黑龙江省行政处罚监督办法（推荐五篇）

第一篇：黑龙江省行政处罚监督办法

黑龙江省行政处罚监督办法

文

号：黑龙江省人民政府令第7号

经省政府第四次常务会议审议通过，现予发布，自1997年7月1日起施行。

第一条 为了加强对行政处罚的监督，促进和保障行政机关（包括各级人民政府及其所属行政执法部门，下同）及有关组织依法行政，根据《中华人民共和国行政处罚法》（以下简称《行政处罚法》）和《黑龙江省规范行政执法条例》的有关规定，制定本办法。

第二条 本省行政区域内的各级人民政府（含人民政府派出机关，下同）和各级行政执法部门对本行政区域、本系统的行政处罚活动进行监督，适用本办法。

第三条 县级以上人民政府负责法制工作的部门（以下简称政府法制部门）和各行政执法部门负责法制工作的机构（未设立法制机构的部门应当指定专门机构，以下简称部门法制机构），分别在本级人民政府和本部门的领导下，具体承担行政处罚监督工作。

第四条 县级以上政府法制部门的行政处罚监督职责是：

（一）督促、指导各行政机关建立和落实有关行政处罚监督制度；

（二）检查实施行政处罚的机关和组织的处罚主体资格以及委托处罚或者受委托处罚的合法性；

（三）监督从事处罚工作的行政执法人员的持证上岗情况；

（四）备案审查和调阅抽查行政机关发布的涉及行政处罚内容的文件；

（五）调阅抽查各类行政处罚案卷，审查报送备案的重大行政处罚决定，纠正行政处罚行为在依据、主体、内容、程序及执行中存在的违法或者不当的问题；

（六）督促具有行政处罚权的机关和组织履行法定职责；

（七）协调有关行政处罚的管辖和适用等方面的争议；

（八）处理非复议、诉讼渠道反映的行政处罚违法问题；

（九）负责行政处罚情况的调查研究和统计分析工作；

（十）承担本级人民政府和上级政府法制部门部署和交办的其他行政处罚监督任务。

各部门法制机构的行政处罚监督职责，参照政府法制部门的有关职责履行。具体职责范围由省级行政执法部门根据本系统的实际情况制定，并报省政府法制局备案。

第五条 各级人民政府和各行政执法部门中从事行政处罚监督工作的人员，必须持有省人民政府统一印制的行政执法监督检查证。

行政处罚监督人员履行监督职责时，除对当场发现并须及时纠正的违法处罚行为进行检查纠正外，不得少于2人，有关行政机关、组织和人员应当予以配合。

第六条 按一般程序进行行政处罚，应当实行调查取证与审核决定分开制度。各级人民政府和各行政执法部门或者组织在作出的行政处罚决定之前，应当分别经本级政府法制部门和本部门或者组织内不承担本案调查任务的法制机构（法制机构承担本案调查任务的，应指定其他相对超脱的机构）对调查结果进行审核，再提交行政机关或者有关组织的负责人审查决定。

对于符合听证程序的案件，听证会由行政机关或者有关组织指定的不承担本案调查任务的法制部门或者法制机构（法制机构承担本案调查任务的，为其他相对超脱的机构）的工作人员主持。

对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，行政机关或者有关组织的负责人应当集体讨论决定。重大违法行为的范围由省级行政执法部门确定，并报省政府法制局备案。

第七条 行政处罚决定书的格式必须符合《行政处罚法》和本办法的有关规定。国务院有关主管部门对本系统使用的行政处罚决定书和其他执法文书的预定格式已有合法规定的，从其规定；没有规定的，由省政府法制局统一制发。

第八条 行政机关和有关组织作出下列重大行政处罚决定后，应当在7日内按本办法第九条的规定报送备案：

（一）对非经营活动中的违法行为罚款超过1000元的；

（二）对经营活动中的违法行为罚款超过1万元或者没收的违法所得和非法财物价值超过5万元的；

（三）责令停产停业的；

（四）吊销许可证或者执照的。

法定罚款数额较大的部门按本条前款规定的标准报送备案确有困难的，可根据本系统的实际情况，由省级行政执法部门提出其他标准，报省政府法制局审定后另行发布执行。

第九条 各级人民政府作出的重大行政处罚决定，报上一级政府法制部门备案；各级行政执法部门作出的重大行政处罚决定，报本级政府法制部门备案，并抄送上一级部门的法制机构；法律、法规授权的组织作出的重大行政处罚决定，报本级政府法制部门备案，并抄送主管部门的法制机构；行政机关依法委托的组织作出的重大行政处罚决定，由委托的行政机关上报备案。

对重大行政处罚决定报送备案，应当按规定样式提交备案登记表，并附行政处罚决定书副本或者复印件。

第十条 政府法制部门和部门法制机构收到重大行政处罚决定的备案材料后，应当依法进行审查。对于审查中发现的问题，有权根据不同情况责令作出行政处罚决定的机关或者组织在限期内自行撤销、修正或者重新作出该行政处罚决定；逾期不执行的，提请本级人民政府或者有权机关予以撤销。

第十一条 各级政府法制部门和各行政执法部门，应当建立行政处罚违法案件的举报受理制度。对于各种渠道反映的认为行政处罚在依据、主体、内容、程序等方面违法或者不当的案件，应当负责了解情况，并根据不同情况作出以下处理：

（一）对于可以通过行政复议或者行政诉讼方式解决的事项，及时告知当事人按照行政复议或者行政诉讼的有关规定办理；

（二）对于不能申请行政复议或者提起行政诉讼又属于本机关有权监督范围内的事项，及时受理或者负责移送并督促有直接监督权的机关办理，但当事人自知道受到行政处罚之日起超过2年的除外；

（三）对于依法应当由上级机关或者其他机关处理的事项，及时移送该机关或者告知当事人直接向该机关申诉和检举。

行政处罚违法案件的监督查处结果，应当根据需要及时按案件来源渠道反馈。

第十二条 各级政府法制部门和部门法制机构，应当按照省政府法制局确定、省统计局审批的统计制度，定期上报本行政区域、本系统的行政处罚情况统计报表。

第十三条 具有行政处罚职能的机关或者组织违反《行政处罚法》和本办法，有下列情形之一的，由有监督权的政府法制部门或者部门法制机构责令改正，可以给予通报批评：

（一）对依法应当予以制止和处罚的违法行为不予制止和处罚的；

（二）未按本规定将重大行政处罚决定报送备案的；

（三）不按规定认真处理行政处罚违法案件并反馈处理结果的；

（四）不按规定期限上报行政处罚情况统计报表或者虚报、瞒报、漏报、滥报有关统计数字的；

（五）拒绝行政处罚监督检查或者不按规定向监督机关提供有关情况和材料的。

第十四条 行政机关或者其他组织违反《行政处罚法》对处罚依据和资格的规定，有下列情形之一的，由有监督权的政府法制部门或者部门法制机构责令其立即停止行政处罚活动，限期改正或者限期自行撤销已经作出的行政处罚决定，可以给予通报批评；拒不执行的，提请本级人民政府或者有权机关撤销已经作出的行政处罚决定，并建议有行政处分权的机关对其主要负责人给予警告或者记过的行政处分：

（一）没有法律、法规或者规章依据实施行政处罚的；

（二）未经法律、法规授权的非行政机关以自己的名义实施行政处罚的；

（三）行政机关以其内设机构的名义或者受委托的组织以自己的名义实施行政处罚的；

（四）行政机关委托不具备法定条件的组织实施行政处罚，或者在没有法律、法规、规章明确规定的情况下，委托其他组织实施行政处罚的；

（五）委托处罚没有履行《黑龙江省规范行政执法条例》规定的报批备案程序的；

（六）受委托的组织将行政处罚权再行委托的；

（七）行政机关或者有关组织指派不具备合法资格的人员实施行政处罚的；

（八）越权实施行政处罚的。

第十五条 作出行政处罚的机关或者组织违反《行政处罚法》和本办法规定的行政处罚决定程序，有下列情形之一的，由有监督权的政府法制部门或者部门法制机构责令其自行撤销、变更、补正或者重新作出行政处罚决定，可以给予通报批评；拒不执行的，提请本级政府或者有权机关予以撤销，并建议有行政处分权的机关对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告或者记过的行政处分：

（一）违法事实不能成立或者违法事实不清楚、证据不确凿的；

（二）对不符合简易程序的行政处罚案件按简易程序办理的；

（三）按一般程序进行调查或者检查时，执法人员少于2人或者违法进行调查取证的；

（四）违反法定的回避制度的；

（五）按一般程序处罚不实行调查取证与审核决定分开制度的；

（六）不告知当事人作出行政处罚的事实、理由或者依据的；

（七）拒绝听取当事人的陈述、申辩或者因当事人申辩而加重行政处罚的；

（八）属于听证范围的行政处罚不告知当事人有要求举行听证的权利或者不按规定组织听证的；

（九）当事人违法行为轻微，依法可以不予行政处罚而给予行政处罚，或者当事人有从轻或者减轻的情形，应当依法从轻或者减轻行政处罚而未从轻或者减轻的；

（十）不告知当事人对行政处罚决定不服申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限的；

（十一）不出具或者不按规定填写、制作行政处罚决定书的；

（十二）使用的行政处罚决定书格式不符合《行政处罚法》和本办法的有关规定的。

第十六条 有关机关或者组织违反《行政处罚法》对行政处罚执行程序和执法措施的规定，有下列情形之一的，除按《行政处罚法》的有关规定处理外，可由有监督权的政府法制部门责令改正，并建议有行政处分权的机关对直接负责的主管人员给予警告直至撤职的行政处分；对其他直接责任人员给予警告直至开除的行政处分：

（一）违反《行政处罚法》第四十六条的规定自行收缴罚款的；

（二）行政机关或者有关组织收到执法人员依法当场收缴的罚款后，无正当理由超过2日未将罚款缴付指定的银行的；

（三）罚没时不使用罚款、没收财物单据或者使用非法定部门制发的罚款、没收财物单据的；

（四）将罚款以及没收的违法所得或者非法财物截留、私分或者变相私分的；

（五）使用、损毁依法扣押或者先行保存的财物，对当事人造成损失的；

（六）违法实行检查措施或者执行措施，给公民、法人或者其他组织造成损害或者损失的；

（七）财政部门违反《行政处罚法》第五十三条的规定，向行政机关或者有关组织返还罚款、没收的违法所得或者非法财物的拍卖款项的；

（八）金融机构不依法收受罚款或者不按规定期限将罚款直接上缴国库的。

第十七条 行政执法人员违反《行政处罚法》以及国家和省的有关规定，有下列行为之一的，由有监督权的政府法制部门或者部门法制机构暂扣其行政执法证；情节严重的，由发证机关收缴其行政执法证，并建议有行政处分权的机关视情节给予警告直至开除的行政处分：

（一）当场处罚以及按一般程序进行调查或者检查时，拒绝出示或者多次不主动出示行政执法证件表明身份的；

（二）使用的行政执法证件无效、与本人身份不符或者将证件交给他人使用的；

（三）利用职务上的便利，刁难、勒卡管理相对人，索取、收受他人财物，或者收缴罚没款、物据为己有的；

（四）因故意或者重大过失导致行政处罚违法，给公民、法人或者其他组织造成损害或者损失的；

（五）脱岗、失职或者玩忽职守、徇私舞弊，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，或者对不符合法定的从轻、减轻情形却予以从轻、减轻处罚，致使公民、法人和其他组织的合法权益、公共利益或者社会秩序遭受损害的。

有本条前款第（三）、（四）、（五）项所列行为之一，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第十八条 对行政执法人员暂扣行政执法证件的期限为15日以上6个月以下，由行政执法监督检查证件的持证人员报请有监督权的政府法制部门或者部门法制机构决定执行，并于扣证之日起3日内书面通知行政执法人员所在单位。

行政执法人员在被暂扣行政执法证件期间，不得从事行政处罚活动；在被收缴行政执法证件之后，应当调离行政执法岗位。本人继续从事行政处罚活动的，按本办法第十七条的规定从重处理；单位安排其继续从事行政处罚活动的，适用本办法第十四条第（七）项规定。

第十九条 对违法实施行政处罚的单位和人员负有纠正或者查处职责的机关或者组织，违反《行政处罚法》和本办法的有关规定，对应当立案查处的违法案件不予立案，或者拖延、放弃纠正和查处的职责的，由有监督权的政府法制部门或者部门法制机构责令其限期纠正和查处，并给予通报批评。

第二十条 各级政府法制部门和部门法制机构违反本办法，推诿、放弃对行政处罚的监督职责，致使本行政区域、本系统监督范围内的公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的，以及越权、违法实施监督，影响行政机关或者有关组织依法正常行使行政处罚权的，由本级人民政府、本部门或者上级行政机关责令改正并给予通报批评；情节严重的，追究有关负责人员的行政责任。

第二十一条 受到行政处分的人员对行政处分不服的，有权依照国家公务员管理和行政监察的有关规定申诉。

第二十二条 对本省行政区域内各级行政机关设定或者规定行政处罚的监督，依照国务院《法规规章备案规定》和《黑龙江省规范性文件备案办法》执行。

第二十三条 本办法由省政府法制局组织实施并负责应用解释。

县级以上政府法制部门和省级行政执法部门，分别负责本办法在本行政区域和本系统的组织实施。

第二十四条 本办法自1997年7月1日起施行。

第二篇：市财政行政处罚监督办法

市财政行政处罚监督办法

市财政行政处罚监督办法2007-02-02 21:54:2

4市财政行政处罚监督办法

第一条为了加强对财政部门实施行政处罚的监督，促进和保障财政部门依法行政，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》(以下简称行政处罚法)和《江苏省行政处罚监督办法》的有关规定，制定本办法。

第二条对本市各级财政部门和受财政部门委托的组织实施行政处罚进行监督检查，适用本办法。

第三条本局承担法制工作的机构(以下统称法制机构)负责本区域内财政行政处罚的监督检查工作。

第四条法制机构对行政处罚的监

督职责是：

(一)拟定本区域财政部门有关行政处罚的监督制度；

(二)审查本部门拟作出的行政处罚决定，纠正行政处罚行为在执法主体、依据、内容、程序及执行中存在的违法或者不当的问题；

(三)监督检查财政行政执法人员的培训考核和持证上岗等情况；

(四)审核本部门其他机构拟制定的涉及行政处罚内容的规范性文件；

(五)处理行政处罚管辖和适用等方面的争议；

(六)处理非复议、非诉讼渠道反映的行政处罚违法问题；

(七)负责本区域内财政部门行政处罚情况的调查和统计分析工作；

(八)指导和监督下级财政部门的行政处罚监督工作。

第五条各级财政部门从事行政处罚监督工作的人员，必须持有省人民政府统一印制的《行政执法执法证》。

第六条各级财政部门制定的涉及行政处罚内容的规范性文件，在发布前必须经本部门法制机构审核。

第七条按照行政处罚法规定的一般程序作出的行政处罚决定，应当实行调查取证与审核决定分开制度。

第八条各级财政部门在对下列案件作出处罚决定之前，应当经本部门法制机构对拟作出的行政处罚决定进行审核：

(一)拟作出的处罚决定为《江苏省财政行政处罚听证程序实施办法》第五条所列的任何—项案件；

(二)情节复杂或者具有重大违法行为的案件；

(三)其他按照行政处罚法规定的一般程序作出处罚决定的案件。

法制机构对调查结果进行审核后，应当将审核结果及处理建议提交财政部门负责人审查决定。法制机构承担本案调查任务的，财政部门负责人应指定其他机构对调查结果进行审核。

第九条各级财政部门其他机构在将拟作出的行政处罚决定交由本部门法制机构进行审核时，应当提交下列材料：

(一)行政处罚相对人的有关资料；

(二)证明行政处罚相对人违法事实的有关证据；

(三)行政执法人员在进行调查时制作的询问或者检查笔录；

(四)拟作出的行政处罚决定所适用的法律依据；

(五)法制机构要求提交的其他材料。

第十条各级财政部门法制机构在对拟作出的行政处罚决定进行审核时，发现有下列情形之—的，应提出不予行政处罚的处理建议：

(一)拟实施的行政处罚没有法定依据；

(二)违法事实不能成立的；

(三)违法事实不清楚、证据不确凿的；

(四)违法行为轻微，依法可以不予

行政处罚的；

(五)超越或者滥用职权的。

第十一条各级财政部门法制机构在对拟作出的行政处罚决定进行审核时，发现有下列情形之一的，应提出重新对本案进行调查取证的处理建议：

(一)违反法定的回避制度的；

(二)违法进行调查取证的；

(三)拒绝听取当事人的陈述或者申辩的；

(四)属于听证范围的行政处罚不告知当事人有要求举行听证的权利的；

(五)指派不具备执法资格的人员进行调查取证的。

对违法事实成立，证据不充分的案件作出的行政处罚决定，各级财政部门法制机构应提出对本案进行补充调查的处理建议。

第十二条对于确有应受行政处罚的违法行为且本部门有行政处罚权的行政处罚案件，各级财政部门法制机构应根据情节轻重及具体情况，依法对拟作

出的行政处罚的种类和幅度提出处理建议。

对于违法行为已构成犯罪的行政处罚案件，财政部门法制机构应提出移送司法机关处理的建议。

第十三条对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，财政部门负责人应当集体讨论决定。情节复杂或者重大行政处罚应在作出之日起15日内将处罚决定报送上级财政部门法制机构备案。

前款所称情节复杂或者重大行政处罚是指：

(一)符合适用听证程序的行政处罚；

(二)其他重大行政处罚。

第十四条对于符合听证程序的行政处罚案件，当事人提出听证要求的，各级财政部门法制机构应当按照《江苏省财政行政处罚听证程序实施办法》的规定组织听证。

第十五条各级财政部门在行政处

罚决定作出之日起15日内，应当将行政处罚决定书副本送本部门法制机构备案。

财政部门按照《行政处罚法》规定的简易程序作出的行政处罚决定，应当在处罚决定作出后的7日内送本部门法制机构备案。

第十六条法制机构应当对下级财政部门送来备案的行政处罚决定进行审查，发现处罚决定具有下列情形之一的，法制机构应当向该部门负责人建议立即停止实施该行政处罚，并建议撤销已经作出的处罚决定：

(一)没有法定依据、违法事实不能成立或者证据不确凿而实施行政处罚的；

(二)擅自设定或者改变行政处罚种类、幅度的；

(三)超越或者滥用职权实施行政处罚的；

(四)依法可以不予行政处罚而给予行政处罚或者行政处罚显失公正的；

(五)未告知当事人作出行政处罚的事实、理由、依据和依法享有的权利的；

(六)属于听证范围的行政处罚，当事人要求听证而未组织听证的；’

(七)以内设机构的名义实施行政处罚的；

(八)不符合简易程序的案件按简易程序办理的；

(九)以行政处罚代替刑事处罚的；

(十)指派不具备合法资格的人员实施行政处罚的；

(十一)没有法定依据委托其他组织或者委托不具备法定条件的组织实施行政处罚的；

(十二)未经合法委托实施行政处罚的；

第十七条各级财政部门违反《行政处罚法》的规定，有下列情形之一的，应当立即改正：

(一)违反《行政处罚法》第四十六条的规定，自行收缴罚款的；

(二)收到执法人员当场收缴的罚款后，无正当理由超过2日未将罚款缴付指定银行的；

(三)罚款、没收财物时，未使用或者未按规定使用罚款、没收财物单据的；

(四)将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的；

(五)未按规定公开拍卖或者擅自处理罚没财物的；

(六)使用、损毁依法扣押或者先行登记保存的财物，给当事人造成损害的；

(七)违法实行检查措施或者执行措施，给公民、法人或者其他组织造成损害的。

第十八条各级财政部门行政执法人员违反行政处罚法和本办法的规定，有下列情形之一的，由本部门法制机构暂扣其行政执法证件；情节严重的，法制机构可以向发证机关建议吊销其行政执法证件：

(一)在行政执法时，未按规定出示行政执法证件表明身份的；

(二)使用无效的行政执法证件或者将证件交给他人使用的；

(三)未按规定将按简易程序作出的行政处罚决定报送备案的；

(四)利用职务上的便利，索取、收受他人财物或者将收缴的罚没款物据为已有的；

(五)因故意或者过失导致行政处罚违法或者不当，给公民、法人、或者其他组织造成损害的；

(六)玩忽职守、徇私舞弊、不履行法定职责，或者不按规定适用从轻、减轻处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益或者社会秩序受到损害的。

行政执法人员在被暂扣行政执法证件期间，不得从事行政执法活动；被吊销行政执法证件的，应当及时调离行政执法岗位。

第十九条各级财政部门应当建立行政处罚违法案件的举报受理制度。对于各种渠道反映的认为行政处罚在依

据、主体、内容、程序等方面违法或者不当的案件，财政部门法制机构应当负责调查，并根据不同情况作出处理。

第二十条财政部门法制机构应当对本部门行政处罚情况进行统计，并定期向上一级财政部门法制机构报送统计结果。

第二十一条下级财政部门违反《行政处罚法》和本办法的规定，有下列情形之一的，由上级财政部门责令其限期改正，并可给予通报批评：

(一)对依法应当予以制止和处罚的违法行为不予制止和处罚的；

(二)超越或者滥用职权实施行政处罚的；

(三)拒绝接受上级财政部门的行政处罚监督的；

(四)未按本办法第十三条的规定报送重大行政处罚决定备案的；

(五)未按本办法第二十条的规定报送本部门行政处罚统计情况或者虚报、瞒报、漏报、滥报有关统计数字的；

(六)其他违反《行政处罚法》和本办法的情形。

第二十二条各级财政部门法制机构违反本办法的规定，不履行对行政处罚的监督职责或者越权、违法实施监督，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序受到损害的，由本部门或者上级财政部门责令改正，并视情况给予通报批评；情节严重的，追究有关负责人的行政责任。

第二十三条本办法由昆山市财政局负责解释。

第二十四条本办法自发布之日起施行。

第三篇：人民银行行政处罚办法

中国银行业监督管理委员会行政处罚办法

（中国银行业监督管理委员会2004年第7号令颁布实施 根据2006年12月8日中国银行业监督管理委员会第五十四次主席会议《关于修改〈中国银行业监督管理委员会行政处罚办法〉的决定》修正）

第一章 总

则

第一条 为规范中国银行业监督管理委员会（以下简称银监会）及其派出机构的行政处罚行为，维护银行业秩序，保护银行业金融机构、其他单位和个人的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等相关法律、行政法规，制定本办法。

第二条 银行业金融机构、其他单位和个人违反法律、行政法规和规章的规定，银监会及其派出机构应当给予行政处罚的，依照本办法实施。

第三条 银监会及其派出机构实施行政处罚以法律、行政法规和规章为依据。规章以下的规范性文件不得设定行政处罚，不得作为行政处罚的依据。

第四条 行政处罚遵循依法、公正、公开原则。

实施行政处罚必须以事实为依据，与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。

没有法定依据或不遵守法定程序的，行政处罚无效。

第五条 银监会及其派出机构实施行政处罚，实行查处分离的原则。

银监会及其派出机构监督检查部门负责行政处罚案件的立案、调查，提出处罚意见，执行行政处罚；法律部门负责审查处罚意见的合法性、适当性，组织听证；银监会及其派出机构负责人或主席会议（局长会议）负责作出行政处罚决定。

未经法律部门审查，不得实施行政处罚。

第六条 银监会及其派出机构对银行业金融机构实施行政处罚时，应当责令银行业金融机构对负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分；构成犯罪的，应当依法移交司法机关追究刑事责任。

第七条 行政处罚的种类包括：

（一）警告。

（二）罚款。

（三）没收违法所得。

（四）责令停业整顿。

（五）吊销金融许可证。

（六）取消董事、高级管理人员任职资格。

（七）法律、行政法规规定的其他行政处罚。

第八条 银行业金融机构、其他单位和个人对银监会及其派出机构作出的行政处罚，享有陈述权、申辩权；对行政处罚不服的，有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼。

银行业金融机构、其他单位和个人因银监会或其派出机构违法给予行政处罚受到损害的，有权依法提出赔偿要求。

第二章 管辖和适用

第九条 银监会对下列违法行为给予行政处罚：

（一）银监会直接监管的银行业金融机构及其工作人员的违法行为。

（二）全国范围内有重大影响的违法行为。

（三）银监会认为应当由其直接查处的其他违法行为。

第十条 银监会派出机构负责对辖区内的下列违法行为给予行政处罚：

（一）所监管的银行业金融机构及其工作人员的违法行为。

（二）其他单位和个人的违法行为。

第十一条 吊销金融许可证的行政处罚，由颁发该许可证的银行业监督管理机构实施。

责令停业整顿的行政处罚，由批准设立该银行业金融机构的银行业监督管理机构实施。

第十二条 银监会派出机构对管辖权有争议的，报请共同的上一级机构指定管辖。

第十三条 上级银行业监督管理机构可以直接查处下级银行业监督管理机构辖区内的有重大影响的违法行为；可以授权下级银行业监督管理机构查处应由上级银行业监督管理机构负责查处的违法行为。

下级银行业监督管理机构认为应由其查处的违法行为情节严重，有重大影响的，可以请求上级银行业监督管理机构进行查处。

第十四条 银监会及其派出机构实施行政处罚时，应当责令当事人改正或限期改正违法行为。

第十五条 当事人有下列情形之一的，应当依法从轻或者减轻行政处罚：

（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的。

（二）受他人胁迫做出违法行为的。

（三）配合银监会及其派出机构查处违法行为有立功表现的。

（四）已满14周岁不满18周岁的人有违法行为的。

（五）其他依法应当从轻或者减轻行政处罚的。

第十六条 违法行为在二年内未被发现的，不再给予行政处罚。法律另有规定的除外。

前款规定的期限，从违法行为发生之日起计算；违法行为有连续或继续状态的，从行为终了之日起计算。

第三章 立案、调查、取证和审查

第十七条 银监会及其派出机构在监督管理过程中或者收到举报、控告材料，发现涉嫌违法行为，经初步审查认为应当给予行政处罚的，由监督检查部门填写立案审批表，予以立案。

立案应当填写立案审批表，根据本办法管辖的规定，由银监会监督检查部门、银监局、银监分局负责人批准。

银监会及其派出机构在现场检查过程中，发现涉嫌违法行为的，监督检查部门可以先行收集证据，再予以立案。

第十八条 银监会及其派出机构监督检查部门对已立案的涉嫌违法行为，由监督检查部门进行全面、客观、公正的调查，收集有关证据；必要时，依法进行现场检查。

第十九条 监管人员在调查或进行检查时，不得少于两人，并向当事人或者有关人员出示银监会或其派出机构颁发的有效证件。当事人或者有关人员应当如实回答询问，并协助调查或检查，不得阻挠或拒绝。

询问或检查应当制作笔录。笔录应当记载时间、地点、询问情况，由被询问人和监管人员签字或盖章；被询问人员要求补正的，应当允许。被询问人拒绝签字或盖章的，监管人员应当在笔录中予以说明。

监管人员与当事人有直接利害关系的，应当回避。

第二十条 银监会或其派出机构在收集证据时，可以采取抽样取证的方法；在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经银监会或其派出机构负责人批准，可以先行登记保存，并应当在7日内作出处理决定，在此期间，当事人或者有关人员不得销毁或者转移证据。

银监会或其派出机构在调查或检查时，可以查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料，复印文件、资料应当与原件核对一致后，由被调查或检查的银行业金融机构盖章；可以封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料；可以检查银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统。

第二十一条 调查终结，监督检查部门应当写出调查报告。

调查报告应当包括下列内容：

（一）被调查或检查当事人的基本情况。

（二）经调查核实的事实、证据。

（三）提出应当给予行政处罚、不予行政处罚、不得给予行政处罚或移送司法机关处理的建议，以及建议的依据。

监督检查部门的现场检查报告符合前款要求的，视同调查报告。

第二十二条 拟作出行政处罚决定的，由监督检查部门制作《行政处罚意见告知书》。

《行政处罚意见告知书》应当载明下列内容:

（一）拟被处罚当事人的基本情况。

（二）拟作出行政处罚的违反法律、行政法规、规章的事实和证据。

（三）拟作出行政处罚的法律依据。

（四）拟作出的行政处罚决定。

（五）当事人依法享有的陈述和申辩的权利，重大行政处罚的听证权利。

监督检查部门将《行政处罚意见告知书》报负责人批准后，向当事人发出《行政处罚意见告知书》。

第二十三条 当事人要求陈述和申辩的，应当在收到《行政处罚意见告知书》之日起10个工作日内将陈述和申辩的书面材料提交银监会或其派出机构。

银监会或其派出机构必须充分听取当事人的意见，由监督检查部门对当事人提出的事实、理由和证据进行复核。当事人提出的事实、理由和证据成立的，应当予以采纳。

银监会或其派出机构不向当事人告知给予行政处罚的事实、理由和依据的，或者拒绝听取当事人陈述、申辩的，行政处罚不能成立；当事人放弃陈述或者申辩权利的除外。

第二十四条 当事人放弃陈述或者申辩权利或者听取当事人的陈述和申辩后作出行政处罚决定的，监督检查部门应当制作《行政处罚决定书》，附《行政处罚意见告知书》、调查报告、相关证据、当事人陈述和申辩的意见及其他有关材料移送法律部门进行审查。

《行政处罚决定书》应当载明下列内容：

（一）当事人的姓名或名称、住所。

（二）违反法律、行政法规、规章的事实和证据。

（三）行政处罚的种类和依据。

（四）行政处罚的履行方式和期限。

（五）不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限。

（六）作出行政处罚决定的银监会或其派出机构的名称、印章和作出决定的日期。

第二十五条 法律部门应当对监督检查部门制作的《行政处罚决定书》、《行政处罚意见告知书》、调查报告、相关证据、当事人陈述和申辩的意见及其他有关材料进行审查。审查内容包括：

（一）本单位是否有管辖权。

（二）违法事实是否清楚，证据是否确凿充分。

（三）定性是否准确。

（四）调查取证程序是否合法。

（五）适用法律、行政法规和规章是否正确。

（六）处罚种类、幅度是否适当。

（七）其他依法应当审查的内容。

第二十六条 经审查，法律部门分别作出如下处理：

（一）违法事实清楚，证据确凿、充分，定性准确，适用法律、行政法规和规章正确，程序合法，处罚种类、幅度适当的，签署审查同意意见后，退回监督检查部门。

（二）违法事实清楚，证据确凿、充分，程序合法，但有下列情形之一的，法律部门应当签署审查纠正意见后，退回监督检查部门：

1．定性不准。

2．适用法律、行政法规、规章错误。

3．处罚种类或幅度不当的。

（三）有下列情形之一的，法律部门应当提出纠正意见，并将监督检查部门移送的材料一并退回监督检查部门，重新进行调查取证。

1．违法事实不清。

2．证据不足。

3．程序不合法的。

（四）对不具有管辖权的，法律部门应当提出移送建议，由监督检查部门报经负责人批准后，移送有管辖权的机关。

第四章 听

证

第二十七条 银监会或其派出机构在作出重大行政处罚决定前，应当在《行政处罚意见告知书》中告知当事人有要求举行听证的权利。

重大行政处罚包括：

（一）较大数额的罚款。包括：银监会决定的200万元人民币以上罚款；银监局决定的100万元人民币以上罚款；银监分局决定的50万元人民币以上罚款。对个人作出的10万元人民币以上罚款。

（二）责令停业整顿。

（三）吊销金融许可证。

（四）取消董事、高级管理人员任职资格5年以上直至终身。

（五）对其他情况复杂或重大违法行为作出行政处罚决定。

第二十八条 当事人要求听证的，应当自收到《行政处罚意见告知书》之日起3个工作日内，向银监会或其派出机构提交听证申请书，说明听证的要求和理由，并签字或盖章。

当事人逾期不提出申请的，视为放弃听证权利。

当事人申请听证的，银监会或其派出机构应当在7个工作日前，通知当事人举行听证的时间、地点。

除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私外，听证应当公开进行。

第二十九条 银监会或其派出机构法律部门应当组成听证工作组负责听证工作。

听证工作组由三人或五人组成，其中一名组成人员为监察部门的工作人员，其他为法律部门的工作人员。听证主持人由银监会或其派出机构法律部门的负责人担任。

听证工作组应当指定专人作为记录员。

当事人认为听证工作组组成人员与本案有直接利害关系的，有权申请回避。听证主持人是否回避，由银监会或其派出机构分管法律部门的负责人决定；其他人员是否回避，由银监会或其派出机构法律部门的负责人决定。

第三十条 听证按下列程序进行：

（一）记录员向到场人员宣布听证纪律。

（二）听证主持人宣布案由，以及听证工作组组成人员、记录员名单。

（三）听证主持人查验当事人身份；当事人委托他人代理听证的，听证主持人应当查验当事人出具的授权委托书。

（四）本案调查或检查人员提出当事人违法的事实以及拟作出行政处罚的法律依据和拟给予的行政处罚。

（五）当事人或者其委托代理人进行申辩和质证。

（六）听证主持人征询各方当事人的最后意见。

（七）听证当事人在听证笔录上签字。

（八）听证主持人宣布听证结束。

第三十一条 听证结束后，法律部门应当写出听证报告，提出处理意见，并将听证报告、听证笔录一并报送主席会议或局长会议。

第五章 决定与执行

第三十二条 符合本办法第二十六条第（一）、（二）项条件的，监督检查部门应当将制作的《行政处罚决定书》、《行政处罚意见告知书》、调查报告、相关证据、当事人陈述和申辩的意见、法律部门的审查意见以及其他相关材料报负责人，由负责人审查决定。重大行政处罚应当报主席会议或局长会议集体讨论决定。

第三十三条 银监会或其派出机构负责人或主席会议、局长会议应当根据审查结果，分别作出如下决定：

（一）确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定。

（二）违法行为情节轻微，依法可以不予行政处罚的，作出不予行政处罚的决定。

（三）违法事实不能成立的，不得给予行政处罚。

（四）违法行为涉嫌犯罪的，依照《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》向司法机关移送。

第三十四条 银监会或其派出机构依法给予行政处罚的，应当制作正式的《行政处罚决定书》。

第三十五条 《行政处罚决定书》应当在宣告后，当场交给当事人；当事人不在场的，应当在7日内依照《中华人民共和国民事诉讼法》第七十八条至八十四条，以及第二百四十七条和第二百四十八条的规定，将《行政处罚决定书》送达当事人。

第三十六条

银监会或其派出机构可以按照《中华人民共和国行政处罚法》规定的简易程序，当场作出下列处罚：

（一）对个人处以五十元以下罚款。

（二）对银行业金融机构和其他单位处以一千元以下罚款、警告。

第三十七条 行政处罚决定依法作出后，当事人应当在行政处罚决定的期限内，予以履行。

当事人对行政处罚决定不服，申请行政复议或者提起行政诉讼的，行政处罚不停止执行，法律另有规定的除外。

第三十八条 银监会及其派出机构作出罚款、没收违法所得处罚决定的，当事人应当自收到《行政处罚决定书》之日起15日内将罚款、违法所得划缴银监会指定的罚款代收机构的专用账户。银监会及其派出机构和执法人员不得自行收缴罚款。

当事人确有经济困难，需要延期或者分期缴纳罚款的，经当事人申请和银监会或其派出机构批准，可以暂缓或者分期缴纳。

第三十九条 银监会或其派出机构作出停业整顿处罚的，由作出停业整顿行政处罚决定的银监会或其派出机构在《中国银行业监督管理委员会公报》或报纸上予以公告，但涉及国家秘密的除外。

公告内容包括：

（一）银行业金融机构的名称、住所。

（二）作出停业整顿决定的理由和法律依据。

（三）其他需要公告的事项。

第四十条 银监会或其派出机构作出吊销金融许可证处罚决定的，应当在《中国银行业监督管理委员会公报》或报纸上公告。公告内容包括：

（一）被处罚机构的名称、住所。

（二）作出吊销金融许可证处罚决定的理由和法律依据。

（三）其他需要公告的事项。

被处罚的银行业金融机构应当在规定的期限内向银监会或其派出机构缴回金融许可证。

第四十一条 当事人逾期不履行行政处罚决定的，银监会或其派出机构可以采取以下措施：

（一）到期不履行罚款的，每日按罚款数额的百分之三加处罚款。

（二）申请人民法院强制执行。

第六章 法律责任

第四十二条 银监会或其派出机构实施行政处罚，有下列情形之一的，由上级机关或监察部门责令改正，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：

（一）没有法定的行政处罚依据的。

（二）擅自改变行政处罚种类、幅度的。

（三）违反法定的行政处罚程序的。

第四十三条 银监会及其派出机构违法采取检查或执行措施，给公民人身或财产造成损害、给银行业金融机构或其他单位造成损失的，应当依法予以赔偿，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第四十四条 银监会及其派出机构工作人员利用职务上的便利，索取或者收受他人财物，收缴罚款据为己有，构成犯罪的，依法追究刑事责任；情节轻微不构成犯罪的，依法给予行政处分。

第四十五条 银监会及其派出机构的工作人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使银行业金融机构、其他单位和个人的合法权益、公共利益和银行业秩序遭受损害的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第七章 附

则

第四十六条

执行本办法所需要的法律文书式样，由银监会制定。银监会没有制定式样，执法工作中需要的其他法律文书，银监会省级派出机构可以制定式样。

第四十七条 本办法所称‘以上’、‘以下’、‘内’皆包括本数或者本级。

第四十八条 本办法由银监会负责解释。

第四十九条 本办法自2005年2月1日起施行。

第四篇：工商所非行政处罚行政执法行为监督办法

XXX工商行政管理局XX分局XX工商所

非行政处罚行政执法行为监督办法

第一条 为了加强非行政处罚行政执法行为监督工作，促进依法行政，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国行政处罚法》、《国家工商行政管理局关于工商行政管理机关执法监督暂行规定》、《XX省工商行政管理局关于开展非行政处罚行政执法行为监督试点工作的通知》等规定，制定本办法。

第二条本办法所称的非行政处罚行政执法行为（简称非处罚类执法行为），是指除行政处罚行为外，工商行政管理机关及其工作人员在依法履行工商行政管理职责过程中，对行政相对人的权利义务产生影响的行政执法行为。主要包括：行政调解行为、行政建议行为、行政告诫行为、行政指导行为、政府信息公开等。

第三条 本办法所称的非行政处罚行政执法行为监督（简称非处罚类执法行为监督），是指XX工商行政管理局XX分局XX工商所对本所执法人员的非处罚类执法行为进行检查、评议、督促、纠正的活动。

第四条 本所可以聘请人大、政府、政协、司法机关及社会各界具有代表性的人士担任非处罚类执法行为监督员，实施非处罚类执法行为监督工作。

第五条 建立重大、疑难的非处罚类执法行为合法性审查制度，以分局名义作出的下列非处罚类行政执法行为应当报法制机构合法性审查，法制机构在七日内审查完毕：

（一）已经引起相对人、或者有利害关系的第三人强烈对抗或者群体上访的非处罚类行政执法行为；

（二）上级机关书面交办、督办的非处罚类行政执法行为；

（三）将案件移送司法机关、其他行政执法机关追究相应责任的行为；

（四）分局负责人认为需要进行合法性审查的重大、疑难的非处罚类行政执法行为。

第六条 建立重大、疑难非处罚类执法行为集体讨论制度，重大、疑难非处罚类执法行为的作出及对重大、疑难非处罚类执法行为的监督由分局案件审理委员会讨论决定。

第七条建立非处罚类执法申诉制度，相对人对非处罚类行政执法行为不服，可以向分局法制机构申诉，申请行政执法监督。

第八条 对非处罚类执法行为监督的申请由分局法制机构统一受理，其他机构收到投诉、举报、申诉时，对属于市局管辖范围的非处罚类执法行为监督事项的，转交法制机构处理。

第九条 开展非处罚类执法行为监督，可以进行调查，调查应当至少有两名行政执法监督员进行，其中至少有一名为法制工作人员。

第十条 行政执法监督中发现的问题，按照下列规定处理：

（一）对法律、法规、规章执行不到位的，限期纠正；法律、法规、规章存在问题的，及时汇总并向上级机关报告。

（二）行政执法行为违法，予以改变、撤销；

（三）不具备行政执法资格的执法主体或者不具备行政执法资格的执法人员从事行政执法活动的，予以纠正；

（四）不履行法定职责的，限期履行；

（五）对明显不合理的具体行政行为，限期纠正或者直接予以改变，也可以进行调解；

（六）需要追究行政执法人员过错责任的，由法制机构建议相关部门按有关规定处理。

第一十一条 限期纠正的，被监督人员应当在限期纠正期满之日起五日内书面报告纠正情况。

第一十二条 被监督人员违反本规定，拒不接受行政执法监督，或者拒不履行《行政执法监督答复通知书》、《行政执法监督决定书》和《行政执法监督调解书》的，给予通报批评。

第一十三条 行政执法监督人员在行政执法监督活动中，徇私舞弊、滥用职权或者有渎职、失职行为的，报上级机关依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第一十四条 行政处罚的执法监督按照总局和省、市局及分局的其他规定执行，总局和省、市局及分局未作规定的，按照本办法执行。

第一十五条 本办法自发布之日起施行。

XX市工商行政管理局XX分局XX工商所

XX年XX月XX日印发

第五篇：卫生监督行政处罚程序

行政处罚程序

一、案件受理。填写案件受理记录，其中：

1、案件来源有检查发现、群众举报或控告、上级卫生行政机关交办、下级卫生行政机关报请、有关部门移送来的案件；

2、案情摘要应当写明主要违法事实、包括案发时间、案发地点、重要证据及造成的危害和影响等内容。

二、立案。填写立案报告，1、案情由小到大、从重到轻逐个罗列并加以说明，同时指明当事人涉嫌违反的具体法律条款；

2、负责人审批，如批准立案，应当确定立案日期和两名以上承办人员;

3、对符合立案条件的案件应在7日内立案；

4、案件以立案日期开始到作出处罚决定应在三个月内，如因特殊原因需延长的，应当报请上级卫生行政部门批准。

三、现场笔录。检查内容记录要对现场监督检查涉及案件事实的有关情况准确、客观地记录。

1、现场检查所取证物尽可能是原件、原物，若取证原件、原物有困难的，可由提交证据的单位或个人在复制品、照片等物件上签章，并注明“与原件（物）相同”的字样或文字说明。

2、现场笔录具有强制性，陪同人员拒绝签名时，应当邀请见证人签名、盖章，并尽可能有其他证据辅佐。

四、询问笔录。

1、向案件当事人、证人及其他有关人员调查时作的记录；

2、询问内容应当记录被询问人提供的 1

与案件有关的全部情况，包括案件发生的时间、地点、事实经过、因果关系，后果等。

五、案件调查终结报告。

1、报告需注明案由、违法事实、相关证据、违反的法律条款、争议。

2、处理建议：需要给予行政处罚的，应当写明拟实施行政处罚的种类、幅度及法律依据；

3、负责人应当写明是否容易调查终结的意见，对需要合议的案件提出进行合议的具体意见。

六、卫生行政执法事项审批表。

1、在作出证据先行登记保存、行政强制、行政处罚前，由卫生行政机关负责人进行审查并签署审批意见的文书；

2、也适用于因紧急情况当场实施行政强制措施后补办批准手续的情形；3申请事项中应当写明主要违法事实、证据、处罚理由及依据；

4、申请证据先行登记保存、行政强制审批时，应当写明原因及依据。

七、证据先行登记保存决定书。是要求当事人对需要保全的证据在登记造册后进行保管的文书。

1、相关证据可能灭失或被隐匿的情况下使用本文书；

2、必须经行政执法机关负责人批准；

3、必须在7日内做出处理，填写证据先行登记保存处理决定书。

八、合议。填写合议记录。

1、对适用听证程序的行政处罚或其他重大案件采取合议，以下情况需合议后确定处罚意见。⑴上级转来的处罚案件；⑵无证行医第二次处罚的案件（以网报为准）；⑶拟罚款5000元以上的处罚案件（不包

括5000元）；⑷拟做出停产、停业、吊销《医疗机构执业许可证》或医师执业证书；⑸移送公安机关的案件；

2、合议记录应当写明案由、合议主持人、参加合议人员、合议时间、合议地点等内容；

3、合议记录应当包括：违法事实、相关证据、处罚依据、合议建议。对不同的合议意见，应当如实记录；

4、合议结束后，所有参加合议人员应当在每页合议记录上签名并注明日期。

九、行政处罚事先告知书。

1、应当告知当事人享有的陈述和申辩的权利，在三日内（包括节假日）；适用听证程序的告知当事人有举行听证的权利和法定期限；

2、当事人表明放弃的，应当在请当事人在“当事人意见记录”处写明“放弃陈述和申辩权”或者“放弃听证权”等内容.十、陈述和申辩笔录。

1、受委托的陈述申辩人应当出具当事人的委托书；

2、尽可能的记录陈述申辩人的原话和原意。

十一、陈述和申辩复核意见书。对当事人提出的事实、理由和证据进行复核的记录。应当写明复核人和承办机构的意见。

十二、行政处罚决定书。

1、应当写明查实的违法事实、相关证据、违反的法律条款、行政处罚依据、理由以及行政处罚决定的内容；

2、应交代清楚罚款缴往单位和缴纳期限，复议和诉讼的途径、方法和期限等。

十二、送达回执。

1、送达的方式有直接送达、邮寄送达、留置送达等方式；

2、当送达回执送达后被处罚人不自觉履行的，可在送达“催告书”后，以“强制执行申请书”向法院提出强制执行申请。

十三、结案报告。在行政处罚决定履行或执行后，或者不作行政处罚的案件，报请负责人批准结案。不予行政处罚、未执行或者未完全执行的需说明原因。