工商所非行政处罚行政执法行为监督办法

第一篇：工商所非行政处罚行政执法行为监督办法

XXX工商行政管理局XX分局XX工商所

非行政处罚行政执法行为监督办法

第一条 为了加强非行政处罚行政执法行为监督工作，促进依法行政，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国行政处罚法》、《国家工商行政管理局关于工商行政管理机关执法监督暂行规定》、《XX省工商行政管理局关于开展非行政处罚行政执法行为监督试点工作的通知》等规定，制定本办法。

第二条本办法所称的非行政处罚行政执法行为（简称非处罚类执法行为），是指除行政处罚行为外，工商行政管理机关及其工作人员在依法履行工商行政管理职责过程中，对行政相对人的权利义务产生影响的行政执法行为。主要包括：行政调解行为、行政建议行为、行政告诫行为、行政指导行为、政府信息公开等。

第三条 本办法所称的非行政处罚行政执法行为监督（简称非处罚类执法行为监督），是指XX工商行政管理局XX分局XX工商所对本所执法人员的非处罚类执法行为进行检查、评议、督促、纠正的活动。

第四条 本所可以聘请人大、政府、政协、司法机关及社会各界具有代表性的人士担任非处罚类执法行为监督员，实施非处罚类执法行为监督工作。

第五条 建立重大、疑难的非处罚类执法行为合法性审查制度，以分局名义作出的下列非处罚类行政执法行为应当报法制机构合法性审查，法制机构在七日内审查完毕：

（一）已经引起相对人、或者有利害关系的第三人强烈对抗或者群体上访的非处罚类行政执法行为；

（二）上级机关书面交办、督办的非处罚类行政执法行为；

（三）将案件移送司法机关、其他行政执法机关追究相应责任的行为；

（四）分局负责人认为需要进行合法性审查的重大、疑难的非处罚类行政执法行为。

第六条 建立重大、疑难非处罚类执法行为集体讨论制度，重大、疑难非处罚类执法行为的作出及对重大、疑难非处罚类执法行为的监督由分局案件审理委员会讨论决定。

第七条建立非处罚类执法申诉制度，相对人对非处罚类行政执法行为不服，可以向分局法制机构申诉，申请行政执法监督。

第八条 对非处罚类执法行为监督的申请由分局法制机构统一受理，其他机构收到投诉、举报、申诉时，对属于市局管辖范围的非处罚类执法行为监督事项的，转交法制机构处理。

第九条 开展非处罚类执法行为监督，可以进行调查，调查应当至少有两名行政执法监督员进行，其中至少有一名为法制工作人员。

第十条 行政执法监督中发现的问题，按照下列规定处理：

（一）对法律、法规、规章执行不到位的，限期纠正；法律、法规、规章存在问题的，及时汇总并向上级机关报告。

（二）行政执法行为违法，予以改变、撤销；

（三）不具备行政执法资格的执法主体或者不具备行政执法资格的执法人员从事行政执法活动的，予以纠正；

（四）不履行法定职责的，限期履行；

（五）对明显不合理的具体行政行为，限期纠正或者直接予以改变，也可以进行调解；

（六）需要追究行政执法人员过错责任的，由法制机构建议相关部门按有关规定处理。

第一十一条 限期纠正的，被监督人员应当在限期纠正期满之日起五日内书面报告纠正情况。

第一十二条 被监督人员违反本规定，拒不接受行政执法监督，或者拒不履行《行政执法监督答复通知书》、《行政执法监督决定书》和《行政执法监督调解书》的，给予通报批评。

第一十三条 行政执法监督人员在行政执法监督活动中，徇私舞弊、滥用职权或者有渎职、失职行为的，报上级机关依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第一十四条 行政处罚的执法监督按照总局和省、市局及分局的其他规定执行，总局和省、市局及分局未作规定的，按照本办法执行。

第一十五条 本办法自发布之日起施行。

XX市工商行政管理局XX分局XX工商所

XX年XX月XX日印发

第二篇：财政局行政执法行为专项监督检查自查报告

***财政局行政执法行为专项监督检查自查

报告

根据《********关于开展行政执法行为专项监督检查的通知》要求，我局对2013年以来开展行政执法行为的有关情况进行了认真细致的自查，现报告如下：

一、大力完善依法行政的财政保障机制。进一步完善国库集中支付、政府采购和预决算等工作的制度建设，清理和规范行政机关、事业单位的收费行为。严格执行“收支两条线”和加大对乱收费行为的查处力度。加强对包括局领导干部在内的广大公务员的严格要求、严格管理，增强了履行法定职责的能力。

二、加强行政执法监督工作。根据有关的法律法规和规章的规定及要求，我局将行政执法职责按照各科室的职能进行了分解、细化，落实到各科室，做到分工明确，职责到岗，责任到人。健全政府公共预算等制度。加强预算审核，严格预算调整，防止超预算支出。为了确保行政执法责任制真正落到实处，依据有关的法律法规，建立了各项规章制度。增强了行政执法的透明度，防止了执法的随意性。

三、依法规范行政执法行为。不存在超越法定权限现象；不违反法定程序；全面建立和落实了行政处罚裁量权基准制度；不存在下达或变相下达“罚款指标”、实行“罚款月票”等乱处罚问题；不存在对违法行为选择性检查、对违法行为和群众举报置之不理、“以罚代管”等不作为问题。

第三篇：科学规范行政执法行为

如何规范行政执法

科学规范行政执法行为，是加强交通执法、规范依法行政的需要，是有效解决在执法过程中存在的“疏于管理、淡化责任”的需要，是提高执法人员执法水平和依法行政能力的需要。为此，我认为应从以下四个方面来规范自己的执法行为。

一、强化法规知识学习，提高执法人员素质提高执法人员素质是提高行政执法水平的首要条件。首先要针对执法方面的薄弱环节，以教育学习培训为抓手，促进执法人员素质的提高。提高学法、用法的自觉性。通过有效开展学习培训活动，提高执法水平，为规范执法奠定基础。

二、始终坚持政治理论学习，坚定理想信念。自己将坚持经常性的深入学习和钻研，进一步提高自身的政策水平和理论水平。在学习中，将理论与实际相结合，将反面案例与正面教育相结合，注重学习效果，提高自身的思想觉悟和道德水准。同时，严格遵守“五条禁令”，按照市局的要求，严格要求自己，防微杜渐，确保不出任何违法违纪问题。

三、始终坚持为人民服务的宗旨。要做到全心全意为人民服务，完成好中队交给的各项工作任务，最根本的就是要正确处理好个人利益与党和人民利益的关系，在任何时候都要把党和人民利益放在首位。要时刻注意树立警醒意识，在大是大非面前坚持正确立场和态度，自觉维护党和人民的利益。进一步加强世界观的改造，用马克思唯物主义的观点去判断、检验是非功过。正确行使党和人民赋予的权力，心系组织重托，心系群众冷暖。在世界观、人生观和价值观上进行自我批评和自我教育，牢固树立“为人民服务”的思想，端正思想作风，提升思想境界，切实做到为民、务实、清廉。

四、始终带头接受群众监督。要如履薄冰，严于自律，自觉接受党和人民群众的监督。作为一名干警，手中拥有一定的权力，求你办事的人也多，遇到的诱惑和考验也多，无论什么情况下，都要把握自己，洁身自好，清廉自守，千万不要干“一失足成千古恨”的蠢事。因此，要正确对待接受党组织和群众的监督，勇于接受群众的监督。党组织和群众的监督是一种警戒，是一面镜子，经常想一想，照一照，检查一下自己有什么不足和缺点，及时加以改进和纠正，对自己的成长有好处。在接受监督上带个好头。

史红光

二OO八年十一月九

日

第四篇：市财政行政处罚监督办法

市财政行政处罚监督办法

市财政行政处罚监督办法2007-02-02 21:54:2

4市财政行政处罚监督办法

第一条为了加强对财政部门实施行政处罚的监督，促进和保障财政部门依法行政，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》(以下简称行政处罚法)和《江苏省行政处罚监督办法》的有关规定，制定本办法。

第二条对本市各级财政部门和受财政部门委托的组织实施行政处罚进行监督检查，适用本办法。

第三条本局承担法制工作的机构(以下统称法制机构)负责本区域内财政行政处罚的监督检查工作。

第四条法制机构对行政处罚的监

督职责是：

(一)拟定本区域财政部门有关行政处罚的监督制度；

(二)审查本部门拟作出的行政处罚决定，纠正行政处罚行为在执法主体、依据、内容、程序及执行中存在的违法或者不当的问题；

(三)监督检查财政行政执法人员的培训考核和持证上岗等情况；

(四)审核本部门其他机构拟制定的涉及行政处罚内容的规范性文件；

(五)处理行政处罚管辖和适用等方面的争议；

(六)处理非复议、非诉讼渠道反映的行政处罚违法问题；

(七)负责本区域内财政部门行政处罚情况的调查和统计分析工作；

(八)指导和监督下级财政部门的行政处罚监督工作。

第五条各级财政部门从事行政处罚监督工作的人员，必须持有省人民政府统一印制的《行政执法执法证》。

第六条各级财政部门制定的涉及行政处罚内容的规范性文件，在发布前必须经本部门法制机构审核。

第七条按照行政处罚法规定的一般程序作出的行政处罚决定，应当实行调查取证与审核决定分开制度。

第八条各级财政部门在对下列案件作出处罚决定之前，应当经本部门法制机构对拟作出的行政处罚决定进行审核：

(一)拟作出的处罚决定为《江苏省财政行政处罚听证程序实施办法》第五条所列的任何—项案件；

(二)情节复杂或者具有重大违法行为的案件；

(三)其他按照行政处罚法规定的一般程序作出处罚决定的案件。

法制机构对调查结果进行审核后，应当将审核结果及处理建议提交财政部门负责人审查决定。法制机构承担本案调查任务的，财政部门负责人应指定其他机构对调查结果进行审核。

第九条各级财政部门其他机构在将拟作出的行政处罚决定交由本部门法制机构进行审核时，应当提交下列材料：

(一)行政处罚相对人的有关资料；

(二)证明行政处罚相对人违法事实的有关证据；

(三)行政执法人员在进行调查时制作的询问或者检查笔录；

(四)拟作出的行政处罚决定所适用的法律依据；

(五)法制机构要求提交的其他材料。

第十条各级财政部门法制机构在对拟作出的行政处罚决定进行审核时，发现有下列情形之—的，应提出不予行政处罚的处理建议：

(一)拟实施的行政处罚没有法定依据；

(二)违法事实不能成立的；

(三)违法事实不清楚、证据不确凿的；

(四)违法行为轻微，依法可以不予

行政处罚的；

(五)超越或者滥用职权的。

第十一条各级财政部门法制机构在对拟作出的行政处罚决定进行审核时，发现有下列情形之一的，应提出重新对本案进行调查取证的处理建议：

(一)违反法定的回避制度的；

(二)违法进行调查取证的；

(三)拒绝听取当事人的陈述或者申辩的；

(四)属于听证范围的行政处罚不告知当事人有要求举行听证的权利的；

(五)指派不具备执法资格的人员进行调查取证的。

对违法事实成立，证据不充分的案件作出的行政处罚决定，各级财政部门法制机构应提出对本案进行补充调查的处理建议。

第十二条对于确有应受行政处罚的违法行为且本部门有行政处罚权的行政处罚案件，各级财政部门法制机构应根据情节轻重及具体情况，依法对拟作

出的行政处罚的种类和幅度提出处理建议。

对于违法行为已构成犯罪的行政处罚案件，财政部门法制机构应提出移送司法机关处理的建议。

第十三条对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，财政部门负责人应当集体讨论决定。情节复杂或者重大行政处罚应在作出之日起15日内将处罚决定报送上级财政部门法制机构备案。

前款所称情节复杂或者重大行政处罚是指：

(一)符合适用听证程序的行政处罚；

(二)其他重大行政处罚。

第十四条对于符合听证程序的行政处罚案件，当事人提出听证要求的，各级财政部门法制机构应当按照《江苏省财政行政处罚听证程序实施办法》的规定组织听证。

第十五条各级财政部门在行政处

罚决定作出之日起15日内，应当将行政处罚决定书副本送本部门法制机构备案。

财政部门按照《行政处罚法》规定的简易程序作出的行政处罚决定，应当在处罚决定作出后的7日内送本部门法制机构备案。

第十六条法制机构应当对下级财政部门送来备案的行政处罚决定进行审查，发现处罚决定具有下列情形之一的，法制机构应当向该部门负责人建议立即停止实施该行政处罚，并建议撤销已经作出的处罚决定：

(一)没有法定依据、违法事实不能成立或者证据不确凿而实施行政处罚的；

(二)擅自设定或者改变行政处罚种类、幅度的；

(三)超越或者滥用职权实施行政处罚的；

(四)依法可以不予行政处罚而给予行政处罚或者行政处罚显失公正的；

(五)未告知当事人作出行政处罚的事实、理由、依据和依法享有的权利的；

(六)属于听证范围的行政处罚，当事人要求听证而未组织听证的；’

(七)以内设机构的名义实施行政处罚的；

(八)不符合简易程序的案件按简易程序办理的；

(九)以行政处罚代替刑事处罚的；

(十)指派不具备合法资格的人员实施行政处罚的；

(十一)没有法定依据委托其他组织或者委托不具备法定条件的组织实施行政处罚的；

(十二)未经合法委托实施行政处罚的；

第十七条各级财政部门违反《行政处罚法》的规定，有下列情形之一的，应当立即改正：

(一)违反《行政处罚法》第四十六条的规定，自行收缴罚款的；

(二)收到执法人员当场收缴的罚款后，无正当理由超过2日未将罚款缴付指定银行的；

(三)罚款、没收财物时，未使用或者未按规定使用罚款、没收财物单据的；

(四)将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的；

(五)未按规定公开拍卖或者擅自处理罚没财物的；

(六)使用、损毁依法扣押或者先行登记保存的财物，给当事人造成损害的；

(七)违法实行检查措施或者执行措施，给公民、法人或者其他组织造成损害的。

第十八条各级财政部门行政执法人员违反行政处罚法和本办法的规定，有下列情形之一的，由本部门法制机构暂扣其行政执法证件；情节严重的，法制机构可以向发证机关建议吊销其行政执法证件：

(一)在行政执法时，未按规定出示行政执法证件表明身份的；

(二)使用无效的行政执法证件或者将证件交给他人使用的；

(三)未按规定将按简易程序作出的行政处罚决定报送备案的；

(四)利用职务上的便利，索取、收受他人财物或者将收缴的罚没款物据为已有的；

(五)因故意或者过失导致行政处罚违法或者不当，给公民、法人、或者其他组织造成损害的；

(六)玩忽职守、徇私舞弊、不履行法定职责，或者不按规定适用从轻、减轻处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益或者社会秩序受到损害的。

行政执法人员在被暂扣行政执法证件期间，不得从事行政执法活动；被吊销行政执法证件的，应当及时调离行政执法岗位。

第十九条各级财政部门应当建立行政处罚违法案件的举报受理制度。对于各种渠道反映的认为行政处罚在依

据、主体、内容、程序等方面违法或者不当的案件，财政部门法制机构应当负责调查，并根据不同情况作出处理。

第二十条财政部门法制机构应当对本部门行政处罚情况进行统计，并定期向上一级财政部门法制机构报送统计结果。

第二十一条下级财政部门违反《行政处罚法》和本办法的规定，有下列情形之一的，由上级财政部门责令其限期改正，并可给予通报批评：

(一)对依法应当予以制止和处罚的违法行为不予制止和处罚的；

(二)超越或者滥用职权实施行政处罚的；

(三)拒绝接受上级财政部门的行政处罚监督的；

(四)未按本办法第十三条的规定报送重大行政处罚决定备案的；

(五)未按本办法第二十条的规定报送本部门行政处罚统计情况或者虚报、瞒报、漏报、滥报有关统计数字的；

(六)其他违反《行政处罚法》和本办法的情形。

第二十二条各级财政部门法制机构违反本办法的规定，不履行对行政处罚的监督职责或者越权、违法实施监督，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序受到损害的，由本部门或者上级财政部门责令改正，并视情况给予通报批评；情节严重的，追究有关负责人的行政责任。

第二十三条本办法由昆山市财政局负责解释。

第二十四条本办法自发布之日起施行。

第五篇：基层工商所行政执法现状剖析

基层工商所行政执法现状剖析巢湖市工商局辖四县一区，共有 个工商所，名工商干部，其中 %分布在工商所，承担着全市 户国有集体企业、户个私企业及　户个体工商户的监督管理工作。基层工商所是工商行政管理的前沿阵地，是整个工商工作的基石，基层工商所的执法形象直接代表着党和政府在老百姓中的形象，工商所监管职能能否充分发挥是能否搞好工商行政管理工作的基础。当前，基层工商所的行政执法现状如何，存在哪些问题及产生这些问题的主要原因？近年来，通过对我市基层公平交易执法及部分工商所调研，从当前实践来看，仍然存在着诸多矛盾和问题，面临着严峻的挑战。

一、当前基层工商所行政执法存在的问题及原因分析

（一）工商所整体执法水平亟待提高 归纳起来，工商所整体执法仍存在三种现象：一是“重罚轻纠”现象。通过调查，发现一些工商所在执法办案时，只注重对当事人罚款，而对违法行为可能产生的严重后果及如何采取有效措施去纠正重视程度还不够，虽然有些地方也在市场中推行了“警示预警”制度，但在实践中，这种制度没能被很好的贯彻，这在执法中就走进了“重罚轻纠”的误区。具体表现形式有：

1、只罚不纠。即对市场上销售假冒伪劣商品的行为只罚款，对已售出的存在严重隐患的产品不认真追查；

2、只打不追。一些工商所只对查到的问题进行处理，而对表面现象背后的隐患问题不注意追查。

3、手段单一。通过我们对部分工商所处罚文书的调阅，发现部分基层执法人员对行政法律规定的处罚与教育相结合的原则领会不深，处罚决定书的处罚条款往往只有罚款一项，不会运用警告、通报批评、限期改正、责令停业整顿等措施，致使某些违法人员误认为执法机关只要罚款，不管纠正。二是“重实体、轻程序”现象。这类现象通常表现为：

1、随意简化程序。其一，将一般程序案件作简易程序案件处理。简易程序只适用于罚款和警告两类，而且罚款的幅度法律也有明确规定，但在基层执法实践中，有的执法人员将没收财物、停业整顿的案件作为简易程序案件，有的将罚款几千元的案件也以简易程序处理，一味图简单省事。其二，任意简化某个程序中的某些环节。如在简易程序案件中，有的执法人员往往就只给当事人开一张处罚决定书，省略了亮证、告知等现象。

2、有意规避法定程序。其一，对行政处罚案件进行变通处理来规避法定程序。一些被处罚的当事人为了自身利益和声誉，要求工商部门不要下处罚决定，自己以变通的方法交罚没款，如交赞助费或交管理费等，这样既可以将不计入成本的罚款变为计入成本的各项费用逃避税收，又可以抓住工商部门的把柄，牵制工商部门以后对自己的查处。其二，执法人员主动与当事人协商来规避法律。少数工商所鉴于当地执法环境，来自社会各方面的压力很大，一些执法人员为了尽快结案、息事宁人，就主动和当事人协商行政处罚的种类和幅度，只要谈妥，就凭当事人的认识材料处罚。但这种行政处罚只要当事人提起复议或诉讼，工商部门将必败无疑。

3、故意违反法定程序。这些程序包括回避程序、调查程序、告知程序、时效程序等。有利害关系的不回避、进行调查时不亮证、勘验后不请鉴证人签名、符合听证条件的不告知听证权、采取先行登记保存超时限，这些问题许多执法人员觉得无关紧要，但在诉讼中往往就是这些小细节成为工商部门的死穴，只要当事人诉诸法律，工商部门极有可能“吃官司”。三是“重证据、轻规范”现象。这种现象集中体现在基层工商所的大量案卷文书中，一些工商所法律文书的制作在实践中不规范，归纳起来，主要有： 1.有的文书没有执法人员的签名； 2.有的案件当事人在文书上不签字，只按手印； 3.有的询问笔录修改过后不要求当事人签名； 4.处罚决定书和罚没收据上的当事人不一致； 5.收集的证据没有提供人签字，证据来源不清； 6.现场检查笔录和询问笔录内容过于简单，不反映违法事实和违法现场涉案物品的数量、质量和状态； 7.复议期间和复议机关交代不准确等。上述三种现象的发生和存在，极大地影响了工商所的执法工作，虽然近三年来，我市基层工商所在执法办案的数量上有了很大的提高，每年工商所办理的案件占案件总量的百分比达到了　%，但大案要案很少，万元以上的案件比率只有　%。究其原由，主要有以下几点：

1、工商所缺少综合执法人员。现有的不少执法人员以前从事的是个体或企业专管工作，大多没有系统涉猎过执法知识，这就导致他们不熟悉法律、法规，不懂得执法程序、执法技巧及有关查帐、取证等专业知识，因此，这一部分人在办案过程中往往问题不断。[1] [2][3][4]下一页

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