byfvhdi期货_法律法规 预测试卷一

第一篇：byfvhdi期货_法律法规 预测试卷一

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期货法律法规标准预测试卷

（一）一、单项选择题(本题共60个小题，每题05分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1.期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。A.3日B.5日C.10日D.15日

2.我国会员制期货交易所会员大会由（）主持。A.总经理B.理事长C.独立董事D.会员代表

3.会员制期货交易所会员大会结束之日起（）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

A.5日B.7日C.10日D.15日

4.关于期货交易所理事会，下列表述正确的是（）。A.理事会是期货交易所会员大会的常设机构

B.理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由理事会选举产生 C.期货交易所总经理由中国证监会提名，由理事会选举产生 D.理事会会议每年召开1次

5.我国会员制期货交易所理事长、副理事长的任免程序为（）。

A.中国期货业协会提名，理事会通过B.中国证监会提名，理事会通过

C.中国证监会提名，会员大会通过 D.中国期货业协会提名，会员大会通过 6.在我国，会员制期货交易所的（）是法定代表人。A.监事长B.理事长C.总经理D.董事长

7.下列各项，不属于期货交易所总经理职权的是（）。A.组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议 B.决定对违规行为的纪律处分

C.根据章程和交易规则拟定有关细则和办法

D.拟定期货交易所合并、分立、结算和清算的方案

8.我国公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于（）。A.1人B.3人C.5人D.7人

9.证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。A.2个月B.3个月C.5个月D.6个月

10.（）不得为非结算会员办理结算业务。A.全面结算会员B.特别结算会员 C.交易结算会员D.普通结算会员

11.客户在期货交易中违约的，期货交易所先以（）承担违约责任。A.该客户的保证金

B.期货交易所的自有资金 C.期货交易所的风险准备金 D.期货交易公司的储备金

12.境内单位或者个人从事境外期货交易的办法的制定需要报（）批准后实施。A.国务院 B.全国人大常委会

C.全国人民代表大会 D.国务院期货监督管理机构

13.申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（）人。A.3B.5C.7D.15 14.中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（）。A.监督管理B.自律管理C.合规管理D.行政管理

15.设立期货公司，持有100％股权的股东净资本应当不低于人民币亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币亿元。（）A.2；5B.5；10C.10；15D.15；20 16.制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是（）。A.《中华人民共和国证券法》 B.《中华人民共和国民法通则》 C.《期货交易管理条例》 D.《期货公司管理办法》

17.期货公司申请金融期货经纪业务资格，其高级管理人员近（）年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。A.1B.2C.3D.5 18.期货公司股东会应当（）至少召开一次会议。A.每一个月B.每三个月C.每半年D.每一年

19.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制定。

A.期货交易所 B.中国证监会 C.中国人民银行 D.国务院财政部门 20.制定《期货交易所管理办法》的法律依据是（）。A.《中华人民共和国宪法》 B.《中华人民共和国民法通则》 C.《期货交易管理条例》 D.《期货公司管理办法》

21.期货交易所实施的下列行为中，不属于其履行职责的是（）。A.监管会员及客户 B.指定交割仓库

C.指定期货保证金存管银行

D.调整期货交易所收取的保证金标准

22.2008年A期货交易所的手续费收入为1000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）。

A.500万元B.400万元C.300万元D.200万元

23.期货交易所的下列行为中不需要中国证监会批准的是（）。A.变更交易所名称 B.期货交易所分立

C.股东大会决定解散期货交易所

D.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则

24.召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（）日前通知会员。A.5B.10C.15D.30 25.根据《期货交易管理条例》规定，期货交易应当在依法设立的（）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。A.期货交易所 B.期货公司 C.证券交易所

D.证券公司

26.申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）人。A.3B.5C.7D.15 27.期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。A.3B.5C.7D.10 28.期货业协会的章程应当报（）备案。A.国家发展和改革委员会 B.国家工商行政管理总局 C.中国银监会

D.国务院期货监督管理机构

29.有权批准期货交易所设立的机关是（）。A.国家发展和改革委员会B.中国银监会 C.国家工商行政管理总局D.中国证监会

30.期货交易所欲变更其注册资本，必须经（）批准。A.中国证监会 B.中国银监会 C.住所地的工商行政管理部门 D.期货业协会

31.期货公司申请金融期货经纪业务资格，其申请日前（）个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准。A.1B.2C.3D.5 32.下列选项中不属于理事会职权的是（）。A.审议批准风险准备金的使用方案

B.审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法 C.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况 D.决定增加或者减少期货交易所注册资本

33.某期货交易所理事会理事由于生病不能参加理事会会议，该理事的下列做法正确的是（）。

A.在电话里通知另一理事代为出席

B.委托另一理事代为出席，被委托理事已经接受了一项委托 C.以书面形式委托另一尚未接受委托的理事代为出席 D.该理事不得委托他人代为出席

34.根据《期货交易所管理办法》的规定，下列各项不属于董事会的职权的是（）。A.召集股东大会会议，并向股东大会报告工作

B.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定 C.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过 D.组织协调专门委员会的工作

35.期货交易所违反规定接纳会员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律

处分，处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下 C.5万元以上10万元以下 D.5万元以上20万元以下

36.对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。A.3日B.5日C.7日D.15日

37.期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行（）稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。A.每日B.每周C.每月D.每季

38.中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理，其监督形式是（）。A.分散监督管理 B.集中统一监督管理

C.主要由地方证监会进行管理 D.授权期货业协会进行管理

39.期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。A.人民法院B.期货业协会C.中国证监会D.清算组 40.关于理事长的职权，下列说法不正确的是（）。A.主持会员大会、理事会会议 B.组织协调专门委员会的工作

C.检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告 D.主持理事会日常工作

41.关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。A.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人 B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免 C.总经理任期为三年，可以连选连任

D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事

42.有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是（）。A.股东大会B.董事会C.总经理D.理事会

43.期货公司应当遵守（）制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

A.风险管理B.信息披露C.档案管理D.业务管理 44.期货交易所会员的保证金不足时，应当（）。A.暂停交易B.终止交易

C.提高保证金D.及时追加保证金或者自行平仓

45.客户在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应（）。A.请求权B.追偿权C.代位权D.质押权

46.银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（）批准。A.全国人大常委会B.国务院证券业监督管理机构

C.国务院银行业监督管理机构D.国务院期货业监督管理机构

47.国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。A.审慎监管B.套期保值C.诚实信用D.公平交易

48.期货业协会是期货业的（）组织，是社会团体法人。

A.营利性B.自律性C.行政性D.自发性 49.（）有权制定期货业协会的章程。A.主任会议B.主席会议

C.会员大会D.国务院期货监督管理机构

50.下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（）。

A.监督检查期货交易的信息公开情况 B.对期货业协会的活动进行指导和监督

C.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

D.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解 51.申请设立期货交易所时应当向中国证监会提交一系列的文件和材料，以下选项不属于法律所要求的文件的是（）。

A.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历 B.加入本交易所的会员名单

C.场地、设备、资金证明文件及情况说明 D.拟加入会员或者股东名单

52.根据《期货交易所管理办法》的规定，下列各项不属于期货交易所交易规则应当载明的事项的是（）。

A.风险管理制度和交易异常情况的处理程序 B.期货结算和交割制度 C.保证金的管理和使用制度 D.风险准备金管理制度

53.在下列（）情况下，期货交易所应当召开临时会员大会。A.会员理事不足期货交易所章程所规定人数的1／3 B.1／3以上会员联名提议 C.理事长认为必要

D.2／3以上理事联名提议

54.某期货交易所会员大会通过了几项重要决议，并根据规定对表决事项做了会议纪要，该会议纪要还必须由（）签名。

A.全体理事 B.全体会员

C.出席会议的理事 D.同意决议的会员 55.下列关于理事会职权的说法错误的是（）。

A.审议并通过期货交易所合并、分立、解散和清算的方案 B.决定会员的接纳和对违规会员的处罚

C.拟定期货交易所章程、交易规则及其修改草案 D.审议批准风险准备金的使用方案

56.理事会会议须有理事出席方为有效，其决议须经表决通过。（）A.三分之一以上；出席理事二分之一以上 B.二分之一以上；出席理事二分之一以上 C.二分之一以上；全体理事三分之一以上 D.三分之二以上；全体理事二分之一以上

57.展鹏期货交易所新招了一批新人，经过公司测试和培训，从中挑选出了一名表现出色的人作为交易所的中层管理人员，根据规定，该人员的任免要向（）报告。A.期货业协会 B.中国证监会

C.期货交易所理事会 D.中国证监会派出机构 58.公司制期货交易所设董事会，每届任期（）。A.1年B.3年C.5年D.7年

59.某期货公司按照规定编制了一份风险监管报表，在向证监会派出机构报送之前，必须经过相关人员签字确认，下列人员不属于上述相关人员的是（）。A.监事会主席 B.期货公司法定代表人 C.经营管理主要负责人 D.财务负责人 60.不属于风险监管报表的内容的是（）。A.现金流量监控表 B.净资本计算表 C.资产调整值计算表 D.客户分离资产报表

二、多项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)61.下列属于期货公司风险监管指标的是（）。A.期货公司净资本

B.净资本与净资产的比例

C.流动资产与流动负债的比例 D.负债与净资产的比例

62.期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露下列（）事项，并在计算净资本时按照一定比例扣减。

A.期末未决诉讼、未决仲裁 B.负债的性质、涉及金额 C.预计损失的会计处理情况

D.负债的形成原因、进展情况、可能发生的损失

63.中国证监会提高期货公司风险监管指标标准的依据是（）。A.审慎监管原则

B.期货公司的风险状况

C.期货公司的风险管理能力 D.期货公司的注册资本额

64.我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于（）。A.维护期货市场秩序

B.规范期货从业人员执业行为 C.促使其提高职业道德和业务素质

D.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理 65.“内幕信息的知情人员”，是指由于其（），能够接触或者获得内幕信息的人员。A.管理地位 B.监督地位 C.职业地位

D.作为专业顾问履行职务

66.期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方（），珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

A.高度负责B.诚实守信C.恪尽职守D.公平公正

67.甲期货公司会计人员乙故意销毁依法应当保存的会计凭证，情节严重，则乙可能被判处的刑罚是（）。

A.处三年有期徒刑，并处罚金十万元

B.处拘役两个月，并处罚金十万元 C.单处罚金二十万元 D.处十年有期徒刑

68.期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则（）。A.期货交易所应及时采取措施应对 B.期货交易所可以不予受理

C.期货交易所未及时采取措施导致期货公司损失的，对该损失应当承担赔偿责任

D.期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任

69.期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是（）。A.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担 B.保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担 C.穿仓造成的损失，由期货公司承担 D.穿仓造成的损失，由期货交易所承担

70.在期货交易过程中出现（）情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。

A.地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行

B.会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响

C.出现《期货交易所管理办法》第八十六条规定的情形经采取相应措施后仍未化解风险 D.期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形

71.证券公司为期货公司介绍客户时，不得有以下（）行为。A.作获利保证B.共担风险C.虚假宣传D.误导客户

72.下列属于《期货交易管理条例》规定的交易主体的是（）。A.甲为个体工商户

B.乙为某家庭联产承包户 C.丙为某上市公司 D.丁为某国有公司

73.从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。A.公开B.公平C.公正D.诚实信用

74.期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度包括（）。A.保证金制度 B.结算担保金制度

C.当日无负债结算制度

D.持仓限额和大户持仓报告制度

75.下列不得从事期货交易的单位和个人包括（）。A.国家机关和事业单位

B.证券、期货市场禁止进入者

C.未能提供开户证明材料的单位和个人

D.国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员

76.根据规定，下列主体中，（）应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

A.期货公司 B.期货交易所 C.非期货公司结算会员 D.中国期货业协会

77.应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料的机构包括（）。

A.期货交易所 B.期货公司

C.期货业协会 D.期货保证金安全存管监控机构 78.申请设立期货公司，应当具备的条件有（）。A.注册资本最低限额为人民币3000万元

B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格 C.有符合法律、行政法规规定的公司章程

D.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近5年无重大违法违规记录 79.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取（）监管措施。A.撤销其部分期货业务许可 B.责令停业整顿 C.关闭其分支机构

D.指定其他机构托管或者接管

80.中国期货业协会对从业人员的管理应当接受中国证监会的（）。A.监督B.指导C.领导D.审核

81.对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会应采取（）措施。A.责令改正 B.给予警告

C.单处或者并处3万元以下罚款 D.在证监会网站公示

82.全面结算会员期货公司应当平等对待（），防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。A.本公司客户

B.非结算会员期货公司

C.非结算会员期货公司客户 D.特别结算会员期货公司

83.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取（）步骤。A.按照中国证监会的规定履行信息披露义务

B.按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务

C.证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案 D.证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案 84.期货公司应当持续符合（）风险监管指标标准。A.净资本不得低于人民币1500万元 B.净资本不得低于客户权益总额的7% C.净资本与净资产的比例不得低于40% D.负债与净资产的比例不得高于100% 85.期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是（）。A.变更法定代表人

B.设立或者终止境内分支机构 C.变更住所或者营业场所

D.变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围

86.期货公司在与客户订立期货经纪合同时，应当依照诚实信用原则履行相应的风险告知义务，否则，对于客户在交易中的损失，期货公司应当承担相应的赔偿责任。下列选项中，未履行风险告知义务的期货公司应当赔偿客户在交易中的损失的是（）。A.甲期货公司举证证明期货交易有风险，在交易中出现损失是正常情况 B.乙期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免 C.丙期货公司认为客户已经知道风险，没必要告知 D.丁期货公司举证证明客户已有期货交易经历

87.期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，其用途包括（）。A.依据客户的要求支付可用资金B.为客户交存保证金 C.支付手续费、税款D.提取期货公司活动经费

88.下列有价证券中，可以充抵保证金进行期货交易的是（）。A.标准仓单B.国债C.公司债券D.股票

89.取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，在（）情形，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。A.未按规定参加资格年检 B.未通过资格年检

C.连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的 D.连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的 90.期货业协会履行的职责包括（）。A.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策

B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

C.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解 D.制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予行政处分

91.中国证监会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括（）。A.期货交易所业务规模 B.期货交易所发展计划 C.期货交易所潜在的风险 D.期货交易所客户的要求

92.期货公司可以申请的期货业务包括（）。A.经营境内期货经纪业务 B.经营境外期货经纪业务 C.期货投资咨询业务

D.国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务

93.期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。

A.成交量 B.成交价

C.持仓量 D.最高价与最低价

94.境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制订，并报国务院批准。A.国务院商务主管部门 B.国有资产监督管理机构 C.银行业监督管理机构

D.外汇管理部门

95.国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的（）提出要求。

A.经营条件 B.风险管理C.内部控制D.保证金存管

96.期货交易所、非期货公司结算会员有下列（）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得。

A.违反规定收取手续费的 B.违反规定使用、分配收益的

C.不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的 D.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的 97.下列关于期货交易所的说法正确的是（）。A.期货交易所不具有法人资格 B.期货交易所不以营利为目的

C.期货交易所是实行自律管理的法人

D.期货交易所是依据《期货交易所管理办法》和《公司法》设立的 98.期货投资咨询机构的期货从业人员不得有（）行为。A.利用传播媒介或者通过其他方式提供误导客户的信息 B.利用传播媒介或者通过其他方式传播虚假信息 C.对提供咨询过程中获得的商业秘密进行保密 D.代理客户从事期货交易

99.会员制期货交易所设会员大会，由全体会员组成，下列选项中属于会员大会职权的是（）。

A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案 B.选举和更换会员理事

C.审议批准理事会和总经理的工作报告

D.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告 100.关于交易所结算制度，下列说法正确的是（）。

A.期货交易所的结算制度可以分为全员结算制度和会员分级结算制度两类 B.实行全员结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托的客户结算

C.实行会员分级结算制度的期货交易所，期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算

D.实行全员结算制度的期货交易所，期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务 101.期货公司的下列人员中有权对年度报告签署确认意见的是（）。A.监事B.工会主席C.财务负责人D.高级管理人员

102.有价证券充抵保证金的金额不得高于以下（）标准中的较低值。A.有价证券基准计算价值的75% B.有价证券基准计算价值的80% C.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的3倍 D.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍 103.期货交易所中，下列职务由中国证监会任免的是（）。A.总经理B.副总经理C.理事长D.副理事长

104.在审理期货纠纷案件中，关于人民法院对会员的保全措施说法正确的是（）。A.可以保全与会员资格相应的会员资格费

B.可以保全与会员资格相应的会员交易席位 C.应当依法裁定不得转让该会员资格

D.法院不得裁定停止该会员交易席位的使用

105.下列人员可以申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是（）。

A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起满3年

B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起已满5年

C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期已满3年

D.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起已满3年

106.下列行为违反《期货交易管理条例》规定的是（）。A.联手买卖 B.恶意串通

C.编造有关期货交易的虚假信息 D.传播有关期货交易的虚假信息

107.《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的制定目的是（）。A.防范和隔离风险

B.促进期货市场积极稳妥发展 C.促进证券市场积极稳妥发展 D.促进资本市场积极稳妥发展

108.关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是（）。A.期货交易所的合并分立必须经中国证监会批准 B.期货交易所合并后，其债权债务随之消灭

C.期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所继承

D.为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式

109.编造并传播证券交易、期货交易虚假信息罪，是指编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的行为。下列可能构成该罪的主体是（）。

A.期货监督管理部门工作人员 B.期货投资者 C.科技工作者 D.期货经纪公司

110.对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权（）。A.宣告其破产

B.撤销其部分期货业务许可 C.关闭其分支机构

D.撤销其全部期货业务许可

111.不具备主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构未按客户的交易指令入市交易。并且客户没有过错的情况下，该经营机构应承担的责任是（）。

A.返还客户的保证金 B.赔偿交易手续费损失 C.赔偿客户的税金损失 D.赔偿客户的利息损失

112.申请设立期货公司除了符合《中华人民共和国公司法》的规定的条件外，还具备下列（）条件。

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程 B.有合格的经营场所和业务设施 C.有健全的风险管理和内部控制制度 D.注册资本为人民币1000万元

113.李某为某民营期货公司的期货从业人员，2008年初接受客户王某的委托为其从事期货经纪业务。2008年3月至5月期间，李某分三次接受王某的业务回扣共计人民币50000元，但并未上交。关于李某的行为下列说法不正确的是（）。A.李某构成受贿罪

B.李某构成公司企业人员受贿罪 C.李某构成侵占罪

D.李某不构成犯罪，应受行政处罚

114.赵某为某期货公司的期货从业人员。一日，赵某被派去跟客户张某签订期货经纪合同，在签订合同过程中，赵某与张某的下列约定错误的是（）。A.向张某作获利保证 B.与张某约定分享利益 C.与张某约定共担风险

D.不得未经张某委托或者不按照张某委托内容，擅自进行期货交易 115.甲看到近期期货市场火爆，便私下与朋友乙商量共同开办一个期货交易所，刚开业三天就被人举报；经查，该期货交易所并未经中国证监会批准。对此二人的行为，按照《刑法》的规定，应当（）。

A.处三年以下有期徒刑或者拘役 B.处三年以上十年以下有期徒刑

C.并处五万元以上五十万元以下罚金

D.并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

116.期货公司办理下列（）事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。A.变更法定代表人

B.变更住所或者营业场所 C.设立或者终止境内分支机构

D.变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围 117.在一起以期货公司为债务人的期货纠纷案件中，债权人申请人民法院对期货公司的自有资金依法冻结，如果法院采纳债权人的申请，必须符合以下（）条件。A.有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分 B.期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据 C.期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金 D.期货公司为债务人

118.擅自设立金融机构罪中的金融机构是指（）。A.商业银行 B.期货交易所

C.期货经纪公司 D.期货业协会 119.在我国，（）从事期货交易应当遵循套期保值的原则。A.国有企业B.国有控股企业C.国家机关D.事业单位

120.期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任，可能由（）承担。A.客户B.分支机构C.期货公司D.期货交易所

三、判断是非题(本题共40个小题，每题0.5分，共20分。正确的用A表示，错误的用B表示)121.期货交易所制定或者修改章程、交易规则，应当经中国期货业协会批准。（）122.期货公司不得向客户做获利保证，如果在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险的，应当与客户承担连带责任。（）

123.申请设立期货交易所，必须向证监会提交拟用高级管理人员的名单及简历。（）124.期货交易可以任意选择交易所。（）

125.期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准。（）

126.期货交易所不得直接参与期货交易，但可以间接参与期货交易。（）127.期货公司可以从事期货自营业务。（）

128.《期货交易所管理办法》不仅适用于我国境内设立的期货交易所，境外设立的期货交易所也应当遵守。（）

129.期货公司分支机构在注销经营许可证前，还可以继续进行经营活动直至注销完毕。（）130.期货交易所应当及时发布价格预测信息。（）131.期货交易所章程应当载明会员资格及其管理办法。（）132.期货交易所合并的，必须经过中国证监会备案，并且只能采取吸收合并的方式进行。（）133.总经理因故临时不能履行职权的，由理事会指定副总经理代其履行职权。（）

134.期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，但可以提供对外担保。（）

135.申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，并且持有3％以上股权的股东近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。（）136.期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明。（）

137.期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。（）

138.期货交易所实行次日无负债结算制度，期货交易所应当在结算完毕后及时将结算结果通知会员。（）

139.期货交易所根据期货公司的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果及时通知客户。（）

140.期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。（）

141.期货交易所只对非结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。（）

142.无论采取何种组织形式，期货交易所的注册资本都应当划分为均等份额。（）143.禁止期货公司从事境外期货交易。（）144.期货交易所总经理连选连任不得超过两届。（）

145.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国期货业协会可以采取责令改

正、监管谈话、出具警示函等监管措施。（）146.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。（）147.期货交易只能采用公开的集中交易方式。（）

148.会员在期货交易中违约的，期货交易所先以自有资金承担违约责任，自有资金不足的，才用风险准备金承担违约责任。（）

149.期货业协会的业务活动应当接受期货交易所的指导和监督。（）150.期货交易所属于不以营利为目的的法人，发现违规行为时，必须及时向中国证监会报告，本身无权查处违规行为。（）

151.各专门委员会应当对会员大会负责。（）

152.实行全员结算制度的期货交易所只向结算会员收取保证金。（）153.期货公司可以使用统一账户，方便每一个客户交易。（）154.期货交易所可以根据具体情况限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。（）

155.境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合国家外汇管理的有关规定。（）156.期货业协会设理事会，理事会成员由国务院期货监督管理机构指定。（）

157.当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。（）

158.会员制期货交易所交易规则中必须载明会员的权利和义务。（）159.异常情况消失后，期货交易所应当经过观察，发现不会在发生异常情况的情况下才可以取消紧急措施。（）

160.期货公司不得从事期货自营业务。（）

四、不定项选择题(本题共10个小题，每题2分，共20分。在每题给出的4个选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求选项代码填入括号内)某期货公司注册资本5000万元，董事长张某在期货公司里面工作10余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：

161.该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是（）。A.张某、李某和孙某中只有一人具有期货从业资格，不符合法律规定 B.该期货公司注册资本不符合法律规定

C.张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定 D.该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定

162.假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。A.予以批准 B.不予批准

C.给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准 D.予以批准，但应当限制其结算业务范围

163.如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是（）。

A.甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3年

B.乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参加期货从业人员资格考试 C.丙大专毕业，曾经在某公司担任10年的会计

D.丁本科毕业，此前从事了6年的律师工作，现已具有期货从业人员资格

164.接163题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过（）的批准。

A.中国证监会 B.期货业协会 C.中国证监会派出机构 D.期货交易所 165.假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当（）。

A.在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废 B.请求中国证监会公告声明作废 C.持登载声明向中国证监会重新申领 D.公告期满后向中国证监会重新申领

166.某期货公司向投资者张某承诺期货投资最低获得20%的利润，在张某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易风险的说明。该期货公司的做法违犯了（）的规定。A.在经纪业务中不得与客户约定风向利益、共担风险 B.不得向客户做获利保证

C.不按规定向客户出示风险说明书

D.有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为

167.上海期货交易所的铝期货价格于2008年3月14日、15日、16日连续三日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%，并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是（）。A.把最大涨幅幅度调整为±5% B.把最大涨跌幅度调整为±3% C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3% D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变

168.王某是上海期货交易所的会员，想在2008年3月10日买入铜期货合约2000手（5吨/手），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求——合约价格的5%，那么会员丙需要缴纳的3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，王某用国债充抵保证金的最高金额是（）。A.2800万元B.3000万元C.3100万元D.3200万元

2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题： 169.案例中王某违犯了下列哪条规定？（）A.挪用客户保证金 B.违规划转客户保证金 C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托

170.案例中王某应受到什么惩罚？（）

A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B.给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、参考答案及详解

一、单项选择题 1.C【解析】《期货交易所管理办法》第十五条规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。2.B【解析】《期货交易所管理办法》第二十二条规定，会员大会由理事长主持。3.C【解析】《期货交易所管理办法》第二十三条规定，会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。4.A【解析】《期货交易所管理办法》第二十四条规定，期货交易所设理事会，每届任期3年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。第二十六条规定，理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。第三十三条规定，期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。第二十九条规定，理事会会议至少每半年召开一次。每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。5.B【解析】《期货交易所管理办法》第二十七条规定，理事会设理事长1人、副理事长1至2人。理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。6.C【解析】《期货交易所管理办法》第三十三条规定，期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理是期货交易所的法定代表人，总经理是当然理事。7.B【解析】《期货交易所管理办法》第三十四条规定了期货交易所总经理的职权，根据该规定，ACD均属于其职权。B项属于理事会的职权。8.B【解析】《期货交易所管理办法》第四十九条规定，期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于3人。9.D【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合条件之一是：应当在申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。

10.C【解析】《期货交易所管理办法》第六十六条规定，全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。

11.A【解析】《期货交易管理条例》第四十条规定，客户在期货交易中违约的，期货交易所先以该客户的保证金承担违约责任。12.A【解析】《期货交易管理条例》第四十六条规定，境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、国有资产监督管理机构、银行业监督管理机构、外汇管理部门等有关部门制订，报国务院批准后施行。13.A【解析】《期货公司管理办法》第六条规定，申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于3人。

14.B【解析】《期货公司管理办法》第五条规定，中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行自律管理。15.C【解析】《期货公司管理办法》第八条规定，设立期货公司，持有100％股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币10亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。16.C【解析】《期货从业人员管理办法》第一条规定，为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。17.B【解析】《期货公司管理办法》第十二条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。18.D【解析】《期货公司管理办法》第三十五条规定，期货公司股东会每年应当至少召开一次会议。19.D【解析】《期货交易管理条例》第五十四条规定，期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。20.C【解析】《期货交易所管理办法》第一条的规定可知，《期货交易所管理办法》是根据《期货交易管理条例》制定出来的。

21.D【解析】根据《期货交易所管理办法》第八条的规定，ABC三项均属于期货交易所的职责。根据《期货交易所管理办法》第一百零四条的规定，D项属于中国证监会的职权。22.D【解析】《期货交易所管理办法》第七十八条规定，期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。23.D【解析】《期货交易所管理办法》第十三、十四、十七条的规定，ABC三项均需要经证监会批准。根据本办法第八条，D项是期货交易所的法定职责，无须经中国证监会批准。24.B【解析】根据《期货交易所管理办法》第二十二条规定，召开会员大会应当提前10日通知会员会议的审议事项。

25.A【解析】禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。26.D【解析】《期货公司管理办法》第六条规定，申请设立期货公司具有期货从业人员资格的人员不少于15人。27.B【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十一条规定，期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。28.D【解析】《期货交易管理条例》第四十八条规定，期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。29.D【解析】《期货交易所管理办法》第四条的规定，中国证监会是期货交易所的主管机关，有权批准期货交易所的设立。

30.A【解析】中国证监会是期货交易所的主管部门，期货交易所变更名称、注册资本的，必须经中国证监会批准。31.B【解析】《期货公司管理办法》第十二条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。32.D【解析】D项属于会员大会的职权。

33.C【解析】理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席；委托书中应当载明授权范围。每位理事只能接受一位理事的委托。34.D【解析】董事会主要行使下列职权：(一)召集股东大会会议，并向股东大会报告工作；(二)拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定；(三)审议总经理提

出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过；(四)审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过；(五)监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况；(六)本办法第二十五条第(五)项至第(十三)项、第(十五)项、第(十六)项规定的职权；(七)期货交易所章程规定和股东大会授予的其他职权。D项是理事长的职权。35.B【解析】参见《期货交易管理条例》第六十八条的规定。36.A【解析】《期货交易管理条例》第五十九条规定，对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。37.A【解析】《期货交易管理条例》第五十六条规定，期货保证金安全存管监控机构依照有关

规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核。38.B【解析】《期货交易所管理办法》第五条规定，中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。39.C【解析】《期货交易所管理办法》第十八条第一款规定，期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。

40.C【解析】理事长的职权之一是检查理事会的实施情况，但是只需要向理事会报告即可，不需向中国证监会报告。

41.A【解析】期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免，理事会无权任免副总经理。总经理每届任期3年，连任不得超过两届。总经理是期货交易所的法定代表人，总经理是当然理事。

42.A【解析】选举和更换非由职工代表担任的董事、监事是公司制期货交易所股东大会的职能，董事会、总经理均无此职能。理事会是会员制期货交易所的执行机构，公司制期货交易所无此机构的设置。43.B【解析】《期货交易管理条例》第二十二条规定，期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。44.D【解析】《期货交易管理条例》第三十七条规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。45.B【解析】《期货交易管理条例》第四十条规定，保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。46.C【解析】《期货交易管理条例》第四十四条规定，银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。47.B【解析】《期货交易管理条例》第四十五条规定，国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则。48.B【解析】《期货交易管理条例》第四十七条规定，期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。49.C【解析】《期货交易管理条例》第四十八条规定，期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。

50.D【解析】D项属于期货业协会的职责。51.B【解析】《期货交易所管理办法》第九条规定，申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：(一)申请书；(二)章程和交易规则草案；(三)期货交易所的经营计划；(四)拟加入会员或者股东名单；(五)理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历；(六)拟任用高级管理人员的名单及简历；(七)场地、设备、资金证明文件及情况说明；(八)中国证监会规定的其他文件、材料。

52.D【解析】《期货交易所管理办法》第十二条规定，期货交易所交易规则应当载明下列事项：(一)期货交易、结算和交割制度；(二)风险管理制度和交易异常情况的处理程序；(三)保证金的管理和使用制度；(四)期货交易信息的发布办法；(五)违规、违约行为及其处理办法；(六)交易纠纷的处理方式；(七)需要在交易规则中载明的其他事项。公司制期货交易所还应当在交易规则中载明本办法第十一条规定的事项。

53.B【解析】有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：(一)会员理事不足期货交易所章程规定人数的2／3；(二)1／3以上会员联名提议；(三)理事会认为必要。

54.C【解析】会员大会有2／3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。

55.A【解析】理事会有权审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，但必须提交会员大会通过。56.D【解析】《期货交易所管理办法》第三十条规定，理事会会议须有2／3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事1／2以上表决通过。57.B【解析】期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。58.B【解析】《期货交易所管理办法》第三十九条的规定，公司制期货交易所设董事会，每届任期3年。59.A【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十六条规定，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送。60.A【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十七条规定，风险监管报表，包括期货公司风险监管指标汇总表、净资本计算表、资产调整值计算表、客户分离资产报表、客户权益变动表、经营业务报表和客户管理报表等。

二、多项选择题

61.ABCD【解析】除了以上四项以外，期货公司风险监管指标还包括规定的最低限额的结算准备金要求。

62.ABCD【解析】参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十五条第一款规定。63.ABC【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十二条规定，中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，提高其风险监管指标标准。64.ABC【解析】《期货从业人员执业行为准则》第一条规定，为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理暂行条例》、《期货从业人员资格管理办法》以及《中国期货业协会章程》的有关规定，制定本准则。65.ABCD【解析】《期货交易管理条例》第八十五条规定，内幕信息的知情人员，是指由于其管理地位、监督地位或者职业地位，或者作为雇员、专业顾问履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员，包括：期货交易所的管理人员以及其他由于任职可获取内幕信息的从业人员，国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员。66.ABC【解析】《期货从业人员执业行为准则》第六条规定，期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。67.ABC【解析】《刑法》第一百六十二条规定，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

68.AD【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十八条规定，期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任。69.AD【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十三条规定，期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金。期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失，由期货交易所承担。70.ABCD【解析】《期货交易所管理办法》第八十八条规定，在期货交易过程中出现以下情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险：(一)地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行；(二)会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响；(三)出现本办法第八十六条规定的情形经采取相应措施后仍未化解风险；(四)期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形。71.ABCD【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十八条规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。72.ABCD【解析】《期货交易管理条例》第二条规定，任何单位和个人从事期货交易，包括商品和金融期货合约、期权合约交易及其相关活动，应当遵守本条例。73.ABCD【解析】《期货交易管理条例》第三条规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。74.ACD【解析】《期货交易管理条例》第十一条规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：(一)保证金制度；(二)当日无负债结算制度；(三)涨跌停板制度；(四)持仓限额和大户持仓报告制度；(五)风险准备金制度；(六)国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。

75.ABCD【解析】《期货交易管理条例》第二十六条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(一)国家机关和事业单位；(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；(三)证券、期货市场禁止进入者；(四)未能提供开户证明材料的单位和个人；(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。76.ABC【解析】《期货交易管理条例》第三十四条规定，期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。77.ABD【解析】《期货交易管理条例》第五十二条规定，期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。78.ABC【解析】D项应为最近3年无重大违法违规记录。79.BD【解析】《期货交易管理条例》第六十条规定，期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。80.AB【解析】《期货从业人员管理办法》第二十条规定规定，中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。81.ABC【解析】《期货从业人员管理办法》第三十一条未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。82.ABC【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十四条规定，全面结算会员

期货公司应当平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。83.AC【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。84.ABD【解析】《期货交易管理条例》第十二条规定，当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：(一)提高保证金；(二)调整涨跌停板幅度；(三)限制会员或者客户的最大持仓量；(四)暂时停止交易；(五)采取其他紧急措施。85.ABCD【解析】《期货交易管理条例》第二十条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：(一)变更法定代表人；(二)变更住所或者营业场所；(三)设立或者终止境内分支机构；(四)变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围；(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。86.ABC【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十六条规定，期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法第四十二条第(三)项的规定承担相应的赔偿费用。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。87.ABC【解析】《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：(一)依据客户的要求支付可用资金；(二)为客户交存保证金，支付手续费、税款；(三)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。88.AB【解析】期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券。

89.ABC【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十四条规定，取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，未按规定参加资格年检，或者未通过资格年检，或者连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

90.ABC【解析】D项期货业协会无权作出行政处分，只能作出纪律处分。91.ABC【解析】《期货交易所管理办法》第七十八条规定，中国证监会可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。

92.ABCD【解析】期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。93.ABCD【解析】《期货交易管理条例》第二十八条规定，期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。94.ABCD【解析】《期货交易管理条例》第四十六条规定，境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、国有资产监督管理机构、银行业监督管理机构、外汇管理部门等有关部门制订，报国务院批准后施行。95.ABCD【解析】《期货交易管理条例》第五十八条规定，国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。

96.ABCD【解析】参见《期货交易管理条例》第六十八条的规定。97.BC【解析】《期货交易所管理办法》第三条规定，本办法所称期货交易所是指依照《期货交易管理条例》和本办法规定设立，不以营利为目的，履行《期货交易管理条例》和本办

法规定的职责，按照章程和交易规则实行自律管理的法人。98.ABD【解析】《期货从业人员管理办法》第十七条规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：(一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。

99.ABCD【解析】参见《期货交易所管理办法》第二十条的规定，ABCD四项均属于会员大会的职能。

100.ABCD【解析】参见《期货交易所管理办法》第六十一条、第六十二条、第六十三条和第六十四条的规定。101.CD【解析】《期货公司管理办法》第七十七条规定，期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料。期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见；法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。

102.BD【解析】《期货交易所管理办法》第七十三条规定，有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：

（一）有价证券基准计算价值的80%；

（二）会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。

103.AB【解析】期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。

104.ABCD【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十八条规定，人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位。105.BCD【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条第二款规定，因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年的不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。106.ABCD【解析】《期货交易管理条例》第四十三条规定，任何单位或者个人不得编造、传播有关期货交易的虚假信息，不得恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格。107.AB【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第一条规定，为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条件》，制定本办法。

108.AC【解析】期货交易所的合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务并不消灭，而是由合并后存续或者新设的期货交易所承继。

109.ABCD【解析】本罪的犯罪主体是一般主体，即具备刑事责任能力、达到刑事责任年龄的自然人和单位。注意：此罪的犯罪主体为一般主体，认为只有期货公司或者期货交易所及其工作人员等“知情人士”才可能构成该罪的想法是错误的。110.BCD。【解析】《期货交易管理条例》第五十九条规定，对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。111.BC【解析】《期货交易管理条例》第九条的规定，有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。

112.ABC【解析】申请设立期货公司的注册资本最低限额为人民币3000万元。

113.ACD【解析】李某不具有国家工作人员身份，不能构成受贿罪；侵占罪是指不利用职务的便利占有他人财产不予返还，故AC都不正确。李某为民营期货公司的从业人员，在从事期货经纪业务过程中收受回扣，构成了公司企业人员受贿罪。114.ABC【解析】《期货交易管理条例》第二十五条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司不得向客户做获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。115.AD【解析】《刑法修正案》第三条第(一)项的规定，将刑法第一百七十四条修改为：“未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。本案中甲乙二人刚开业三天就被人举报，不属于情节严重的情况。116.ABD【解析】《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产；(二)变更公司形式；(三)变更业务范围；(四)变更注册资本；(五)变更5％以上的股权；(六)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；(七)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第(四)项、第(七)项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。117.AB【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十九条规定，期货交易所、期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分，期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。

118.ABC【解析】擅自成立金融机构罪，是指未经中国人民银行批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的行为。期货业协会属于行业自律性组织，不是金融机构。

119.AB【解析】国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

120.ABC【解析】期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。客户有过错的，应当承担相应的民事责任。

三、判断是非题 121.B【解析】《期货交易管理条例》第十三条规定，期货交易所制定或者修改章程、交易规则，应当经国务院期货监督管理机构批准。122.B【解析】《期货交易管理条例》第二十五条规定，期货公司不得向客户做获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

123.A【解析】参见《期货交易所管理办法》第九条的规定。124.B【解析】《期货交易管理条例》第四条规定，期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。

125.A【解析】参见《期货交易所管理办法》第十八条第二款的规定。

126.B【解析】《期货交易管理条例》第十条规定，期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。

127.A【解析】《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。128.B【解析】《期货交易所管理办法》第二条规定，《期货交易所管理办法》只适用于境内设立的期货交易所。129.B【解析】《期货交易管理条例》第二十一条规定，期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产。130.B【解析】《期货交易管理条例》第二十八条规定，期货交易所不得发布价格预测信息。131.B【解析】会员资格及其管理办法是会员制期货交易所章程应当载明的内容。132.B【解析】《期货交易所管理办法》第十四条的规定，期货交易所合并分立的，必须经中国证监会批准，期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式。

133.B【解析】总经理不能履行职责时，应当由总经理指定的副总经理代其履行职权。134.B【解析】《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

135.B【解析】申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5％以上股权的股东近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。136.A【解析】参见《期货公司管理办法》第二十四条的规定。137.A【解析】《期货交易管理条例》第三十五条规定，期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。138.B【解析】《期货交易管理条例》第三十七条规定，期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。

139.B【解析】期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。140.A【解析】《期货交易管理条例》第三十一条规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。

141.B【解析】期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。142.A【解析】《期货交易所管理办法》第四条第三、四款的规定，无论期货交易所采取会员制还是公司制，其注册资本都要分为均等份额。

143.B【解析】期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。

144.A【解析】期货交易所设总经理1人，总经理是期货交易所的法定代表人，总经理每届任期3年，连任不得超过两届。

145.B【解析】期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国期货业协会只能对其进行纪律惩戒，采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施是中国证监会的职权。146.A【解析】参见《期货公司管理办法》第四十三条的规定。147.B【解析】《期货交易管理条例》第三十六条规定，期货交易应当采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。148.B【解析】《期货交易管理条例》第四十条规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。

149.B【解析】期货业协会的业务活动应当接受国务院期货监督管理机构的指导和监督。150.B【解析】《期货交易所管理办法》第八条规定，查处违规行为属于期货交易所的职责

之一。

151.B【解析】各专门委员会由理事会根据需要设立，专门委员会对理事会负责。152.B【解析】实行会员分级结算制度的期货交易所只向结算会员收取保证金。

153.B【解析】期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。

154.B【解析】期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。

155.A【解析】参见《期货交易管理条例》第四十六条的规定。156.B【解析】期货业协会的理事会成员按照章程的规定选举产生。157.A【解析】参见《期货交易管理条例》第六十二条的规定。158.B【解析】会员的权利和义务属于会员制期货交易所章程的内容，而非交易规则的内容。159.B【解析】异常情况消失后，期货交易所应当及时取消紧急措施。160.A【解析】《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。

四、不定项选择题 161.AB【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条第(一)项、第(二)项规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外。还应当具备下列条件：(一)董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理期货法律法规汇编人员时间在3年以上；(二)注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。162.B【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条第(八)项的规定，期货公司欲申请金融期货结算业务资格的条件之一是近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。该公司于2007年曾经受到过行政处罚，不符合条件。163.AD【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十一条、第十二条规定，申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试。(四)具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；(五)担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历。164.A【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条第一款规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。据此规定，中国证监会派出机构只有在中国证监会授权的情况下具有批准的资格。165.AC【解析】《期货公司管理办法》第三十二条规定，期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。166.BC【解析】《期货交易管理条例》规定，期货公司不得向客户做获利保证；期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。167.A【解析】《期货交易所管理办法》第八十六条规定，期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。168.A【解析】《期货交易所管理办法》第七十二条规定，有价证券充抵保证金的金额不得

高于以下标准中的较低值，有价证券基准计算价值的80%；会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。169.A 170.C【解析】《期货交易管理条例》第七十一条规定，期货公司有挪用客户保证金的对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

第二篇：Czmcmdn期货法律法规 预测试卷六

Time will pierce the surface or youth, will be on the beauty of the ditch dug a shallow groove;Jane will eat rare!A born beauty, anything to escape his sickle sweep

.--Shakespeare

期货法律法规标准预测试卷

（六）一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1.《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。A.会员统一结算制度 B.会员分级结算制度 C.保证金结算制度 D.每日无负债结算制度

2.《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司（）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。A.净资本B.流动资本C.净资产D.流动资产 3.期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（）进行风险调整。A.最高的比例B.最低的比例C.中间比例D.自行制定比例

4.未足额追加的客户保证金应当按（）标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。A.期货公司规定的保证金 B.期货交易所规定的保证金 C.期货业协会规定的保证金 D.期货交易所规定的结算准备金

5.期货公司净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)不得低于人民币（）。A.200万元B.300万元C.500万元D.800万元

6.中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。A.50％B.80％C.100％D.120％

7.期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。A.法定代表人 B.结算负责人

C.财务负责人 D.经营管理主要负责人

8.重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务。A.8％B.10％C.12％D.15％

9.期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。A.1年内B.6个月内C.3年内或永久性D.永久性

10.期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，任何人都可以向（）进行举报。A.期货业协会 B.期货公司 C.证监会派出机构D.证监会

11.推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。A.2B.3C.5D.7 12.申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）元以下罚款。A.3万B.5万C.10万D.20万

13.期货从业人员违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。A.6个月B.1年C.2年D.3年或永久

14.期货从业机构对违反《期货从业人员执业行为准则》规定的期货业务辅助人员或其他人员进行处理的，应当在（）个工作日内向协会报告。A.3B.5C.7D.10 15.期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，（）。

A.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金 B.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金 C.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上十倍以下罚金 D.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上十倍以下罚金

16.标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A.前一交易日B.当日C.下一交易日D.次日

17.某经营机构于2008年3月20日与客户王某签定了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。

A.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

B.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

C.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

D.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

18.在运营过程中，期货公司应当遵循（）结算制度。A.每日无负债B.每周无负债 C.每月无负债D.每无负债

19.期货从业人员为了个人或投资者的不正当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。

A.6个月B.1年C.2年D.3年或永久

20.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，应当（）。

A.自身利益优先B.公司利益优先

C.投资者利益优先D.确保投资者的利益得到公平的对待

21.编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，（）。A.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金 B.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金 C.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上五万元以下罚金 D.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上五万元以下罚金

22.未经国家有关主管部门批准，非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节严重的，（）。A.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金 B.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金 C.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得二倍以上十倍以下罚金 D.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得二倍以上十倍以下罚金 23.国有期货公司委派到非国有期货公司从事公务的人员，索取他人财物，为他人谋取利益，个人受贿数额在五万元以上不满十万元的，处（）年以上有期徒刑，可以并处没收财产。A.3B.5C.7D.10 24.期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分支机构因超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任的案件中，在确定客户的民事责任时，应当遵循（）原则。A.过错责任B.无过错责任C.过错推定D.严格责任

25.甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，该交易指令数量和买卖方向明确，但没有成交价格，则甲（）。A.应当视为按市价交易 B.可以视为按市价交易

C.因指令不明，无法执行该指令 D.可以拒绝执行

26.期货交易所负有按交易规则规定的期限、方式，将交易的结算结果通知期货公司的义务。如果期货交易所怠于履行该义务造成期货公司损失的，应当（）。A.由证监会对期货交易所进行处罚 B.由期货交易所承担赔偿责任

C.由期货交易所根据过错程度承担赔偿责任 D.由期货交易所和期货公司共同承担该损失

27.某期货公司工作人员乙利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大，根据《刑法》的规定，乙将被处（）年以下有期徒刑或者拘役。A.3B.5C.7D.10 28.银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的，处年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。（）A.五；一万元以上十万元以下 B.五；二万元以上二十万元以下 C.三；二万元以上二十万元以下 D.三；一万元以上十万元以下

29.天马期货公司与客户杨某签订了一份期货经纪合同。某日，杨某向天马公司下达了一份交易指令，指令要求天马公司于当日买进十个单位的大豆合约。天马公司买进了二十个单位。则对于该超出的部分，应由（）承担。A.天马公司承担 B.杨某承担 C.天马与杨某同时承担D.该交易无效

30.客户的交易保证金不足，期货公司怠于履行通知追加义务，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生扩大损失。对该扩大的损失说法正确的是（）。A.期货公司不承担责任

B.期货公司应当承担次要赔偿责任 C.期货公司应当承担主要赔偿责任

D.期货公司的赔偿额不超过损失的百分之六十

31.期货合同当事人可以根据双方的自由意志约定双方的违约责任，但是该约定不得违反（）。

A.法律和行政法规的强制性规定 B.部门规章的强制性规定 C.地方性法规的强制性规定 D.司法解释的强制性规定

32.因期货交易所信息发布错误，造成期货公司直接经济损失的，期货交易所可以以（）抗辩。

A.期货公司也有过错

B.期货交易所已采取补救措施 C.不可抗力

D.相关责任人已经受到行政或刑事处罚

33.期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，除非经过中国证监会的批准，暂停交易的时间不得超过（）交易日。A.1个B.2个C.3个D.5个

34.以下（）情况发生时，可以减轻期货公司因进行混码交易所应承担的责任。A.客户存在过错

B.客户交易指令未指明有效期限

C.期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易 D.客户交易指令未指明成交价格和开仓方向

35.证券公司从事介绍业务，应当接受（）的监督管理。A.中国证监会及其派出机构B.期货业协会 C.证券交易所 D.期货交易所

36.为谋取不正当利益，给予某期货经纪公司的工作人员以财物，数额较大的，处（）年以下有期徒刑或者拘役。A.3B.5C.10D.15 37.当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可采取的措施是()。A.暂停交易 B.调整涨跌停板幅度 C.降低保证金比例 D.按一定原则平仓

38.证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。

A.5％B.10％C.30％D.70％

39.证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.10D.20 40.期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准，取得金融期货结算业务资格。A.国务院 B.期货交易所

C.期货业协会D.中国证券监督管理委员会 41.期货公司申请金融期货结算业务资格，要求高级管理人员近（）年内未受过刑事处罚。A.1B.2C.3D.5 42.期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人近（）年内未受过刑事处罚。A.1B.2C.3D.5 43.下列关于期货交易所的说法错误的是（）。

A.期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴 B.中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理 C.期货交易依照其章程实行自律性管理 D.期货交易所是非法人性组织

44.证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的（）。

A.50％B.100％C.150％D.200％

45.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前（）的风险监管指标应持续符合规定的标准。

A.1个月B.2个月C.6个月D.1年

46.非结算会员向客户收取的保证金属于（）所有。A.会员B.客户C.期货公司D.期货交易所

47.全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订，变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A.3B.5C.7D.15 48.期货公司在经营过程中，根据风险监管指标标准，流动资产与流动负债的比例不得低于（）。

A.30％B.50％C.100％D.150％

49.期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担（）。A.侵权责任 B.违约责任 C.侵权责任和违约责任D.不承担责任

50.期货从业人员获取不正当利益的，可以暂停其期货从业人员资格（）。A.3个月至6个月 B.6个月至12个月 C.1年

D.2年

51.A期货公司取得金融期货结算业务资格后一直未取得期货交易结算会员资格，根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，从该公司获得期货交易结算业务资格之日起（）内，如果还未取得期货交易所结算会员资格的，该期货公司的金融期货结算业务资格便自动失效。

A.1个月B.3个月C.5个月D.6个月 52.下列不能构成贪污罪的主体是（）。A.甲为某国有期货公司工作人员

B.乙为某国有期货经纪公司派到民营期货经纪公司从事公务的人员 C.丙为某国有期货经纪公司里面的临时工 D.丁为期货业监管人员

53.作为一种新兴的违法犯罪行为，洗钱活动日益猖獗，近年来我国一直把洗钱行为作为重

点打击对象，向洗钱行为全面开战。根据《刑法》的规定，下列行为中不属于洗钱罪的表现形式的是（）。A.提供资金账户的

B.协助将资金汇往境外的

C.协助将财产转为现金、金融支票、有价证券的 D.不知是犯罪所得而帮助其转移资金的

54.期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行（）测试。A.流动性B.可行性C.实用性D.敏感性

55.期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。A.资产减值准备 B.净资产减值准备 C.期货风险准备金D.期货保证金减值准备 56.期货公司应当按照分类、（）、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

A.流动性B.收益率C.净资本D.折旧率

57.李某是A期货公司的客户。某日，李某收到A期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，李某未加以理睬。根据此情况，A期货公司应当相应（）。

A.调减注册资本B.增加净资本C.调减净资本D.增加流动负债

58.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司的净资本不得低于客户权益总额的（）。

A.3％B.5％C.6％D.7％

59.期货公司因（）提供虚假信息误导客户下单，造成客户经济损失的，应当承担赔偿责任。

A.过失B.重大过失

C.故意D.故意或者重大过失

60.人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（）原则确定当事人的民事责任。A.无过错责任B.过错责任C.严格责任D.公平责任

二、多项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)61.期货公司实际控制人出现下列（）情形之一的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。A.质押所持有的期货公司股权 B.被撤销 C.变更名称

D.涉嫌严重违法违规经营，被有关机关调查、采取强制措施

62.期货公司发生下列（）事项，应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。A.破产B.解散C.营业部终止D.营业部亏损 63.投资者下达交易指令的方式包括（）。A.电话B.计算机C.网上委托D.书面委托

64.期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的（）。A.标准B.条件C.处置措施D.行政责任

65.期货公司与其控股股东在（）等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。A.人员B.业务C.财务D.资产

66.下列关于期货业协会的说法错误的是（）。A.期货业协会是期货业的自律性组织 B.期货业协会属于社会团体法人

C.期货业协会的会员采取志愿加入原则 D.期货业协会的会员无需缴纳会员费

67.期货交易所实施下列（）行为，应当经过中国证监会的批准。A.制定或者修改章程、交易规则

B.上市、中止、取消或者恢复交易品种

C.对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法 D.期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则 68.设立期货交易所可以采用（）的组织形式。A.会员制B.合伙制C.公司制D.个人独资制

69.根据《期货交易所管理办法》的规定，下列属于期货交易所的职责的是（）。A.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则 B.发布市场信息

C.监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务

D.查处违规行为

70.在下列（）情况下，会员制期货交易所应当召开临时会员大会。A.会员理事不足期货交易所章程规定人数的2／3 B.1／4以上会员联名提议 C.理事会认为必要 D.理事长认为必要

71.在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑以下（）因素确定当事人的民事责任。A.各方当事人是否有过错

B.各方当事人过错的性质与大小 C.过错和损失之间的因果关系 D.过错方是否采取了补救措施

72.期货侵权纠纷可由下列（）法院管辖。A.侵权行为实施地人民法院 B.原告住所地人民法院 C.被告住所地人民法院 D.侵权结果发生地人民法院

73.A市B区的甲是F市C区的顺发期货公司的客户。某日，甲被临时委派出国，便委托顺发期货公司的从业人员田某将其10月份的合约在下跌10％时卖出，并和田某签订了书面委托协议。甲出国后，行情开始下跌。田某判断行情不久将强势反弹，因此在合约下跌10％时并没有卖出。行情继续下跌，至合约下跌50％时仍没有反弹的迹象，田某只好将合约忍痛卖出止损，但此时已亏损了15万元。甲回国知道此事后非常气愤，欲通过司法途径维护自己的合法权益，则下列说法正确的是（）。

A.若甲以违约为由，则可以向F市中级人民法院起诉 B.若甲以违约为由，则可以向A市中级人民法院起诉 C.若甲以侵权为由，则可以向F市中级人民法院起诉 D.若甲以侵权为由，则可以向A市中级人民法院起诉

74.某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委托，作为居间人为乙提供订立期货合约的机

会，但最终没有促成合同的成立，则（）。A.甲可以要求乙支付约定的报酬 B.甲不能要求乙支付约定的报酬

C.甲可以要求乙支付从事居间活动支出的必要费用 D.甲无权要求乙支付从事居间活动支出的必要费用 75.以下期货经纪合同无效的是（）。

A.15周岁的高中生李某利用暑假从事期货经纪业务时所签订的期货经纪合同

B.大学生王某利用暑假从事期货交易时与江某签订了期货经纪合同；经查，王某不具备从事期货交易的主体资格

C.永胜期货公司从业人员侯某签订的期货经纪合同

D.违反《期货交易管理条例》禁止性规定的期货经纪合同

76.对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循（）原则。

A.因果联系原则B.过错责任原则 C.责任自负原则D.公平责任原则

77.期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列（）情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。A.期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的 B.期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免 C.客户已经对该交易行为予以追认 D.期货公司已尽谨慎勤勉义务

78.对于约定不明确的交易指令，应当按照下列（）规则来确定指令的内容。A.没有有效期限的，应当视为当日有效 B.没有有效期限的，应当视为次日有效 C.没有成交价格的，应当视为按市价交易 D.没有开仓方向的，应当视为开仓交易

79.大展宏图期货公司与客户赵某签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定。某交易日，市场行情突变，赵某因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失一万元。下列说法正确的是（）。

A.如果大展宏图期货公司能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元不承担赔偿责任

B.如果大展宏图期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担次要赔偿责任

C.如果大展宏图期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担主要赔偿责任

D.如果大展宏图期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元最高承担八千元的赔偿责任

80.期货公司的下列（）行为无效。A.私下对冲行为B.透支交易行为 C.超量平仓行为D.与客户对赌行为

81.会员制期货交易所会员大会行使下列（）职权。A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案 B.选举和更换会员理事

C.撰写理事会和总经理的工作报告

D.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告 82.期货交易实行下列（）制度。A.限仓制度B.套期保值审批制度 C.大户持仓报告制度D.以上都是

83.期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（）有利害关系的情形时，应当回避。A.本人B.亲属C.配偶D.子女

84.在洗钱犯罪活动中，有下列（）行为之一的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金。A.提供资金账户的

B.协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的 C.通过转账或者其他结算方式协助资金转移的 D.协助将资金汇往境外的

85.依《期货交易所管理办法》规定，结算担保金包括（）。A.基础结算担保金B.变动结算担保金 C.初级结算担保金D.高级结算担保金

86.甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。合同约定，对于交易结算结果有异议的，乙应当在三个工作日内提出。某日，乙收到甲期货公司发出的交易结算结果通知，由于乙正忙于筹备一大型会议，未对该通知作出任何表示。一周之后，会议结束，乙发现该交易结算结果与实际交易发生额不符，遂向甲期货公司提出异议。则（）。A.甲期货公司可以置之不理 B.甲期货公司应及时处理

C.乙在约定时间内未提出异议，视为对交易结算结果已予以确认 D.乙因正当事由耽搁，异议期可以延长 87.下列说法正确的是（）。

A.期货交易所接纳的会员必须具有良好的资信

B.期货交易所制定或修改交易规则实施细则应当报中国证监会备案

C.期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼应当及时向中国证监会派出机构报告 D.期货交易所理事会设理事长1名，副理事长若干名

88.期货交易所对于未能履行义务或者因其过错行为造成相关机构或个人的损失，应承担赔偿责任，以下情形中，期货交易所应承担赔偿额不超过损失的60％的是（）。

A.期货交易所未按交易规则规定的期限、方式将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的

B.期货公司的交易保证金不足，交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化致使期货公司透支发生的扩大损失

C.期货公司未按照每日无负债结算制度的要求履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的

D.期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易所造成的损失

89.A市B区的陈某与C市D区的周某于2008年1月20号签定了一份期货合同，约定五个工作日后于A市C区履行合同。到期后周某不履行合同，陈某欲通过法律途径维护自己的合法权益，下列（）法院具有管辖权。A.A市B区人民法院B.A市C区人民法院 C.C市中级人民法院D.A市中级人民法院

90.下列（）情况下，非期货公司人员从事的期货交易行为所产生的民事责任应由期货公司承担。

A.以期货公司名义

B.有期货公司的表面授权

C.交易方在客观上有理由相信该表面授权的真实有效性 D.交易方在主观上是善意的且无过错

91.下列关于中国证监会的表述中正确的是（）。A.有权依法对期货公司进行监督管理

B.有权依法对期货公司分支机构进行监督管理 C.中国证监会派出机构无权监督管理期货公司

D.中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行监督管理

92.申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交下列()文件和材料。A.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历 B.拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历 C.场地、设备、资金证明文件及情况说明 D.拟加入会员或者股东出资证明

93.期货从业人员自律管理的具体办法，包括（）。A.从业资格考试B.从业资格注册和公示 C.执业行为准则D.后续职业培训

94.可以作为隐匿、销毁财会凭证罪的主体的是（）。A.自然人 B.单位

C.公司、企业的直接负责的主管人员 D.其他工作人员

95.期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司依据地中国证监会派出机构书面报告，详细说明（）。A.对公司的影响

B.解决问题的具体措施 C.原因

D.解决问题的期限

96.甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，但该交易指令没有品种、数量和买卖方向。则下列说法正确的是（）。A.甲可以拒绝执行该交易指令 B.甲不可以拒绝执行该交易指令

C.若甲未拒绝执行，则因此进行交易造成乙损失的，应由甲承担赔偿责任 D.若甲未拒绝执行，则因此进行交易造成乙损失的，应由乙自行承担

97.A期货公司与客户高某签订了一份期货经纪合同。某日，高某向A公司下达了一份交易指令，指令要求A公司于当日以人民币一千元的价格买进十手的大豆合约。A公司违背该指令一以人民币一千五百元买进了十手，则（）。A.超出的五千元部分由A公司承担 B.超出的五千元部分由高某承担

C.超出的五千元部分由A公司和高某共同承担

D.高某可以拒绝接受该交易结果，由A公司承担该交易结果

98.未经国家有关主管部门批准，擅自设立以下（）金融机构，将被处以三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。A.证券交易所B.期货交易所C.证券公司D.期货经纪公司

99.下列（）情形属于透支交易。

A.期货交易所在期货公司没有保证金的情况下，允许期货公司开仓交易 B.期货交易所在期货公司保证金不足的情况下，允许期货公司继续持仓 C.期货公司在客户没有保证金的情况下，允许客户开仓交易 D.期货公司在客户保证金不足的情况下，允许客户继续持仓 100.下列说法错误的是（）。

A.期货交易所对期货交易、结算、交割资料应至少保存15年 B.期货交易所理事会负责召集会员大会

C.期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴 D.期货交易所中层管理人员的任免不用报中国证监会批准 101.期货合同双方当事人可以在合同中约定，一方当事人不履行合同义务时，另一方可以向下列（）法院起诉。

A.被告住所地B.合同履行地C.合同签订地D.原告住所地

102.下列关于期货从业人员在职业过程中获利的说法错误的有（）。A.在执业过程中不得以获取利益为目的 B.在执业过程中获取利益的，应当退还

C.在执业过程中获取不正当利益的，应当退还 D.在执业过程中应严格自律，不为违法违规行为

103.国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，下列不属于该机构职责的是()。A.对证券期货业协会的活动进行指导和监督 B.开展与期货市场有关的国际投资和交流活动

C.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理 104.下列关于期货公司的表述正确的有（）。

A.期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度

B.期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试

C.期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司风险监管报表进行审计

D.期货公司应当按照企业会计准则的规定编制、报送风险监管报表 105.关于侵权行为责任的表述正确的是（）。

A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由些造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担

B.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失

C.期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80% D.期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任

106.因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当（）。A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担 B.由客户自行承担

C.双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任 D.由该经营机构赔偿损失

107.在期货交易中，期货公司对基于自己的过错造成的客户损失应承担赔偿责任。以下选项中，期货公司应承担的赔偿额不超过损失的80％的是（）。A.期货公司接受客户全权委托进行期货交易所造成的客户的损失

B.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，并且期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失 C.期货公司没有代客户履行申请交割义务而造成的客户的损失 D.期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易所造成的损失 108.交割仓库的法定义务包括（）。

A.货物验收义务B.妥善保管义务C.申请交割义务D.货物交付义务

109.期货从业人员出现以下（）情况时，机构应在10个工作日内向中国期货业协会报告。A.期货从业人员被解聘 B.期货从业人员死亡

C.期货从业人员辞职、退休

D.期货从业人员在执行职务中有违反法律、法规、规章以及中国证监会有关规定的行为 110.未经国家有关主管部门批准，擅自设立（），处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

A.商业银行B.期货交易所C.期货经纪公司D.期货业协会

111.期货公司持有的金融资产，按照（）情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。A.流动性B.可回收性C.账龄D.分类

112.甲期货公司编制了一份净资本计算表，根据规定，其还应该制定一附注，并在附注中充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的（）。A.性质B.涉及金额C.进展情况D.形成原因

113.下列关于期货公司的次级债务的说法错误的有（）。

A.期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本

B.期货公司借入次级债务的，不可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本

C.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本

D.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入流动负债 114.下列关于期货公司委托业务的表述正确的有（）。

A.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币1500万元 B.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币3000万元 C.从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元 D.从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币6000万元

115.某证券公司董事会通过一项决议，决定申请介绍业务资格，根据规定，该证券公司的下列情况符合申请业务条件的是（）。A.该证券公司全资拥有一家期货公司

B.公司总部有6名具有期货从业人员资格的业务人员

C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 D.被一家期货公司控股

116.期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果 B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果 C.一年内累计两次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话 D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

117.证券公司应当建立完备的协助开户制度，并履行如下职责（）。A.对客户的开户资料和身份真实性等进行审查 B.向客户充分揭示期货交易风险 C.告知期货保证金安全存管要求

D.解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系

118.全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金，但以下情形例外（）。A.依据非结算会员的要求支付可用资金 B.收取非结算会员应当交存的保证金

C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用 D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形 119.期货公司被期货交易所（），应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.接纳为会员 B.要求追加保证金 C.暂停会员资格D.终止会员资格

120.全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列（）事项。A.非结算会员名单及其变化情况

B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况 C.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况 D.中国证监会规定的其他事项

三、判断是非题(本题共40个小题，每题0.5分，共20分。正确的用A表示，错误的用B表示)121.期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行，期货交易所应该限制实物交割总量，以防大量实物挤占交割库。（）

122.期货经纪合同双方当事人是从事中间介绍业务的证券公司和客户。（）123.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，也可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务，但是仅限于业务发展初期阶段。（）124.证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于10亿元。（）125.净资本是在期货公司总资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。（）

126.全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。（）

127.中国期货业协会可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明。（）

128.期货经营机构的期货业务辅助人员及其他人员的业务行为参照适用《期货从业人员执业行为准则》。（）

129.从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和10％。（）

130.期货公司擅自以客户的名义进行交易，该交易结果无效。（）

131.人民法院在审理无效的期货交易合同纠纷案件时，应当依据公平原则确定当事人的民事责任。（）

132.期货纠纷案件只能由中级人民法院管辖。（）

133.某大学计算机专业的大三学生李某(已成年)可以从事期货居间服务。（）134.期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确，期货公司进行期货交易造成损失的，期货公司应当一律承担赔偿责任。（）135.客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失的，期货公司对客户的损失应当承担完全赔偿责任。（）

136.期货交易所未代期货公司履行期货合约的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司作为第三人参加诉讼。（）

137.期货经营机构的管理人员不得以不正当手段招来其他期货经营机构在职期货从业人员，不得以不正当手段辞退本机构期货从业人员。（）

138.不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效的，该机构应当赔偿客户因此造成的损失。（）

139.期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害国家利益、所在期货经营机构利益或者他人的合法权益。（）

140.非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为的，由该人员承担由此产生的民事责任。（）

141.期货从业人员在从事期货业务前，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的专业知识、技能和职业道德。（）

142.侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，既可以依侵权之由确定管辖，也可以依违约之由确定管辖。（）

143.期货公司每半年向公司全体股东提交的书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认，并应当取得股东的签收确认、证明。（）144.期货从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜任能力。（）

145.期货从业人员可以拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务。（）

146.期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所仍要承担赔偿责任。（）147.期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨专用结算账户中用于担保期货合约履行的结算准备金。（）

148.期货交易所因重大过失提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所承担。（）

149.期货纠纷案件是指期货合同当事人不履行期货合同而引发的纠纷案件。（）150.期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换或调整经理层人员。（）

151.期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担。（）152.期货公司划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任。（）153.取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。（）154.客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日所有持仓和交易结算结果的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。（）155.某甲在某单位任职，近日其单位所入股的期货公司拟聘请他作为独立董事。该单位在这

家期货公司占有10％的股份。依据法律规定，某甲不得担任该期货公司的独立董事。（）156.推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。（）

157.申请独立董事任职资格的，还应当提供拟任人关于独立性的声明。（）158.期货公司无故拖延或者拒不审计的，中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司相关负责人承担。（）159.期货纠纷案件只能由中级人民法院管辖。（）160.人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。（）

四、不定项选择题(本题共10个小题，每题2分，共20分。在每题给出的4个选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求选项代码填入括号内)甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列问题：

161.甲期货公司的净资本是（）。

A.4100万元B.5000万元C.3900万元D.4000万元

162.甲期货公司的情况符合下列（）风险监管指标。A.净资本最低限额

B.净资本占客户权益总额的比例 C.净资本与净资产的比例

D.净资本按照营业部数量平均结算额

163.甲期货公司欲申请从事交易结算业务，则（）。A.不能通过审核批准 B.能够通过审核批准

C.能否通过由证监会视具体情况而定

D.可以通过审核批准，但结算范围受到一定的限制

164.甲期货公司在经营过程中出现以下（）情形时，进入风险预警期。A.期货公司近段时间效益不佳，净资产由4100万元降到2000万元 B.期货公司负债与净资产的比例达到130％

C.净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)为人民币300万元 D.流动资产与流动负债的比例为130％ 165.如果在预警期内，甲期货公司风险指标不符合规定标准，中国证监会派出机构要求其进行整改，整改后仍不符合规定标准，证监会派出机构可以采取以下（）措施。A.撤销其部分或者全部期货业务许可 B.关闭其分支机构

C.停止批准新增业务或者分支机构

D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利

166.甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（）.A.乙是甲期货公司的客户 B.丙是交易所结算会员 C.丁是非结算会员

D.戊是全面结算会员期货公司

167.《期货从业人员执业行为准则》提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，王某为某期货公司的期货从业人员，王某下列行为中构成不正当竞争的是（）。A.虚构信息，夸大自己业务能力，同时声称其他同业者都是徒有虚名 B.谎称另一期货公司正在面临破产，教唆客户不要让该公司代理期货业务

C.通过其在证监会的同学排斥其他从业人员在其“势力范围”内从事期货业务 D.与刘某约定，每介绍一个客户，刘某可以拿到30%的提成

168.甲是持有某期货公司4%股权的股东。随着期货市场的不断发展和完善，金融期货的逐步退出，从事期货交易的人们将越来越多，期货经纪业务大有潜力，期货公司前景看好。于是甲增资扩大其股权份额，把持有该期货公司4%的股权增加到了8%，那么这次股权变更应当报（）批准。

A.期货交易所B.期货业协会C.中国证监会D.国务院

169.李甲与北京某经纪公司签订了一份期货经纪合同炒作大豆期货，由李甲直接操作，前后共亏损50万元。下列关于该案的处理方式正确的是（）。A.认定合同无效

B.公司承担25万元亏损 C.李甲承担25万元亏损 D.李甲承担50万元亏损

170.某外地期货公司欲在北京发展业务，委派王某任北京业务部经理。王某创业一段时间后，感到开展业务艰难。于是凭借期货公司经理的身份，引诱许多客户与其个人签署了“委托理财协议”，由其封闭运作一年，承诺保底和高额回报。王某又代客户签字，办理了与期货公司的开户手续，公司为客户出具了保证金收据。半年以后，交易状况并不好，王某便将这些客户剩余的资金提走，逃之夭夭。客户在封闭期满之后，发现这个情况，纷纷找期货公司要钱。下列关于赔偿办法正确的是（）。A.期货公司和客户签署“委托理财协议”，属于法律禁止性的规定。因此期货合同无效，应全额赔偿客户损失

B.因期货经纪合同无效给客户造成经纪损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

C.期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80% D.期货公司先赔偿客户的损失，然后对王某追索

参考答案及详解

一、单项选择题 1.B【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二条规定，本办法所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行会员分级结算制度的金融期货交易所的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。2.C【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第七条规定，本办法所称净资本是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。3.A【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十条规定，期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。4.B【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十四条规定，未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的

客户因穿仓形成的对期货公司的债务。5.B【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：(一)净资本不得低于人民币1500万元；(二)净资本不得低于客户权益总额的6％；(三)净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)不得低于人民币300万元；(四)净资本与净资产的比例不得低于40％；(五)流动资产与流动负债的比例不得低于100％；(六)负债与净资产的比例不得高于150％；(七)规定的最低限额的结算准备金要求。

6.B【解析】参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十三条规定。7.A【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十八条规定，期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。8.B【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十七条规定，重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10％以上变化的业务。9.C【解析】《期货从业人员执业行为准则》第三十五条规定，期货从业人员有下列情形之一，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请：(一)有本准则第四条所禁止行为之一的；(二)违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证的；(三)违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；(四)为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益的。

10.A【解析】根据《期货从业人员执业行为准则》第二十九条规定，期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。11.A【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十七条规定，推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。12.A【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十条规定，申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以3万元以下罚款。13.D【解析】《期货从业人员执业行为准则》第三十五条规定，期货从业人员违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在3年或永久拒绝受理从业人员资格申请。14.D【解析】《期货从业人员执业行为准则》第二十八条规定，期货业务辅助人员或其他人员有违反本准则行为的，由所在机构进行处理，并应当在10个工作日内向协会报告。15.A【解析】《刑法》第一百八十条规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金。16.A【解析】《期货交易所管理办法》第七十二条第一款规定，标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。17.D【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条规定，该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。18.A【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十八条规定，期

货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责任。据此规定，期货公司应当遵循每日无负债结算制度。19.D【解析】《期货从业人员执业行为准则》第三十五条规定，期货从业人员为了个人或投资者的不正当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在3年或永久拒绝受理从业人员资格申请。

20.D【解析】期货从业人员执业行为准则》第九条规定，期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。21.A【解析】《刑法》第一百八十一条规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。22.A【解析】《刑法》第二百二十五条第(三)项规定，未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产。

23.B【解析】参见《刑法》第一百六十三条、第三百八十六条和第三百八十三条的规定。24.A【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十二条规定，期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。客户有过错的，应当承担相应的民事责任。

25.A【解析】参见《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条规定。

26.B【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十五条规定，期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任。27.B【解析】《刑法》第一百六十三条规定，公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。28.B【解析】《刑法》第一百八十七条规定，银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。29.A【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十二条第(一)项规定，期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失。30.C【解析】参见《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条第二款规定。31.A【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二条规定，人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。32.C【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十条规定，因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系不可抗力的除外。

33.C【解析】期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日。但经中国证监会批准延长的除外。34.C【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十条规定，期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果。

35.A【解析】中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理，相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。36.B【解析】《刑法》第一百六十四条规定，为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。

37.B【解析】期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以彩调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。

38.B【解析】参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条第(三)项的规定。

39.B【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十一条规定，证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。40.D【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三条规定，期货公司从事金融期货结算业务，应当经中国证券监督管理委员会批准，取得金融期货结算业务资格。41.B【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条的规定。42.B【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定。43.D【解析】《期货交易所管理办法》第三条规定，期货交易所是指依照《期货交易管理条例》和本办法规定设立，不以营利为目的，履行《期货交易管理条例》和本办法规定的职责，按照章程和交易规则实行自律管理的法人。

44.C【解析】参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条第(二)项的规定。

45.B【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条的规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。46.B【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十三条规定，非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有，除用于客户的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。47.A【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十二条规定，全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订，变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

48.C【解析】参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条第(五)项的规定。49.B【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十三条规定，期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任；造成客户损失的，应当承担赔偿责任。50.B【解析】《期货从业人员执业行为准则》第三十四条规定，期货从业人员获取不正当利益的，可以暂停其期货从业人员资格6个月至12个月。

51.D【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十二条规定。

52.C【解析】贪污罪的犯罪主体必须是国家工作人员，ABD三项中甲乙丁都属于国家工作人员，C项中的丙不具有国家工作人员的身份。

53.D【解析】洗钱罪只有在故意的情况下才可构成，过失不构成洗钱罪。

54.D【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第四条规定，期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。55.A【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十一条规定，期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。56.A【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第八条规定，期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。57.C【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十四条规定，客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本。58.C【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：(一)净资本不得低于人民币1500万元；(二)净资本不得低于客户权益总额的6％；(三)净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)不得低于人民币300万元；(四)净资本与净资产的比例不得低于40％；(五)流动资产与流动负债的比例不得低于100％；(六)负债与净资产的比例不得高于150％；(七)规定的最低限额的结算准备金要求。

59.C【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十二条规定，期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担。60.B【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三条规定，人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

二、多项选择题 61.BCD【解析】《期货公司管理办法》第三十六条规定，期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的，应当在3日内通知期货公司：(一)所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；(二)质押所持有的期货公司股权；(三)决定转让所持有的期货公司股权；(四)不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；(五)涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施；(六)变更名称；(七)合并、分立或者进行重大资产、债务重组；(八)被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产；(九)其他可能影响期货公司股权变更的情形。期货公司股东发生前款规定情形的，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告；期货公司实际控制人发生前款第(五)项至第(八)项所列情形的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。62.ABC【解析】《期货公司管理办法》第三十一条规定，期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。63.ABCD【解析】《期货公司管理办法》第五十六条规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。

64.ABC【解析】行政责任是法定的，当事人之间不得约定。65.ABCD【解析】《期货公司管理办法》第三十四条规定，期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。66.CD【解析】《期货交易管理条例》第四十七条规定，期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费。

67.ABC【解析】根据《期货交易所管理办法》第九十三、九十四、九十五条规定，ABC三

项均属于必须经中国证监会批准的项目，D项只需征求中国证监会的意见即可。68.AC【解析】《期货交易所管理办法》第四条第一款规定，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。

69.ABCD【解析】参见《期货交易所管理办法》第八条规定。70.AC【解析】《期货交易所管理办法》第二十一条第二款规定，有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：(一)会员理事不足期货交易所章程规定人数的2／3；(二)1／3以上会员联名提议；(三)理事会认为必要。71.ABC【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三条规定，人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。72.ACD【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四条规定，人民法院应当依据民事诉讼法第二十四条、第二十五条和第二十九条的规定确定期货纠纷案件的管辖。《民事诉讼法》第二十九条规定，因侵权行为提起的诉讼，由侵权行为地或者被告住所地人民法院管辖。其中，侵权行为地包括侵权行为实施地和侵权结果发生地。73.AC【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六条规定，侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。AB项中，甲以违约起诉，依法可以由被告住所地或者合同履行地人民法院管辖。CD项中，甲以侵权起诉，依法可以由侵权行为地或者被告住所地人民法院管辖。F市是被告住所地、合同履行地和侵权行为地。期货纠纷案件由中级人民法院管辖。74.BC【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十条以及《合同法》第四百二十七条的规定，居间人未促成合同成立的，不得要求支付报酬，但可以要求委托人支付从事居间活动支出的必要费用。75.ABD【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条规定，有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：(一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；(二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；(三)违反法律、法规禁止性规定的。A项中，李某为限制民事行为能力人，依法不能从事期货经纪业务。

76.AB【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十四条规定，因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失；双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。77.AC【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十八条规定，期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

78.ACD【解析】参见《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条规定。

79.ACD【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十六条规定，期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。80.AD【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十三条规定，期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效。

81.ABD【解析】会员制期货交易所会员大会行使审议批准理事会和总经理的工作报告的职权。

82.ABCD【解析】《期货交易所管理办法》第八十条规定，期货交易实行限仓制度和套期保值审批制度。《期货交易所管理办法》第八十一条规定，期货交易实行大户持仓报告制度。83.ABCD【解析】期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时。应当回避。84.ABCD【解析】《刑法》第一百九十一条规定，明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，有下列行为之一的，没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金；情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金：(一)提供资金账户的；(二)协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的；(三)通过转账或者其他结算方式协助资金转移的；(四)协助将资金汇往境外的；(五)以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的。85.AB【解析】《期货交易所管理办法》第七十七条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金。86.AC【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十八条规定，期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。

87.AB【解析】C选项中期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼应当及时向中国证监会报告；D选项中理事会设理事长1人、副理事长1至2人。

88.BD【解析】参见《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十五条、三十二条、三十四条和第四十八条的规定。89.CD【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四条规定，人民法院应当依据民事诉讼法第二十四条、第二十五条和第二十九条的规定确定期货纠纷案件的管辖。第七条规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。《民事诉讼法》第二十四条规定，因合同纠纷提起的诉讼，由被告住所地或者合同履行地人民法院管辖。90.ABCD【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第九条规定，非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。ABCD四选项分别是表见代理的构成要件之一。

91.ABD【解析】中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构衽监督管理。国务院期货监督管理机构派出机构依照《期货交易条例》的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。

92.BD【解析】申请设立期货交易所，应当向中国议事日程会提交拟任用高级管理人员的名单及简历，拟加入会员或者股东名单。93.ABCD【解析】《期货从业人员资格管理办法》第三十条规定，期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执行检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。

94.D【解析】隐匿、销毁会计凭证、会计账簿、财务会计报告罪的主体既可以为自然人也可以是单位。自然人作为本罪的主体，主要是公司企业内部的会计人员，有关主管人员和直接责任人员，其他工作人员一般不属于本罪主体，但可以成为本罪的共同犯罪主体。95.ABCD【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十条规定，期货公司风险监

管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事书面报告。

96.AC【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十条规定，客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。97.AD【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十二条第(二)项规定，期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。98.ABCD【解析】参见《刑法》第一百七十四条规定。99.ABCD【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条规定，期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。

100.AD【解析】A选项中期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年；D选项中期货交易所任免中层管理人员应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。101.ABCD【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四条规定，人民法院应当依据民事诉讼法第二十四条、第二十五条和第二十九条的规定确定期货纠纷案件的管辖。《民事诉讼法》第二十五条规定，合同的双方当事人可以在书面合同中协议选择被告住所地、合同履行地、合同签订地、原告住所地、标的物所在地人民法院管辖，但不得违反本法对级别管辖和专属管辖的规定。

102.AB【解析】期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。获取不正当利益的，应当退还不正当利益。

103.AB【解析】国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理包括：对期货业协会的活动进行指导和监督，开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动。104.ABC【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二条规定，期货公司应当按照本办法的规定编制、报送风险监管报表。

105.ABD【解析】期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户同对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。106.AC【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十四条规定，因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失；双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。第十五条规定，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。因此，经营机构只在特定情况下才承担赔偿损失的责任。107.ABD【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十三条的规定，期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任；造成客户损失的，应当承担赔偿责任。该条并未规定期货公司应承担的赔偿限额。其他三项参见《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十六条、第三十二条和第三十四条的规定。108.ABD【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十二、四十三以及四十七条的规定，交割仓库的法定义务包括ABD三项，申请交割是期货公司的义务。109.ABCD【解析】《期货从业人员管理办法》第十一条规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从

业资格。

110.ABC【解析】期货业协会属于自律性组织，不是金融机构。

111.AD【解析】参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第九条规定。112.ABCD【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十五条规定，期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。113.BD【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十六条规定，期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本。期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。114.BC【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十九条规定，期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币3000万元。第二十条规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。115.ABC【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：(一)申请目前6个月各项风险控制指标符合规定标准；(二)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；(三)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请目前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；(四)配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；(五)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；(六)具有满足业务需要的技术系统；(七)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

116.ABD【解析】参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条规定。

117.ABCD【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条规定，证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。118.ABCD【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十八条规定，除下列情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金：(一)依据非结算会员的要求支付可用资金；(二)收取非结算会员应当交存的保证金；(三)收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用；(四)双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形。119.ACD【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十一条规定，期货公司被期货变易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。120.ABCD【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十五条规定，全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项：(一)非结算会员名单及其变化情况；(二)金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况；(三)金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况；(四)中国证监会规定的其他事项。

三、判断是非题 121.B【解析】《期货交易管理条例》第三十九条规定，期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。

122.B【解析】证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续。123.B【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。124.B【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定，证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于12亿元。

125.B【解析】净资本是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

126.A【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》二十一条的规定。

127.B【解析】有权要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明的是中国证监会。128.A【解析】《期货从业人员执业行为准则》第三条规定，期货经营机构的期货业务辅助人员及其他人员的业务行为参照适用本准则。129.B【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十一条规定，从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：(一)人民币9000万元；(二)客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和6％。130.B【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十四条规定，期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。

131.B【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三条的规定，人民法院在审理无效的期货交易合同纠纷案件时，应当依据过错责任原则确定当事人的民事责任。

132.B【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七条规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。133.A【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十条规定，公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。根据该条规定，完全民事行为能力人可以从事期货居间服务。

134.B【解析】参见《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十八条规定。135.B【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十八条规定，客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失扩大的，期货公司对造成客户扩大的损失应当承担赔偿责任。136.B【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十九条规定，期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司作为第三人参加诉讼。可见，客户应当先请求期货公司代为主张权利。137.A【解析】参见《期货从业人员执业行为准则》第二十二条的规定。138.B【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条第二款的规定，因经营机构不具有主体资格而导致期货经纪合同无效时，要求经营机构对客户承担赔偿责任还须具备以下条件：(一)该机构未按客户的交易指令入市交易；(二)客户没有过错。

139.A【解析】参见《期货从业人员执业行为准则》第十八条的规定。140.B【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第九条规定，非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备《合同法》第四十九条所规定的表见代理条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。

141.A【解析】参见《期货从业人员执业行为准则》第十条的规定。142.B【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六条规定，侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。

143.B【解析】期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经全体董事签字确认，并应当取得股东的签收确认、证明。

144.A【解析】参见《期货从业人员执业行为准则》第十一条的规定。145.B【解析】《期货从业人员执业行为准则》第二十一条规定，期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务，共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。146.B【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十一条规定，期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所不承担赔偿责任。147.B【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六十条规定，期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨专用结算账户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金；期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的，人民法院可以对结算准备金依法予以冻结、划拨。148.B【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十二条规定，期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担。149.B【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六条的规定，期货纠纷案件既包括因违约而引发的纠纷案件也包括因侵权而引发的纠纷案件。

150.A【解析】参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十三条的规定。

151.B【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十一条规定，期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，由被平仓的期货公司承担。

152.B【解析】参见《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十五条规定。

153.A【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十四条的规定。154.B【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十七条规定，客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。

155.A【解析】在持有或者控制期货公司5％以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任期货公司独立董事。156.A【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条规定，推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。157.A【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十一条规定，申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证

监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列申请材料：(一)申请书；(二)任职资格申请表；(三)2名推荐人的书面推荐意见；(四)身份、学历、学位证明；(五)资质测试合格证明；(六)中国证监会规定的其他材料。申请独立董事任职资格的，还应当提供拟任人关于独立性的声明，声明应当重点说明其本人是否存在本办法第九条所列举的情形。

158.B【解析】期货公司无故拖延或者拒不审计的，中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司承担。159.B【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七条规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。160.A【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二条规定，人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。

四、不定项选择题 161.A【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第七条第二款的规定，净资产的计算公式为：净资本=净资产一资产调整值+负债调整值一客户未足额追加的保证金-／+其他调整项，根据该公式可以得出选项A是正确的。162.ACD【解析】本案例中甲期货公司的净资本为4100万元，净资本与净资产比例为82％，净资本按照营业部数量平均结算额为410万元，均符合《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条的规定，只有B项净资本占客户权益总额的比例为4.1％，低于第十八条规定的6％，不符合指标。163.A【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十条规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。本案中甲期货公司的净资本只有4100万元，不符合规定。164.BC【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：(一)净资本不得低于人民币1500万元；(二)净资本不得低于客户权益总额的6％；(三)净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)不得低于人民币300万元；(四)净资本与净资产的比例不得低于40％；(五)流动资产与流动负债的比例不得低于100％；(六)负债与净资产的比例不得高于150％；(七)规定的最低限额的结算准备金要求。第二十三条规定，中国证监会对第十八条至第二十一条规定的风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120％，规定“不得高于"一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80％。第三十二条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。BC两项均达到预警标准，进入预警期。165.AB【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十六条和《期货交易管理条例》第五十九条的规定，CD两项属于期货公司逾期未整改时中国证监会派出机构采取的措施。166.ABD【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十五条规定，取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司（以下简称交易结算会员期货公司）可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。167.ABCD【解析】《期货从业人员执业行为准则》第二十条规定，提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事下列不正当竞争行为：

（一）采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；

（二）贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员；

（三）采用明示或者暗示与有关组织具有特殊关系的手段招来投资者，或者利用与有关组织的有关系进行业务垄断；

（四）在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；

（五）以排挤竞争对手为目的，低于经营成本行业自律标准收取手续费；

（六）中国证监会

或协会认定的其他不正当竞争行为。168.C【解析】《期货公司管理办法》第十四条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：

（一）单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上；

（二）持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权。169.AD【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条规定，有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：

（一）没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；

（二）不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；

（三）违反法律、法规禁止性规定的。第十四条规定，因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失；双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。李甲不具备从事期货交易主体资格，因此期货经纪赫然无效，李甲自己承担损失。170.ABD【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十七条规定，期货，公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%，法律、行政法规另有规定的除外。

第三篇：期货法律法规

第一部分

1.《期货交易管理条例》第八条，结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务 格申请之日起 3 个月内做出批准或者不批准的决定。

2.期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制

3.《期货交易管理条例》 第三十三条 银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。

4.会员在期货交易中违约的，期货交易所应先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。

5.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：①通知出境管理机关依法阻止其出境；②申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。

6.期货公司合并、分立、停业、解散或者破产，变更公司形式，变更业务范围，变更5%以上的股权，设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。“变更注册资本”，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。

7.实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施；对非结算会员的结算、收取和追收保证金、代为承担违约责任，以及采取其他相关措施，由结算会员执行。

第二部分

1.财政部负责保障基金的财务监管，证监会负责保障基金的业务监管。2.保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。

3.《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十一条规定，使用期货投资者保障基金前，中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用期货投资者保障基金。4.保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。

5.期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其营业成本中列支。6.可以暂停缴纳期货投资者保障基金：(一)期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币；(二)期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。7.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳；(二)期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳 8.根据《期货交易所管理办法》第四十一条、第四十五条和第四十六条规定，董事长、副董事长和董事会秘书都由中国证监会提名，董事会通过；独立董事则是由中国证监会提名，由股东大会通过；总经理副总经理由中国证监会任免。9.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：符合持续性经营规则；近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件；中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

10.有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：有价证券基准计算价值的80％；会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。

11.申请设立期货公司，作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，在近3年内没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；

12.《期货公司管理办法》第七条，第一款：

（一）实收资本和净资产均不低于人民币3000万元，持续经营2个以上完整的会计，在最近2个会计内至少1个会计赢利；或者实收资本和净资产均不低于人民币2亿元；

13.《期货交易所管理办法》第四十二条规定，董事长行使下列职权：1．主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作；2．组织协调专门委员会的工作；3．检查董事会决议的实施情况并向董事会报告。

14.期货交易所应当在每一结束后4个月内向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务报告。15.理事会每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。

16.全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务

17.理事会临时大会召开的情形： 1/3以上理事联名提议；期货交易所章程规定的情形；中国证监会提议。会员临时大会召开的情形：会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3;1/3以上会员联名提议；理事会认为必要。

18.期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险：

19.会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，买行全员结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。

20.会员制期货交易所会员大会行使下列职权：(一)审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案；(二)选举和更换会员理事；(三)审议批准理事会和总经理的工作报告；(四)审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；(五)审议期货交易所风险准备金使用情况；(六)决定增加或者减少期货交易所注册资本；(七)决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项；(八)决定期货交易所理事会提交的其他重大事项；(九)期货交易所章程规定的其他职权。

21.实行会员分级会员大会每年召开一次 理事会每半年召开一次

22.结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

23.期货公司申请设立营业部，提交前 3个月月末的风险监管报表.期货公司申请经纪业务——前2个月风险监管指标符合符合标准。证券公司申请介绍业务资格——前6个月，24.《期货公司管理办法》第四十六条规定，期货公司应当设立风险管理部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

25.法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。期货公司董事、高级管理人员、财务负责人应当对报告签署确认意见。26.根据《期货公司管理办法》第六十七条规定，有关开户、变更、销户户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年。

27.《期货公司管理办法》第十三条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：金融期货经纪业务资格申请书；股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件；从事金融期货经纪业务的计划书；经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前1财务报告；申请日在下半年的，还应提供经审计的半财务报告。

28.根据《期货公司管理办法》第三十七条规定，中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。

29.期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。（3日内报期货公司）30.《(期货经纪合同)指引》《期货交易风险说明书》的内容和格式由中国期货业协会制定。

31.根据《期货公司管理办法》第五十三条规定，期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。

32.设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合本办法第7条规定的条件外，净资本应当不低于人民币10亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。

33.根据《期货公司管理办法》第七十二条规定，客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。34.期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列申请材料：①变更住所申请书；②变更住所的详细计划；③拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明；④妥善处理客户保证金和持仓的报告；⑤中国证监会规定的其他材料。

35.根据《期货公司管理办法》第八十条规定，发生下列事项之一的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告：①变更名称、公司章程；②发生本办法第十四条规定情形以外的股权变更；③作出终止业务等重大决议；④任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更；⑤被有权机关立案调查或者采取强制措施；⑥中国证监会规定的其他事项。

36.根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第14条规定，申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备下列条件：①具有期货从业人员资格；②具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；③具有会计师以上职称或者注册会计师资格。

37.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

38.具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

39.期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自做出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。40.期凭公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。公司应当在接到报告之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构备案，并定期报告相关交易情况。（高管近亲交易，5日回避，5日备案。）

41.推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格。

42.有下列情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格：(八)因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年。（违法被解除职务的5年、撤销资格的5年、被开除5年、行政处罚3年、认为不适当人选2年）

43.根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十五条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，应当重新申请任职资格。

44.期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。（董事、监事、高管是5个工作日）

45.期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。

46.在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格

47.高级管理人员，是指期货公司的总经理，副总经理，首席风险官（以下简称经理层人员），财务负责人，营业部负责人以及实际履行上述职务的职务人员 48.申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：

（一）具有期货从业人员资格；

（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格；申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。

49.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。

50.申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：①具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；②具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；③通过中国证监会认可的资质测试。

51.申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定的条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。

52.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。

53.申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请。（而非本人申请）

54.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据《公司法》和《期货交易管理条例》制定的。

55.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，代履行职责6个月，三日内报中国证监会及派出机构 56.出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：①向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；②拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；③擅离职守，造成严重后果；④1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；⑤累计3次被行业自律组织纪律处分；⑥对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任；⑦中国证监会认定的其他情形。

57.董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上；

58.协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

59.期货从业人员受到从事期货经营业务的机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，从事期货经营业务的机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告。

60.中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理。

61.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

62.《期货从业人员管理办法》第三十四条规定，期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

63.《期货从业人员管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指：期货公司，期货交易所的非期货公司结算会员，期货投资咨询机构，为期货公司提供中间介绍业务的机构，中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他机构。

64.中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

65.《期货从业人员管理办法》第十九条规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。66.首席风险官应当在每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一全面工作报告。每季度结束之日起10个工作日内向证监会派出机构报告季度工作报告。报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

67.期货公司首席风险官管理规定（试行）第七条 期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。

68.《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十三条规定，总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

69.期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十条规定，首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。

70.《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十九条规定，首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

71.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前3个会计每季度末客户权益总额情况表。

72.《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二条规定，本办法所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行会员分级结算制度的金融期货交易所(简称期货交易所)的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。

73.根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第20条第1款规定，非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。

74.《期货公司金融期货结算业务试行办法》第六条规定，期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。

75.期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格。

76.全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。

77.根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第8条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币5000万元，申请前两个月风险监管指标符合标准。（申请全面结算业务资格：注册资本1亿元）

78.期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计中，至少1年赢利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元。

79.《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十二条规定，全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。80.《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十六条规定，全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

81.非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的期货保证金账户办理。非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。

82.，非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。

83.证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：

（一）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；

（二）已建立客户交易结算资金第三方存管制度；

（三）全资拥有或者控股一家期货公司，或与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准； 84.发布《期货公司风险监管指标管理试行办法>的通知--第二章风险监管指标的计算。第十六条 期货公司借人次级债务的，可以将所借人的次级债务按照中国证监会规定的比例计人净资本。

85.《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十一条规定，期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

86.《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十条规定，非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向全面结算会员期货公司和期货交易所提出。

87.根据期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则 第九条规定 对违反本规则的会员单位，经告诫不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒： 1批评 2协会内通报批评 3通过媒体公开谴责 4取消会员资格并公告 88.规定是证监会解释，规则是协会解释，指引和办法是中金所解释的。

89.理事会行使的职权(一)召集会员大会，并向会员大会报告工作(二)拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审定(三)审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过(四)审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会通过五)决定专门委员会的设置(六)决定会员的接纳和退出(七)决定对违规行为的纪律处分(八)决定期货交易所变更名称、住所或者营业场所

90.《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》是根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》《中国期货业协会章程》制定的

91.关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知 第十八条 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：

（一）净资本不得低于人民币1500万元；

（二）净资本不得低于客户权益总额的6％；

（三）净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人民币300 万元；

（四）净资本与净资产的比例不得低于40％；

（五）流动资产与流动负债的比例不得低于100％；

（六）负债与净资产的比例不得高于150％；(七)规定的最低限额的结算准备金要求。

92.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币3000万元；从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元；从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币9000万元 93.证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

第三部分、第四部分

1.《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十条规定，期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓条件、时间、方式进行强行平仓，造成期货公司或者客户损失的，期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。

2.《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第七条规定，有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。3.根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，测试试卷及答案通过中国金融期货交易所系统统一下发至期货公司会员。

4.根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第14条规定，期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理股指期货开户手续。

5.根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第31条规定，投资者应当提供加盖相关证券营业部专用章的最近3年内的股票对账单作为证券交易经历证明。

6.根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第33条规定，投资者可以提供本人的年收入证明文件或者近1个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。7.根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第6条第3款规定，期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构备案。

8.根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第10条规定，测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。

9.根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第10条规定，期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国金融期货交易所备案。中国金融期货交易所无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立股指期货交易编码。

第四篇：2012期货法律法规考前押题试卷

单选题

1.下列关于期货公司董事会的表述，错误的是（）。A: 董事会每年应当至少召开两次会议

B: 审议并决定风险管理、内部控制制度是期货公司董事会的职责之一

C: 具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务员资格的期货公司和独资期货公司等应当设立的独立董事

D: 期货公司的独立董事可以在公司中担任除董事以外的其他职务

参考答案[D]

2.根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）。A: 财政部

B: 国务院期货监督管理机构

C: 财政部和国务院期货监督管理机构 D: 期货业协会

参考答案[B]

3.会员制期货交易所的理事会会议须有（）以上理事出席为有效。A: 1/3 B: 1/2 C: 2/3 D: 3/4

参考答案[C]

4.证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，（以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。A: 证券业协会 B: 期货业协会 C: 期货交易所 D: 中国证监会

参考答案[D]

5.期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。）可A: 国务院

B: 国务院期货监督管理机构 C: 期货交易所 D: 期货业协会

参考答案[B]

6.（）由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。A: 董事长 B: 监事会主席 C: 独立董事 D: 营业部负责人

参考答案[D]

7.期货交易应当在依法设立的（）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。A: 期货交易所 B: 期货公司 C: 证券交易所 D: 证券公司

参考答案[A]

8.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币（）。A: 8000万元 B: 5000万元 C: 1亿元 D: 2000万元

参考答案[B]

9.期货公司经理层人员的推荐人应当是任职（）年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。A: 1 B: 2 C: 3 D: 4

参考答案[A]

10.下列关于申请金融期货经纪业务资格的表述，错误的是（）。A: 申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B: 具有健全的公司治理

C: 高级管理人员近2年内未受过刑事处罚

D: 符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定

参考答案[A]

11.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能充分确认预计负债的，中国证监会派出机构可以要求期货公司做如下处理（）。

A: 相应增加风险准备金 B: 相应减少运营支出 C: 相应核减净资本金额 D: 相应增加注册资本

参考答案[C]

12.申请设立期货公司，国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）内，作出批准或者不批准的决定。A: 6个月 B: 100天 C: 5日 D: 20日

参考答案[A]

13.境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门制订，报（）批准后施行。A: 人民银行 B: 证监会 C: 国务院 D: 期货业协会

参考答案[C]

14.依法对期货保证金安全存管专门实施监控的机构是（）。A: 期货交易所

B: 期货保证金安全存管监控机构 C: 期货业协会 D: 证监会

参考答案[B]

15.期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A: 3 B: 2 C: 5 D: 6

参考答案[B]

16.对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关监管措施。A: 3日 B: 4日 C: 5日 D: 6日

参考答案[A]

17.会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。A: 1/3 B: 1/2 C: 2/3 D: 3/4 参考答案[C]

18.被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（）。A: 参加期货公司组织的后续职业培训 B: 参加协会组织的后续职业培训 C: 重新参加期货从业资格考试 D: 重新参加证券从业资格考试

参考答案[B]

19.下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。

A: 期货公司从事金融期货结算业务，应当经中国证券监督管理委员会批准，取得金融期货结算业务资格 B: 中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理 C: 中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理 D: 期货监督管理机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理

参考答案[D]

20.期货公司可以接受以下单位或个人的委托为其进行期货交易（）。A: 期货公司的普通客户 B: 证券期货市场禁止进入者 C: 国家机关和事业单位

D: 未能提供开户证明材料的单位

参考答案[A]

21.期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。A: 会员 B: 交易所

C: 中国期货业协会 D: 期货公司

参考答案[A]

22.期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（）可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。A: 国务院 B: 中国证监会 C: 期货交易所 D: 期货业协会

参考答案[B]

23.期货从业人员辞职的，其从业资格应当被（）。A: 暂存 B: 注销 C: 转移

D: 不发生任何变化

参考答案[B]

24.中国期货业协会对期货从业人员做出纪律惩戒决定后，应当及时在（）公示。A: 协会网站

B: 该从业人员所在机构营业场所 C: 期货交易所网站 D: 中国证监会网站

参考答案[A]

25.期货公司的独立董事应当保持（），不得在期货公司担任除董事以外的其他职务。A: 独立性 B: 审慎性 C: 公正性 D: 警觉性

参考答案[A]

26.下列应当加入中国期货业协会成为会员的是（）。A: 国务院期货监督管理机构 B: 期货公司 C: 控股期货公司的证券公司 D: 为期货交易提供担保的商业银行

参考答案[B]

27.国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的（），不得利用职务便利牟取不正当的利益。A: 商业秘密 B: 历史记录 C: 个人隐私 D: 合法权益

参考答案[A]

28.期货公司可以接受以下单位或个人的委托为其进行期货交易。（）。A: 国家机关和事业单位

B: 未能提供开户证明材料的单位和个人 C: 符合相关规定的个人 D: 期货业协会的工作人员

参考答案[C]

29.未取得从业资格的人员，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。A: 1 B: 3 C: 5 D: 10

参考答案[B]

30.任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者组织变相期货交易活动的，（），没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。A: 勒令停业整顿 B: 撤销期货业务许可 C: 予以取缔 D: 予以警告

参考答案[C]

31.中国期货业协会对期货从业人员做出纪律惩戒决定后，应当及时在（）公示。A: 协会网站 B: 期货公司网站 C: 期货交易所网站 D: 期货公司内部公告栏

参考答案[A]

32.一般法人投资者申请开立股指期货交易账户时，如其用商品期货交易经历申请开户，那么其商品期货交易经历应达到的标准是（）。

A: 最近2年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录 B: 最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录 C: 最近2年内具有20笔以上的商品期货交易成交记录 D: 最近3年内具有20笔以上的商品期货交易成交记录

参考答案[B]

33.以标准仓单抵押保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的（）为基准计算作价。A: 开盘价 B: 结算价 C: 最高价 D: 最低价

参考答案[B]

34.（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A: 期货交易所 B: 中国证监会 C: 中国期货业协会 D: 期货监督管理机构

参考答案[C]

35.期货公司申请金融期货全面结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时间在（）年以上。A: 1 B: 3 C: 5 D: 10

参考答案[B]

36.期货公司不得向客户做获利（）；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。A: 说明 B: 提示 C: 保证 D: 预测

参考答案[C]

37.期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其（责令其转让所持期货公司的股权。A: 就地解散 B: 缴纳罚款 C: 停业整顿 D: 限期改正

参考答案[D]

38.设立期货公司，应当经（）批准，并在公司登记机关登记注册。A: 期货交易所

B: 国务院期货监督管理机构 C: 中国期货业协会·，并可）D: 国务院

参考答案[B]

39.期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有（）权利。A: 控告 B: 抗辩 C: 申诉 D: 调查

参考答案[C]

40.在股指期货投资者适当性制度中，期货公司在对投资者进行综合评价时，评估不涉及（A: 基本情况、诚信状况 B: 投资经历 C: 财务状况 D: 工作经历

参考答案[D]

41.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（按照规定履行信息披露义务。A: 期货公司

B: 所在地中国证监会派出机构 C: 期货交易所 D: 期货业协会

参考答案[B]

42.首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。A: 控制期货公司的风险

B: 及时向证监会报告期货公司的风险状况

C: 对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查 D: 以上说法都不对

参考答案[C]。））备案，并

43.期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告（）。A: 期货交易所

B: 国务院期货监督管理机构 C: 期货公司 D: 期货业协会

参考答案[B]

44.证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。A: 风险管理 B: 技术风险 C: 协助开户 D: 全权开户

参考答案[C]

45.期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（）可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。A: 期货业协会 B: 期货监督管理机构 C: 期货交易所 D: 中国证监会

参考答案[D]

46.实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。A: 品质 B: 资信 C: 净资产 D: 经营情况

参考答案[B]

47.按照股指期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对（）进行测试。A: 投资者

B: 公司高级管理人员 C: 咨询人员 D: 期货从业人员

参考答案[A]

48.期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过（公示信息。A: 中国证监会网站 B: 期货公司网站 C: 中国期货业协会网站 D: 期货交易所网站

参考答案[C]

49.在期货交易所进行期货的，应当是期货交易所（）。A: 客户 B: 会员 C: 员工 D: 股东

参考答案[B]

50.下列关于客户与期货公司委托关系终止的表述，错误的是（）。A: 客户与期货公司委托关系终止的，应当办理相关的销户手续 B: 期货公司不得将客户未注销的资金账号借给他人使用 C: 期货公司可以将客户未注销的交易编码借给他人使用 D: 期货公司不得将客户未注销的交易编码借给他人使用

参考答案[C]）查询其从业人员资格

51.期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，不国证监会可以（）。A: 继续暂停直至恢复为止 B: 给予一定的罚款 C: 注销其期货业务许可证 D: 永久撤销其期货业务资格

参考答案[C]

52.取得从业资格考试合格证明的人员从事期货交易的，应当由（）向中国期货业协会申请从事资格。A: 期货交易所 B: 其所在机构 C: 从业人员本身 D: 任意一家期货公司

参考答案[B]

53.按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，当风险监管指标与上月相比变动超过（）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因。A: 10% B: 15% C: 20% D: 25%

参考答案[C]

54.按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以（）作为依据。A: 期货公司收取的保证金标准 B: 期货公司收取的保证金最高额 C: 期货公司收取的保证金最低额 D: 期货协会收取的保证金标准

参考答案[A]

55.根据《期货交易管理条例》，期货公司股东以期货公司经营必需的非货币财产出资的，货币出资比例不得低于（）。A: 20% B: 60% C: 75% D: 85%

参考答案[D]

56.某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。

A: 中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场核查，对不符合标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过15个工作日

B: 中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场核查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日

C: 中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并对期货公司进行罚款

D: 中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并撤销期货公司的经纪业务资格

参考答案[B]

57.根据《期货交易所管理办法》，公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合（）的规定。A: 交易规则 B: 期货交易所章程 C: 股东大会 D: 证监会

参考答案[B]

58.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情况发生之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告，由协会注销其从业资格。A: 5 B: 7 C: 3 D: 10

参考答案[D]

59.某期货公司净资本为2500万元，按照期货公司风险监管指标的要求，该公司可从事的业务有（）。A: 经纪业务

B: 委托其他机构提供中间介绍业务 C: 交易结算业务 D: 全面结算业务

参考答案[A]

60.《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行（）的主要依据。A: 纪律惩戒 B: 道德约束 C: 法律制裁 D: 行为指导

参考答案[A]

多选题

61.下列关于期货公司业务资格的表述，正确的有（）。A: 期货公司都可以从事股指期货业务 B: 期货公司都可以从事商品期货经纪业务

C: 期货公司从事除商品期货经纪业务之外的其他期货业务，还应当取得相应的业务资格 D: 期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

参考答案[BCD]

62.按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，当出现下列哪些情形时，期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务。（）A: 期货公司调整高级管理人员职责分工的

B: 期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的 C: 期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的

D: 期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责的

参考答案[ABCD]

63.期货业协会对期货从业人员进行以下管理（）。A: 依法对期货从业人员实行自律管理 B: 负责从业资格的认定 C: 负责从业资格的管理 D: 负责从业资格的撤销

参考答案[ABCD]

64.股指期货投资者适当性制度中，关于知识测试操作要求的描述，下列正确的有（）。

A: 期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司。B: 公司市场开发人员可以兼任开户知识测试人员。

C: 测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。负责测试的开户人员和投资者应当在测试试卷上签字。D: 期货公司不得为评分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码。

参考答案[ACD]

65.下列拟持有期货公司5%以上股权的企业，不符合条件的有（）。A: 没有较大数额的到期未清偿债务

B:近2年内违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

C: 包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资本 D: 净资产不低于实收资本的50%

参考答案[BC]

66.期货公司变更注册资本，应当符合下列条件：（）。A: 变更后注册资本不高于所从事的期货业务的注册资本最高限额 B: 变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额

C: 模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准 D: 模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标远远超过风险监管指标标准

参考答案[BC]

67.下列关于非结算会员对交易结算报告确认的表述，正确的有（）。

A: 非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议 B: 非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照结算协议约定的方式确认

C: 非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认

D: 非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当按照结算协议约定的方式确认

参考答案[ABC]

68.以下属于内幕信息的知情人员的是（）。A: 期货交易所的管理人员

B: 国务院期货监督管理机构的工作人员 C: 期货公司营业部经理 D: 期货公司财务人员

参考答案[ABC]

69.下列关于会员制期货交易所理事长的陈述，错误的是（）。A: 理事会设理事长1人、副理事长1至2人

B: 理事长的任免由中国证监会提名，副理事长由理事会提名 C: 理事长可以兼任总经理

D: 理事长负责主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作等

参考答案[BC]

70.非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给（）。A: 非结算会员 B: 期货业协会

C: 全面结算会员期货公司 D: 期货监管机构

参考答案[AC]

71.期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当（）。A: 予以抵制

B: 及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告 C: 及时按照所在机构内部程序向董事会报告 D: 在机构未妥善处理的情况下，及时向协会或证监会报告

参考答案[ABCD]

72.下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务表述正确的是（）。

A: 股东及实际控制人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案

B: 股东及实际控制人在期货公司从事期货交易的，期货公司可对其放松风险监管要求

C: 股东及实际控制人在期货公司从事期货交易的，期货公司应定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关情况

D: 股东及实际控制人在期货公司从事期货交易的，期货公司应定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况

参考答案[ACD]

73.证券公司应当根据（）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。A: 资金管理 B: 内部控制 C: 风险隔离制度 D: 风险控制制度

参考答案[BC]

74.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以采取的紧急措施是（）。A: 提高保证金 B: 调整涨跌停板幅度

C: 限制会员或者客户的最大持仓量 D: 暂时停止交易

参考答案[ABCD]

75.下列关于会员期货交易所理事会会议的表述，正确的有（）。A: 每次会议应于会议召开前10日通知全体理事 B: 1/3以上理事联名提议需召开临时会议 C: 至少每半年召开一次 D: 至少每季度召开一次

参考答案[ABC]

76.根据《期货从业人员执业行为准则》，期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。A: 经营成本 B: 竞争对手手续费 C: 行为自律标准 D: 自身定价

参考答案[AC]

77.期货公司错误执行客户交易指令，客不认可的，下列说法正确的有（）。A: 交易的后果由期货公司承担

B: 交易数量发生错误的，多余指令数量的部分由期货公司承担 C: 交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由客户自行补足

D: 交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担

参考答案[ABD]

78.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（A: 中国证监会指定的报刊 B: 中国证监会指定的媒体 C: 期货公司 D: 协会网站上

参考答案[AB]

79.我国的期货交易所是（）。A: 会员制形式 B: 不以营利为目的法人 C: 由中国证监会审批设立 D: 实行自律管理的法人

参考答案[BCD]）上公告。

80.以下关于中国期货业协会的表述，正确的有（）。A: 期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人 B: 期货业协会的权利机构为会员大会

C: 期货业协会的业务活动应当接受国务院期货监督管理机构的指导和监督 D: 组织交监督交易、结算和交割

参考答案[ABC]

81.期货公司的实际控制人，不得从事的行为有（）。

A: 滥用权力，占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他财产 B: 损害期货公司、客户的合法权益

C: 超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员

D: 干预客户保证金存管、交易、结算、风险管理、财务会计和营业部管理等经营管理活动

参考答案[ABCD]

82.下列属于中国期货业协会职责的有（）。A: 教育和组织会员遵守期货法律法规和政策 B: 负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销

C: 组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流 D: 组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究

参考答案[ABCD]

83.期货公司对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员可以按照以下程序处理（）。A: 对违法指令应当予以抵制

B: 及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

C: 所在机构没有妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告 D: 应当先执行指令，然后向上级或证监会报告

参考答案[ABC]

84.（）应当遵守国务院期货管理机构有关保证金安全存管监控的规定。A: 客户 B: 期货交易所 C: 期货公司

D: 期货保证金存管银行

参考答案[ABCD]

85.期货公司有下列情形之一的，将受到处罚。（）。A: 任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员

B: 任用中国证监会及其派出机构认定的不适当人选担任董事、监事和高级管理人员 C: 未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况

D: 未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员

参考答案[ABCD]

86.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当建立（）。A: 与风险监管指标项适应的内部控制制度 B: 动态的风险监控和资本补足机制

C: 与期货投资者保障基金相适应的内部控制制度 D: 保证金监管制度

参考答案[AB]

87.期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在（）之日起10个工作日内向协会报告。A: 做出处分决定 B: 做出奖励决定

C: 知悉该从业人员违法违规被调查处理事项 D: 应当知悉该从业保同违法违规被调查处理事项

参考答案[ACD]

88.根据《中华人民共和国刑法修正案》，关于证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪表现形式的表述中，正确的是（）。

A: 证券、期货交易内幕信息的知情人，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券的行为

B: 非法获取证券内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该经证券的行为 C: 证券、期货交易的内幕信息的知情人泄露该信息

D: 证券、期货交易的内幕信息人员从事与该内幕信息有关的交易

参考答案[ABCD]

89.期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，下列说法中错误的是（）。A: 可以自行调解处理

B: 可以提请中国期货业协会调解处理 C: 以期货公司的利益为先 D: 可以提请期货交易所调解处理

参考答案[AC]

90.期货公司违反中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》的，中国期货业协会可能对其采取的纪律惩戒有（）。A: 批评

B: 协会内通报批评 C: 通过媒体公开谴责 D: 取消会员资格并公告

参考答案[ABCD]

91.中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以采取的措施包括（）。A: 延迟开市 B: 暂停交易 C: 提前闭市 D: 行政处罚

参考答案[ABC]

92.证券公司可以接受（）委托从事介绍业务。A: 其全资拥有的期货公司 B: 其控股的期货公司

C: 被同一机构控制的期货公司 D: 其他期货公司

参考答案[ABC]

93.根据《期货交易管理条例》，如果客户在期货交易中发生违约，正确的处理方式是（）。A: 期货公司先以该客户的保证金承担违约责任 B: 期货公司立即代客户强行平仓

C: 客户保证金不足的期货公司应当以风险准备金代为承担违约责任 D: 客户保证金不足的期货公司应当以自有资金代为承担违约责任

参考答案[ACD]

94.在股指期货投资者适当性制度中，期货在对投资者进行综合评估时，评估涉及（）等。A: 基本情况 B: 相关投资经历 C: 财务状况 D: 诚信状况

参考答案[ABCD]

95.期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的有（）。A: 变更法定代表人 B: 变更住所或者营业场所 C: 变更公司形式 D: 变更业务范围

参考答案[CD]

96.期货公司（）时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A: 涉及重大诉讼、仲裁 B: 违反规定接纳会员 C: 股权被冻结 D: 股权被用于担保

参考答案[ACD]

97.（）情形下，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户揭示风险。A: 期货市场行情发生重大变化 B: 现货市场行情发生重大变化 C: 期货市场出现波动 D: 客户可能出现风险

参考答案[ABD]

98.期货公司董事会应当履行的职责包括（）。A: 审议并决定客户保证金安全存管制度

B: 确保客户保证金存管符合有关客户资料保护和期货保证金安全存管监控的各项要求 C: 审议并决定风险管理、内部控制制度

D: 对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查

参考答案[ABC]

99.下列关于期货公司与股东关系的表述，正确的是（）。

A: 在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算 B: 期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺

C: 期货公司向股东提供期货经纪服务不得降低风险管理要求 D: 期货公司股东应当按照出资比例行使表决权

参考答案[ABCD]

100.下列关于非结算会员提出交易结算异议的表述，错误的是（）。A: 应当及时向全面结算会员期货公司提出 B: 应当及时向特别结算会员期货公司提出 C: 应当及时向期货交易所提出 D: 应当及时向客户提出

参考答案[BD]

101.下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有（A: 责令改正，给予警告，没收违法所得。）B: 处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C: 情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证 D: 处1处以上5万以下的罚款

参考答案[ABC]

102.证券公司介绍其（）开立期货账户的，应当就被介绍人期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。A: 普通客户 B: 控股股东 C: 实际控制人 D: 大客户

参考答案[BC]

103.出现下列情形时，经有关部门批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。（）A: 保障基金总额达到8亿元人民币 B: 保障基金总额达到5亿元人民币

C: 期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力 D: 期货交易所、期货公司连续3年盈利为负

参考答案[AC]

104.某单位编造且传播有关期货交易的虚假信息，扰乱期货市场秩序。下列关于法律责任的表述，正确的有（）。

A: 责令改正，给予警告，没收违法所得，或单处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B: 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 C: 没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款 D: 情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

参考答案[BCD]

105.期货从业人员应当承担保密义务，但有例外情形，包括（）。A: 有关法律法规规章等要求提供的

B: 从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开的 C: 国家司法部门按照有关规定进行调查取证 D: 期货交易所按照有关规定进行调查取证

参考答案[ABCD]

106.期货公司申请金融期货经纪业务，应当（）。A: 申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B: 具有从事金融期货经纪业务的详细计划

C: 业务设施和技术系统符合有关技术规范且运行状况良好 D: 高级管理人员近2年内受过刑事处罚

参考答案[ABCD]

107.交割仓库不得从事的行为包括（）。

A: 违反期货交易所有关业务规则，限制交割商品的入库出库 B: 违反国家有关规定参与期货交易 C: 出具虚假仓单

D: 泄漏与期货交易有关的商业秘密

参考答案[ABCD]

108.国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有（）。A: 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 B: 询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人 C: 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料 D: 查询与调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户

参考答案[ABCD]

109.根据《期货交易管理条例》，国务院期货监督管理机构对（）的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员实行资格管理制度。A: 期货交易所 B: 期货公司 C: 期货经营机构

D: 期货保证金安全存管监控机构

参考答案[ABCD]

110.根据相关规定，对于期货投资者保证基金的资金来源，以下说法正确的是（）。

A: 期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的10%缴纳形成 B: 期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成 C: 期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳 D: 期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的2%缴纳

参考答案[BC]

111.根据《期货公司管理办法》，下列选项中，属于期货公司申请金融期货经纪业务资格条件的有（）。A: 申请日前1个月的风险监管指标持续符合规定的标准

B: 具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行 C: 具有从事金融期货经纪业务的详细计划 D: 高级管理人员近1年内未受过刑事处罚

参考答案[BC]

112.证券公司申请中间介绍业务资格，应当建立健全的内部制度包括（）。A: 介绍业务规则 B: 内部控制制度 C: 合规检查制度 D: 风险隔离制度

参考答案[ABCD]

113.根据《期货公司管理办法》，客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中（）。A: 指定受托人 B: 明确受托人受托权限 C: 约定联络方式、指令下达方 D: 预留受托人签字

参考答案[ABCD]

114.期货公司欺诈客户的行为有（）。

A: 向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书

B: 不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的 C: 未将客户交易指令下达到期货交易所的

D: 不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的

参考答案[ABCD]

115.期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则，经过整改仍未能达到要求，严重影响正常经营的，国务院期货监督管理机构有权采取的措施有（）。A: 撤销其部分期货业务许可 B: 撤销其全部期货业务许可 C: 关闭其分支机构 D: 关闭该期货公司

参考答案[ABC]

116.对期货公司的下述哪些行为，中国证监会可以实施行政处罚（）。A: 为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资的，或者对外担保的 B: 违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的

C: 不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的

D: 交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的

参考答案[ABCD]

117.期货从业人员不得从事以下行为（）。A: 与客户持相反意见

B: 进行虚假宣传，诈骗客户参与期货交易 C: 挪用客户的期货保证金或者其他资产 D: 中国证监会禁止的其他行为

参考答案[BCD]

118.在期货投资中，应由投资者自担的损失包括（）。A: 期货市场波动风险 B: 投资品种价值本身发生变化风险 C: 期货公司管理发生问题 D: 期货公司保证金不足

参考答案[AB]

119.以下关于证券公司申请中间介绍业务资格应当符合的风险控制指标标准中正确的有（）。A: 流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150% B: 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外 C: 净资本不低于净资产的80% D: 净资本不低于16亿元

参考答案[AB]

120.出现下列（）情形时，经有关部门批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

A: 保障基金总额达到8亿元人民币

B: 期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力 C: 期货交易所遭受重大突发市场风险或者不可抗力 D: 保证基金总额达到6亿元人民币

参考答案[ABC]

判断题

121.经国务院期货监督管理机构批准，期货公司可以从事期货自营业务。A: 正确 B: 错误

参考答案[B]

122.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。A: 正确 B: 错误

参考答案[A]

123.从事期货经营业务的机构可以任用无从业资格的人员临时从事期货业务。A: 正确 B: 错误

参考答案[B]

124.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务，应当依法取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过营业部开展的介绍业务实行统一管理。A: 正确 B: 错误

参考答案[A]

125.在股指期货投资者适当性制度中，对投资者的知识测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。负责测试的开户人员和投资者应当在测试试卷上签字，市场开发人员可以兼任开户知识测试人员。A: 正确 B: 错误

参考答案[B]

126.《期货交易管理条例》规定的立法宗旨除了规范期货交易行为和维护期货市场秩序、防范风险等以外，也明确规定要加快期货市场对外开放步伐。A: 正确 B: 错误

参考答案[B]

127.会员制期货交易所的临时会员大会不得对会议通知中未列明的事项作出决议，但经理事长批准的除外。A: 正确 B: 错误

参考答案[B]

128.非结算会员委托全面结算会员结算的，非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。A: 正确 B: 错误

参考答案[A]

129.单位犯证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。A: 正确 B: 错误

参考答案[A]

130.中国期货业协会应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。A: 正确 B: 错误

参考答案[B]

131.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全。A: 正确 B: 错误

参考答案[A]

132.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，情节严重，并造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。A: 正确 B: 错误

参考答案[B]

133.具有金融专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格，从事期货业务的年限可以放宽1年。A: 正确 B: 错误

参考答案[B]

134.经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收。A: 正确 B: 错误

参考答案[A]

135.期货从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告。A: 正确 B: 错误

参考答案[A]

136.取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当向所在地中国证监会派出机构申请从业资格。A: 正确 B: 错误

参考答案[B]

137.对于存在严重不良诚信记录的投资者，期货公司应当不为其申请开立股指期货交易编码。A: 正确 B: 错误

参考答案[A]

138.期货公司依照《中华人民共和国公司法》和《期货交易管理条例》规定设立的经营期货业务的金融机构。A: 正确 B: 错误

参考答案[A]

139.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。A: 正确 B: 错误

参考答案[A]

140.中国证监会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。A: 正确 B: 错误

参考答案[B]

综合题

141.某纺纱厂在甲期货公司开户进行棉花期货套期保值交易，保证金余额为16万元。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金补偿投资者损失。纺纱厂可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。A: 14.8 B: 15.4 C: 16 D: 10

参考答案[A]

142.某期货公司的期末财务报表显示，净资产为6000万元，负债为100万元，客户权益总额为68000万元。在计算期末净资本时，假定其资产调整值为1400万元，无负债调整值，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元，无其他调整项，则下列说法中正确的有（）。A: 该期货公司的净资本为4500万元 B: 净资本与净资产的比例低于40% C: 净资本不低于客户权益总额的6% D: 负债与净资产的比例高于150%

参考答案[AC]

143.小王在某期货公司开户进行期货交易。在交易一段时间后，小王发现该公司并未取得期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效，要求返还其投资的资金。法院经调查后确认，该期货公司已按小王的指令入市交易的，则（）。A: 该期货公司应当全额返还小王的投资资金 B: 该期货公司应当返还小王的保证金

C: 该期货公司应当返还小王的保证金并赔偿其损失

D: 该期货公司应当返还收取的佣金，交易的结果由小王自己承担

参考答案[D]

144.某期货公司股东会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司的7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。则下列说法中正确的有（）。

A: 未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权，因此该期货公司私自同意向王某转让股权是欠考虑的做法

B: 该期货公司可以向王某转让股权，这样的做法没有任何问题 C: 期货公司的董事长和总经理不得由一人兼任 D: 王某可以兼任董事长和总经理

参考答案[AC]

145.某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。A: 流动资产与流动负债的比例低于150%，中国证监会向其出具警示函 B: 流动资产与流动负债的比例不低于100%，其风险监管指标符合规定 C: 流动资产与流动负债的比例低于150%，要求其增加流动资产 D: 流动资产与流动负债的比例低于150%，要求其减少流动资产

参考答案[B]

146.刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。则下述说法中正确的有（）。A: 上述做法违反了《期货从业人员执业行为准则》 B: 上述说法是正确的

C: 严禁从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金 D: 从业人员在执业过程中不得获取不正当利益

参考答案[ACD]

147.某期货公司是中国金融期货交易所全面结算会员。期末，该公司法在其开户银行的期货保证金账户余额为10亿元，其中包括其代理结算的非结算会员客户权益3亿元。该公司在期货交易所的专用结算账户中保证金余额合计为12亿元。公司划入期货保证金账户中的自有资金为5000万元。该公司的净资本低于风险监管指标预警标准的是（）。A: 2.0亿元 B: 1.5亿元 C: 1.6亿元 D: 1.7亿元

参考答案[B]

148.在某期货公司交易保证金不足的情况下，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金。由于行情向持仓不利的方向变化，导致期货公司发生透支并造成100万元的扩大损失，此时期货交易所应向该期货公司赔偿。下列符合规定的做法是（）。A: 期货交易所承担主要赔偿责任 B: 期货交易所承担全部赔偿责任 C: 期货交易所赔偿期货公司80万元 D: 期货交易所赔偿期货公司50万元

参考答案[AD]

149.下列关于非期货公司会员挪用期货保证金处罚的表述，正确的是（）。A: 没收违法所得

B: 处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C: 没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款 D: 情节严重的，责令停业整顿

参考答案[ABCD]

150.张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失20万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）。A: 15 B: 14.5 C: 19 D: 12

参考答案[C]

151.首席风险官张某存在下列（）情形时，期货公司董事会可以免除其职务。A: 首席风险官不能胜任工作 B: 利用职务之便谋取私利 C: 撤离职守，无故不履行职责 D: 授权他人代为履行职责

参考答案[ABCD]

152.甲是某期货公司客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是5%，期货公司对甲收取的保证金比例是7%，以下说法正确的是（）。

A: 期货公司的做法是违法的，向客户收取的保证金比例不能高于期货交易所的规定比例 B: 期货公司的做法是合法的，向客户收取的保证金比例不能低于期货交易所的规定比例 C: 期货公司可以用收取的保证金为客户支付手续费税款等 D: 对收取的保证金，期货公司可以依据客户的要求支付可用资金

参考答案[BCD]

153.甲是期货公司的客户，期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为，未将甲的指令入市交易。下列说法中正确的是（）。

A: 期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失 B: 客户应当自行承担有关损失

C: 期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任 D: 期货公司与客户均有过错，应当平均承担赔偿责任

参考答案[AC]

154.刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司获得高返佣金。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。A: 严禁从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金 B: 采取虚假宣传方式进行自我夸大 C: 贬低其他机构

D: 采用暗示与有关机构具有特殊关系招徕投资者

参考答案[A]

155.小王在期货公司开户进行期货交易。在交易一段时间后，小王发现该公司并未取得期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效，要求返还其投资的资金。法院经调查后确认，该期货公司是按照小王的指令入市交易的，则（）。A: 该期货公司应当全额返还小王的投资资金 B: 该期货公司应当返还小王的保证金

C: 该期货公司应当返还小王的保证金并赔偿其损失

D: 该期货公司应当返还收取的佣金，交易的结果由小王自己承担

参考答案[D]

第五篇：法律法规考试试卷一

淅川县第二人民医院

法律法规相关知识考试试卷

姓名_______________科室_______________分数___________

单选题：每一道考试题下面有3-5个备选答案。请从中选择一个最佳答案。(每题2分，共100分)

1.侵权人因同一行为应当承担行政责任或者刑事责任的，()依法承担侵权责任。

A.不影响B.影响C.可能不影响D.可能影响

2.侵害民事权益，应当依照《侵权责任法》承担()责任。

A.违约B.侵权C.行政D.刑事

3.侵权行为()不作为的行为。

A.不包括B.包括C.可能包括D.可能不包括

4.二人以上实施危及他人人身、财产安全的行为，其中一人或者数人的行为造成他人损害，能够确定具体侵权人的，由侵权人承担责任；不能确定具体侵权人的，行为人承担()责任。

A.按份B.共同C.连带D.各自

5.无民事行为能力人、限制民事行为能力人造成他人损害的，由监护人承担侵权责任。监护人尽到监护责任的，可以()。

A.减轻其侵权责任B.不承担责任

C.选择承担责任D.选择不承担责任

6.用人单位的工作人员因执行工作任务造成他人损害的，由()承担侵权责任。

A.用人单位B.工作人员

C.用人单位和工作人员D.用人单位或工作人员

7.明知产品存在缺陷仍然生产、销售，造成他人()损害的，被侵权人有权请求相应的惩罚性赔偿。

A.死亡或者健康严重B.存在C.一般D.死亡

8.()不得违反诊疗规范实施不必要的检查。

A.医疗机构B.医疗机构及其医务人员

C.医务人员D.医疗保险机构

9.医务人员在诊疗活动中未尽到与()医疗水平相应的诊疗义务，造成患者损害的，医疗机构应当承担赔偿责任。

A.最先进的B.三甲医院C.二甲医院D.当时的10.如患者有损害，《侵权责任法》规定了()种情形下，推定医疗机构有过错。

A.三种B.四种C.五种D.六种

11.医疗机构及其医务人员的合法权益受法律保护。()应当依法承担法律责任。

A.干扰医疗秩序，妨害医务人员工作、生活的，B.干扰医疗秩序

C.妨害医务人员工作

D.妨害医务人员生活

12.患者要求查阅、复制保管住院志、医嘱单、检验报告、手术及麻醉记录、病理资料、护理记录、医疗费用等病历资料的，医疗机构()提供。

A.应当B.可以C.可以不D.部分

13.()应当对患者的隐私保密。泄露患者隐私或者未经患者同意公开其病历资料，造成患者损害的，应当承担侵权责任。

A.医疗机构及其医务人员B.医疗机构

C.医务人员D.档案管理人员

14.()不得违反诊疗规范实施不必要的检查。

A.医疗机构B.医疗机构及其医务人员C.医务人员D.医疗保险机构

15、负责全国医疗机构的监督管理工作的部分为：（）

A.国务院B.国务院卫生行政部门

C.省卫生厅D.国务院纠风办公室E.国务院综治办

16、医疗机构基本标准由什么部门制定：（）

A.国务院B.国务院卫生行政部门C.国家发改委D.各省卫生厅

E.以上都不是

17、申请设置医疗机构，应当提交下列哪些文件：（）

A.设置申请书B.设置可行性研究报告

C.选址报告和建筑设计平面图D.以上都是E.以上都不是

18、医疗机构改变什么内容，必须向原登记机关办理变更登记：（）

A.名称B.场所C.主要负责人D.诊疗科目和床位E.以上全都是

19、医疗机构歇业，必须向原登记机关办理注销登记，经登记机关核准后，收缴什么证件：（）

A.医疗机构执业许可证B.组织机构代码证C.医师执业证D.以上都是E.以上都不是

20、医疗机构非因改建、扩建、迁建原因停业超过多少年的，视为歇业：（）

A.半年B.1年C.2年D.3年E.以上都不是

21、床位在100张以上的医疗机构，其《医疗机构执业许可证》每几年校验1次：（）

A.1年B.2年C.3年D.4年E.5年

22、《医疗机构执业许可证》除不得伪造外，还不得做出什么行为：（）

A.涂改B.出卖C.转让D.出借E.以上都是

23、医疗机构必须将什么内容悬挂于明显处所：（）

A.医疗机构执业许可证B.诊疗科目C.诊疗时间D.收费标准E.以上都是

24、医疗机构执业需做好以下哪几点：（）

A.不得使用非卫生技术人员从事医疗卫生技术工作

B.加强对医务人员的医德教育

C.工作人员上岗工作必须佩带载有本人姓名、职务或者职称的标牌

D.对危重病人应当立即抢救。对限于设备或者技术条件不能诊治的病人，应当及时转诊。E.以上都是

25、未经医师（士）亲自诊查病人，医疗机构不得出具哪些证明：（）

A.疾病诊断书B.健康证明书C.死亡证明书D.以上都是E.以上都不是

26、违反本条例逾期不校验《医疗机构执业许可证》仍从事诊疗活动的，由哪级以上人民政府卫生行政部门责令其限期补办校验手续：（）

A.国家级B.省级C.市级D.县级E.A+B+C27、《中华人民共和国执业医师法》所称医师，包括：（）

A.执业医师B.执业助理医师C.实习医师D.A+B28、可以参加执业医师资格考试的条件包括：（）

A.具有高等学校医学专业本科以上学历，在执业医师指导下，在医疗、预防、保健机构中试用期满一年的B.取得执业助理医师执业证书后，具有高等学校医学专科学历，在医疗、预防、保健机构中工作满二年的C.具有中等专业学校医学专业学历，在医疗、预防、保健机构中工作满五年的D.以上全都可以

29、医师变更执业地点、执业类别、执业范围等注册事项的，应当到（）的卫生行政部门依照本法第十三条的规定办理变更注册手续：

A.县以上B.设区的市C.省政府D.准予注册

30、申请个体行医的执业医师，须经注册后在医疗、预防、保健机构中执业满（），并按照国家有关规定办理审批手续；未经批准，不得行医：

A.三年B.五年C.七年D.十年

31、医师在执业活动中享有下列哪些权利：（）

A.在注册的执业范围内，进行医学诊查、疾病调查、医学处置、出具相应的医学证明文件，选择合理的医疗、预防、保健方案

B.参加专业培训，接受继续医学教育

C.获取工资报酬和津贴，享受国家规定的福利待遇

D.以上全都是

32、医师在执业活动中履行下列哪些义务：（）

A.遵守法律、法规，遵守技术操作规范；树立敬业精神，遵守职业道德，履行医师职责，尽职尽责为患者服务

B.关心、爱护、尊重患者，保护患者的隐私

C.努力钻研业务，更新知识，提高专业技术水平

D.A+B+C都是

33、医师实施医疗、预防、保健措施，签署有关医学证明文件，必须亲自诊查、调查，并按照规定及时填写医学文书，不得（）医学文书及有关资料：

A.隐匿B.伪造C.销毁D.A+B+C34、医师不得出具与自己（）无关或者与执业类别不相符的医学证明文件：

A.工作岗位B.执业范围C.执业时间D.执业资格

35、医师有下列哪些情形之一的，县级以上人民政府卫生行政部门应当给予表彰或者奖励：（）

A.在执业活动中，医德高尚，事迹突出的B.对医学专业技术有重大突破，作出显著贡献的C.遇有自然灾害、传染病流行、突发重大伤亡事故及其他严重威胁人民生命健康的紧急情况时，救死扶伤、抢救诊疗表现突出的D.A+B+C36、为保证医疗临床用血需要和安全，保障（）身体健康，发扬人道主义精神，促进社会主义物质文明和精神文明建设，制定本法：

A.献血者B.用血者C.医务人员D.A+B37、国家实行无偿献血制度，提倡（）的健康公民自愿献血：

A.18-45周岁B.18-55周岁C.25-55周岁D.18-60周岁

38、对献血者，发给国务院卫生行政部门制作的（），有关单位可以给予适当补贴：

A.献血证书B.自愿献血证书C.无偿献血证书D.献血等荣誉证书

39、（）是采集、提供临床用血的机构，是不以营利为目的的公益性组织：

A.血站B.医院C.血液制品企业D.以上全都是

40、血站对献血者必须免费进行必要的健康检查；身体状况不符合献血条件的，血站应当向其说明情况，不得采集（）：

A.血小板B.红血球C.血液D.血浆

41、血站对献血者每次采集血液量一般为二百毫升，最多不得超过（），两次采集间隔期不少于六个月：

A、300mlB、400mlC、500mlD、以上都可以

42、《医疗废物管理条例》适用于医疗废物的（）处置以及监督管理等活动：

A.收集B.运送C.贮存D.以上全都是

43、县级以上各级人民政府（），对医疗废物收集、运送、贮存、处置活动中的疾病防治工作实施统一监督管理；环境保护行政主管部门，对医疗废物收集、运送、贮存、处置活动中的环境污染防治工作实施统一监督管理：

A.卫生行政主管部门B.规划国土部门C.环境保护部门D.以上全都是

44、医疗卫生机构和医疗废物集中处置单位，应当建立、健全医疗废物管理责任制，其（）为第一责任人，切实履行职责，防止因医疗废物导致传染病传播和环境污染事故：

A.党委书记B.分管院长C.法定代表人D.以上全都是

45、医疗卫生机构和医疗废物集中处置单位，应当制定与医疗废物安全处置有关的规章制度和在发生意外事故时的应急方案；设置（）或者专（兼）职人员，负责检查、督促、落实本单位医疗废物的管理工作，防止违反本条例的行为发生：

A.环保部门B.质控部门C.监控部门D.总务部门

46、医疗卫生机构和医疗废物集中处置单位，应当对本单位从事医疗废物收集、运送、贮存、处置等工作的人员和管理人员，进行相关（）和专业技术、安全防护以及紧急处理等知识的培训：

A.科学B.制度C.法律D.管理

47、医疗废物集中处置单位，应当符合下列哪些条件：（）

A.具有符合环境保护和卫生要求的医疗废物贮存、处置设施或者设备

B.具有经过培训的技术人员以及相应的技术工人

C.具有负责医疗废物处置效果检测、评价工作的机构和人员

D.以上都是

48.以下关于传染病监测的说法错误的是（）

A 国家、省级疾病预防控制机构负责对传染病发生、流行以及分布进行监测

B 国家、省级疾病预防控制机构负责对重大传染病流行趋势进行预测

C 县级疾病预防控制机构负责传染病预防控制规划、方案的落实

D 市级疾病预防控制机构负责本地区疫情和突发公共卫生事件监测、报告

E 省级疾病预防控制机构负责开展流行病学调查和常见病原微生物检测

49.根据《传染病防治法》的规定，以下哪项不属于医疗机构的职责（）

A 传染病病例报告B 传染病医疗救治

C 对拒绝隔离的患者采取强制隔离措施

D 防止医源性感染E 防止院内感染

50.医疗机构发现传染病患者后，采取的措施错误的是（）

A 对甲类传染病患者予以隔离治疗

B 对疑似甲类传染病患者，在确诊前，在指定的场所单独隔离治疗

C 对传染性非典型肺炎患者实施隔离治疗

D 对传染病病人污染的场所实施必要的卫生处理

E 对拒绝隔离治疗的甲类传染病患者进行强制隔离