第一篇：证券交易转融通业务的含义及基本原则
转融通业务的含义及基本原则：针对本知识点提问？
转融通业务是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。
从事转融通业务及相关活动，应当遵循平等、自愿、公平和诚实信用原则，不得损害社会公共利益。
证券金融公司应当遵守法律、行政法规和《转融通业务监督管理试行办法》的规定，严格防范和控制风险，稳健开展转融通业务。
2．基本业务规则
(1)专用证券账户。
证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。
(2)专用资金账户。
证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立转融通担保资金账户和转融通资金交收账户。
(3)了解客户及信用评估。
证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。
(4)转融通业务合同。
(5)转融通期限。
(6)证券公司担保账户。
证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后，应当根据证券公司的申请，以证券公司的名义，为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户。
(7)转融通保证金。
证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的15%。可充抵保证金证券的种类和折算率由证券金融公司确定并公布。
(8)转融通互保基金。
证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立转融通互保基金。转融通互保基金的管理办法，由证券金融公司制定，经证监会批准后施。
从事转融通业务及相关活动，应当遵循平等、自愿、公平和诚实信用原则，不得损害社会公共利益。
证券金融公司应当遵守法律、行政法规和《转融通业务监督管理试行办法》的规定，严格防范和控制风险，稳健开展转融通业务。
基本业务规则：针对本知识点提问？
(1)专用证券账户。
证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。
(2)专用资金账户。
证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立转融通担保资金账户和转融通资金交收账户。
(3)了解客户及信用评估。
证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。
(4)转融通业务合同。
证券金融公司开展转融通业务，应当与证券公司签订转融通业务合同，约定转融通的资金数额、标的证券的种类和数量、期限、费率、保证金的比例、证券权益处理办法、违约责任等事项。
(5)转融通期限。
除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。转融通的期限，自资金或者证券实际交付之日起算。
(6)证券公司担保账户。
证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后，应当根据证券公司的申请，以证券公司的名义，为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户。
(7)转融通保证金。
证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的15%。可充抵保证金证券的种类和折算率由证券金融公司确定并公布。
(8)转融通互保基金。
证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立转融通互保基金。转融通互保基金的管理办法，由证券金融公司制定，经证监会批准后施。
(9)转融通的暂停。
当市场交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停转融通业务时，证券金融公司可以按照业务规则和合同约定，暂停全部或者部分转融通业务并公告。
(10)涉及转融通业务证券及资金的划转。
证券登记结算机构根据证券账户和资金账户持有人发出或者认可的指令，办理转融通业务涉及的证券和资金的划转。
(11)协助司法强制执行。
证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券：
(1)自有资金和证券。
(2)通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券。
(3)通过证券金融公司的业务平台融入的资金。
(4)依法筹集的其他资金和证券。
权益处理：
(1)对证券发行人的权利。
对转融通担保证券账户内记录的证券，由证券金融公司以自己的名义，行使对证券发行人的权利。
(2)证券持有人的收益权利。
证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的，应当分别将分派的证券或者现金记录在转融通担保证券账户或者转融通担保资金账户内，并相应变更证券公司转融通担保证券明细账户或者转融通担保资金明细账户的数据。
(3)证券持有人的信息报告与披露义务。
证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券，证券金融公司无须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务。监督管理：
(1)制定业务规则。
证券金融公司应证监会的有关规定制定转融通业务规则，明确账户管理、授信管理、标的证券管理、保证金管理、费率管理、信息披露等事项，经证监会批准后实施。
(2)公布信息。
证券金融公司应当每个交易日公布以下转融通信息：
1)转融资余额。
2)转融券余额。
3)转融通成交数据。
4)转融通费率。
(3)建立合规管理与风险控制机制。
证券金融公司应当建立合规管理机制，保证公司的经营管理及工作人员的执业行为合法合规。
证券金融公司应当建立风险控制机制，有效识别、评估、控制公司经营管理中的各类风险。
(4)资金用途。
证券金融公司的资金，除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外，只能用于以下用途：
1)银行存款。
2)购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品。
3)购置自用不动产。
4)证监会认可的其他用途。
(5)信息系统安全管理。证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全、稳定运行。
(6)报告制度。
证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证监会报送年度报告。年度报告应当包含按照规定编制并经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。
(7)信息共享与保密。
证券交易所、证券登记结算机构、证券金融公司应当建立融资融券信息共享机制。
连续竞价时，成交价格的确定原则为：(1)最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价；(2)买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价；(3)卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。
证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案，决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。
证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量5%的持有人名单。
第二篇：转融通业务考试答案(14040)
一、单项选择题
1.转融通业务中，不需要由证券公司或证金公司对出借人进行权益补偿的是（）。
A.配股
B.收购
C.派发权证
D.分红派息
二、多项选择题
2.我国转融通业务的特点包括以下（A.转融券融入业务与融出业务分段办理
B.转融通业务实行保证金制度
C.转融通业务与融资融券业务分开处理
D.转融通业务由证券金融公司集中统一运营
3.全球证券借贷业务模式可以分为（A.单轨制
B.集中式
C.分散式
D.双轨制）几个方面。）两种。
4.转融通业务的开展对证券市场的影响包括以下（）几个方面。
A.有利于进一步完善市场功能，提高市场效率，促进市场创新
B.向证券市场注入增量资金，为证券公司提供流动性支持
C.盘活长期投资者的闲置证券，挤压股价泡沫，吸引长期资金入市投资大盘蓝筹股，强化价值投资理念
D.建立了我国证券融通机制，完善了融资融券交易机制
5.转融券业务中，证券公司或证金公司融入证券后、归还证券前，有以下（）几种情况的，融入方应向融出方进行权益补偿。
A.派发权证
B.送股/转增股
C.分红派息
D.配股
6.根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》第十九条的规定，出现以下（）几种情形时，证券金融公司可以对转融通标的证券进行调整。
A.转融通标的证券价格出现异常波动的
B.融资融券标的证券被证券交易所临时调整的
C.转融通标的证券对应的上市公司出现合并、收购或其他重大资产重组的
D.转融通标的证券对应的上市公司经营管理状况发生重大变化的
7.当出现以下（）情形时，证金公司可以对转融通的费率进行调整。
A.其他需要调整的情形
B.市场供求关系发生大幅变化
C.风险控制需要或落实监管要求
D.人民银行同期金融机构贷款基准利率发生变化
三、判断题
8.证券借贷是指出借人将其所持有的证券暂时出借给需要证券的借券人，借券人在合约到期或出借人要求归还的时候，向出借人归还证券并支付相应借券费用的交易。（）
正确
错误
9.全球证券借贷业务有两种不同的模式，分别为分散式和集中式。分散式证券借贷业务模式没有集中式的证券金融公司。（）
正确
错误
10.转融通业务保证金由证券公司以自有资金和证券缴纳，现金部分占比不低于10%。（）
正确
错误
第三篇：C15074 转融通业务 满分100
试 题
一、单项选择题
1.证券出借交易实行固定期限，（）可以根据市场情况，调整证券出借交易的期限。
A.证券公司
B.证券金融公司
C.证券交易所
D.证券业协会
您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 2.证券出借交易展期后，单笔出借交易期限不得超过（）天。
A.182
B.30
C.90
D.180
您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 3.所谓转融通业务，是指（）将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。
A.证券公司
B.证券金融公司
C.证券交易所
D.中国证监会
您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0
二、多项选择题
4.客户参与证券出借业务必须满足的条件有（）。
A.熟悉证券出借的相关规则，具备相应的风险承受能力
B.不存在被法律、行政法规、部门规章或本所业务规则禁止或者限制参与证券出借交易的情形
C.最近三年没有与证券交易相关的重大违法违规记录
D.公司规定的其他条件
您的答案：A,D,B,C 题目分数：10 此题得分：10.0 5.目前已经实行的转融资合约期限包括（）。
A.7天
B.14天
C.28天
D.30天
您的答案：B,A,C 题目分数：10 此题得分：10.0
三、判断题
6.证券出借业务交易申报单位为100股的整数倍，单笔最小委托10000股、最大单笔申报数量不得超过100万股。（）
您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 7.公司对证券出借业务实行客户准入制，对参与的客户实行资质审查。（）
您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 8.证券出借交易期限自成交之日起按自然日计算，归还日为到期日的下一日，归还日为非交易日的，顺延至下一个交易日。（）
您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 9.证券金融公司与客户采取现金方式了结的，根据证券公司认可的指数编制机构编制发布的股票行业指数计算该证券的公允价值。（）
您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 10.证券出借交易可以实行定价交易、议价交易和竞价交易，证券出借试点期间实行定价交易。（）
您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0
试卷总得分：100.0
第四篇：贵州2016年下半年证券从业资格《证券交易》：转融通业务的监督管理考试题
贵州2016年下半年证券从业资格《证券交易》：转融通业
务的监督管理考试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、（）是处于生产同一产品、不同生产阶段的公司间的收购，其收购双方对彼此的生产状况比较熟悉，有利于收购后的相互融合。A．横向收购 B．纵向收购 C．混合收购 D．同源收购
2、证券清算是证券公司以__为对手办理清算与交收。A．中国证券登记结算有限责任公司 B．客户
C．证券交易所 D．其他证券公司
3、上海证券交易所通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第__天，对未中签部分的申购款予以解冻。A．1 B．2 C．3 D．4
4、在__假设情形下，试图通过分析历史价格数据预测未来股价的走势，期望从过去价格数据中获益是徒劳的。A．弱势有效市场 B．半强势有效市场 C．强势有效市场 D．半弱势有效市场
5、已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为__。A．未上市流通股份和已上市流通股份 B．有限售条件股份和无限售条件股份 C．外资股和内资股
D．普通股票和优先股票
6、产业布局政策的目标是__。
A．实现同一产业内企业组织形态和企业间关系的合理化
B．促使行业之间的关系更协调、社会资源配置更合理，使产业结构高级化 C．实现产业布局的合理化 D．以上都不对
7、单只标的证券的融资余额降低至__以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。A．10% B．15% C．20% D．30%
8、传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是__ A．证券组合的期望收益率 B．证券组合的风险 C．证券组合的投资目标 D．证券组合的分散化程度
9、巨额赎回是指开放式基金单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的__。A．5% B．10% C．15% D．20%
10、《关于证券投资基金税收政策的通知》规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征__。A．所得税 B．印花税 C．营业税 D．增值税
11、提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经__签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。A．2名以上经办律师
B．3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人 C．3名以上经办律师
D．2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人
12、关于证券公司融资融券证点的业务规则叙述错误的是__。
A．证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 B．客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日
C．客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券
D．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
13、公募基金主要具有的特征有__。
A．可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广 B．基金募集对象不固定
C．投资金额要求低，适宜中小投资者参与
D．遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管
14、《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为（）人。A．3～10 B．5～15 C．5～19 D．5～20
15、基金管理公司办理以下重大变更事项时，无须报中国证监会批准的是__。A．公司新增股东 B．变更公司住所
C．更换董事长、总经理和副总经理等主要负责人 D．设立、变更、撤销办事处
16、在招股说明书中，发行人应披露其发起人（应追溯至实际控制人）的基本情况，主要包括（）。
A．发行人股本结构的历次变动情况
B．所持有的发行人股票被质押或其他有争议的情况 C．外资股份(若有)持有人的有关情况
D．发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革
17、__的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。A．总资产规模为10亿元以上 B．净资产规模为10亿元以上 C．总资产规模为5亿元以上 D．净资产规模为5亿元以上
18、转债的利率__。A．经中国人民银行核准 B．经中国证监会核准 C．由发行人确定
D．由发行人与主承销商商定
19、目前，我国基金管理人编制基金报告由__复核。A．中国证监会 B．基金登记机构 C．中国证券业协会 D．基金托管人
20、历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所是__。A．北平证券交易所 B．上海华商证券交易所 C．深圳证券交易所 D．上海证券交易所
21、凭证式国债是一种__的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，而这种资格一般是由__每年确定的。A．不可流通；中国证监会和中国人民银行 B．不可流通；财政部和中国人民银行 C．可流通；中国证监会和中国人民银行 D．可流通；财政部和中国人民银行
22、证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是（）。A．平销渠道 B．直销渠道 C．网络渠道 D．代销渠道
23、政府债券的特征不包括（）。A．流通性弱 B．安全性高 C．收益稳定 D．免税待遇
24、保荐机构与发行人签订保荐协议后应当在__内报相关机构备案。A．5个工作日 B．10个工作日 C．5日 D．10日
25、依照基金税收和税法的有关规定，对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，__。
A．征收营业税，免征企业所得税 B．免征营业税，征收企业所得税 C．征收营业税，征收企业所得税 D．免征营业税，免征企业所得税
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、上证综合指数__。
A．以1990年12月19日为基期 B．以全部上市股票为样本 C．以股票成交量为权数 D．以股票发行量为权数
2、一般来说，情景综合分析法的预测期为__。A．6～12个月 B．1～2年 C．3～5年 D．5～8年
3、关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是__。A．资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况 B．资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况 C．资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告
D．资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令
4、基金监管目标中，保证市场公平的含义是__。
A．恰当地设立交易制度来保障交易的公平，使投资者都能够平等 B．保证交易价格形成的公平性
C．发现、防止和惩罚操纵市场和其他导致市场交易不公平的行为 D．保证市场信息的即时公布、广泛传播和有效反映于市场价格中
5、投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付__。A．申购费 B．托管费 C．管理费 D．手续费
6、基金会计核算中，证券和衍生工具交易及其清算的核算涉及__的买卖和交易。A．股票 B．债券
C．资产支持证券 D．权证
7、（）是指基金管理公司将基金直接销售给公众，而不经过银行等中介机构进行的销售。A．基金超市 B．直销 C．保险公司 D．网上交易
8、外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（）受理。A．证券交易所 B．中国证监会 C．国务院
D．国家外汇管理局
9、我国《证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于下列__投资。A．已上市的股票
B．可在场外交易的股票 C．已上市交易的债券
D．国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种
10、深圳证券交易所配股操作流程，错误的是__。A．股权登记日为R日
B．配股认购日为R+2日开始 C．交款结束日为R+7日 D．认购期为5个工作日
11、关于股利政策，下列叙述有误的是__ A．股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
B．股利政策通常涉及现金股利、股票股利和4个重要日期 C．对于现金股利，股东不需支付利息税 D．获取股票股利暂免纳税
12、根据规定，证券营业部自有资金和客户交易结算资金之间的往来结算事项只能通过__来进行结转。A．存放银行资金 B．直接转划
C．存放交易所资金 D．存放公司资金
13、关于基金管理人，下列理解正确的有__。A．是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构 B．由依法设立的基金管理公司担任
C．基金管理人的目标函数是自身利益的最大化
D．基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，但不具有独立法人地位
14、证券公司操纵市场行为从而造成证券价格异常波动是通过影响__机制来引起的。
A．市场秩序 B．供求关系 C．价格关系 D．数量关系
15、一般来说，情景综合分析法的预测期间为__。A．6～12个月 B．1～2年 C．3～5年 D．5～8年
16、有关基金资产的估值，下列叙述不正确的是__。
A．估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值。经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格，尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础
B．估值的对象为基金依法拥有的各类资产
C．在每一个营业日或每周两次或至少每月三次对基金资产进行估值
D．对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允值。估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允值
17、关于ETF与封闭式基金，下列说法不正确的有__。A．封闭式基金交易价格与单位资产净值趋同 B．ETF发行后规模固定
C．ETF需每季度公布一次财务状况 D．封闭式基金没有固定的存续期
18、下列关于上市开放式基金(LOF)的描述不正确的是__。A．可以在场外市场进行基金份额申购、赎回
B．可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起 C．LOF必须采用指数基金模式
D．深圳证券交易所推出的LOF在世界范围内具有首创性
19、目前世界证券投资基金的主流产品是__。A．债券基金 B．公司型基金 C．放式基金
D．货币市场基金
20、（）是指在发行后一定时期可按特定的赎买价格由发行公司收回的优先股票。A．可转换优先股票 B．可赎回优先股票 C．积累优先股票 D．参与优先股票
21、根据规定，证券营业部在经营过程中发生的各项成本费用应当以__核算。A．实际发生数 B．平均发生数 C．计划发生数
D．实际发生数的一定比例 22、2010年1月22日，__对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。A．《证券公司监督管理条例》
B．《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C．《融资融券交易风险揭示书》
D．《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》
23、目前，证券登记结算公司__把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。A．每月 B．每季度 C．每半年 D．每年
24、对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券金额不得高于最近一期末公司净资产额的（）。A．40% B．50% C．60% D．200%
25、上市公司增发的发行方式包括__。A．网上定价发行与网下配售相结合 B．按投资者持股市值配售 C．网上网下同时定价发行
D．中国证监会认可的其他形式
第五篇：中国证券金融股份有限公司转融通业务规则
中国证券金融股份有限公司转融通业务规则(试行)
第一章总则
为稳健开展转融通业务，防范转融通业务风险，根据《证券公司监督管理条例》及《转融通业务监督管理试行办法》，制定本规则。
转融通业务包括转融资业务和转融券业务。转融资业务是指中国证券金融股份有限公司(以下简称本公司)将自有或者依法筹集的资金出借给证券公司，供其办理融资业务的经营活动。转融券业务是指本公司将自有或者融入的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的经营活动。本公司通过转融通业务平台向证券公司集中提供资金和证券转融通服务。
参与转融通业务应当遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则，遵守法律、行政法规、部门规章的规定。
第二章转融通借入人
符合下列条件的证券公司可以成为转融通借入人：
(一)具有融资融券业务资格，且业务运作规范；
(二)业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案；
(三)技术系统准备就绪；
(四)参与转融通业务应当具备的其他条件。
为便于本公司提供转融通服务，证券公司参与转融通业务前应向本公司提供如下材料：
(一)公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明；
(二)参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度；
(三)相关业务技术系统建设情况说明；
(四)公司财务状况的报告及相关材料；
(五)公司最近两年内是否发生债务违约、重大诉讼、对外担保及其他可能导致公司承担重大责任事项的说明；
(六)本公司要求的其他材料。
本公司与符合要求的证券公司签订转融通业务合同，约定双方权利、义务及转融通业务的相关事项。
本公司对证券公司基本情况、业务范围、财务状况、诚信记录、风险控制能力等进行征信调查，建立征信档案，以书面和电子方式记载、保存征信调查情况及相关材料。
本公司设立授信管理决策机构，制定科学、公正的信用评估标准和程序，对证券公司征信调查情况进行分析评估，并结合市场状况、风险控制等因素，确定授信额度、保证金比例档次。
本公司对证券公司的信用状况和风险状况进行持续跟踪评估，并根据评估结果，定期或者不定期对其授信额度、保证金比例档次进行调整。
证券公司可以根据自身业务需要，向本公司申请调整授信额度。
证券公司有以下情形之一的，本公司可以暂停或者终止对其提供转融通服务：
(一)违反本公司业务规则或者转融通业务合同，影响转融通业务正常运行；
(二)被依法取消融资融券业务资格或者撤销、关闭、解散或者宣告进入破产程序；
(三)本公司认定的其他情形。
第三章转融通账户
本公司以自身名义在中国证券登记结算有限责任公司(以下简称结算公司)开立转融通专用证券账户、转融通证券交收账户、转融通资金交收账户、转融通担保证券账户、转融通担保资金账户，在商业银行开立转融通专用资金账户，用于开展转融通业务。
证券公司与本公司签订转融通业务合同后，应当向本公司申请开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户，用于记载其交存的担保证券和担保资金的明细数据。证券公司申请开立前款所述账户，需向本公司提交以下材料：
(一)转融通担保证券/资金明细账户开户申请表；
(二)加盖公章的营业执照复印件；
(三)加盖公章的法定代表人证明书及法定代表人有效身份证明文件复印件；
(四)加盖公章和法定代表人签章的法定代表人授权委托书；
(五)经办人有效身份证明文件及复印件；
(六)预留业务印鉴卡一式两份；
(七)本公司要求提供的其他材料。
证券公司应当保证其开户申请材料的合法、真实、准确、完整。
证券公司提交的开户申请材料齐备后，本公司为其开立转融通担保资金明细账户，在上海、深圳市场分别开立转融通担保证券明细账户，并提供开户证明。
证券公司在参与转融通业务前，需将其融券专用证券账户、融资专用资金账户、信用交易资金交收账户、自营证券账户、自营资金交收账户向本公司报备，并在上述账户发生变更时，及时向本公司申请办理变更手续。证券公司转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户的注册资料发生变更的，需及时向本公司申请办理注册资料变更手续。
证券公司向本公司借入证券或者资金的，本公司通过结算公司从转融通专用证券账户将出借证券划付至证券公司融券专用证券账户，或者从转融通资金交收账户将出借资金划付至证券公司信用交易资金交收账户。证券公司向本公司提交保证金的，需通过结算公司从其自营证券账户将可充抵保证金证券划付至转融通担保证券账户，从其自营资金交收账户将保证金资金划付至转融通担保资金账户。
本公司向证券公司提供其转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户的余额、变动记录、账户资料等信息的查询服务。
证券公司向本公司申请注销其转融通担保证券明细账户、转融通担保资金明细账户的，需事先了结其全部转融通债权、债务，并提取全部保证金。
第四章转融通标的证券
本公司根据融资融券标的证券相关管理规则和市场状况，合理确定转融通标的证券名单，在每一交易日开市前公布。
出现以下情形时，本公司可以对转融通标的证券名单进行调整：
(一)转融通标的证券价格出现异常波动的；
(二)转融通标的证券对应的上市公司经营管理状况发生重大变化的；
(三)转融通标的证券对应的上市公司出现合并、收购或者重大资产重组的；
(四)融资融券标的证券被证券交易所临时调整的；
(五)本公司认为其他需要调整的情形。
本公司根据市场状况，可以采取以下措施并向市场公布：
(一)暂停单只转融通标的证券特定期限的转融券交易；
(二)暂停单只转融通标的证券所有期限的转融券交易；
(三)暂停所有转融通标的证券特定期限的转融券交易；
(四)暂停所有转融通标的证券所有期限的转融券交易；
(五)本公司认为必要的其他措施。
第五章转融通申报与成交
本公司开展转融通业务的交易日为每周一至周五，国家法定节假日和证券交易所公告的休市日除外。本公司接受证券公司转融资申报指令的时间为每个交易日9:30至11:30、13:00至15:00，申报指令当日有效，在15:00前可撤销。本公司接受证券公司上海市场转融券申报指令的时间为每个交易日9:30至11:30、13:00至15:00，接受深圳市场转融券申报指令的时间为9:15至11:30、13:00至15:00，申报指令当日有效，在14:30前可撤销。
经中国证监会同意，本公司可以调整交易日期和交易时间并向市场公告。
转融资期限分为7天、14天、28天三个档次，转融券期限分为3天、7天、14天、28天、182天五个档次。
本公司根据市场需求和业务发展需要，可以对转融资、转融券的期限档次进行调整。
转融通业务期限自成交之日起按自然日计算，归还日为到期日的下一日。归还日为非交易日的，顺延至下一个交易日。归还日转融通标的证券停牌的，顺延至该证券复牌日。
本公司按照不同期限档次设置相应的转融资、转融券费率，在每一交易日开市前公布，当日固定，次一交易日可以调整。
本公司以中国人民银行规定的金融机构半年期人民币贷款基准利率为参考，根据市场资金供求情况公布每一交易日转融资费率。
本公司根据转融通标的证券供求情况等因素公布每一交易日转融券费率。
证券公司可以向本公司提交转融资申报指令，指令应当包括证券公司的证券账号和交易单元代码、期限、费率、金额等要素。
证券公司转融资申报指令应当符合以下条件：
(一)每笔申报金额应当为100万元的整数倍；
(二)最大单笔申报金额不超过3亿元；
(三)单一证券公司当日各期限档次转融资申报总额不超过5亿元，本公司另有规定的除外。
本公司可以根据市场情况或者业务发展需要调整上述申报条件，并可根据资金头寸和风险管理需要调整当日拟出借资金总量。
本公司按照下列原则生成转融资成交结果：
(一)所有证券公司资金借入申报的总额不超过本公司资金出借总额的，按证券公司申报的时间顺序依次成交；
(二)所有证券公司资金借入申报的总额大于本公司资金出借总额的，根据不同期限档次申报总额按比例分配可出借的资金数额，按比例分配后有剩余金额的，按期限从长到短的次序分配剩余金额。各期限档次资金分配完成后，同一期限档次下，根据各证券公司申报总额按比例分配可出借的资金数额。按比例分配后仍有剩余金额的，按借入申报金额从大到小的次序、申报金额相同的按申报时间先后次序分配剩余金额，最小成交单位为10万元。
本公司接受证券公司下列类型的转融券申报：
(一)非约定申报；
(二)约定申报。
非约定申报指令应当包括证券公司的证券账号和交易单元代码、证券代码、期限、交易方向、费率、证券数量等要素。
约定申报指令应当包括证券公司的证券账号和交易单元代码、证券代码、期限、交易方向、费率、证券数量、对手方的证券账号和交易单元代码、约定号等要素。
证券公司转融券申报指令应当符合以下规定：
(一)每笔申报数量应当为100股(份)的整数倍；
(二)最低单笔申报数量不得低于1万股(份)，最大单笔申报数量不超过100万股(份).本公司按照下列原则生成转融券成交结果：
(一)非约定申报，每一期限档次下每只标的证券所有证券公司借入申报总数量不超过本公司出借数量的，按证券公司申报指令的时间顺序依次成交。每一期限档次下每只标的证券所有证券公司借入申报总数量大于本公司出借数量的，按比例分配方式成交；按比例分配成交后有剩余股份的，按证券公司借入申报数量从大到小的次序、申报数量相同的按申报时间先后次序分配剩余股份，最小成交单位为100股(份)；
(二)约定申报，本公司按照一一对应原则成交，生成转融券成交数据。
转融通标的证券在当日开市后停牌至15:00的，本公司当日不提供该证券的转融券服务。
证券公司申请转融通交易展期的，至少应当在归还日之前3个交易日提出，经本公司同意后可以展期。
展期期限与原期限相同，累计期限最长不得超过6个月。182天期的转融券交易不得展期。
转融通交易归还日顺延不超过30个自然日的，证券公司按原费率和顺延后合计自然日天数支付转融券费用。顺延超过30个自然日的，本公司自第31个自然日起不再向证券公司收取转融券费用。
归还日顺延超过30个自然日的，本公司也可以与证券公司协商采取现金方式了结转融券债务。
本公司与证券公司采取现金方式了结转融券债务的，根据证券交易所或者证券交易所认可的指数编制机构编制发布的股票行业指数计算该证券的公允价值。
公允价值的计算公式为：公允价值=转融通标的证券停牌前一交易日收盘价×(现金了结日前一交易日该转融通标的证券对应的股票行业指数/停牌前一交易日该转融通标的证券对应的股票行业指数)×证券数量。
转融通标的证券对应的上市公司被以终止上市为目的进行收购，以该证券为标的的转融券交易归还日在收购公告之日起第3个交易日之后的，该笔交易提前至收购公告之日起的第3个交易日了结。
转融通标的证券终止上市，以该证券为标的的转融券交易归还日在终止上市公告之日起第3个交易日之后的，该笔交易提前至终止上市公告之日起的第3个交易日了结。
第六章清算与交收
转融通业务交易日日终，本公司根据结算公司发送的资金和证券划付结果、权益分派数据及转融通业务平台的转融资、转融券成交数据等进行转融通资金和证券的清算，计算转融资和转融券归还日、费用和违约金及转融券的权益补偿资金和证券，生成转融资、转融券清算数据。
本公司按照实际出借资金、出借日或者展期日(即原转融通交易归还日)转融资费率和实际占用天数计算应当向证券公司收取的转融资费用。
转融资费用的计算公式为：每笔转融资费用=该笔交易出借资金金额×该笔交易出借日或者展期日转融资费率×实际占用天数/360.转融资交易了结时，本公司按照先偿还转融资本金，再偿还转融资费用的顺序认定。
本公司按照出借证券当日或者展期日收市后市值、出借日或者展期日转融券费率和实际占用天数计算应当向证券公司收取的转融券费用。
转融券费用的计算公式为：每笔转融券费用=出借证券出借日或者展期日收盘价×该笔交易出借证券数量或者展期证券数量×该笔交易出借日或者展期日转融券费率×实际占用天数/360.转融通费用自成交之日起按自然日计算，于归还日支付，归还日不计算费用。转融通归还日顺延的，顺延期间转融通费用照常计算，但归还日顺延超过30个自然日的情形除外。
转融资或者转融券成交当日，本公司将转融通业务平台日终清算生成的转融资和转融券数据发送相关证券公司。
转融资成交数据包括证券公司代码、编号、转融资金额、期限、起始日期、归还日期、费率、费用等要素。
转融券成交数据包括证券公司代码、证券公司证券账户、编号、证券代码、证券名称、证券数量、转融券金额、期限、起始日期、归还日期、费率、费用等要素。其中，转融券金额为出借证券按照成交当日该证券收盘价计算的市值。
本公司于每一交易日日终向证券公司发送下一交易日应当了结的每笔转融资数据、转融券数据，作为下一交易日应当归还资金或者证券，以及应支付费用、权益补偿资金、权益补偿证券和违约金的交收通知。
证券公司应当于下一交易日，按交收通知逐笔向结算公司提交相应的资金和证券划付指令，归还或者支付相应的资金和证券，但本规则第二十三条规定的转融通标的证券停牌的情形除外。
转融资成交当日，本公司向结算公司发送转融资成交数据，通过结算公司将出借资金划付证券公司。
转融资归还日，证券公司向结算公司提交归还本金和支付费用的资金划付指令，通过结算公司将相应资金划付本公司。证券公司归还资金时所使用的信用交易资金交收账户原则上应当与其借入资金时所使用的信用交易资金交收账户相同，确有需要变更信用交易资金交收账户的，须事先征得本公司同意。
转融券成交当日，本公司向结算公司发送转融券成交数据，通过结算公司将出借证券划付证券公司。
转融券归还日，证券公司向结算公司提交归还证券的证券划付指令和支付费用的资金划付指令，通过结算公司将相应证券和费用划付本公司。
转融券涉及权益补偿的，本公司于权益登记日生成相应权益补偿数据，并发送相关证券公司。证券公司应当于权益补偿日向结算公司提交证券划付指令或者资金划付指令，通过结算公司向本公司支付权益补偿证券或者权益补偿资金。权益补偿日、权益补偿证券和资金数额的确定，按照本规则相关规定执行。
转融资或者转融券展期的，证券公司应当于展期日向结算公司提交资金划付指令，通过结算公司向本公司支付原转融资、转融券费用。展期转融资或者转融券的费率执行展期日的费率，展期转融券金额为按展期日该证券收盘价计算的市值。
转融资或者转融券归还日，证券公司未向本公司按期足额划付所借资金、证券或者权益补偿资金、证券以及相关费用的，证券公司应当在下一交易日内补足相关资金或者证券，并向结算公司提交资金划付指令，向本公司按日支付费用及所欠债务金额0.05%的违约金。
证券公司未在归还日的下一交易日补足的，本公司有权按照转融通业务合同的约定暂停对其提供转融通服务。证券公司未在归还日后两个交易日内补足的，本公司有权按照转融通业务合同的约定处分其保证金，用于清偿其所欠的转融通负债。
证券或者资金划出方实际划付数额多于应划付数额的，对多划付的部分，经划出方与划入方协商确定后，由划入方向结算公司提交证券或者资金划付指令，通过结算公司将相应证券或者资金退还划出方。
证券划出方实际划付证券品种与应划付证券不一致的，对错划的证券，经划出方与划入方协商确定后，由划入方向结算公司提交证券划付指令，通过结算公司将相应证券退还划出方。
第七章保证金管理
证券公司向本公司借入资金或者证券，应当向本公司提交保证金。证券公司可以自有资金交纳或者以自有证券充抵保证金。本公司仅对保证金资金部分支付利息。
本公司与结算公司签订转融通保证金委托管理协议，委托结算公司代为管理证券公司交存的保证金，包括保证金存管、本公司保证金账户及证券公司保证金明细账户的数据维护及日终盯市等事项。
本公司按审慎原则选取并确定可充抵保证金证券的名单，对可充抵保证金证券确定不同的折算率，向市场公布。
本公司可根据市场情况，调整可充抵保证金证券的名单和折算率。
本公司根据征信情况对证券公司设置不同档次的保证金比例要求，最高为50%，最低为20%。本公司可以根据风险控制需要，调整保证金比例的档次。
保证金比例的计算公式为：保证金比例=(保证金资金+∑可充抵保证金证券数量×当前市价×折算率)/{转融资金额+∑[(出借证券数量+权益补偿证券数量)×当前市价]+转融通费用+权益补偿资金+违约金}×100%。
证券公司可以向结算公司提交指令，申请交存、提取、替换保证金，也可以通过本公司转融通保证金专用交易单元申报卖出交存的证券或者申报买入可充抵保证金证券。证券公司申请交存、提取、替换、交易保证金的指令，均需通过本公司审核。
证券公司交存、提取、替换保证金或者通过本公司保证金专用交易单元买卖可充抵保证金证券，应当符合保证金比例、现金占应缴保证金比例及可充抵保证金证券余额占该证券总市值比例的规定。
本公司委托结算公司对证券公司交存的保证金进行逐日盯市。当日终证券公司保证金比例或者现金占应缴保证金的比例不符合本公司规定时，证券公司应当在其后的2个交易日内补足保证金，逾期未补足的，本公司将按转融通业务合同约定处分保证金，并按日收取未补足保证金金额0.05%的违约金。
证券公司到期未足额偿还转融通债务的，本公司可以按照转融通业务合同约定处分其保证金，用于偿还其所欠债务。本公司处分违约证券公司的保证金仍不足以偿还其所欠债务的，可以按照转融通业务合同约定有偿使用其他证券公司交存的保证金进行资金或者证券的交收。本公司依法追缴违约证券公司所欠资金和证券，并归还借用的保证金。
本公司可以根据转融通业务合同的约定，有偿使用证券公司交存的保证金，用于转融通业务。
第八章权益处理
证券出借期间发生证券权益分派的，由证券公司对本公司进行权益补偿。需补偿的权益类型包括派发现金红利或者利息、送股或者转增股、发行证券持有人有优先认购权的新股或者可转换债券等证券、派发权证、配股等。
证券公司在权益登记日尚未归还本公司的证券发生权益分派的，本公司于当日日终生成权益补偿数据。权益类型为派发现金红利或者利息的，权益补偿日为原转融券交易归还日；权益类型为送股、转增股的，权益补偿日为权益证券上市日和原转融券交易归还日两者较晚日期；权益类型为发行证券持有人有优先认购权的新股或者可转换债券等证券、派发权证的，权益补偿日为权益证券上市日的下一交易日和原转融券交易归还日两者较晚日期；权益类型为配股的，权益补偿日为配股除权日的下一交易日和原转融券交易归还日两者较晚日期。
证券出借期间证券发行人派发现金红利或者利息的，出借证券应得的现金红利或者利息由证券公司在权益补偿日补偿本公司。
证券出借期间证券发行人送股、转增股的，出借证券应得的送股、转增股份由证券公司在权益补偿日补偿本公司。
证券出借期间证券发行人发行证券持有人有优先认购权的新股或者可转换债券等证券的，由证券公司以现金形式在权益补偿日补偿本公司。本公司按照以下公式计算补偿金额：
补偿金额=(优先认购证券上市首日成交均价-发行认购价格)×可优先认购证券数量
根据前款公式计算的补偿金额大于零时，实施补偿；小于或者等于零时，不作补偿。
证券出借期间证券发行人派发权证的，由证券公司以现金形式在权益补偿日补偿本公司。本公司按照以下公式计算补偿金额：
补偿金额=权证上市首日成交均价×派发权证数量
证券出借期间证券发行人实施配股的，由证券公司以现金形式在权益补偿日补偿本公司。本公司按照以下公式计算补偿金额：
补偿金额=(出借证券股权登记日收盘价-配股除权参考价)×出借证券数量
根据前款公式计算的补偿金额大于零时，实施补偿；小于或者等于零时，不作补偿。
证券出借期间，证券公司无需就所借入证券的表决权对本公司补偿。
第九章信息披露
本公司建立转融通业务信息披露机制，通过本公司网站、转融通业务平台等途径对外披露转融通业务相关信息。
本公司在每个交易日开市前公布转融通业务前一交易日以下相关信息：
(一)前一交易日转融资各期限档次的成交金额；
(二)截至前一交易日的转融资余额；
(三)前一交易日每只转融通标的证券各期限档次的成交数量；
(四)截至前一交易日每只转融通标的证券的转融券余量；
(五)本公司认为需要披露的其他信息。
本公司在每个交易日开市前发布以下转融通业务相关信息：
(一)当日转融资期限与费率；
(二)当日转融通标的证券名单、期限与费率；
(三)当日转融通可充抵保证金证券的名单和折算率；(四)本公司认为需要披露的其他信息。
发生影响或者可能影响转融通业务正常开展的重大事件，本公司及时向市场公告相关情况及处理措施。
第十章风险控制
本公司建立风险控制指标体系和防火墙制度，明确转融通业务流程和操作规程，对转融通业务信用风险、合规风险、操作风险和技术系统风险等进行识别、评估和控制。
本公司净资本与各项风险资本准备之和的比例降至100%时，暂停转融通业务，并向市场公布。
该比例升至120%以上时，本公司可在次一交易日恢复转融通业务，并向市场公布。
单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的10%时，本公司暂停该证券的转融券业务，并向市场公布。
该比例降至8%以下时，本公司可在次一交易日恢复该证券的转融券业务，并向市场公布。
本公司接受单只充抵保证金证券的市值达到该证券总市值的15%时，暂停接受该证券作为担保证券，并向市场公布。
该比例降至12%以下时，本公司可在次一交易日恢复接受该证券作为担保证券，并向市场公布。
单一证券公司转融通余额达到本公司净资本的50%时，本公司暂停向其出借资金或者证券。
该比例降至40%以下时，本公司可在次一交易日恢复向其出借资金或者证券。
转融通业务出现下列异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告：
(一)不可抗力；
(二)意外事故；
(三)技术故障；
(四)交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定；
(五)本公司认定的其他异常情况。
第十一章附则
本规则所称“超过”、“低于”不含本数，“以上”、“以下”含本数。
本规则由本公司负责解释。
本规则已经证监会批准，自2012年8月 27日起实施
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