证券投资顾问业务合规管理与案例分析- 测验卷

第一篇：证券投资顾问业务合规管理与案例分析- 测验卷

分

对

D

C

B

对

证券投资顾问向客户发布的投资建议应当经业务部门或合规部门审核，当然，审核的形式和内容可以根据公司自身的管理实践而有所差异

B

《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》第14条关于“从事证券、期货投资咨询业务的机构在异地开办的分支机构，应当向其机构注册地证管办（证监会）提出申请，并向其营业场所所在地证管办（证监会）备案”之规定。

A

ABCD

错

D

对

ABCD

对

实践中，一些证券公司根据客户的资产规模和风险承受能力将其分各种不同的等级或层次，相对应的，配置不同等级或水平的投资顾问服务，并配以不同的投顾产品

错

ACD

第二篇：C11016证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例-80分测验卷

1、ABCD

2、D

3、ABCD

4、C

5、错误

9、ABCD

10、ABCD

11、ABC

12、BCD

6、错误、D

7、A

8、错误、ABCD

15、B 14

第三篇：证券投资顾问业务个合规管理及其典型案例

随堂练习答案

《证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例》：

一、1.B 2.错 3.对

二、1.全选 2.两年

《证券投资顾问业务的合规管理》（第一套，100分）

123

4124

正确

错误

123

1234

1234

1234

1234

错误 《证券投资顾问业务的合规管理》（第二套，100分）

一、单选题

二、多选题

三、对错题：

修改：1

《证券投资顾问业务的合规管理》（第三四套，各95分）

1234

第四篇：证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例100分

《证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例》（第一套，100分）

1234· 3

124

正确

错误

1234

1234

1234

1234

错误

第五篇：证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例100分

《证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例》：

一、1.B 2.错 3.对

二、1.全选 2.两年

《证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例》（第一套，100分）

1234

124

正确

错误

123

1234

1234

1234

1234

错误