1事故案例及风险经历评估报告装备站

第一篇：1事故案例及风险经历评估报告装备站

HSE管理评估第01号

装备监测总站HSE管理

一、评估目的为贯彻落实中心HSE管理要求，针对装备总站事故案例和风险案例在“管理制度”、“风险因素识别”和“预防措施”等方面开展自我检查、自我评估、自我诊断，以提高安全管理能力，提升安全防范水平，防止潜在事故的发生。

二、项目评估依据及标准

《关于开展风险经历共享活动的指导意见》（中油局安全[2010]30号）；《HSE管理评估活动方案》（中油局安全〔2013〕331号）；《关于开展HSE管理评估活动的指导意见》（油田安委办[2014]7号）；《技术监测中心二O一四年HSE工作要点》（监测安委字[2014]3号）。

三、评估程序

(一)事故案例、风险经历案例评估

风险因素评价结论

(二)岗位操作风险因素评估

操作项目

(三)事故处理管理制度的可行性和适宜性评估

评估其可行性和适宜性。

(四)应急预案的可行性和适应性评估

对应检测项目的风险因素检索现有应急预案可行性和适宜性。

四、现状分析及评估

(一)事故案例、风险经历案例评估

(二)岗位操作风险因素评估

(三)事故处理管理制度的可行性和适宜性评估

通过与上级管理部门的事故处理管理制度对比，装备总站此项管理制度是符合法律法规要求，符合上级管理部门要求的，是可行的、适宜的。

(四)应急预案的可行性和适应性评估

五、评价结果

装备总站事故案例与风险经历整体符合上级管理要求，在实际操作过程中适宜的和可行的。

六、工作建议

针对日常工作中发生的各种未遂事件要及时编写风险经历案例，在班组安全活动中进行分享，及时评价未遂事件的严重程度，并根据评估结果决定是否添加到装备总站应急预案体系。

评估人员：(签字)评估时间：年月日

第二篇：加气站风险评估报告范本

晋城铭安新能源技术有限公司 安全生产事故风险评估报告

一、公司概况

（一）公司简介

晋城铭安新能源技术有限公司（以下简称“本公司”）由山西铭石煤层气利用股份有限公司、山西汽运集团晋城汽车运输有限公司、晋城市瑞利恒工贸有限公司和晋城市龙焰商贸有限公司共同出资建立，成立于2008年10月20日，公司注册地址位于晋城市西环路苗匠村西侧，注册资金为人民币4500万元，法定代表人：湛海彬。公司类型：其他有限责任公司。经营范围：压缩天然气批发、零售。

本公司下设综合办公室、安全技术科、财务科、营销科（人力资源科）、生产调度室、物资采购管理科等六个职能部门，现有职工总数约81人，目前该公司拥有一座压缩能力20×10Nm³/d的压缩母站（预留有压缩能力20×10Nm³/d的压缩机房）、一座4×10Nm³/d的标准加气站（CNG常规加气站）、一条从晋煤集团“西气东送”煤层气长输管线张岭分输站至苗匠压缩站约5.6km长的煤层气输气管线。

本公司(CNG加气母站)现有职工21人，设站长1名，安全副站长1名，专职安全管理人员1名，内勤人员2名，班组长、加气工、操作工等人员16人。本站主要设备包括4台压缩机、2套深度脱水装置以及6台加气柱等。

本公司苗匠加气站(CNG常规加气站)现有职工25人，设站长1名，安全副站长1名，专职安全管理人员1名，内勤人员3名，班组长、加

2345C、在充装时，连接压缩天然气气管时，如果接口的密封圈或密封垫损坏，导致高压天然气泄漏，天然气与连接处产生静电后发生火灾，进而导致气瓶爆炸。

D、充装时气体处于高压状态，管道焊缝、阀门，法兰盘、压缩机等设备发生泄漏；压缩天然气管道被拉脱或拖车意外失控而撞毁加气柱造成天然气大量泄漏，泄漏气体可能引起操作人员窒息或浓度达到爆炸极限时遇引火源，发生爆炸、火灾事故。

E、高压天然气的排放装置失灵，导致天然气排放过程中，产生静电后发生火灾。

F、拖车充装时，如没有接地或接地损坏，导致静电积聚，发生火灾爆炸。

G、加压设备缺陷，导致超压发生爆炸、火灾事故。

H、作业人员未严格按照操作规程进行充气前的检查，就直接进行加气操作，以致于加气设备、电气设备、加气车辆等有缺陷、高压管件、阀门有泄漏；加气车辆未熄火并关闭音响装置、司乘人员未下车等现象，引起人员窒息事故或火灾爆炸事故。

I、外来人员管理不严，如人为带入火种，或在加气区接打手机等，遇天然气泄漏，发生火灾爆炸事故。

J、加气柱内的电气线路因绝缘老化或缺陷产生的电气火花；操作人员作业或检修过程中使用容易产生火花的工具；加气时天然气在管道中高速流动产生的静电火花没有及时消除；加气柱的相关设施无防静电接地装置、接地装置损坏或接地电阻不符合要求等原因，引发加气柱充装过程中发生火灾爆炸事故。

K、加气柱的密封圈损坏，导致高压天然气泄漏，引起爆炸火灾事故。

L、为不合格的、未经过检验的气瓶充气，引发火灾爆炸事故。M、无专用的停车场，充装区兼停车场，车辆拥堵，可能发生车辆相撞，或交通事故的发生引发站内危化品事故。

（2）本公司CNG常规加气站采用加气机为汽车加气，加气作业过程中可能发生以下生产安全事故：

A、加气时处于高压状态，管道焊缝、阀门、法兰及其连接处、气瓶等设备发生泄漏；压缩煤层气管道被拉脱造成大量泄漏，气体泄漏可能造成窒息或爆炸。

B、钢瓶质量或加压设备缺陷，发生火灾、爆炸事故。C、加气员未严格按照操作规程进行加气前的检查，就直接进行加气操作，以至于加气设备、电气设备、加气车辆等有缺陷、高压管件、阀门有泄漏，加气车辆未熄灭并关闭电气装置、司乘人员未下车等现象，引起人员窒息事故或火灾爆炸事故。

D、系统高压运行中仪表失灵导致系统超压运行，系统压力超过了其能够承受的额定压力，发生爆炸或局部炸裂。

E、站外道路上流动车辆的排气管中的明火；人为带入加气现场的火种；接打手机所产生的电气火花；操作人员违反规定穿带铁钉鞋与地面摩擦产生火花或穿脱化纤服装产生静电火花；附近居民燃放鞭炮的散落火星；雷击产生的火花等，因遇煤气泄漏，发生爆炸火灾事故。

F、加气机内的电气线路因绝缘老化或缺陷产生的电气火花；操作人员中使用容易产生火花的工具；加气时煤层气在管道中高速流动产生静电火花没有及时消除；加气机的相关设施无防静电接地装置、接地装置损坏或接地电阻不符合要求等原因，引起加气机发生火灾爆炸事故。

G、加气枪的密封圈损坏，导致高压煤层气泄漏，引起火灾爆炸事故。

H、三线双枪加气系统，一旦其中一支枪发生泄漏故障不能正常使用，另一支在正常工作时，高压煤层气会从损坏的一支枪中泄漏，导致爆炸火灾事故。

I、为不合格、未经过检验的气瓶加气，引发爆炸火灾事故。

2、储存过程：

本公司CNG常规加气站采用储气井储存煤层气，储存条件为常温高压。储气井属压力容器。

A、煤层气硫化氢含量超标，与水形成氢硫酸，腐蚀设备，使设备强度降低，严重时导致储气井爆炸。

B、由于储气井材质不符合相应的技术标准，强度指标降低，使用过程中可能出现泄漏，引发火灾爆炸事故。

C、储气井排液管堵塞，排液将导致套管内壁腐蚀，引发事故。D、储气井安全附件，如安全阀在投用前没有经过质量技术监督局的检测，在工作中失效，在设备超压时不能及时起跳，导致储气井超压爆炸。

E、由于泄漏或爆炸事故的发生，天然气未在短时间内扩散，造成周围作业人员或处理事故人员窒息。

F、如果没有采取可靠的防雷防静电措施，将导致雷电直接击中储气井或相关设施或静电积聚，产生感应电荷、积聚放电，会引燃、爆炸。

G、储气井未按规定定期检测检验。设备带病运行等也可能导致爆炸事故的发生，或长期使用因腐蚀和疲劳，耐压强度降低也可导致爆炸事故的发生。

H、初次使用前，未用惰性气体进行彻底吹扫置换便充装煤层气，形成爆炸性混合气体，遇高温、热源等点火源，可能发生火灾爆炸。因此，原始开车前，必须对储气系统进行吹扫置换，直到取样分析。

I、设备检修时未按规定置换分析合格，开始动火；或动火时未采取有效的防止明火飞散的措施；或被检修设备与在用设备未完全隔绝等原因。使可燃气体遇明火发生火灾爆炸。

J、对储气井、管道进行检修前，未制订周密完整的检修方案，未制定和认真落实必要的安全措施，如设备、管道内残存有害的气体和液体，未置换彻底就开始拆卸阀门、法兰，维修人员未穿戴好个体防护用品等，易发生窒息事故。

3、输送过程：

A、本公司煤层气长输管线沿晋城市西环路路边进行敷设，途经张岭村、道头村、北岩村、冯匠村、郜匠村、苗匠村等村庄，地貌多样，涉及丘陵、采空区等，地质水文条件复杂。因此，管道存在的风险有：腐蚀产生的管道穿孔；山体滑坡、崩塌（危岩）、泥石流（包括暴雨洪流危害）等损毁管道及其附属设施；暴雨、洪水冲刷、河岸崩塌、煤矿采空区地面沉降等产生漂管、冲管及管道悬空；建(构)筑物占压、与其他市政管线交叉、与沿线建(构)筑物等安全距离不足

011121314充足、专业的应急救援人员、应急装备和物质，能够及时赶到现场，进行有效救援；同时可以获得晋煤集团总医院专业的医疗支持，最大限度地减少人员伤亡。

综上所述，本公司应急救援能力一般，应急救援启动主要是针对《生产安全事故报告和调查处理条例》中规定的事故级别中一般级别事故以下的抢险救援，同时对发生的国家级一般级别及以上级别的事故，可启动本公司安全生产应急预案进行先期应急处置工作。

第三篇：风险评估报告

风险评估报告 风险评估（Risk Assessment）是指，在风险事件发生之后，对于风险事件给人们的生活、生命、财产等各个方面造成的影响和损失进行量化评估的工作。风险评估报告是对信息资产面临的威胁、存在的弱点、造成的影响，以及三者综合作用而带来风险的可能性的评估。作为风险管理的基础，风险评估是组织确定信息安全需求的一个重要途径，属于组织信息安全管理体系策划的过程。

目 录

1介绍

2撰写说明

3报告模板 1介绍

概述

风险评估报告，是专业评估人员根据项目主办单位提供的项目可行性研究报告，通过对目标项目的全面调查、综合分析和科学判断，确定目标项目是否可行的经济文书。它是项目主管部门决定项目取舍的重要依据，是银行向项目主办方提供资金保障的有力凭证，也是项目建设施工过程中必需的指导文件。一般由作为项目评估方的国家项目管理部门或者项目主办方的上级部门，组织有关专家，或者授权委托专业咨询公司、意向上为目标项目提供贷款的银行来实施项目评估并制作项目评估报告。

种类

风险评估报告的种类

1、投资风险评估报告；

2、企业风险评估报告；

3、项目风险评估报告；

4、合规风险评估报告；

5、银行风险评估报告；

6、信息安全风险评估报告；

7、法律风险评估报告。

投资风险评估报告

项目投资风险评估风险评估的重要组成部分。

项目投资风险评估报告是分析确定风险的过程，在国际投资领域中，为减少投资人的投资失误和风险，每一次投资活动都必须建立一套科学的，适应自己的投资活动特征的理论和方法。项目投资风险评估报告是利用丰富的资料和数据，定性和定量相结合，对投资项目的风险进行全面的分析评价，采取相应的措施去减少、化解、规避风险的途径。

研究内容

项目投资风险评估报告是在全面系统分析目标企业和项目的基础上，按照国际通行的投资风险评估方法，站在第三方角度客观公正地对企业、项目的投资风险进行分析。投资风险评估报告包含了投资决策所关心的全部内容，如企业详细介绍、项目详细介绍、产品和服务模式、市场分析、融资需求、运作计划、竞争分析、财务分析等内容，并在此基础上，以第三方角度，客观公正地对投资风险进行评估。[1]

2撰写说明

综述

评估报告有长有短，有繁有简，在结构上一般都包括“编制说明”、“目录”、“正文”和“附件”四个部分，具体情况视目标项目的重要程度及难易程度而定。目前，国家尚无确定统一的撰写资质规定，国内风投公司比较认可具备中国招商引资研究院颁发的风险评估资格证书甲级资质的单位来撰写（此是一种市场认定行为）。同时评估报告的制作必须遵循两个基本原则，把握两个重点内容。下面以项目风险评估报告为例进行说明：

原则及内容

原则之一是客观性，项目评估是在项目主办单位可行性研究的基础上进行的再研究，其结论的得出完全建立在对大量的材料进行科学研究和分析的基础之上。在评估实施过程中，既要对可行性研究报告的编制依据及全部数据进行查证核实，又要根据项目评估的内容和分析要求，深入企业和现场进行调查，以搜集新的数据和材料，以专家的学识确保所有项目资料客观详实。同时项目评估涉及项目投资的工艺设备、技术物资支持、财务分析以及未来市场预测等多个领域，评估人员必须以宏观地理解和掌握相关学科知识为前提，客观公正地评价和处理评估中的每一个细节，并在评估报告中客观公正地表述出来。

原则之二是科学性。首先要有一个科学的态度。项目评估是项目建设前的一项决定性工作，它的任何失误都可能给企业、给国家带来不可估量的损失，因此评估人员必须持有对国家、对企业高度负责的、严肃的、认真的、务实的精神，以战略家的眼光，将项目置于整个国际国内大市场进行纵向分析和横向比较，坚决避免盲目建设、重复建设等现象的发生，使项目建成后确实能够创造良好的效益，发挥应有的作用。同时要使用科学的方法，在评估工作中，注意全面调查与重点核查相结合，定量分析与定性分析相结合，经验总结与科学预测相结合，以保证相关项目数据的客观性、使用方法的科学性和评估结论的正确性。

重点内容之一是必要性。必要性评价又称背景分析，即分析项目在科学研究和经济建设中的意义和地位，从而明确目标项目是否有建设的必要。该指标突出考察的是项目对国民经济和社会发展所能做出的贡献大小。在这方面它要重点评估两个子指标：

1．项目的投资方向。一个好的项目必须做到四个“符合”和三个“有利于”：即符合国家的方针政策和国民经济的战略部署；符合项目所属行业的发展要求和方向；符合项目实施地区的经济发展特点和总体规划；立项的所有手续要符合国家有关项目管理的规定。项目的建设要有利于项目实施地区、所在行业乃至国家宏观经济结构的调整；要有利于开发利用新的科学技术和新的产品；要有利于扩大对外贸易和出口创汇。

2．产品的市场需求。无论是新建项目，还是改建、扩建项目，其目的不外乎引进新的设备和技术，扩大生产规模和改进生产工艺，以增加产品产量和提高产品质量。但其最终落脚点都是赢得市场以追求企业效益最大化。因此，项目评估的一个重点内容，就是科学地评价项目的市场前景。要通过对项目市场调查和市场预测有关数据的综合分析，客观地评价产品质量、性能、价格、市场分布状况及未来相当长一段时期内的发展走向，从而为项目建设的正确决策奠定基础。重点内容之二就是可行性。即考察项目是否具有建设的可能。如果项目缺乏建设的技术、经济或其他物质基础，那么一切都是空话。1983年国家颁布的《关于建设项目可行性研究的试行管理办法》规定，建设项目可行性研究的内容应包括八个方面：①市场需求调查分析；②拟建或改扩建规模；③技术工艺设备和生产条件研究；④厂址方案与建厂条件；⑤劳动力的来源、素质及职工业务技术培训；⑥工程建设实施计划及生产计划；⑦技术经济指标及财务效益分析；⑧投资效益和社会影响研究。对照上述内容，项目可行性评估的重点主要有两个子指标：

二是经济的可行性。依据1993年国家计划委员会颁布的《建设项目经济评价方法与参数》，在新建、改建或扩建项目的财务效益和国民经济效益方面，“投资利润率”、“投资利税率”、“内部收益率”和“净现值”四个指标必须达到规定的衡量标准，这些都要一一作出分析和评价。在项目经费管理方面，要重点考察投资估算的准确性和项目资金的落实情况，并且要对项目的投资风险作出科学的评估，以避免出现重大投资失误。

项目评估报告的结尾非常重要，它包括两项议题。一是要在上述因素分析的基础上，对项目是否可行作出结论；二是对可行的项目建设提出合理化的改进建议，以保证项目建设的顺利进行；或对不可行的项目指明存在的问题，为项目主办单位改进下一步的项目设计工作提供指导和参考。

3报告模板

第一章项目概况

一、项目建设单位概况。

二、项目概况

第二章重大建设项目的合法性分析

一、发展规划分析

二、产业政策分析

三、行业准入分析

第三章 重大建设项目的合理性分析

一、项目选址及用地方案

二、土地利用合理性分析

三、征地拆迁安置方案

四、生态环境影响分析

第四章 重大建设项目的可行性分析

一、项目建设条件分析

二、经济费用效益或费用效果分析

三、宏观经济影响分析

第五章 重大建设项目的安全性分析

一、社会影响效果分析

二、社会适应性分析

三、社会稳定风险及对策分析

第六章 综述

第四篇：风险评估报告

保山市工贸园区长岭岗小区建设项目

社 会 稳 定 风 险 评 估 报 告

编制单位：保山市博盛投资管理开发有限公司

编制日期：2016年3月17日

第一章 项目概况

一、项目建设单位概况

1、园区的基本情况

保山工贸园区是云南省省级工业园区之一。为创新发展方式、优化资源配置、推进产业聚集、培育产业集群，促进园区经济、特色经济、实体经济、开发经济快速发展，力争把园区建设成为一个以工促贸、工贸引领的产业新城，市委、市政府于2012年2月将原保山工业园区更名为保山工贸园区（正县级单位），实行实体化管理，充分授权园区发改、规划、国土、财政、综合执法等经济审批权限和社会事务管理职能。园区实体化管理3年多来，园区经济发展较快，2015年，园区实现托管区生产总值19.3亿元，同比增长18.4%；实现公共预算收入2.03亿元，同比增长67.76%；实现工业总产值61.53亿元，同比增长33.21%；实现规模以上工业总产值59.66亿元，同比增长35.65；实现规模以上工业增加值17.15亿元，同比增长26.01%；实现销售收入54.13亿元，同比增长21.34%；上缴税金6.23亿元，同比增长10.85%；完成规模以上固定资产投资30.2亿元，同比增长58.78%，其中非电力工业投资完成22.9亿元，同比增长20.4%，完成目标任务22.8亿元的100.9%；引进企业15户，同比增长25%；引进市外到位资金19.1亿元，同比增长42.75%；实现农民人均纯收入10462元，同比增长15.99%。2015年10月，被省政府批准为全省高新技术产业开发区。

2、园区实体化管理的模式

（一）机构设置和人事制度情况

主要做法：1.明确托管范围和年限。将隆阳区辖区内的整个汉庄镇以及辛街乡3个村、西邑乡3个村合计24个村278平方公里（含园区规划面积50平方公里）范围的人、事、物（除教育、卫生外）全部托管到园区，自2012年开始，托管10年。2.权限下放，根据园区实体化管理需要设置机构。与市工信、发改等市直部门和隆阳区政府签订了授权委托书，将发改、工信、商务、规划、建设、国土等行政审批权和综合执法、社会事务等社会管理权限全部下放到园区，并派驻公安分局进园区，管委会下设了党政办公室、经济发展局、规划建设和国土资源局（加挂规划分局、国土分局、土地收储中心牌子）、财政分局、环保分局等8个部门，设立了市公安局工贸园区公安分局（设立综合勤务保障大队等4个机构），权限的下放和机构的设置，为园区开发建设快速推进打下了坚实基础。3.人事制度较为健全。按照市委编办的有关文件，园区人员编制数为111人（含汉庄镇96人），设党工委书记1人（由市级领导兼任）、主任1人、党工委副书记兼纪工委书记1人、副主任3人。在干部的选拔任用上，科级领导干部直接由园区党工委通过民主推荐两种形式进行选拔任用。对专业技术型人才，特别是工程项目管理方面的人才，主要是通过面向社会公开聘用。同时，对园区下属公司的专业技术、工程管理等人才实行薪酬聘用制，大幅提高公司聘用工作人员的待遇，且除管委会任命的董事长和总经理外，其他人员需全面竞争上岗，薪酬制的执行充分调动了工作人员的积极性，真正营造了留得住人的工作环境。

（二）财税体制和开发公司运行情况

主要做法：1.财税体制方面。根据《保山工贸园区财政管理体制方案》和《保山工贸园区财政管理实施办法》，园区财政分局实行财政独立，进行独立财政预算，辖区范围内的税收由园区委托市国税和市地税进行征收。2.开发公司运行方面。园区成立了两个公司（保山金盛工业开发有限公司和保山市博盛投资管理开发有限公司），主要负责园区水、电、路等基础设施建设、标准厂房和保障性住房建设，以及作为融资主体向金融机构申贷。

（三）土地收储情况

主要做法：通过目标下达和奖惩考核，充分发挥托管区镇、村两级干部的工作积极性，加快园区土地收储进度。托管3年来，完成土地征收面积达9000多亩，确保了主导产业发展的用地需求。同时，园区抓住全省实施园区经济战役和低丘缓坡试点项目的有利时机，积极与省市国土部门对接申报，将启动区15平方公里（含部分青阳片区面积）、长岭岗木材加工和交易片区纳入低丘缓坡综合开发示范点，目前已通过审批，今后几年内，土地制约的压力将得到缓解。另外，为确保收储的土地能及时供地，不浪费指标，及时办理手续后纳入园区投资开发公司，作为园区的资源进行充分使用。

（四）规划建设及基础设施建设情况

1.规划建设管理模式。管委会委托上海、北京、昆明等地的规划设计院对园区的总规和保山轻纺产业园、长岭岗木材加工和交易片区控规进行了规划设计。规划总体上紧紧结合“以工促贸、工贸引领”的发展定位、结合保山市情和桥头堡建设、东部产业转移的历史机遇、结合托管区的地形地貌和全省低丘缓坡试点政策，立足长远科学规划。园区总体规划为50平方公里、启动区轻纺产业园区规划约8平方公里、长岭岗木材加工和交易片区规划为7平方公里，明确重点发展轻纺、云服务、建材和木业加工、五金机电小商品四大产业。目前，各项规划已经通过专家评审，并得到市政府批复。同时，保山轻纺产业园于2013年12月31日成功申报成为全国第20个纺织产业转移试点园区，在云南省规划建设工业园区尚属首家。园区针对轻纺产业园制定了“100101”计划，预计到2020年完成100亿产值，解决10万人就业，规划建设1万亩土地。

2.基础建设情况。供水设施配套方面：主要依靠西水东调工程和园区自建供水系统保证企业的生产生活用水。电力建设配套方面：主要依靠启动区王家山110KV变电站和园区自建的35KV变电站，目前可满足企业生产生活用电。园区路网建设方面：目前，已建成杨官路一期、青西路一期，正在重点开工建设德盛路和规划一路。标准厂房建设情况:目前，在启动区规划400余亩拟投资7.8亿元建设的标准厂房已全部开工建设，交付使用近30万平方米，在建10万平方米。公租房建设情况：公租房建设6140套，可容纳2万人居住，累计投入资金4.82亿元，建成交付使用1730套。

（五）项目管理与服务情况

一是园区“一把手”及其园区部门“一把手”带头示范，对于工作遵循“要为解决问题找办法，不为逃避问题找理由”这一园区的座

右铭，极大地推动了园区各项工作有效开展，并取得实效。二是执行一个班子、一支服务队伍、一个规划、一套政策、一套措施的“五个一”工作推进机制，对重点产业和重大项目实行领导挂钩制，切实做到每个项目有人管、有人抓。三是多方协调，配合企业做好招工工作。采取委托招工、现场招聘及以工招工等多种方式、多渠道帮助配合园区企业招工。四是认真执行国家投资体制改革相关规定，简化项目审批程序，修改完善《保山工贸园区入园申请表》，以最快速度完成入园的前期审批工作。五是积极扶持产业龙头企业做大做强，配套出台了《保山工贸园区新型工业化发展专项资金管理办法（暂行）》、《保山工贸园区招商引资奖励办法》、《保山工贸园区“园中园”产业发展专项资金管理办法（试行）》等政策，并投资200多万元在昆明机场、杭州等宣传园区优惠政策。五是成立园区综合服务中心，主要负责对入园企业在项目建成之前所有手续的办理和保姆式服务，以及对产业片区和托管区集镇的市政环卫工作。

（六）进一步拓宽融资渠道

为保障开发建设资金，园区进一步加大了融资及资金争取力度。一是加强融资力度。充分利用园区下属的金盛公司、博盛公司及土地收储中心等融资平台，加大与信用社、建行、农行、农发行等金融机构的沟通、协调力度。近3年来，累计申请到位12.475亿元；二是探索多种模式。鼓励投资机构和社会组织参与园区建设和运营，促进园区多元化投资。目前，正以“园中园”的模式加快推动滇缅轻纺产业港项目、国际数据服务产业园项目的建设；三是加强资金争取。主

动加强与上级部门汇报对接，积极争取中央、省、市各类补助资金支持。通过公租房、低丘缓坡、标准厂房等项目，争取到位补助资金3.4442亿元。

二、保山市博盛投资管理开发有限公司

保山市博盛投资管理开发有限公司成立于2013年12月3日，法定代表人赵继勇，注册资本1000万元，单位地址位于保山市工贸园区（汉庄镇），企业性质属国有独资有限责任公司。

经营范围：项目投资及投资项目的管理，房地产开发经营管理，物业管理；工程设计、检测、造价的咨询服务；建筑设备设施租赁。

单位概况：保山市博盛投资管理开发有限公司属保山市工贸园区管委会为出资人设立的法人独资公司，具有独立的企业法人资格。主要负责标准厂房及基础设施投资管理开发。经营本公司资本金范围的投资入股，股权买卖，公司改制上市，企业托管等自营业务；受保山市人民政府工贸园区管理委员会及有关职能部门的委托，经营管理财政有偿资金债权转股权；市级财政其它投资入股业务；保山市人民政府工贸园区管理委员会或有关部门授权国有资产经营管理业务及经批准的其他业务；受保山市人民政府工贸园区管理委员会委托承担工贸园区市政公用项目及标准厂房、公租房、基础设施等建设的投资、融资、建设和管理经营业务等。

内设机构：公司为国有独资公司，下设办公室、财务部、融资部、工程建设部、工程经营部、物业管理部。现有职工31人。

三、项目概况

1、项目背景

近年来，随着廉租房、经济适用住房建设和棚户区改造力度的逐步加大，城市低收入家庭的住房条件得到较大改善。但是，由于有的地区住房保障性政策覆盖范围比较小，部分大中城市商品房价格较高、上涨过快、可供出租的小户型住房供应不住等原因，一些中等偏下收入住房困难家庭无力通过市场租赁或购买住房的问题比较突出。

2007年，为解决城市低收入家庭住房困难的问题，云南省人民政府颁发了《云南省人民政府贯彻国务院关于解决城市低收入家庭住房困难若干意见的实施意见》（云政发〔2007〕183号）。2010年，为促进房地产市场健康发展，国务院提出要大力发展保障性住房建设，以调整住房供应结构，并颁发了《国务院关于坚决遏制部分城市房价过快上涨的通知》（国办发〔2010〕10号）、《国务院办公厅关于促进房地产市场平稳健康发展的通知》（国办发〔2010〕4号）和《关于加快推进保障性安居工程建设的意见》。为惯窃落实党中央、国务院及党委、省政府加快推进保障性安居工程的决策部署，2011年4月云南省政府颁发了《云南省人民政府关于大力推进保障性安居工程建设的意见》（云政发〔2011〕64号），提出各地、各有关部门要进一步统一思想，提高认识，把推进保障性安居工程建设作为调结构、促发展、惠民生的重要思想，全面落实各项政策措施，多渠道增加保障性住房供应，切实解决好全省城乡低收入家庭住房困难问题，并逐步解决城镇中等偏下收入家庭（含新就业人员）的住房困难。

保山市人民政府在《关于做好2013年全市城镇保障性安居工程建设工作的实施意见》中提出：为加快保障性安居工程建设，进一步完善保山市住房保障体系，有效解决保山市城镇低收入家庭以及新就业人员、外来务工人员等群体的住房困难问题，逐步改善低收入困难群众住房条件，大理推进保障性安居工程建设，重点推进廉租房和公共租赁住房的建设。

保山市工贸园区长岭岗片区目前已建设有厂房5万多平方米，有长期务工人员452人（大部分都属于低收入家庭）；长岭岗属于保山市工贸园区规划的新区，现状没有条件较好的住房居住，目前急需建设公共租赁住房解决这些务工人员的住房问题。

为此，本项目实施，进一步促保山市工贸园区长岭岗片区生活配套设施的逐步完善，有利于工贸园区的建设。

2、项目建设主要内容及规模

新建地上6层框架结构的公共租赁住房2幢（④栋、⑤栋），总建筑面积8240.28平方米，共240套（其中2016年实施216套，提前实施24套）。

3、项目建设效益分析

近些年来，随着政府对廉租房、经济适用房建设等改造力度的逐步加大，城市低收入家庭的住房条件有了较大提高。但是保山市工贸园区的建设，大量外来务工及返乡大学生涌向本区发展，由于隆阳区城区商品房价格较高，一些中低收入家庭住房困难，没有办法购房，或者无法负担租赁住房的房租问题比较严重，因此建设面向中低收入

群体的公共租赁住房便成了必然要求。我们应切实看待公租房建设的实际社会效益。

一、公租房建设将有效缓解住房紧张问题。据调查，当前廉租房、经济适用房等保障性住房惠及面不到总人口的5%，即使加上危旧房、棚户区改造、城中村改造等，也只能是小范围“救济”，不能保障所有人有房可住。特别是处于中间阶层的群体，既买不起商品房，同事也享受不到其他保障性住房。家，是幸福的港湾。居无定所，生活就不稳定，也就谈不上尊严，更谈不上幸福。由政府提供政策支持建设的公租房，对于那些已就业但无力购房者以及中低收入群体的家庭状况得以缓解。

二、公租房建设有利于促进消费。房屋的建设对建材、人力的需求是一种促进；另外一方面，中低收入群体的住房问题解决了，他们就可以拿出一部分原计划用于购房商品房的继续，用于改善生活，提高生活质量，从而刺激消费。

三、公租房建设同时还能促进当地经济发展。公租房不仅解决广大中低收入家庭的居住问题，还能进一步改善投资环境，公租房建设以及其他方面的大力度民生投入，将推动当地形成良好的社会生态，有助于大学生和外来务工人群生活上安顿、工作上安心，这对许多企业尤其是劳动密集型企业来说，无疑是一个长期的利好消息，这又将推动当地经济社会又好又快发展

四、资金筹措

项目估算总投资2000万元。资金来源为申请上级补助及自筹。

第二章

项目建设的合法性

一、发展规划

1.规划建设管理模式。管委会委托上海、北京、昆明等地的规划设计院对园区的总规和保山轻纺产业园、长岭岗木材加工和交易片区控规进行了规划设计。规划总体上紧紧结合“以工促贸、工贸引领”的发展定位、结合保山市情和桥头堡建设、东部产业转移的历史机遇、结合托管区的地形地貌和全省低丘缓坡试点政策，立足长远科学规划。园区总体规划为50平方公里、启动区轻纺产业园区规划约8平方公里、长岭岗木材加工和交易片区规划为7平方公里，明确重点发展轻纺、云服务、建材和木业加工、五金机电小商品四大产业。目前，各项规划已经通过专家评审，并得到市政府批复。同时，保山轻纺产业园于2013年12月31日成功申报成为全国第20个纺织产业转移试点园区，在云南省规划建设工业园区尚属首家。园区针对轻纺产业园制定了“100101”计划，预计到2020年完成100亿产值，解决10万人就业，规划建设1万亩土地。

2.基础建设情况。供水设施配套方面：主要依靠西水东调工程和园区自建供水系统保证企业的生产生活用水。电力建设配套方面：主要依靠启动区王家山110KV变电站和园区自建的35KV变电站，目前可满足企业生产生活用电。园区路网建设方面：目前，已建成杨官路一期、青西路一期，正在重点开工建设德盛路和规划一路。标准

厂房建设情况:目前，在启动区规划400余亩拟投资7.8亿元建设的标准厂房已全部开工建设，交付使用近30万平方米，在建10万平方米。公租房建设情况：公租房建设6140套，可容纳2万人居住，累计投入资金4.82亿元，建成交付使用1730套。

二、行业准入分析 符合行业标准规定。

第三章

项目建设的合理性分析

一、项目选址及用地方案

项目用地属住宅用地，面积约16965平方米，位于长岭岗护林航空站东侧，长岭路北侧，木地板条厂南侧。

二、土地利用合理性分析

项目规划区域及设计方案符合《保山工贸园区长岭岗木材加工和贸易片区控制性规划》

三、征地拆迁安置方案

项目所占土地已完成土地流转，不存在征地及拆迁安置等问题。

四、生态环境影响分析

（一）环境影响分析（1）施工期间环境影响

1、大气污染源

施工期空气污染主要是建设过程中土石方的堆存、施工车辆、施工机械运行，构筑物的建设，建筑材料的堆存、使用过程中将不同程度的产生粉尘、机械烟气和车辆尾气。

2、水污染源

施工废水产生于材料的搅拌、场地的清洗等环节，主要含有悬浮物（泥沙、水泥等）。

3、噪声污染

施工期所产生的噪声主要来源于打桩机、推土机、挖掘机、装载机、混凝土搅拌机、振捣棒、电锯、带哦车、升降机、等施工机械和运输车辆。施工机械的运行噪声在80~120分贝之间。运输车辆大多为货车，噪声源强在80~100分贝之间。

4、固体废弃物

固体废弃物主要来源于建筑垃圾和生活垃圾。施工场地的建筑垃圾主要指剩余的建筑材料，包括石料、沙、石灰、粉煤灰、水泥、钢材、木料、预制构件等。施工人员生活垃圾产生量按每人每天0.3公斤，每天工地施工人员30人计算，平均每天产生生活垃圾15公斤，这部分垃圾集中进入生活垃圾系统统一清运。（2）项目运营期间对环境的影响

1、固体废弃物

项目运营期间产生的固体废弃物主要为生活垃圾。

2、废水

废水主要为厨房、卫生间和清洁过程中产生的废水。

（二）环境保护措施

（1）设计阶段采取的环境保护措施

1、设计时考虑隔声、降噪、减振等处理；合理组织各种车流、人流关系，使通行顺畅。

2、在工程材料的选择上，选择那些无毒、无害、易处理、易回收的材料，而不选择那些对人体和环境有害的材料。特别是装饰材料，选择对人体建筑无害或影响较小的材料。

3、对于交通噪声，采取种植绿化带减少噪音影响，利用合理的功能分区减少小区内的生活噪声干扰。

4、设计应将雨水、污水分流排放体系，以减少污水的总排量，厨房废水经隔油池处理后与生活污水由污水管排入城市污水管网。（2）施工期空气保护措施

1、环境空气保护措施

①建筑施工场地进行洒水降尘，减少对周围环境空气的影响，保证施工区周围能够正常生产、生活、办公、学习等。

②禁止在工地上焚烧油毛毡、垃圾、塑料袋及建筑材料等会产生有毒有害和恶臭的气体物质。

2、水环境保护措施

①拟建项目在施工过程中产生的建筑施工废水通过沉淀池进行沉淀处理后，用于场地喷洒降尘，对施工废水进行循环使用，节约使用水资源，减轻因施工废水的排放对地表水体造成影响。

②施工过程中产生的生活废水，建立公共厕所统一收集，用化粪池处理。

3、省环境保护措施

项目施工过程中噪声强度大，是影响项目区声环境的主要因素。严禁在夜间（晚22:00至次日凌晨8:00）和中午休息时间施工，保证附近区域居民的正常生活和休息。在施工可能的情况下，尽量将大型的施工进行布置在距居住、办公等人员密集区相对较远的项目区域内，通过距离衰减，降低对敏感区域的影响。

4、固体废物防止措施

施工过程中产生的建筑垃圾，采用全密闭式的垃圾收集运送小车和运输车清运到合适地点，妥善处理。施工期和运营期的生活垃圾定点堆放，集中收集，纳入城市垃圾统一处理。在施工期间运送砂石、泥土、水泥等车辆，车厢严密清洁，防止泄露造成沿途地面污染。

5、环境保护的组织管理措施

①建设单位应将本项目的环境保护作为工作的一个组成部分，纳入工程的管理与监督中。

②对环境影响登记表中提出的环境保护措施，以及各级部门提出的其他环保要求，在施工中应坚决实施。

③合理计划安排。缩短施工工期，建立施工用沉淀池、隔油池，施工废水经沉淀后尽量回收利用。（3）运营期环保措施

1、废水治理措施

厨房废水经隔油池处理达标后排放，卫生间的废水经化粪池处理达标后排入城市污水管网。

2、固体废物治理措施

①项目应对垃圾分类集中收集。楼层内应对距离分别设立收集容器，工作人员将垃圾分别投入相应容器内，然后由保洁员将各部分垃圾集中收集与转运站待运。

②项目内应设置专门的管理部门对项目内固定废物的分类、收集、储运实施严格的管理，做到固体废物妥善处理。

3、噪声治理措施

抽排风设施吸风口、厨房抽油烟机与工作区留有足够的衰减距离，选用噪声低的设备，确保噪声达标排放。（3）环境影响评价结论

项目符合城市规划要求，符合国家及保山市相关政策要求。项目主要污染物为生活垃圾和生活废水。本项目环境保护措施齐全，生活垃圾和生活废水将利用现有的较为完善的抽排设施，基本上不会造成人为的环境影响。项目投入使用后，继续加强对生活垃圾和污水的收集、运送工作，防止人为造成环境污染。其他污染物可通过采取污染防治措施做到达标排放或得到有效控制。

本项目在建期及正式使用后，虽然产生一定量的污染物，但采取了相应的环境保护措施和绿化工程，不会给当地的环境带来污染。

第四章

项目建设的可行性分析

一、严格工程建设程序组织，有效落实前期报批工作，为工程实施提供必备条件。1、2016年2月3日

保山市发展和改革委员会文件（保发改投资

[2016]87号）。2、2014年8月22日

保山市规划局文件（保规复[2014]34号）。3、2016年2月19日

保山市建设工程抗震设防要求审核意见书（保震防标审[2016]第13号）。4、2016年2月17日

建设项目环境影响登记表（保工贸环等[2015]6号）。

二、社会效益分析

近些年来，随着政府对廉租房、经济适用房建设等改造力度的逐步加大，城市低收入家庭的住房条件有了较大提高。但是保山市工贸园区的建设，大量外来务工及返乡大学生涌向本区发展，由于隆阳区城区商品房价格较高，一些中低收入家庭住房困难，没有办法购房，或者无法负担租赁住房的房租问题比较严重，因此建设面向中低收入群体的公共租赁住房便成了必然要求。我们应切实看待公租房建设的实际社会效益。

1、公租房建设将有效缓解住房紧张问题。据调查，当前廉租房、经济适用房等保障性住房惠及面不到总人口的5%，即使加上危旧房、棚户区改造、城中村改造等，也只能是小范围“救济”，不能保障所有人有房可住。特别是处于中间阶层的群体，既买不起商品房，同事也享受不到其他保障性住房。家，是幸福的港湾。居无定所，生活就不稳定，也就谈不上尊严，更谈不上幸福。由政府提供政策支持建设的公租房，对于那些已就业但无力购房者以及中低收入群体的家庭状况得以缓解。

2、公租房建设有利于促进消费。房屋的建设对建材、人力的需求是一种促进；另外一方面，中低收入群体的住房问题解决了，他们就可以拿出一部分原计划用于购房商品房的继续，用于改善生活，提高生活质量，从而刺激消费。

3、公租房建设同时还能促进当地经济发展。公租房不仅解决广大中低收入家庭的居住问题，还能进一步改善投资环境，公租房建设以及其他方面的大力度民生投入，将推动当地形成良好的社会生态，有助于大学生和外来务工人群生活上安顿、工作上安心，这对许多企业尤其是劳动密集型企业来说，无疑是一个长期的利好消息，这又将推动当地经济社会又好又快发展。

第五章

项目建设的安全型分析

社会稳定风险评估是围护社会稳定的政治需要，也是深入贯彻落实科学发展观，促进社会和谐进步的必要需求。对于有效预防和化解影响稳定的突出问题，从源头上预防和减少不稳定因素的发展，具有十分重要的现实意义。主要目的是在重大事项实施之间，对可能出现的不稳定因素都要进行预测、先期研判、先期介入，最大限度的消除不稳定因素。以正确把握和妥善解决人民群众最关心、最直接、最现实的利益问题为根本，以推进科学决策、民主决策、依法决策为目标，为建设“平安、和谐、小康、生态”社会营造良好环境。

（一）组织领导

在工作开展过程中，始终坚持以人为本，按照“属地管理、谁主

管、谁负责”的原则，强化“第一责任”意识，坚持科学发展，民生为先，稳定为重，把社会稳定风险评估作为重大决策、重大项目实施和重大工程建设的前置程序，切实做到科学评估在前，有效预防在线。

为确保项目的顺利实施，经园区研究决定，成立保山市工贸园区长岭岗小区指挥部，指挥部成员如下：

指挥长：董宝团 园区党工委副主席兼纪工委书记 副指挥长：张云芳

汉庄镇镇长

成员：闵雪峰

园区规划建设和国土资源局局长

欧立荣

园区规划建设和国土资源局副局长 杨定江

保山市环保局工贸园区分局局长 范志敏

园区经济发展局局长

赵继勇

保山金盛工业开发有限公司总经理

刘致冰

汉庄镇总工会主席

指挥部下设办公室在保山工贸园区，由赵继勇同志兼任办公室主任，李楠、涂小忍任办公室副主任，负责协调办理办公室日常事务。

（二）具体风险分析及对策

1、风险内容：项目是否符合当地实际，相关法律、法规。风险评价：项目合理、合法性遭质疑风险很小。

项目符合国家相关政策，各项手续齐全、合法。该项目已获取保山市规划局规划许可，符合园区规划。土地已完成流转，手续齐全。项目符合国家有关加大保障性住房建设的相关政策。

2、风险内容：由于土地流转涉及群众切身利益，加上群众对政

策缺乏理解，因此在土地流转过程中怕失去土地而以各种方式抵制土地流转的实施。

风险评价：群众抵制土地流转风险很小。

该项目已成立由乡长为组长，分管民政的乡领导为副组长的领导小组，协调本项目的土地流转的相关工作，所流转的土地已与项目所在地的群众达成共识，流转土地界线清晰，五争议，并且手续齐全，不存在群众抵制风险。

3、风险内容：项目建设需要占用大量土地，可能会对生态造成一定程度的破坏，项目建设期间可能产生噪声、粉尘、废弃砂石料、生态破坏等影响。

风险评价：项目造成环境破坏风险较小。

本项目施工期间的噪声、粉尘、废弃砂石料对环境影响较小。施工过程中产生的建筑垃圾统一堆放，运营期的生活垃圾定点堆放、集中收集。在施工期间运送砂石、泥土、水泥等车辆，车厢严密清洁，防止泄露造成沿途地面污染。建筑施工场地进行洒水降尘，减少对周围环境空气的影响，保证施工区周围正常生产、生活、办公、学习等。禁止在工地上焚烧油毛毡、垃圾、塑料袋及建筑废料等会产生有毒有害和恶臭的气体物质。严禁在夜间（晚22:00至次日凌晨8:00）和中午休息时间施工，保证附近区域居民的正常生活和休息。在施工可能的情况下，尽量将大型的施工进行布置在距居住、办公等人员密集区相对较远的项目区域内，通过距离衰减，降低对敏感区域的影响。使用期间噪音处置，抽排风设施吸风口、厨房抽油烟机与工作区留有足

够的衰减距离，选用噪声低的设备，确保噪声达标排放。

项目建设社会风险的综合评价。上诉可能引发的不利于社会稳定的风险进行了单项评价。项目符合国家法律及政策，各项手续合法合规，在落实有关风险防范、化解措施和预案，建成后大大改善低收入家庭的居住问题，降低了社会上一些低收入家庭无房可住、无房可租的问题，由此可见该项目的实施不会对社会稳定造成负面影响。

二、社会稳定风险防范措施

在项目建设过程中，要坚持社会稳定全过程管理，及时发现问题，采取措施。为保护人民群众利益、规范项目建设，确保项目顺利实施运营，需对可能出现的社会稳定风险源进行规范化解，对可能存在的问题制定相关的措施，维护社会稳定。本项目认真研究各类社会稳定风险发生的原因，影响相关群体及产生的后果等基础上，对主要的社会稳定分别提出相应的措施。

一是环境评价前期进行多次民意调查，深入了解群众心声，相关政策、依据进行讲解，做实了群众工作。

二要求施工方更具相关法律、法规问梅施工，减少扰民，建设工程所产生的垃圾，废弃砂石料，粉尘等不得随意倾倒。

三是动员项目所在地附近乡村富余劳动力到建筑工地打工，增加当地农民收入。

四是紧密依靠村委会，采取以预防为主，治安防范措施，建设期间，如有个别村民有任何异议，以疏导、说服、化解等为主，将问题消除在萌芽状态。

第六章

评估结论

项目建设社会风险的综合评价。可能引发的不利于社会稳定的风险进行了单项评价。项目建设符合国家法律及政策，各项手续合法合规，在落实有关风险防范、化解措施和预防合理科学。本项目建成后大大改善低收入家庭的居住问题，降低了社会上一些低收入家庭无房可住、无房可租的问题，由此可见该项目的实施不会对社会稳定造成负面影响。

保山市博盛投资管理开发有限公司

2016年3月17日

第五篇：风险评估报告

风险评估报告

根据财政部《行政事业单位内部控制报告管理制度（试行）》和单位《内部控制管理制度》有关规定，开展了对单位各部门的风险评估活动，现将结果报告如下：

一、风险评估活动组织情况

（一）工作机制

在单位内部控制工作领导小组的领导下，开展内控风险评估活动。为完成工作，经单位领导同意，财务科从各科室抽调相关工作人员组成内部控制风险评估小组，专门从事此次风险评估活动。

（二）风险评估范围

1、本次风险评估所涉及的业务范围分为：单位层面风险和业务活动层面风险。

（1）、单位层面风险主要包括以下三个方面：

1.组织架构风险：单位内部机构设置不合理、部门职责不清晰、内部控制管理机制不健全等情况导致的风险；

2.经济决策风险：单位经济活动决策机制不科学，决策程序不合理或未执行导致的风险；

3.部门职责风险：单位岗位职责不明确、关键岗位胜任能力不足等导致的风险。

（2）、业务活动层面风险。

本单位经济活动业务层面的风险主要包括预算管理风险、收支管理风险、政府采购管理风险、资产管理风险、建设项目管理风险、合同管理风险以及其他风险。

2、本次风险评估所涉及的部门范围 负责部门：内部控制工作领导小组。

相关部门：办公室、财务科、医务科等相关部门。

（三）风险评估的程序和方法

1、风险评估程序

本次风险评估活动从几个方面展开：1.制定了风险评估工作计划，明确风险评估的目标和任务；2.组织召开由各科室负责人参加，各自对风险评估活动做出了评价，要求各科室先进行自查，查找风险点，研究整改措施，向风险评估小组汇报自查情况；3.风险评估领导小组根据各科室的自查情况，选择关键科室和自查风险点少的科室进行重点检查，对其他科室也进行了快速检查；4.根据各科室自查情况和现场检查的工作底稿和收集到的资料，进行风险分析，组织编写风险评估报告。

2、风险评估方法

本次风险评估活动，采用了文件审查、实地检查法、历年对比法、法、财务报表分析法以及小组讨论等方法以识别风险。

二、风险评估活动发现的风险因素

1、单位的部分内控关键岗位的工作人员没有定期轮岗。

2、岗位责任制不够清晰。

三、风险的措施建议

新城区医院

年 10 月 26

1、落实关键岗位人员轮岗制度.2、明确岗位职责制。

2017日