2017年上半年宁夏省期货从业《期货法律法规》资料：适当性综合评估考试试卷

第一篇：2017年上半年宁夏省期货从业《期货法律法规》资料：适当性综合评估考试试卷

2017年上半年宁夏省期货从业《期货法律法规》资料：适

当性综合评估考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、我国豆油进口的主要来源国是__。A．阿根廷 B．巴西 C．美国 D．欧盟

2、下列商品，不属于上海期货交易所上市品种的是（）。A．铜 B．铝 C．白砂糖 D．天然橡胶

3、下列属于芝加哥期货交易所最先引进的有__ A．远期合同 B．标准化合约 C．金属期货交易 D．利率期货交易

4、期货公司计算时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。A：准备金 B：金融资产 C：盈余公积 D：净资本

5、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，该结算会员应将收到的有价证券提交（）。A．期货交易 B．商业银行

C．中国人民银行

D．结算会员，由结算会员提交期货交易所

6、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。A．百分之六十 B．百分之八十 C．百分之二十 D．百分之四十

7、按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》，期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有__。A．告知客户投诉的途径、方法和程序 B．为客户提供合理的投诉渠道 C．暂停为投资客户提供服务

D．告知客户投诉程序，禁止客户越级投诉

8、支撑线和压力线之所以能起支撑和压力作用，很大程度是由于____ A：机构主力斗争的结果

B：支撑线和压力线的内在抵抗作用 C：投资者心理因素的原因 D：以上都不对

9、题干: 假定某期货投资基金的预期收益率为10%，市场预期收益率为20%，无风险收益率4%，这个期货投资基金的贝塔系数为__。A．2.5% B．5% C．20.5% D．37.5%

10、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的__。A．知情权 B．经营权 C．报告权 D．决策权

11、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。

A．企业承担损失Y，期货公司承担费用X B．期货公司承担费用X和损失Y C．企业承担费用Y，期货公司承担损失X D．企业承担费用X和损失Y

12、国际性商品协定和组织机构或各国政府的政策变化也对期货市场价格产生影响，以下说法正确的是.A：石油输入国组织经常召开部长级会议，经协商规定各成员国最高日进口量 B：石油输出国组织经常召开部长级会议，经协商规定各成员国最高日产量 C：“9．11”事件以后，石油及铜、铝等重要的有色金属产品暴涨

D：目前国际大宗商品大多以美元计价，美元贬值将直接导致大宗商品价格的普遍上涨

13、反映投资和消费善的指标是 A：经济总体指标 B：需求类指标 C：货币类指标 D：财政类指标

14、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（）。

A．监督检查期货交易的信息公开情况 B．对期货业协会的活动进行指导和监督 C．对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

D．受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解

15、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。A．中国证监会 B．仲裁委员会 C．协会

D．国家主管机关

16、期货市场的功能，为生产经营者实现锁定成本提供了良好的途径。A：价格发现 B：规避风险 C：资源配置 D：投机

17、公司制期货交易所单一股东持股比例，原则上不得超过实收资本额 A：百分之一 B：百分之三 C：百分之五 D：百分之七

18、申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年，或者具有相当职位管理工作经历。A．2 B．3 C．5 D．10

19、以下对蝶式套利原理和主要特征的描述正确的有__。A．实质上是同种商品跨交割月份的套利活动 B．由两个方向相反的跨期套利组成

C．蝶式套利必须同时下达三个买空/卖空/买空的指令 D．风险和利润都很大

20、美国长期国债是指偿还期限在以上的国债。A：5年 B：6年 C：8年 D：10年

21、制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是（）。A．《中华人民共和国证券法》 B．《中华人民共和国民法通则》 C．《期货交易管理条例》 D．《期货公司管理办法》

22、全球最大的铝期货交易市场是______。A．东京工业品交易所和中国金融交易所 B．东京工业品交易所和纽约商业交易所 C．伦敦金属交易所和纽约商业交易所 D．芝加哥商品交易所和伦敦金属交易所

23、某大豆交易者在现货价与期货价分别为50.50元和62.30元时，买入期货来规避大豆涨价的风险，最后在基差为-18.30时平仓，该套期保值操作的净损益为__。

A．11.80元 B．-11.80元 C．6.50元 D．-6.50元

24、申请设立期货公司，股东应当具有（）资格。A．公司法人 B．企业法人 C．事业法人 D．中国法人

25、以下说法正确的是______。

A．考虑了交易成本后，正向套利的理论价格下移，成为无套利区间的下界 B．考虑了交易成本后，反向套利的理论价格上移，成为无套利区间的上界 C．当实际期货价格高于无套利区间的上界时，正向套利才能获利 D．当实际期货价格低于无套利区间的上界时，正向套利才能获利

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、期货合约中的惟一变量是__。A．数量 B．价格 C．质量

D．交割月份

2、某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元．根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施．

A：责令公司限期整改

B：对公司高级管理人员进行监管谈话 C：向公司出具警示函

D：责令公司增加内部合规检查的频率

3、下列哪几项属于1999年颁布的关于期货市场的法规和制度? A：《期货交易管理暂行条例》 B：《期货交易所管理办法》 C：《期货经纪公司管理办法》

D：《期货从业人员资格管理办法》

4、孙某是某期货公司的期货从业人员，一日他对其客户吴某讲，近期大豆行情表现良好，价格肯定会上涨，吴某不相信，为了使其相信，孙某谎称该信息是内部消息，绝对准确，于是客户将其财产交由孙某代管买入期货，但事实上孙某并没有买该期货，而是拿这笔资金去买股票，结果亏损，给吴某造成了重大损失，根据该案例，孙某的行为违反了的规定．

A：不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B：不得代理客户从事期货交易 C：不得挪用客户的期货保证金或者其他资产 D：不得为客户提供期货相关信息

5、期货交易所的合并、分立，由____批准。A：期货业协会 B：中国证监会 C：财政部

D：国家工商总局

6、投资具有等一般特征 A：时间性 B：预测性 C：权威性 D：风险性

7、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列（）紧急措施。A．提高保证金

B．调整涨跌停板幅度 C．终止交易

D．限制会员或者客户的最大持仓量

8、期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交的材料是。

A：变更注册资本申请书

B：股东会关于变更注册资本的决议文件

C：股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书 D：变更后期货公司股东股权背景情况图

9、__适用于描述较长时间段内的期货价格走势。A．分时图 B．K线图 C．闪电图 D．竹线图

10、在____中，只有那些利用内幕信息者才能获得非正常的超额回报。A：无效市场 B：弱式有效市场 C：半强式有效市场 D：强式有效市场

11、在我国，期货交易所会员大会由__召集。A．董事会 B．理事会 C．总经理 D．理事长 12、3 月15 日，某投机者在交易所采取蝶式套利策略，卖出3 手(1 手等于10 吨)6 月份大豆合约，买入8 手7 月份大豆合约，卖出5 手8 月份大豆合约。价格分别为1740 元/吨、1750 元/吨和1760元/吨。4 月20 日，三份合约的价格分别为1730元/吨、1760 元/吨和1750 元/吨。在不考虑其他因素影响的情况下，该投机者的净收益是____ A：160 元 B：400 元 C：800 元 D：1600 元

13、证券公司申请介绍业务资格，应当符合（）条件。A．申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C．具有满足业务需要的技术系统

D．中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

14、期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友，期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当对王某做出处分决定后向__报告。

A．期货交易所 B．中国证监会

C．期货保证金安全存管监控机构 D．中国期货业协会

15、期货交易所实行风险警示制度．期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取等措施，以警示和化解风险． A：要求会员和客户报告情况 B：谈话提醒

C：发布风险提示函 D：强制平仓

16、期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的，中金所可以向__提出行政处罚或者纪律处分建议。A．中金所理事会 B．中金所会员大会 C．中国证监会

D．中国期货业协会

17、固定汇率制即将汇率波动范围限制在上下各____之内。A：1% B：1.25% C：2% D：2.25%

18、期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并未让客户签字或盖章，造成客户在交易中损失的，属于合同法中的（）。

A．双方违约行为

B．违背诚实信用原则的行为 C．恶意进行磋商 D．单方违约行为

19、期货交易内幕信息知情人员的下列行为可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪的是（）。

A．行为人泄露内幕信息 B．行为人将该内幕信息出售给他人

C．在对期货交易价格有重大影响的信息公布前卖出期货 D．在对期货交易价格有重大影响的信息公布前买入期货

20、某投机者预测2月份铜期货价格会下降，于是以65000元/吨的价格卖出1手铜合约。但此后价格上涨到65300元/吨，该投资者继续以此价格卖出1手铜合约，则当价格变为__时，将2手铜合约平仓可以盈亏平衡(忽略手续费和其他费用不计)。A．65100元/吨 B．65150元/吨 C．65200元/吨 D．65350元/吨

21、期货就是标准化合约，是一种统一的、远期的“货物”合同。期货合约中，__是标准化的。A．商品品种 B．交货时间 C．商品数量 D．交易价格

22、期货公司实际控制人出现下列（）情形之一的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。A．质押所持有的期货公司股权 B．被撤销 C．变更名称

D．涉嫌严重违法违规经营，被有关机关调查、采取强制措施

23、下列选项中，当__时，市场处于技术性强市。A．交易量和持仓量下降而价格上升 B．交易量和持仓量增加而价格下跌 C．交易量和持仓量随价格上升而增加 D．交易量和持仓量随价格下降而减少

24、卖出套期保值者不能得到完全保护的情形是__。A．基差不变

B．正向市场上基差走强 C．反向市场上基差走强 D．反向市场转为正向市场

25、使用保障基金前，应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口．不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金． A：中国证监会

B：保障基金管理机构 C：国务院监督管理机构 D：中国期货业协会

第二篇：上海期货从业《期货法律法规》资料：会员管理考试试卷

上海期货从业《期货法律法规》资料：会员管理考试试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、外汇风险按其内容不同，大致可分为__。A．交易风险 B．信用风险 C．储备风险 D．经济风险

2、芝加哥商业交易所3个月期欧洲美元期货的成交价为33.58，其含义是买方将在交割日获得一张3个月存款利率为__的欧洲美元存单。A．6.42% B．3.58% C．3.32% D．16.605%

3、在正向市场中，不同交割月份合约之间价差扩大的主要表现形式包括__。A．近期月份合约价格上涨，远期月份合约价格以较大幅度上涨 B．近期月份合约价格不变，远期月份合约价格上涨 C．近期月份合约价格下跌，远期月份合约价格上涨 D．近期月份合约价格下跌，远期月份合约价格不变

4、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，没有开平仓方向的，应当视为（）交易。A．平仓 B．开仓 C．无效

D．等待进一步指示

5、我国期货交易的保证金分为____和交易保证金。A：:交易准备金 B：:交割保证金 C：:交割准备金 D：:结算准备金

6、不属于期货市场异常情况的是__。

A．因地震、灾难等不可抗力因素或计算机系统故障引起的交易无法正常进行 B．期现价格趋向一致 C．连续单方向涨跌停板

D．部分或大面积会员出现结算危机等

7、对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所不能进行的监管措施是__。A．责令参加培训 B．书面警示

C．责令处分责任人员 D．予以行政处罚

8、在期货市场中进行卖出套期保值，如果基差走强，使保值者出现。A：净亏损 B：净赢利 C：盈亏平衡 D：盈亏相抵

9、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孽息归属__。A．期货交易所 B．中国证监会

C．期货投资者保障基金 D．风险准备金

10、结算是根据期货交易所公布的__对交易双方的交易盈亏状况进行的资金清算和划转。A．结算价 B．交割价 C．平均价 D．收盘价

11、制定交易计划的好处有__。

A．使交易者被迫考虑可能被遗漏的问题

B．使交易者明确将要何时改变交易计划，以应付多变的市场环境 C．使交易者明确自己正处于何种市场环境 D．使交易者选取适合自身特点的交易方法

12、在芝加哥期货交易所的大豆期货期权合约中，报价14．3美分／蒲式耳的正确含义是。

A：14．125美分／蒲式耳 B：14．25美分／蒲式耳 C：14．375美分／蒲式耳 D：14．75美分／蒲式耳

13、首席风险官张某存在下列__情形时，期货公司董事会可以免除其职务。A．利用职务便利牟取个人利益 B．滥用职权，干预公司正常经营 C．不能胜任本职工作

D．向监管部门报告公司交易部门的违规行为

14、期货交易应当在依法设立的（）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。A．期货交易所 B．期货公司 C．证券交易所 D．证券公司

15、结算准备金存入（）。A．投资者资金账户 B．会员专用结算账户 C．会员专用资金账户 D．交易所专用结算账户

16、吴某是某期货公司的总经理，在任职期间，他必须每（）参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。A．1年 B．2年 C．3年 D．5年

17、期货公司应当按照确认预计负债．

A：中国证监会派出机构和期货交易所的要求 B：结算协议的约定 C：期货经纪合同的约定 D：企业会计准则的规定

18、下面对远期外汇交易表述正确的有__。

A．一般由银行和其他金融机构相互通过电话、传真等方式达成 B．交易数量、期限、价格自由商定，比外汇期货更加灵活 C．远期交易的价格具有公开性

D．远期交易的流动性低，且面临对方违约风险

19、有关结算保证金之规定，下列何者为非

A：结算保证金系结算会员缴交予结算机构之保证金 B：结算保证金收取后，应与自有资产分离存放 C：结算保证金不论来自经纪或自营均并同处理

D：结算机构之债权人非依期交法之规定，不得对结算保证金请求扣押。20、我国期货交易所开盘价集合竞价每一交易日开市前__分钟内进行。A．10 B．8 C．5 D．4

21、日本商品期货经纪商营业员登记证之效期为 A：永续有效

B：未离职或解职前均为有效，但更换工作后，新雇主商品期货经纪商应另重新申请营业员之登记

C：每三年须重新申请登记 D：每二年须重新申请登记

22、以下说法正确的是__。

A．证券市场的基本职能是资源配置和风险定价 B．期货市场的基本功能是规避风险和发现价格

C．证券交易与期货交易的目的都是规避市场价格风险或获取投机利润

D．证券市场发行市场是一级市场，流通市场是二级市场；期货市场中，会员是一级市场，客户是二级市场

23、期货居间人的下列行为属于越权的有__。A．代理签订《期货经纪合同》 B．代签交易月账单

C．代理客户委托下达交易指令

D．为期货公司提供订立期货经纪合同的机会或中介服务

24、期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（）元以下罚款。A．3万 B．5万 C．10万 D．20万

25、依期货商管理规则，何种期货商须提列违约损失准备? A：期货商从事自营业务者 B：期货商从事经纪业务 C：专营期货商 D：以上皆是。

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、通过期货交易形成的价格具有权威性，这是因为期货价格真实地反映了供求及价格变动趋势，具有较强的__。A．周期性 B．连续性 C．预期性 D．公开性

2、关于反向大豆提油套利的做法正确的是__。

A．买入大豆期货合约，同时卖出豆油和豆粕期货合约 B．卖出大豆期货合约，同时买入豆油和豆粕期货合约 C．增加豆粕和豆油供给量 D．减少豆粕和豆油供给量

3、下列说法中，正确的有__。

A．马鞍式期权组合是由一手看涨期权与另一手相同标的物、相同到期日及相同执行价格的看跌期权组合而成，并且两种期权的买卖方向相同

B．勒束式期权组合由一手看涨期权与另一手相同标的物、相同到期日但较低执行价格的看跌期权组合而成，并且两种期权的买卖方向相反

C．期权的垂直套利是指买进一个期权的同时卖出另一个期权，这两个期权同属看涨或看跌，具有相同的标的物和相同的到期日，但有着不同的执行价格的交易行为

D．期权的水平套利是指买进和卖出敲定价格(即执行价格)相同但到期月份不同的看涨期权或看跌期权合约的套利方式

4、出现__情形的，交易所有权约见指定的会员高管人员或者客户谈话提醒风险，或者要求会员或者客户报告情况。A．交易所接到涉及会员或客户的投诉 B．会员或客户涉嫌违规、违约 C．会员或客户交易异常 D．会员资金异常

5、根据葛兰威尔法则，下列为卖出信号的是__。A．平均线从上升开始走平，价格从下上穿平均线

B．价格连续下降远离平均线，突然上升，但在平均线附近再度下降 C．价格上穿平均线，并连续暴涨，远离平均线 D．价格下穿平均线，并连续暴跌，远离平均线

6、下列属于《期货交易管理条例》规定的交易主体的是（）。A．甲为个体工商户

B．乙为某家庭联产承包户 C．丙为某上市公司 D．丁为某国有公司

7、期货交易中的贵金属包括__。A．余 B．银 C．铂 D．钯

8、中国金融期货交易所的全面结算会员__。A．可以为其受托客户办理结算 B．不能为其受托客户办理结算

C．可以为与其签订结算协议的交易会员办理结算 D．可以为所有交易会员办理结算

9、期货公司被期货交易所__，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A．接纳为会员 B．要求追加保证金 C．暂停会员资格 D．终止会员资格

10、国际农产品期货包括的种类有__。A．经济作物类期货 B．林产品期货 C．啤酒大麦期货 D．粮食期货

11、期货交易所可以根据的需要，设立特别会员． A：交易 B：结算业务 C：权限 D：程序

12、__在市场中的期货合约持仓方向很少改变，持仓时间较长。A．套期保值者 B．投机者 C．套利者 D．期货公司

13、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的． A：工作能力 B：投资目标 C：投资经验 D：财务状况

14、下列不属于在上海期货交易所交易的品种是（）。A．红小豆 B．铜 C．锌

D．天然橡胶

15、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。A．公开 B．公平C．公正 D．公信

16、套利交易中模拟误差产生的原因有__。A．组成指数的成份股太多

B．短时间内买进卖出太多股票有困难 C．买卖的冲击成本较大

D．股市买卖有最小单位的限制

17、关于对称三角形态说法正确的是__。

A．对称三角形的出现说明价格可能按原有趋势运动

B．如果原有趋势是上升，对称三角形形态完成后是突破向下 C．对称三角形有两条聚拢的直线，两直线的交点称为顶点

D．对称三角形一般应有六个转折点，这样上下两条直线的支撑压力作用才能得到验证

18、期货市场的监督管理机构是__。A．期货业协会 B．中国证监会

C．国务院期货监督管理机构 D．期货公司

19、会员制期货交易所与公司制期货交易所，两者的会员所享有的权利，不相同的是（）

A：在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

B：适用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息与服务 C：按规定转让会员资格

D：按照交易规则行使申诉权

20、期货交易所因下列情形解散的，应由中国证监会批准． A：理事会决定解散

B：章程规定的营业期限届满

C：会员大会或者股东大会决定解散 D：董事会决定解散

21、期货交易所不得公布上市品种期货合约的__。A．成交量

B．最高价与最低价 C．价格预测信息 D．成交价

22、某企业经批准从事境外期货套期保值业务，以下说法正确的是（）。A．其与期货业务相关的境内外汇专户只限开立1个 B．其与期货业务相关的境外帐户只限开立1个

C．其与期货业务相关的境内外汇专户户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握

D．其与期货业务相关的境外帐户户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握

23、下列关于结算担保金的表述，正确的有__。

A．全面结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金 B．交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金 C．全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金 D．全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金

24、下列关于会员分级结算制度说法正确的是。A：结算权越大，相应的资信要求就越高

B：实行会员分级结算制度的期货交易所应当配套建立结算担保金制度 C：结算会员通过缴纳结算担保金实行风险共担 D：结算担保金应当以现金形式缴纳

25、股票期货是以__作为标的物的期货合约。A．单只股票

B．180只股票的组合 C．窄基股票指数 D．宽基股票指数

第三篇：江苏省2016年期货从业《期货法律法规》资料：设立期货交易所考试试卷

江苏省2016年期货从业《期货法律法规》资料：设立期货

交易所考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、下列股价指数中不是采用市值加权法计算的有__。A．道琼斯指数 B．NYSE指数

C．金融时报30指数 D．DAX指数

2、《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称的重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生以上变化的业务． A：5％ B：10％ C：15％ D：20％

3、商品基金经理(CPO)在投资管理方面的职责包括__。A．对商品交易顾问(CTA)投资风险进行监控 B．选择基金主要成员 C．选择基金的发行方式 D．决定基金投资方向

4、下列能同时锁定现货市场和期货市场风险，节约期货交割成本并解决违约问题的交易方式是__。A．平仓后购销现货 B．远期交易 C．期货转现货 D．期货交易

5、期权的时间价值与（）同向变动。A．无风险利率

B．期权执行价格和标的物价格的差额 C．期权有效期

D．期权的内涵价值

6、拥有外币负债的人，为防止将来补偿外币时汇价上升，可采取。A：空头套期保值 B：多头套期保值 C：卖出套期保值 D：多头套期

7、期货交易所因会员保证金不足且没有及时追加保证金或者自行平仓，而将会员的合约强行平仓后，强行平仓的有关费用和发生的损失应由__承担。A．会员

B．期货交易所 C．所有投资者共同

D．会员和期货交易所共同

8、下列机构中，可以代理期货交易的是（）。A．期货投资咨询机构

B．期货交易所非期货公司结算会员 C．期货交易所 D．期货公司 9、2008年10月1日，某投资者以80点的权利金买入一张3月份到期、执行价格为 10200点的恒生指数看涨期权，同时又以130点的权利金卖出一张3月份到期、执行价格为10000点的恒生指数看涨期权。那么该投资者的盈亏平衡点(不考虑其他费用)是__点。A．10000 B．10050 C．10100 D．10200

10、客户保证不足时应。A：允许客户透支交易

B：及时追加保证金或自行平仓 C：对客户进行强行平仓

D：无限期等待客户追加保证金

11、会员制期货交易所设立的专业委员会一般由。A：会员大会提议，经理事会同意设立 B：理事长提议，经理事会同意设立 C：理事长提议，总经理同意设立 D：总经理提议，理事长同意设立

12、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A．1 B．3 C．5 D．10

13、以下属于持仓费的是__。A．运输费 B．存储费 C．管理费 D．保险费

14、期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由（）承担。A．客户

B．强行平仓者 C．期货公司 D．期货交易所

15、组建国际货币市场分部(IMM)，并于1972年正式推出外汇期货合约交易，标志着外汇期货的诞生。A：芝加哥期货交易所 B：堪萨斯期货交易所 C：芝加哥商业交易所 D：纽约商业交易所

16、当WMS％R高于，即处于超卖状态，行情即将见底，应当考虑买进。A：100 B：70 C：80 D：90

17、某投资者购买面值为100000美元的1年期国债，年贴现率为6%，1年以后收回全部投资，则此投资者的收益率__贴现率。A．小于 B．等于 C．大于

D．小于或等于

18、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前__个会计财务报告。A．3 B．5 C．7 D．10

19、下列关于赌博与投机的比较，正确的有__。

A．前者是客观存在的风险，而后者的风险是人为制造的 B．二者对结果都是无法预测的

C．前者只是个人的金钱转移，而后者具有在期货市场上承担市场价格风险的功能

D．前者对结果是无法预测的，而后者可以运用自己的智慧去分析、判断、正确预测市场变化趋势

20、期货市场在微观经济中的作用是______。A．有助于市场经济体系的建立与完善 B．利用期货价格信号，组织安排现货生产 C．促进本国经济的国际化发展 D．为政府宏观调控提供参考依据

21、下面对期货基金的参与者描述正确的有__。

A．商品基金经理负责选择基金的发起方式，决定基金的投资方向 B．商品基金经理负责对期货投资基金进行具体的交易操作

C．交易经理帮助商品基金经理挑选商品交易顾问，监控商品交易顾问的活动 D．期货佣金商负责执行商品交易顾问的交易指令，并收取佣金

22、有权批准交易所的会员资格． A：期货交易所 B：中国证监会 C：期货业协会

D：国务院监督管理机构

23、期货公司的流动资产与流动负债的比例不得低于（）。A．30% B．50% C．100% D．150%

24、下列关于趋势线的说法，不正确的是。A：能够成为趋势线的前提必须有趋势存在 B：趋势线被触及的次数多少不能证明其有效性 C：有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效 D：趋势线延续的时间越长就越有效

25、以期货交易所为被告的因期货所履行职责引起的商事案件，由（）管辖。A．期货公司所在地的中级人民法院 B．期货交易所所在地的中级人民法院 C．期货交易所所在地的基层人民法院 D．期货公司所在地的基层人民法院

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、商品期货合约的履约方式有__。A．现金交割 B．实物交割 C．私下转让 D．对冲平仓

2、早期的期货市场对于供求双方来讲，均起到了__的作用。A．稳定货源 B．避免价格波动 C．稳定产销

D．锁住经营成本

3、下列关于期货交易所的说法正确的是（）。A．期货交易所不具有法人资格 B．期货交易所不以营利为目的

C．期货交易所是实行自律管理的法人

D．期货交易所是依据《期货交易所管理办法》和《公司法》设立的4、目前，我国郑州商品交易所上市的期货品种包括______等。A．普通小麦 B．豆粕 C．天然橡胶 D．甲醇

5、期货投机中，选择入市的时机分为__等步骤。A．采用基本分析法，仔细研究市场状况 B．准备好资金

C．权衡风险和获利前景 D．决定入市的具体时间

6、中介服务机构有下列（）行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。A．所出具的文件有误导性陈述 B．所出具的文件有虚假记载 C．所出具的文件有重大遗漏 D．组织变相期货交易活动

7、A市B区的时迁与B市C区的阮小二签订一份期货合同，约定到期日在位于D市E区的滚滚红尘期货公司D市营业部进行交易，以下（）法院可以作为当事人的协议管辖法院。A．A市中级人民法院 B．B市中级的人民法院 C．D市中级的人民法院 D．D市E区人民法院

8、经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明____字样。A：“期货交易所” B：“商品交易所” C：“证券交易所”

D：“商品交易所”或者“期货交易所”

9、期货公司单个股东的持股比例增加到5%因而申请股权变更时，需要满足的条件有__。

A．拟变更的股权不得存在被查封、冻结情形 B．期货公司与股东之间不得交叉持股

C．期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持 D．受让方应当符合持有相应股权的法定条件

10、我国铜期货合约的交易代码是__。A．RU B．CU C．WT D．M

11、下列有关期货交易所的事项，须经过中国证监会批准的是__。A．期货交易所的联网交易 B．变更住所或营业场所 C．制定或者修改章程

D．设立期货交易所的分所

12、根据对期货投资基金投资的限制规定，期货投资基金不得与__进行交易。A．CTA B．托管人 C．合伙人

D．证券持有者在100人以下的公司的合伙人

13、保证金可以以（）方式支付。A．现金 B．本票 C．汇票 D．支票

14、期货交易所会员资格的获得方式包括__。A．在市场上按市价购买期货交易所的会员资格加入 B．以交超额会费的方式加入 C．依据期货交易所的规则加入 D．由期货监管部门审批合格加入

15、影响期权价格的基本因素主要有。A：标的物价格；执行价格 B：标的物价格波动率 C：距到期日剩余时间 D：无风险利率

16、我们在分析供求与市场价格关系的基础上，还需进一步分析影响商品价格的其他因素，这些因素主要包括.A：经济波动、周期因素及金融货币因素 B：政治因素和政策因素 C：自然因素 D：心理因素

17、实行持仓限额制度的目的在于__。A．防范操纵市场价格的行为 B．防止交割量过大

C．防止期货市场风险过度集中于少数投资者 D．防止市场流动性过大

18、期货从业人员在业务活动中应当（）。A．以个人名义接受投资者委托

B．如实向投资者告知期货投资的风险 C．如实向投资者申明其所具有的执业能力 D．确保股东利益最大化

19、中国证监会及其派出机构可以要求__在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。

A．期货公司及其董事、监事、高级管理人员 B．期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人 C．为期货公司提供相关服务的会计师事务所 D．为期货公司提供相关服务的律师事务所

20、客户以0.5美元／蒲式耳的权利金买入执行价格为3.35美元/蒲式耳的玉米看涨期货期权，他可以通过方式来了结期权交易。

A：卖出执行价格为3.35美元/蒲式耳的玉米看涨期货期权 B：买入执行价格为3.55美元/蒲式耳的玉米看涨期货期权 C：买入执行价格为3.35美元/蒲式耳的玉米看跌期货期权 D：要求履约，以3.35美元/蒲式耳的价格买入玉米期货合约

21、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）进行监督检查期货公司高级管理人员。A．合法合规性 B．合理性

C．风险管理状况 D．公司经营状况

22、依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，期货公司金融期货结算业务资格分为（）。A．交易结算业务资格 B．一般结算会员资格 C．特别结算会员资格 D．全面结算会员资格

23、国务院期货监督管理机构派出机构履行监督管理职责的依据有． A：期货交易所的授权

B：国务院期货监督管理机构的授权 C：中国期货业协会的授权

D：《期货交易管理条例》的有关规定

24、双重顶形反转形态的成立条件是.A：有两个相同高度的高点 B：有两个相同高度的低点 C：向下突破颈线 D：向上突破颈线

25、证券公司应当建立完备的协助开户制度，并履行如下职责（）。A．对客户的开户资料和身份真实性等进行审查 B．向客户充分揭示期货交易风险 C．告知期货保证金安全存管要求

D．解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系

第四篇：上海2017年期货从业《期货法律法规》资料：期货交易所考试试卷

上海2017年期货从业《期货法律法规》资料：期货交易所

考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、下列选项中，不应做买入期货避险的是______。A．出产黄豆的农夫针对黄豆的价格风险 B．银行针对其长期放款之利率风险

C．未来即将采购现货者针对其现货价格风险 D．进口商针对其汇率风险

2、李某在A期货公司任职，下列说法正确的是（）。A．李某可以成为该期货公司的独立董事

B．李某的弟弟可以成为该期货公司的独立董事 C．李某不能担任该期货公司的独立董事 D．以上说法都正确

3、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。A．2 B．3 C．5 D．7

4、题干: 在我国，对期货交易实施行业自律管理的机构是__。A．中国证监会 B．中国期货业协会 C．期货交易所 D．期货经纪公司

5、会员制期货交易所要在6月25日召开会员大会，则应当在__前通知所有会员。A．6月15日 B．6月18日 C．6月20日 D．6月22日

6、协商规定各成员国最高日产量国际性商品协定和组织机构的是__。A．石油输入国组织 B．石油输出国组织 C．国际锡生产国协会 D．天然橡胶生产国协会 7、2007年，在全球期货(期权)交易量中，外汇品种所占的比重最接近__。A．0.5% B．2% C．10% D．30%

8、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（）元以下罚款。A．3万 B．5万 C．10万 D．20万

9、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存__年。A．20 B．15 C．10 D．5

10、一般在具体预测过程中，常先用检验样本回归的预测能力 A：t检验 B：F检验 C：内插预测 D：外推预测

11、基金托管人的主要职责包括__。A．接受基金管理人委托，保管信托财产 B．计算信托财产本息

C．签署基金管理机构制作的决算报告 D．支付基金收益的分配和本金的偿还

12、在公司制期货交易所中，是常设机构，行驶股东大会授予的权力，对股东大会负责，执行股东大会决议。A：公司财务 B：董事会 C：理事会 D：监事会

13、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于__年。A．10 B．5 C．15 D．20

14、下列选项中，不属于方向性策略的内容是 A：股票多头/空头 B：期货多头/空头 C：特殊境况投资 D：全球宏观

15、期货交易所的法人代表是（）。A．理事长 B．董事长 C．监事长 D．总经理

16、不以盈利为目的的期货交易所是__。A．会员制期货交易所 B．公司制期货交易所 C．合伙制期货交易所 D．合作制期货交易所

17、期货投机与赌博的主要区别表现在__。A．风险机制不同 B．参与人员不同 C．运作机制不同 D．经济职能不同

18、世界上第一个现代意义上的结算机构是____ A：美国期货交易所结算公司 B：芝加哥期货交易所结算公司 C：东京期货交易所结算公司 D：伦敦期货交易所结算公司

19、期货交易所应当在期货保证金存管银行开立__，专户存储保证金，不得挪用。A．专用结算账户 B．结算账户 C．交易账户

D．专用交易账户

20、__负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

A．中国期货业协会 B．中国证监会 C．财政部 D．国资委

21、对机构投资者以个人名义参与期货交易的，__。A．按照个人投资者补偿规则进行补偿 B．按照机构投资者补偿规则进行补偿

C．按照个人投资者与机构投资者补偿规则的平均数额进行补偿 D．不予补偿

22、__是跨市套利。

A．在不同交易所，同时买入，卖出不同标的资产、相同交割月份的商品合约 B．在同一交易所，同时买入，卖出不同标的资产、相同交割月份的商品合约 C．在同一交易所，同时买入，卖出同一标的资产、不同交割月份的商品合约 D．在不同交易所，同时买入，卖出同一标的资产、相同交割月份的商品合约

23、从资金来源划分，期货市场的机构投资者可分为__。A．生产贸易商

B．证券公司、商业银行和投资银行 C．养老基金 D．养老保险

24、关于金融产品，以下说法正确的有__。A．对于同一种金融品种而言，是高度同质的 B．金融产品具有绝对的耐久性和易保存性

C．金融产品不存在运输成本，同一金融产品不同地区价格差异 D．金融产品价格具有稳定性

25、期货公司向其股东提供期货经纪服务的，风险管理要求． A：不得提高 B：不得降低

C：申报中国证监会决定降低或者提高

D：由期货公司股东大会讨论决定提高或者降低

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、在期货交易中，关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是（）。

A．买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内提出异议 B．买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权 C．买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议 D．买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议2、2007年，位居全球成交量前三名的期货交易所有__。A．芝加哥商业交易所集团 B．韩国交易所

C．欧洲期货交易所 D．东京工业品交易所

3、期货公司的（）不得滥用权利，不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他资产，不得损害期货公司、客户的合法权益。A．监管机构 B．控股股东 C．其他关联人 D．实际控制人

4、期货交易所的风险主要包括__。A．管理风险 B．技术风险 C．代理风险 D．交割风险

5、下列关于美国利率期货的说法，正确的有__。A．中长期国债以贴现方式发行

B．短期国债期货按指数报价，中长期国债期货按价格报价 C．中长期国债期货以实物交割 D．中长期国债通常是附息国债

6、从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。A．公开 B．公平C．公正

D．诚实信用

7、中介服务机构有下列（）行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。A．所出具的文件有误导性陈述 B．所出具的文件有虚假记载 C．所出具的文件有重大遗漏 D．组织变相期货交易活动

8、下列关于期货投资者保障基金后续资金的缴纳方式的说法，正确的有（）。A．期货交易所在每季度结束后15个工作日内缴纳前一季度的保障基金 B．期货交易所在每季度结束后10个工作日内缴纳前一季度的保障基金 C．期货公司缴纳的保障基金来自其投资收益

D．期货公司应当缴纳的保障基金由期货交易所代扣代缴

9、某投资者买入11月份大豆期货合约10手(1手=10吨)，成交价格为4000元/吨，市场上该合约价格上涨到4 050元/吨时，该投资者可采取的交易行为有__。A．若该投资者预测该合约价格将下跌，则可买入6手该合约，以降低平均成本 B．若该投资者预测该合约价格将下跌，则可卖出10手该合约，以获取现有利润

C．若该投资者预测该合约价格将继续上涨，可买入8手该合约，以扩大盈利 D．若该投资者预测该合约价格将继续上涨，可买入12手该合约，当持有合约总量达到一定程度后再分次逐步递减卖出合约

10、在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有__。

A．与会员资格相应的会员资格费 B．与会员资格相应的会员交易席位 C．应当依法裁定不得转让该会员资格 D．不得停止该会员交易席位的使用

11、期货市场的主要机构投资者有______。A．生产者 B．对冲基金

C．商品投资基金 D．经营者

12、期货交易所应当及时公布上市品种合约的__。A．成交量 B．成交价 C．持仓量

D．最高价与最低价、开盘价与收盘价

13、期货交易所实施的下列行为中，不属于其职责的是____ A：监管会员及客户 B：指定交割仓库

C：指定期货保证金存管银行

D：调整期货交易所收取的保证金标准

14、属于从事期货业务的机构有（）。A．期货交易所 B．期货经纪公司

C．从事境外期货交易的机构 D．期货投资咨询机构

15、当预测标的物的价格将下跌时，可进行__交易。A．买入看跌期权 B．买入看涨期权 C．卖出看跌期权 D．卖出看涨期权

16、根据对期货投资基金投资的限制规定，期货投资基金不得与__进行交易。A．CTA B．托管人 C．合伙人

D．证券持有者在100人以下的公司的合伙人

17、以下属于CPO在投资管理方面职责的有__。A．制定投资目标 B．设计交易程序

C．确定投资组合中投资品种的范围 D．对CTA投资风险的监控

18、对期货市场价格的特征表述不正确的是__。A．期货价格具有保密性 B．期货价格具有预期性 C．期货价格具有连续性 D．期货价格具有权威性

19、依期货交易所上之规定，下列何者为正确无

A：期货交易所、期货结算机构、期货同业工会对于证管会依法所为之检查调查不得有拒绝或妨碍之行为其有拒绝或妨碍之情事时证管会除得课以行政罚锾外，并得以情节轻重为警告撤换负责人或其它有关人员命令为六个月之停业或撤销其营业许可之行政处分

B：期货业应依证管会之规定雇用具有业务员资格者为客户办理开户并接受客户委托进行期货交易事宜，期货业违反此项规定者应受刑罚

C：期货商之业务员因执行业务而触犯期货交易法之刑责时，仅由为该行为之业务员单独负刑事责任，期货商对于业务员之业务上犯罪行为完全不负任何连带刑事责任

D：仅期货交易所及期货结算机构订定或限制期货交易人之期货交易数量或部位持有数量

20、过分相信基本面分析是十分危险的，原因在于

A：基本面分析有其局限性，因而基本面分析所得的预测结论有可能产生较大的误差甚至是片面的

B：即使模型精确无缘，假设也是正确无误，但价格的短期趋势也未必符合基本面分析的预测

C：即使模型精确无缘，假设也是正确无误，但价格的长期趋势也未必符合基本面分析的预测

D：当市场处于亢奋时期，价格对利空的消息反应很迟钝，所以可能会出现基本面分析十分正确，但是价格出现相符变化却在一段时间以后的情形

21、为反映农产品市场局部变化均衡变化情况，我们可以设立如下模型：Qd=a0=a1P+a2Y+ε1;Qs=b1P=b2R+ε2;Qd=Qs A：Qd、Qs分别代表某农产品市场的需求量和供给量 B：P为农产品价格

C：第一个为供给函数，第二个为需求函数，第三个为平衡方程 D：R为消费者的收入，Y为影响农产品市场的天气条件指数

22、就看涨期权而言，期权合约标的物的市场价格期权的执行价格时，内涵价值为零。A：等于 B：高于 C：低于 D：不等于

23、全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送__的相关信息。A．非结算会员 B．非结算会员客户 C．全面结算会员

D．全面结算会员客户

24、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起__个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。A．15 B．30 C．45

D．60

25、（）应当对期货公司定期报送的月度报告签署确认意见。A．法定代表人

B．经营管理的主要负责人 C．财务负责人 D．监事会主席

第五篇：山东省期货从业《期货法律法规》资料：期货经纪业务考试试卷

山东省期货从业《期货法律法规》资料：期货经纪业务考试

试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、申请设立期货公司必须具备的条件不包括（）。A．有合格的经营场所和业务设施 B．有健全的风险管理和内部控制制度 C．公司实际控制人具有持续盈利能力 D．实缴资本全部为货币出资

2、除（）同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。A．中国期货业协会 B．中国证监会派出机构 C．所在机构 D．中国证监会

3、某套利者在芝加哥期货交易所买入5手芝加哥期货交易所3月份小麦期货合约，同时卖出5手9月份小麦期货合约。此做法为。A：牛市套利 B：跨期套利 C：投机交易 D：套期保值

4、套期保值是在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏冲抵的机制，最终可能出现的结果有__。

A．盈亏相抵后还有盈利 B．盈亏相抵后还有亏损 C．盈亏完全相抵

D．盈利一定大于亏损

5、小王是期货从业人员，下列做法正确的是（）。

A．发现自身利益与客户利益发生冲突时，及时向客户进行披露 B．提供服务时，充分揭示交易风险，承诺保证客户收益 C．以自己名义从事期货交易

D．以朋友小周的名义自己从事期货交易

6、采用金字塔式买入卖出方法时，增仓时应遵循以下__原则。A．在现有持仓已盈利的情况下，才能增仓 B．在现有持仓已亏损的情况下，才能增仓 C．持仓的增加应渐次增加 D．持仓的增加应渐次递减

7、__是投机者用来限制损失、滚动利润的有力工具。A．套期保值指令 B．止损指令 C．取消指令 D．市价指令

8、期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A．3 B．5 C．7 D．15

9、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内，做出批准或者不批准的决定。A．15日 B．30日 C．3个月 D．6个月

10、对买入套期保值而言，基差走强，__(不计手续费等费用)。A．期货市场和现货市场盈亏相抵，实现完全套期保值 B．有净盈利，实现完全套期保值 C．有净损失，不能实现完全套期保值

D．套期保值效果不能确定，还要结合价格走势来判断

11、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。A：2 B：3 C：5 D：6

12、假设某投资者3月1日在CBOT市场开仓卖出30年期国债期货合约1手，价格99-02。当日30年期国债期货合约结算价为98-16，则该投资者当日盈亏状况(不考虑手续费、税金等费用)为__美元。A．-8600 B．-562.5 C．562.5 D．8600

13、__是指在期货交易中，由于相关行为与相应的法规发生冲突致使无法获得当初所期待的经济效果甚至蒙受损失的风险。A．法律风险 B．信用风险 C．市场风险 D．操作风险

14、某日，英国银行公布的外汇牌价为1英镑兑1.21美元，这种外汇标价方法是__。

A．美元标价法 B．浮动标价法 C．直接标价法 D．间接标价法

15、芝加哥期货交易所的英文缩写是。A：COMEX B：CME C：CBOT D：NYMEX 16、2009年，全球期货和期权类交易量最大的合约是。A：外汇期货和期权 B：个股期货和期权 C：股指期货和期权 D：利率期货和期权

17、甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列（）措施。A．责令改正 B．给予警告

C．单处或者并处3万元以下罚款 D．三年内禁止从事期货业务

18、美国10年期国债的票面利率为6％，面值为10万美元，则债券持有人每隔半年可得到的利息。A：1 500美元 B：2 000美元 C：3 000美元 D：6 000美元

19、套利者在从事套利交易时____ A：可以用套利来保护已亏损的单盘交易

B：必须同时以双脚;踏人套利，退出时也必须同时抽出双脚 C：不需要明确写明买人合约与卖出合约之间的价格差 D：在准备平仓时先了结价格有利的那笔交易

20、期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近（）内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。A．1年 B．2年 C．3年 D．5年

21、假如买者可以按不变价格购买任何数量的某商品，这意味着该商品的需求价格弹性等于____ A：零 B：无穷小 C：1 D：无穷大

22、投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是__。A．期货业协会 B．期货交易所 C．中国证监会 D．工商行政管理部门

23、期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知，并向其住所地的中国证监会派出机构报告． A：全体股东 B：证监会

C：期货交易所 D：全体客户

24、对买进看涨期权交易来说，当标的物价格等于时，该点为损益平衡点。A：执行价格

B：执行价格+权利金 C：执行价格一权利金 D：标的物价格+权利金

25、期货公司可以接受（）的委托进行期货交易。A．事业单位 B．企业法人

C．期货交易所工作人员 D．国家机关

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、营业部应当加强开户及合同管理，开户及合同管理应当符合的要求是(A：营业部应当指定专门的合同签署人负责与投资者签订期货经纪合同 B：营业部签署的期货经纪合同应当一式三份 C：期货公司应当建立投资者开户的三级复核制度 D：营业部相关责任人员应当在开户资料上签字留痕

2、以下为虚值期权的有__。

A．执行价格为300，市场价格为250的买入看跌期权 B．执行价格为250，市场价格为300的买入看涨期权 C．执行价格为250，市场价格为300的买入看跌期权 D．执行价格为300，市场价格为250的买入看涨期权

3、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司不得（）。A．利用客户的交易编码进行期货交易 B．代客户下达交易指令

C．代客户接收、保管或者修改交易密码 D．代理客户进行期货交易

4、环球期货交易系统(GIOBEX)是由下列哪些机构联合推出的__ A．芝加哥商业交易所 B．芝加哥期货交易所 C．路透社

D．欧洲期货交易所

5、下列关于结算担保金制度的说法，正确的是。

A：根据《期货交易管理条例》规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度

B：结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金 C：结算担保金由投资者以其自有资金向期货交易所缴纳 D：结算担保金属于期货交易所所有，用于应对结算会员违约风险

6、期货结算部门的作用是__。A．担保交易履约 B．控制市场风险

C．代理客户买卖期货合约 D．计算期货交易盈亏

7、下列关于期货市场价格发现的特点的说法，不正确的有__。

A．在期货交易发达的国家，期货价格可以作为一种权威价格，成为现货交易的重要参考依据

B．期货价格是由合约持有量最大的投资者决定的 C．期货价格能连续不断地反映供求关系及其变化趋势 D．期货价格体现了现阶段的商品价格

8、对于约定不明确的交易指令，应当按照下列（）规则来确定指令的内容。A．没有有效期限的，应当视为当日有效 B．没有有效期限的，应当视为次日有效 C．没有成交价格的，应当视为按市价交易 D．没有开仓方向的，应当视为开仓交易

9、若某投资者预测5月份大豆期货合约价格将上升，故买入1手(1手=10吨)大豆期货合约，成交价格为4000元/吨，而此后市场上的5月份大豆期货合约价格下降到3 980元/吨，该投资者再买入1手该合约，那么当该合约价格回升到__时，该投资者是获利的。A．3 985元/吨 B．3 995元/吨 C．4 005元/吨 D．4 015元/吨 10、2002年11月8日，美国的组建了一个新的以交易股票为目的的交易所——One Chicago。A：CBOE B：CBOT C：CME D：CME Group

11、根据规定，期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的（）营利性活动。

A．协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务

B．制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务

C．为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务 D．为客户提供内幕消息

12、期货公司被期货交易所__，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A．接纳为会员 B．要求追加保证金 C．暂停会员资格 D．终止会员资格

13、甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。合同约定，对于交易结算结果有异议的，乙应当在三个工作日内提出。某日，乙收到甲期货公司发出的交易结算结果通知，由于乙正忙于筹备一大型会议，未对该通知作出任何表示。一周之后，会议结束，乙发现该交易结算结果与实际交易发生额不符，遂向甲期货公司提出异议。则（）。

A．甲期货公司可以置之不理 B．甲期货公司应及时处理

C．乙在约定时间内未提出异议，视为对交易结算结果已予以确认 D．乙因正当事由耽搁，异议期可以延长

14、期货侵权纠纷可由下列（）法院管辖。A．侵权行为实施地人民法院 B．原告住所地人民法院 C．被告住所地人民法院

D．侵权结果发生地人民法院

15、在下列情况中，出现__情况将使卖出套期保值者出现亏损。A．正向市场中，基差走强 B．正向市场中，基差走弱 C．反向市场中，基差走强 D．反向市场中，基差走弱

16、有关旗形说法正确的是.A：旗形一般发生在市场平稳的时候

B：旗形出现之前应有一个旗杆，这是由于价格作直线运动形成的 C：旗形持续的时间不能太长

D：旗形形成之前和被突破之后成交量都很大

17、以下属于期转现交易流程的内容包括__。A．交易所通过配对方式确定期转现交易双方 B．交易双方商定平仓价和现货交收价格

C．买卖双方签订有关协定后到交易所交割部申请期转现 D．交易所核准

18、下列关子套期保值的说法，正确的有__。

A．套期保值需要在期货和现货两个市场进行方向相反的交易 B．套期保值一定是用期货市场的盈利来弥补现货市场的亏损

C．套期保值在期货市场和现货市场之间建立起一种盈亏冲抵的机制 D．套期保值可以锁定成本、稳定收益

19、下列关于期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述，错误的是__。

A．自开户之日起一定期限内，期货公司应当向其住所地的中国证监会派出机构备案

B．期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况 C．期货公司应当定期向独立董事提交专项报告

D．期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况 20、期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有（）。A．注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元 B．申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求 C．具有完备的期货投资咨询业务管理制度

D．近2年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形

21、接上题，假设借贷利率差为1%，期货合约买卖手续费双边为0.5个指数点，同时，市场冲击成本为0.6个指数点，股票买卖的双边手续费和市场冲击成本各为交易金额的0.5%，则下列关于4月1日对应的无套利区间的说法正确的有__。A．借贷利率差成本是10.25点

B．期货合约买卖双边手续费及市场冲击成本是1.6点 C．股票买卖的双边手续费及市场冲击成本是41点 D．无套利区间上界是4152.35点

22、期货交易所办理（）事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。A．制定或者修改章程、交易规则

B．上市、中止、取消或者恢复交易品种 C．上市、修改或者终止合约 D．变更住所或者营业场所

23、下列哪几种形态的反转深度和高度是可测的__ A．三重顶(底)形 B．头肩顶(底)形 C．双重顶(底)形 D．圆弧形态

24、期货市场主体的风险管理主要包括__。A．期货交易所的风险管理 B．中国期货业协会的风险管理 C．期货公司的风险管理 D．客户的风险管理

25、下列属于期货套利与期货投机交易区别的有__。

A．前者从不同的合约间或不同市场间的相对价格差异中盈利，后者利用单一合约盈利

B．前者同时进行多头和空头交易，后者在一段时间内只做买或卖 C．前者的交易成本通常比后者高

D．前者的潜在利润来自价差的增减，后者的潜在利润来自合约价格的涨跌