天津2017年期货法律法规科目：期货经纪业务考试题

第一篇：天津2017年期货法律法规科目：期货经纪业务考试题

天津2017年期货法律法规科目：期货经纪业务考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、期货交易所的非期货经纪公司会员是指（）。A．资金大户 B．国外企业法人 C．期货中介机构

D．国内非期货经纪企业法人

2、下列关于期货居间人说法正确的有__。A．是期货公司所签订期货经纪合同的当事人 B．独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任 C．接受期货公司委托

D．独立于期货公司和客户之外

3、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司应当持续符合的风险监管指标标准不包括（）。

A．净资本不得低于客户权益总额的6% B．净资本与净资产的比例不得高于40% C．负债与净资产的比例不得高于150% D．流动资产与流动负债的比例不得低于100%

4、按指定的价格间隔，逐步购买或出售指定数量期货合约的指令是。A：市场指令 B：阶梯价格指令 C：限价指令 D：止损指令

5、如果实际交易的现货股票组合与指数的股票组合不一致，势必导致两者未来的走势或回报不一致，从而导致一定的误差。这种误差，通常称为。A：模拟误差 B：套利误差 C：测量误差 D：其他误差

6、在期权的垂直套利组合中，下列说法正确的是（）。A．期权的标的物相同 B．期权的到期日不同 C．期权的买卖方向相同 D．期权的类型不同

7、期货投资属于____ A：金融市场投资 B：产权市场投资

C：传统意义上的货币资本化投资范畴 D：非投资性工具，但具有很强的投机性

8、期货交易合约标准化是指除之外的所有条款都是预先由期货交易所统一规定好的，这给期货交易带来很大便利。A：交易品种 B：商品交收 C：保证金 D：价格

9、以下属于建仓阶段内容的有__。A．选择入市时机

B．平均买低和平均卖高 C．蝶式买入卖出

D．合约交割月份的选择

10、具有从业资格考试合格证明的人员符合下列（）条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。

A．已被本机构聘用，且品行端正，具有良好的职业道德

B．最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚 C．未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁入期已经届满 D．最近2年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

11、期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应遵循的原则是（）。A．利润最大化 B．买卖自负

C．将适当的产品销售给适当的投资者 D．外控合规

12、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书． A：半年 B：1年 C：2年 D：3年

13、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司金融期货结算业务资格申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。A．20日 B．1个月 C．2个月 D．3个月

14、期货公司为客户开设账户的基本程序包括__。A．风险揭示 B．签署合同 C．缴纳保证金 D．下单交易

15、某经营机构于2008年3月20日与客户王某签定了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。

A．如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

B．如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

C．如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

D．如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

16、根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守______，严格执行______。（）A．期货从业人员行为准则；投资者适当性制度

B．期货从业人员行为准则；期货从业人员适当性制度 C．投资者行为准则；期货从业人员行为制度 D．投资者行为准则；投资者适当性制度

17、认为金融市场中的价格包含了一切信息，因而在任何时间的证券或期货价格均可以看作为价值的最优估计 A：有效市场假说 B：行为金融学理论 C：随机走势理论 D：套利定价理论

18、选择期货交易所所在地应该首先考虑的是__。A．政治中心城市

B．经济、金融中心城市 C．沿海港口城市 D．人口稠密城市

19、证券公司应当根据__的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。A．内部控制 B．风险隔离制度 C．风险防范 D．经营需要

20、下列关于交易手续费的说法，正确的有__。

A．交易手续费的收取标准，不同的期货交易所有不同的规定 B．交易手续费的高低对市场流动性有一定影响 C．交易手续费过高，会扩大无风险套利区间 D．交易手续费过高，会降低市场的交易量

21、投资者应当提供加盖相关证券营业部专用章的最近三年内的（）作为证券交易经历证明。A．交易笔数 B．股票对账单 C．交易结算单 D．银行对账单 22、7月份大豆现货价格为5050元/吨，某生产商由于担心9月份收获出售时价格下跌，在期货市场上进行了卖出套期保值操作，以5 080元/吨的价格卖出9月份大豆期货合约。8月份，有一经销商愿意购买大豆现货，双方协定以低于9月份大豆期货合约价格10元/吨的价格作为双方买卖的现货价格，并由经销商确定由9月份任何一天的大连商品交易所的9月份大豆期货合约价格为基准期货价格。若最终经销商选定以9月5日期货合约价格5 010元/吨作为基准价，则下列说法正确的有__。

A．此基差交易为买方叫价交易

B．该生产商在现货市场上每吨亏损50元 C．该生产商净盈利20元/吨 D．此交易对经销商明显不利

23、某套利者以63200元/吨的价格买入1手(1手铜5吨)10月份铜期货合约，同时以63000元/吨的价格卖出12月1手铜期货合约。过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。最终该笔投资__。A．价差扩大了100元/吨，盈利500元 B．价差扩大了200元/吨，盈利1000元 C．价差缩小了100元/吨，亏损500元 D．价差缩小了200元/吨，亏损1000元

24、当价格K线图上的价格趋势一峰比一峰高，而MACD指标图形上由红柱构成的图形走势是一峰比一峰低，这是的信号。A：看涨 B：看跌 C：盘整 D：波动

25、在运营过程中，期货公司应当遵循（）结算制度。A．每日无负债 B．每周无负债 C．每月无负债 D．每年度无负债

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、期货公司有下列（）欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A．向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的 B．在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的

C．不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的 D．隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的2、商业银行存入中央银行的储备存款与社会公众所持有的现金之和是____ A：货币供给量 B：货币需求量 C：不兑现信用货 D：基础货币

3、期货公司风险监管指标包括。A：净资本

B：流动资产与流动负债的比例 C：净资产收益率

D：最低限额结算准备金要求

4、下列关于商品期货合约交易单位的说法，正确的有__。A．商品的市场规模较大，交易单位应该较大 B．商品的市场规模较大，交易单位应该较小 C．交易者的资金规模较大，交易单位应该较大 D．交易者的资金规模较大，交易单位应该较小

5、客户保证金未足额追加的，（）。A．期货公司应当相应调减净资本

B．期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除

C．客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明

D．未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务

6、下列关于期货交易与远期交易的说法，正确的有__。

A．期货交易和远期交易均为买卖双方约定于未来某一特定时间，以约定价格买入或卖出一定数量的商品

B．远期交易是现货交易在时间上的延伸 C．远期交易属于期货交易

D．远期交易的最终履约方式是商品交收，而期货交易大多通过对冲平仓的方式了结

7、按投资者的期货交易环节划分，投资者面临的交易风险包括__。

A．因市场流动性差，期货交易难以迅速、及时、方便地成交所产生的风险 B．合约到期前，期货交易者未及时平仓

C．期货价格波动过大时，保证金不能在规定的时间内补足而面临被强行平仓的风险

D．客户选择期货公司过程中所面临的风险

8、《期货公司首席风险官管理规定》制定的目的是（）A．完善期货公司治理结构 B．加强内部控制和风险管理 C．促进期货公司依法稳健经营 D．维护期货公司投资者合法权益

9、（）是某一特定地点某种商品或资产的现货价格与同种的某一特定期货合约价格问的价差。A：DIF B：DEA C：基差 D：EMA

10、下列属于利率期货的是__。A．大额可转让存单期货 B．欧元期货

C．欧洲美元期货 D．长期国债期货

11、下列关于证券公司从事介绍业务的说法，正确的是．

A：应当依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定取得介绍业务资格

B：坚持审慎经营原则

C：证券公司从事介绍业务活动应当接受相关自律性组织的监督管理 D：对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理

12、期货公司变更法定代表人时，应当向住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括__。

A．变更法定代表人中请书

B．股东会关于变更法定代表人的决议文件 C．拟任法定代表人的任职资格证明 D．拟任法定代表人的个人财产证明

13、题干：一节一价制的叫价方式在__比较普遍。A．英国 B．美国 C．荷兰 D．日本

14、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，下列__材料应当至少保存20年。

A．有关开户、变更、销户的客户资料档案 B．交易结算记录 C．错单记录

D．客户投诉档案

15、下列期货市场重大事件，与芝加哥期货交易所有关的是。A：产生现代意义上的最早期货交易所 B：首次推出利率期货合约 C：首次推出长期国债期货合约

D：首次推出长期国债期货期权合约

16、期货合约的标准化__。A．提高了交易效率 B．降低了交易成本

C．极大地简化了交易过程

D．使合约具有很强的市场流动性

17、下列关于对冲基金的说法，正确的有__。A．又称避险基金，是指“风险对冲过的基金”

B．可以通过做多、做空以及进行杠杆交易等方式，投资于包括衍生工具、外币和外币证券在内的资产品种

C．一般都是高风险的，没有低风险对冲基金

D．经常运用对冲的办法去抵消市场风险，锁定套利机会

18、刑法修正案规定：证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列（）行为，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

A．散布虚假信息 B．买入或者卖出该证券

C．从事与该内幕信息有关的期货交易 D．泄露该信息

19、下列关于期货交易在衍生品交易中的作用的说法，正确的有__。A．期货交易在衍生品交易中发挥着基础性作用 B．其他衍生品的定价往往参照期货价格进行

C．货市场转移风险的效果高于远期和互换等衍生品市场

D．其他衍生品市场在转移风险时，往往要和期货交易配套运作 20、1999年国务院及中国证监会分别颁布了__，从而加强了对期货市场的法制监管。

A．《期货交易管理暂行条例》 B．《期货交易所管理办法》 C．《期货经纪公司管理办法》

D．《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》

21、在进行套利时，交易者主要关注的是合约之间的__。A．相互价格关系 B．绝对价格关系 C．交易品种的差别 D．交割地的差别

22、图5-1中关于K线图基本要素的标注，不正确的是（）。A．图中表示的是阳线 B．①为最高价 C．②为开盘价 D．③为开盘价

23、套期保值能够有效规避价格风险的原理包括__。A．现货市场和期货市场的价格变动趋势通常相同 B．现货市场和期货市场的价格变动趋势通常相反 C．期货市场和现货市场交易方向相同，期限互配

D．随着期货合约到期日来临，现货价格与期货价格呈现趋同性

24、从持仓时间区分，期货市场中的投机者可以划分为__。A．长线交易者 B．短线交易者 C．当日交易者 D．抢帽子者

25、下列关于套期保值者、投机者和套利者之间关系的说法，正确的有__。A．套期保值者和投机者、套利者之间相互依存

B．投机者、套利者承担了套期保值者转移出来的风险 C．套期保值者将风险中附着的收益转移给投机者和套利者

D．投机者、套利者的介入为套期保值者提供了更多的交易机会

第二篇：黑龙江期货法律法规科目：挪用资金罪考试题（定稿）

黑龙江期货法律法规科目：挪用资金罪考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、在期权交易中，期权买方为获得相应权利，必须将__付给期权卖方。A．权利金 B．保证金 C．实物资产 D．标的资产

2、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列说法中不正确的是（）。A．期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整

B．期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整

C．有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

D．期货公司计算净资本时，可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回

3、在期货交易发达国家，期货价格成为现货交易的重要参考依据，也是国际贸易者研究世界市场行情的依据，这是期货交易形成价格的（）特点。A．权威性 B．公开性 C．预期性 D．连续性

4、套期保值效果与下列何者之关系最密切? A：目前期货价格 B：期货价格走势 C：基差变动

D：现货价格走势

5、在其他条件不变的情况下，远期汇率与即期汇率的差异决定于两种货币的____ A：利率差异

B：绝对购买力差异 C：含金量差异

D：相对购买力平价差异

6、是期货市场的交易主体，对期货市场的正常运行发挥着重要作用。A：套利者 B：投机交易者 C：套期保值者 D：保值增值者

7、会员制和公司制期货交易所的区别包括__ A．日的 B．法律责任 C．资金来源 D．接受监管

8、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，要求董事长、总经理和副总经理中，至少______人的期货或者证券从业时间在______年以上。（）A．3；3 B．3；5 C．5；3 D．5；5

9、投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（）审批。

A．中国期货业协会 B．期货交易所 C．中国证监会

D．期货交易所会员大会

10、某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准__ A．不受影响，应当予以批准 B．受影响，应当不予批准

C．受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准

D．不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制

11、在期货投资基金支付的各种费用中，同基金的业绩表现直接相关的是__。A．管理费 B．经纪佣金 C．营销费用 D．CTA费用

12、期货交易与期货期权交易的相同之处是__。A．交易对象都是标准化合约 B．交割标准相同 C．合约标的物相同 D．市场风险相同

13、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是（）A．设计期货合约

B．行使表决权、申诉权  C．联名提议召开临时会员大会 D．按规定转让会员资格

14、股票内在价值的计算方法模型中，假定股票永远支付固定股利的模型是____ A：现金流贴现模型 B：零增长模型 C：不变增长模型 D：市盈率估价模型

15、下列构成不同月份金融期货价格差异的原因有__。A．通货膨胀率 B．利率 C．预期心理 D．仓储成本

16、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由__代其履行职权。A．总经理指定的人员 B．董事长

C．总经理指定的副总经理 D．第一副总经理

17、期货交易不具备__特点。A．合约标准化 B．背书转让

C．每日无负债结算 D．双方约定价格对冲

18、套利的特点有__。A．风险较小 B．成本较低 C．风险较大 D．成本较高

19、已知当某种商品的均衡价格是1美元的时候，均衡交易量是1000单位。现假定买者收入的增加使这种商品的需求增加了400单位，那么在新的均衡价格水平上，买者的购买量是____ A：1000单位

B：多于1000单位但小于1400单位 C：1400单位 D：以上均不对

20、在平仓阶段，期货投机者应该掌握的原则是__。A．掌握限制损失和滚动利润的原则 B．金字塔式买入卖出 C．灵活运用止损指令 D．制定交易的计划

21、__是利益与风险的直接承受者。A．投资者 B．期货结算所 C．期货交易所 D．期货公司

22、期货结算部门的作用有__。A．担保交易履约 B．控制市场风险

C．组织和监督期货交易 D．计算期货交易盈亏

23、期货市场的组织结构包括__。A．监督机构 B．期货交易所 C．期货结算所 D．期货经纪公司

24、关于卖出看涨期权的说法不正确的有__。A．一般运用于看后市上涨或已见底的情况 B．平仓收益=权利金卖出价-买入平仓价

C．期权被要求履约风险=执行价格+标的物平仓买入价格-权利金 D．期权卖方必须交付一笔保证金

25、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是（）。A．客户投诉的接待处理方式 B．违约责任

C．介绍业务的范围

D．执行期货保证金安全存管制度的措施

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、近20年来，金融期货发展的特点表现在__。A．交易量大大超过商品期货

B．目前在国际期货市场上，金融期货已占据了主导地位 C．外汇期货、利率期货和股指期货是金融期货的三大类别 D．在全球期货中，金融期货仅次于农产品期货

2、下列关于投机者操作的说法，正确的有__。

A．止损单上的止损价格应和当时市场价格越接近越好

B．当投机者的损失已经达到事先确定的数额时，应及时对冲 C．合理运用止损指令，可以限制损失、滚动利润 D．如果行情变动有利，应立即平仓

3、财务管理一般包括

A：控制公司参与期货的总资金和总规模 B：建立风险准备金制度

C：对企业利用期货市场控制风险进行财务评价 D：对交易计划、过程、结果进行监督

4、期货交易所有权约见指定的会员高管人员谈话提醒风险的情形包括__。A．期货价格出现异常 B．会员资金异常

C．交易所接到涉及会员的投诉 D．会员涉及司法调查

5、金融期货交易的类型主要有__。A．外汇期货 B．利率期货 C．股票期货

D．股票价格指数期货

6、我国期货交易所总经理具有的权力不包括__。A．决定期货交易所员工的工资和奖惩 B．决定期货交易所的变更事项 C．审议批准财务预算和决算方案 D．决定专门委员会的设置

7、《中国金融期货交易所交易细则(征求意见稿)》中规定的交易指令是__。A．限价指令 B．市价指令 C．限时指令 D．取消指令

8、通常出现下列__情况之一时，将导致本国货币贬值。A．提高本币利率 B．降低本币利率 C．本国顺差扩大 D．本国逆差扩大

9、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的__进行监督检查期货公司高级管理人员。A．合法合规性 B．合理性

C．风险管理状况 D．公司经营状况

10、下列因素中，可以影响期货市场价格的有__。A．经济波动周期因素 B．自然因素

C．金融货币因素 D．投机因素

11、下列期货属于金融期货的是。A：外汇期货 B：利率期货 C：黄金期货 D：股指期货

12、对头肩顶形态完成后说法正确的有__。A．向下突破颈线时成交量扩大。B．向下突破颈线时成交量不一定扩大 C．突破颈线一段时间后成交量会扩大 D．突破颈线一段时间后成交量会缩小

13、以下不属于效率市场形式的是__。A．弱式有效市场 B．半弱式有效市场 C．强式有效市场 D．完全有效市场

14、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人（）年以上经历。A．1 B．2 C．3 D．5

15、期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓（）进行强行平仓，造成期货公司或者客户损失的，期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。A．条件 B．价格 C．时间 D．方式

16、某期货公司准备向某公司定向增发6%的股份，则下列明显不符合要求的有（）。

A．甲公司实收资本、净资产超过5000万元，近两年一年盈利一年亏损 B．乙公司实收资本8000万元，净资产3000万元

C．丙公司净资产6000万元，对外长期股权投资7000万元 D．丁公司净资产4000万元，或有负债1500万元

17、期货公司章程应当明确规定首席风险官的（）。A．薪酬范围

B．工作报告的程序和方式 C．任期、职责范围 D．权利义务

18、关于我国期货合约名称的表述，不正确的有__。A．上海期货交易所线型低密度聚乙烯期货合约 B．郑州商品交易所棕榈油期货合约 C．大连商品交易所铜期货合约 D．郑州商品交易所玉米期货合约

19、美国的全国期货业协会(NFA)是迄今为止惟一被美国商品期货交易委员会(CFTC)批准成立的期货协会，其建立的规则包括__等。

A．对期货经纪商和经纪人进行资格审查并实行认可制

B．要求会员实行健全而公正的财务活动

C．要求准确的会计和交易报告

D．要求会员如有客户要求，要协商处理交易上的纠纷

A．对期货经纪商和经纪人进行资格审查并实行认可制 B．要求会员实行健全而公正的财务活动 C．要求准确的会计和交易报告

D．美国的全国期货业协会(NFA)是迄今为止惟一被美国商品期货交易委员会(CFTC)批准成立的期货协会，其建立的规则包括__等。E．要求会员如有客户要求，要协商处理交易上的纠纷

20、期货交易所办理下列事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的有（）。A．解散 B．终止合约

C．取消交易品种 D．修改交易规则

21、目前，我国期货交易所使用的交易指令种类主要有__。A．限价指令 B．市价指令 C．限时指令 D．取消指令

22、期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的，中金所可以向__提出行政处罚或者纪律处分建议。A．中金所理事会 B．中金所会员大会 C．中国证监会

D．中国期货业协会

23、期货交易所向会员收取的保证金可以分为（）。A．结算准备金 B．交易准备金 C．结算保证金 D．交易保证金

24、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，正确的有__。

A．期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示

B．期货公司应当在期货经纪合同中约定风险的标准、条件及处置措施

C．期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》 D．《期货交易风险说明书》由期货公司参照中国证监会制定的格式文本制定

25、期货市场主体的风险管理主要包括__。A．期货交易所的风险管理 B．中国期货业协会的风险管理 C．期货公司的风险管理 D．客户的风险管理

第三篇：山东省期货从业《期货法律法规》资料：期货经纪业务考试试卷

山东省期货从业《期货法律法规》资料：期货经纪业务考试

试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、申请设立期货公司必须具备的条件不包括（）。A．有合格的经营场所和业务设施 B．有健全的风险管理和内部控制制度 C．公司实际控制人具有持续盈利能力 D．实缴资本全部为货币出资

2、除（）同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。A．中国期货业协会 B．中国证监会派出机构 C．所在机构 D．中国证监会

3、某套利者在芝加哥期货交易所买入5手芝加哥期货交易所3月份小麦期货合约，同时卖出5手9月份小麦期货合约。此做法为。A：牛市套利 B：跨期套利 C：投机交易 D：套期保值

4、套期保值是在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏冲抵的机制，最终可能出现的结果有__。

A．盈亏相抵后还有盈利 B．盈亏相抵后还有亏损 C．盈亏完全相抵

D．盈利一定大于亏损

5、小王是期货从业人员，下列做法正确的是（）。

A．发现自身利益与客户利益发生冲突时，及时向客户进行披露 B．提供服务时，充分揭示交易风险，承诺保证客户收益 C．以自己名义从事期货交易

D．以朋友小周的名义自己从事期货交易

6、采用金字塔式买入卖出方法时，增仓时应遵循以下__原则。A．在现有持仓已盈利的情况下，才能增仓 B．在现有持仓已亏损的情况下，才能增仓 C．持仓的增加应渐次增加 D．持仓的增加应渐次递减

7、__是投机者用来限制损失、滚动利润的有力工具。A．套期保值指令 B．止损指令 C．取消指令 D．市价指令

8、期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A．3 B．5 C．7 D．15

9、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内，做出批准或者不批准的决定。A．15日 B．30日 C．3个月 D．6个月

10、对买入套期保值而言，基差走强，__(不计手续费等费用)。A．期货市场和现货市场盈亏相抵，实现完全套期保值 B．有净盈利，实现完全套期保值 C．有净损失，不能实现完全套期保值

D．套期保值效果不能确定，还要结合价格走势来判断

11、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。A：2 B：3 C：5 D：6

12、假设某投资者3月1日在CBOT市场开仓卖出30年期国债期货合约1手，价格99-02。当日30年期国债期货合约结算价为98-16，则该投资者当日盈亏状况(不考虑手续费、税金等费用)为__美元。A．-8600 B．-562.5 C．562.5 D．8600

13、__是指在期货交易中，由于相关行为与相应的法规发生冲突致使无法获得当初所期待的经济效果甚至蒙受损失的风险。A．法律风险 B．信用风险 C．市场风险 D．操作风险

14、某日，英国银行公布的外汇牌价为1英镑兑1.21美元，这种外汇标价方法是__。

A．美元标价法 B．浮动标价法 C．直接标价法 D．间接标价法

15、芝加哥期货交易所的英文缩写是。A：COMEX B：CME C：CBOT D：NYMEX 16、2009年，全球期货和期权类交易量最大的合约是。A：外汇期货和期权 B：个股期货和期权 C：股指期货和期权 D：利率期货和期权

17、甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列（）措施。A．责令改正 B．给予警告

C．单处或者并处3万元以下罚款 D．三年内禁止从事期货业务

18、美国10年期国债的票面利率为6％，面值为10万美元，则债券持有人每隔半年可得到的利息。A：1 500美元 B：2 000美元 C：3 000美元 D：6 000美元

19、套利者在从事套利交易时____ A：可以用套利来保护已亏损的单盘交易

B：必须同时以双脚;踏人套利，退出时也必须同时抽出双脚 C：不需要明确写明买人合约与卖出合约之间的价格差 D：在准备平仓时先了结价格有利的那笔交易

20、期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近（）内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。A．1年 B．2年 C．3年 D．5年

21、假如买者可以按不变价格购买任何数量的某商品，这意味着该商品的需求价格弹性等于____ A：零 B：无穷小 C：1 D：无穷大

22、投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是__。A．期货业协会 B．期货交易所 C．中国证监会 D．工商行政管理部门

23、期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知，并向其住所地的中国证监会派出机构报告． A：全体股东 B：证监会

C：期货交易所 D：全体客户

24、对买进看涨期权交易来说，当标的物价格等于时，该点为损益平衡点。A：执行价格

B：执行价格+权利金 C：执行价格一权利金 D：标的物价格+权利金

25、期货公司可以接受（）的委托进行期货交易。A．事业单位 B．企业法人

C．期货交易所工作人员 D．国家机关

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、营业部应当加强开户及合同管理，开户及合同管理应当符合的要求是(A：营业部应当指定专门的合同签署人负责与投资者签订期货经纪合同 B：营业部签署的期货经纪合同应当一式三份 C：期货公司应当建立投资者开户的三级复核制度 D：营业部相关责任人员应当在开户资料上签字留痕

2、以下为虚值期权的有__。

A．执行价格为300，市场价格为250的买入看跌期权 B．执行价格为250，市场价格为300的买入看涨期权 C．执行价格为250，市场价格为300的买入看跌期权 D．执行价格为300，市场价格为250的买入看涨期权

3、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司不得（）。A．利用客户的交易编码进行期货交易 B．代客户下达交易指令

C．代客户接收、保管或者修改交易密码 D．代理客户进行期货交易

4、环球期货交易系统(GIOBEX)是由下列哪些机构联合推出的__ A．芝加哥商业交易所 B．芝加哥期货交易所 C．路透社

D．欧洲期货交易所

5、下列关于结算担保金制度的说法，正确的是。

A：根据《期货交易管理条例》规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度

B：结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金 C：结算担保金由投资者以其自有资金向期货交易所缴纳 D：结算担保金属于期货交易所所有，用于应对结算会员违约风险

6、期货结算部门的作用是__。A．担保交易履约 B．控制市场风险

C．代理客户买卖期货合约 D．计算期货交易盈亏

7、下列关于期货市场价格发现的特点的说法，不正确的有__。

A．在期货交易发达的国家，期货价格可以作为一种权威价格，成为现货交易的重要参考依据

B．期货价格是由合约持有量最大的投资者决定的 C．期货价格能连续不断地反映供求关系及其变化趋势 D．期货价格体现了现阶段的商品价格

8、对于约定不明确的交易指令，应当按照下列（）规则来确定指令的内容。A．没有有效期限的，应当视为当日有效 B．没有有效期限的，应当视为次日有效 C．没有成交价格的，应当视为按市价交易 D．没有开仓方向的，应当视为开仓交易

9、若某投资者预测5月份大豆期货合约价格将上升，故买入1手(1手=10吨)大豆期货合约，成交价格为4000元/吨，而此后市场上的5月份大豆期货合约价格下降到3 980元/吨，该投资者再买入1手该合约，那么当该合约价格回升到__时，该投资者是获利的。A．3 985元/吨 B．3 995元/吨 C．4 005元/吨 D．4 015元/吨 10、2002年11月8日，美国的组建了一个新的以交易股票为目的的交易所——One Chicago。A：CBOE B：CBOT C：CME D：CME Group

11、根据规定，期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的（）营利性活动。

A．协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务

B．制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务

C．为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务 D．为客户提供内幕消息

12、期货公司被期货交易所__，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A．接纳为会员 B．要求追加保证金 C．暂停会员资格 D．终止会员资格

13、甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。合同约定，对于交易结算结果有异议的，乙应当在三个工作日内提出。某日，乙收到甲期货公司发出的交易结算结果通知，由于乙正忙于筹备一大型会议，未对该通知作出任何表示。一周之后，会议结束，乙发现该交易结算结果与实际交易发生额不符，遂向甲期货公司提出异议。则（）。

A．甲期货公司可以置之不理 B．甲期货公司应及时处理

C．乙在约定时间内未提出异议，视为对交易结算结果已予以确认 D．乙因正当事由耽搁，异议期可以延长

14、期货侵权纠纷可由下列（）法院管辖。A．侵权行为实施地人民法院 B．原告住所地人民法院 C．被告住所地人民法院

D．侵权结果发生地人民法院

15、在下列情况中，出现__情况将使卖出套期保值者出现亏损。A．正向市场中，基差走强 B．正向市场中，基差走弱 C．反向市场中，基差走强 D．反向市场中，基差走弱

16、有关旗形说法正确的是.A：旗形一般发生在市场平稳的时候

B：旗形出现之前应有一个旗杆，这是由于价格作直线运动形成的 C：旗形持续的时间不能太长

D：旗形形成之前和被突破之后成交量都很大

17、以下属于期转现交易流程的内容包括__。A．交易所通过配对方式确定期转现交易双方 B．交易双方商定平仓价和现货交收价格

C．买卖双方签订有关协定后到交易所交割部申请期转现 D．交易所核准

18、下列关子套期保值的说法，正确的有__。

A．套期保值需要在期货和现货两个市场进行方向相反的交易 B．套期保值一定是用期货市场的盈利来弥补现货市场的亏损

C．套期保值在期货市场和现货市场之间建立起一种盈亏冲抵的机制 D．套期保值可以锁定成本、稳定收益

19、下列关于期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述，错误的是__。

A．自开户之日起一定期限内，期货公司应当向其住所地的中国证监会派出机构备案

B．期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况 C．期货公司应当定期向独立董事提交专项报告

D．期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况 20、期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有（）。A．注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元 B．申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求 C．具有完备的期货投资咨询业务管理制度

D．近2年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形

21、接上题，假设借贷利率差为1%，期货合约买卖手续费双边为0.5个指数点，同时，市场冲击成本为0.6个指数点，股票买卖的双边手续费和市场冲击成本各为交易金额的0.5%，则下列关于4月1日对应的无套利区间的说法正确的有__。A．借贷利率差成本是10.25点

B．期货合约买卖双边手续费及市场冲击成本是1.6点 C．股票买卖的双边手续费及市场冲击成本是41点 D．无套利区间上界是4152.35点

22、期货交易所办理（）事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。A．制定或者修改章程、交易规则

B．上市、中止、取消或者恢复交易品种 C．上市、修改或者终止合约 D．变更住所或者营业场所

23、下列哪几种形态的反转深度和高度是可测的__ A．三重顶(底)形 B．头肩顶(底)形 C．双重顶(底)形 D．圆弧形态

24、期货市场主体的风险管理主要包括__。A．期货交易所的风险管理 B．中国期货业协会的风险管理 C．期货公司的风险管理 D．客户的风险管理

25、下列属于期货套利与期货投机交易区别的有__。

A．前者从不同的合约间或不同市场间的相对价格差异中盈利，后者利用单一合约盈利

B．前者同时进行多头和空头交易，后者在一段时间内只做买或卖 C．前者的交易成本通常比后者高

D．前者的潜在利润来自价差的增减，后者的潜在利润来自合约价格的涨跌

第四篇：广西期货法律法规科目：业务试题

广西期货法律法规科目：业务试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、下列关于集合竞价的说法正确的有__。A．集合竞价遵循最大成交量原则

B．高于集合竞价产生的价格的买入申报全部成交 C．低于集合竞价产生的价格的卖出申报全部成交

D．等于集合竞价产生价格的买入和卖出申报不能成交

2、芝加哥期货交易所(CBOT)，成立于__年。A．1845 B．1848 C．1853 D．1855

3、目前最主要、最典型的金融期货交易品种有__。A．贵金属期货 B．外汇期货 C．利率期货

D．股票价格指数期货

4、市场交易方式经历了的发展过程。

A：由即期现货交易到远期现货交易，再到期货交易 B：由远期现货交易到期货交易，再到现货交易 C：期货交易到即期现货交易，再到远期现货交易 D：由即期现货交易到期货交易，再远期现货交易

5、首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的，应当__。A．及时向期货公司住所地公安部门报告 B．及时向期货公司总经理报告 C．立即向期货交易所报告

D．立即向公司住所地中国证监会振出机构报告

6、期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事。A：自营业务 B：管理业务 C：外包业务

D：中间介绍业务

7、（）对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。A．国务院期货监督管理机构 B．国务院银行业监督管理机构 C．国务院商务主管部门

D．国务院证券监督管理机构

8、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其。A：缴纳罚款 B：停业整顿

C：禁止转让、转移财产

D：转让所持期货公司的股权

9、预期A货币对美元贬值，B货币对美元升值，则卖出A货币期货合约，买入B货币期货合约的交易是。A：跨市场套利 B：跨币种套利 C：跨月套利

D：套期保值交易

10、非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应通过非结算会员向（）报告。A．证监会 B．期货公司 C．期货交易所 D．银行

11、下列指令中，郑州商品交易所采用而大连商品交易所和上海期货交易所没有采用的是__。A．限价指令 B．市价指令 C．套利指令 D．止损指令

12、证券公司申请介绍业务资格，应该符合__风险控制指标标准。A．净资本不低于12亿元 B．流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150% C．对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外

D．净资本不低于净资产的80%

13、一般而言，在（）等情况下，要进行大户报告。

A．会员某品种持仓合约的套期保值头寸达到期货交易所对其规定的套期保值头寸持仓限量80%以上

B．会员某品种持仓合约的投机头寸达到期货交易所对其规定的投机头寸持仓限量80%以上

C．客户某品种持仓合约的套期保值头寸达到期货交易所对其规定的套期保值头寸持仓限量80%以上

D．客户某品种持仓合约的投机头寸达到期货交易所对其规定的投机头寸持仓限量80%以上

14、商品期货持有成本所体现的实质是期货价格形成中的____ A：货币价值 B：现时价值 C：历史价值 D：时间价值

15、期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币万元。A：3000 B：2000 C：4000 D：1000

16、期货从业人员自律管理的具体办法由中国期货业协会制订，报核准。A：中国银监会

B：中国银监会派出机构 C：中国证监会

D：中国证监会派出机构

17、（）的交易对象主要是标准化期货合约。A．期货交易 B．现货交易 C．远期交易 D．期权交易

18、下列期货合约中，在大连商品交易所上市交易的有__。A．黄大豆2号合约 B．玉米合约

C．优质强筋小麦合约 D．棉花合约

19、申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有（）。A．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 B．通过中国证监会认可的资质测试

C．具有从事法律、会计业务2年以上经验

D．具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验

20、期货合同当事人可以根据双方的自由意志约定双方的违约责任，但是该约定不得违反（）。

A．法律和行政法规的强制性规定 B．部门规章的强制性规定 C．地方性法规的强制性规定 D．司法解释的强制性规定

21、套期保值有效性越接近______，代表套期保值有效性就越高。A．0 B．50% C．-100% D．100%

22、通过期货交易形成的价格的特点有__。A．公开性 B．权威性 C．预期性 D．周期性

23、下列关于结算担保金制度的说法，正确的有__。

A．结算担保金制度是指由结算会员依交易所规定缴存的，用于应对结算会员违约风险的共同担保资金

B．结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金

C．期货交易所可以直接调整基础结算担保金的标准，调整后向监管部门备案 D．实行会员分级结算制度的期货交易所以结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金代为承担会员的违约责任后，由此取得对违约会员的相应追偿权

24、期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍__，测试投资者的股指期货基础知识。A．股指期货法规 B．股指期货业务规则 C．股指期货的产品特征 D．期货交易技术分析方法

25、下列机构中，不属于期货监管机构的是。A：政府管理 B：行业管理 C：交易所管理 D：客户自律管理

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、在规定交割期限内，出现（）等情形时，构成交割违约。A．卖方未解付货款 B．买方未解付货款

C．卖方未交付有效标准仓单 D．买方未交付有效标准仓单

2、期货从业人员的下列行为中，体现其严格自律、洁身自好的有__。

A．期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密 B．期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向有关部门反映或举报

C．期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者的信誉

D．期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应当及时向所在期货经营机构报告

3、下列关子套期保值的说法，正确的有__。

A．套期保值需要在期货和现货两个市场进行方向相反的交易 B．套期保值一定是用期货市场的盈利来弥补现货市场的亏损

C．套期保值在期货市场和现货市场之间建立起一种盈亏冲抵的机制 D．套期保值可以锁定成本、稳定收益

4、期货公司应当在净资本计算表的附注中，应充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的． A：性质 B：涉及金额 C：进展情况 D：形成原因

5、日本非属金融商品的期货交易管理法源为 A：金融期货交易法 B：证交法

C：商品交易法 D：以上皆非

6、股票期货的优点是。A：交易费用低廉 B：沽空股票便捷 C：杠杆效应

D：能进行单一股票的套利策略

7、__有权解释《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》。A．中国证监会 B．中国期货业协会 C．中金所 D．国务院

8、下列属于短期利率期货的有__。

A．一年以内的各种期限的商业票据期货 B．一年以内的国库券期货

C．一年以内的欧洲美元定期存款期货 D．3个月期欧洲银行间欧元利率期货

9、全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其__的保证金。A．客户

B．特别结算会员期货公司 C．期货交易所 D．非结算会员

10、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列属于期货公司风险监管指标的有__。

A．净资本及净资本与净资产的比例 B．流动资产与流动负债的比例 C．负债与净资产的比例

D．规定的最低限额的结算准备金要求

11、全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送__的相关信息。A．非结算会员 B．非结算会员客户 C．全面结算会员

D．全面结算会员客户

12、下列各种因素中，会导致大豆需求曲线向左下方移动的是____ A：大豆价格的上升

B：豆油和豆粕价格的下降 C：消费者可支配收入的上升

D：老年人对豆浆饮料偏好的增加

13、（）反映当前价格对N天市场平均价格的偏离程度。A．市场资金总量变动率 B．市场资金集中度 C．现价期价偏离率 D．期货价格变动率

14、某投机者预测6月份大豆期货合约会下跌，于是他以2 565元／吨的价格卖出3手(1手=10吨)大豆6月合约。此后合约价格下跌到2 530元／吨，他又以此价格卖出2手6月大豆合约。之后价格继续下跌至2 500元／吨，他再以此价格卖出1手6月大豆合约。若后来价格上涨到了2 545元／吨，该投机者将头寸全部平仓，则该笔投资的盈亏状况为。A：亏损150元 B：盈利150元 C：亏损50元 D：盈利50元

15、对期货业实行分类监管的原因是__。

A．实施分类监管是合理配置期货监管资源的必然要求 B．实施分类监管是完善主体自我约束机制的有效手段

C．借鉴国际上金融机构监管的“风险导向”模式，以提高监管的有效性 D．通过差异化监管实现期货公司的差异化发展

16、期货公司实际控制人出现下列（）情形之一的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。A．质押所持有的期货公司股权 B．被撤销 C．变更名称

D．涉嫌严重违法违规经营，被有关机关调查、采取强制措施

17、期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下资金，人民法院不予支持的是。

A：期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金 B：期货交易所得自有资金 C：风险准备金

D：期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券

18、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易时，应当（）。A．返还客户交纳的佣金 B．返还客户保证金 C．交易结果由客户承担

D．交易结果由期货公司承担

19、下列人员中，应当对期货公司的月度报告签署确认意见的有（）。A．期货公司董事

B．经营管理的主要负责人 C．财务负责人 D．法定代表人

20、在期货交易中，关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是（）。

A．买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内提出异议 B．买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权 C．买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议 D．买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议

21、以下指标预测市场将出现底部，可以考虑建仓的有__。A．K线从下方3次穿越D线 B．D线从下方穿越2次K线

C．负值的DIF向下穿越负值的DEA D．正值的DIF向下穿越正值的DEA

22、对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查__。

A．是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行

B．是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益 C．是否存在非法委托或者超范围委托中间业务等情形

D．是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况

23、持续整理三角形形态主要分为__。A．反转三角形 B．斜三角形 C．正三角形 D．直角三角形

24、依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构是． A：中国期货保证金监控中心 B：中国证监会

C：中国期货业协会 D：期货交易所

25、证券公司与期货公司委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案． A：签订 B：续签 C：变更 D：终止

第五篇：天津期货从业资格法律法规：营业部管理规定考试题

天津期货从业资格法律法规：营业部管理规定考试题

一、单项选择题（共27题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起__个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A．3 B．5 C．7 D．15

2、中国金融期货交易所为了与其分级结算制度相对应，配套采取__。A．当日结算制 B．结算担保制

C．结算会员联保制度 D．会员结算制

3、期货市场的风险有放大性，原因有______。A．期货交易有以小博大的特征 B．期货交易的风险易引发连锁反应 C．期货价格变动小

D．期货交易盈亏幅度大

4、依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的是（）。A．中国证监会

B．中国证监会派出机构 C．中国期货业协会 D．期货交易所

5、股票期货的优点有（）。A．卖空更便捷 B．交易费用低廉 C．具有杠杆效应 D．可降低系统风险

6、期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向__报送相关信息。

A．期货保证金安全存管监控机构 B．中国证监会 C．期货业协会 D．股东大会

7、从期货交易的起源来看，期货市场最早萌芽于__。A．欧洲 B．亚洲 C．澳洲 D．美洲

8、道氏理论认为是最重要的价格，并利用该价格计算平均价格指数。A：平盘价 B：收盘价 C：最高价 D：最低价

9、期货交易所中层管理人员的任免应报____备案。A：中国期货业协会 B：本交易所会员大会 C：本交易所理事会 D：中国证监会

10、期货公司（）负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A．经理 B．监事会 C．独立董事 D．首席风险官

11、期货市场风险的特征有__。A．风险存在的客观性 B．风险因素的放大性 C．风险与机会的共生性 D．风险征兆的可预防性

12、关于我国期货交易所对风险准备金制度的具体规定，以下表述正确的有__。A．交易所应当按照手续费收入30%的比例提取风险准备金 B．风险准备金必须单独核算，专户存储

C．风险准备金的动用必须经交易所理事会批准，报中国证监会备案后按规定的用途和程序进行

D．当风险准备金余额达到交易所注册资本10倍时，经中国证监会批准后可不再提取

13、期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。A．6个月 B．1年 C．2年

D．3年或永久

14、日经225指数期货交易同时在日本、新加坡和美国进行，交易者可利用两个相同合约之间的价格差进行。A：跨月套利 B：跨市场套利 C：跨品种套利 D：投机

15、期货公司股东应当按照（）行使表决权。A．公司章程 B．出资比例 C．学历高低 D．从业年限

16、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构做出认定之日起__年内，不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表。A．2 B．3 C．4 D．5

17、A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法正确的是（）。A．自动消灭

B．由C期货交易所继承 C．根据AB商定的方案处理

D．由人民法院根据公平原则确定偿还方案

18、自取得任职资格之日起（）内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。A．15个工作日 B．30个工作日 C．45个工作日 D．60个工作日

19、在期货投资基金单位的申购中，涉及的方面有__。A．申购报价 B．申购佣金

C．最大申购量的规定

D．对于基金购买入条件的要求 20、2008年10月1日，某投资者以80点的权利金买入一张3月份到期、执行价格为 10200点的恒生指数看涨期权，同时又以130点的权利金卖出一张3月份到期、执行价格为10000点的恒生指数看涨期权。那么该投资者的盈亏平衡点(不考虑其他费用)是__点。A．10000 B．10050 C．10100 D．10200

21、CME集团的玉米期货看跌期权，执行价格为450美分／蒲式耳、权利金为22(22+3×1／8=22.375)美分／蒲式耳，执行价格相同的玉米期货看涨期权的权利金为42’7(42+7×1／8=42．875)美分/蒲式耳。当标的玉米期货合约的价格为478’2(478+4×1／4=478．5)美分/蒲式耳时，以上看涨期权和看跌期权的时间价值分别为美分／蒲式耳。A：22.375，28.5 B：28.5，22．375 C：0.22，375 D：22.375，14.375

22、近半年来，铝从最低价11470 元/吨一直上涨到最高价18650 元/吨，刚开始回跌，则根据黄金分割线，离最高价最近的容易产生压力线的价位是____ A：15090 B：15907 C：18558 D：18888

23、期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A．董事长 B．首席风险官

C．风险管理部负责人 D．监事长

24、制定并实施期货业人才发展战略，加强期货业人才队伍建设，对期货从业人员进行持续教育和业务培训，是的职责。A：中国证监会

B：中国期货保证金监控中心 C：中国期货业协会 D：期货交易所

25、期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当。A：严格分开，独立经营，独立核算 B：适当合并，独立经营，独立核算 C：严格分开，独立经营，统一核算 D：严格分开，统一经营，独立核算

26、对期货投资基金监管所要达到的目标包括__。A．提高期货投资基金效率 B．维护期货市场的正常秩序 C．保障投资者的权益 D．实现公平竞争

27、中长期国债期货交割中，卖方会选择的交割券种是__。A．息票利率最低的国债 B．剩余年限最短的国债 C．对自己最经济的国债 D．期货的标的国债

28、在下列中，被称为颈线的是____ A：BE B：DF C：AC D：BF

二、多项选择题（共27题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。）

1、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，采取（）紧急措施。A．调整涨跌停板幅度 B．暂时停止交易

C．限制会员或者客户的最大持仓量 D．提高保证金

2、下列关于跨商品套利的说法，正确的是__。

A．当小麦期货价格高出玉米期货价格的程度远大于市场正常年份的水平，应同时买入玉米期货合约、卖出小麦期货合约进行套利

B．当小麦期货价格高出玉米期货价格的程度远小于市场正常年份的水平，应同时卖出玉米期货合约、买入小麦期货合约进行套利

C．当小麦期货价格高出玉米期货价格的程度远小于市场正常年份的水平，应同时卖出小麦期货合约、买入玉米期货合约进行套利

D．当小麦期货价格高出玉米期货价格的程度远大于市场正常年份的水平，应同时买入小麦期货合约、卖出玉米期货合约进行套利

3、属于套期保值者特点的是__。

A．买卖期货合约的方向比较稳定且持有时间较长 B．生产、经营或投资规模较大

C．生产、经营或投资活动面临较大的价格风险 D．偏好高风险

4、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约，其预期__。A．债券价格上升 B．债券价格下跌 C．市场利率上升 D．市场利率下跌

5、结算是指根据交易结果和交易所有关规定对会员__进行的计算、划拨。A．交易保证金 B．盈亏 C．手续费

D．交割货款和其他有关款项

6、基本金属产业链不同环节的定价能力取决于____ A：行业中企业数量 B：行业集中度 C：行业分散度 D：行业大小

7、下列期货市场重大事件与芝加哥商业交易所无关的是__。A．S&P商品指数(SPCI)期货

B．道琼斯AIC商品指数(DJ-AIG)期货 C．标准普尔500指数期货合约 D．外汇期货合约

8、某税务局对某期货公司的偷税事件进行查处，发现数额巨大，可能会构成偷税罪．该期货公司经理甲找到税务局局长乙，塞给他10万元钱，请求他“高抬贵手”；次年8月，上级主管部门清理税务违法案件．为避免期货公司偷税案件移交司法机关处理，乙私自更改数据，隐瞒事实，使该案未移交司法机关．乙的行为构成． A：受贿罪 B：商业贿赂罪

C：帮助犯罪分子逃避处罚罪． D：徇私舞弊不移交刑事案件罪

9、以下关于期货交易所指定交割仓库所需考虑的因素有__。A．指定交割仓库所在地区的消费集中程度 B．指定交割仓库储存条件 C．指定交割仓库运输条件

D．指定交割仓库所在地区的生产集中程度

10、期货从业人员受到（）的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。A．小国期货业协会训诫 B．中国期货业协会公开谴责

C．中国期货业协会责成从业人员所在机构予以批评教育 D．中国期货业协会暂停从业人员资格的纪律惩戒

11、期货结算部门的作用有__。A．担保交易履约 B．控制市场风险

C．组织和监督期货交易 D．计算期货交易盈亏

12、在我国郑州商品交易所交易的商品期货合约有__。A．豆粕期货合约

B．优质强筋小麦期货合约 C．一号棉花期货合约 D．玉米期货合约

13、某期货公司由于经营不善，资不抵债，现经公司股东大会讨论通过，准备申请破产，关于该公司的破产申请，下列说法正确的是． A：该公司申请破产，应当经国务院期货监督管理机构批准

B：该公司申请破产，可以直接向人民法院申请，不必经国务院期货监督管理机构批准

C：该公司应该先行处理客户的保证金和其他财产，结清期货业务 D：该公司破产，应当在中国证监会指定的报刊或媒体上公告

14、中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列（）情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。

A．期货公司的报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B．违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定

C．期货公司出现重大亏损

D．中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形

15、在判断客户下达的交易指令是否入市交易时，承担举证责任的主体不包括． A：客户 B：期货公司 C：期货交易所 D：管辖法院

16、双重顶形反转形态的成立条件是__。A．有两个相同高度的高点 B．有两个相同高度的低点 C．向下突破颈线 D．向上突破颈线

17、下列（）等事项发生时，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。A．变更名称、公司章程 B．做出终止业务等重大决议

C．单个股东的持股比例增加到5%以上 D．任免董事、监事、高级管理人员

18、期货交易所因下列情形解散的，应由中国证监会批准． A：理事会决定解散

B：章程规定的营业期限届满

C：会员大会或者股东大会决定解散 D：董事会决定解散

19、期货交易所为目的，按照其章程的规定实行自律管理，以承担民事责任。A：以营利；其全部财产 B：不以营利；其全部财产 C：以服务社会；国家信用

D：以贯彻落实政府政策；政府信用

20、以下利率期货合约中，不采取指数式报价方法的有__。A．CME 3个月期国债 B．CME 3个月期欧洲美元 C．CBOT 5年期国债 D．CBOT l0年期国债

21、申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，应提交的申请材料包括（）。A．申请书

B．任职资格申请表

C．身份、学历、学位证明 D．期货从业资格证书

22、董事会选聘首席风险官是以（）作为主要的判断标准。A．是否熟悉期货法律、法规 B．是否诚信守法

C．是否具备胜任能力

D．是否符合固定的任职条件

23、金融期货合约的标的物包括。A：有价证券 B：利率 C：金属

D：金融产品的相关指数产品

24、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，期货公司缴纳的后续资金来源是__。

A．从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳 B．从其资产中提取千分之十的比例缴纳

C．按照其向期货交易所缴纳的交易手续费的百分之三缴纳 D．按照其收取的客户保证金总额的千万分之五至十的比例缴纳

25、下列组合中，构成跨期套利的有（）。

A．买入上海期货交易所5月份铜期货，同时卖出伦敦金属交易所6月份铜期货 B．买入上海期货交易所5月份铜期货，同时卖出上海期货交易所6月份铜期货 C．买入伦敦金属交易所5月份铜期货，一天后卖出伦敦金属交易所6月份铜期货

D．卖出伦敦金属交易所5月份铜期货，同时买入伦敦金属交易所6月份铜期货

26、对期货投资基金监管所要达到的目标包括__。A．提高期货投资基金效率 B．维护期货市场的正常秩序 C．保障投资者的权益 D．实现公平竞争

27、中长期国债期货交割中，卖方会选择的交割券种是__。A．息票利率最低的国债 B．剩余年限最短的国债 C．对自己最经济的国债 D．期货的标的国债

28、在下列中，被称为颈线的是____ A：BE B：DF C：AC D：BF