第一篇:陕西省2016年上半年期货从业资格:外汇衍生品考试题
陕西省2016年上半年期货从业资格:外汇衍生品考试题
一、单项选择题(共25题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1、()对期货市场实行集中统一的监督管理。A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国证券业协会
D.国务院期货监督管理机构
2、客户对交易结算报告的内容有异议的,应当在()内向期货公司提出书面异议。A.交易完成15日 B.交易完成30日
C.收到结算报告的当天 D.期货经纪合同约定的时间
3、分立的说法,不正确的是()。
A.期货交易所采取吸收合并的,合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 B.期货交易所采取新设合并的,合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 C.期货交易所采取吸收合并的,合并各方的债务免除
D.期货交易所分立的,其债权、债务由分立后的期货交易所承继
4、期货公司办理()事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。A.变更注册资本 B.变更公司形式 C.破产
D.变更3%以上的股权
5、下列可以从事期货交易的是()。A.国家机关和事业单位 B.某集团下属公司
C.期货交易所的工作人员 D.中国期货业协会的工作人员
6、会员制期货交易所要在6月25日召开会员大会,则应当在()前通知所有会员。A.6月15日 B.6月18日 C.6月20日 D.6月22日
7、下列关于期货公司业务的说法,正确的是()。A.只能经营期货经纪业务
B.可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务
C.同时经营期货经纪业务和其他期货业务的,应当执行业务分离制度 D.同时经营期货经纪业务和其他期货业务的,可以执行混合操作制度
8、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存()年。A.20 B.15 C.10 D.5
9、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法,不正确的是______。A.会员均具有与期货交易所进行结算的资格 B.会员由期货公司会员组成 C.期货交易所对会员结算 D.会员对其受托的客户结算
10、期货交易所中层管理人员的任免应报()备案。A.中国期货业协会 B.本交易所会员大会 C.本交易所理事会 D.中国证监会
11、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达到1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答下列问题: 假设该期货公司在经营过程中,2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改,张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后,证监会检验合格,期货公司欲申请金融期货结算业务资格,假设其他条件均符合规定,中国证监会应当()。A.予以批准 B.不予批准
C.给予其一定考察期限,考察期限内无违法行为的才予以批准 D.予以批准,但应当限制其结算业务范围
12、赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息,回答下列问题: 根据《期货从业人员执业行为准则》的规定,赵某受到暂停营业处分后,应当()。
A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动 B.参加协会组织的专项后续职业培训 C.自我反省,公开道歉
D.向期货业协会递交保证书,承诺不再从事违法行为
13、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码,乙对甲进行了审查,发现甲有若干地方不太符合标准,于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准,给甲开立了股指期货交易编码。[根据上述资料,请回答以下问题。] 有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是__。A.期货公司会员 B.期货业协会 C.期货交易所 D.证监会
14、客户保证金未足额追加的,期货公司()。A.应当按照公司标准计算保证金 B.可以只在报表附注中说明
C.应当按照分类和流动性进行风险调整 D.应当相应调减净资本
15、统一、严格的监管。A.英国 B.新加坡 C.美国 D.日本
16、在我国,会员制期货交易所的注册资本出资人是()。A.企业法人 B.自然人 C.会员 D.国有企业
17、客户交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,穿仓造成的损失,期货公司()。A.不承担责任
B.承担次要赔偿责任
C.承担主要赔偿责任,最高不超过80% D.全部承担赔偿责任
18、中国期货业协会是()。A.事业单位 B.企业法人 C.社会团体法人
D.从事期货经营的机构
19、下列选项中,不属于期货公司申请设立营业部时,应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是()。A.拟设立营业部的决议文件
B.申请日前6个月月末的风险监管报表 C.营业部的管理制度文本
D.拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件 20、4月初黄金现货价格为200元/克,某矿产企业预计未来3个月会有一批黄金产出,决定对其进行套期保值,该企业以205元/克的价格在6月份黄金期货合约上建仓,7月初,黄金现货价格跌至192元/克,该企业在现货市场将黄金售出,则该企业期货合约对冲平仓价格为__元/克(不计手续费等费用)。A.203 B.193 C.197 D.196
21、下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是()。A.非结算会员名单及其变化情况
B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况 C.非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细
D.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况
22、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时,检查人员不得少于()人。A.1 B.2 C.3 D.5
23、下列关于期货交易所理事长的说法,不正确的是()。A.理事长的任免,由理事会提名,会员大会通过 B.理事长不得兼任总经理
C.主持会员大会、理事会会议是理事长的职权
D.理事长因故临时不能履行职权的,由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权
24、期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的()。A.60% B.80% C.20% D.40%
25、假定年利率为8%,年指数股息率为1.5%,6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月15日的现货指数为1450点,则4月15日的指数期货理论价格是__。A.1459.64点 B.1460.64点 C.1469.64点 D.1470.64点
二、多项选择题(共25题,每题2分。每题的备选项中,有多个符合题意)
1、未决仲裁等或有负债的()。A.性质 B.涉及金额
C.可能发生的损失
D.预计损失的会计处理情况
2、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有()。
A.中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施
B.中国证监会认为有必要的,可以对期货交易所高级管理人员实施提示 C.中国证监会可以向期货交易所派驻督察员
D.中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务,中国证监会不得向交易所收取任何费用
3、下列关于成交量和持仓量关系的说法,正确的是__。
A.成交量和持仓量的变化可以反映合约交易的活跃程度和投资者的预期
B.只有当新的买入者和卖出者同时入市时,持仓量才会增加,同时成交量增加 C.当买卖双方有一方做平仓交易时(即换手),持仓量不变,但成交量增加 D.当买卖双方均为原交易者,双方均为平仓时,持仓量下降,成交量增加
4、下列关于波浪理论基本思想的说法,正确的是__。A.波浪理论是以周期为基础的。它把大的运动周期分为时间长短不同的各种周期,并指出,在一个大周期之中可能存在一些小周期,而小的周期又可以再细分成更小的周期 B.每个周期无论时间长短,都是以一种模式进行
C.每个周期都是由上升(或下降)的5个过程和下降(或上升)的3个过程组成
D.艾略特最初发明波浪理论是受到价格上涨下跌现象不断重复的启示,试图找出其上升和 下降的规律
5、期货交易所会员享有的权利包括()。
A.参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权 B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C.联名提议召开会员大会 D.按照规定转让会员资格
6、期货从业人员应当具备()。A.投资经验 B.专业知识 C.职业道德 D.专业技能
7、商品投资基金的类型有__。A.公募期货基金 B.私募期货基金 C.个人管理期货账户 D.集体管理期货账户
8、期货交易所的职责包括()。A.提供交易的场所 B.设计期货合约 C.监督期货交易
D.按照章程和交易规则对会员进行监督管理
9、在面对__形态时,不用等到突破后再开始行动。A.V形
B.双重顶(底)C.三重顶(底)D.矩形
10、跨期套利的策略包括__。A.正向市场牛市套利 B.正向市场熊市套利 C.反向市场牛市套利 D.反向市场熊市套利
11、套期保值者大多是__。A.生产商
B.加工商和库存商 C.投机商 D.金融机构
12、期货交易所章程中应当载明的事项包括()。A.设立目的和职责
B.名称、住所和营业场所 C.注册资本及其构成 D.对会员的纪律处分
13、期货公司应当按照()的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。A.国务院期货监督管理机构 B.中国证券业协会 C.中国人民银行 D.财政部门
14、监事和高级管理人员的任职资格的情形有()。
A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾5年
B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年
C.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾5年
D.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员
15、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达到1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答下列问题: 如果期货公司在经营过程中,由于业务发展需要,要招聘一个副总经理,下列几位人员前来应聘,其中可能被招聘的是()。
A.甲取得学士学位,曾经在某期货公司从事期货业务达3年
B.乙取得博士学位,曾经在银行工作5年,准备参见期货从业人员资格考试 C.丙大专毕业,曾经在某公司担任10年的会计
D.丁本科毕业,此前从事了6年的律师工作,现已具有期货从业人员资格
16、下列哪些情况将有利于促使本国货币升值__ A.本国顺差扩大 B.降低本币利率 C.本国逆差扩大 D.提高本币利率
17、期货代理作为代理期货业务的法人主体,其期货经营中的风险管理牵涉到它的兴衰成败。其风险管理的目标是__。
A.为客户提供安全可靠的投资市场 B.维护市场参与的权益 C.维护市场的稳定 D.控制政治风险
18、期货交易所不得从事()。A.信托投资 B.股票投资
C.非自用不动产投资 D.间接参与期货交易
19、保证金可以以()方式支付。A.现金 B.标准仓单 C.可流通国债 D.支票
20、在我国,交割仓库不得有()行为。A.出具虚假仓单
B.违反期货交易规则,限制交割商品的入库、出库 C.泄露与期货交易有关的商业秘密 D.违反国家有关规定参与期货交易
21、期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括()。A.保证金制度 B.风险准备金制度 C.涨跌停板制度
D.当日无负债结算制度
22、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有()。A.财务负责人 B.期货公司董事长 C.期货公司监事会主席
D.除期货公司监事会主席以外的监事
23、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括()。A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B.具有从事金融期货经纪业务的详细计划 C.控股股东净资产不低于人民币5000万元
D.符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定
24、期货从业人员应当遵守的职业行为规范包括()。
A.诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉
B.以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益
C.向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证
D.当自身利益或者相关利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则
25、在我国,()从事期货交易限于从事套期保值业务。A.国有企业 B.国有控股企业 C.金融机构 D.事业单位
第二篇:2016年福建省期货从业资格:外汇衍生品考试题
2016年福建省期货从业资格:外汇衍生品考试题
一、单项选择题(共25题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当向()报告。A.中国证监会
B.公司住所地中国证监会派出机构 C.财政部 D.地方财政局
2、甲期货公司共有l0家营业部,现有净资产5000万元,资产调整值为100万元,负债调整值为200万元,有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额达到1000万元,该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据,回答下列问题: 甲期货公司的净资本是()。A.4100万元 B.5000万元 C.3900万元 D.4000万元
3、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚,由()决定。
A.中国工商行政管理总局 B.中国证监会 C.中国人民银行 D.中国期货业协会
4、下列关于期货公司的说法,不正确的是()。
A.期货公司的股东有虚假出资行为的,国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权,但不得限制其股东权利
B.国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿
C.期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的,国务院期货监督管理机构可以对其进行接管
D.期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的,国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员
5、执行价格为13000点的股票指数看涨期权,同时他又以100点的权利金买入一张9月份到期、执行价格为12500点的同一指数看跌期权。从理论上讲,该投机者的最大亏损为__。A.80点 B.100点 C.180点 D.280点
6、《期货从业人员执业行为准则(修订)》没有规定的是()。A.执业纪律 B.专业胜任能力 C.职业道德 D.职业创新能力
7、美元较欧元贬值,此时最佳策略为__。A.卖出美元期货,同时卖出欧元期货 B.买入欧元期货,同时买入美元期货 C.卖出美元期货,同时买入欧元期货 D.买入美元期货,同时卖出欧元期货
8、管理和使用的具体办法由()制定。A.国务院期货监督管理机构
B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 C.国务院期货监督管理机构会同中国人民银行 D.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会
9、某一期权标的物市价是95.45点,以此价格买进10张9月份到期的3个月欧洲美元利率(EUBIBOR)期货合约,6月20日该投机者以95.40点的价格将手中的合约平仓。在不考虑其他成本因素的情况下,该投机者的净收益是__。A.1250美元 B.-1250美元 C.12500美元 D.-12500美元
10、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的()原则,维护期货交易各方面的合法权益。
A.公开、公平、公信 B.公平、公正、公信 C.公正、公开、公信 D.公开、公平、公正
11、客户对交易结算报告的内容有异议的,应当在()内向期货公司提出书面异议。A.交易完成15日 B.交易完成30日
C.收到结算报告的当天 D.期货经纪合同约定的时间 12、6月5日,买卖双方签订一份3个月后交割的一揽子股票组合的远期合约,该一揽子股票组合与恒生指数构成完全对应,此时的恒生指数为15000点,恒生指数的合约乘数为50港元,假定市场利率为6%,且预计1个月后可收到5000港元现金红利,则此远期合约的合理价格为__。A.15000点 B.15124点 C.15224点 D.15324点
13、期货公司办理()事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。A.变更注册资本 B.变更公司形式 C.破产
D.变更3%以上的股权
14、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属()。A.期货交易所 B.中国证监会 C.期货投资者保障基金 D.风险准备金
15、下列可以从事期货交易的是()。A.国家机关和事业单位 B.某集团下属公司
C.期货交易所的工作人员 D.中国期货业协会的工作人员
16、期货交易和交割的时间顺序是__。A.同步进行
B.通常交易在前,交割在后 C.通常交割在前,交易在后 D.无先后顺序
17、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,如果四人中一人被期货公司聘用,根据规定,该人应当对期货公()负责。A.董事会 B.股东大会 C.监事会
D.风险管理部门
18、期货交易所中层管理人员的任免应报()备案。A.中国期货业协会 B.本交易所会员大会 C.本交易所理事会 D.中国证监会
19、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是()。A.服务周到 B.技能熟练 C.诚实信用 D.小心谨慎 20、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定,大地期货公司应当补偿客户()。A.10万元 B.14万元 C.15万元 D.12万元
21、大豆提高套利的做法是__。
A.购买大豆期货合约的同时,卖出豆油和豆粕的期货合约 B.购买大豆期货合约
C.卖出大豆期货合约的同时,买入豆油和豆粕的期货合约 D.卖出大豆期货合约
22、下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是()。A.非结算会员名单及其变化情况
B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况 C.非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细 D.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况
23、期货经纪公司客户的开户资料应至少保留()年。A.3 B.5 C.10 D.20
24、客户保证金未足额追加的,期货公司()。A.应当按照公司标准计算保证金 B.可以只在报表附注中说明
C.应当按照分类和流动性进行风险调整 D.应当相应调减净资本 25、1月1日,上海期货交易所3月份铜合约的价格是63200元/吨,5月份铜合约的价格是63000元/吨。某投资者采用熊市套利(不考虑佣金因素),则下列选项中可使该投资者获利最大的是__。
A.3月份铜期货合约的价格保持不变,5月份铜合约的价格下跌了50元/吨 B.3月份铜期货合约的价格下跌了70元/吨,5月份铜合约的价格保持不变
C.3月份铜期货合约的价格下跌了250元/吨,5月份铜合约的价格下跌了170元/吨 D.3月份铜期货合约的价格下跌了170元/吨,5月份铜合约的价格下跌了250元/吨
二、多项选择题(共25题,每题2分。每题的备选项中,有多个符合题意)
1、双重顶形反转形态的成立条件是__。A.有两个相同高度的高点 B.有两个相同高度的低点 C.向下突破颈线 D.向上突破颈线
2、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将()书面报告公司住所地中国证监会派出机构。A.免职理由
B.首席风险官履行职责情况 C.替代人选名单
D.发现重大风险事件的情况
3、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定,期货公司缴纳的后续资金来源有()。
A.从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳 B.从其资产中提取千分之十的比例缴纳
C.按照其向期货交易所缴纳的交易手续费的百分之三缴纳 D.按照其收取的客户保证金总额的千万分之五至十的比例缴纳
7.甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职,甲是该公司董事长,乙为该公司监事会主席,丙是财务部主任,丁属于营业部员工,由于丁所在的营业部的负责人因故辞职,现丁暂时负责营业部的日常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中,属于该期货公司高级管理人员的有()。A.甲 B.乙 C.丙 D.丁
4、根据《刑法》及其修正案的规定,下列情形中,刑期在5年以上的有()。A.期货公司利用内幕消息进行期货交易,情节严重的
B.期货公司从业人员销毁以往期货交易记录,诱骗投资者买卖期货合约,情节特别恶劣的 C.利用期货市场信息优势联合他人操纵期货交易价格,情节严重的
D.期货公司工作人员利用工作上的便利,非法收受他人财物,为他人谋取利益,数额巨大的
5、监事和高级管理人员的任职资格的情形有()。
A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾5年
B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年
C.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾5年
D.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员
6、套期保值者大多是__。A.生产商
B.加工商和库存商 C.投机商 D.金融机构
7、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有()。A.财务负责人 B.期货公司董事长 C.期货公司监事会主席
D.除期货公司监事会主席以外的监事
8、下列关于成交量的说法,正确的是__。
A.成交量是指一段时间(一般分5分钟、15分钟、30分钟、1小时、1日、1周1个月和1年等)里买入的合约总数或卖出的合约总数
B.每一交割月份合约中,全体买方买入的合约总数必然与全体卖方卖出的合约总数相等,因此,合约成交量的统计通常只计算其中一方成交的合约数
C.在中国内地,不同期货交易所对合约成交量的统计有所差异,中国金融期货交易所采取单边计算,而其他三家期货交易所采取双边计算
D.成交量水平可以反映市场价格运动的强烈程度。成交量越大,则反映出市场的强烈程度越高
9、商品投资基金的类型有__。A.公募期货基金 B.私募期货基金 C.个人管理期货账户 D.集体管理期货账户
10、下列关于期货交易所的说法,正确的有()。
A.期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准 B.期货交易所可以实行会员分级结算制度
C.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成 D.期货交易所会员不能是个人
11、对基差作用的理解不正确的有__。
A.基差的存在为人们的套期保值提供了可能 B.基差是套期保值者成功与否的关键 C.基差的存在是期货价格的基础
D.基差的存在是人们进行套期保值的原因所在
12、在我国,期货公司应当保证期货()资料的完整和安全。A.交易 B.结算 C.交割 D.价格
13、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得()。A.代理客户从事期货交易 B.收取客户手续费
C.为客户提供期货市场行情信息
D.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
14、在实践中,企业识别风险的方法有__。A.风险列举法 B.流程图分析法 C.VaR方法 D.CVaR方法
15、跨期套利的策略包括__。A.正向市场牛市套利 B.正向市场熊市套利 C.反向市场牛市套利 D.反向市场熊市套利
16、下列关于成交量和持仓量关系的说法,正确的是__。
A.成交量和持仓量的变化可以反映合约交易的活跃程度和投资者的预期
B.只有当新的买入者和卖出者同时入市时,持仓量才会增加,同时成交量增加 C.当买卖双方有一方做平仓交易时(即换手),持仓量不变,但成交量增加 D.当买卖双方均为原交易者,双方均为平仓时,持仓量下降,成交量增加
17、甲期货公司共有l0家营业部,现有净资产5000万元,资产调整值为100万元,负债调整值为200万元,有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额达到1000万元,该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据,回答下列问题: 甲期货公司的情况符合下列()风险监管指标。A.净资本最低限额
B.净资本占客户权益总额的比例 C.净资本与净资产的比例
D.净资本按照营业部数量平均结算额
18、在我国,任何单位或者个人不得违规使用()进行期货交易。A.信贷资金 B.财政资金 C.自有资金 D.银行资金
19、期货公司有()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的 B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 C.违反规定从事与期货业务无关的活动的 D.从事期货自营业务的
20、期货公司办理()等事项,应当经国务院期货监督管理机构批准。A.公司停业 B.变更业务范围
C.参股境外期货类经营机构 D.控股股东发生变化
21、期货交易所的工作人员履行职务,遇到与()有利害关系的情形时,应当回避。A.本人 B.父母 C.配偶 D.子女
22、期货公司及其营业部有()行为的,根据《期货交易管理条例》第70条处罚。A.按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
B.未按照规定缴存结算担保金、结算准备金,或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金
C.对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求,侵害其他客户合法权益 D.以合资、合作、联营方式设立营业部,或者将营业部承包、出租给他人,或者违反营业部集中统一管理规定
23、()依法对期货市场客户开户实行自律管理。A.财政部
B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.中国证监会
24、当履行期货期权合约后,__。A.看涨期权的买方持有多头期货头寸 B.看涨期权的卖方持有空头期货头寸 C.看跌期权的买方持有空头期货头寸 D.看跌期权的卖方持有多头期货头寸
25、在我国,()从事期货交易限于从事套期保值业务。A.国有企业 B.国有控股企业 C.金融机构 D.事业单位
第三篇:山东省期货从业资格:利率期货及衍生品考试题
山东省期货从业资格:利率期货及衍生品考试题
一、单项选择题(共25题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1、大豆提高套利的做法是__。
A.购买大豆期货合约的同时,卖出豆油和豆粕的期货合约 B.购买大豆期货合约
C.卖出大豆期货合约的同时,买入豆油和豆粕的期货合约 D.卖出大豆期货合约
2、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间最多为()个交易日。A.5 B.10 C.20 D.30
3、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,如果四人中一人被期货公司聘用,根据规定,该人应当对期货公()负责。A.董事会 B.股东大会 C.监事会
D.风险管理部门
4、管理及撤销期货从业人员从业资格的()A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中国期货业协会 D.各期货公司
5、关于开盘价与收盘价,正确的说法是__。
A.开盘价由集合竞价产生,收盘价由连续竞价产生 B.开盘价由连续竞价产生,收盘价由集合竞价产生 C.都由集合竞价产生 D.都由连续竞价产生
6、期货市场的基本功能之一是__。A.消灭风险 B.规避风险 C.减少风险 D.套期保值
7、下列关于中国期货业协会的说法,不正确的是()。A.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 B.中国期货业协会的章程由理事会制定
C.中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案 D.中国期货业协会理事会成员通过选举产生
8、某投资者以267美分/蒲式耳的权利金买入执行价格为450美分/蒲式耳的看涨期权,当标的物期货合约价格上涨为470美分/蒲式耳时,则该看涨期权的时间价值为__。A.6.375美分/蒲式耳 B.20美分/蒲式耳 C.0美分/蒲式耳 D.6.875美分/蒲式耳
9、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元,买入价格为19510元,前一成交价为19480元,那么该合约的撮合成交价应为__。A.19480元 B.19490元 C.19500元 D.19510元
10、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属()。A.期货交易所 B.中国证监会
C.期货投资者保障基金 D.风险准备金
11、期货交易所应当向()报送财务会计报告。A.期货保证金安全存管监控机构 B.国务院期货监督管理机构 C.期货公司
D.非期货公司结算会员
12、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法,不正确的是______。A.会员均具有与期货交易所进行结算的资格 B.会员由期货公司会员组成 C.期货交易所对会员结算 D.会员对其受托的客户结算
13、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产,情节特别严重的,对其直接负责的主管人员和其他直接负责人()。A.处5年以下有期徒刑或者拘役
B.处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上30万元以下罚金 C.处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金 D.处5年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上29万元以下罚金
14、结算准备金余额的计算公式应为__。
A.当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)B.当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)C.当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)D.当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)
15、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存()年。A.20 B.15 C.10 D.5
16、客户对交易结算报告的内容有异议的,应当在()内向期货公司提出书面异议。A.交易完成15日 B.交易完成30日
C.收到结算报告的当天 D.期货经纪合同约定的时间
17、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的,必须是()。A.自然人 B.国有企业 C.投机客户
D.期货交易所会员
18、__表明在近N日内市场交易资金的增减状况。A.市场资金总量变动率 B.市场资金集中度 C.现价期价偏离率 D.期货价格变动率
19、某投资者共拥有20万元总资本,准备在黄金期货上进行多头交易,当时,每一合约需要初始保证金2500元,当采取10%的规定来决定期货头寸多少时,该投资者最多可买入__手合约。A.4 B.8 C.10 D.20 20、汤某是某期货公司的首席风险官,任职期间,由于过度操劳,身体状况欠佳,于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定,汤某应当提前()日向董事会提出。A.10 B.15 C.30 D.60 21、6月5日,买卖双方签订一份3个月后交割的一揽子股票组合的远期合约,该一揽子股票组合与恒生指数构成完全对应,此时的恒生指数为15000点,恒生指数的合约乘数为50港元,假定市场利率为6%,且预计1个月后可收到5000港元现金红利,则此远期合约的合理价格为__。A.15000点 B.15124点 C.15224点 D.15324点
22、以下关于期货的结算说法,错误的是__。
A.期货的结算实行每日盯市制度,即客户开仓后,当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果,在此之后,平仓之前,客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果
B.客户平仓后,其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出,也可由所有的单日盈亏累加得出
C.期货的结算实行每日结算制度,客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账 户上划拨。当客户处于赢利状态时,只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额,则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时,一旦保证金余额低于维持保证金的数额,则客户必须追加保证金,否则就会被强制平仓
D.客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差
23、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,期货公司应承担的赔偿额()。
A.不超过损失的50% B.不超过损失的20% C.不超过损失的80% D.不超过损失的60%
24、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足,且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金,也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓,发生费用为X,同时产生损失Y,则下列说法正确的是()。A.企业承担损失Y,期货公司承担费用X B.期货公司承担费用X和损失Y C.企业承担费用X,期货公司承担损失Y D.企业承担费用X和损失Y
25、申请设立期货公司,以期货公司经营必需的非货币财产出资的,非货币财产出资占注册资本的比例()。A.不得低于85% B.不得高于85% C.不得低于15% D.不得高于15%
二、多项选择题(共25题,每题2分。每题的备选项中,有多个符合题意)
1、从事期货交易活动,应当()。A.公平B.公开 C.公正 D.诚实信用
2、期货代理作为代理期货业务的法人主体,其期货经营中的风险管理牵涉到它的兴衰成败。其风险管理的目标是__。
A.为客户提供安全可靠的投资市场 B.维护市场参与的权益 C.维护市场的稳定 D.控制政治风险
3、期货公司申请设立营业部,应当具备()条件。
A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
B.申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准
C.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定 D.公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行
4、在我国,期货公司应当保证期货()资料的完整和安全。A.交易 B.结算 C.交割 D.价格
5、反向市场牛市套利的市场特征有__。A.现货价格高于期货价格 B.只要价差扩大,就可获利 C.获利潜力巨大,风险有限
D.远期合约价格相对于近期合约涨幅较小
6、期货交易所不得从事()。A.信托投资 B.股票投资
C.非自用不动产投资 D.间接参与期货交易
7、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制(),并及时公布。A.周报表 B.月报表 C.季度报表 D.年报表
8、根据《刑法》及其修正案的规定,下列情形中,刑期在5年以上的有()。A.期货公司利用内幕消息进行期货交易,情节严重的
B.期货公司从业人员销毁以往期货交易记录,诱骗投资者买卖期货合约,情节特别恶劣的 C.利用期货市场信息优势联合他人操纵期货交易价格,情节严重的
D.期货公司工作人员利用工作上的便利,非法收受他人财物,为他人谋取利益,数额巨大的
9、期货从业人员受到()的纪律惩戒的,应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。A.训诫 B.公开谴责 C.暂停从业资格 D.撤销从业资格
10、期货合约的价格形成方式有__。A.公开喊价方式 B.配对交易方式 C.连续竞价方式
D.计算机撮合成交方式
11、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将()书面报告公司住所地中国证监会派出机构。A.免职理由
B.首席风险官履行职责情况 C.替代人选名单
D.发现重大风险事件的情况
12、丁某在某期货公司营业部开立账户,从事期货投资。某日,丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手,但由于该营业部场内交易员小王操作不慎,将丁某卖出指令敲成“买 入”,从而导致丁某保证金不足,小王向营业部经理汇报后,给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日,该白糖合约价格下跌至600元,交易员小王自作主张卖出5手白糖合约,将透支的3000元归还。当日,丁某发现这一事件,即提出索赔。该案中小王的行为违反规定的是()。
A.小王违背丁某的委托为丁某买入白糖期货合约的行为 B.小王挪用其他客户保证金的行为
C.小王未经丁某同意擅自买卖期货的行为
D.小王发现账面资金不足的情况下未通知丁某追缴足额保证金
13、期货公司及其营业部有()行为的,根据《期货交易管理条例》第70条处罚。A.按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
B.未按照规定缴存结算担保金、结算准备金,或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金
C.对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求,侵害其他客户合法权益 D.以合资、合作、联营方式设立营业部,或者将营业部承包、出租给他人,或者违反营业部集中统一管理规定
14、期货交易所的工作人员履行职务,遇到与()有利害关系的情形时,应当回避。A.本人 B.父母 C.配偶 D.子女
15、《期货从业人员执业行为准则(修订)》对从业人员的基本要求和规定有()。A.执业纪律 B.专业胜任能力 C.职业品德 D.职业创新能力
16、暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括()。A.期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查 B.期货从业人员获取不正当利益
C.期货从业人员向投资者隐瞒重要事项
D.期货从业人员违反保密义务,泄露、传递他人未公开的重要信息
17、下列关于期货公司首席风险官的说法,正确的有()。A.履行职责应当保持充分的独立性
B.对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝 C.应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息 D.履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项
18、基金托管人的主要职责包括__。A.接受基金管理人委托,保管信托财产 B.计算信托财产本息
C.签署基金管理机构制作的决算报告 D.基金收益的分配和本金的偿还
19、风险管理的基本流程包括__。A.风险识别
B.风险的预测和度量 C.风险控制 D.风险消除
20、在我国,交割仓库不得有()行为。A.出具虚假仓单
B.违反期货交易规则,限制交割商品的入库、出库 C.泄露与期货交易有关的商业秘密 D.违反国家有关规定参与期货交易
21、李某本科毕业后获得法学硕士学位,在某律所工作6年以后,李某打算进入期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试,根据规定,李某可以担任期货公司的()职务。A.董事长 B.经理层人员 C.总经理 D.监事会主席
22、股票指数期货交易的特点有__。A.以现金交收和结算 B.以小博大 C.套期保值 D.投机
23、在实践中,企业识别风险的方法有__。A.风险列举法 B.流程图分析法 C.VaR方法 D.CVaR方法
24、套期保值是指在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产品种__的期货合约,从而在期货和现货两个市场之间建立盈亏冲抵机制,以规避价格波动风险的一种交易方式。A.品种相同或相关 B.数量相等或相当 C.方向相同
D.月份相同或相近
25、赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息,回答下列问题: 期货业协会在调查赵某的违规行为时,发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产,已经构成了犯罪,对此,期货业协会应该()。A.向中国证监会报告
B.移交司法机关追究刑事责任 C.直接对其进行刑事处罚
D.对其进行行政处罚后再移交司法机关处理
第四篇:福建省期货从业资格:其他利率类衍生品考试题
福建省期货从业资格:其他利率类衍生品考试题
一、单项选择题(共25题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1、申请设立期货公司,以期货公司经营必需的非货币财产出资的,非货币财产出资占注册资本的比例()。A.不得低于85% B.不得高于85% C.不得低于15% D.不得高于15%
2、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是()。A.服务周到 B.技能熟练 C.诚实信用 D.小心谨慎 3、6月5日,买卖双方签订一份3个月后交割的一揽子股票组合的远期合约,该一揽子股票组合与恒生指数构成完全对应,此时的恒生指数为15000点,恒生指数的合约乘数为50港元,假定市场利率为6%,且预计1个月后可收到5000港元现金红利,则此远期合约的合理价格为__。A.15000点 B.15124点 C.15224点 D.15324点
4、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成,这体现的是__。
A.分类评价申诉机制
B.分类评价“一票降级”制度 C.分类结果的披露和使用 D.分类评审的集体决策制度
5、下面关于投机说法错误的是__。A.投机者承担了价格风险
B.投机的目的是获取较大的利润 C.投机者主要获取价差收益
D.投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作
6、监事会主席、独立董事的任职资格,应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请,并提交()等申请材料。A.身份证复印件并加盖推荐公司公章 B.学历证书复印件并加盖推荐公司公章 C.3名推荐人的书面推荐意见 D.资质测试合格证明
7、期货公司高级管理人员在申请任职资格时,必须提交()名推荐人的书面推荐意见。A.3 B.2 C.5 D.1
8、甲期货公司共有l0家营业部,现有净资产5000万元,资产调整值为100万元,负债调整值为200万元,有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额达到1000万元,该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据,回答下列问题: 甲期货公司的净资本是()。A.4100万元 B.5000万元 C.3900万元 D.4000万元
9、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足,且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金,也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓,发生费用为X,同时产生损失Y,则下列说法正确的是()。A.企业承担损失Y,期货公司承担费用X B.期货公司承担费用X和损失Y C.企业承担费用X,期货公司承担损失Y D.企业承担费用X和损失Y
10、假定年利率为8%,年指数股息率为1.5%,6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月15日的现货指数为1450点,则4月15日的指数期货理论价格是__。A.1459.64点 B.1460.64点 C.1469.64点 D.1470.64点
11、下列可以从事期货交易的是()。A.国家机关和事业单位 B.某集团下属公司
C.期货交易所的工作人员 D.中国期货业协会的工作人员
12、沪深300股指期货合约的交易代码是__。A.CU B.AL C.FU D.IF
13、下列选项中,不属于期货公司申请设立营业部时,应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是()。A.拟设立营业部的决议文件
B.申请日前6个月月末的风险监管报表 C.营业部的管理制度文本
D.拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件
14、大豆提高套利的做法是__。
A.购买大豆期货合约的同时,卖出豆油和豆粕的期货合约 B.购买大豆期货合约
C.卖出大豆期货合约的同时,买入豆油和豆粕的期货合约 D.卖出大豆期货合约
15、《期货从业人员执业行为准则(修订)》是()对期货从业人员进行纪律处分的依据。A.中国期货业协会 B.中国证监会派出机构 C.中国证监会期货部 D.期货交易所
16、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为,具备《合同法》第49条所规定的()条件的,期货公司应当承担由此产生的民事责任。A.无权代理 B.职务代理 C.越权代理 D.表见代理
17、中国期货业协会是()。A.事业单位 B.企业法人 C.社会团体法人
D.从事期货经营的机构
18、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达到1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答下列问题: 假设该期货公司在经营过程中,2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改,张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后,证监会检验合格,期货公司欲申请金融期货结算业务资格,假设其他条件均符合规定,中国证监会应当()。A.予以批准 B.不予批准
C.给予其一定考察期限,考察期限内无违法行为的才予以批准 D.予以批准,但应当限制其结算业务范围 19、6月5日,某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手,成交价为2220元/吨,当日结算价格为2230元/吨,交易保证金比例为5%,则该客户当天须缴纳的保证金为__。
A.44600元 B.22200元 C.44400元 D.22300元
20、丁某在某期货公司营业部开立账户,从事期货投资。某日,丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手,但由于该营业部场内交易员小王操作不慎,将丁某卖出指令敲成“买入”,从而导致丁某保证金不足,小王向营业部经理汇报后,给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日,该白糖合约价格下跌至600元,交易员小王自作主张卖出5手白糖合约,将透支的3000元归还。当日,丁某发现这一事件,即提出索赔。丁某的损失应当由()承担。A.丁某 B.小王 C.期货公司
D.期货公司和丁某
21、结算准备金余额的计算公式应为__。A.当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)B.当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)C.当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)D.当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)
22、下列关于期货交易所理事长的说法,不正确的是()。A.理事长的任免,由理事会提名,会员大会通过 B.理事长不得兼任总经理
C.主持会员大会、理事会会议是理事长的职权
D.理事长因故临时不能履行职权的,由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权
23、丁某在某期货公司营业部开立账户,从事期货投资。某日,丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手,但由于该营业部场内交易员小王操作不慎,将丁某卖出指令敲成“买入”,从而导致丁某保证金不足,小王向营业部经理汇报后,给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日,该白糖合约价格下跌至600元,交易员小王自作主张卖出5手白糖合约,将透支的3000元归还。当日,丁某发现这一事件,即提出索赔。假设丁某将期货公司作为被告向法院提起诉讼,在诉讼过程中,丁某主张没有接到追加保证金的通知,期货公司主张通知丁某追加保证金,但双方都拿不出充分的证据证明自己的主张,法官应当()。A.支持丁某的主张 B.支持期货公司的主张 C.亲自重新调取证据 D.根据现有材料综合判断
24、期货公司办理()事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。A.变更注册资本 B.变更公司形式 C.破产
D.变更3%以上的股权
25、执行价格为14900点的恒指看跌期权。当恒指为__时,可以获得最大赢利。A.14800点 B.14900点 C.15000点 D.15250点
二、多项选择题(共25题,每题2分。每题的备选项中,有多个符合题意)
1、期货从业人员不得从事或协同从事()等行为。A.编造并传播有关期货交易的虚假信息 B.欺诈客户 C.内幕交易
D.操纵期货交易价格
2、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达到1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答下列问题: 如果期货公司在经营过程中,由于业务发展需要,要招聘一个副总经理,下列几位人员前来应聘,其中可能被招聘的是()。
A.甲取得学士学位,曾经在某期货公司从事期货业务达3年
B.乙取得博士学位,曾经在银行工作5年,准备参见期货从业人员资格考试 C.丙大专毕业,曾经在某公司担任10年的会计
D.丁本科毕业,此前从事了6年的律师工作,现已具有期货从业人员资格
3、孙某为某期货公司期货从业人员,一日,孙某母亲病重,急需钱用,但是孙某手头拮据,无力支付手术费用,无奈之下,孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户得知孙某挪用保证金的行为后,向中国证监会反映了孙某的行为,中国证监会有权对孙某采取的措施有()。A.责令改正 B.监管谈话 C.纪律惩戒 D.出具警示函
4、期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括()。A.保证金制度 B.风险准备金制度 C.涨跌停板制度
D.当日无负债结算制度
5、()依法对期货市场客户开户实行自律管理。A.财政部
B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.中国证监会
6、期货从业人员受到()的纪律惩戒的,应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。A.训诫 B.公开谴责 C.暂停从业资格 D.撤销从业资格
7、期货公司申请设立营业部,应当具备()条件。
A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
B.申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准
C.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定 D.公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行
8、期货交易所会员管理办法的内容应当包括()。A.会员资格的取得条件 B.会员资格的终止条件 C.对会员的监督管理 D.会员资格的取得程序
9、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有()。
A.中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭 市等必要的风险处置措施
B.中国证监会认为有必要的,可以对期货交易所高级管理人员实施提示 C.中国证监会可以向期货交易所派驻督察员
D.中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务,中国证监会不得向交易所收取任何费用
10、下列表述中,正确的有()。A.期货公司应当加入期货业协会 B.期货公司应当加入工商企业联合会
C.中国期货业协会对期货公司进行监督管理 D.中国期货业协会对期货公司进行自律性管理
11、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得()。A.代理客户从事期货交易 B.收取客户手续费
C.为客户提供期货市场行情信息
D.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
12、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制(),并及时公布。A.周报表 B.月报表 C.季度报表 D.年报表
13、监事和高级管理人员的任职资格的情形有()。
A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾5年
B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年
C.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾5年
D.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员
14、大小,过错和损失之间的因果关系,确定过错方承担的民事责任。A.期货合同纠纷 B.期货侵权纠纷 C.期货违约纠纷
D.无效的期货交易合同纠纷
15、期货从业人员应当具备()。A.投资经验 B.专业知识 C.职业道德 D.专业技能
16、套期保值是指在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产品种__的期货合约,从而在期货和现货两个市场之间建立盈亏冲抵机制,以规避价格波动风险的一种交易方式。A.品种相同或相关 B.数量相等或相当 C.方向相同
D.月份相同或相近
17、在期货投机交易市场上,为了尽可能增加获利机会,增加利润量,必须做到__。A.分散资金投入方向
B.持仓应限定在自己可以完全控制的数量之内 C.保留一部分资金,以备不时之需 D.满仓交易
18、下列属于期货经纪合同无效的情形有()。
A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务 B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 C.从事期货经纪业务导致客户产生重大损失的 D.违反法律、法规禁止性规定的
19、期货市场的两大巨头是__。A.伦敦国际金融期货交易所 B.芝加哥商业交易所 C.芝加哥期货交易所 D.法国期货交易所
20、在实践中,企业识别风险的方法有__。A.风险列举法 B.流程图分析法 C.VaR方法 D.CVaR方法
21、下列关于基差的说法,正确的有__。A.套期保值的效果主要由基差的变化决定 B.基差=期货价格-现货价格
C.特定的交易者可以拥有自己特定的基差 D.正向市场中,基差为正值
22、期货公司通知的交易结算结果与()为标准。A.客户交易指令记录中的全部内容是否一致
B.客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符 C.客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致 D.客户交易指令记录中的交易数量是否一致
23、根据《刑法》及其修正案的规定,下列情形中,刑期在5年以上的有()。A.期货公司利用内幕消息进行期货交易,情节严重的
B.期货公司从业人员销毁以往期货交易记录,诱骗投资者买卖期货合约,情节特别恶劣的 C.利用期货市场信息优势联合他人操纵期货交易价格,情节严重的
D.期货公司工作人员利用工作上的便利,非法收受他人财物,为他人谋取利益,数额巨大的
24、商品投资基金的类型有__。A.公募期货基金 B.私募期货基金 C.个人管理期货账户 D.集体管理期货账户
25、一个完整的期货交易流程应包括__ A.开户与下单 B.竞价 C.结算 D.交割
第五篇:内蒙古2017年期货从业资格:外汇衍生品模拟试题
内蒙古2017年期货从业资格:外汇衍生品模拟试题
一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)
1、下列关于程序化交易与人为区别中,说法错误的是 A:人为交易预测市场变化,程序化交易顺从市场变化
B:程序化交易的分析基础是技术面为,人为交易的分析是基本面/技术面 C:人为交易的投资拙朴率不稳定,程序化交易的投资报酬率稳定 D:人为交易的专业能力需求高,程序化交易的专业能力需求低
2、以下指标预测市场将出现底部,可以考虑建仓的有__。A.K线从下方3次穿越D线 B.D线从下方穿越2次K线
C.负值的DIF向下穿越负值的DEA D.正值的DIF向下穿越正值的DEA
3、申请设立期货公司,注册资本最低限额为人民币()万元。A.2000 B.3000 C.4000 D.5000
4、严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求时,各机关必须遵循__的原则。A.统一领导 B.各司其职 C.各负其责 D.加强协作
5、通过期货交易形成的价格具有的特点之一是()。A.离散性 B.周期性 C.跳跃性 D.公开性
6、以下情况中不符合参加期货从业资格考试条件的有__。A.小孙具有初中文化程度 B.小镜双腿残废,行动不便
C.小率刚到期货公司工作不满1年 D.小赵刚过了16周岁生日
7、买卖双方签订一份3个月后交割的一揽子股票组合的远期合约,该股票组合与恒生指数构成完全对应,该合约市场价值为60万港元,即对应于恒生指数12 000点(恒指期货合约的乘数为50港元)。假定市场年利率为4%,且预计两个月后可收到4 000港元现金红利。则该远期合约的理论价格应为__港元。A.602 013 B.602 000 C.601 973 D.601 987
8、下列关于标准仓单在交易所进行实物交割中的流转的说法,正确的有__。A.卖方投资者将标准仓单授权给卖方经纪会员,以办理实物交割业务 B.卖方会员将标准仓单提交给交易所 C.交易所将标准仓单分配给买方会员
D.买方经纪会员将标准仓单分配给买方投资者
9、期货交易的结算,由统一组织进行。A:期货交易所 B:中国期货业协会 C:国务院
D:中国证监会
10、期货交易所可以设董事会秘书.董事会秘书由中国证监会提名,通过. A:会员大会 B:理事会 C:董事会 D:股东大会
11、在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间最多为__个交易日。A.5 B.10 C.20 D.30
12、下列选项中,属于大连商品交易所交易品种的是。A:优质强筋小麦 B:PTA C:燃料油 D:玉米
13、沪深300指数以调整股本为权重,调整股本是。A:总股本
B:对自由流通股本分级靠档后获得的 C:非自由流通股本 D:自由流通股本
14、推荐人每年最多只能推荐()申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格。A.2人 B.3人 C.4人 D.5人
15、期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起()内向协会报告。A.3个工作日 B.5个工作日 C.10个工作日 D.15个工作日
16、下列情况中,买卖双方适合选择期转现交易的有__。
A.交易双方对于未来期货价格走势有相反看法,希望用对价格的准确预测获利 B.在期货市场有反向持仓双方,拟用标准仓单或标准仓单以外的货物进行交易 C.交易者预期不同交割月的期货合约的价差将扩大
D.买卖双方为现货市场的贸易伙伴,有远期交货意向并希望远期交货价格稳定
17、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度,有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存()年。A.1 B.5 C.10 D.20
18、全面结算会员期货公司为非结算会员结算,应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有__。A.保证金标准 B.结算流程
C.争议处理方式 D.违约责任 19、6月1日,武钢CWB1的Gamma值为0.056,也就是说理论上____ A:当武钢股份变化1元时,武钢CWB1的Delta值变化0.056。B:当武钢股份变化1元时,武钢CWB1的Theta值变化0.056。C:当武钢股份变化1元时,武钢CWB1的Vega值变化0.056。D:当武钢股份变化1元时,武钢CWB1的Rh0值变化0.056。
20、以下关于FCM说法正确的是。A:不能接受客户的资金
B:可以不维持最低净资本要求 C:可以为其他中介提供下单通道 D:不能独立开发客户
21、关于卖出看涨期权的说法不正确的有__。A.一般运用于看后市上涨或已见底的情况 B.平仓收益=权利金卖出价-买入平仓价
C.期权被要求履约风险=执行价格+标的物平仓买入价格-权利金 D.期权卖方必须交付一笔保证金
22、期货交易所中层管理人员的任免应报()备案。A.中国期货业协会 B.本交易所会员大会 C.本交易所理事会 D.中国证监会
23、下列关于套期保值者的说法,正确的有__。A.套期保值者把期货市场当作转移经营风险的场所
B.套期保值者可以利用期货合约对将来要买人或出售的某种标的物价格进行保险
C.金融期货的套期保值者包括金融市场的债权人和债务人等 D.商品期货的套期保值者是生产商、加工商、经营商等
24、期权按照标的物不同,可以分为金融期权与商品期权,下列属于金融期权的是__。
A.利率期货 B.股票指数期权 C.外汇期权 D.能源期权
25、是指期货合约无法及时以合理价格建立或了结头寸的风险,这种风险在市况急剧走向某个极端时,或者因某种原因想调整资产结构而无法即时成交时容易产生。
A:市场风险 B:操作风险 C:流通量风险 D:资金量风险
二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得 0.5 分)
1、投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位部门出具的加盖公章的收入证明文件。A:人事 B:营业 C:财务 D:劳资
2、交易者在决定是否买空或卖空期货合约的时候,应该事先为自己确定__,作好交易前的心理准备。A.退出市场的时间 B.最低获利目标
C.期望承受的最大亏损限度 D.实物交割的价格
3、下列哪些单位的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖期货合约、造成严重后果的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金()A.期货业协会 B.期货公司 C.证券业协会
D.证券期货监督管理部门
4、卖出套期保值的适用情形有______。
A.持有某种商品或资产(此时持有现货多头头寸),担心市场价格下跌,使其持有的商品或资产市场价值下降,或者其销售收益下降
B.预计在未来要购买某种商品或资产,但购买价格尚未确定,担心市场价格下跌,使其销售收益下降
C.已经按固定价格买入未来交收的商品或资产(此时持有现货多头头寸),担心市场价格下跌,使其商品或资产市场价值下降或其销售收益下降
D.预计在未来要销售某种商品或资产,但销售价格尚未确定,担心市场价格下跌,使其销售收益下降
5、期货公司应当在净资本计算表的附注中,充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的__。A.性质 B.涉及金额
C.可能发生的损失
D.预计损失的会计处理情况
6、下列哪些人员不得从事期货交易()A.证券市场禁止进入者 B.期货公司工作人员的配偶 C.无民事行为能力人 D.限制民事行为能力人
7、期货公司应当建立健全并严格执行(),遵守信息披露制度,保障客户保证金的存管安全,按照期货交易所的规定,向期货交易所报告大户名单、交易情况。A.业务管理规则 B.人事管理制度 C.财务管理制度 D.风险管理制度
8、下列属于商品期货的有__。A.能源期货 B.股指期货 C.金属期货 D.天气期货
9、燕京啤酒价格下降一般会导致____ A:替代燕京啤酒的其他啤酒的需求曲线向右移动 B:替代燕京啤酒的其他啤酒的需求曲线向左移动 C:燕京啤酒需求曲线向右移动 D:燕京啤酒需求曲线向左移动
10、标准仓单的转让须。A:委托会员办理
B:达成转让意向的买卖双方会员应当向交易所提交标准仓单转让申请 C:交易所对标准仓单转让申请进行审核
D:交易所为买卖双方会员办理标准仓单过户和贷款结算划转手续
11、下列关于沪深300指数的说法,正确的有__。
A.沪深300指数的成份股来自上海和深圳两个证券交易所 B.沪深300指数以调整股本作为权重 C.成份股名单每半年定期调整一次 D.沪深300指数基期指数为1 000点
12、目前,我国没有实行分级结算制度的期货交易所有__。A.大连商品交易所 B.郑州商品交易所 C.上海期货交易所
D.中国金融期货交易所
13、下列关子套期保值的说法,正确的有__。
A.套期保值需要在期货和现货两个市场进行方向相反的交易 B.套期保值一定是用期货市场的盈利来弥补现货市场的亏损
C.套期保值在期货市场和现货市场之间建立起一种盈亏冲抵的机制 D.套期保值可以锁定成本、稳定收益
14、期货的品种可以分为__。A.股指期货 B.外汇期货 C.商品期货 D.金融期货
15、通常出现下列__情况之一时,将导致本国货币贬值。A.提高本币利率 B.降低本币利率 C.本国顺差扩大 D.本国逆差扩大
16、大豆是一种价格剧烈波动的国际性商品,影响其价格的因素主要有__。A.气候 B.库存 C.进出口 D.农业政策
17、移动平均线一般包括__几类。A.长期 B.中长期 C.中期 D.短期
18、客户甲以20元/吨买入10手3月份到期执行价格为1 200元/吨的小麦看涨期权。如果权利金上涨到30元/吨,那么客户甲平仓时应发出的指令是。
A:以30元/吨卖出(平仓)10手5月份到期执行价格为1 200元/吨的小麦看涨期权
B:以20元/吨卖出(平仓)10手3月份到期执行价格为1 200元/吨的小麦看涨期权
C:以30元/吨卖出(平仓)10手3月份到期执行价格为1 200元/吨的小麦看涨期权
D:以30元/吨买入(开仓)10手3月份到期执行价格为1 200元/吨的小麦看涨期权
19、人民法院审理__案件,应当根据各方当事人是否有过错,以及过错的性质、大小,过错和损失之间的因果关系,确定过错方承担的民事责任。A.期货合同纠纷 B.期货侵权纠纷 C.期货违约纠纷
D.无效的期货交易合同纠纷
20、期货交易所认为必要的,可以分别或同时采取要求__等措施,以警示和化解风险。
A.会员报告情况 B.客户报告情况 C.谈话提醒 D.发布风险提示函
21、交割仓库不得有的行为包括______。A.出具虚假仓单
B.违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库、出库 C.泄露与期货交易有关的商业秘密 D.违反国家有关规定参与期货交易
22、关于期货交易所的合并、分立,下列说法正确的是()。A.期货交易所的合并分立必须经中国证监会批准 B.期货交易所合并后,其债权债务随之消灭
C.期货交易所分立后,其债权债务由分立后的期货交易所继承
D.为了保护债权人的利益,法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式
23、目前纽约商业交易所是世界上最具影响力的能源产品交易所,上市的品种有__。A.原油 B.汽油 C.丙烷 D.取暖油
24、下列关于期权特点的说法,正确的有__。A.期权买方取得的权利是在未来的
B.期权买方在未来买卖的标的物是特定的
C.期权买方只能买进标的物,卖方只能卖出标的物
D.期权买方在未来买卖标的物的价格视未来标的物实际价格而定
25、在公司制期货交易所中,由()事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,对违反法律、行政法规、公司章程或股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免建议
A.股东大会 B.董事会 C.经理 D.监事会