违反矿产资源法规行政处罚办法

第一篇：违反矿产资源法规行政处罚办法

违反矿产资源法规行政处罚办法

(1993年7月19日 地质矿产部令第17号发布)第一章 总

则

第一条 为保证矿产资源法规的实施，依法对违法行为进行行政处罚，根 据《中华人民共和国矿产资源法》及其他有关法律、法规，制定本办法。

第二条 对在中华人民共和国领域和管辖海域违反矿产资源法规的行为实 施行政处罚，按本办法规定执行。法律、法规另有规定的除外。

第三条 本办法所称矿产资源法规，包括：

（一）《中华人民共和国矿产资源法》（以下简称《矿产资源法》）；

（二）矿产资源勘查、开发利用和保护的行政法规；

（三）国务院地质矿产主管部门颁布的矿产资源勘查、开发利用和保护的规章；

（四）矿产资源勘查、开发利用和保护的地方性法规、规章；

（五）其他法律、法规中有关矿产资源的法律规范。

第四条 本办法所称行政处罚，是指矿产资源法规所规定的行政处罚。

本办法所称行政处罚机关，是指国务院地质矿产主管部门，省、自治区、直辖市人民政府地质矿产主管部门，设区的市、自治州和县级人民政府或者经授权的负责地质矿产管理工作的 部门，以及矿产资源法规规定的其他机构。

第五条 实施行政处罚，必须以事实为依据，以法律为准绳，证据确凿，程序合法，定性准确，量罚公正。

实施行政处罚应当以违法行为发生时有效的法律、法规为依据。

第六条 行政处罚由矿产资源法规规定的矿产资源所在地或者违法行为发 生地的行政处罚机关决定并执行。

行政处罚机关之间对行政处罚管辖发生争议时，由双方 协商解决；协商不成的，由共同上级人民政府或者地质矿产主管部门指定管辖。

第七条 勘查单位、矿山企业和个体采矿的工作人员在履行工作职责时有 违反矿产资源法规行为的，视为该勘查单位、矿山企业或者个体采矿者的行为，予以行政处罚。

对直接责任人员，行政处罚机关可以建议有关单位或其上级主管部门给予行政处分。

第二章 处罚种类与运用

第八条 对违反矿产资源法规的行为的行政处罚包括：

（一）警告；

（二）责令限期改正，限期补交资料；

（三）责令停止开采，退回本矿区范围内开采，停产整顿，停止借阅地质资料；

（四）责令赔偿损失；

（五）没收违法所得，没收违法采出的矿产品；

（六）罚款；

（七）通知银行停止拨款或者贷款；

（八）吊销勘查许可证，吊销采矿许可证；

（九）矿产资源法规规定的其他处罚措施。

对同一违法行为，第（一）项处罚不得与其他处罚并用；第（三）项处罚不得与第（八）项处罚并用；其他处罚可以依法并用。

第九条 处以责令赔偿损失行政处罚的，其赔偿数额由行政处罚机关根据 直接财产损失和矿产资源的损失程度确定；赔偿数额大于５００００元的，应当由行政处罚机关组织有关专业技术人员论证确定。

对无证开采、越界开采处以没收违法所得行政处罚的，其违法所得数额应当按照销售凭据确定，没有销售凭据的，按照决定行政处罚当时、当地的市场价格计算，不得扣除开采成本；对买卖、出租、转让矿产资源处以没收违法所得行政 处罚的，其违法所得数额应当按照实际非法获利额确定；对非法转让勘查许可证，非法买卖、出租采矿权处以没收违法所得行政处罚的，违法所得数额应当扣除其他固定资产在买卖、出租价款中所占的部分；对将采矿权用作抵押处以没收违法所得行政处罚的，违法所得包括因抵押取得的资金和其他财物。

处以罚款，需要根据损失情况或者违法所得确定数额的，参照本条一、二款执行。第十条 对具有数种违反矿产资源法规行为的，分别决定处罚，合并执行 ；对不能合并执行的，可以决定从重处罚。

第十一条 违反矿产资源法规，且有下列情形之一的，从重处罚；

（一）造成国家矿产资源巨大损失和公私财产重大经济损失的；

（二）不顾行政处罚机关的行政处罚决定或制止违法行为的书面通知，继续进行违法活动或保持违法状态的；

（三）在两年之内再犯已经受到行政处罚的同种违法行为的；

（四）屡次违反矿产资源法规的；

（五）法律、法规规定的其他情形。

第十二条 违反矿产资源法规，情节显著轻微，通过说服教育已改正的，可以免予行政处罚；造成损失较少，能承认错误，并及时改正的，可以从轻或者 减轻行政处 罚。

第十三条 通知银行停止拨款或者贷款的行政处罚执行期限不得超过三个 月。处罚执行期间，行政处罚机关应当监督被处罚者纠正违法行为，并根据纠正情况，通知银行解除停止拨款、贷款或者决定加重行政处罚。第三章 处罚程序

第十四条 行政处罚机关在其管辖范围内受理下列违法案件：

（一）行政处罚机关依法检查监督时发现的；

（二）公民、法人或者其他组织举报的；

（三）其他单位移送处理的；

（四）上级主管部门指定由其处理的；

（五）下级部门报送要求处理或者指定下级部门报送处理的；

（六）有关当事人请求处理的和其他应当受理的。

第十五条

行政处罚机关受理本办法第十四条规定的各项行政案件后，应 当进行审查，符合下列条件的，应当制作《违反矿产资源法规行政案件立案审批表》，经行政处罚机关负责人批准后立案。

（一）有关材料陈述的违法行为是违反矿产资源法规的行为；

（二）依照矿产资源法规应当或者可以给予处罚；

（三）矿产资源法规规定属于本行政处罚机关的管辖范围。

不具备上述三项条件的，不予立案，或者于10日内移送、报送或者指定适当的机关处理。

第十六条 行政处罚机关确认已在立案处理过程中的违法行为仍在持续时，可以制作《制止违反矿产资源法规行为通知书》，要求违法行为人停止违法行为。

行政处罚机关对违法开采、收购、销售的矿产品扣留的，应就扣留的矿产品的品种、数量、质量开具清单，由有关当事人及证人签字或盖章作为凭据。

第十七条 行政处罚机关在决定行政处罚前，应当完成下列工作：

（一）调查有关当事人、证人和其他人员，并制作《违反矿产资源法规行政案件调查笔录》。

（二）现场勘验，包括提取实物、样本、拍照、录像、测试分析、实际测量、绘图及其他现场工作。勘验过程和结果应当制作《违反矿产资源法规行政案件现场勘验记录》。

(三）行政处罚机关认为需要对有关专门问题进行鉴定的，可以指派、聘请具有专门知识的人员进行鉴定，并提交《违反矿产资源法规行政案件鉴定书》。

（四）制作《违反矿产资源法规行政案件调查报告》。

不涉及或者不需要现场勘验或鉴定的，前款第（二）、（三）项工作不在要求之列。第十八条 行政处罚机关工作人员必须依法调查、取证。在实施本办法规 定的调查时，工作人员必须为两或两人以上。工作时应当出示证件。收集的证据经查证属实，才能作为决定行政处罚的依据。

第十九条 行政处罚机关应根据调查结果制作《违反矿产资源法规行政案 件处理审批表》，报行政处罚机关负责人审批、签署处理意见。处理意见包括：

（一）确定具体行政处罚；

（二）撤销案件；

（三）作出对有关人员进行行政处分的建议；

（四）移送司法机关追究刑事责任。

对决定处以50000元以上罚款的，行政处罚机关负责人在审批、签署具体处 理意见之前，应当报上一级主管部门审核同意。

对国务院和国务院有关部门批准开办并由国务院有关部门或其授权单位主管的矿山企业给予吊销采矿许可证处罚的，须报省、自治区、直辖市人民政府批准。

第二十条 行政处罚机关应当在立案后60日内做出行政处罚决定，并制 作《违反矿产资源法规行政处罚决定书》。

《违反矿产资源法规行政处罚决定书》应当直接送交受送达人，受送达人收到后应当填写回执；受送达人不在的，交其同住的成年家属签收；受送达人是单位的，交其收发部门签收。

受送达人拒绝接受《违反矿产资源法规行政处罚决定书》的，送达人应当邀请有关人员到场，说明情况，在回执上说明拒收的理由和日期，由送达人、见证人签名或者盖章，将文书留 受送达人住处或者收发部门，视为送达。

直接送达有困难的，可以通过邮寄送达、委托送达、或公告送达。

第二十一条 处罚决定生效后，行政处罚机关发现处罚决定不当的，应当 依法予以纠正。

上级主管部门发现下级主管部门已经生效的处罚决定不当的，有权予以纠正或者指令下级主管部门自行纠正。

地质矿产主管部门发现下级或者同级人民政府已生效的行政处罚不当的，可建议其纠正或向上一级人民政府建议纠正。

第二十二条 本办法第八条所列警告，处以500元以下的罚款，没收矿产品 和违法所得价值不超过1000元的，可以由行政处罚机关工作人员在现场决定，开具罚没收据和《违反矿产资源法规现场处罚决定书》，并将罚没收据和处罚决定 书在5日内向行政处罚 机关备案。现场处罚不适用本办法第十五、十六、十七、十九、二十条的规定。

第二十三条 给予停止拨款或者贷款处罚的，应当制作《停止拨款或者贷 款的通知》，与《违反矿产资源法规行政处罚决定书》同时送交被处罚者的开户银行。

第二十四条 行政处罚机关在案件处理或者处罚实施完毕后，应当填写结 案报告，并将有关材料整理形成《违反矿产资源法规行政处罚案卷》归档保存。

结案报告副本应当报上一级地质矿产主管部门备案。

重大案件结案报告副本应当报国务院地质矿产主管部门备案。第四章 行政复议、行政诉讼及行政处罚的执行

第二十五条 当事人对行政处罚决定不服的，可以在接到处罚决定书之日 起15日内，依照《行政复议条例》向作出行政处罚决定机关的上级主管部门申请复议；也可以在接到处罚决定书之日起15日内，按照《中华人民共和国行政诉讼法》向人民法院提 出行政诉讼。期满不申请复议、不起诉也不履行的，由做出行政处罚的机关执行；涉及罚款和没收违法所得的，由做出行政处罚的机关申请人民法院强制执行。复议、诉讼期间，不停 止行政处罚决定的执行。

第二十六条 行政处罚所得罚没收入应当上交国库； 没收的矿产品由行政 处罚机关按照矿产资源法规规定销售后，其收入应当上交国库。第五章 附

则

第二十七条 本办法规定的各类文书式样见附件，由省、自治区、直辖市 人民政府地质矿产主管部门组织印制。

第二十八条 本办法规定的期限在交通不便地区可以相应延长；具体延长 时 间由省、自治区、直辖市人民政府地质矿产主管部门规定。

第二十九条 本办法由地质矿产部负责解释。

第三十条 本办法自1994年1月1日起施行。

第二篇：四川省违反水上交通安全法规处理办法

【发布单位】82103 【发布文号】

【发布日期】1988-02-24 【生效日期】1988-02-24 【失效日期】 【所属类别】地方法规 【文件来源】中国法院网

四川省违反水上交通安全法规处理办法

（1988年2月24日四川省交通厅）

第一条 第一条 为了严格执行水上交通安全法规，保障水上交通运输安全，根据国家有关规定，结合四川实际，制定本办法。

第二条 第二条 凡在四川境内江河、湖泊、水库从事航行、停泊的一切船舶、排筏的所有者、经营者、使用者、必须遵守有关水上交通安全法律、法规、规章、规程（以下统称水上交通安全法规）的规定。

对于违反水上交通安全法规的行为，除造成事故的按有关法规处罚外，依照本办法予以处理。

第三条 第三条 违反水上交通安全法规行为由港航监督机关及其委托单位负责处理。

第四条 第四条 有下列行为之一的，予以警告或处五至十元罚款：

（一）船舶装载、卸载不平衡，影响安全的；

（二）船舶航行时主要工具、属具不齐或失效的；

（三）消防、救生设备未按规定配齐或超过有效期的；

（四）船舶无 航行日志、轮机日志，或不按规定填写的；

（五）船员违反驾驶台纪律的；

（六）故意使用按照灯，影响他船航行的；

（七）两船相遇不按规定交换避让信号和避让、减速的；

（八）人力船有意驶入机动船驶过的余浪的；

（九）非编解作业和非执行任务的船舶穿行锚地的；

（十）船舶停泊不按规定使用灯号、声号、旗号和号型的；

（十一）船舶停泊期间不按规定留足值船员的；

（十二）强行乘船或翻越栏杆不听制止的；

（十三）无关人员擅自进入驾驶台和机舱的。

第五条 第五条 有下列行为之一的，处十到四十元罚款，或者扣留船员证书、船舶证书一至三个月：

（一）船舶进出港口不按规定办理签证的；

（二）发生事故隐瞒不报的；

（三）对遇难船舶或落水人员不施救的；

（四）抢档、抢靠码头，不听指挥的；

（五）客船载客时吊拖其它船舶的；

（六）无隔舱设备，人畜混装的；

（七）人力船、帆船同机动船会让时，不让航道或在航道中停浆放流的；

（八）人力船、帆船故意钩拖机动船、或在港内拖带浮材及其它物体的。

第六条 第六条 有下列行为之一的，处四十到六十元罚款，或者扣留船员证书、船舶证书三到六个月：

（一）私运危险货物或运载的危险品与申报不符的；

（二）客船、渡船在船头、顶蓬载客载货的；

（三）船舶超载航区或航线行驶的；

（四）违章抢航，故意碰撞他船或逼船的；

（五）在控制河段争漕、强行超越、不听指挥的；

（六）强行横越顺航道船船首的；

（七）大风、大雾或洪水期停航封渡时冒险航行的；

（八）船舶在无灯标河段或航标不发光河段冒险夜航的；

（九）擅自在桥区内滞留或进行船舶性能试验的；

（十）撞坏航标隐瞒不报的；

（十一）冒名顶替驾驶、轮机人员或酒后操作的。

第七条 第七条 有下列行为之一的，处六十至一百元罚款，或者吊销船舶证书、船员证书：

（一）伪造、转借、涂改船舶证书或船员证书的；

（二）假设事故现场、伪造旁证或施救遇难船舶时乘机盗窃的；

（三）指使、纵容、包庇违章肇事的；

（四）营运船舶超载、超高、超宽的；

（五）无证船舶私揽客货运输的；

（六）营运船舶不具备“两证一线一牌”或不适航船舶航行的。

第八条 第八条 有下列行为之一的，处五十至二百元罚款：

（一）码头、渡口、锚地、囤船、停泊区安全设备不符合规定的；

（二）在航道、港口、码头、锚地设置网具等碍航物或养殖水生生物的；

（三）私设囤船、渡口的；

（四）移动或损坏助航设施的。

第九条 第九条 对多次违反水上交通安全法规，屡教不改、严重危及人身和财产安全的，可取缔航线、没收非法收入或扣留船舶。

第十条 第十条 当事人对处罚不服，可在接到处罚通知之日起十五日内向上一级港航监督机关申请复议；对复议不服，可向人民法院起诉。

第十一条 第十一条 违反水上交通安全法规应受治安管理处罚的，由公安机关处理；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

第十二条 第十二条 违反水上交通安全法规行为，不得重复处理。

第十三条 第十三条 被罚款的个人或单位拒交罚款者，港航监督机关有权吊销扣留船员证书、船舶证书。

罚没收入全部上缴财政，罚款收据应使用财政部门统一制定的罚没财物收据。

处理违反水上交通安全法行为，应将违章情节及处理结果填入《违章记录卡》和船员证书记事栏，并送有关港航监督机关备查。

第十四条 第十四条 本办法执行中的问题由省交通厅负责解释。

第十五条 第十五条 本办法自公布之日起施行。

本内容来源于政府官方网站，如需引用，请以正式文件为准。

第三篇：人民银行行政处罚办法

中国银行业监督管理委员会行政处罚办法

（中国银行业监督管理委员会2004年第7号令颁布实施 根据2006年12月8日中国银行业监督管理委员会第五十四次主席会议《关于修改〈中国银行业监督管理委员会行政处罚办法〉的决定》修正）

第一章 总

则

第一条 为规范中国银行业监督管理委员会（以下简称银监会）及其派出机构的行政处罚行为，维护银行业秩序，保护银行业金融机构、其他单位和个人的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等相关法律、行政法规，制定本办法。

第二条 银行业金融机构、其他单位和个人违反法律、行政法规和规章的规定，银监会及其派出机构应当给予行政处罚的，依照本办法实施。

第三条 银监会及其派出机构实施行政处罚以法律、行政法规和规章为依据。规章以下的规范性文件不得设定行政处罚，不得作为行政处罚的依据。

第四条 行政处罚遵循依法、公正、公开原则。

实施行政处罚必须以事实为依据，与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。

没有法定依据或不遵守法定程序的，行政处罚无效。

第五条 银监会及其派出机构实施行政处罚，实行查处分离的原则。

银监会及其派出机构监督检查部门负责行政处罚案件的立案、调查，提出处罚意见，执行行政处罚；法律部门负责审查处罚意见的合法性、适当性，组织听证；银监会及其派出机构负责人或主席会议（局长会议）负责作出行政处罚决定。

未经法律部门审查，不得实施行政处罚。

第六条 银监会及其派出机构对银行业金融机构实施行政处罚时，应当责令银行业金融机构对负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分；构成犯罪的，应当依法移交司法机关追究刑事责任。

第七条 行政处罚的种类包括：

（一）警告。

（二）罚款。

（三）没收违法所得。

（四）责令停业整顿。

（五）吊销金融许可证。

（六）取消董事、高级管理人员任职资格。

（七）法律、行政法规规定的其他行政处罚。

第八条 银行业金融机构、其他单位和个人对银监会及其派出机构作出的行政处罚，享有陈述权、申辩权；对行政处罚不服的，有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼。

银行业金融机构、其他单位和个人因银监会或其派出机构违法给予行政处罚受到损害的，有权依法提出赔偿要求。

第二章 管辖和适用

第九条 银监会对下列违法行为给予行政处罚：

（一）银监会直接监管的银行业金融机构及其工作人员的违法行为。

（二）全国范围内有重大影响的违法行为。

（三）银监会认为应当由其直接查处的其他违法行为。

第十条 银监会派出机构负责对辖区内的下列违法行为给予行政处罚：

（一）所监管的银行业金融机构及其工作人员的违法行为。

（二）其他单位和个人的违法行为。

第十一条 吊销金融许可证的行政处罚，由颁发该许可证的银行业监督管理机构实施。

责令停业整顿的行政处罚，由批准设立该银行业金融机构的银行业监督管理机构实施。

第十二条 银监会派出机构对管辖权有争议的，报请共同的上一级机构指定管辖。

第十三条 上级银行业监督管理机构可以直接查处下级银行业监督管理机构辖区内的有重大影响的违法行为；可以授权下级银行业监督管理机构查处应由上级银行业监督管理机构负责查处的违法行为。

下级银行业监督管理机构认为应由其查处的违法行为情节严重，有重大影响的，可以请求上级银行业监督管理机构进行查处。

第十四条 银监会及其派出机构实施行政处罚时，应当责令当事人改正或限期改正违法行为。

第十五条 当事人有下列情形之一的，应当依法从轻或者减轻行政处罚：

（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的。

（二）受他人胁迫做出违法行为的。

（三）配合银监会及其派出机构查处违法行为有立功表现的。

（四）已满14周岁不满18周岁的人有违法行为的。

（五）其他依法应当从轻或者减轻行政处罚的。

第十六条 违法行为在二年内未被发现的，不再给予行政处罚。法律另有规定的除外。

前款规定的期限，从违法行为发生之日起计算；违法行为有连续或继续状态的，从行为终了之日起计算。

第三章 立案、调查、取证和审查

第十七条 银监会及其派出机构在监督管理过程中或者收到举报、控告材料，发现涉嫌违法行为，经初步审查认为应当给予行政处罚的，由监督检查部门填写立案审批表，予以立案。

立案应当填写立案审批表，根据本办法管辖的规定，由银监会监督检查部门、银监局、银监分局负责人批准。

银监会及其派出机构在现场检查过程中，发现涉嫌违法行为的，监督检查部门可以先行收集证据，再予以立案。

第十八条 银监会及其派出机构监督检查部门对已立案的涉嫌违法行为，由监督检查部门进行全面、客观、公正的调查，收集有关证据；必要时，依法进行现场检查。

第十九条 监管人员在调查或进行检查时，不得少于两人，并向当事人或者有关人员出示银监会或其派出机构颁发的有效证件。当事人或者有关人员应当如实回答询问，并协助调查或检查，不得阻挠或拒绝。

询问或检查应当制作笔录。笔录应当记载时间、地点、询问情况，由被询问人和监管人员签字或盖章；被询问人员要求补正的，应当允许。被询问人拒绝签字或盖章的，监管人员应当在笔录中予以说明。

监管人员与当事人有直接利害关系的，应当回避。

第二十条 银监会或其派出机构在收集证据时，可以采取抽样取证的方法；在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经银监会或其派出机构负责人批准，可以先行登记保存，并应当在7日内作出处理决定，在此期间，当事人或者有关人员不得销毁或者转移证据。

银监会或其派出机构在调查或检查时，可以查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料，复印文件、资料应当与原件核对一致后，由被调查或检查的银行业金融机构盖章；可以封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料；可以检查银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统。

第二十一条 调查终结，监督检查部门应当写出调查报告。

调查报告应当包括下列内容：

（一）被调查或检查当事人的基本情况。

（二）经调查核实的事实、证据。

（三）提出应当给予行政处罚、不予行政处罚、不得给予行政处罚或移送司法机关处理的建议，以及建议的依据。

监督检查部门的现场检查报告符合前款要求的，视同调查报告。

第二十二条 拟作出行政处罚决定的，由监督检查部门制作《行政处罚意见告知书》。

《行政处罚意见告知书》应当载明下列内容:

（一）拟被处罚当事人的基本情况。

（二）拟作出行政处罚的违反法律、行政法规、规章的事实和证据。

（三）拟作出行政处罚的法律依据。

（四）拟作出的行政处罚决定。

（五）当事人依法享有的陈述和申辩的权利，重大行政处罚的听证权利。

监督检查部门将《行政处罚意见告知书》报负责人批准后，向当事人发出《行政处罚意见告知书》。

第二十三条 当事人要求陈述和申辩的，应当在收到《行政处罚意见告知书》之日起10个工作日内将陈述和申辩的书面材料提交银监会或其派出机构。

银监会或其派出机构必须充分听取当事人的意见，由监督检查部门对当事人提出的事实、理由和证据进行复核。当事人提出的事实、理由和证据成立的，应当予以采纳。

银监会或其派出机构不向当事人告知给予行政处罚的事实、理由和依据的，或者拒绝听取当事人陈述、申辩的，行政处罚不能成立；当事人放弃陈述或者申辩权利的除外。

第二十四条 当事人放弃陈述或者申辩权利或者听取当事人的陈述和申辩后作出行政处罚决定的，监督检查部门应当制作《行政处罚决定书》，附《行政处罚意见告知书》、调查报告、相关证据、当事人陈述和申辩的意见及其他有关材料移送法律部门进行审查。

《行政处罚决定书》应当载明下列内容：

（一）当事人的姓名或名称、住所。

（二）违反法律、行政法规、规章的事实和证据。

（三）行政处罚的种类和依据。

（四）行政处罚的履行方式和期限。

（五）不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限。

（六）作出行政处罚决定的银监会或其派出机构的名称、印章和作出决定的日期。

第二十五条 法律部门应当对监督检查部门制作的《行政处罚决定书》、《行政处罚意见告知书》、调查报告、相关证据、当事人陈述和申辩的意见及其他有关材料进行审查。审查内容包括：

（一）本单位是否有管辖权。

（二）违法事实是否清楚，证据是否确凿充分。

（三）定性是否准确。

（四）调查取证程序是否合法。

（五）适用法律、行政法规和规章是否正确。

（六）处罚种类、幅度是否适当。

（七）其他依法应当审查的内容。

第二十六条 经审查，法律部门分别作出如下处理：

（一）违法事实清楚，证据确凿、充分，定性准确，适用法律、行政法规和规章正确，程序合法，处罚种类、幅度适当的，签署审查同意意见后，退回监督检查部门。

（二）违法事实清楚，证据确凿、充分，程序合法，但有下列情形之一的，法律部门应当签署审查纠正意见后，退回监督检查部门：

1．定性不准。

2．适用法律、行政法规、规章错误。

3．处罚种类或幅度不当的。

（三）有下列情形之一的，法律部门应当提出纠正意见，并将监督检查部门移送的材料一并退回监督检查部门，重新进行调查取证。

1．违法事实不清。

2．证据不足。

3．程序不合法的。

（四）对不具有管辖权的，法律部门应当提出移送建议，由监督检查部门报经负责人批准后，移送有管辖权的机关。

第四章 听

证

第二十七条 银监会或其派出机构在作出重大行政处罚决定前，应当在《行政处罚意见告知书》中告知当事人有要求举行听证的权利。

重大行政处罚包括：

（一）较大数额的罚款。包括：银监会决定的200万元人民币以上罚款；银监局决定的100万元人民币以上罚款；银监分局决定的50万元人民币以上罚款。对个人作出的10万元人民币以上罚款。

（二）责令停业整顿。

（三）吊销金融许可证。

（四）取消董事、高级管理人员任职资格5年以上直至终身。

（五）对其他情况复杂或重大违法行为作出行政处罚决定。

第二十八条 当事人要求听证的，应当自收到《行政处罚意见告知书》之日起3个工作日内，向银监会或其派出机构提交听证申请书，说明听证的要求和理由，并签字或盖章。

当事人逾期不提出申请的，视为放弃听证权利。

当事人申请听证的，银监会或其派出机构应当在7个工作日前，通知当事人举行听证的时间、地点。

除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私外，听证应当公开进行。

第二十九条 银监会或其派出机构法律部门应当组成听证工作组负责听证工作。

听证工作组由三人或五人组成，其中一名组成人员为监察部门的工作人员，其他为法律部门的工作人员。听证主持人由银监会或其派出机构法律部门的负责人担任。

听证工作组应当指定专人作为记录员。

当事人认为听证工作组组成人员与本案有直接利害关系的，有权申请回避。听证主持人是否回避，由银监会或其派出机构分管法律部门的负责人决定；其他人员是否回避，由银监会或其派出机构法律部门的负责人决定。

第三十条 听证按下列程序进行：

（一）记录员向到场人员宣布听证纪律。

（二）听证主持人宣布案由，以及听证工作组组成人员、记录员名单。

（三）听证主持人查验当事人身份；当事人委托他人代理听证的，听证主持人应当查验当事人出具的授权委托书。

（四）本案调查或检查人员提出当事人违法的事实以及拟作出行政处罚的法律依据和拟给予的行政处罚。

（五）当事人或者其委托代理人进行申辩和质证。

（六）听证主持人征询各方当事人的最后意见。

（七）听证当事人在听证笔录上签字。

（八）听证主持人宣布听证结束。

第三十一条 听证结束后，法律部门应当写出听证报告，提出处理意见，并将听证报告、听证笔录一并报送主席会议或局长会议。

第五章 决定与执行

第三十二条 符合本办法第二十六条第（一）、（二）项条件的，监督检查部门应当将制作的《行政处罚决定书》、《行政处罚意见告知书》、调查报告、相关证据、当事人陈述和申辩的意见、法律部门的审查意见以及其他相关材料报负责人，由负责人审查决定。重大行政处罚应当报主席会议或局长会议集体讨论决定。

第三十三条 银监会或其派出机构负责人或主席会议、局长会议应当根据审查结果，分别作出如下决定：

（一）确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定。

（二）违法行为情节轻微，依法可以不予行政处罚的，作出不予行政处罚的决定。

（三）违法事实不能成立的，不得给予行政处罚。

（四）违法行为涉嫌犯罪的，依照《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》向司法机关移送。

第三十四条 银监会或其派出机构依法给予行政处罚的，应当制作正式的《行政处罚决定书》。

第三十五条 《行政处罚决定书》应当在宣告后，当场交给当事人；当事人不在场的，应当在7日内依照《中华人民共和国民事诉讼法》第七十八条至八十四条，以及第二百四十七条和第二百四十八条的规定，将《行政处罚决定书》送达当事人。

第三十六条

银监会或其派出机构可以按照《中华人民共和国行政处罚法》规定的简易程序，当场作出下列处罚：

（一）对个人处以五十元以下罚款。

（二）对银行业金融机构和其他单位处以一千元以下罚款、警告。

第三十七条 行政处罚决定依法作出后，当事人应当在行政处罚决定的期限内，予以履行。

当事人对行政处罚决定不服，申请行政复议或者提起行政诉讼的，行政处罚不停止执行，法律另有规定的除外。

第三十八条 银监会及其派出机构作出罚款、没收违法所得处罚决定的，当事人应当自收到《行政处罚决定书》之日起15日内将罚款、违法所得划缴银监会指定的罚款代收机构的专用账户。银监会及其派出机构和执法人员不得自行收缴罚款。

当事人确有经济困难，需要延期或者分期缴纳罚款的，经当事人申请和银监会或其派出机构批准，可以暂缓或者分期缴纳。

第三十九条 银监会或其派出机构作出停业整顿处罚的，由作出停业整顿行政处罚决定的银监会或其派出机构在《中国银行业监督管理委员会公报》或报纸上予以公告，但涉及国家秘密的除外。

公告内容包括：

（一）银行业金融机构的名称、住所。

（二）作出停业整顿决定的理由和法律依据。

（三）其他需要公告的事项。

第四十条 银监会或其派出机构作出吊销金融许可证处罚决定的，应当在《中国银行业监督管理委员会公报》或报纸上公告。公告内容包括：

（一）被处罚机构的名称、住所。

（二）作出吊销金融许可证处罚决定的理由和法律依据。

（三）其他需要公告的事项。

被处罚的银行业金融机构应当在规定的期限内向银监会或其派出机构缴回金融许可证。

第四十一条 当事人逾期不履行行政处罚决定的，银监会或其派出机构可以采取以下措施：

（一）到期不履行罚款的，每日按罚款数额的百分之三加处罚款。

（二）申请人民法院强制执行。

第六章 法律责任

第四十二条 银监会或其派出机构实施行政处罚，有下列情形之一的，由上级机关或监察部门责令改正，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：

（一）没有法定的行政处罚依据的。

（二）擅自改变行政处罚种类、幅度的。

（三）违反法定的行政处罚程序的。

第四十三条 银监会及其派出机构违法采取检查或执行措施，给公民人身或财产造成损害、给银行业金融机构或其他单位造成损失的，应当依法予以赔偿，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第四十四条 银监会及其派出机构工作人员利用职务上的便利，索取或者收受他人财物，收缴罚款据为己有，构成犯罪的，依法追究刑事责任；情节轻微不构成犯罪的，依法给予行政处分。

第四十五条 银监会及其派出机构的工作人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使银行业金融机构、其他单位和个人的合法权益、公共利益和银行业秩序遭受损害的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第七章 附

则

第四十六条

执行本办法所需要的法律文书式样，由银监会制定。银监会没有制定式样，执法工作中需要的其他法律文书，银监会省级派出机构可以制定式样。

第四十七条 本办法所称‘以上’、‘以下’、‘内’皆包括本数或者本级。

第四十八条 本办法由银监会负责解释。

第四十九条 本办法自2005年2月1日起施行。

第四篇：违反招投标法规案例

10建工一班 12号

我国招投标之路的实施现状及存在问题调查总结报告

案例：招投标不规范运作，相关责任人受追究

最近，根据群众举报，2008年12月24日举行的防城港市兴港大道供电照明工程项目开、评标工作中，发生了极不光彩的一幕：看到其它评委的技术标评分后，业主评委将自己的评分表收回重新打分，监督机构却未能有效制止。没有工期违约承诺，且存在严重漏项的投标人，技术标评分却得了满分，最后综合评分排名第一；一个有工期承诺的投标人技术标评分却被打了一个零分。

事件发生后，防城港市纪委、监察局会同市委督查室、发改委和建规委组成联合调查组，对该项目工程招投标活动过程进行深入调查，发现该工程在招投标活动中存在严重的违规违纪问题：

1、市交通局作为项目业主，在选定工程招标代理机构和选派业主评委时，未经过集体研究讨论，均由原市交通局主要领导一人决定；

2、业主委派的评委看到其它评委的技术标评分后，将自己的评分表收回重新打分，从而出现了满分与零分的分值悬殊，而监督机构未能有效制止；

3、本来属于技术较为简单、施工难度不大的工程项目，招标代理机构编制招标文件却采用了技术复杂、施工难度大的 “综合评分法”，把简单问题复杂化，造成报价最低者未能进入中标候选人前列，等等。

这次招投标违反了民主集中制原则和客观公平公正原则，存在招标文件采用的评标方法不当，审定把关不严；违规调整招标文件内容；保密和监督措施不到位等一系列问题。

为了严肃纪律，更好地教育广大干部群众，防城港市委、市纪委、市委组织部、市交通局、市建规委等相关部门根据相关规定，对有关责任人员进行责任追究，原招投标作废，项目重新招标。

我国建设工程招投标现状及问题分析

一、我国建设工程招投标现状及问题简述

招投标制度作为工程承包发包的主要形式在国际国内的工程项目建设中已广泛实施，它是一种富有竞争性的采购方式，是市场经济的重要调节手段，它不但能为业主选择好的供货商和承包人，而且能够优化资源配置，形成优胜劣汰的市场机制，其本质特征是“公开、公平、公正”和“充分竞争”。实践证明，招投标制度是比较成熟而且科学合理的工程承发包方式，也是保证工程质量、加快工程进度的最佳办法。

改革开放以来，建筑市场工程承发包从政府建设行政主管部门指令性计划分配任务，到施工企业自己上市场揽取业务，再发展到今天在有形建筑市场（政府投资项目）参加竞标。在从计划经济到市场经济转轨过程中，由于建筑市场僧多粥少、市场竞争过度，各施工企业或其代理人为了获取承包合同采用了许多不正当的竞争手段。建筑市场违法违规现象时有发生，引起了社会各界广泛关注，成为了反腐败工作中的热点问题。

2001年以来，国家把建筑市场作为规范和整顿市场经济秩序的重点，各地投入了大量人力物力展开了声势浩大的整顿活动，也查处了一些典型案件，然而并没有从根本上扭转较为混乱的市场秩序。建筑市场整顿从1986年以来几乎年年进行，但建筑市场依然是违法违纪案件的高发区，只不过不同阶段发生在不同类别的人群中。建筑市场存在的问题积重颇深，不是靠权宜之计和“运动战”所能解决的，必须从目前社会大背景及建筑市场运作的制度设计中寻找原因，对症下药，才能达到规范市场的目的。

目前，建筑市场招投标活动中存在问题的焦点在政府投资工程上，特别是这些工程在招投标阶段“暗箱操作”、“违规操作”，剥夺了潜在投标人公平竞争的机会，同时给一些腐败分子提供了“寻租”沃土。建筑市场经过多次整顿虽然取得了一定成效，但违规行为从公开到隐蔽，从个别人“一锤定音”到整个招投标过程不正当的“系列操作”，形成了程序上的合法而实质上渗透着腐败。这种状况不予以整治危害性更大，将使建筑市场处于非良性竞争状态，危害行业的健康发展。

二、当前招标投标工作存在的主要问题

１、陪标现象：由于现今基本建设管理体制还没有完全从“计划”为中心转移到以“项目”为中心.一些部门滥用权利，将建设工程内定给某些施工单位中标，其他单位只是陪衬；或者是投标人之间进行串标，相互约定提高或压低投标报价，而获取中标资格，使招投标成为徒具形式的空壳,无法做到公开、公平、公正.2、承包单位转包问题:“转包”现象的存在是现今“豆腐渣工程”存在的一个根源。有的企业中标后，直接转包或违法分包给其他单位，从中收取管理费，以包代管，而对工程质量、安全不从事管理、不负责任。这种转包的现象，使得一些资质不够，没有施工经验的企业，进入施工现场，为质量安全问题埋下隐患。

3、评标办法不够科学，专家水平有待提高:目前我们还没有建立起一套科学的评标办法，以至于有些单位，单纯着重报价高低，且整个评分方法重定性评分，轻定量评分.专家评标水平和职业素质有待提高。

4、招标代理机构的行为有待进一步规范:由于工程招投标活动的监管方式，已由审批管理依法改变为过程监督，依法登记备案和对违法、违纪行为的查处，招投标工程的操作都由招标代理机构来完成。由于我国招标代理业务起步晚，招标代理市场发育尚不完善，一些相关的配套制度还不健全，致使一些代理机构在实际工作中缺乏自律，步入误区，利用自己的特殊身份帮助业主选择有倾向性的中标单位。其次对于代理机构的工作成果，还没有一个很好的可操作、量化的评价标准。

5、对招投标过程中的违法、违纪现象执法监察力度不大。

三、对改进和完善现行建设工程招投标工作的几点认识

1、加强制度建设，完善招投标相关的法律法规。

2、严格执法，加大对违法违规行为的处罚力度。

3、加强部门协作，强化责任追究制度。实行招标负责人终身负责制，解决串、陪标现象。

4、调整监管方式，发挥招标投标管理机构的宏观管理职能。

（１）强化招标投标备案制度，落实招标投标书面报告制度、中标候选人和中标结果公示制度、邀请招标批准制度。

（２）建立健全企业信用管理制度，在招标投标监管环节中全面建立市场主体的信用档案，将市场主体的业绩、不良行为等全部记录在案，并向社会公布。

（3）转变监管观念，由工程建设前期的阶段性监管转向项目全过程的监管，探索建立招投标管理的后评价制度。

5、提高监理成效，杜绝“转包”问题。

6、加大对招标代理机构的培育和发展

（1）、利用各种业务培训的时机，加强对招标代理机构单位工作人员的法制教育和执业道德教育。

（2）、必须加强对招标代理单位机构的约束，促进其规范从业。

（3）、发挥监察局共同参与的监督职能作用，进一步规范和约束业主的行为，减少对招标代理的干扰，规范国有投资及国有投资占主导地位工程业主的行为，促进招标代理行业的有序竞争和发展。

7、完善评标办法，减少串标行为。

8、进一步完善有形建筑市场，促进公平竞争、打破地域、行业保护。

9、加强信息公开、公众参与、舆论监督。

四、结论

一个健康的招投标制度应该是按照“公开、公平、公正”和“诚实信用”的原则，建立起统一、开放、竞争、有序的建筑市场。针对当前招投标过程中存在的问题，采取完善法规、明确职责、健全机构，强化过程监督等措施，才能更好地规范建筑市场秩序，从源头上遏止腐败，净化建筑市场，促进建筑市场秩序逐步走向规范化，法制化的轨道，不断提高工程招投标工作的质量和水平。

第五篇：煤矿安全监察行政处罚办法

煤矿安全监察行政处罚办法 第一条

为了制裁煤矿安全违法行为，规范煤矿安全监察行政处罚工作，保障煤矿依法进行生产，根据煤矿安全监察条例及其他有关法律、行政法规的规定，制定本办法。第二条

国家煤矿安全监察局、省级煤矿安全监察局和煤矿安全监察办事处(以下简称煤矿安全监察机构)，对煤矿及其有关人员违反有关安全生产的法律、行政法规、部门规章、国家标准、行业标准和规程的行为(以下简称煤矿安全违法行为)实施行政处罚，适用本办法。本办法未作规定的，适用安全生产违法行为行政处罚办法。

有关法律、行政法规对行政处罚另有规定的，依照其规定。第三条

省级煤矿安全监察局、煤矿安全监察办事处实施行政处罚按照属地原则进行管辖。

国家煤矿安全监察局认为应由其实施行政处罚的，由国家煤矿安全监察局管辖。

两个以上煤矿安全监察机构因行政处罚管辖权发生争议的，由其共同的上一级煤矿安全监察机构指定管辖。第四条

当事人对煤矿安全监察机构所给予的行政处罚，享有陈述、申辩权；对行政处罚不服的，有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼。

当事人因煤矿安全监察机构违法给予行政处罚受到损害的，有权依法提出赔偿要求。第五条

煤矿安全监察员执行公务时，应当出示煤矿安全监察员证件。第六条

煤矿安全监察机构及其煤矿安全监察员对检查中发现的煤矿安全违法行为，可以作出下列现场处理决定：

(一)当场予以纠正或者要求限期改正；

(二)责令限期达到要求；

(三)责令立即停止作业(施工)或者立即停止使用；

经现场处理决定后拒不改正，或者依法应当给予行政处罚的煤矿安全违法行为，依法作出行政处罚决定。第七条

煤矿建设工程安全设施设计未经煤矿安全监察机构审查同意，擅自施工的，按照下列规定处罚：

(一)对煤矿企业责令停止施工，可以并处五万元以下的罚款；

(二)对从事施工的煤矿企业责令停止施工，可以并处五万元以下的罚款。第八条

煤矿建设工程安全设施未经验收或者验收不合格，擅自投入生产的，责令停产停业整顿，可以并处五万元以下的罚款。第九条

煤矿建设工程安全条件未经验收或者验收不合格，擅自投入生产的，责令停止生产，处五万元以上十万元以下的罚款。第十条

煤矿矿井通风、防火、防水、防瓦斯、防毒、防尘等安全设施不符合法定要求的，责令限期达到要求；逾期仍达不到要求的，责令停产整顿。

第十一条 煤矿矿井通风、防火、防水、防瓦斯、防毒、防尘等安全生产条件不符合法定要求的，责令停产整顿；经停产整顿仍不具备安全生产法定条件的，依法予以关闭。

第十二条 煤矿作业场所有下列情形之一的，责令限期改正；逾期不改正的，责令停产整顿，并处三万元以下的罚款：

(一)未使用专用防爆电器设备的；

(二)未使用专用放炮器的；

(三)未使用人员专用升降容器的；

(四)使用明火明电照明的。

第十三条 煤矿未依法提取或者使用煤矿安全技术措施专项费用的，责令限期改正；逾期不改正的，处五万元以下的罚款；情节严重的，责令停产整顿。

前款所称情节严重，包括下列情形：

(一)拒不改正违法行为的；

(二)因未依法提取或者使用煤矿安全技术措施专项费用造成生产安全事故的；

(三)其他情节严重的行为。

第十四条 煤矿使用不符合国家安全标准或者行业安全标准的设备、器材、仪器、仪表、防护用品的，责令限期改正或者责令立即停止使用；逾期不改正或者不立即停止使用的，处五万元以下的罚款；情节严重的，责令停产整顿。

前款所称情节严重，包括下列情形：

(一)拒不改正违法行为的；

(二)因使用不符合国家安全标准或者行业安全标准的设备、器材、仪器、仪表、防护用品造成生产安全事故的；

(三)其他情节严重的行为。

第十五条 煤矿企业的机电设备、安全仪器，未按照下列规定操作、检查、维修和建立档案的，责令改正，可以并处二万元以下的罚款：

(一)未定期对机电设备及其防护装置、安全检测仪器检查、维修和建立技术档案的；

(二)非负责设备运行人员操作设备的；

(三)非值班电气人员进行电气作业的；

(四)操作电气设备的人员，没有可靠的绝缘保护和检修电气设备带电作业的。

第十六条 煤矿井下采掘作业，未按照作业规程的规定管理顶帮；通过地质破碎带或者其他顶帮破碎地点时，未加强支护；露天采剥作业，未按照设计规定，控制采剥工作面的阶段高度、宽度、边坡角和最终边坡角；采剥作业和排土作业，对深部或者邻近井巷造成危害的，责令改正，可以并处二万元以下的罚款。

第十七条 煤矿未严格执行瓦斯检查制度，入井人员携带烟草和点火用具下井的，责令改正，可以并处二万元以下的罚款。

第十八条 煤矿在有瓦斯突出、冲击地压条件下从事采掘作业；在未加保护的建筑物、构筑物和铁路、水体下面开采；在地温异常或者热水涌出的地区开采，未编制专门设计文件和报主管部门批准的，责令改正，可以并处二万元以下的罚款。

第十九条 煤矿作业场所的瓦斯、粉尘或者其他有毒有害气体的浓度超过国家安全标准或者行业安全标准的，责令立即停止作业；拒不停止作业的，责令停产整顿，可以并处十万元以下的罚款。

第二十条 有自然发火可能性的矿井，未按规定采取有效的预防自然发火措施的，责令改正，可以并处二万元以下的罚款。

第二十一条 煤矿在有可能发生突水危险的地区从事采掘作业，未采取探放水措施的，责令改正，可以并处二万元以下的罚款。

第二十二条 煤矿井下风量、风质、风速和作业环境的气候，不符合煤矿安全规程的规定的，责令改正，可以并处二万元以下的罚款。

第二十三条 煤矿对产生粉尘的作业场所，未采取综合防尘措施，或者未按规定对粉尘进行检测的，责令改正，可以并处二万元以下的罚款。

第二十四条 擅自开采保安煤柱，或者采用危及相邻煤矿生产安全的决水、爆破、贯通巷道等危险方法进行采矿作业，责令立即停止作业；拒不停止作业的，由煤矿安全监察机构决定吊销煤炭生产许可证，并移送地质矿产主管部门依法吊销采矿许可证。

第二十五条 煤矿有下列情形之一的，给予警告，可以并处五万元以上十万元以下的罚款；情节严重的，责令停产整顿：

(一)有关人员拒绝、阻碍煤矿安全监察机构及其煤矿安全监察人员现场检查的；

(二)提供虚假情况的；

(三)隐瞒存在的事故隐患以及其他安全问题的。

前款所称情节严重，包括下列情形：

(一)拒不改正违法行为的；

(二)因隐瞒存在的事故隐患以及其他安全问题造成生产安全事故的；

(三)其他情节严重的行为。

第二十六条 煤矿发生事故，有下列情形之一的，给予警告，可以并处三万元以上十五万元以下的罚款；情节严重的，责令停产整顿：

(一)不按照规定及时、如实报告事故的；

(二)伪造、故意破坏事故现场的；

(三)阻碍、干涉事故调查工作，拒绝接受调查取证、提供有关情况和资料的。

前款所称情节严重，包括下列情形：

(一)拒不改正违法行为的；

(二)发生重大以上伤亡事故的；

(三)伤亡人数较少但损失破坏程度严重的；

(四)性质恶劣、社会影响较大的；

(五)其他情节严重的行为。

第二十七条 经停产整顿仍不具备法定安全生产条件给予关闭的行政处罚，由煤矿安全监察机构报请县级以上人民政府按照国务院规定的权限决定。

第二十八条 煤矿安全监察机构及其煤矿安全监察员实施行政处罚时，应当符合《安全生产违法行为行政处罚办法》规定的程序并使用统一的煤矿安全监察行政执法文书。

第二十九条 未设立省级煤矿安全监察局的省、自治区，由省、自治区人民政府指定的负责煤矿安全监察工作的部门依照本办法的规定对本行政区域内的煤矿安全违法行为实施行政处罚。

第三十条 本办法自2003年8月15日起施行。《煤矿安全监察行政处罚暂行办法》同时废止。