英国安全与健康管理体制

第一篇：英国安全与健康管理体制

英国安全与健康管理体制

陈春杰

英国作为世界上第一个实现工业化的国家，在工业化进程中积累了300多年的经验，每年死亡人数在170人左右。其中，2010年生产安全事故共计死亡167人，其中农业死亡34人、建筑业死亡50人、制造业死亡27人、服务业死亡47人、废物及循环再造业死亡9人。10万从业人员死亡率在0.6以下，处于世界领先水平。

应英国高德英中培训有限公司邀请，我参加了国家安全生产监督管理总局 “风险管理与隐患排查”培训团，于2011年7月19日-8月9日赴英国开展了为期21天的“风险管理与隐患排查”培训。在培训期间，听专家讲授了英国安全管理方面的内容，同时，我也在提问交流中提出了很多体制方面的问题，同时在回国后也参考了一些安监系统出国考察人员的有关报告，查阅引用了复旦大学公共卫生学院竺逸、周志俊先生发表在《中国工业医学杂志》2008年8月第2l卷第4期的《英国职业卫生安全管理模式》的一些介绍。力求弄清楚英国在安全生产工作方面是如何管理、如何做，哪些人来做，尝试理出英国安全管理体系。鉴于水平所限，时间有限，加之一些情况是提问得知，会有一些理解偏差之处。

根据我的学习了解，英国的安全与健康工作体制可以概括为HSE 和地方政府监管服务、雇主全面负责、社会科研中介服务机构专业化支撑保障、工会职工代表监督、全民积极 参与。

1.HSC、HSE和地方政府监管和服务。英国中央负责安全生产监督管理的部门是安全与健康委员会（HSC）和安全与健康执行局（HSE）。在职业安全与健康方面负总责的是国务大臣。国务大臣按法律规定, 组建安全与健康委员会, 并委任安全与健康委员会主席及其成员；有权决定和更改安全与健康委员会、安全与健康执行局的职权和决议；有权制定各种条例。一些大臣就安全与健康委员会和安全与健康执行局各方面的活动向国会负责。

HSC领导班子有10名成员, 由雇主组织、雇员组织和地方当局的代表以及其他适合人员组成。职能是确保工作中的人们的安全、健康及福利；帮助人们避免因工作受到对健康和安全的危害；组织和进行安全与健康领域的研究；促进培训工作；提供信患和咨询服务；评价安全与健康法规的适用性, 向政府提供新的或修放的法规及执法规则的建议。HSC设有有毒物质、危险病、危险物质原体、基因修饰、职业卫生、核设施安全、电离辐射等专题指导委员会，有农业、铸造业、卫生服务业、印刷业、建筑业、橡胶业、深井采矿业、纺织品业、教育服务业、石油业、纸张和木板、铁路业工业指导委员会、探险活动、制陶业等工业指导委员会。分别负责相关行业的安全健康工作。此外，我们还了解到，英国防火与救援委员会由250名委员组成（全国有57000人从事防火 2 与救援工作，其中85%是消防队员），救援工作包括火灾、道路交通和危化品引起的各类事故。

HSE由3名官员组成领导班子, 其中1名为主席, 经大臣批准, 由HSC任命, 其他成员由HSC和HSE主席协商后, 经大臣批准, 由HSC任命。HSE设有核安全处。危险设施处，该处包括4个分部：沿海分部, 对从事潜水和近海油和气工业活动的工人 及公众在安全与健康上的风险进行控制。特殊工业分部, 对从事瓦斯储存和运输、采矿和炸 药工业活动的工人及公众在安全与健康方面的风险进行控制。化学工业分部, 对从事化工生产和储存工业活动的工人及其公众在安全与健康方面的风险进行控制。中心分部, 对危险的病原体和遗传修改生物体对工人以及公众的安全与健康造成的风险进行控制。皇家铁路监察员，该处参与铁路领域的安全检查、审计和评估；事故调查；处理申诉等。还有制定政策组。现场执行处，负责现场执法检查。

鉴于HSC负责监督HSE的工作, 并有权将任何职能授予安全与健康执行局，以下我们提到HSE将用于安全与健康委员会和安全与健康执行局（HSE）

HSE于1974年英国出台《职业安全与卫生法》（Health and Safety at Work Act）后成立。该机构具有很高的权威性，机构最高长官由首相任命，对议会负责。该机构不是政府部门，但政府每年要拨付经费，属于不是政府的政府机构，具有很强的独立性和权威性。该机构人员大致4000人，包 括政府部门拥有制定政策经验的管理人员和律师、监察员以及科学家、技术人员和医学专家。其经费近年来大致每年由政府拨付经费2亿英镑，同时自己创收1亿英镑。具有保护公众权益，维护法律，对各类企业有安全监察权，停产权，处罚权及建议权，通常是对规模较大、危险较高行业检查力度也较大，参与各类事故调查。

各地方政府根据当地法律和议会规定实行地方监管。根据我们的询问，HSE负责工厂以及高危企业的监管。一 般的商场、餐饮、办公场所安全由地方政府负责。

HSE具有现场检查权。由现场执行处负责。该处是HSE最大的一个执行监察处, 总部设在布特尔。主要负责提供有关法律的建议和指导；监察工何场所；调查事故和处理申诉；提供医疗咨询服务。现场执行处由七个地区分部、一个全国建筑分部、中心专家分部和总部组成。七个分部是：苏格兰分部；约克郡和东北部分部；西北分部；英国中部地区分部；威尔士和西部分部；伦敦和东南分部；伦敦附近各郡分部。工作重点是对高危行业、工厂等的安全管理。该机构对高危行业企业的检查次数会比较多。发现违法行为，可以依法要求企业停产，可以要求企业到HSE提供自己守法的证明，可以对违法企业进行起诉，由法院给予处罚。根据提问得知，HSE所检查后的企业，如果到时候出了事故之后，HSE是不是要承担责任，老师回答，到目前为止尽管有议论，但还没有听说HSE承担责任。此外，如果企业出了事故，除了HSE 到场调查事故，警察署也会派警察到场。

HSE在承担监管职责的同时，也开展为企业的服务。其中，一些服务要收取费用。我们在提问中得知，HSE的网站中，一些标准、指导书能够免费下载，但也有一些需要付费。同时我们了解到，目前英国因为金融危机，政府部门都在削减预算，HSE的财政拨款也有压缩。以前他们有一个免费的咨询热线，现在因为经费原因已经停止了。英国安全委员会一个专家介绍，因为经费原因，有可能HSE以后在执法检查、提出技术建议或许会采取措施弥补经费不足。

此外，英国的商会拥有贸易数据库，向公司提供信息和建议及培训机会。英国的地方企业委员会根据标准提供培训、信息以及评估，为企业提供卫生安全标准规定的业务及服务。英国的公民指导局能够帮助公民履行权力和义务，提供相关服务信息，大部分服务是免费的。

2.科研中介机构专业化支撑保障。英国的民间组织和中介机构也是英国职业卫生安全体系中不可缺少的组成部分。英国服务安全生产的科研服务机构很多。英国有1000多家行业协会与HSE合作。HSE每年拥有500多项科研项目，科研费用大约在3400万英镑左右。每年出版次年的研究战略研究展望，邀请有关单位和机构据此提出科研方案和参与竞标，凡中标者均能得到执行局的科研经费。从事职业安全与健康科学研究的机构主要有：安全与健康研究院、大学、研究理事会、企业及私营公司和欧盟科研项目组等等。英国的安全科研服务机构在为HSE和地方政府服务的同时，同时为企业提供经济担保、保险、隐患排查、安全培训、风险分析评估、政策咨询、产品质量认证、安全等级认证等方面的服务。在风险评估方面，中介机构有比较完善的工作程序和工作方案。并根据安全评估的目的，做出相应的报告。例如为了企业正常生产，应对可能的事故灾害带来的风险，中介组织可以提供从生产环节的隐患排查、设备的安全评估、人员的资质认证、保险与再保险、产品的质量认证、安全认证、环境影响认证、应急预案编制等服务。企业的雇员，需要经过相应岗位技能和专业的安全培训，在这方面，小企业通常是交由专业的中介公司来完成。中介公司雇佣不同领域的经验丰富的专家为企业提供服务。为企业设计量身定制的培训课程，灵活的培训形式，取得切实有效的培训效果。

我们所拜访的英国菲利克斯健康安全公司、英国安全委员会、特许环境健康研究院、Marsh风险管理集团、AquaTerra高危行业安全公司都称他们的机构是公益性的慈善机构，他们和HSE或者地方政府都有良好的合作，同时开展安全培训、法律服务、技术服务、信息咨询、风险评估等盈利，但作为公益性慈善机构，其盈利必须用于公益性安全健康业务的发展。我们所拜访的几家机构，有的人数10几人，但每年盈利可观。我们询问时，英国菲利克斯健康安全公司没有透露盈利情况，但介绍他们的专家为企业服务日薪为500英磅。英国安全委员会讲他们是一个小机构，有120多人，但每年盈利能达到上千万英镑。

英国安全委员会专家介绍，一般企业特别是中小企业自身不一定具备专业的法律水平和能力，如果聘请这些机构推行职业安全健康体系、安全评估等，可保障安全。并且HSE对一些企业推行了这些标准体系、评估，将会比较放心。企业一旦被HSE调查约谈或者起诉时，采用了某些标准体系或者经过有关公司的评估也能说明雇主重视安全生产，采取了行动。

此外，在英国，还有大量的志愿者组织。在安全生产应急救援方面，我们与英国海事与海防安全总署(Maritime and Coastguard Agency)官员进行了座谈，该部门负责人Pete Thomson先生介绍，他们除了拥有正式工作人员外，在全国还有数千名志愿者报名参加，他们每年要根据志愿者所报名服务的工作，开展大约一周的培训，一旦他们需要，这些志愿者将会参与到应急工作中来。

3.雇主全面负责。安全生产的所有责任压在雇主身上。英国主要采取的是法律手段和经济手段促使雇主高度重视安全。一是经济手段。如设立工伤事故税，其税率为工资总额的0.5％－2.5％，企业发生事故，政府将酌情对其增收工伤事故税。如果发生了死亡事故，国家法律会要求企业和雇主支出很大的财力和物力，有的企业会因此而破产倒闭。此外，如果有人受到伤害，可以通过国家有关安全与健康服务 机构，要求企业进行经济赔偿或补偿，身体受到伤害的，可以取得免费治疗的权利。英国非常注重经济手段搞好安全工作。小企业安全工作是他们关注的重点，英国政府和安全与健康委员会、苏格兰安全与健康执行局及威尔士议会共同制定了行动计划。行动计划主要包括：利用经济手段进行调控，并完善安全与健康法规；通过英格兰新的“小企业服务”和苏格兰及威尔士的类似机构以及建立补偿方案，更有效的约束小企业；二是法律手段。英国法律强化雇主的安全责任，企业必须达到法律规定的最低标准。但在英国的安全健康法律很多，我们拜访英国安全委员会的时候曾在HSE政策研究部门工作的专家Neal Stone拿出了一本和《现代汉语词典》那么厚的蓝皮书，介绍这都是安全健康方面的法律规定。他同时说一般的小企业主不可能都掌握，这些小企业更多地是执行操作性强的作业指导书。但在英国，雇主不能以自己不懂法为借口来进行辩解。雇主要么自己懂安全法律及标准体系，要么聘请科技服务机构为其提供法律服务，在风险排查、隐患管理等方面雇主如果有能力自己做，如果没有能力会聘请有关的安全服务机构进行指导、咨询、审计、建立体系、进行风险评估等。总之要达到法律要求，法律规定的标准是最低标准，有责任感的企业和雇主同时追求更高的标准。雇主一旦没有达到法律规定，将会被责令停产、整改，甚至被HSE起诉，遭受处罚，甚至有可能入狱。顾主必须对生产中造成的雇员受伤害承担责任。如果伤害罪名成立，顾主还可 能受到法律的追诉。严格的法律法规和监督检查，促使顾主加强对安全的投入，对员工的教育培训，对生产风险的评估与应急救援工作的重视。三是信誉手段。英国是一个高度市场化的社会，企业商誉尤其是大企业商誉具有很高的价值。英国又是一个高度重视人权包括健康安全权的社会，企业安全工作对企业信誉有重要影响。在英国，如果企业没有达到职业安全体系认证，就没有响亮的牌子，会视为在安全方面并不是非常可靠的，有些企业就不会与其签订合同。如果出了事故，要上HSE的网站黑名单，严重损失商誉。企业宁愿对安全多投入，提高安全程度，也不愿发生事故。如不能保障安全，宁愿退出也不冒险生产经营。

4.工会、职工代表监督。英国要求建立工会、雇主与政府三方协调同意机制。许多工会设有安全与健康部门, 向其成员提供信息与指导, 许多服务是免费的。提供的服务包括：当工会成员因工致伤、患病, 或上下班途中受伤等原因, 提出赔偿要求时, 工会提供法律帮助；回答成员的安全与健康方面的问题；对安全代表提供培训及信息；对噪声和石棉等具体项目提供信息指导；出版杂志；进行调查及研究。维护职工的安全权益。英国法律规定企业必须要有职工代表参与安全工作。英国企业工会组织中有专人负责安全工作，在保障工人健康权益、安全生产权益方面也发挥着重要的作用，使企业的安全工作处于职工的监督中，职工的安全诉求 9 能够得到及时表达和重视；规定凡是雇员在5人以上的企业，都要出具安全方面的文件，列明安全方面的风险以及措施，由雇主签字，同时在HSE备案。一旦发生违法行为，HSE就会对照这些文件，要求企业提供证据看企业是否达到了要求，从而使企业处于规范有据的监督之下。

5.全民积极参与。根据介绍和了解，英国副首相普雷斯科特分管防火、交通、住房和事故救援等事务，于1999年3月30日宣布：要重振安全与健康。英政府为此专门制订并公布了“重振安全与健康战略声明”，把安全与健康工作提升到战略高度，这一重大举措有力地强化了全民的安全意识。英国普及风险意识教育，包括从2000年开始修改苏格兰和威尔士全国学校课程，在中小学和高等院校中加入职业风险教育。英国对青少年的安全教育比较重视，主要通过事故模拟、游戏、网站等寓教于乐和易于青少年接受的方式进行。英国由HSE发起，每年于10月份开展一次全国性 “安全与健康周” 活动，目前已经扩展到欧洲。活动主要邀请从事职业安全与健康的有关人员参加，特别是安全与健康组织、工会和雇主协会、公司、经理、雇员和员工中心安全代表参加，每年一个主题，提高公众的安全与健康意识。在防火教育方面，他们把教育的重点放在学校和社区，重点向普通民众宣传防火的知识和方法。英国有专门的“防火大学”，模拟各种火灾事故进行教育和宣传，“防火大学”还利用网络开设学习课程，进行防火、灭火的普及教育。英国 政府每 年拿出300万英镑做预防火灾的专项电视公益广告，收到了很好的宣传效果。

在工作和生活中，处处体现了全民行动，全民参与，潜移默化地提高全民安全意识和行为习惯。在英国，安全工作做得很细致，我们所住的宾馆，防火门非常多，并且在显著位臵表明“防火门，保持畅通”等字样，有的地方宾馆每周要有一次防火演练。即使在汽车修理厂，也划分好哪些是行人区，并标志有黄线，里面有人的行走的图案。英国是一个交通大国，2000多英镑就能购买一辆小轿车，普通英国公民一个月工资就能购买车。我们在英国看到，几乎家家院子里都会停放一到两辆小轿车。英国对旅行客车的管理非常严格，规定驾驶员一天的工作时间绝对不准超过10小时，200公里以上的路程途中必须休息一次。旅行客车上装有限速装臵和行车记录仪，在高速公路上车速也不能超过100公里／小时，行车的所有情况都被刻录在记录仪上，随时接受检查。在交通管制上实行“人车相会，行人优先”的法则，体现了“以人为本”。我们在英国看到，其马路上有一种用手触摸的标志，当行人需要穿越马路时，用手摁一下上面的按钮，红黄蓝信号灯就会按照行人优先的原则，一般在3分钟内，将行人穿越方向的信号灯变成绿色，将车通行方向的灯变成红色。在英国，我们看到所有骑自行车的人都戴着安全头盔。

日常生活中的点点滴滴，不断深化着全民的安全意识和 行为习惯，成为他们的自觉行动。在英国，行人与司机都很遵守交通规则，极少有闯红灯的现象，并且已经形成一种自觉行为。这些行为习惯同样用在工作之中。英国岗位操作人员安全意识强，能自觉穿戴劳动防护用品，并严格按安全规程作业。如驾驶员严格控制车速，自觉系安全带，红灯时绝对等候，见行人过马路时绝对礼让。另外，司机行车途中听下来休息的时候，检查车况，我们曾见到司机在我们上厕所的间隙，把车子轮胎的螺丝一个一个又上一次，我们一天去培检查训的时候，正要坐车，结果翻译说要等一下，因为司机开车前将车子全部了一遍，发现车前转向灯坏了，就先开到修理厂修理，确保万无一失。

第二篇：英国水资源及产业管理体制与特点

资料集萃

英国水资源及产业管理体制与特点

2010-06-21 | 作者： 宋国明 | 来源： 资源网 | 【大 中 小】【打印】【关闭】

英国是欧洲西部一个大西洋岛国,气候属海洋性温带阔叶林气候,全国年降水量平均为1100毫米, 地区分布不均匀,自西北向东南减少。一般每年3～6 月为干旱期,降水量占全年的27%;7 ～12 月为湿润期,降水量占全年的73%。河川多年平均径流总量约为1590亿立方米 ,人均占有量约为2700立方米。英国工业化程度很高,水资源开发利用主要为了改善城乡人民的生活用水,发展工业、内河航运、水产养殖和水上旅游等。

英国年总用水量为115.11亿立方米 ,其中公共用水占47.3%, 灌溉用水占0.3%, 其他工业等用水占52.4%。城乡人均日生活用水量为322升。对污水处理非常重视,自1973 年以来污水处理已成为整个供水系统的一部分,废污水的处理达到了很高的水平。英国是国际上城市水业民营化、市场化的代表，其改革进程值得我们借鉴。

一、相关法律

英国是世界上工业化最早的国家,同时也是最早制订水法的国家。由于工业的迅速发展和城市人口的高度聚集,城市供水日趋紧张,污染问题也日益严重。1848年,英国颁布了《公共健康法》(Public Health Act),城市供水系统迅速发展起来。二次大战后,英国关于水的法律和法规进入了全面建设时期,颁布了一系列与水资源管理有关的法令,如《河流洁净法》(1960 年)、《土地排水法》(1961 年)、《河流防止污染法》(1961年)、《公共健康法》(1961年)、《1963年水资源法》(Water Resources Act 1963)、1968年苏格兰排水法（the Sewage(Scotland)Act 1968）、《运输法》(1968年)、《农业法》(1970 年)、《蛙鱼与淡水鱼法》(1972年)、《水法》(1973年、1989年、2003年)、《1974年污染控制法》(Control of Pollution Act 1974)、1980年苏格兰水法（Water(Scotland)Act 1980）、1990年环境保护法（Environmental Protection Act 1990）、1991年水资源法（Water Resources Act 1991）、1991年地面排水法（Land Drainage Act 1991）、1991年水工业法（Water Industry Act 1991）（1999年重新修订）、1995年环境法（Environment Act 1995）、1999年污染预防和控制法（Pollution Prevention and Control Act 1999）、2002年英格兰水业法（Water Industry(Scotland)Act 2002.）、2005年苏格兰水务诸法（Water Services etc.(Scotland)Act 2005）、2006年北爱尔兰水务法令（Water and Sewerage Services(Northern Ireland)Order 2006）、2007年英格兰和威尔士环境许可条例（The Environmental Permitting(England and Wales)Regulations 2007）等。其中最重要的是《水法》。

英国议会于1973 年颁布第1 部《水法》(Water Act 1973),明确要求按流域(或联合邻近几个小流域)改组水资源管理部门,确立了流域统一管理与地方配合的水资源管理新体制,并组建了承担流域管理政企合一的水务局。1989 年议会通过新的《水法》(Water Act 1989)对水管理体制进一步调整，在环境部成立国家流域管理局,在英格兰、威尔士成立了8 个流域管理局,承担从原水务局剥离出来的管理职能,同时成立了3 个水务监管机构,对水务公司实行监管。不过1989 年《水法》在取水管理方面与形势发展要求还不相适应,水管理体制改革需要深化,同时欧盟对水资源的管理和开发利用提出了新要求,因此《水法》又进行了调整。

目前英国实施的是第3 部《水法》,于2003 年12 月1 日生效。新《水法》强调水资源的可持续利用,其指导思想是保证英国有可持续发展的水源。新《水法》有几点重大变革:在水资源监管方面,对各监管部门进行整合,以保证投资商对政府监管有足够的信心。比如,水务办公室(OFWAT)将实行新的委员会制取代过去的总监负责制,形成新的监管机构,从而使工作更加透明。同时加大了监管力度,规定新的监管机构有权处罚违法的水务公司,金额高达其营业额的10%。在取水许可证的使用期限上也有重大变革,以前取水许可证是无期限的,有的甚至已经使用了上百年,2003年《水法》规定使用期限是12年, 同时国家有权将其缩短到6年。此外,水务行业引进竞争机制,年用水量超过5 万吨的用水大户还可以不受地域限制选择水务公司,从而促使水务公司提高服务质量。

二、水业发展与管理体制沿革

英国水业发展有近200年的历史，最早是私人经营。到了二十世纪初期，由于以地方政府为主导的市政债券的出现，地方政府逐渐成为水业投资的主体。1930 年建立了流域委员会(Catchment Boards),形成了早期的以流域管理为特色的水管理模式。1948年,流域委员会改为河流委员会(River Boards)。1963年英国水业管理体制进行了重大调整,管理体制分散化和社会化,河流委员会的职能被29 个河流管理局(River Authorities)和157个地方管理局取代。河流管理局下设河流处、供水处和污水处理处。同时成立国家水理事会(National Water Council),它是英国政府水务方面的最高咨询机构,指导协助水务工作。在二十世纪六七十年代，其水业产业结构公有占主导地位，有1000多个分散的水业主体。自20 世纪70 年代初开始,英国对水资源管理体制进行大规模的变革，变革主要发生在在英格兰及威尔士地区, 首先是颁布1973 年水法,根据该法实行水资源按流域分区管理,合并、整顿,成立了10 个水务局(Water Authorities),流域内不再按过去的行政区划分和受其管辖权的限制,每个水务局对本流域与水有关的事务全面负责,具体职能包括对所在流域的水资源、供水、排水、污水处理、防洪、航运、渔业,甚至水上娱乐等事业实行统一管理。水务局不是政府机构,而是法律授权的具有很大自主权、自负盈亏的公用事业单位。经历了大约十年的发展，使每一个水务局成为有一定竞争能力的市场主体。随之而来也出现了一系列问题，包括公众反映水费过高且不透明,以及对水务局既是水污染的控制者又是排污者的双重身份感到担心,英国在80 年代中后期再次对水管理体制进行改革,1986 年政府宣布通过立法把水务局转变为公开招股的有限公司,其目的是使水务局不受对公共部门的财政限制和政府的干预。在1989 年水法颁布后,水务局改组成为国家控股的纯企业性公司并改称为水务公司,原水务局的职能分解,其经营职能由水务公司承担,负责整个英格兰和威尔士地区的供水、排水和污水处理服务,原董事会改为经营性董事会,脱离政府,采用市场化运作方式。同时保留原来的29个供水型小型水务公司。原水务局的行政管理职能由新成立的国家河流局(National River Authorities)担当,负责水土保持、防洪、航运等。1996年该局撤消，其职能并入新成立的环境机构(Environment Agency)。

十大水务公司的水务管理区域基本按流域划分，在获得政府颁发的取水、污水许可证后自主经营，自负盈亏。同时，为了弥补过去投资不足、同时实现吸引水务行业投资者的目的，政府取消了水务公司共计76亿英镑的债务，为其注入23亿英镑的资金（这笔资金被称为“绿色嫁妆”），并豁免了120亿英镑的资本税。尽管这次私有化实行的是产权全部剥离的模式，英国政府还是保留了在一定时期之后终止各公司的经营期限的权力。政府颁发给这些公司的经营许可最多为25年，25年之后是否需要延期将由政府评估决定。

英国的水务行业私有化主要通过公开出售10个供排水公司的股份来进行的。私有化之初政府保留5年少量的黄金股份（目的是防止个人或个别公司掌握股票投票权，避免恶意接管，维护水务行业的稳定性），剩余股份公开发售，并于1989年11月将水务公司的股权上市交易。上市后，十大流域水务公司发展为集团公司，将水务服务转移给了持有服务许可证的子公司经营。私有化没有改变原水务公司的供水区域，各流域水务公司提供区域内取水、供水以及废水的收集、处理和排放等服务，都成为供排水一体化的地区垄断者。其他小型水务公司仍继续为原有用户供水。

1995年1月起，政府出售了其持有的水务公司股票，实现了从私有化的水务公司中完全退出，扩大了水务公司股份在资本市场的活跃空间。同时允许集团公司出售其下属水务公司，自由实施兼并、并购与重组计划。结果是小型水务公司从原来的29家减少到今天的12家，十家流域水务公司仍然存在。为了保护用户的利益，英国政府对水务行业的并购、重组和整合实施适当的监管。

据2009年资料，在英格兰及威尔士地区共有22家水业公司，其中10 家既负责供水又负责污水处理的水业公司（每家公司各有4家子公司）。此外还有12家只能供水的水务公司（每家公司各有2家子公司,这22家公司为5200 ～5300 万人口提供洁净水源。

泰晤士水公司是10家水务公司中较大的一家。该公司的前身是1974年英国政府设立的泰晤士河水务局,负责统一管理整个泰晤士河流域水资源。1989年,泰晤士水务局经私有化后改制为股份公司,其职能是处理流域内的供水、排水以及污水处理。泰晤士水公司是伦敦最大的供水商。它拥有的水库蓄水总量达9亿立方米,可供伦敦用水100天。它建有总长为83公里、平均直径达2.54米的环伦敦管网,该系统联结3个大水厂,日可供251.5万立方米水,相当于整个伦敦日用水量的67.7% ,供水主动脉形成了一个安全系数高的活水网络。

英格兰和威尔士的水务行业私有化后,应该说成效是显著的,给当地消费者带来了实实在在的利益，其主要表现在以下方面:

（1）增加了水务行业的投资。自1989 年水务行业私有化以来,在英格兰及威尔士地区每年投资为30 亿英镑,2006年该区域水务行业每年总营业额约为60 亿英镑。

（2）降低了运营成本。由于监管机构制定了严格的标准和实施时间表,在过去10年内水务行业单位成本每年下降3%。

（3）饮用水水质逐步提高，过去10年各项指标一直保持在较高的水准上。饮用水监察署每年发布饮用水质量报告。2005年报告显示，水务公司的供水水质检验达标率为99.96%，高质量的饮用水水质主要得益于水处理技术和水库改进以及输水管道的更新。

（4）环境质量得到改善。污水处理率提高，废水对环境的污染得到了有效控制。江河水、洗浴水和近海岸水质等也得到了极大的改进。符合污水处理达标率从1990-1991的90%提高到2004-2005的98.6%，这主要归功于水务行业在雨污分流和处理等方面的治理。例如，海滨浴场水质在市场化后更加符合游泳水条款的强制标准。在2005年的游泳季节里，英格兰的游泳水水质达标率为98.79%，创历史最佳水平。

（5）水务公司客户服务质量大为改观，行业总体绩效明显提高，供水水压过低现象明显减少，断水率比私有化前大大减少,污水溢流率降低，用户服务逐步完善，用户账单查询和申诉等能够得到及时处理（表1）。

（6）增强了企业实力。近几年,英国的水务企业不仅资本实力强大,技术水平也日益提高。通过与其他跨国公司在资本和技术上的合作,英国水务企业在国际上已具备了强大的竞争实力。

在英格兰及威尔士地区进行水务行业私有化改革的同时,苏格兰和北爱尔兰地区水务一直保持其国有性质不变。苏格兰水务公司是2001 年由苏格兰地区三家水务公司合并而成,属于苏格兰政府所有,是国有公共事业机构。在经营管理上的一个显著特点是采用董事会制度,董事会成员来自于私人企业中的成功人士,他们并不拥有苏格兰水务公司的财产,此外苏格兰政府也派员加入董事会。

苏格兰地区水务行业要比英格兰及威尔士地区整体落后,投入不足是导致苏格兰地区水务行业落后的主要原因。1989～2003 年,英格兰及威尔士在水务行业投资高达500 亿英镑,而苏格兰水务行业的投资却一直在下降。直到2002 年,政府对苏格兰水务进行了18 亿英镑的投资,这是40年来最大的一笔。投入不足主要在于苏格兰水务只能通过政府拨款(或借款)和收水费才能获得资金来源。苏格兰水务公司成立两年后,通过裁减人员、改变生产所需的化学原料以及出售房产等途径,使得运营成本减少了3000万英镑,但是与监管机构要求的目标还相差很远。苏格兰水务公司还面临着巨大的挑战。

前些年，北爱尔兰地区政府所属的北爱尔兰水务局（Water Service Northern Ireland）一直负责该地区的水资源管理和务工经营工作, 2007年4月1日，根据2006年北爱尔兰水务法令（Water and Sewerage Services(Northern Ireland)Order 2006），该地区的供水和排水的经营职能转由政府所有的北爱尔兰水公司负责。北爱尔兰地区目前正在做是否将水务行业私有化的公众调查,但估计会如同目前苏格兰那样,在保持国有性质的同时,引入私有企业的管理模式,从而降低运营成本提高效率。

三、水管理机构

（一）中央管理机构

中央政府中的水资源及产业的主管部门是环境、食品和乡村事务部(DEFRA)，该部是2001 年6月由以前的农渔食品部（MAFF）和环境、交通和区域部（DETR）的环境和乡村事业局组建而成的新政府部门,其主要职能是统一管理环境、农村事务和食品生产,重点负责农村、环境等政策制定,参与欧盟和全球相关政策制定。在涉水方面,该部主要从宏观上进行管理，具体表现在两个方面: ①负责国内相关水政策法律的制定,此外DEFRA还代表英国在欧盟水政策制定和实施的安排上进行谈判,反映英国的利益要求和立场,同时根据欧盟的政策法律制定本国的政策法规,提交议会通过后实施;②对水务监督管理机构的宏观管理,负责制定监督管理机构的改革计划,并且对改革效果进行评估,适时调整改革方案。

DEFRA的管理团队包括：环境、食品和农村事务国务大臣（The Rt Hon Hilary Benn MP）；一名国务大臣（国家食品、农业和环境部长，负责农业的未来规划、动物保护计划、空气质量、地方环境质量和环境法规等）；三名副国务大臣（①国家海洋和自然环境部长，负责海洋环境、渔业、自然环境政策、土地管理、英格兰的农村发展规划（农业环境和森林规划）、国家公园等；② 农村事务和环境部长，负责废物和回收利用、可持续发展、碳预算、农村事务、苏格兰的农村发展规划的部分管理工作、全球环境安全监测等；③副国务大臣，代理国务大臣处理有关事务，管理农业工资委员会（Agricultural Wages Board）等组织。

此外，还有一个由10人组成的管理委员会协助管理，其责任是为该部提供团体战略方面的领导帮助。该委员会主席为常务秘书，其他9名成员中有3名为非在职成员。

该部还领导着30多个非政府部委公共机构，分为3类，执行机构，咨询机构；征税机构。

2008/2009该部有工作人员10479人，主要在伦敦总部和整个英格兰的其他办事处直接为DERRA工作。另外有4,000人（2003年）被DEFRA所投资的组织所雇用。工作人员包括科学家、兽医生态专家、经济学家、律师以及会计和审计人员。

2008/09DEFRA总经费为5.21亿英磅，其中预算为3.06亿英磅，行政管理收入为2.15亿英磅。

（二）监督管理机构

在英格兰及威尔士地区,有3 个监督管理机构具体承担涉水事务的监管工作,分别从环境、经济和社会以及饮用水质量等3 方面对水务行业进行监管。

1.环境机构(Environment Agency，缩写EA)

环境机构是依据1995年环境法于1996年4月1日正式成立的，是一个非政府部委的公共机构（Non Departmental Public Bodies(NDPBs)）,目前受环境、食品和乡村事务部领导，同时也对威尔士议会负责。该机构的领导团队由环境机构委员会组成。其主席和成员由环境、食品和乡村事务部大臣任命，只有一个成员例外，是由威尔士议会任命。环境、食品和乡村事务部大臣还负责该机构的在环境和可持续发展方面的政策的审批；在英格兰地区的经费预算和政府拨款审批；以及管理和收费制度的审批。

该机构的主要职能包括：污染的预防和控制，放射性物质管制，垃圾及废弃物管理，水资源管理、水质、土质、洪水风险、航行、娱乐、自然保护、渔业等方面的管理。其管辖范围包括英格兰和威尔士地区1500万公顷土地、3.6万公里长的河流、5000公里长的海岸线及向海3海里宽区域（约200万公顷水域）。在水质和水资源管理方面的主要工作包括:负责监测水量和水质变化,在英格兰和威尔士地区的河流上建立了15000 个水文站,此外还有6000 个地下水监测站;负责防洪,防洪区域长达36000km, 并制定防洪政策;负责监管排污,控制污染源恢复生态环境;负责取水管理,发放取水许可证，并对45000 个取水口进行监管:负责水环境保护、控制水域开发,保护野生动物的栖息地;制定水资源发展规划和发展战略;审查水务公司的发展计划并报DEFRA审批;监督水务公司节水措施的实施;负责对流域管理机构相关事务的管理等等。

环境机构总部位于布里斯托市（Bristol）和伦敦之间，负责机构的综合管理，包括制定发展政策、战略、经营目标和业绩管理。该机构在英格兰设有7个区域办公室，在威尔士设一个区域办公室（威尔士环境机构），在英格兰和威尔士还设有22个地区办公室，区域和地区办公室负责环境机构的具体工作。该机构现有人员约13000人。2007/08经费预算10.25亿英磅，比上一增加2300万英磅。总经费中的6.28亿英磅（61.27%）来自政府部门防洪拨款（其中英格兰为5.78亿英磅，威尔士为5000万英磅），3.47亿英磅来自法定管理收费。约5000万英磅（5%）来自来自其他收入。

2.水务办公室（Office of Water Services，缩写为Ofwat)

负责英格兰和威尔士地区经济监管的机构是水务办公室，该部门1989年成立，是一个非部委的政府机构（non-ministerial government department），直接向英国议会和威尔士议会政府负责,其工作独立于政府。目前的正式名称是水务监管机构(the Water Services Regulation Authority（WSRA）)。总部位于伯明翰，现有人员约200人。该机构的运行管理经费主要来源于水务公司交纳的特许经营执照费,执照费由水务公司交纳给政府,然后通过财政拨付。该机构是英格兰和威尔士的水业私有化后代表政府对水的价格进行宏观调控的最重要机构。其主要职责和任务是保证当地水公司履行1991年水工业法规定的法律职责，其中重要工作之一是设定最高供水价格，以保证英格兰和威尔士地区的水务公司能为该地区用户以合理的价格提供优质高效的供水及排污服务；使水司能够正常融资；保护消费者利益；提高经济效率；促进有效竞争。具体工作包括:确定水价原则,颁布水价费率标准,审批各水务公司上报的水价;监督水务公司的财务和投资;每5年一次对水价进行评估和调整水价上限和幅度,规定下一个5年的服务职责;对水务公司的服务确定量化指标进行评估和监管,定期公布各水务公司服务状况和水平等。

关于水价调整，先由各水公司向水务办公室提交一份资产管理计划,请求批准其所希望设定的价格界限。最后由水务办公室确定。价格调整的主要参考因素是：通货膨胀率的变化、水务公司当前的工作效率和对未来效率的预期、未来达成的协议中包括资本投入在内的职责法定义务（如遵守新的环保标准进行的额外资本投资）的影响、公众希望减少对改进服务的支出费用、供求关系可能产生的影响等。就伦敦地区的水价构成而言,以该地区最大的供水公司——泰晤士水公司为例,其制定的水价主要采用两种计价方式:按量水表计价和按财产计价。计量水费的主要构成是按年计算的基费和按用水量计算的容量费以及环境服务费。基费主要包括供水基费和排水基费以及环境服务费等。按财产计价方式通常按住房类别计价收费,以不同的居住地位置分为一般、最高和最低三个等级。这种计价方式的水费构成主要包括供水费、排水费和环境服务费。

另外，在保护弱势群体方面，依照《1999年水务行业（价格）（弱势群体）监管条例》，各水务公司都制定和颁布了服务区内弱势群体服务收费政策。在接受完全或主要在英格兰经营的水务公司所提供的服务并满足一定的资格的条件下，读表计费用户可以申请按弱势群体价格支付水费，这种价格使得弱势群体用户的最高支付水平不超过该地区的平均家庭水费。

3.饮用水监督机构(Drinking Water Inspectorate（DWI）)

该机构是1990年英国供水业实行私有化之后成立了独立组织，受环境、食品和乡村事务部领导，由政府直接拨款,主要职责是保护及检查英格兰和威尔士的饮用水质量标准。主要工作是监督水务公司供应饮用水的数量和质量。每年组织对水务公司提供的饮用水进行多达300 万次的检测,这些检测由独立的实验室完成,然后向DWI 汇报。此外,他们还负责处理消费者投诉并调查与水质相关的事故。调查结果出来后,他们有权对相关责任公司进行处罚。按照新《水法》的要求,将中断与DEFRA的隶属关系,新设立饮用水总检察官,拥有较大的监管权。

在苏格兰地区也有类似上述的监管机构,其职责与运行机制基本相同。它们是: ①苏格兰水务委员会(Water Industry Commission for Scotland(WICS))负责苏格兰地区水务的经济监管;②根据1995年环境法建立了苏格兰环境保护局（the Scottish Environmental Protection Agency(SEPA)）负责方该地区水务的环境监管。2003年苏格兰水环境和水务法（Water Environment and Water Services(Scotland)Act 2003）赋予了该机构水和水环境方面的监管职责，其职责与英格兰和威尔士环境机构类似。③ 饮用水水质监管局(the Drinking Water Quality Regulator for Scotland)负责该地区的水质。

北爱尔兰地区的水务工作一直由地区政府所属的北爱尔兰水务局（Water Service Northern Ireland）负责, 2007年4月1日，该地区的供水和排水的经营职能转由政府所有的北爱尔兰水公司负责。北爱尔兰环境部的环境与遗产服务局负责该地区涉水的环境监管。

（三）相关利益团体的监管

相关利益团体包括水务公司和消费者两方面组织，英国水务公司协会(WATERUK)是水务企业自行建立的非赢利性机构,相当于我国的水务行业协会。采用会员制,凡是受政府监管的水务公司可自愿交纳会费加入。每一个会员单位在协会中拥有一个代表席位,会员单位的代表共同组成行业委员会,委员会每年定期召开会员大会确定行业中的重大事项,并清理与议会和政府交涉的事项及原则。WATERUK不仅在国内事务中积极发挥作用,而且在欧盟议会中也常常与其他国家的类似组织共同组成泛欧联盟,作为欧洲议会的院外集团影响欧洲议会的决策,争取行业利益。与此相应,水的消费者也组成了利益团体,这就是名为水声(WATERVOICE)的消费者协会,是消费者利益的代表,它不仅监督水务企业的经营行为,而且代表消费者直接向水监管机构甚至是议会反映消费者的利益要求,从而影响公共决策。WATERVOICE以前隶属水务办公室(OFWAT)管理,新《水法》实施后,将中断两者的隶属关系,WATERVOICE 成为自我管理的利益团体。

四、水管理运行机制

环境、食品和乡村事务部(DEFRA)根据欧盟的政策和行业规定,结合英格兰和威尔士地区水务的实际情况,制定本国的政策,提交议会通过形成法律。水务办公室(OFWAT),环境署(EA),饮用水监督委员会(DWI),分别从经济、环境和饮用水等3 方面对10 家水务公司和12 家供水公司进行监管,其中环境署(EA)同时还对工业和农业用水进行监管,饮用水监督委员会(DWI)还通过独立的实验室对水质进行检测。这3个部门都向议会汇报并对其负责,每年议会都会对3 个监管部门的工作报告进行评估。当欧盟提出水质的新标准时,由DEFRA提交议会形成英国法律,然后由DWI 负责落实。DWI会通知水务办公室OFWAT在制定水价上限时候必须考虑提高水质标准对水价的影响。同样,当欧盟提出水环境方面的新要求时,也必须在英国法律中得到具体体现,并由EA负责贯彻,EA 也会通知水务办公室OFWAT在制定水价应予以注意。如果水务公司对OFWAT定的水价或其他行为不满,可以上诉到竞争委员会(COMPETITIONCOMMISSIO)N裁决。由于水务行业是垄断行业,所以必须受到监管。否则,水务公司会尽可能地提高水价,以获得更大的利润,监管是为了保护客户的利益;同时，通过监管给水务公司制定严格的生产标准,比如规定漏水率等,能够促使其降低成本。不同监管部门职责的划分一度曾造成环境机构（EA）和水务办公室(OFWAT)之间关系紧张。私有化后的供水公司认为,他们从这两个机构获得的信息相互矛盾。EA要求公司投入更多的资金来改善环境,并认为用户愿意为此买单。而OFWAT则认为,用户希望供水公司降低收费。各供水公司认为,这两个监管机构之间的分歧使他们感到无所适从,但有一点具有积极的意义,即两个相互独立的监管机构之间的所有分歧都是公开的、透明的。

五、英国水业管理特点

1.三大区域分散管理，实行不同的管理机制

英国水业的监管体制分成三个区域，即英格兰和威尔士地区，苏格兰地区和北爱尔兰地区。中央政府侧重于英格兰和威尔士地区的管理，该地区的主要水业监管机构同时还要向威尔士议会（The National Assembly for Wales）负责。苏格兰议会（Scottish Assembly）和北爱尔兰议会（Northern Ireland Assembly）分别监管本地区的水业发展。三大区域除分别管理外，目前的管理机制上也有着明显差异。

上世纪90年代以前，英国三大区域的水务行业基本是国有企业占主导地位，政府干预较多，也负担过重，很多水处理设施得不到更新。为改变这一状况，英格兰和威尔士地区率先进行变革，经过不断地整合与改革，该地区的水务行业逐步形成了由政府宏观引导、公共管理机构监管、私有水务公司市场化运作、社会团体参与的水务行业管理和水务行业运行机制。私有化使该地区水务行业无论在环境、服务和投资都取得了巨大的进展。监管的独立使得水务行业的运营免于政治干扰，并为投资者创造了稳定的运营环境，水务公司在客户服务的效率方面有了很大的提高，饮用水质、河道水和其他日常用水的质量也都有了明显的进步。

苏格兰和北爱尔兰地区水务管理制度变革明显落后于英格兰和威尔士地区，水务行业仍然保持其国有性质不变。投入不足也是两地区水务发展的共同障碍。受英格兰和威尔士快速发展的影响，两地区也在尝试变革，但步子不大，它们希望在保持国有性质的同时,引入私有企业的管理模式,从而降低运营成本提高效率。

2.行政与经营分开，公共服务市场化。

在英格兰和威尔士水务行业市场化之前，由于政府负担过重，很多水处理设施得不到更新，水务市场混乱。为改变这状况，英国将水务管理中的水生产和水处理从政府手中剥离出来推向市场,由私营公司经营管理。在行政与经营分开前题下,实行公共服务市场化。政府、企业、协会、公民分工明确,政府管市场准则(战略、法规、政策和监督);企业管经营;协会和公民提建议和实行监督。

3.通过设定最高供水价格对水业进行监管

英国水业市场化之后，水价就成了人们所关注的重点，基础设施的维护和更新需要投入，企业将会提高水价以弥补支出，特别是市场化初期由于需要投入大量的资金以提高水质，水价涨得较快，消费者难以承受，但不提价企业将投入不足。怎样将水价控制在一个合理的位置便成为监管部门管理的关键。英国水法规定,水务办公室将为各水公司设定最高供水价格,同时该办公室还将每5年进行一次限价调查和调整。在水务办公室制定的最高限价范围内,水公司有权自行决定供水价格。水公司在实施水价之前,需要公布供水收费计划,列出各项收费及其依据的明细单。在水价决策方面,水公司是主体,其受到水务办公室、用户委员会和用水大户的制约。在水价实施之前,水公司必须同用户委员会以及用水大户进行洽谈协商。

4.供水管理集约化。

英国政府推行的流域性供排水一体化使得英格兰和威尔士地区的水务公司可以对服务区域内的水资源进行统一管理，从取水、供水到污水回收、处理均由一家公司提供服务，这样一方面可以增强衔接、提高效率，一方面也降低了企业违法操作的可能性，因为任何一个环节出现问题都会带来系统性的连锁反应。仍以泰晤士水公司为例，该公司从水库一直管到用户的水龙头和下水道,实现了原水与饮用水、供水与管网、供水与排水、水量与水质、制水与治污的一体化管理,既从源头上保障水质安全,又从下水道彻底根治废水,提高了水资源的利用效率。

5.公众参与管理

公民参与水管理的机制不断完善。每一个区域都有消费者协会，由地方行政人员和一般民众代表组成，对供水公司提供的服务进行监督，提出意见和建议。消费者协会的存在实际上相当于地方参与水管理。

第三篇：英国金融监督管理体制简介

英国金融监督管理体制简介

City Credit Capital(英国)有限公司商业发展部 杨凌

2006年12月21日

以下资料及数据的整理及翻译获英国金融服务管理局金融宣传监视小组, 中国证券监督委员会政策研究室, 中国驻英使馆商务处, 人民银行反洗钱监测中心, 大伦敦政府办公室, 伦敦投资局大中华区办公室以及伦敦金融城地方政府对华业务办公室, 中国银行国际投资部, 伦敦政治经济学院中国学生学者联合会等组织和个人大力支持。在此表示感谢, 编写人力求全部内容准确无误, 但无法对任何错误、失实陈述或遗漏承担任何责任。为鼓励该资料的广泛传播，编写人不反对使用者分发或复制本文资料或部分资料，但必须注明资料出处，而且再分发或复制的资料只作非商业用途。任何对本文的建议或意见, 欢迎来信商榷。

一 英国金融监管体系的历史演变

1986年10月27日，为提高本国在投资领域的国际竞争力，适应迅猛发展的新技术带来的金融服务手段的革新，英国政府启动金融大改革，取消延续数百年的固定佣金制度, 鼓励同业竞争,实施电子化交易平台,允许机构投资人直接进入市场, 放宽对混业经营的限制，被业界称为金融大爆炸（Big Bang）。随后的十多年里，银行、证券，保险和信贷等企业等在获准经营后，从业的公司及个人均根据不同的法律和规章以高度自律的原则服从不同的自我监督的行业组织（Self-Regulating Organisations, SROs）实施的监督和管理。

由于国际金融行业的竞争加剧以及监管失察，陆续发生了霸菱银行（Barings）危机，国际商业信贷银行(BCCI)私人养老保险和日本住友商事（Sumitomo）越权交易期铜的金融丑闻，公众及金融市场参与者均对于有责任维护市场秩序和和信心的整个金融监管体系提出了更高的要求。

1997年5月20日，重新执掌英国政府的工党宣布將逐步整合金融体系中各自为政的主要九大自我监管组织（九个组织分别为：SFA,PIA,IMRO,DTI, Bank of England, BSC, FSC, Lloyd’s和LSE）的职能，合并为单一的监管者（single statutory）。其中，成立于1694年的英国中央银行——英格兰银行（Bank of England）对银行类企业的监管权以及成立于1773年的股票交易所——伦敦证券交易所（LSE）对上市公司的审批权以及1688年创立的国际保险业的鼻祖——劳埃德社（Lloyd’s）对保险业从业人员准则的制定权以及原属于财政部的保险立法权均被以法律的形式赋予给了新成立的单一的监管者: 英国金融服务管理局(Financial Services Authority)。此外, 金融服务管理局还将负责过去不受监管的领域，如金融机构与客户合同中的不公平条款，金融市场行业准则，为金融业提供服务的律师与会计师事务所等的规范与监管。

2001年11月30日，英国议会批准通过的《2000年金融服务与市场法》（Financial Services and Markets Act 2000）正式生效，该法案整合并取代了之前的《1979年信用协会法》(the Credit Unions Act 1979),《1982（Insurance Companies Act 1982）,《1986年金融服务法》（针对证券期货行业的Financial Services Act 1986）, 《1986年建筑协会法》(the Building Societies Act 1986),《1987银行法》（Banking Act 1987）和《1992年友好协会法》(the Friendly Societies Act 1992)。《2000年金融与市场法》实际上是一部（在一定程度上是世界上第一部）全面的金融监管法案。该法案共分30部分433款（32开纸共240页），详细规定了金融监

管的方方面面，包括监管机构、监管的业务活动、资格认证、准许从事监管活动、发行上市、规章和准则、金融服务赔偿计划等。

根据《1998年英格兰银行法》（Bank of England Act 1998）和《2000年金融服务与市场法》，英格兰银行仅仅被赋予了制订英国官方利率（Set Official UK Interest Rates）的职能，而英国财政部（HM Treasury）制定及执行政府的财政预算，除此之外的监管各类金融企业及金融业务的职能从2001年12月1日起, 均由新成立的金融服务管理局承担。（Financial Services Authority，简称FSA），从而使英国成为世界金融中心中第一个采用单一监管机构模式的国家, 使政府与日常金融监管活动脱离, 实现了对金融市场的监督管理的独立及统一。

二 英国金融服务管理局（FSA）

英国金融服务管理局，有时也被译作英国金融服务总署或英国金融监理局，是依据《2000年金融服务与市场法》而成立，并承担了几乎整个英国金融行业的监督和管理同时也拥有部分司法的权利。英国的金融行业以大约100万的从业人员，汇集在伦敦市中心约一平方英里（Square Mile）的金融城（City）内为英国生产了70%的国民生产总值（GDP）。而作为承担如此重要的功能和拥有强大的权力的英国金融服务管理局在法律性质上却并不是英国政府的一个部门或英国皇室的一个代表机构（not regarded as acting on behalf of the Crown or being part of the government），在英国金融服务管理局负责的行政官员和工作职员也不属于政府的行政编制(not civil servants)。英国金融服务管理局与英国财政部及英格兰银行的关系受三方于2001年签署的《财政部、英格兰银行和金融服务局之间的谅解备忘录》(Memorandum of Understanding)协调规范, 共同维护英国经济的健康发展和金融市场的繁荣。

事实上，英国金融服务管理局是在英国公司注册局(Companies House)登记注册的私人有担保的有限责任公司(a private company limited by guarantee)。它是完全依据《2000年金融服务与市场法》而设立的独立的监管实体。管理体制上由英国财政部（HM Treasury）指定主席（Chairman)（一名）及董事会(Board)成员。董事会包括一名首席执行管（CEO），三名执行董事（Directors）及十一名独立董事(Non-Executive Director), 其行为受议会监督，主要财务（line of accountability）及年报(annual report)向英国财政部负责并向公众公开。

英国金融服务管理局截止2006年底, 拥有约2500名职工，分别来自不同领域，包括金融业、法律界、会计界、公务员、前监管机构及消费者（投资者）组织等, 其年财政预算约为2亿英镑, 受监管的金融企业有1万家, 主要包括金融投资公司5000家、基金管理公司1300家、证券公司1400家、保险公司800家、银行650家、交易所和登记结算公司10家等, 注册并受监管的个体约有18万人。

英国金融服务管理局的目标

·维护对金融市场的信心（market confidence）

·普及公众的金融风险认知（public awareness）

·适度保护金融消费者的权益（protection of consumers）

·减少金融犯罪（reduction of financial crime）

英国金融服务管理局遵守的四项重要原则：

·责任清晰（clear accountability）

·分工明确（no duplication）

·运作透明化（transparency）

·相关权责机关定期沟通有关资讯（share information）

英国金融服务管理局的主要权责如下：

·批准及授权（Granting authorisation and permission）企业从事受监管的金融业务（Regulatedactivities）

·批准从业人员在企业内部从事受控职能(controlled function)

·根据第138号条款（S138）制定必要的有助于保护金融消费者利益的行为指引和规则(FSAHandbook)

·对受监管的企业或/和以批准的从业人员进行甄别并在其违反行为准则时采取强制处罚行为(take action against any person for Market abuse)

·认定交易所和清算机构（recognise investment exchanges and clearing houses）

受监管的金融业务（Regulated activities）共有15大类，主要包括：接受存款/保证金（accepting deposits），投资业务中以庄家或代理身份达成与客户的交易（dealing as principal or agent in investment），在保险业务中以庄家身份达成与客户的交易和投资业务中提供交易建议（advising on investments）等。

其中，指定投资类产品共有16种，主要包括：存款（Deposits），股票(Shares)，政府公债(Government and public securities)，期权(Options)，认股权证(Warrants)，期货(Futures)，价差合约(CFD: Contract for Differents), 受监管的分期贷款合约(Regulated mortgages)，受监管的保险合约(Rights under contract of insurance)等。价差合约(CFD: Contract for Differents)种类中包括了股指期货（stock index futures）和利率互换(interest rate swaps)等投资交易品种。

受控职能(Controlled Function)共5大类27种，主要包括：董事（CF 1: Director），首席执行官(CF3: Chief Executive)，合规审查专员（CF10: Compliance oversight），反洗钱报告专员(CF 11: Money Laundering Reporting Officer)，投资顾问(CF21: Investment Adviser)，客户交易(CF26: Customer Trading),投资管理（CF27: Investment Management）等。

金融消费者（投资者）服务工作包括以下几个方面：

l直接向消费者提示信息，指FSA通过公共图书馆、服务热线、互联网站或者有时通过某金融机构提供的有关提示信息。

l消费者帮助，指FSA通过互联网站向消费者（投资者）提供信息，包括提示信息和对消费者（投资者）提供关于金融计划、金融产品介绍、向投资者购买金融产品提供一般性的建议、消费者权利和责任以及消费者关注的热点问题。

l消费者热线服务，提供各种咨询服务，包括金融机构是否具备从业资格查询、解释投诉程序、提供FSA监管什么和不监管什么的信息等。

l个人理财教育，个人理财在英国是一门学校课程，FSA向学校提供一定支持，帮助教师完成该课程的相应要求。

l帮助消费者了解不同金融产品的特性，做出正确的消费（投资）决策。

l监督投资者赔偿基金（FSCS）的管理与运用，即如果一家金融机构破产或无力偿还(default)其客户（存款人、投资者或保单持有人）资产时由该赔偿基金提供赔偿。对于投资类(investment)的金融交易, 每名投资人的资产(Client’s Asset)的前3万英镑的全部及之后的2万英镑以内的90%均可以得到赔偿(即投资金额在5万英镑以内可以最多取得4.8万英镑的赔偿)。英国金融服务管理局制定相关规章和任命该基金管理机构的管理层，该基金管理机构相对独立运作。

l英国金融服务管理局为保护金融消费者要求金融机构必须为普通投资者的资产提供隔离帐户(Segregated Account), 金融机构可以以客户的名义持有和控制该类资金(Able to hold and control client’s money), 但绝不可以使用该类资本。此种安排可确保金融投资业务中客户的利益得到最安全的保障。

l英国金融服务管理局还允许金融机构为大额的投资购买额外的商业保险, 以弥补赔偿基金上限的局限性。

英国金融服务管理局(FSA)按照2003年新的监管规定对1万多家金融机构进行了分极评定和管理，主要有A、B、C和D四类。A类只针对大型金融机构，交由一个专门的部门即大型金融集团部进行监管,个别集团有时需要单独配备多个监管人员，如汇丰银行(HSBC Holding)目前就由8名监管人员专职监管其日常业务。B, C,D类的的中小型金融机构主要按银行,证券和保险分类, 并由三个对应部门分别监管。对一些小型金融机构，一名监管人员可能有时需要负责监管几十家机构，其职能主要是检查其财务报表和评估有关报告。新监管方法能够使FSA在对个别金融机构或金融消费者（投资者）的监管和对整个金融行业的监管这两者之间保持平衡。

由英国金融服务管理局负责的单一监管机构通过建立起一个合理、连贯的监管系统, 避免了以往金融监管职能重复, 责任不清, 相互推诿, 监管成本昂贵的弊端, 在实践中, 英国经济持续稳定地增长证明了该体系的成功：

首先，通过规模经济效益为英国金融机构带来前所未有的国际竞争优势。英国金融服务管理局通过在同一监管体系内更有效率地分配资源, 避免了在多个监管实体各自实施不同监管措施时产生监管真空或重复监管而导致金融创新的停滞和市场信息的混乱。

其次，单一的监管机构的确立可以降低被监管的金融机构的运做成本，以原则性的行为指导准则(Conduct of Business)和建立统一的金融服务赔偿计划(Financial Services Compensation Scheme)，建立了被监管的金融机构统一的行为准则, 维护了公众对复杂的金融体系的信心和提供了对金融消费者利益的保障。

随着私人资本投资的国际化, 传统的场内交易模式正逐渐被以金融衍生工具依托的场外交易所取代。英国金融服务管理局率先实践了从以规范不同类型的金融机构的传统型分业监管模式向以规范不同金融交易行为的职能型统一监管模式转型, 超级和单一的监管机构的在英国成功已经在西方8家主要发达国家会议(G8)及欧盟(EU)内被认可和接受, 截止2005年, 包括德国,日本和澳大利亚在内, 全球已经实施和正在实施类似监管体系的国家和地区以达49家。

三.英国金融服务管理局与中国

霍华德 &S226;戴维斯爵士(Sir.Howard Davies)作为英国金融服务管理局由英国财政部批准的第一任主席(1997-2003)在结束了他在金融服务管理局的工作后, 于2003年11月受邀担任同年成立的中国银监会(CBRC)的第一届国际咨询委员会委员。任期一年。(该委员会共有6人, 分别是: 英国金融服务管理局前主席霍华德 &S226;戴维斯爵士, 英国英格兰银行前行长爱德华&S226;乔治先生，香港金融管理局前副总裁简达恒先生, 国际清算银行前总经理安德鲁&S226;克罗克特先生,香港证券与期货委员会主席沈联涛先生，美国纽约联邦储备银行前主席杰拉尔德&S226;科雷根先生。前四位均为英国国籍。)霍华德 &S226;戴维斯爵士目前出任现任伦敦政治经济学院(LSE)院长。

英国金融服务管理局于与国际国际证券管理机构组织(IOSCO)签署有合作谅解备忘录(Memorandum of Understanding)是成员之一, 中国证监会(CSRC)也是IOSCO的成员之一，并已连续四届当选为IOSCO执委会委员,但尚未加入新的《IOSCO多边谅解备忘录》(Multilateral Memorandum of Understanding Concerning Consultation and Cooperation and the Exchange of Information)。截至2005年，已有美国、英国、德国、法国、加拿大、中国香港(China SAR)等27个司法管辖区的监管机构签订了该《IOSCO多边谅解备忘录》。2004年6月, 霍华德 &S226;戴维斯爵士受邀出任中国证监会(CSRC)的国际咨询委员会委员(任期两年), 前香港证监会副主席兼营运总裁史美伦任该委员会副主席, 并将其67万美元的高薪全部用来建立“中国证监会史美伦培训发展基金”以资助部分官员赴海外学习。2002年8月，中国证监会政策研究室马险峰博士在提交申请并通过评议小组面试后，成为项目下第一批出国进修的官员之一，从而获得了在英国FSA（金融服务监管局）工作实习的经历。

2005至2006年, 英国大伦敦政府, 伦敦投资局及金融城地方政府已经在上海, 北京和深圳设立代表处, 协助中英双边的金融领域的交流与合作。

2006年7月27日, 英国金融服务管理局（FSA）在伦敦伊丽莎白二世会议中心召开2006年公众大会（Annual Public Meeting 2006）, 现任金融服务管理局主席Callum McCarthy爵士主持大会，金融服务管理局John Tiner总裁发布报告, 中国驻英使馆应邀请派代表列席了会议。

第四篇：英国和俄国殖民主义管理体制的比较分析

:英国和俄国殖民主义管理体制的比较分析

从十五世纪以来，世界进入了欧洲国家对全球进行殖民主义扩张的时代。殖民主义时代和殖民地的非殖民化一直持续到20世纪末。可以这样说，最近五百多年的人类历史就是一部西方殖民主义史。在进行殖民主义扩张的所有国家中，英国和俄国这两个国家殖民扩张的广度和深度是最具代表性的，对世界的影响一直持续到今天我们生活的时代。它们对殖民地的管理体制各不相同，也各具特色。对英俄殖民主义管理体制的比较研究，有助于我们对欧洲殖民主义扩张史和人类社会近现代历史的了解，也使我们对欧洲国家的政治历史文化有更全面深入的理解和把握。

一、英俄不同殖民主义管理体制的特点

1、英国殖民主义管理体制的特点

在1933年，大英殖民帝国发展到巅峰状态。它拥有1.2亿平方英里的土地,几乎占地球土地表面积的23.85%,以及近五亿多人口,相当于世界总人口的四分之一。为了对庞大并具有多样性的殖民主义帝国进行有效的统治，英国政府通常是采用两种性质完全不同的行政管理体制来作为自己的统治手段。

第一种体制是通过在殖民地建立自治政府，并利用它们来维护宗主国在这些地区的权益。这种自治政府主要建立在白人移民恳殖殖民地，如加拿大、澳大利亚、新西兰等。它们有一个基本相同的特点，即每一个殖民地都是一个独立单位，它们独自管理自己的内部事务。宗主国政府一般很少对它们进行直接的干涉。

第二种体制是通过建立专制政府的形式，来稳固其统治基础。这种专制政府主要建立在英属印度和其他热带地区的殖民地。它们在18世纪70年代后，都被统称为皇家殖民地。这类专制政府都处在英国派出的总督掌管之下，并且受到来自伦敦方面的严密监管。这种专制政府形式的殖民地管理体制，又可以分为两类不同的具体统治方式，即直接的统治方式和间接的统治方式。直接统治是西方殖民帝国在非移民恳殖殖民地内所惯用的统治方式。它废除殖民地内传统的统治者和社会制度，直接派员组成一个官僚机构。间接统治的主要特点是保留当地的政治与社会制度，与原来的统治者结成联盟，并通过他们来进行间接的统治。例如，英国对印度的统治从19世纪初期开始就是直接统治，英国在印度的一些地方也采取了间接统治的方式，从而使印度成为一个包容直接统治和间接统治的综合体。除印度以外，英国在尼日利亚、英属西非内陆地区、马来西亚、斐济等地都是实行的间接统治。但是在锡兰、缅甸、南非等地，都实行直接统治。

2、俄国殖民主义管理体制的特点

18世纪末，俄罗斯已经成为横跨欧亚美三大洲的封建军事帝国。它西近中欧，东至阿拉斯加，北接北冰洋，南部到达多瑙河口。到1914年，俄罗斯拥有的殖民地的面积为1740万平方公里，人口3320万。就殖民地面积而言，1914年俄国仅次于英国。俄国对外扩张的目的在于谋求更多更大的土地、出海口、自然资源、世界霸权。俄罗斯国家数百年的扩张与侵略绝非沙皇、宫廷、贵族与军人的偶发冲动，从总体来看它是世代相传的一种国家政策。沙俄的对外侵略扩张作为一种长久的国策，有其阶级基础，有支持它的社会集团。因此，与大英殖民帝国相比，俄国殖民主义管理体制具有自身的特点。

首先，俄国对殖民地的原有居民长期一贯推行强制的俄罗斯化政策。俄国政府及其军队一但夺取某个地域，便在当地居民中实行俄罗斯化政策。具体内容就是尽可能任命俄罗斯人为官员、强迫使用俄语、推行俄罗斯文化、强令信奉东正教、严禁使用当地语言、限制土著文化的普及等等。凡是违反上述俄罗斯化各种规定者，必将受到严厉的惩处。随着俄罗斯化而来的还有一系列的掠夺和剥削政策。其次，俄国对殖民地长期一贯推行移民政策，以人口的扩张巩固殖民侵略的成果。除了进行殖民地的非俄罗斯居民的俄罗斯化以外，还有被占领或被吞并地区的俄罗斯化，这种俄罗斯化也造成了严重的后果。沙皇政府的一贯做法是往这些地区移民，使俄罗斯人在被占领和被吞并地区由少而多甚至超过当地居民。这些地区的俄罗斯化通常比非俄居民的俄罗斯化有着更加长远的战略目的：这些地区将来发生社会大动荡时，占据多数的俄罗斯居民便可以左右政局，决定地方的归属。

从这些比较中不难看出，与英国很不相同的是，俄罗斯对殖民地的管理体制不区分自治政府与专制政府，也不区分直接统治与间接统治。可以这样说，俄罗斯对殖民地的管理和对莫斯科周围地区的管理是一种模式，就是高度中央集权、垂直、强制、极其严格。在某些时期，俄罗斯对殖民地的管理之严格程度，甚至超过了对沙皇进行殖民扩张以前的本国地区的管理。

二、英俄殖民主义管理体制差异性原因的分析

英国和俄国殖民主义管理体制存在差异性的原因有很多并且错综复杂，但是我们通过政治、经济、文化等各方面的分析，也可以从中总结出几条最基本的原因。

第一，从经济层面考察：英国的殖民主义扩张的动力是国内资本主义生产关系的产生和工业革命导致的资本主义经济的迅速发展。而英国只是大西洋中的一个岛国，这使得英国必须到海外去寻求原材料产地、产品市场、廉价劳动力等资本主义发展的必备条件。这些因素推动着英国人的殖民主义扩张。而俄罗斯的扩张却完全不是这样，俄国没有成熟的资本主义生产关系，它们进行殖民主义扩张的目的在于谋求更多更大的土地、出海口、自然资源和世界霸权。和英国的工业社会主导型殖民主义扩张形成鲜明对比的是，俄国是一种典型的农业社会主导型殖民主义扩张。

第二，从政治层面考察：英国在光荣革命后就建立了资本主义君主立宪正体，英国的殖民主义扩张在毁灭殖民地原有政治体系的同时，也给它们带去了一种更先进的经济政治制度和发展模式，也就是马克思所说的殖民主义的双重使命的问题。这使得它们在英国的殖民主义统治下，虽然丧失了政治上的独立，但是也有机会获得经济社会的快速发展。而俄国进行的殖民主义扩张虽然也包含有双重使命的因素，但是由于俄国自身就是一个落后的专制的农业国，因此它的扩张更加野蛮落后，给被殖民地区带来的灾难更加慎重，从某种程度上说，是严重阻碍了被殖民地区经济社会的发展。例如，从西伯利亚和远东地区的经济社会发展历史现状可以推测，如果这些地区能融入东亚的中日韩经济圈，应该能获得更快更好的发展，但俄罗斯中央和地方政府时刻担心他们从亚洲抢到手的这块地区会从俄罗斯独立出来，或者说会“东方化”和“中国化”，因此疑虑重重，不愿全面地彻底地和东亚国家进行经济贸易合作，甚至对东亚国家的投资和移民采取敌视和排斥的态度。

第三，从文化层面考察：英国属于西方文明的核心国家，是最早沐浴到文艺复兴光辉的国家之一，在近代人文思想启蒙方面走在了世界的前列。自由、平等、人权的思想深入人心。因此，英国在殖民主义扩张的同时，也将这些重要的人文思想传播到殖民地，尤其是对殖民地的知识分子阶层产生了深远的影响。这些知识分子正是使用他们在英国学到的这些资本主义人文思想来争取殖民地的独立和民族解放事业，二战后的全球性非殖民主义浪潮有一个非常重要的原因就在这里。俄国的情况却恰好相反，俄罗斯受到蒙古人200多年的集权统治，在近现代也没有思想界的文艺复兴，因此在思想上远远落后与西方资本主义国家。在二十世纪俄罗斯的土地上虽然也演绎了世界上第一个苏维埃文明的兴衰全过程，但是对俄罗斯文化影响最大最深远的，还是他们的封建专制制度、沙皇集权制度、村社制度、土地无限扩张理念、大俄罗斯主义等属于俄罗斯民族性格的种种制度和意识形态。这些文化被俄罗斯移民带到了他们的殖民地，使得俄罗斯的殖民地也长期处于文化落后状态。

第四，从非殖民化角度来考察：英国的殖民地在二战后的全球性非殖民主义浪潮都实现了独立和民族解放，英国也以非常理性务实的态度来对待这些殖民地的民族独立运动，虽然很不情愿，但终归还是顺应了时代的潮流。但是俄国的情况却不是这样，在专制制度的统治下，二战后的全球性非殖民主义浪潮对俄罗斯的影响很小，俄罗斯的殖民地也没有在这场浪潮中获得解放和独立。苏联的解体实际上也可以理解为部分俄国殖民地的解放和独立，是一次迟来的非殖民化运动，有14个加盟共和国从俄罗斯的殖民统治下解放出来获得了独立。但是这次运动并不彻底，俄罗斯境内还有很多东方民族处在俄罗斯的殖民统治之下，他们都是在沙皇的近代殖民扩张下被纳入俄罗斯版图的，这些民族的非殖民化问题应该是我们今后重点关注的问题。

第五，从地缘政治的角度来考察：英国作为一个岛国，它的殖民主义扩张是通过海军和海上贸易来进行的。英国人最关注的核心问题是海权问题。历来人们比较容易看到大英帝国四处进行殖民主义侵略扩张的特点，因为它的殖民地、附属地在欧、亚、非、南北美洲与大洋洲都可以找到，这些活动具有明显的分散性和世界性。俄国是一个很典型的大陆国家，它的殖民主义扩张是通过陆军和陆地移民来进行的。俄国人最关注的核心问题是陆权问题。俄国往往给人们以某种一统大帝国的形象，如果不了解它的侵略扩张历史，便很难觉察这个帝国隐秘性的一面。沙皇俄国在大力实行对外侵略的时候，由于缺乏海军或力量有限，一般都以陆地做基础，派遣军队暴力袭击和毁城夺地，不断将所占地域俄罗斯化，大量迁来俄罗斯移民，将当地居民排挤到贫瘠的地带，最后将已夺得的地区划入俄国版图，设立相应的行政建制，纳入帝国的政治机体和服从统一的专制治理。由于所夺取的领土与俄国本地山水相连，因而给人以一种不同于大英帝国的印象。实际上，在遭到俄罗斯帝国侵略扩张后，被直接并入它的版图、变成它的某种行政单位的地域与人口，从某种程度上看则是更加悲惨。俄罗斯帝国的侵略扩张具有突出的连续性，不论俄国内部政局如何变化，此项国策基本上一直在实行。同时这种传统政策的多方向性，使得俄国在边境的几乎每一个方向都伸出贪婪的手，夺得了大片领土。俄国一旦获取某块土地，除了遭到惨败以外，一般而言从不轻易放手交还。在这里不难看出，地缘政治的截然不同是英国和俄国殖民主义管理体制存在差异性的重要原因。

三、英俄不同殖民主义管理体制的影响评价

英国的殖民主义扩张和殖民主义管理体制给全世界都带来了非常深远的影响，在此之前，人类历史上还没有哪个国家建立过如此全球性的大帝国。一方面，英国的殖民主义扩张和殖民主义管理体制给西方世界以外的文明带来了深重的灾难，许多殖民地的土著民族遭到灭顶之灾，北美的印地安人和澳洲的原住民人口都大幅度减少，白人移民完全控制了这些国家；非洲的黑奴被贩卖到美洲，极大阻碍了非洲自身经济社会的全面发展；亚洲的东方国家如印度受到了长期的殖民主义统治，古老文明遭到破坏；中国等半殖民地国家的主权也受到了严重损害。另一方面，英国的殖民主义扩张和殖民主义管理体制在冲垮东方封建专制制度的同时，从客观上说，也给全世界带来了资本主义的先进政治经济制度和西方的先进文明，从而把全世界的命运紧密联系在了一起，促进了东方各民族的进步和觉醒。英国的殖民主义扩张和殖民主义管理体制的影响应该说是马克思关于殖民主义双重使命学说的一个比较现实而生动的范例。

俄国的殖民主义扩张和殖民主义管理体制给全世界带来的影响是一个很值得研究的问题。沙皇俄国的对外侵略扩张是一种特点突出的国家政策，它有“理论”，有计划，有基础，是一种对外政策的传统，具有地理概念的方位性。它在严重受挫时有所收敛，但是一旦条件改善必将重新实行。异国土地一旦落入俄国控制之下，便极难从俄国划出。俄国的统治者们在漫长的时间里，极力对外扩张侵略，不分东西南北，不论欧洲、亚洲、美洲，他们寸土必夺、贪得无厌，拼命追求一种数量的简单增长。同时，他们忽略了自身的经济、政治和文化的更新，忽略了文明的素质的提高。欲望远远超过实力，并且长久地超过实力，使俄罗斯帝国日益陷入危机，它的外强中干的特征日益突出。俄国的殖民主义管理体制强调统一、集权、俄罗斯化。这使得欧亚大陆上出现了一个沙皇统治下的庞大的非资本主义的大殖民帝国；它横贯于西欧与东亚之间，既非东方也非西方；它极具外向性和扩张性，极端崇尚武力解决国际问题。这个殖民主义大帝国成了欧亚大陆一个最重大的不稳定因素，一战和二战的爆发都与俄罗斯有直接关系；苏联的大国沙文主义和对外扩张实质上就是打着社会主义旗帜的俄罗斯殖民主义，在某种程度上可以这样说，二战后的冷战也是由俄罗斯帝国的过度扩张所导致。

俄罗斯的殖民主义管理体制给它的东方殖民地带来的影响，应该说绝大多数都是负面影响。虽然中亚、西伯利亚、远东等地区在苏联时期也曾取得过工农业的较大发展，这些地区居民的识字率和文化程度也曾有迅速的提高，但是这些经济和社会的发展都是伴随着俄罗斯化程度的日益加强和本民族文明的逐步消失而取得的，代价极其昂贵甚至得不偿失。俄罗斯的殖民主义管理体制带来的俄罗斯移民给这些殖民地的原住民更是带来了深重的灾难性的后果，原住民除了被移民同化以外，没有别的选择。这些问题都为今后的民族矛盾加剧和族群冲突埋下了祸根，使这些地区成为了今后地区间不稳定因素集聚的区域。此外，这种殖民主义管理体制在冲垮殖民地原有封建专制制度的同时，又给殖民地的原住民带来了俄罗斯式的专制制度，这种以一种专制制度代替另一种专制制度的改变，不但没有削弱俄罗斯殖民地传统的专制主义崇拜，反而加深了这种专制主义崇拜的烙印，使得俄罗斯的殖民地在向现代社会转型的过程中增加了文化上的重重障碍。

斯塔夫里诺斯在其所著的《全球通史》中，把殖民主义的扩张描述为“西方文明的扩张”，并把其原因归结为：经济扩张、技术发展、资本主义的出现、民族君主国家的崛起等等。笔者认为，这些因素可以较好地用于解释英国积极进行殖民主义扩张的根本原因，但是却不能合理地完整地解释俄国殖民主义扩张的内在动力。英国的殖民主义扩张有其坚实的经济基础、制度基础、人文基础，“大英帝国”在某种程度上说完全不同于历史上的古罗马帝国、阿拉伯帝国、奥斯曼帝国等大陆扩张型帝国，它是一个海洋扩张型帝国，其帝国的殖民地与英国本土并不互相接壤，但是都通过海洋紧密联系在一起；这些殖民地有些是欧洲移民占主体，有些是原住民占主体，因此英国的殖民主义管理体制采取的是直接统治与间接统治相结合的方式。至于俄国，则完全不同，它的扩张与其说是“西方文明的扩张”，不如说是具有俄罗斯特色的专制主义的扩张；俄国对其殖民地的管理体制始终是“高压+移民+同化”，与英国也有很大差别。通过比较英国和俄国进行殖民主义扩张的内在动力的差异性，我们不难发现，这些差异也是两国对殖民地的管理体制存在较大差别的重要原因。

从二战后的非殖民化进程来看，英国的殖民管理政策基本上是顺时势而动，因此，有学者认为：二战后英国的非殖民化政策是在殖民地人民反抗斗争日益高涨的情况下，被迫采取的退却。而且，这种退却是渐进的，软硬兼施的，意味着从一种旧的控制转变为新的控制，用一种新关系代替旧关系。笔者基本同意这样的看法，并且认为：在二战后波及全球的殖民地民族解放和民族独立的浪潮中，英国本来是想用一种新的殖民管理体制代替一种旧的殖民地管理体制，只是由于时代的发展和国力的衰退，而没有实现其最初制定的目标。

俄国的情况却不是这样，十月革命前的俄国始终处于不断的对外扩张之中，这种大陆帝国型的殖民主义扩张是在俄国延续了800余年的绝对专制制度统治的历史大背景下进行的，从本质上说是专制主义、皇权主义的对外扩张，是一个工业落后、农业人口占绝大多数、文盲率极高、小农和小生产的自然经济观和平均主义思想盛行的帝国进行的殖民主义扩张。我们可以这样认为：俄国的殖民主义扩张是传统的大陆型帝国的扩张，这种扩张和历史上古罗马帝国、阿拉伯帝国、奥斯曼帝国等大陆扩张型帝国的扩张并没有本质的不同；与英国殖民主义扩张的经济基础、制度基础、人文基础相比较，俄国进行殖民主义扩张的特点是独特的俄罗斯式领土观、逐步缓慢对外渗透、武装移民占领、生活在寒冷地带的带有扩张性的国民性等等。因此，俄国对中亚、西伯利亚、远东等殖民地的管理体制也是传统的大陆帝国模式，强调垂直管理和绝对控制，防止这些殖民地同其原来的属国产生密切的政治经济关系，通过外部移民和民族同化政策，实现对这些殖民地的永久占领。这些特点决定了二战后的非殖民化进程对俄国的影响要远远小于对大英帝国的影响，大英帝国的绝大多数殖民地在非殖民化进程中获得了民族独立和民族解放，而俄国的集权体制与高压政治使得俄国的殖民地上不可能产生任何有影响的非殖民化运动。前苏联的解体在某种程度上可以被看成是一部分俄国殖民地从俄罗斯宗主国的控制下获得民族独立的重要的非殖民化进程，这个进程与二战后大英帝国殖民地的非殖民化进程相比较，具有一定的相似性，甚至“独联体”与“英联邦”这两个概念也都具有很多的共同点；但是，这个进程的深度和广度远远比不上二战后大英帝国殖民地的非殖民化进程，直到现在，俄国的许多殖民地，尤其是西伯利亚、远东等亚洲殖民地，仍然处在俄国的控制之下，这些殖民地未来的经济政治发展状况与非殖民化进程发展趋势，仍然是我们今后需要重点关注与研究的现实问题。

第五篇：我国安全生产管理体制与基本制度

我国安全生产管理体制与基本制度

工程管理1201班 刘东 U201215758

一、安全生产管理体制

1993年国务院《关于加强安全生产工作的通知》中指出：实行“企业负责，行业管理，国家监察，群众监督”的安全生产管理体制，并以此为基础建立建设安全管理的组织机构体系；

国务院2004年2号文《关于进一步加强安全生产工作的通知》在原来的基础上提出了加强安全生产监督管理，建立安全生产行政许可制度和企业安全生产风险抵押金制度等；大力推进安全生产监管体制、安全生产法制和执法队伍产监管体制和执法队伍“三项建设”，建立安全生产长效机制，实行“政府统一领导、部门依法监管、企业全面负责、群众参与监督、全社会广泛支持的安全生产管理体制；

2014年，新《安全生产法》颁布，通过对实践经验的总结，进一步提出了“经营单位负责、职工参与。政府监督、行业自律、社会监督”的安全生产管理体制；

国务院办公厅2015年22号文《关于加强安全生产监管执法的通知》提出了建立完善安全监管责任机制。依法加快建立生产经营单位负责、职工参与、政府监管、行业自律和社会监督的安全生产工作机制。全面建立“党政同责、一岗双责、齐抓共管”的安全生产责任体系，落实属地监管责任。其次要创新安全生产监管执法机制，建立完善安全生产诚信约束机制。

二、安全生产基本制度

《安全生产法》明确了我国安全生产的基本法律制度： a、安全生产责任追究制度； b、安全生产监督管理制度； c、生产经营单位安全生产保障制度；

d、事故应急救援和处理制度； e、从业人员权利义务制度。《建设工程安全生产管理条例》进一步明确了建设工程安全生产的相关制度： 1.安全生产责任制度

安全生产责任制度是建筑生产中最基本的安全管理制度，是所有安全规章制度的核心。安全生产责任制度是指将各种不同的安全责任落实到负责有安全管理责任的人员和具体岗位人员身上的一种制度。这一制度是安全第一，预防为主方针的具体体现，是建筑安全生产的基本制度。安全责任制的主要内容包括：一是从事建筑活动主体的负责人的责任制。比如，施工单位的法定代表人要对本企业的安全负主要的安全责任。二是从事建筑活动主体的职能机构或职能处室负责人及其工作人员的安全生产责任制。比如，施工单位根据需要设置的安全处室或者专职安全人员要对安全负责。三是岗位人员的安全生产责任制。岗位人员必须对安全负责。从事特种作业的安全人员必须进行培训，经过考试合格后方能上岗作业。

2.群防群治制度

群防群治制度是职工群众进行预防和治理安全的一种制度。这一制度也是“安全第一、预防为主”的具体体现，同时也是群众路线在安全工作中的具体体现，是企业进行民主管理的重要内容。这一制度要求建筑企业职工在施工中应当遵守有关生产的法律、法规和建筑行业安全规章、规程，不得违章作业；对于危及生命安全和身体健康的行为有权提出批评、检举和控告。3.安全生产教育培训制度

安全生产教育培训制度是对广大建筑干部职工进行安全教育培训，提高安全意识，增加安全知识和技能的制度。安全生产，人人有责。只有通过对广大职工进行安全教育、培训，才能使广大职工真正认识到安全生产的重要性、必要性，才能使广大职工掌握更多更有效的安全生产的科学技术知识，牢固树立安全第一的思想，自觉遵守各项安全生产和规章制度。分析许多建筑安全事故，一个重要的原因就是有关人员安全意识不强，安全技能不够，这些都是没有搞好安全教育培训工作的后果。4.安全生产检查制度

安全生产检查制度是上级管理部门或企业自身对安全生产状况进行定期或不定期检查的制度。通过检查可以发现问题，查出隐患，从而采取有效措施，堵塞漏洞，把事故消灭在发生之前，做到防患于未然，是“预防为主”的具体体现。通过检查，还可总结出好的经验加以推广，为进一步搞好安全工作打下基础。安全检查制度是安全生产的保障。5.伤亡事故处理报告制度

施工中发生事故时，建筑企业应当采取紧急措施减少人员伤亡和事故损失，并按照国家有关规定及时向有关部门报告的制度。事故处理必须遵循一定的程序，做到三不放过(事故原因不清不放过、事故责任者和群众没有受到教育不放过、没有防范措施不放过)。6.安全责任追究制度

法律责任中，规定建设单位、设计单位、施工单位、监理单位，由于没有履行职责造成人员伤亡和事故损失的，视情节给予相应处理；情节严重的，责令停业整顿，降低资质等级或吊销资质证书；构成犯罪的，依法追究刑事责任。