陕西省2016年期货从业资格：股指期货及其他权益类衍生品考试试题

第一篇：陕西省2016年期货从业资格：股指期货及其他权益类衍生品考试试题

陕西省2016年期货从业资格：股指期货及其他权益类衍生

品考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、（）是在图中按时间等分，将每分钟的最新价格标出的图示方法，它随着时间延续就会形成一条弯弯曲曲的曲线 A．闪电图  B．K线图  C．分时图  D．竹线图

2、期货市场的基本功能是。A：规避风险和获利 B：规避风险和价值发现 C：规避风险和价格发现 D：规避风险和套现

3、期货交易所遇到下列__重大事项时，应当及时向中国证监会报告。A．期货交易重大资产置换

B．期货交易所接到税务部门要求其补税并缴纳滞纳金的通知 C．期货交易所工作人员工作上的重大失误

D．期货交易所涉及占其净资产10%以上的诉讼

4、期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交的申请材料不包括。A：变更注册资本申请书 B：变更注册资本的详细方案 C：高级管理人员情况表

D：股东会关于变更注册资本的决议文件

5、下列关于期货公司经营业务的说法错误的是（）。A．期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务 B．期货公司不得从事经营境外期货经纪业务

C．期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保

D．期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外

6、当实际期指低于无套利区间的下界时，以下操作能够获利的是

。A：正向套利 B：反向套利

C：同时买进现货和期货 D：同时卖出现货和期货 7、1990年10月，经国务院批准，以现货交易为基础，引入期货交易机制，作为我国第一个商品期货市场正式开业，迈出了中国期货市场发展的第一步。A：中国郑州粮食批发市场 B：深圳有色金属交易所 C：上海金属交易所 D：大连商品交易所

8、期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格，期货公司取得金融期货结算业务资格之日起内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效． A：3个月 B：6个月 C：1年 D：2年

9、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。丁某的损失应当由（）承担。A．丁某 B．小王 C．期货公司

D．期货公司和丁某

10、期货合约的交割月份由__规定，期货交易者可自由选择交易不同交割月份的期货合约。A．期货交易所 B．交割仓库 C．中国证监会

D．国务院期货监督管理机构

11、证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）。A．50% B．90% C．120% D．150%

12、期货交易所实施的下列行为中，不属于其履行职责的是（）。A．监管会员及客户 B．指定交割仓库

C．指定期货保证金存管银行

D．调整期货交易所收取的保证金标准

13、中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起内，作出批准或者不予批准的决定。A：1个月 B：20日 C：2个月 D：3个月

14、在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（）。A．行业管理 B．自律管理 C．统一管理 D．合规管理

15、在国际市场上，商品期货合约的标的物包括__等。A．能源产品 B．工业品 C．畜产品 D．农产品

16、下列关于赌博与投机的比较，正确的有__。

A．前者是客观存在的风险，而后者的风险是人为制造的 B．二者对结果都是无法预测的

C．前者只是个人的金钱转移，而后者具有在期货市场上承担市场价格风险的功能

D．前者对结果是无法预测的，而后者可以运用自己的智慧去分析、判断、正确预测市场变化趋势

17、某交易者7月30日买人1手11月份小麦合约，价格为7.6美元/蒲式耳，同时卖出1手11月份玉米合约，价格为2.45美元/蒲式耳，9月30日，该交易者卖出1手11月份小麦合约，价格为7.45美元/蒲式耳，同时买入1手11月份玉米合约，价格为2.20美元/蒲式耳，1手5000蒲式耳，请计算套利盈亏____ A：获利700美元 B：亏损700美元 C：获利500美元 D：亏损500美元

18、实现限制损失、滚动利润原则的有力工具是__。A．止损指令

B．买低卖高或卖高买低 C．金字塔式买入卖出 D．平均买低或平均卖高

19、我国期货交易所会员必须是（）。A．自然人 B．事业单位

C．境内企业法人 D．境外企业法人

20、期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为__ A．为客户设计投资方案

B．对投资方案的风险进行评估 C．代理客户从事期货交易

D．利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息

21、我国的期货交易所是（）。

A．按照章程实行自律管理的非法人单位 B．按照章程实行自律管理的法人单位 C．行业自律性的法人社团 D．行业自律性的非法人社团

22、期货公司及其营业部的许可证由__统一印制。A．国务院 B．期货交易所

C．中国期货业协会 D．中国证监会

23、下列可以买入合约的是.A：下降轨道中，市价平行顺趋势上升，短线操作时，价格跌至下界线，为买进时机

B：通常，伴随着成交量放大，上升三角形的突破可认为是上升行情的开始，可以考虑买入合约

C：通常，伴随着成交量放大，下降三角形的突破可认为是下跌行情的结束，可以考虑买入合约

D：当价格跌破支撑线时，表示价格有继续上升的可能，可买入合约

24、若WMS%R的值比较小，则说明当天的价格处在__。A．相对较高的位置，要提防回落 B．相对较低的位置，要注意反弹 C．相对较高的位置，还会上升 D．相对较低的位置，还会下降

25、下列关于期货交易的杠杆机制特点的说法，不正确的是__。

A．杠杆机制指的是期货交易具有的以少量资金进行较大价值额的投资的特点 B．杠杆机制使期货交易具有高收益高风险的特点

C．期货交易既能给交易者带来高收益机会，也可能给交易者带来遭受巨大损失的风险

D．保证金比例越高，期货交易的杠杆作用就越大

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以对其__。A．书面警示 B．行政处罚 C．公开谴责 D．通报批评

2、股指期货的交割方式是__。A．以某种股票交割 B．以股票组合交割 C．以现金交割

D．以股票指数交割

3、期货市场的风险承担者是__。A．期货交易所 B．其他套期保值者 C．期货投机者 D．期货结算部门

4、期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当监督检查的事项有__。A．是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则

B．在通知客户追回保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险

C．与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定 D．是否存在非法委托或者超范围委托等情形

5、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币__万元。A．3000 B．3 500 C．4000 D．4 500

6、以下交易代码正确的有__。A．小麦合约为WT B．绿豆合约为GN C．天然橡胶合约为CU D．黄大豆2号合约为B

7、根据《期货交易管理条例》，单位或者个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易，给予警告，没收违法所得，并处违法所得__的罚款。A．1倍以上3倍以下 B．1倍以上4倍以下 C．1倍以上2倍以下 D．1倍以上5倍以下

8、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，__。A．收取的佣金应当返还给客户 B．该机构不承担返还责任

C．该机构应“恢复原状”，返还客户全部保证金 D．交易结果由客户承担

9、下列关于限价指令的说法不正确的有__。A．必须按限定价格或更好的价格成交 B．下达指令时，客户不必指定具体价位 C．成交速度快

D．可以有效锁定利润

10、以下对蝶式套利原理和主要特征的描述正确的是。A：实质上是同种商品跨交割月份的套利活动 B：由两个方向相反的跨期套利组成

C：蝶式套利必须同时下达买空／卖空／买空的指令 D：风险和利润都很大

11、从期货市场风险产生的主体划分，期货风险可划分为。A：期货交易所风险 B：期货公司风险

C：期货交易客户风险

D：政府及监管部门管理产生的风险

12、期货交易所合并可以采取两种方式。A：吸收合并 B：新设合并 C：重组合并 D：联网合并

13、以下适用《期货从业人员执业行为准则(修订)》的人员有． A：期货交易所结算部总监 B：期货投资咨询机构咨询师 C：期货公司总经理

D：期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人

14、期货交割仓库享有一定的权利，并需承担相应的义务。其权利包括。A：按交易所规定签发标准仓单

B：按交易所审定的收费项目、标准和方法收取有关费用 C：对交易所制定的有关实物交割的规定享有建议权

D：交易所交割细则和《指定交割仓库协议书》规定的其他权利

15、题干：上海铜期货市场某一合约的卖出价格为15500元/吨，买入价格为15510元/吨，前一成交价为15490元/吨，那么该合约的撮合成交价应为__元/吨。A．15505 B．15490 C．15500 D．15510

16、外汇期货套期保值是指在期货市场和现汇市场上做的交易。A：币种相同 B：数量相等 C：价格相同 D：方向相反

17、下列期货交易品种采用滚动交割方式的是。A：铝

B：优质强筋小麦 C：黄金 D：豆油

18、在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。A．国有企业 B．国有控股企业 C．金融机构 D．事业单位

19、下列关于中国证监会的表述中正确的是（）。A．依法对期货经纪公司进行监督管理

B．依法对期货经纪公司分支机构进行监督管理

C．中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货经纪公司及其分支机构进行监督管理

D．中国证监会派出机构依法只对期货经纪公司的分支机构进行监督管理

20、证券公司只能接受其（）的期货公司委托从事介绍业务。A．全资拥有 B．控股 C．被同一机构控制 D．中国证监会指定

21、为商品市场供给量的重要组成部分，并对期货价格产生影响。A：前期库存量 B：当期生产量 C：当期进口量 D：当期出口量

22、与期货交易相比，期权交易的最大特点是买卖双方。A：权利不对等 B：义务不对等 C：收益不对等 D：风险不对等

23、期转现交易流程的内容包括__。A．寻找交易对手，并商定价格 B．向交易所提出申请 C．银行提供履约担保 D．纳税

24、货币政策包括内容 A：利率政策

B：调整存款准备金率 C：公开市场业务 D：汇率政策

25、关于“基差”，下列说法不正确的是____ A：基差是期货价格和现货价格的差 B：基差风险源于套期保值者

C：当基差减小时，空头套期保值者可以忍受损失 D：基差可能为正、负或零

第二篇：山东省期货从业资格：股指期货及其他权益类衍生品考试试题

山东省期货从业资格：股指期货及其他权益类衍生品考试试

题

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1、期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交（）名推荐人的书面推荐意见。A．3 B．2 C．5 D．1

2、下列可以从事期货交易的是（）。A．国家机关和事业单位 B．某集团下属公司

C．期货交易所的工作人员 D．中国期货业协会的工作人员

3、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。[根据上述资料，请回答以下问题。] 有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是__。A．期货公司会员 B．期货业协会 C．期货交易所 D．证监会

4、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A．中国期货业协会 B．中国证监会 C．中国证券业协会

D．国务院期货监督管理机构

5、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。A．5 B．10 C．20 D．30

6、分立的说法，不正确的是（）。

A．期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 C．期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除

D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继

7、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现的是__。A．分类评价申诉机制

B．分类评价“一票降级”制度 C．分类结果的披露和使用 D．分类评审的集体决策制度

8、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。A．中国证监会 B．财政部

C．期货投资者保障基金管理机构 D．期货投资者

9、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。如果丁某要提起诉讼，应当以（）为被告。A．期货公司

B．期货公司营业部 C．小王

D．期货公司和小王

10、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为__。A．实值期权 B．虚值期权 C．平值期权 D．市场期权

11、由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济因素的影响和制约，因而两个市场的价格变动趋势__。A．相反 B．一般相同 C．不一定 D．完全相同

12、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为（）A．予以当面批评

B．予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出 C．予以公开谴责 D．向公安部门举报

13、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公（）负责。A．董事会 B．股东大会 C．监事会

D．风险管理部门

14、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。A．资产 B．营业成本 C．资本金 D．负债

15、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方面的合法权益。

A．公开、公平、公信 B．公平、公正、公信 C．公正、公开、公信 D．公开、公平、公正

16、中国期货业协会是（）。A．事业单位 B．企业法人 C．社会团体法人

D．从事期货经营的机构

17、申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例（）。A．不得低于85% B．不得高于85% C．不得低于15% D．不得高于15%

18、某套利者以63200元/吨的价格买入1手(5吨/手)10月份铜期货合约，同时以63000元/吨的价格卖出12月1手铜期货合约。过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。最终该笔投资的结果为__。A．价差扩大了100元/吨，赢利500元 B．价差扩大了200元/吨，赢利1000元 C．价差缩小了100元/吨，亏损500元 D．价差缩小了200元/吨，亏损1000元

19、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。A．企业法人 B．自然人 C．会员 D．国有企业 20、某投资者以267美分/蒲式耳的权利金买入执行价格为450美分/蒲式耳的看涨期权，当标的物期货合约价格上涨为470美分/蒲式耳时，则该看涨期权的时间价值为__。A．6.375美分/蒲式耳 B．20美分/蒲式耳 C．0美分/蒲式耳 D．6.875美分/蒲式耳

21、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。假设丁某将期货公 司作为被告向法院提起诉讼，在诉讼过程中，丁某主张没有接到追加保证金的通知，期货公司主张通知丁某追加保证金，但双方都拿不出充分的证据证明自己的主张，法官应当（）。A．支持丁某的主张 B．支持期货公司的主张 C．亲自重新调取证据 D．根据现有材料综合判断

22、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是__。A．共同基金 B．对冲基金 C．商品投资基金 D．套利基金

23、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。A．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 B．中国期货业协会的章程由理事会制定

C．中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案 D．中国期货业协会理事会成员通过选举产生 24、6月5日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手，成交价为2220元/吨，当日结算价格为2230元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天须缴纳的保证金为__。

A．44600元 B．22200元 C．44400元 D．22300元

25、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。A．身份证复印件并加盖推荐公司公章 B．学历证书复印件并加盖推荐公司公章 C．3名推荐人的书面推荐意见 D．资质测试合格证明

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）

1、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，期货公司缴纳的后续资金来源有（）。

A．从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳 B．从其资产中提取千分之十的比例缴纳

C．按照其向期货交易所缴纳的交易手续费的百分之三缴纳 D．按照其收取的客户保证金总额的千万分之五至十的比例缴纳

7.甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁暂时负责营业部的日常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中，属于该期货公司高级管理人员的有（）。A．甲 B．乙 C．丙 D．丁

2、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（）。

A．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年

B．因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年

C．因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年

D．国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

3、在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A．与会员资格相应的会员资格费 B．与会员资格相应的会员交易席位 C．应当依法裁定不得转让该会员资格 D．不得停止该会员交易席位的使用

4、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。该案中小王的行为违反规定的是（）。

A．小王违背丁某的委托为丁某买入白糖期货合约的行为 B．小王挪用其他客户保证金的行为

C．小王未经丁某同意擅自买卖期货的行为

D．小王发现账面资金不足的情况下未通知丁某追缴足额保证金

5、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。A．会员资格的取得条件 B．会员资格的终止条件 C．对会员的监督管理 D．会员资格的取得程序

6、在下列国家中，__有玉米期货交易。A．日本 B．阿根廷 C．法国 D．南非

7、期货公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。A．接受不符合规定条件的单位或者个人委托的 B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 C．违反规定从事与期货业务无关的活动的 D．从事期货自营业务的

8、期货交易所应当及时公布上市品种合约的__。A．成交量 B．成交价 C．持仓量

D．最高价与最低价、开盘价与收盘价

9、期货市场风险管理的必要性主要包括__。A．期货市场充分发挥功能的前提和基础

B．减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要 C．适应世界经济自由化和国际化发展的需要 D．保护投资者利益免受损失的需求

10、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括（）。A．申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B．具有从事金融期货经纪业务的详细计划 C．控股股东净资产不低于人民币5000万元

D．符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定

11、期货交易者是期货市场最基本的主体，包括__。A．期货交易所 B．套期保值者 C．期货公司 D．投机者

12、下列关于期权合约最后交易日的说法，正确的是__。A．在期货期权交易中，最后交易日的规定分两种情况

B．标准期权合约的最后交易日规定为：期货合约第一通知日(交割月前一交易日)前数两个工作日之前的最后一个星期五

C．系列期权合约的最后交易日规定为：期权月份前一个月最后一个交易日前数两个工作日之前的最后一个星期五

D．从期货期权合约的最后交易日规定中可以看出，其最后交易日实际上比合约名义上的月份提前了一个月

13、下列哪些情况将有利于促使本国货币升值__ A．本国顺差扩大 B．降低本币利率 C．本国逆差扩大 D．提高本币利率

14、反向市场牛市套利的市场特征有__。A．现货价格高于期货价格 B．只要价差扩大，就可获利 C．获利潜力巨大，风险有限

D．远期合约价格相对于近期合约涨幅较小

15、一个完整的期货交易流程应包括__ A．开户与下单 B．竞价 C．结算 D．交割

16、《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A．执业纪律 B．专业胜任能力 C．职业品德 D．职业创新能力

17、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。A．期货合同纠纷 B．期货侵权纠纷 C．期货违约纠纷

D．无效的期货交易合同纠纷

18、期货公司申请设立营业部，应当具备（）条件。

A．未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

B．申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准

C．符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定 D．公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行

19、双重顶形反转形态的成立条件是__。A．有两个相同高度的高点 B．有两个相同高度的低点 C．向下突破颈线 D．向上突破颈线 20、套期保值是指在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产品种__的期货合约，从而在期货和现货两个市场之间建立盈亏冲抵机制，以规避价格波动风险的一种交易方式。A．品种相同或相关 B．数量相等或相当 C．方向相同

D．月份相同或相近

21、期货交易所章程中应当载明的事项包括（）。A．设立目的和职责

B．名称、住所和营业场所 C．注册资本及其构成 D．对会员的纪律处分

22、期货交易所总经理的职权有（）。A．拟定风险准备金的使用方案 B．决定结算担保金的使用 C．组织协调专门委员会的工作 D．决定期货交易所机构设置方案

23、为了正确审理期货纠纷案件，2003年5月16日最高人民法院审判委员会通过了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。下列选项中属于该规定的制定依据有（）。A．《中华人民共和国民法通则》 B．《中华人民共和国刑法》 C．《中华人民共和国合同法》 D．《中华人民共和国民事诉讼法》

24、期货交易所会员享有的权利包括（）。

A．参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B．按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C．联名提议召开会员大会 D．按照规定转让会员资格

25、下列策略中，权利执行后转换为期货多头部位的是__。A．买进看涨期权 B．买进看跌期权 C．卖出看涨期权 D．卖出看跌期权

第三篇：新疆2016年期货从业资格：股指期货及其他权益类衍生品试题

新疆2016年期货从业资格：股指期货及其他权益类衍生品

试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、某贸易商以$5.82/英斗价格买 53000英斗小麦，并同时以$7.05/英斗卖出10手期约，每手5000英斗。三个月后，以$5.90/英斗卖出小麦，并以$7.03/英斗在期货平仓，问结果如何____ A：获利$5240 B：获利$5300 C：损失$5240 D：获利$5000

2、期货公司办理__事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。A．变更公司形式

B．变更期货公司8%的股权 C．变更法定代表人 D．设立境内分支机构

3、在我国，__具备直接与中国金融期货交易所进行结算的资格。A．非结算会员 B．结算会员

C．普通机构投资者 D．普通个人投资者

4、公司制期货交易所的权力机构是__。A．会员大会 B．理事会 C．股东大会 D．董事会

5、目前最主要、最典型的金融期货交易品种有__。A．贵金属期货 B．外汇期货 C．利率期货

D．股票价格指数期货

6、期货交易者在期货交易所买卖期货合约的目的是__。A．承担风险

B．转移价格风险，获取风险收益 C．回避风险

D．获取正常收益

7、下列__期货品种采用的是集中交割方式。A．阴极铜

B．优质强筋小麦 C．PTA D．玉米

8、套期保值实质上是以较小的代替较大的价格风险。A：期货风险 B：基差风险 C：现货风险 D：基差安全

9、分立的说法，不正确的是（）。

A．期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继

B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继

C．期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除

D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继

10、股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的__，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。A．指数高低 B．产品特征 C．风险特性 D．产品种类

11、以下关于外汇期货保证金制度的说法，正确的有__。A．交易所对会员设定起始保证金和维持保证金 B．起始保证金与维持保证金数额应该相同

C．交易所可以对套期保值交易和投机交易设定不同的保证金额度 D．期货经纪人自己决定对客户的保证金要求

12、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。A．采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

B．在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 C．以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户 D．开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系

13、以下关于Delta指标的说法，错误的是 A：又称为对冲比

B：衡量的是期权价格变动与期权标的物价格变动之间的关系 C：取值范围在-1到1之间

D：看跌期权的Delta值是正值，范围从0到1

14、期权交易的用途是__。A．减少交易费用 B．创造价值 C．套期保值 D．投资

15、某企业利用铜期货进行买入套期保值，能够实现净盈利的情形是__。(不计手续费等费用)A．基差从400元/吨变为550元/吨 B．基差从-400元/吨变为-200元/吨 C．基差从-200元/吨变为200元/吨 D．基差从-200元/吨变为-450元/吨

16、在正向市场中，当客户在做买入套期保值时，如果基差走强，在不考虑交易手续费的情况下，则客户将会______。A．盈利 B．不变 C．亏损

D．不盈不亏

17、因参与者多、透明度高，期货市场拥有了（）的基本功能。A．调节市场供求  B．稳定经济秩序  C．降低交易成本  D．发现价格

18、下列关于《期货交易管理条例》的说法，不正确的是。A：它属于行政法规

B：将金融期货、期权交易纳入调整范围，为推出金融期货提供了法律基础 C：规定了期货业协会的地位和职能 D：由中国证监会于2007年颁布

19、下列哪些单位的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约、造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金__ A．期货业协会 B．期货公司 C．证券业协会

D．证券期货监督管理部门

20、美式期权的期权费比欧式期权的期权费__。A．低 B．高

C．费用相等 D．不确定

21、期货合同当事人可以根据双方的自由意志约定双方的违约责任，但是该约定不得违反（）。

A．法律和行政法规的强制性规定 B．部门规章的强制性规定 C．地方性法规的强制性规定 D．司法解释的强制性规定

22、我国某日的外汇报价为100美元／人民币为679.73，该报价方法采用的是。A：直接标价法 B：间接标价法 C：美元标价法 D：指数标价法

23、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，赵某受到暂停营业处分后，应当（）。A．在处分期间不得从事任何与期货相关的活动 B．参加协会组织的专项后续职业培训 C．自我反省，公开道歉

D．向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为

24、下列属于芝加哥期货交易所最先引进的有__ A．远期合同 B．标准化合约 C．金属期货交易 D．利率期货交易

25、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是__。A．期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理

B．期货投资者保障基金管理机构可以管理非期货投资者保障基金的其他资产 C．期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资

D．中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、客户向期货公司下达交易指令的方式包括（）。A．书面 B．电话 C．互联网

D．国务院期货监督管理机构规定的其他方式

2、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起____个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。A：15 B：30 C：45 D：60

3、期货就是标准化合约，是一种统一的、远期的“货物”合同。期货合约中，__是标准化的。A．商品品种 B．交货时间 C．商品数量 D．交易价格

4、在面对__形态时，几乎要等到突破后才能开始行动。A．V形

B．双重顶(底)C．三重顶(底)D．矩形

5、期货公司会员单位应当建立以____为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。A：了解客户和分类管理 B：了解客户和统一管理 C：服务客户和分类管理 D：服务客户和统一管理

6、下列关于强制减仓制度的说法，正确的有__。

A．强制减仓制度是交易所将当日以涨跌停板价申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价与该合约净持仓盈利客户(包括非期货会员)按持仓比例自动撮合成交

B．在我国强制减仓制度一般在某合约连续出现同方向单边市时采用 C．强制减仓造成的经济损失由期货交易所承担

D．强制减仓制度设立的目的在于迅速、有效化解市场风险，防止会员大量违约

7、全面结算会员期货公司与非结算会员签订结算协议的，应当在签订结算协议之日起3个工作日内向报告． A：期货交易所

B：期货保证金安全存管监控机构

C：协议双方住所地的中国证监会派出机构 D：中国期货业协会

8、下列风险是外汇交易风险的是。

A：以即期或延期付款为支付条件的商品或服务的进出口，在装运货物或提供服务后而尚未收支货款或服务费用期间，外汇汇率变化所造成的风险 B：以外币计价的国际信贷活动，在债权债务未清偿前所存在的风险

C：国家、银行、公司等持有的储备性外汇资产因汇率变动而使其实际价值减少的风险

D：国外筹资中的汇率风险

9、中国期货业协会对从业人员的管理应当接受中国证监会的__。A．监督 B．指导 C．领导 D．审核

10、期货交易所有（）行为之一的，根据《期货交易管理条例》第六十九条处罚。A．未经批准变更名称或者注册资本

B．未经批准设立分所或者其他任何交易场所 C．违反有价证券充抵保证金规定 D．不按照规定对会员进行检查

11、下列关于利率期货合约的说法，正确的有__。

A．CME的3个月期国债期货合约指数的最小变动点是1/2个基点 B．一个CME的3个月期国债期货合约的最小变动价值是 12.5美元 C．一个CME的3个月期欧洲美元期货合约的最小变动价值是25美元

D．CME规定，对于现货月合约，3个月期欧洲美元期货的指数最小变动点为1/4个基点

12、__是期权从买方的权利划分出来的。A．看跌期权 B．看涨期权 C．虚值期权 D．实值期权

13、下列关于结算担保金制度的说法，正确的有__。A．结算担保金制度是指由结算会员依交易所规定缴存的，用于应对结算会员违约风险的共同担保资金

B．结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金

C．期货交易所可以直接调整基础结算担保金的标准，调整后向监管部门备案 D．实行会员分级结算制度的期货交易所以结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金代为承担会员的违约责任后，由此取得对违约会员的相应追偿权

14、下列关于期货公司的表述正确的有（）。

A．期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度

B．期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试

C．期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司风险监管报表进行审计

D．期货公司应当按照企业会计准则的规定编制、报送风险监管报表

15、下列各国中，属于主要的石油生产国的有__。A．伊朗 B．伊拉克 C．科威特

D．沙特阿拉伯

16、有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减____ A：注册资本金额 B：净资本金额 C：净资产金额 D：负债金额

17、在期货交易中，关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是（）。

A．买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内提出异议 B．买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权 C．买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议 D．买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议

18、资金管理包括__等方面。

A．投资组合的设计、止损点的设计 B．报偿与风险比的权衡

C．在各个市场上应分配多少资金去投资

D．选择保守稳健的交易方式还是积极大胆的方式

19、某人的期货初始保证金为250万元。假定201×年11月26日，他在沪深300股指期货12月合约的报价为4 000点开仓买入11张IF1×12合约。11月27日，IF1×12合约的当日结算价为3 750点，截至27日，该客户的亏损额为。A：82.5万元 B：54.56万元 C：8.25万元 D：27.28万元

20、一般法人投资者在股指期货投资者适当性的具体标准方面，与自然人投资者规定不同的是．

A：具有相应的决策机制和操作流程

B：不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形

C：不存在严重不良诚信记录

D：具备股指仿真交易成交记录或者商品期货交易成交记录

21、以下关于期现套利说法，正确的有__。

A．期现套利是指在期货市场与现货市场同时进行反向交易 B．期现套利不属于严格意义的套利交易

C．期现套利有助于期货市场与现货市场之间的合理的价格关系 D．期现套利关注的是不同期货市场之间的价差

22、卖出套期保值主要用于__情况中。

A．商品生产者有库存产品或即将生产、收获某种商品期货实物，担心日后售价下跌

B．储运商、贸易商有现货库存将于日后出售，担心出售时价格下跌 C．加工制造企业为了防止日后购进原料时出现价格上涨 D．加工制造企业担心库存原料价格下跌

23、建仓时必须要决定______。A．买卖何种期货合约 B．何时买卖期货合约 C．盈利的数额

D．确定合约的交割月份

24、下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的有__。A．首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查

B．首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查 C．期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位 D．首席风险官向期货公司董事会负责

25、下列哪些RSI的取值范围为卖出信号__ A．0-20 B．20-50 C．50-80 D．80-100

第四篇：广东省2017年上半年期货从业资格：股指期货及其他权益类衍生品考试题

广东省2017年上半年期货从业资格：股指期货及其他权益

类衍生品考试题

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。A．变更注册资本 B．变更公司形式 C．破产

D．变更3%以上的股权

2、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月15日的现货指数为1450点，则4月15日的指数期货理论价格是__。A．1459.64点 B．1460.64点 C．1469.64点 D．1470.64点

3、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A．10 B．15 C．30 D．60

4、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。A．及时向主管部门报告 B．公平对待该投资者

C．及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险 D．了解投资者的投资目标

5、统一、严格的监管。A．英国 B．新加坡 C．美国 D．日本

6、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。A．200 B．50 C．160 D．240

7、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。A．自然人 B．国有企业 C．投机客户

D．期货交易所会员

8、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。A．配额 B．依法征税 C．许可证 D．审核

9、由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济因素的影响和制约，因而两个市场的价格变动趋势__。A．相反 B．一般相同 C．不一定 D．完全相同

10、关于开盘价与收盘价，正确的说法是__。

A．开盘价由集合竞价产生，收盘价由连续竞价产生 B．开盘价由连续竞价产生，收盘价由集合竞价产生 C．都由集合竞价产生 D．都由连续竞价产生

11、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。A．采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

B．在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 C．以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户 D．开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系

12、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。A．资产 B．营业成本 C．资本金 D．负债

13、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则（修订）》关于（）的规定。A．合规执业 B．专业胜任 C．竞争准则 D．不正当竞争

14、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公（）负责。A．董事会 B．股东大会 C．监事会

D．风险管理部门

15、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应承担的赔 偿额（）。

A．不超过损失的50% B．不超过损失的20% C．不超过损失的80% D．不超过损失的60%

16、国际上期货交易的指令有很多种，其中，同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令是指__。A．双向指令 B．止损指令 C．套利指令 D．市价指令

17、下列关于期货公司业务的说法，正确的是（）。A．只能经营期货经纪业务

B．可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务

C．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度 D．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度

18、美元较欧元贬值，此时最佳策略为__。A．卖出美元期货，同时卖出欧元期货 B．买入欧元期货，同时买入美元期货 C．卖出美元期货，同时买入欧元期货 D．买入美元期货，同时卖出欧元期货

19、某出口商担心日元贬值而采取套期保值，可以__。A．买日元期货买权 B．卖欧洲日元期货 C．卖日元期货

D．卖日元期货卖权，卖日元期货买权

20、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。A．予以批准 B．不予批准

C．给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准 D．予以批准，但应当限制其结算业务范围

21、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。A．理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过 B．理事长不得兼任总经理

C．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权

D．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权

22、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现的是__。

A．分类评价申诉机制 B．分类评价“一票降级”制度 C．分类结果的披露和使用 D．分类评审的集体决策制度

23、管理和使用的具体办法由（）制定。A．国务院期货监督管理机构

B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 C．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行 D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会

24、《期货从业人员执业行为准则（修订）》没有规定的是（）。A．执业纪律 B．专业胜任能力 C．职业道德 D．职业创新能力

25、以下关于期货的结算说法，错误的是__。

A．期货的结算实行每日盯市制度，即客户开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果

B．客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出

C．期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处于赢利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓

D．客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）

1、会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A．参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B．按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C．联名提议召开临时会员大会 D．按规定转让会员资格

2、期货交易所总经理的职权有（）。A．拟定风险准备金的使用方案 B．决定结算担保金的使用 C．组织协调专门委员会的工作 D．决定期货交易所机构设置方案

3、下列哪些情况将有利于促使本国货币升值__ A．本国顺差扩大 B．降低本币利率 C．本国逆差扩大 D．提高本币利率

4、金融期货的特点包括__。

A．金融期货的交割具有极大的便利性 B．金融期货的交割价格盲区大大缩小 C．金融期货中期现套利交易更容易进行 D．金融期货中逼仓行情难以发生

5、在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。A．国有企业 B．国有控股企业 C．金融机构 D．事业单位

6、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有（）。A．代理客户从事期货交易

B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C．收付、存取或划转期货保证金 D．挪用客户的期货保证金

7、期货公司风险监管指标包括（）。A．净资本与净资产的比例 B．流动资产与流动负债的比例 C．负债与净资产的比例

D．规定的最低限额的结算准备金要求

8、关于侵权行为责任的正确描述有（）。

A．期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担

B．期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失

C．期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80% D．期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任

9、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 期货业协会在调查赵某的违规行为时，发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该（）。A．向中国证监会报告

B．移交司法机关追究刑事责任 C．直接对其进行刑事处罚

D．对其进行行政处罚后再移交司法机关处理

10、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是（）。A．张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定 B．该期货公司注册资本不符合法律规定

C．张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定 D．该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定

11、期货公司申请设立营业部，应当具备（）条件。

A．未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚 或者刑事处罚

B．申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准

C．符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定 D．公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行

12、在期货投机交易市场上，为了尽可能增加获利机会，增加利润量，必须做到__。A．分散资金投入方向

B．持仓应限定在自己可以完全控制的数量之内 C．保留一部分资金，以备不时之需 D．满仓交易

13、在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A．与会员资格相应的会员资格费 B．与会员资格相应的会员交易席位 C．应当依法裁定不得转让该会员资格 D．不得停止该会员交易席位的使用

14、期货市场风险管理的必要性主要包括__。A．期货市场充分发挥功能的前提和基础

B．减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要 C．适应世界经济自由化和国际化发展的需要 D．保护投资者利益免受损失的需求

15、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述正确的是__。A．采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险 B．套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受限制

C．交易所调整限仓数额须经理事会批准，报中国证监会备案后实施 D．会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额

16、转移外汇风险的手段主要有__。A．分散筹资 B．外汇期货交易 C．远期外汇交易 D．外汇期权交易

17、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该处分不服，可以采取以下（）救济措施。A．向协会申诉

B．对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映 C．对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼 D．可以向仲裁机构提起仲裁

18、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是（）。

A．甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3年

B．乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参见期货从业人员资格考试 C．丙大专毕业，曾经在某公司担任10年的会计

D．丁本科毕业，此前从事了6年的律师工作，现已具有期货从业人员资格

19、关于预计负债说法正确的（）

A．期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债

B．中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明

C．有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应增加负债金额

D．有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

20、在我国，交割仓库不得有（）行为。A．出具虚假仓单

B．违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库 C．泄露与期货交易有关的商业秘密 D．违反国家有关规定参与期货交易

21、在下列国家中，__有玉米期货交易。A．日本 B．阿根廷 C．法国 D．南非

22、在我国，期货公司应当保证期货（）资料的完整和安全。A．交易 B．结算 C．交割 D．价格

23、下列对系统风险的描述正确的是__。A．这种风险对投资者来说是不可抗拒的 B．系统地作用于整个市场

C．可通过投资组合策略加以控制 D．是根据风险发生的普通程度划分的

24、交易所对会员结算完成后，将向会员发放结算单据或电子传输当日的结算数据，包括__，期货经纪公司会员以此作为对客户结算的依据。A．会员当日平仓盈亏表 B．会员当日成交合约表 C．会员当日持仓表 D．会员资金结算表

25、双重顶形反转形态的成立条件是__。A．有两个相同高度的高点 B．有两个相同高度的低点 C．向下突破颈线 D．向上突破颈线

第五篇：2016年海南省期货从业资格：其他利率类衍生品考试试题

2016年海南省期货从业资格：其他利率类衍生品考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。

A：中国证监会 B：会员大会 C：期货业协会 D：期货交易所

2、A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法正确的是（）。A．自动消灭

B．由C期货交易所继承 C．根据AB商定的方案处理

D．由人民法院根据公平原则确定偿还方案

3、（）是公司制期货交易所的法定代表人。A．总经理 B．董事长 C．理事长 D．监事长

4、就看涨期权而言，期权合约标的物的市场价格__期权的执行价格时，内涵价值为零。A．等于 B．低于 C．不等于 D．高于

5、在我国，独立于公司和客户之外，接受期货公司委托，独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任的自然人或组织包括__。A．期货居间人 B．客户经理 C．场内经纪人 D．期货交易顾问

6、当价格稍有下降即造成大量需求时，称之为需求__。A．缺乏弹性 B．无弹性 C．富有弹性 D．其他

7、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应当视为（）交易。A．无效 B．按市价 C．按前日收盘价 D．等待进一步指示

8、下列关于期货合约每日价格最大波动限制的说法，正确的有__。

A．每日价格最大波动限制是指期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得高于或者低于规定的涨跌幅度

B．涨跌停板一般是以合约上一交易日的结算价为基准确定的

C．商品价格波动越剧烈，商品期货合约的每日停板额应设置得越小 D．超过涨跌幅度的报价视为无效，不能成交

9、依期货商管理规则，何种期货商须提列违约损失准备? A：期货商从事自营业务者 B：期货商从事经纪业务 C：专营期货商 D：以上皆是。

10、期货市场风险的特征有__。A．风险存在的客观性 B．风险因素的放大性 C．风险与机会的共生性 D．风险征兆的可预防性

11、也叫平衡交易量 A：DMI B：RSI C：OBV D：PSY

12、关于“基差”，下列说法不正确的是（）。A．基差是期货价格和现货价格的差 B．基差风险源于套期保值者

C．当基差减小时，空头套期保值者可以忍受损失 D．基差可能为正、负或零

13、下列关于期货公司营业部经营管理的表述，正确的有__。A．期货公司可以将营业部委托给他人经营管理

B．期货公司应当建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程 C．期货公司不得将营业部承包、租赁给他人经营管理 D．期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部

14、以下关于期现套利说法，正确的有__。

A．期现套利是指在期货市场与现货市场同时进行反向交易 B．期现套利不属于严格意义的套利交易

C．期现套利有助于期货市场与现货市场之间的合理的价格关系 D．期现套利关注的是不同期货市场之间的价差

15、下列选项中属于期货从业人员的是__。A．期货公司的打字员

B．期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员 C．为期货公司提供中间介绍业务的机构中的管理人员和专业人员

D．期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

16、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起__个工作日内向中国期货业协会报告，由协会注销其从业资格。A．15 B．10 C．30 D．5

17、介绍经纪商在国际上一般都以__的形式存在。A．由期货公司担保 B．独立执业 C．个人 D．机构

18、（）应当对期货市场客户开户实行监督管理。A．中国证监会 B．期货公司 C．监控中心 D．期货业协会

19、期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A．3 B．5 C．7 D．15

20、在__的情况下，买进套期保值者可能得到完全保护并有盈余。A．基差从-20元/吨变为-30元/吨 B．基差从20元/吨变为30元/吨 C．基差从-40元/吨变为-30元/吨 D．基差从40元/吨变为30元/吨

21、期货交易与期货期权交易的相同之处是__。A．交易对象都是标准化合约 B．交割标准相同 C．合约标的物相同 D．市场风险相同

22、下列关于对冲基金的说法，正确的有__。A．又称避险基金，是指“风险对冲过的基金”

B．可以通过做多、做空以及进行杠杆交易等方式，投资于包括衍生工具、外币和外币证券在内的资产品种 C．对冲基金都是高风险的

D．经常运用对冲的办法去抵消市场风险，锁定套利机会

23、是某一期货合约当日所有成交价格的加权平均.A：开盘价 B：收盘价 C：最高价 D：结算价

24、申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东的或有负债应当低于净资产的（）。A．30% B．40% C．50% D．60%

25、期货中介机构为期货投资者服务，它连接__，在期货市场中发挥着重要作用。A．期货投资者 B．期货交易所 C．期货结算组织 D．期货经纪人

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、最具有代表性的经济发展指标期货品种包括__期货。A．股票指数 B．消费者指数 C．商品期货指数 D．金属

2、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具__，情节严重，处5年以下有期徒刑或者服役，情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。A．存单 B．票据 C．资信证明 D．信用证

3、期货公司章程应当明确规定首席风险官的__。A．任期 B．职责范围 C．权利义务

D．工作报告的程序和方式

4、期权的基本交易策略包括 A：买进看涨期权 B：卖出看涨期权 C：买进看跌期权 D：卖出看跌期权

5、当会员或客户某品种持仓合约的投机头寸达到交易所对其规定的投机头寸持仓限量的（）以上时，会员或客户应向交易所报告其资金情况、头寸情况等，客户须通过期货公司会员报告。A：70% B：80% C：85% D：90%

6、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约，其预期__。A．债券价格上升 B．债券价格下跌 C．市场利率上升 D．市场利率下跌

7、以下关于宽松的货币政策对于股指期货影响说法正确的是

A：利率水平的下降将会降低企业的成本，从而扩大企业的盈利空间 B：利率水平的上升将会降低企业的成本，从而扩大企业的盈利空间

C：宽松的货币政策会拉动总需求，使得短期内的经济增长减慢，宏观经济的快速增长状态也会推动股指下跌

D：宽松的货币政策会拉动总需求，使得短期内的经济增长加快，宏观经济的快速增长状态也会推动股指上涨

8、下列各项属于首席风险官对取得全面结算业务资格的期货公司的特别检查事项的有__。

A．是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行

B．是否存在非法委托或者超范围委托等情形

C．在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险

D．是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况

9、关于上海期货交易所的铜期货合约，以下表述正确的有______。A．最小变动价位为10元/吨

B．最后交易日为合约交割月份的15日(遇法定假日顺延)C．交割日期为最后交易日后连续5个工作日 D．交易单位为5吨/手

10、一个美国投资者持有英国的固定利率债券，则__时，该投资对该美国投资者不利。

A．美元贬值 B．英镑贬值

C．英国国内市场利率上升 D．英国国内市场利率下跌

11、金融期货交易的特点中，与保证金交易制度不相关的有__。A．交易成本低 B．市场效率高

C．具有规避风险的职能 D．具有杠杆效应

12、决定是否买空或卖空期货合约的时候，交易者应该事先为自己确定__，做好交易前的心理准备。A．最高获利目标 B．最低获利目标

C．期望承受的最大亏损限度 D．期望承受的最小亏损限度

13、CFTC的部门构成包括__。A．主席办公室 B．秘书长办公室 C．经济分析部门 D．交易市场部

14、在运用分类排序法则需注意

A：分类排序法，只适用于判断价格的未来趋势

B：分类排序法，能预测价格的绝对水平或价格的变动幅度 C：这种分析方法出来的结论具有一致性和权威性

D：这种分析方法所得到的结论与分析是个人的主观判断有较大关系

15、在进行期权交易的时候，需要支付保证金的是__。A．期权多头方 B．期权空头方

C．期权多头方和期权空头方 D．都不用支付

16、（）是某一特定地点某种商品或资产的现货价格与同种的某一特定期货合约价格问的价差。A：DIF B：DEA C：基差 D：EMA

17、根据葛氏法则，属于卖出信号的包括__。A．平均线从下降开始走平，价格从下上穿平均线 B．价格上穿平均线，并连续暴涨，远离平均线

C．价格连续下跌远离平均线，突然上升，但在平均线附近再度下跌 D．平均线从上升开始走平，价格从上下穿平均线

18、The committee did their best to ______ the situation, but the damage was already done.A．certify B．exemplify C．justify D．rectify

19、对冲基金与期货投资基金CTA策略区别的表述，正确的是

A：期货投资基金交易全部发生在期货市场，而对冲基金的交易和资产投资大部分发生在全球股票和债券市场

B：对冲基金一般都有基本的投资方向，而大多数的期货投资基金更多地倾向于技术上的突破的领先，他们利用这些技术来辨别交易和投资的趋势

C：大多数期货投资基金交易员更倾向于自己的判断，而全球宏观对冲基金管理人更倾向于遵循系统的方法和技巧

D：期货投资基金交易大部分发生在全球股票和债券市场，而对冲基金的基金交易全部发生在期货市场

20、期货公司的下列（）行为无效。A．私下对冲行为 B．透支交易行为 C．超量平仓行为 D．与客户对赌行为

21、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。A．3万 B．5万 C．10万 D．15万

22、期货交易所一般不得从事（）。A．信托投资 B．股票投资

C．非自用不动产投资 D．期货投资

23、王某是持有某期货公司3％的股东．王某认为，随着期货市场的不断发展和完善，金融期货的逐步推出，从事期货交易的人们越来越多，期货经纪业务大有潜力．于是王某增资扩大其股权份额，把持有该期货公司3％的股权增加到了6％，那么这次股权变更应当报批准． A：期货交易所 B：期货业协会 C：中国证监会 D：国务院

24、下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有__。A．履行职责应当保持充分的独立性

B．对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝 C．应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息 D．履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项

25、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的． A：工作能力 B：投资目标 C：投资经验 D：财务状况