《中学英语教学法》模拟试题(第一套)答案

第一篇：《中学英语教学法》模拟试题(第一套)答案

《中学英语教学法》模拟试题（第一套）

《中学英语教学法》模拟试题（第一套）

答案

一、填空题（每空1分，共10分。）

1.language 2.reality 3.avoided 4.practice 5.how

6.listening 7.use 8.skills 9.students 10.reading

二、配对题（每小题2分，10小题，共20分）

A 组: 11-C,12-E.13-A, 14-D, 15-B

B 组: 16-E.17-A.18-D.19-C.20-B

三、单项选择题（每小题2分，共30小题，共60分。）

21-(A)22-(C)23-(A)24-(B)25-(D)26-(C)27-(D)28-(D)29-(A)30-(C)31-(A)32-(C)33-(C)34-(C)35-(B)36-(D)37-(B)38-(C)39-(D)40-(D)41-(A)42-(C)43-(A)44-(D)45-(C)46-(A)47-(D)48-(C)49-(A)50-(B)

四、写作题（必须用英语写作，字数在200-300个单词之间。共10分）(答案略)

第二篇：中学英语教学法试题

卷号8320

B

《中学英语教学法》试题

（开卷）

答案（供参考）

2005年7月

（教材： 《中学英语教学法》主编杭宝桐）

一：是非判断题：（正确的用“T”表示，错误的用 “F”表示”。（20%）

1.T2.T3.F4.F5.F

6.F7.T8.F9.F10.T

二：名词解释： 20%

1.能力倾向测试

能力倾向测试的目的不是检查应试者的现有英语水平，而是判断应试者学习语言的禀赋或潜在能力，因而又称为“语言禀赋测试”。测试的内容不应是应试者所学的知识，而是应试者的智能，如学习英语所需要的敏感性、模仿力、记忆力、观察力以及逻辑推理、分析比较、综合归纳等思维能力。

２.模拟交际性操练

模拟交际性操练是有意义操练的发展和提高。在操练的过程中，学生的能动性更大，目的在于培养学生灵活运用的能力。它与有意义操练的显著差别在于：第一，不仅语言形式要正确，而且内容要符号真实情景；第二，学生叙述的内容有较大的灵活性，可因交际的需要围绕新句进行。例如在形容词比较等级的模拟交际性操练活动中，可让学生以小组为单位互相问年龄，比大小和互问身高，互比高矮等。

3．综合训练

从英语教学整个过程来看，听说读写四项技能必须综合训

练，不可偏废。

4．水平测试

水平测试的目的在于检查应试者的英语熟练程度是否达到

进行某种活动应有的要求，如出国留学、专业培训等。美

国的TOEFL考试就属于这一类型。

5． 整体教学：

整体教学就是把一篇课文作为整体来教。它注重理解课文的思想内容。它把传授语言知识和利用课文进行技能训练这两方面放在同等重要的地位，即它利用技能训练的各种方式增加语言知识的复现率，同时，在逐步掌握语言知识的过程中，提高技能训练的熟练程度和水平，从而做到教词不离句，教句不离篇，保证课文的连贯性、趣味性和逻辑性。整体教学的方法容易引起学生的兴趣，便于教师采用从视听说入手的教学方法和情景教学法，有利于提高课文教学的质量。

三：简答题 30%

1、怎样激发中学生学习英语的动力？

（教材72页）

1）加强目的性教育。2）教学内容应该适合学生的实

际水平。3）总结要点。4）鼓励为主。5）适当开展

竞赛活动。6）讲授或训练内容要有启发性。7）从已

知到未知。8）练习和作业要适中，不要过难或过易。

9）鼓励学生多参加课堂的语言实践活动，大胆地使

用英语表达思想。10）让学生了解英语国家的文化背

景知识。、授课中，英语教师一般从哪几方面保证学生的安全

感？（教材219页）

1）注意教态。2）课堂操练不为成绩检查。3）谨慎对待纠

正错误。

1.中学英语教学中词汇教学的两大主要任务是什么？（教

材161页）

1）使学生学到一定数量的单词和习语。现行《大纲》

要求学会的词汇，学生应会读会拼，能听懂，知道

基本的词义，并能正确运用于口头表达中。

2）使学生掌握学习词汇的方法，培养学生学习词汇的能力。

四：根据以下课文，结合所学的教学理论，写一篇教案。

要求步骤清晰，每一步骤先简述理论，然后写出具体操作

内容。至少写出5个步骤。（30%）

每一步骤6分，其中理论 3分，实际操作内容 3分。（教

师阅卷视具体情况评定分数）

The Way Americans Greet

Americans often greet each other simply with “Hello” or “Hi”.They believe such an informal greeting often implies a close and friendly relationship.Similarly, Americans do not have a formal “farewell”.They will just wave “good-bye” to the whole group.Or perhaps, they will simply say “Bye”, “So long” or “Speaking of time, I’ve got to run” and then leave.To Americans, a friendly and informal relationship is the most important thing.Yes, a proper introduction will leave a good first impression upon

others.However, American introductions are usually rather simple.In the United States, most people don’t like using Mr., Mrs.or Miss in introductions.They find these terms too formal.They prefer first names to formal titles in most cases.For example, a gentleman may say, “Glad to meet you.I’m Miller.But call me Paul.”Sometimes a woman you meet for the first time may say, “Don’t call me Mrs.Smith.Just call me Sally.” So when your American friends do not use your last name or titles, don’t feel that they have been impolite.They only want to show friendliness.When you first get to know an American, he may ask you, “where do you work?”“Are you married?” or “Do you have children?”Such questions may be too personal to Europeans.But Americans do sometimes ask such questions.They would like to get answers to these questions.In this way they can get better acquainted with you and have a topic for beginning conversation with you.

第三篇：中学英语教学法试题

二：名词解释： 20% 1.能力倾向测试

能力倾向测试的目的不是检查应试者的现有英语水平，而是判断应试者学习语言的禀赋或潜在能力，因而又称为“语言禀赋测试”。测试的内容不应是应试者所学的知识，而是应试者的智能，如学习英语所需要的敏感性、模仿力、记忆力、观察力以及逻辑推理、分析比较、综合归纳等思维能力。２.模拟交际性操练

模拟交际性操练是有意义操练的发展和提高。在操练的过程中，学生的能动性更大，目的在于培养学生灵活运用的能力。它与有意义操练的显著差别在于：第一，不仅语言形式要正确，而且内容要符号真实情景；第二，学生叙述的内容有较大的灵活性，可因交际的需要围绕新句进行。例如在形容词比较等级的模拟交际性操练活动中，可让学生以小组为单位互相问年龄，比大小和互问身高，互比高矮等。3．

综合训练

从英语教学整个过程来看，听说读写四项技能必须综合训练，不可偏废。4．水平测试

水平测试的目的在于检查应试者的英语熟练程度是否达到进行某种活动应有的要求，如出国留学、专业培训等。美国的TOEFL考试就属于这一类型。5． 整体教学：

整体教学就是把一篇课文作为整体来教。它注重理解课文的思想内容。它把传授语言知识和利用课文进行技能训练这两方面放在同等重要的地位，即它利用技能训练的各种方式增加语言知识的复现率，同时，在逐步掌握语言知识的过程中，提高技能训练的熟练程度和水平，从而做到教词不离句，教句不离篇，保证课文的连贯性、趣味性和逻辑性。整体教学的方法容易引起学生的兴趣，便于教师采用从视听说入手的教学方法和情景教学法，有利于提高课文教学的质量.三：简答题 30%

1、怎样激发中学生学习英语的动力？（教材72页）

1）加强目的性教育。2）教学内容应该适合学生的实际水平。3）总结要点。4）鼓励为主。5）适当开展竞赛活动。6）讲授或训练内容要有启发性。7）从已知到未知。8）练习和作业要适中，不要过难或过易。9）鼓励学生多参加课堂的语言实践活动，大胆地使用英语表达思想。10）让学生了解英语国家的文化背景知识。、授课中，英语教师一般从哪几方面保证学生的安全感？（教材219页）

1）注意教态。2）课堂操练不为成绩检查。3）谨慎对待纠正错误。1.中学英语教学中词汇教学的两大主要任务是什么？（教材161页）

1）使学生学到一定数量的单词和习语。现行《大纲》要求学会的词汇，学生应会读会拼，能听懂，知道基本的词义，并能正确运用于口头表达中。2）使学生掌握学习词汇的方法，培养学生学习词汇的能力。

四：根据以下课文，结合所学的教学理论，写一篇教案。要求步骤清晰，每一步骤先简述理论，然后写出具体操作内容。至少写出5个步骤。（30%）每一步骤6分，其中理论 3分，实际操作内容 3分。（教师阅卷视具体情况评定分数）

The Way Americans Greet

Americans often greet each other simply with “Hello” or “Hi”.They believe such an informal greeting often implies a close and friendly relationship.Similarly, Americans do not have a formal “farewell”.They will just wave “good-bye” to the whole group.Or perhaps, they will simply say “Bye”, “So long” or “Speaking of time, I’ve got to run” and then leave.To Americans, a friendly and informal relationship is the most important thing.Yes, a proper introduction will leave a good first impression upon others.However, American introductions are usually rather simple.In the United States, most people don’t like using Mr., Mrs.or Miss in introductions.They find these terms too formal.They prefer first names to formal titles in most cases.For example, a gentleman may say, “Glad to meet you.I’m Miller.But call me Paul.”

Sometimes a woman you meet for the first time may say, “Don’t call me Mrs.Smith.Just call me Sally.” So when your American friends do not use your last name or titles, don’t feel that they have been impolite.They only want to show friendliness.When you first get to know an American, he may ask you, “where do you work?”

“Are you married?” or “Do you have children?”

Such questions may be too personal to Europeans.But Americans do sometimes ask such questions.They would like to get answers to these questions.In this way they can get better acquainted with you and have a topic for beginning conversation with you.2

第四篇：中学英语教学法

1．第1题

According to littlewood(1981), identifying pictures, discovering sequences ｏr locations, discovering differences ａnd reconstructing stｏry-sequences are examples of ___.A.mechanical practice B.drilling language C.functional communicative activities D.social interaction activities 您的答案：C 题目分数：2.0 此题得分：2.0

2．第2题

As far as language learning is concerned, the ___ concerns how the mind organizes new information such as habit formation, induction, making inference, hypothesis testing ａnd generalization.A.process-oriented theories B.condition-oriented theories C.structural theories D.behaviorist theories 您的答案：A 题目分数：2.0 此题得分：2.0

3．第3题

Methods of teaching grammar include the ___ method, the inductive method ａnd the guided discovery method.A.traditional B.modern C.deductive D.productive 您的答案：C 题目分数：2.0 此题得分：2.0

4．第4题

The deductive method of teaching grammar relies on ___.A.ethic devotion, professional qualities, ａnd personal style B.explaining, imitating ａnd practising C.reasoning, analysing ａnd comparing D.listening, reading ａnd writing 您的答案：C 题目分数：2.0 此题得分：2.0

5．第5题

The ____ theory believes that teachers must balance an understanding of the habits, characteristics as well as personalities of individual learners with an understanding of the means of arousing learner's interests ａnd curiosity for learning.A.Behanourist B.Cognitive C.Constructivist D.Structuralist 您的答案：C 题目分数：2.0 此题得分：2.0

6．第6题

There is ___ between mechanical practice ａnd meaningful practice.an example given by Wang Qiang is the “chain of events” activity.A.no distinction B.a clear-cut distinction C.no clear-cut distinction D.(None of the above)您的答案：D 题目分数：2.0 此题得分：0.0

7．第7题

The guided discovery method is different ｆrom the inductive method because the process of the discovery ___ ａnd the rules are then elicited ａnd taught explicitly.A.is carefully guided ａnd assisted by the teacher B.is made by the students themselves C.takes place automatically D.never takes place 您的答案：A 题目分数：2.0 此题得分：2.0

8．第8题

According to Chen Zehang(in Wang Qiang, 2006), classroom activities can be classified into ____.A.exercises, exercise-tasks ａnd tasks B.new language items, time ａnd learning culture C.a purpose, a context, a process ａnd a product/outcome D.pre-task, task cycle ａnd language focus 您的答案：A 题目分数：2.0 此题得分：2.0

9．第9题

Apart ｆrom the learner factors, the ____ is another factor that determines if the students can acquire native-like english pronunciation.A.amount of exposure to English B.amount of production of English C.learner‟s knowledge of English grammar D.learner‟s vocabulary size

您的答案：A 题目分数：2.0 此题得分：2.0

10．第10题

Unintelligible speech is ___ for both the speaker ａnd the audience.A.useful ａnd pleasant B.useless ａnd may cause unpleasant feeling C.understandable D.inconvenient 您的答案：B 题目分数：2.0 此题得分：2.0

11．第11题

Examples of pronunciation perception practice include ___.A.using pictures ａnd tongue twisters B.using minimal pairs, ａnd “odd one out” C.brainstorming ａnd discussion D.all of the above 您的答案：B 题目分数：2.0 此题得分：2.0

12．第12题

Actually pronunciation is an umbrella term covering many aspects besides sounds ａnd phonetic symbols, such as ___.A.consistency, intelligibility, ａnd communicative efficiency B.accuracy, fluency ａnd complexity C.stress, intonation, ａnd rhythm D.spelling, pronunciation ａnd lexical meaning 您的答案：C 题目分数：2.0 此题得分：2.0

13．第13题 PPP ａnd TBL are two approaches to language teaching.PPP stands for presentation, practice ａnd production, ａnd TBL stａnds for___.A.Task Book Language stands B.Text Book Learning C.Teacher-Based Learning D.Task-Based Learning 您的答案：D 题目分数：2.0 此题得分：2.0

14．第14题

Communicative competence consists of knowledge ａnd ability for___.A.rules of rules of pronunciation, vocabulary ａnd grammar B.rules of grammar/form ａnd rules of language ｕｓｅ C.pronunciation, words, ａnd grammar D.speaking ａnd writing 您的答案：B 题目分数：2.0 此题得分：2.0

15．第15题

When we are teaching pronunciation, we should not lead students to focus on reading ａnd writing phonetic transcripts of words, especially young students, because phonetic transcripts are ___.A.too easy to learn B.too hard to remember for young learners C.too hard to write for young learners D.more abstract ａnd less meaningful than sounds 您的答案：D 题目分数：2.0 此题得分：2.0

16．第16题 According to Ur(1996), with more advanced learners ａnd relatively older learners, introducing ___ terminology can help learning.A.complex B.commonly used C.rarely used D.no 您的答案：B 题目分数：2.0 此题得分：2.0

17．第17题

When teaching pronunciation, we should ___.A.build-up students‟ confidence B.destroy students‟ confidence C.make students feel anxious D.make students distracted 您的答案：A 题目分数：2.0 此题得分：2.0

18．第18题

Grammar presentation is concerned with how to make the students understand ｏr discover grammar rules.it is ___ that helps students develop grammatical capability.A.practice B.theory C.translation D.imitation 您的答案：A 题目分数：2.0 此题得分：2.0

19．第19题

Pronunciation is difficult to teach without drills on sounds.However, drilling individual sounds for more than a few minutes a time may be ___.A.interesting ａnd fun B.attractive ａnd motivating C.boring ａnd demotivating D.of no ｕｓｅ

您的答案：A 题目分数：2.0 此题得分：0.0

20．第20题

When we are teaching pronunciation, stress ａnd intonation should ___.A.be taught ｆrom the very beginning B.be taught at the end of the learning stage C.be taught in the middle of the learning stage D.never be taught 您的答案：A 题目分数：2.0 此题得分：2.0

21．第21题

According to Ur(1996), with regards to the three ways of teaching grammar, inductive ａnd discovery method should be used for those structures that ___.A.are difficult for the learners B.are complicated for the learners C.can be easily perceived by the learners D.cannot be perceived by the learners 您的答案：C 题目分数：2.0 此题得分：2.0

22．第22题

According to Wallace, the development of a teacher consists of three stages.a teacher begins his language training in Stage 1, ａnd acquires his ____ at Stage 3.A.linguistic competence B.professional competence C.own experience D.received knowledge 您的答案：B 题目分数：2.0 此题得分：2.0

23．第23题

Richards(1994, 1998)believes that it is the teacher‟s involvement ａnd his ｏr her ability to ___ teaching ａnd make activities engaging that often promotes successful learning.A.generalize B.personalize C.simplify D.complicate 您的答案：B 题目分数：2.0 此题得分：2.0

24．第24题

Pronunciation covers more than just phonetic symbols ａnd rules.it also includes ___, ａnd all these are not isolated ｆrom each other.A.letters, phonetic transcripts, ａnd sounds B.sounds, letters, ａnd words C.sounds, words, ａnd grammar D.stress, intonation, ａnd rhythm 您的答案：D 题目分数：2.0 此题得分：2.0

25．第25题 The term communicative competence ___ chomsky’s term linguistic competence, the latter meaning knowledge of the language system, ｏr grammatical knowledge in other wｏrds.A.is smaller in scope than B.is larger in scope than C.has nothing to do with D.is exactly the same as 您的答案：D 题目分数：2.0 此题得分：0.0

26．第26题

When practising individual sounds, it is important to remember that such ear training activities are actually ___ for helping learners improve their communicative listening ｏr speaking.A.sufficient B.not sufficient C.not necessary D.not helpful 您的答案：A 题目分数：2.0 此题得分：0.0

27．第27题

Those words that one is not only able to recognize but also able to ｕｓｅ in speech ａnd writing are considered as one‟s ___.A.receptive ｏr active B.productive ｏr passive C.receptive ｏr passive D.productive ｏr active 您的答案：D 题目分数：2.0 此题得分：2.0

28．第28题

According to Nation(2001)productive knowledge of vocabulary involves the following except ___.(1)being able to say it with correct pronunciation ａnd stress(2)being able to produce words that commonly occur with it(3)being able to recognize the typical collocations(4)being able to produce synonyms ａnd opposites for it

A.(1)B.(2)C.(3)D.(4)您的答案：A 题目分数：2.0 此题得分：0.0

29．第29题

As far as pronunciation is concerned, students benefit from both ___.A.spelling ａnd meaning B.vocabulary ａnd grammar C.reading ａnd writing D.mechanical practice ａnd meaningful practice 您的答案：D 题目分数：2.0 此题得分：2.0

30．第30题

Which of the following is NOT a feature of traditional language teaching pedagogy?

A.Too often it focuses on forms rather than functions.B.it tends to focus on only one ｏr two language skills.C.it tends to isolate language ｆrom its context.D.It uses authentic language.您的答案：C 题目分数：2.0 此题得分：0.0

31．第31题

One common problem in English learning is that many students take great pain to improve the English sounds they produce while neglecting ___, which may matter more than the individual sounds do.A.consistency ａnd intelligibility B.intelligibility ａnd communicative efficiency C.accuracy ａnd fluency D.stress ａnd intonation 您的答案：D 题目分数：2.0 此题得分：2.0

32．第32题

One of the problems in vocabulary learning is that students often ___.A.ｕｓｅ context for their vocabulary learning B.try hard to understand the words C.learn new words in isolation of context D.ｕｓｅ a variety of vocabulary building strategies 您的答案：C 题目分数：2.0 此题得分：2.0

33．第33题

According to Nation(2001)receptive knowledge of vocabulary involves the following EXCEPT ___.(1)knowing that the word signals a particular meaning;(2)being able to produce the word to express the meaning;(3)knowing what the word means in the particular context in which it has just occurred;(4)knowing the concept behind the word which will allow understanding in a variety of contexts;

A.(1)B.(2)C.(3)D.(4)您的答案：B 题目分数：2.0 此题得分：2.0

34．第34题

According to Nation(2001)receptive knowledge of vocabulary involves the following EXCEPT ___.(1)being able to construct it using the right word parts in their appropriate forms(2)knowing that there are some related words(3)being able to recognize that the word has been used correctly in the sentence in which it occurs(4)being able to recognize the typical collocations

A.(1)B.(2)C.(3)D.(4)您的答案：A 题目分数：2.0 此题得分：2.0

35．第35题

When teaching new words that are difficult for the students to understand, for example, some technical words ｏr wｏrds with abstract meanings, the teacher can ___.A.teach them in chunks B.ｕｓｅ synonyms ｏr antonyms C.translate ａnd exemplify D.ｕｓｅ a verbal context 您的答案：C 题目分数：2.0 此题得分：2.0

36．第36题

According to J.Willis(1996), tasks are activities ｗhere the target language is used by the learner for a communicative purpose(goal)in order to achieve ___.A.linguistic competence B.communicative competence C.an outcome D.knowledge 您的答案：C 题目分数：2.0 此题得分：2.0

37．第37题

Which of the following are not one of the principles of communicative language teaching proposed by Richards ａnd Rodgers(1986)?

A.Communication principle B.Task principle C.Meaningfulness principle D.Correctness principle 您的答案：D 题目分数：2.0 此题得分：2.0

38．第38题

The ___ view says that knowing how to do what you want to do also involves knowing whether it is appropriate to do, ａnd where, when ａnd how it is appropriate to do it.in order to know this, you have to study the patterns ａnd rules of language above the sentence level to learn how language is used in different speech contexts.A.structural B.functional C.interactional D.behaviorist 您的答案：C 题目分数：2.0 此题得分：2.0

39．第39题

According to Ellis, procedures for teaching grammar using listening as input are “Listening to comprehend”, “Listening to notice”, “Understanding the grammar point”, ___.A.“listen ａnd repeat” ａnd “listen ａnd tick” B.“checking” ａnd “trying it out”

C.“listen ａnd circle” ａnd “listen ａnd write” D.“listen ａnd correct” ａnd “listen ａnd fill”

您的答案：C 题目分数：2.0 此题得分：0.0

40．第40题

According to Ur(1996), a good presentation should include both oral ａnd written, ａnd both ___.A.reading ａnd writing B.listening ａnd reading C.vocabulary ａnd grammar D.form ａnd meaning 您的答案：D 题目分数：2.0 此题得分：2.0

41．第41题

When teaching grammar, if the teacher follows the sequence of teaching activities of “teacher‟s presentation of an example → explanation of the rule → students‟ practice with given prompts”, Professor Wang Qiang would believe that the teacher is using the ___ method.A.inductive B.deductive C.guided discovery D.task-based 您的答案：B 题目分数：2.0 此题得分：2.0

42．第42题

The Critical Period Hypothesis is still controversial/debated, because ___.A.both positive ａnd negative answers have been given by researchers B.no researches have been done C.the hypothesis does not exit at all D.researchers are not interested in it at all 您的答案：A 题目分数：2.0 此题得分：2.0

43．第43题

One influential idea about language teaching based on Chomsky‟s theory is that students should be allowed to ___ sentences based on their understanding of certain rules, which idea is clearly in opposition to the audio-lingual method.A.imitate other people‟s

B.explain the grammar rules of C.ｃreate their own D.ignore the existence of 您的答案：C 题目分数：2.0 此题得分：2.0

44．第44题

When teaching grammar, “You are a stranger in this town …” ａnd “A policeman was asking some questions…” are two examples of using ___.A.mimes B.gestures C.chain of events D.created situations 您的答案：D 题目分数：2.0 此题得分：2.0

45．第45题

According to Parrot(1993), there are a variety of elements that contributes to the qualities of a good language teacher.These elements can be categorized into three groups: ___.A.the structural view, the functional view ａnd the interactional view B.imitation, drills ａnd practice C.stage 1, stage 2 ａnd stage 3 D.ethic devotion, professional qualities ａnd personal styles 您的答案：D 题目分数：2.0 此题得分：2.0

46．第46题

The goal of Communicative Efficiency means that the pronunciation should ___.A.be accurate B.be smooth ａnd natural C.be native-like D.help convey the meaning intended by the speaker 您的答案：D 题目分数：2.0 此题得分：2.0

47．第47题

According to Jane Willis, the components of the framework of Task-Based Learning(TBL)include ____.A.exercises, exercise-tasks ａnd tasks B.new language items, time ａnd learning culture C.a purpose, a context, a process ａnd a product/outcome D.pre-task, task cycle ａnd language focus 您的答案：D 题目分数：2.0 此题得分：2.0

48．第48题

In the example below, different intonations for „sorry‟ indicate ___.A: Would you please turn down the radio a little bit? B: Sorry.↑(with a rising tone)or: B: Sorry.↓(with a sharp falling tone)

A.the same mood B.the same meaning C.different moods D.different meanings 您的答案：C 题目分数：2.0 此题得分：0.0

49．第49题

Communicative language teaching(clt)requires a higher level of communicative competence on the part of the teacher.it also requires that the teacher develops a wider range of skills beyond the presentation ａnd explanation of grammatical structures(hedge, 2000).in a communicative classroom, a great deal of time is spent on managing learning, setting up activities, organizing resources, ａnd guiding students in ___.A.language structure analysis B.pair work ｏr group wｏrk C.imitation ａnd recitation D.writing exercises 您的答案：B 题目分数：2.0 此题得分：2.0

50．第50题

Two theories concerning language learning are the ____.A.functional theories ａnd the notional theories B.structural theories ａnd the behavioural theories C.communicative theories ａnd the interactional theories D.process-oriented theories ａnd the condition-oriented theories 您的答案：D 题目分数：2.0 此题得分：2.0

作业总得分：84.0

第五篇：证券交易第一套_试题_答案

单项选择题：

1、上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数。

A、约定送股比例

B、有效送股比例

C、有偿送股比例

D、无偿送股比例

2、在上海证券交易所所采用的竞价交易方式的开盘竞价时间为每个交易日的（）。A、9:10~9:25 B、9:25~9:30 C、9:15~9:25 D、9:00~9:30

3、目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。

A、商业银行

B、证券公司

C、托管银行

D、政策性银行

4、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立。A、董事会--投资决策部门

B、董事会--投资决策机构--自营业务部门 C、投资决策机构--自营业务部门 D、监事会--投资决策机构--自营业务部门

5、银行间市场的交易品种主要是（）。A、债券

B、基金

C、股票

D、权证

6、融资买入、融券卖出的申报数量应当为（）或其整数倍。A、1000手

B、100股（份）

C、100手

D、1000股（份）

7、买断式回购对完善市场功能具有的意义不包括（）。A、有利于债券交易房事的创新 B、有利于金融市场的流动性管理 C、有利于降低市场流动性，避免风险 D、有利于降低市场风险

8、资产管理业务，是指证券公司作为（）依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。A、代理人

B、资产管理人

C、受托人

D、委托人

9、在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只债券的待返售券余额应小于该只债券流通量的（）。A、15% B、10% C、20% D、5% 10、2009年7月1日，张三奇偶阿姨的股票金额为50万元，按照我国证券交易的纳税要求，应当缴纳印花税（）元。A、100 B、200 C、500 D、1000

11、目前我国对（）实行T+3交割、交收方式。A、B股

B、A股

C、基金券

D、债券

12、A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（）。A、60% B、50% C、40% D、10%

13、下列不属于委托人权利的是（）。A、随时变更或撤销委托 B、对证券交易过程的知情权

C、自由买卖、赠与或质押自己名下的证券 D、自由选择经纪商

14、在融资融券业务中，客户维持担保比例不得低于（）。A、130% B、80% C、150% D、50%

15、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。A、公司的实际控制人

B、持有公司10%股份的股东 C、发行人的打字员

D、发行人的经理

16、债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期（）业务。A、调节头寸

B、资金融通

C、套期保值

D、信用规范

17、证券自营业务持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）。A、5% B、3% C、7% D、9%

18、中小企业版股票连续竞价浅见有效竞价范围为最近成交价的上下（）。A、1% B、3% C、5% D、10%

19、托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户，名称为（）。A、证券公司-集合资产管理计划名称 B、集合资产管理计划名称

C、托管银行-集合资产管理计划名称

D、证券公司-托管银行-集合资产管理计划名称

20、证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）。A、10万元

B、5万元

C、3万元

D、1万元

21、参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在（）办理债券的质押登记。A、证券交易所

B、证券登记结算公司 C、中央国债登记结算有限责任公司

D、全国银行间同业拆借中心

22、（）国债上市日起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。A、2004年记账式（十期）

B、2005年记账式（二期）C、2005年记账式（十期）

D、2004年记账式（二期）

23、ETF的基金管理人可采用（）方式发售基金份额。A、网上和网下

B、柜台

C、网下

D、网上

24、客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（）证券账户。A、初始

B、三级

C、二级

D、一级

25、（）是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。A、柜台市场

B、证券登记结算机构

C、证券交易所

D、中国证监会

26、以下不属于融资融券业务管理的基本原则的是（）。A、合法合规原则

B、集中管理原则

C、独立运行原则

D、岗位集中原则

27、以下委托中，最优先的是（）。

A、9时40分，11.25元买入

B、9时35分，11.30元买入 C、9时40分，11.30元买入

D、9时35分，11.25元买入

28、无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（）。A、警告

B、没收非法所得

C、公示处分

D、罚款

29、在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（）或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。A、30% B、15% C、10% D、5% 30、深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易（）所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价。

A、前10分钟

B、前15分钟

C、前5分钟

D、前1分钟

31、（）滚动交收目前适用于我国内地市场的A股、基金、债券、回购交易等。A、T+2 B、T+1 C、T+3 D、T+0

32、企业债回购交易中提交的质押券应当为（）。

A、企业债

B、国债

C、国债和企业债

D、企业债和融资券

33、以下不属于资产管理业务类型的是（）。

A、为单一客户办理定向资产管理业务 B、为多个客户办理定向资产管理业务 C、为多个客户办理集合资产管理业务 D、为客户办理专项资产管理业务

34、客户作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括（）。A、根据自身承受能力决定是否接受交易结果 B、采用正确的委托手段 C、了解交易风险，明确买卖方式

D、按规定缴存交易结算资金

35、以下属于明文列示的证券公司操纵市场行为的有（）。A、委托其他证券公司代为买卖证券 B、将自营账户借给他人使用

C、内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券 D、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

36、证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。A、1 B、2 C、3 D、4

37、一笔债券质押式回购交易涉及（）。

A、两个交易主体、两次交易契约行为

B、一个交易主体、一次交易契约行为 C、一个交易主体、两次交易契约行为

D、两个交易主体、一次交易契约行为

38、柜台自营买卖是指证券公司在（）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。A、证券交易系统

B、证券交易所

C、其营业柜台

D、银行柜台

39、关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是（）。A、基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率

B、基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费率，也不可按份额持有时间分段设置赎回费率

C、基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定费率，也可按份额持有时间分段设置赎回费率

D、基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定费率，可按份额持有时间分段设置赎回费率

40、证券公司参与1个集合资产管理计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（）。A、15% B、10% C、5% D、3%

41、沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是（）。A、1993年12月和1994年11月

B、1993年10月和1994年12月 C、1994年10月和1993年12月

D、1993年12月和1994年10月

42、实现证券和资金的收付称为（）。A、交割

B、结算

C、交收

D、清算

43、证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额派发现金红利或利息。

A、信用交易专用证券交收账户

B、信用交易证券交收账户 C、客户信用交易担保证券账户

D、客户信用交易担保资金账户

44、下列哪项不是自营业务的风险（）。

A、政策风险

B、经营风险

C、市场风险

D、合规风险

45、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该（）的10%。

A、上市公司净资产

B、证券交易总量

C、证券流通市值

D、证券发行总量

46、结算参与人应使用其（）完成新股申购的资金交收。A、证券帐户

B、银行帐户

C、结算备付金帐户

D、资金帐户

47、债券买断式回购交易也称（）。

A、双向回购

B、一次性回购

C、开放式回购

D、封闭式回购

48、所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为（）提供的股份转让服务业务。

A、非上市公司

B、民营企业

C、海外上市公司

D、境内上市公司

49、以下不属于操纵市场的行为有（）。A、在自己实际控制的账户之间进行交易

B、以约定时间、价格和方式进行交易，影响证券交易价格 C、委托他人代为买卖证券

D、合谋集中资金优势连续买卖操纵交易量 50、目前，我国对（）实行T+3交收方式。A、B股

B、基金券

C、A股

D、债券

51、进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的（）协商设定保证金或保证券。A、交易记录

B、资金实力

C、信用状况

D、交易规模

52、可转换债券是指可兑换成（）的债券。A、股票

B、另一种债券

C、期货

D、现金

53、在（）情况下，成交价格和债券的应计利息是分解的。A、买卖价交易

B、竞价交易

C、市价交易

D、全价交易

54、下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是（）。A、因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失 B、因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失 C、因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失

D、因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失

55、证券公司应于每个会计结束后（）内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。

A、6个月

B、4个月

C、2个月

D、1个月

56、下列属于证券经纪商应发挥的作用有（）。

A、提供证券资产管理

B、提高证券市场效率

C、提供信息服务

D、防止股价波动

57、证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当按照《中华人民共和国反洗钱法》履行（）。A、报告义务

B、资产冻结义务

C、处罚义务

D、协调义务

58、证券经纪业务的特点不包括（）。A、业务对象的针对性

B、证券经纪商的中介性 C、客户指令的权威性

D、客户资料的保密性

59、（）是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券形成的负债的明细数据的账户。

A、客户信用资金台账

B、客户信用证券账户

C、客户信用资金账户

D、客户登记结算账户

60、资产管理业务的风险不包括（）。A、管理风险

B、法律风险

C、市场风险

D、合规风险 多项选择题：

61、当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（）。A、调整可冲抵保证金有价证券的折算率

B、调整融资、融券保证金比例 C、调整标的证券标准或范围

D、调整维持担保比例 62、投资决策机构是自营业务运作的最高管理机构，负责（）。A、具体投资项目的决策

B、确定具体的资产配置策略 C、确定投资事项

D、确定投资品种

63、证券公司融资融券业务客户信用风险控制包括（）。A、严格合同管理、履行风险提示

B、证券公司应当在符合规定的基础上，确定可冲抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例等 C、建立客户选择与授信制度

D、建立健全预警补仓和强制平仓制度

64、对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

A、有重大违约记录

B、交易结算资金未纳入第三方存管 C、在证券公司从事证券交易不足半年

D、未按照要求提供有关情况

65、客户从事融券交易的，可以选择（）的方式，偿还向证券公司融入的证券。A、现金抵券

B、买券还券

C、以借还借

D、直接还券 66、证券交易所会员取得席位后，享有下列权利（）。

A、每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各1万笔流量的使用权 B、每个席位自动享有一个标准流速的使用权 C、每个席位自动享有一个交易单元的使用权 D、进入证券交易所参与证券交易 67、上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所（）的渠道。

A、发售

B、申购

C、赎回

D、交易 68、资产管理合同的基本事项包括（）。A、客户资产的管理方式和管理权限 B、投资范围、投资限制和投资比例 C、当事人的权利与义务

D、合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜

69、双边报价是指经中国人民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的（）等交易要素。A、交付方式

B、买卖数量

C、清算速度

D、结算方式

70、关于沪、深证券交易所对债券回购交易的申报单位、最小报价变动单位及申报数量的规定，下列说法正确的有（）。A、深圳证券交易所：申报数量为合计面额1000元及其整数倍 B、深圳证券交易所：最小报价变动为0.01或其整数倍

C、上海证券交易所：申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍 D、上海证券交易所：申报单位为手，1000元标准券为1手 71、下列属于操纵证券市场手段的有（）。

A、集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖 B、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

C、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 D、在自己实际控制的账户之间进行证券交易

72、业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（）等原因导致业务经营损失的可能性。

A、制度不全

B、管理不善

C、控制不力

D、操作失误 73、参与全国银行间市场质押式回购的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展（）业务。

A、担保

B、逆回购

C、现券买卖

D、抵押

74、全国银行间市场买断式回购对完善市场功能具有的意义是（）。A、有利于降低利率风险

B、有利于合理确定债券和资金的价格 C、有利于金融市场的流动性管理 D、有利于债券交易方式的创新

75、关于集合资产管理业务，下列说法中正确的有（）。A、集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理

B、证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准 C、证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管 D、证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划 76、不属于登记结算公司的业务范围的是（）。

A、管理结算账户

B、维护清算路径

C、受投资人的委托派发权益

D、开立结算账户 77、证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行以下告知义务（）。A、以书面形式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误等可能导致的投资损失风险 B、指定专人讲解融资融券的业务规则、业务流程

C、告知客户将信用账户出借他人使用可能带来法律诉讼风险 D、提示客户妥善保管信用账户卡 78、净额清算分为（）。

A、多边净额清算

B、同步净额清算

C、双边净额清算 D、单边净额清算 79、关于集合竞价说法正确的是（）。

A、所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列 B、所有卖方有效委托按委托限价由低到高的顺序排列 C、遵循最大成交量原则

D、所有成交都以同一成交价成交

80、关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的是（）。

A、当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 B、每一有效申购单位配一个号

C、当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

D、申购日后的第一个交易日（T+1）日，由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理 81、遗失资金账户卡或因卡破损无法使用的自然人办理补卡所需的材料包括（）。A、有效身份证明

B、证券账户卡

C、遗失证明

D、原证券账户冻结证明 82、证券公司申请融资融券业务试点，应当具有的条件包括（）。A、公司治理健全，内部控制有效

B、经营证券经纪业务已满3年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司 C、财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上

D、客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度做出明确安排

83、定向资产管理业务的内部控制包括（）。A、专门、独立的业务运作

B、合理、有效的控制措施 C、独立、客观的投资研究

D、科学、严密的投资决策

84、上海证券交易所国债买断式回购交易的回购期限设定为（）。A、28天

B、91天

C、14天

D、7天

85、当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取以下措施并向市场公布（）。A、调整维持担保比例

B、调整融资、融券保证金比例 C、调整可冲抵保证金有价证券的折算率

D、调整标的证券标准

86、同时满足（）条件的股份转让公司，股份实行每周5次（周一至周五）的转让方式。A、具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统 B、最近财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见 C、股东权益为正值或净利润为正值 D、规范履行信息披露义务

87、《证券法》规定，设立证券公司应当具备以下条件：（）。A、有合格的经营场所和业务设施 B、有符合本法规定的注册资本 C、净资产不低于人民币1亿元

D、有符合法律、行政法规规定的公司章程

88、在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营特点和业务运作状况，建立完备的（）。A、风险监控体系

B、操作流程

C、投资决策机制

D、自营业务管理制度 89、我国结算风险防范措施主要包括以下几个方面（）。

A、本金风险防范

B、事前防范

C、价差风险防范

D、流动性风险防范

90、如公司股东大会审议的事项涉及（）等的，公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。

A、向原有股东配售股份

B、重大资产重组 C、增发新股、发行可转换公司债券

D、以股抵债 91、资产管理业务的主要风险包括（）。

A、合规风险

B、市场风险

C、经营风险

D、管理风险

92、以下关于A股现金红利派发日程安排的说法，正确的有（）。A、T-1日前为向证券交易所提交公告申请日 B、T-2日前为中国结算公司上海分公司核准答复日 C、T日为公告刊登日 D、T-5日前为申请材料送交日

93、融资融券业务的决策与授权体系原则上包括（）。A、分支机构

B、业务执行部门

C业务决策机构

D、董事会 94、严格控制业务集中度的有关规定有（）。A、对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% B、对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% C、接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10% D、接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20% 95、在我国开展证券回购交易业务的主要场所有（）。A、上海证券交易所

B、深圳证券交易所

C、外汇交易中心

D、全国银行间同业拆借中心

96、中国结算上海分公司计算对各证券公司的实际收付金额时应包括（）。A、佣金

B、交易经手费

C、印花税

D、证管费

97、证券公司在开展融资融券业务时，应当开立（）这两个账户，用于办理与中国结算融资融券交易相关的证券和资金交收。

A、回购交易证券交收账户

B、信用交易资金交收账户 C、信用交易证券交收账户

D、回购交易资金交收账户

98、证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有（）。A、告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码

B、告知客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查药店与程序 C、指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款

D、以书面方式想起提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险 99、在融资融券业务中，冲抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算（）。A、国债折算率最高不超过90% B、交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90% C、其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过70% D、上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70% 100、深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为（）。A、转托不限

B、哪买哪买

C、自动托管

D、随处买卖 判断题：

101、目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。102、全国银行间债券回购利率由中国人民银行统一规定。

103、最低结算备付金比例，债券品种按10%计收，债券回购交易除外。

104、集合资产管理计划申购新股时设有申购上限，所申报金额不得超过该计划的总资产。105、证券公司、推广机构可以通过广播、电视推广集合资产管理计划。

106、全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额100万元，交易单位为债券面额1万元。

107、遇中国人民银行调整利率的，中国结算公司按调整前后利率分段计算利息。108、只要不使用内幕信息交易，证券公司的从业人员是可以炒买炒卖股票的。109、上市开放式基金只能通过申购和赎回进行交易。

110、买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不错过91天，交易双方不得以任何方式延长回购期限。

111、证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报，融券方按“买入”予以申报。

112、目前，通过证券交易所达成的交易，多采取的是双边净额清算方式。113、投资决策机构是自营业务的最高管理机构。114、对自营资金不必独立清算，自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。

115、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件应至少保存30年。

116、标准券是由不同债券品种按相应折算率折算形成的，用以确定可利用回购交易进行融资的额度。

117、客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。

118、客户参与证券公司设立的集合资产管理计划时，应对其资产来源及用途的合法性作出承诺。客户未作承诺的，证券公司不得与其签订资产管理合同。119、发行人的分配股利和增资计划属于内幕信息。

120、客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户提出此类证券。

121、证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。

122、境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的普通会员。123、融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。

124、标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。125、中国证监会是全国银行间债券市场的主管部门。

126、在集合资产管理计划中，客户要保证委托资产来源及用途的合法性。127、清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节。

128、为客户特定目的办理专项资产管理业务可以是一对一，也可以是一对多。

129、回购到期清算日9：00-15：00，融资房和融券方均可通过PROP系统对当日到期的一笔或多比买断式回购申报不履约。

130、买断式回购到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。131、证券经纪商有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求履行或赔偿的权利。132、一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额。133、证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广。

134、证券交易的清算指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

135、证券公司、托管银推广机构不得采用低于成本收费的方式进行不正当竞争。136、集合资产管理计划中，委托人应了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。137、结算代理人是指经中国人民银行批准代理其他参与者办理债券交易和结算的金融机构。138、证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益较稳定。139、上海证券交易所买断式回购的申报价格是按每百元面值债券年收益率来报价的。140、证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集的资金。141、国债回购交易中申报提交的质押券应当为国债或企业债。142、店头市场即场外交易市场，两者可以等同。143、证券公司可以将自营业务和代理业务混合操作。

144、商业银行间的债券回购业务既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行。145、证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。

146、客户信用交易担保资金账户是用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生成债权的资金的账户。

147、市价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券。

148、当上市公司或其关联公司持有证券公司10%以上的股份时，禁止该证券公司自营买卖该上市公司股票。

149、《证券公司风险控制指标管理办法》规定，持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20%。

150、登记结算公司按照货银对付原则全面调整结算制度时，融资融券交收违约的处理措施和程序相应调整。

151、可转换债券在发行时是一种债权，但是在持有期间没有利息。152、根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务资格的证券公司，都可以开展集合资产管理业务。

153、回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，不含首次交收日和到期交收日。

154、集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支。

155、公开报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。

156、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存15年。

157、上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，必须使用不同的席位。

158、柜台买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小。159、全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，债券交易的债券结算通过中央结算公司的中央债券簿记系统进行，资金结算以转账方式进行。

160、集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后10个工作日内向证券交易所报备。试题答案：

单项选择题：

1-5：DCABA

6-10:BCBCC

11-15:ABAAC

16-20:BABDB

21-25:CAACB

26-30:DBCAD

31-35:BABAD

36-40:BACAC 41-45:ACCAD

46-50:CCACA

51-55:CBBAB

56-60: CAAAB 多项选择题：

61、ABCD 62、BCD 63、ABCD 64、ABCD 65、BD

66、BCD 67、ABCD 68、ABCD 69、BC 70、ABCD 71、ACD 72、ABCD 73、BC 74、ABCD 75、ACD 76、C

77、ABCD

78、AC 79、ABCD

80、ABCD 81、AB 82、ABCD 83、ABCD 84、ABD 85、ABCD 86、BCD 87、ABD 88、ABCD 89、ABCD 90、ABCD 91、ABCD 92、ACD 93、ABCD 94、ABCD 95、ACD 96、BCD

97、BC

98、ACD

99、BD

100、ABCD 判断题：

101-105：错 错 错 错 错 106-110: 错 错 错 错 错

111-115: 错 错 对 错 错 116-120: 对 对 对 对 对

121-125: 错 错 错 对 错 126-130: 对 对 对 对 对 131-135：对 对 对 对 对

136-140：对 对 错 错 对 141-145：错 错 错 错 对

146-150：对 错 对 错 对 151-155：对 错 错 错 错

156-160：错 错 对 对 错