股指期货证明材料明细表[共五篇]

第一篇：股指期货证明材料明细表

附表一：

综合评估项目—证明材料明细表

附表二：

综合评估项目 — 评分标准

附表三：

投资者适当性制度——具体标准

第二篇：股指期货心得

股指期货心得

日内操作不宜过多，做多必失

不要被短期趋势所引诱，做长期才是主旋律

把握好买卖的时机，多看少动，三思而行

把握好日内的趋势，做超短线不宜与日内趋势相反

熊市可以做日内的空头，而牛市可以做日内多头，前提是把握好买卖的时机期货风险大，因此仓位不宜超过0.7，一般0.5判断自己是否已入门

多看少动、时间转换、顺势、轻仓、止损、扩利

如能完全理解这16个字并能将它们溶入你的日常操作，甚至你的身体血液中的时候，才能算是金融这一行你已经入门了，以上任何一点不能在95%以上的操作理解并做到，均不认可，无论是股票、期货、期权、外汇、债券（或许是有点苛刻了）。

有人说为什么不把心态控制和风险管理都算进去，我的回答是如能做到前面四点，就可以很好的控制心态，心态控制不好只是因为前面四点做的不够好，还需要加强；而做好后面两点（止损和扩利），同样也把风险管理都包进去，大家仔细想想是不是这样子。

对这六点明细分析前首先要确定的是：无论何时这六点的重要性是按次序排列，绝对不可以掉换，前者对后者有绝对的掌控权力。换而言之，你甚至不可以因为后者很突出，而对前者有稍微的削弱！你可以有不同的见解，但以多年的交易经验我是坚决相信这点。

多看少动：交易不做不亏，一做就可能亏。何为多看少做，不同的人可能会有不同的见解，而我自己的标准是1：50，也就是说不理你是长线中线短线超短线，你的平均交易频率均为你操作周期依据的50倍以上。听起来好象很复杂，换句话来说，就是如果你是看30分钟线来进行操作，则平均大概每1500分钟以上才出现一次较有价值的操作机会，如做日线，则平均大概50天以上才出现一次较有价值的操作机会（我是说平均+大概，不是说绝对，免的被别人群殴）。看看自己的操作，如低于1：30可能频率就太高了，如低于1：15可

能就有强迫操作症了（这个症不好看，去医院也不知挂哪个科）。

时间转换：时间转换就是做交易时不能只死盯着一个周期，要学会不断地转换周期进行观察，在大周期处寻找操作方向，在中周期处寻找操作依据（频率大小也主要在中周期处看），在小周期处寻找操作点。这样说够明白了吧。再说？我还要混口饭吃。

顺势：这是老生常谈了，但——还是不能不谈。有人说要顺这主方向来进行操作，但有的人说要在主方向衰弱时给予它致命一击。大家就很迷芒，我应该听顺势还是逆势呢？于是试一下前面的方法，不行又换回后面的方法。其实两者都是顺势操作，只不过大家顺的势周期不同，前者是中长期，而后者是短期，大家都是无法说服对方的。至于为什么要顺势很多书比我说的好百倍，什么朋友啊、亲人啊、兄弟姐妹啊，我就不再说了，我要说的是你必须要顺的是哪一个势，是长势中势还是短势，这个势风险收益比值不值的你拿真金白银去冒风险，如果值的你可不可以把握到这段势。就好象10秒钟的势没人可以把握的到，60分钟的势你上班族去做那是找死，不值的把握不到就不做，参见第一点。能行就放胆去做。

轻仓：很多人都不屑，这么没胆做什么保证金，怎么发达。但我告诉你，无论做任何周期，包括重仓迷偏爱的超短线，轻仓都是长期生存之道，否则就算你已达到大师级的水平最终也必败无疑。因为我们都是人，是人就会犯错，是人就会有状态好坏，我们只能在不断的犯错中徘徊前进，轻仓能使我们跌倒后爬起来，而不被彻底的击倒。而市场是风，风无常态，所以市场才可以永存不败。

止损、扩利：这两者我并在一起讲，因为这两者是双生儿，根本不可能分开。大家可能都会曾有一些错误，就是过于注重其中一者，而忽视了另外一者。这不奇怪，止损大了，利润自然就大，止损小了，利润跟着也会变小，我们要做的只是根据交易品种的波动特性，调整两者的关系，止损合理就行，不是越小越好，扩利也不只有加仓一种方法。至于两者同样重要，那为什么把止损放在扩利前面呢？因为我们的资金其实是有限的，就怕低概率事件发生，到时仓已经暴了，就算后面再有百万利润也没用。不过没有扩利，止损也活不了多久。

如比较勤奋，入门一般上才3年，中才5年，下才七年以上，如有高阶级前辈指点，我想可以缩短一半左右，但在市场生存并愿意指导你的高手凤毛麟角，需要你自己去判断，被骗了就当去交一次学费，只要别倾家荡产地去投机就行了。

能坚持下来最终入门者不超总投资者的10%，但离高阶还有一段相当长的路（所以我并不鼓励年轻人进入这一行业，通过率真是比飞机师和飞虎队还要低）。

至于如何才算高阶，我认为能持续15个月赢利（中间最多只能有2~3个月亏损），平均每个月不少于3%，亏损月最大不超5%，这是一个不低的要求了，我个人认为不足千分之五的人可以做到。当然高阶之间的差别也有很大，同样金融市场里高手间的收益、影响力可以相差成百上千倍。

期货牛人成长的四大人生阶段

技术分析对于投资领域人士来说是一个必须学习和应用的工具，在学习这个过程中是一个挑战自我的过程。人们相信凭着智慧、勇气、热忱和汗水可以跻身于成功者行列。但事实上，在通往成功的道路上等待我们更多的是：迷失、恐惧、痛苦和思索，不懈地追求和努力换来的是挫折和泪水。难道说金融投资是个美丽的陷阱和致命的诱惑？难道说自身不够聪敏和勤奋？然而，这些都不是问题所在，问题的症结在于投资者迷失于市场、迷失于自我之中。下面罗列一下成为高手遇到的问题及必须经历的阶段。

金融投资参与者都想通过自己的努力成为市场上的高手，可是金融市场和经济原理是一样的，市场上的人们依水平高低从上至下以金字塔式排列，也就是说塔尖上的人掌握着最大的赢利，底下的人们谁都想摆脱自己所在的层位，塔尖永远都是他们的方向，但塔尖上的人也是经过重重考验，不断超越自我才站到“会当凌绝顶”地方。下面试将炼成高手必经的四种阶段想朋友们介绍一下，本文不是虚构，绝对有雷同，请自找板凳对号入座。

第一个阶段和境界：不知道自己不知道

此阶段大多为刚刚进入金融投资市场的人，以年青者居多，初生牛犊不怕虎，年轻气盛，也许看过几本金融投资介绍相关的书，也许看过在媒体上轩敞宣传的某某做金融投资成为巨富等等，然后自己跃跃欲试，再打开行情走势图一下，原来这么简单，涨就买，跌就卖就可以赚大钱，而且还会偷着找一波上涨或是下跌走势，取最高价和最低价算一下如果自己满仓去做会赚多少多少钱，然后自己让自己算出来的数字感染得兴奋不异，激动异常，这么简单，早做的话，媒体报导的就是我了，然后信心满满的杀入金融市场搏杀。这个时候的人不知道自己不知道金融投资市场并不是他眼中屏幕上简单的图形，不知道进入金融市场需要掌握什么样的知识，眼中只有买和卖，开始也许会尝点甜头，初战告捷自然自信更满，全仓进全仓出，这个时候市场就跟老跟自己过不去一样，卖里就涨，买了就跌，而且反向入场点位时机均极佳，好象市场反向行之的动力就差他那首交易。这个阶段会有30%左右的人被市场打败，另外70%的人会及时停手，反思自己到底哪里出了问题，然后就进入了下个阶段；在这个阶段总结的心理状态总结一个字就是“抓”。所谓“抓”就是抓钱，它有猎取、争取、夺取和提取等含意。每个人尤其是初入市场的人，唯一的目的就是挣钱，一切手段和方法都是依此为最高宗旨。处于这个时期的人们即使分析水平再高，也难免落入失败的结局。之所以与成功无缘，究其根源是贪婪，行动的驱使仍是金钱。人场的关系始与市终处于紧张状态：抗争、抢夺和僵化，甚至是带有仇恨心态。

第二个阶段和境界：知道自己不知道

进入这个阶段的70%的人在经历了屡次的失败之后终于明白和认识到自己真的欠缺一些知识和经验，认识到自己的不足，然后努力改进，人才会不断进步，在这个阶段的人们，表现出来的是求知若渴，大量的买相关的书籍，积极参加各种培训讲座，积极和周围的人去探讨交流，这个阶段是学习的阶段，而且是很耗时的一个阶段，有学习就要有毕业，第二个阶段的毕业看自己是否在理论实践中找到了适合自己的操作模式和投资理念；在这个阶段由于人的悟性资质性格等方面的原因仍会有30%的人被打败，只有40%的人可以进入下个阶段；这个阶段能坚持下来的人也不是很多，关键问题能知道自己的不足而作出了比较正确的选择“舍”。所谓“舍”就是舍弃金钱，放弃超出你认识之外的金钱，它有割舍、屈服、限制和放弃的含意。人们只有学会舍弃眼前的利益才能得到将来的财富；同时要有一种“滔滔江水，只取一瓢心境。”舍弃的内涵就是回避认识的盲区所造就的风险。当各种可能的错误倾向被有效规避时，成功之路自然在脚下延伸。处于这个阶段是什么引导着投资者步入正途呢？是“无知”，认识到自己的无知才是成功的开始。承认自己无知，才能真正唤醒人内心的谦虚，而不再高喊要“战胜市场”。这个时期的显着特征是“我不能……”，人们对待市场的态度是：敬畏、顺服、谦虚和诚实。

第三个阶段和境界：不知道自己知道

这是一个很迷茫的阶段，似懂非懂，似乎是掌握了稳定赢利的技巧，可是有的时候又老是自我否定，这个阶段的人们在市场上的战绩应该总是赢亏边缘徘徊，此阶段也是比耐心、心态和自信的阶段，在这个阶段自己感觉不会像前面阶段每天都能感觉到自己在提高，在这个阶段人的感觉跟自己的战绩一样，总是徘徊不前，而实质上，这个阶段的人最欠缺的是自信和自我肯定，到了这个阶段的人经历了市场的风风雨雨，也看到了这个市场在某些方面残酷的一面，内心如果不是很坚强的人是过不了这关的，在这个阶段的人心理也总会表现出今天自我承认，明天又自我否定这样反反复复的情况，但是这一关就像是练武功时的任督二脉。一旦打通，则身入高手之列，但却在考验人性的方面却也是黎明前最黑暗的时候，黑暗的让你看不到一点点光明。35%的人会倒在这样的黑暗中，此阶段攻关秘籍“狭路相逢勇者胜”；

第二阶段其实就知道“舍”这么一字及其的含义但是由于刚刚认识到，还没足够的时间和能力去渗透它。第三阶段其实就是“舍”的后半个阶段，知道要舍也知道什么情况也“舌”更有一系列的“舍”的方法。这时不免想起一位友人的忠告：“知止而可得，知舍而可

第四个阶段和境界：知道自己知道

过了最最黑暗的第三关，这个时候你会在战绩上表现的略有小成，因为知道而自信，有了自己固定的投资模式和投资理念，知道在什么时候做出什么样的反应，对各种技巧融会贯通，化为我用，从此列入高手之流，即使不是塔间，也是上三层的人物，至此胜出的人，应该只有整个参与人群的5%左右的人。这个阶段人属于”博爱“阶段。”博爱“指的是什么？和谐、坦诚、无私、谦和、奉献、仁义和友善。处于博爱境界的人们与市场的关系是：和谐、共荣、友善、生命和生长。对此，有人会说：博爱能指导交易吗？有人还是难以理解与想象，交易与博爱有什么直接关系吗？这个答案是肯定的。那么，具有博爱精神的投资者应当是怎样的呢？他像农民在春天撒下种子，耐心等待秋天收获的来到；或是像园丁种下一棵小树，精心培植，等待变成枝繁叶茂的参天大树。其投资的主要特征是：人们不在凭着聪敏和智慧，去捕捉漂浮不定的逆向或短暂的机会，而是脚踏实地的顺应市场发展的主要趋势。成功更多的是来自一种良好的投资习惯、方法而不是才智。人们学会正确对待失败与成功，并不苟求交易的完美。失败是成功的有机组成，成功归结于市场，是市场给予投资者挣钱的机会。当投资者把自己当作神，失败必降临于他；当投资者认识到自己不过是个真实的人，那么成功反而伴随着他。克服贪婪的主要武器是：时常怀有感恩、赞美和知足的心。

第三篇：股指期货心得

股指期货模拟实验心得

股指期货是老师举例子时最先举得，也是我盈利最多的一种期货。在与商品期货相比，股指期货要活跃的多，因为各个股指的数字在变动的要快许多。

老师在讲解和示范过程中，我了解了很多期货操作入门的知识，也体验到了期货操作的风险。我操作的合约大多以做空为主，即“高卖低买”，当价格开始下跌的时候我会找时机抛出，当价格上涨的时候，我会根据自己的判断进行止损或平均买高。我发现期货的价格变动非常快，在这几分钟可能亏损几千元，过一会立马会盈利几千元，所以，做期货时一定要眼疾手快。课后，我大概了解了一些期货交易具体时间，抽课余时间时不时进行一些交易。

我认为，期货还是短线交易，尤其是日内交易最容易控制住风险。所以当日平仓最好。因为这样就避免了价格波动的风险。由于老师给了100万元的资金量，所以当我们的价格判断错误的时候，可以采取平均卖高的策略，可以在价格稍微回落一点时及时卖出平仓。不过，我觉得保证自己在几笔合约里获利比较好，因为很多人可能一天会操作很多比，有盈利有亏损，不过一天的结果是盈利，我觉得我们初入门的人在刚开始的时候应该少操作以保证盈利，因为期货的手续费是非常高的。普通的投资者手头并不会有那么多资金，所以应该考虑好期货投资的风险在决定是否进行期货投资。由于期货的杠杆性，所以投资者很容易获得很大的盈利，但是前提是对市场价格下一步的走势判断正确。在进行期货操作时，技术分析也是非常重要的。技术分析时并不需要关注价位为何变动，只关心价位怎样变动。期货市场不同于股票市场，股票市场及时止损的话，不会有太大亏损，但是期货市场止损后，就会有很大亏损。

短线操作的时候精神必须高度集中,稍有犹豫或耽搁都有可能导致亏损，更会因此打乱节奏，或使心态变坏。所以必须严格止损，最好当日以单纯做一个方向为主。选择方向是交易成败的关键。期货还是短线交易，尤其是日内交易最容易控制住风险，也最能体现出期货的魅力和特点。而在交易中也最容易把握。或者换句话说，要清楚这个市场是多头市场还是空头市场。只有确保日内赢利，才能很好的在这个市场里操作好。日内的好处在于：你有主动权控制，你有权利选择参与或不参与交易，你可以安稳地休息，你可以明确的控制止损。

以上是我进行期货实验的心得，毕竟是初学者，感悟还是比较浅薄。我想说一点由期货引起的生活感悟：在炒期货的时候要学会适可而止，要及时止损和止盈，在期货操作的时候，不要因为一次的盈利而满足骄傲，也不要因为造成了亏损而灰心丧气，所以要找到自己的优点和缺点，扬长避短，判断好分析好，做好下一次的期货操作。虽然很短，但都是我自己亲身的体验于感悟。

在这次的实验课里，我学到了许多东西。我觉得期货是一个非常具有投资吸引力的金融衍生工具。在今后我也会不断地学习和尝试进行期货投资。

我希望自己发展在期货上的兴趣，说不定成为将来自己确定的就业方向。

第四篇：股指期货营销手段

在营销方式上从以下几个方面准备：

1．积极提高营销队伍的专业素质

股指期货的影响因素更多的是宏观的经济和金融政策以及现货市场的种种波动，这是我们以前接触相对较少的领域。做过股票和了解现货市场是两个概念，比较而言，后者更需要对整个市场的运行规律有更为深刻的理解。此外，一定的经济、金融方面的理论知识也是必要的，它可以帮助我们用科学的经济分析方法去阐述市场行为，而这也正是专业化的体现之一。

2．组建专业化的营销团队

目前，多数期货公司的营销以个人开发为主要模式，也有多人合作的模式，但这种模式仅局限在集体活动时，并未形成专业化的分工，不能称为团队。在股指期货时代，服务会呈现多样化的演变，个人能动性的发挥肯定不如团队的互补更有效。组建一支分工明确、专业互补、协同有效的营销团队，变“游击队”为“正规军”，肯定能提升公司的整体营销能力。3．细分目标市场

股指期货是个巨大的潜在市场，不同的潜在客户会有不同的需求。基金、机构投资者、个人投资者以及保险和银行类金融机构，他们的需求点是不一样的。期货公司要以细分客户群体为基础，结合公司实际，选好主战场，拟定差异化的营销策略，切合实际地推进工作，提高营销工作的有效性，同时避免开发资源的浪费。

打造期货营销之精英团队建设方案

期货营销团队建设的首要任务是明确奋斗方向和战略意图，然后制定清晰明了的经营策略和战术计划，界定各个团队成员的角色定位、工作职责和权限，并根据具体的目标任务和完成期限赋予相应的权力，同时也要求员工敢于承担责任。

此外，我们更要重视营销团队在整个公司发展战略中所处的位置和作用，对其建立合理的经营目标和评价体系，并据此有效地进行资源配置，使团队发挥出最大的效能。具体方案如下：

1.明确的目标及实施战略

(1)目标：

A.阶段性业务目标。开发多少资金，带来多少客户，在某个相关品种行业上的影响，创造多少交易量和手续费。

B.组织结构目标。除了硬性的业务要求，团队是否具有合理、协调的功能，这些功能能否满足市场的需要。某种程度上，合理的团队组织结构往往会对企业产生更为稳定、更持久的收益。

C.人员素质。市场总是在不断变化，客户的要求总是越来越多，所以尽管有了合理的组织、有效的分工，但团队成员还是要通过部门培训或自我学习的形式来不断地学习、提高，以满足客户的现有需求或引导客户产生新的需求。

D.团队文化。虽然较为务虚，但也是最高级的目标。团队中不同角色由于地位和看问题的角度不同，对团队的目标和期望值会有很大的差别。同时，仅仅建立在金钱和生存压力下的合作关系很难经受困难的考验和利益的诱惑。因此我们必须为团队中的每个成员树立至少一个共同的理想和价值观，并通过这种理想和价值观在团队成员间的不断深化来增强组织的凝聚力和自发的互助精神。如此，团队的合力才会最大程度最稳定地发挥。

(2)战略：

A.市场开发的重点对象。实现团队业务目标的重点客户群体。比如：现货企业、投资公司、个人客户等。

B.重点对象的特征和需求。重点对象的地域特征、行业环境、决策机制，以及他们的资金来源、风险承受能力、偏爱的投资工具等。

C.开发战术及合作流程。如在开发中先建立联系，再沟通行情，随后结合企业特点推荐运作模型，不断加强情感交流。

D.人员分工及职责。必须建立明确的分工。可以说，分工明确是衡量一个销售团队水平高低的主要依据。

E.产品种类、标准。标准化、高品质的产品是满足客户需求的最直接的工具，也可以说是外部竞争力的物质体现。

F.沟通渠道。团队在什么时间、什么地点、会同团队内外的哪些人进行哪种形式的讨论，或分派任务、总结经验、信息交流，将直接决定一个组织的运转效率和自我进步的能力。

G.团队制度。

H.培训体系。

I.突发性事件的应对措施。

2.良好的氛围

假如一个营销团队缺乏积极进取、团结向上的工作氛围，每个成员的力量就很难合在一起，项目也就不可能成功。大力营造一个诚信、和谐的宽松环境，积极倡导员工广泛交流、深度互动和共享信息，鼓励员工不断探索、不断尝试、不断创新，允许员工在工作中犯错误，才能培养一个团队形成互相支持、坦诚合作的良好氛围。

3.有力的营销团队

(1)人员充实。业务人员的缺乏，很容易造成营销团队头重脚轻的问题。选择正确的人是成功打造营销生力军的前提。入选营销生力军的人必须具备以下条件：

A.讲诚信。营销界最重视、同时也最欠缺的就是“诚信”。营销生力军必须从一开始就培养和加强自己的“诚信”意识。

B.拥有良好的心理素质，自信心强，面对挫折不低头，具备坚忍不拔的毅力，能持之以恒地做事。由于营销工作需要面对形形色色的人、碰到种种困难阻碍，所以“自信”和“坚持”是营销生力军必须具备的素质。

C.善于学习。这里的“学习”指从社会中学习，从实践中学习，从其他人身上学习；学习前人的各种经验教训，总结自己的所得所失，感悟营销精髓，体验人生乐趣。

D.组织协调能力要强。期货营销工作不是一个人的工作，而是一个系统的工程，需要公关、研发、服务、运作等多个部门的共同合作才能完成。所以，营销生力军必须具有较强的组织协调能力。

E.认可企业文化。一个人无论其能力多强，如果不能认同其企业文化，则该员工并不是企业需要的员工。企业需要的是“最适合自己的员工”，而不是“能力最强的员工”。

(2)素质提高。营销团队须从上至下，建立一套完整的、系统的、合理的培训制度。完善的培训机制会为员工的提高提供良好的基础。培训应包括理论上的灌输，实践中的传、帮、带。培训应该既在公司内部自主展开，同时还需借助外部的的专业力量（如与高等院校中的管理学院）进行系统的业务创新。

(3)、期货营销团队的运作流程

在营销团队建立后的运作流程，从营销讨论会到意见汇总的顺序应不断循环。在这个循环过程中，一方面要接受组织管理小组的统筹，另一方面要在全过程中贯穿充分的沟通和实用性的培训。当然在实际运行中，会产生理想模型以外的情况，届时可进行修改，这里仅通过上图提供参考。

现代化的企业营销是建立在团队的基础上的，在期货这个有极强专业特征的行业就更是如此。期货营销团队的建设不仅体现在销售规模的跳跃式增长，更体现在营销理念的升华与营销能力的提高，这样才能满足企业长远利益和短期利益的结合。

能在这个时代进入中国期货市场的人是幸运的，能在这个时代拥有一只完整的现代化营销团队的期货公司老总也是幸福的，因为他拥有了一把同行所没有的市场利剑。打造这把利剑也许需要很多的投入和时间，但本着科学管理和充分利用现有条件的态度，我们一定可以把团队建设的工作既有水准又讲求务实地建立起来。

期货营销的五个方向

要做好一名营业部经理，必需做好自我定位。对于所从事的期货行业要有深刻的了解和认识，对期货行业要有深度的爱，只有这样才能将工作视为职业生命。同时要有相应的社会角色标准的约束，在社会选择机制作用下不仅仅追求物质利益的满足，更重要的是要有职业精神，并以此激发经营者的创造智慧与献身精神。俗话说，没有规矩不成方圆，每一个社会人都需要在明确自己权利的同时明确自己的义务。而作为期货公司营业部经理，我们的个人目标必须与公司目标相一致，在这个基础上充分发挥自己的主动性、积极性和创造性，这是责任感的必然驱使。

营业部要想在激烈的市场竞争当中立于不败之地，就必须打造自身的核心竞争力。要就地取材，结合自身和客户的特点进行不同层面的服务营销。以下几种营销方式需要灵活、有针对性地运用：

投资公司营销：与行业内有规模的投资公司联合，针对部分客户对代客理财的需求，为客户搭建理财通道。在甄选投资公司的过程中，要对它们进行多项评估。所选择的投资公司数量不宜少于三家，可以使投资者有合理的选择机会。在整个过程中，期货公司只起引导作用，而不能介入其中，同时代客理财合同手续必须健全。

会议营销：参加或举办形式多样的面对投资者的会议，利用会议人员集中的特点，向参会人员发放名片和宣传资料，介绍公司情况，并对有意向的客户进行跟踪服务，不定期地与客户进行沟通。有条件的还可以现场开户。

行业协会营销：对于期货市场已上市或拟上市的品种，参加相应品种产业的行业协会及行业年会。充分利用年会期间专业厂商董事长和总经理参会的机会，积极与他们沟通交流，为他们解决经营的困难。

创新产品营销：新科技为我们带来了很多优势，如今客户不必非要坐在电脑桌前网上交易，手机看行情和下单交易正在普及。期货公司可以利用这种便利的信息工具，在进行业务推广时，当权益与利润达到一定程度可以以赠送手机等方式来激发投资者的参与。

研发中心营销：在市场开发过程中，加强企业文化的宣传力度。利用好期货公司的研发力量，结合新品种上市，满足不同客户的理财需求。例如指导投资者和企业进行跨期套利和期现套利等。但开发过程中必须对每位投资者负责，树立诚信的行业形象。

境界决定眼界，只要用心经营，就一定能为公司打造出品牌，做到行业和市场的双赢。

新型营销模式特定客户“一对一”

随着股指期货开户工作的推进，期货公司客户营销工作也大规模铺开。从多家期货公司了解到，股指期货的推出，开始改变期货行业传统的营销模式，一些推陈出新的手段，如针对证券私募、权证投资者等特定客户群体的“一对一”服务

方式悄然出现。不仅如此，一些期货公司负责人坦言，未来股指期货正式交易时，对于手续费的收取，也将对客户进行划分，在手续费收取方面，不少公司将侧重交易量指标来定。

特色化营销方式出现

长期以来，商品期货的营销手段以大量举办投资者报告会等形式出现，这种模式的好处在于可以通过“撒网”方式不断获得新客户资源。然而，在股指期货适当性制度安排下，这种营销模式不得不改变。由于股指期货的高门槛，只适合具备较强风险承担能力的大资金参与，这可以使期货公司直接将目标群体锁定在高端人群，客户总量较少，为“一对一”营销服务模式创造了条件。

据悉，由证券公司首先筛选客户，期货公司对其进行小范围培训和服务，是不少券商系期货公司的通行做法。最小规模的培训活动，参加者可以少至四个客户。

与券商系期货公司有所不同，目前传统期货公司并不急于去“营销”，而是主要针对现有老商品期货客户，尤其是资金实力较强、经验丰富的“老手”进行培训。

面临手续费挑战

一般而言，期货公司营销通常有两大手段，客户服务和手续费水平。根据现有制度安排和门槛预测，上市初期参与股指期货的主导力量是机构客户，主要是公募基金、私募，还有一些实力较强的个人投资者，机构投资者是未来股指期货的主导力量，因此，了解他们的需求，为他们提供风险管理方面的服务，将是客户营销和服务工作的重点。

但业内人士担忧，大资金除了注重期货公司的客户服务和增值服务外，通常对各家公司的股指期货交易手续费十分关注，他们对佣金的“议价能力”要远远超过中小投资者，因此，期货公司在营销过程中，如果在手续费问题上不能令大资金满意，可能会失去一部分客户。

根据规定，中金所对股指期货手续费收取标准为交易金额的万分之零点五，期货公司通常按照客户情况适当加价。虽然期货行业协会不断出台手续费统一指导标准，但由于期货公司营销手段的需要，一直以来，手续费恶性竞争的顽疾无法根除。

手续费定的太高，客户自然会流失，因为大资金和散户不同，他们对行情和交易有独立判断能力，从这个层面讲，客户资产增值服务倒是次要的。坦言，我们今后可能会根据客户交易量，而不是资金量来确定手续费标准，但初期不会很高，在万分之零点五到万分之一之间的可能性比较大。”

营销和服务要“准”

因人而异的营销

国内期货公司单一的手续费盈利手段，使得公司盈利的80%以上来自于营业部，因此营业部的营销策略至关重要。

以地域划分，期货公司针对不同的城市应当采取不同的营销手段。比如对北京、上海等一线城市应当采取战略同盟等方式，放低姿态，与各行业进行合作，效果较好；对二线城市如济南、福州等，采用积极的营销策略，作为行业专家开展营销；三线城市则采取客户说明会和行业报告会等方式，效果最佳。

对于不同的客户也应当采取不同的营销策略。期货客户可分为产业客户、机构客户和个人投资者三大群体。对于产业客户，营业部不仅要提供套保、套利交易方案，还应该针对其经营提供可行的生产方案。比如预计下一年市场会相对萧条时，应当建议其降低生产成本，稳固生产，减少扩张，降低支出等，同时提出应对方法，实实在在地为企业出谋划策，解决其生产经营问题，这才是最好的营销策略。如果公司条件允许，可以不定期地举办行业论坛，这样客户得到信息，我们增加客户，双方得利。

机构客户其实是最易于维护的客户，因此此类客户带来的收入也是最低的。他们有自己的交易理念和研发团队，对于这类客户的开发，品牌价值和贴心服务是取胜的法宝，而投资报告对于他们则意义不大。

普通投资者对于投资报告会的热情最高，因此，要针对这类投资者举行各种培训和报告会，并对其现场答疑。

在开展市场营销前，应当充分了解目标市场的基本情况，比如市场的消费水平、客户群体的投资喜好（股票、商品、高档收藏品、房地产和黄金等），以及客户对于服务方的要求，是比较苛刻还是相对宽松等等。只有了解了客户的基本需求，才能针对其特点，采取有针对性的营销活动，从而大大提高市场开发的成功率。

无论哪一类客户，在进入市场交易后，对他们的培训都是必不可少的，可以举办定期的品种、操作技巧的培训以及不定期的投资报告会，以提高客户的生存和赢利能力。

对客户需要了解更多

客户其实是很容易满足的。为了更好地培训客户交易技巧，防止穿仓等极端情况出现，同客户建立紧密的关系是必须的。首先，员工工作应当细致，不耐烦是客户服务的大忌。为客户建立基本资料档案是较好的方法，档案内容包括客户的生日、爱好、性格特点及作息规律等，如果条件允许，可以扩大到客户的家庭成员。档案建好后，可以随时送上公司的问候和祝福。在与客户建立起良好关系的情况下，一旦出现交易的意外情况，就能够很容易地与客户沟通，问题也会迎刃而解。

在交易上，营业部风控人员应当对每一位客户进行跟踪，了解其交易特点，建立档案。一方面可以随时调整客户所享受的权利（比如降低手续费、进入大户室等），提高客户的凝聚力，另一方面在出现交易风险时可以提高监控效率，降低公司风险。

总体而言，对于我们的衣食父母，应当本着细心、贴心、耐心、关心的原则，这样与客户的关系将会非常融洽。最后借用纽约华尔道夫酒店墙上的一段文字来总结客户服务：

困难的，我们立刻办到；不可能的，请稍等几分钟我们就可以办到。

第五篇：股指期货操盘训练

期货操盘手训练课程

学习安排

开学时间：每月滚动开课；

授课地点：复旦求是进修学院（国达路58号）或其他指定地点；

授课方式：白天实战及剖析，晚上复盘、作业和交流以及科目训练；

学时：封闭4天，每天上午8:30—晚上10点。

课程特点

实战性：摒弃传统的高学历派、教条式或理论式教学，全部课程均从实战操作出发，“真正实战操盘体系+思维拓展训练+实盘状态训练”。

系统性：任课老师全部来自市场一线操盘手。

集中式：封闭专业强化训练，快速达到相对职业化操盘手水平，避免周六周日上课奔波及知识遗忘。

课程简介

一股指期货的前世今生；

二股指期货运行影响要素分析；

三股指期货盘面与交易语言；

四股指期货交易追逐体系；

五股指期货价格追逐体系；

六交易系统的设计与建立；

七程序化交易发展与应用；

八综合实战检验。

股指期货封闭训练应达到效果

一、能够熟练使用职业看盘手段；

二、能够预判下阶段盘面运行趋势；

三、能够建立独特的交易思维模式；

四、能够捕捉趋势、日内交易机会；

五、能够熟知期货交易、价格追逐体系；

六、能够制定、运用相适应的交易策略；

七、能够完善自己严谨的风险控制系统；

证书颁发

颁发复旦求是进修学院职业操盘手毕业证书,优秀学员通过相关考核后将有机会推荐到私募基金工作。

特优待遇

学员均会安装职业盘手看盘软件；

学员在课程结束后，仍然可以到我们专业的实盘室进行实盘操作，届时每天都有导师盘中指导。（预约形式）

学习费用

18000元人民币/人．学期(含食宿费)，报到后交学费(刷卡或者现金）

也可以选择直接汇入学校指定账号：

开户行：工行上海市五角场支行

账户：上海市复旦求是进修学院

账号：***761

5注明：期货操盘手训练学费

食宿由学院统一安排。