发动机拆装与调整考试试题(第一套)答案

第一篇：发动机拆装与调整考试试题(第一套)答案

《发动机拆装与调整》考试试题（第一套）答案

一、填空题（每空１分，共计30分）1、2142、发动机底盘汽车电器 3、2：114、空气供给系统 燃油供给系统电子控制系统

5、喷油泵的入口输油泵喷油泵喷油器喷油泵

6、水冷却

7、龙门式

8、压缩比

9、气门叠开

10、二四

11、废气涡轮增压

12、干式气缸套湿式气缸套

13、全支承式曲轴非全支承式曲轴

14、孔式喷油器轴针式喷油器 15、102mm

二、选择题（每题１分，共计10分）

1、B2、B3、C4、C5、A6、A7、D8、D9、B

10、B

三、判断题（每题１分，共计10分）

1、×

2、√

3、×

4、√

5、×

6、√

7、×

8、√

9、×

10、√

四、简答题（共30分）

1、利用机油泵产生一定的压力，将机油输送至摩擦面的间隙中，形成油膜保证润滑，这种润滑方式就是压力润滑。

曲轴主轴承、连杆轴承及凸轮轴轴承等处是压力润滑。注意：本题共计6分，答对要点既得分。

2、答：气环和油环

气环主要起密封作用，油环主要防止机油进入燃烧室。汽油机一般采用二道气环。

注意：本题共计6分，答对要点既得分。

3、答：拆卸时从两边向中间对角线交叉拆卸，安装时由中间向两边对角线交叉拧紧分三次拧紧；拧紧力矩是40N·m，然后用扳手再拧紧180°。注意：本题共计6分，答对要点既得分。

4、答：配气机构的功用是根据发动机每一气缸内所进行的工作循环或发火次序的要求，定时打开和关闭各气缸的进、排气门，使新鲜可燃混合气（汽油机）或空气（柴油机）得以及时进入气缸，废气得以及时从气缸排出，使换气过程最佳，以保证发动机在各种工况时发挥最好的性能。

注意：本题共计6分，答对要点既得分。

5、答：（1）润滑（2）清洗（3）冷却（4）防锈（5）密封 注意：本题共计6分，答对要点既得分。

6、答：（1）进气行程：进气门开启，排气门关闭；曲轴带动活塞从上止点向下止点运动；气缸内压力低于大气压，可燃混合气经进气管道和进气门被吸入气缸。

（2）压缩行程：进、排气门均关闭，曲轴推动活塞由下止点向上止点移动，吸入气缸内的混合气被压缩，温度升高。

（3）作功行程：在压缩行程接近终了时，火化塞产生点火花点燃混合气，此时进、排气门仍关闭，由于燃料的迅速燃烧，气缸内的温度和压力迅速升高，在高温高压的气体推动下，活塞从上止点向下止点运动，活塞的下移通过连杆使曲轴旋转运动，产生转矩而作功。（4）排气行程：在作功行程接近结束时，排气门打开，进气门仍关闭，废气因高于大气压而自动排出；当活塞越过下止点时，靠活塞的推力作用强制排气。注意：本题共计6分，答对要点既得分。

五、论述题（共14分）

答：柱塞式喷油泵由分泵、油量调节机构、驱动机构、泵体四部分组成。

泵油原理：（1）吸油：柱塞从上止点向下止点移动，当柱塞头部低于进油孔，燃油从低压油腔被吸入并充满泵腔。

（2）泵油：柱塞从下止点向上止点移动，可分为四个行程

①预备行程：柱塞从下止点上升到上端面将进油口封闭，一部分燃油被挤回到低压油腔； ②减压带行程：从预备行程结束到出油阀的圆柱形环带离开出油阀座，将要开始喷油； ③有效行程：从出油阀开启到柱塞斜槽上线打开回油口，高压燃油自泵腔通过油管流向喷油器；

④剩余行程：从有效行程结束到柱塞到达上止点，泵腔内的燃油经柱塞中央的孔道、斜槽和油孔留回到低压油腔，这时泵腔中的压力迅速下降，出油阀在弹簧压力的作用下立即回位，喷油泵停止供油。

柱塞在驱动机构的驱动下一直作往复运动，为喷油器供油。注意：本题共计14分，答对要点既得分。

第二篇：发动机拆装与调整考试试题(第四套)答案

《发动机拆装与调整》考试试题（第四套）答案

一、填空题（每空１分，共计30分）

1、进气行程压缩行程作功行程排气行程

2、一般式龙门式

3、小于

4、统一式燃烧室分隔式燃烧室

5、机械增压废气涡轮增压气波增压

6、自然通风强制通风

7、干式气缸套湿式气缸套

8、相反

9、气缸体与曲轴箱组活塞连杆组曲轴飞轮组

10、有效功率有效转矩

11、齿轮泵 转子泵

12、粗暴

13、二四

14、孔式喷油器轴针式喷油器

15、货车

二、选择题（每题１分，共计10分）

1、A2、A3、A4、B5、B6、B7、C8、C9、D

10、D

三、判断题（每题１分，共计10分）

1、√

2、√

3、×

4、×

5、√

6、√

7、×

8、×

9、×

10、×

四、简答题（共30分）

1、答：气门间隙：发动机在冷状态下，在气门传动机构中，留有一定的间隙，以补偿气门及传动机构受热后的膨胀量。

桑塔纳发动机气门间隙不用调整，因为该发动机采用液力挺柱。注意：本题共计5分，答对要点既得分。

2、答：活塞环在自由状态时不是圆环形，其外形尺寸比气缸内径大些，因此，它随活塞一起装入气缸后，便产生弹力而紧贴在气缸壁上，形成第一密封面。使燃气不能通过环与气缸的接触面之间的间隙。活塞环在燃气压力作用下，压紧在环槽的下端面上，形成第二密封面。于是燃气便绕流到环的背面，并发生膨胀，其压力下降。同时，燃气压力对环背的作用力使环更紧地贴在气缸壁上形成对第一密封面的第二次密封，燃气从第一道气环的切口漏到第二道气环的上平面时压力已有所降低的，又把这道气环压贴在第二环槽的下端面上。于是，燃气又绕流到这个环的背面，再发生膨胀，其压力又进一步降低。如此继续进行下去。从最后一道气环漏出来的燃气，其压力和流速已经大大减小，因而泄漏的燃气量也就很少了。

注意：本题共计5分，答对要点既得分。

3、答：（1）结构尽可能紧凑，充气效率要高，以减少热量损失及缩短火焰行程；

（2）使混合气在压缩终了时具有一定的涡流运动，以提高混合气的燃烧速度，保证混合气

得到及时和充分燃烧；

（3）表面要光滑，不易积炭。

注意：本题共计5分，答对要点既得分。

4、答：当叶轮旋转时，水泵中的水被叶轮带动一起旋转，并在本身离心力的作用下，甩向叶轮的边缘，然后沿水泵壳内腔与叶轮成切线方向的出水管压送到气缸体的水套中；与此同时，散热器下贮水箱中的水便从进水管被吸入到叶轮中心部位。

注意：本题共计5分，答对要点既得分。

5、答：（1）机油泵（2）油底壳（3）循环油路（4）限压阀（5）机油滤清器（6）机油压力表（7）机油散热器注意：本题共计5分，答对要点既得分。

6、答：气环和油环

气环主要起密封作用，油环主要防止机油进入燃烧室。

汽油机一般采用二道气环。注意：本题共计5分，答对要点既得分。

五、论述题（共20分）

1、答柱塞式喷油泵由分泵、油量调节机构、驱动机构、泵体四部分组成。泵油原理：（1）吸油：柱塞从上止点向下止点移动，当柱塞头部低于进油孔，燃油从低压油腔被吸入并充满泵腔。

（2）泵油：柱塞从下止点向上止点移动，可分为四个行程

①预备行程：柱塞从下止点上升到上端面将进油口封闭，一部分燃油被挤回到低压油腔； ②减压带行程：从预备行程结束到出油阀的圆柱形环带离开出油阀座，将要开始喷油； ③有效行程：从出油阀开启到柱塞斜槽上线打开回油口，高压燃油自泵腔通过油管流向喷油器；

④剩余行程：从有效行程结束到柱塞到达上止点，泵腔内的燃油经柱塞中央的孔道、斜槽和油孔留回到低压油腔，这时泵腔中的压力迅速下降，出油阀在弹簧压力的作用下立即回位，喷油泵停止供油。

柱塞在驱动机构的驱动下一直作往复运动，为喷油器供油。注意：本题共计10分，答对要点既得分。

2、答：（1）主要有害物质有：HC、CO、NOX

（2）主要从以下部位排放：发动机排气管、曲轴箱窜气、油箱和化油器三个部位排放（3）采取措施：①从排气管排出的废气，一般采用废气再循环和三元催化方式进行净化；

②曲轴箱窜气采用曲轴箱强制通风，让废气回到进气管；

③油箱和化油器蒸发的油气一般采用活性炭吸附并贮藏起来，然后导入进

气系统并参与燃烧。

（4）在三元催化器里面，在铂、铑、钯、镝、镧等催化剂的作用下，CO被氧化成为CO2，HC被氧化成为CO2和H2O，NOX被还原成为N2和O2。注意：本题共计10分，答对要点既得分。

第三篇：发动机拆装试题

发动机拆装模块考试题

一、填空题：（每空1分，共12分）

13、在拆卸紧固力矩较大的螺栓时，使用扳手的正确方法是（）

A、用力向外推动扳手B、用力向内拉扳手C、向外推向里拉都行

14、安装活塞环气环时，应将第一道气环的开口方向与第二气环的开口方向错开（）

1、汽车发动机的两大机构是（）和（）。

3、扭力扳手的刻度值的单位是（）。

4、常用的扭力扳手有（）和（）两种。

5、拆卸进气歧管固定螺栓的顺序是（）。

6、曲轴与凸轮轴之间的传动方式有（）、（）、（）。

7、曲柄连杆机构包括三个组件是（）、（）、（）。

二、选择题：（每题2分，共30分）

1、柴油机与汽油机相比，缺少（）系统

A、增压系统B、燃油供给系统C、起动系统D、点火系统

2、（）的功用是支承发动机的所有零部件，将活塞顶的燃气压力转变为曲轴的转矩对外输出。A、配气机构； B、燃油供给系统； C、冷却系统； D、曲柄连杆机构。

3、活塞由上止点运动到下止点，活塞顶部所扫过的容积称为（）A、燃烧室容积； B、气缸工作容积或排量； C、总容积。

4、（）的功用是按照发动机要求，定时开闭进、排气门，吸入新鲜气体，排除废气。A、配气机构； B、燃油供给系统；C、冷却系统； D、曲柄连杆机构。

5、（）的主要作用是刮油和辅助密封。

A、气环； B、扭曲环； C、桶面环； D、油环。

6、活塞环的“三隙”不包括（）

A、端隙B、背隙C、侧隙D、内隙

7、拆装发动机时工具选择的顺序是（）

A、套筒，梅花扳手，开口扳手B、开口扳手，梅花扳手，套筒 C、梅花扳手，开口扳手，套筒D、套筒，开口扳手，梅花扳手

8、四冲程发动机曲轴与凸轮轴的转速比是（）。A、1∶1B、1∶2C、2∶1D、3∶

19、下列属于开口扳手优点的是:()

Ａ、可拆装深凹部位的螺栓 Ｂ、可拆装隐藏狭小部位的螺栓 Ｃ、拆装速度快Ｄ、拆装力矩最大

10、拆卸汽缸盖螺栓时应按照的顺序是（）

Ａ.由上到下 Ｂ.由内到外Ｃ.由左到右 Ｄ.对角线顺序

11、拆卸正时皮带时，要对齐的拆卸标记包括（）

A、曲轴皮带轮缺口与正时皮带盖罩0刻线，凸轮轴正时皮带轮K与壳体标记 B、曲轴皮带轮缺口与正时皮带盖罩10刻线，凸轮轴正时皮带轮K与壳体标记 C、曲轴皮带轮缺口与正时皮带盖罩0刻线，凸轮轴正时皮带轮A与壳体标记 D、曲轴皮带轮缺口与正时皮带盖罩10刻线，凸轮轴正时皮带轮A与壳体标记

12、直列四缸发动机常用的点火顺序有（）

A、1 2 3 4B、4 3 2 1C、1 3 2 4D、1 3 4 2

A.90度B.180度C.270度D.360度

15、拆卸曲轴皮带轮安装螺栓应选用（）

A、17mm套筒B、17mm梅花扳手C、19mm套筒D、19mm梅花扳手

三、判断题：（每题1分，共20分）

1、使用开口扳手时,将扳手较厚的一侧置于受力大的一侧,扳动扳手（）

2、扳动扳手时,可以使用锤子敲击扳手尾端以加大力矩.（）

3、如果扭力扳手的刻度值不清晰,也可以暂时使用.（）

4、活塞环拆下后,应分清楚正反面放置,以防装错.（）

5、拆卸凸轮轴时不必调整位置可直接拆卸凸轮轴轴承盖螺栓（）

6、如果正时皮带还要继续使用，拆卸前应做好旋向标记（）

7、安装活塞环油环时，应先安装上下刮片再安装衬环（）

8、拆卸曲轴主轴承时应严格按照从中间向两边拆卸的顺序（）

9、在发动机拆装过程中，应首先选用梅花扳手，如果不能使用再选套筒（）

10、拧紧汽缸盖螺栓时，应尽可能用力拧紧，以防缸盖与缸体密封不严（）

11、在把活塞安装到气缸里之前，应先用机油润滑气缸壁（）

12、在拆装过程中为了节省时间应将工具用完后放在身边，以便再用时方便（）

13、安装活塞时应注意活塞的朝前标记，不能反装（）

14、拆卸凸轮轴之前应调整其位置，使凸轮轴受力均匀（）

15、为了避免气门与活塞相撞的可能，拆卸凸轮轴之前应转动一下曲轴（）

16、拆卸活塞时，应使该缸活塞处于上止点位置（）

17、安装活塞环时，应将所有活塞环的开口朝向活塞受力较小的一侧（）

18、拆卸凸轮轴时，应下拆下进气凸轮轴，再拆下排气凸轮轴（）

19、安装附件之前应用干净的抹布清洁各附件表面（）

20、安装发动机螺栓时，重要部件螺栓应拧到规定力矩，附件的固定螺栓拧紧即可（四、简答题（共38分）

1、汽车发动机主要有哪些外围附件？（10分）

2、简述拆卸正时皮带的步骤（10分）

3、简述拆卸活塞连杆组的步骤（10分）

4、7S的具体内容是什么？（8分））

第四篇：发动机拆装考核试题

发动机结构认识实习考核试题

学生在完成发动机的拆装后，进行考核，考核成绩占整个实习成绩的一部分。考核方式：每名学生单独进行，学生任抽2题进行回答，指导老师现场随机提问1-2两个问题，要求学生回答，根据整个回答情况，指导老师给出成绩。

1.发动机由哪几部分组成？

2.机体组由哪几部分组成？

3.气缸盖拆装顺序？

4.认识活塞总成名称？

5.活塞结构特征？

6.汽缸的磨损规律？

7.曲柄连杆机构功用与组成？

8.曲轴构造？

9.气缸盖总成零件名称？

10.配气机构类型及传动方式？

11.气门间隙？

12.气门间隙调整？

13.指认冷却系的零件和冷却水流动路线？

14.润滑油的润滑方式，并举例说明？

15.指认润滑系的零件和润滑油流动路线？

16.指认进、排气歧管，并说明结构特征？

17.指认进、排气门和说明气门的特征？

18.指认正时齿轮及安装注意事项？

19.指认发动机大瓦和小瓦，及安装注意事项？

20.说明活塞环的“三隙”？

第五篇：证券交易第一套_试题_答案

单项选择题：

1、上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数。

A、约定送股比例

B、有效送股比例

C、有偿送股比例

D、无偿送股比例

2、在上海证券交易所所采用的竞价交易方式的开盘竞价时间为每个交易日的（）。A、9:10~9:25 B、9:25~9:30 C、9:15~9:25 D、9:00~9:30

3、目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。

A、商业银行

B、证券公司

C、托管银行

D、政策性银行

4、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立。A、董事会--投资决策部门

B、董事会--投资决策机构--自营业务部门 C、投资决策机构--自营业务部门 D、监事会--投资决策机构--自营业务部门

5、银行间市场的交易品种主要是（）。A、债券

B、基金

C、股票

D、权证

6、融资买入、融券卖出的申报数量应当为（）或其整数倍。A、1000手

B、100股（份）

C、100手

D、1000股（份）

7、买断式回购对完善市场功能具有的意义不包括（）。A、有利于债券交易房事的创新 B、有利于金融市场的流动性管理 C、有利于降低市场流动性，避免风险 D、有利于降低市场风险

8、资产管理业务，是指证券公司作为（）依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。A、代理人

B、资产管理人

C、受托人

D、委托人

9、在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只债券的待返售券余额应小于该只债券流通量的（）。A、15% B、10% C、20% D、5% 10、2009年7月1日，张三奇偶阿姨的股票金额为50万元，按照我国证券交易的纳税要求，应当缴纳印花税（）元。A、100 B、200 C、500 D、1000

11、目前我国对（）实行T+3交割、交收方式。A、B股

B、A股

C、基金券

D、债券

12、A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（）。A、60% B、50% C、40% D、10%

13、下列不属于委托人权利的是（）。A、随时变更或撤销委托 B、对证券交易过程的知情权

C、自由买卖、赠与或质押自己名下的证券 D、自由选择经纪商

14、在融资融券业务中，客户维持担保比例不得低于（）。A、130% B、80% C、150% D、50%

15、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。A、公司的实际控制人

B、持有公司10%股份的股东 C、发行人的打字员

D、发行人的经理

16、债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期（）业务。A、调节头寸

B、资金融通

C、套期保值

D、信用规范

17、证券自营业务持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）。A、5% B、3% C、7% D、9%

18、中小企业版股票连续竞价浅见有效竞价范围为最近成交价的上下（）。A、1% B、3% C、5% D、10%

19、托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户，名称为（）。A、证券公司-集合资产管理计划名称 B、集合资产管理计划名称

C、托管银行-集合资产管理计划名称

D、证券公司-托管银行-集合资产管理计划名称

20、证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）。A、10万元

B、5万元

C、3万元

D、1万元

21、参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在（）办理债券的质押登记。A、证券交易所

B、证券登记结算公司 C、中央国债登记结算有限责任公司

D、全国银行间同业拆借中心

22、（）国债上市日起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。A、2004年记账式（十期）

B、2005年记账式（二期）C、2005年记账式（十期）

D、2004年记账式（二期）

23、ETF的基金管理人可采用（）方式发售基金份额。A、网上和网下

B、柜台

C、网下

D、网上

24、客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（）证券账户。A、初始

B、三级

C、二级

D、一级

25、（）是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。A、柜台市场

B、证券登记结算机构

C、证券交易所

D、中国证监会

26、以下不属于融资融券业务管理的基本原则的是（）。A、合法合规原则

B、集中管理原则

C、独立运行原则

D、岗位集中原则

27、以下委托中，最优先的是（）。

A、9时40分，11.25元买入

B、9时35分，11.30元买入 C、9时40分，11.30元买入

D、9时35分，11.25元买入

28、无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（）。A、警告

B、没收非法所得

C、公示处分

D、罚款

29、在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（）或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。A、30% B、15% C、10% D、5% 30、深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易（）所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价。

A、前10分钟

B、前15分钟

C、前5分钟

D、前1分钟

31、（）滚动交收目前适用于我国内地市场的A股、基金、债券、回购交易等。A、T+2 B、T+1 C、T+3 D、T+0

32、企业债回购交易中提交的质押券应当为（）。

A、企业债

B、国债

C、国债和企业债

D、企业债和融资券

33、以下不属于资产管理业务类型的是（）。

A、为单一客户办理定向资产管理业务 B、为多个客户办理定向资产管理业务 C、为多个客户办理集合资产管理业务 D、为客户办理专项资产管理业务

34、客户作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括（）。A、根据自身承受能力决定是否接受交易结果 B、采用正确的委托手段 C、了解交易风险，明确买卖方式

D、按规定缴存交易结算资金

35、以下属于明文列示的证券公司操纵市场行为的有（）。A、委托其他证券公司代为买卖证券 B、将自营账户借给他人使用

C、内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券 D、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

36、证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。A、1 B、2 C、3 D、4

37、一笔债券质押式回购交易涉及（）。

A、两个交易主体、两次交易契约行为

B、一个交易主体、一次交易契约行为 C、一个交易主体、两次交易契约行为

D、两个交易主体、一次交易契约行为

38、柜台自营买卖是指证券公司在（）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。A、证券交易系统

B、证券交易所

C、其营业柜台

D、银行柜台

39、关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是（）。A、基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率

B、基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费率，也不可按份额持有时间分段设置赎回费率

C、基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定费率，也可按份额持有时间分段设置赎回费率

D、基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定费率，可按份额持有时间分段设置赎回费率

40、证券公司参与1个集合资产管理计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（）。A、15% B、10% C、5% D、3%

41、沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是（）。A、1993年12月和1994年11月

B、1993年10月和1994年12月 C、1994年10月和1993年12月

D、1993年12月和1994年10月

42、实现证券和资金的收付称为（）。A、交割

B、结算

C、交收

D、清算

43、证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额派发现金红利或利息。

A、信用交易专用证券交收账户

B、信用交易证券交收账户 C、客户信用交易担保证券账户

D、客户信用交易担保资金账户

44、下列哪项不是自营业务的风险（）。

A、政策风险

B、经营风险

C、市场风险

D、合规风险

45、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该（）的10%。

A、上市公司净资产

B、证券交易总量

C、证券流通市值

D、证券发行总量

46、结算参与人应使用其（）完成新股申购的资金交收。A、证券帐户

B、银行帐户

C、结算备付金帐户

D、资金帐户

47、债券买断式回购交易也称（）。

A、双向回购

B、一次性回购

C、开放式回购

D、封闭式回购

48、所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为（）提供的股份转让服务业务。

A、非上市公司

B、民营企业

C、海外上市公司

D、境内上市公司

49、以下不属于操纵市场的行为有（）。A、在自己实际控制的账户之间进行交易

B、以约定时间、价格和方式进行交易，影响证券交易价格 C、委托他人代为买卖证券

D、合谋集中资金优势连续买卖操纵交易量 50、目前，我国对（）实行T+3交收方式。A、B股

B、基金券

C、A股

D、债券

51、进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的（）协商设定保证金或保证券。A、交易记录

B、资金实力

C、信用状况

D、交易规模

52、可转换债券是指可兑换成（）的债券。A、股票

B、另一种债券

C、期货

D、现金

53、在（）情况下，成交价格和债券的应计利息是分解的。A、买卖价交易

B、竞价交易

C、市价交易

D、全价交易

54、下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是（）。A、因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失 B、因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失 C、因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失

D、因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失

55、证券公司应于每个会计结束后（）内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。

A、6个月

B、4个月

C、2个月

D、1个月

56、下列属于证券经纪商应发挥的作用有（）。

A、提供证券资产管理

B、提高证券市场效率

C、提供信息服务

D、防止股价波动

57、证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当按照《中华人民共和国反洗钱法》履行（）。A、报告义务

B、资产冻结义务

C、处罚义务

D、协调义务

58、证券经纪业务的特点不包括（）。A、业务对象的针对性

B、证券经纪商的中介性 C、客户指令的权威性

D、客户资料的保密性

59、（）是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券形成的负债的明细数据的账户。

A、客户信用资金台账

B、客户信用证券账户

C、客户信用资金账户

D、客户登记结算账户

60、资产管理业务的风险不包括（）。A、管理风险

B、法律风险

C、市场风险

D、合规风险 多项选择题：

61、当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（）。A、调整可冲抵保证金有价证券的折算率

B、调整融资、融券保证金比例 C、调整标的证券标准或范围

D、调整维持担保比例 62、投资决策机构是自营业务运作的最高管理机构，负责（）。A、具体投资项目的决策

B、确定具体的资产配置策略 C、确定投资事项

D、确定投资品种

63、证券公司融资融券业务客户信用风险控制包括（）。A、严格合同管理、履行风险提示

B、证券公司应当在符合规定的基础上，确定可冲抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例等 C、建立客户选择与授信制度

D、建立健全预警补仓和强制平仓制度

64、对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

A、有重大违约记录

B、交易结算资金未纳入第三方存管 C、在证券公司从事证券交易不足半年

D、未按照要求提供有关情况

65、客户从事融券交易的，可以选择（）的方式，偿还向证券公司融入的证券。A、现金抵券

B、买券还券

C、以借还借

D、直接还券 66、证券交易所会员取得席位后，享有下列权利（）。

A、每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各1万笔流量的使用权 B、每个席位自动享有一个标准流速的使用权 C、每个席位自动享有一个交易单元的使用权 D、进入证券交易所参与证券交易 67、上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所（）的渠道。

A、发售

B、申购

C、赎回

D、交易 68、资产管理合同的基本事项包括（）。A、客户资产的管理方式和管理权限 B、投资范围、投资限制和投资比例 C、当事人的权利与义务

D、合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜

69、双边报价是指经中国人民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的（）等交易要素。A、交付方式

B、买卖数量

C、清算速度

D、结算方式

70、关于沪、深证券交易所对债券回购交易的申报单位、最小报价变动单位及申报数量的规定，下列说法正确的有（）。A、深圳证券交易所：申报数量为合计面额1000元及其整数倍 B、深圳证券交易所：最小报价变动为0.01或其整数倍

C、上海证券交易所：申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍 D、上海证券交易所：申报单位为手，1000元标准券为1手 71、下列属于操纵证券市场手段的有（）。

A、集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖 B、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

C、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 D、在自己实际控制的账户之间进行证券交易

72、业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（）等原因导致业务经营损失的可能性。

A、制度不全

B、管理不善

C、控制不力

D、操作失误 73、参与全国银行间市场质押式回购的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展（）业务。

A、担保

B、逆回购

C、现券买卖

D、抵押

74、全国银行间市场买断式回购对完善市场功能具有的意义是（）。A、有利于降低利率风险

B、有利于合理确定债券和资金的价格 C、有利于金融市场的流动性管理 D、有利于债券交易方式的创新

75、关于集合资产管理业务，下列说法中正确的有（）。A、集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理

B、证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准 C、证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管 D、证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划 76、不属于登记结算公司的业务范围的是（）。

A、管理结算账户

B、维护清算路径

C、受投资人的委托派发权益

D、开立结算账户 77、证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行以下告知义务（）。A、以书面形式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误等可能导致的投资损失风险 B、指定专人讲解融资融券的业务规则、业务流程

C、告知客户将信用账户出借他人使用可能带来法律诉讼风险 D、提示客户妥善保管信用账户卡 78、净额清算分为（）。

A、多边净额清算

B、同步净额清算

C、双边净额清算 D、单边净额清算 79、关于集合竞价说法正确的是（）。

A、所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列 B、所有卖方有效委托按委托限价由低到高的顺序排列 C、遵循最大成交量原则

D、所有成交都以同一成交价成交

80、关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的是（）。

A、当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 B、每一有效申购单位配一个号

C、当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

D、申购日后的第一个交易日（T+1）日，由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理 81、遗失资金账户卡或因卡破损无法使用的自然人办理补卡所需的材料包括（）。A、有效身份证明

B、证券账户卡

C、遗失证明

D、原证券账户冻结证明 82、证券公司申请融资融券业务试点，应当具有的条件包括（）。A、公司治理健全，内部控制有效

B、经营证券经纪业务已满3年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司 C、财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上

D、客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度做出明确安排

83、定向资产管理业务的内部控制包括（）。A、专门、独立的业务运作

B、合理、有效的控制措施 C、独立、客观的投资研究

D、科学、严密的投资决策

84、上海证券交易所国债买断式回购交易的回购期限设定为（）。A、28天

B、91天

C、14天

D、7天

85、当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取以下措施并向市场公布（）。A、调整维持担保比例

B、调整融资、融券保证金比例 C、调整可冲抵保证金有价证券的折算率

D、调整标的证券标准

86、同时满足（）条件的股份转让公司，股份实行每周5次（周一至周五）的转让方式。A、具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统 B、最近财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见 C、股东权益为正值或净利润为正值 D、规范履行信息披露义务

87、《证券法》规定，设立证券公司应当具备以下条件：（）。A、有合格的经营场所和业务设施 B、有符合本法规定的注册资本 C、净资产不低于人民币1亿元

D、有符合法律、行政法规规定的公司章程

88、在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营特点和业务运作状况，建立完备的（）。A、风险监控体系

B、操作流程

C、投资决策机制

D、自营业务管理制度 89、我国结算风险防范措施主要包括以下几个方面（）。

A、本金风险防范

B、事前防范

C、价差风险防范

D、流动性风险防范

90、如公司股东大会审议的事项涉及（）等的，公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。

A、向原有股东配售股份

B、重大资产重组 C、增发新股、发行可转换公司债券

D、以股抵债 91、资产管理业务的主要风险包括（）。

A、合规风险

B、市场风险

C、经营风险

D、管理风险

92、以下关于A股现金红利派发日程安排的说法，正确的有（）。A、T-1日前为向证券交易所提交公告申请日 B、T-2日前为中国结算公司上海分公司核准答复日 C、T日为公告刊登日 D、T-5日前为申请材料送交日

93、融资融券业务的决策与授权体系原则上包括（）。A、分支机构

B、业务执行部门

C业务决策机构

D、董事会 94、严格控制业务集中度的有关规定有（）。A、对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% B、对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% C、接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10% D、接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20% 95、在我国开展证券回购交易业务的主要场所有（）。A、上海证券交易所

B、深圳证券交易所

C、外汇交易中心

D、全国银行间同业拆借中心

96、中国结算上海分公司计算对各证券公司的实际收付金额时应包括（）。A、佣金

B、交易经手费

C、印花税

D、证管费

97、证券公司在开展融资融券业务时，应当开立（）这两个账户，用于办理与中国结算融资融券交易相关的证券和资金交收。

A、回购交易证券交收账户

B、信用交易资金交收账户 C、信用交易证券交收账户

D、回购交易资金交收账户

98、证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有（）。A、告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码

B、告知客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查药店与程序 C、指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款

D、以书面方式想起提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险 99、在融资融券业务中，冲抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算（）。A、国债折算率最高不超过90% B、交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90% C、其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过70% D、上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70% 100、深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为（）。A、转托不限

B、哪买哪买

C、自动托管

D、随处买卖 判断题：

101、目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。102、全国银行间债券回购利率由中国人民银行统一规定。

103、最低结算备付金比例，债券品种按10%计收，债券回购交易除外。

104、集合资产管理计划申购新股时设有申购上限，所申报金额不得超过该计划的总资产。105、证券公司、推广机构可以通过广播、电视推广集合资产管理计划。

106、全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额100万元，交易单位为债券面额1万元。

107、遇中国人民银行调整利率的，中国结算公司按调整前后利率分段计算利息。108、只要不使用内幕信息交易，证券公司的从业人员是可以炒买炒卖股票的。109、上市开放式基金只能通过申购和赎回进行交易。

110、买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不错过91天，交易双方不得以任何方式延长回购期限。

111、证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报，融券方按“买入”予以申报。

112、目前，通过证券交易所达成的交易，多采取的是双边净额清算方式。113、投资决策机构是自营业务的最高管理机构。114、对自营资金不必独立清算，自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。

115、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件应至少保存30年。

116、标准券是由不同债券品种按相应折算率折算形成的，用以确定可利用回购交易进行融资的额度。

117、客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。

118、客户参与证券公司设立的集合资产管理计划时，应对其资产来源及用途的合法性作出承诺。客户未作承诺的，证券公司不得与其签订资产管理合同。119、发行人的分配股利和增资计划属于内幕信息。

120、客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户提出此类证券。

121、证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。

122、境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的普通会员。123、融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。

124、标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。125、中国证监会是全国银行间债券市场的主管部门。

126、在集合资产管理计划中，客户要保证委托资产来源及用途的合法性。127、清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节。

128、为客户特定目的办理专项资产管理业务可以是一对一，也可以是一对多。

129、回购到期清算日9：00-15：00，融资房和融券方均可通过PROP系统对当日到期的一笔或多比买断式回购申报不履约。

130、买断式回购到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。131、证券经纪商有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求履行或赔偿的权利。132、一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额。133、证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广。

134、证券交易的清算指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

135、证券公司、托管银推广机构不得采用低于成本收费的方式进行不正当竞争。136、集合资产管理计划中，委托人应了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。137、结算代理人是指经中国人民银行批准代理其他参与者办理债券交易和结算的金融机构。138、证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益较稳定。139、上海证券交易所买断式回购的申报价格是按每百元面值债券年收益率来报价的。140、证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集的资金。141、国债回购交易中申报提交的质押券应当为国债或企业债。142、店头市场即场外交易市场，两者可以等同。143、证券公司可以将自营业务和代理业务混合操作。

144、商业银行间的债券回购业务既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行。145、证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。

146、客户信用交易担保资金账户是用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生成债权的资金的账户。

147、市价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券。

148、当上市公司或其关联公司持有证券公司10%以上的股份时，禁止该证券公司自营买卖该上市公司股票。

149、《证券公司风险控制指标管理办法》规定，持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20%。

150、登记结算公司按照货银对付原则全面调整结算制度时，融资融券交收违约的处理措施和程序相应调整。

151、可转换债券在发行时是一种债权，但是在持有期间没有利息。152、根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务资格的证券公司，都可以开展集合资产管理业务。

153、回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，不含首次交收日和到期交收日。

154、集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支。

155、公开报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。

156、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存15年。

157、上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，必须使用不同的席位。

158、柜台买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小。159、全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，债券交易的债券结算通过中央结算公司的中央债券簿记系统进行，资金结算以转账方式进行。

160、集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后10个工作日内向证券交易所报备。试题答案：

单项选择题：

1-5：DCABA

6-10:BCBCC

11-15:ABAAC

16-20:BABDB

21-25:CAACB

26-30:DBCAD

31-35:BABAD

36-40:BACAC 41-45:ACCAD

46-50:CCACA

51-55:CBBAB

56-60: CAAAB 多项选择题：

61、ABCD 62、BCD 63、ABCD 64、ABCD 65、BD

66、BCD 67、ABCD 68、ABCD 69、BC 70、ABCD 71、ACD 72、ABCD 73、BC 74、ABCD 75、ACD 76、C

77、ABCD

78、AC 79、ABCD

80、ABCD 81、AB 82、ABCD 83、ABCD 84、ABD 85、ABCD 86、BCD 87、ABD 88、ABCD 89、ABCD 90、ABCD 91、ABCD 92、ACD 93、ABCD 94、ABCD 95、ACD 96、BCD

97、BC

98、ACD

99、BD

100、ABCD 判断题：

101-105：错 错 错 错 错 106-110: 错 错 错 错 错

111-115: 错 错 对 错 错 116-120: 对 对 对 对 对

121-125: 错 错 错 对 错 126-130: 对 对 对 对 对 131-135：对 对 对 对 对

136-140：对 对 错 错 对 141-145：错 错 错 错 对

146-150：对 错 对 错 对 151-155：对 错 错 错 错

156-160：错 错 对 对 错