差价率管控

第一篇：差价率管控

差价率管控，底价代理大考在即

去年12月底发改委召集的全国医药物价工作会议上，备受关注的《药品流通环节价格管理暂行办法》（下称《办法》）最后一轮征求意见稿流传出，按已经确定的时间表，新规将于7月1日起正式执行。作为彻底改变药品流通游戏规则的重拳，对商业的影响或将大于工业，冲击最大的将是目前国内药品流通领域的底价代理主流模式和近百万代理商的生存方式。

脱胎于“广东三控”

从《办法》的征求意见稿不难发现“广东三控”的影子。“广东三控”是对省内销售的属于政府价格管理范围的药品实行控制最高零售价、实际供货价和流通差率的“三控”管理。经近一年多试点后，本《办法》脱胎于“广东三控”，虽然强调是药品流通环节的价格管理，但重点同样要求控制药品出厂供货价格，实行供货价格报备制度，要求企业按规定“报送出厂（口岸）价格”，提交“不少于三张完税凭证”、“每张完税凭证的开具时间，间隔不少于2个月”，否则各省（区、市）价格主管部门将不公布其医疗机构零售价格，并通报当地药品招标采购机构。

企业提供的票据，将成为有关部门制定价格的重要参考依据；如果没有提供，那么有关部门可能在中标后不对价格进行制定或者参照其他省份最低的标准进行制定。两者都将直接影响产品最高零售价制定。因此，如果政策严格执行，生产企业务必提前做好票据管理的准备。

比“两票制”先进

看到本《办法》很自然地联想到“两票制”，“两票制”最早也是在广东提出，目前在福建试行。“两票制”即生产企业开票到唯一一家商业，商业经流通差率加价后开票给医疗机构，目的通过对控制流通环节的转配送次数来控制药价。在目前医疗机构仍然存在3~8个月的压款周期和商业企业尚未完成现代物流企业转型与整合的前提下，“两票制”也因可操作性问题而前程未卜。

《办法》继承了“两票制”通过控制药品流通成本以降低药品价格的思路，但从原来流通环节转配送次数的管制转变为从过程总费用的费税角度来管控，不管控流通次数。笔者认为这样的方法更为先进也更具可操作性，有可能成为今后的药价管理主流思想模式，但同样可能会因缺乏经销商在中间流通环节的资金蓄水池作用，而使生产企业和商业企业在公立医院压款情况下而负上沉重的财务成本压力。底价代理冲击最大

尽管国家多次对药品流通环节商业公司的“过票”行为进行打击，但目前“过票”仍然广泛隐藏于代理制体系下。而按照《办法》管理思路，原来供货企业底价开票，代理商“走票”的行为将有望杜绝。按照《办法》的要求，将流通环节药品加价率划分为流通环节和医疗机构两大类别，各自实行不同的差价率加成。在这样的要求下，生产企业为了保证药品价格体系，以维持产品市场操作空间，增加流通环节的推动力，企业产品的出厂价就必须发票，不是“底价”而是正常开票。因此，底价开票模式下的“过票”行为将被没有操作空间，“过票”商业公司就没有了生存空间，从而加速商业之间的整合，一大批中小商业公司将兼并或淘汰，最终导致整个产业链的变化。而根据商务部医药流通“十二五”规划，国家将会大力扶持大中型商业企业，小配送企业因为资金流不如大企业，生存将更为困难，很可能在未来的医药购销领域里逐渐消失。

目前，除了外资企业、部分合资企业、少部分国内企业是自建专业化办事处体制推广销售药品，绝大部分制药企业都是底价招商代理销售运作模式。在现行的底价代理模式下，低进价、高回扣、政府公关、客情维护是其主要特色，代理商承担了所有的法律风险；在未来的《办法》管控下，生产厂家必须抛弃底价开票选择正常开票，同时也选择了风险的担当，渠道的主控权从代理商手中回到了厂家，也极大压缩代理商的操作运营空间，这也意味着底价代理制将彻底退出主流舞台。

代理商也会因此而迎来一次新的考验，或向佣金制的专业代理模式转型，从此走上厂家主导的佣金制下厂商合一的战略合作模式。但药品代理制作为一种常态的国际药品营销模式，并不会消亡，这是社会专业化分工的必然结果，因为目前中国80%生产企业终端推广能力极其有限，他们需要代理商的介入，只是在新《办法》的管控下，需要不断地探索与创新。

第二篇：管控措施

进度管控措施

一、技术措施：

1、根据总进度计划分解每月进度计划、每周进度计划、每日进度计划，并每日进行进度核对，形成进度对比表每日上传。

2、根据工程量大小及竣工时间统筹安排各区重点和关键环节，区分哪些是关键线路。

二、组织管理措施：

1、每日进度滞后夜间值班监理监督加班情况，包括加班人员、数量、部位、时间，确保每日完成。并召开日清会，及时解决需协调的问题。

2、针对A8、B3区段等重点区域进行总监理工程师、项目经理、劳务经理现场跟踪监督、督促，确保计划如期完成。

3、配合建设单位每日召开项目协调会，及时汇报现场准确信息，并针对现场实际情况提出合理化及建议。

4、减小检验批进行分段验收并夜间加班验收。

三、经济组织措施：

1、每周进度滞后二天以上，每天进行经济处罚5000元（赶回工期后可免除），并要求项目管理、劳务经理到场亲自指挥调度直至工期符合要求。

2、对基础验收、主体封顶、竣工验收等里程碑式节点及公司一级节点按滞后一天壹万元经济处罚，并在付款中扣除。

3、对栋号完不成每月节点的暂停该栋号工程款支付。

四、特殊措施：

1、针对近期商品砼供应不及时问题，配合项目经理协调总公司采用外供水泥及现款交易等措施。

质量管控措施

一、技术措施

①要求施工单位提前上报钢筋、砼、模板、大体积砼、防水、回填、砌体、实测实量等各种方案并严格审批和提出合理化建议。②编制模板、钢筋、支撑脚手架、钢筋间距及保护层等各种质量管控措施，现场严格监控。

③规定主体结构实测实量时限，及时向建设单位反馈实测数据，并配合施工单位制订整改措施，确保主体结构后续施工实测实量符合联查要求。

④针对预制构件安装质量，要求预制件厂家参与编制施工方案并进行现场交底。

二、组织管理措施

①要求总包单位公司质量处每月至少一次工地现场检查并沟通反馈发现问题及采取措施。

②强化总包单位、劳务单位质量保证体系和人员技术素质。

③每层进行实测实量反馈并制定整改方案。

④鉴于联查对实测实量要求严格，特与总包、劳务单位签订主体结构实测实量责任状，从思想意识上增加总包项目负责人及劳务项目负责人的重视程度。

三、经济措施

①对质量缺陷严重者进行经济处罚2000-5000元。

②对联查成绩不佳者进行经济处罚5000-10000元。

安全管控措施

一、技术措施

①严格审核各专项安全方案，并严格监督落实。②对爬架等新技术进行监理及管理人员内部培训。

③安全例会针对重点安全问题进行整改交底，明确责任人及整改期限。

④学习借鉴其他工地先进经验并形成技术方案。

二、管理组织管理措施

①建立每周安全检查制度，检查内容第二天以表格、图片、监理通知形式下发。

②要求总包单位安全处每月至少一次安全检查并反馈至监理、建设单位。

③强化安全员权利及责任，形成安全一票否决制。

④安全文明与工程验收挂钩，安全文明较差的区段暂停验收。

⑤对于同一安全问题多次整改不到位的情况，总监理工程师同总包单位项目经理共同督办。

三、经济措施

①对违反施工现场管理办法中强制性规定，按管理办法直接进行经济处罚。

②对于未在监理通知规定时限内整改完成的按规定进行经济处罚。

③充分利用支付手段，对于安全文明不达标楼号暂停该区段工程款支付。

第三篇：财务管控

财务管控：重点关注财务人员

财务管控从功能定位上来讲，可以分为财务制度、财务人员、财务权限、审计监察以及风险内控五大部分，本篇将从财务人员上入手，进行剖析。在本篇中，默认为将各种集团企业内部成员分为一类、二类和三类。

集团企业总部向子公司委派财务总监和财务主管，代表集团对下属公司行使财务管理职能。集团总部向一类企业委派财务总监和财务经理，有效行使集团企业作为控股股东的权利。这种方式可以强化了集团公司的财权，密切了财务人员与集团的利益关系，财务监管职能得到落实；二是能把好财务人员进人关，有利于集团财务人员素质的整体提高；三是有利于集团内部财务人员的调配和岗位轮换，优化配置。对于二类企业，可以根据控股情况酌情委派，也可以根据不同情况由其他参股股东委派，但需得到集团企业书面认可。对于三类企业，集团企业原则上不委派财务总监与财务经理，但是需要将财务人员在集团总部备案。

财务委派人员的选拔与聘任，由集团财务产权部提出委派人员选拔或招聘申请，综合管理部组织选拔或招聘，确定初步人选，提出建议性意见，报总经理办公会审批，经录用的财务委派人员由集团公司统一聘任，纳入集团公司人员编制，人事档案、薪酬考核由集团综合管理部管理。

一、集团总部委派财务人员管理

1、集团企业总部向下属子公司委派的的关键财务人员（财务总监、财务主管），其人事关系与工资、福利待遇发放等均体现在集团总部，保持子公司财务人员的相对独立。

2、被委派人员系集团总部财务产权部的编制人员，参与子公司的经营决策，严格执行集团企业财务制度，并接受集团总部的考评。

3、被委派财务人员与子公司主管领导之间是行政隶属关系，同时拥有独立业务权力，子公司其他非委派财务人员的人事与工资关系、福利待遇等均体现在子公司。

二、财务委派人员的主要职责

在财务管理方面，制定子公司的预算，制定子公司的资金计划。对子公司的资金、资产进行管理，从而加快资金、资产的运转，以提高资金、资产的使用效率。对子公司的成本、费用进行管理，控制成本费用支出，提高效益。对子公司的经济业务活动进行分析决策。

在财务监督方面，完善会计监督机制，依法组织开展会计核算和会计监督，提高基础管理水平，支持所在单位其他会计人员依法行使职权。

监督和参加所在单位资产营运、财务收支活动和执行国家及公司财经纪律情况，并对所在单位对外报送财务报告的真实性、完整性以及严重违反国家财经纪律的行为承担相应责任。定期向委派部门报告所在单位财务收支情况、重大经营管理和违法、违纪事项。

三、财务委派人员的考核与评价

1、考评机构

集团总经理办公会是考核的领导机构，集团综合管理部是考核的组织机构，集团财务产权部和子公司总经理是财务委派人员的考核主体。

2、考评对象

所有财务委派人员。

3、考评内容

任务绩效指标：包括关键业绩指标（定量）、工作目标设定指标（定性）、否定性指标，不同的考核指标权重不同。

4、考评周期

财务负责人进行考核，一般财务人员实行季度考核和考核。

5、考评方式

综合管理部下发考评表格，相应考评主体进行打分，汇总后形成综合的考评分数。

财务管控的财务人员管理，形式多样，笔者经历过几个典型极端的案例，其中之一所有子公司人员均为外派，或者即使不是外派的也将当地的财务人员划归总部，总部管理，可以凌驾于子公司老总之上，当然这个之上就是完全独立的意思，确实资金的集中管理是管理的很到位；另一个是名义上是大的公司外派，但是由于在京总部的人员均不愿意去其他西北、东北等地，于是也就颁布一纸空文而已。策反当地的财务人员身份转为总部，还不愿意，（很多为刚刚合并、兼并重组的），但是，每年的财务指标还是完成不错，只是在投资方面是狮子大开口，与总部战略的总体方向有点相左，最后，还是通过轮换来达到目的。对于效果来说，各有益处。当地的财务人员可以很好的与地方进行沟通，协调，事务处理的很痛快。

在中国，人员的处理更多的是一种艺术，财务人员的处理是在一定的体系与制度下艺术的处理。怎样发挥财务人员的积极性与主动性，又防止财务人员的过大自由，出现危机，防止类似中航油海外监查审计失效的情形发生，是管理者值得永久探索的命题。

第四篇：子公司管控

子公司管理制度

第一条

为了规范盐城市城市建设投资集团有限公司（以下简称集团）及子公司（含项目子公司）的组织行为，维护集团和投资人的合法权益，确保子公司规范、有序、健康发展，特制定本管理办法。

第二条

集团作为子公司的出资人，享有对子公司的资产收益权、重大事项的决策权、高级管理人员（含董事、监事和经理层）的选择权和财务审计监督权等。

第三条

集团对子公司实行集权和分权相结合的管理原则。对高级管理人员的任免、重大投资决策（包括股权投资、债权投资、重大固定资产投资、重大项目投资等）、经营预算及考核等将充分行使管理和表决权利，同时将赋予子公司经营者日常经营管理工作的充分自主权，确保子公司有序、规范、健康发展。

第四条

加强集团对子公司资本的投入、运营和收益的监管，监控财务风险，提高集团的核心竞争力和资本运营效益。子公司要依法自主经营，自负盈亏，在集团的统一调控、协调下，按市场需求自主组织生产和经营活动，努力提高资产运营效率和经济效益，提高员工的劳动效率。第五条

子公司经营与管理

1、集团将根据发展需要，对各子公司的经营、筹资、投资、费用开支等实行预算管理，由集团根据市场及企业自身情况核定并下发各子公司的经营、投资、筹资及财务预算，并将预算按月、季分解下达实施。预算在执行中如遇外部市场和企业内部经营环境发生重大变化，各子公司每半年可以提出预算的调整申请，经集团审核确认后适当修改其相关预算指标，各子公司应确各项预算指标的实施和完成。

2、子公司不具有独立的股权处置权、重大资产处置权、对外筹资权、对外担保权和各种形式的对外投资权。如确需增加筹资、对外投资和自身经营项目开发投资及重大固定资产投资的，必须在事项完成投资可行性研究后，报集团董事会审查批准后方可实施。

3、子公司必须依法经营，规范日常经营行为，不得违背国家法律、法规和集团规定从事经营工作。子公司要按现代企业制度要求，建立健全各项管理制度，明确企业内部各管理和经营部门的职责，根据集团相关规定和国家有关法律规定健全和完善内部管理工作，制定系统而全面的企业内部管理制度，并上报集团备案。第六条

子公司人事及薪酬管理

1、子公司应该依法设立董事会或执行董事、监事会或监事。集团委派相应数量的董事、监事。被委派担任子公司董事、监事人员必须对集团公司负责，承担相应的责任，并按集团意愿充分行使权力。

2、子公司的经理、副经理由集团任命和聘用，必须对任职公司高度负责，必须具备充分行使职责和正确行使权力的能力，确保子公司经营管理工作规范有序进行。

3、被聘用的子公司经理应该与该公司董事会签订聘用合同，聘用合同明确经理的聘用期限、责任、权利、义务及应享受的待遇和违约的处理等条款。

4、子公司的财务负责人实行集团委派制，具体委派办法按集团有关规定执行。

5、在集团定员范围内，子公司的机构设置和人员编制需报集团审查备案。

6、子公司录用员工一律实行公开招聘制度，应制定员工的招聘录用、辞退及日常管理办法并报集团备案。

7、建立子公司经理向集团董事长的定期报告制度。子公司的经理必须每半年向集团进行一次以上的全面详实的经营情况报告，每年向集团领导班子进行一次述职报告。

8、子公司经理的薪酬由集团确定。子公司副经理的薪酬由子公司经理拟定报集团董事长审查确认。子公司部门负责人及其他员工的薪酬由子公司经理确定并报集团备案。子公司财务负责人的薪酬支付办法按集团有关规定执行。

第七条

子公司财务管理

1、子公司应根据国家法律法规及集团规定制定本公司的财务管理制度，报经集团审查确认后执行，制度的修改亦按此程序执行。

2、子公司制定的财务管理制度包括（但不限于）以下几个方面： a、各项费用的开支标准及审批程序； b、对外投资管理办法；

c、固定资产购买、建造、重大改造及装修和资产处置管理办法； d、贷款及其他形式筹资管理办法； e、经营项目投资管理办法；

f、成本、费用摊销列支管理办法等。

3、未经集团同意，子公司不得为任何法人和自然人提供担保、抵押和质押及借支资金。

4、子公司的财务会计核算必须依法、真实、准确、及时、规范，不得弄虚作假，不得虚列或少列收入，不得虚摊、不摊或少摊成本、费用。

5、子公司必须按月编报会计报表、按季编报完整的财务报告（包括会计报表及报表说明）并按时报送集团。子公司向集团报送的会计报表和财务报告必须经子公司财务负责人和经理审查确认后上报。子公司的财务负责人和经理要对本公司报送的会计报表和财务报告的真实性负责。第八条

审计监督

1、集团设立审计部门，对董事会负责。子公司应接受集团的审计监督，积极配合集团审计部门完成各项审计工作，任何单位和个人不得拒绝、阻碍集团审计人员依法执行审计任务，不得打击报复审计人员。

2、集团将每年对子公司进行一次全面综合审计，以便于集团对子公司的经营状况及经营者的工作业绩做出全面评估。

3、子公司的经理或财务负责人离任，必须由集团对离任的经理或财务负责人在任职期间工作情况进行全面审计。

4、子公司对外签订的重大经济合同必须报请集团审计后实施，未经审计确认的重大经济合同不得实施。重大经济合同包括（但不限于）以下几个方面：

a、单台或单项价值5万元以上的固定资产购买、建造和装修改造合同及预算和决算书；

b、对外投资（包括股权投资和债权投资）合同； c、与其他投资人合作项目开发合同； d、借款及其他方式融资合同；

e、任何形式的对外承诺、担保、财产抵押和质押合同；

f、重大资产处置合同，包括股权转让、重大资产转让、租赁等合同。

5、对于事关子公司经营管理方面的重大事项，集团将不定期的安排临时专项审计。

第五篇：行政事务管控

一、印信管理制度

目的：为适应公司快速发展的要求，确保公司各类印章使用规范、高效、安全，杜绝因印章管理和使用不善给公司造成信誉和经济损失的事件发生，特制定本规定，请认真贯彻执行。

适用范围：公司职能部门、管理处。

一、印章管理职责的划分

（一）公司机关

1．公司行政综合部是印章管理责任部门，负责对全公司印章管理进行指导、检查，同时负责管理公司行政、党总支、法定代表人、合同专用章等印章。

2．公司财务部负责管理总公司财务专用章以及财务往来所需的其它印章。3．机关各部门负责管理本部门印章和相应的其它业务专用章。

（二）物业管理处

一、在公司行政综合部的指导下负责本级各类印章的管理。

二、印章的刻制与颁发

（一）印章刻制

1．物业管理处行政、财务印章由行政综合部统一刻制并颁发。

2．物业管理处合同专用章、各部门印章报公司行政综合部统一刻制并颁发。3．物业管理处的行政、党组织及财务印章由公司行政综合部统一刻制并颁发。4．物业管理处部门的印章，各类业务专用章由物业管理处自行刻制，报公司行政综合备案统一后启用。

（二）印章刻制报批及颁发程序

1、刻制印章由需刻制印章的单位或部门书面提出申请，报相应印章刻制部门审核，按印章种类和管理权限报请行政或党组织主要领导批准后，由印章管理部门统一到指定地点刻制。任何单位、部门和个人均不得自行刻制公章。

2、物业管理处上报需刻制行政及财务印章请示时，须提交工商局对本公司的名称预核准通知书；自行刻制的印章需报请备案时，必须注明印章使用部门和使用范围。

二、印章的使用与保管

（一）用印登记审批

公司所有印章的使用，必须采用登记审批用印的手续。

1．申请使用公司行政、党总支印章时，用印申请人需填写“用印申请单”，根据所办理业务内容，经公司主管领导签字同意后，由印章管理人员用印。

2．申请使用财务专用章、合同专用章，用印申请人需将用印资料交相关部门审核后，填写“用印申请单”，经主管领导签字同意后，由印章管理人员用印。

3．申请使用机关部门印章以及由部门管理的其它业务专用章，必须经该部门负责人审批同意后方可用印。

4．申请使用物业管理处各类印章时，也必须根据公司各类印章的使用流程办理登记审批手续，经各单位领导签字同意后方可用印。

5．对同类需大量用印的文件资料，用印申请人在第一次办理用印申请手续后，以后不再重复办理用印手续，但用印申请人必须做好用印台账。

（二）用印审核

1．用印经办人、印章管理人对需加盖印章的资料、用印手续是否完整要认真审核，确保用印不出现失误。

2．盖出的印章，必须保证位置恰当，图形端正、清晰。加盖印章时，应将印章盖至有文字的地方，不能盖在空白处；在企业营业执照、企业组织机构代码证、法定代表人身份证等证件及企业各类荣誉证上加盖印章时，应写上“仅用于办理„„（事由）”或加盖“再复印无效”的印章。

3．严禁出具空白介绍信和在空白纸张上加盖印章。确因工作需要，必须在介绍信存根上、用印申请单上注明，由用印申请人向签字的领导说明情况，经领导批准、行政综合部办理登记编号手续后，方能办理。没有使用完的空白介绍信和加盖印章的空白纸张由用印申请人及时退还行政综合部办理注销手续。空白介绍信和加盖印章的空白纸张丢失，保管人应立即向行政综合部报告。

(三)、印章的保管

1．各级印章管理部门要加强印章管理，每枚印章都要明确管理责任人。印章管理人因故请假或者公出，需请示主管领导指定他人代管，并进行移交登记。印章管理人不得擅自委托他人代管印章。

2．印章不得任意放置，必须配备保险柜，使用后要及时收存锁定，确保印章安全。3．颁发新印章时，必须由印章颁发部门建立印章登记备案表，明确领用人、保管人，并注明领用时间和交还时间。印章管理人更换时，必须履行交接签收手续。

4．印章破损，应及时向印章颁发部门报告，由印章颁发部门进行更换处理。5．所有印章原则上不能带出公司。如因工作需要，需携带外出使用时，须经主管领导批准后办理借用登记手续，并指定专人负责保管，用后及时交回印章管理部门。

6．对盖有印章的文件、资料，作废时都应作销毁处理，不能随意丢弃或作废品卖出，以防他人伪造印章。

四、印章的收回

1．当机构或机关部门撤销时，印章颁发部门应在撤销文件下发后5天捏收回印章；回首印章的同时，须一并收回用印申请批准单。公司所有收回印章交由行政综合部统一管理。

2．印章收回时，印章管理部门必须认真核对印模，正确无误后方能办理印章移交手续，保留印模，由交接双方当事人签字，并注明交还时间。

3．公司行政综合部要妥善保管收回的印章，如需使用收回的印章时，同样需要按用印规定办理用印手续。

4．收回的各级行政、财务等印章需长期保留，其余印章保留5年后予以销毁。

五、印章管理责任 1．印章保管人员要坚持原则，严格按照规定用印。凡违反用印管理规定，一经查实，将严肃处理，给公司带来信誉及经济损失的，将给予纪律处分，并按照《中国十五冶经济损失赔偿办法》赔偿经济损失，对触犯法律的，将追究法律责任。

2．印章丢失，应及时上报公司行政综合部、有关领导和公安部门，并在当地有影响的媒体上声明作废。印章丢失或被盗的，视印章重要程度对责任人处以200～1000元罚款。

3．发现他人仿造公司印章的，应立即向公司行政综合报告。经查证后，公司将视印章重要程度给予报告人200～1000元奖励。

六、其他事项

1．各类电子印章同样按本规定的相关条款进行管理。

2．公司行政综合部每年在年底对全公司的印章管理和使用情况进行一次检查，对不执行本规定的单位和个人将进行通报批评并纳入考核。

3．本规定由公司行政综合负责解释并督促执行。

二、档案管理规定

目的：为加强公司档案管理工作，有效地保护和利用档案，维护公司合法权益，特制定本规定。

适用范围：全公司给类文书文档。

1、档案的归类和分类：

（1）各部门于每月下旬xx日前，将本部门需要归档的材料整理后，提交公司行政综合部档案管理员；经档案管理员检查核对归档资料后，填写“资料归档登记表”，双方签字确认。

（2）档案管理员根据档案的性质、内容，整理立卷归档，并对档案进行分类编号，填写’“档案登记卡”。

（3）公司文件和档案的保密级别分为A、B、C、D四级。

2、档案的存档：

（1）存档时，应按档案的分类编号，将档案放置在相应的位置，并做好档案索引，以便于查找，保证随查随得。

（2）需送交档案管理员的资料，保证当天及时送到并归档，以免丢失和积压。

（3）卷内文件包括正文和底稿、文件和附件、请示和批复，页号一律标在右下角。案卷目录打印4份，卷内目录打印5份。

（4）案卷的厚度一般为1.5~2厘米。装订前要拆除金属物，做好文件材料的检查，对破损或退色的材料要进行修补和复制；装订部位过窄或有字迹的材料要加纸衬边；纸面过大的书写材料要按卷宗大小折叠整齐；字迹难以认清的材料要附上抄件；卷宗标题要标明作者、问题或名称，文字要简练、确切，字迹要端正。

（5）根据卷内文件的内容，进行系统排列、编排号码、抄写案卷题目和封面、确定保管期限、装订案卷、排列案卷和编制案卷目录等。目录包括封面、全卷说明、案卷目录和卷内目录。

（6）案卷按年代、部门排列，永久与长期、短期案卷分开保存。

3、档案的整理和保管：

（1）严格执行档案清理和整理制度，实行周整理、季度大整理和大清理，防止借阅档案催要不及时与遗失、档案立卷不全和无效档案大量积压。

（2）档案室的门窗要坚固，做好防盗、防水、防潮、防尘、防鼠、防光和防高温工作。（3）每季度对档案材料的数量和保管情况进行一次检查，发现问题及时补救，确保档案的安全。

（4）档案室是公司的重要工作场所，任何无关人员不得入内。

（5）档案室的一切设备设施，任何人未经许可不得随意使用及翻动。

4、档案的借阅。档案的借阅应经过授权人批准方可借出，并记录在“档案借阅登记表”上

5、档案的销毁：

（1）档案达到规定的保存期限后，对失效的、没有保存价值的档案要进行销毁。

（2）档案销毁前要认真鉴定，由档案管理员负责清理达到保存期限的档案，经档案存入部门的负责人同意并经相应的行政事务部门审批后方可销毁；同时，要登记造册、填写“档案销毁记录表”，之后才予以销毁。

（3）C级或以上密级档案销毁时，必须派专人监销，防止失密；严禁将档案作为废品直接处理。

6、劳动人事档案的管理：

（1）公司配备专门的劳动人事档案柜并上锁保管，由人力资源部直接进行管理。

（2）员工劳动人事档案调入公司后，人力资源部负责登记编号，并将档案放置在相应的档案柜内，上锁保管。

（3）员工劳动人事档案的借阅应严格控制，一般情况下不得借阅和复印。公司总经理(书记)、人力资源部经理、授权的人力资源主管，可根据需要查阅员工劳动人事档案，其他人不得查阅。有特殊情况需查阅时，必须有人力资源部经理或授权的人力资源主管在场监督。

（4）公司劳动人事档案的销毁，按照有关规定执行。

7、财务档案的管理：

（1）公司、分公司的财务档案由公司及分公司财务部门直接进行管理，配备专门的档案柜上锁保管。

（2）财务档案应严格按照《会计基础工作规范化》的要求进行管理。

（3）财务档案除上级财务、审计部门，有关执法部门外，一般不得借阅，非财务人员也不得查阅；有特殊情况需查阅时，必须有财务部经理或授权的财务人员同意，并由财务人员代为查阅。

8、管理处档案的管理：

（1）管理处的档案由管理处文员统一负责，分类管理。管理员根据档案的性质、内容，对档案进行分类编号，填写“资料归档登记表”及“档案登记卡”，并按档案分类编号，将档案放置在相应的位置。

（2）管理处主管级员工可根据工作需要随时借阅档案，但不得将档案资料用作与工作无关的其他用途；其他级别员工，需借阅档案，必须得相应主管的同意。借阅档案资料，必须填写“档案借阅登记表”，并限期（时）归还。

（3）管理处档案销毁，由管理处文员负责清理超出保存期限的档案，经管理处负责人同意后，填写“档案销毁记录表”，并予以销毁。

三、劳保用品管理办法

目的：为加强对公司员工的劳动防护用品管理，确保员工在工作过程中的安全，控制劳保用品的使用与成本，特制定本管理办法。适用范围：公司劳保用品的管理。

1、劳保用品的分类：

（1）一般劳动保护用品：工作制服、手套、毛巾、洗衣粉、雨鞋、雨衣、水壶、遮阳伞、防寒装备。

（2）特殊劳动保护用品：绝缘鞋、绝缘手套、防护眼镜、耳塞、安全带、防毒面具。

2、劳保用品配备原则：

（1）凡从事对足部有灼、烫、触电、腐蚀、湿式危害及高温作业等的工种，按不同作业条件和需要配给不同类型的防护鞋1双。

（2）凡从事对手部易烧、烫、腐蚀、磨伤、触电、湿式危害及高温作业等的工种，按实际需要配给线、胶、帆布、绝缘石棉手套。

（3）凡从事对眼镜有伤害的工种，配给防辐射眼镜（平光或有色）1副。（4）凡从事高空作业的工种，配备必需的高空作业用具，如安全带等。

3、劳保用品配备标准：（1）一般劳保用品配备：

①作业层员工每月配发毛巾1条，手套1双（技工）；每两月配发洗衣粉1袋（1千克装）。

②所有护卫员配发水壶1个。

③护卫岗每个岗位配置，遮阳伞、雨鞋、雨衣、雨伞、防寒装备各1套。（2）特殊劳保用品配发：

①所有技工配发绝缘鞋1双，雨鞋1双。

②在有触电可能的设备房配高压绝缘鞋和绝缘手套各2双。③技工工作间配防护眼镜2副，安全带1条。

④各设备房、消防值班室配防毒面具不少于2套。⑤高噪声设备房配耳塞2副。

4、劳保用品的使用：

（1）员工作业时，必须按要求正确穿戴劳保用品；违规作业者，公司将按有关规定进行处理。

（2）部分复杂的劳保用品，各单位须自行组织员工学习使用。

5、劳保用品的维修与更新：

（1）各单位员工需妥善保管本人的劳保用品；对于在使用期限内已确实损坏的劳保用品，填写“领料单”到物业管理处综合部门领用。

（2）各单位公用的劳保用品，应指定专人维护及保养；未经本单位经理同意，不得外借。

四、员工制服管理规定

目的：为树立和保持良好的企业形象和员工精神面貌，规范员工管理，特制定本规程。适用范围：公司所有员工

（1）工作制服按十五冶有限公司“劳动防护用品管理办法”规定执行。

（2）工作服由有限公司物资设备部统一招标采购，配送到金管物业公司或指定地点，金管物业公司行政综合部门负责验收、保管、发放、登记。（3）公司行政综合部负责制服款式的设计、制作、发放与控制等。（4）公司行政综合部门负责回收制服的保管与控制。

（5）公司财务部负责制服折旧、丢失、损坏的核算和监督。2.制服配发标准：

（1）护卫夏季制服2套/人（两件套），使用期限24个月。（2）护卫冬季制服2套/人（两件套），使用期限24个月。

（3）管理人员（包括大堂前台人员、大堂迎宾人员）制服按公司规定标准量身定做，视情况更换。

（4）工程技术人员参照十五冶工作服标准尺码统一定做工作服。

（5）护卫员按标准尺码统一定做护卫服（包括制服、帽子、领带、腰带、肩章、臂章等）。3.制服发放管理：

（1）工作服费用由个人一次性支付，公司逐月发放补贴。

（2）工作服、职业装等补贴计算公式：

每月补贴＝防护用品价格÷防护用品使用期限（不同的岗位、不同的使用期限分别计算）

补贴由公司行政综合部造表，交人力资源开发部每月随工资发放。

（3）为了鼓励节约，提高员工爱护工作服、职业装等劳动防护用品的意识，当工作服、职业装到达使用期限后，没有破损仍能继续使用，且没有再领用的，从次月起，员工每月可继续享受原补贴的50%，直至新领工作服、职业装后再按（1）（2）条执行。

（2）制服的发放：

①管理人员（包括大堂前台人员、大堂迎宾人员）试用期满转正后，由公司行政综合部门负责定做、发放员工制服。如在试用期间，管理人员须按规定要求穿着制服的，须先行缴纳制服保证金。员工离职时的折旧，参照本程序的其他规定。②工程技术员、护卫员入职后，即由公司行政综合部发放工作服、护卫服。③公司行政综合部统一制定“员工服装登记表”，部门依据“员工服装登记表”发放制服，员工在“员工服装登记表”上签领。4.着装要求：

（一）必须穿着工作服的时间和场合

（1）员工在工作时间必须着制服，非工作时间或工作时间外出原则上不得着制服。（2）参加大型活动，着装样式由举办活动的牵头部门事前通知。

（二）穿着工作服应遵循的规定

着装必须整洁、干净、配套，夏装、春秋装、便装不得混穿，必须保证整套服装的协调统一；员工应该爱护工作服，不得私自改变工作服款式、颜色；工作服只限本人使用，不得赠送或转借亲属、非公司员工；不得参与影响公司形象、声誉的活动。

5.折旧

指管理人员（包括大堂安保人员、大堂迎宾人员）：

（1）因任何原因离职的管理人员，按服务年限在其薪资内折旧扣还制服款。（2）折旧计算公式：

每月折旧＝防护用品价格÷防护用品使用期限（不同的岗位、不同的使用期限分别计算）

6、丢失与损坏：

（1）丢失制服照折旧价赔偿。（2）损坏制服视损坏程度赔偿。

五、法律纠纷处理程序

目的：为规范公司涉及法律纠纷时进行事务处理的程序，有效顺利地解决公司所涉及的法律纠纷，维护公司正当合法的利益和良好的社会形象，特制定本程序。

适用范围；各类公司与业主、住户、员工、工程承包方、材料供应商、软件提供商等相关方发生的法律上的纠纷事件。

1、法律纠纷分类：（1）劳资纠纷。

（2）停车场失车引起的纠纷。（3）合同（协议）纠纷。（4）其他法律纠纷。

2、职责：

（1）总经理负责决定有关法律纠纷是否聘请律师进行案件代理。（2）人力资源部负责劳资纠纷案件的处理、调查、协助和跟进。

（3）安全护卫部负责停车场失车案件与合同（协议）纠纷案件的具体事宜安排。（4）各部门、区域分公司及其下属管理处负责提供涉及纠纷的所有资料。

3、法律纠纷的处理：

（1）劳资纠纷：员工（在岗、离职）因劳动合同执行过程中与公司产生不同意见，不能协商一致后，其中一方将纠纷提交仲裁机关或人民法院处理。

（2）停车场失车案件引起的纠纷：公司所属区域分公司及其下属管理处停车场范围内发生失车案件，对方当事人将纠纷提交人民法院处理。

（3）合同、协议纠纷：公司因各类合同（协议，包括管理处提供物业管理服务过程）与外部单位或个人产生不同意见，不能协商一致后，其中一方将纠纷提交仲裁机关或人民法院处理。

（4）其他法律纠纷：公司作为当事人或第三人的所有提交到仲裁机关或人民法院的纠纷。

六、车辆管理办法

目的：为适应公司快速发展的需要，提高公司车辆的使用效率，降低车辆维修成本，保证车辆最佳性能，特制定本办法。

适用范围：公司各部门、下属各物业管理处。内容：

一、公务用车管理部门及职责：

（1）行政综合部负责制定和监督本办法的执行。

（2）行政综合部长负责监督各物业管理处车辆管理职责的履行。（3）管理处行政综合部负责管理、调度公务用车，并将监督其履行。

（4）公务用车管理部门必须坚持服务好领导、服务好机关、服务好生产经营的原则，加强车辆管理，确保行车安全高效，提高服务质量。

二、公务用车规定

公务用车管理部门应根据工作轻重缓急的原则，合理安排用车，优先满足生产经营的需要。

（一）公务用车购置、租赁规定

1．公司机关、物业管理处需要购置车辆的，由需购车单位公务用车管理部门向公司行政部门提出购置申请，公司主管领导审批同意后报请房地产股份有限公司办公室，由房地产股份有限公司办公室报请集团公司审批同意后，再由房地产股份有限公司办公室统一购置。

2．公司机关、物业管理处需租赁车辆的，需向公司行政综合部提出租赁申请，公司主管领导审批同意后报请房地产股份有限公司办公室，由房地产股份有限公司办公室报请集团公司审批同意后，再由所在按要求自行租赁。

3．任何单位不得以任何理由私自购置或租赁公务用车，否者，一经查处将对相关责任人进行严厉处罚。

（二）公务用车使用规定

1．确保公司领导公务用车，尽量满足部门工作用车，机关所有公务用车，由行政综合部长统一安排，行政综合部长出差期间，由行政综合部长指定专人负责安排；物业管理处公务用车应指定专人管理，车辆使用由物业管理处经理批准。

2．机关各部门需用车的，应在每天早会后由部门负责人或指定人员向公司行政综合部提请用车申请，行政综合部根据情况合理安排用车；因特殊情况临时需要用车的，由部门负责人提出，行政综合部长根据公务用车情况酌情安排。

3．各单位公务车辆，原则上只能在单位所在地公务使用，跨地区、跨省需使用公务用车的，需经公司主管领导同意后方可使用。

4．外单位借用车辆，需报请公司主管领导同意后，由公司行政综合部长安排。

（三）公务用车保险及维修规定

1．公司所有车辆保险须到集团公司招标确定的单位购买车辆保险，到非中标单位购买车辆保险的，按违纪论处。

2．武汉地区公务用车实行定点加油、定厂维修、统一结算制度，因工作需要，在外地加油或车辆故障发生的维修费用，需有随车人员证明并经行政综合部审核确认后才能报销。

3．武汉地区以外公务用车要做好加油、维修的台账登记，行政综合部将对各单位公务用车情况进行不定期检查。

三、其他规定

1．每台公务用车均由行政综合部统一配备专职司机驾驶，专职司机负责小车保养、使用和维护工作，公务用车发生故障时，司机要及时向公务用车管理部门报告。

2．严禁司机擅自出车或将公务用车交给他人驾驶，一经发现，一律解除劳动合同；造成经济损失的，按《中国十五冶经济损失赔偿办法》赔偿。

3．公务用车司机要严格遵守《中华人民共和国道路交通安全法》，随车人员不得授意司机超速行驶、违规行驶，小车发生的违章违规处罚，由公务用车司机本人承担。

4．严禁领导干部公车私驾，否则，一经发现或举报经查实，一律给予免职或降职处理。