内蒙古自治区社会法人失信惩戒办法

第一篇：内蒙古自治区社会法人失信惩戒办法

内蒙古自治区人民政府办公厅关于印发自治区社会法人失信惩戒办法（试行）的通知

内政办发【2014】42号

各盟行政公署、市人民政府，自治区各委、办、厅、局，各大企业、事业单位：

经自治区人民政府同意，现将《内蒙古自治区社会法人失信惩戒办法(试行)》印发给你们，请结合实际，认真贯彻执行。

内蒙古自治区社会法人失信惩戒办法(试 行)

第一章 总 则

第一条 为深入贯彻党的十八大和十八届三中全会精神，加快推进自治区社会信用体系建设，根据《国家“十二五”规划纲要》和相关法律法规，结合自治区实际，特制定本办法。

第二条 本办法所称社会法人，是指除国家机关以外的具有民事权利能力和民事行为能力，依法独立享有民事权利和承担民事义务的组织，包括企业法人、事业单位法人和社会团体法人(以下统称社会法人)。

第三条 凡在自治区行政区域内从事生产经营和服务活动的社会法人，必须遵循诚实、守信的原则，其失信行为适用本办法。法律法规另有规定的，从其规定。

第四条 实施失信惩戒的信用信息，应当以行政机关、司法机关以及经法律法规授权具有管理公共事务职能的其他组织(以下统称有关部门和组织)在履行职责过程中生成的社会法人信用信息为主要依据。

第五条 信用失信记录以金融、纳税、合同履约、产品质量、食品药品安全、安全生产、工程建设、劳动保障、交通运输安全、资质资格评定和审核、统计调查、价格欺诈、虚假广告、生效法律文书履行、刑事处罚、行政处罚、行政处分、投保索赔及民事赔偿等为重点。

第六条 本办法所称失信记录是指自本办法生效之日起发生的所有记录。本办法生效前产生的失信记录由有关部门和组织根据本行业的有关惩戒制度执行。

第七条 自治区信用主管部门负责组织实施本办法，对社会法人失信行为的认定、惩戒工作进行指导与监督。

其他有关部门、组织和相关机构，按照各自职责和权限，具体执行本办法，对社会法人失信行为实施惩戒，并依照本办法对社会法人失信行为的程度进行认定。

各盟行政公署、市人民政府，各旗县(市、区)人民政府负责本行政区域内失信行为联合惩戒工作的实施。

第二章 失信记录

第八条 社会法人失信记录，分为在商务领域的失信记录和在政务领域的失信记录。

第九条 社会法人商务领域失信记录，是指社会法人在服务、生产、经营过程中产生的失信记录。主要包括：

(一)以欺诈、胁迫、恶意串通等手段订立、履行合同的;

(二)拖欠贷款、合同款、借款、赔偿款等恶意违约逃避履行法定义务或合同义务的;

(三)弄虚作假骗取贷款、非法集资、违规担保的;

(四)故意低价、无偿转让财产或转移财产，逃避履行债务的;

(五)制造、销售假冒伪劣商品的;

(六)产品生产领域、商品流通领域、产品安全领域的违约、产品虚假广告宣传;

(七)违法用工和拖欠职工工资的;

(八)向有关主管部门提供虚假财务报告或隐瞒重大事实的;

(九)未依法申报和缴纳社会保险费的;

(十)被依法认定为违法开展关联交易的;

(十一)其他被认定的在商务领域的失信记录。

第十条 社会法人在政务领域的失信记录，是指社会法人作为行政或司法相对人的失信记录。主要包括：

(一)未通过行政机关或具有行政管理职能的组织依法进行的专项或者定期检验的;

(二)受到罚款、没收违法所得、没收非法财物或责令停产停业等行政处罚的;

(三)恶意欠税、逃税、骗取出口退税受到行政机关查处的;

(四)违反城乡规划、城乡建设许可，受到行政机关查处的;

(五)违反安全生产法律法规受到行政机关查处的;

(六)被行政机关撤销或吊销许可证、营业执照或其他批准文件的;

(七)被执行过刑罚的以及司法机关认定的被执行人的失信行为;

(八)法律、法规等规定的其他在政务领域的失信记录。

第三章 失信程度认定

第十一条 社会法人失信行为分为一般失信行为、较重失信行为、严重失信行为。

第十二条 社会法人一般失信行为包括：

(一)被行政机关通报并责令限期整改的;

(二)被处以较小数额罚款，没收违法所得、没收非法财物在一定数额以下行政处罚的;

(三)被认定拖欠或欠缴劳动者工资、社会保险费等的;

(四)发生一般工程质量责任事故的;

(五)交通运输、供电、供水、供气、供热等企业无正当理由，不履行合同或服务承诺的;

(六)被法院或仲裁机构认定为恶意拖欠公用事业缴费6个月以内的;

(七)被银行列为关注贷款的;

(八)司法或行政机关在强制执行时，被执行人因履行能力不足而无法履行法定义务的;

(九)因民事诉讼被人民法院认定为具有过错并被判决承担民事责任的;

(十)其他应列为一般失信行为的情形。

第十三条 社会法人较重失信行为包括：

(一)未通过各类专项或者周期性检验的;

(二)被处较大数额罚款，没收违法所得、没收非法财物达一定数额以上行政处罚的;

(三)未与劳动者签订劳动合同，或者被认定拖欠职工工资或欠缴社会保险费一定数额，或者违反劳动用工管理制度警告后仍未整改的;

(四)存在重大安全隐患整改不到位，或者发生一般生产安全事故并负主要责任、发生较大工程质量责任事故的;

(五)企业环境信用评价等级为黄牌的;

(六)被法院或仲裁机构认定为恶意拖欠公用事业缴费6至12个月的;

(七)被银行列为次级、可疑或损失类贷款(不良贷款)的;

(八)法定代表人或主要负责人因职务行为违法违纪被追究党纪政纪责任的;

(九)司法或行政机关在强制执行时，被执行人有履行能力，但延迟执行或部分执行的;

(十)因民事诉讼被法院认定为具有过错并被判决承担全部或主要民事责任的;

(十一)被法院或仲裁机构认定，无正当理由未依法向劳务提供者支付劳务报酬的;

(十二)其他应列为较重失信行为的情形。

第十四条 社会法人严重失信行为包括:

(一)被行政机关给予撤销或者吊销许可证、社会法人资质、营业执照行政处罚的;

(二)被处特大数额罚款、没收违法所得或者责令停产停业行政处罚的;

(三)1年内因同一类违法行为受到2次以上行政处罚的;

(四)用人单位拖欠较大数额税款、职工工资或社会保险费的;

(五)企业环境信用评价等级为红牌的;

(六)由法院或仲裁机构认定的，在公用事业缴费管理中，未经供应公共事业单位同意，无正当理由，恶意拖欠缴费12个月以上的;

(七)银行信贷活动中，未经银行同意无正当理由恶意拖欠贷款的，或被依法提起诉讼的;

(八)扰乱市场经济秩序、危害交易安全、造成环境污染等被自治区有关部门认定为应当记入的严重违法行为;

(九)法定代表人或主要负责人因生产、经营或服务行为违法犯罪被追究刑事责任的;

(十)司法或行政机关在强制执行时，被执行人有执行能力，但拒不履行法定义务的;

(十一)被列入自治区、盟市典型失信案件名单，并被行政机关或新闻媒体公开曝光的;

(十二)经有关部门认定并以失信社会法人黑名单报送，经信用主管部门审核确认，应列入失信黑名单的;

(十三)经失信投诉举报平台受理后，有关部门和组织审核确认为具有严重失信行为的;

(十四)法律、法规等规定的其他严重失信行为。

第十五条 具有严重失信行为的社会法人，应当在自治区、盟市公共信用信息系统中被列入社会法人严重失信黑名单。失信社会法人黑名单有效期与失信记录存续期一致。

第四章 失信行为惩戒

第十六条 各级政府及其部门和相关机构在履行日常监管、行政审批、政府采购、招标投标、国有产权转让、土地出让、财政性资金安排、定期检验、评先评优、信贷安排等相关职责时，对存在本办法规定的不良信用信息的社会法人，根据不同程度采取相应的措施予以惩戒。

第十七条 一般失信惩戒措施包括：

(一)信用告知。对产生一般失信行为的，相关部门予以书面告知，详细记载被告知人的姓名、告知时间、告知方式等内容，并予以登记。

(二)诚信约谈。对产生一般失信行为的，相关部门可对其主要负责人、分管负责人、直接责任人进行约谈，宣传相关法律法规，敦促其在经济社会活动中严格自律、诚信守法、履行社会责任。对无故不参加约谈或不认真落实约谈要求的，将其列为较重失信行为。

第十八条 较重失信惩戒措施包括：

(一)申请财政性资金的，从严审核并减少资金扶持力度;

(二)参与政府投资建设项目招标投标、政府采购、医药采购招投标、有限资源开发等，采用综合评标法的，应设置信用分，最高只能得该项满分的一半;

(三)对其进出口货物实施重点查验;

(四)在日常监管中，加大监督检查和抽查力度;

(五)对其发起设立小额贷款公司、融资担保公司等金融类业务的，严格审查从严把握;

(六)作为银行授信审批、发放贷款主要考虑的风险因素;

(七)保险经营机构对其提高承保条件;

(八)在征信机构官方网站公开2年;

(九)法律、法规等规定可以实施的其他惩戒措施。

第十九条 严重失信行为惩戒措施包括：

(一)申报固定资产投资项目、招标核准、用地预审、环境影响评价、安全生产准入等的，予以严格限制;

(二)可以不予安排财政性资金;

(三)限制参与政府投资建设项目招投标、政府采购、医药采购招投标、有限资源开发利用等;

(四)在办理资质、资格、许可证照等评定、申报、验证、年检中，予以严格限制;

(五)申报进口设备免税、出口货物退(免)税时从严审核、审批，依法不予确认或者停止办理出口退(免)税;对进口货物减免税的，实施减免税后续重点管理;未结清税款、滞纳金，又不提供担保的，税务机关可以通知出境管理机关阻止其出境;对进出口货物的价格、归类、原产地、税率、汇率等税收要素实行重点审核;

(六)进出口货物应当逐票开箱查验，列入海关核查重点;

(七)各级国有资产监管部门对于具有严重失信行为的国有企业，加大核查和监督力度;

(八)在日常监管中，作为监督检查或抽查的重点;

(九)相关部门依法限制其上市融资、发行债券等;

(十)禁止参股金融机构，不予批准发起设立小额贷款公司、融资担保公司等具有金融类业务的机构;

(十一)银行业金融机构可以按照风险成本差别定价的原则，提高贷款利率或拒绝贷款;

(十二)保险经营机构可以提高承保条件或依法不予提供保险服务;

(十三)对其法定代表人或高级管理人员等取消其参与评先评优资格，依法暂停其执业活动，限制其再担任其他公司的董事、监事、高级管理人员，不得担任企业、事业单位的领导职务;

(十四)撤销相关荣誉称号，禁止参与评先评优;

(十五)在征信机构官方网站公开3年，典型案件在相关媒体上予以曝光;

(十六)法律、法规等规定可以实施的其他惩戒措施。

第二十条 提倡和鼓励社会法人、个人和其他组织在开展信用交易或其他活动过程中，查询和使用社会法人失信信息，降低信用风险。

第五章 信用修复和异议处理

第二十一条 社会法人非因主观故意发生失信行为，可以按照一定条件和程序实施信用修复。

第二十二条 信用修复由社会法人向依法处理其失信行为的有关部门和组织提出申请，有关部门和组织核查后，认为其已经整改到位，符合管理要求的，可以决定允许信用修复，并将信用修复信息纳入本单位信息系统，同时报送由自治区人民政府确定的自治区公共信用信息系统。

第二十三条 信用修复并不去除真实的、未过期的失信记录。

第二十四条 社会法人信用修复结果发布生效后，有关部门、组织和相关机构对该社会法人采取的失信惩戒措施应予以减轻或解除。

第二十五条 社会法人对其被认定的信用信息和失信行为有异议的，依照自治区相关信用信息管理规定进行处理。

第六章 行政监督

第二十六条 有关部门和组织应当加快整合行业内、系统内的信用信息，并按要求及时向自治区人民政府确定的公共征信机构(简称自治区公共征信机构)报送信用信息。建立失信惩戒联动工作机制，加强部门信用制度建设。

第二十七条 各级行政机关应当建立健全责任追究制度。

各级行政机关违反本办法规定，有下列行为之一，造成国家损失、侵害社会法人合法权益等严重后果的，由有关部门依据干部管理权限依法追究相关单位负责人和直接责任人的责任：

(一)不按规定提供或提供错误信用记录的;

(二)对社会法人失信行为认定错误的;

(三)不按规定公布信用记录的;

(四)未查询社会法人信用记录的;

(五)不按本办法对有失信行为的社会法人实施惩戒的。

第二十八条 自治区公共征信机构应当建立失信信息数据库，并提供有序查询和共享服务，确保失信信息的准确、有效和及时更新。

第二十九条 自治区社会信用体系建设领导小组办公室应当定期督查各地区、各部门执行本办法的情况，加强指导和监督，及时总结、推广好的经验和做法。

第七章 附 则

第三十条 本办法自2014年7月1日起施行。

第二篇：江苏省社会法人失信惩戒办法

江苏省社会法人失信惩戒办法（试行）

第一章 总 则

第一条

为加快推进诚信江苏和社会信用体系建设，倡导诚实守信，惩戒失信行为，促进经济社会全面发展，根据《国务院办公厅关于社会信用体系建设的若干意见》和《江苏省企业信用征信管理暂行办法》有关规定，结合本省实际，制定本试行办法。

第二条

本省行政区域内社会法人失信行为的认定、惩戒及其管理，适用本办法。

法律、法规、规章另有规定的，从其规定。

第三条

县级以上地方人民政府应当加强社会信用体系建设，构建公共信用信息系统，建立健全社会法人失信行为联合惩戒机制，强化社会法人信用管理。

县级以上地方人民政府信用管理机构负责组织实施本办法，对社会法人失信行为的认定和惩戒工作进行指导与监督。

其他有关职能部门、公用事业单位、行业服务机构等，按照各自职责和权限，具体执行本办法，对社会法人失信行为实施惩戒。

（六）欺骗诱导消费者或者其他经营者与其进行交易的行为；

（七）违法用工或者拖欠员工工资、不依法申报和缴纳社会保险费的行为；

（八）生产、经营、服务中的其他违法、违约行为。第八条 社会法人政务领域失信行为，是指社会法人作为行政管理相对人或者司法当事人的失信行为。主要包括：

（一）法定行政许可、行政审批项目未经许可、批准，擅自实施的；

（二）未通过行政机关、具有行政管理职能的组织依法进行的专项或者定期检验的；

（三）行政机关、具有行政管理职能的组织依法实施监督检查时，拒绝提供有关材料或者提供的材料不真实、不完整以及转移、隐匿相关证据的；

（四）诉讼活动中提供虚假证据、转移财产或者规避、逃避执行等行为，以及不履行生效法律文书确定义务的；

（五）受到行政、刑事处罚的其他违法行为。

第三章 认定和惩戒

第一节 失信行为认定及信息共享

（四）经法院或者仲裁机构认定拖欠贷款等合同款以及公用事业缴费6个月以内的；

（五）本办法第七条、第八条所列其他情形，情节轻微的；

（六）法律、法规、规章和省信用管理机构规定的其他一般失信行为；

第十三条 对社会法人的一般失信行为，有关部门或者机构应当督促其停止失信行为并进行整改，也可以采取信用提醒和诚信约谈等方式予以惩戒。

第十四条 信用提醒。

相关部门或者机构可以将失信信息书面通知社会法人，提醒其纠正和规范相关行为。

第十五条 诚信约谈。

信用管理机构或者相关部门、机构可以对社会法人的主要负责人、分管负责人或者直接责任人进行约谈，宣传相关法律、法规、规章和政策。敦促其在今后的生产、经营和服务中严格自律、诚信守法。

第十六条 相关部门或者机构应当对信用提醒和诚信约谈进行登记，详细记载提醒和约谈对象、时间、方式以及内容。

（九）本办法第七条、第八条所列其他情形，情节较重的；

（十）法律、法规、规章和省信用管理机构规定的其他较重失信行为。

第十九条 对社会法人的较重失信行为，可以采取以下方式予以惩戒：

（一）作为日常监督检查或者抽查的重点；

（二）减少优惠政策和资金扶持力度；

（三）进行限定范围的公示或者书面告知；

（四）法律、法规、规章规定的其他惩戒方式。地方各级人民政府及其有关部门在建设项目招标、货物招标、公共工程项目招标、药品采购招标、公共资源分配项目等管理工作中，采用综合评标法的，应当设置信用分。对有较重失信行为的社会法人，信用分减半。

第二十条 具有较重失信行为的社会法人，列入省、市公共信用信息系统黄名单，有效期3年。

第四节 严重失信行为

第二十一条 社会法人严重失信行为包括：

（一）被处以严重行政处罚（按照各部门或者各系统行政处罚自由裁量基准判定）或者被吊销许可证、营业执照的；

（二）被法院判决承担全部或者主要民事责任的；

（三）撤销相关荣誉称号，撤销或者降低相关评估等级，禁止参与评优、评先；

（四）不作为政府购买服务对象；

（五）限制上市融资、发行企业债券等；

（六）不给予优惠政策或者财政资金补贴；

（七）严格限制新增项目审批、核准以及用地审批、矿业权审批等；

（八）不予批准设立信用担保机构等具有金融类业务的机构；

（九）禁止参加政府采购活动；

（十）限制或者取消其参与政府主导的建设项目、设备、公共工程项目、公共资源分配项目等招标投标活动，以及建设用地使用权、矿业权招拍挂出让活动的资格；

（十一）法律、法规、规章规定的其他惩戒方式。第二十三条 具有严重失信行为的社会法人，列入省、市公共信用信息系统黑名单并向社会公开。失信社会法人黑名单有效期7年。

鼓励社会组织和个人在开展信用交易或者其他活动过程中，查询失信社会法人黑名单，降低信用风险。

第四章 教育与修复

第二十八条 社会法人非因主观故意发生失信行为的，可以按照一定条件和程序实施信用修复。

信用修复由社会法人向依法处理其失信行为并向公共信用信息系统提供信息的部门和机构等提出信用修复申请，该单位认为社会法人已经整改到位，符合管理要求的，可以决定允许信用修复，并将信用修复信息纳入本单位信息系统，同时提供给公共信用信息系统。

对经信用修复的社会法人，减轻或免予相关惩戒，并在黑名单、黄名单上予以注明。

第五章 管理和保障

第二十九条 县级以上地方人民政府应当建设、完善社会法人信用基础数据库和服务平台，归集各相关部门的社会法人信用信息，强化信息应用和服务。

各相关部门和机构应当加强信息系统建设、信用制度建设和人员培训，整合行业内、系统内的信用信息，按要求及时向信用信息系统报送。

第三十条 相关部门和机构应当建立社会法人失信行为投诉举报制度，接受公民、法人或者其他组织的投诉举报，并负责投诉举报的授理、调查和反馈。对经核实无误的失信行为，录入信息系统。

第三篇：江苏省自然人失信惩戒办法(试行)

江苏省自然人失信惩戒办法（试行）

第一章 总 则

第一条 为加快推进诚信江苏和社会信用体系建设，倡导诚实守信，惩戒失信行为，营造良好的社会信用环境，根据《国务院办公厅关于社会信用体系建设的若干意见》和《江苏省个人信用征信管理暂行办法》的有关规定，结合本省实际，制定本试行办法。

第二条 本省行政区域内自然人失信行为的认定、惩戒及其管理，适用本办法。

法律、法规、规章另有规定的，从其规定。

第三条 县级以上地方人民政府应当加强社会信用体系建设，构建公共信用信息系统，建立健全自然人失信行为联合惩戒机制，强化自然人信用管理。

县级以上地方人民政府信用管理机构负责组织实施本办法，对自然人失信行为的认定和惩戒工作进行指导与监督。

其他有关职能部门、公用事业单位、行业服务机构等，按照各自职责和权限，具体执行本办法，对自然人失信行为实施惩戒。

第四条 本办法所称自然人，是指在本省行政区域内连续居住满1年以上，参加民事活动，享有民事权利，承担民事义务的个人，包括个体工商户。

第二章 失信行为

第五条 自然人失信行为，分为自然人商务服务领域失信行为、社会服务领域失信行为、社会管理领域失信行为和重点职业人群失信行为。

第六条 自然人商务服务领域失信行为包括：

（一）信贷活动中的失信行为；

（二）担保活动中的失信行为；

（三）自然人之间、自然人与商业机构之间发生的债权债务、合同履约失信行为；

（四）商务服务领域的其他失信行为。第七条 自然人社会服务领域失信行为包括：

（一）拖欠公用事业缴费的行为；

（二）向各类组织提供虚假证明材料的行为；

（三）违反社会保险、基本医疗规定的行为；

（四）社会服务领域的其他失信行为。第八条 自然人社会管理领域失信行为包括：

（一）不依法纳税的行为；

（二）非法侵占他人财物的行为；

（三）交通违法行为；

（四）实施家庭暴力以及不履行赡养、抚养义务的行为；

（五）违反公共场所和城市市容管理规定的行为；

（六）被行政机关或者司法机关认定的诬告、诽谤他人的行为；

（七）被行政机关或者司法机关认定的行贿、受贿行为；

（八）被行政机关或者司法机关认定的制假、售假行为；

（九）被行政机关或者司法机关认定的参与传销、商业欺诈等行为；

（十）行政机关、司法机关以及法律、法规授权的组织行使职权过程中，自然人作为相对人发生的失信行为；

（十一）民事、刑事涉案判决承担责任或者受到行政处罚的其他失信行为。

第九条 重点职业人群是指社会法人或者其他经济组织的法定代表人或者主要负责人以及重要岗位工作人员、依法应当取得执业资格的人员、公务员以及行政事业性岗位工作人员，其失信行为主要包括：

（一）取得各类执业资格、职务和荣誉过程中的失信行为；

（二）执业过程中的失信行为；

（三）其他违法、违纪或者违反职业道德和职业规范，造成不良影响的失信行为。

第三章

认定和惩戒

第一节 失信行为认定及信息共享

第十条 自然人失信行为按照严重程度从低到高划分为3个等级，分别是一般失信行为、较重失信行为和严重失信行为。

第十一条 县级以上地方人民政府有关职能部门、公用事业单位、行业服务机构等应当将自然人失信信息及时、准确、完整地录入信息管理系统，并依照本办法确定其失信等级，报送同级信用管理机构指定的公共信用信息系统。

第十二条 各级信用管理机构归集整合自然人失信行为信息，与有关职能部门、公用事业单位、行业服务机构等共享，依法向社会公开披露，为失信行为的社会联合惩戒提供信息服务。

第二节 一般失信行为

第十三条 自然人一般失信行为包括：

（一）被处以较轻行政处罚（按照各部门或者各系统行政处罚自由裁量基准认定）或者被处以警告的；

（二）被法院认定为不具有主观故意被判决承担民事责任的；

（三）经法院或者仲裁机构认定拖欠贷款等合同款以及公用事业缴费2个月以内的；

（四）本办法第六条、第七条、第八条所列其他情形，情节轻微的；

（五）法律、法规、规章和省信用管理机构规定的其他一般失信行为。

第十四条 对自然人的一般失信行为，有关部门或者机构应当督促其停止失信行为并进行整改，也可以采取信用提醒和诚信约谈等方式予以惩戒。

第十五条 信用提醒。

相关部门或者机构可以将失信信息书面通知自然人，提醒其纠正和规范相关行为。

第十六条 诚信约谈。

信用管理机构或者相关部门、机构可以对自然人进行约谈，宣传相关法律、法规、规章和政策，敦促其严格自律、诚信守法。

第十七条 相关部门或者机构应当对信用提醒和诚信约谈进行登记，详细记载提醒和约谈对象、时间、方式以及内容。

第十八条 自然人接到信用提醒后无故不纠正相关失信行为或者无故不参加约谈、约谈事项不落实，经督促后仍不履行的，上升为较重失信行为予以惩戒。

第三节 较重失信行为 第十九条 自然人较重失信行为包括：

（一）被处以较重行政处罚的（按照各部门或者各系统行政处罚自由裁量基准认定）；

（二）被法院认定为具有主观故意并被判决承担全部或者主要民事责任的；

（三）被法院判处管制或者拘役的；

（四）司法或者行政机关在强制执行时，被执行人有执行能力，但延误执行或者部分执行的；

（五）经法院或者仲裁机构认定拖欠贷款等合同款以及公用事业缴费2个月以上6个月以下的；

（六）1年内发生2次以上同类一般失信行为或者1年内发生一般失信行为3次以上的；

（七）本办法第六条、第七条、第八条所列其他情形，情节较重的；

（八）法律、法规、规章和省信用管理机构规定的其他较重失信行为。

第二十条 对自然人较重失信行为，可以依法采取下列方式予以惩戒：

（一）作为日常监督检查或者抽查的重点；

（二）进行限定范围的公示或者书面告知；

（三）3年内禁止报考公务员或者行政事业性岗位工作人员；

（四）暂停或者减少相关社会福利、补贴和政府优惠政策支持；

（五）法律、法规、规章规定的其他惩戒方式。

第二十一条 具有较重失信行为的自然人，列入省、市公共信用信息系统黄名单，有效期3年。

第四节 严重失信行为

第二十二条 自然人严重失信行为包括：

（一）被处以严重行政处罚的（按照各部门或者各系统行政处罚自由裁量基准认定）；

（二）被法院判处有期徒刑以上刑罚的；

（三）司法或者行政机关在强制执行时，被执行人有执行能力，但拒不履行法定义务的；

（四）经法院或者仲裁机构认定拖欠贷款等合同款以及公用事业缴费6个月以上的；

（五）严重偷税漏税或者骗取社会福利的；

（六）在发生重大生产、交通、火灾、中毒、医疗等事故中负有直接责任的；

（七）1年内发生2次以上同类较重失信行为或者1年内发生较重失信行为3次以上的；

（八）本办法第六条、第七条、第八条所列其他情形，情节严重的；

（九）法律、法规、规章和省信用管理机构规定的其他严重失信行为。

第二十三条 行政机关、公用事业单位和行业服务机构在日常监督管理、行政许可、采购招标、评先评优、信贷支持、资格评定、安排和拨付有关补贴资金等工作中，对严重失信的自然人，可以依法采取下列方式予以惩戒：

（一）列为重点监控和监督检查对象；

（二）向社会公开失信信息；

（三）撤销相关荣誉称号，禁止参与评优、评先；

（四）禁止报考公务员或者行政事业性岗位工作人员；

（五）暂停或者取消与失信行为相关的职业资格，缓评职称；

（六）取消相关社会福利、补贴和政府资金扶持；

（七）限制参加政府主导的各项招标，限制贷款；

（八）法律、法规、规章规定的其他惩戒方式。

第二十四条 具有严重失信行为的自然人，列入省、市公共信用信息系统黑名单并向社会公开，有效期5年。

鼓励社会组织和个人在开展信用交易或者其他活动过程中，查询失信自然人黑名单，降低信用风险。第五节 重点职业人员失信行为

第二十五条 重点职业人员失信行为的认定和惩戒，除适用本章第二节、第三节、第四节的规定外，还应当适用本节的特别规定。

第二十六条 重点职业人员严重失信行为，除本章第四节规定的自然人严重失信情形外，还包括造成恶劣影响或者严重后果，经有关部门或者机构认定的下列情形：

（一）在资格认定、职务评审或者办理其他事项时，提供虚假材料或者故意隐瞒个人真实情况的；

（二）为他人做假证明或者利用职务之便为他人谋取私利的；

（三）参加公务员或者行政事业性岗位工作人员考试录用时，严重违反考试纪律的；

（四）滥用职权造成用人单位损失或者危害他人的；

（五）违法、违纪或者违反职业道德的其他失信行为。第二十七条 有关部门和机构应当加强对重点职业人群的信用管理，对列入黑名单的人员，除可以采取本章第四节规定的惩戒方式外，还可以采取下列方式依法予以惩戒：

（一）对专业技术人员或者其他依法应当取得相应从业资格的人员，有关职能部门可以依法撤销其专业技术资格或者从业资格，禁止重新申报相关专业技术资格或者从业资格；

（二）对社会法人的法定代表人、负责人，可以取消或者减少对社会法人的优惠政策支持和财政经费补贴，禁止参加政府采购活动；相关职能部门组织招投标时，可以限制或者取消社会法人参加投标的资格；

（三）取消参加各项评比的资格，取消各类评审、监审资格；

（四）法律、法规、规章规定的其他惩戒方式。

第四章 教育与修复

第二十八条 信用管理机构以及其他有关部门和机构，在实施信用惩戒的同时，应当督促自然人纠正不当行为，通过教育培训、社区矫正等手段，帮助自然人信用重塑。

对轻微或者初次失信行为，应当以教育引导为主，减轻或者不予惩戒。

第二十九条 自然人可以到信用管理机构或者其他有关部门和机构查询其信用记录，有关部门或者机构应当提供相应服务。

相关利害关系人需要查询自然人失信信息的，按照有关规定执行。

第三十条 自然人对失信行为认定有异议的，可以向信用管理机构或认定其失信行为的单位提交异议申请，也可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。

信用管理机构或者认定其失信行为的单位应当自收到异议申请之日起30日内对自然人给予回复并说明理由。

异议处理期间，不影响失信行为记录的公示与处理。第三十一条 信用管理机构应当制定自然人黑名单和黄名单管理办法，明确黑名单、黄名单审查、解除的条件和程序，并根据自然人信用情况对黑名单、黄名单及时进行调整。

第三十二条 自然人非因主观故意发生失信行为的，可以按照一定条件和程序实施信用修复。

信用修复由自然人向依法处理其失信行为并向公共信用信息系统提供信息的部门和机构等提出信用修复申请，该单位认为自然人已经整改到位，符合管理要求的，可以决定允许信用修复，并将信用修复信息纳入本单位信息系统，同时提供给公共信用信息系统。

对经信用修复的自然人，减轻或免予相关惩戒，并在黑名单、黄名单上予以注明。

第五章 管理和保障

第三十三条 县级以上地方人民政府应当建设、完善自然人信用基础数据库和服务平台，归集各相关部门的自然人信用信息，强化信息应用和服务。各相关部门和机构应当加强信息系统建设、信用制度建设和人员培训，整合行业内、系统内的信用信息，按要求及时向信用信息系统报送。

第三十四条 县级以上地方人民政府应当建立完善自然人失信惩戒责任追究制度，对未依照本办法规定实施自然人失信惩戒的，追究有关部门、机构和人员的责任。

第三十五条 有关部门和机构应当建立自然人失信行为投诉举报制度，接受公民、法人或者其他组织的投诉举报，并负责投诉举报的受理、调查和反馈。对经核实无误的失信行为，录入信用信息系统。

第三十六条 信用管理机构应当定期督查、考评相关部门和机构执行本办法的情况，加强指导和监督，及时总结、推广好的做法和经验。

第三十七条 人民法院依法提请有关部门和机构实施联动监管措施的，有关部门和机构应当予以配合。

第三十八条 各地、各部门应当结合自身实际，依据本办法的有关规定，研究制定本地区或者本部门自然人失信惩戒实施细则。

第六章 附 则

第三十九条 本办法所称“以内”“以下”均包含本数，“以上”不包含本数。

第四十条 本办法自发布之日起实施。本办法施行前，自然人的失信行为，不予惩戒。

第四篇：江苏省自然人失信惩戒办法(试行)

江苏省自然人失信惩戒办法（试行）

江苏高院联合省住建厅制定下发《关于建立江苏法院执行案件被执行人失信惩戒机制的实施意见》，“意见”自2014年7月1日起施行。今后，在工程项目的招标中，对存在严重失信行为的被执行人，将给予在有效期内限制直至永久取消其投标资格的惩戒。

江苏省高级人民法院 江苏省住房和城乡建设厅关于建立江苏法院执行案件被执行人失信惩戒机制的实施意见为了加强对被执行人不履行法院生效法律文书行为的制约，切实维护司法权威，加快社会信用体系建设，深入推进法治江苏和诚信江苏建设，依照《中华人民共和国民事诉讼法》、《最高人民法院关于公布失信被执行人名单信息的若干规定》、《省政府办公厅关于印发江苏省社会法人失信惩戒办法（试行）的通知》、《省政府办公厅关于印发江苏省自然人失信惩戒办法（试行）的通知》，决定建立江苏法院执行案件被执行人失信惩戒机制。

第一条 被执行人不履行生效法律文书确定的义务的，构成失信，人民法院向其发出《执行通知书》，应当载明将予以失信惩戒的风险提示内容。

第二条 除属于《民事诉讼法》规定中止的情形外，《执行通知书》发出后被执行人仍不履行生效法律文书确定的义务的，人民法院应当决定将其纳入失信被执行人名单。

第三条 纳入失信被执行人名单的被执行人（以下简称失信被执

行人）的失信信息由江苏省高级人民法院（以下简称省法院）采集汇总后及时提供给江苏省住房和城乡建设厅（以下简称省住建厅），首先在全省房屋建筑和市政基础设施工程项目（以下简称工程项目）招标投标过程中对失信被执行人予以惩戒。

第四条 失信被执行人是自然人的，省法院向省住建厅提供下列信息：

1、失信被执行人姓名；

2、失信被执行人的证件类型（身份证、护照、港澳居民来往内地通行证、台湾同胞来往内地通行证、外国人居留证等）；

3、失信被执行人证件号码；

4、执行法院名称；

5、执行法院代码；

6、执行案件案号；

7、立案日期；

8、执行依据文书编号；

9、执行标的金额；

10、已执行标的金额；

11、结案日期；

12、执行案件结案方式。

第五条 失信被执行人是法人或者其他组织的，省法院向省住建厅提供下列信息：

1、企业名称；

2、组织机构代码；

3、企业法定代表人或负责人姓名、证件种类、证件号码；

4、执行法院名称；

5、执行法院代码；

6、执行案件案号；

7、执行依据文书编号；

8、立案日期；

9、执行标的金额；

10、已执行标的金额；

11、结案日期；

12、执行案件结案方式。

第六条 执行法院需要更正失信被执行人信息的，应当向省法院申请更正。省法院审核核准后，于接受申请之日起3日内将更正信息提供省住建厅。

第七条 失信被执行人认为其失信信息有误的，可以向执行法院申请更正。失信被执行人是自然人的，由其本人到执行法院提出并说明理由；失信被执行人是法人或者其他组织的，由其法定代表人或者负责人到执行法院提出并说明理由。执行法院经审查认为理由成立的，应当于3日内作出更正决定并报送省法院，由省法院提供省住建厅。

第八条 失信被执行人符合下列情形之一的，人民法院应当删除其失信信息：

（一）全部履行了生效法律文书确定义务的；

（二）与申请执行人达成执行和解协议并履行完毕的；

（三）人民法院依法裁定终结执行的。

第九条 省住建厅应当将接收的失信被执行人失信信息整合到“江苏省住房和城乡建设系统失信行为公共信息平台”中，供工程项目的招标人进行查询和使用。

第十条 全省国有资金投资的工程项目的招标人应当在资格审查的过程中，对潜在投标人或者投标人是否被纳入失信被执行人名单及其失信信息进行查询，对存在较重失信行为的，给予信用分减半的惩戒；对存在严重失信行为的，给予在有效期内限制直至永久取消其投标资格的惩戒。

非国有资金投资的工程项目的招标人可以参照前款的规定，对失信被执行人的失信行为进行查询和惩戒。

第十一条 全省各级工程项目招标投标监督管理机构在依法实施对工程项目招标投标监督的过程中，发现国有资金投资的工程项目的招标人未执行第十条第一款规定的，应当要求招标人予以纠正；发现非国有资金投资的工程项目的招标人未进行失信被执行人信息查询和惩戒的，应当向其作出风险提示。

第十二条 省住建厅应当定期汇总全省工程项目招标投标中使用失信被执行人信息的情况和效果，并向省法院反馈。

第十三条 省住建厅将根据全省住房和城乡建设系统信用体系建设的推进情况，逐步将省法院提供的失信被执行人信息应用于本系统

其他行业的业务管理工作。

第十四条 本意见自2014年 7月1日起施行。施行前失信被执行人的失信行为不予惩戒。

第十五条 本意见由江苏省高级人民法院、江苏省住房和城乡建设厅共同负责解释。

第五篇：失信惩戒细则

**市食品药品监督管理局食品药品行业失信企业评定和联合惩戒实施细则（试行）

第一条 为推进**市食品药品安全监管信用体系建设，实现食品药品安全源头治理，完善行业禁入和退出机制，增强社会共同治理能力，震慑违法行为，根据《国务院关于印发社会信用体系建设规划纲要（2014-2020）》（国发〔2014〕21号）、《国务院办公厅关于社会信用体系建设的若干意见》（国办发〔2007〕17号）、《中华人民共和国政府信息公开条例》、《**市人民政府办公厅关于印发**市失信企业联合惩戒实施办法（试行）的通知》的有关规定，结合我市食品药品监管工作实际，制定本细则。

第二条凡在**市行政区域内登记注册的食品药品企业，在经营活动中有失信行为的，适用本办法。

第三条各县（市）食品药品监督管理局、各区市场监督管理局、局直属各单位和机关有关处室根据职责范围，开展信用评定及失信惩戒措施实施工作。

第四条认定企业失信行为依据的企业信用信息，以**省信用数据交换平台的企业信用记录为准，由食品药品生产经营主体（以下简称“主体”）的基本信息和行政处罚信息组成。

第五条**省信用数据交换平台的数据按下列分工具体操作：

（一）各县（市）食品药品监督管理局、各区市场监督管理局和市局直属各单位负责录入、更新本单位受理许可事项的食品药品企业基本信息；录入本单位只能范围内的行政处罚案件信息；

（二）市局应急管理处负责录入市局受理许可项目的食品药品企业基本信息；负责全市食品药品企业基本信息录入、更新的审核通过

（三）市局各有关处室负责录入职能范围内的行政处罚案件信息。

第六条食品药品安全信用信息按照下列期限记录：

（一）食品药品企业的基本信息的录入至少每季度更新一次，信息记录期限自准入之日起至退出为止；

（二）行政处罚案件信息记录期限为3年，自相关行政行为生效之日起计算；法律、法规、规章规定记录期限超过3年的，从其规定；前款规定的记录期限届满后，自动取消记录和失信评价。

第七条禁止申请许可、禁止从事食品药品生产经营活动等资格限制事项，法律、法规、规章明确规定资格限制期限的，从其规定；没有明确规定期限的，限制期限为2年，限制期限届满时自动取消资格限制和失信评价。

第八条主体的行政处罚信息被收集、整理后，认为该主体行为失信，按失信程度对应扣分值进行信用分级评定。

失信等级分为三级，失信程度逐级递增： 扣分累积为0分至5分（含），为一般失信； 扣分累积为5分至9分（含），为较重失信； 扣分累积为9分至12分（含），为严重失信。一个信用周期内，主体信用扣分累积满12分后（超出12分以12分计），不再进行扣分累积。

第九条，同一主体首次有下列情形之一的，扣0.5分，两次以上每次扣1分：

（一）日常监管工作中发现主体存在轻微违法违规行为，无需做出行政处罚，但需要进行责令改正或行政提示、行政建议、行政告诫、行政约谈等行政指导的；

（二）经立案调查确认违法，但依据相关法律法规规定，免予行政处罚或者单独给予警告处罚的。

第十条有下列情形之一的，每次扣2.5分： 1.单独处没收违法所得、没收非法财物折合金额不足10万元的；

2.对法人和其他组织处3万元（含）以下罚款的。第十一条有下列情形之一的，每次扣3.5分： 1.单独处没收违法所得、没收非法财物折合金额10万元（含）以上，不足30万元的；

2.法人和其他组织被处罚款3万元（不含）以上，10万元（含）以下的。

第十二条有下列情形之一的，每次扣4.5分： 1.单独处没收违法所得、没收非法财物折合金额30万元（含）以上，不足100万元的；

2.法人和其他组织被处罚款10万元（不含）以上，50万元（含）以下的。

第十三条有下列情形之一的，每次扣5.5分： 1.单独处没收违法所得、没收非法财物折合金额100万元（含）以上的；

2.法人和其他组织被处以罚款50万元（不含）以上的。第十四条有下列情形之一的，扣12分：

1.主体被禁止申请食品药品生产经营许可被禁止从事食品药品生产经营活动等资格罚的；

2.主体因违法行为被行政机关给予撤销或者吊销许可证、批准证明文件处罚的；

3.因食品药品违法犯罪受到刑事处罚的；

4.被国家食品药品监管管理总局或其他省、自治区、直辖市食品药品监督管理局通报的，全国性或跨区域严重危害食品药品安全的。

第十五条 信用积分的累积随信用评定随时更新，等级评定基本有效期为3年，以首次扣分时间点为起点计算，以

年为单位按等级累进。

第十六条各县（市）食品药品监督管理局、各区市场监督管理局和市局直属各单位依照本办法规定的原则进行信用评定，经主要负责人审批决定扣分分值并报请市局相关业务处室复核后生效；市局相关业务处室须经主管领导审批决定扣分分值。

第十七条各级食品药品监督管理部门按照信用评定的失信等级，对主体执行失信联合惩戒措施并记录信用信息。

第十八条信用评定为一般失信的，执行失信联合惩戒措施如下：

（一）列为日常监管和监督检查重点对象，提高日常检查频次；

（二）应当执行的其他惩戒措施。

第十九条信用评定为较重失信的，执行失信联合惩戒措施如下：

（一）列为日常监管和监督检查重点对象，提高日常检查频次，做到一年内专项检查一次以上，全项目检查一次以上；

（二）在全市食品药品监管系统内部进行公示，并在申请办理行政许可事项及变更业务时，予以重点审查；

（三）加大抽检力度，对评定为较重失信的主体一年内抽检覆盖率达70%以上；

（四）每向市发改委提交一次较重失信行为企业名单，名单中所列企业在采用综合评标法并设置信用分的政府采购招投标等管理工作中，最高只能得信用满分的一半；

（五）应当执行的其他惩戒措施。

第二十条信用评定为严重失信的，执行失信联合惩戒措施如下：

（一）列为日常监管和监督检查重点对象，提高日常检查频次，做到一年内专项检查二次以上，全项目检查一次以上；

（二）在全市食品药品监管系统内部进行公示，并重新审核严重失信企业的全部行政许可资格；此类企业申请办理行政许可事项及变更业务时，予以重点审查；

（三）加大抽检力度，对评定为严重失信的主体一年内抽检覆盖率达100%，重点品种抽检率达80%；

（三）每向市发改委提交一次较重失信行为企业名单，由市有关部门依据《招投标法》等相关法律、法规的规定，禁止企业参与政府采购等活动；

（四）将企业失信有关情况通报银监会、中国人民银行征信中心及其他依法成立的征信机构，供金融机构对当事人融资授信时参考使用；

（五）严重失信企业将被列入“**省失信企业黑名单”，并依法将企业失信情况通过主要新闻媒体向社会公布；

（六）应当执行的其他惩戒措施。

第二十一条因符合本办法第十四条规定被评价为严重失信的主体或从业人员，在本办法第二十一条的基础上，将对其执行更加严格的信用惩戒措施，具体内容如下：

（一）不予办理食品药品生产经营许可申请业务；

（二）加强日常检查频次，做到一年内专项检查三次以上，全项目检查二次以上；

（三）加大抽检力度，一年内抽检覆盖率达100%，重点品种抽检率达100%；

（四）在执行行政处罚时，依法按上限从重处罚。第二十二条被列入“**省失信企业黑名单”的主体，同时存在以下情形的可以向各县（市）食品药品监督管理局、各区市场监督管理局、市局各直属分局申请修复信用：

（一）非因主观故意，在合理期限内主动采取整改措施，纠正失信行为，消除失信行为造成的不良后果；

（二）主体为提高食品药品安全管理而自愿通过的非强制性的质量、安全认证信息的；

（三）连续5年没有行政处罚记录的；

（四）在食品药品安全领域做出突出贡献受到市局及以上政府部门表彰的；

（五）其他改进企业经营管理质量，提升食品药品消费安全的行为。

各县（市）食品药品监督管理局、各区市场监督管理局和市局各直属分局对主体信用修复申请进行初评，通过后填报《信用修复审批表》送至市局相关业务处室复评；市局各相关业务处室应当填报《信用修复审批表》，对监管范围内企业的修复申请进行审评。《信用修复审批表》须经市局主管领导同意，并经局长办公会批准后，调整信用评定等级和失信联合惩戒措施。

第二十三条生产经营主体因食品药品违法犯罪被追究刑事责任的，主体被执行责令停产停业、吊销许可证、撤销批准证明文件等市场退出机制的，不得申请信用修复。

第二十四条各县（市）食品药品监督管理局、各区市场监督管理局、局直属各单位及机关各有关处室应当按照信息收集要求、信用评定办法和规定期限及时收集整理企业信息、更新平台数据、开展信用评定、核定信用等级、执行惩戒措施，并将失信企业信息归入主体监管档案归档保管；每季度向市局应急管理处通报一次失信企业名单。

第二十五条市局应急管理处负责汇集各单位、各部门的失信企业名单；负责向市发改委报送经局领导班子批准的食品药品失信企业信息以及沟通协调失信企业联合惩戒有关工作；负责跨区域、跨部门的信用信息合作和公开工作；负责协调本部门与其他部门和社会组织的信用信息交流与共享。

第二十六条各单位、各部门申报录入异地食品药品监督管理部门和其他部门交换共享的失信信息时，应当提交下列文件：

（一）信息移送函；

（二）行政处罚决定书复印件；

（三）立、撤案审批表复印件；

（四）司法机关及行政机关送交食品药品监督管理部门的判决书、裁决书、建议书及其他相关文件等；

（五）其他有关材料。

上述应当同时提交书面和电子文档，提交审批的内容包括：提交信息的监管部门名称，生产经营主体的基本情况，需记录的信息内容，结论意见或者决定，做出结论意见或者决定的单位名称，批准人姓名，需要限制的法律法规依据，具体违法行为和限制期限。

第二十七条共享和交换的失信信息应当记录下列内容：

（一）主体的名称、证号；

（二）法定代表人和主要负责人的姓名、性别、国别、证件种类及号码；

（三）违法定性的结论意见；

（四）录入时间及起止期限；

（五）申报录入的部门名称；

（六）批准录入的机构及负责人；

（七）其他需要说明的事项。

第二十八条信用信息的公开应当符合法律、法规、规章的规定，对于属于个人隐私、商业秘密和依法不得公开的其他内容，应当采取保密措施，不得公开和披露。

信用信息的公开范围、公开方式、期限等工作按照政府信息公开的有关规定执行。

第二十九条市局应急管理处会同业务主管部门负责对本市食品药品信用信息的收集、使用、上报、审核、审批、录入、更新、归档及保存等方面进行检查，每组织检查一次，并及时做出记录。

第三十条市局应急管理处负责收集和整理各单位、各部门信用信息收集、整理、数据录入以及信用评价工作的情况，督促各单位、各部门做好食品药品信用体系建设工作，并定期对进展情况进行评价和通报。

第三十一条有下列情形之一的，由监察部门追究负责人及直接责任人员责任：

（一）未按规定时限上报、录入、归档、更新企业信用信息的；

（二）办案人员漏报、误报、错报以及延期取消失信惩戒的；

（三）录入人员录入失误造成评价结果错误，并没有及时修正的；

（四）录入、归档人员丢失有关材料的；

（五）归档人员未及时归档造成主体档案资料缺失的；

（六）按照规定应采取失信惩戒措施而未采取的。第三十二条玩忽职守以及利用职务之便，违法公布、利用生产经营主体信用信息，侵犯主体合法权益，损害主体信誉或营私舞弊使违法者逃避信用评价和失信惩戒的，由监察部门依照《中华人民共和国公务员法》、《行政机关公务员处分条例》等有关规定，追究行政责任。构成犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。

第三十三条各县（市）食品药品监督管理局、各区市场监督管理局、局直属各单位和机关各有关业务处室应当根据本办法，建立信用体系的管理制度和相关登记台帐，将此项工作纳入执法责任制考核内容，制定专门人员负责，在操作中确保不出现漏报、误报、错报及延期取消惩戒。

第三十四条本办法下列用语的含义是：

食品药品生产经营主体，是指从事食品生产、食品流通和餐饮服务以及药品、医疗器械、化妆品的研制、生产、经营和使用的公民、法人或者其他组织。

信用评定，是指根据食品药品生产经营主体在监管中产生的行政处罚信息，以及其他监管部门、行业协会等提供的与食品药品安全有关的信用记录，对其失信行为进行的评估与量化分级活动。

失信联合惩戒，是指对不同等级的失信主体，联合各有关行政、司法机关采取的方式、类别和力度不同的监管与惩戒措施。

信用修复，是信用等级评定的异处理机制，是给予失信程度较低的主体恢复信用的措施。

第三十五条本规定由市局应急管理处负责解释。第三十六条本规定自2015年12月1日起执行。