证劵笔记++2

第一篇：证劵笔记++2

一、融资融券业务的含义及管理

融资融券业务——证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

融资融券客户信用证券账户——是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。

客户信用资金台账——客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券形成的负债的明细数据的账户。

客户信用资金账户——客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。

融资融券业务的权益处理——在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买入证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有”的原则处理。保证金可用余额——客户用于冲抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额，减去客户未了结融资融券交易已占用保证金和相关利息、费用的余额。

二、融资融券业务的风险及其监管

证券公司融资融券业务的风险——客户信用风险、市场风险、业务规模及集中度风险、业务管理风险、信息技术风险。

融资融券业务的监管——交易所的监管、登记结算机构的监管、客户信用资金存管银行的监管、监管机构的监管。

客户查询——证券公司应当按照融资融券合同约定的方式，向客户送交对账单，并为其提供信用证券账户和信用资金账户内数据的查询服务。

信息公告——证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日收市后向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。

债券质押式回购交易——指正回购方（卖出回购方、资金融入方）在将债券出质给逆回购方（买入返售方、资金融出方）融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按约定回购利率计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。

正回购方——在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。

逆回购方——在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。

标准券——债券回购交易中，由证券交易所或同业拆借中心根据债券回购融资方证券账户的债券存量，按照不同的券种，根据各自的折合比率计算的、用于回购抵押的标准化债券。

标准品种——指不分券种、只分回购期限、统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。

债券买断式回购交易——（亦称“开放式回购”，以下简称“买断式回购”）是指债券持有人（正回购方）在将一笔债券卖给债券购买方（逆回购方）的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方（正回购方）以约定价格从卖方（逆回购方）购回相等数量同种债券的交易行为。

一、网上发行的申购

网上发行——利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式。包含网上竞价发行和网上定价发行两种类型。

投资者申购——申购当日（Ｔ＋０日），投资者在制定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申

购委托。

申购资金冻结——申购日会的第一天（Ｔ＋１日），由证券登记结算公司将申购资金冻结。

验资及配号——申购日后的第二天（Ｔ＋２日），证券登记结算公司配合具备资格的会计师事务所对申购资金的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告。

摇号抽签——如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第三天（Ｔ＋３日）组织摇号抽签，确认摇号中签结果，并于次日（Ｔ＋４日）公布中签结果。中签处理——证券登记结算公司于Ｔ＋３日根据中签结果进行新股认购中签清算，并于当日收市后向各参与申购的证券公司发送中签数据。

申购资金解冻——申购日后的第四天（Ｔ＋４日），证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。

结算与登记——申购日的第四天后（Ｔ＋４日后），主承销商在收到证券登记结算公司划转的认购资金后，依据承销协议将该款项扣除承销费用后划转到发行人指定的银行账户。增发新股——已经上市的股份公司再次向社会发行股票。

二、公司行为服务

分红派息——上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程。

配股权证——上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明。

投资者参加上市公司股东大会网络投票的流程——1.登录网站；

2.输入网上用户名、密码及附加码；3.点击“投票表决”下的“网上行权”；4.浏览股东大会列表，选择具体的投票参与方式；5.投票。

三、特别交易规定及其他交易事项

大宗交易——针对的是一笔数额较大的证券买卖。我国现行有关交易制度规定，如果证券单笔买卖申报达到一定数额的，证券交易所可以采用大宗交易方式进行交易。

证券的回转交易——投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出去。

开盘价——当日该证券的第一笔成交价。开盘价通过集合竞价方式产生。不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。按集合竞价产生开盘价后，未成交的买卖申报仍然有效。收盘价——上海证券交易所和深圳证券交易所对收盘价的确定有所不同。上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。当日无成交的，也以前收盘价为当日收盘价。深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价。当日无成交的，也以前收盘价为当日收盘价。

四、交易信息与交易行为监督即时行情的内容——证券代码、证券简称、前收盘价格、虚拟开盘参考价格、虚拟匹配量、虚拟未匹配量。

证券指数——上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数、成分指数、分类指数等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势，随即时行情发布。

五、金融期货交易

中国金融期货交易所——经国务院同意，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立的金融期货交易所。

席位——会员向金融期货交易所申请设立的、参与交易与接收监管及服务的基本业务单位。

市价指令——指不限定价格的、按当时市场上可执行的最优报价呈交指令。现价指令——指按限定价格或更优价格成交的指令。

金融期货结算——指金融期货交易所根据交易结果、公布的结算价格和金融期货交易所有关规定对交易双方的交易保证金、盈亏、手续费及其他有关款项进行资金清算和划转的业务活动。

持仓限额——金融期货交易所规定会员或客户可以持有的、按单边计算的某一合约持仓的最大数量

一、证券经纪业务的含义和特点

证券经纪业务—是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务

证券经纪商——指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人。目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。证券经纪商的作用——充当证券买卖的媒介；提供咨询服务。

证券经济关系的建立——投资者入市应事先到中国结算上海分公司或中国结算深圳分公司及其代理点开立证券账户。投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必须签订《证券交易委托代理协议书》，并为投资者开立证券交易结算资金账户。经过这个环节就意味着证券经纪商和投资者之间建立了经纪关系。

《证券交易委托代理协议书》——是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。

证券交易结算资金账户——投资者用于证券交易资金清算，记录资金的比重、余额和变动情况的专用账户。

境内居民如何开立Ｂ股资金账户——凭本人有效身份证文件到其原外汇存款银行，将其现汇存款和外币现钞存款划入欲委托Ｂ股交易的证券公司在同城、同行的Ｂ股保证金账户，然后凭本人有效身份证明和本人进账凭证到该证券公司开立Ｂ股资金账户，然后凭本人有效身份证明和本人进账凭证到该证券公司开立Ｂ股资金账户（开户时账户的最低余额为等值1000美元）。

委托人的权利——选择经济商、要求经纪商忠实地为自己办理受托业务、对自己购买的证券享有持有权和处置权、对证券交易过程的知情权、寻求司法保护权、享受经纪商按规定提供其他服务的权利。

委托人的义务——1.认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》，了解从事证券投资存在的风险，按要求签署有关协议和文件，并严格遵守协议约定；2.按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接收证券经纪商的审核；3.了解交易风险，明确买卖方式；4.按规定缴存交易结算资金；5.采用正确的委托手段；6.接收交易结果；

7.履行交割清单义务。

证券经纪商的义务——1.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险；2.与客户签订《证券交易委托代理协议书》，并严格遵守协议约定；3.坚持了解客户原则；4.必须忠实办理受托业务；5.坚持为客户保密制度；6.如实记录客户资金和证券的变化；7.不接受全权委托。

证券经济业务的特点——业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性、客户资料的保密性。

二、证券账户管理、证券登记、证券托管与存管

证券账户——中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。是认定股东身份的重要凭证，具有证明股东身份的法律效力。

人民币普通股票账户——简称“Ａ股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖Ａ股的境内投资者。是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券和证券投资基金。

人民币特种股票账户——简称“Ｂ股账户”（上海为Ｃ字头账户），是专门用于为投资者买卖人民币特种股票而设置的。Ｂ股账户按持有人可以分为境内投资者证券账户和境外投资者证券账户。

证券投资基金账户——简称“基金账户”，是只能用于买卖上市基金的一种专用型账户，是随着我国证券投资基金的发展为方便投资者买卖证券投资基金而专门设置的。该账户也可用于买卖上市的国债。

境内自然人开立证券账户的要求——境内自然人申请开立债权人账户时，必须由本人前往开户代办点填写自然人证券账户注册申请表，并提交本人有效身份证明文件及复印件。委托他人代办的，还需提供公正的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。证券登记——证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。

配股——股份公司以股东所持有的股份数为认购权，按一定比例向股东配售该公司新发行的股票。对配股的股份登记，是在配股登记日闭市后向证券公司传送投资者配股明细数据库。

变更登记——证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为。

退出登记——股票终止上市后，股票发行人或其代办机构应当及时到证券登记结算公司办理证券交易所市场的退出登记手续。按规定进入代办股份转让系统挂牌转让的，应当办理进入代办股份转让系统的有关登记手续。

债权人托管——投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

三、委托买卖

投资者在证券营业部的资金存取方式——证券营业部自办资金存取、委托银行代理资金存取、银证转账存取、客户交易结算资金第三方存管。

客户交易结算资金第三方存管——是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券；而由存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金存取服务，并为证券公司完成与登记结算公司和场外交收主体之间的法人资金结算交收服务的一种客户资金存管制度。

委托指令的基本要素——证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名。

证券委托的形式——柜台委托、非柜台委托、自助终端委托、网上委托。

四、竞价与成交

竞价原则——证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”的原则竞价成交。集合竞价——对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。连续竞价——指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

竞价的三种结果——全部成交、部分成交、不成交。

五、交易费用

委托手续费——证券公司经有关部门批准，在投资者办理委托买卖时，向投资者收取的，主要用于通讯、设备、单证制作等方面的费用。

佣金——投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券公

司为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。

过户费——委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。印花税——根据国家税法规定，在Ａ股和Ｂ股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金。

第二篇：证劵投资心得体会

证劵投资心得体会

院系：数学系

专业：信息与计算科学

年级：2010级 班级：一班

姓名***

学号：10140201001 通过对证券投资分析这门课程的学习，我的知识更丰富了，王老师安排全班学生在叩富网或者在MT4平台里面进行模拟操作，以便我们更好的掌握知识，学以致用。

自从开始在叩富网模拟炒股，我开始熟悉股市，经过这学期的不断操作，才渐渐对股市有了更深入的了解。今年行情不太好，就要懂得如何去操作，如何去盈利，尽管这并非现实中的股市，又或许现实中股市的操作会复杂得多，但是对我来说，我已达到参加这次活动的主要目的，即为自己将来向股票市场投资打下了基础。

经过这次模拟操作，我学到了很多：首先，在这个市场，我们一定要冷静，不能盲目的去惊讶于股市涨跌，而失去思考能力，以至于做出错误的买卖。如果没有树立良好的心态是无法承受由于亏损所带来的压力的，同时亏损时很容易使我们丧失理智，难以做出明智的决策，难以在卖与留之间做出抉择。同样要深思熟虑，仔细分析一下该只股票为何可以这样上涨，别掉进庄家的陷阱，接了他们的盘，而不自知。我们在入市的时候，要时刻保留自我的思考，去客观的看待每只股票。而不是盲目的跟风。

其次，在模拟炒股时，一定要有自己的选股思路，我们应该选择几只股票坚持每天观察其走势，关心该公司的一切公告信息，运用学过的知识判断公司的生产经营状况以及发展前景，再决定是否买进。这样，我们的操作，一般出现失误，所以我们永远不能与市场脱节，时时关注行情才能让自己在投资上获得盈利。

再次，说一下技术分析方面的知识在操作中的运用，选股票，我们往往是从基本面来看一只股票的成长潜力，看是否值得买入。但是，买点的选择，就需要用技术方面的知识，来确定卖点。配合PSI，当突破80时就卖，突破20时就买。

经过一学期的学习，证券投资课程也就上完了，我学到了很多有用的知识，同时经过模拟操作，学到了许多实战经验。

第三篇：证劵基础知识第一章

演讲稿 工作总结 调研报告 讲话稿 事迹材料 心得体会 策划方案

证劵基础知识第一章

第一章 证券市场概述

知识点1：证券的含义（多选）

·证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸质形式或其他形式。

知识点2：有价证券的含义（判断）

有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

·这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。

·有价证券是虚拟资本。虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。独立于实际资本之外。通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本

精心收集

精心编辑

精致阅读

如需请下载！

演讲稿 工作总结 调研报告 讲话稿 事迹材料 心得体会 策划方案 的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。

知识点3：有价证券分类概念（多选、判断）

狭义有价证券指资本证券，广义包括商品证券、货币证券和资本证券。

商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。

·有提货单、运货单、仓库栈单等（不能事先确定对象的，不属于。如货币、购物券等）

货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。

·包括：一类是商业证券：商业汇票和商业本票；另一类是银行证券：银行汇票、银行本票和支票。

资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。资本证券是有价证券的主要形式。

知识点4：有价证券分类标准（单选、多选、判断）

精心收集

精心编辑

精致阅读

如需请下载！

演讲稿 工作总结 调研报告 讲话稿 事迹材料 心得体会 策划方案

·

1、按发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券。政府证券指中央政府或地方政府发行的债券。政府机构证券是由经批准的政府机构发行的证券，我国目前不允许政府机构发行。公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。

·

2、按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券。上市证券是经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。非上市证券是未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易所市场交易。凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券。

·

3、按募集方式分类，分为公募证券和私募证券。公募证券是发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格并采取公示制度。私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审核条件宽松，投资者少，不采取公示制度。信托计划和理财计划，上市公司定向增发属私募证券。

·

4、按证券所代表的权利性质，分为股票、债券和其他证券。

精心收集

精心编辑

精致阅读

如需请下载！

演讲稿 工作总结 调研报告 讲话稿 事迹材料 心得体会 策划方案

股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种。

知识点5：有价证券特征（单选、判断）

1、收益性。

2、流动性。指证券持有人在不造成资金损失的前提下以证券换取现金的特征。可以通过兑付、承兑、贴现和转让等方式实现。

3、风险性。指证券持有者面临着预期投资收益不能实现，甚至本金也受到损失的可能。整体上说，证券的风险与其收益成正比。通常情况下，风险越大的证券，投资者要求的预期收益越高；风险越小的证券，投资者要求的预期收益越低。

4、期限性。债券一般有明确的还本付息期限。股票没有期限，可以视为无期证券。

知识点6：证券市场的特征（多选）

1、是价值直接交换的场所。

2、是财产权利直接交换的场所。

精心收集

精心编辑

精致阅读

如需请下载！

演讲稿 工作总结 调研报告 讲话稿 事迹材料 心得体会 策划方案

3、是风险直接交换的场所。有价证券的交换在转让出一定收益权的同时，也把该有价证券特有的风险转让出去。

知识点7：证券市场结构。

证券市场结构是证券市场的构成及其各部分之间的量比关系。

1、层次结构。按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。

·分为发行市场和交易市场。证券发行市场又称为“一级市场”或“初级市场”，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。证券交易市场又称为“二级市场”或“次级市场”，是已发行证券通过买卖交易实现流通转让的市场。

·发行市场和流通市场相互依存、相互制约，是一个不可分割的整体。发行市场是流通市场的基础和前提。流通市场是证券得以持续扩大发行的必要条件。此外，流通市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格，是证券发行时需要考虑的重要因素。

2、多层次资本市场。体现为区域分布、覆盖公司类型、上市交

精心收集

精心编辑

精致阅读

如需请下载！

演讲稿 工作总结 调研报告 讲话稿 事迹材料 心得体会 策划方案

易制度以及监管要求的多样性。

·根据所服务和覆盖的上市公司类型，分为全球市场、全国市场、区域市场；根据上市公司规模、监管要求等差异，分为主板市场、二板市场（创业板或高新企业板）等。

3、品种结构。依有价证券的品种而形成。分为股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场。

4、交易场所结构。

·按交易活动是否在固定场所进行分为有形市场和无形市场。有形市场称为“场内市场”，指有固定场所的证券交易所市场。有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。把无形市场称为“场外市场”，指没有固定场所的证券交易所市场。目前，场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场结构。

知识点8：证券市场的基本功能。

·证券市场被称为国民经济的“晴雨表”。

精心收集

精心编辑

精致阅读

如需请下载！

演讲稿 工作总结 调研报告 讲话稿 事迹材料 心得体会 策划方案

1、筹资-投资功能。证券市场一方面为资金需求者提供通过发行证券筹集资金的机会，另一方面为资金提供者提供了投资对象。

2、定价功能。能产生高投资回报的资本，市场的需求就大，相应的证券价格就高；反之，证券价格就低。

3、资本配置功能。是通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能。

知识点9：证券发行人

·发行人是为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。包括：

1、公司（企业）。企业组织形式分为独资制、合伙制和公司制。

·现代股份制公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式，其中，只有股份有限公司才能发行股票。公司发行股票所筹集的资本属于自有资本，而通过发行债券所筹集的资本属于借入资本，发行股票和长期公司债券是公司筹措长期资本的主要途径，发行短期债券则是补充流动资金的重要手段。公司作为证券发行主体的地位有不断上升的趋势。

精心收集

精心编辑

精致阅读

如需请下载！

演讲稿 工作总结 调研报告 讲话稿 事迹材料 心得体会 策划方案

2、政府和政府机构。政府发行证券的品种仅限于债券。中央政府债券被视为“无风险证券”，其收益率被称为“无风险利率”。

·中央银行作为证券发行主体，第一类是中央银行股票。（例如美国），中央银行股票类似优先股。第二类是中央银行处于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。发行中央银行票据，主要用于对冲金融体系中过多的流动性。

3、金融机构。但股份制金融机构发行的股票没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。

知识点10：证券投资人（单选、判断）

·证券投资人可分为机构投资者和个人投资者。

·机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金。

政府机构参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控。

精心收集

精心编辑

精致阅读

如需请下载！

演讲稿 工作总结 调研报告 讲话稿 事迹材料 心得体会 策划方案

·金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险公司及保险资产管理公司、主权财富基金及其他金融机构。

目前保险公司已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者。保险公司除投资国债之外，还可以在规定的比例内投资于证券投资基金和股权性证券。中国投资有限责任公司于2007年9月29日成立，注册资本金2000亿美元，被视为中国主权财富基金的发端。法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限投资于国债；对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。银行业金融机构经中国银监会批准后，也可通过理财计划募集资金进行有价证券投资。信托投资公司、企业集团财务公司可申请从事证券投资业务，目前尚未批准金融租赁公司从事证券投资业务。企业可以参与股票配售，也可投资于股票二级市场，事业法人可用自有资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资。

·基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。

·社保基金分为两层：一是国家以社会保障税等形式征收的全国性基金；二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。全国性基金主要投向国债市场，企业年金对投资范围限制不多。

精心收集

精心编辑

精致阅读

如需请下载！

演讲稿 工作总结 调研报告 讲话稿 事迹材料 心得体会 策划方案

·我国社保基金主要由两部分组成：一部分是社会保障基金。

·资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产、中央财政拨入资金、经国务院 批准以其他方式筹集的资金及其投资收益；同时，确定从2001年起新增发行彩票公益金的80%上缴社保基金。投资范围，其中银行存款和国债投资的比例不低于50%，企业债、金融债不高于10%，证券投资基金、股票投资的比例不高于40%.风险小的投资（60%）由社保基金理事会直接运作，风险较高的投资（40%）则委托专业性投资管理机构进行投资运作。另一部分是社会保险基金。一般由养老、医疗、失业、工伤、生育组成。

企业年金是企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立的补充养老保险基金。社会公益基金是将收益用于指定的社会公益事业的基金，如福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等。

个人投资者是证券市场最广泛的投资者。

知识点11：证券市场中介机构

·证券市场中介机构是指为证券发行、交易提供服务的各类机构。

精心收集

精心编辑

精致阅读

如需请下载！

演讲稿 工作总结 调研报告 讲话稿 事迹材料 心得体会 策划方案

1、证券公司

2、证券登记结算机构

3、证券服务机构：证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信用评级机构等。

知识点12：自律性组织

·自律性组织包括证券交易所和证券业协会。

证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。权利机构为全体会员组成的会员大会。

知识点13：证券监管机构

证券监管机构是中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）及其派出机构。是国务院直属的证券监督管理机构。

知识点14：证券市场的产生

精心收集

精心编辑

精致阅读

如需请下载！

演讲稿 工作总结 调研报告 讲话稿 事迹材料 心得体会 策划方案

得益于社会化大生产和商品经济的发展。

得益于股份制的发展

得益于信用制度的发展

知识点15：证券市场的发展阶段

萌芽阶段：15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖。16世纪里昂、安特卫普已有证券交易所交易国家债券。16世纪中叶，股份公司出现。1602年在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。1773年，英国的第一家证券交易所在“乔纳森咖啡馆”成立，为现在伦敦证券交易所的前身。美国证券市场是从买卖政府债券开始的。1790年成立了美国第一个证券交易所费城证券交易所。1792年，在华尔街签订“梧桐树协定”，逐步在1863年发展为“纽约证券交易所”。

初步发展阶段：证券结构起了变化，有价证券中占主要地位的已不是政府债券，而是公司股票和公司债券。

停滞阶段：1929年全球经济危机

精心收集

精心编辑

精致阅读

如需请下载！

演讲稿 工作总结 调研报告 讲话稿 事迹材料 心得体会 策划方案

恢复阶段：二战后至60年代

加速发展阶段：70年代以来，标志是反映证券市场容量的重要指标-证券化率（证券市值/GDP）的提高。

知识点16：国际证券市场发展现状与趋势（多选，多为ABCD四个选项）

证券市场一体化

投资者法人化

金融创新深化

金融机构混业化。1999年，美国通过《金融服务现代化法案》，废除1933年经济危机时代制定的《格拉斯-斯蒂格尔法案》，取消了银行、证券、保险公司相互渗透业务的障碍，标志着金融业分业制度的终结。

交易所重组与公司化。

精心收集

精心编辑

精致阅读

如需请下载！

演讲稿 工作总结 调研报告 讲话稿 事迹材料 心得体会 策划方案

·2000年，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并为泛欧交易所；2002年又先后合并伦敦国际金融期权期货交易所（LIFFE）和葡萄牙交易所（BVLP）。1993年斯德哥尔摩证券交易所最先挂牌上市。

证券市场网络化

金融风险复杂化

金融监管合作化

精心收集

精心编辑

精致阅读 如需请下载！

第四篇：证劵投资实验报告

课程名称 学生姓名

班级 指导教师 证券投资学

Xx Xx

得分 系、专业

学号 同组实验者

金融

Xx 无 戴亮

1、熟悉证券投资模拟教学系统，主要了解同花顺免费行情软件；

2、清楚证券投资软件系统结构和作用；

3、证券投资股票分析软件的使用和操作；

4、实验项目 读懂大盘领先指标和分时走势图；

5、掌握开盘价、收盘价、委比、量比、内盘、外盘的含义与运用。

实验时间

实验地点

实验楼

步骤 1：证券投资模拟教学系统安装；

步骤 2：了解证券市场的行情资讯和交易系统、卫星接收系统； 步骤 3：了解证券投资股票分析软件的功能；

实验内容 步骤 4：证券投资行情分析软件的使用和操作； 步骤 5：了解大盘领先指标和分时走势图；

步骤 6：掌握开盘价、收盘价、委比、量比、内盘、外盘的含义与运用。

开盘价：当天开盘时的股票价格。收盘价：当天结束交易时的价格。

实验记录

委比：委比是衡量某一时段买卖盘相对强度的指标。

量比：量比是一个衡量相对成交量的指标,它是开市后每分钟的平均成交量与过去5 个交易日每分钟平均成交量之比。内盘：内盘是按买入价主动卖的成交的数量。外盘：在成交量中以主动性叫卖价格成交的数量。

1.知道了如何去看大盘领先指标和分时走势图，去分析数据等。

2.掌握开盘价、收盘价、委比、量比、内盘、外盘的含义。学会运用软件，去查看股票等。学会了对股票的信息的了解并学会初步分析股票通过分时趋走图。

A股上市公司数量 21 29 29 24 12 29 24 29 10 29 序省份 号 GDP A股总市值

平均

A股

A股流静态

平均

通市值 市盈

价格

率

实验总结 1 贵州 5600亿元 2 北京 1.6万亿元 3 广东 5.3万亿元 内蒙14000亿元

古 宁夏 2060亿元 6 山东 45429亿元

19195.69亿7 上海

元

8750.95亿8 云南

元 西藏 605亿元 1浙江 32000亿元 0 4

1589.6

520.4 62.07 5

6806.8

318590592.49 13.1 60.78

3324.57

11365359.77 9.52 58.***.96

11543810.78 1738.99 10.6 62.78 1888495 396.068 7.54 28.94 12111508.19 3299.84 12.2 61.86 55600113 849.781 7649272.3

72.9

1837.6

213 59.15 5

2603910.15 321.514 12.5 54.24

4833.69

84133331.63 11.4 76.22 备注：制表时请标明数据截止时间。3013年9月20号16：40

3、总结沪深交易所对上市品种交易代码的编码规则。

股票代码只有6位。A股代码：沪市的为600×××或60××××，深市的为000×××,中小版为00××××;两市的后3位数字均是表示上市的先后顺序； B股代码：沪市的为900×××，深市的为200×××；两市的后3位数字也是表示上市的先

后顺序。

创业板的申购代码、上市代码都是30××××，增发为37××××，配股38××××。

沪市A股票买卖的代码是以600或601打头，如：运盛实业，股票代码是600767，中国国航(7.72,0.32,4.32%)是601111。B股买卖的代码是以900打头，如：上电B股(0.448,0.00,0.90%)，代码是900901。深市A股票买卖的代码是以000打头，如：顺鑫农业(10.66,-0.05,-0.47%)，股票代码是000860。B股买卖的代码是以200打头，如：深中冠 B(4.04,-0.03,-0.74%)股，代码是200018。沪市新股申购的代码是以730打头。如：中信证券(40.89,-0.88,-2.11%)申购的代码是730030。深市新股申购的代码与深市股票买卖代码一样，如：中信证券在深市市值配售代码是 003030。配股代码，沪市以700打头，深市以080打头。如：运盛实业配股代码是700767。深市草原兴发配股代码是080780。中小板

股票代码以002打头，如：东华合创(33.06,0.27,0.82%)代码是002065。

股票代码除了区分各种股票，也有其潜在的意义，比如600***是大盘股，6006**是最早上市的股票，有时候，一个公司的股票代码跟车牌号差不多，能够显示出这个公司的实力以及知名度，比如 000088盐田港，000888峨眉山。

在上海证券交易所上市的证券，根据上交所“证券编码实施方案”，采用6位数编制方法，前3位数为区别证券品种，具体见下表所列：001×××国债现货；201×××国债回购；110×××120×××企业债券；129×××100×××可转换债券；310×××国债期货；500×××550×××基金；600×××A股；700×××配股；710×××转配股；701×××转配股再配股；711×××转配股再转配股；720×××红利；730×××新股申购；735×××新基金申购；900×××B股；737×××新股配售。

在深圳证券交易所上市面上证券，根据深交所证券编码实施采取4位编制方法，首位证券品种区别代码，具体见下表所示：0×××A股；1×××企业债券、国债回购、国债现货；2×××B股及B股权证；3×××转配股权证；4×××基金；5×××

可转换债券；6×××国债期货；7×××期权；8×××配股权证；9×××新股配售。

教师简评

教师签名：

****年**月**日

第五篇：证劵投资实验1

实验报告

陈永洁

10财管

20091063175

一、实验名称：

实验二：证券交易基本行情的识读

二、实验目的：

（1）熟悉证劵投资常用软件界面，要求能独立操作；

（2）了解证券交易行情显示各项指标，对证券交易产生一个较为感性的认识并提高学生学习证券知识的兴趣。

三、实验内容：

（1）认识证券投资常用软件界面，掌握进入、退出方法。

（2）股票行情显示屏指标说明：打开世华财讯行情资讯分析系统，选择报价子菜单，认识各项指标的含义。开盘价、买入价、卖出价、成交价、最高价、最低价、涨跌、成交量、成交金额、平均价、深圳A 指、上证50指数、上证A 指、上证B 指、国债指数、企债指数、上证180 指数、成分A 指、深证成指、成分B 指、深证领先指数、上证领先指数、上证基金、深圳B指、期货、国际外汇及指数、外汇资讯、黄金信息、开放式基金、经济数据、商品数据、能源、可转换债券、国债回购。

四、实验步骤：

1、注册一个股城网账号，在其网站上免费下载一个软件，2、各项指标含义：

（1)开盘价: 开盘价又称开市价，是指某种证券在证券交易所每个交易日开市后的第一笔买卖成交价格。世界上大多数证券交易所都采用成交额最大原则来确定开盘价。

(2)买入价: 即买入汇率，是银行从客户或同业那里买入外汇时使用的汇率。该价格是市场在外汇交易合同或交叉货币交易合同中准备买入某一货币的价格。(3)卖出价: 是外汇银行向同业或客户卖出外汇时所使用的汇率。

(4)成交价: 是经由买卖双方充分参与，在一定的撮合原则下，由市场供需决定的公平、合理的价格。

（5)最高价: 指某种证券在每个交易日从开市到收市的交易过程中所产生的最高价格。（6）最低价: 指在汇市、股市、期货市场、或其他金融衍生市场，某一金融产品在指定时间区间内的最低成交价格.（7）涨跌: 涨跌值，用“元”做单位表示价格变动量，涨跌=今收盘-昨收盘.（8）成交量: 指一个时间单位内对某项交易成交的数量。（9）成交金额: 表示每日已成交证券金额的数据。（10）平均价: 指上市证券在成交过程中，每一种证券品牌成交额之和除以成交量的商所形成的价格，它反映每一种证券品牌的平均成交价格。

（11）深圳A 指: 由深圳证券交易所编制，以1991年4月3日为基日，1992年10月4日开始发布。基日指数定为100。

（12）上证50 指数: 是根据科学客观的方法，挑选上海证券市场规模大、流动性好的最具代表性的50只股票组成样本股，以综合反映上海证券市场最具市场影响力的一批优质大盘企业的整体状况。

（13）上证A 指: 指在上海证券交易所的全部上市A股股票.（14）上证B 指: 指在上海证券交易所的全部上市B股股票.（15）国债指数: 是在交易所上市的所有固定利率国债为样本，按照国债发行量加权而成.（16）企债指数: 是上海证券交易所编制的反映中国证券市场企业债整体走势和收益状况的指数。

（17）上证180 指数: 又称上证成份指数,是上海证券交易所对原上证30指数进行了调整并更名而成的，其样本股是在所有A股股票中抽取最具市场代表性的180种样本股票，自2002年7月1日起正式发布。

（18）成分A 指: 指在深市股票中选择一部分股票编制的指数.（19）深证成指: 即“深证成份股指数”，他是深圳证券交易所编制的一种成份股指数，是从上市的所有股票中抽取具有市场代表性的40家上市公司的股票作为计算对象，并以流通股为权数计算得出的加权股价指数，综合反映深交所上市A、B股的股价走势.（20）成分B 指:成分指数表示样本股取的是成分股，综合指数则表示取所有股票为样本。（21）深证领先指数:由深圳证券交易所委托深圳证券信息有限公司编制、维护和管理，是反映未来多层次市场指数体系的基准指数.（22）上证领先指数：沪市所有股票的加权平均价格指数。

（23）上证基金： 针对的是在沪深交易的封闭式基金指数。就象上证指数一样，反映一个整体情况，而不是某支单个的基金。

（24）深圳B指:以1992年2月28日为基日，1992年10月6日开始发布，基日指数定为100点。（25）期货:期货主要不是货，而是以某种大宗产品如棉花、大豆、石油等及金融资产如股票、债券等为标的标准化可交易合约。（26）国际外汇及指数:（27）外汇资讯:是指以外币表示的用于国际结算的支付凭证的相关信息。（28）黄金信息:（29）开放式基金:指基金管理公司在设立基金时，发行基金单位的总份额不固定，可视投资者的需求追加发行。

(30)经济数据:是指由央行、财政部、国家统计局等国家经济主管部门及社会权威机 构收集、调查、计算得出的反映国家经济运行状况的数据。(31)商品数据:(32)能源:自然界赋存的已经查明和推定的能够提供热、光、动力和电能等各种形式的能量来源。包括一次能源和二次能源。

(33)可转换债券:在发行公司债券的基础上，附加了一份期权，并允许购买人在规定的时间范围内将其购买的债券转换成指定公司的股票。

(34)国债回购:是指交易所挂牌的国债现货的持有方（融资者、资金需求方）以持有的证券作为抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后须归还借贷的资金并按约定支付一定利息；而资金的贷出方（融券方、资金供应方）则暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定的利息。

五、实验心得体会：

通过此次实验，使我对一些证劵投资软件有了一定的认识，了解了如何进入和退出证劵投资软件，也对证劵交易中的一些常见指标有了一定的了解，为以后更好的学习证劵投资方面知识打下了基础。