全球回收标准GRS验厂

第一篇：全球回收标准GRS验厂

纺织服装企业为什么要做GRS回收再生标准认证？

验厂宝和你来好好聊聊GRS（Global Recycle Standard）-全球回收标准认证。适用于：

拥有描述再生原料在其最终产品中含量声明的公司，目前普遍应用于回收纤维所建立的验证标准。

▶ GRS认证的好处：

1.全球认可，更容易走上国际舞台 2.有标准的回收材料含量标识

3.有机会纳入国际买家和世界名企的采购名录 4.提升企业“绿色”和“环保”的市场竞争力 5.强化企业的品牌意识

其中，单“纳入国际买家和世界名企的采购名单”，就有很大的诱惑力，越来也多的国际名企打出“环保”这张牌，再生可回收材料是他们的“宠儿”。如果有机会加入国际品牌的产业链，就是长期合作，也可以提升自身的品牌形象。

新的GRS是一个三级制，根据每种产品的回收标准分为铜标准、银标准及金标准。最高的金标准要求产品包含95-100的回收材料，银标准产品包含70-95%的回收材料，而铜标准的GRSlogo产品则需要包含不低于30%的回收材料。

▶ GRS这个标识不是那么容易可以拿到，申请GRS认证必须符合可追溯（Traceability）、环境保护（Environmental）、社会责任（Social）、再生标志（Label）及一般原则（General）五大方面的要求。A）追溯准则

有关产品运输和证书使用的准则和规定

1.1 对于准备进入GRS 体系的材料或者在受GRS 认证的公司之间运输的材料，在运输过程中 应避免所装载之物被替换或者污染。同时必须提供出货的发票或者运输单据（比如提单等）。1.1a 出货的发票或运输单据需载明以下内容：-被认证公司的名称和地址以及发货人或收货人。-被装运产品的名称和数量/体积。

1.1b 对于准备进入GRS体系的原料必须有相应的原料声明来证明。原料回收商或中间商使用的原料是通过不同供应商处收集并加入GRS体系中，则必须GRS原材料声明文件来证明，并载明以下内容：

-被认证公司的名称和地址；原材料供应商遵守当地劳动法规的声明文件；

这些文件必须能保证在原材料进入下一生产链或最终产品过程中的可追溯性。有关采购产品控制的准则

2.1 收到GRS认证的产品或GRS认可的原料，受认证公司有义务检查：GRS 受认证产品或者有GRS 声明的原料的总体状况和/或质量；原料供应商遵守当地法规。

参与认证的公司必须明确地记载检查结果。如果检查时，对相关产品是否遵守上述规则产生怀疑，则只有等到怀疑解除且证明符合上述规则，才可以开始对该产品进行处理。在此之前该产品不得卸货，除非对之采取严格的隔离措施。基于以上GRS 的管理，以保证整个生产线的完整性。

2.2 该回收产品的生产厂家和/或收集者必须从对进入GRS 体系的GRS 原材料（或者产品）的供货商处取得一张书面的声明书并对之进行验证（该声明须和合同相关联）。

2.3 原材料来源于可证实的政府或私人回收标准，并提供相关文件表明相关认证已进行，并被批准加入到受认证体系中。这些产品均被视为合法的GRS 声明原料。

2.4 作为回收产品（无论是消费前产品或消费后产品）的卖家必须从所有购入产品的公司处取得有效的交易证书并对之进行确认。收到产品之后该受认证公司必须检查包装或者包装容器的完整性，而且必须根据标签/声明文件记载的信息对产品的来源和性质进行审核(声明的格式可以从CUC 获得)。如果对产品的来源产生任何疑问，则只有对该产品澄清疑问之后才能付诸处理或者包装。

2.5 为了跟踪提供的GRS 材料（原料）的数量，受认证公司必须对提供的GRS 材料（原料）进行监控和追踪。

2.6 该公司必须保存原文件至少5 年，这些文件证实了购入产品的（GRS）状况，包括：随附产品的单据，以及各证书的副本（由一家有资质的认证机构签发）。有关管理的准则

3.1 受认证公司需保证审核员可以从事以下事项：

3.1a 对所有交付给某特定单位原料的源头、来源、性质、数量以及使用情况进行追踪； 3.1b 对所有离开某特定单位的产品的源头、来源、性质、数量以及目的地进行追踪； 3.1c 对所有内部废料的源头、来源、性质、数量以及目的地进行追踪；

3.1d 对于备产的GRS 材料的来源、性质、数量、添加剂，用于制造的物质和成分进行检查。包括对源自认证和非认证来源的材料的比率的计算，对消费前废料和消费后废料的比率以及采购的数量和在受认证公司自己的资源数量比率的计算。

3.2 该受认证公司必须对收到和交付的所有产品的性质、数量、来源和/或目的地（包括相关买家的名称和地址以及交货的日期）进行存档。

3.3.该受认证公司必须保存在装运时签发的GRS 声明文件，或这些GRS 声明文件的副本。对于生产厂家，则包括声明文件以及任何适用的交易证书。

3.4.该受认证公司必须能进行总量平衡计算并存档（标准5 中所述）。有关质量控制的准则

4.1.受认证公司必须制作GRS 文件系统计划，该计划应对整个过程进行说明，包括风险点和流程图。

4.2.受认证公司还应建立并执行确保产品质量的系统，通过该系统可以在处理和制作之前，期间以及之后对所有的原材料，所有的半成品和所有的产品进行追踪和识别。在储存和加工的过程中，可能会发生遭受外来材料的污染或者同已遭受同外来材料污染的产品相混合之类的风险，因此必须对这些风险点进行识别和记录。必须以文件形式阐明采取的预防性措施并严格执行。

4.3 GRS 产品的运输工具必须卫生清洁，以避免与没有按照相关规定生产的产品混合和污染。使用专用运输工具的时候，有必要从运输公司处获得一份书面声明。该书面声明应指出装载车辆或工具已经经过彻底地清洁、消毒。而且受认证公司（发货人）还必须对装载车辆进行随机检查。检查报告必须根据需要随时能提供验证。

4.4.原材料以及产品（半成品）的规格说明应进行记录，并且相关人员可以及时获取。4.5.任何外部的储存场所应视为工厂设施的一部分，所以适用工厂设施的规定同样适用于该储存场所。与使用总量平衡计算方式计算GRS 材料和非GRS 材料之间的数量比例相关的准则 5.1 为了成为GRS 体系的一部分，所生产的材料的一部分（以体积或重量度量）必须来自于经GRS 认可或者认证的原料供应商，并且100%不含任何污染物质。GRS 材料的年度总数量是通过总量平衡计算公式计算出来的。

{（ΣX（ΣC ΣD ΣE）} = 0 ΣX= 收到的GRS 回收材料的年度总量

ΣY= GRS 回收材料仓储（生产、外运、测试）年度总量 ΣZ= GRS 回收材料使用后的库存年度总量 ΣA= GRS 回收材料用于生产的年度总量

ΣB= 非GRS 原材料（辅料，其他纤维，刺绣等）用于生产的总量 ΣC= 生产过程中总损耗量

ΣD= 库存中拒收或质量检验后卖出的原材料总量 ΣE= 出货或库存成品的总量

在GRS 年审时应对该数据进行核查，这些数据必须与合同相一致。大于5%的偏差将视为与合同不一致，并且可能被排除在GRS 认证体系之外。废料百分比应包含在总量平衡计算之中。受认证公司必须明确说明在整个申报GRS 产品中使用的消费前和消费后废料的比例。B、环境标准 有关环境管理的准则

6.1 受认证公司必须有一份环境方针手册。该手册必须包含: 该注册公司的责任人;最大程度减少和监控废料和排放物的文件程序;在发生废水事故时注册公司应采取何种措施的程序;除此之外还必须有对员工进行节水与节能、适当使用与尽量减少使用化学品以及化学品 正确处置等方面培训的文件记录。而且该手册还必须包含针对上述问题采用的改进计划。

6.2 受认证公司必须对化学品、能源、水消耗和废水处理进行全面的存档，包括对废水沉淀物的处理。

6.3 没有经过废水处理的废水不得排放。可以采用下列处理方式：当地机关进行的废水处理

6.4 废水里不含任何添加剂，应被冷却至40℃/104℉以下才能排放。6.5 pH 值小于6 大于9 的废水，应被中和至介于上述限值之间为止。C）社会准则

适用于认证链的任一环节，并始于废品收集站。这也表示，废品的供应者尚不在认证范围之列。标准正努力将社会准则推广至以回收为目的的废品收集站的供应链中。社会准则 有关工人健康和安全的准则

7.1 被认证的公司须提交一份最近的对工作环境安全和健康风险评估的书面材料。

7.2 被认证的公司须持有一份最近的关于健康、安全以及卫生资格的书面手册，须包含上述涉及到的风险评估问题，例如，事故以及紧急处理程序、卫生程序、以及应对在工作环境中存在的任何可能发生的风险的处理措施。

7.3 被认证的公司须任命一名高级管理者来负责所有的健康、安全以及培训事宜。

7.4 所有工人都必须穿戴适当的防护服装（防护面具、鞋子、手套）并且这些服装须由被认证的公司出资购买或租用。有关工人权利的准则

8.1 在被认证的公司里不允许存在强制性或担保性的劳动力。8.2 身份证件或（每月）存款不应该由被认证的公司来持有。8.3 工人有权在做出合理的通知之后离开公司。

8.4 被认证的公司应授予所有的工人可以自由参加或组建工会以及可以就工资问题进行主动谈判的权利。工会和劳资谈判机构的替代形式，如受认证公司与当地政府建立地方委员会，仅适用于工会被禁止的国家中。

8.5 建立适当的程序，并且在适当的情况下采取行动，以保证工人代表没有受到歧视。这些代表应能够接触相关的人员以及设施，以开展他们作为代表的工作职责。

8.6 受GRS 认证的公司不得雇用儿童。之前已经雇用儿童的受GRS 认证的公司应采取和/或主动实施适用于这些儿童的教育程序。在实际中，公司采取的这些措施应包括向涉及到的童工儿童提供学校教育，直到他们年满16 岁为止。关于定义的问题，按照ILO 的定义，“儿童”和“童工”应在该文中出现。

8.7 16 至18 周岁的人员不得被雇用做夜间工作或在危险的环境中操作。这点是根据ILO 惯例中C138和C182的规定。

8.8 工资应该按照每周工作标准支付，不得低于国家法定标准或行业规定的基准工资。8.9 应该用简单易懂的书面资料告知所有的工人他们的雇佣条件。（例如，通过一个雇佣合同）。这些信息中应该包括工资和被公司扣缴的社会福利以及保险。这些信息应该在工人开始工作之前就告诉工人。工人每次收到工资时，也应该同时知道他们工资的细节问题（例如，通过工资条或登记表）。雇佣关系必须以国家法律和政策为依据的基础上建立。

8.10 被认证公司不得以任何形式克扣工人的工资，除非是经国家法律允许或要求的扣减。8.11 工作时间要遵循国家法律规定以及行业的基准标准，并以提供较大保护者为准。8.12 被认证的公司应遵照规定，每周最长劳动时间不得超过48 小时，并且每7天至少有1天的休息日。

8.13 被认证的公司应制定一个加班政策，规定加班自愿且每周加班时间不得超过12 小时，加班费应额外支付。

8.14 被认证的公司应制定一个招工政策，禁止因种族、等级、国籍、地区、年龄、伤残、性别、婚姻状况、性取向、社团关系以及政治信仰等因素而终止雇佣关系或辞退工人。8.15 应遵守相关的工人权利和义务以及社会保险法律、法规和政策，这应作为雇佣合同中的一部分。上述合同不能够被其他的短期合同、附加合约或者任何其他的劳动安排所取代。8.16 禁止任何形式的虐待或虐待威胁，禁止任何身体上和心理上的惩罚行为。有关培训的准则

9.1 应将关于健康、卫生和安全培训活动以及参加人员和探讨的话题进行存档记录。这些记录应在受认证程序中的所有工作内容之列。

9.2 被认证公司里的所有工人都必须经过健康和安全培训。必须有相关的记录可查。有关卫生、危险以及急救的准则

10.1 被认证的公司必须有明确规定的卫生指导文件。

10.2 紧急情况处理措施必须被明确公示并能够被所有的工人所理解。10.3 在每个存在潜在危险的地方都必须有警示标志。10.4 急救工具箱必须常备且可用。

10.5 工人必须拥有冲洗的设施、清洁的饮水和就餐区域。10.6 宿舍或指定住宿场所必须有自来水以及卫生设备。

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第二篇：ES验厂标准

ES验厂标准-《WAL-MART道德标准》

通过WAL-MART 员工与供货商及工厂之间持续的合作, 对当地法律法规与WAL-MART 标准方面的培训与推进, 追求不断完善的道德标准, 从而维护WAL-MART 品牌的商誉, 发展与各供货商的长期商业伙伴关系, 赢取投资者的信任和支持.本公司Ethical Standards（道德标准,简称“ES”）规程根据公司内部多年来执行的《供 货商标准》制订.请参阅附录A中Wal-Mart公司《供货商标准》.本规程旨在确保 WAL-MART购买的商品符合上述标准.Wal-Mart公司《供货商标准》涵盖了卫生、安全、薪酬、工时、强迫劳工、童工、歧视,、守法、以及Wal-Mart或Wal-Mart指定的第三方审核机构检查权等方面的规定.实施ES验厂规程是为了确保厂商的产品生产符合《供货商标准》的要求.Retail Link网上的《Ethical Standards 供货商手册》为唯一受控文件.供货商应主动索取最新供货商手册.Ethical Standards供货商文件均可从Retail Link网上查阅（请登录Retail Link-> 转到Supplier Guides（供货商指南）-> 打开Ethical Standards Documents）.须强调的是,Wal-Mart有一套《供货商标准》,Ethical Standards审核人员负责确保供货商遵守上述标准.ES验厂除为Wal-Mart找出风险外,Ethical Standards规程还有以下三个基本目的:

1.确保符合法规要求及Wal-Mart供货商标准中规定的要求.2.核实管理工作是否符合《供货商标准》.3.鼓励采取必要措施,积极改善工人的生活质量..Wal-Mart 指Wal-Mart Stores, Inc.及其下属分公司

ES验厂程序

ES验厂程序包括如下几个步骤: 1.预审调查表 2.启动审核程序

3.审核时间安排

4.审核实施

ES验厂具体实施流程： 一.审核前见面会

二.工厂巡视

三.员工访谈

四.工厂文件审阅

五.总结会议

六.签署审核报告

掌握工厂以及其相关的管理运作情况.1.可通过如下方法索取ES验厂预审调查表:-登录Retail Link网

-转到Supplier Guides（供货商指南）

-打开Ethical Standards文件页面.选择预审调查表拟接受审核的直接进口供货商/工厂,须提前将填好的调查表提交相关GP办事处.审核时,美国本土供货商/工厂须在现场准备好一份填好的调查表.2.启动ES验厂程序

ES验厂程序由供货商启动.供货商ES验厂申请应在船期前至少60天提出.ES验厂应在船期前至少30天完成.供货商应确保工厂在规定的时间内完成审核.收到供货商提交的《审核申 请表》后,本公司将立即开始着手工厂审核程序.ES验厂程序须在《审核申请表》提交后方可启动.Retail Link网上提供了MS Word格式电子版《审核申请表》（可下载）.这种电子版表格位于Ethical Standards 文档版式的Supplier Guide（供货商指南）中.直接进口供货商只需在初审及年审前将填好的《审核申请表》提交给

Wal-Mart Ethical Standards部门.ES验厂一般在船期前60天完成.美国本土供货商须在每次审核前,将填好的《审核申请表》提交给

Wal-Mart Ethical Standards部门.美国本土供货商的ES验厂一般在审核提出后30-45天内完成.ES验厂中发现的情况以及审核结果(等级)报告和补充要求一般在2周内提

供.4.ES验厂实施

ES验厂范围

.初审及年审应为全面审核.审核人员将审阅至少三个月至一年的记录..跟进审核主要根据但不限于前次审核结果.跟进审核还包括薪酬及工时审查..对直接进口供货商工厂进行的审核,范围还应包括C-TPAT(海关商贸反恐聨盟)要求审核.任何工厂企图阻挠或拒绝Wal-Mart指定的审核人员进厂将导致严重后果.详阅《供货商标准》 及本手册第六章.审核人员无法进厂,便无法确定相关工厂符合《供货商标准》的情况.对美国本土供货商的工厂进行审核时,将收取审核费.工厂联系人资料不齐或是不准确、工厂方面管理人员对审核及接待审核人员的相关要求不了解会严重影响审核时限.供货商应帮助工厂相关人员了解Wal-Mart公司《供货商标准》相关要求.按照事先安排进行审核时,工厂方面负责人及/或供货商须在场,并在提出改善措施等内容的现场报告上签字确认.进行审核时,必须有工厂方面负责人在场.如工厂方面负责人未到场,直接进口供货商仍应承担

第三方ES验厂费用.整个ES验厂程序包括如下活动:

一、审核前见面会

二、工厂巡视

三、员工访谈

四、工厂文件审阅

五、总结会议

六、签署审核报告

一、ES验厂前见面会

审核人员抵达工厂后,先与工厂管理人员见面.工厂管理人员应提供填好的工厂调查表.此阶段,审核人员还将核实工厂的营业执照,并对工厂提交的资料一一核实确认.二、工厂巡视 审核前见面会结束后,审核人员将在厂区内巡视.一般情况下,审核人员进行巡视时,只需要工厂管理人员的最低限度协助.在尽可能少的监视之下,审核人员才能以最有效的方式进行审核.当然,因工厂规模不同, 巡视所需时间会有不同.审核人员将在生产区与工厂员工进行简短对话,询问机械操作及其它与Wal-Mart《供货商标准》相关的问题.此外,审核人员可能会测量空间、测试防火设备及其它设备是否处于受控状态,并检查维修、保养记录.巡视结束时,审核人员将要求提供有关人事、工时及工资记录的文件.工资审查根据工厂规模大小而定.三、员工访谈

员工访谈属于评估行为守则（《供货商标准》）问题的行业标准.Wal-Mart 认为了解员工意见是审核程序中不可缺少的一环.审核结果及发现的情况可以通过这类面谈获得确认.员工访谈应在生产区以外单独进行.工厂管理人员应提供一间单独的面谈室.面谈时,工厂管理人员或其代表不得在场.面谈员工人数不少于15人,最多不超过 25人,具体人数视工厂规模而定.面谈对象应为代表厂内男女员工、从厂内不同部门挑选出来的代表.此外,最好选择关键生产岗位的员工.通常,审核人员将在巡视工厂时挑选好面谈物件.如文件审阅过程中发现一些问题,也可以随时能请相关员工前来面谈.四、工厂文件审阅

为进一步确保Wal-Mart《供货商标准》的正确贯彻、执行,Wal-Mart或Wal-Mart指定的第三方将会采取工厂现场检查等措施,以确保《供货商标准》得到正确贯彻、执行.未能通过工厂现场检查或拒绝接受工厂现场检查、相关文件检查的供货商将面临立即取消剩余订单、商品拒收、退货、终止业务往来等后果.五、总结会议

按照事先安排进行审核时,工厂管理人员代表及/或供货商须在场,并在提出改善措施等内容的现场报告上签字确认.审核人员将在总结会议上与厂方一起总结审核结果,并与工厂管理人员讨论发现的不符合Wal-Mart公司《供货商标准》之处.审核人员将编写一份现场报告,内容包括审核过程中发现的违规行为及改善措施建议.总结会议期间,审核人员将讨论现场报告中指出的问题及提出的改善措施.工厂管理人员及审核人员应在现场报告上签字确认.这样可确保工厂管理人员也有一份关于问题（违规行为）及补救建议记录.工厂管理人员应采取措施处理现场报告中指出的问题.工厂管理人员应在跟进审核见面会时,将编写好的《行动计划》提交给审核人员.跟进审核期间,审核人员将确认措施的执行情况.供货商及/或工厂应多与区域办事处联系,就现场报告的问题及/或建议及时沟通.审核结果定义及管理程序

所有工厂都必须接受ES验厂,以确保产品是在符合Wal-Mart公司《供货商标准》的条件下生产的.工厂在经过ES验厂后,将被评估为某种审核结果(等级).ES验厂结果(等级)分如下几种:

GREEN（绿色）

.审核时未发现违规或只有低风险违规现象,工厂将被评为.Green..订单可正常出货

.可接新订单

.工厂获得.Green.结果一年后,如仍生产Wal-Mart的商品,须接受年审.YELLOW（黄色）

.审核时发现中等风险违规现象的工厂,将被评为.Yellow..订单可正常出货

.可接新订单

.工厂将于评估结果出来后120天内重新审核.ORANGE（橙色）.审核时发现有较高风险违规现象的工厂,将被评为.Orange..订单可正常出货

.可接新订单

.工厂将于评估结果出来后120天内重新审核.12

Wal-Mart Stores, Inc.保密资料

Retail Link上的电子版本为唯一受控文件.打印版不属于受控文件.RED（红色）

.审核过程中发现存在严重违规行为、情况的工厂,将被评为.red..工厂存在如下方面的违规行为:童工、强迫劳工、体罚、非法转运、歧视、侵犯人权、贿赂及/或不安全工作条件

.取消已下达的订单

.尚未发运的订单一律取消

.如整箱商品已装船,须在零售市场同意后方可接受

.如拼箱商品已交付给指定的拼装承运商,将予接受

.不同意接受的零售市场应按照退货/索赔程序处理.

第三篇：沃尔玛验厂标准

环球资源对这些供应商所发布的信息进行严格核实，并辅以第三方权威机构提供的信用认证，给你带来全方位的采购信心！

行为准则

沃尔玛验厂标准

就业及工作环境条款

 反歧视条款

我们相信用人单位招聘人员，应当基于个人的能力，而非其个性或信仰。我们向雇员提供良好的工作环境，确保员工不因为直接或者间接涉及种族，宗教，性别，政治观点，或者身体残疾问题，而受到歧视，打扰，*或者强迫。

 强迫用工条款

我们不雇佣罪犯，学徒工，或被强迫的劳动者，从事工厂产品的生产。

 童工条款

我们不用童工，不雇佣年龄在15岁（或者一些地方法律规定的14岁）以下的人员，或者义务教育结束年龄段的人员

 工作时间条款

我们依据当地法律规定的上班时间和加班时间，制定合理的员工作息制度。如有必要需加班，根据法律规定给加班费用补偿。允许员工合理休假时间（一周至少一天休息时间）和其他休假权利。

 压迫与威逼条款

我们认同员工的价值，尊重每个员工。我们杜绝使用残酷不寻常的纪律约束，如使用暴力*，或其他身体，关于性的，*神和口头*。

 赔偿条款

我们根据相关法律规定合理支付员工工资，这些法律如关于最低工资标准规定，和本地主要产业工资标准规定。

 员工健康与安全条款

我们根据所有现行法律法规提供安全，干净和健康的工作环境。提供足够的医疗设施，干净的员工休息室，饮用水，良好的照明和通风工作场所以及防止有害物质伤害的保护措施。而且提供将健康卫生的，安全的员工宿舍。

环境保护条款

我相信我们有义务保护环境，我们亦遵守相关出台的环保法律和法规。

商业道德规范

 机密交易条款 我们禁止员工卷入一些敏感的交易，这些业务往来通常被认为是非法的，不道德的，违反职业道德的，或不忠于公司的。这些交易通常是贿赂，收取回扣，或通过收受高价值的礼品或金钱，来影响公司既定的业务决策的执行，或者非法谋取个人的收益。

 商业贿赂条款

我们禁止员工直接或间接的收取任何形式的有偿报酬，以利用其职务之便为他人谋取利益。类似的像商业贿赂，回扣，馈赠和其他禁止的向客户支付金钱或提供其他非法利益。但是这不包括合理合法的请客吃饭和款待客户的花销，这些花费都需申请报告并且根据公司的标准章程批准的。

 财务控制、操作程序及记录条款

我们根据法律规定记录和存档所有交易信息和资产明细，同时维持套完整的内部会计审核控制制度，以确保财务记录的准确和真实。我们确保财务账目和记录完全记录经过经营批准的交易信息。

 内部信息使用及泄露条款

我们严格禁止任何内部资料泄露给公司其他无权了解的人员，任何公司内部信息都不会被公开。

 保密及知识产权条款

我们非常关注维护客户对我们的信任和信赖。因此我们禁止员工向外泄露能够危害的我们的客户或者公司本身的机密或所有权信息。这些信息只有那些工作中需要知晓的员工才能接触到。

 利益冲突条款

我们制定公司的政策，来消除公司和员工之间的利益冲突。由于难于界定具体的利益冲突内容，因此员工，对于那些可能引起明显的或者潜在的个人利益和公司利益之间的冲突的情况，感到很敏感。个人是利用公司的财产或利用公司来谋取个人利益的，都会导致利益冲突。

 欺诈或类似违规行为条款

我们严厉禁止任何可能导致客户，供应商和公司损失的欺诈行为。关于这些行为的辨识，举报和调查，都严格遵循特定的程序执行。

监督条款

我们采取第三方监督机制，来审核确认公司是否符合行为准则。监督行为包括预先通知和安防进行工厂现场检验，检查人事行政记录和账目，以及私下同员工交谈了解。

产品检视与存档政策

我们指派一名或多名行政人员来检验和证明工厂行为符合行为准则的要求。这些证明记录随时都可供我们的员工，代表或第三方审核人查阅。

第四篇：宜家验厂标准

宜家验厂标准

2011 年 05 月 01 日

宜家验厂是需要按一定的标准进行验厂的。第1章 通用法律法规要求 标准1.1 宜家供应商应了解、接受IWAY的要求，并签署遵守IWAY的承诺书，以了解并接受IWAY的要求。标准1.2 宜家的供应商必须向所有与宜家产品有关的下级供应商传达IWAY要求。

宜家的供应商必须确保所有与宜家产品有关的下级供应商已签署了解并接受宜家要求文件。标准1.3 供应商必须将IWAY标准张贴于所有员工均可阅读的地点，如公告栏、楼梯口、食堂、宿舍等。所张贴的IWAY标准应是中文最新的版本。

建议工厂把IWAY的要求作为新员工入职培训的内容之一。标准1.4 宜家的供应商应指定一位或多位负责人员，并确定其职责和权限，以保证本文件中要求的有关环境、社会与工作条件以及木材采购要求的执行。

负责人应具备足够的与其工作内容相关的能力和知识。标准1.5 宜家的供应商应至少每12个月进行一次IWAY内部审核。审核结果应以书面形式记录，并在宜家要求时提供。如果在内部审核中发现有不符合项，供应商应保证整改。宜家会在IWAY审核中或拜访供应商时评估工厂内部审核的结果。标准1.6 宜家的供应商应依据法律规定，具备营运所需的工厂营业登记/执照，并遵守相关条款。标准1.7 如果法律要求，宜家供应商要有环境、健康和安全以及消防的有效的等级分类证明。宜家的供应商要遵守所属等级的相关规定。标准1.8 如果法律要求，宜家的供应商应做环境影响评估报告、健康调查及生产场所危险分析。

如果法律要求，宜家的供应商要依法在更改生产工艺、工序和建筑物之前进行环境影响评估，并且取得相关政府部门的批准。标准1.9 工厂应建立一份与IWAY相关的法律法规的清单

法律法规清单包括国家的、地方的、政府红头文件及标准等。工厂要保留所有法律法规的文本（可以是电子版）

工厂应建立一份书面的法律法规的更新程序并包含以下内容： 确定负责人

搜集、更新渠道，如上网搜索、订阅报刊杂志、定期拜访相关政府部门等 更新周期（更新周期不能超过三个月）第2章 环境-空气、噪音和水污染 标准2.1 宜家的供应商要确保服从环保部门检查的结果。检查中提出的改进建议应有书面记录并在规定的时间内整改完毕。标准2.2 宜家的供应商应保证遵守关于废气排放的相关法律法规，如果法律要求，应获取必要的排污许可证并证明符合。标准2.3 宜家的供应商应保证遵守关于噪音污染的相关法律法规，应获取必要的排污许可证并证明符合。标准2.4 宜家的供应商应保证遵守关于污水排放的相关法律法规，如果法律要求，应获取必要的排污许可证并证明符合。

应保证污水处理设施的正常运作及维护，操作人员应具备适当的能力。第3章 地面污染 标准3.1 宜家的供应商应保证遵守有关土壤污染的法律法规。供应商要根据过去和现在的生产活动可能造成的土壤污染风险进行调查和评估。

如果发现土壤被污染，应采取下列措施：

1、如果污染仍在排放，应立即切断污染源。

2、供应商要采取切实可行的措施清理土壤，确保根据法律要求以环保的方式来处理废弃物（通常是作为有害废物来处理）

3、如果地面清理的方案不可行（例如涉及到巨额投资的问题），必须向主管部门和宜家报告并商讨解决。第4章 化学品 标准4.1 4.1至4.6的要求适用于工厂在生产和维护保养过程中所用到的所有化学品。

宜家的供应商应建立并维持在生产与维护保养过程中用到的所有化学品的清单并及时更新。这个清单至少要包括：化学品名称、用途、使用场所和MDS索引号。标准4.2 宜家的供应商应建立有关化学品购买、储存、管理和使用的书面程序。这个程序要包括安全管理和使用化学品的指导，特别针对有害危险化学品。程序应明确负责人。标准4.3 供应商要确保购买、储存、管理和使用化学品的员工得到足够的培训并具备相应的能力。供应商应保留培训记录。标准4.4 防止化学品泄漏到空气、地面 和水域。化学品储存设施要存放于易于清理的硬化地面上。储存液态化学品的仓库要避免有排水孔并且有围槛保护围堰的容积必须至少能够容纳所储存的最大容量的桶/罐的容量。标准4.5 宜家的供应商应确保所有的化学品容器（包括临时容器）都有适当的警告标识和正确的化学品名称标识。以保证容器内的盛装物被知晓并把潜在的危险降至最低。标准4.6 宜家的供应商应保证遵守化学品的采购、储存、管理和使用的相关法律法规。对法规规定限制使用的化学品、供应商应持有效的许可证并保证遵守许可证的要求。第5章 有害与无害废弃物 标准5.1 供应商应建立和维护一个有害与无害废弃物清单，以便于监控生产活动中产生的废弃物的种类和数量，清单应清楚地标明有害废弃物和无害废弃物，并且至少要每12个月更新一次。标准5.2 供应商应建立一个安全操作、储存、运输和最终处置废弃物的程序。这个程序要确保符合法律和宜家的要求。标准5.3 供应商必须确保有害废弃物操作人员有适当的能力并接受足够的验厂咨询培训。培训包括： 在处理有害废弃物中可能涉及的危险。

有害废弃物处理指南，包括意外发生时的应急预案。供应商应保存培训记录。标准5.4 依法管理、储存、运输和处理废物。如果需要，供应商要取得必需的许可证并证明其行为符合要求。不同种类的有害废物不得混放，有害和无害废物必须分开放置，储存区域和空桶/罐都要有正确的标签。有害废物储存设施要安放于有明确标识的指定的安全区域，储存设施要避免泄露以将对人员和环境造成危害的可能减少到最小。

总的来说，废物储存的地方应当给来访者一个好的印象。原材料，化学品，废物等不应到处杂乱堆放。标准5.5 宜家的供应商要确保运输、储存和最终处置有害废物的承包商依法取得相关资质证明。供应商要保存其承包商的有害废弃物处理许可证的复印件。如果暂未找到适当的有害废弃物承包商、运输商、或最终废弃物处置公司，宜家的供应商要确保有害废物妥善储存直到找到合适的处理方法。标准5.6 有害废物不得现场焚烧和填埋。

如果无害废物被现场焚烧和填埋，则必须符合所有相关法律要求。第6章 消防 标准6.1 宜家的供应商应遵守消防安全的所有法律法规，包括服从政府部门的消防检查。检查中提出的整改措施应有书面记录并在规定的时间内完成。标准6.2 供应商应记录所有发生过的火灾或严重的可能引起火灾的意外，并包括整改和预防措施。如有法律要求，火灾记录应呈报相关政府部门。标准6.3 供应商要确保每个车间每个班次有足够数量接受过消防器材培训的员工，培养所有员工基本的安全意识，如：不能堵塞消防设施及紧急出口。标准6.4 宜家的供货商应配备适当的灭火器材。设置点及最大间距应符合相关的法律法规，及/或政府消防部门的特批。在无法律法规或特批的情况下，灭火器材的最大间距不得大于25米。

灭火器材应明显标识，从远处即能辨认。灭火器材必须易于被员工取用，并适当维护以保持性能良好。消防栓（水带）不得上锁。

所有的灭火器材必须进行适当的养护。供应商应建立内部定期检查程序，至少每12个月检查一次灭火器材的功能，并保存记录，和/或在灭火器材上张贴吊牌。标准6.5 宜家的供应商应保证每个工作区域至少有两个独立的紧急出口。所有紧急出口均须配置有灯箱的或自发光的出口标志。紧急出口的设置应保证所有员工能够快速撤离。供应商必须确保所有的紧急出口、逃生路径、消防门以及灭火器材均无阻碍。标准6.6 宜家的供应商应配备独立的、功能良好的、可持续报警的警铃，向所有员工发出烟雾或火灾警告，以保证员工安全撤离。警报可以通过手动或自动启动，但启动后必须可自行发出持续的信号。警铃在断电情况下必须仍能正常工作。标准6.7 宜家的供应商应制订紧急疏散计划，包括一份能清楚辨识所处位置及逃生路径的疏散图。疏散计划应显示紧急出口，适当的集合地、警铃按钮的位置及火警电话等。

疏散计划应放置在指定和适当位置。至少张贴于生产单位的主要出口处，如果为多层建筑，应保证每层都有。

注：对那些厂房面积、危险可能性和疏散的难易对员工不会造成隐患的工作区域不需要制定疏散计划。标准6.8 供应商应至少每12个月进行一次疏散演习。所有班次和部门均须参加。在演习中，供应商应指定清点人数的负责人以确认所有员工均已从现场撤离到达集合地点。第7章 劳工健康与安全 标准7.1 宜家的供应商应服从有关劳动及健康安全等政府部门的检查。要求的整改措施应有书面记录并在规定的时间内完成。标准7.2 宜家的供应商应保存有关工伤事故和意外及其整改措施的记录，如果法律要求，供应商必须将其向主管部门报。标准7.3 宜家的供应商应确保所有员工意识到其所处工作场所的安全隐患。在员工上岗操作机器和设备之前，供应商应给予必要的足够的安全培训。供应商应保留培训记录。标准7.4 宜家的供应商应遵守所有与工作场所噪音水平相关的法律法规的要求。标准7.5 宜家的供应商应遵守所有与工作场所照明有关的法律法规的要求。标准7.6 宜家的供应商应免费为其员工提供洁净的饮用水，并应设在距离工作区域合理的范围内。标准7.7 宜家的供应商应确保配备足够数量的男女梳洗设施与厕所，并保持清洁。第8章 员工宿舍 标准8.1 如果所在地有适用的法律法规，宜家的供应商应遵守法律法规的要求，在提供员工宿舍时，还应确保适当的整洁度、秘密性、安静、个人卫生和方便的饮用水，不应限制员工在休息时间离开他/她的宿舍。在宿舍居住的员工要有独立的床位和卧具。

人均居住面积必须符合当地法律法规的要求，如果所在地无相关规定时，则人均居住面积不得小于2平方米。

必须提供男女分开的宿舍、厕所和沐浴室。

宿舍的消防安全：第6章关于防火的要求同样适用于宿舍。第9章 薪资、福利与工作时间 标准9.1 宜家的供应商应合法雇用员工，并签订劳动合同。供应商应根据法律法规的要求支付工资（包括加班费）给所有的员工，同时工作时间应符合法律要求。

劳动合同必须包括当地法律要求的所有内容，至少应包括：雇主名称、员工出生日期、职位、工资、工作时间、加班费、福利和劳动合同终止提前通知时间。标准9.2 宜家的供应商应保留所有员工，包括计件制员工和临时工的工资和工作时间的记录。在进行IWAY审核时，宜家的供应商应按要求提供上述记录。

宜家的供应商在雇用员工之前，应给员工提供有关工资与雇用规定的书面资料。除了工资须定期发放外，还应提供员工工资清单，包括加班时间和其他法定或双方约定的扣款明细等。标准9.3 供应商不得要求其员工经常性地一周工作超过60个小时，其中包括加班时间，工作时间不得超过法律规定。在特殊生产情况下，宜家允许供应商在得到当地劳动行政部门的诗歌后，暂时超过法律规定的最多加班时间的限制。该许可必须是书面的并在被要求时提供给宜家。标准9.4 宜家的供应商向员工支付的工资不得低于当地法定的最低工资标准，最低工资应根据当地法律要求支付（基于法定标准工作时间）。标准9.5 宜家的供应商应按照法律要求支付所有加班时间的加班费。供应商应提供给员工详细的工资清单，包括加班时间及所有的扣款。标准9.6 工资应依据当地法律要求定期按时支付，并与工作绩效相联系。工资至少每月支付一次，供应商不得拖欠员工工资。标准9.7 员工七天之内至少有一天的休息日。标准9.8 员工应享受法律规定的以及当地传统的假期（例如：病假、年假、产假和公共假日等）。标准9.9 宜家的供应商应保证其员工有适当的用餐和休息时间。每天每班次至少有一次不少于30分钟的休息，否则，供应商和员工应达成书面协议（例如通过当地的工会或员工代表达成协议）。标准9.10 全体员工依法参加社会保险（包括试用期）。养老、医疗、工伤、失业、生育 不能全部参保的：

要有当地政府部门出具的“红头”文件 全体员工参加工伤保险（商业保险亦可）第10章 童工 标准10.1 童工的定义是指雇用儿童工作，而影响其健康成长与发展，剥夺其接受教育的权利。宜家的供应商不得雇用童工。所有为避免雇用童工所采取的措施均应考虑带给儿童最大的利益。

宜家的供应商应遵守联合国1989年《儿童权利公约》的规定，并符合其所在地相关国家或国际性法律法规。宜家的供应商应采取适当措施以确保其自身及其下级供应商没有雇用童工。供应商应建立记录其所有员工出生日期的花名册并保持更新。第11章 强制性和束缚性劳工 标准11.1 宜家的供应商不得雇用强制性劳工、犯人、束缚性劳工、契约劳工和非自愿性劳工。

宜家的供应商应允许其员工在工作结束时，自由地离开工厂。宜家的供应商不得扣留员工的身份证、护照或收取押金。

如果同工依据规定的提前通知时间申请终止劳动合同，在其离开时供应商不得扣减其工资。

强制性劳工被理解为：在被惩罚或没收个人物品，如身份证、护照等的情况下，被迫而非自愿提供劳动或服务的劳工。

供应商或下级供应商不得雇用国家或军方的犯人。

非上班时间员工可以自由离开工厂/宿舍，不允许有经济上的束缚如债务、贷款或押金，与工作相关的培训费用/工作服等。

合同 期满后，不得强迫员工继续留任，供应商必须支付劳务中介的所有佣金和其他与再雇用相关的费用。第12章 歧视 标准12.1 作为一个基本原则，宜家的供应商应以员工的个人技能和能力来决定员工的雇用、薪资、福利、晋升、解雇或退休。

宜家的供应商不得因种族、信仰、性别、婚姻或生育状况、年龄、政治背景、国籍、性取向或其它任何法律禁止的理由歧视员工。第13章 结社自由 标准13.1 宜家的供应商不应阻止员工自由结社。标准13.2 宜家的供应商不应阻止员工进行劳资谈判。此问题在中国暂时不审核 第14章 骚扰、虐待与惩戒 标准14.1 宜家的供应商不得参与或支持体罚、暴力恐吓或其它形式的精神和身体压迫、惩罚行为以及性骚扰。宜家的供应商不得使用公开的警告和惩罚。对员工失职渎职的处理，供应商应与员工或其代表私下解决，对于申斥、惩罚或解雇，员工应有申诉的权力。所有的申诉必须记录。第15章 持续改善 标准15.1 宜家的供应商应组建健康安全委员会，保证并证明在健康与安全方面的多方位的持续改进。健康安全委员会旨在：减少工伤事故；提高员工改善工作环境的参与度。

健康安全委员会要追踪工伤意外事故，并确保已采取有效措施防止同样事故再次发生。该委员会应确认对员工培训的需求，对工作场所定期检查，并确保对不足进行改善。委员会还应确保向员工传达宜家的要求（例如IWAY执行标准）。

健康安全委员会需由厂内员工和管理人员共同组成，其成员至少有50%为员工代表。委员会需定期召开会议，会议结果应有书面记录并向所有员工传达。

宜家在拜访供应商和进行IWAY审核时会查阅健康安全委员会检查和会议的结果。标准15.2 宜家的供应商要确保和证明在生产规模扩大的同时，在多方面持续进行环境改善。例如：减少单位产出对应的：废气排放；对土壤和水体的污染排放；噪音；有害与无害废弃物。

天然资源的利用，如能源、原料、化学品等，以及减少或替代矿物燃料的使用和消耗。供应商应持续努力，以较无害或无害的物料替代有害的物料。第16章 木材、竹子和藤条的采购程序（续）标准16.1 宜家的供应商应有负责人和采购程序来保证所有用于宜家产品的木材、竹子、藤条均符合IWAY的要求。标准16.2 所有木材、竹子和藤条的下级供应商都要了解宜家有关木材采购的要求。宜家的供应商要与其所有木材、竹子和藤条的下级供应商签署涵盖IWAY要求的书面承诺书，在木材、竹子和藤条供应链中每一个环节都要负责确保下一个环节符合IWAY要求。宜家的供应商应配合由宜家审核组、经宜家认可的独立审核员或审核组织所进行的现场审核，宜家保留为验证IWAY要求是否被履行而对供应链上各个环节进行事先不通知的审核权力。宜家的供应商应允许与员工进行单独的访谈，并保存和提供所要求的文件和记录。标准16.3 宜家的供应商应建立和保存说明所有木材、竹子和藤条的原产地的记录。原产地必须详细到来源国家明确产区的名称。

宜家的供应商应建立和保存过去24个月内使用的木材、竹子和藤条的记录。

在宜家或宜家指定的第三方要求时，供应商必须在48小时内向其提供木材原产地的信息。标准16.4 根据宜家的要求每年都要完成森林资源追踪。新供应商在第一次出货之前必须完成森林资源追踪调查。标准16.5 如果宜家的供应商混合或使用不符合宜家要求的木材、竹子和藤条，该供应商必须建立足够的仓储设施并制订相应的操作规程，以保证将不符合宜家要求的原料同用于宜家产品的原料在储存及的有生产环节中分隔开来。

第17章 宜家及相关法律对采伐森林资源的要求 标准17.1 宜家的供应商在为宜家生产产品时只允许使用符合原产地国家法律法规和开采惯例的木材、竹子和藤条。标准17.2 宜家的供应商不得使用取自原始森林、国家/地方指定的或在地理上被定义为高保护价值森林的木材，除非此林区被宜家所认可的标准核准证明可以进行开采。

当宜家为供应商提供了原始森林的分布地图时，供应商要使用这些地图以确保没有任何木材产自于原始森林。标准17.3 宜家的供应商不得使用产自保护的木材、竹子和藤条。除非经证明是依据该保护区管理规定而砍伐的，和/或经宜家所认可的标准核准的木材/竹子和藤条。标准17.4 宜家的供应商不得使用1994年后为取代原始森林而种植的热带与亚热带人造林的木材。标准17.5 宜家的供应商只能使用经森林管理协会或其它宜家所认可的第四级标准所核准的可开采的高价值的热带树种。标准17.6 供应商要确保不使用来自缅甸的竹子和藤条。

来自印尼的大直径的藤条必须产于苏拉威西岛。来自于印尼任何其它地区和种类的大直径藤条在用于生产之前都必须获得宜家的书面批准。

宜家验厂资料

2011 年 05 月 01 日

宜家验厂中需要提供相应的资料，以证明客户是符合宜家验厂标准的。本文介绍了宜家验厂的部门资料，以供客户阅读：

一、IKEA宜家验厂文件清单 工卡或考勤记录（过去十二个月）工资表（过去十二个月）人事花名册及员工个人档案 劳动合同

社会保险收据、花名册及合格证明文件等 工商营业执照

消防检查报告或合格证明文件

消防演习记录、紧急疏散计划及工伤记录等 环保证明文件 厂规或员工手册

政府有关当地最低工资规定文件

设备安全许可证（如电梯使用许可证、厨房卫生许可证等）特种工人上岗（如电梯工、电工、厨工卫生许可证等）当地劳动局关于延长加班之批文 未成年工体检及劳动局登记记录 厂房平面图

其它文件（视乎审核情况所需）

二、宜家产品应在可接受的工作条件下，并以利于环境保护的方式进行生产。因此，我们在2000年推出了管理标准文件“宜家家居用品采购标准”(IWAY)。IWAY对供应商提出了最低标准，告知供应商宜家的希望和要求。同时宜家供应商也有责任使他们的供应商达到IWAY标准。管理标准文件对工人工作条件、最低工资、加班次数、工会代表权、废品管理、化学品管理及废气和废液排放均作出了相关规定。同时，宜家不会无视童工、种族歧视等社会现象和使用来自原始天然森林的非法木材的问题

第五篇：GSV验厂标准

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GSV验厂标准

GSV是Global Security Verification的缩写，是Wal-Mart验厂三大部分的一个部分！也就是反恐这一块！验厂内容大概涉及到工厂的保安，仓库，包装，装货，出货这些环节吧！通过GSV审核之后会有一个美国海关发放的GSV证书！

一、目的

编制此C-TPAT（GSV）手册的目的是：为了确保工厂的运作符合C-TPAT（GSV）的安全指引，为了确保工厂的财产安全，为了防止他人非法利用货物出口和车辆进行走私或者恐怖活动，为了使货物和车辆能够快速获得海关的批准和放行，特制定此手册作为推行和运作指引。C-TPAT（GSV）手册会因应海关、客户和C-TPAT（GSV）的最新需求随时进行修订。

二、职责

为了贯彻落实C-TPAT（GSV）安全指引在工厂的执行，工厂任命财务董事作为专责C-TPAT（GSV）之管理代表，货仓部副经理负责监测货物和交通工具的进出和迁移，保安部队长负责厂房的秩序安全，系统稽核部负责C-TPAT（GSV）的定期内部评估/审核。

1、C-TPATT管理代表之职责包括：

ü 负责在工厂内推行和维持C-TPAT安全管理体系；

ü 负责向工厂内部传达C-TPAT的最新要求以及策划内部的自我评估审核；

ü 负责与客户、海关等有关政府机构进行沟通联络；

ü 负责根据自我评估、审核和调查所发现之缺点采取改善措施；

ü 负责为C-TPAT的推行和维持提供必需的资源。

2、货仓部副经理/货仓部

ü 负责监察货物的装卸和流动以及载货车辆在厂内的迁移；

ü 负责监察来料的接收、流转和货物的发放；

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ü 负责监察、调查、分析和报告货物的短缺和盈余。

3、人事及行政部主管/人事及行政部

ü 负责维持车辆货物人员出入厂房的控制（查验、登记、核实等）。

ü 负责厂房内的治安巡查和秩序维护，查验/监控员工出入厂房有无携带违禁物品，防止非授权人员、物品、交通工具进出厂房。

4、系统稽核部

ü 负责协助管理代表在工厂内推行实施C-TPAT；

ü 负责定期执行C-TPAT的内部审核和跟进有关之改善措施。

5、船务部职责：负责货运单证的准备和跟进装货情形；负责与海关/商检部门预先完成办理通关单之沟通联络。

6、其他部门职责：下班后锁好门窗、关闭水电，做好货物标识和保存，做好物品的流转控制以预防遗失/损坏；培训员工了解C-TPAT要求。

海关商贸反恐怖计划（C-TPAT）执行标准

一、集装箱保安（Container Security）

1、总则：工厂必须有完整的集装箱使用管理程序；所有运载往美国的集装箱必须有保安功能较好的封条并符合现有的PAS ISO 17712高度安全的封条标准；集装箱内不允许装载未经授权的物料；非授权人员不可进入集装箱内。

2、集装箱的检查：工厂必须制定完整的空柜检验程序，以确保货柜的完整性；确保使用的集装箱或拖车的结构密实并且状态良好；检查过程需包括以下几方面如柜头、左面、右面、顶部、底部、内/外门（柜门须有合法的锁闭装置）和外底盘；检验人员应在集装箱的检验单上签名确认。

3、集装箱的封条：工厂须制定封条监管和使用的程序含不正确使用和遗失处理；管理部门须指派专人负责封条的监管工作；封条号码应准确无误地记录在运输单上。

4、集装箱的储存：集装箱必须储存在安全区域防止未经授权和非法操作；工厂须制定有效的报告和制止未经授权进入的程序文件。

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二、物理保安（Physical Security）

1、围栏：在货物堆放及储存的区域周围应建有围栏；围栏内外应清除杂物如树木、植物等，以保证保安人员的视线无遮挡物，防止有人躲藏或爬入而无法及时发现；工厂应定期对围栏进行检查，以确保围栏完整无损。

2、进出口：车辆及人员进入的大门必须有登记记录或监控措施；对进出的司机须验证其身份或驾驶证；正常的出入口数量应控制在最少的范围内。

3、停车场：访客及私人的车辆禁止停在接近货物堆放或储存的区域尤其货物装卸的区域。

4、建筑物结构：所有建筑物的结构应能防止非法闯入和防止从外面进入。工厂应定期组织人员对建筑物进行检查和维修，确保其完好无损。

5、锁闭装置和钥匙保管：所有窗户、大门和围栏必须有足够数量的锁闭装置；管理层或保安人员必须保管所有的锁和钥匙，确保锁和钥匙的使用及保管过程是安全的。

6、灯光：在出入口、紧急出口、装卸货区的出入口、货物堆放及储存区域、集装箱存放的地方、围栏和停车场/停车区域必须提供充足的灯光；确保闭路电视的影像清晰可见。

7、报警系统和闭路电视监控系统：工厂装置有效的警报系统以防范和阻吓非授权人员在非工作时间内进入货物装卸和存放区；在工厂的出入口包括人员进出口、紧急出口、装卸货区的出入口、拖车和集装箱的装卸区以及货物存放区需利用警报系统和闭路电视进行监控，以防止未经授权的进入；闭路电视录下的影像至少需要保持30天；录像带需每3-6个月更换一次，以确保录像质量或定期检查其质量；如设立保安人员站岗的，应对此岗位的任务和工作程序进行文件记录，文件应已于理解和定期更新。

8、货物管理：对于存放的国际、国内、高价值的货物和危险品必须加以标注并分开存放在安全有围栏或围墙的区域内。

9、沟通系统：拥有良好的内外部沟通系统，确保能及时与内部保安人员或当地执法部门取得沟通。

10、物品管理：工厂应制定政策阻止员工携带私人物品进入工作区域；检查员工的随身物品防止带入不明物品或擅自带走公司财物。工厂需抽查垃圾有无可疑物品存在，并对存放垃圾的地方和搬运垃圾的过程进行监控。

11、计算机系统：工厂应设立有效的措施以防止计算机系统遭非法进入如设置用户密码、系统防火墙、病毒防护装置和服务器安全等。

12.进入管制：

a.对于员工的进入管制，工厂必须建立一套员工档案数据系统，并可作为进入管制PMCC验厂

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和识别工具；员工进入厂区应佩带厂牌（厂牌上的照片应与本人相符），保安人员应禁止无厂牌者进入和对其进行盘问。

b.对于访客的进入管制，访客进入工厂时必须经管理层批准并出示带有相片的个人证件，以供识别和登记使用；所有访客在工厂范围内必须有保安人员或相关工作人员陪同，并佩带访客证。

c.对于邮寄品/邮件的管制，收到的邮包或邮件应在分发前定期进行检查。

d.对于未经授权人员的管制，工厂必须建立一套用以识别、查问和驱逐未经授权人员进入的管理程序。

e.禁止无关人员进入装、卸货柜和货物堆放的区域。

三、人事保安（Personnel Security）

1、应聘者的审核：在雇佣前应对应聘者进行背景调查包括犯罪背景和申请资料（如前雇主或公民身份）的确认。

2、背景的审核/调查：对新员工包括临时工和合同工的背景进行调查和研究，以确保其符合国家的法律法规；对身处敏感工作岗位的员工进行定期检查或重新调查如仓库和船务人员。

3、雇佣关系的终止：对离厂人员应制定有关程序以有效撤销其证件、设施和进入系统的使用权。

4、药物测试：工厂需对所有人员进行药物测试。

5、管理政策：工厂需制定明确的行为规范文明条例。

四、程序保安（Procedural Security）

1、文件保管程序：工厂应建立文件保管程序包括计算机系统内数据的安全性，确保所有业务和货物数据是清晰、完整和正确的；防止调换、遗失或提交不正确数据。

2、载货单保管程序：工厂应建立载货单保管程序确保顾客准时及正确的收到数据；对有权接触和允许输入或变更交易数据的人员进行管制。

3、收货及出货的管理：工厂应制定书面的保安程序包括对进出货物的处理措施以防止非法物品、掉包和其它损失；指派专门的保安主管对货物进出和装卸过程进行监控，以及有系统地监察和追踪货物的进出时间；工厂应将私人停车区及装卸货区域及货物存放区隔离开来；对装卸货区进行分隔，并限制非授权人士进入；对非授权人员或身份不明的人员进入厂房及装卸货区的，制定有关的盘问和阻止程序；在装卸区域及拖车和集装箱停放区域安装闭路电视并进行录像；对于收到的货物必须有载货单，货物的重量、数量、标签和商标均为正确并且经过检验；核对运货单和包装单上的货物，当有超额、短缺、损坏或其它反常现象时应及时向管理层汇报；对于发出PMCC验厂

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中国认证网 – 国内最大认证、验厂信息门户 的货物必须有采购订单或发货单；对进出的货车、拖车和司机进行检查并登记在案；确保司机的驾驶执照是否有效并把其执照号码及其车辆的号码登记在记录表上。货车司机在发货或收货时必须鉴定货物有无异常；制定清晰的程序以规范如何汇报发现非授权人员，不明物料或不法行为以及如何汇报不准确的封条和遗失封条的处理方法；制定可靠的保安措施，确保供应链的货物运输、处理和存放的过程是安全无误的。

4、运输设备的管理：正确储存空/重集装箱以及拖车，防止不明物品或违禁品混入，或集装箱内的物品被人盗窃。

5、货物差异的管理：当货物出现差异或有异常情况时应向海关或相关执法部门报告。

五、信息技术保安（Information Technology Security）

1、用户密码保护：自动化操作系统必须有专人的账户和密码，并定期更改用户密码；必须对员工进行信息技术安全知识培训。

2、监控措施：工厂应针对计算机保安系统制定标准的明文条例；安装有关的监控程序以便有系统去识别滥用信息技术的情况包括非法的进入公司IT网络、临时的或更改商业数据；对违反者进行相应的惩罚处分。

六、安全培训和反恐意识（Security Training & Threat Awareness）

1、工厂应建立反恐系统使保安人员知晓并能胜任工作；培养保安人员识别由恐怖分子或非法走私犯所带来的危险意识，此程序必须包括日常工作简报和走私记录，查封和通报恐怖分子在供应链的恐怖活动。

2、工厂必须制定描述现实情况和如何汇报的程序；同时为身处重要岗位的员工如船务和仓库的人员提供额外的培训，特别是识别文件诈骗和计算机保安培训。

3、培训员工的反恐意识包括防止非授权人员的进入，恐怖活动的威吓，如何维持货物的完整性和辨识内部间谍等；接受过安全培训的员工应能识别可疑或违法行为并懂得举报的方法；工厂应设置员工举报热线和制定其它程序鼓励员工匿名汇报任何错误行为；工厂应积极鼓励员工参与保安控制的活动并对举报的员工进行奖赏。

七、保安系统（Security System）

1、工厂必须指派专人负责整体保安系统之事宜，并应向整体人员通报其职责和联系方式。

2、每个部门应指派保安代表负责保安实施及审核交收货物过程中的保安问题。

3、工厂须制定书面的保安政策和程序包括实体保安、门禁管理、人事保安、教育和培训、集装箱保安、提货单及运输保安、出入货物管理，以鉴定货物有否超重或短少以及有否不明或违法的物品混入。

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4、有关保安事件的汇报和调查应建立书面的实施程序，并定期将其向海关和当地执法部门汇报。

5、工厂应与当地执法部门保持良好的关系，以便及时获取有效信息和帮助。

6、工厂必须建立和定期更新紧急联系电话清单包括与执法部门、公司管理层、客户和供货商的联系电话。

7、工厂内部应定期至少每年对保安事宜包括货物的交收、产品的制造和货物的存放进行内部检查。

8、工厂需制定书面的保安改进计划，以促进保安事务的持续发展。

9、工厂必须与承运至美国的运输公司及其它服务公司签订服务合同以确保其能最低程度的符合C-TPAT的要求。

10、工厂可考虑对供货商/加工商进行C-TPAT评估。

现时美国进口商、运载商、报关行、货物承揽／货运代理商／无船舶公共承运商、美国本地港口管理当局／码头经营商、墨西哥制造商及CBP直接邀请参加的一批亚洲及欧洲制造商均可申请成为C-TPAT成员。自2002年5月30日起至2004年中，已有超过6500家美国及外国企业申请成为C-TPAT成员（这代表了近四成的美国入口总值），当中4000家已通过CBP审核，获颁C-TPAT证书。

加入C-TPAT（反恐/GSV）的主要好处是可以加快处理货运。假以时日，当C-TPAT成员数目不断增加，非C-TPAT成员会发现他们的货运须要通过更多、更详细的审查核验，而所需的处理时间亦没有保证

如果想了解更多信息请上中国认证网：www.xiexiebang.com

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