宁夏省2016年期货法律法规科目：理事长职权考试试卷（5篇）

第一篇：宁夏省2016年期货法律法规科目：理事长职权考试试卷

宁夏省2016年期货法律法规科目：理事长职权考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、A期货公司取得金融期货结算业务资格后一直未取得期货交易结算会员资格，根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，从该公司获得期货交易结算业务资格之日起（）内，如果还未取得期货交易所结算会员资格的，该期货公司的金融期货结算业务资格便自动失效。A．1个月 B．3个月 C．5个月 D．6个月

2、期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时。

A：慎重参与 B：积极参与 C：回避

D：一视同仁

3、美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000蒲式耳，如果交易者在该交易所买进一张(也称一手)小麦期货合约，就意味着在合约到期日需__。A．买进一手小麦 B．卖出一手小麦

C．卖出5000蒲式耳小麦 D．买进5000蒲式耳小麦

4、当巴西灾害性天气出现时，国际市场上可可的期货价格会__。A．上涨 B．下跌 C．不变 D．不确定

5、下列__期货品种采用的是集中交割方式。A．阴极铜

B．优质强筋小麦 C．PTA D．玉米

6、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是（）。A．客户投诉的接待处理方式 B．违约责任

C．介绍业务的范围

D．执行期货保证金安全存管制度的措施

7、______是指在约定以外币计价成交的交易过程中，由于结算时的汇率与交易发生时即签订合同时的汇率不同而引起亏损的可能性。A．会计风险 B．交易风险 C．信用风险 D．经济风险

8、目前国内期货交易所有__。A．深圳商品交易所 B．大连商品交易所 C．郑州商品交易所 D．上海期货交易所

9、期货从业人员为了争取客户而向客户作出保证收益的承诺，情节严重的，该期货从业人员在__不能再次申请从业人员资格。A．1年内 B．6个月内

C．3年内或永久性 D．永久性

10、取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的__和其他资产。A．开户费 B．手续费 C．保证金 D．管理费

11、期货市场在微观经济中的作用是______。A．有助于市场经济体系的建立与完善 B．利用期货价格信号，组织安排现货生产 C．促进本国经济的国际化发展 D．为政府宏观调控提供参考依据

12、在期货交易中，由于相关行为(如签订的合同、交易的对象、税收的处理等)与相应的法规发生冲突致使无法获得当初所期待的经济效果甚至蒙受损失的风险是。

A：市场风险 B：法律风险 C：流动性风险 D：操作风险

13、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（）亿元。A．3 B．5 C．8 D．10

14、在进行交叉套期保值交易中，所选的期货品种是____ A：与该现货商品相对应的期货品种

B：与该现货种类不同，但在价格走势上大致相同的期货合约 C：与现货商品的相互替代性较弱的品种 D：与现货商品没有任何关联的期货品种

15、在期货交易中，应当提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。A．期货公司规定 B．交易所规定

C．中国证监会规定

D．经营成本或行业自律标准

16、期货合约是在__的基础上发展起来的。A．互换合约 B．期权合约 C．调期合约

D．现货合同和现货远期合约

17、中金所“股指期货自然人投资者适当性综合评估表”中财务状况的分值上限为（）。A．15分 B．20分 C．25分 D．50分

18、期货投机者在期货市场上进行投机交易的目的是__。A．获得无风险利润 B．获得价差收益

C．规避现货市场的风险 D．规避期货市场的风险

19、目前，下列不是上海期货交易所交易品种的是。A：铜、铝、锌

B：天然橡胶、燃料油 C：黄金 D：棕榈油

20、某投资者在5月2日以20美元/吨的权利金买入一张9月份到期的执行价格为140美元/吨的小麦看涨期权合约。同时以10美元/吨的权利金买入一张9月份到期执行价格为130美元/吨的小麦看跌期权。9月时，相关期货合约价格为150美元/吨，则该投资者的投资结果是（）。（每张合约1吨标的物，其他费用不计）

A．亏损10美元/吨 B．亏损20美元/吨 C．盈利10美元/吨 D．盈利20美元/吨

21、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。A．变更公司形式

B．变更期货公司8%的股权 C．变更法定代表人 D．设立境内分支机构

22、会员制期货交易所的理事会可以行使的职权有__。A．决定对严重违规会员的处罚

B．决定总经理提出的财务预算方案、决算报告 C．决定期货交易所合并、分立、解散和清算的方案 D．决定增加或者减少期货交易所注册资本

23、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。A．总经理 B．股东大会 C．董事会 D．全体客户

24、（）反映期货价格非理性波动的程度。A．市场资金总量变动率 B．市场资金集中度 C．现价期价偏离率 D．期货价格变动率

25、根据对称三角形的特殊性，我们可以预测____ A：股价向上或向下突破的高度区间 B：股价向上或向下突破的时间区域 C：股价向上或向下突破的方向 D：以上都不对

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、国务院期货监督管理机构可以对__进行现场检查。A．期货交易所

B．非期货公司结算会员

C．期货保证金安全存管监控机构 D．交割仓库

2、下列关于期货投机价格发现作用的说法，正确的是。A：期货市场汇集几乎所有供给和需求的信息

B：投机者的交易目的不是实物交割，而是利用价格波动获取利润，这就要求投机者必须利用各种手段收集整理有关价格变动的信息，分析市场行情

C：期货市场把投机者的交易指令集中在交易所内进行公开竞价，由于买卖双方彼此竞价所产生的互动作用使得价格趋于合理

D：期货市场的价格发现机制正是由所有市场参与者对未来市场价格走向预测的综合反映体现的

3、预期利率的上升时，一个投资者很可能__ A．出售美国中长期国债期货 B．在小麦期货中作多头

C．买入标准普尔指数期货合约 D．在美国中长期国债中做多头

4、好的期货品种应具备__等特点。A．市场容量大 B．价格受政府管制 C．易于储存 D．易于标准化与分级

5、根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起__个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。A．5 B．7 C．10 D．15

6、某客户在7月2日买入上海期货交易所铝9月期货合约一手，价格15050元/吨，该合约当天的结算价格为15000元/吨。一般情况下该客户在7月3日，最高可以按照____元吨价格将该合约卖出。A：16500 采集者退散 B：15450 C：15750 D：15650

7、小麦是世界上最重要的粮食品种，按生长季节划分的品种包括__。A．春小麦 B．夏小麦 C．秋小麦 D．冬小麦

8、除供需关系外，__也能影响期货价格。A．利率 B．汇率 C．战争

D．心理因素

9、投资者金融类资产包括（）等资产。A．期货权益 B．黄金 C．现金 D．基金

10、《期货公司首席风险官管理规定》制定的目的是（）A．完善期货公司治理结构 B．加强内部控制和风险管理 C．促进期货公司依法稳健经营 D．维护期货公司投资者合法权益

11、期货投资分析报告可以通过方式呈现于投资者 A：网站 B：电子邮件 C：光盘 D：电视

12、董事会秘书行使下列__职责。

A．期货交易所股东大会和董事会会议的筹备 B．文件保管

C．期货交易所股东资料的管理 D．组织协调专门委员会的工作

13、__可以作为形态的重要验证指标。A．价格 B．交易量 C．持仓量 D．黄金交叉 14、2007年，位居全球成交量前三名的期货交易所有__。A．芝加哥商业交易所集团 B．韩国交易所

C．欧洲期货交易所 D．东京工业品交易所

15、下列行为中违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的有__。A．利用职务便利获得的期货投资信息进行期货投资 B．保守客户信息

C．授权他人代为履行职责

D．对期货公司经营管理中的重大风险隐患拖延报告

16、某一期货合约当日成交价格按照成交量的加权平均价形成__。A．开盘价 B．收盘价 C．均价 D．结算价

17、下列关于期货合约的交易单位，说法正确的有__。A．商品的市场规模较大，交易单位应该较大 B．商品的市场规模较大，交易单位应该较小 C．交易者的资金规模较大，交易单位应该较大 D．交易者的资金规模较大，交易单位应该较小

18、现货市场中价格信号的特征是__ A．分散 B．连续 C．集中 D．短暂

19、下列行业的厂商中，__厂商很可能购买天气期货以规避天气变化所引发风险。A．农业 B．保险业 C．软件业 D．旅游业

20、期货投资咨询业务人员应当与（）岗位独立，职责分离。A．交易 B．结算 C．后勤 D．财务

21、期货交易所可以接受以下（）有价证券充抵保证金。A．可流通的国债 B．大额可转让存单 C．经期货交易所认定的标准仓单 D．中国证监会认定的其他有价证券

22、适度的投机能够____价格波动。A：加剧 B：减缓 C：回避 D：避免

23、关于沪深300指数的描述，正确的有__。A．沪深300指数以调整股本为权重 B．成分股数目不会变化

C．成分股名单每一年定期调整一次 D．以2004年9月31日为基础

24、下列规章和规范文件中，由中国期货业协会出台的有__。A．《中国期货业协会纪律惩戒程序》 B．《期货从业人员执业行为准则》 C．《期货从业人员管理办法》

D．《期货从业人员资格考试管理规则》

25、从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的。A：财务状况 B：投资经验 C：投资方式 D：投资目标

第二篇：福建省期货从业资格期货法律法规：理事长职权模拟试题

福建省期货从业资格期货法律法规：理事长职权模拟试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、导致期货从业资格被注销的情形有__。A．期货从业人员因工伤住院

B．期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司 C．期货从业人员辞职后，准备去一家期货公司

D．期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销

2、期货公司的独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A．1 B．2 C．3 D．4

3、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定（），确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。

A．客户保证金安全存管制度 B．人事管理制度 C．财务管理制度 D．绩效管理制度

4、期货合约最小变动价位的确定，一般取决于该合约标的商品的__。A．种类 B．交割等级 C．性质

D．市场价格波动情况

5、某交易者预计大豆期货价格会上升，故买入10手12月份大豆期货合约。此后该大豆期货价格上升，若此交易者要进行金字塔式操作，应__。A．卖出现有的12月份大豆期货合约10手 B．买入12月份大豆期货合约20手

C．卖出现有的12月份大豆期货合约7手 D．买入12月份大豆期货合约6手

6、客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的。A：40％ B：50％ C：80％ D：60％

7、假设年利率为6%，年指数股息率为1%，6月30日为6月期货合约的交割日，4月1日的现货指数分别为1450点，则当日的期货理论价格为（）点。A．1537 B．1486.47 C．1468.13 D．1457.03

8、交易目的主要是转移现货市场风险的交易方式有______。A．现货交易 B．商品期货交易 C．金融期货交易 D．期权交易

9、期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起____个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。A：3 B：5 C：7 D：10

10、下列关于涨跌停板的表述，正确的是（）。

A．期货交易所持有合约在1个交易日中的持仓量不得超出期货交易所规定的最高和最低数额

B．合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销 C．合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效

D．合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格 11、2月10日，某投资者以300点的权利金买入一张3月份到期，执行价格为10200点的恒生指数看跌期权，同时，他又以120点的权利金卖出一张3月份到期，执行价格为10000点的恒生指数看跌期权。那么该投资者的最大可能盈利(不考虑其他费用)是__点。A．20 B．120 C．180 D．300

12、下列选项中，__是期货合约的标准化条款。A．交割等级 B．期货价格 C．最后交易日 D．报价单位

13、止损指令价格的选择可以利用确定。A：有效市场理论 B：资产组合方法 C：技术分析方法 D：基本分析方法

14、最后交易日是指某种期货合约在交割月份中进行交易的最后一个交易日，过了这个期限的未平仓期货合约，必须按规定进行（）。A．实物交割 B．对冲平仓 C．协议平仓 D．现金交割

15、提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。A．贬低其他机构、从业人员

B．以低于经营成本标准收取手续费 C．利用与有关组织的关系进行业务垄断

D．在投资者知情的情况下给介绍人返还佣金

16、下列关于互联网交易的表述，正确的有__。A．期货公司必须为客户提供互联网委托服务

B．期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当建立互联网交易风险管理制度 C．期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示

D．客户通过互联网下达交易指令，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

17、对投资者交易行为持续开展风险教育的有__。A．中金所 B．期货公司 C．证券公司 D．证监会

18、下列关于趋势线的说法，不正确的是。A：能够成为趋势线的前提必须有趋势存在 B：趋势线被触及的次数多少不能证明其有效性 C：有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效 D：趋势线延续的时间越长就越有效

19、下列关于期货公司作用的说法，正确的有__。A．有助于增强期货市场竞争的充分性

B．有助于提高客户交易的决策效率和决策的准确性 C．可以较为有效地控制客户的交易风险

D．有助于实现期货交易风险在各环节的分散承担

20、利用期货理论价格进行套利时，期货理论价格计算中没有考虑__，如果这些因素存在，则需要计算无套利区间。A．交易费用

B．期货交易保证金 C．红利利息收入 D．市场冲击成本

21、期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则，对接规则应当明确的事项包括__。

A．办理开户的协作程序

B．行情和交易系统的安装维护 C．期货保证金的划转流程 D．客户投诉的接待处理程序

22、目前，期货交易中成交量最大的品种是__。A．股指期货 B．利率期货 C．能源期货 D．农产品期货

23、具有从事期货业务（）以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。A．3年 B．5年 C．7年 D．10年

24、申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备的条件包括__。

A．注册资本最低限额为人民币5000万元 B．有符合法律、行政法规规定的公司章程 C．有合格的经营场所和业务设施

D．国务院期货监督管理机构规定的其他条件

25、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。A：交易 B：结算

C：交易和结算

D：期货保证金安全存管监控

1、期货公司营业部变更营业场所时应提交的申请材料有__。A．变更营业部营业场所申请书 B．变更营业部营业场所的详细计划

C．对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告

D．拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明

2、下列关于期货公司业务资格的表述，正确的有__。

A．期货公司依法设立后，从事金融期货经纪业务需取得相应业务资格 B．期货公司依法设立后，开展期货业务前，应当申请取得相应的业务资格 C．期货公司一旦依法设立，即可从事商品期货经纪业务

D．期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展其他业务

3、期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列（）情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。A．期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的 B．期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免 C．客户已经对该交易行为予以追认 D．期货公司已尽谨慎勤勉义务

4、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币____元。A：1500万 B：3000万 C：4500万 D：5000万

5、保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由中国证监会根据期货等情况调整确定． A：市场发展状况 B：市场风险水平C：行业人员素质 D：管理者的素质

6、美国3个月期国债报价为94美元，这意味着__。A．年贴现率为6% B．3个月的贴现率为1.5% C．以94 000美元可以买到面值为100 000美元的3个月期国债 D．以98 500美元可以买到面值为100 000美元的3个月期国债

7、下列债务凭证中属于银行信用的有__。A．企业债券 B．银行债券 C．银行票据 D．银行存单

8、当预测标的物的价格将下跌时，可进行__交易。A．买入看跌期权 B．买入看涨期权 C．卖出看跌期权 D．卖出看涨期权

9、以下指标中属于多头市场的有__。A．DIF和DEA为正值 B．DIF和DEA为负值 C．短期RSI小于长期RSI D．短期RSI大于长期RSI

10、关于强行平仓，下列说法正确的是（）。

A．甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由甲自行承担

B．乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由乙自行承担 C．丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担

D．丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户需追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担

11、衍生品市场有__市场。A．远期 B．期货 C．期权 D．互换

12、下列行为违反《期货交易管理条例》规定的是（）。A．联手买卖 B．恶意串通

C．编造有关期货交易的虚假信息 D．传播有关期货交易的虚假信息

13、某交易者预计大豆期货价格会上升，故买入10手11月份大豆期货合约，此后该大豆期货价格上升，若此交易者要进行金字塔式操作，应__。A．卖出现有的11月份大豆期货合约10手 B．买入11月份大豆期货合约20手

C．卖出现有的11月份大豆期货合约7手 D．买入11月份大豆期货合约5手

14、下列关于欧式期权和美式期权的比较，说法错误的有__。

A．美式期权是指期权合约的买方可以在期权合约的有效期内的任何一个交易日行权

B．欧式期权是指期权合约的买方可以在期权合约的有效期内的任何一个交易日行权

C．欧式期权是指期权合约买方在合约到期日才能决定其是否执行权利 D．欧式期权比美式期权更灵活，赋予买方更多的选择

15、我国《期货交易管理条例》规定，应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定，提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A：期货交易所 B：期货公司

C：非期货公司结算会员 D：交割仓库

16、____是美国每月第一个星期五发布的经济数据，也是最重要的经济数据之一。A：工业生产指数数据 B：月度贸易数据

C：失业率和非农就业数据 D：新屋开工和营建许可数据

17、交割仓库不得有下列行为． A：出具虚假仓单

B：违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库 C：泄露与期货交易有关的商业秘密 D：违反国家有关规定参与期货交易

18、用基本面分析来判断期货价格是否合理是极其难舍难分的，表现在

A：基本面分析必须考虑供求关系中供给和需求两个方面受到的诸多影星因素 B：基本面分析要求拥有全面而准确的数及时和可靠的信息 C：仅有数据还不够，还需要有科学的统计和处理方法

D：在众多影响因素中，不仅有些因素是无法量化的，有些甚至是无法预料的

19、期货公司不得从事的业务有。A：期货自营业务 B：为其股东提供融资 C：对外担保

D：结算风险管理

20、下列关于期货合约价值的说法，正确的有__。

A．报价为95-160的30年期国债期货合约的价值为95 500美元 B．报价为95-160的30年期国债期货合约的价值为95 050美元 C．报价为96-020的10年期国债期货合约的价值为96 625美元 D．报价为96-020的10年期国债期货合约的价值为96 062.5美元 21、2007年，位居全球成交量前三名的期货交易所有__。A．芝加哥商业交易所集团 B．韩国交易所

C．欧洲期货交易所 D．东京工业品交易所

22、下列关于美式期权和欧式期权的说法，正确的是__。A．美式期权在美国市场交易

B．美式期权的买方在规定的有效期限内的任何交易日都可以行权 C．欧式期权在欧洲市场交易

D．欧式期权的买方只能在合约到期日行权

23、下列选项中，属于芝加哥商业交易所集团上市的外汇期货品种有。A：澳大利亚元／美元期货、英镑／美元期货 B：加拿大元／美元期货、欧元／美元期货 C：日元／美元期货、瑞士法郎／美元期货 D：美元／欧元期货

24、熊市套利者可以获利的情况有__。

A．近期合约价格小幅上升，远期合约价格大幅度上升 B．远期合约价格小幅上升，近期合约价格大幅度上升 C．近期合约价格下降幅度大于远期合约价格下降幅度 D．近期合约价格上升幅度大于远期合约价格上升幅度

25、期货市场在宏观经济中的作用是__。A．促进本国经济的国际化发展 B．调节市场供求 C．减缓价格波动

D．有助于市场经济体系的建立与完善

第三篇：北京2017年期货法律法规科目：期货交易所管理办法考试试卷

北京2017年期货法律法规科目：期货交易所管理办法考试

试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、在进行交叉套期保值交易中，所选的期货品种是____ A：与该现货商品相对应的期货品种

B：与该现货种类不同，但在价格走势上大致相同的期货合约 C：与现货商品的相互替代性较弱的品种 D：与现货商品没有任何关联的期货品种

2、会员制和公司制期货交易所的区别包括__ A．日的 B．法律责任 C．资金来源 D．接受监管

3、下述对系统风险的描述正确的是__。A．这种风险对投资者来说是不可抗拒的 B．系统地作用于整个市场

C．可通过投资组合策略加以控制

D．是根据风险发生的普遍程度划分的

4、证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格，申请日前（）的风险监管指标持续符合规定的标准。A．1个月 B．2个月 C．3个月 D．4个月

5、期货市场的组织结构包括__。A．监督机构 B．期货交易所 C．期货结算所 D．期货经纪公司

6、期货公司不得为股指期货投资者适当性测试得分低于（）的投资者申请开立股指期货交易。A．60分 B．65分 C．70分 D．80分

7、当实际期指低于无套利区间的下界时，以下操作能够获利的是

。A：正向套利 B：反向套利 C：同时买进现货和期货 D：同时卖出现货和期货

8、是指期权的买方向卖方支付一定数额的权利金后，即拥有在期权合约的有效期内，按执行价格向期权卖方卖出一定数量的标的物的权利，但不负有必须卖出的义务。A：看涨期权 B：看跌期权 C：美式期权 D：欧式期权

9、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出。A：书面异议 B：书面抗议 C：口头谴责 D：电话说明

10、对机构投资者以个人名义参与期货交易的，期货投资者保障基金（）。A．按照损失的80%补偿 B．不予补偿

C．按照个人投资者补偿规则进行补偿 D．按照机构投资者补偿规则进行补偿

11、期货公司拟任命本公司员。工李某为公司副总经理，根据规定，李某必须取得（）核准的任职资格，否则不得担任该项职务。A．中国期货业协会

B．中国证券监督管理委员会 C．国家外汇管理局 D．期货交易所

12、我国期货交易采用的结算制度是__。A．平仓结算制度

B．当日无负债结算制度 C．循环结算制度

D．合约到期结算制度

13、按执行时间划分，期权可以分为__。A．看涨期权 B．看跌期权 C．欧式期权 D．美式期权

14、不得为非结算会员办理结算业务。A：结算会员和非结算会员 B：交易结算会员 C：非结算会员 D：特别结算会员

15、关于期货公司执行股指期货投资者适当性制度正确的做法有__。A．按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分

B．不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码 C．完善客户纠纷处理机制 D．开展投资者风险教育

16、期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币万元。A：3000 B：2000 C：4000 D：1000

17、尚未取得（）资格的期货公司，不得申请金融期货结算业务资格。A．证券经纪业务 B．期货经纪业务

C．金融期货经纪业务 D．商品期货经纪业务

18、期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董事、监事。A．1 B．2 C．3 D．5

19、标准普尔500指数期货合约的最小变动价位为0.01个指数点，或者2.50美元。4月 20日，某投机者在CME买入10张9月份标准普尔500指数期货合约，成交价为1300点，同时卖出10张12月份标准普尔500指数期货合约，价格为1280点。如果5月20日9月份期货合约的价位是1290点，而12月份期货合约的价位是1260点，该交易者以这两个价位同时将两份合约平仓，则其净收益是__美元。A．-75000 B．-25000 C．25000 D．75000 20、（）是市场经济发展到一定历史阶段的产物，是市场体系中的高级形式 A．现货市场 B．批发市场 C．期货市场 D．零售市场

21、某交易者以260美分/蒲式耳的执行价格卖出10手5月份玉米看涨期权，权利金为16美分/蒲式耳，与此同时买入20手执行价格为270美分/蒲式耳的5月份玉米看涨期权，权利金为9美分/蒲式耳，再卖出10手执行价格为280美分/蒲式耳的5月份玉米看涨期权，权利金为4美分/蒲式耳。这种卖出蝶式套利的最大可能亏损是__美分/蒲式耳。A．4 B．6 C．8 D．10

22、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照（）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A．中国证监会有关法规

B．中国期货业协会的自律规则 C．中国期货业协会的章程 D．公司章程

23、商品基金经理(CPO)在投资管理方面的职责包括__。A．对商品交易顾问(CTA)投资风险进行监控 B．选择基金主要成员 C．选择基金的发行方式 D．决定基金投资方向

24、下列情形中，适合采取卖出套期保值策略的是。

A：加工制造企业为了防止日后购进原材料时价格上涨的情况

B：供货方已签订供货合同，但尚未购进货源，担心日后购进货源时价格上涨 C：需求方仓库已满，不能买人现货，担心日后购进现货时价格上涨 D：储运商手头有库存现货尚未出售，担心日后出售时价格下跌

25、在期货投机交易中，投机者应该注意，止损单中的价格不能__当时的市场价格。A．等于 B．大于 C．低于

D．太接近于

1、从持仓时间区分，期货市场中的投机者可以划分为__。A．长线交易者 B．短线交易者 C．当日交易者 D．抢帽子者

2、目前道琼斯指数中负有盛名的是“平均”系列价格指数，该系列包括__。A．道琼斯综合平均指数 B．道琼斯公用事业平均指数 C．道琼斯运输业平均指数 D．道琼斯工业平均指数

3、以下交易代码正确的有__。A．小麦合约为WT B．绿豆合约为GN C．天然橡胶合约为CU D．黄大豆2号合约为B

4、期货交易所不得公布上市品种期货合约的__。A．成交量

B．最高价与最低价 C．价格预测信息 D．成交价

5、下列关于期货市场价格发现的特点的说法，不正确的有__。

A．在期货交易发达的国家，期货价格可以作为一种权威价格，成为现货交易的重要参考依据

B．期货价格是由合约持有量最大的投资者决定的 C．期货价格能连续不断地反映供求关系及其变化趋势 D．期货价格体现了现阶段的商品价格

6、全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其__的保证金。A．客户

B．特别结算会员期货公司 C．期货交易所 D．非结算会员

7、一个美国投资者持有英国的固定利率债券，则__时，该投资对该美国投资者不利。

A．美元贬值 B．英镑贬值

C．英国国内市场利率上升 D．英国国内市场利率下跌

8、期货公司的，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求． A：交易软件 B：电脑软件 C：杀毒软件 D：结算软件

9、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约时机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。____应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。A：期货公司 B：居间人

C：期货业协会 D：客户

10、期货市场的作用包括。

A：期货市场的发展有助于现货市场的完善 B：期货市场的发展有利于企业的生产经营

C：期货市场的发展有利于国民经济的稳定，有助于政府的宏观决策 D：期货市场的发展有助于增强在国际价格形成中的主导权

11、下列__期货合约的最小变动价位是1元/吨。A．铝 B．大豆 C．小麦 D．橡胶

12、期货投资者保障基金是在导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金． A：期货公司严重违法 B：期货公司严重违规 C：期货公司风险控制不力 D：期货交易所严重违法违规

13、下列对公募期货基金描述不正确的有__。

A．公募期货基金从组织形式上看它和投资于股票债券的共同基金类似，往往采取公司型基金的组织形式

B．公募期货基金通常在所有的管理期货投资手段中具有最低的申购起点，这一点使其可以被中小投资者所采用

C．公募期货基金的投资回报率一般高于私募期货基金

D．公募期货基金在操作上比私募期货基金和个人管理账户更为灵活，运作成本较低

14、下列关于期货市场风险管理必要性的说法，正确的是。A：有效的风险管理是期货市场充分发挥功能的前提和基础

B：有效的风险管理是减缓和消除期货市场对社会经济生活不良冲击的需要 C：期货市场风险具有不可防范性，因此没有必要对期货市场进行风险管理 D：有效的风险管理是适应世界经济自由化和全球化发展的需要

15、公司制期货交易所监事会行使下列职权． A：检查期货交易所财务

B：监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为 C：向股东大会会议提出提案

D：期货交易所章程规定的其他职权

16、客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户的影像资料是。A：个人客户头部正面照 B：身份证正面扫描件

C：单位客户开户代理人头部正面照 D：单位客户营业执照(副本)扫描件

17、根据《期货公司风险监督指标管理试行办法》，期货公司的风险监管指标包括__。

A．流动资产与流动负债的比例 B．资产负债率 C．净资产

D．规定的最低限额的结算准备金要求

18、某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是（）。

A．甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系 B．甲向乙明确解释期货交易的方式、流程

C．甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱 D．甲隐瞒了期货交易的风险

19、期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。A．停业申请书 B．停业决议文件

C．关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告 D．中国证监会规定的其他材料

20、榨油厂要利用大豆期货进行买入套期保值的情形有__。A．已签订大豆购货合同，确定了交易价格

B．三个月后将购置一批大豆，担心大豆价格上涨 C．库存已满无法购进大豆，担心未来大豆价格上涨 D．大豆现货价格远远低于期货价格

21、关于期货交易的正确描述是__。A．期货交易实行当日无负债结算制度 B．期货交易以公开竞价的方式集中进行 C．期货交易的对象均为实物商品

D．期货交易的目的在于买卖现货商品

22、从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其__。A．停业整顿 B．罚款

C．吊销期货业务许可证 D．警告

23、期货公司会员为客户开设账户的基本程序有。A：风险揭示 B：签署合同 C：缴纳保证金 D：进行期货交易

24、当买卖双方均为新交易者，交易对双方来说均为开新仓时，持仓量__。A．上升 B．下降 C．不变

D．先升后降

25、期货从业人员的下列行为中，体现其严格自律、洁身自好的有__。

A．期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密 B．期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向有关部门反映或举报

C．期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者信誉

D．期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应该及时向所在期货经营机构报告

第四篇：四川省期货法律法规科目：刑法修正案考试试题

四川省期货法律法规科目：刑法修正案考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、期货交易所会员应当是（）或者其他经济组织。A．境内企业法人 B．事业单位

C．境外企业法人 D．自然人

2、确定商品期货合约交易单位的大小，主要应当考虑__。A．合约标的物的市场规模 B．交易者的资金规模 C．期货交易所大小

D．该商品现货交易习惯

3、期货交易所遇到下列__重大事项时，应当及时向中国证监会报告。A．期货交易重大资产置换

B．期货交易所接到税务部门要求其补税并缴纳滞纳金的通知 C．期货交易所工作人员工作上的重大失误

D．期货交易所涉及占其净资产10%以上的诉讼

4、期货市场的风险管理重点放在上。A：可控风险 B：政治风险 C：政策性风险 D：灾害风险

5、外汇期货市场的操作实质上是为现货外汇资产“锁定汇价”，消除或减少其受汇价上下波动的影响。A：投机 B：套期保值 C：套利 D：远期

6、TC/RC处于高位意味着铜精矿____ A：供过于求 B：供不应求 C：供需平衡 D：品位不好

7、某投资者在某期货经纪公司开户，存入保证金20 万元，按经纪公司规定，最低保证金比例为10%。该客户买入100 手(假定每手10 吨)开仓大豆期货合约，成交价为每吨2800 元，当日该客户又以每吨2850 的价格卖出40 手大豆期货合约。当日大豆结算价为每吨2840元。当日结算准备金余额为____ A：44000 B：73600 C：170400 D：117600

8、期货公司制定投资者适当性标准的实施方案后，报__备案。A．中金所 B．中国证监会

C．公司所在地中国证监会派出机构 D．中国期货业协会

9、对基差作用酌理解不正确的有__。

A．基差的存在为人们的套期保值提供了可能 B．基差是套期保值者成功与否的关键 C．基差的存在是期货价格的基础

D．基差的存在是人们进行套期保值的原因所在

10、期货公司会员在开展股指期货开户业务时应当履行__义务。A．向投资者充分揭示股指期货风险 B．严格验证投资者资金

C．测试投资者的股指期货基础知识 D．介绍股指期货法律法规

11、从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重，并造成严重后果的，予以（）。A．警告 B．公开谴责 C．罚款 D．批评

12、上海期货交易所的期货结算部门是（）。A．附属于期货交易所的相对独立机构 B．交易所的内部机构 C．由几家期货交易所共同拥有 D．完全独立于期货交易所

13、净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+（）-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。A．负债 B．流动负债 C．负债调整值 D．流动资产

14、根据《期货交易所管理办法》的规定，__应当设立独立董事。A．会员制交易所 B．公司制交易所 C．全面结算会员 D．期货公司

15、某组股票现值100 万元，预计隔2 个月可收到红利1 万元，当时市场利率为12%，如买卖双方就该组股票3 个月后转让签订远期合约，则净持有成本和合理价格分别为____元。A：19900 元和1019900 元 B：20000 元和1020000 元 C：25000 元和1025000 元 D：30000 元和1030000 元

16、我国除中国金融期货交易所外的三家期货交易所均实行的是____ A：合作制 B：合伙制 C：公司制 D：会员制

17、套期保值效果与下列______关系最密切。A．目前期货价格 B．期货价格走势 C．基差变动

D．现货价格走势 18、2007年，全球期货(期权)交易中，股指期货(期权)成交量所占的比重约为__。A．1% B．7% C．37% D．77%

19、当KD低于20就应该考虑__。A．买入 B．卖出 C．平仓 D．开仓 20、（）的风险主要包括管理风险和技术风险。A：客户 B：期货公司 C：期货交易所

D：中国期货业协会

21、下列关于最小变动价位，正确的说法有__。A．较小的最小变动价位有利于市场流动性的增加 B．最小变动价位过大，会减少交易量 C．最小变动价位过大，会影响市场的活跃 D．最小变动价位过小，会使交易复杂化

22、下列属于结算机构的作用的是______。A．直接参与期货交易 B．做出交易决策 C．担保交易履约 D．管理交易所财务

23、当市场情况如下图所示时，下列说法正确的有（）。A．图表明市场由反向市场转向正向市场 B．此图表明市场上基差走强

C．在t1时刻市场上现货价格高于期货价格 D．在t2时刻市场上现货价格高于期货价格

24、全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以向期货交易所缴纳结算担保金。A：自有资金 B：风险准备金

C：非结算会员的保证金

D：非结算会员的银行账户资金

25、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券（）。A．在市场上回购 B．进行公证 C．妥善保存

D．提交期货交易所

二、多项选择题（共25 题，每题2分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、技术分析的特点包括（）。A．量化指标 B．趋势追逐 C．直观现实 D．根本原因

2、在我国郑州商品交易所交易的商品期货合约有__。A．豆粕期货合约

B．优质强筋小麦期货合约 C．一号棉花期货合约 D．玉米期货合约

3、期货市场的流动性风险可分为。A：流通量风险 B：信用风险 C：政策风险 D：资金量风险

4、期货交易所可以根据的需要，设立特别会员． A：交易 B：结算业务 C：权限 D：程序

5、期货期权合约中可变的合约要素是__。A．执行价格 B．权利金 C．到期时间 D．期权的价格

6、国际上期货交易所联网合并浪潮的原因是__。A．经济全球化 B．竞争日益激烈

C．场外交易发展迅猛

D．业务合作向资本合作转移

7、在采用金字塔式买入方法时，以下操作不正确的有__。A．在现有持仓已盈利的情况下，才能增仓 B．持仓的增加应渐次递减 C．持仓的增加应渐次增加 D．持仓的增加应一次性递减

8、期货公司变更住所时应向拟迁入地的中国证监会派出机构提交的材料有__。A．变更住所的详细计划

B．拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明 C．妥善处理客户保证金和持仓的报告 D．变更住所申请书

9、期货市场风险管理的必要性主要包括__。A．期货市场充分发挥功能的前提和基础

B．减缓和消除期货市场和社会经济产生不良冲击的需要 C．适应世界经济自由化和国际化发展的需要 D．保护投资者利益免受损失的需求

10、期货公司的，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求． A：交易软件 B：电脑软件 C：杀毒软件 D：结算软件

11、下列关于期货交易在衍生品交易中的作用的说法，正确的有__。A．期货交易在衍生品交易中发挥着基础性作用 B．其他衍生品的定价往往参照期货价格进行

C．货市场转移风险的效果高于远期和互换等衍生品市场

D．其他衍生品市场在转移风险时，往往要和期货交易配套运作

12、基差的变化可具体分为__等。A．在正向市场上基差走强 B．在反向市场上基差走强 C．在正向市场上基差走弱 D．在反向市场上基差走弱

13、期货公司应每年对营业部的经营合规情况进行1次以上的合规检查，检查内容包括（）。

A．营业部岗位设置情况及人员资格情况 B．信息技术系统运行情况 C．营业场所及设施合规情况

D．营业部负责人履职情况及从业人员执业情况

14、下列有关交割违约的表述正确的是（）。

A．在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，构成交割违约 B．在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约 C．卖方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，买方期货公司有权要求终止交割

D．买方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，卖方期货公司有权要求买方期货公司继续交割

15、天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定。某交易日，市场行情突变，笑天因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失一万元。下列说法正确的是（）。A．如果天啸期货公司能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元不承担赔偿责任

B．如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担次要赔偿责任

C．如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担主要赔偿责任

D．如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元最高承担八千元的赔偿责任

16、下列不属于期货投资基金监管模式的是__。A．国家严格统一监管模式 B．行业自律组织监管模式 C．会员自律监管模式 D．个人自律管理模式

17、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定釆取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构． A：提高保证金 B：暂时停止交易

C：限制会员或者客户的最小持仓量 D：调整涨跌停板幅度

18、总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。A：期货公司股东大会 B：期货公司董事长 C：期货公司董事会

D：董事会常设的风险管理委员会或者监事会

19、期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

A．向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果 B．拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果 C．一年内累计两次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话 D．对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

20、首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项． A：公平B：独立 C：审慎 D：及时

21、决定是否买空或卖空期货合约的时候，交易者应该事先为自己确定__，作好交易前的心理准备。A．最高获利目标 B．最低获利目标

C．所能承受的最大亏损限度 D．所能承受的最小亏损限度

22、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新__。A．从业资格注册、考试成绩等信息 B．从业资格注册、减信记录等信息 C．从业人员注册、工作业绩等信息 D．从业人员注册、客户服务等信息

23、依据《期货交易所管理办法》的规定，下列不具有申请期货交易所会员资格的是。

A：上海期货交易所副总经理王某

B：芝加哥期货交易所在我国设立的分支机构 C：某国有企业下设的进出口公司 D：香港某期货经纪公司

24、期货市场技术分析法的特点包括__。A．量化指标特性

B．分析价格变动的根本原因 C．技术分析直观现实 D．趋势追逐特性

25、下列关于期现套利的说法，正确的有__。A．期现套利同时涉及期货市场和现货市场 B．期现套利有助于期货价格和现货价格的趋同

C．若期货价格高于现货价格加持仓费用，则可通过买入现货卖出期货进行套利 D．商品期现套利最常见的就是买入期货同时卖出现货

第五篇：2010期货考试_期货法律法规(考试重点归纳)

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期货法律法规汇编重点知识提取

===========期货交易管理条例：3-26========== 第二章：期货交易所4 1.有下列情形之一的不得担任期货交易所的负责人财务会计人员：违法违纪撤销职务资格的未超五年的。2.交易所履行的责任：

提供交易场所。安排合约上市。组织监督结算交割交易。保证合约的履行。对会员监督管理。

3.建立风险管理制度：

保证金制度。大户持仓和持仓限额报告制度。风险准备金制度。涨停板制度。当日无负债制度。

4.出现异常情况采取的情况可以是:

提高保证金。调整涨停板的幅度。限制会员最大持仓量。暂时停止交易。采取其他紧急措施。

5.期货交易所办理下面事情，需要经国务院期货监督管理机构批准: 制定或者修改章程，交易规则。上市，中止，取消或者恢复交易品种。上市修改或者中止合约。变更解散分立合并交易所

第三章：期货公司

1．申请成立期货公司需要具备条件：

注册资金最低3000W

高级管理有任职资格，从业人员有从业证

有符合法律行政法规的公司章程

主要股东有持续盈利的能力，信用良好，最近三年内无重大违规违纪的操作。

有合格的经营场所和业务设施，有健全的风险管理和内部的控制制度

2.出资的货币资金比例不低于85%，国家在受理期货公司设立起6个月内需要做出批准不批准的决定。

3.期货公司不得从事变相期货自盈业务、不得给股东实际控制人关联人提供融资，对外担保。

4.期货公司从事经纪业务接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易后果由客户承担。

5.期货董事办理下面事情需要国务院期货监督管理机构批准：

合并分立停业解散或者破产

变更公司形式

变更业务范围

变更注册资本。（在20日做出批准不批准）

5%股份以上变动。

设立收购参股或者终止境外期货经营机构

其他的在2个月做出批准不批准。良茂期货厦门营业部 QQ 1603146297 座机0592-3213544 陈小娇

6.期货公司办理下面事，应经期货监督管理派出机构批准：

变更法定代表人

变更住所或者营业场所

设立或者终止境内分支机构（两个月内）

变更境内分支机构营业场所负责人和经营范围其他的在20日内批准不批准

7.注销手续办理：

成立无正当理由超过三个月未开始营业，或者开业后有三个月连续未营业。依法注销的。主动提出注销的。

8.期货公司应向交易所报告大户名单、交易情况。

第四章：期货交易基本规则

1.不得做盈利保证不得共享利益和风险。2.期货公司不得接受下面委托来进行交易

国家机构个事业单位

国务院期货监督机构，期货交易所，期货保证金存管机构和期货业协会的工作人员。

证券期货市场禁止加入者

未提供开户证明材料的单位和个人。

3.期货公司及时发布信息。不得发布价格预测信息 4.期货公司收取的客户保证金只可用于下面的情况

依据客户要求支付可用资金

为客户交存保证金支付手续费税款

5.期货交易所会员

客户可以使用标准仓单国债等价值稳定流通性好的有价证券进行期货交易具体比例国家规定。

6.期货交易所会员保证金不足的应当及时的追加保证金强行平仓的损失会员自己承担、7.客户保证金不足的未在规定的时间内及时的追加的话期货公司应当强行的平仓。8.交割仓库由交易所指定不得限制交割总量。交割仓库不得有下面行为: 出具虚假仓单

违反期货交易所业务规则限制交割商品的入库

出库泄露与期货交易相关的商业秘密违反国家规定从事期货交易

9.保证金不足的期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任并取得对会员的相应追偿权。

10.不得编造传播有关期货交易的虚假信息不得恶意串通联手买卖或者以其他的方式操纵期货交易价格。

11.任何个人和单位不得用信贷资金

财政资金进行期货交易。银行金融机构从事期货交易融资担保业务资格由国务院银行业监督管理机构批准。

国家企业应当遵循套期保值的原则。第五章期货业协会 1.2.期货业协会的权利机构为全体会员组成的会员大会，自律性组织，社会团体法人期货业协会履行下列职责：

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教育组织会员遵守法律法规和政策

制定行业规则检查会员行为纪律处分

负责期货从业人员资格认定管理以及撤销工作受理客户与期货业务有关的投诉。纠纷的调节、维护会员的合法权益向国家反映会员的一些要求组织从业人员的业务培训，开展会员间业务交流组织会员就期货业的发展运作进行研究

第五章

监督管理

1.在调查操纵期货价格内幕交易等违法行为。经监督管理机构主要负责人批准可以限制被调查人期货交易时间不超过15个交易日。案件复杂延长30日。

2.期货投资者保障基金的筹集管理和使用由国务院会同国务院财政部门制定。3.期货公司出现风险应该对其采取的措施：

限制或者暂停部分期货业务

停止批准新增加业务或者分支机构

限制分红和向高级管理人员支付报酬

限制转让权利和财产上设定的其他权利

责令更换新的管理人员

限制期货公司自由资金的调拨

限制股权的转让和股东的权利

经过整改符合的话。那么在验收完毕3日内可以解除。

4.期货公司出现违法经营或者重大的风险对管理人员做如下的措施：通知出境管理机构限制其出境

限制其对自己的财产进行处理或者设定其他的权利

5.期货公司出现一个重大的诉讼或者股权冻结等重大事件。期货公司的股东实际控制人必须在五日内向监督管理机构提交报告。

第六章法律责任

1.期货交易所，非期货公司结算会员有下列行为的责令改正给予警告没收违法所得违法规定接收会员，收取手续费，使用分配收益

不按照规定公布行情发布预测信息，不向国家履行报告义务，报送文件材料，不建立健全结算担保金制度不按照规定提取管理和使用风险保证金违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定限制会员实物交割的数量任用不具备资格的从业人员

处罚：对主管人员处1万到10万的罚款

2.期货交易所，非期货公司结算会员有下列行为处以1-5倍罚款，不满10万的处以10-50万，情节严重的停业整顿（针对组织的处罚）：允许会员在保证金不足的情况下交易

直接或者间接参与期货交易，或者从事无关的业务违规收取保证金或者挪用

伪造，涂改或者不按规定保存期货交易结算交割资料

良茂期货厦门营业部 QQ 1603146297 座机0592-3213544 陈小娇

未建立或者未执行当日无负债结算

涨跌停板持仓限额和大户持仓报告制度拒绝或者妨碍国家检查

对于直接的负责主管人员处以1-10万的罚款

3.期货公司有以下行为之一的责令改正给予警告没收违法所得，处以1-3倍的罚款，不满10万的，处以10-30万的罚款。情节严重整顿或者吊销营业执照：

接收不合规定的委托，允许客户在保证金不足下交易，任用不具资格人员，从事和期货无关的活动，从事期货自营业务

为其股东实际控制人提供融资或者对外担保。违反国家有关保证金安全存管监控的规定。不按照规定履行报告义务和文件资料，交易软件结算软件不符合规定要求的，不按照规定使用风险准备金。伪造编造出租出借买卖期货业务许可证进行混码交易的。

拒绝妨碍国家检查

对于直接负责人处以1-5万罚款，情节严重暂停任职资格和从业资格

1.期货公司有下列欺诈客户行为之一的，处以1-5倍的罚款，不满10万的处以10-50万的罚款。情节严重吊销执照

向客户做获利保证或者不给客户出示风险说明书，在经纪业务中与客户分享利益共担风险不按照客户规定擅自进行期货交易不把交易的指令下达到交易所

给客户做出盈利的承诺，隐瞒重要事项或者是使用其他不正当的手段诱骗客户发出交易指令。

挪用客户保证金。没有按照规定在银行开立保证金账户或者违规划转客户的保证金对于直接负责人处以1-10万元罚款情节严重暂停撤销任职资格期货交易内幕信息知晓人员利用内幕消息交易：

没收违法所得处以1-5倍罚款。不满10万的处以10-50万的罚款，单位从事内幕交易的对直接负责人处以3-30万的罚款

期货交易所期货保证金监管机构国务院期货监督管理机构工作人员从重处罚。2.任何的单位和个人有以下行为的，处以1-5倍的罚款不足20万的处以20-100万的罚款：

单独或者合谋集中资金和持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约操纵期货交易价格。

串通事先约好互相进行期货交易影响期货交易价格和交易量。以自己为对象自买自卖影响价格和交易量为影响期货市场的行情囤积现货。对于直接负责人处以1-10万罚款

3.交割仓库限制交割仓库商品的出库和入库

处以1-5倍罚款，不足10万处10-50万罚款。对直接的负责人处以1-10万罚款

4.国有和国有控股企业用信贷资金，财政资金进行期货交易的处以1-5倍的罚款，不足20万处以20-100万的罚款、对于直接负责人处以1-10万罚款良茂期货厦门营业部 QQ 1603146297 座机0592-3213544 陈小娇

5.期货公司交易软件，结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或不提供软件资料或者虚假重大遗漏的处以3-10万罚款对于负责人处以1-5万罚款。6.会计事务所，律师事务所财产评估机构等中介服务机构所出具资料虚假误导或者重大遗漏的。处以1-5倍罚款对直接负责人处以3-10万罚款。

第八章

附则

1.期货合约分为商品期货合约和金融期货合约。期权合约：规定买方有权利在将来某一时间以特定的价格买入或者卖出约定标的物的标准化合约 2.仓单：交割仓库开具经过交易所认定的标准化提货凭证。3.具有以下交易机制或者特征的为变相期货交易

为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保

保证金收取比例低于标的额20% 4。本条例2007年4月15日发布

==========================部门规章与规范化文件======================

期货投资者保障基金管理暂行方法第一章

总则

1.期货投资者保障基金：期货公司严重违法违规或者风险控制不力导致保证金出现缺口。可能影响社会稳定和期货市场安全时补偿投资者保证金损失的专项基金。

2.保障基金按照取自于市场，用之于市场原则募集，由中国证监会集中管理使用。保证基金的使用遵循合法权益和公平救助原则，比例补偿。管理和运用遵循公开合理有效的原则。

第二章

保障基金的筹集

1.保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截止2006年12月31日风险准备金账号总额的15%缴纳形成后续资金的来源：

期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳

期货公司从其收取的交易手续费总按照代理交易额的千万分之五到十的比例缴纳

保障基金管理机构追偿或者接受其他合法的财产

2.对于财务情况恶化风控差的期货公司，按照较高比例来收取保障基金，由证监会来确定 3.期货交易所期货公司按照季度缴纳后续资金，期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内缴纳前一季度的保障基金。4，下面的情况可以暂停缴纳:

保障资金总额达到8亿元

期货交易所期货公司出现重大突变的市场风险或者不抗力 5.鼓励保障基金的来源多元化可以接受社会的捐献和其他合法的财产。

第三章

保障基金的管理和监督

1.对基金的管理应当遵循安全稳健的原则可用于银行存款购买国债中央银行债券良茂期货厦门营业部 QQ 1603146297 座机0592-3213544 陈小娇

（中央银行票据）和中央级金融机构发现的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运作方式

2.保障基金实行独立核算分别管理和其他的资金有效的隔离。筹集和管理使用经会计事务所审计后报送证监会和财政部。

第四章

保障基金的使用

1.对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列的原则予以补偿；

对个人投资者损失在10万以下全部补偿，超过的10万部分按照90%补偿对于机构投资者在10万以下全部补偿，超过10万的部分按照80%补。

2.对于使用保证金之前先用自有的资金和变现资金弥补保证金缺口。不足的或者情况危急的方决定使用保障基金

第五章罚款

第六章

附则

2007年8月1日施行

=============期货交易所管理方法============ 第一章

总则

1.期货交易所分为会员制和公司制的组织方式

会员制注册资金分为均等份额由会员出资认缴

公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式

由证监会实行集中统一的监督管理

第二章

设立，变更与终止

1.期货交易所还需要履行下面的职责：

制定并实施交易所的交易规章和细则

发布市场信息监督会员制定交割仓库期货保证金和期货市场的参与者的期货业务

查处违规行为

2.申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：

申请书，章程和交易规章草案，经营计划，会员或者股东名单，理事会候选人或者董事会监事会成员名单和简历

任用的高级管理人员的名单和简历，场地设备资金证明文件和说明情况 3.期货交易所章程应该有下列的事项：

设立目的和职责，名称住所和营业场所，注册资本以及构成，营业期限，组织机构的组成，职责，任期和议事规则

管理人员的产生任免和职责

基本业务，风险准备金管理，财务会计，内部控制制度变更，终止的条件程序和清算办法章程修改程序在章程中规定的其他事项 4.另外会员制期货交易所还应该载明下列事项：

会员资格和管理方法

会员的权利和义务

对会员的纪律处分良茂期货厦门营业部 QQ 1603146297 座机0592-3213544 陈小娇

5.期货交易所交易规则应当载明下列事项

期货交易，结算和交割制度

风险管理制度和交易异常情况的处理程序

保证金的管理和使用制度

期货交易信息的发布方法

违规违约行为及其处理方法

交易纠纷的处理方式

需要在交易对着中注明的其他事项

6.期货交易所合并分立名称变更由证监会批准

7.期货交易所联网交易的应当于决定之日起10日内报告证监会

8.期货交易所，章程规定期限满了。会员大会或者股东大会决定解散的。需要证监会批准

第三章

组织机构

1.会员制交易所的权力机构是会员大会行使的权利有：审定期货交易所章程，规则和修改方案选举和更换会员理事审议批准理事会和总经理的工作报告。

交易所的财务预算，决算报告。

风险准备金使用情况。

决定增加或者减少期货交易所注册资金决定期货交易所的合并分立解散和清算事项决定期货交易所理事会提交的其他重大事项 2.会员大会由理事会召集每年召开一次。

但是有下列情况的应该召开临时的会员大会

会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3

1/3 以上会员联名提议

理事会认为必要的

3.会员大会由理事长主持在会议前10天通知会员，只有2/3以上会员参加才有效，结束10日内大会的全部文件报告给证监会

理事会每一届任期3年。理事会是会员大会的常设机构对会员大会负责 4.理事会行使下列的职权

召集会员大会并向会员大会报告工作

制定期货交易所的章程规章和修改的草案提交会员大会审定

审议总经理提出的财务预算决算和交易所合并分立解散和清算方案交会员大会通过

决定专门委员会的设置会员的接纳和退出违规行为的处分期货交易所的变更名字住所和营业场所

审议章程和交易规章的细则和方法。结算担保金的使用情况。风险准备金

总经理提出的规划和工作报道。对外的投资计划

监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况。监督高级管理人员的相关规章的遵守。

组织期货交易所的财务汇集报告审计工作。

5.理事由会员理事和非会员理事组成其中会员理事由会员大会选举产生。非会员理事由证监会委派。

6.理事会设理事长1人副理事长1-2名，理事长和副理事长由证监会提名理事会通过。理事长不兼任总经理。

良茂期货厦门营业部 QQ 1603146297 座机0592-3213544 陈小娇

7.理事长的职权：

主持会员大会理事会会议和日常的工作。组织协调专门委员会的工作。检查理事会决议的实施情况

8.理事会每半年召开一次，前10天通知所有的理事

有下列情况之一，应该召开理事会

1/3的理事联名提议

期货交易所章程规定

中国证监会提议

理事会2/3以上理事出席才有效，1/2表决通过采有效

会议结束后10天内将会议决议报告证监会 9.期货交易所设总经理1人，副总经理若干个总经理和副总经理由证监会任免总经理每一届任期3年，连任不过两届

总经理是期货交易所法定代表人当然理事总经理的职权：

组织实施会员大会理事会通过的制度和决议主持期货交易所的日常工作

根据章程和交易规章制定有关细则和办法

决定结算担保金的使用

拟定风险准备金的使用方案

拟定并实施经批准的期货交易所发展规划工作计划、对外投资计划。

拟定期货交易所财务预算方案决算报告

拟定期货交易所合并分立解散和清算的方案

决定期货交易所机构设置方案聘任和解聘工作人员决定期货交易所员工的工资和奖惩

10.期货交易所任免中层管理人员应当在决定之内起10日内向证监会报告

第二节

公司制期货交易所

1.公司制期货交易所所设股东大会股东大会是期货交易所的权利机构由全体股东组成。2.股东大会行使下列职权：

选举和更换非由职工代表担任的董事监事。审议批准董事会监事会和总经理的工作报告决定期货交易所董事会提交的其他重大事项期货交易所规定的其他职权

会议结束后10日内将文件报到中国证监会 3.期货交易所设董事会，每一届任期3年

董事会对股东大会负责，行使下列的权利

召集股东大会会议并向股东大会报告工作

拟定期货交易所章程规则和修改草案提交股东大会审定

审议总经理提出的财务预算决算报告

审议期货交易所合并分立解散和清算方案提交股东大会通过。监督总经理组织实施股东大会和董事会决议情况

4.期货交易所设董事长1人，副董事长1-2人，由中国证监会提名董事会通过，董事长不得兼任总经理。

良茂期货厦门营业部 QQ 1603146297 座机0592-3213544 陈小娇

董事长行使下列职权：

1。主持股东大会，董事会会议和日常工作 2.组织协调专门委员会的工作

3.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告工作结束10日内文件报告给中国证监会。

独立董事（股东大会通过）、董事秘书（董事会通过）都由证监会提名。

5.期货交易所设总经理1人副总经理若干个。总经理副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年连任不得超过两届。

总经理行使下面权利：

组织实施股东大会董事会通过的制度和决议

6.期货交易所设监事会每届任期3年。监事会成员不得少于3人，监事会设主席1人副主席1-2人，监事会行使下列权利：

检查期货交易所财务

监督期货交易所董事高级管理人员执行职务行为

向股东大会会议提出提案

会议在10日内报告给中国证监会

第四章

会员管理

1.会员制期货交易所会员享有下列权利：

参加会员大会行使选举权被选举权和表决权

从事规定的期货交易

结算和交割等业务

使用期货交易所提供的交易设施获得有关期货交易的信息和服务按规定转让会员资格

联名提议召开临时会员大会

按照期货交易所章程和交易规则行使诉讼权

2.会员制期货交易所会员应当履行下列义务

遵守法律章程交易规则

按规定缴纳费用执行会员大会理事会决议接受交易所监督管理

公司制交易所还能够行使申诉权

3.期货交易所对结算会员结算结算会员对非结算会员结算

非结算会员对受托客户结算

结算会员由交易结算会员

全面交易结算会员和特别结算会员组成第五章基本业务规则

期货交易所向会员收取的保证金只能用于担保期货合约的履行，不得查封冻结扣划或者强制执行，保证金分为结算准备金和交易保证金

4.保证金包含的内容：

向会员收取保证金的标准和形式

专用的结算账户会员结算准备金的最低余额及低于余额时的处置方法

5.期货交易所可以接受的一下有价证券冲抵保证金：

期货交易所认定的标准仓单

可流通的国债

中国证监会认定的其他有价的证券。

6.有价证券冲抵的金额不的高于如下标准：良茂期货厦门营业部 QQ 1603146297 座机0592-3213544 陈小娇

有价证券基准计算价值的80%

会员在期货交易所专用结算账户中实有货币资金的4倍

但是期货交易的相关亏损费用贷款和税收应当以货币资金支付不得以有价证券冲抵金额支付。

7.结算担保金分基础结算担保金和变动结算担保金。

8.期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金。

期货交易实行限仓制度和套期保值审批制度

9。有违反交易规则的可以做如下的措施：

限制入金开仓出金提高保证金限期平仓强行平仓后面3个要上报证监会

10.期货出现同方向的连续涨跌停可以采取调整涨跌停的幅度和保证金的增加，减仓来化解一部分仓位。

11.期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易不得超过3个交易日。

12.期货交易所发布的信息有：即时行情持仓量、成交量排名情况。

期货交易所对期货交易结算交割资料保存期限不少于20年。

第六章

监督管理

1.未经批准期货交易所高级管理人员未经允许不得在任何盈利性组织中兼职期货交易所工作人员与本人或者亲戚有利害关系的期限应该回避。

2.期货交易所应该向证监会履行的报告义务：

每一结束后 4个月内提交经具证券期货相关业务资格的会计事务所审计的财务报告

每一季度结束后15日内没一结束后30日内提交有关经营的情况和有关法律，法规政策规章执行情况的季度和工作报道

3.以下情况期货交易所需向证监会报告：

发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律行政法规规章政策的行为

期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险由较大影响的诉讼

重大的财务支出、投资事项以及可能带来的较大的财务和经营风险的重大财务决策

第七章法律责任

1.期货交易所有下列行为之一的处以1-5倍罚款不满10W处以10-50万，对直接负责人处以1-10万罚款：

未经批准变更名称或者注册资金，设立分所和其他交易场所

违反有价证券冲抵保证金制度。不按照规定对会员进行检查。未建立和执行客户交易编码制度，保证金制度

第八章附则 48

2007年4月15日期实施

==========期货公司管理办法========

第一章

总则

第二章设立变更与业务终止良茂期货厦门营业部 QQ 1603146297 座机0592-3213544 陈小娇

1.期货公司设立需要满足的条件：

从业人员资格不低于15个、高级管理人员资格的不低于3个

2.持有公司5%以上股份的股东具备下面情况：

实收资金和净资产均不低于3000万持续经营2年。其中一年盈利或者实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低于实收资本50% 或者负债低于净资产的50%，3年内没受过违规经营和刑法处罚，在3年内机构股东和实际控制人没有滥用股东权利逃避义务。

2.持有公司100%股份的股东，净资产不低于10亿元股东不适用净资本或者类似指标净资产不得低于15亿元。

3.申请设立期货公司必须提交下列的申请材料：

设立期货公司申请书，公司章程草案，经营计划，发起人名单及其审计报到任用的高级管理人员的相关资格证明，拟定的期货业务和内部控制制度。场地设备资金证明材料律师事务所法律意见书

4.期货公司申请金融期货经纪业务资格的需要满足下面条件：

申请日前2个月的风险监控指标持续符合规定标准

具有健全的公司治理风险制度和内部控制并执行

保证金安全存管具体的经营计划

业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行良好

高级管理人员2年内未受过刑事处罚

持股股东净资产不低于3000万控股股东2年内未刑事处罚

5.期货公司申请金融业务需要提供的材料：金融期货经纪业务申请书

加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件股东会或者董事会关于金融业务的决议书

申请日前2个月月末风险监管报表以及申请日前2个月风险监控指标持续符合规定标准的书面保证。

公司治理风险管理的执行情况

业务计划书业务设施和技术系统运行的情况

人员的情况表一的财务报告股东最近一期的财务报告

6.期货公司有下列的需要证监会批准：

单个股东持股比例增加到5%以上或者关联关系的股东合并在5%以上

持有5%以上的股东出让股权

7.期货公司变更股权需向证监会提供的申请材料：

变更股权申请书

股东的决议书

股东的转让合同和股东放弃优先购买权的承诺书

变更后期货公司股东股权背景情况图

间接持有期货公司5%以上的自然人情况申请表

拟增加出资额的情况报告、律师事务所得法律意见书

8.期货公司变更注册资金需要提交下面条件：

申请书股东决议书变更出资合同和放弃优先购买权详细方案负债和监管报表

9.变更法定代表人需提交的申请材料：

申请书。股东会决议文件任职资格证明

10。变更住所符合条件：

符合持续经营规则

2年内无重大违法记录

申请书详细计划使用权和消费检验合格证明

妥善处理客户保证金和持仓的报告

11.期货公司设立营业部，需具备的条件：良茂期货厦门营业部 QQ 1603146297 座机0592-3213544 陈小娇

未涉及违法

1年内未刑事处罚。3个月符合风险监管指标

符合客户资产保护和保证金的保存规定

内部治理的规定有效执行

负责人的任职资格岗位分工计划和经营计划协调

设施和场所符合要求

12.申请设立营业部向所在地的证监会提供的申请材料

申请书

决议书

3个月月末风险监控标

管理制度文本任职资格申请材料和证明

从业资格证书复印件

使用权和消防检验合格证明

13.营业场所变更需要给所在地证监会提供申请材料:

申请书变更的详细计划对客户保证金和持仓处理的报告

变更后场所的所有权的消防报告

14.终止营业部需要提供才材料：

申请书决议书关于客户处理的情况报告

15.期货公司停业需要向证监会提交的申请材料：

停业申请书和决议文件

关于处理客户保证金和其他资产结清期货业务的报告

16.期货公司设立变更解散破产被撤销期货业务许可证需要在证监会指定的报刊或者媒体公告

许可证遗失了需要在30天内需要在证监会指定媒体上说明作废并重新申领。

第三章

公司治理

1.期货公司按照明晰职责

强化制衡加强风险管理原则建立完善公司治理。股东按照出资比例行使表决权。

2.期货公司股东和实际控制人出现下面情况要在3日内通知期货公司：

所持有期货公司股权冻结查封或者强制执行

质押所持有的期货公司股权转让公司的股权（5日内向所在地证监会报告）

涉及到违法违规操作变更名称合并分立或者进行重大资产债务重组被撤销接管托管关闭解散破产（五日内向证监会报告）

3.期货公司有下列行为需通知股东报告所在地证监会：

公司管理人员涉及重大违法违规行为。更换董事长总经理

财务状况恶化不合标准

客户发生重大透支穿仓

发生突变事件产生大的影响

4.期货公司设立监事会监事设立首席风险官进行监督，期货公司解聘风险官应当需要正当理由报告证监会。期货公司董事长总经理首席风险官不存在近亲戚关系。

第四章

经纪业务规则

1.下列人员不得从事期货交易：

无民事行为能力人或者限制民事行为能力的人。期货公司工作人员和配偶中国证监会期货交易所

期货保证金安全存管机构中国期货协会工作人员和配偶。

2.客户开户需签订《期货交易风险说明书》《期货经纪合同》内容格式由中国期货业协会制定。期货公司对外发布的广告材料在5日内报所在地证监会。3.期货公司建立交易结算财务数据备份制度：

开户变更销户的客户资料，交易指令，结算记录，错单记录，客户投诉档案至少保留20年

第五章：客户资产保护

1.客户在期货交易中违约造成保证金不足的期货公司应该用自己的风险准备将和自有资良茂期货厦门营业部 QQ 1603146297 座机0592-3213544 陈小娇

金垫付不得挪用占有其他客户资金

第六章

监督管理

1.期货公司股东实际控制人或者关联人在期货公司从事交易的在开户5日那日交所在地的证监会备案。

2.期货公司出现下面的事项需要在5日内给所在地的证监会报告：

变更名称公司章程发生股权变更做出终止业务的重大决议

任免董事监事高级管理人员财务负责人营业部负责人或者高级人员的分工发生变更。被有权机构立案调查的。

3.中国证监会履行检查的时候检测人员不得少于2人。并出示合法的证件和检查通知书。对经营管理业务活动财务状况进行检查。

4.未经证监会批准任何人不的擅自持有5%以上的期货公司股权。5.期货公司股东实际控制人下列的行为的证监会派出机构可以责令整改：占用期货公司的资产可能影响期货公司持续经营

直接任免公司的董事

监事高级管理人员或者非法干预期货公司的经营活动。股东未按照出资比例行使表决权报送的材料存在虚假信息

第七章

法律责任67 1.对未经允许持有5%股权的处以3万以下罚款

2。对未办理交易开户手续的进行交易的或者把客户资金账号交易编码交给他人的给予3万以下的罚款

3。会计事务所律师事务所财产评估机构等中介结构不按照规定履行报告义务的处以3万以下罚款。对直接的负责人处以3万以下罚款。

4.期货公司有下列行为之一的处以：1-3倍罚款

未满10万的是10-30万。

未按照规定缴存担保金结算准备金

对股东减低风险管理要求合资联营合作设立营业部或者承包出租给他人。占用客户保证金不配合阻碍证监会调查

下列行为之一的处以：1-5倍罚款

未满10万的是10-50万。

发布虚假广告虚假宣传诱骗客户参与期货交易

不按照规定变更或者撤销期货保证金账户，或者不按照规定的方式向客户披露期货保证金账户信息。

第八章

附则

2007年4月15日实施

======期货公司董事，监事和高级管理人员的任职资格===70 第一则

总则

1.高级管理人员指: 期货公司总经理副总经理首席风险官财务负责人营业部负责人。中国证监会对期货公司董事监事和高级管理人员进行管理，派出机构需授权管理。中国期货业协会交易所对期货公司董事监事高级管理人员进行自律管理。

第二则

任职资格 71 1.申请除董事长，监事会主席独立董事以外的董事监事的任职资格具备条件：良茂期货厦门营业部 QQ 1603146297 座机0592-3213544 陈小娇

从事期货证券金融业务或者法律会计业务3年以上经验或者经济管理工作5年以上大学专科以上学历

2.申请独立董事的任职资格

从事期货证券金融法律会计业务5年以上或者相关学科教学研究的高级职称

大学本科以上学历并且取得学士学位

通过证监会认可的资质测试。有履行工作的精力和时间

下列不得担任独立董事：

在期货公司或者有关联方任职人员有近亲戚关系人员。或者主要社会关系人员。

在下列机构任职的近亲戚和社会主要关系人员：持有或者控制公司5%以上股权的单位期货公司前5名股东与期货公司存在业务联系或者利益的机构。为期货公司提供财务法律咨询服务人员或者其亲戚最近一年内曾经具有上面的事项的人员

在其他公司担任除独立董事长以外职务的人 3.申请董事长和监事会主席的任职资格：

期货业务3年以上经验。或者金融业务4年以上经验或者法律会计 5年以上经验大学本科以上学历或者取得学士以上学位通过证监会的测试 4.申请经理层的任职资格具有期货从业资格

大学本科以上学历或者取得学士以上学历通过证监会测试

期货业务3年以上经验或者其他金融业务4年以上经验或者法律会计业务5年以上经验，担任期货证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年。或者相当的管理工作经历。

5.申请首席风险官的任职资格：

期货业务3年以上经验。并且担任期货公司交易结算风险管理或者合规负责人职务不少于2年。或者具有期货业务1年以上经验，有证券供公司金融机构从事风险管理合规业务3年以上经验。

6.申请财务负责人营业部负责人的任职资格：

期货从业人员资格

大学本科以上学历或者学士以上学历

财务部负责人需要会计师以上职称或者注册会计师资格，申请营业部负责人需3年以上经验或者金融业务4年以上经验。7.期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格

具有期货业务10年以上经验或者担任金融机构部门负责人以上职务8年以上人员申请期货董事长监事会主席高级管理人员资格学历放宽到大专学历有研究生以上学历的申请这些职务的可以工作放宽到1年。

8.在期货监管机构自律机构以及承担期货监督职能的专业监督岗位 8年的人员，申请期货公司高级任职资格的可以免试取得期货从业人员资格。

9.下列情况的不得申请期货公司董事监事高级管理人员：

违法违纪解除职务的期货交易所证券交易所证券登记结算机构的负责人或者期货证券公司的董事

监事高级管理人员自解除职务之日起未过5年的。违法违纪吊销资格的律师会计师等未过5年的。

违法违纪开除的期货交易所证券交易所证券登记结算，期货公司证券公司从业人员和 14 良茂期货厦门营业部 QQ 1603146297 座机0592-3213544 陈小娇

被开除的国家机关工作人员开出之日未过5年的。

国家机关工作人员和法律行政规定不的在公司兼职的人员。因违法违规受到金融监管机构处罚的执行期未过3年的。被证监会或者派出机构认定不适合人员未过2年的。因违法违规违纪的主要负责人未过3年的。

第三章

任职资格的申请和核准

1.申请期货公司董事长监事会主席独立董事需要提交的申请材料：

申请书

任职资格表

2名推荐人的书面意见身份学历学位证明资质测试合格证明

（独立董事还不需提供个人独立性的声明）

2。申请经理层的材料：

申请书任职资格表2名推荐人的书面意见身份学历学位证明期货从业人员资格证书

资、质测试合格证明 3.推荐人：

推荐人应当有任职1年以上的期货董事现任董事长监事会主席或者经理层人员

拟任人不具有期货从业经历的推荐人可有1个是其原单位的负责人。境外人士推荐人可有1人是其任职的境外期货经营机构的经理层人员。推荐人每年最多只推荐3个人申请。

4.申请除董事长监事会主席独立董事以外的董事，监事和财务负责人的任职资格应当由拟任职期货公司向所在地的监督会提出申请

5。申请营业部负责人的任职申请所在地的监督机构：

申请书任职资格申请表身份学历学位期货从业资格证

申请人的境外大学证书需要提交国务院教育行政部门对其证书的认证文件 6.申请人有下列行为将终止决定：

未在规定时间期限对反馈意见作出说明。

取得任职资格但是在30个工作日内没有认证则自动失效

但是有正当理由经证监会派出机构认证的除外

7.期货公司任用董事监事和高级管理人员在决定的5天内向证监会派出机构提供下列文件：

任职文件

相关会议决议相关人员任职资格核准文件高级管理人员的职责范围

免除的话，在决定的5天内向证监会派出机构提交文件：免职决定文件

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第一篇：宁夏省2016年期货法律法规科目：理事长职权考试试卷

第二篇：福建省期货从业资格期货法律法规：理事长职权模拟试题

第三篇：北京2017年期货法律法规科目：期货交易所管理办法考试试卷

第四篇：四川省期货法律法规科目：刑法修正案考试试题

第五篇：2010期货考试_期货法律法规(考试重点归纳)

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