6月信息技术服务管理体系审核员考试试题及答案(审核部分)

第一篇：6月信息技术服务管理体系审核员考试试题及答案(审核部分)

信息安全管理体系审核员考试（审核知识与技能）姓 名： 身份证号： 中国认证认可协会

CCAA单位名称： 考试日期： 年 月 日

类别 多选题 阐述题 总得分 单选题 案例分析题 得分 阅卷人签字 备注 复核人签字 备注

一、单项选择题(从下面各题选项中选出一个最恰当的答案，并将相应字母填在下表相应位置中。每题1分，共40分。)题号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 答案 B D C A B C D B A D B A C B D A C A D A 题号 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 答案 B D B D D B C D A D B A D C B B C C D A 题号 1 2 3 4 5 考点 4.1a 4.1a 4.1a 4.1a 4.1a 难度 3 4 3 3 2 题号 6 7 8 9 10 考点 4.1a 4.1a 4.1a 4.1a 4.1a 难度 3 3 3 3 33 题号 11 12 13 14 15 考点 4.1a 4.1a 4.1a 4.1a 4.1a 难度 3 2 3 2 3 题号 16 17 18 19 20 考点 4.1a 4.1a 4.1a 4.1a 4.1a 难度 3 3 4 3 3 题号 21 22 23 24 25 考点 4.1b 4.1b 4.1b 4.1b 4.1c 难度 3 3 3 3 3 题号 26 27 28 29 30 考点 4.2a 4.2a 4.2b 4.2b 4.2b 难度 3 3 3 3 3 题号 31 32 33 34 35 考点 4.2b 4.2b 4.2b 4.2b 4.2b 难度 3 3 3 3 3 题号 36 37 38 39 40 考点 4.3 4.3 4.3 4.3 4.3 难度 3 4 3 3 3 备注：考点描述按考试大纲的编号给出，其中标准要求部分再添加标准条款号（见上面例子）难度按5级划分，1级很容易，答题正确率90%以上，2级较容易，答题正确率80-90%之间，3级中等，答题正确率70-80%，4级较难，答题正确率50-70%，5级很难，答题正确率50%以下。答题正确率在30%以下的题不要出。1

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1． 对于目标不确定性的影响是（）。

A．风险评估 B．风险 C．不符合 D．风险处置 2． 管理体系是（）。A．应用知识和技能获得预期结果的本领的系统 B．可引导识别改进的机会或记录良好实践的系统 C．对实际位置、组织单元、活动和过程描述的系统 D．建立方针和目标并实现这些目标的体系

3． 审核的特征在于其遵循（）。A．充分性、有效性和适宜性 B．非营利性 C．若干原则 D．客观性 4.审核员在（）应保持客观性。A．整个审核过程 B．全部审核过程 C．完整审核过程 D．现场审核过程 5.如果审核目标、范围或准则发生变化，应根据（）修改审核方案。A．顾客建议 B．需要 C．认可规范 D．认证程序 6.在审核过程中，出现了利益冲突和能力方面的问题，审核组的（）可能有必要加以调整。A．审核员和技术专家 B．审核组长和审核员 C．规模和组成 D．实习审核员 7.从审核开始直到审核完成，（）都应对审核的实施负责。A．管理者代表 B．审核方案人员 C．认证机构 D．审核组长 8.当审核不可行时，应向审核委托方提出（）并与受审核方协商一致。A．合理化建议 B．替代建议 C．终止建议 D．调整建议 9.文件评审应考虑受审核方管理体系和组织的规模、性质和复杂程度以及审核的（）A．目标和范围 B．方针和目标 C．方案和计划 D．标准和法规 2 中国认证认可协会 10.在编制审核计划时，审核组长不应考虑以下方面（）A．适当的抽样技术 B．审核组的组成及其整体能力 C．审核对组织形成的风险 D．企业文化 11.对于初次审核和（），审核计划的内容和详略程度可以有所不同。A．监督审核、内部审核和外部审核 B．随后的审核、内部审核和外部审核 C．监督审核、再认证审核和例外审核 D．预审核、一阶段审核和二阶段审核 12.如果在审核计划所规定的时间框架内提供的文件（），审核组长应告知审核方案管理人员和受审核方。A．不适宜、不充分 B．不是最新版本 C．未经过审批 D．不完整、不准确

13.观察员应承担由审核委托方和受审核方（）与健康安全、保安和保密相关的义务。A．规定的 B．法定的 C．约定的 D．确定的 14.只有能够（）信息方可作为审核证据。A．确认的 B．验证的 C．证实的 D．可追溯的 15.当审核计划有规定时，具体的审核发现应包括具有（）、改进机会以及对受审核方的建议。A．证据支持的审核证据 B．可以验证的记录或事实陈述 C．经过确认的审核记录 D．证据支持的符合事项和良好实践 16.如果审核计划中有规定，审核结论可提出改进的（）或今后审核活动的（）。A．建议„„建议 B．方法„„方法 C．途径„„途径 D．步骤„„步骤 17.对于另一些情况，例如内部审核，末次会议（），只是沟通审核发现和审核结论。A．可以不举行 B．必须举行 C．可以不太正式 D．可以不以会议形式 18.审核的完成（）。A．当所有策划的审核活动已经执行或出现与审核委托方约定的情形时（例如出现了妨碍完成审核计划 的非预期情形），审核即告完成 3

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B．当受审核方获得认证证书时，审核即告完成 C．当审核组长提交审核报告时，审核即告完成 D．当受审核方不符合项整改完成后，审核即告完成 19.从审核中获得的（）应作为受审核组织的管理体系的持续改进过程的输入。A．整改措施 B．不符合项 C．合理化建议 D．经验教训

20.审核员应在从事审核活动时展现（）。A．职业素养 B．知识技能 C．专业技能 D．文化素养 21.ITSMS认证机构应确保客户组织通过其（）以及其他适用的方面清晰界定其ITSMS的范围和边界。A．所提供的服务、交付服务的地点、服务提供所用的技术 B．组织单元、所提供的服务、交付服务的地点、服务提供所用的技术 C．针对每个客户组织建立审核方案，并对该审核方案进行管理 D．宜说明拟在审核中使用的远程审核技术 22.适用时，客户组织应在递交认证申请时指明（）在 ITSMS 范围内的服务活动。A．完全不包含 B．不包含 C．部分包含 D．不完全包含

23.ITSMS 认证机构宜根据已获证客户组织ITSMS 的变化对已有的能力需求分析结果进行审查和必要的（）。A．升级 B．更新 C．修订 D．变换 24.远程审核技术，例如，电话会议、网络会议、基于网络的互动式沟通和（）访问ITSMS文件和（或）ITSMS过程等方式。A．远程通信 B．VPN技术 C．电子邮件 D．远程电子 25.计算机机房应当符合国家标准和国家有关规定。（）A．不得在计算机机房附近施工 B．获得许可方可在计算机机房附近施工 C．在计算机机房附近施工，应做好安全防护 D．在计算机机房附近施工，不得危害计算机信息系统的安全 26.在规定时刻或规定时间段内，部件或服务执行要求功能的能力是（）。A．连续性 B．可用性 C．基线 D．发布 4

中国认证认可协会 27.服务提供方与客户之间签署的、描述服务和约定服务级别的协议是（）。A．CMDB B．OLA C．SLA D．MTTR 28.在进入实际运行环境之前，新服务或变更的服务应由（）进行验收。A．相关方 B．供应商 C．顾客 D．服务提供方 29.与相应服务级别（）一起提供的整体服务范围，应由相关方进行协商并记录。A．目标和工作量特性 B．计划和工作量特性 C．方案和指标特性 D．水平和指标特性 30.可用性和服务连续性的需求应包括（），以及系统部件的端对端可用性。A．联系人清单和配置管理数据库 B．所有的连续性测试 C．不可用性 D．访问权和响应次数 31.服务提供方应监视并报告预算的支出，（），从而管理支出。A．评审财务成本 B．评审财务预报 C．有效的财务控制和授权 D．通过变更管理过程来对服务财务变更进行估价和批准 32.所有正式的服务投诉应由服务提供方进行（），并调查原因，采取措施，予以报告并正式关闭。A．记录 B．确认 C．评估 D．分析 33.应及时通知（）有关他们所报告的事件或服务请求的进展情况。A．服务提供方 B．维修方 C．相关方 D．客户 34.配置管理应提供识别、控制与追踪服务和基础设施的（）版本的机制。A．可识别组件 B．配置项 C．可识别部件 D．系统 35.应（）变更记录，以检查变更的增长程度、频繁重现的类型、呈现的趋势和其他相关信息。A．不定期分析 5

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36.数字签名包括（）。A.签署过程 B.签署和验证两个过程 C.验证过程 D.以上答案都不对 37.信息系统安全等级保护是指（）。A．对国家安全、法人和其他组织及公民的专有信息以及公开信息和存储、传输、处理这些信息 的信息系统分等级实行安全保护。B．对国家安全、法人和其他组织及公民的专有信息以及公开信息和存储、传输、处理这些信息 的信息系统分等级实行安全保护，对信息系统中使用的信息安全产品实行按等级管理。C．对国家安全、法人和其他组织及公民的专有信息以及公开信息和存储、传输、处理这些信息 的信息系统分等级实行安全保护，对信息系统中使用的信息安全产品实行按等级管理，对信息系 统中发生的信息安全事件分等级响应和处置。D．对国家安全、法人和其他组织及公民的专有信息以及公开信息和存储、传输、处理这些信息的信息系统分等级实行安全保护，对信息系统中发生的信息安全事件分等级响应和处置。

38.有时候我们需要暂时离开计算机，但经常又会忘记了锁定系统时，可 以设置（）口令。A．CMOS B．系统账户登录 C．屏保锁定 D．锁定 39.若 word 文件设置的是“修改文件时的密码”，那么打开该文档时若不输入 密码，就会（）。A．以普通方式打开文档，允许对文件修改 B．不能打开文档 C．不断出现提示框，直到用户输入正确密码为止 D．以只读的方式打开文档 40.选择操作系统输入法可按下列哪个组合键()

A.Ctrl+Shift

B.Ctrl+Alt

C.Ctrl+空格键 D.Shift+Alt 6

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二、多项选择题(从下面各题选项中选出一个或多个恰当的答案，并将相应字母填在下表相应位置中。每题2分，共10分。)题号 1 2 3 4 5 答案 ABCD ABC ABD BCD BCD 题号 1 2 3 4 5 考点 4.1a 4.1a 4.2b 4.2b 4.3 难度 3 3 4 3 3 备注：考点描述按考试大纲的编号给出，其中标准要求部分再添加标准条款号（见上面例子）难度按5级划分，1级很容易，答题正确率90%以上，2级较容易，答题正确率80-90%之间，3级中等，答题正确率70-80%，4级较难，答题正确率50-70%，5级很难，答题正确率50%以下。答题正确率在30%以下的题不要出。1.审核计划应包括或涉及下列内容()

A.审核范围，包括受审核的组织单元、职能单元以及过程

B.实施审核活动的地点、日期、预期的时间和期限，包括与受审核方管理者的会议 C.为审核的关键区域配置适当的资源 D.确保所策划的审核活动能够实施 2.首次会议的目的是()A.确认所有有关方（例如受审核方、审核组）对审核计划的安排达成一致 B.介绍审核组成员 C.确保所策划的审核活动能够实施 D.针对实现审核目标的不确定因素而采取的特定措施

3.服务提供方应实施服务管理计划，以管理并交付服务，包括()A.角色和职责的分配 B.团队的管理，例如，补充并培养适当的人员，对人员的连续性进行管理 C.整个组织的改进或多个过程的改进 D.包括服务台和服务运行组在内的团队的管理

4.服务提供方应与企业对()和硬件的发布进行策划 A.组件 B.服务 C.软件 D.系统

5.TCP/IP 层次结构有哪些组成？（）A.链路层 B.应用层 C.网络层和网络接口层 D.传输层

二、简述题（每题10分，共20分）题号 1 2 考点 4.2b 4.1a 难度 4 3 备注：考点描述按考试大纲的编号给出，其中标准要求部分再添加标准条款号（见上面例子）

难度按5级划分，1级很容易，答题正确率90%以上，2级较容易，答题正确率80-90%之间，3级中等，答题正确率70-80%，4级较难，答题正确率50-70%，5级很难，答题正确率50%以下。答题正确率在30%以下的题不要出。7

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1、审核员在项目部查看了去年的事件管理记录共20项，其中有17项已经按照程序要求，进行了业务影响分析、分类、更新、升级、解决和正式关闭。但有3项事件没有正式关闭，审核员据此开了不符合项，并结束了此项的审核。这样的审核是否符合要求？为什么？如果请您去审核，您会怎么做？

参考答案说明，答案要点，应简洁，但要留有灵活性，不能只是固定描述 不符合要求，因为没有及时通知客户有关他们所报告的事件或服务请求的进展情况。如果我去审核，我将按以下思路审核： 1）是否对这3项事件进行了业务影响分析、分类； 2）针对需要更新或升级的项目是否实施； 3）是否及时通知客户有关他们所报告的事件或服务请求的进展情况； 4）如果不能满足他们的服务级别，是否事先警告，并且就此进行了协商等。评分：第一问回答正确得2分，第二问回答正确得3分，第三问以是否及时通知客户有关他们所报告的事件或服务请求的进展情况为核心回答，得4分，第四问回答正确得1分

2、审核员在审核上一次的内部审核报告时，发现这次内审开了10项不符合项，其中有3项不符合项的受审核部门未签字确认。就问迎审人员对这3项未确认的不符合项如何处置。迎审人员说：最近项目很忙，没有来得及处置，等忙完这一阵子就对这3项不符合项进行分析原因，制定纠正措施。他这样处置，您认为是否遗漏了哪些内容？ 参考答案说明，答案要点，应简洁，但要留有灵活性，不能只是固定描述 不符合要求，原因如下： 1）对不符合是否进行分级； 2）是否与受审核部门一起评审不符合，以获得承认，并确认审核证据的准确性，使受审核部门理解不符合； 3）是否努力解决对审核证据或审核发现有分歧的问题，并记录尚未解决的问题。评分：第一问回答正确得2分，第二问回答正确得4分，第三问回答正确得4分

四、案例分析题（每题5分，共30分）题 1 2 3 4 5 6 号 考

4.2 b/9.1 4.2b/8.3 4.2b/10.1 4.2b/3.2 4.2b/8.2 4.2b/9.2 点 难 4 3 3 3 3 4 度 备注：考点描述按考试大纲的编号给出，其中标准要求部分再添加标准条款号（见上面例子）难度按5级划分，1级很容易，答题正确率90%以上，2级较容易，答题正确率80-90%之间，3级中等，答题正确率70-80%，4级较难，答题正确率50-70%，5级很难，答题正确率50%以下。答题正确率在30%以下的题不要出。

1、审核员到某公司进行ITSMS评审。公司的配置管理数据库中记录的一台交换机的型号为SRW208-K9-CN 8口百兆，审核员查看了交换机配置表，发现最新配置为SF300-24（SRW224G4）24口百兆，系统管理员说因为端口不够用，所以更换了交换机，但要等到下次做配置审计时才修改配置管理数据库中的该配置项的信息。8

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参考答案：

不符合ISO/IEC 20000-1：2005 9.1，条款内容：“应管理CMDB以确保其可靠性和准确性。不符合项事实：公司的配置管理数据库中记录的一台交换机的型号为SRW208-K9-CN 8口百兆，审核员查看了交换机配置表，发现最新配置为SF300-24（SRW224G4）24口百兆。

2、审核员从网络管理员那里了解到，FTP服务器在最近2周的每天早上都会非预期的自动重启，网络管理 员解释说不清楚原因，对工作没有太大影响，也就没去管它。参考答案： 不符合ISO/IEC 20000-1：2005 8.3，条款内容：“服务提供方应分析事件和问题的数据和趋势以识别根本原因和潜在的预防措施” 不符合项事实：查FTP服务器每天早上定期自动重启，但未能识别问题及其根本原因，并提出问题的解决方案。

3、审核员审核某公司时，从系统管理员那里了解到，上个月该公司将OA系统的由3.0版升级到了4.0版，但查阅文档发现，只有发布计划，没有对该发布项进行测试。系统管理员解释说，OA系统已经使用很多年了，一直很稳定没发生什么问题，没有必要测试了。参考答案：

不符合ISO/IEC 20000-1：2005，不符合条款：10.1“应建立受控的验收测试环境，以便在分发之前对所有发布项进行测试

不符合项事实：公司对OA系统由3.0版升级到了4.0版，对该发布没有进行测试。

4、审核员在现场审核时，发现项目部经理手中的《信息技术服务管理手册》为V1.1版，而文件控制清单中的《信息技术服务管理手册》为V1.3版。项目部经理解释说：《信息技术服务管理手册》内容没有变化，只是格式变了两次，不影响使用。参考答案：

不符合ISO/IEC 20000-1：2005，不符合条款：3.2 文件要求 “应建立、评审、批准、维护、处置和控制不同类型的文件和记录的程序和职责。

不符合项事实：文件控制清单中的《信息技术服务管理手册》与使用者使用的同一文件，版本不同。

5、审核员在查阅事件记录时，发现一个一个月前的事件尚未解决，而顾客要求一周内解决；审核员询问对不能满足顾客要求的服务级别时怎么处理，二线经理回答：不需要什么特别的处理，他们也没催我们，也应该知道我们还没拿出解决方案，我们抓紧时间解决就可以了。参考答案： 9

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不符合ISO/IEC 20000-1：2005不符合8.2条“应及时通知付款有关他们所报告的事件或服务请求的进展情况，如果不能满足他们的服务级别，则应事先警告，并就此进行协商。不符合项事实：“审核员询问对不能满足顾客要求的服务级别时怎么处理，二线经理回答：不需要什么特别的处理，他们也没催我们。”

6、审核员要求变更流程经理出示变更管理的证据，变更经理拿出了一沓纸，说：我们的变更记录都在这里。审核员抽取了三份变更请求，发现批准处都没有签字，变更经理解释说：这些变更都很紧急，来不及跟我说，他们先干了，我一般是在他们实施完变更以后集中补签字，我现在补上就可以了。审核员又问：那你们对突发的变更都怎么规定的。变更经理说：没有规定。参考答案：

不符合ISO/IEC 20000-1：2005不符合9.2“应批准变更，对其进行检查，并以受控方式实施。应具有控制突发变更的授权和实施的相应策略和过程不符合项事实：“变更经理解释说：这些变更都很紧急，来不及跟我说，他们先干了，我一般是在他们实施完变更以后集中补签字，我现在补上就可以了。审核员又问：那你们对突发的变更都怎么规定的。变更经理说：没有规定。” 10

第二篇：4-能源管理体系审核员考试试题及答案(基础-审核)

CCAA 能源管理体系审核员考试（基础知识部分）

一、单项选择题(从下面各题选项中选出一个最恰当的答案，并将相应字母填在下表相应位置中。每题 1 分，共 60 分

1．最高管理者应对支持和持续改进能源管理体系作出承诺，并通过以下活动予以落实。以下哪个不属于承诺范围？（D）考点：标准 4.2.1 h）

A.在内部传达能源管理的重要性；B.确立能源方针，确保建立能源目标、指标； C.提供能源管理体系所需的适宜资源；D.组织制订能源规划。

2．通过能源管理体系的建立和运行，可以使组织（D）考点：标准引言。A.提高能源利用效率； C.减少温室气体排放； B.降低能源消耗； D.以上都是。

3.以下哪些不属于能源绩效监视、测量与分析的内容（C）。考点：标准 4.6.1 b）

A.能源绩效参数； B.实际能源消耗与预期的对比评价；C.与能源使用相关的变量； D.主要能源使用和能源评审的输出。

4.某钢厂在新建真空精炼设施时，原计划使用蒸汽真空泵，后来，经过对投资、运行成本、能源供应等方面的比较、讨论，最终决定采用机械真空泵。这一过程是 GB/T23331-2012 第（D）条的要求。考点：标准 4.5.6

A.4.4.2；B.4.4.3； C.4.5.5； D.4.5.6。

5.GB/T23331-2012 第 4.4.2 条款中，识别法律法规的目的是（A）。考点：标准 4.4.2 A.贯彻实施； C.评价目标和指标； B.建立基准； D.合规性评价。

6.GB/T23331-2012 第 4.4.3 条款，能源评审内容不包括（C）。考点：标准 4.4.3 A.识别当前的能源种类和来源； C.识别影响所有能源使用的相关变量； B.评价过去和现在的能源消耗水平； D.识别改进能源绩效的机会。

7.某厂通过设备点检，发现一个蒸汽阀门存在泄漏，厂里安排进行了检修，现在已经不泄漏 了。这是在进行（A）考点：术语 3.3 和 3.4。

A.纠正； C.预防措施； B.纠正措施； D.以上都不是。

8.建立、实施能源管理实施方案的目的是（B）。考点：标准 4.4.6

A.明确职责、权限； C.验证能源绩效改进的方法； B.实现组织的能源目标、指标； D.明确时间进度安排。

9.在审核时，审核员发现公司没有把《中华人民共和国节约能源法》列入体系使用的法律法 规范围。这一行为不符合 GB/T23331-2012 第（A）条的要求。考点：标准 4.4.2

A.4.4.2； C.4.5.4.2f)； B.4.5.3； D.4.6.2。和 20 题重复

10.企业在进行能源管理体系策划时，以下（B）不是必须的。考点：标准 4.4.1 A．策划结果形成文件 C．应与能源方针保持一致 B．选择专业的咨询机构 D．应包含能源评审要求

11.标准要求组织应确保（B）的人员具有基于相应教育、培训、技能或经验所具备的能力。考点：标准 4.5.2

A．与主要能源管理相关； B．与主要能源使用相关； C．需要取得从业资格证书；D．所有在组织内工作； 12.能源目标和指标的建立应（A）考点：标准 4.4.6 A．与能源方针保持一致； B．在相关职能、层次、过程或设施层面建立相同的目标指标； C．在评审时尽可能使用最高标准； D．尽可能留出一定富余量以避免出现不符合。

13.组织应建立一个（D）的内部沟通机制。考点：标准 4.5.3 A．关于能源检查、能源考核； B．与国际著名企业相同； C．与政府主管部门开展与能源方针、能源管理体系和能源绩效有关； D．任何为组织工作或代表组织工作的人员都能为能源管理体系的改进提出建议和意见。

14.标准 4.5.4.2 条款，文件控制的要求不包括（D）考点：标准 4.5.4.2

A．必要时对现有文件定期评审和更新，并在发布前确认文件适用性； B．对文件的更改和现行修订状态作出标识； C．过期文件如需保留，应做出适当的标识； D．非受控文件只用于企业内部管理，不作为证据提供给审核员。

15.标准提出在适当时（A）应纳入新、改、扩建项目的规范、设计和采购活动中。考点：标准 4.5.6

A．能源绩效评价的结果； C．能源管理方案； B．能源因素辨识结果； D．运行控制要求。

16.在购买对能源绩效有重大影响的能源服务、产品和设备时，（A）。考点：标准 4.5.7 A．应按相关准则评估其对能源绩效的影响； B．必须经过能源管理者代表批准； C．必须制定文件化的采购规范； D．必须制定并执行进厂检验规范。

17.GB/T23331 不适用以下哪种组织？（C）考点：标准引言

A.进行自我评价和自我声明符合 GB/T23331 要求的组织；

B.建立、实施、保持并改进能源管理体系，以期降低能源消耗、提高能源利用效率的组织； C．对能源绩效水平提出绝对要求的组织；

D．寻求外部组织对其能源管理体系进行认证的组织。

18.标准 4.5.6 “设计”对应下列哪项法律法规的要求？（C）考点：标准 4.5.6

A.能源审计技术通则 C.固定资产投资项目节能评估和审查暂行办法 B.合同能源管理技术通则 D.清洁生产促进法

19.以下哪项属于强制性的外部交流？（A）考点：标准 4.5.3

A.统计局要求重点用能单位报送用能情况统计表 B.网站上宣传能源方针 C.在社会责任报告中描述能源节约情况 D.宣传获得了能源管理体系认证

20.在审核时，审核员发现公司没有把《中华人民共和国节约能源法》列入体系使用的法律 法规范围。这一行为不符合 GB/T23331-2012 第（A）条的要求。考点：标准 4.4.2

A.4.4.2； B.4.5.3； C.4.5.4.2 f)； D.4.6.2。

21．有关能源效率，以下描述不正确的是（D）。考点：标准 3.8 A.是输出的能源与输入的能源之比；B.是理论运行的能源量与实际运行的能源量之比； C.包括能源转换效率； D.计算能源效率时，仅考虑输入与输出的能源数量，不必考虑能源质量。

22.能源绩效参数是指：（C）考点：标准 3.13 A.用作比较能源绩效的定量参考依据； B.由能源目标产生，为实现能源目标所需规定的具体、可量化的绩效要求； C.由组织确定，可量化能源绩效的数值或量度； D.与能源效率、能源使用和能源消耗有关的、可测量的结果。

23.管理者代表在能源管理体系中的职责权限不包括：（D）考点：标准 4.2.2 A．确保按照标准的要求建立、实施、保持和持续改进能源管理体系； B．指定相关人员，并由相应的管理层授权，共同开展能源管理活动； C．提高全员对能源方针和目标的认识； D．实施管理评审。

24.标准中的下列哪些条款，均提到了能源绩效参数（B）（考点：标准）

A.4.4.3、4.4.4、4.4.5、4.4.6； C.4.4.4、4.4.5、4.5.5、4.6.1； B.4.2.1、4.4.4、4.4.5、4.6.1、4.7.2、4.7.3； D.4.2.1、4.4.4、4.4.5、4.5.6、4.7.2、4.7.3。

25.我国“十二五”节能减排约束性指标：单位 GDP 能耗、单位 GDP 二氧化碳排放分别降低：（C）（考点：万家节能低碳方案）

A、20%，17%； B、17%，16%； C、16%，17%； D、17%，20% ； 26.万家企业范围是以哪一综合能源消费量为界定标准。（B）（考点：万家节能低碳 方案）

A、2009 B、2010 C、2011 D、2012 27.“十二五”期间，万家企业实现节约能源（D）吨标准煤。（考点：万家节能低碳方案）

A、3.0 亿 B、3.0 千万 C、2.5 千万 D、2.5 亿

28． 认证机构暂停获证客户的认证资格，一般情况下暂停期限不超过： C）（（考点： CNAS-CC01）

A、1 个月 B、3 个月 C、6 个月 D、12 个月

29.对产品综合能源消耗和产值能耗指标的计算分析按照（B）的有关规定进行。（考点： GB/T17166-1997 5.2）

A、GB/T2588 设备热效率计算通则； B、GB/T 2589 综合能耗计算通则

C、GB/T 6422 企业能耗计量与测试导则； D、GB/T 13234-91 企业节能量计算方法 30.企业能量平衡报告可以不包括：（C）（考点：出自 GB/T3484-2009

A、企业能量平衡表 C、企业能流图 B、企业能源消费总量与构成 D、企业内余能资源量、余能资源率和余能资源利用情况

31.在用能设备能量平衡计算中二次能源的能量按（D）计算。（考点：GB/T2587-2009 A、等价值 B、发热量 C、热焓 D、当量值

32.合同能源管理，是指节能服务公司与用能单位以契约形式约定（B），节能服务公司提 供必要的服务，用能单位以节能效益支付节能服务公司投入及其合理利润。（考点： GB/T 24915—2010

A、节能量 3.1）B、节能目标 C、节能效益 D、碳排放量

33.合同能源管理项目的测试和验证方案应遵循以下原则，其中不包括（D）（考点：出自 GB/T 24915—2010 4.5）

A、准确性

B、完整性 C、透明性 D、公正性

34.（统计报告期单位产品能耗-基期单位产品能耗）÷基期单位产品能耗，所得结果为（C）（考点： GB/T 13234-2009 6.1）

C、产品节能率 D、产品节能量 A、产值节能量 B、产值节能率

35.所称清洁生产，是指不断采取改进设计、使用清洁的能源和原料、采用先进的工艺技术 与设备、改善管理、综合利用等措施，从（B），提高资源利用效率，减少或者避免生产、服 务和产品使用过程中污染物的产生和排放，以减轻或者消除对人类健康和环境的危害。(考点： 《中华人民共和国清洁生产促进法》2012年版)

A、杜绝浪费 B、源头削减污染 C、节约能源 D、末端治理

36.国家对浪费资源和严重污染环境的落后生产技术、工艺、设备和产品实行（A）(考点： 《中华人民共和国清洁生产促进法》2012年版)。

A、限期淘汰制度 B、停业整顿制度 C、加收排污费制度 D、勒令停产制度 37．下列属于二次能源的是？（A）考点：GB/T 2589-2008 A.蒸汽 B.天然气 C.生物质能 D.太阳能

38．对企业，综合能耗是指统计报告期内，（B）的综合能耗总和。考点：GB/T 2589-2008 A.生产和生活系统 C.主要生产系统

B.主要生产系统、辅助生产系统和附属生产系统 D.主要生产系统和辅助生产系统 39.生产过程中耗能高的产品的生产单位，应当执行（C）考点：节能法 第 16 条

A.设备能源效率标准 C.单位产品能耗限额标准 B.节能产品标准 D.严于国家标准的企业节能标准 40.审核报告最终由（C）正式发布。考点：CC01 9.1.10

A．审核组长 C．认证机构 B．审核组经充分讨论后 D．认证机构技术委员会

二、判断题（判断下列各题，正确的写 T，错误的写 F，填在下表相应位置中。每题 1 分，共 10 分，不在 指定位置答题不得分）

第 1 套 判断题

61.能源管理体系是企业综合管理体系的一部分，它应与企业的质量、成本、安全、环境方 面的管理要求相容、协调一致，而不应走向一味追求节能的误区。（T）(考点：标准引言)

62.能源绩效是能源管理体系绩效的一部分。（T）(考点：标准术语 3.12)

63.具有不同的能源绩效水平的组织，只要满足 GB/T23331 标准及适用法律法规的要求，即 可申请能源管理体系认证。（T）(考点：标准引言)

64.能源管理体系必须建立单独的管理手册。（F）(考点：标准 4.5.4.1)

65.能源使用是使用能源的方式、种类和数量。（F）(考点：标准术语 3.18 和 3.7)66.能源评审是基于分析能源使用和能源消耗的数据和其他信息，确定组织的能源绩效水平，识别改进机会的工作。（T）(考点：标准 4.4.3)

67.能源审计结束后，审计单位应在 30 日内向审计委托方提出审计报告。（F）（考点： GB/T17166-1997 6.4）

68.余能资源利用率是企业利用的余能资源量与企业消耗各种能源量总和的比值。F）考点：（（GB/T3484-2009 6.3.3）

69.用能设备能量平衡计算时，燃料发热量以低（位）发热量为基准计算。（T）（考点： GB/T2587-2009 5.2）

70.国务院教育部门，应当将清洁生产技术和管理课程纳入有关高等教育、职业教育和技术 培训体系。（T）(考点： 《中华人民共和国清洁生产促进法》2012年版)。

第 2 套 判断题

61.组织确定的与主要能源使用相关的运行和维护活动，应确保在规定条件下运行（T）（考 点：标准 4.5.5）

62．标准要求组织必须制定与外部相关方就能源方针和绩效进行交流的文件。（考点：标（F）准 4.5.3）

63.确定能源管理体系的范围和边界是管理者代表的职责。（F）(考点：标准 4.2.1)64． 组织应对能源绩效参数进行评审，适用时，与能源基准进行比较。（考点：（T）标准 4.4.5）

65．能源体系的管理者代表应由最高管理层中的一员担任。（F）(考点：标准 4.2.2)66． 用能单位的源计量器具准确度等级应满足 GB17167-2006 标准的要求，（考点：（T）GB17167 用能单位能源计量器具配备和管理通则）

67．用能单位实际消耗的燃料能源应以其高（位）发热量为计算基础折算为标准煤量。（F）（考点：综合能耗计算通则 GB/T2589-2008）

68．企业能源计量及统计状况、用能设备运行效率计算分析、能源成本指标计算分析、节能 量计算、评审节能技措项目的财务和经济分析，都可作为能源审计的内容。（考点：企业（T）能源审计技术通则）

69．工业企业应定期测定重点转换设备的运行效率，以其运行效率是否处于经济运行范围作 为安排检修的依据之一。（T）（考点：工业企业能源管理导则）70.余能资源率是余能资源量与企业消耗各种能源量总和的比值。（考点：（T）GB/T3484-2009 6.3.2）

第3套 判断题

61.能源管理团队是指： 负责有效地实施能源管理体系活动并实现能源绩效持续改进的团队，不能是一个人。（F）考点：标准术语 3.10 62.能源基准经过审定发布后，在一段时期内不允许再作调整。（F）(考点：标准 4.4.4)63.能源目标和指标应与能源方针保持一致，能源指标与能源目标可不保持一致。（考点：（F）标准 4.4.6）

64.采购能源时，只要我们公司能够使用，不影响生产，有没有能源标准（或规范）都可以。（F）(考点：标准 4.5.7)65.能源管理体系适用于冶金、机械、化工、建材等能源消耗大的企业（行业）（F）(考点：。标准 1 范围)

66.在能源消耗中占有较大比例或具有较大节能潜力的能源使用，即为主要能源使用。（T）（考点：标准术语 3.27）

67.对于集中管理同类用能设备的用能单元（锅炉房、泵房等），如果用能单元已配备了能源 计量器具，用能单元中的主要用能设备可以不再单独配备能源计量器具。（考点：（T）GB17167 用能单位能源计量器具配备和管理通则）

68.进出用能单位的各种能源、耗能工质能源计量器具配备率要求 100%。（考点：（F）GB17167 用能单位能源计量器具配备和管理通则）

69.重点用能单位主要耗能设备操作人员未经培训，不得上岗。（T）（考点：重点用能单位 节能管理办法）

70.国家鼓励和支持节能服务机构开展咨询、设计、评估、检测、审计、认证等服务。（T）（考点：节约能源法）

三、多项选择题（从下面各题选项中选出两个或两个以上最恰当的答案，并将答案填在下表相应位置中。少选、多选、错选均不得分。每题 2 分，共 30 分，不在指定位置答题不得分）

71.能源管理实施方案应包括：（ACD）(考点：标准 4.4.6)

A.职责和时间进度安排； C.目标和指标以及达到每项指标的方法； B.耗能设备的检修规程； D.验证结果的方法。

72.组织应采取措施，使全体员工认识到：（ABCD）(考点：标准 4.5.2)

A.符合能源方针、程序和能源管理体系要求的重要性； B.偏离规定程序的显在后果； C.改进能源绩效所带来的益处； D.满足能源管理体系要求的作用、职责和权限。

73.能源管理体系可以与以下哪些管理体系/系统要求相结合或整合？（ABCD）(考点：标准 引言)

A．环境管理体系； C.公司现有生产及成本核算管理系统； B.质量管理体系； D.职业健康安全管理体系。

74.以下属于管理评审输入的有（ABC）(考点：标准 4.7.2)

A.组织的能源绩效及目标指标的实现程度； C.改进的建议； B.合规性评价的结果； D.能源管理基准的变更。

75.能源绩效包括：（ABCD）

A.能源消耗 C.能源效率

考点：标准附录 A 图 A.1 B.能源使用 D.能源强度(考点：标准 4.3)76.最高管理者应制定能源方针，并确保其满足：（ABCD）

A.与组织能源使用和消耗的特点、规模相适应；

B.包括提供可获得的信息和必需的资源的承诺，以确保实现能源目标和指标；

C.支持高效产品和服务的采购，及改进能源绩效的设计； D.形成文件，在内部不同层面得到沟通、传达。

77.组织应对能源体系的哪些方面进行监视、测量和分析？（ABD）

A.能源目标、指标和能源管理方案的执行情况； B.能源目标、指标的实现程度； C.与能源使用相关的变量； D.能源绩效参数。

(考点：标准 4.6.1)78.组织在出现（）情况时，应对能源基准进行调整。（ABD）(考点：标准 4.4.4)A.能源绩效参数不再能够反映组织能源使用和能源消耗情况时；

B.用能过程、运行方式或用能系统发生重大变化时；

C.相关方要求时；

D.其他预先规定的情况。

79.标准 4.5.7 条款提出的采购控制的范围，包括：（ABCD）

A.燃料的采购； B.为企业提供节能服务的合同能源管理公司； C.对能源绩效有重要影响的用能设备的采购； D.对能源绩效有重要影响的原材料的采购。

(考点：标准 4.5.7)80.应当单独编制节能评估报告书的固定资产投资项目包括：（ACD）（考点：固定资产投资 项目节能评估和审查暂行办法）

A.年综合能源消费量 3000 吨标准煤以上； C.年电力消费量 500 万千瓦时以上； B.年石油消费量 500 吨以上； D.年天然气消费量 100 万立方米以上。

81.综合能耗分类包括：（ABCD）（考点：综合能耗计算通则 GB/T2589-2008）

A.综合能耗 C.产品单位产量综合能耗 B.单位产值综合能耗 D.产品单位产量可比综合能耗

82.企业能源审计基本方法主要是运用：（BCD）（考点：企业能源审计技术通则）

A.现场测试 B.数据审核 C.盘库查帐 D.案例调查

83.能源管理的主要环节包括：（ABCD）（考点：工业企业能源管理导则 GB/T15587）A.能源规划及设计 C.能源使用和转换 B.能源输入、分配和传输 D.能耗分析评价及节能技术进步

84.下列能源种类中属于二次能源的是：（ABD）（考点：综合能耗计算通则 GB/T2589-2008）

A.洗精煤 C.天然气 B.液化石油气 D.电力

85.重点用能单位是指：（BC）（考点：节能法 第 52 条）

A.年综合能源消费总量五千吨标准煤以上的用能单位； B.政府节能部门指定的年综合能源消费总量五千吨以上不满一万吨标准煤的用能单位； C.年综合能源消费总量一万吨标准煤以上的用能单位； D.政府节能部门指定的年综合能源消费总量一万吨标准煤以上的用能单位。

86.重点用能单位聘任的能源管理负责人应具有：（ABC）（考点：重点用能单位节能管理办法 第 18 条）

A.中级以上技术职称 C.三年以上实际工作经验 B.节能专业知识 D.能源相关专业本科以上学历

87.除了节能技术应用外，节能的主要途径还有什么？（BC）

A.空调改造 C.管理节能 B.结构节能 D.人走关灯

CCAA 能源管理体系审核员考试（审核知识部分）

三、案例分析题（每题 6 分，共 90 分）请对以下场景进行分析，写出不符合标准条款的编号及内容，并写出不符合事实。

1.审核员在主管节能的部门审核能源目标指标完成情况，该部门负责人介绍说： “去年一年 我们的节能目标完成很好，为此，公司还给予我们部门节能奖励”。审核员检查了去年每月的 能源目标指标统计分析报表，确实都完成了计划目标。审核员进一步对照国家能耗限额标准，发现某个主要工序能耗的计划目标和实际结果均超出该工序相应的能耗限额值。审核员问负 责人是否知道能耗限额要求，负责人回答说： “真还没注意这事”。

答：不符合标准 4.4.2 条款“组织应确定准则和方法，以确保将法律法规及其他要求应用于 能源管理活动中，并确保在建立、实施和保持能源管理体系时考虑这些要求”。不符合事实：一个主要工序的能耗指标超出了该工序能耗限额标准要求，且在制定 主要工序的能耗目标指标时，没有考虑国家相关能耗限额强制性标准要求。

2.审核员在去往企业燃煤锅炉房审核的路上发现锅炉放散管有大量蒸汽放散，进入锅炉房 后，两名司炉工一名正在加煤操作，一名在监控室监视。审核员问： “现在蒸汽大量放散，怎 么还使劲烧火？” 锅炉工说： “可能是有的用户暂时不用蒸汽，管网压力高造成放散，一会 就好啦。我们俩都是临时工，厂里要求必须保证管网蒸汽压力，否则扣钱，所以经常会出现放散”。审核员继续问： “你们接受过节能培训吗？” 锅炉工说： “厂里忙，哪有时间给我们 临时工培训呀。”

答：不符合标准 4.5.2 条款：组织应识别与主要能源使用及能源管理体系运行控制有关的培 训需求，并提供培训或采取其他措施来满足这些要求。组织应确保为其或代表其工作的人员 认识到：d）自身活动对能源使用和消耗产生的实际或潜在影响，其活动和行为对实现能源目 标和指标的贡献，以及偏离规定程序的潜在后果。不符合事实：锅炉蒸汽已大量放散浪费，司炉工还在使劲烧火。两名司炉工作为主要能 源使用岗位操作人员，企业也没有识别培训需求，没有实施节能培训教育。

3.某企业设计研发部门正在进行将燃煤加热炉改造为燃气加热炉的项目设计，设计已经接近尾声。审核员询问项目负责人，在项目设计过程中考虑了哪些因素，负责人说： “我们这个设 计主要是为了工艺的改进，因为燃气加热炉比燃煤加热炉控制更稳定，对产品实现和成品质 量都有好处。”再询问对将燃煤改燃气方式会对能耗指标有什么影响，该负责人说： “能耗指 标是能环部负责的，他们没有提过要求，我们也就不考虑能耗指标的问题了。”

答：不符合 GB/T 23331-2012 标准 4.5.6 “组织在新建和改进设施、设备、系统和过程的 设计时，并对能源绩效具有重大影响的情况下，应考虑能源绩效改进的机会及运行控制。” 不符合事实：设计研发部门在进行工艺改进的设计时，没有考虑燃煤改燃气方式对能耗 指标的影响，没有在设计阶段将能源绩效改进加以考虑。

4.在轧钢车间，审核员了解到正在进行停机检修，轧机已经停转 6 个小时了，但循环水泵还 开着。审核员询问岗位人员： “遇到停机检修时，有没有水泵等配套辅助设施的经济运行方 案？” 岗位人员回答： “我们按照调度指令来进行，调度让我们停什么设备我们就停什么设 备。”审核员来到生产技术科，查阅工厂节能管理制度，里面有： “„轧钢机停机 1 小时以上，必须停水泵„”的规定。

答：不符合 GB/T 23331-2012 标准 4.5.5“组织应识别并策划与主要能源使用相关的运 行和维护活动，„确保其在规定条件下„运行:„”的要求。不符合事实：现场停机检修已超过 1 个小时，但岗位人员没有按“„轧钢机停机 1 小时 以上，必须停水泵„”的规定操作。

5.在某化工厂精炼车间，审核员看到使用的原料泵为三相异步电动机，型号为 Y80M1-2。询 问车间主任“为什么使用此型号的电机？”，车间主任回答“原设计就是此类型的电机，而且 电机比较便宜，更换方便”。审核员继续询问“是否知道此类型电机是高耗能的电机？”，车 间主任回答： “是吗？我们这里很多这种型号的电机，用着都比较好，没感觉到能耗高”。

答案：不符合GB/T23331-2012标准中条款4.5.2 中“组织应识别与主要能源使用及能源 管理体系运行控制有关的培训需求，并提供培训或采取其他措施来满足这些要求”。不符合事实：精炼车间主任不知道Y80M1-2型号的电机为国家明令淘汰的高耗能电机。

6.审核员在某厂查阅环形加热炉岗位操作规程，要求“环形加热炉排烟氧含量控制在 5%— 8%”。现场观察近一周环形加热炉烟气氧含量控制在 8%—9.4%，询问该工序工段长，“环形加 热炉烟气氧含量应控制多少？”，该工段长回答“我们主要是保证加热温度符合规定。至于烟 气氧含量，不是重要工艺参数，况且由于燃气的热值和压力波动较大，不太好控制”。

答案：不符合 GB/T 23331-2012 标准 4.5.5“组织应识别并策划与主要能源使用相关的 运行和维护活动，„确保其在规定条件下„运行：根据运行准则运行和维护设施、设备、系 统和过程”的要求。不符合事实：环形加热炉排烟氧含量，超过控制在 5%—8%的要求。

7.在某公司审核时，发现该公司正在新建一个技术改造项目，产能将扩大 28%。当审核员了 解是否对该项目的能源使用及消耗情况进行了评审时，公司副总经理告诉审核员：该项目是 省里要求上的重点项目，省里面保证能源供应，就没有必要进行能源评审了。

答案：不符合 GB/T 23331-2012 标准 4.4.3“„当设施、设备、系统、过程发生显著变 化时，应进行必要的能源评审”、“„评估未来的能源使用和能源消耗”的要求。不符合事实：针对新建的产能扩大 28%的技改项目，没有对未来的能源使用和能源消耗 进行评估。

8.在某大型锅炉的运行现场，审核员询问是否设立了锅炉的能源绩效参数，能源科长说：我 们的能源基准是整个分厂的，没有单独给锅炉运行设立基准，因此，也就没有锅炉运行的能 源绩效参数。

答案：不符合 GB/T 23331-2012 标准 4.4.5“组织应识别适于对能源绩效进行监视测量 的能源绩效参数”的要求。不符合事实：大型锅炉属于重点用能设备，组织应识别、确定锅炉的能源绩效参数，并 据此对锅炉的能源绩效进行监视测量。

9.审核员在某分厂审核时发现，该厂设定的能源基准为：单位产品综合能耗 50 Kgce/t，公 司给分厂下达的能源考核指标为 47 Kgce/t。审核员查阅该分厂近一年来的能源数据统计分 析时，发现有 2 个月单位产品综合能耗超过了能源考核指标的要求，有 8 个月的能耗超过了 50 Kgce/t。公司对没有达到考核指标要求的月份给分厂下达了考核单，分厂针对没有达到公 司考核指标的原因进行了分析，并制定了改进措施，但对能耗没有达到基准的月份没有分析 原因。

答案：不符合GB/T 23331-2012标准4.4.4条“组织应通过与能源基准的对比测量能源绩 效的变化。当出现以下一种或多种情况时，应对能源基准进行调整。不符合事实：分厂多个月份的单位产品综合能耗超过了设定的相应的能源基准。应按标 准 4.4.4 条要求，分析能源基准的设定是否合理，有无必要进行调整？

10.某公司动力车间有一台给公司供蒸汽的燃气锅炉，审核员在审核动力车间能源绩效的监 视、测量和分析活动时，审核员问： “对锅炉的空气过剩系数或烟气残氧含量是否进行监控 时？”锅炉负责人讲： “锅炉日产蒸汽量”是一个综合性能源绩效指标，为了便于高效考核，我们将“锅炉日产蒸汽量”指标作为锅炉岗位能源绩效管理及考核的唯一指标进行管控，对 其它指标就不太关注了。

答案：不符合 GB/T 23331-2012 标准 4.6.1 条“组织应确保对其运行中的决定能源绩效 的关键特性进行定期监视、测量和分析，关键特性至少应包括：„„与主要能源使用相关的 变量；能源绩效参数„„“的要求。不符合事实： “锅炉日产蒸汽量”指标，很大程度上是能源转换的产量指标，有关锅炉能 源绩效的关键特性值，如：吨蒸汽燃气消耗量、空燃比/空气过剩系数、烟气残氧量、蒸汽温 度及压力等反映能源转换效率等的关键参数指标应进行识别和监控。11.审核员在一加热炉工段了解加热炉加热过程控制情况，工段长自豪地告诉审核员，我们 工会刚刚组织了加热炉加热岗位比武竞赛，我们每个员工均摸索出了一套优化烧炉的操作方 案，虽然每个方案效果不一样，但都有可取之处。审核员问： “是否总结形成一套有利于节能 的运行准则？” 工段长回答： “目前还没有”。

答：不符合 GB/T 23331-2012 标准 4.5.5“a)建立和设置主要能源使用有效运行和维护 的准则，防止因缺乏该准则而导致的能源绩效的严重偏离； 根据运行准则运行和维护设施、b)设备、系统和过程”的要求。不符合事实：加热炉岗位每个员工各有一套烧炉操作方案，且效果不一样。应归纳总结 一套统一的、有效的运行准则，以防止由于操作不当导致的加热炉能源绩效的偏离。

12.审核员在某公司审核发现： 能源合规性评价由能环部实施，其它各部门/单位仅提供协助； 相关的法律法规遵守情况，公司每年评价一次，每次评价结果均有记录；相关的其他要求遵 守情况，公司每半年评价一次，但没有评价记录。

答：不符合 GB/T23331-2012 标准第 4.6.2 条款 “组织应保存合规性评价结果的记录。” 的规定。不符合事实：组织适用的其他要求的遵守情况，没有形成并保存合规性评价结果的记录。

13.在某炼钢厂 120t 转炉钢包烘烤岗位，审核员查阅钢包周转信息卡，其中记录 16 号钢包 小修上线烘烤时间是 11 月 17 日 8 时，上线周转时间是 11 月 19 日 9 时，共烘烤了 49 个小时，问岗位人员钢包烘烤时间你们有规定吗？岗位人员拿出 “钢包烘烤管理制度” 第一条规定 “小 修钢包烘烤时间为 8～12 个小时”。岗位人员解释说：炼钢生产组织经常不顺畅，所以很难保 证钢包的烘烤时间在规定时间范围，我们必须保证钢包烘烤不能影响生产。

答案：不符合 GB/T 23331-2012 标准 4.5.5“组织应识别并策划与主要能源使用相关的 运行和维护活动，„确保其在规定条件下„运行：根据运行准则运行和维护设施、设备、系 统和过程”的要求。不符合事实：钢包烘烤经常超出规定时间，造成能源浪费。

14.审核员在供应处抽查 1320KW/6KV、IRN5 634 型高压电机采购合同和 355KW、ZTFS-355/42 直流电机采购合同，审核员问： “采购的两种电机是否属于高能效、节能类产品？”采购管理 人员说“使用单位报上来的型号，是不是节能电机我们不知道” ；审核员又问： “是否评价过 采购的两种电机对能源消耗和能源效率的影响，并将相关要求与供应商沟通过？”，采购管理 人员回答： “没有”。

答案：不符合GB/T 23331-2012标准4.5.7“在购买对重要能源使用具有或可能具有影响 的能源服务、产品和设备时，组织应告知供应商，采购决策将部分基于对能源绩效的评价。当采购对能源绩效有重大影响的能源服务、设备和产品时，组织应建立和实施相关准则，评 估其在计划的或预期的使用寿命内对能源使用、能源消耗和能源效率的影响。”的要求。不符合事实：采购大功率电机，应在对其适用性、对能源绩效的影响、性价比等方面进 行综合评价后，选择确定型号，并将相关要求告知供应商，以免造成能源浪费。

15.审核员在某分厂审核余热蒸汽锅炉时，发现产生的蒸汽全部放散了，分厂能源科长解释 说：因为余热蒸汽锅炉的压力低，进不了公司主管网。审核员又问： “分厂能源评审结果是否 将这一情况列为主要能源使用而采取措施？”科长说： “主管网不归我们管，所以没有办法”。

答案： 不符合GB/T 23331-2012标准4.4.3“能源评审内容包括：a)基于测量和其他数据，分析能源使用和能源消耗;c)识别改进能源绩效的机会”的要求。不符合事实：没有按照标准标准 4.4.3 条款要求，进行能源评审，识别并确定改进机会，造成能源浪费。„„„

第三篇：环境管理体系国家注册审核员审核知识部分考试题

（与打印出）

环境管理体系国家注册审核员审核知识部分考试题

一、单项选择题

1.某电镀厂的审核准则包括：（）

A.ISO14001标准

B.组织的运行控制程序

C.污水综合排放标准

D.以上全是

2.判定不合格的审核准则是：（）

A.A ISO14001标准

B．适用法律、法规和其他要求

C．受审核方的环境管理体系文件

D．A+B+C

3.确定环境管理体系审核范围时可以考虑以下方面：（）

A.组织的管理权限和产品范围

B.组织的活动范围和现场区域

C.组织自己确定的区域

D.A+B

4.“将收集到的审核证据与审核准则进行比较所得到的评价结果”是：（A.审核证据

B.审核发现

C.审核结论

D.观察结果

5.首次会议的主要目的是：（）

A.为审核制定计划

B.介绍审核组成员以及实施审核所采用的方法和程序

C.确定实施审核所需的资源和审核人数

D.以上全部都是

6.审核的委托方可以是：（）

A.受审核方自己

B.受审核方的上级公司

C.认证机构

D.A+B+C

7．确定环境管理体系审核范围时可以考虑以下方面：（）

E.组织的管理权限和产品范围

F.组织的活动范围和现场区域

G.组织自己确定的区域

H.A+B

8.审核的目的由谁来确定：（）

A.审核委托方

B.审核组长

C.受审核方

D.审核组

9．审核中不能独立进行审核工作的审核组成员为：（）

A.审核组长

B.专业审核员

C.实习审核员

D.级别审核员）1

10．可以以合理的理由申请更换审核组具体成员的组织包括：（）

A.审核委托方和受审核方

B.审核组长

C.A和B都可以

D.A和B都不可以

11．在现场审核活动前应当评审受审核方的文件，其主要目的是：（）

A.评审文件与审核准则的符合性

B.评价是否可以进行第一阶段现场审核

C.评价申请资料是否完整

D.评价申请资料是否有效

12.一次审核结束的标志是：（）

A.末次会议

B.审核组长向审核委托方提交审核报告并被批准

C.认证机构批准注册

D.认证机构向受审核方颁发认证证书

13.审核报告的所有权归谁所有：（）

A.审核委托方

B.审核组长

C.受审核方

D.受审核方的上级主管机构

14.末次会议应当由谁主持：（）

A.审核委托方负责人

B.审核组长

C.受审核方负责人

D.双方协商确定或共同主持

15.审核员的能力通常包括：（）

A.个人素质

B.有关环境的特定知识

C.有关环境的特定的技能

D.上述全部

二、多项选择题

1．审核准则可以包括：（）

A.ISO14001标准

B.组织的运行控制程序

C.组织的环境方针

D.环境方面的法律法规

2．审核证据可以包括：（）

A.环保局关于组织超标排放的罚款通知书。

B.组织污水排放口的监测数据

C.周围居民的投诉和抱怨

D.企业周围有部分农田麦苗死亡但责任尚未确定的事实。

3．审核准则可以包括：（）

A.ISO14001标准

B.组织的运行控制程序

C.组织的环境方针

D.环境方面的法律法规

4．审核范围通常包括：（）

A.组织的实际位置

B.组织单元

C.组织的活动和过程

D.所覆盖的时期

E.组织的供方和合同方

5．审核中收集做为审核证据信息的方法包括：（）

A.面谈

B.对活动的观察

C.文件评审

D.携带仪器现场监测

三、判断题

1.审核证据既可以是定性的也可以是定量的。

2.GB/T19011-2003是等同采用ISO19011-2003，属于强制性国家标准。

3.受审核方为审核组指派的向导不得为审核员收集的不符合信息做出澄清。

4.当地环境监测中心站依法对受审核方所做的污水环境监测报告不能作为审核证据。

5.审核计划一经批准就不得再修改，否则会影响审核正常进行。

6.由审核组长在末次会议上宣布认证结论。

7.GB/T19011-2003标准只适用于第三方审核，不适用于组织内审。

8.受审核方对审核员的提问所做的口头回答均可以作为审核证据。

9.实习审核员不是审核组正式成员。

10.审核组必须由两名或两名以上正式成员组成。

四、简答题

1.确定审核范围应考虑哪些因素

2.决定审核组的规模和组成时，应当考虑哪些因素？

3.向导的职责是什么？

五、阐述题

1.审核员的个人素质有哪些要求？

2．第一阶段和第二阶段审核的重点分别是什么？

六、案例分析题

1．审核员张工在热处理车间进行审核时观察到，该车间金属件的热处理装置是使用液化气作为燃料的，张工追踪至在车间外的液化气站房，发现消防器材配备合理，通风装置运行正常。张工索要可燃气体报警器的检定证书时，车间负责人说：可燃气体报警器没有检定，因为是新购置的，买来时有出厂合格证，所以买来就安装上了，肯定没有问题。

2.审核员张工在企业向导的陪同下去装配车间审核，在车间的厂房外面发现露天存放大量建筑垃圾，随地都是，残土没有任何覆盖物，被风吹起引起扬尘。陪同人员介绍说：是厂房上个月进行了改建，建筑垃圾是招标来的建筑公司丢弃的，他们没来得及清运走。张工让基建办的负责人把施工合同拿来查阅，发现甲方并未规定由建筑公司负责建筑垃圾的清运。

3.审核员张工又来到机加车间进行审核，发现车间过道边上放有两只金属垃圾桶，上面分别标注危险废弃物和可回收废弃物。现场还贴有作业文件Q/EMS-26“废弃物管理方法”，但张工打开可回收废弃物垃圾桶时，发现里面除金属废屑外还有很多含油抹布。但按“废弃物管理方法”规定，含油抹布应放入危险废物桶内，以便统一处置。

4.审核员来到锅炉房进行审核，在锅炉房外观察烟囱时发现常有黑烟冒出，便问锅炉房负责人锅炉烟尘是否监测过，锅炉房负责人说：我们每季度都请当地环保监测中心来工厂监测，上个星期刚监测完并出具了委托监测报告。审核员发现其中黑度超标。锅炉房负责人说：每次报告送来都放办公室文件柜中，还真没仔细看。

5.公司根据冲压车间作业时引起厂界噪声超标问题制定了整改方案，方案要求冲压车间作业时将门窗关闭，冲压设备间加设隔音板，车间内墙还粘贴了吸音材料。但整改方案实施完成后再次监测，厂界噪声仍超标。审核员查阅了公司关于改进冲压车间噪声超标方案时发现，该方案中只有整改措施、实施进度和责任人，但没有规定厂界噪声降低的具体指标值。

第四篇：质量和(或)环境管理体系注册审核员考试审核知识考试大纲答案

质量和（或）管理体系考试大纲审核知识部分 4.1范围 a.注册准则2.3.2审核原则 2.3.2各级别审核员应按照下列原则进行工作：☼

与审核员有关的原则 a)道德行为：职业的基础 对审核而言，诚信、正直、保守秘密和谨慎应是最基本的。

b)公正表达：真实、准确地报告的义务 审核发现、审核结论和审核报告应真实和准确地反映审核活动。报告在审核过程中遇到的重大障碍以及在审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见。

c)职业素养：在审核中勤奋并具有判断力 审核员应珍视他们所执行的任务的重要性以及审核委托方和其它相关方对自己的信任。具有必要的能力是一个重要的因素。与审核有关的原则 d)独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础 审核员应独立于受审核的活动，并且不带偏见，没有利益上的冲突。审核员在审核过程中应保持客观的心态，以保证审核发现和结论仅建立在审核证据的基础上。e)基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可信的和可重现的审核结论的合理方法 审核证据应是可证实的。由于审核是在有限的时间内并在有限的资源条件下进行的，因此审核证据是建立在可获得的信息样本的基础上。抽样的合理

b.注册准则2.4.1.1管理体系审核 2.4.1.1管理体系审核

理解性与审核结论的可信性密切相关。

GB/T19011标准3、4、6章的内容 理解审核原则、程序和技术的应用 理解受审核方管理体系与审核准则的关系 理解如何在受审核方组织环境中实施有效的审核 理解审核中运用抽样技术的适宜性和后果 维护信息的保密性和安全性 为有效和高效地实施管理体系审核，应具备的个人素质的具体表现

c.注册准则2.4.1.4组织状况 2.4.1.4组织状况

了解组织的规模、结构、职能和关系等企业管理与运作的基础知识 了解组织的总体运营过程和相关术语 关注组织的文化和社会习俗

d.注册准则2.6审核员行为规范 2.6审核员行为规范要求☼

各级别审核员均应遵守CCAA审核员行为

规范。（3要7不）在初次注册和再注册时，所有申请人均应

1)遵纪守法、敬业诚信、客签署声明，表明其遵守行为规范。

观公正； 2)努力提高个人的专业能力和声誉； 3)帮助所管理的人员拓展其专业能力； 4)不承担本人不能胜任的任务； 5)不介入冲突或利益竞争，不向任何委托方或聘用机构隐瞒任何可能影响公正判断的关系；

6)不讨论或透露任何与工作任务相关的信息，除非应法律要求或得到委托方和/或聘用单位的书面授权；

7)不接受受审核方及其员工或任何利益相关方的任何贿赂、佣金、礼物或任何其它利益，也不应在知情时允许同事接受；

8)不有意传播可能损害审核工作或人员注册过程的信誉的虚假或误导性信息； 9)不以任何方式损害CCAA及其人员注册过程的声誉，与针对违背本准则的行为而进行的调查进行充分的合作；

10)不向受审核方提供相关咨询。4.2内容 4.2.1质量管理体系审核概述 a．GB/T 19011-2003标准中的术语和定义： 3.1 审核 audit☼

为获得审核证据(3.3)并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则(3.2)的程度

所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

注

1：内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其 他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由与受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。注2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相 关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行，如那些对与

GB/T19001或GB/T24001要求的符合性提供认证或注册的机构。注3：当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时，称为“结合审核”。注4：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审

3.2审核准则 核方时，这种情况称为“联合 审核”。

audit criteria☼

一组方针、程序或要求。注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。

3.3 审核证据 audit evidence☼

与审核准则(3.2)有关

3.4 审核发现 audit 的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。

注：审核证据可以是定性的或定量的。

findings☼

将收集到的审核证据(3.3)对照审核准则(3.2)进行评价的结果。

注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。3.5 审核结论 audit conclusion☼ 审核组(3.9)考虑了审核目的和所有审核发现(3.4)后得出的审核(3.1)结果。

3.6 审核委托方 audit client 要求审核的组织或人员。注：审核委托方可以是受审核方(3.7)，也可以是依据法律或合同有权要求审核的任何其他 组织。

3.7 受审核方 auditee 被审核的组织。

3.8 审核员 auditor 有能力(3.14)实施审核(3.1)的人员。

3.9 审核组 audit team 实施审核(3.1)的一名或多名审核员(3.8)，需要时，由技术专家(3.10)提供支持。注1：指定审核组中的一名审核员为审核组长。注2：审核组可包括实习审核员。3.10 技术专家 technical expert 向审核组(3.9)提供特定知识或技术的人员。注1：特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或活动，或语言或文化有关的知识或技术。注2：在审核组中，技术专家不作为审核员。

3.11 审核方案 audit programme☼ 针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核(3.1)。

注:审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。是活动

3.12 审核计划

audit plan☼

对一次审核(3.1)活动和安排的描述。是文件

3.13 审核范围 audit scope☼

审核(3.1)的内容和界限。

4个方面

注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。

3.14 能力 competence☼

经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。

2个方面，不同于9000里面的3.15和3.16

b．质量管理体系审核的类型（第一方、第二方和第三方审核）

GB/T 19011-2003

3.1 审核 audit 为获得审核证据(3.3)并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则(3.2)的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。注1：内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由与受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。注2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行，如那些对与GB/T19001或GB/T24001要求的符合性提供认证或注册的机构。注3：当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时，称为“结合审核”。注4：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为“联合审核”。

c．审核原则 同2.3.2d．审核方案与审核计划的不同点☼ GB/T 19011-2003 指南中明确了审核方案和审核计划的定义： 审核方案：针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。注：审核方案包括策划、组织和实施审核所必要的所有活动。审核计划：对一次审核活动和安排的描述。审核方案管理中明确对审核方案的记录应当包括与每次审核有关的记录：如：审核计划、审核报告、不符合项报告、纠正和预防措施的报告等。可见，审核计划仅是审核方案的一部分。审核方案是策划审核活动的全过程，而计划仅仅是明确对审核活动的日程安排。e．质量管理体系审核的阶段及活动 4.2.2审核的启动 a．指定的审核组长，审核组长和审核员的职责 6.2.1 指定审核组长 负责管理审核方案的人员应当为特定的审核指定审核组长。在进行联合审核时，各审核组织在审核开始前就各自的职责特别是审核组长的权限达成一致，这一点非常重要。

b．影响确定审核组组成和规模的因素

6.2.4 选择审核组

当已明确审核可行时，应当选择审核组，同时考虑实现审核目的所需的能力。当只有一名审核员时，审核员应当承担审核组长全部适用的职责。第7章包含了确定所需能力的指南，并描述了评价审核员的过程。当决定审核组的规模和组成时，应当考虑下列因素： a）审核目的、范围、准则以及预计的审核时间； b）是否是结合审核或联合审核； c）为达到审核目的，审核组所需的整体能力;d）适用时，法律法规、合同和认证认可的要求； e）确保审核组独立于受审核的活动并避免利益冲突； f）审核组成员与受审核方的有效协作能力以及审核组成员之间共同工作的能力； g）审核所用语言以及对受审核方社会和文化特点的理解，这些方面可以通过审核员自身的技能或技术专家的支持予以解决。保证审核组整体能力的过程应当包括下列步骤： ——识别为达到审核目的所需的知识和技能； ——选择审核组成员以使审核组具备所有必要的知识和技能。若审核组中的审核员没有完全具备审核所需的知识和技能，可通过技术专家予以满足。技术专家应当在审核员的指导下进行工作。审核组可以包括实习审核员，但实习审核员不应当在没有指导或帮助的情况下进行审核。在第4章所描述的审核原则的基础上，审核委托方和受审核方均可依据合理的理由申请更换审核组的具体成员。合理的理由包括利益冲突（例如：审核组成员是受审核方的前雇员或曾经向受审核方提供过咨询服务）和以前缺乏职业道德的行为等。这些理由应当与审核组长和负责管理审核方案的人员沟通，在决定更换审核组成员之前，他们应当与审核委托方和受审核方一起解决有关问题。c．审核目的、范围和准则的内容和确定原则 6.2.2 确定审核目的、范围和准则 在审核方案总体目的内，一次具体的审核应当基于形成文件的目的、范围和准则。审核目的确定审核要完成的事项，可包括： a）确定受审核方管理体系或其一部分与审核准则的符合程度； b）评价管理体系确保满足法律法规和合同要求的能力； c）评价管理体系实现规定目标的有效性； d）识别管理体系潜在的改进方面。审核范围描述了审核的内容和界限，例如：实际位置，组织单元，受审核的活动和过程以及审核所覆盖的时期。审核准则用作确定符合性的依据，可以包括所适用的方针、程序、标准、法律法规、管理体系要求、合同要求或行业规范。审核目的应当由审核委托方确定，审核范围和准则应当由审核委托方和审核组长根据审核方案程序确定。审核目的、范围和准则的任何变更都应当征得原各方同意。当实施结合审核时，重要的是审核组长确保审核目的、范围和

d．确定审核是否可行的重要性，确定时需考虑的因素

6.2.3 确定审核准则适合于结合审核的性质。的可行性

应当确定审核的可行性，同时考虑诸如下列因素的可获得性：

——策划审核所需的充分和适当的信息，——受审核方的充分合作，——充分的时间和资源。当审核不可行时，应当在与受

e．与受审核方建立初步联系的目的及责任人 6.2.5 与受审核方建立初步联系 与受审核方就审核的事宜建立初步联审核方协商后向审核委托方建议替代方案。

系可以是正式或非正式的，但应当由负责管理审核方案的人员或审核组长进行。初步联系的目的是： a）与受审核方的代表建立沟通渠道； b）确认实施审核的权限； c）提供有关建议的时间安排和审核组组成的信息；

d）要求获得相关文件，包括记录； e）确定适用的现场安全规则； f）对审核作出安排； g）

4.2.3文件评审 a．文件评审的时机、目的、作用、内容、依据、评审意见和结论

文件评审的实施 时机（文件评审贯穿于整个审核过程）在就观察员的参与和审核组向导的需求达成一致意见。现场审核前应当评审受审核方的文件，在有些情况下，如果不影响审核实施的有效性，文件评审可以推迟至现场活动开始时。在其他情况下，为取得对可获得信息的适当了解，可以进行现场初访。目的 以确定文件所述的体系与审核准则的符合性。

作用

为有效的策划和准备现场审核，包括编制合理可行的审核计划提供依据。内容

文件可包括管理体系的相关文件和记录及以前的审核报告。主要是质量方针和质量目标，质量手册，还包括：程序文件、组织结构和岗位职责、重要的记录如内审、管理评审等。

依据 GB/T19001标准以及与组织的产品、过程、体系相关的法律法规 评审意见

形成书面文件，主要写明受审核方质量管理体系文件中存在的问题，以便受审核方对文件进行适当地修改。评审意见通常只需指出文件中存在的问题，而不应提供如何修改文件的建议，更不能代替受审核方修改文件。结论 质量管理体系认证审核中，文件评审的结论通常分为“符合”、“局部不符合”、“不符合”三种。如果发现文件不适宜、不充分，审核组长应当通知审核委托方和负责管理审核方案的人员以及受审核方。应当决定审核是否继续进行或暂停直至有关文件的问题得到解决。

b．现场初访的意图和时机 意图

1为确定审核的可行性收集必要的信息； 2为有效地策划和准备现场审核，包括制订审核计划、收集信息。时机 在首次审核前，如果来自受审核方的文件提供的信息不能为有效地策划现场审核提供足

现场审核的准备 a．编制审核计划的要求（编制人、作用、提交的时间和修改）6.4.1 编制审核够的信息，必要时，可以安排初访收集更多的信息。4.2.4计划 编制人审核组长应当编制一份审核计划，作用为审核委托方、审核组和受审核方之间就审核的实施达成一致提供依据。审核计划应当便于审核活动的日程安排和协调。提交时间在现场审核活动开始前，审核计划应当经审核委托方评审和接受，并提交给受审核方。修改受审核方的任何异议应当在审核组长、受审核方和审核委托方之间予以解决。任何经修改的审核计划应当在继续审核前征得各方的同意。

b．审核计划应包括的内容☼ 审核计划应当包括： a）审核目的； b）审核准则和引用文件； c）审核范围，包括确定受审核的组织单元和职能单元及过程； d）现场审核活动的日期和地点； e）现场审核活动预期的时间和期限，包括与受审核方管理层的会议及审核组会议； f）审核组成员和向导的作用和职责； g）为审核的关键区域配置适当的资源。适当时，审核计划还应当包括： h）明确受审核方的代表； i）当审核工作和审核报告所用语言与审核员和(或)受审核方的语言不同时，审核工作和审核报吿所用的语言； j）审核报告的主题； k）后勤安排（交通、现场设施等）； l）保密事宜； m）审核后续活动。c．审核计划在现场审核中的灵活性 审核计划应当有充分的灵活性，以允许更改，例如随着现场审核活动的进展，审核范围的更改可能是必要的。

d．审核人日的确定依据和影响因素

审核人日

1个审核人日是指1名审核员/高级审核员1天工作8小时 影响因素 1受审核方的规模、产品类型和生产方式； 2受审核方质量管理体系过程/活动的复杂程度、以及质量管理体系过程的删减情况； 3需要审核的场所/现场的数量和布局情况； 4审核时所用的语言等其他等因素。

e．审核组工作分配的原则

6.4.2 审核组工作分配 审核组长应当与审核组协商，将具体的过程、职能、场所、区域或活动的审核职责分配给审核组每位成员。审核组工作的分配应当考虑审核员的独立性和能力的需要、资源的有效利用以及审核员、实习审核员和技术专家的不同作用和职责。为确保实现审核目的，可随着审核的进展

f．审核工作文件的内容和使用要求，在审核中使用检查表的益处和

风险☼

6.4.3准备工作文件 审核组成员应当评审与其所承担的审核调整所分配的工作。

工作有关的信息，并准备必要的工作文件，用于审核过程的参考和记录。这些工作文件可以包括： ——检查表和审核抽样计划； ——记录信息的表格（例如：支持性证据，审核发现和会议记录）。检查表和表格的使用不应当限制审核活动的内容，审核活动的内容可随着审核中收集信息的结果而发生变化。工作文件，包括其使用后形成的记录，应当至少保存到审核结束。关于审核完成后文件的保存见6.7条款。审核组成员在任何时候都应当妥善保管涉及保密或知识产权信息的工作文件。检查表 1应灵活地使用 2没必要向受审核方披露 3应综合运用面谈、观察、查阅记录、核实、追踪等方法来审查 益处

1保持审核目的的清晰明确 2保持审核内容的周密和完整 3保持审核路线的清晰和逻辑性 4保持审核时间和节奏的合理性 5保持审核方法的合理性、减少审核员的偏见和随意性。

风险

如果审核员一味遵循检查表的内容实施审核而不考虑现场审核的实际情况，就可能使审核活动的内容不全面、不客观，从而增加审核的风险。

g．编制检查表的方法和技能（如何体现审核准则的要求、抽样原则

和审核的方法）☼

检查表的内容主要是依据审核准则，列出“审核内容”（即审核的项目和要点）和“审核方法”（即审核的步骤和具体方法，含抽样计划）。审核内容是依据审核准则逐项列出审核的项目和要点。抽样是审核的基本方法。审核是一个抽样调查的过程，因此，审核员在编制检查表时就需要策划抽样计划。所策划的抽样计划应具有代表性并保证足够的样本量。必要时，可适当扩大抽样，以便将事情调查清楚。审核方法即“怎么查”，包括抽样计划。1列出“去哪查”，即去哪个部门、哪个区域检查； 2列出“找谁查”，即找哪些人面谈； 3列出“如何查”，即要查阅哪些文件、资料、记录等证据、现场观察哪些具体活动和过程的实施状况等等。4.2.5现场审核的实施 a．举行首次会议的目的、时机、可能的参加人员、内容及程序 首次会议的目的 1确认审核计划 2简要介绍实施审核活动的方法和程序 3确认审核中的沟通渠道 4向受审核方提供询问的机会等。时机 首次会议通常在正式实施现场审核前召开。审核组成员和受审核方管理层人员参加首次会议，需要时，受审核的职能或过程的负责人也可以参加首次会议。首次会议的内容和程序 在实施中可能会根据具体情况进行调整或适当简化。1人员介绍 2确认审核目的、范围和准则 3与受审核方确认审核日程及其他相关安排 4介绍审核的方法和程序 5说明审核中与受审核方的沟通和可能导致终止审核的情况 6确认向导及其作用和职责，落实审核所需的资源和设施 7确认对审核活动的限制条件和相关要求 8申明保密原则 9说明对审核的实施和结果的申诉渠道 10确认其他有关问题，并澄清疑问。

b．沟通的类型、目的、重要性以及对审核过程的影响 审核过程的沟通包括 审核组内部的沟通——审核过程中进行审核组内的信息交流，统一认识，协商、评审。

审核组与受审核方的沟通——审核过程中进行与受审核方信息交流，报告审核遇到的问题及结果。审核组与认证机构之间的沟通——报告审核进展和相关情况。目的确保审核有序、顺利进行。对审核过程的影响 在审核组中收集的证据显示有即将发生的和重大的风险，如安全、环境、质量方面。可能时，应当立即报告受审核方，适当时向审核委托方报告。对于超出审核范围之外的引起关注的问题时，应当指出并向审核组长报告，可能时，向审核委托方和受审核方通报。当获得的审核证据表明不能达到审核目的时，审核组长应当向审核委托方和受审核方报告理由以确定适当的措施。这样的措施可以包括重新确认或修改审核计划、改变审核目的、审核范围或终止审核。随着现场审核的进展，若出现需要改变审核范围的任何情况，应当经审核委托方和（适当时）受审核方的评审和批准。

c．向导和观察员的作用和职责 6.5.3向导和观察员的作用和职责 向导和观察员可以与审核组同行，但不是审核组成员,不应当影响或干扰审核的实施。受审核方指派的向导应当协助审核组并且根据审核组长的要求行动。他们的职责可包括： a）建立联系并安排面谈时间； b）安排对场所或组织的特定部分的访问； c）确保审核组成员了解和遵守有关场所的安全规则和安全程序； d）代表受审核方对审核进行见证； e）在收集信息的过程中，作出澄清或提供帮助。d．信息与审核证据的关系，信息的来源及信息收集到形成审核结论 的过程，收集信息/审核证据的方法

信息与审核证据的关系 只有能够证实的信息才能作为审核证据。信息的来源可以包括 1与受审核方员工的面谈 2对活动、工作环境和条件的观察 3文件（如质量方针、质量目标、质量计划、程序、标准、作业指导书、图纸、合同等）4记录（如检验记录、审核报告、监视和测量结果等）5数据的汇总、分析和业绩指标 6相关法的报告。如顾客反馈、质量检查部门的抽查结果等 7其他方面的信息源（如计算机数据库和网站等收集到的信息）只有与审核准则有关并且能够证实信息才能成为审核证据 信息收集到形成审核结论的过程 对照审核准则评价审核证据，形成审核发现，由审核发现的符合性确定审核结论。收集信息的方法

基本方法：抽样。

具体方法：

1、面谈；

2、观察；

3、查阅文件和记录；

4、需要时实际测量。e．审核中运用抽样技术的适宜性和后果，掌握合理抽样的方法 抽样技术的适宜性和后果 抽样是审核的基本方法 审核是一个抽样调查的过程，因此，审核员在编制检查表时就需要策划抽样计划。由于审核时间有限，审核员通常不可能检查到审核范围的所有活动、操作、过程、文件或记录和人员，而只能通过选取适当的、足够的样本证实相应的审核对象是否符合要求，所以抽样是具有一定局限性的，通过抽样发现了不符合并不能表示整个质量管理体系都不符合，在样本中没有发现不符合也并不能说完全不存在问题，这也说明抽样是具有一定风险的。合理抽样的方法 为了降低抽样的局限和风险，就要求审核员应该通过精心策划，选定适当的信息源，并抽取具有代表性、足够的样本，以保证审核的系统性和完整性。在策划抽样计划和现场审核抽样时应注意以下几个方面的问题： 1明确抽样的对象和总体 2保证抽取足够的数量的样本 3做到分层抽样 4抽样的样本量应适度均衡 5审核员应亲自抽样

f．有效的人际交往技能和面谈技巧，包括听和问的能力 面谈时应掌握以下技巧面谈的对象应是实施或负责受审核的活动/过程的相关职能和层次的人员 2面谈最好选择在被面谈人正常工作时间和正常工作的地点进行 3面谈前，审核员应向对方解释面谈及记录面谈信息的原因 4面谈时可以通过请对方描述其工作职责和活动开始。5面谈中，审核员会针对审核的内容向对方提出一些问题，从对方的陈述和回答中获取相应的信息，从而了解审核对象的职责、过程、活动、地点、时间、原因、接口，确认和验证某些事实。g．审核发现的形成、审核发现的评审需求以及记录的要求 6.5.5形成审核发现 应当对照审核准则评价审核证据以形成审核发现。审核发现能表明符合或不符合审核准则。当审核目的有规定时，审核发现能识别改进的机会。

评审需求 审核组应当根据需要在审核的适当阶段共同评审审核发现。记录的要求 应当汇总与审核准则的符合情况，指明所审核的场所、职能或过程。如果审核计划有规定，还应当记录具体的符合的审核发现及其支持的审核证据。应当记录不符合及其支持的审核证据。可以对不符合进行分级。应当与受审核方一起评审不符合，以确认审核证据的准确性，并使受审核方理解不符合。应当努力解决对审核证据和(或)审核发现有分歧的问题，并记录尚未解决的问题。

h．不符合的含义、不符合报告的主要内容，编写不符合报告的技能 不符合的含义 当确定的审核

发现不符合审核准则时，即为不符合。不符合报告的主要内容一般可包括 1受审核方名称 2受审核的部门或不符合发生的地点及其相应的负责人 3审核员和向导 4审核日期 5不符合事实的描述，即不符合项的支持性审核证据 6不符合的审核准则，如标准、文件等的名称和条款 7不符合项的严重程度 8审核员签字、审核组长认可签字和受审核方确认签字 9适用时，不符合报告的内容还可以包括 a不符合项的原因分析 b纠正措施计划及预计完成同期 c纠正措施实施情况的说明 d纠正措施的完成情况及验证记录 审核员在编写不符合报告时应遵循以下方面的要求（技能）:

1、不符合事实的描述应准确具体，不要遗漏任何有益信息，具有可重查性和可追溯性。

2、观点和结论从不符合事实的描述中自然流露，不要只写结论不写事实，不应带有评论性意见。

3、文字表述力求简明精炼，尽可能使用行业或专业术语。

4、不符合审核准则的条款应准确，如果判断得不准确，会导致纠正措施的方向发生偏差。

5、不符合项严重程度的判定应能客观地反映不符合项的实际影响i．审核结论的定义，根据审核发现评价质量管理体系有效性应考虑

的几个方面，或后果。认证审核的结论还应包括认证推荐建议 6.5.6 准备审核结论 在末次会议前，审核组应当讨论以下内容： a）针对审核目的，评审审核发现以及在审核过程中所收集的其他适当信息； b）考虑审核过程中固有的不确定因素，对审核结论达成一致； c）如果审核目的有规定，准备建议性意见； d）如果审核计划有规定，讨论审核后续活动。审核结论可陈述诸如以下内容： a）管理体系与审核准则的符合程度； b）管理体系的有效实施、保持和改进； c）管理评审过程在确保管理体系持续的适宜性、充分性、有效性和改进方面的能力； 如果审核目的有规定，审核结论可能导致有关改进、商务关系、认证/注册或未来审核活动的建议 审核结论 是审核组考虑了审核目的和所有的审核发现后得出的审核地结果 应考虑的几个方面

质量管理体系与审核准则的符合程度；

质量管理体系的有效实施、保持和改进； 内部审核和管理评审确保质量管理体系持续的适宜性、充分性、有效性和改进的能力； 对管理体系统进行综合评价，形成一致的审核结论； 编制审核发现的完整清单，进行汇总分析； 对符合性、不符合项进行分类统计；复评或监督时注意从历史和发展趋势来进行分析评价，综合考虑以往的审核结论和不符合情况； 获取到的受审核方的主要绩效，以及

j．末次会议的时机、参加人员、内容及程序

时机： 有关审核的全部调查和沟通工作完成之后召开的 参加人员： 受审核方最高管理者、管理者持续改进的方面。代表、与审核范围覆盖的质量管理体系有关部门或过程的管理人员；审核组成员；需要时，其他有关方的代表。

内容和程序： 出席会议人员签到感谢受审核方的合作与帮助重申审核的目的、准则和范围 重申审核是抽样调查活动，告知受审核方在审核中遇到的可能降低审核结论可信度的情况。报告审核中发现的受审核方质量管理体系运行中的优点和成绩。报告不符合项和观察项 报告审核结论 解决对审核发现发

接受审核访确认审核结果和结论。信和审核结论的分歧意见商定未尽事宜 k．在现场审核实施活动中需要记录的内容和要求

内容和要求 所会见的关键人物 文件规定 设备名称、编号及其校准状态

物品的名称 必要的人员标识 参照的质量手册/程序文件/作业指导书的版本号和段落好的内容 工作环境 类似流程图的草稿 审核活动 4.2.6

审核报告的编制、批准和分发 a．审核报告应当包括的内容 6.6.1审核报告的编制

审核组长应当对审核报告的编制和内容负责。

审核报告应当提供完整、准确、简明和清晰的审核记录，并包括或引用以下内容： a）审核目的； b）审核范围，尤其是应当明确受审核的组织单元和职能单元或过程以及审核所覆盖的时期； c）明确审核委托方； d）明确审核组长和成员； e）现场审核活动实施的日期和地点； f）审核准则； g）审核发现； h）审核结论。适当时，审核报告可包括或引用以下内容： i）审核计划； j）受审核方代表名单； k）审核过程综述，包括遇到的可能降低审核结论可靠性的不确定因素和(或)障碍； l）确认在审核范围内，已按审核计划达到审核目的； m）尽管在审核范围内，但没有覆盖到的区域； n）审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见； o）如果审核目的有规定，对改进的建议； p）商定的审核后续活动计划（如果有）； q）关于内容保密的声明； r）审核报告的分发清单。b．编制审核报告的要求 审核报告的要求 审核报告一般由审核组长起草，也可由其他审核员按组长代为起草，但审核组长对报告的准确性和完整性负责。认证机构对审核报告一般都编制了标准表格，应按表格的栏目将有关内容填上 报告应语言确切、观点明确、结论公正客观； 纠正措施完成时间是与受审核部门商定的。对于在审核过程中发现的“足以决定不推荐注册的严重不符合项”或因某些原因使审核不能进行，而受审核方和认证机构同意提前终止审核的，则应详细报告。对于不是注册程序规定的c．审核报告的批准和分发的要求 6.6.2 审核报告的批准和分发 审核报告预审核，可不出具审核报告

应当在商定的时间期限内提交，如不能完成，应当向认证机构通报延误的理由，并就新的提交日期达成一致。审核报告应当根据审核方案程序的规定注明日期，并经评审和批准。经批准的审核报告应当分发给审核委托方指定的接收者。审核报告属审核委托方所有，审核组成员和审核报告的所有接受者都应当尊重并保持审核的保密性。

4.2.7审核的完成 a．审核结束的时间 6.7 审核的完成 当审核计划中的所有活动已完成，并分发了经过批准的审核报告时，审核即告结束。b．对审核信息的保密要求 审核的相关文件应当根据参与各方的协议，并按照审核方案程序、适用的法律法规和合同要求予以保存或销毁。除非法律要求，审核组和负责管理审核方案的人员若没有得到审核委托方和（适当时）受审核方的明确批准，不应当向任何其他方泄露文件的内容以及审核中获得的其他信息或审核报告。如果需要披露审核文件的内容，应当尽快通知审核委托方和受审核方。4.2.8

审核后续活动的实施 a．审核后续活动的内容和要求 6.8审核后续活动的实施 适用时，审核结论可以指出采取纠正、预防或改进措施的需要。此类措施通常由受审核方确定并在商定的期限内实施，不视为审核的一部分。受审核方应当将这些措施的状态告知审核委托方。审核方案可规定由审核组成员进行审核后续活动，通过发挥审核组成员的专长实现增值。在这种情况下，应当注意在随后审核活动中保持独立性。

b．纠正、预防或改进措施实施的需要

审核人员首先应当对受审核方产生不符合项所分析出的原因进行评价，以评估是否已分析出主要原因； 其次应对受审核方针对这些原因所采取的纠正措施进行评价，以确认这些措施是否能达到防止类似问题再发生的目的，这时因特别注意“纠正”与“纠正措施”的区别，对那些仅仅是纠正不符合的措施不应接受，要求受审核方重新采取措施。最后，再通过受审核方提供的资料个和审核人员在现场活动的信息评价纠正措施的效果和有效性。c．纠正措施验证的要求 应当对纠正措施的完成情况及有效性进行验证。验证可以是随后审核活动的一部分。对跟踪评审验证的情况，审核人员将编写依法一份评审验证报告，报告中应附上对各不符合项采取效纠正措施有效的见证材料，验证报告应按审核方案程序的有关规定，提交给认证机构，可由认证机构可按审核报告的分发范围分发。认证注册机构将按有关的程序，对审核报告进行合格评定、批准注册、颁发证书。认证机构按照审核方案，安排监督审核、复评审核。4.2.9

质量管理体系认证过程 a．质量管理体系认证的过程，认证与审核的关系

认证范围

目的和作用界定受审核方的认证范围，用于认证注册的目的；

内容认证所依据的管理体系标准和所覆盖的产品、过程、活动、场所的概述； 使用者是认证机构和获证组织 审核范围 目的和作用界定一次具体审核的内容的界限，用于指导一次具体审核活动的实施； 内容一次具体审核所包括的实际位置、组织单元、活动和过程及所覆盖的时期的详细表述； 使用者是审核组

b．初次审核（第一阶段审核、第二阶段审核）

9.2.3.1 第一阶段审核 9.2.3.1.1 第一阶段审核应： a）审核客户的管理体系文件； b）评价客户的运作场所和现场的具体情况，并与客户的人员进行讨论，以确定第二阶段审核的准备情况； c）审查客户理解和实施标准要求的情况，特别是对管理体系的关键绩效或重要的因素、过程、目标和运作的识别情况； d）收集关于客户的管理体系范围、过程和场所的必要信息，以及相关的法律法规要求和遵守情况（如客户运作中的质量、环境、法律因素，相关的风险等）； e）审查第二阶段审核所需资源的配置情况，并与客户商定第二阶段审核的细节； f）结合可能的重要因素充分了解客户的管理体系和现场运作，以便为策划第二阶段审核提供关注点； g）评价客户是否策划和实施了内部审核与管理评审，以及管理体系的实施程度能否证明客户已为第二阶段审核做好准备。为实现上述目标，对于大多数管理体系而言，建议至少部分第一阶段审核活动在客户的场所进行。9.2.3.1.2 认证机构应将第一阶段审核发现形成文件并告知客户，包括识别任何引起关注的、在第二阶段审核中可能被判定为不符合的问题。9.2.3.1.3 认证机构在确定第一阶段审核和第二阶段审核的间隔时间时，应考虑客户解决第一阶段审核中识别的任何需关注问题所需的时间。认证机构也可能需要调整第二阶段审核的安排。

9.2.3.2 第二阶段审核 第二阶段审核的目的是评价客户管理体系的实施情况，包括有效性。第二阶段审核应在客户的现场进行，并至少覆盖以下方面： a）与适用的管理体系标准或其他规范性文件的所有要求的符合情况及证据； b）依据关键绩效目标和指标（与适用的管理体系标准或其他规范性文件的期望一致），对绩效进行的监视、测量、报告和评审； c）客户的管理体系和绩效中与遵守法律有关的方面； d）客户过程的运作控制； e）内部审核和管理评审； f）针对客户方针的管理职责； g）规范性要求、方针、绩效目标和指标（与适用的管理体系标准或其他规范性文件的期望一致）、适用的法律要求、职责、人员能力、运作、程序、绩效数据和内部审核发现及结论之间的联系；

c．监督审核 9.3.2 监督审核 9.3.2.1 监督审核是现场审核，但不一定是对整个体系的审核，并应与其他监督活动一起策划，以使认证机构能对获证管理体系在认证周期内持续满足要求保持信任。监督审核方案至少应包括对以下方面的审查： a）内部审核和管理评审； b）对上次审核中确定的不符合采取的措施； c）投诉的处理； d）管理体系在实现获证客户目标方面的有效性； e）为持续改进而策划的活动的进展； f）持续的运作控制； g）任何变更； h）标志的使用和（或）任何其他对认证资格的引用。

9.3.2.2 监督审核应至少每年进行一次。初次认证后的第一次监督审核应在第二阶段审核最后一天起12 个月内进行。d．再认证审核 9.4.2 再认证审核 9.4.2.1 再认证审核应包括针对下列方面的现场审核：

a)结合内部和外部变更来看的整个管理体系的有效性，以及认证范围的持续相关性和适宜性；

b)经证实的对保持管理体系有效性并改进管理体系，以提高整体绩效的承诺；

c)获证管理体系的运行是否促进了组织方针和目标的实现。

9.4.2.2 在再认证审核中发现不符合或缺少符合性的证据时，认证机构应规定在认证终止前实施纠正与纠正措施的时限。

9.4.3 授予再认证所需的信息 认证机构应根据再认证审核的结果，以及认证周期内的体系评价结果和认证使用方的投诉，做出是否更新认证的决定。注：4.2.9条款涉及GB/T27021-2007中9.2至9.5条款与审核有关的要求。

4.2.10认证认可管理体制和审核员注册管理的通用要求 a．我国认证认可管理体制：

国家认证认可监督管理委员会（CNCA）

中国认证认可协会（CCAA）

中国合格评定国家认可中心（CNAS）

第五篇：2010年6月份ISO9001审核员考试部分试题

2010年6月份ISO9001审核员考试部分试题，仅供参考

基础知识 以下是个人素质题

1．8个自然数按顺序排列在一起，从第3个数开始，每个数都是前面2数之和，第个数是第8个数是几？（）（A）11（B）18（C）29（D）47 2．不是四书的是（）（A）大学（B）论语（C）春秋（D）孟子

3．如果丽丽参加聚会，则小强、大强、李铁也将一起参加。假设以上是对的，以下肯定正确的是（）---如果李铁不参加，那么丽丽也不参加。

4．有大、小两种规格的盒子，大的可装11个圆球，小的可装8个，一共有89个圆球，如果要装满所有盒子，一共需要大、小盒子各多少个？（）（A）3，7（B）4，6（C）5，4（D）6，3

审核知识 单项选择题

1．组织结构分为三部分，其中不包括（）（A）组织理论（B）组织机构（C）职务系统（D）相互关系

2．有效结合纵向垂直管理与横向水平管理的组织架构形式是（）（A）直线职能制（B）部门直线制（C）事业部制（D）矩阵制 3．在现场审核时，遇到受审核方请教如何对某一不符合采取纠正和纠正措施时，相对较适宜的处理方法是（）。（A）拒绝

（B）可以向其讲解相关标准条款的含义（C）给出具体建议

（D）出于客观性角度，请其向其他审核员咨询

4．在某部门审核时，审核计划的时间为2小时，部门经理说必须要处理一件急事，需要2个小时后才能回来，你应当如何处理？（）（A）先休息，等他回来后审核

（B）先看资料，再他回来后，再澄清相关情况（C）与组织和管代沟通，考虑调整时间（D）告诉经理时间紧，最好不要离开 5．以下明显是第二方审核的是（）

（A）某集团内的一分公司对其另一分公司的审核（B）认证机构代表某集团公司对其供方的审核（C）某集团对其下属分公司的审核

（D）认证机构代表政府主管部门对其行业内组织评优秀 7．以下更换审核员的理由不合理的是（）（A）审核员太认真

（B）审核员为组织提供过咨询（C）审核员曾为本公司雇主（D）有缺乏职业道德的行为

二、判断题

1.审核员在发现不符合项线索时可扩大抽样。

2.现场审核前的文件评审是对受审核方管理体系文件有效性和适宜性的评价。3.末次会议表明现场审核结束。

4.组织结构是表现组织各部分排列顺序、空间位置、聚集状态、联系方式的一种方式以及各要素之间相互关系的一种模式，它是执行管理和经营任务的体制。5.对于多场所组织，在认证周期内必须至少一次对总部实施审核。

6.第三方认证审核，审核组的审核结论即为是否推荐注册（包括有条件推荐注册）。7.注册时，第二方审核经历为可接受的审核经历，应在CCAA认可的二方审核机构获得。8.审核注册时，应以实习审核员的身份，具有20天的现场审核经历。9.设备操作人员的工作经历为注册实习审核员时认可的工作经历。10.合理抽样是减少审核风险、控制审核活动的手段之一。简答题

36．请简要叙述认证过程主要活动，并说明认证过程与审核过程的关系。

37．审核员在某企业查最近一次的管理评审，发现管理评审报告中针对评审情况，共提出了四项改进决策，审核员只看到其中一项由办公室完成的改进措施的实施情况