卫生系统风险防控管理办法[推荐五篇]

第一篇：卫生系统风险防控管理办法

附件1

宁海县卫生系统廉政风险防控管理办法

为深入贯彻落实县委、县政府《关于全面推进廉政风险防控机制建设的实施意见》，强化对权力运行的监督制约，全面推进我县卫生系统廉政风险防控机制建设，结合系统实际，制定本办法。

第一章 总 则

第一条

指导思想是以廉政风险排查为基础，以规范和制约权力为核心，从腐败易发多发的重点领域、重要岗位、关键环节入手，建立起从源头上有效防控廉政风险的新机制，切实推动全县卫生系统惩防体系建设深入发展。

第二条 廉政防范管理的实施范围为全县卫生系统干部职工，重点是各医疗卫生单位中层以上干部。

第三条

廉政风险是指卫生系统领导干部和工作人员在行使权力的过程中发生腐败行为的可能性。

第四条 廉政风险等级可分三级：一级风险为发生机率高，或者一旦发生可能造成严重损害后果，有可能触犯国家法律，构成犯罪的风险；二级风险为发生机率较高，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果，有可能违反党纪政纪和相关法 规，受到党纪政纪处分的风险；三级风险为发生机率较小，或者一旦发生可能造成不良社会影响的风险。

第二章 共性风险点及风险评估

第五条

工作责任性不强，导致渎职失职。（一级风险）第六条 不深入基层了解情况，官僚主义、本位主义，导致决策失误。（三级风险）

第七条 未按规定履行“一岗双责”，人员管理不到位，导致人员在违纪违法等方面出现问题。（二级风险）

第八条 工作中不注重服务态度和言行举止，引起服务对象或行政相对人误解、不满，导致上访、投诉，影响卫生系统形象。（三级风险）

第九条

工作时间不遵守有关规定，违反机关效能“四条禁令”；业余时间个人行为不规范，造成不良影响。（二级风险）

第十条

利用职权收受单位或他人财物。（一级风险）第十一条

不按规定审批，擅自接受媒体采访，向媒体提供涉密资料、虚假信息。（三级风险）

第十二条

对本单位、分管部门或所在部门发生的重大问题，未按规定及时上报或隐瞒不报，可能造成损失或严重后果。（二级风险）

第三章 执法监督风险点及风险评估

第十三条 在监督执法过程中发现问题，不及时处臵或处臵不到位，引发严重后果。（一级风险）

第十四条 因人情关系或收受好处，擅自对应当受理的案件不予受理，或者对不应当受理的案件违法受理，或者私自受理案件。（二级风险）

第十五条 出于人情关系或收受好处，对投诉处理私自扣押或者拖延不办。（二级风险）

第十六条 对举报查处不及时或泄漏举报内容，导致不良后果。（二级风险）

第十七条 违反执法程序，造成具体行政行为不合法，导致行政复议或诉讼败诉。（二级风险）

第十八条 不按规定实施封存、扣押等强制措施，不按规定程序取证，故意改变或遗漏重要数据。（二级风险）

第十九条 抽样检测不规范，导致数据不准确，引发行政复议或诉讼；受利益影响，改变真实检验结果，甚至篡改报告，伪造数据。（二级风险）

第二十条 不按规定使用自由裁量权，收受相对人好处，导致行政处罚出现畸轻畸重。（二级风险）

第二十一条 不按规定受理卫生投诉，96301举报投诉电话或单位值班电话无人守值、接听，或不及时处臵。（三级风险）第二十二条 充当相对人的保护伞。（一级风险）第二十三条 行政许可审批受理时应受理未受理或未一次性告知。（三级风险）

第二十四条 行政许可未按规定时间发放证件或证书内容有误。（三级风险）

第二十五条 相对人申报行政许可，对材料审核和现场核实不严，导致不符合要求的获得行政许可。（二级风险）

第二十六条 行政许可评审中，违反规定乱收费或搭车收费。（二级风险）

第四章 行政事务管理风险点及风险评估

第二十七条 报销审核把关不严，违反财务规定。（一级风险）

第二十八条 票据和库存现金管理不规范，出现漏底发票现象。（二级风险）

第二十九条 挪用公款、私设帐户。（一级风险）第三十条 支票、凭证保管不当。（二级风险）第三十一条 固定资产登记管理不规范，造成资产流失。（二级风险）

第三十二条 在人员录用、招聘、考核、晋升职务、晋升级别、职称评定以及岗位调整等工作中徇私舞弊、弄虚作假。（二级风险）第三十三条 在人事管理、干部任用、考核、评先工作中，泄露相关信息，造成较坏影响。（三级风险）

第三十四条 干部考察工作中隐瞒、回避有关事实，使不符合条件干部得到提拔。（三级风险）

第三十五条 公务接待公私不分，不按规定标准接待。（二级风险）

第三十六条 违反保密规定。（三级风险）第三十七条 公章管理不规范。（三级风险）

第三十八条 档案资料保管借阅不规范，档案保管不当，造成遗失或被盗。（三级风险）

第三十九条 公车管理不规范，公车私用、公油私加，车辆维修收受回扣。（二级风险）

第四十条 违反规定进行物资采购或者工程项目招标，造成不良后果。（二级风险）

第五章 医疗卫生服务领域风险点及风险评估

第四十一条

违规实行药品、仪器检查、化验检查及其他医学检查等开单提成办法。（一级风险）

第四十二条 在医疗服务活动中接受患者及其亲友的“红包”、物品和宴请。（一级风险）

第四十三条 接受医疗器械、药品、试剂等生产、销售企业或人员以各种名义、形式给予的回扣、提成和其他不正当利益。（一级风险）

第四十四条 在国家规定的收费项目和标准之外，自立、分解项目收费或提高标准加收费用。（二级风险）

第四十五条 违反上级行政部门有关药品、医疗器械集中招标采购政策规定。（一级风险）

第四十六条 对法定传染病疫情等突发公共卫生事件隐瞒、缓报、谎报。（二级风险）

第四十七条 超权限统计医疗机构用药信息，外泄用于不当目的。（一级风险）

第六章 防范和管理

第四十八条 在局党委的统一领导下，成立廉政风险防范管理工作领导小组。领导小组下设廉政风险防范管理工作办公室。

第四十九条 明确党风廉政建设组织领导与责任分工，落实“一岗双责”，层层签订廉政责任状。

第五十条 加强反腐倡廉教育，积极开展正面典型教育、警示教育和主题教育。

第五十一条 对党员干部存在苗头性、倾向性问题但又不构成违纪违法的，采取警示提醒、诫勉纠错、责令整改等手 段，帮助和督促及时纠正工作中的失误和偏差。诚心接受批评、整改到位的，予以了结；整改不力或群众仍有反映的，按照相关规定，予以追究。

第五十二条 加大监督力度，增大监控范围，对岗位职责履行情况和风险防范措施落实情况进行定期检查，将检查结果与奖惩评比、个人晋级晋职等相结合，并纳入党风廉政建设责任体系。

第二篇：卫生系统廉政风险防控自查报告

Xx局廉政风险防控工作自查报告

自岗位廉政风险防控工作开展以来，我局积极行动，认真部署，按照确定的指导思想、工作原则、工作任务、时间节点，全面深入地推进岗位廉政风险防控工作，努力在岗位风险排查、构筑防控体系、完善制度机制、加强监督管理等方面下功夫，为确保人力资源和社会保障工作科学发展提供了强有力的政治保证。现将有关情况报告如下：

一、高度重视，积极做好各项准备工作

一是周密计划，精心组织。局党组高度重视岗位廉政风险防控工作，将其纳入重要议事日程，指定专人负责风险岗位监督管理的各项工作，认真组织学习开展岗位廉政风险防控工作的目的和要求，教育引导广大党员干部牢固树立廉政风险意识，充分认识廉政风险的客观存在性与现实危害性，积极参与到岗位廉政风险防控机制建设中来。

二是组建机构，制定方案。专门成立领导小组，一把手负总责，分管领导靠上抓，班子成员以身作则，带领分管的科室、中心认真查找部门和自身存在的廉政风险，带头制定和落实防控措施，形成了一级抓一级，层层抓落实的工作局面。结合我局实际，专题研究并制定了象州卫生局《关于开展岗位廉政风险防控工作实施方案》，使各项工作有据可依。

三是周密部署，广泛动员。3月29日组织召开了xx卫生系统关于开展岗位廉政风险防控工作动员大会。会上，县卫生局党组书记、副局长刘文杰同志作了重要讲话，要求各部门进一步统一思想、提高认识，把这次活动作为当前的头等政治任务来抓，充分认识开展廉政防控工作的重要意义，各部门要深入扎实的开展好廉政防控工作，不断提高卫生部门工作效率、服务水平和群众满意度。

二、明确职责，认真排查各类廉政风险

工作中，我们把风险岗位监督管理与党风廉政建设、日常业务等工作有机结合，班子成员带头查找廉政风险点，带头制定和落实防范措施，在全局形成了“人人查找风险、人人公开风险、人人制定措施、人人参与监管”的反腐倡廉良好局面。

一是准确查找风险点。每位干部职工结合自身岗位职责，通过自己找、群众提、相互找、领导点等方法，认真分析并逐一排查个人在岗位职责、业务流程、制度机制、工作效率、外部环境等方面存在或潜在的廉政风险点，认真填写《个人廉政风险自查、防控表》，由部门负责人召开部门讨论会，对个人廉政风险进行逐一讨论，个人在充分听取意见和建议后进行修改。在查找部门廉政风险点上，各部门紧紧围绕人、财、物管理使用等关键岗位和重点环节方面，进一步规范工作流程。截止目前，共确定76个关键岗位，查找到风险点151个，制定防控措施170条。

二是认真进行风险评估。各部门在个人查找风险点基础上，明确责任部门和防范措施要求，对本部门的廉政与监管风险点进行深入剖析，从风险发生几率、危害程度、形成原因等方面正确评估风险等级。截止目前，共确定9个一级风险岗位，29个二级风险岗位，113个三级风险岗位。

三是全面进行防控。综合运用教育、制度、监督等有效手段及已有的党风廉政建设各种方法，提出防控措施，要求各部门和有关责任人全面执行落实各项防范举措。通过查找风险点，广大干部职工提高了廉政风险防范意识，拓宽了“自下而上”的监督渠道，将腐败风险预警防控理念融入干部的思想和行动之中，使广大干部群众都知道“危险”、查找“风险”、不敢“冒险”、力求“保险”，党风廉政建设的群众基础得以加强。

三、联系实际，主动构建风险防控体系

局党组对重点岗位、重要资金等风险薄弱点进行自我排查，制做了清晰翔实的业务流程图，按图索“险”，逐一确认岗位廉政风险点。共清查开办职业介绍机构资格认定等行政执法职责125项，重点监控有自由裁量权的流程节点，对风险等级高的业务流程进行了优化设计。

四、加强管理，认真做好各项制度的建设

一是加强制度建设。制度建设是廉政风险防控的重要方式和有效途径。根据日常工作积累，我局对由于岗位管理制度不严而产生的廉政风险点进行了深入分析和讨论，对各科室的业务流程进行了整理，对各项制度进行了完善，以廉政风险防控为核心，初步构建了岗位廉政风险公开机制、党务政务公开制度等，进一步明确了“以制度管人管事、以制度规范权力运行”的管理方式。

二是建立科学合理的防控监督机制。做到事前监督、事中监督、事后监督，监督于权力运行的全过程。全体科室负责人签订了《廉政风险防范承诺书》，使廉政风险防范管理工作深入到每一个科室。完善了对外采购、车辆管理、后勤保障三大统一平台。在办公用品采购，宣传、车辆维修等事务性支出经费使用中，实行经办人员、科室负责人、分管领导、一把手层层签字负责制，加强各环节的监管，并定期进行核查。

三是加强日常学习。全局上下定期组织廉政相关知识的学习，将工作人员的廉政风险防控承诺情况纳入日常考核，对思想道德和岗位职责风险进行防范，加强了对行政行为的廉政监控，定期组织领导干部及部分工作人员参观党风廉政漫画展、廉政教育基地。

五、依托岗位风险防控，全面推进党务公开

党务公开是加强岗位风险防控，提高党员干部廉洁勤政、执政为民的重要途径。局党组着力实行“党组统一领导、部门各负其责、纪检协调监督、党员积极参与”的领导体制和工作机制。将党务公开工作列入重要工作日程，要求局属各单位党小组切实增强开展工作的主动性和责任感。

下一步，我们将继续按照纪委的有关要求及局内制定的《廉政风险防控工作的实施方案》，将岗位廉政风险防控工作与落实党风廉政责任制相结合，深化党风廉政建设的方法和途径；与构建人力资源和社会保障廉政防控体系长效机制相结合，突出预防；与卫生系统各项业务相结合，使预防腐败的责任落实到每一个岗位和每一位干部；与加强干部队伍建设相结合，作为提高干部素质的有效载体，通过本次开展岗位廉政风险防控工作，使我局各项工作规范化、制度化、标准化。

第三篇：廉政风险防控管理办法

龙马乡人民政府廉政风险监督管理办法

第一章 总则

第一条 为进一步扎实推进廉政风险防范管理工作，确保反腐倡廉工作制度化、常态化、规范化、科学化，制定本管理办法。

第二条 本办法所称廉政风险管理分为思想道德风险管理、岗位风险管理、制度机制风险管理三类。

第三条 思想道德风险管理主要识别和防范以下风险： 识别防范廉政意识薄弱；社会的多元化造成贫富差距大，易相互攀比，心理失衡；政治理论学习不够，政治素质下降；畏难情绪，怕承担责任；不服从命令，消极怠工等潜在风险。

第四条 岗位风险管理主要识别和防范以下风险：

识别和防范在重大项目结算、公章管理、党员发展、机关办公用品、车辆管理、镇村档案管理、文件收发、村级阵地建设项目资金的审核、农村财务管理、机关内部人员的任免、职务晋升、重大信息的上报、干部考核、奖惩、信访工作、征兵、矛盾纠纷调解、抚恤金的发放、特殊党费的发放、社会救济福利金的发放、自然灾害救济金和救济物质的发放、农村医疗救助对象确定及资金的发放、村委会班子调整换届、农村五保、低保户确定及资金发放、九十岁以上老人敬老费的申报审核、享受农村合作医疗人员资格审查、宅基地审核报批、临时用地审核报批、安全生产隐患排查、招商引资、办理二孩生育审核报批资料、独生子女光荣证、奖励扶助光荣证、流动人口婚育证、征收社会抚养审查报批、重大项目建设及资金使用、办公用品采购、国家惠农自己补贴发放、家电、汽车、摩托车下乡补贴、财政专项资金管理、预算外资金及非税收入的管理、农村财务委托代理、乡村道路规划、养护、农机具补贴发放、农业开发项目的申报和实施、农村资产、资源、资金管理、审批和监督、拆迁资金审核和发放等方面存在的潜在风险。

第五条 制度机制风险管理主要识别和防范以下风险：

识别和防范制度不够科学严谨，缺乏约束力、监督检查不够，导 致制度不能有效落实等方面存在的潜在风险。

第六条 廉政风险管理应遵循以下原则：

（一）上下联动，强势推进。

（二）突出重点，分级管理。

（三）广泛参与，公开透明。

（四）有机结合，统筹兼顾。

（五）奖惩分明，考核验收。

第七条 廉政风险管理办法的设立、变更、发布、实施、检查等工作适用本办法。

第二章 廉政风险的一般管理

第八条乡政府成立廉政风险管理工作领导小组，负责全乡廉政风险防范管理工作的组织、指挥、协调、落实、检查、考核、建立廉政风险防范管理网络体系。领导小组由乡党委书记任组长，由乡长和纪委书记任副组长，各包片干部为成员。

领导小组下设廉政风险防范管理工作办公室，由乡纪委书记兼任办公室主任。

第九条 党政办应制定切实可行、科学、合理的《廉政风险防范管理实施方案》，交乡领导审定后实施。

第十条 廉政风险防范管理分宣传动员阶段、查找实施阶段、建章建制阶段三个阶段实施。

第十一条 查找廉政风险点是廉政风险防范管理的基础性工作，采取自查和互查相结合的查找方法。

第十二条 廉政风险点实行管理负责制，由各部门具体负责落实。第十三条 发生下列情况应修订廉政风险点：

（一）因业务重组而发生岗位职能变化；

（二）因机构改革而导致部门设臵变化；

（三）工作中出现增加廉政风险点的新情况、新问题；

（四）出现其他需要修订廉政风险点的情形。

第十四条 出现廉政风险点变更情形时，相关部门应及时报送变更内容，经党政办审查报分管领导批准执行。

第三章 思想道德风险管理

第十五条 廉政意识薄弱、心理失衡、政治素质下降的管理 风险描述：廉政意识薄弱、心理失衡、政治素质下降容易造成日常工作中不能自觉发现和防范廉政风险隐患或故意纵容隐患的滋生，带来廉政风险。

防范风险措施：加强政治理论学习，提高自身素质，强化廉政意识。

第十六条 工作畏难情绪、不服从命令、消极怠工的管理 风险描述：工作畏难情绪、不服从命令、消极怠工会严重影响工作进展和工作效率。

防范风险措施：加强政治理论学习，提高政治素质，增强工作责任心。

第四章 工作岗位风险管理

第十七条 重大项目建设、结算及资金使用风险管理

风险描述：在重大项目建设、结算及资金使用过程中，容易出现结算不严格或不仔细，造成国家资产的浪费和流失，带来廉政风险。

防范措施：严格按照规定和制度审核，坚持原则，坚持工作规程。第十八条：公章管理风险管理

风险描述：公章管理不善容易造成对文件、资料的审核把关不严，产生廉政风险。

防范措施：健全审批程序，实行内部权责分工。第十九条 党员发展风险管理

风险描述：党员发展把关不严容易造成党员素质不高，严重影响党在群众心中的形象，产生廉政风险。防范措施：加强党员培训，严格按照规定和制度审核，坚持原则，严格按照工作流程进行。

第二十条 机关办公用品采购、管理，车辆管理风险管理 风险描述：机关办公用品采购、管理，车辆管理不严，容易造成国家财政浪费和流失，带来廉政风险。

防范措施：健全采购管理制度，完善审批程序，实行内部全责分工。

第二十一条 乡村档案的管理风险管理

风险描述：乡村档案管理不严格会造成档案流失或遗失，造成之后无档案可查，甚至国家秘密外传等严重后果，带来廉政风险。

防范措施：健全相关档案管理制度并严格执行。第二十二条 文件收发风险管理

风险描述：文件收发管理不善，会造成文件遗漏或遗失，影响工作进度，甚至国家秘密外传等严重后果，带来廉政风险。

防范措施：完善文件收发处理流程并加强文件处理承办的及时性和保密工作。

第二十三条 村级阵地建设项目资金的审核风险管理

风险描述：在村级阵地建设项目资金的审核过程中，容易出现审核不严格或不仔细，造成国家资产的浪费和流失，带来廉政风险。

防范措施：严格按照规定和制度审核，坚持原则，坚持工作规程。第二十四条 机关内部人员的任免、职务晋升风险管理 风险描述：机关内部人员的任免、职务晋升可能出现领导干部说了算，未按程序进行。

防范措施：严格执行相关制度，规范程序，坚持民主推荐、组织考察、党组集体讨论决定。

第二十五条 重大信息的上报风险管理

风险描述：重大信息上报不准确、及时，会严重影响领导决策的正确性和及时性，对工作造成严重影响。

防范措施：坚持重大信息上报制度，严格领导审批和信息上报的时效性。

第二十六条 干部考核、奖惩风险管理

风险描述：干部考核、奖惩若不按规定程序进行，容易出现有失公允的现象，带来廉政风险。

防范措施：严格执行《公务员考核规定（试行）》和《公务员奖励规定（试行）》，规范程序。

第二十七条 信访、矛盾纠纷调解工作风险管理

风险描述：信访、矛盾纠纷调解工作在调查中不够深入，有可能造成调查结果与事实的偏离。

防范措施：严格信访调查处理机制，健全调节机制，加强考核。第二十八条 征兵工作风险管理

风险描述：征兵工作把关不严，容易造成兵源质量不高，影响部队战斗力，带来廉政风险。

防范措施：严格按照规定和制度审核，坚持原则，坚持工作规程。第二十九条 抚恤金、社会救济福利金、自然灾害救济金和救济物质的发放风险管理

风险描述：抚恤金、社会救济福利金、自然灾害救济金和救济物质的发放把关不严，容易造成国家财产流失，造成发放有误引起群众不满，引起廉政风险。

防范措施：健全审批、发放程序，实行内部权责分工，严格把关。第三十条 特殊党费的发放风险管理

风险描述：特殊党费发放把关不严，容易造成国家财产流失，造成发放有误引起群众不满，引起廉政风险。

防范措施：健全审批、发放程序，实行内部权责分工，严格把关。第三十一条 农村医疗救助对象、农村五保、低保户、九十岁以上老人敬老费、享受合作医疗人员资格确定和资金发放风险管理

风险描述：农村医疗救助对象、农村五保、低保户、九十岁以上老人敬老费、享受合作医疗人员资格确定和资金发放把关不严，容易造成国家财产流失，带来廉政风险。

防范措施：健全审批、发放程序，实行内部权责分工，严格把关。第三十二条 村委会班子调整换届风险管理

风险描述：村委会班子调整换届不按规定程序操作，容易造成领导说了算，失去民主意义，带来廉政风险。

防范措施：严格按照选举法进行，严肃选举纪律。第三十三条 宅基地和临时用地审核报批风险管理 风险描述：宅基地和临时用地审核不坚持原则易造成对审批标准把关不严，有可能出现违规审批、办理，造成廉政风险。

防范措施：严格按照规定和制度审核，坚持原则，坚持工作规程。第三十四条 安全生产隐患排查风险管理

风险描述：安全生产隐患排查不严格，易造成安全生产事故，严重危害国家和人民利益，带来廉政风险。

防范措施：严格程序，实行责任分工。第三十五条 招商引资风险管理

风险描述：招商引资审批不严，易造成不规范企业和不合格企业进入辖区，造成廉政风险。

防范措施：严格审批程序。

第三十六条 办理二孩生育审核报批资料、独生子女光荣证、奖励扶助光荣证、流动人口婚育证和征收社会抚养审查报批风险管理

风险描述：办理二孩生育审核报批资料、独生子女光荣证、奖励扶助光荣证、流动人口婚育证和征收社会抚养审查报批不按程序审批，可能造成审批不严，影响国家计划生育等政策，带来廉政风险。

防范措施：健全审批程序，实行内部权责分工。

第三十七条 国家惠农资金补贴、家电、汽车、摩托车补贴、农机具补贴的发放风险管理

风险描述：国家惠农资金补贴、家电、汽车、摩托车补贴、农机具补贴的发放审核不严格，可能造成审核不严，发放不准，造成国家财产流失或人民利益受损，带来廉政风险。防范措施：健全审批程序，实行内部权责分工。

第三十八条 财政专项资金、预算外资金及非税收入的管理风险管理

风险描述：财政专项资金、预算外资金及非税收入的管理不严，易造成国家财产流失和浪费，带来廉政风险。

防范措施：健全审批程序，实行内部权责分工。第三十九条 农村财务委托代理风险管理

风险描述：农村财务委托代理审核管理不严，易造成财产流失和浪费，带来廉政风险。

防范措施：健全审批程序，实行内部权责分工。第四十条 乡村道路规划、养护风险管理

风险描述：乡村道路规划、养护审核不严格，易造成规划不科学，养护不合格，国家财产流失和浪费，带来廉政风险。

防范措施：健全审批程序，实行内部权责分工。第四十一条 农业开发项目的申报和实施风险管理

风险描述：农业开发项目的申报和实施审批不严格易造成国家财产流失和浪费，带来廉政风险。

防范措施：健全审批程序，实行内部权责分工。

第四十二条 农村资产、资源、资金的管理、审批和监督风险管理

风险描述：农村资产、资源、资金的管理、审批和监督不严格，容易造成资产、资源、资金的浪费和流失，带来廉政风险。防范措施：完善管理制度和处臵审批程序，加强考核。第四十三条 拆迁资金审核和发放风险管理

风险描述：拆迁资金审核和发放把关不严，容易造成国家财产流失和浪费，人民利益受损，带来廉政风险。

防范措施：严格资金审核和发放程序。

第五章 制度机制风险管理

第四十四条 制度不够科学严谨，缺乏约束力风险管理 风险描述：制度不够科学严谨，缺乏约束力容易造成制定的制度无法真正规范党员干部的行为，缺乏实际意义，带来廉政风险。

防范措施：加强制度的完善。

第四十五条 监督检查不够，导致制度不能有效落实风险管理 风险描述：监督检查不够，导致制度不能有效落容易造成制定的制度无法真正规范党员干部的行为，缺乏实际意义，带来廉政风险。

防范措施：完善监督机制，加强考核。

第六章 廉政风险管理的监督

第四十六条 廉政风险的基本管理制度

（一）廉情预警分析制度。各部门每季度末应将部门采集廉政信息提交镇党委。党委通过多种渠道采集的廉政信息和各部门提交的廉政信息，定期分析问题趋势和苗头，及时采取可行的措施，防患于未然。

（二）“五书”告勉制度。建立和推行廉政风险告知制度、提醒谈话通知制度、违纪苗头警示制度、限期整改问责制度、问题了解抄送制度等。

（三）廉政档案管理。开展风险防范管理的工作项目和有关建立档案，并对全乡中层以上干部全部进行廉政档案管理。

第四十七条 乡纪委应当组织开展廉政风险的宣传教育、执行检查、结果考核工作，并对各部门廉政风险管理工作进行指导、监督。

第四十八条 乡纪委发现其他部门廉政风险管理工作存在不当的，应当及时通知有关部门予以纠正。有关部门应该在收到通知之日起20日内书面回复整改情况。

第四十九条 乡纪委在履行检查职能时，有关部门应该积极配合。发现有关部门内设岗位职责或部门职能发生变化而未及时修订、补充、完善廉政风险点或相关预防措施的，应要求限期整改。

第五十条廉政风险的管理纳入部门目标考核。

第四篇：抚松县卫生系统廉政风险防控工作实施方案

抚松县卫生系统廉政风险防控工作实施方案

按照中央《关于建立健全重大决策社会稳定风险评估机制的指导意见（试行）》、省委《关于在全省开展廉政风险防控管理工作的实施意见》和市委《建立健全惩治和预防腐败体系2008—2012年实施细则》的要求，为深入推进卫生系统惩防体系建设，进一步提升源头防腐工作水平，经局党委研究决定，在全县卫生系统开展廉政风险防控工作。现制定具体方案如下：

一、指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，按照省纪委“改革限权、依法确权、科学配权、阳光示权、全程控权”的总体要求，实行动员培训、清权确权、排查风险、实施防控、监督管理、考核验收、调整修正“七步防控法”，创建卫生系统廉政风险防控管理工作长效机制，建立健全重大决策社会稳定风险评估机制，扎实推进卫生系统惩防体系建设，为经济社会又好又快发展提供有力保障。

二、目标要求

严格按照“七步防控法”规定的内容、方法和时限要求，到2012年7月末，在全面完成卫生系统廉政风险防控工作基础上，建立起多层次、全方位的廉政风险防控机制，提高重大事项民主决策的能力和水平，推进权力公开透明运行，健全权力运行监督制约机制，有效降低腐败发生几率，着力深化源头防腐。

三、工作范围

开展廉政风险防控工作的范围是： 1．卫生局机关。

2．各乡镇卫生院、局直各单位。

四、工作内容和方法步骤

开展廉政风险防控工作实行“七步防控法”： 第一步：动员培训（时间：4月25日—4月30日）各单位紧密结合工作实际和主要职责，研究制定本单位廉政风险防控工作方案。成立“一把手”为组长的领导机构，组建专门的工作机构，明确分管领导和具体负责人。及时组织召开动员部署会议，开展教育培训工作，达成“有权力就有风险”的共识，提高各级干部规避风险的意识，确保廉政风险防控工作覆盖到每个科室、每个岗位、每名干部。卫生系统廉政风险防控工作领导小组成员名单（见附件1）。

第二步：清权确权（时间：5月1日—5月15日）1．清权。各单位根据机构和编制“三定方案”规定，对管辖范围内的所有岗位职权进行一次全面梳理，摸清岗位

数量、职权项数、法律依据以及每项职权的制度建设情况。

2．确权。根据清权摸底情况，按照“职权法定、权责一致”的原则，对管辖范围内的权力和职责进行明确。对于权责清晰、法律依据充分的按照原规定行使；对于部门、岗位职能变动等原因造成权责不清的，依法进行调整，实现权责一致；对于没有法律依据的，坚决予以取消。

岗位职权确定后，要编制《职权目录》，明确职权名称、内容、行使主体和法律依据等内容。对外行使的职权，要明确办理主体、依据、程序、期限、监督渠道以及办理事项所需提交的全部材料目录，并绘制《权力运行外部流程图》；对内行使的职权，要对行使岗位、权限、程序、时限等各个环节进行规范，并绘制《权力运行内部流程图》。《职权目录》及《流程图》要经本单位廉政风险防控领导小组审定，单位加盖公章后报局纪委建档备查。

其中，不涉及国家秘密、商业秘密的《职权目录》和《权力运行外部流程图》要长期对外公示，接受社会监督；《权力运行内部流程图》要长期对内公示，接受干部职工监督。以上为第一次公示。公示的照片和文字说明以电子文档方式报局纪委。

第三步：排查风险（时间：5月16日—5月31日）1．排查。按照单位和岗位职权运行流程的各个环节，认真查找容易诱发腐败的节点，视为廉政风险点。排查的方

法分为岗位自查、岗位互查、领导下查、群众帮查等。

2．分类。排查出的廉政风险点按照思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险和外部环境风险分为五类。其中，思想道德风险是指由于理想信念、工作作风、职业操守、个人素质等发生偏移对正确行使权力的干扰，可能造成行为失范的风险；岗位职责风险是指由于权力过于集中、运行程序不当和自由裁量空间过大，可能造成决策失误及权力滥用的风险；业务流程风险是指由于工作业务流程不规范，可能造成权力失控和行为失范等风险；规章制度风险是指由于工作制度缺失或不完善，可能导致无章可循、权力失控的风险；外部环境风险是指由于行业“潜规则”、生活圈和社交圈不纯洁对干部的不利影响，可能造成权力失控和行为失范等风险。

3．定级。排查出的廉政风险点，根据诱发腐败可能性的大小、危害损失程度及社会影响范围等，确定为高、中、低三个风险等级。

其中，要突出群众帮查环节，即通过岗位自查、岗位互查、领导下查等方式排查出的廉政风险点及其分类、定级等情况，经本单位廉政风险防控领导小组审核后统一进行公示，经群众无异议后视为排查完毕。以上为第二次公示。公示的照片和文字说明以电子文档方式报局纪委。

第四步：实施防控（时间：6月1日—6月30日）

1．制定防控措施。各单位对排查出的廉政风险点逐个有针对性地制定防控措施。思想道德风险主要采取开展示范教育、警示教育、岗位廉政教育、党性党风党纪教育等进行防控；岗位职责风险主要通过科学分解和平衡权力、明确责任义务、定期述职述廉等进行防控；业务流程风险主要通过明确办事程序、规范审核审批程序、严格实行签字生效、规范公章管理等进行防控；规章制度风险主要通过完善制度机制、弥补制度漏洞、强化制度设计和创新等进行防控；外部环境风险主要通过畅通监督举报渠道，鼓励社会、群众、舆论监督，开展民主评议等进行防控。

2．编制风险目录。各单位排查出的廉政风险点和制定的防控措施经本单位廉政风险防控领导小组审核同意后，认真填写《抚松县廉政风险防控工作明细表》（见附件2），单位加盖公章后报局纪委，同时报送电子表格。各单位廉政风险防控工作机构负责编制本单位的《廉政风险等级目录》，发放到每个岗位，达到相互提醒监督的目的。

3．开展风险评估。凡是直接关系人民群众切身利益且涉及面广、容易引发社会稳定问题的重大决策事项，在决策前要严格履行《关于建立健全重大决策社会稳定风险评估机制的指导意见（试行）》规定的征求意见、分析论证、风险定级、提出报告等评估程序，评估报告要备案备查。

4．做好上报工作。各单位在廉政风险排查和防控措施

制定完成后，要认真填写《抚松县廉政风险防控工作情况汇总表》（见附件3），于7月5日前报局纪委，由局纪委汇总数据，填写卫生系统的《抚松县廉政风险防控工作情况汇总表》，上报县纪委办公室。

第五步：监督管理（时间：7月1日—7月15日）1．公示。卫生局机关的廉政风险点和防控措施要通过党委政府网站、电视、报刊等载体主动向社会长期公开；局直单位要通过公开栏或利用政务服务中心等载体向社会长期公开；乡镇卫生院要利用乡镇便民服务中心电子设施进行公开。畅通监督举报渠道，自觉接受监督。以上为第三次公示。公示情况要形成书面材料报局纪委。

2．承诺。各单位要组织党员干部针对如何执行落实防控措施进行公开承诺。领导干部要结合落实党风廉政建设责任制进行公开承诺；中层干部要在全体机关干部大会上作公开承诺；一般干部要在科室会议上作公开承诺。各级承诺书要备案备查。公开承诺情况要形成书面材料并与单位“一把手”的公开承诺书一起报局纪委。

3．督查。7月中旬前，局廉政风险防控领导小组将对各单位开展廉政风险防控工作进行2次督导检查，对防控制度机制落实情况进行长期跟踪督查。局纪委协助督导检查。各单位要加强工作指导，及时发现问题，督促落实整改，保证工作质量。

4．倒查。对群众反映及督查中发现的不落实防控制度机制或严重违反防控制度机制行使职权的，启用问题倒查机制，对直接责任人依法依纪处理，并严格追究主管领导和分管领导责任，切实提高干部依法规范行使权力的自觉性。

第六步：考核验收（时间：7月16日—7月31日）局党委将廉政风险防控工作纳入党风廉政建设责任制和目标管理绩效考评内容，由局廉政风险防控工作领导小组派出考核验收组，对各单位开展廉政风险防控工作进行考核验收，考核验收结果将纳入责任制和目标管理绩效考评结果中统一运用。考核验收标准（见附件4）。

第七步：调整修正（时间：长期）

各单位要加强廉政风险防控工作动态管理，以或项目管理为周期，结合经济社会发展、机关职能转变和预防腐败的新要求以及监督检查和考核评估结果，及时调整风险内容和防控措施，经本单位廉政风险防控领导小组审核同意后，进行调整修正和备案。

五、工作要求

开展廉政风险防控工作是新时期党中央为深入推进惩防体系建设做出的一项重大决策部署，对于进一步提升预防腐败水平，规范权力运行，促进各项事业健康发展以及保护干部健康成长具有十分重要的意义。各单位要高度重视，切实抓好落实。

1．加强组织领导，严格落实责任。单位领导小组要切实加强对本单位开展廉政风险防控工作的组织领导，强化分类指导，严格督导检查，认真审核审批，真正将此项工作抓实、抓细、抓出成效。单位之间要密切配合，主动参与，出谋划策，形成工作合力。单位廉政风险防控工作机构要认真履行责任，加强日常管理、工作调度、各阶段资料收集、工作记录、建档备案、数据上报等工作。各单位领导班子要认真履行主体责任，发挥表率作用，带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，带头落实工作任务。在此基础上，要加强对廉政风险防控工作的支持和帮助，强化工作力量和经费保障，主动加大指导推进力度，及时发现工作中存在的问题和困难，认真研究解决措施，积极帮助解决实际困难。

2．实行示范带动，突出工作特色。在全面推进廉政风险防控工作中，采取建立廉政风险防控示范点的措施，强化示范引领功能，辐射带动整体工作开展。卫生系统廉政风险防控工作领导小组确定县医院、中医院、松江河卫生院为卫生系统廉政风险防控工作示范点。示范点肩负着迎接重点检查、进行现场观摩、推广交流经验、创新工作成果等重要责任。局属各单位要在完成工作任务的基础上，结合本单位实际，大胆创新“自选动作”，注重形成自身特色和亮点，凸显工作成效，带动全系统廉政风险防控工作整体质量和水平提升。

3．突出重点领域，坚持严防严守。各单位要在全面推行廉政风险防控工作的基础上，突出抓好重要环节和重要岗位的廉政风险防控工作。突出掌握人事权、执法权、审批权、监督权等权力重点对象的防控。突出腐败现象易发多发领域以及涉及民生领域的廉政风险防控和决策评估工作。突出政府投资项目的投资、建设、监管、使用分离；公共资源交易主管、办理、评审、监督分离；政府采购管采的机构、职能、财务、人员分离；行政处罚、强制事项调查、决定和执行分离；财政专项资金评审、决定和绩效评估分离；专家评审事项要实行审裁分离及对专家管用分离；重大、复杂、敏感的行权事项要实行集体决策等重点环节的风险防控。突出权力行使前查找廉政风险点，制定和落实风险防控措施；权力行使中实时动态监控，及时发现各种苗头性、倾向性问题；权力行使后进行警示提醒、诫勉纠错和责令整改，及时纠正偏差和失误，避免廉政风险演化为腐败行为。

4.善于结合推进，务求工作实效。各单位要将长远目标与阶段性目标相结合，整体推进与重点突破相结合，积极探索，勇于创新，通过开展廉政风险防控工作，进一步深化改革，清理规范权力，实现权力取得有据、权力配置科学、权力监督到位，保证权力公开透明运行和正确行使。要把开展廉政风险防控与业务工作结合起来，强化廉政风险防控对业务工作的服务保障功能。要把开展廉政风险防控与责任制落

实、惩防体系建设、作风建设、效能建设、软环境建设、岗位廉政教育等工作结合起来，使之相互融合、相互促进，取得实效。

附件：1．卫生系统廉政风险防控工作领导小组成员名单 2．抚松县廉政风险防控工作明细表 3．抚松县廉政风险防控工作情况汇总表 4．抚松县廉政风险防控工作考核验收标准 5．廉政风险定级标准参考

附件1

卫生系统廉政风险防控工作领导小组成员名单

组 长：张文富 卫生局党委书记、局长 副组长：张成 员：姜玉全 洁司刘安张守连李金全宫钦泽王清涛马忠义金凤昌柳耀远刘 杰高福兴薛 峰刘玉红王晓玉姜惠斌王惠臣卫生局党委副书记、纪委书记

卫生局副局长 卫生局副局长 卫生局副局长

县委委员、县医院院长 中医院院长

卫生局人秘科科长

卫生局医政科科长

卫生局卫生监督与疾病控制科科长 疾控中心主任 卫生监督所所长 妇幼保健站站长 结核病防治所所长 新农合办主任 卫校校长

抚松镇卫生院院长 爱卫办副主任

马喜友 松江河卫生院院长 董贵勇 泉阳卫生院院长 宋锡连 露水河卫生院院长 牟善磊 万良卫生院院长 汤洪波 兴参卫生院院长 雷 振 北岗卫生院院长 段惠森 仙人桥卫生院院长 周晓华 抽水卫生院副院长 陈祥美 兴隆卫生院院长 高君敏 新屯子卫生院院长 张文卓 沿江卫生院院长

领导小组下设办公室，办公室设在局纪委。主任由魏恩 强同志担任。

第五篇：授信客户风险防控和化解管理办法

附件：

中信银行绍兴分行授信客户风险防控和化解管理办法

为进一步加强贷后管理，提高授信风险防控水平，完善和健全风险化解处置工作机制，加快不良贷款化解处置进程, 提高管理效能，特制定本管理办法。

一、客户分类的标准

（一）第一类客户。出现但不限于以下情形之一的授信客户列为第一类客户：

1、五级分类已列入后三类，需通过清收退出的客户；

2、已列为预警客户，出现清偿性危机的客户。

（二）第二类客户。出现但不限于以下情形之一的授信客户列为第二类客户：

1、贷款不能按时还本付息，表外授信出现垫款，其他银行只收不放或已发生逾期和欠息的客户；

2、法定代表人或高管人员被捕、失踪，企业涉及法律诉讼，账户被查封或冻结的客户；

3、主业经营状况不佳、现金流不充裕、受担保链影响、存在重大风险隐患、出现明显预警信号的客户；

4、五级分类列入后三类的客户（除列入第一类的客户外）；

5、已列入预警管理的客户（除列入第一类的客户外）。

（三）第三类客户。出现但不限于以下情形之一的授信客户列为第三类客户：

1、企业生产经营尚能维持，还本付息正常。但由于内外部各种因素的影响，企业经营困难或风险苗头已经显现，如销售放缓、利润下滑、库存上升、应收账款增加、负债率居高不下、投资过度、资金紧张、主业不突出、有民间借贷嫌疑、企业高管有不良行为等等；

2、企业自身经营正常，风险程度较低，但担保措施较弱的客户；13、五级分类已列入关注类的客户。

二、客户分类的认定程序

（一）业务主办机构根据授信客户分类标准、风险状况，提出分类理由，上报信贷管理部。

（二）信贷管理部会同风险管理部，提出客户分类的审核意见。

（三）分行信审会负责对信贷管理部提交的客户分类方案进行审议，经信审会成员讨论后，最终确定客户分类结果。

三、客户分类管理的要求和职责

（一）第一类客户

对这类客户实施退出管理。成立由分行领导、机构负责人、主办客户经理、分管信审员组成的风险化解和处置工作小组，由分行领导任小组组长。小组各成员职责:

1、主办客户经理职责：对这类客户实施高频度的动态跟踪，通过各种途径掌握各种动态信息，为我行制定落实风险化解方案提供最可靠的第一手资料。主办客户经理每周至少一次实地走访企业，保持与实际控制人的密切联系；及时跟踪和记录客户风险动态，及时上报预警信息和风险情况，提出风险化解和处置的初步方案；不定期进行贷后检查，按月上报《客户风险排查表》，写出授信客户风险状况和处置情况报告。

2、分管信审员职责：协助主办客户经理及时跟踪风险动态，分析和调整风险化解和处置预案，提出化解方案调整意见和相关建议，协助主办客户经理做好化解方案实施工作；督促指导客户经理按月完成贷后管理和五级分类工作，及时审核和上报贷后检查资料。

3、机构负责人职责：全程参与风险监控；参与贷后检查；针对风险化解工作中的问题，及时调整化解策略；根据客户风险度，积极组织开展风险化解和处置工作。

4、风险化解和处置小组组长职责：

（1）加强与政府相关部门的协调和沟通，及时组织小组成员开展风险排查，提出化解措施和具体实施方案；

（2）根据分行制定的风险化解工作目标和方案，落实分工，明确职责，分步组织实施；

（3）全面参与客户的风险化解和处置管理工作。

5、分行风险管理委员会职责：分行风险管理委员会及时组织召开风险化解和处置工作会议，提出相应的工作意见，形成风险化解实施方案，定人员、定时间、定进度、定措施，并督促组织实施。

（二）第二类客户

对这类客户实施预警管理。各机构、风险管理部、信贷管理部、会计管理部要根据杭州分行预警客户管理办法，明确职责，落实责任。并成立由支行行长、支行分管行长、信贷管理部或风险管理部人员、主办客户经理组成的风险防控小组（风险防控小组组长由分管风险副行长指定）。各经办机构要按月组织召开动态分析会，提出风险转化的对策和方案，并负责组织实施。着力做好担保结构和产品结构调整，整合授信笔数，控制授信期限，把握退出时机。小组成员及各机构、部门职责：

1、主办客户经理职责：

对单一客户：

（1）按贷后管理尽职要求，跟踪并检查客户，通过各种渠道及时发现风险预警信号；

（2）对发现的预警信号提出初步评估意见和处理方案；

（3）及时填报《预警信号报告及处理表》，上报本机构负责人和分行信贷管理部，并及时将预警信号登录在信贷管理系统中；

（4）按月开展贷后检查，按月上报《客户风险排查表》；重点分析客户的资金链、经营链、投资链、担保链等风险状况，写出风险评估报告；

（5）严格执行分行最终确定的风险预警处理方案，并及时报告处理效果和最新情况。

对集团客户（关联企业）：

（1）各集团客户主办客户经理负责分析集团公司及关联企业的预警信号对整个集团授信风险的影响，写出风险评估报告，并提出预警及风险防控和处置的初步方案；

（2）各集团客户子公司的主办客户经理负责对分管客户的预警工作，一旦发生预警，除按规定流程处理外，还应直接将有关情况报分行信贷管理部，并在分行的统一安排下协同主办行落实预警处置方案。

2、机构负责人或分管行长职责：

（1）督导客户经理完成日常贷后管理和风险预警工作；

（2）对发生的预警信号进行风险评估，对预警处置方案进行审核，组织、跟进并实施预警处理方案；

（3）直接参与预警客户的贷后管理和风险预警及化解工作；

（4）每月组织召开预警客户情况分析会。

3、分管信审员职责：

（1）在日常信用审查、贷后管理过程中关注预警信号，评估预警信号对客户还款能力的影响，合理确定授信方案；

（2）与主办客户经理经常保持联系和沟通，及时了解预警客户的动态信息，协助主办客户经理按月开展贷后检查，协助主办客户经理执行最终确定的风险预警处理方案。

4、风险防控小组组长职责：

（1）及时组织风险防控小组成员召开风险分析会；

（2）明确授信风险点，提出风险转化的对策和方案，并切实组织实施；

（3）落实风险防控小组成员的分工和职责,督导小组成员做好贷后管理和风险防控工作。

5、风险管理部职责：

（1）协助经办机构分析、核实和评估预警信号风险状况；

（2）协助信贷管理部对各机构提交的预警化解方案进行审核，参与制定风险预警化解方案。

6、信贷管理部职责：

（1）协助经办机构分析、核实和评估预警信号风险状况；

（2）对各机构提交的预警化解方案进行审核，提出具体意见，参与制定风险预警化解方案；

（3）及时将重大预警信号提交给分行风险管理委员会，向风险管理委员会汇报预警信号的发现和处理情况，以及风险预警工作开展情况；

（4）按月组织召开全行预警客户情况分析会。

7、各机构营业部职责：

（1）负责监控授信资金划拨使用情况；

（2）对大额异常或用途不合规的信贷资金划拨及时向本机构负责人报告；

（3）监控客户还本付息的履约情况，对异常情况及时向本机构负责人报告。

8、分行风险管理委员会职责：

分行风险管理委员会定期组织召开预警客户风险分析会，充分分析和评估客户授信风险，明确风险防控对策，提出分阶段的风险化解实施计划。

（三）第三类客户

第三类客户为观察类客户。根据客户风险状况，采取调整担保结构、压缩、退出和维持授信等管理措施。对这类客户成立由各经办机构行长或分管行长和主办、协办客户经理组成的风险排查小组。小组成员及各机构、部门职责：

小组成员职责：

1、主办和协办客户经理职责：

（1）要严格按贷后管理规定要求，切实做好授信到期管理、逾期管理、授信台账管理、信息资料收集更新、贷后首次检查、定期检查和五级分类等工作；

（2）加强对客户的资金链、经营链、投资链、担保链的动态风险排查；

——重点分析担保链风险状况，全面核查、分析、评价授信客户的或有负债风险状况，核查和分析授信客户对外担保总量及被保证人的风险状况；核查和分析授信客户保证人的对外担保总量和结构、保证能力和质量，分析有无不良趋势和其他风险状况。

——关注其他银行对该客户的授信政策及其变动情况；银行贷款逾期及收息情况；民间借贷情况；诉讼及财产保全情况。

——强化第二还款来源，争取财产抵押，减少保证类授信。

（3）形成书面的授信方案调整意见。

2、机构行长和分管行长职责：

（1）按照全面深入、实地检查、实事求是的原则，组织小组成员对授信客户、关联企业、集团内成员企业的资产、负债、效益的真实性进行核查，深入识别和分析各类风险点，并针对风险点，提出调整授信方案和担保结构的措施；

（2）督促并组织主办和协办客户经理落实授信调整方案和强化担保的具体措施。

3、相关部门管理职责：

分行信贷管理部和风险管理部要督促相关机构和部门落实对观察类客户的管理措施，并对有关措施及对策实施动态跟踪，切实加强审查审批环节法律风险和操作风险的防范。各机构营业部经理要做好授信客户日常信贷资金划拨和账户管理，如发现用途不合规的资金划拨和账户异常往来的情况，要及时向本机构和部门负责人汇报。分行信审委定期组织召开观察类客户风险点分析会，并提出相应的管理意见。

四、客户分类的动态管理要求

（1）对第一类客户实施退出管理，不再上调分类类别。

（2）对第二类客户必须在解除预警后才能调整类别。

（3）对第三类客户如需增加授信，必须要按程序上报调整理由，并在调整为正常类后方可增加授信。类别的调整必须经分行风险管理部和信贷管理部审核，并提交分行信审会讨论审议后确定。

五、本办法自发文之日起实施。

中信银行绍兴分行