第一篇：台湾省2015年上半年期货从业法律法规精选：金融适当性标准操作要求试题
台湾省2015年上半年期货从业法律法规精选：金融适当性
标准操作要求试题
一、单项选择题（共27题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、期货交易投机者的目的是。A：获得风险收益 B：获得实物
C：转移价格风险
D：让渡商品的所有权
2、若30年期美国国债期货合约的报价为98-15，则该期货合约的价值为__美元。A．98 000.15 B．98 000 C．98 468.75 D．98 468.15
3、期货投资基金的投资策略包括__。A．多CTA投资策略和单CTA投资策略 B．技术分析投资策略和基本分析投资策略 C．分散型投资策略和集中型投资策略 D．短期、中期策略和长期型投资策略
4、《期货交易管理条例》自（）起施行。1999年6月2日国务院发布的《期货交易管理暂行条例》同时废止。A．2007年2月7日 B．2007年4月15日 C．2007年4月25日 D．2007年6月2日
5、《期货交易管理条例》自起施行．1999年6月2日国务院发布的《期货交易管理暂行条例》同时废止． A：2007年4月15日 B：2007年5月1日 C：2007年5月15日 D：2007年4月25日
6、按道氏理论的分类，趋势分为__等类型。A．主要趋势 B．次要趋势 C．长期趋势 D．短暂趋势
7、某投资者在某期货经纪公司开户，存入保证金20 万元，按经纪公司规定，最低保证金比例为10%。该客户买入100 手(假定每手10 吨)开仓大豆期货合约，成交价为每吨2800 元，当日该客户又以每吨2850 的价格卖出40 手大豆期货合约。当日大豆结算价为每吨2840元。当日结算准备金余额为____ A：44000 B：73600 C：170400 D：117600
8、德尔非法是一种____分析方法。A：定性 B：定量
C：介于定性与定量之间 D：计算
9、在下列期货品种中，属于商品期货的有__。A．金属期货 B．能源期货 C．欧元期货 D．林产品期货
10、证券公司申请介绍业务资格，配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名，拟开展介绍业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。A．1；2 B．2；5 C．5；2 D．5；5
11、在平仓阶段，期货投机者应该掌握的原则是__。A．掌握限制损失和滚动利润的原则 B．金字塔式买入卖出 C．灵活运用止损指令 D．制定交易的计划
12、在国际上，期货市场的发展，经历了的发展过程。A：商品期货一期货期权一金属期货 B：金属期货一商品期货一期货期权 C：商品期货一金融期货一期货期权 D：外汇期货一商品期货一期货期权
13、期货交易应当采用（）方式或者经批准的其他方式。A．公开的集中交易 B．公开的分散交易 C．不公开的分散交易 D．不公开的集中交易
14、保证金一般为成交价值的（）A：3%～10% B：5%～10% C：5%～15% D：3%～15%
15、取得期货交易所会员资格，应当经批准。A：中国证监会 B：会员大会 C：期货业协会 D：期货交易所
16、下列选项中属于期货从业人员的是____ A：期货公司的打字员
B：期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员 C：为期货公司提供中问介绍业务的机构中的管理人员和专业人员
D：期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员 17、2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）。A．500万元 B．400万元 C．300万元 D．200万元
18、甲欲申请某期货公司总经理，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，甲应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。A．2 B．3 C．5 D．7
19、结算担保金的主体是__。A．会员单位 B．期货公司 C．投资者 D．结算会员
20、在正向市场中，期货价格高出现货价格的部分与的多少有关。A：持仓量 B：持仓费 C：成交量 D：成交额
21、下列关于全面结算会员期货公司的表述，正确的有__。A．建立并实施风险隔离机制和保密制度 B．控制金融期货结算业务风险
C．平等对待本公司客户、非结算会员及其客户 D．谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务
22、从全球各区域期货和期权交易量来看，以“金砖四国”为代表的新兴市场国家的交易量上升势头明显。A：巴西、俄罗斯、印度、中国 B：巴西、日本、韩国、中国 C：日本、韩国、中国、印度 D：韩国、日本、印度、中国
23、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。A．3 B．5 C．8 D．10
24、关于期货交易所，下列表述错误的是（）。
A．会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴 B．期货交易所应按照其章程实行自律性管理
C．申请设立会员制期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历 D．中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理
25、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，期货公司首席风险官（）不参加培训，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A．两次 B．三次 C．连续两次 D．连续三次
26、如果买卖双方均能在既定价格水平下获得所需的交易量，那么该期货市场是__。
A．有广度的 B．窄的 C．有深度的 D．缺乏深度的
27、对于多元线性回归方程的系数来说，大体上高于的t值代表足够的显著性。A：0.5 B：0.8 C：1.0 D：2.0
28、天然橡胶期货交易主要集中在亚洲地区，在下列国家中，有天然橡胶期货交易的有__。A．中国 B．蒙古 C．马来西亚 D．新加坡
二、多项选择题（共27题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。）
1、期货从业人员不得（）。A．以他人名义参与期货投资 B．保守客户商业秘密
C．提供不实的期货市场信息，诱使客户参与期货交易 D．以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
2、除下列（）情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。A．依据非结算会员的要求支付可用资金 B．收取非结算会员应当交存的保证金
C．收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用 D．双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形
3、在使用金字塔买入策略时，投资者欲增仓需遵循原则。A：现有头寸已经获利 B：现有头寸已经亏损 C：持仓的增加应渐次递减 D：持仓的增加应渐次递增
4、期货交易所为交易双方提供结算交割服务和履约担保，实行严格的结算交割制度，下列有关结算公式描述错误的是__。A．当日盈亏=平仓盈亏+持仓盈亏
B．持仓盈亏=历史持仓盈亏+当日开仓持仓盈亏
C．历史持仓盈亏=(当日结算价-开仓当日结算价)×持仓量 D．平仓盈亏=平历史仓盈亏+平当日仓盈亏。
5、期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求首席风险官应当．
A：及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告 B：向中国期货业协会报告
C：必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告 D：不设监事会的，可报告监事
6、对于期货期权交易，下列说法正确的是__。A．买卖双方风险和收益结构不对称 B．买卖双方都要交纳保证金
C．在有组织的交易场所内完成交易 D．采用标准化合约方式
7、期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的__。A．性质 B．涉及金额
C．可能发生的损失
D．预计损失的会计处理情况
8、某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委托，作为居间人为乙提供订立期货合约的机会，但最终没有促成合同的成立，则（）。A．甲可以要求乙支付约定的报酬 B．甲不能要求乙支付约定的报酬
C．甲可以要求乙支付从事居间活动支出的必要费用 D．甲无权要求乙支付从事居间活动支出的必要费用
9、对于马鞍式期权组合，下列说法错误的是__。A．期权的标的物相同 B．期权的到期日相同 C．期权的买卖方向相同 D．期权的类型相同
10、根据规定，下列主体中，（）应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A．期货公司 B．期货交易所
C．非期货公司结算会员 D．中国期货业协会
11、期货投资基金行业中的参与者有__。A．商品基金经理 B．托管者
C．商品交易顾问 D．期货佣金商
12、下列表述中，（）是正确的。
A．期货经纪公司应当加入期货业协会 B．期货经纪公司应当加入工商企业联合会
C．中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理 D．中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理
13、下列保值操作中，属于卖期保值的是__。A．买进看涨期权 B．卖出看涨期权 C．买进看跌期权 D．卖出看跌期权
14、期货投资者保障基金可以运用于（）。A．购买中央级金融机构发行的金融债券 B．银行存款 C．购买国债
D．购买中央银行票据
15、关于期权的水平套利组合，下列说法中正确的是____ A：期权的到期月份不同 B：期权的买卖方向相同 C：期权的执行价格不同 D：期权的类型不同
16、关于对股指期货投资者的诚信状况评估，下列说法正确的是__。
A．期货公司会员应当通过中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库，查询投资者相关信息
B．投资者只能提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告作为诚信记录的证明
C．投资者可以提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明
D．期货公司会员应当通过多种渠道了解投资者诚信信息，结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估 17、6月5日某投机者以95.45的价格买进10份9月份到期的3个月欧元利率（EURIBOR）期货合约，6月20日该投机者以95.40的价格将手中的合约平仓。在不考虑其他成本因素的情况下。该投机者的净收益是（）欧元。A．1 250 B．-1 250 C．12 500 D．-12 500
18、下列关于当日无负债结算制度的说法，正确的有__。A．期货交易的结算，是由期货交易所统一组织进行的
B．在每日交易结束后，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项同时划转，相应增加或减少会员的结算准备金
C．期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓 D．客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓
19、《期货交易管理条例》规定，期货公司办理（）等事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。A．期货公司变更10%的股权 B．期货公司解散
C．期货公司收购境外期货类经营机构 D．变更注册资本 20、全面结算会员期货公司与非结算会员签订结算协议的，应当在签订结算协议之日起3个工作日内向__报告。A．期货交易所
B．期货保证金安全存管监控机构
C．协议双方住所地的中国证监会派出机构 D．中国期货业协会
21、以下关于在正向市场中进行熊市套利，说法正确的有__。A．现货价格高于期货价格 B．只要价差扩大，就可获利 C．只要价差缩小，就可获利
D．远期合约价格相对于近期合约跌幅较小
22、下列选项中，属于外汇汇率的标价方法的是__。A．直接标价法 B．间接标价法 C．欧元标价法 D．美元标价法
23、对严重违法或涉嫌严重违法正在被司法机关或监管机构立案查处的境外期货业务持证企业，或未通过年检的境外期货业务持证企业，中国证监会可视情节责令（）。
A．暂停其境外期货业务
B．注销其境外期货业务许可证 C．停业整顿
D．永久禁止从事境外期货套期保值业务
24、期货公司会员单位应按照的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。A：中国证监会 B：中国证券业协会 C：中国金融期货交易所 D：中国期货业协会
25、商品基金的组织结构包括__。A．商品交易顾问 B．商品基金经理 C．交易经理 D．托管人
26、如果买卖双方均能在既定价格水平下获得所需的交易量，那么该期货市场是__。
A．有广度的 B．窄的 C．有深度的 D．缺乏深度的
27、对于多元线性回归方程的系数来说，大体上高于的t值代表足够的显著性。A：0.5 B：0.8 C：1.0 D：2.0
28、天然橡胶期货交易主要集中在亚洲地区，在下列国家中，有天然橡胶期货交易的有__。A．中国 B．蒙古 C．马来西亚 D．新加坡
第二篇：台湾省2015年下半年期货从业资格期货法律法规：行为规则试题
台湾省2015年下半年期货从业资格期货法律法规：行为规
则试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、在我国，某自营会员上一交易日未持有期货头寸，且结算准备金余额为100000元，当日开仓买入豆粕期货合约40手，成交价为2160元/吨，当日收盘价为2136元/吨，结算价为2134元/吨(豆粕合约交易保证金为5%)。该会员当日的结算准备金余额为__元。(不计手续费，税金等费用)A．46900 B．57320 C．47300 D．46920
2、下列关于标准普尔500指数的说法，正确的有__。A．入选成份股在1957年调整后维持不变 B．更加突出美国股市中大公司的代表作用 C．计算方法为加权算术平均法
D．以1941-1943年这3年作为基期，基期价格是这3年中的均价
3、以下利率期货合约中，不采取指数式报价方法的有__。A．CME 3个月期国债 B．CME 3个月期欧洲美元 C．CBOT 5年期、国债 D．CBOT 10年期国债
4、期货交易内幕信息知情人员的下列__行为可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪。
A．在对期货交易价格有重大影响的信息公布前买入期货 B．在对期货交易价格有重大影响的信息公布前卖出期货 C．泄露内幕信息
D．将内幕信息出售给他人
5、期货交易的保证了现货市场与期货市场价格随期货合约到期日的临近，两者趋向一致。A：保证金制度 B：交割制度 C：交易制度
D：强行平仓制度
6、__期货合约的每日价格最大波动限制为上一交易日结算价的3%。A．郑州商品交易所的硬白小麦 B．大连商品交易所的黄大豆2号 C．上海期货交易所的燃料油 D．上海期货交易所的天然橡胶
7、设立期货交易所，由（）审批。A．证券交易所 B．中国期货业协会
C．国务院期货监督管理机构派出机构 D．国务院期货监督管理机构
8、BO11指标是根据统计学中的____原理设计出来的一种非常简单实用的技术分析指标。A：正态分布 B：标准差 C：方差 D：协方差
9、以盈利为目的的期货交易所是__期货交易所。A．会员制 B．公司制 C．法人制 D．合伙制
10、期货交易所应当向__报送财务会计报告。A．期货保证金安全存管监控机构 B．国务院期货监督管理机构 C．期货公司
D．非期货公司结算会员
11、公司制期货交易所设董事长1人，副董事长． A：1至2人 B：1人 C：2人
D：2至3人
12、按道氏理论的分类，趋势分为__等类型。A．主要趋势 B．次要趋势 C．长期趋势 D．短暂趋势
13、期货公司首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告，按照规定，应（）。
A．在每月结束之日起5个工作日内提交月度工作报告 B．在每季度结束之日起10个工作日内提交季度工作报告 C．在每季度结束之日起20个工作日内提交季度工作报告
D．在每半结束之日起30个工作日内提交半工作报告
14、期货公司应当按照（）的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。A．审慎经营 B．风险适中 C．风险最小化 D．利润最大化
15、中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起（）个月内，作出批准或者不予批准的决定。A．2 B．3 C．1 D．5
16、期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用的化解风险措施不包括__。
A．调整涨跌停板幅度 B．强行平仓
C．提高交易保证金标准 D．按一定原则减仓
17、期货交易所涉及占其净资产以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证监会报告。A：10％ B：20％ C：5％ D：15％
18、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）。A．职工福利 B．会员分红 C．股东分红
D．保证期货交易场所、设施的运行和改善
19、以下关于期现套利说法，正确的有__。
A．期现套利是指在期货市场与现货市场同时进行反向交易 B．期现套利不属于严格意义的套利交易
C．期现套利有助于期货市场与现货市场之间的合理的价格关系 D．期现套利关注的是不同期货市场之间的价差
20、某投资者购买面值为l 000 000美元的1年期国债，年贴现率为4％，1年以后收回全部投资，此国债的年收益率其年贴现率。A：小于 B：等于 C：大于
D：小于或大于
21、股指期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括__。A．外资企业
B．合格境外机构投资者 C．基金公司 D．证券公司
22、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料不包括。A：证券公司的营业执照、组织机构代码证
B：董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议
C：客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本 D：与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本
23、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定 A．20% B．40% C．60% D．100%
24、投机交易能够减缓价格波动，其前提条件是__。A．投机者需要理性化操作 B．投机要适度 C．操纵市场
D．与套期保值数量相适应
25、中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知。A：控股股东 B：主要客户 C：全体客户 D：全体股东
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、下列不属于在上海期货交易所交易的品种是（）。A．红小豆 B．铜 C．锌
D．天然橡胶
2、期货交易所对于下列（）情形不需承担责任。
A．期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓时，强行平仓所造成的损失 B．期货市场出现异常情况，期货交易所采取紧急措施造成客户损失的
C．期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取紧急措施造成客户损失的
D．期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取合理的紧急措施造成客户损失的
3、国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有（）。A．进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
B．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料 C．查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户
D．对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查
4、下列关于期货公司客户保证金存放的表述，错误的有__。
A．期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内
B．期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内 C．期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外不得存放客户保证金 D．期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内
5、某套利者以63200元/吨的价格买入1手(1手=5吨)10月份铜期货合约，同时以 63000元/吨的价格卖出12月1手铜期货合约。过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。最终该笔投资的结果为__。
A．价差扩大了100元/吨，盈利500元 B．价差扩大了200元/吨，盈利1000元 C．价差缩小了100元/吨，亏损500元 D．价差缩小了200元/吨，亏损1000元
6、以下关于工业品供给曲线相关内容说法正确的是 A：期货交易中的工业品主要有金属和能源两大类
B：库存变化既是供给量大小的重要标志，也是需求量大小的重要标志 C：同一工业产品，在不同阶段其供给弹性大小也不同
D：一般而言，当生产能力充分利用，限制能力较小时，供给弹性就较小
7、在期货市场在运作中，由于期货市场机制不健全可能产生__。A．交割风险 B．结算风险 C．流动性风险 D．价格波动风险
8、期货公司应当持续符合风险监管指标标准。
A：净资本不得低于人民币1500万元；净资本不得低于客户权益总额的6％ B：流动资产与流动负债的比例不得低于100％；负债与净资产的比例不得高于150％ C：净资本按营业部数量平均折算额(净资本／营业部家数)，不得低于人民币200万元
D：净资本与净资产的比例不得低于30％
9、期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失，（）。A．客户有权不予认可 B．客户可以予以追认
C．非委托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任 D．期货公司承担赔偿责任，非委托人承担连带责任
10、期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的（）。A．标准 B．条件 C．处置措施 D．行政责任
11、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金．期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以代为承担违约责任，以及采取其他相关措施． A：银行贷款 B：结算担保金 C：风险准备金 D：自有资金
12、期货公司会员应当从投资者本人的（）等方面对其财务状况进行评估，分值上限为50分。A．银行存款 B．金融类资产 C．月收入 D．年收入
13、投资具有等一般特征 A：时间性 B：预测性 C：权威性 D：风险性
14、某投机者以2、85美元/蒲式耳的价格买入1手4月玉米期货合约，此后价格下降到2、68美元/蒲式耳。他继续执行买入1手该合约则当价格变为____美元/蒲式耳时，该投资者将头寸平仓能够获利。A：
2、70 B：
2、73 C：
2、76 D：
2、77
15、下列对公募期货基金描述不正确的有__。
A．公募期货基金从组织形式上看它和投资于股票债券的共同基金类似，往往采取公司型基金的组织形式
B．公募期货基金通常在所有的管理期货投资手段中具有最低的申购起点，这一点使其可以被中小投资者所采用
C．公募期货基金的投资回报率一般高于私募期货基金
D．公募期货基金在操作上比私募期货基金和个人管理账户更为灵活，运作成本较低
16、对期货行情图叙述正确的是.A：期货行情图主要反映了某一时段某种期货合约的价格的走势 B：货行情图常见的是K线图和竹线图 C：K线图，横轴代表价格，纵轴代表时间
D：竹线图中的竖线是一个交易日中的最高价和最低价的连线；一条与竖线垂直且位于竖线左侧的短横线，表示该日的开盘价
17、证券公司申请介绍业务资格，应当符合（）条件。A．申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C．具有满足业务需要的技术系统
D．中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
18、关于对股指期货投资者的诚信状况评估，下列说法正确的是（）。
A．期货公司会员应当通过中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库，查询投资者相关信息
B．投资者只能提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告作为诚信记录的证明
C．投资者可以提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明
D．期货公司会员应当通过多种渠道了解投资者诚信信息，结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估
19、以下人员不具备申请成为期货公司董事长的资格的是。A：甲，博士学历，具有从事期货业务经验5年 B：乙，取得硕士学位，具有6年法律业务经验 C：丙，大专学历，具有12年期货业务经验
D：丁，大专学历，曾担任金融机构部门负责人以上职务6年
20、期货公司变更住所时应向拟迁入地的中国证监会派出机构提交的材料有（）。A．变更住所的详细计划
B．拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明 C．妥善处理客户保证金和持仓的报告 D．变更住所申请书
21、下列关于责任承担的表述正确的是（）。
A．期货交易所故意提供虚假信息误导客户下单而导致客户损失的，应承担赔偿责任
B．期货公司私下对冲的市场交易行为，应当认定无效
C．在确认侵权行为时，如期货公司和客户均有过错造成的损失，应由期货公司承担 80%的赔偿责任
D．期货公司以客户名义进行交易所造成的损失，在客户未予追认的情况下，应由期货公司承担
22、建立股指期货投资者适当性制度的目的不包括__。
A．建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度 B．保障股指期货市场平稳、规范和健康运行 C．提高股指期货交易量 D．保护投资者合法权益
23、下列关于期现套利的说法，正确的有__。A．期现套利同时涉及期货市场和现货市场 B．期现套利有助于期货价格和现货价格的趋同
C．若期货价格高于现货价格加持仓费用，则可通过买入现货卖出期货进行套利 D．商品期现套利最常见的就是买入期货同时卖出现货
24、对冲基金可以通过等方式，投资于包括衍生工具、外币和外币证券在内的任何资产品种。A：做多 B：做空 C：杠杆交易 D：融资交易
25、下列关于期权执行价格的说法，正确的是。
A：执行价格是指期货期权的买方有权按此价买入或卖出一定数量的期货合约的价格也是卖方在履行合约时卖出或买入一定数量的期货合约的价格，又称为履约价格、敲定价格、约定价格
B：这一价格一经确定，则要在期权有效期内，无论期权的标的物市场价格上涨或下跌到什么水平，只要期权买方要求执行该期权，期权卖方都必须以此执行价格履行其必须履行的义务
C：执行价格通常由交易所按阶梯的形式给出一组来，投资者在进行期权交易时必须选择其中一个价格 D：每种期权有多少种执行价格取决于该种期权标的物价格的波动幅度。在合约挂盘时，交易所一般会先给出几个执行价格，然后根据价格波动适时增加
第三篇：台湾省2015年期货从业资格法律法规培训：期货交易所考试试题
台湾省2015年期货从业资格法律法规培训：期货交易所考
试试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、在（）的情况下，买入套期保值者可以得到完全保护并有盈余。A．基差从-20元/吨变为-30元/吨 B．基差从20元/吨变为30元/吨 C．基差从-40元/吨变为-30元/吨 D．基差从40元/吨变为30元/吨
2、在期货投资基金单位的申购中，涉及的方面有__。A．申购报价 B．申购佣金
C．最大申购量的规定
D．对于基金购买入条件的要求
3、投资者买入美国l0年期国债期货时的报价为126—175(或126’175)，卖出时的报价变为125—020(或125’020)，则。
A：每张合约盈利：l 000美元×1+31.25美元× 15.5=1 484.375美元 B：每张合约亏损：l 000美元×1+31.25美元× 15.5=1 484.375美元 C：每张合约盈利：l 000美元×1+7.8125美元× 15.5=1 121.938美元 D：每张合约亏损：l 000美元×1+7.8125美元×15.5=1 121.938美元
4、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的（）。
A．证券从业人员 B．期货从业人员 C．会计从业人员 D．银行从业人员
5、期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的． A：损益表、现金流量表 B：资产负债表、损益表
C：资产负债表、风险监管报表 D：现金流量表、风险监管报表
6、近年来，__是全球证券交易所和期货交易所发展的一个新方向。A．公司化 B．私有化 C．公有化 D．会员化
7、沪深300股指期货合约最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的。A：±5％ B：±8％ C：±10％ D：±20％
8、《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的立法目的是__。
A．维护股指期货市场平稳、规范和健康运行
B．督促期货公司会员单位严格执行股指期货投资者适当性制度 C．切实保护投资者合法权益 D．扩大金融市场规模
9、某投机者预测5月份大豆期货合约价格将上升，故买入10手(10吨)大豆期货合约，成交价格为2030元/吨。可此后价格不升反降，为了补救，该投机者在2000元/吨再次买入5手合约，当市价反弹到__元/吨时才可以避免损失。(不计税金、手续费等费用)A．2010 B．2015 C．2020 D．2025
10、期货交易所、非期货公司结算会员不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。A．1万元以下
B．1万元以上5万元以下 C．1万元以上10万元以下 D．10万元以上50万元以下
11、沪深300股指期货的合约乘数为。A：每点100元 B：每点200元 C：每点300元 D：每点400元
12、下列关于期货居间人说法正确的有__。A．是期货公司所签订期货经纪合同的当事人 B．独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任 C．接受期货公司委托
D．独立于期货公司和客户之外
13、下列关于期货交易和远期交易的说法，不正确的是__。
A．期货交易对象是标准化合约，远期交易对象是交易双方私下协商达成的非标准化合约
B．期货交易和远期交易均有按照成交合约价值的一定比例向买卖双方收取保证金的制度
C．期货交易有到期交割与对冲平仓两种履约方式，远期交易主要采用商品交收方式
D．远期交易较期货交易有更高的信用风险
14、在期货公司会员的客户开发责任追究制度中，需要明确__的责任。A．高级管理人员 B．业务部门负责人 C．开户经办人 D．客户
15、期货公司股东会每年应当至少召开次会议． A：1 B：2 C：3 D：4
16、某日，我国某月份某期货合约的结算价格为29970元/吨，收盘日价格最大波动限制为±4%，下一交易日不是有效报价的是__元/吨。A．28780 B．31160 C．28790 D．31170
17、期货公司应当在交易闭市后为客户提供交易结算报告。客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容。A：每周 B：每月 C：每日 D：每年
18、在下列期货品种中，属于商品期货的有__。A．金属期货 B．能源期货 C．欧元期货 D．林产品期货
19、下列关于期货居间人的说法，正确的有__。A．居间人隶属于期货公司
B．居间人不是期货公司所订立期货经纪合同的当事人 C．期货公司的在职人员不可以成为本公司的居间人
D．期货公司的在职人员可以成为其他期货公司的居间人
20、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是． A：服务周到 B：技能熟练 C：诚实信用 D：小心谨慎
21、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行（）的主要依据。A．法律处分 B．司法处分 C．行政处罚 D．纪律惩戒
22、《期货从业人员执业行为准则(修订)》自起施行。A：2004年6月1日 B：2003年7月1日 C：2008年4月30日 D：2007年1月1日
23、如果基差为正且数值越来越小，或者基差从正值变为负值，或者基差为负值且绝对数值越来越大，我们称这种基差的变化为“”。A：走强 B：走弱 C：不变 D：趋近
24、申请设立期货公司时，具有期货从业人员资格的人数不少于（）人。A．3 B．5 C．10 D．15
25、期货公司及其营业部的许可证由（）统一印制。A．国务院 B．期货交易所 C．中国证监会
D．中国期货业协会
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、下列说法中，正确的有__。
A．马鞍式期权组合是由一手看涨期权与另一手相同标的物、相同到期日及相同执行价格的看跌期权组合而成，并且两种期权的买卖方向相同
B．勒束式期权组合由一手看涨期权与另一手相同标的物、相同到期日但较低执行价格的看跌期权组合而成，并且两种期权的买卖方向相反
C．期权的垂直套利是指买进一个期权的同时卖出另一个期权，这两个期权同属看涨或看跌，具有相同的标的物和相同的到期日，但有着不同的执行价格的交易行为
D．期权的水平套利是指买进和卖出敲定价格(即执行价格)相同但到期月份不同的看涨期权或看跌期权合约的套利方式
2、关于实行会员分级结算制度的期货交易所，下列表述正确的有（）。A．期货交易所对结算会员和非结算会员收取结算担保金 B．结算会员对非结算会员结算、收取和追加保证金 C．期货交易所只对结算会员结算、收取和追加保证金 D．期货交易所应当向结算会员收取结算担保金
3、下面属于黄金的价格影响因素的是 A：供应 B：消费 C：经济因素 D：政治因素
4、下列__是石油的主要消费国。A．日本 B．美国 C．沙特
D．欧洲各国
5、结算机构作为结算保证金的收取、管理机构，承担风险控制责任，履行职能。A：结算期货交易盈亏 B：担保交易履行 C：控制市场风险 D：监督会员的交易
6、下列人员中，应当对期货公司的报告签署确认意见的有__。A．期货公司董事 B．高级管理人员 C．财务负责人
D．人力资源负责人
7、依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的__应当与期货交易所保持一致。A．格式 B．内容 C．处理日期 D．处理方式
8、甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理，在职期间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。但甲由于缺乏股票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达10万元。最终甲无力归还这笔款。甲的行为不构成（）。A．贪污罪 B．挪用公款罪 C．挪用资金罪 D．职务侵占罪
9、期货交易所不得公布上市品种期货合约的__。A．成交量
B．最高价与最低价 C．价格预测信息 D．成交价
10、以下关于多元线性回归方程的显著性检验说法正确的是 A：线性关系的检验与回归系数的检验是等价的
B：在K个自变量中，只要有一个自变量与因变量的纯属关系显著，F检验就能通过
C：通过F检验，并说明每个自变量与因变量的关系都显著 D：回归系数检验是对每一个回归系数分别进行单独的检验
11、在下列情况中，出现__情况将使卖出套期保值者出现亏损。A．正向市场中，基差走强 B．正向市场中，基差走弱 C．反向市场中，基差走强 D．反向市场中，基差走弱
12、国内生产总值是指____ A：一个国家所有常住单位在一定时期内收入初次分配的最终结果
B：所有常住单位在一定时期内生产的全部货物和服务价值扣除同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额 C：所有常住单位在一定时期内生产的全部货物和服务价值扣除折旧 D：国民生产总值加上国外净要素收入
13、下列关于期货市场风险与现货市场风险的说法，正确的有__。A．期货价格波动较小 B．期货投机性较强
C．期货交易的风险易于延伸 D．期货交易未来不确定因素多
14、下列有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）。A．中国证监会
B．中国证监会的派出机构 C．期货交易所 D．期货业协会
15、下列关于投机者操作的说法，正确的有__。
A．止损单上的止损价格应和当时市场价格越接近越好
B．当投机者的损失已经达到事先确定的数额时，应及时对冲 C．合理运用止损指令，可以限制损失、滚动利润 D．如果行情变动有利，应立即平仓
16、期货公司应当在净资本计算表的附注中，应充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的． A：性质 B：涉及金额 C：进展情况 D：形成原因
17、下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有____ A：高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效 采集者退散
B：高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告
C：经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案
D：期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行
18、从期货交易起源与期货交易特征分析，下列属于期货风险成因的是。A：价格波动
B：保证金交易的杠杆效应 C：交易者的非理性投机
D：对抗性交易导致风险具有连续性
19、下面关于交易量说法，正确的有__。
A．在三重顶中价格上冲到每个后继的峰时，交易量放大 B．价格突破信号成立，则伴随着较大交易量 C．下降趋势中价格下跌，交易量较大 D．三角形整理形态中交易量较大
20、国际期货市场的发展趋势有（）。A．商品期货保持稳定 B．金属期货逐渐消退 C．金融期货后来居上 D．期货期权方兴未艾
21、全面结算会员期货公司依法可以划转非结算会员保证金的情形有__。A．依据非结算会员的要求支付可用资金 B．收取非结算会员应当交存的保证金
C．收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用 D．双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形
22、除供需关系外，__也能影响期货价格。A．利率 B．汇率 C．战争
D．心理因素
23、在期货交易中，与公开喊价相比较，电子化交易具有的优势包括__。A．可以部分取代交易大厅和经纪人 B．降低市场参与者的交易成本 C．突破地域限制 D．交易差错率较低 24、3月10日，某投机者在CME以1英镑=1.4967美元的价位卖出4手3月期英镑期货合约；3月15日，该投机者在CME以1英镑=1.4714美元的价位买入2手3月期英镑期货合约；3月20日，该投资者在CME以1英镑=1.5174美元的价位买入另外2手3月期英镑期货合约平仓；其盈亏为。(不计算手续费，交易单位为625 000英镑)A：获利375美元 B：亏损375美元 C：获利575美元 D：亏损575美元
25、期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列（）情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。A．期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的 B．期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免 C．客户已经对该交易行为予以追认 D．期货公司已尽谨慎勤勉义务
第四篇：台湾省2016年期货从业资格法律法规：设立期货交易所考试试题
台湾省2016年期货从业资格法律法规：设立期货交易所考
试试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、通常，基本面分析派人士是依据____来预测未来市场价格的。A：市场信息 B：公共信息 C：全部信息
D：以上所有信息
2、____功能是针对期货投机者来说的，也是期货市场的基本功能之一。A：获取实物商品 B：发展经济 C：便利交易 D：风险投机
3、关于郑州商品交易所的小麦期货合约，以下表述正确的有__。A．交易单位为10吨/手
B．报价单位为元(人民币)/吨
C．合约交割月份为每年的1、3、5、7、9、11月 D．最后交易日为交割月第7个营业日
4、申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交（）文件和材料。A．理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历 B．拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历 C．场地、设备、资金证明文件及情况说明 D．拟加入会员或者股东名单
5、股票期货是以__为标的物的期货合约。A．一组股票价格指数 B．某只股票的收益率 C．单只股票价格
D．整个市场的股票加权价格
6、跨期套利的策略包括__。A．正向市场牛市套利 B．正向市场熊市套利 C．反向市场牛市套利 D．反向市场熊市套利
7、某投资者在5月份以5.5美元/盎司的权利金买入一张执行价格为430美元/盎司的6月份黄金看跌期权，又以4.5美元/盎司的权利金卖出一张执行价格为430美元/盎司的6月份黄金看涨期权，再以市场价格428.5美元/盎司买进一张6月份黄金期货合约。那么，当合约到期时，该投机者的净收益是__美元/盎司。(不考虑佣金)A．2.5 B．1.5 C．1 D．0.5
8、金融期货的基本功能有__。A．套期保值功能 B．价格发现功能 C．投机功能
D．稳定产销功能
9、以下属于建仓阶段内容的有__。A．选择入市时机
B．平均买低和平均卖高 C．蝶式买入卖出
D．合约交割月份的选择
10、如果买卖双方在既定价格水平下均要受到成交量的限制，那么市场就是__。A．有广度的 B．窄的
C．缺乏深度的 D．有深度的
11、基本分析法是期货行情分析方法的主要方法之一，其特点决定了它对价格的（）走势把握比较准确。A．短期 B．中期 C．长期
D．任意时间段内
12、两个变量间的线性相关关系愈不密切，相关系数r值就愈接近____ A：－1 B：＋1 C：0 D：－1或＋1
13、期货市场之所以具有价格发现的功能，主要是因为__。A．期货交易参与者众多，供求双方意愿得以真实体现 B．期货价格反映多数人的预测，接近真实的供求变动趋势 C．交易透明度高，竞争公开化、公平化 D．供求双方协商确定期货价格
14、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间的下列关系不符合规定的是． A：董事长是总经理的表叔 B：总经理是首席风险官的弟弟 C：董事长是总经理的前夫
D：董事长和首席风险官是非常要好的朋友
15、下列关于我国期货市场风险管理的说法，正确的有__。A．应规范期货市场的法律法规
B．政策性风险和自然灾害风险的产生不能由期货市场投资者所控制 C．期货业协会应当制定期货市场的法律法规和交易规则，尽量降低风险 D．期货公司应当将资信差、不符合期货投资要求的客户拒之门外
16、在英国，涉及期货交易行业自我监管的最主要机构是____ A：证券期货业协会 B：投资管理监管组织 C：个人投资管理局
D：金融中介、管理人、和经纪商监管协会
17、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A．1 B．3 C．5 D．10
18、会员制期货交易所设理事会，每届任期（）年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。A．1 B．3 C．5 D．7
19、某期货公司注册资本5000万元，董事长张某在期货公司里面工作10余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2010年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格，但未被批准，其原因可能是__。
A．该期货公司董事长、总经理和副总经理中只有一人具有期货从业资格，不符合法律规定
B．该期货公司注册资本不符合法律规定
C．该期货公司董事长、总经理和副总经理期货或者证券从业时间不符合规定 D．该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定
20、期货交易法之施行日期，经行政院核定为: A：八十六年一月一日 B：八十六年六月一日 C：八十六年九月一日
D：八十六年十二月一日。
21、来自于期货市场之外，对期货市场的相关主体可能产生影响的风险是__。A．可控风险 B．不可控风险 C．代理风险 D．交易风险
22、“一节一价制”的叫价方式在__比较普遍。A．英国 B．美国 C．荷兰 D．日本
23、公司制期货交易所设董事长1人，副董事长． A：1至2人 B：1人 C：2人
D：2至3人
24、在我国的期货交易所中，不区分结算会员和非结算会员的交易所有__。A．郑州商品交易所 B．大连商品交易所 C．中国金融期货交易所 D．上海期货交易所
25、国际上期货交易所联网合并浪潮的原因是__。A．经济全球化 B．竞争日益激烈
C．场外交易发展迅猛
D．业务合作向资本合作转移
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、期货公司的高级管理人员出现下述__情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资格。
A．近1年内存在不良信用记录
B．近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款 C．因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查 D．近2年内因诈骗罪受过刑事处罚
2、期货投资咨询从业人员在执行业务过程中必须恪守的原则，提供专业服务，不断提高期货行业的整体社会形象和地位 A：独立诚信 B：谨慎客观 C：勤勉尽职
D：公开公平公正
3、现货交易、远期交易、期货交易三者之间的联系包括__。A．远期交易属于现货交易，是现货交易在时间上的延伸 B．期货交易属于现货交易，是现货交易在时间上的延伸
C．期货交易与远期交易主要表现在两者均为买卖双方约定于未来某一特定时间以约定价格买入或卖出一定数量的商品
D．期货交易是一种高级的交易方式，它以现货交易为基础
4、全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合__的有关规定。
A．中国证监会 B．中国银监会 C．期货交易所
D．中国期货业协会
5、近年来，在全球期货市场交易活跃的短期利率期货品种有__。A．巴西证券期货交易所的1天期银行间拆放利率期货 B．伦敦国际金融交易所的3个月英镑利率期货
C．伦敦国际金融交易所的3个月欧元银行间拆放利率期货 D．芝加哥商业交易所的3个月欧洲美元期货
6、证券公司应当根据（）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
A．内部控制制度 B．风险隔离制度
C．合规、审慎经营原则 D．独立经营原则
7、下列关于商品基金的说法，正确的有（）。
A．是一种集合投资方式，组织上类似共同基金公司和投资公司 B．专注于投资期货和期权合约 C．既可以做多也可以做空
D．商品基金经理(CPO)实际管理商品基金的资金和账户
8、外汇期货的投机交易，主要是通过__等方式进行的。A．空头交易 B．多头交易
C．买空卖空交易 D．套利交易
9、标准仓单的转让申请由会员单位书面向交易所申报，内容包括__。A．转让的数量 B．转让单价
C．转让前后的客户编码 D．转让前后的客户名称
10、下列期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有__。
A．向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果 B．拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果 C．1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话 D．累计3次被行业自律组织纪律处分
11、在面对__形态时，几乎要等到突破后才能开始行动。A．V形
B．双重顶(底)C．三重顶(底)D．矩形
12、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约，其卖空的原因是保值者估计（）。A．债券或债权价值上升 B．债券或债权价值下跌 C．市场利率上升 D．市场利率下跌
13、期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取的紧急措施有（）。A．降低保证金 B．暂时停止交易
C．限制会员或者客户的最大持仓量 D．调整涨跌停板幅度
14、投资者从事期货交易，所面临的交易风险包括__。A．投资者在准备或进行期货交割时产生的风险
B．由于市场流动性差，期货交易难以迅速、及时、方便地成交所产生的风险 C．政策性风险
D．如果期货价格波动较大，不能在规定时间内补足保证金，交易者面临被强行平仓的风险
15、A市B区的时迁与B市C区的阮小二签订一份期货合同，约定到期日在位于D市E区的滚滚红尘期货公司D市营业部进行交易，以下（）法院可以作为当事人的协议管辖法院。A．A市中级人民法院 B．B市中级的人民法院 C．D市中级的人民法院 D．D市E区人民法院
16、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是____ A：促进本国经济国际化 B：提高合约兑现率
C：促进本国经济的国际化发展 D：为政府宏观调控提供参考依据
17、股票指数通常的计算方法有。A：算术平均法 B：加权平均法 C：几何平均法 D：指数法
18、下列关于期货套利的说法，正确的是__。
A．利用期货市场和现货市场价差进行的套利称为价差交易 B．套利是与投机不同的交易方式
C．套利交易中关注的是合约的绝对价格水平D．套利者在一段时间内只做买或卖
19、期货市场技术分析一般对__进行分析。A．商品的供给和需求 B．价格 C．交易量 D．持仓量 20、2000年中国期货业协会成立的意义表现在__。A．中国期货市场没有自律组织的历史宣告结束 B．期货市场的基本功能开始逐步发挥 C．我国期货市场三级监管体系开始形成 D．期货市场开始向规范运作方向转变
21、期货公司违反中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的，中国期货业协会可能对其采取的纪律惩戒有（）。A．取消会员资格并公告 B．通过媒体公开谴责 C．协会内通报批评 D．批评
22、蝶式套利的特点有______。
A．蝶式套利的实质是跨交割月份的套利活动
B．蝶式套利由两个方向相反的跨期套利构成，一个卖空套利和一个买空套利 C．连接两个跨期套利的纽带是居中月份的期货合约
D．在合约数量上，居中月份合约等于两旁月份合约之和
23、下列机构中，____不属于会员制期货交易所的设置机构。A：:会员大会 B：:董事会 C：:理事会
D：:各业务管理部门
24、需求法则可以表示为：__。
A．价格越高，需求量越小；价格越低，需求量越大 B．价格越高，供给量越小；价格越低，供给量越大 C．价格越高，需求量越大；价格越低，需求量越小 D．价格越高，供给量越大；价格越低，供给量越小
25、全面结算会员期货公司应当建立并实施__等制度，保证金融期货结算业务正常进行，确保非结算会员及其客户资金安全。A．预算执行 B．风险管理 C．内部控制 D．客户管理
第五篇：2016年上半年上海期货法律法规之适当性制度考试试题
2016年上半年上海期货法律法规之适当性制度考试试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、在制定期货合约标的物的质量等级时，常采用国内或国际贸易中__的标准品的质量等级为标准交割等级。A．质量最优 B．价格最低 C．最通用
D．交易量较大
2、下列关于期货居间人说法正确的有__。A．是期货公司所签订期货经纪合同的当事人 B．独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任 C．接受期货公司委托
D．独立于期货公司和客户之外
3、由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济因素的影响和制约，因而两个市场的价格变动趋势（）。A．相反 B．一般相同 C．不一定 D．完全相同
4、为投资者办理股指期货开户手续的主体有__。A．期货公司
B．从事中间介绍业务的证券公司 C．证券公司 D．中期协
5、__定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。A．中国期货业协会 B．期货交易所
C．期货保证金安全存管监控机构 D．中国证监会
6、期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A．3 B．5 C．7 D．10
7、供给法则可以表示为__。
A．价格越高，供给量越小；价格越低，供给量越大 B．价格越高，需求量越小；价格越低，需求量越大 C．价格越高，供给量越大；价格越低，供给量越小 D．价格越高，需求量越小；价格越低，需求量越小
8、在对股指期货投资者的基本情况评估中，学历评估分值上限为__分。A．5 B．7 C．10 D．15
9、滚动交割结算价为__的结算价。A．最后交割日 B．期货合约配对日
C．交割月内的所有交易日 D．最后交易日
10、期货公司会员应当以__为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。A．中国证监会的有关规定
B．《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》 C．交易所制定的投资者适当性制度操作指引 D．中国银监会的规定
11、可以通过对冲或到期交割来了结，其中绝大多数期货合约都是通过对冲平仓的方式了结。A：期货交易 B：现货交易 C：证券交易
D：远期现货交易
12、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应确认该投资者（）可用资金余额不低于人民币50万元。A．交易日当日日终保证金账户 B．前一交易日日终保证金账户 C．5日内保证金账户平均余额 D．10日内保证金账户平均余额
13、在对股指期货投资者的基本情况评估中，学历评估分值上限为（）分。A．5 B．7 C．10 D．15
14、套期保值者与现货交易的对方协商得到的基差，在的情况下，能够实现完全套期保值。
A：大于开始做套期保值时的基差 B：小于开始做套期保值时的基差 C：等于开始做套期保值时的基差 D：不等于开始做套期保值时的基差
15、超过交易所规定的涨跌幅度的报价__。A．有效，但交易价格应该调整至涨跌幅度之内 B．无效，不能成交
C．无效，但可自动转移至下一交易日 D．可能有效，也可能无效
16、从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节严重，并造成严重后果的，予以__。A．警告 B．公开谴责 C．罚款 D．批评
17、套利的作用包括__。
A．套利行为有助于价格发现功能的有效发挥 B．套利行为的存在增大了期货市场的交易量 C．套利行为促进交易的流畅化 D．套利行为有效降低了市场风险
18、目前，我国（）已经推出了期转现交易。A．大连商品交易所 B．郑州商品交易所 C．上海期货交易所
D．中国金融期货交易所
19、经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（）万元。A．100 B．300 C．500 D．1500
20、期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于____年。A：1采集者退散 B：3 C：5 D：10
21、在我国，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务包括__。A．代理客户进行期货交易、结算和交割 B．协助办理开户手续
C．提供期货行情信息、交易设施
D．代期货公司、客户收付期货保证金
22、期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于（）年。A．1 B．3 C．5 D．10
23、期货交易应当采用（）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。A．公开的集中交易 B．公开的分散交易 C．不公开的分散交易 D．不公开的集中交易
24、从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重，并造成严重后果的，予以（）。A．警告 B．公开谴责 C．罚款 D．批评
25、下列关于期货交易所的说法，错误的是__。
A．会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴 B．期货交易所应按照其章程实行自律性管理
C．申请设立期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历 D．中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、下列关于当日结算价的说法正确的有。
A：当日结算价是指某一期货合约最后1小时成交价格按照成交量的加权平均价 B：合约最后1小时无成交的，以前1小时成交价格按照成交量的加权平均价作为当日结算价
C：合约当日无成交的，当日结算价计算公式为：当日结算价=该合约上一交易日结算价+基准合约当日结算价-基准合约上一交易日结算价
D：合约为新上市合约的，取其挂盘基准价为上一交易日结算价
2、A市B区的甲是F市C区的天啸期货公司的客户。某日，甲被临时委派出国，便委托天啸公司的从业人员笑天将其10月份的合约在下跌10%时卖出，并和笑天签订了书面委托协议。甲出国后，行情开始下跌。笑天判断行情不久将强势反弹，因此在合约下跌10%时并没有卖出。行情继续下跌，至合约下跌50%时仍没有反弹的迹象，笑天只好将合约忍痛卖出止损，但此时已亏损了15万元。甲回国知道此事后非常气愤，欲通过司法途径维护自己的合法权益，则下列说法正确的是（）
A．若甲以违约为由，则可以向F市中级人民法院起诉 B．若甲以违约为由，则可以向A市中级人民法院起诉 C．若甲以侵权为由，则可以向F市中级人民法院起诉 D．若甲以侵权为由，则可以向A市中级人民法院起诉
3、“市场永远是错的”是____分析流派对待市场的态度。A：基本分析流派 B：技术分析流派 C：心理分析流派 D：学术分析流派
4、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的__进行监督检查期货公司高级管理人员。A．合法合规性 B．合理性
C．风险管理状况 D．公司经营状况
5、关于对冲基金，下列描述正确的是__。
A．对冲基金发起人可以是机构，但不可以是个人 B．对冲基金的合伙人有一般合伙人和有限合伙人两种
C．一般合伙人不需投入自己的资金或只投入很少比例的资金 D．有限合伙人不参加基金的具体交易和日常管理活动
6、下列策略中，权利执行后转换为期货多头部位的是__。A．买进看涨期权 B．买进看跌期权 C．卖出看涨期权 D．卖出看跌期权
7、关于期权交易，下列说法错误的有__。
A．期权卖方想获得权利必须向买方支付一定数量的权利金 B．期权买方取得的权利是未来的
C．期权买方可以买进标的物，但不可以卖出标的物 D．买方仅承担有限风险，却拥有巨大的获利潜力
8、申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年的情形是（）。A．具有管理专业硕士研究生以上学历 B．具有会计专业硕士研究生以上学历 C．具有法律专业硕士研究生以上学历 D．具有金融专业硕士研究生以上学历
9、题干：某加工商为了避免大豆现货价格风险，在大连商品交易所做买入套期保值，买入10手期货合约建仓，基差为-20元/吨，卖出平仓时的基差为-50元/吨，该加工商在套期保值中的盈亏状况是__。A．盈利3000元 B．亏损3000元 C．盈利1500元 D．亏损1500元
10、关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（）。A．经纪公司不得混码交易
B．期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果
C．期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案
D．经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码
11、下列关于波浪理论价格走势的基本形态结构说法正确的是.A：波浪理论的每个周期由上升4个过程和下降的4个过程组成
B：在上升阶段，第一、第三和第五浪称为上升主浪，而第二和第四浪称为是对第一和第三浪的调整浪
C：在上升阶段，第一、第二和第三浪称为上升主浪，而第二和第五浪称为调整浪
D：无论所研究的趋势是何种规模，是主要趋势还是日常小趋势，8浪的基本形态结构是不会变化的
12、某人自称为基本分析者，意味着他主要关心__。A．微观性因素 B．宏观性因素 C．点状图 D．K线图
13、期货公司申请停业应向中国证监会提交的材料包括（）。A．债券、负债结构报告 B．中国证监会派出机构核准文件 C．停业申请书 D．停业决议文件
14、在下列选项中，在期货期权合约中有而在期货合约中没有的条款包括__。A．执行价格 B．权利金
C．合约到期日 D．最后交易日
15、良楚公司购入500吨小麦，价格为1300元/吨，为避免价格风险，该公司以1330元/吨价格在郑州小麦3个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。2个月后，该公司以1260元/吨的价格将该批小麦卖出，同时以1270元/吨的成交价格将持有的期货合约平仓。该公司该笔保值交易的结果(其他费用忽略)为____ A：-50000元 B：10000元 C：-3000元 D：20000元
16、某投资者买进执行价格为280美分/蒲式耳的7月小麦看涨期权，权利金为l5美分/蒲式耳。卖出执行价格为290美分/蒲式耳的7月小麦看涨期权，权利金为ll美分/蒲式耳。则其损益平衡点为____美分/蒲式耳。A：290 B：284 C：280 D：276
17、下列不属于期货交易所履行的监管职责的有__。A．设计期货合约，安排期货合约上市 B．发布市场信息
C．制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施
D．保证期货市场各参与主体执行中国证监会期货保证金安全存管制度
18、期货交易所对于未能履行义务或者因其过错行为造成相关机构或个人的损失，应承担赔偿责任．以下情形中，期货交易所应承担赔偿额不超过损失的60％． A：期货交易所未按交易规则规定的期限、方式将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的
B：期货公司的交易保证金不足，交易所未按规定通知期货公司追加保证金的、由于行情向持仓不利的方向变化致使期货公司透支发生的扩大损失
C：期货公司未按照每日无负债结算制度的要求履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的
D：期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易所造成的损失
19、下列移动平均线中，稳定性最大的是__。A．MA(5)B．MA(10)C．MA(15)D．MA(30)
20、我国期货交易所总经理具有的权力不包括__。A．决定期货交易所员工的工资和奖惩 B．决定期货交易所的变更事项 C．审议批准财务预算和决算方案 D．决定专门委员会的设置
21、《期货公司首席风险官管理规定》制定的目的是（）A．完善期货公司治理结构 B．加强内部控制和风险管理 C．促进期货公司依法稳健经营 D．维护期货公司投资者合法权益
22、外汇期货交易与远期外汇交易的联系是。A：两种交易的客体都是外汇
B：外汇期货交易与远期外汇交易的交易原理是一样的 C：外汇期货交易与远期外汇交易的经济作用是一致的 D：外汇期货交易与远期外汇交易的交易场所是一样的
23、下列关于集合竞价产生价格的方法，描述不正确的是____ A：交易系统分别对所有有效的买入申报按申报价由高到低的顺序排列 B：申报价相同的按照进入系统的时间先后排列
C：交易系统依次逐步将排在前面的买入申报和卖出申报配对成交，直到不能成交为止
D：最后一笔成交的的申报价为集合竞价产生的价格
24、下列关于客户委托关系终止内容的表述中，正确的有（）。A．客户与期货公司的委托关系终止的，应办理相关的销户手续 B．期货公司不得将客户未注销的资金账号借给他人使用
C．经客户同意，期货公司可以将客户未注销的交易编码借给他人使用 D．有关销户的资料档案应自期货经纪合同签订之日起至少保存20年
25、关于期权的内涵价值，正确的说法是__。A．指立即履行期权合约时可以获得的总利润
B．内涵价值为正、为负还是为零决定了期权权利金的大小 C．实质期权的内涵价值一定大于虚值期权的内涵价值 D．两平期权的内涵价值一定小于虚值期权的内涵价值
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