期货经纪有限公司营业部工作计划

第一篇：期货经纪有限公司营业部工作计划

我没有上过大学，在高中毕业以后我就来到我们的期货经纪有限公司营业部工作，我从一个小小的业务员质感做到现在营业部的主管，我并不是靠学历来服众的，我靠的就是我的工作能力。

工作了这么多年，我也已经把期货经纪有限公司营业部工作业务都摸透了，要不然我怎么会一步一个脚印走到现在。我的工作能力得到了领导和同事的赞扬，所以每一年的期货经纪有限公司营业部工作计划基本都是我来，因为我的工作经验比较厚。

根据我以前的期货行业从业经验和这几年在现货贸易工作的经历，个人认为：首先营业部要有个好的定位。在电子化交易蓬勃发展的今天，一定要搞好网络建设，充分利用网络资源。其次，要依据当地实际情况做好目标计划。再次，打造优良的员工对付，主要是营销队伍的建设和管理。最后是服务的完善，服务包括工作的各个方面：客户电话、现场咨询管理服务，各协同部门配合等诸多方面。

第一、关于重点机构客户开拓

1、对本地接触过期货相关行业的机构进行逐一盘点，并由专职客户经理进行上门拜访，并在时机成熟的时候开展机构投资报告会。

2、针对区域情况积极开发机构客户市场，通过进一步的接触和了解，挖掘机构客户潜力，将业务在更深、更广的层面合作。

第二、利用网络资源，推进市场发展

以业务团队为核心，大力推行网络市场的开拓，发展非现场交易客户，让成本与业绩挂钩互动，这是业务工作的重头戏。

1、期证业务拓展，在股指期货推出来前后，加强营业部所在地各证券机构的拜访力度，构建良好的关系，以期为后续工作奠定良好的基础。充分利用证券机构网点，共享客户资源，由点入面地开展业务。在条件成熟的时候，选择1-2个证券机构作为试点，在试点地区派驻专业的骨干人员1-2人，证券机构营业场所现场促销，进行非现场交易业务的开拓。

2、走出去，请进来，根据当地市场情况和同业竞争情况，有目标的拜访客户，在一定的时候通过举办投资报告会等形式邀请有实力和潜在投资意识的客户来公司参观考察

第三、关于营业部培训工作

营业部客户的投资意识和抗风险能力、员工的成长与进步与后期培训工作密不可分，在适当的时间，针对不同人员展开相关培训。利用网络资源共同学习新的知识，全面打造学习化、专业团队。

第四、营销团队的建设

一个企业的生存和发展必须要有强有力的营销团队支撑。根据期货市场情况和营业部发展的需要，在可以通过各种招聘渠道补充基础市场人员，在3天内完成基础培训，然后由骨干人员带1-2人基础市场人员迅速开展营销活动，做到本周招聘本周启用，人员素质在实战中提高。基础市场人员进行严格的优胜劣汰，团队内部形成若干个专业化程度较高的业务小组。营业部所有员工必须要做到一专多能，在工作中相互配合和支持，整个营业部就能形成，强有力的战斗力。

第五、营业部服务平台的搭建

在做好原有客户服务的基础上，理顺客户的“售后”服务，让服务流程化、日常化、差别化。不断加强与现有客户的联系，增强营业部的凝聚力，实现以现有客户为核心，不断吸引新增客户的目的。

2、针对机构客户。营业部要以宣传公司的背景为主，与机构客户保持定期联络，逐步树立起公司的品牌与形象。把握好机会，争取到时为机构客户提供合理可行的投资分析报告和投资操作建议，为机构客户营造一个安全可靠的赢利氛围。

1、细分个人客户，推出定期拜访计划。普查所有客户，对其进行分类，并将每一类客户的服务落实到每一个员工，同时制定行之有效的服务计划，包括电话联系，短信息，甚至是上门拜访，举办期货沙龙等方式，使每一个客户都能感受到营业部对客户的关心与服务。同时，利用营业部的咨询平台，为客户提供合理的操作建议，在做大客户群体的同时也丰富我们服务的内容，实现老客户带来新客户的良性循环。

第六、关于营业部咨询的工作

为了跟好地对营业部客户进行比较细化的咨询服务，搭建良好的咨询平台，形成咨询的专业化。

一、整体原则

1、以行情软件为依托，结合各阶段行情特点，逐渐形成一套行之有效交易公式与交易模式，并形成一定有特色的研究能力。

2、充分消化吸收公司现有的各项资讯、发挥各员工的潜力，分工合作的展开贴近市场的咨询服务，以期提升交易量，为客户提供切实的服务，树立公司良好的工作形象。

3、形成有特色的投资文化。

二、咨询工作拓展思路

1、建立良好的咨询反馈机制。在与客户的交流过程中，咨询人员要将客户的意见及时汇总并反馈到相关人员及部门，一方面认真解决客户的问题，另一方面检验基础咨询的实际效果。

2、咨询首先从日常服务做起，扎根于基础咨询。根据分工，有各自的侧重面研究，主要针对期货品种和主力机构的情况进行划分。

3、与营业部客户形成紧密咨询服务关系，咨询直接达成与客户交流的通道，让客户感受到我们期货公司的咨询服务无处不在。

营业部作为期货公司的直属经营机构，尽管有一定的客户资源，但运营成本现在普遍高，主要是场地租赁费用、人员工资及福利费用。作为期货公司—特殊的金融行业，任何在人才上的吝啬，都能造成人才的流失，特别是国内期货市场面临即将到来的空前发展机遇。

第二篇：期货经纪有限公司营业部工作计划(精)

期货经纪有限公司营业部工作计划

我没有上过大学，在高中毕业以后我就来到我们的期货经纪有限公司营业部工作，我从一个小小的业务员质感做到现在营业部的主管，我并不是靠学历来服众的，我靠的就是我的工作能力。

工作了这么多年，我也已经把期货经纪有限公司营业部工作业务都摸透了，要不然我怎么会一步一个脚印走到现在。我的工作能力得到了领导和同事的赞扬，所以每一年的期货经纪有限公司营业部工作计划基本都是我来，因为我的工作经验比较厚。

根据我以前的期货行业从业经验和这几年在现货贸易工作的经历，个人认为：首先营业部要有个好的定位。在电子化交易蓬勃发展的今天，一定要搞好网络建设，充分利用网络资源。其次，要依据当地实际情况做好目标计划。再次，打造优良的员工对付，主要是营销队伍的建设和管理。最后是服务的完善，服务包括工作的各个方面：客户电话、现场咨询管理服务，各协同部门配合等诸多方面。第一、关于重点机构客户开拓

1、对本地接触过期货相关行业的机构进行逐一盘点，并由专职客户经理进行上门拜访，并在时机成熟的时候开展机构投资报告会。

2、针对区域情况积极开发机构客户市场，通过进一步的接触和了解，挖掘机构客户潜力，将业务在更深、更广的层面合作。

第二、利用网络资源，推进市场发展

以业务团队为核心，大力推行网络市场的开拓，发展非现场交易客户，让成本与业绩挂钩互动，这是业务工作的重头戏。

1、期证业务拓展，在股指期货推出来前后，加强营业部所在地各证券机构的拜访力度，构建良好的关系，以期为后续工作奠定良好的基础。充分利用证券机构网点，共享客户资源，由点入面地开展业务。在条件成熟的时候，选择1-2个证券机构作为试点，在试点地区派驻专业的骨干人员1-2人，证券机构营业场所现场促销，进行非现场交易业务的开拓。

2、走出去，请进来，根据当地市场情况和同业竞争情况，有目标的拜访客户，在一定的时候通过举办投资报告会等形式邀请有实力和潜在投资意识的客户来公司参观考察 第三、关于营业部培训工作

营业部客户的投资意识和抗风险能力、员工的成长与进步与后期培训工作密不可分，在适当的时间，针对不同人员展开相关培训。利用网络资源共同学习新的知识，全面打造学习化、专业团队。第四、营销团队的建设

一个企业的生存和发展必须要有强有力的营销团队支撑。根据期货市场情况和营业部发展的需要，在可以通过各种招聘渠道补充基础市场人员，在3天内完成基础培训，然后由骨干人员带1-2人基础市场人员迅速开展营销活动，做到本周招聘本周启用，人员素质在实战中提高。基础市场人员进行严格的优胜劣汰，团队内部形成若干个专业化程度较高的业务小组。营业部所有员工必须要做到一专多能，在工作中相互配合和支持，整个营业部就能形成，强有力的战斗力。

第五、营业部服务平台的搭建 在做好原有客户服务的基础上，理顺客户的“售后”服务，让服务流程化、日常化、差别化。不断加强与现有客户的联系，增强营业部的凝聚力，实现以现有客户为核心，不断吸引新增客户的目的。

2、针对机构客户。营业部要以宣传公司的背景为主，与机构客户保持定期联络，逐步树立起公司的品牌与形象。把握好机会，争取到时为机构客户提供合理可行的投资分析报告和投资操作建议，为机构客户营造一个安全可靠的赢利氛围。

1、细分个人客户，推出定期拜访计划。普查所有客户，对其进行分类，并将每一类客户的服务落实到每一个员工，同时制定行之有效的服务计划，包括电话联系，短信息，甚至是上门拜访，举办期货沙龙等方式，使每一个客户都能感受到营业部对客户的关心与服务。同时，利用营业部的咨询平台，为客户提供合理的操作建议，在做大客户群体的同时也丰富我们服务的内容，实现老客户带来新客户的良性循环。

第六、关于营业部咨询的工作

为了跟好地对营业部客户进行比较细化的咨询服务，搭建良好的咨询平台，形成咨询的专业化。

一、整体原则

1、以行情软件为依托，结合各阶段行情特点，逐渐形成一套行之有效交易公式与交易模式，并形成一定有特色的研究能力。

2、充分消化吸收公司现有的各项资讯、发挥各员工的潜力，分工合作的展开贴近市场的咨询服务，以期提升交易量，为客户提供切实的服务，树立公司良好的工作形象。

3、形成有特色的投资文化。

二、咨询工作拓展思路

1、建立良好的咨询反馈机制。在与客户的交流过程中，咨询人员要将客户的意见及时汇总并反馈到相关人员及部门，一方面认真解决客户的问题，另一方面检验基础咨询的实际效果。

2、咨询首先从日常服务做起，扎根于基础咨询。根据分工，有各自的侧重面研究，主要针对期货品种和主力机构的情况进行划分。

3、与营业部客户形成紧密咨询服务关系，咨询直接达成与客户交流的通道，让客户感受到我们期货公司的咨询服务无处不在。

营业部作为期货公司的直属经营机构，尽管有一定的客户资源，但运营成本现在普遍高，主要是场地租赁费用、人员工资及福利费用。作为期货公司—特殊的金融行业，任何在人才上的吝啬，都能造成人才的流失，特别是国内期货市场面临即将到来的空前发展机遇。

现在全球金融危机的情况下，各种公司都面临着很大的压力，很多企业在压力下垮掉了，也有很多企业苟延残喘，目前我们期货经纪有限公司面临的困难也有很多，不过暂时还没有到非常困难的时刻，这就需要我们前提工作员工的集体努力了，我们需要将危机化作动力，让我们期货经纪有限公司的业绩尽快的提上来。

金融危机不会永远持续下去的，我们一定要挺住，直到危机解除的那一天到来，那时我们的公司就会迎来一个新的春天，我们公司的业绩就会很快的提升上去，让我们努力工作，等待那一天的到来吧！

第三篇：银河期货经纪有限公司基本情况报告

一、基本情况：

（一）公司概况

银河期货经纪有限公司是经中国证监会、国家商务部、国家工商总局批准，由中国银河证券股份有限公司控股、荷银金融期货亚洲有限公司参股的金融企业，注册资本为1.2亿元人民币，注册地址为北京市西城区复兴门外大街A2号中化大厦8层。在备战金融期货的过程中，公司率先取得了金融期货业务资格和交易结算资格，并成功获得了中金所会员资格，公司发展基础不断夯实，实力不断显现，影响力不断扩大，2008年被《证券时报》评为“最具成长性的期货公司”。

（二）历史沿革

2004年1月，中国银河证券有限责任公司期货工作组以托管的方式进入大连万恒期货公司。

2005年4月26日，经中国证监会批准、国家工商局核准，正式更名为银河期货经纪有限公司，注册资本金为3000万元，成为中国第一家由证券公司直接控股的期货公司。

2005年11月29日，经中国证监会批准,荷兰银行控股的荷银金融期货亚洲有限公司取得了银河期货经纪有限公司的股东资格，成为中国期货界第一家期货公司的外资股东。

2006年5月22日，中国银河证券有限责任公司、荷兰银行金融期货亚洲有限公司、银河保险经纪有限公司正式签约成立合资公司，并增资至5000万人民币。

2006年12月25日，银河期货经纪有限公司获得中国证监会、国家商务部和国家工商管理局的批准，正式取得合资期货公司的营业执照，在法律上成为中国大陆第一家合资期货公司，标志着国内期货业对外开放迈出了标志性的一步。

2007年1月至7月，银河期货经纪有限公司的中方股东——中国银河证券有限责任公司按照国务院的相关要求完成了拆分重组，将所持有的银河期货经纪有限公司的全部股份转让给中国银河证券股份有限公司。2007年10月11日，银河期货经纪有限公司通过中国证监会、国家商务部和国家工商行政管理局的审批，完成了股权变更的相关手续，中方控股股东变更为中国银河证券股份有限公司。

2007年10月22日，公司正式获得中国金融期货交易所交易结算会员资格，会员号109。

2007年10月30日，公司各方股东共同签订了《银河期货经纪有限公司第二次增资协议》、《银河期货经纪有限公司合资经营合同修订协议》、《银河期货经纪有限公司章程修订协议》，计划将公司注册资本增加至

1.2亿元人民币。

2007年12月20日，中国银河证券股份有限公司首批获得中国证监会《关于核准中国银河证券股份有限公司为期货公司提供中间介绍业务资格的批复》，成为中国大陆第一家获得IB业务资格的证券公司。

2008年3月31日，公司获得中国证监会北京证监局、国家商务部、国家工商管理总局批准，正式将注册地变更为北京市西城区复兴门外大街A2号中化大厦8层。

2008年4月17日，公司获得中国证监会、国家商务部和国家工商管理局的批准，注册资本金由5000万元人民币增加至1.2亿元人民币。

（三）股权结构

现公司股东构成及持股情况：中国银河证券股份有限公司出资9499.5万元，占79.16%；荷银金融期货亚洲有限公司出资2001万元，占16.68%；银河保险经纪（北京）有限公司出资49 9.5万元，占4.16%。

公司股东于2007年10月11日召开全体股东大会，并签订第二次增资协议，拟将公司注册资本由5000万元人民币增加至1.2亿元人民币。增资后公司的股东构成及持股情况将变更为：中国银河证券股份有限公司出资9499.5万元，占79.16%；荷银金融期货亚洲有限公司出资2001万元，占16.68%；银河保险经纪（北京）有限公司出资499.5万元，占4.16%。目前公司已完成增资。

中方股东------中国银河股份有限公司：中国银河证券股份有限公司（以下简称“股份公司”）成立于2007年1月26日，是经国务院批准，在承接原中国银河证券有限责任公司的证券经纪业务、投行业务及相关资产的基础上，由中国银河金融控股有限责任公司作为主发起人，联合北京清华科技创业投资有限公司、重庆水务集团股份有限公司、中国通用技术（集团）控股有限责任公司、中国建材股份有限公司4家国内投资者共同发起设立的全国性综合类证券公司。股份公司的注册资本金为60亿元人民币。注册地址为：北京

市西城区金融大街35号2-6层。代总裁为胡长生。股份公司的经营范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理。

股份公司总部设在北京，下设167家证券营业部和47家服务部总计214个营业网点。营销网络分布在全国29个省、自治区、直辖市的62个中心城市，直接为400余万客户服务，客户总资产5000多亿元。

遍布全国的营业网点，丰富完整的金融产品平台，不断创新的技术手段，庞大的客户群体，确立了公司在国内经纪业务市场上的领先地位。2000年以来，中国银河证券经纪业务7次获得股票基金交易量全国券商排名第一，4次获得债券交易量全国券商排名第一，经纪业务稳居行业前茅。在投资银行业务方面，公司已形成为金融服务业、能源、交通运输业等行业的大型企业提供股票承销保荐和财务顾问服务的特色，拥有良好的行业声誉，承销规模位居行业前列。公司已完成中国银行、中国国航、中国人寿、平安保险、交通银行等项目的公开发行或非公开发行；已完成铁道部、国家电网、南方电网、国电集团、中电投、中国石化、首都机场、上海久事等企业债券主承销项目，2003-2007年，中国银河证券连续5年蝉联券商债券主承销量全国第一，并在业务创新方面首家推出了东元不良资产证券化项目，首开券商成为银行次级债主承销商先河，并成功发行交行250亿元次级债项目；股份公司已为20多家上市公司的关联交易业务出具了独立财务顾问报告，策划并实施近百个并购及重大资产重组项目。

2007年股份公司先后被亚太著名金融杂志《金融亚洲》、《亚洲货币》评选为2006-2007财年“中国内地最佳经纪业务机构”、“中国内地最佳债券承销机构”和“2007中国最佳债券承销商”。

股份公司现有员工近4000人，89%具有6年以上的证券从业经历。

股份公司以雄厚的资金实力、一流的人才队伍、丰富的专业经验稳健的经营作风，为客户提供专业化服务。外方股东--------荷银金融期货亚洲有限公司：荷兰银行是全球最大的金融机构之一，美国最大的外资银行。截止2005年9月30日，荷兰银行的总资产为8993亿欧元，拥有超过1500万的客户资源，在全球的60个国家设有3400多家分支机构，总雇员约11万人。荷兰银行在金融、商品市场的成功运做，将为客户参与全球化的市场提供可靠的途径和便利。

荷银金融期货亚洲有限公司是荷兰银行的子公司，成立于1996年，在北京、纽约、芝加哥、伦敦、巴黎、新加坡、悉尼、香港、东京、首尔等十多个国际型大都市拥有合法的分支机构，是世界范围内各主要期货交易所票据清算和期货服务行业的领先者。

（四）获得金融期货业务资格和交易结算资格

2007年9月10日，银河期货经纪有限公司率先获得中国证券监督管理委员会的金融期货业务资格和交易结算资格。2007年10月22日，公司正式获得了中国金融期货交易所交易结算会员资格（会员号109）。

（五）经营理念

银河期货公司始终遵循“客户的需求就是我们的追求”的经营理念。

坚持以服务为先导；以规范为基石；以开拓为手段；以和谐为追求；以创新谋发展的原则,为国内外期货投资者提供交易代理和相关的服务，以全新的企业文化和多样化的服务手段拓展经营空间；致力于为广大投资者提供有效合理的投资组合与风险管理工具；同时学习国际同业的先进经验，力争成为国际化企业制度和新知识经济企业的典范。

二、法人治理结构

2006年底银河期货经纪有限公司圆满完成合资、增资等相关工作，成立了新一届股东会、董事会及监事会，设立了独立董事，重新任命了管理层。并按照中国证监会《期货经纪公司治理准则》要求，进一步完善了股东会、董事会、监事会和总经理办公会议事制度和决策程序，细化了股东会、董事会、监事会、独立董事及经营管理层的职责权限，进一步健全了董事会领导下的总经理负责制，公司重大问题由董事会决策，同时充分发挥经理层经营管理的积极性和创造性，充分发挥监事及独立董事的监督作用。

2007年3月6日国务院正式颁布了新的《期货交易管理条例》，与之相配套，中国证监会于同年4月发布了《期货交易所管理办法》、《期货经纪公司管理办法》、《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》、《期货业从业人员资格管理办法》。

公司根据新《条例》的相关规定进一步完善了公司的内部控制制度，完善了公司主体的组织架构，并建立

了内部机构有效运作、相互制衡的制度，以及与此相关的决策、激励和约束机制，增强了公司内部控制和风险防范能力，有效地维护所有股东的权益，从而营造出一个规范经营、积极进取的现代化期货公司。公司总部设综合财务部、结算及风险控制部、技术支持部、客户服务中心、研究中心、培训部。

公司的营业网点为：北京营业部、杭州营业部、济南营业部、福州营业部、哈尔滨营业部、上海松林路营业部、大连营业部、沈阳营业部、郑州营业部、长春营业部、昆明营业部筹备组。

三、风险控制管理

风险控制是期货公司业务发展的前提和基础，建立一套完备的多级风险控制体系，建立和培养符合公司经营发展需要的风险控制团队始终是公司的重要目标。公司坚持实行外部引进与内部培养相结合的方式，逐步建立起三级风险控制体系，即：公司风险管理小组、风险控制总监、结算及风险管理部。

同时通过认真学习并积极引进国内外同类企业在风险控制方面的先进模式，逐步将单纯的事后控制、“斩仓型”风险管理, 转变为事前控制，通过与客户间的日常交流和沟通，以及不断地灌输风险和资金管理理念，使客户开始主动自行管理交易风险。

公司风险控制部门陆续出台了《银河期货经纪有限公司交易管理制度》、《地区业务中心交易风险监控管理办法》、《交易员岗位工作运行管理办法》等一系列风险管理制度，自觉地防范业务风险。自2004至2007年四年的时间内，公司不仅未发生一起“穿仓”等重大风险事故，而且从未发生一起客户诉讼案件。

四、网络技术平台

为更好地服务于现有客户，满足客户对技术平台安全、稳定、快捷的要求，满足金融股指期货交易的技术需求，2006年公司对中心机房进行了重点改造升级建设：主要包括UPS系统、GNB牌电池系统、配电系统、力波特牌专用空调系统、防雷接地系统、消防系统、保安门禁系统、动力环境监控系统等的建设以及机房装修工程。网络环境方面，机房中中国电信、中国网通、中国联通都有电信级别光纤接入机站，并且在机房中单独为中国网通建设了专用机房，以保障所有通讯的稳定进行。

为迎接股指期货的来临，公司正在积极的做好技术平台的准备工作，未来的交易系统将采用以IBM小型机+磁盘阵列为核心的交易平台，建设足够的设备冗余，投资预算上千万，目前正在积极的进行中。同时公司已经开始筹划在济南建设同等级别的灾难备份中心，为交易创造更加稳定的运行环境。

五、客户服务体系

公司客户服务体系始终以“客户永远是第一位”，从客户的实际需求出发，为客户提供真正有价值的服务为宗旨，以最专业性的服务队伍，及时和全方位地关注客户的每一个服务需求，并通过提供广泛、全面和快捷的服务，使客户体验到无处不在的满意和可信赖的贴心感受。

公司客户服务体系计划在CRM（客户关系管理系统）管理下，整合客户服务数据、客户基础数据、客户交易数据，通过公司网络平台、CALL CENTER(呼叫中心)、客户服务人员为公司客户提供全天候二十四小时专业化、细致化、人性化的期货交易服务，为客户在开户、交易、交割等各环节提供便利。

六、建设高素质的研究支持队伍

公司始终致力于培养高素质的研究支持团队，经过两年多的实践与摸索，已经取得了初步成效。公司研究中心下设金融期货研究部、农产品研究部、金属研究部和化工产品研究部等部门，是汇集了国内期货市场的专业精英而组成的优秀研发团队。研发中心以“客户的需求为我们的追求”为宗旨，以“投资、保值、稳步发展”为研发理念，以“客户量身定做投资计划”为准则，实行全方位、立体化服务。

在商品期货方面，研究中心根据现货企业的需求确定研发方向和产品，并针对中小投资者推出标准化的研发产品。2007、2008年期货公司制作的农产品（主要包括大豆、豆柏、玉米）和有色金属（主要包括铜、铝等品种）的周报、月报、年报得到了广大客户和行业内部的肯定。

在金融期货方面，针对股指期货将要推出的紧迫形势，研究中心积极引进了相关的专业研究人员，认真编写了有关股指期货的系列培训教材，这些教材紧密结合市场，紧密结合具体听众的实际需要，紧密结合股指期货的推进进程，融入了股指期货在上市公司股权管理中的应用、股指期货推出前后对股指权重股估值的影响、期货市场对相关上市公司的影响、股指期货对股票市场的影响、股指仿真交易中的问题研究、股指期货交易计划的制定、各指数间相关关系的研究、股指期货套保效果的研究、国外股指期货的案例研究

等内容。股指期货的系列培训教材由于内容充实、研究水平较高受到了证券营业部人员和客户的高度评价。公司目前的风险管理水平、网络技术平台建设、客户服务体系，以及内部管理机制已经基本具备了设立异地营业部的条件。

第四篇：期货经纪合同

甲方：_________

乙方：_________

甲乙双方本着平等协商、诚实信用的原则，就甲方为乙方提供期货交易服务的有关事项订立本合同。

第一章　委托

第一条　乙方委托甲方按照乙方交易指令为乙方进行期货交易；甲方接受乙方委托，并按照乙方指令为乙方进行期货交易。

第二条　甲方根据期货交易所交易规则执行乙方交易指令。甲方有义务将交易结果转移给乙方，乙方有义务对交易结果承担全部责任。

由于非甲方原因乙方交易指令部分或者全部无法成交，甲方不承担责任。

第二章　保证金

第三条　乙方开户的最低保证金标准为_________元。

保证金可以以现金、本票、汇票和支票等方式支付，以本票、汇票、支票等方式支付保证金的，待甲方开户银行确认乙方资金到帐后方可开始交易。

第四条　乙方拥有所有权的任何资金、可上市流通国库券或标准仓单等，经甲方认可后方可作为乙方向甲方提供的抵押物。抵押关系形成后，甲方有权在事先不通知乙方的情况下使用或转移乙方的抵押物作为必要的保证金或用以减少乙方帐户赤字以维持帐户借贷平衡之用。在合理的时间内，甲方将以书面方式向乙方确认此项抵押物的使用或转移。同时，乙方授权甲方可将其质押物转质或者以其他方式处置。甲方无义务向乙方支付甲方因上述财产处置行为而产生的任何利息或收益。

第五条　乙方应当保证其资金来源的合法性。甲方有权要求乙方提供资金来源说明，乙方对说明的真实性负保证义务。必要时，甲方可要求乙方提供相关证明。

第六条　甲方有权根据期货交易所的规定或者市场情况调整保证金比例。甲方调整保证金，以甲方发出的调整保证金公告或者通知为准。

第七条　在甲方认为乙方持有的未平仓合约风险较大时，有权对乙方单独提高保证金比例。在此种情形下，提高保证金的通知单独向乙方发出。

第三章　强行平仓

第八条　乙方在下达新的交易指令前或者在其持仓过程中，应随时关注自己的持仓、保证金和权益变化及法规法律、交易所规则的变化对自已持仓的影响。

第九条　甲方以风险率来计算乙方期货交易的风险。风险率的计算方法为：风险率=可用资金÷持仓保证金

第十条　乙方因交易亏损或者其他原因，当乙方风险率＜0时，甲方将按照《期货经纪合同》约定的方式向乙方发出追加保证金的通知，乙方应当在下一交易日开市前及时追加保证金并禁止开新仓。当乙方风险率≤-40％时，乙方应当在下一交易日开市前及时追加保证金或采取减仓措施，否则，甲方有权在事先未通知的情况下，对乙方的部分或者全部未平仓合约强行平仓，直至乙方的风险率≥o；当市场价格急剧变化，甲方有权采用动态风险控制原则，当乙方风险率达到上述条件时，对乙方的部分或全部未平仓合约强行平仓，直至乙方风险率≥o。乙方应承担强行平仓的手续费及由此发生的损失。

第十一条　只要甲方选择的平仓价位和平仓数量在当时的市场条件下属于合理的范围，乙方承诺不因为强行平仓的时机未能选择最佳价位和数量而向甲方主张权益。

前款所称合理的范围指按照期货经纪业的执业标准，已经以适当的技能、小心谨慎和勤勉尽责的态度执行强行平仓。

第十二条　除非乙方事先特别以书面形式声明并得到甲方的确认，甲方对乙方在不同期货交易所的未平仓合约统一计算风险。当乙方保证金不足使乙方交易风险达到上述的风险控制条件时，甲方有权停止乙方开新仓，并可对乙方持有的未平仓合约进行平仓。

乙方在甲方实际控制若干交易帐户时，甲方有权对其合并计算风险。

第十三条　由于期货交易所编码规则的不同，乙方可能在不同的期货交易所拥有不同的交易编码。在这种情况下，乙方在不同的交易编码下同时存在盈利和亏损时，在亏损部分未得到充分填补前，乙方不得要求提取盈利部分。

第四章　通知事项

第十四条　甲方通过每日客户交易结算单向乙方发出追加保证金的通知。无论此种方式是否通知到乙方，甲方均于第一时间在交易营业场所为乙方提供书面通知，由乙方自取。

甲方在每一交易日闭市结算后，按照在甲方营业场所内自取方式向乙方提供每日客户交易结算单（含追加保证金通知）、其他交易所通知以及甲方通知文件。甲方在具备条件的情况下为乙方获取客户交易结算单及其他事项提供如下其中一项服务：传真（）、网上查询（）。

甲方在上月交易结束后的5个工作日内，按照在甲方结算部自取书面交易结算月报方式向乙方提供上月交易结算月报。甲方在具备条件的情况下为乙方获取交易结算月报提供如下其中一项服务：传真（）、邮寄（）。

乙方在每个交易日开市前，如果因某种原因没有获取甲方按约定方式提供的上日客户交易结算单（含追加保证金的通知），有义务及时向甲方索要。如果甲方在开市前没有收到乙方的索要申请，将视同乙方已获取甲方按约定方式提供的每日客户交易结算单（含追加保证金的通知）。

乙方在上月交易结束后的5个工作日内，如果因某种原因没有获取甲方按约定方式提供的上月交易结算月报，有义务及时向甲方索要。如果甲方在上月交易结束后5个工作日内没有收到乙方的索要申请，将视同乙方已获取甲方按约定方式提供的每月交易结算月报。

第十五条　乙方对甲方提供的每日交易结算单的记载事项有异议的，应当在下一个交易日开市前向甲方提出书面异议；对交易结算月报的记载事项有异议的，应当在上月交易结束后7个工作日内向甲方提出书面异议。乙方在此款约定时间内既未对每日客户交易结算单记载事项确认，也未向甲方提出书面异议，无论何种原因，均视为乙方对记载事项的确认，甲方不再接受乙方提出的异议，由此造成的损失由乙方承担。

第十六条　甲方或者乙方要求变更本章的约定事项，应当及时通知另一方，经对方确认后方生效。否则，由此造成的通知延误或者损失均由该方负责。

第五章　指定事项

第十七条　甲方接受乙方或者乙方授权的指令下达人的交易指令。乙方授权下列人员任一人均为乙方的指令下达人：_________

第十八条　甲方接受乙方或者乙方授权的资金调拨人的调拨资金指令。如果两人以上同时签名付款有效需作特别说明，否则，资金调拨人中任一人签字均为有效。乙方授权下列人员为乙方的资金调拨人：_________（注：法人客户需加盖财务章）

第十九条　乙方以下列通讯地址和号码作为乙方与甲方业务往来的有效地址和号码：_________

第二十条　乙方如需变更其指令下达人、资金调拨人或者变更业务往来方式，需书面通知甲方并经甲方按规定程序确认后方生效。乙方未及时书面通知甲方的，由此造成的损失由乙方负担。

除非乙方事先特别声明，乙方的授权人员有权行使乙方在本合同中的任何权利。甲方也可以直接选择与乙方的授权人员直接联系／或者履行合同的条款。乙方授权人员的行为由乙方直接承担其结果。

第六章　指令的下达

第二十一条　乙方交易指令可以通过书面、电话、电脑方式下达。书面方式下达的指令、乙方或者其指令下达人应当签字。电话、电脑等方式下达指令的，甲方有权进行同步录音或者用其他方式保留原始指令记录。乙方同意，电话录音、电脑记录等业务过程中形成的记录与书面指令具有同等的法律效力。

第二十二条　甲方有权审核乙方的指令，包括保证金是否充足，指令内容是否齐全和明确，是否违反有关法规和交易所规则等，以确定指令的有效和无效；当确定乙方的指令为无效指令时，甲方有权拒绝执行乙方的指令。

第二十三条　乙方在发出指令后，可以在指令未成交或者未全部成交之前向甲方要求撤回或者修改指令。但如果该指令已经在期货交易所成交，乙方则必须承担交易结果。

第二十四条　乙方若申请套期保值头寸，应当按照相关期货交易所的规定提供相应的文件或者证明，并对上述文件的真实有效承担责任，甲方应协助乙方申请套期保值头寸。

第七章　报告和确认

第二十五条　甲方对乙方的期货交易实行每日无负债结算。只要乙方在该交易日进行过交易或者有持仓，甲方均应在每个交易日闭市后按照本合同约定的时间和方式向乙方发出显示其帐户权益状况或者成交结果的交易结算单。乙方必须按本合同约定的时间和方式向甲方返回经签字确认的客户交易结算单，否则，甲方有权终止乙方提取或者调拨资金，由此产生的一切后果由乙方承担。

凡乙方在当日客户交易结算单上进行的签字确认，视为乙方对此日以前所有交易及结算结果的确认。

第二十六条　乙方按照本合同约定的时间和方式向甲方提出异议后，甲方应根据原始指令记录和交易记录及时核实。当对交易结果有直接关联的事项发生异议时，为避免损失的可能发生或者扩大，甲方在收到乙方的异议时，有权将发生异议的未平仓合约进行平仓，由此发生的直接损失由有过错的一方承担。

第二十七条　甲方的交易结果不符合乙方的交易指令，或者强行平仓不符合约定条件，甲方有过错并给乙方造成损失的，应当在下一交易日闭市前重新执行乙方交易指令，或者恢复被强行平仓的头寸，并赔偿由此造成的直接损失。

第八章　现货月份平仓和实物交割

第二十八条　乙方应当在期货交易所统一规定的时间内向甲方提出交割申请。乙方申请交割，应符合期货交易所的相关规定，否则，甲方有权拒绝接受乙方的实物交割申请。

第二十九条　乙方应当在期货交易所统一规定的期限前，向甲方提交足额的交割资金或者标准仓单、增值税发票等期货交易所要求的凭证及票据。

超过上述规定的期限，乙方未下达平仓指令，也未向甲方提交前款资金、凭证及票据，甲方有权在未通知乙方的情况下，对乙方的未平仓合约进行平仓，由此产生的费用和结果由乙方承担。

第三十条　交割通知、交割货款交收或实物交付及交割违约处理办法依照相关期货交易所和甲方的交割业务规则执行。

第九章　保证金帐户管理

第三十一条　甲方在期货交易所指定结算银行开设期货保证金帐户，代管乙方交存的保证金以及质押的可上市流通国库券及标准仓单等。

第三十二条　甲方为乙方设置保证金明细帐，并在每日交易结算单中报告保证金帐户余额和保证金的划转情况。

第三十三条　在下列情况下，甲方有权从乙方保证金帐户中划转保证金：

（一）依照乙方的指示支付结余保证金；

（二）为乙方向期货交易所交存保证金或者清算差额；

（三）为乙方履约所支付的实物交割货款或者乙方未履约情况下的违约罚款；

（四）乙方因违法、违规被监管部门或者期货交易所予以罚款，甲方为乙方支付罚款；

（五）为乙方支付的仓租或者其他费用；

（六）乙方应当向期货经纪公司、期货交易所支付的手续费和其他费用以及相关税项；

（七）甲方与乙方签订的书面协议中双方同意的划款事项。

第三十四条　乙方保证金属于乙方所有。甲方因破产或者其他原因无法从事期货经纪业务时，乙方的保证金不得用来抵偿甲方的债务或者挪作他用。

第十章　信息、培训与咨询

第三十五条　甲方应当在营业场所向乙方提供国内期货市场行情及与交易相关的分析报告服务。甲方提供的任何关于市场的分析和信息仅供乙方参考，不构成对乙方下达指令的指示、诱导或者暗示。

乙方应当对自己的交易行为负责，不得以根据甲方的分析或者信息入市为理由，对交易亏损要求甲方承担责任。

第三十六条　甲方应当以发放培训教材等方式向乙方提供期货交易知识和交易技术的培训服务。

第三十七条　乙方有权随时查询自己的原始交易凭证，有权随时了解自己的帐户情况，甲方应当予以积极配合。

第十一章　费用

第三十八条　乙方应当向甲方支付代理进行期货交易的手续费。

手续费收取的标准按合同附件执行。

第三十九条　乙方支付给期货交易所的各项费用以及涉及乙方的税项由乙方承担，前述费用不在乙方支付给甲方的手续费之内。

第十二章　免责条款

第四十条　由于地震、火灾、战争等不可抗力因素导致的交易中断、延误等风险，甲方不承担责任，但应在条件允许下采取一切必要的补救措施以减少因不可抗力造成的损失。

第四十一条　由于国家有关法律、法规、规章、政策或者相关期货交易所规则的改变、紧急措施的出台等导致乙方所承担的风险，甲方不承担责任。

第四十二条　由于通讯设施中断、电脑程序故障、电力中断等原因导致交易异常所产生的一切后果，甲方不承担责任。

第十三章　合同生效和修改

第四十三条　本合同经双方当事人或者其代理人签字后，于乙方开户资金汇入甲方帐户之日起生效。

第四十四条　本合同如有变更、修改或补充，双方需协商一致并签订变更、修改或补充协议，作为本合同的补充，与本合同具有同等效力。

第四十五条　在合同履行过程中若发生本合同未列明的事宜，按国家有关法规、规章、政策及相关期货交易所的章程、规则和本公司有关的业务细则以及期货交易惯例执行。

第十四章　帐户的清算

第四十六条　当发生下列情形之一时，甲方有权通过平仓或处置质押物对乙方帐户进行清算，并解除同乙方的委托关系：

（一）乙方具备下列情形之一

1．无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人；

2．期货监管部门、期货交易所的工作人员；

3．本公司职工及其配偶、直系亲属；

4．期货市场禁止进入者；

5．金融机构、事业单位和国家机关；

6．未能提供法定代表人签署的批准文件的国有企业或者国有资产占控股地位或者主导地位的企业；

7．单位委托开户未能提供委托授权文件的；

8．中国证监会规定的其他情况。

（二）乙方死亡、丧失民事行为能力；

（三）乙方被人民法院宣告进入破产程序；

（四）乙方在甲方的帐户被提起拆讼保全或者扣划；

（五）乙方出现其他法定或者约定解除合同条件的情况。

乙方应对甲方进行帐户清算的费用和清算后的债务余额负全部责任。

第四十七条　甲方因故不能从事期货业务时，甲方应当采取必要措施妥善处理乙方的持仓和保证金。经乙方同意，甲方可以将客户持仓转移至其他期货经纪公司，同时转移乙方保证金。由此产生的有关合理费用由甲方承担。

第四十八条　乙方可以通过撤销帐户的方式，终止与甲方的期货经纪合同。

甲方、乙方终止委托关系，乙方应当以书面方式办理销户手续。如乙方未办理书面销户手续，在一年及一年以上既无资金余额，又无交易记录的情况下，甲方视乙方为自动销户，解除甲、乙方的合同关系。

第十五章　纠纷处理方式

第四十九条　甲乙双方发生交易纠纷或者其他争议的，可以自行协商解决，协商不成的可向甲方注册地的人民法院起诉。

第十六章　其他事宜

第五十条　甲方的《开户申请表》、《客户须知》、《期货交易风险说明书》及《客户声明》为本合同不可分割的部分，要与本合同同时签署。

第五十一条　本合同一式二份，甲乙双方各执一份。

甲方（盖章）：_________乙方（盖章）：_________

授权代表（签字）：_________授权代表（签字）：_________

_________年____月____日_________年____月____日

附件

手续费的收取标准如下：

┌───────┬─────┬───────┬───────┐

│交易所│　品　种　│　交易手续费　│　交割手续费　│

├───────┼─────┼───────┼───────┤

││　阴极铜　│││

│├─────┼───────┼───────┤

││　铝　锭　│││

│上海期货交易所├─────┼───────┼───────┤

││天然橡胶　│││

│├─────┼───────┼───────┤

│││││

├───────┼─────┼───────┼───────┤

││　大　豆　│││

│├─────┼───────┼───────┤

│大连商品交易所│　豆　粕　│││

│├─────┼───────┼───────┤

│││││

├───────┼─────┼───────┼───────┤

││　强　麦　│││

│├─────┼───────┼───────┤

│郑州商品交易所│　硬　麦　│││

│├─────┼───────┼───────┤

│││││

└───────┴─────┴───────┴───────┘

附件二：　网上交易风险揭示书

使用计算机进行期货交易的客户必须仔细阅读下面的内容，以便全面地了解计算机交易的风险。本公司提供包括自助交易、远程终端交易和互联网交易等三种计算机网上交易方式供客户选择。

如果你申请并使用本公司提供的任何方式的计算机交易系统，我们将认为您已完全了解计算机交易的风险、承诺能够独立承担计算机网上交易可能出现的风险和由此带来的损失。

本公司尽最大可能采取了有效措施保护使用计算机进行交易的客户资料和交易活动的安全。尽管如此，本着对客户负责的态度，本公司在此郑重说明，计算机网上交易仍然存在且不限于下列风险：

1、公司与交易所的远程数据专用通讯线路发生故障，而交易所还在正常交易。

2、公司计算机交易系统出现故障，而交易所还在正常交易。

3、客户交易终端与公司的通讯线路发生故障，而公司和交易所还在正常交易。

4、突然停电而导致公司计算机交易系统中断。

5、交易过程中客户自身原因进行的误操作。

6、客户自已设置的密码一定要严格保密，否则，如被他人盗取进行交易从而导致风险。

7、对于使用互联网网上交易的客户更存在如下风险：

（1）互联网（internet）是全球性公共网络，并不由任何一个机构所授权控制，数据在互联网上传输的途径是不完全确定的。互联网本身并不是一个完全安全、可靠的网络环境。

（2）在互联网上传输的数据有可能被某些个人、机构通过某种非法渠道获取，并有可能恶意破坏数据的原始性。

（3）在互联网上的数据传输可能因通讯繁忙而出现延迟，或因其它原因出现中断、停顿或数据不完全，从而使网上交易出现延迟、停顿或中断。

（4）互联网上发布的各种期货信息，可能出现错误或恶意误导。

本揭示书未能尽述一切有关计算机网上交易之风险，故客户应在仔细研究、熟悉期货计算机交易后，方可入市。

对以上风险揭示，本单位（本人）已完全阅读并理解。

客户（开户授权人）（签字）：_________

附件三：　网上期货交易协议书

甲方：_________

乙方：_________

网上交易包括自助交易、远程终端交易和互联网交易。乙方利用甲方的网上期货交易系统委托期货买卖业务时，双方达成如下协议：

第一条：　乙方出于自愿申请使用_________网上期货交易系统，乙方阅读理解并已签署了本公司的《网上交易风险揭示书》。

第二条：　甲方为乙方提供网上交易软件及其它安装、操作说明，并为乙方提供适当的指导。

第三条：　乙方安装好甲方的网上交易系统后，必须立刻用甲方提供的客户登录，并自已重新在交易终端上设置交易密码。甲方建议乙方经常、不定期地变换密码，由于密码泄露他人所造成的一切损失，甲方不承担损失。

第四条：　乙方通过网上交易方式进行期货交易，输入客户码和交易密码后，方可进行网上交易。乙方的客户码和交易密码是甲方验证乙方身份的重要印签，乙方对此负有保密责任。凡使用乙方客户码和交易密码进行的网上交易均视为乙方亲自办理的有效委托，具有同书面委托同等的法律效力。乙方同意，甲方电脑记录等业务过程中形成的记录与书面指令具有同等的法律效力。乙方对使用乙方客户码和交易密码进行的一切网上交易结果承担全部经济和法律责任。

第五条：　由于网上交易系统受各种因素的影响，存在中断的可能性，为保证乙方的交易正常进行，在乙方不能正常进行网上交易时，甲方为乙方提供电话下单方式。

第六条：　乙方必须严格遵守甲方网上交易的所有规则，凡因违反甲方上述规则引起的一切后果，由乙方承担。

第七条：　网上交易软件由甲方提供。乙方必须对甲方提供的软件及文档资料保密，不得擅自修改、转让、拷贝，保证除用于网上交易外不做它用，保证不做影响甲方正常交易以外的任何工作，否则，甲方有权终止乙方使用网上交易。

第八条：　因不可抗力和各种不可预测因素（如地震、台风、火灾、水灾、停电、系统故障和通讯故障等）造成的乙方损失，甲方不承担任何责任。

第九条：　本协议双方签字后生效，如遇以下情形之一的，协议将自动终止。

1、如遇与国家有关部门或国家证监会出台的政策或规定相抵触而无法继续履行此协议内容。

2、公司网上主站或服务器受到严重攻击而陷入瘫痪，无法进行期货交易时。

第十条：　本协议一式二份，双方各执一份，具有同等法律效力。

甲方（盖章）：_________乙方（盖章）：_________

授权代表（签字）：_________授权代表（签字）：_________

附件四：　法人客户开户登记表

┌────────┬────────────────────────┐

│客户名称││

├────────┼────────┬──────┬────────┤

│　法定代表人││营业执照号码││

├────────┼────────┼──────┼────────┤

│电话││　传真　││

├────────┼────────┼──────┼────────┤

│开户资金（大写）││　开户银行　││

├────────┼────────┼──────┼────────┤

│　税务登记号││　银行帐号　││

├────────┴────────┴──────┴────────┤

│客户资信：

1、参与期货交易业务的目的：保值□　投机□│

││

│

2、参与期货交易业务的经验：有□无□│

││

│

3、资金来源是否合法可靠：是□否□│

│　申请人明确此份登记表是客户开户必备法律文件之一，保证以上填写属实│

│，并在上述填写内容发生变化时及时书面通知本公司。│

├─────────────────────────────────┤

│如合同签定人非公司法人代表时请填写：│

││

│法人授权书│

││

│兹授权＿＿先生/女士（身份证号：＿＿，签字留样：＿＿）与贵公司签署 │

│期货经纪合同及相关文件。│

││

│授权＿＿等人为本公司的期货交易指令下达人，全权处理指令下达事宜。│

││

│授权＿＿等人为本公司的合法资金调拨人，全权处理资金调拨事宜（两人以│

│上同时签名付款有效需在本页空白处作特别说明，否则，资金调拨人中任何│

│一人签名均为有效）。│

││

│本公司对以上授权后的一切期货业务承担全部责任。以上授权如有变更，必│

│须书面通知贵公司，否则，视本授权继续有效。│

││

│法定代表人签字：│

│（公章）│

││

│签署日期：　年　月　日│

└─────────────────────────────────┘

附件五：　自然人客户开户登记表

┌────────┬───────┬──────┬─────────┐

│客户名称││身份证号码　││

├────────┼───────┼──────┼─────────┤

│电话││传真││

├────────┼───────┼──────┼─────────┤

│开户资金（大写）││其他通讯号码││

├────────┴───────┴──────┴─────────┤

│客户资信：

1、参与期货交易业务的经验：有□否□│

│

2、资金来源是否合法可靠：是□否□│

││

│通过下列何种途径了解深圳实达期货经纪有限责任公司（下称公司）：│

││

│

1、公共传播媒介　□│

││

│

2、公司网站□│

││

│

3、公司举办的培训或讲座□│

││

│

4、公司领导或职员□（请填写姓名）│

││

│

5、其它经纪公司□│

││

│

6、公司中的客户介绍□│

││

││

│申请人明确此份登记表是客户开户必备法律文件之一，保证以上填写属实，│

│并在上述填写内容发生变化时及时书面通知本公司。│

││

└─────────────────────────────────┘

第五篇：0j-vaevi华证期货经纪有限公司居间人管理制度

、.~

① 我们‖打〈败〉了敌人。

②我们‖〔把敌人〕打〈败〉了。

华证期货经纪有限公司居间人管理制度

第一章总则

第一条、为规范期货居间人的居间经纪行为，维护期货交易有关各方的合法权益，维护期货市场秩序，控制市场风险，促进期货市场的健康发展；根据《期货交易管理条例》、《期货从业人员执业行为准则》及《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》之第十条的有关规定，制定本制度。

第二条、本制度所指居间人是指独立承担民事责任，专门从事公司的居间业务，并从中获取相应报酬的非公司员工。居间合同体现的基本特征是中介性及有偿性，《居间合同》与《期货经纪合同》是两份独立合同。

第三条、本制度是公司确定居间人身份的依据，是公司期货居间人在从事居间业务时必须遵守的规章制度。适用于在本公司从事期货交易居间业务的居间人。

第二章居间人录用、身份及行为的确定

第四条、居间人的录用采取向社会公开招聘和培训筛选相结合的形式；

第五条、招聘条件按有期货从业资格优先、带客户进场优先的原则进行；

第六条、居间行为是指报告订立合同的信息或者提供订立合同的中介服务。期货居间人，是指独立于公司和客户之外，接受客户委托，独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任的自然人或组织。

第七条、居间人与期货公司没有隶属关系。居间人不是期货公司所订立期货经纪合同的当事人。

第八条、期货公司的在职人员不得成为本公司和其他期货公司的居间人。

第三章居间人权利和义务

第九条、居间人权利

1、根据居间合同的规定，为期货公司提供订立期货经纪合同的机会或中介服务。

2、居间人因从事居间活动付出的劳务，有按合同约定向公司获取酬金的权利。

第十条、居间人与公司签订居间合同后，方可进行居间业务，并据此行使有关权利，承担相应义务，接受有关制度约束。居间人应遵守国家有关法律，法规，规章制度，遵守监管机构、期货交易所有关规则和本公司相关规章制度，不得有操纵期货交易价格，欺诈客户和內幕交易的行为；

第十一条、参照执行《期货从业人员执业行为准则》和居间服务准则，恪尽职守，自觉维护公司和客户的利益；；

第十二条、居间人不得以公司名义在外从事非居间活动及违法、违规活动，否则，造成 后果均由自己承担，公司不对其任何行为负责。

第十三条、遵守居间人服务守则：

1、忠实准则：必须遵守诚实信用原则，忠实履行自己的中介义务，积极促进投资者与期货公司签订期货经纪合同，不得阻饶妨碍投资者与期货公司的签约活动，不得损害投资者的合法权益。

2、告之义务：居间人在开拓市场、联络客户、接受客户委托时须如实向投资者揭示居间人身份；告知有关签订合同事项，特别要向投资者阐述从事期货交易存在的风险，如提供《风险揭示说明书》等，不得故意隐瞒投资期货的风险或故意扩大投资期货的利益，不得做不实、误导的广告与宣传，更不允许进行欺诈活动。

3、不作为准则：不得为《期货交易管理暂行条例》第三十条规定的单位和个人介绍、提供签订《期货经纪合同》的机会。

4、禁止越权代理：居间人仅作为提供“报告订立合同的信息或者提供订立合同的中介服务”；无权代理签订《期货经纪合同》；无权代签交易帐单，无权代理客户委托下达交易指令，无权代理客户委托调拨资金。

5、保密准则：居间人应按约定为期货公司保守商业机密，为投资者保守商业秘密及个人隐私，不得泄露。

6、实名原则：在从事期货居间活动时，居间人不得隐瞒身份。

第四章居间人管理

第十四条、公司总部及营业部应对居间人的真实身份予以确认，同时要求居间人提供详细的个人资料。居间人应提供的材料：个人情况介绍，包括详细通讯地址、联系电话、工作经历、家庭成员及社会关系主要状况等，身份证复印件等；

第十五条、居间人应与公司或营业部签订居间合同，并由公司总部市场部进行日常管理；公司为居间人建立档案，档案由公司总部市场部统一存档，并对居间人及其介绍来的客户进行分别登记按类管理。

第五章居间人业务实施细则

第十六条、公司及营业部应将居间人介绍来的客户在开户后及时通知给总部市场部登记； 第十七条、居间人从事居间开发等行为所产生费用自理；

第十八条、居间人的劳务回报方式方法由营业部确定、报总部市场部审核批准并由总部市场部根据居间合同统一结算；居间合同期内严格按合同条款实行；

第十九条、居间人所取得的收入应由公司代扣代缴营业税、个人所得调节税等国家规定有关部门税项。

第二十条、居间合同到期，在双方同意基础上应及时续签合同；到期不续签将自动停止业务回报的发放；

第二十一条、居间合同中条款的变动必须经公司总部市场部审核批准。

第六章 居间人违约责任及处罚

第二十二条、居间人有以下行为之一的，公司有权单方面终止居间合同：

1、利用期货居间人身份变相非法集资或融资的。

2、以期货居间人的名义从事期货居间以外的经纪活动的。

3、向客户作获利保证或共担风险承诺的。

4、未经审批擅自为客户提供集中交易场所，以公司名义设立经营服务网点的。

5、其他违反法律、法规及有关规章制度，有损于公司利益和客户利益的的行为。

6、违反公司相关规章制度的。

第二十三条、居间人应认真按照本规定进行自律管理。发生纠纷的，应及时公司和投资者进行沟通，积极解决。违反居间合同及有关规定，后果严重的，除应承担相应经济责任外，将依法追究法律责任。

第六章附则

第二十四条、本制度由华证期货经纪有限公司制定、解释。