2012期货法律法规考前押题试卷

第一篇：2012期货法律法规考前押题试卷

单选题

1.下列关于期货公司董事会的表述，错误的是（）。A: 董事会每年应当至少召开两次会议

B: 审议并决定风险管理、内部控制制度是期货公司董事会的职责之一

C: 具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务员资格的期货公司和独资期货公司等应当设立的独立董事

D: 期货公司的独立董事可以在公司中担任除董事以外的其他职务

参考答案[D]

2.根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）。A: 财政部

B: 国务院期货监督管理机构

C: 财政部和国务院期货监督管理机构 D: 期货业协会

参考答案[B]

3.会员制期货交易所的理事会会议须有（）以上理事出席为有效。A: 1/3 B: 1/2 C: 2/3 D: 3/4

参考答案[C]

4.证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，（以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。A: 证券业协会 B: 期货业协会 C: 期货交易所 D: 中国证监会

参考答案[D]

5.期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。）可A: 国务院

B: 国务院期货监督管理机构 C: 期货交易所 D: 期货业协会

参考答案[B]

6.（）由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。A: 董事长 B: 监事会主席 C: 独立董事 D: 营业部负责人

参考答案[D]

7.期货交易应当在依法设立的（）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。A: 期货交易所 B: 期货公司 C: 证券交易所 D: 证券公司

参考答案[A]

8.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币（）。A: 8000万元 B: 5000万元 C: 1亿元 D: 2000万元

参考答案[B]

9.期货公司经理层人员的推荐人应当是任职（）年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。A: 1 B: 2 C: 3 D: 4

参考答案[A]

10.下列关于申请金融期货经纪业务资格的表述，错误的是（）。A: 申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B: 具有健全的公司治理

C: 高级管理人员近2年内未受过刑事处罚

D: 符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定

参考答案[A]

11.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能充分确认预计负债的，中国证监会派出机构可以要求期货公司做如下处理（）。

A: 相应增加风险准备金 B: 相应减少运营支出 C: 相应核减净资本金额 D: 相应增加注册资本

参考答案[C]

12.申请设立期货公司，国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）内，作出批准或者不批准的决定。A: 6个月 B: 100天 C: 5日 D: 20日

参考答案[A]

13.境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门制订，报（）批准后施行。A: 人民银行 B: 证监会 C: 国务院 D: 期货业协会

参考答案[C]

14.依法对期货保证金安全存管专门实施监控的机构是（）。A: 期货交易所

B: 期货保证金安全存管监控机构 C: 期货业协会 D: 证监会

参考答案[B]

15.期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A: 3 B: 2 C: 5 D: 6

参考答案[B]

16.对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关监管措施。A: 3日 B: 4日 C: 5日 D: 6日

参考答案[A]

17.会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。A: 1/3 B: 1/2 C: 2/3 D: 3/4 参考答案[C]

18.被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（）。A: 参加期货公司组织的后续职业培训 B: 参加协会组织的后续职业培训 C: 重新参加期货从业资格考试 D: 重新参加证券从业资格考试

参考答案[B]

19.下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。

A: 期货公司从事金融期货结算业务，应当经中国证券监督管理委员会批准，取得金融期货结算业务资格 B: 中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理 C: 中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理 D: 期货监督管理机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理

参考答案[D]

20.期货公司可以接受以下单位或个人的委托为其进行期货交易（）。A: 期货公司的普通客户 B: 证券期货市场禁止进入者 C: 国家机关和事业单位

D: 未能提供开户证明材料的单位

参考答案[A]

21.期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。A: 会员 B: 交易所

C: 中国期货业协会 D: 期货公司

参考答案[A]

22.期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（）可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。A: 国务院 B: 中国证监会 C: 期货交易所 D: 期货业协会

参考答案[B]

23.期货从业人员辞职的，其从业资格应当被（）。A: 暂存 B: 注销 C: 转移

D: 不发生任何变化

参考答案[B]

24.中国期货业协会对期货从业人员做出纪律惩戒决定后，应当及时在（）公示。A: 协会网站

B: 该从业人员所在机构营业场所 C: 期货交易所网站 D: 中国证监会网站

参考答案[A]

25.期货公司的独立董事应当保持（），不得在期货公司担任除董事以外的其他职务。A: 独立性 B: 审慎性 C: 公正性 D: 警觉性

参考答案[A]

26.下列应当加入中国期货业协会成为会员的是（）。A: 国务院期货监督管理机构 B: 期货公司 C: 控股期货公司的证券公司 D: 为期货交易提供担保的商业银行

参考答案[B]

27.国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的（），不得利用职务便利牟取不正当的利益。A: 商业秘密 B: 历史记录 C: 个人隐私 D: 合法权益

参考答案[A]

28.期货公司可以接受以下单位或个人的委托为其进行期货交易。（）。A: 国家机关和事业单位

B: 未能提供开户证明材料的单位和个人 C: 符合相关规定的个人 D: 期货业协会的工作人员

参考答案[C]

29.未取得从业资格的人员，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。A: 1 B: 3 C: 5 D: 10

参考答案[B]

30.任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者组织变相期货交易活动的，（），没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。A: 勒令停业整顿 B: 撤销期货业务许可 C: 予以取缔 D: 予以警告

参考答案[C]

31.中国期货业协会对期货从业人员做出纪律惩戒决定后，应当及时在（）公示。A: 协会网站 B: 期货公司网站 C: 期货交易所网站 D: 期货公司内部公告栏

参考答案[A]

32.一般法人投资者申请开立股指期货交易账户时，如其用商品期货交易经历申请开户，那么其商品期货交易经历应达到的标准是（）。

A: 最近2年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录 B: 最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录 C: 最近2年内具有20笔以上的商品期货交易成交记录 D: 最近3年内具有20笔以上的商品期货交易成交记录

参考答案[B]

33.以标准仓单抵押保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的（）为基准计算作价。A: 开盘价 B: 结算价 C: 最高价 D: 最低价

参考答案[B]

34.（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A: 期货交易所 B: 中国证监会 C: 中国期货业协会 D: 期货监督管理机构

参考答案[C]

35.期货公司申请金融期货全面结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时间在（）年以上。A: 1 B: 3 C: 5 D: 10

参考答案[B]

36.期货公司不得向客户做获利（）；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。A: 说明 B: 提示 C: 保证 D: 预测

参考答案[C]

37.期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其（责令其转让所持期货公司的股权。A: 就地解散 B: 缴纳罚款 C: 停业整顿 D: 限期改正

参考答案[D]

38.设立期货公司，应当经（）批准，并在公司登记机关登记注册。A: 期货交易所

B: 国务院期货监督管理机构 C: 中国期货业协会·，并可）D: 国务院

参考答案[B]

39.期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有（）权利。A: 控告 B: 抗辩 C: 申诉 D: 调查

参考答案[C]

40.在股指期货投资者适当性制度中，期货公司在对投资者进行综合评价时，评估不涉及（A: 基本情况、诚信状况 B: 投资经历 C: 财务状况 D: 工作经历

参考答案[D]

41.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（按照规定履行信息披露义务。A: 期货公司

B: 所在地中国证监会派出机构 C: 期货交易所 D: 期货业协会

参考答案[B]

42.首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。A: 控制期货公司的风险

B: 及时向证监会报告期货公司的风险状况

C: 对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查 D: 以上说法都不对

参考答案[C]。））备案，并

43.期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告（）。A: 期货交易所

B: 国务院期货监督管理机构 C: 期货公司 D: 期货业协会

参考答案[B]

44.证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。A: 风险管理 B: 技术风险 C: 协助开户 D: 全权开户

参考答案[C]

45.期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（）可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。A: 期货业协会 B: 期货监督管理机构 C: 期货交易所 D: 中国证监会

参考答案[D]

46.实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。A: 品质 B: 资信 C: 净资产 D: 经营情况

参考答案[B]

47.按照股指期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对（）进行测试。A: 投资者

B: 公司高级管理人员 C: 咨询人员 D: 期货从业人员

参考答案[A]

48.期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过（公示信息。A: 中国证监会网站 B: 期货公司网站 C: 中国期货业协会网站 D: 期货交易所网站

参考答案[C]

49.在期货交易所进行期货的，应当是期货交易所（）。A: 客户 B: 会员 C: 员工 D: 股东

参考答案[B]

50.下列关于客户与期货公司委托关系终止的表述，错误的是（）。A: 客户与期货公司委托关系终止的，应当办理相关的销户手续 B: 期货公司不得将客户未注销的资金账号借给他人使用 C: 期货公司可以将客户未注销的交易编码借给他人使用 D: 期货公司不得将客户未注销的交易编码借给他人使用

参考答案[C]）查询其从业人员资格

51.期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，不国证监会可以（）。A: 继续暂停直至恢复为止 B: 给予一定的罚款 C: 注销其期货业务许可证 D: 永久撤销其期货业务资格

参考答案[C]

52.取得从业资格考试合格证明的人员从事期货交易的，应当由（）向中国期货业协会申请从事资格。A: 期货交易所 B: 其所在机构 C: 从业人员本身 D: 任意一家期货公司

参考答案[B]

53.按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，当风险监管指标与上月相比变动超过（）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因。A: 10% B: 15% C: 20% D: 25%

参考答案[C]

54.按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以（）作为依据。A: 期货公司收取的保证金标准 B: 期货公司收取的保证金最高额 C: 期货公司收取的保证金最低额 D: 期货协会收取的保证金标准

参考答案[A]

55.根据《期货交易管理条例》，期货公司股东以期货公司经营必需的非货币财产出资的，货币出资比例不得低于（）。A: 20% B: 60% C: 75% D: 85%

参考答案[D]

56.某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。

A: 中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场核查，对不符合标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过15个工作日

B: 中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场核查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日

C: 中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并对期货公司进行罚款

D: 中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并撤销期货公司的经纪业务资格

参考答案[B]

57.根据《期货交易所管理办法》，公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合（）的规定。A: 交易规则 B: 期货交易所章程 C: 股东大会 D: 证监会

参考答案[B]

58.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情况发生之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告，由协会注销其从业资格。A: 5 B: 7 C: 3 D: 10

参考答案[D]

59.某期货公司净资本为2500万元，按照期货公司风险监管指标的要求，该公司可从事的业务有（）。A: 经纪业务

B: 委托其他机构提供中间介绍业务 C: 交易结算业务 D: 全面结算业务

参考答案[A]

60.《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行（）的主要依据。A: 纪律惩戒 B: 道德约束 C: 法律制裁 D: 行为指导

参考答案[A]

多选题

61.下列关于期货公司业务资格的表述，正确的有（）。A: 期货公司都可以从事股指期货业务 B: 期货公司都可以从事商品期货经纪业务

C: 期货公司从事除商品期货经纪业务之外的其他期货业务，还应当取得相应的业务资格 D: 期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

参考答案[BCD]

62.按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，当出现下列哪些情形时，期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务。（）A: 期货公司调整高级管理人员职责分工的

B: 期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的 C: 期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的

D: 期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责的

参考答案[ABCD]

63.期货业协会对期货从业人员进行以下管理（）。A: 依法对期货从业人员实行自律管理 B: 负责从业资格的认定 C: 负责从业资格的管理 D: 负责从业资格的撤销

参考答案[ABCD]

64.股指期货投资者适当性制度中，关于知识测试操作要求的描述，下列正确的有（）。

A: 期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司。B: 公司市场开发人员可以兼任开户知识测试人员。

C: 测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。负责测试的开户人员和投资者应当在测试试卷上签字。D: 期货公司不得为评分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码。

参考答案[ACD]

65.下列拟持有期货公司5%以上股权的企业，不符合条件的有（）。A: 没有较大数额的到期未清偿债务

B:近2年内违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

C: 包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资本 D: 净资产不低于实收资本的50%

参考答案[BC]

66.期货公司变更注册资本，应当符合下列条件：（）。A: 变更后注册资本不高于所从事的期货业务的注册资本最高限额 B: 变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额

C: 模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准 D: 模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标远远超过风险监管指标标准

参考答案[BC]

67.下列关于非结算会员对交易结算报告确认的表述，正确的有（）。

A: 非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议 B: 非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照结算协议约定的方式确认

C: 非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认

D: 非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当按照结算协议约定的方式确认

参考答案[ABC]

68.以下属于内幕信息的知情人员的是（）。A: 期货交易所的管理人员

B: 国务院期货监督管理机构的工作人员 C: 期货公司营业部经理 D: 期货公司财务人员

参考答案[ABC]

69.下列关于会员制期货交易所理事长的陈述，错误的是（）。A: 理事会设理事长1人、副理事长1至2人

B: 理事长的任免由中国证监会提名，副理事长由理事会提名 C: 理事长可以兼任总经理

D: 理事长负责主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作等

参考答案[BC]

70.非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给（）。A: 非结算会员 B: 期货业协会

C: 全面结算会员期货公司 D: 期货监管机构

参考答案[AC]

71.期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当（）。A: 予以抵制

B: 及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告 C: 及时按照所在机构内部程序向董事会报告 D: 在机构未妥善处理的情况下，及时向协会或证监会报告

参考答案[ABCD]

72.下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务表述正确的是（）。

A: 股东及实际控制人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案

B: 股东及实际控制人在期货公司从事期货交易的，期货公司可对其放松风险监管要求

C: 股东及实际控制人在期货公司从事期货交易的，期货公司应定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关情况

D: 股东及实际控制人在期货公司从事期货交易的，期货公司应定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况

参考答案[ACD]

73.证券公司应当根据（）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。A: 资金管理 B: 内部控制 C: 风险隔离制度 D: 风险控制制度

参考答案[BC]

74.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以采取的紧急措施是（）。A: 提高保证金 B: 调整涨跌停板幅度

C: 限制会员或者客户的最大持仓量 D: 暂时停止交易

参考答案[ABCD]

75.下列关于会员期货交易所理事会会议的表述，正确的有（）。A: 每次会议应于会议召开前10日通知全体理事 B: 1/3以上理事联名提议需召开临时会议 C: 至少每半年召开一次 D: 至少每季度召开一次

参考答案[ABC]

76.根据《期货从业人员执业行为准则》，期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。A: 经营成本 B: 竞争对手手续费 C: 行为自律标准 D: 自身定价

参考答案[AC]

77.期货公司错误执行客户交易指令，客不认可的，下列说法正确的有（）。A: 交易的后果由期货公司承担

B: 交易数量发生错误的，多余指令数量的部分由期货公司承担 C: 交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由客户自行补足

D: 交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担

参考答案[ABD]

78.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（A: 中国证监会指定的报刊 B: 中国证监会指定的媒体 C: 期货公司 D: 协会网站上

参考答案[AB]

79.我国的期货交易所是（）。A: 会员制形式 B: 不以营利为目的法人 C: 由中国证监会审批设立 D: 实行自律管理的法人

参考答案[BCD]）上公告。

80.以下关于中国期货业协会的表述，正确的有（）。A: 期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人 B: 期货业协会的权利机构为会员大会

C: 期货业协会的业务活动应当接受国务院期货监督管理机构的指导和监督 D: 组织交监督交易、结算和交割

参考答案[ABC]

81.期货公司的实际控制人，不得从事的行为有（）。

A: 滥用权力，占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他财产 B: 损害期货公司、客户的合法权益

C: 超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员

D: 干预客户保证金存管、交易、结算、风险管理、财务会计和营业部管理等经营管理活动

参考答案[ABCD]

82.下列属于中国期货业协会职责的有（）。A: 教育和组织会员遵守期货法律法规和政策 B: 负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销

C: 组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流 D: 组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究

参考答案[ABCD]

83.期货公司对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员可以按照以下程序处理（）。A: 对违法指令应当予以抵制

B: 及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

C: 所在机构没有妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告 D: 应当先执行指令，然后向上级或证监会报告

参考答案[ABC]

84.（）应当遵守国务院期货管理机构有关保证金安全存管监控的规定。A: 客户 B: 期货交易所 C: 期货公司

D: 期货保证金存管银行

参考答案[ABCD]

85.期货公司有下列情形之一的，将受到处罚。（）。A: 任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员

B: 任用中国证监会及其派出机构认定的不适当人选担任董事、监事和高级管理人员 C: 未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况

D: 未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员

参考答案[ABCD]

86.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当建立（）。A: 与风险监管指标项适应的内部控制制度 B: 动态的风险监控和资本补足机制

C: 与期货投资者保障基金相适应的内部控制制度 D: 保证金监管制度

参考答案[AB]

87.期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在（）之日起10个工作日内向协会报告。A: 做出处分决定 B: 做出奖励决定

C: 知悉该从业人员违法违规被调查处理事项 D: 应当知悉该从业保同违法违规被调查处理事项

参考答案[ACD]

88.根据《中华人民共和国刑法修正案》，关于证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪表现形式的表述中，正确的是（）。

A: 证券、期货交易内幕信息的知情人，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券的行为

B: 非法获取证券内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该经证券的行为 C: 证券、期货交易的内幕信息的知情人泄露该信息

D: 证券、期货交易的内幕信息人员从事与该内幕信息有关的交易

参考答案[ABCD]

89.期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，下列说法中错误的是（）。A: 可以自行调解处理

B: 可以提请中国期货业协会调解处理 C: 以期货公司的利益为先 D: 可以提请期货交易所调解处理

参考答案[AC]

90.期货公司违反中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》的，中国期货业协会可能对其采取的纪律惩戒有（）。A: 批评

B: 协会内通报批评 C: 通过媒体公开谴责 D: 取消会员资格并公告

参考答案[ABCD]

91.中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以采取的措施包括（）。A: 延迟开市 B: 暂停交易 C: 提前闭市 D: 行政处罚

参考答案[ABC]

92.证券公司可以接受（）委托从事介绍业务。A: 其全资拥有的期货公司 B: 其控股的期货公司

C: 被同一机构控制的期货公司 D: 其他期货公司

参考答案[ABC]

93.根据《期货交易管理条例》，如果客户在期货交易中发生违约，正确的处理方式是（）。A: 期货公司先以该客户的保证金承担违约责任 B: 期货公司立即代客户强行平仓

C: 客户保证金不足的期货公司应当以风险准备金代为承担违约责任 D: 客户保证金不足的期货公司应当以自有资金代为承担违约责任

参考答案[ACD]

94.在股指期货投资者适当性制度中，期货在对投资者进行综合评估时，评估涉及（）等。A: 基本情况 B: 相关投资经历 C: 财务状况 D: 诚信状况

参考答案[ABCD]

95.期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的有（）。A: 变更法定代表人 B: 变更住所或者营业场所 C: 变更公司形式 D: 变更业务范围

参考答案[CD]

96.期货公司（）时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A: 涉及重大诉讼、仲裁 B: 违反规定接纳会员 C: 股权被冻结 D: 股权被用于担保

参考答案[ACD]

97.（）情形下，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户揭示风险。A: 期货市场行情发生重大变化 B: 现货市场行情发生重大变化 C: 期货市场出现波动 D: 客户可能出现风险

参考答案[ABD]

98.期货公司董事会应当履行的职责包括（）。A: 审议并决定客户保证金安全存管制度

B: 确保客户保证金存管符合有关客户资料保护和期货保证金安全存管监控的各项要求 C: 审议并决定风险管理、内部控制制度

D: 对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查

参考答案[ABC]

99.下列关于期货公司与股东关系的表述，正确的是（）。

A: 在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算 B: 期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺

C: 期货公司向股东提供期货经纪服务不得降低风险管理要求 D: 期货公司股东应当按照出资比例行使表决权

参考答案[ABCD]

100.下列关于非结算会员提出交易结算异议的表述，错误的是（）。A: 应当及时向全面结算会员期货公司提出 B: 应当及时向特别结算会员期货公司提出 C: 应当及时向期货交易所提出 D: 应当及时向客户提出

参考答案[BD]

101.下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有（A: 责令改正，给予警告，没收违法所得。）B: 处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C: 情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证 D: 处1处以上5万以下的罚款

参考答案[ABC]

102.证券公司介绍其（）开立期货账户的，应当就被介绍人期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。A: 普通客户 B: 控股股东 C: 实际控制人 D: 大客户

参考答案[BC]

103.出现下列情形时，经有关部门批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。（）A: 保障基金总额达到8亿元人民币 B: 保障基金总额达到5亿元人民币

C: 期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力 D: 期货交易所、期货公司连续3年盈利为负

参考答案[AC]

104.某单位编造且传播有关期货交易的虚假信息，扰乱期货市场秩序。下列关于法律责任的表述，正确的有（）。

A: 责令改正，给予警告，没收违法所得，或单处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B: 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 C: 没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款 D: 情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

参考答案[BCD]

105.期货从业人员应当承担保密义务，但有例外情形，包括（）。A: 有关法律法规规章等要求提供的

B: 从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开的 C: 国家司法部门按照有关规定进行调查取证 D: 期货交易所按照有关规定进行调查取证

参考答案[ABCD]

106.期货公司申请金融期货经纪业务，应当（）。A: 申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B: 具有从事金融期货经纪业务的详细计划

C: 业务设施和技术系统符合有关技术规范且运行状况良好 D: 高级管理人员近2年内受过刑事处罚

参考答案[ABCD]

107.交割仓库不得从事的行为包括（）。

A: 违反期货交易所有关业务规则，限制交割商品的入库出库 B: 违反国家有关规定参与期货交易 C: 出具虚假仓单

D: 泄漏与期货交易有关的商业秘密

参考答案[ABCD]

108.国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有（）。A: 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 B: 询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人 C: 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料 D: 查询与调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户

参考答案[ABCD]

109.根据《期货交易管理条例》，国务院期货监督管理机构对（）的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员实行资格管理制度。A: 期货交易所 B: 期货公司 C: 期货经营机构

D: 期货保证金安全存管监控机构

参考答案[ABCD]

110.根据相关规定，对于期货投资者保证基金的资金来源，以下说法正确的是（）。

A: 期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的10%缴纳形成 B: 期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成 C: 期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳 D: 期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的2%缴纳

参考答案[BC]

111.根据《期货公司管理办法》，下列选项中，属于期货公司申请金融期货经纪业务资格条件的有（）。A: 申请日前1个月的风险监管指标持续符合规定的标准

B: 具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行 C: 具有从事金融期货经纪业务的详细计划 D: 高级管理人员近1年内未受过刑事处罚

参考答案[BC]

112.证券公司申请中间介绍业务资格，应当建立健全的内部制度包括（）。A: 介绍业务规则 B: 内部控制制度 C: 合规检查制度 D: 风险隔离制度

参考答案[ABCD]

113.根据《期货公司管理办法》，客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中（）。A: 指定受托人 B: 明确受托人受托权限 C: 约定联络方式、指令下达方 D: 预留受托人签字

参考答案[ABCD]

114.期货公司欺诈客户的行为有（）。

A: 向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书

B: 不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的 C: 未将客户交易指令下达到期货交易所的

D: 不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的

参考答案[ABCD]

115.期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则，经过整改仍未能达到要求，严重影响正常经营的，国务院期货监督管理机构有权采取的措施有（）。A: 撤销其部分期货业务许可 B: 撤销其全部期货业务许可 C: 关闭其分支机构 D: 关闭该期货公司

参考答案[ABC]

116.对期货公司的下述哪些行为，中国证监会可以实施行政处罚（）。A: 为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资的，或者对外担保的 B: 违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的

C: 不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的

D: 交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的

参考答案[ABCD]

117.期货从业人员不得从事以下行为（）。A: 与客户持相反意见

B: 进行虚假宣传，诈骗客户参与期货交易 C: 挪用客户的期货保证金或者其他资产 D: 中国证监会禁止的其他行为

参考答案[BCD]

118.在期货投资中，应由投资者自担的损失包括（）。A: 期货市场波动风险 B: 投资品种价值本身发生变化风险 C: 期货公司管理发生问题 D: 期货公司保证金不足

参考答案[AB]

119.以下关于证券公司申请中间介绍业务资格应当符合的风险控制指标标准中正确的有（）。A: 流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150% B: 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外 C: 净资本不低于净资产的80% D: 净资本不低于16亿元

参考答案[AB]

120.出现下列（）情形时，经有关部门批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

A: 保障基金总额达到8亿元人民币

B: 期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力 C: 期货交易所遭受重大突发市场风险或者不可抗力 D: 保证基金总额达到6亿元人民币

参考答案[ABC]

判断题

121.经国务院期货监督管理机构批准，期货公司可以从事期货自营业务。A: 正确 B: 错误

参考答案[B]

122.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。A: 正确 B: 错误

参考答案[A]

123.从事期货经营业务的机构可以任用无从业资格的人员临时从事期货业务。A: 正确 B: 错误

参考答案[B]

124.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务，应当依法取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过营业部开展的介绍业务实行统一管理。A: 正确 B: 错误

参考答案[A]

125.在股指期货投资者适当性制度中，对投资者的知识测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。负责测试的开户人员和投资者应当在测试试卷上签字，市场开发人员可以兼任开户知识测试人员。A: 正确 B: 错误

参考答案[B]

126.《期货交易管理条例》规定的立法宗旨除了规范期货交易行为和维护期货市场秩序、防范风险等以外，也明确规定要加快期货市场对外开放步伐。A: 正确 B: 错误

参考答案[B]

127.会员制期货交易所的临时会员大会不得对会议通知中未列明的事项作出决议，但经理事长批准的除外。A: 正确 B: 错误

参考答案[B]

128.非结算会员委托全面结算会员结算的，非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。A: 正确 B: 错误

参考答案[A]

129.单位犯证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。A: 正确 B: 错误

参考答案[A]

130.中国期货业协会应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。A: 正确 B: 错误

参考答案[B]

131.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全。A: 正确 B: 错误

参考答案[A]

132.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，情节严重，并造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。A: 正确 B: 错误

参考答案[B]

133.具有金融专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格，从事期货业务的年限可以放宽1年。A: 正确 B: 错误

参考答案[B]

134.经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收。A: 正确 B: 错误

参考答案[A]

135.期货从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告。A: 正确 B: 错误

参考答案[A]

136.取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当向所在地中国证监会派出机构申请从业资格。A: 正确 B: 错误

参考答案[B]

137.对于存在严重不良诚信记录的投资者，期货公司应当不为其申请开立股指期货交易编码。A: 正确 B: 错误

参考答案[A]

138.期货公司依照《中华人民共和国公司法》和《期货交易管理条例》规定设立的经营期货业务的金融机构。A: 正确 B: 错误

参考答案[A]

139.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。A: 正确 B: 错误

参考答案[A]

140.中国证监会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。A: 正确 B: 错误

参考答案[B]

综合题

141.某纺纱厂在甲期货公司开户进行棉花期货套期保值交易，保证金余额为16万元。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金补偿投资者损失。纺纱厂可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。A: 14.8 B: 15.4 C: 16 D: 10

参考答案[A]

142.某期货公司的期末财务报表显示，净资产为6000万元，负债为100万元，客户权益总额为68000万元。在计算期末净资本时，假定其资产调整值为1400万元，无负债调整值，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元，无其他调整项，则下列说法中正确的有（）。A: 该期货公司的净资本为4500万元 B: 净资本与净资产的比例低于40% C: 净资本不低于客户权益总额的6% D: 负债与净资产的比例高于150%

参考答案[AC]

143.小王在某期货公司开户进行期货交易。在交易一段时间后，小王发现该公司并未取得期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效，要求返还其投资的资金。法院经调查后确认，该期货公司已按小王的指令入市交易的，则（）。A: 该期货公司应当全额返还小王的投资资金 B: 该期货公司应当返还小王的保证金

C: 该期货公司应当返还小王的保证金并赔偿其损失

D: 该期货公司应当返还收取的佣金，交易的结果由小王自己承担

参考答案[D]

144.某期货公司股东会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司的7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。则下列说法中正确的有（）。

A: 未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权，因此该期货公司私自同意向王某转让股权是欠考虑的做法

B: 该期货公司可以向王某转让股权，这样的做法没有任何问题 C: 期货公司的董事长和总经理不得由一人兼任 D: 王某可以兼任董事长和总经理

参考答案[AC]

145.某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。A: 流动资产与流动负债的比例低于150%，中国证监会向其出具警示函 B: 流动资产与流动负债的比例不低于100%，其风险监管指标符合规定 C: 流动资产与流动负债的比例低于150%，要求其增加流动资产 D: 流动资产与流动负债的比例低于150%，要求其减少流动资产

参考答案[B]

146.刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。则下述说法中正确的有（）。A: 上述做法违反了《期货从业人员执业行为准则》 B: 上述说法是正确的

C: 严禁从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金 D: 从业人员在执业过程中不得获取不正当利益

参考答案[ACD]

147.某期货公司是中国金融期货交易所全面结算会员。期末，该公司法在其开户银行的期货保证金账户余额为10亿元，其中包括其代理结算的非结算会员客户权益3亿元。该公司在期货交易所的专用结算账户中保证金余额合计为12亿元。公司划入期货保证金账户中的自有资金为5000万元。该公司的净资本低于风险监管指标预警标准的是（）。A: 2.0亿元 B: 1.5亿元 C: 1.6亿元 D: 1.7亿元

参考答案[B]

148.在某期货公司交易保证金不足的情况下，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金。由于行情向持仓不利的方向变化，导致期货公司发生透支并造成100万元的扩大损失，此时期货交易所应向该期货公司赔偿。下列符合规定的做法是（）。A: 期货交易所承担主要赔偿责任 B: 期货交易所承担全部赔偿责任 C: 期货交易所赔偿期货公司80万元 D: 期货交易所赔偿期货公司50万元

参考答案[AD]

149.下列关于非期货公司会员挪用期货保证金处罚的表述，正确的是（）。A: 没收违法所得

B: 处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C: 没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款 D: 情节严重的，责令停业整顿

参考答案[ABCD]

150.张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失20万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）。A: 15 B: 14.5 C: 19 D: 12

参考答案[C]

151.首席风险官张某存在下列（）情形时，期货公司董事会可以免除其职务。A: 首席风险官不能胜任工作 B: 利用职务之便谋取私利 C: 撤离职守，无故不履行职责 D: 授权他人代为履行职责

参考答案[ABCD]

152.甲是某期货公司客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是5%，期货公司对甲收取的保证金比例是7%，以下说法正确的是（）。

A: 期货公司的做法是违法的，向客户收取的保证金比例不能高于期货交易所的规定比例 B: 期货公司的做法是合法的，向客户收取的保证金比例不能低于期货交易所的规定比例 C: 期货公司可以用收取的保证金为客户支付手续费税款等 D: 对收取的保证金，期货公司可以依据客户的要求支付可用资金

参考答案[BCD]

153.甲是期货公司的客户，期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为，未将甲的指令入市交易。下列说法中正确的是（）。

A: 期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失 B: 客户应当自行承担有关损失

C: 期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任 D: 期货公司与客户均有过错，应当平均承担赔偿责任

参考答案[AC]

154.刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司获得高返佣金。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。A: 严禁从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金 B: 采取虚假宣传方式进行自我夸大 C: 贬低其他机构

D: 采用暗示与有关机构具有特殊关系招徕投资者

参考答案[A]

155.小王在期货公司开户进行期货交易。在交易一段时间后，小王发现该公司并未取得期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效，要求返还其投资的资金。法院经调查后确认，该期货公司是按照小王的指令入市交易的，则（）。A: 该期货公司应当全额返还小王的投资资金 B: 该期货公司应当返还小王的保证金

C: 该期货公司应当返还小王的保证金并赔偿其损失

D: 该期货公司应当返还收取的佣金，交易的结果由小王自己承担

参考答案[D]

第二篇：2012年期货考试《期货法律法规》临考押题试卷-中大网校

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2012年期货考试《期货法律法规》临考押题试卷(1)总分：100分

及格：60分

考试时间：120分

一、单项选择题(本题共60道小题，每道小题0．5分，共30分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

(1)期货公司首席风险官向（）负责。A.中国期货业协会 B.期货交易所

C.期货公司监事会． D.期货公司董事会

(2)期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近（）内未出现严重的期货交易、结算风险事件。A.2年 B.3年 C.4年 D.5年

(3)期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计（）被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A.2次 B.3次 C.4次 D.5次

(4)依据《期货交易管理条例》的规定，银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经（）审核同意后，由（）批准。A.期货交易所；国务院银行业监督管理机构

B.国务院银行业监督管理机构；国务院期货监督管理机构 C.期货交易所；国务院期货监督管理机构

D.国务院期货监督管理机构；国务院银行业监督管理机构

(5)证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于（）。A.1亿元 B.5亿元 C.10亿元 D.12亿元

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(6)对期货从业人员的纪律惩戒由（）做出。A.期货交易所

B.中国期货业协会纪律委员会 C.中国证监会及其派出机构 D.商务部

(7)负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员是指（）。A.首席风险官 B.首席督察官 C.总经理

D.监事会主席

(8)会员制期货交易所的权力机构是（）。A.会员大会 B.股东大会 C.董事会 D.监事会

(9)依据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币（）。A.50万元 B.100万元 C.150万元 D.200万元

(10)期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时问距投资者通过知识测试的时间不得超过（）。A.20日 B.1个月 C.2个月 D.3个月

(11)《期货公司管理办法》的施行时间是（）。A.2006年3月28日 B.2007年3月28日 C.2007年4月15日 D.2008年4月15日

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(12)设立期货交易所，负责审批的机构是（）。A.发改委

B.国务院期货监督管理机构 C.中国期货业协会 D.银监会

(13)期货公司会员不得为综合评估得分在（）以下的投资者申请开立股指期货交易编码。A.50分 B.60分 C.70分 D.80分

(14)期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

A.交易保证金的10% B.结算准备金的20% C.手续费收入的20% D.经营利润的30%

(15)客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付。A.其他客户的保证金 B.风险准备金和自有资金

C.自有资金和其他客户的保证金

D.先以风险准备金垫付，不足的部分以其他客户的保证金垫付

(16)中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引，应报（）备案。

A.中国期货业协会 B.中国证监会

C.中国期货保证金监控中心公司 D.商务部

(17)期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（）的罚款；情节严重的，责令停业整顿。

A.1倍以上3倍以下；10万元以上30万元以下 B.3倍以上5倍以下；50万元以上100万元以下

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C.1倍以上5倍以下；10万元以上50万元以下 D.2倍以上5倍以下；20万元以上50万元以下

(18)客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，按期货经纪合同的约定处理；约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失（）。A.由客户承担 B.由期货公司承担

C.由期货公司和客户按合同约定比例分担

D.由客户承担主要责任，期货公司依据公平原则承担适当责任

(19)《(期货经纪合同>指引》《期货交易风险说明书》的内容和格式由（）制定。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.国家工商总局

(20)依据《期货公司管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）。A.期货交易所

B.中国证监会及其派出机构 C.中国期货业协会 D.中国银监会

(21)期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。A.期货交易所 B.期货公司 C.中国证监会 D.中国银监会

(22)在投资者投资经历评估中，证券交易经历的评估分值上限为（）。A.5分 B.10分 C.15分 D.25分

(23)（）对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

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A.中国证监会及其派出机构 B.中国金融期货交易所 C.中国期货业协会 D.商务部

(24)期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间擅离职守，造成严重后果的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为（）。A.不适当人选 B.不合规人选 C.不能接受人选 D.不敬业人选

(25)期货公司应当保留书面风险监管报表，该报表的保存期限应当不少于（）。A.3年 B.5年 C.7年 D.10年

(26)期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（）。A.5年 B.10年 C.20年 D.30年

(27)国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）原则。A.保值增值 B.套期保值 C.套利

D.利益最大化

(28)依据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计（）交易日、（）以上的股指期货仿真交易成交记录。A.5个；10笔 B.5个；20笔 C.10个；10笔 D.10个；20笔

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(29)公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经（）批准。A.期货交易所监事会 B.期货交易所董事会

C.国务院国有资产监管机构 D.中国证监会

(30)国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。A.10；20 B.15；20 C.10；30 D.15；30

(31)期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（）承担。A.客户

B.期货交易所 C.期货公司

D.客户和期货公司共同承担

(32)期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A.首席风险官 B.首席执行官 C.首席财务官 D.首席行政宫

(33)期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构 B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构 C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构 D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

(34)期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起（）工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.2个 B.3个

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C.5个 D.10个

(35)任何机构或者市场，未经国务院期货监督管理机构批准，采用集中交易方式进行标准化合约交易，并且实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约标的额（）的，为变相期货交易。A.10% B.20% C.25% D.30%

(36)期货公司变更公司形式、业务范围，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。A.15日 B.1个月 C.2个月 D.3个月

(37)期货公司变更住所，应当向（）提交变更住所申请书等申请材料。A.迁出地期货交易所

B.迁出地工商行政管理机构 C.拟迁入地期货交易所

D.拟迁入地中国证监会派出机构

(38)侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）确定管辖。

A.当事人起诉状中在先的诉讼请求 B.侵权诉讼请求 C.违约诉讼请求

D.标的额较大的诉讼请求

(39)因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.2年 B.3年 C.4年 D.5年

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(40)下列有关会员制期货交易所理事会的说法不正确的是（）。A.理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责 B.理事会设理事长1人、副理事长1～2人 C.理事会会议至少每半年召开一次

D.理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事

(41)期货公司首席风险官不履行职责的，有权责令更换的机构是（）。A.期货交易所 B.公司股东大会 C.公司董事会

D.中国证监会及其派出机构

(42)证券公司在营业场所保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限不得少于（）。A.5年 B.10年 C.20年 D.30年

(43)在我国，期货交易所会员大会由（）召集，一般情况下每年召开一次。A.董事会 B.理事会 C.总经理 D.董事长

(44)申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务（）以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于（）。A.2年；3年 B.3年；2年 C.3年；5年 D.2年；5年

(45)期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（）工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。A.3个 B.5个 C.7个

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D.10个

(46)期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施前应当报告（）。A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国银监会 D.商务部

(47)非结算会员向客户收取的保证金属于（）所有。A.非结算会员 B.客户

C.期货交易所

D.非结算会员和客户共有

(48)期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（）缴纳形成。A.5% B.10% C.15% D.30%

(49)期货交易所应当在每季度结束后（）工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金，并按照法定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。A.5个 B.7个 C.10个 D.15个

(50)未经（）许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。A.中国期货业协会

B.国务院期货监督管理机构 C.期货公司 D.期货交易所

(51)期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。A.3日 B.5日 C.7日

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D.10日

(52)证券公司申请介绍业务资格，申请日前（）月各项风险控制指标应符合规定标准。A.2个 B.3个 C.5个 D.6个

(53)不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，交易结果由（）承担。A.该经营机构 B.客户

C.期货交易所

D.客户和经营机构共同承担

(54)中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）工作日内，做出批准或者不予批准的决定。A.7个 B.10个 C.15个 D.20个

(55)因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。A.期货公司住所地 B.期货交易所住所地 C.交割仓库所在地 D.客户住所地

(56)期货公司首席风险官不能够胜任工作的，（）可以免除首席风险官的职务。A.期货交易所 B.期货公司监事会 C.期货公司董事会 D.中国期货业协会

(57)中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。A.期货交易所 B.期货公司董事会 C.商务部

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D.中国证监会

(58)期货交易所向会员收取的保证金中的结算准备金是指（）。A.未被合约占用的保证金 B.已被合约占用的保证金

C.未被合约占用的保证金和已被合约占用的保证金 D.风险准备金

(59)申请设立期货公司，注册资本最低限额为（）。A.人民币2000万元 B.人民币3000万元 C.人民币5000万元 D.人民币6000万元

(60)期货交易所会员的保证金不足时，首先应当（）。A.取消会员资格 B.强行平仓

C.及时追加保证金或者自行平仓 D.由期货交易所补足保证金

二、多项选择题(本题共60道小题，每道小题0．5分，共30分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)

(1)交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，该责任承担的处理方式应当是（）。A.由期货交易所承担主要责任

B.由交割仓库承担主要责任，赔偿额不超过损失的80% C.交割仓库应当承担责任，期货交易所承担连带责任 D.期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿

(2)实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金包括（）。A.一般结算担保金 B.基础结算担保金 C.变动结算担保金 D.特别结算担保金

(3)期货公司有下列哪些情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告?（）

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A.公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施

B.财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准。C.拟更换董事长、总经理 D.客户发生重大透支、穿仓

(4)交割仓库有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款?（）

A.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库 B.出具虚假仓单

C.违反国家有关规定参与期货交易 D.泄露与期货交易有关的商业秘密

(5)期货投资者保障基金的后续资金来源包括（）。A.期货交易所按其风险准备金账户总额的10%缴纳

B.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳

C.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳 D.保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产

(6)不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，赔偿损失的范围包括（）。A.交易手续费 B.税金 C.利息

D.期待利益的损失

(7)期货公司应当（）。

A.深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险

B.向投资者全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征 C.认真审核投资者开户申请材料 D.审慎评估投资者的风险承受能力

(8)会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会有（）。A.监察委员会

B.会员资格审查委员会． C.纪律处分委员会 D.调解委员会

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(9)根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，审理期货纠纷案件应坚持的原则有（）。

A.风险和利益相一致的原则 B.尊重当事人合法约定的原则 C.投资和回报相一致的原则 D.过错与责任相一致的原则

(10)期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，中国金融期货交易所可以采取下列哪些处理措施?（）A.通报批评

B.暂停从事交易所期货业务资格 C.公开谴责

D.取消从事交易所期货业务资格

(11)期货投资者保障基金的管理和运用应遵循的原则是（）。A.公开 B.合理 C.有效 D.多元化

(12)在我国，期货交易所工作人员不得（）。A.从事期货交易 B.泄露内幕信息

C.利用内幕信息获得非法利益

D.从期货交易所会员、客户处谋取利益

(13)根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。但有下列哪些情形的，不受上述规定的限制?（）

A.期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事

B.在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长

C.在同一期货公司内，董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事 D.在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人

(14)全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起的法定工作日内向（）报告。A.协议双方住所地的中国证监会派出机构 B.期货交易所

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C.中国期货业协会

D.期货保证金安全存管监控机构

(15)期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列哪些情况除外?（）A.有关法律、法规、规章等要求提供的

B.国家司法部门、政府监管部门按照有关规定进行调查取证的 C.中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的 D.从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的(16)期货保证金安全存管监控机构有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得．并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款?（）

A.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的

B.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的

C.不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的 D.任用不具备资格的期货从业人员的(17)期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备申请金融期货结算业务资格的基本条件外，还应具备的条件有（）。

A.董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上

B.注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 C.申请日前3个会计连续赢利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币10亿元

D.申请日前3个会计中，至少2年赢利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币1亿元，控股股东期末净资本不低于人民币10亿元

(18)期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取下列哪些措施?（）A.通知出境管理机关依法阻止其出境

B.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产

C.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利 D.记入信用记录

(19)依照《期货交易管理条例》的规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有（）。

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A.对期货交易所、期货公司、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查 B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料 C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

D.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户

(20)对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金予以补偿的原则是（）。

A.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿

B.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿

C.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿

D.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿

(21)期货公司错误执行客户交易指令，客户未予以认可。对此，下列有关责任承担的处理方式中正确的有（）。

A.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担 B.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由客户自行承担

C.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分由期货公司补足或者赔偿直接损失 D.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担

(22)期货公司的期货从业人员不得有下列哪些行为?（）A.收付、存取或者划转期货保证金

B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C.挪用客户的期货保证金或者其他资产 D.代理客户从事期货交易

(23)期货公司会员只能为符合下列哪些标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码?（）

A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币100万元 B.具备股指期货基础知识，通过相关测试

C.具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录 D.不存在严重不良诚信记录

(24)证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务包括（）。A.协助办理开户手续 B.提供期货行情信息

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C.提供期货交易设施

D.代理客户进行期货交易、结算

(25)期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以对其采取下列哪些措施?（）A.限制或者暂停部分期货业务 B.停止批准新增业务或者分支机构

C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

D.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

(26)证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，该委托协议应当载明的事项包括（）。A.介绍业务的范围

B.执行期货保证金安全存管制度的措施 C.客户投诉的接待处理方式

D.报酬支付及相关费用的分担方式

(27)期货公司有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证?（）A.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的

B.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的 C.未将客户交易指令下达到期货交易所的 D.向客户提供虚假成交回报的(28)期货公司董事会选聘首席风险官的主要判断标准有（）。A.是否熟悉期货法律法规 B.是否具备胜任能力 C.是否诚信守法

D.是否符合规定的任职条件

(29)期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的有（）。A.变更法定代表人

B.设立或者终止境内分支机构 C.变更住所或者营业场所

D.变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围

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(30)根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所应当以适当方式发布下列哪些信息?（）A.即时行情

B.持仓量、成交量排名情况

C.期货交易涉及商品实物交割的，应当发布标准仓单数量 D.期货交易涉及商品实物交割的，应当发布可用库容情况

(31)期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时应当（）。A.勤勉尽责、独立客观

B.严格区分客观事实与主观判断

C.投资分析及投资建议要有合理、充足的依据 D.对重要事实予以明示

(32)申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料包括（）。A.申请书、期货交易所的经营计划

B.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历 C.律师事务所出具的法律意见书

D.场地、设备、资金证明文件及情况说明

(33)《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据（）制定的。A.《期货公司管理办法》 B.《公司法》

C.《期货交易管理条例》

D.《期货从业人员管理办法》

(34)期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有（）。A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

B.具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行

C.高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形 D.业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好

(35)境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，其依法承担的法律责任是（）。A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款 C.情节严重的，暂停其境外期货交易

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款

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(36)《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员包括期货公司的（）。A.总经理、副总经理 B.财务负责人 C.首席风险官 D.营业部负责人

(37)非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将（）反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。A.成交时间 B.委托回报 C.成交结果 D.结算流程

(38)期货交易所的结算会员由（）组成。A.交易结算会员 B.一般结算会员 C.全面结算会员 D.特别结算会员

(39)下列人员中，不得担任期货公司独立董事的是（）。

A.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

B.在持有或者控制期货公司5%以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

C.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 D.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

(40)在我国，期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货（）资料的完整和安全。A.价格 B.交易 C.结算 D.交割

(41)期货公司的下列人员中，应当对月度报告签署确认意见的有（）。A.监事

B.法定代表人

C.经营管理的主要负责人

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D.财务负责人

(42)期货公司应当按照（）等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。A.流动性 B.分类 C.账龄

D.可回收性

(43)全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议的内容包括（）。A.交易指令下达方式及审查或者验证措施 B.保证金标准

C.非结算会员结算准备金最低余额 D.风险管理措施、条件及程序

(44)期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料包括（）。A.变更住所申请书

B.妥善处理客户保证金和持仓的报告 C.变更住所的详细计划

D.拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明

(45)期货公司的股东及实际控制人出现下列哪些情形的，应当在3日内通知期货公司（?）A.质押所持有的期货公司股权

B.不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷 C.涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施 D.变更名称

(46)会员制期货交易所会员大会行使的职权包括（）。A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案 B.审议批准理事会和总经理的工作报告 C.决定增加或者减少期货交易所注册资本

D.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

(47)根据《期货公司管理办法》的规定，下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有（）。A.无民事行为能力人 B.限制民事行为能力人

C.期货公司的工作人员及其配偶

D.中国证监会及其派出机构、期货交易所的工作人员及其配偶

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(48)根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形有（）。

A.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年

B.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员 C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年 D.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年

(49)《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》是根据下列哪些法规、规章或业务规则制定的?（）

A.《期货公司管理办法》 B.《期货交易管理条例》 C.《期货交易所管理办法》

D.中国金融期货交易所业务规则

(50)中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列哪些情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见?（）

A.期货公司的报告、月度报告存在虚假记载或误导性陈述 B.期货公司的临时报告存在重大遗漏

C.违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定 D.违反有关风险监管指标管理规定

(51)在我国，会员制期货交易所会员应当履行的义务有（）。A.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定 B.按规定缴纳各种费用

C.执行会员大会、理事会的决议 D.接受期货交易所监督管理

(52)对不符合持续性经营规则，且经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权采取的措施包括（）。A.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产 B.撤销其部分期货业务许可 C.撤销其全部期货业务许可 D.关闭其分支机构

(53)从事期货交易活动，应当遵循的原则包括（）。A.公平

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B.公开 C.公正

D.诚实信用

(54)期货业协会履行的职责有（）。

A.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策

B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作 C.受理客户与期货业务有关的投诉

D.组织期货从业人员的业务培训，开展会员问的业务交流

(55)期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。A.金融期货经纪业务资格申请书

B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

C.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件

D.申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证

(56)未经国家有关主管部门批准，擅自设立证券交易所、期货交易所、期货经纪公司的（）。

A.处5年以下有期徒刑或者拘役

B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

C.情节严重的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处5万元以上100万元以下罚金 D.情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

(57)期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有（）。A.净资本不得低于客户权益总额的8% B.净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币300万元 C.流动资产与流动负债的比例不得低于100% D.负债与净资产的比例不得高于150%

(58)会员制期货交易所理事长行使的职权有（）。A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作 B.组织协调专门委员会的工作

C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告 D.主持期货交易所的日常工作

(59)中国证监会各派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照（）的原则，严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定中大网校

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(试行)》的各项工作要求。A.统一领导

B.各司其职、各负其责 C.加强协作 D.联合监管

(60)期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下哪些制度?（）A.期货公司客户保证金安全存管制度 B.期货公司治理和内部控制制度 C.期货公司员工近亲属持仓报告制度

D.期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度

三、判断是非题(本题共20道小题，每道小题0．5分，共10分)

(1)期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，期货公司及其相关股东应当在3日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。（）

(2)期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓条件、时间、方式进行强行平仓，造成期货公司或者客户损失的，期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。（）

(3)依据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取书面警示、限期说明情况等监管措施，但不得采取口头警示措施。（）

(4)在投资经历评估中，投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，两项评分相加为投资者投资经历得分。（）

(5)期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担赔偿责任。（）

(6)实行会员结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托的客户结算。（）

(7)期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编中大网校

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码。（）

(8)期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费。（）

(9)非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，可以在结算协议约定的时间内以口头方式向全面结算会员期货公司提出异议。（）

(10)公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。（）

(11)期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益、共担风险的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不得超过损失的60%。（）

(12)会计师事务所及其注册会计师对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。（）

(13)期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由该期货从业人员承担。（）

(14)期货公司应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。（）

(15)全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的内容、格式、处理方式和处理日期应当与期货交易所保持一致。（）

(16)中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司按周或者按日 编制并报送风险监管报表。（）

(17)期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以依法代理客户从事期货交易。（）

(18)证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。（）

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(19)期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。（）

(20)期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。（）

四、综合题(本题共15道小题，每道小题2分，共30分。以下备选项中有一项或多项符合题目要求，不选、错选均不得分)

(1)该期货公司的哪些人员应当在风险监管报表上签字确认?（）A.经营管理主要负责人 B.财务负责人 C.结算负责人 D.制表人

(2)根据以下资料，回答{TSE}题。某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问：{TS}根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，该期货公司的净资本是人民币（）。A.8470万元 B.6290万元 C.7050万元 D.8090万元

(3)根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，该期货公司应当于月度终了后的（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。A.5个 B.7个 C.10个 D.15个

(4)根据以下资料，回答{TSE}题。截至2008年第四季度末，某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6.8亿元。该期货交易所2008年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。问：{TS}根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，下列说法正确的是（）。

A.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2008年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为150万元

B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2008年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为250万元

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C.经期货投资者保障基金管理机构批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金 D.经中国证监会、财政部批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金

(5)该期货交易所缴纳的保障基金应在其（）中列支。A.投资收益 B.营业成本 C.总资产 D.财务费用

(6)若中国证监会、财政部批准该期货交易所暂停缴纳期货投资者保障基金，则其保障基金总额应达到人民币（）。A.7亿元 B.8亿元 C.10亿元 D.20亿元

(7)如果甲作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的，按照（）补偿规则进行补偿。A.个人投资者 B.机构投资者

C.个人投资者和机构投资者 D.保证金损失的50%

(8)若甲为个人投资者，其保证金损失数额为50万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（）。A.50万元 B.45万元 C.40万元 D.46万元

(9)如果甲因参与非法期货交易而遭受保证金损失的，则（）。

A.经中国证监会批准，期货投资者保障基金按照保证金损失额的30%予以补偿 B.经中国证监会批准，期货投资者保障基金按照保证金损失额的10%予以补偿

C.经中国证监会和财政部批准，期货投资者保障基金按照保证金损失额的5%予以补偿 D.期货投资者保障基金不予补偿

(10)根据以下资料，回答题。某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保中大网校

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证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失，问：(1)若甲为个人投资者，其保证金损失数额为9万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（）。A.5万元 B.9万元 C.8．1万元 D.6．4万元

(11)A证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有（）具有期货从业人员资格的业务人员。A.2名 B.3名 C.5名 D.7名

(12)假设A证券公司受甲期货公司委托从事介绍业务，则A证券公司应提供下列哪些服务?（）

A.代期货公司、客户收付期货保证金 B.协助办理开户手续

C.提供期货行情信息、交易设施

D.代理客户进行期货交易、结算或者交割

(13)根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，A证券公司不得有下列哪些行为?（）

A.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系 B.代客户接收、保管或者修改交易密码 C.为客户从事期货交易提供融资或者担保 D.向客户充分揭示期货交易风险

(14)某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。张某得知后要求该期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。现张某对此提起诉讼。下列说法正确的是（）。A.100万元属于非法所得，应上交国库

B.100万元属于该期货公司的经营所得，应归期货公司所有 C.客户张某和期货公司应各分得50万元

D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予支持

(15)兴盛公司是某期货交易所的会员，2009年7月8日卖出大豆期货合约100手，当天大豆期货价格猛涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金，但该公司并没有在规定时间内进行追加，也没有自行平仓。于是期货交中大网校

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易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓40手，造成兴盛公司500万元的损失。对于强行平仓的有关费用和发生的500万元损失应由谁来承担?（）A.期货交易所 B.兴盛公司 C.期货公司

D.期货交易所和兴盛公司共同承担

答案和解析

一、单项选择题(本题共60道小题，每道小题0．5分，共30分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)(1):D 首席风险官向期货公司董事会负责。(2):B 期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。(3):B 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计3次被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。(4):B 根据《期货交易管理条例》第33条规定，银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。(5):D 证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于12亿元。(6):B 对期货从业人员的纪律惩戒由中国期货业协会纪律委员会做出。(7):A 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。(8):A 会员大会是会员制期货交易所的权力机构，由全体会员组成。(9):B 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第17条规定，一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币100万元。(10):C 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第13条规定，期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过2个月。(11):C 《期货公司管理办法》经2007年3月28日中国证券监督管理委员会第203次主席办公会议审议通过，自2007年4月15日起施行。(12):B 根据《期货交易管理条例》第6条规定，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。(13):C 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第24条规定，期货公司会员不得为综中大网校

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合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。(14):C 根据《期货交易所管理办法》第78条第1款规定，期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金。(15):B 客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付，不得占用其他客户的保证金。(16):B 中国金融期货交易所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。(17):C 根据《期货交易管理条例》第69条规定，期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。(18):A 客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，按期货经纪合同的约定处理；约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由客户承担。(19):B 《<期货经纪合同)指引》《期货交易风险说明书》的内容和格式由中国期货业协会制定。(20):B 中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。(21):C 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第5条规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。(22):B 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第28条规定，证券交易经历的评估分值上限为10分。(23):A 中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。(24):A 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第54条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间擅离职守，造成严重后果的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。(25):B 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第27条第2款规定，该报表的保存期限应当不少于5年。(26):C 期货公司首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。(27):B 根据《期货交易管理条例》第45条规定，国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应中大网校

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当遵循套期保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。(28):D 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第15条规定，投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录。(29):D 公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经中国证监会批准。(30):D 根据《期货交易管理条例》第51条规定，国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日。(31):A 根据《期货交易管理条例》第18条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。(32):A 根据《期货公司管理办法》第43条第1款规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。(33):A 期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。(34):B 期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。(35):B 根据《期货交易管理条例》第89条规定，任何机构或者市场，未经国务院期货监督管理机构批准，采用集中交易方式进行标准化合约交易，并且实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约标的额20%的，为变相期货交易。(36):C 根据《期货交易管理条例》第19条第2款规定，期货公司变更公司形式、业务范围，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。(37):D 根据《期货公司管理办法》第22条规定，期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交变更住所申请书等申请材料。(38):A 侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。(39):B 因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。(40):D 理事会每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。

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(41):D 期货公司首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换。(42):A 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。(43):B 期货交易所会员大会由理事会召集，一般情况下每年召开一次。(44):B 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第13条规定，申请期货公司首席风险官的任职资格，除具备第11条规定的条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。(45):B 期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起5个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。(46):B 期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施前应当报告中国证监会。(47):B 非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有，除用于客户的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。(48):C 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第9条第1款规定，期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成。(49):D 期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金，并按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》第9条确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。(50):D 根据《期货交易管理条例》第28条第2款规定，未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。(51):D 期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。(52):D 证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准。(53):B 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。(54):D 中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起20个工作日内，做出批准或者不予批准的决定。(55):B 根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第5条第2款规定，因实物交中大网校

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割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。(56):C 首席风险官不能够胜任工作，或者存在《期货公司首席风险官管理规定》第13条规定的情形和其他违法违规行为的，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。(57):D 根据《期货从业人员管理办法》第28条规定，协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。(58):A 期货交易所向会员收取的保证金分为结算准备金和交易保证金。其中，结算准备金是指未被合约占用的保证金；交易保证金是指已被合约占用的保证金。(59):B 根据《期货交易管理条例》第16条规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币3000万元。(60):C 根据《期货交易管理条例》第38条第1款规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓。

二、多项选择题(本题共60道小题，每道小题0．5分，共30分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)(1):C, D 根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第47条规定，交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，交割仓库应当承担责任，期货交易所承担连带责任。期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿。(2):B, C 结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金。(3):A, B, C, D 期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告：①公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；②拟更换董事长、总经理；③财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准；④客户发生重大透支、穿仓；⑤发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响；⑥其他可能影响期货公司持续经营的情形。(4):A, B, C, D 根据《期货交易管理条例》第39条和第75条规定，交割仓库有出具虚假仓单；违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库；泄露与期货交易有关的商业秘密；违反国家有关规定参与期货交易等行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。(5):B, C, D 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第9条规定，期货投资者保障基金的后续资金来源包括：①期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳；②期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳；③保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。(6):A, B, C 中大网校

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不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。(7):A, B, C, D 根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第7条第1款规定，期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码。(8):A, B, C, D 会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。(9):A, B, D 最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第1条、第2条和第3条规定了审理期货纠纷案件应坚持的原则，这主要是风险和利益相一致的原则、尊重当事人合法约定的原则、过错与责任相一致的原则。(10):A, B, C, D 根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第22条规定，期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，中国金融期货交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施；情节严重的，中国金融期货交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。(11):A, B, C 期货投资者保障基金的管理和运用应遵循公开、合理、有效的原则。(12):A, B, C, D 根据《期货交易所管理办法》第100条第2款规定，期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄露内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益。(13):A, B, C, D 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第34条规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。有以下情形的，不受上述规定所限：①期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事；②在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事；③在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人。(14):A, B, D 全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。(15):A, B, C, D 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第8条第1款规定，期货从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：①有关法律、法规、规章等要求提供的；②国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的；③从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。(16):A, B, C, D 根据《期货交易管理条例》第68条规定，期货保证金安全存管监控机构有下列行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处中大网校

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分，处1万元以上10万元以下的罚款：①不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的；②不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的；③违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；④任用不具备资格的期货从业人员的；⑤不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；⑥违反国务院期货监督管理 机构规定的其他行为等等。(17):B, C, D 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备《期货公司金融期货结算业务试行办法》第7条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：①董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上；②注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；③申请日前3个会计连续赢利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币10亿元；或者申请日前3个会计中，至少2年赢利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币1亿元，控股股东期末净资本不低于人民币10亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。(18):A, B 期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：①通知出境管理机关依法阻止其出境；②申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。(19):A, B, C, D 根据《期货交易管理条例》第51条规定，选项A、B、C、D都是正确答案。此外，国务院期货监督管理机构还可以采取下列措施：询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明；查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；等等。(20):A, D 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第20条规定，时期货投资者的保证金损失。保障基金按照下列原则予以补偿；①对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿；②对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿。(21):A, C, D 期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理：①交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分由期货公司补足或者赔偿直接损失；②交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。(22):B, C 期货公司的期货从业人员不得有下列行为：①进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；②挪用客户的期货保证金或者其他资产；③中国证监会禁止的其他行为。(23):B, C, D 根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第4条规定，期货公司会员只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码：①申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；②具备股指期货基础知识，通过相关测试；③具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录；④不存在严重不良诚信记录；⑤不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规中大网校

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则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。(24):A, B, C 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第9条第1款规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：①协助办理开户手续；②提供期货行情信息、交易设施；③中国证监会规定的其他服务。该条第2款规定，证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。(25):A, B, C, D 根据《期货交易管理条例》第59条规定，期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客尸合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：①限制或者暂停部分期货业务；②停止批准新增业务或者分支机构；③限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；④限制转让财产或者在财产上设定其他权利；⑤责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利；⑥限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用；⑦责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。(26):A, B, C, D 该书面委托协议除了应当载明选项A、B、C、D所列事项外，还应当载明下列事项：介绍业务对接规则；违约责任；中国证监会规定的其他事项。(27):A, B, C, D 根据《期货交易管理条例》第71条第1款规定，期货公司有选项A、B、C、D所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。此外，根据该条规定，应给予上述处罚的行为还包括：在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；挪用客户保证金的；不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；等等。(28):A,B,C,D 根据《期货公司首席风险官管理规定》第6条第2款规定，期货公司董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。(29):A, B, C, D 根据《期货交易管理条例》第20条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：变更法定代表人；变更住所或者营业场所；设立或者终止境内分支机构；变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围；国务院期货监督管理机构规定的其他事项。(30):A, B, C, D 期货交易所应当以适当方式发布下列信息：①即时行情；②持仓量、成交量排名情况；③期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息。期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况。(31):A, B, C, D 期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。(32):A, B, D 根据《期货交易所管理办法》第9条规定，选项A、B、D都属于申请设立期货交易所时，中大网校

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应当向中国证监会提交的文件和材料。选项C属于申请设立期货公司时，应当向中国证监会提交的材料。(33):B, C 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据《公司法》和《期货交易管理条例》制定的。(34):A, B, C, D 本题考查期货公司申请金融期货经纪业务资格应具备的条件，属于识记内容。(35):A, C, D 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并处20万元以上100万元以下的罚款；情节严重的，暂停其境外期货交易。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。(36):A, B, C, D 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官、财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。

(37):B, C 根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第20条第1款规定，非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。(38):A, C, D 根据《期货交易所管理办法》第66条规定，期货交易所结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。(39):A, B, C, D 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第9条规定，下列人员不得担任期货公司独立董事：①在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；②在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5%以土股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构；③为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；④最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员；⑤在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员；⑥中国证监会认定的其他人员。(40):B, C, D 根据《期货交易管理条例》第42条规定，期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。(41):B, C, D 期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。

(42):A, B, C, D 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第8条规定，期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。(43):A, B, C, D 根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第17条规定，全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议应当包括下列内容：交易指令下达方式及审查或者验证措施；保证金标准；非结算会员结算准备金最低余额；风险管理措施、条件及程序；结算流程；通知事项、中大网校

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方式及时限；不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式；协议变更和解除；违约责任；争议处理方式；双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他事项。(44):A, B, C, D 期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列申请材料：①变更住所申请书；②变更住所的详细计划；③拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明；④妥善处理客户保证金和持仓的报告；⑤中国证监会规定的其他材料。(45):A, B, C, D 期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的，应当在3日内通知期货公司：所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；质押所持有的期货公司股权；决定转让所持有的期货公司股权；不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施；变更名称；合并、分立或者进行重大资产、债务重组；被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产；其他可能影响期货公司股权变更的情形。(46):A, B, C, D 本题考查会员大会的职权，属于识记内容，考生要熟练掌握。(47):A, B, C, D 根据《期货公司管理办法》第50条规定，除《期货交易管理条例》第26规定的情形外，下列人员不得以本人或者他人名义从事期货交易：①无民事行为能力人或者限制民事行为能力人；②期货公司的工作人员及其配偶；③中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶。(48):A, B, C, D 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第19条列举了9项不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形。对于此知识点考生要予以识记。(49):A, B, C, D 根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第1条规定，为保障股指期货市场平稳、规范、健康运行，防范风险，保护投资者的合法权益，根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》《期货公司管理办法》和《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》等行政法规、规章及中国金融期货交易所(以下简称交易所)业务规则，制定本办法。(50):A, B, C, D 根据《期货公司管理办法》第86条规定，中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见：①期货公司的报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定；③中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形。(51):A, B, C, D 会员制期货交易所会员应当履行下列义务：遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策；遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定；按规定缴纳各种费用；执行会员大会、理事会的决议；接受期货交易所监督管理。(52):B, C, D 对不符合持续性经营规则，且经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。

(53):A, B, C, D 根据《期货交易管理条例》第3条规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。

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(54):A, B, C, D 根据《期货交易管理条例》第49条规定，选项A、B、C、D都属于期货业协会应履行的职责。除此之外，期货业协会还应履行下列职责：制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分；向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求；组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究；期货业协会章程规定的其他职责。(55):A, B, C, D 根据《期货公司管鲤办法》第13条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，除了向中国证监会提交选项A、B、C、D所列申请材料外，还应当提交：公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告；从事金融期货经纪业务的计划书；业务设施和技术系统运行情况报告；《高级管理人员情况表》《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》；经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前1财务报告；申请日在下半年的，还应提供经审计的半财务报告；等等。(56):B, D 未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。(57):B, C, D 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第18条规定，期货公司除应当持续符合选项B、C、D所列风险监管指标标准外，还应当持续符合下列风险监管指标标准：①净资本不得低于人民币1500万元；②净资本不得低于客户权益总额的6%；③净资本与净资产的比例不得低于40%；④规定的最低限额的结算准备金要求。本题是考查重点，需要考生熟练掌握。

(58):A, B, C 根据《期货交易所管理办法》第28条规定，选项A、B、C属于理事长行使的职权。选项D属于总经理行使的职权。(59):A, B, C, D 根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第3条规定，中国证监会各派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”的原则，严格落实本规定的各项工作要求。

(60):A, B, C, D 根据《期货公司首席风险官管理规定》第20条规定，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：①期货公司客户保证金安全存管制度；②期货公司风险监管指标管理制度；③期货公司治理和内部控制制度；④期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；⑤期货公司员工近亲属持仓报告制度；⑥其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

三、判断是非题(本题共20道小题，每道小题0．5分，共10分)(1):0 期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

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(2):1 略。(3):0 根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第20条规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况等监管措施。(4):0 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第28条规定，投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分较高者为投资经历得分。(5):1 略。(6):0 错。

实行 全员 结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托客户结算。40页，第64条（本解析由中大网校学员提供）(7):1 略。(8):1 略。(9):0 非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议。(10):1 略。(11):0 根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第35条第2款规定，期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益、共担风险的，对透支交易造成的损失，期货公司承担相应的赔偿责任。(12):1 略。(13):0 期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。(14):1 略。(15):1 略。(16):1 略。(17):0 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第13条规定，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易。(18):1 略。

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(19):1 略。(20):1 略。

四、综合题(本题共15道小题，每道小题2分，共30分。以下备选项中有一项或多项符合题目要求，不选、错选均不得分)(1):A, B, C, D 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第26条规定，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。(2):C 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第7条规定，净资本的计算公式为：

净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值－客户未足额追加的保证金－/＋其他调整项。将题干中的数据代入该公式可得：该期货公司的净资本＝8700－230＋380－1800＝7050(万元)。(3):B 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第24条第1款规定，期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的风险监管报表。(4):A 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第9条规定，该期货交易所应按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳保障基金的后续资金，即150万元。(5):B 期货交易所缴纳的期货投资者保障基金应在其营业成本中列支。(6):B 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第11条规定，期货交易所保障基金总额达到8亿元人民币的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。(7):B 对机构投资者以个人名义参与期货交易而遭受保证金损失的，按照机构投资者补偿规则进行补偿。(8):D 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第20条规定，期货投资者保障基金对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿。因此，甲可以得到的保障基金补偿金额为46万元。(9):D 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第22条规定，对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金不予补偿。(10):B 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第20条规定，期货投资者保障基金对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿。因此，甲可以得到9万元的保障基金补偿。(11):A 拟开展介绍业务的营业部至少应有2名具有期货从业人员资格的业务人员。(12):B, C 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第9条规定，证券公司受期货公司中大网校

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委托从事介绍业务，应当提供下列服务：①协助办理开户手续；②提供期货行情信息、交易设施；③中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

(13):B, C 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第18条规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系。该办法第19条规定，证券公司应向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。该办法第21条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。该办法第22条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。(14):D 根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第24条规定，期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为已有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。(15):B 根据《期货交易管理条例》第38条规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。

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第三篇：考前押题

2010证券从业资格考试《基础知识》考前密押试卷

一、单项选择题

1.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为()。

A.股票

B.银行本票

C.基金证券

D.金融证券

2.将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是()。

A.募集方式

B.证券发行主体的不同

C.证券所代表的权利性质

D.是否在证券交易所挂牌交易

3.普通开放式基金份额属于()。

A.上市证券

B.非上市证券

C.公司证券

D.私募证券

4.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是()。

A.商品证券

B.公募证券

C.私募证券

D.货币证券

5.证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。这表明了证券具有()。

A.期限性

B.安全性

C.流动性

D.收益性

6.通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让的基金是()。

A.开放式基金

B.封闭式基金

C.公司型基金

D.契约型基金

7.随着()的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行第一张股票诞生。

A.江南制造总局

B.安庆军械所

C.福州船政局

D.上海轮船招商局

8.根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由()受理。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.国家外汇管理局

9.目前()已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。

A.保险公司

B.商业银行

C.主权财富基金

D.证券经营机构

10.下列关于社保基金的描述中，正确的是()。

A.通过公开发售基金份额筹集资金

B.企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立

C.由社会保障基金和社会保险基金组成 D.将收益用于指定的社会公益事业的基金

[NextPage] 11.QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地()，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的种制度。

A.证券市场

B.基金市场

C.信托市场

D.房地产市场

12.2002年l2月，依据《外资参股证券公司设立规则》设立的第一家中外合资证券公司()获中国证监批准正式成立。

A.华欧国际证券有限公司

B.中国国际金融有限公司

C.海富通证券公司

D.湘财证券

13.2006年9月8日，经国务院同意、中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立()。该交易所的成立，将有力推进中国金融衍生产品的发展，对健全中国资本市场体系结构具有划时代的重大意义。

A.中国金属期货交易所

B.中国外汇期货交易所

C.中国金融期货交易所

D.中国期货交易所

14.当今的证券市场，交易所之间跨国合并或者跨国合作的案例层出不穷，场外交易也日趋融合，这体现了国际证券市场的()趋势。

A.证券市场一体化

B.投资者法人化

C.金融创新深化

D.金融机构混业化

15.股票实质上代表了股东对股份公司的()。

A.产权

B.债权

C.物权

D.所有权

16.()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

A.资本证券

B.要式证券

C.证权证券

D.有价证券

17.下列关于记名股票特点的说法中，正确的是()。

A.可以一次或分次缴纳出资

B.转让相对简单

C.安全性较差

D.认购时要求一次性缴纳

18.下列关于股票清算价值的说法中，正确的是()。

A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值

B.股票的清算价值应高于账面价值

C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值

D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值

19.在没有优先股的条件下，每股的账面价值等于()。

A.公司净资产/发行在外的普通股数量

B.公司总资产/发行在外的普通股数量

C.公司净资产/公司库存股票数量

D.公司总资产/公司库存股票数量

[NextPage] 20.通常情况下，股票的账面价值()股票价格。

A.不等于

B.等于

C.大于

D.小于

21.股权登记日期之后认购的普通股票可以称为()。

A.附权股

B.含权股

C.除权股

D.复权股

22.将优先股票分为参与优先股和非参与优先股的依据是()。

A.优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后补发

B.优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配

C.优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种

D.优先股票能否由原发行的股份公司出价赎回

23.按照股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票。优先股票的“优先”主要体现在()。

A.对企业经营参与权的优先

B.认购新股发行的优先

C.持有股票依法转让的优先

D.股息分配和剩余资产清偿的优先

24.下列各项中，不属于境外上市外资股的是()。

A.H股

B.B股

C.S股

D.L股

25.下列各项中，不属予记账式债券的特征是()。

A.发行效率高

B.交易风险大

C.可记名、挂失

D.交易手续简便

26.凭证式债券是债权人认购债券的()。

A.流通凭证

B.会计凭证

C.收款凭证

D.付款凭证

[NextPage] 27.提前兑取凭证式债券时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的()收取手续费。

A.1‰

B.2‰

C.3‰

D.4‰

28.用()方式付息的债券通常被称为无息债券。

A.单利

B.贴现

C.复利

D.分期

29.贴现债券通常在票面上()，是一种折价发行的债券。

A.不规定利率

B.规定利率

C.标明折价

D.不标明折价

30.以利率逐年累进方法计息的债券称为()。

A.单利债券

B.复利债券

C.贴现债券

D.累进利率债券

31.下列各项中，不属于筹资者在确定债券期限时优先考虑的因素是()。

A.偿还能力

B.资金使用方向

C.市场利率变化

D.债券变现能力

32.附有交换条款的债券是指()。

A.债券所有人具有按约定的条件将持有债券转换成发行公司所发行的普通股票的选择权

B.债券发行人在债券到期日之前具有买回部分或全部债权的权利

C.债券所有人具有按约定的条件将持有债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权

D.债券持有人具有在指定的日期内以票面价值卖回给发行人的权利

[NextPage] 33.在我国，财政部发行的、有固定面值及票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关系的国债是()。

A.储蓄国债(电子式)

B.赤字国债

C.凭证式国债

D.特种国债

34.20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于()。

A.短期债券

B.实物债券

C.凭证式债券

D.记账式债券

35.我国为增加国有银行的资本金而发行的国债是()。

A.特种国债

B.保值国债

C.财政国债

D.特别国债

36.下列关于实物国债的说法中，正确的是()。

A.实物国债是一种具有标准格式实物券面的债券

B.实物国债是以某种商品实物为本位而发行的债券

C.实物国债是债权人认购债券的一种收款凭证

D.实物国债是以货币为本位而发行的债券

37.被称为“金边债券”的是()。

A.政府债券

B.金融债券

C.公司债券

D.企业债券

38.债券按附新股认股权和债券本身能否分开来划分，可分为()。

A.可分离型与非分离型

B.独立型与分离型

C.可分型与不可分型

D.独立型与非独立型

39.附认股权证的公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者()。

A.可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权

B.可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权

C.可以按事后规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权

D.可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权

[NextPage] 40.下列关于国际债券的说法中，错误的是()。

A.外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销

B.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多

C.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异

D.欧洲债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同利承销

41.发行亚洲债券的主要目的是()。

A.利用国际市场资金来源的广泛性筹集资金

B.适应资金全球化的趋势

C.改变亚洲地区过去过度依赖直接融资的格局

D.改变亚洲地区过去过度依赖间接融资的格局

42.我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的()方可成立。

A.70%

B.80%

C.90%

D.60%

43.开放式基金的销售机构不包括()。

A.商业银行

B.保险公司

C.证券公司

D.担保公司

44.基金变更不包括()。

A.封闭式基金转为开放式基金

B.封闭式基金清算

C.封闭式基金扩募

D.封闭式基金续期

45.下列关于股票基金的说法中，错误的是()。

A.按投资对象的不同可分为一般股票基金和专门化股票基金

B.投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值

C.具有变现性强、流动性强的特点

D.管理严格

46.1999年，我国香港地区推出的盈富基金属于()。

A.ETF

B.LOF

C.封闭式基金

D.开放式基金

47.基金清算账册以及有关文件由()来保存。

A.基金托管人

B.基金发起人

C.基金管理人

D.基金清算小组

48.目前我国封闭式基金都是股票基金，均按照()的比例计提基金管理费。

A.1%

B.1.5%

C.2%

D.2.5%

[NextPage] 49.契约型基金管理人的管理费，是指基金管理人根据()所获得的管理运作基金的报酬。

A.基金契约

B.基金章程

C.基金信托契约

D.基金托管契约

50.投资者在2007年8月3日(周五，法定假日前最后一个工作日)赎回了货币基金份额，则投资者享有收益的期限至()。

A.8月3日

B.8月4日

C.8月5日

D.8月6日

51.下列各项中，不属于信息披露内容的是()。

A.证券发行信息

B.每日报告

C.定期报告

D.临时报告

52.当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追缴保证金达至()水平。

A.初始保证金

B.维持保证金

C.最低保证金

D.结算保证金

53.在债券的招标发行中，如果采用的是以价格为标的的美式招标，下列说法中，正确的是()。

A.以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格

B.全体中标者的中标价格是单一的

C.以募满发行额为止中标者各自的投标价格的平均价作为各中标者的最终中标价

D.各中标者的认购价格是不相同的

54.下列关于证券承销的说法中，不正确的是()。

A.承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售

B.发行人推销证券的唯一方式是承销

C.承销有包销和代销两种

D.包销有全额包销和余额包销两种

55.沪深300指数每次调整的比例定为不超过()。

A.10%

B.20%

C.15%

D.5%

56.加权股价指数不包括()。

A.基期加权股价指数

B.相对加权股价指数

C.计算期加权股价指数

D.几何加权股价指数

[NextPage] 57.只有当证券投资的名义收益率()通货膨胀率时，投资者才有实际收益。

A.小于

B.大于

C.等于

D.不等于

58.投资者刘小明买了1张年利率为10%的国债，其名义收益率为l0%。若1年中通货膨胀率为5%，则干也的实际收益率为()。

A.0

B.5%

C.10%

D.15%

59.()是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判，为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念、传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销业务

D.证券投资咨询业务

60.由证券公司办理的证券发行称为()。

A.私募发行

B.公募发行

C.自办发行

D.承销发行

二、多项选择题

1.证券是指()。

A.各类记载并代表一定权利的法律凭证

B.各类证明持有者权利和义务的凭证

C.用以证明或设定权利而做成的书面凭证

D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证

2.机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有的特点有()。

A.投资资金来源分散而量小

B.注重投资的安全性

C.收集和分析信息的能力强

D.对市场影响力小

3.股票发行的定价方式有()。

A.协商定价

B.一般询价

C.累计投标调价

D.上网竞价

4.广义的有价证券包括()。

A.商业证券

B.货币证券

C.资本证券

D.商品证券

[NextPage] 5.下列关于虚拟资本的定义的描述中，正确的有()。

A.是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，其本身不能在生产过程中发挥作用

B.是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本

C.虚拟资本是有价证券的一种形式

D.虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化

6.金融互换包括()。

A.货币互换

B.利率互换

C.股权互换

D.信用互换

7.商品证券是证明持有人有商品()的凭证。

A.所有权

B.使用权

C.收益权

D.债权

8.下列关于证券的说法中，正确的有()。

A.记载并代表一定权利的法律凭证

B.用于证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益

C.用于证明或设定权利的书面证明

D.可以采用纸面形式或其他形式

9.银行证券是货币证券的一种，它主要包括()。

A.银行本票

B.银行汇票

C.银行支票

D.定期存单

10.资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。下列各项中，属于直接融资工具的有()。

A.股票

B.定期存单

C.储蓄存单

D.公司债券

11.在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有()。

A.代理证券发行

B.代理证券买卖

C.自营性买卖

D.其他咨询业务

12.证券业协会的主要职责有()。

A.提供交易场所与设施

B.协助证券监管机构组织会员执行有关法律

C.为会员提供信息服务

D.组织培训和开展业务交流

[NextPage] 13.社会保障基金的资金来源有()。

A.国有股减持划入的资金和股权资产

B.中央财政拨入资金

C.其他方式筹集的资金

D.社会公益基金

14.所谓“股权分置”，是指新中国资本市场建立之初遗留下来的上市公司股权按所有者属性及取得方式区分为()等不同类别。

A.国有股

B.法人股

C.普通公众股

D.公司集资股

15.20世纪末，随着证券市场的发展，沪、深交易所交易品种逐步增加，由单一的股票陆续增加了()。

A.国债

B.权证

C.企业债券

D.可转换债券

16.2005年10月，全国人大修订了()，并于2006年1月i日实施。

A.《物权法》

B.《反垄断法》

C.《公司法》

D.《证券法》

17.公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载()事项。

A.股东的姓名或者名称及住所

B.各股东所持股份数

C.各股东所持股票的编号

D.各股东的信誉状况

18.股票是股份有限公司发行的用于证明投资者的股东身份和权益的凭证，股票应载明的事项主要有()。

A.公司名称

B.公司成立的日期

C.股票种类

D.票面金额

19.下列关于股利政策的说法中，正确的有()。

A.体现了公司的发展战略和经营思路

B.针对的是公司经营获得的盈余公积和应付利润

C.采取现金分红或派息、发放股利等方式回馈股东的制度与政策

D.是股份公司稳健经营的重要目标

[NextPage] 20.普通股股东行使资产收益权的限制条件包括()。

A.法律上的限制

B.公司的经营环境

C.公司对现金的需要

D.公司进入资本市场获得资金的能力

21.优先股票的特征主要有()。

A.股息率固定

B.股息分派优先

C.剩余资产分配优先

D.一般无表决权

22.下列关于债券的变现因素与流通市场发育程度的关系的描述中，正确的有()。

A.流通市场发达，债券容易变现，购买长期债券无资金周转之忧，长期债券销路就可能好一些

B.流通市场发达，债券容易变现，购买长期、短期债券均无变现之忧

C.流通市场不发达，投资者买了长期债券而又急需资金时不易变现，短期债券的销路就可能不如长期债券

D.流通市场不发达，投资者买了长期债券而又急需资金时不易变现，长期债券的销路就可能不如短期债券

23.债券的有价证券属性主要表现为()。

A.债券可赎回

B.债券本身有一定的丽值

C.持有债券可按期取得利息

D.债券是虚拟资本

24.下列各项中，属于垃圾债券的特点有()。

A.利息高

B.风险大

C.等级低

D.期限长

25.根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可以将债券划分为()。

A.零息债券

B.附息债券

C.息票累积债券

D.记账式债券

26.下列各项中，不属于债券发行的定价方式的有()。

A.累积投标询价

B.上网竞价

C.公开招标

D.协商定价

[NextPage] 27.下列各项中，不属于我国混合资本债券的主要形式的有()。

A.银行间市场发行的债券

B.证券公司债券

C.财务公司债券

D.中央银行票据

28.下列各项中，属于非流通国债特征的有()。

A.自由认购

B.自由转让

C.不能自由转让

D.可记名，也可不记名

29.我国从l994年开始发行凭证式国债，我国的凭证式国债通过()面向社会发行。

A.银行储蓄网点

B.财政部门国债服务部

C.证券公司营业部

D.交易所交易系统

30.一般来说，国债的发行方式有()。

A.直接发行

B.代销发行

C.竞争性招标拍卖发行

D.非竞争性招标拍卖发行

31.下列各项中，属于公司债券特征的有()。

A.契约性

B.优先性

C.风险性

D.股权性

32.下列各项中，属于公司债券范畴的有()。

A.信用公司债

B.不动产抵押公司债

C.收益公司债

D.附认股权证的公司债

33.下列各项中，不属于证券公司短期融资债的发行市场的有()。

A.银行间债券市场

B.公募基金之间

C.沪深股票市场

D.国际资本市场

[NextPage] 34.下列关于欧洲债券和外国债券的差异的说法中，正确的有()。

A.在发行法律方面，外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准;而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束

B.在发行方式方面，外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销;而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销

C.在发行规模方面，欧洲债券一般要低于外国债券

D.在发行纳税方面，外国债券受发行地所在国的税法管制;而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税

35.下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中，正确的有()。

A.封闭式基金一般有固定的存续期限

B.开放式基金一般没有固定的存续期限

C.封闭式基金投资人少

D.开放式基金投资人多

36.下列关于成长型、收入型和平衡型基金的陈述中，正确的有()。

A.成长型基金风险大、收益高

B.收入型基金风险小、收益较低

C.平衡型基金风险收益介于成长型、收入型基金之间

D.成长型基金的收益可能低于收入型基金

37.下列关于金融衍生工具概念的说法中，正确的有()。

A.又称金融衍生产品，与基础金融产品相对应

B.其价格取决于基础金融产品价格的变动

C.包括独立衍生工具和嵌入式衍生工具

D.衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权

38.下列各项中，属于金融衍生工具特征的有()。

A.跨期性

B.期限性

C.联动性

D.收益性

39.金融期货的主要交易制度有()。

A.集中交易制度

B.标准化的期货合约和对冲机制

C.保证金制度

D.限仓制度

[NextPage] 40.下列关于期货交易保证金的说法中，正确的有()。

A.期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金

B.双方成交时缴纳的保证金称为初始保证金

C.保证金账户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金

D.当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达维持保证金水平

三、判断题

1.证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行和新发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。()

2.证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。()

3.证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。()

4.证券市场是财产权利直接交换的场所。()

5.证券市场是通过证券的发行与交易进行融资的市场，包括债券市场、股票市场、基金市场、保险市场、短期政府债券市场、大面额可转让存单市场和融资租赁市场等。()

6.场外市场是指在证券交易所外的市场。()

7.场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场结构。()

8.股票的流动性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。()

9.股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性。()

10.普通股股东享有分配公司剩余资产的权利是无条件的。()

11.风险性、流动性是股票最基本的特征。()

12.股票的内在价值也就是每股股票所代表的实际资产的价值。()

13.普通股股东享有分配公司剩余资产的权利是有条件的。()

14.在社会募集方式下，股份公司发行的股份应该全部向社会公众公开发行。()

15.证监会对上市公司股权分置改革实施一线监管，协调指导上市公司股权分置改革业务，办理非流通股份可上市交易的相关手续。()

16.债券投资不能安全收回有两种情况：一是债务人不履行债务;二是流通市场风险。()

17.固定利率有价证券的价格受现行利率和预期利率的影响，它们的价格变化与利率变化一般呈现正比关系。()

18.债券按券面形态可以分为实物债券、付息债券、凭证式债券和记账式债券。()

19.按利息支付方式的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。()

[NextPage] 20.凭证式国债是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过“纸质媒介”记录债权债务关系的国债。()

21.按偿还期限的长短，国债分为短期国债、中期国债和长期国债。其中，短期国债、中期国债属于有期国债，而长期国债属于无期国债。()

22.流通国债是指可以在流通市场上交易的国债。这种国债的特征是投资看可以自由认购、自由转让，通常记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求。()

23.按发行本位分类，国债可以分为实物国债和凭证式国债。()

24.公司以不动产的房契或地契作抵押，如果发生了公司不能偿还债务的情况，抵押的财产将被暂停使用还款后才能再使用。()

25.欧洲债券是在欧洲市场发行的债券的总称。()

26.扬基债券是美国政府在美国债券市场上发行的一种债券。()

27.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而外国债券则由一家或几家大银行牵头，组成国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。()

28.我国目前的证券投资基金既有公司型基金又有契约型基金。()

29.以科学的投资组合降低风险、提高收益体现了基金分散风险的特点。()

30.证券投资基金的投资对象为股票、债券和其他证券投资基金。()

31.ETF和LOF的共同之处就在于两者都是用一揽子股票申购和赎回。()

32.基金持有的未上市的股票由于其价格无法确定，因此，其不属于基金资产总值的计算范围。()

33.开放式基金的基金份额持有人可以事先选择基金利润的分配方式，基金持有人未进行选择的，基金管理人可将持有人所获现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额。()

34.金融期权合约本身可以作为金融期权的基础资产。()

35.金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性，期权的买方只有义务而没有权利，而期权的卖方只有权利而没有义务。()

36.看涨期权也称认沽权，是指期权的买方具有在约定期限内按协定价格买入一定数量基础金融工具的权利。()

37.认股权证的换股比例越高，认股权证的价值越小。()

38.认股权证的交易可以在交易所内进行，也可以在场外交易市场进行。()

39.根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。目前我国证券市场推出的权证均为债权类权证。()

40.避开直接发行股票与债券的法德要求，上市手续简单、发行成本低是存托凭证对投资者的优点。()

41.附赎回条款的可转换债券具有迫使投资者实行转换或将债券卖出的作用。()

42.根据资产证券化的地域分类，可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。()

43.无担保ADR的存款协议只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系。()

44.全额包销过程中，承销机构与证券发行人之间的关系是委托——代理关系。()[NextPage] 45.询价对象包括符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、合格境外机构投资者(QFII)以及其他经中国证监会认可的机构投资者和个人投资者。()

46.证券发行时，询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于5个月。()

47.承购包销是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式。()

48.我国规定，首次公开发行股票以协商定价方式确定股票发行价格。()

49.中小企业板指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受限制的股份后的股本数量为权重，以基期加权法计算;并以逐日连锁计算的方法得出实时指数的综合指数。()

50.股价平均数和股价指数是衡量股票市场总体价格水平及其变动趋势的尺度，也是反映一个国家或地区政治、经济发展状态的灵敏信号。()

51.投资者可以通过买卖不同的股票来消除证券的非系统性风险。()

52.一般来说，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。()

53.利率风险对普通股的影响不像债券和优先股那样没有回旋余地。()

54.普通股没有还本要求，股息也不固定，因而不存在信用风险。()

55.不同债券的利率不同，这是对财务风险的补偿。()

56.自2006年1月1日新修订的《证券法》实施，我国将证券公司分为经纪类和综合类证券公司，实行分类管理。()

57.我国《证券法》规定，证券公司的组织形式为有限责任公司、股份有限公司以及合伙形式。()

58.会计师事务所申请证券相关业务许可证时，应提交最近5年的会计报表。()

59.从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有10名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师(不含分支机构注册会计师)。()

60.货银兑付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。()

一、单项选择题答案

1.【答案】D

【解析】公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，其范围比较广泛，主要有股票、公司债券及商业票据等。在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见

2.【答案】D【解析】有价证券的分类主要有：①按募集方式，可分为公募证券和私募证券;②按证券所代表的权利性质，可分为股票、债券和其他证券三大类;③按证券发行主体的不同，可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。

3.【答案】B【解析】非上市证券包括凭证式国债和普通开放式基金份额。

4.【答案】B【解析】有价证券包括公募和私募两种，公募证券是通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的，而私募证券是向特定的投资者发行的证券。

5.【答案】C【解析】证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。这表明了证券具有流动性。

6.【答案】A【解析】开放式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。

[NextPage]

7.【答案】D【解析】1872年，北洋通商大臣、直隶总督李鸿章，委派上海商人朱其昂、朱其诏筹建上海轮船招商局。随着该局的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行的第一张股票诞生。

8.【答案】B【解析】根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构驻华代表处申请成为证券交易所的特别会员可由证券交易所受理。

9.【答案】A【解析】参与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险公司及保险资产管理公司、主权财富基金以及其他金融机构。证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者;商业银行属于银行业金融机构，其投资一般仅限于政府债券和地方政府债券;保险公司已成为全球最大的机构投资者。

10.【答案】C【解析】A选项描述的是证券投资基金;B选项描述的是企业年金;D选项描述的是社会公益金。

11.【答案】A【解析】QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地证券市场，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。

12.【答案】 A【解析】2002年12月，由湘财证券和法国里昂证券组建的华欧国际证券有限公司获中国证监会批准正式设立，是依据《外商参股证券公司设立规则》设立的第一家中外合资证券公司。l995年5月，中国建设银行、美国摩根士丹利国际公司等5家中外机构共同组建了中国国际金融有限公司，成为我国首个中外合资证券公司。

13.【答案】C【解析】 中国金融期货交易所股份有限公司将是中国内地成立的第四家期货交易所，也是中国内地成立的首家金融衍生品交易所。

14.【答案】A【解析】要掌握国际证券市场的发展趋势。

15.【答案】D【解析】股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权力，同时也承担相应的责任与风险。

16.【答案】C【解析】证券可以分为设权证券和证权证券：前者是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生;后者是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

[NextPage] 17.【答案】A【解析】B、C、D选项是无记名股票的特点。

18.【答案】C【解析】股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上讲，股票的清算价值应与账面价值一致，但在公司清算时，其资产往往只能压低价格出售，再加上必要的清算费用，故实际清算价值往往小于账面价值。

19.【答案】A【解析】在没有优先股的条件下，每股账面价值是以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得。

20.【答案】A【解析】通常情况下，股票的账面价值并不等于股票价格。原因有两点：一是会计价值通常反映的是历史成本或者按某种规则计算的公允价值，并不等于公司资产的实际价格;二是账面价值并不反映公司的未来发展前景。

21.【答案】C【解析】普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系。在股权登记日前认购普通股票的，该股东享有优先认股权;在此日期后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权。前者可称为附权股或含权股，后者可称为除权股。

22.【答案】B【解析】依据优先股票的在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，将优先股票分为参与优先股和非参与优先股。应了解优先股票的五种分类和依据。

23.【答案】D【解析】A、B、C三项属于普通股票的权利。

24.【答案】B【解析】我国在境外上市的外资股按照上市的地方不同，主要有H股、S股、N股、L股等，其注册地均在内地，但上市地分别在中国香港、新加坡、纽约、伦敦的外资股。而B股是在境内上市的外资股。

25.【答案】B【解析】记账式债券是没有实物形态的票券，利用账户通过电脑系统完成国债发行、交易及兑付的全过程。记账式债券可以记名、挂失，安全性较高，同时由于记账式债券的发行和交易均无纸化，所以发行时间短，发行效率高，交易手续简便，成本低，交易安全。

Z6.【答案】C【解析】凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券。发行凭证式国债一般不印制实物券面，而采用填制“中华人民共和国凭证式国债收款凭证”的方式，通过部分商业银行和邮政储蓄柜台，面向城乡居民个人和各类投资者发行。

[NextPage] 27.【答案】B【解析】提前兑取凭证式债券时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的2‰收取手续费。

28.【答案】B【解析】贴现债券在发行时票面不标明利率，而是以折价的方式发行，偿还时按票面价值偿还，售价与票面价值之间的差额就是贴现债券的利息，因此通常称为无息债券。

29.【答案】A

【解析】贴现债券是指债券券面上不附有息票，在票面上不规定利率，发行时按规定的折扣率，以低于债券面值的价格发行，到期按面值支付本息的债券。

30.【答案】D

【解析】按照计息方式的不同，债券可以分为单利债券、复利债券、贴现债券和累进利率债券。其中，累进利率债券是指以利率逐年累进方法计息的债券。

31.【答案】A

【解析】筹资者在确定债券期限时优先考虑的因素是资金使用方向、市场利率变化和债券变现能力。

32.【答案】C

【解析】A选项是附有可转换条款的债券;B选项是附有赎回选择权的债券;D选项是附有出售选择权的债券。

33.【答案】C

【解析】A选项储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券;B选项赤字国债是指用于弥补政府预算赤字的国债;D选项特种国债是指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债。

34.【答案】B

【解析】按债券形态划分的三种国债的区别表现为：①实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券;②凭证式债券是指外在形式是一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券;③记账式债券是指没有实物形态的票券，只是电脑账户中记录的债券。

35.【答案】D

【解析】我国为增加国有银行的资本金而发行的国债是特别国债。

36.【答案】B

【解析】A选项是实物债券的定义;C选项是凭证式债券的定义;D选项是货币国债的定义。

37.【答案】A

【解析】政府债券由于信用等级最高、安全性最高被称为“金边债券”。

38.【答案】A

【解析】按附新股认股权和债券能否分开来划分，债券可分为：①可分离型，即可分离交易的附认股权证公司债券，其债券与认股权可以分开，可独立转让;②非分离型，即不能把认股权从债券上分离，认股权不能成为独立买卖对象的债券。

39.【答案】A

【解析】附认股权证的公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权。预先规定的条件主要是指股票的购买价格、认购比例和认购期间。

40.【答案】C

【解析】C选项中，在发行纳税方面，外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。

[NextPage] 41.【答案】D

【解析】过去，企业过于依赖银行体系的间接融资，发行亚洲债券正是为了改变这种不合理的融资格局。

42.【答案】B

【解析】封闭式基金的募集期限为3个月，自该基金批准之日起计算。封闭式基金自批准之日起3个月内募集的资金超过该基金批准规模的80%的，该基金方可成立。

43.【答案】D

【解析】根据《证券投资基金销售管理办法》，商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构，以及中国证监会规定的其他机构可以向证监会申请基金代销业务资格。

44.【答案】B

【解析】基金的变更是指基金在其运作过程中，因为某种特殊的情况和原因使基金本身或其运作过程发生重大改变。而清算是指投资基金因各种原因不再经营运作，将进行清算解散，不属于基金变更。

45.【答案】C

【解析】C选项属于货币基金的特点。

46.【答案】A

【解析】1999年，我国香港地区推出的盈富基金是亚洲推出的第一支ETF基金。

47.【答案】A

【解析】基金托管人的职责之一是按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜，基金清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

48。【答案】B

【解析】基金管理费是指支付给实际运用基金资产、为基金提供专业化服务的基金管理人的费用。股票基金的管理费率(年)为1.5%。

49.【答案】A

【解析】管理费和托管费费率一般须经基金监管部门认可后在基金契约或基金公司章程中订明，不得任意更改。

50.【答案】D

【解析】根据《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》，当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益。投资者于周五申购的基金份额不享有周五和周六、周日的收益，投资者于周五赎回的基金份额享有周五和周六、周日的收益。

51.【答案】B

【解析】上市公司并不需要每日提交公司披露报告。

52.【答案】A

【解析】题中四个选项的保证金概念要加以区分。

53.【答案】D

【解析】荷兰式招标以价格为标的，是以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的;美式招标同样以价格为标的，是以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的。

54.【答案】B

【解析】发行人推销证券的方式有两种：一是自销;二是承销。

[NextPage] 55.【答案】A

【解析】沪深300指数每次调整的比例定为不超过10%。

56.【答案】B

【解析】加权股价指数分为基期加权股价指数、计算期加权股价指数和几何加权股价指教。

57.【答案】B

【解析】实际收益率=名义收益率-通货膨胀率。只有当证券投资的名义收益率大于通货膨胀率时，投资者才有实际收益;否则即使名义收益率大于0，实际上投资者也是受到损失的。

58.【答案】B

【解析】实际收益率=名义收益率-通货膨胀率=l0%-5%=5%。

59.【答案】D

【解析】根据服务对象的不同，证券投资咨询业务又可进一步细分为面向公众的投资咨询业务，为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务，为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询业务。

60.【答案】D

【解析】A选项私募发行是向少数特定投资者发行;B选项公募发行是向不特定的社会公众公开发行证券;C选项自办发行是指发行公司自行办理证券的发行。

二、多项选择题

1.【答案】 ACD

【解析】从广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。

2.【答案】BC

【解析】各类机构投资者的资金来源、投资目的、投资方面虽各不相同，但一般都具有投资的资金量大、收集和分析信息的能力强、注重投资的安全性、可通过有效的资产组合以分散投资风险、对市场影响力大等特点。A、D两项是个人投资者的特点。

3.【答案】ABCD

【解析】股票发行的定价方式，可以采取协商定价方式，也可以采取一般询价方式、累计投标询价方式上网竞价方式等。

4.【答案】ABCD

【解析】有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。狭义的有价证券即指资本证券。A选项商业证券属于货币证券。

5.【答案】ABD

【解析】C选项应为有价证券是虚拟资本的一种形式。

6.【答案】ABCD

【解析】金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用互换等类别。

7.【答案】AB

【解析】商品证券是证明持有人有商品所有权、使用权的凭证。

8.【答案】ABCD

【解析】证券的概念应注意。

[NextPage] 79.【答案】ABC

【解析】货币证券是指本身能使持有人或者第三者取得货币索取权的有价证券，包括商业证券(商业本票、商业汇票)和银行证券(银行本票、银行汇票和银行支票)两大类。

10.【答案】AD

【解析】直接融资是以债券、股票为主要工具的一种金融运行机制，它的特点是经济单位直接从社会上吸收和筹措资金。

11.【答案】ABCD

【解析】证券公司的主要业务包括：①证券承销与保荐业务;②证券经纪业务;③证券自营业务;④证券投资咨询业务及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务;⑤证券资产管理业务;⑥融资融券业务。

12.【答案】 BCD

【解析】证券业协会的主要职责包括：①协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规;②依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求;③搜集整理证券信息，为会员提供服务;④制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员的业务交流;⑤对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解;⑥组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究;⑦监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分。A选项是证券交易所的主要职责之一。

13.【答案】ABC

【解析】社会公益基金与社会保障基金是平行的概念。

14.【答案】ABC

【解析】所谓“股权分置”，是指新中国资本市场建立之初遗留下来的上市公司股权按所有者属性及取得方式区分为国有股、法人股、普通公众股等不同类别。

15.【答案】ABCD

【解析】除题中四项外，还包括封闭式基金等。

16.【答案】CD

【解析】《公司法》和《证券法》符合题目要求。

17.【答案】ABC

【解析】公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：股东的姓名或者名称及住所、各股东所持股份数，各股东所持股票的编号、各股东取得股份的日期。

18.【答案】ABCD

【解析】我国《公司法》规定，股票采用纸面形式或国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应载明的事项主要有：公司名称、公司成立的日期、股票种类、票面金额及代表的股份数、股票的编号。

19.【答案】ABCD

【解析】这是2009年大纲和教材增加的内容，一定注意。

20.【答案】ABCD

【解析】普通股股东行使资产收益权有一定的限制条件：①法律上的限制，普通股股东能否分到红利以及分得多少，取决于公司的税后利润多少以及公司未来发展的需要;②其他方面的限制，如公司对现金的需要、股东所处的地位、公司的经营环境、公司进入资本市场获得资金的能力等。

21.【答案】ABCD

【解析】优先股票的特征主要有股息率固定、股息分派优先、剩余资产分配优先、一般无表决权。

22.【答案】AD

【解析】根据债券的变现因素与流通市场发育程度的关系的相关知识，流通市场发达，债券容易变现，购买长期债券无资金周转之忧，长期债券销路就可能好一些。流通市场不发达，投资者买了长期债券而又急需资金时不易变现，长期债券的销路就可能不如短期债券。

23.【答案】BC

【解柝】债券属于有价证券：①债券反映和代表一定的价值，本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现;②持有债券可按期取得利息，利息也是债券投资者收益的价值表现;③债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移。

24.【答案】ABC

【解析】垃圾债券又称劣等债券，是指信用评级甚低的企业所发行的债券。其特点为：利息高(一般较国债高4个百分点)、风险大(对投资人本金保障较弱)、等级低(BB级以下信用级别)。

25.【答案】ABC

【解析】根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可以将债券划分为：零息债券、附息债券和息票累积债券。

26.【答案】ABD

【解析】A、B、D三项均是股票定价的方式。

27.【答案】BCD

【解析】我国混合资本债券的主要形式是银行间市场发行的债券，这是我国根据《巴塞尔协议》的要求规定的。

[NextPage] 28.【答案】CD

【解析】按流通与否分类，国债可以分为以下两种：①流通国债，是指可以在流通市场上交易的国债，特征是投资者可以自由认购、自由转让，通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求;②非流通国债，是指不允许在流通市场上交易的国债，特征是不能自由转让，可以记名，也可以不记名。

29.【答案】AB

【解析】我国从1994年开始发行凭证式国债，我国的凭证式国债通过银行储蓄网点、财政部门国债服务部面向社会发行。

30.【答案】ABCD

【解析】题中四项均属于国债的发行方式。

31.【答案】ABC

【解析】公司债券是公司依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券。公司债券的特征包括：①契约性，即公司债券代表一种债权债务的责任契约关系;②优先性，其利息分配顺序和破产时清理资产偿还顺序优先于股东;③风险性，公司经营风险相对较大;④通知偿还性，即债券发行者具有可以选择在债券到期之前偿还本金的权利;⑤可转换性，即允许持有者在一定条件下将其转换成另一种金融交易工具。

32.【答案】ABCD

【解析】公司债券是公司依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券。其主要类型包括：信用公司债、不动产抵押公司债、保证公司债、收益公司债、可转换公司债、附认股权证的公司债、短期融资券等。

33.【答案】BCD

【解析】证券公司短期融资债券是证券公司以短期融资为目的，在我国银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。

34.【答案】ABD

【解析】欧洲债券与外国债券的发行规模要视具体情况而定，不能一概而论。

35.【答案】AB

【解析】封闭式基金通常有固定的封闭期，通常在5年以上。而开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金单位。

36.【答案】ABCD

【解析】成长型基金追求长期增值，因为在长期内的不确定性所以风险比较大。收入型基金成长的潜力较小，损失本金的风险相对也较低。平衡型基金的风险则介于两者之间。

37.【答案】ABCD

【解析】题中四项均正确。

38.【答案】AC

【解析】金融衍生工具有以下四个特征：跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。

39。【答案】ABCD

【解析】本题考查金融期货的主要交易制度。

40.【答案】ABC

【解析】当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达初始保证金水平。

三、判断题

1.【答案】 B

【解析】证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。

2.【答案】B

【解析】证券发行市场和流通市场相互依存、相互制约，是一个不可分割的整体：证券发行市场是流通市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易，证券发行的种类、数量和发

行方式决定着流通市场的规模和运行;流通市场是证券得以持续扩大发行的必要条件，为证券的转让提供市场条件，使发行市场充满活力。

3.【答案】B

【解析】证券发行市场是证券交易市场的基础和前提;证券交易市场是证券发行市场得以持续发行的必要条件。

4.【答案】A

【解析】证券市场上的交易对象是作为经济权益凭证的股票、债券、投资基金份额等有价证券，它们本身是一定量财产权利的代表，所以，代表着对一定数额财产的所有权或债权以及相关的收益权。证券市场实际上是财产权利直接交换的场所。

5.【答案】B

【解析】短期政府债券市场和大面额可转让存单市场属于货币市场，不属于证券市坊。

6.【答案】 B

【解析】场外市场是指没有固定场所的证券交易所市场，也称为无形市场。通过经纪人或交易商的电传、电报、电话、网络洽谈成交。

7.【答案】A

【解析】虽然证券市场可分为场内和场外，但场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场结构。很多传统意义上的场外市场由于报价商和电子撮合系统的出现具有集中交易特征，而交易所市场也开始逐步推出兼容场外交易的交易组织形式。

8.【答案】B

【解析】题中描述的是股票的参与性;流动性是指股票可以在依法设立的证券交易所上市交易或在经批准设立的其他证券交易所转让的特性。

[NextPage] 9.【答案】A

【解析】永久性是指股票栽有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。股票代表着股东的永久性投资，但股票持有者可以出售股票而转让其股东身份。

10.【答案】B

【解析】普通股股东享有分配公司剩余资产的权利，但不是无条件的，而是有一定的先决条件：①普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时;②公司的剩余资产分配有法定的程序，按照我国《公司法》的规定，公司财产在分别支付清算费用，职工工资、社会保险费用和法定补

偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配。公司财产在未按照规定清偿前，不得分配给股东。

11.【答案】B

【解析】股票最基本的特征是收益性。

12.【答案】B

【解析】股票的内在价值是指股票的理论价值，即股票未来收益的现值。题中描述的是股票的账面价值。

13.【答案】A

【解析】普通股股东享有分配公司剩余资产的权利，但其有一定的先决条件：①必须在公司清算之时;②必须在支付清算费用，职工工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务之后，优先由优先股股东分配公司剩余资产。

14.【答案】B

【解析】我国《公司法》规定，社会募集公司向社会公众发行的股份，不得少于公司股份总数的25%;公司股本总额在人民币4亿元以上的，向社会公开发行股份的比例应在 15%以上。

15.【答案】B

【解析】证券交易所对上市公司股权分置改革实施一线监管，协调指导上市公司股权分置敌革业务，办理非流通股份可上市交易的相关手续。

16.【答案】A

【解析】债券投资不能安全收回有两种情况：①债务人不履行债务，即债务人不能充分和按时履行约定的利息支付或偿还本金;②流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失。

17.【答案】B

【解析】 固定利率有价证券的价格受现行利率和预期利率的影响，它们的价格变化与利率变化一般呈现反比关系。

18.【答案】B

【解析】债券按券面形态可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券。

19.【答案】B

【解析】债券分为政府债券、金融债券和公司债券是按照发行主体进行分类的。

20.【答案】A

【解析】凭证式国债是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过“纸质媒介”记录债权债务关系的国债。

21.【答案】B

【解析】短期国债、中期国债以及长期国债都属于有期国债。

[NextPage] 22.【答案】B

【解析】流通国债是指可以在流通市场上交易的国债。这种国债的特征是投资者可以自由认购、自由转让，通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求。

23.【答案】B

【解析】按发行本位分类，国债可以分为实物国债和货币国债。

24.【答案】B

【解析】公司以房契或地契作抵押，如果发生了公司不能偿还债务的情况，抵押的财产将被出售，所得款项用来偿还债务。

25.【答案】B

【解析】欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。

26.【答案】B

【解析】扬基债券是指美国以外的政府、金融机构、工商企业和国际组织在美国债券市场上发行的、以美元计价的债券。

27.【答案】B

【解析】外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组成国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。

28.【答案】B

【解析】我国目前的证券投资基金都属于契约型基金。

29.【答案】A

【解析】证券投资基金的特点之一是分散风险。

30.【答案】B

【解析】证券投资基金不得投资于其他基金份额。

31.【答案】B

【解析】ETF是交易所交易基金，是一种在交易所上市交易的开放式证券投资基金产品;LOF是上市开放式基金。ETF是用一揽子股票申购和赎回;LOF是用现金申购和赎回。

32.【答案】B

【解析】计算基金资产总值时，基金的估值对象包括基金所拥有的股票、债券、权证及其他基金资产。

33.【答案】B

【解析】基金持有人未进行选择的，基金管理人应支付现金。

[NextPage] 34.【答案】A

【解析】金融期权合约本身可以作为金融期权的基础资产。

35.【答案】B

【解析】金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性，期权的买方只有权利而没有义务，而期权的卖方只有义务而没有权利。

36.【答案】B

【解析】看涨期权也称认购权，是指期权的买方具有在约定期限内按协定价格买入一定数量基础金融工具的权利。看跌期权也称认沽权，是指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量基础金融工具的权利。

37.【答案】B

【解析】认股权证的换股比例越高，认股权证的价值越大。

38.【答案】A

【解析】认股权证的交易可以在交易所内进行，也可以在场外交易市场进行。

39.【答案】B

【解析】 目前我国证券市场推出的权证均为股权类权证。

40.【答案】B

【解析】避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单、发行成本低是存托凭证对发行人的优点。

41.【答案】A

【解析】当公司的股票价格在一段时间内连续高于转换价格一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外的未转股的可转换公司债券，因此附赎回条款的可转换债券具有迫使投资者实行转换或将债券卖出的作用。

42.【答案】B

【解析】根据资产证券化产品的属性分类，可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。

43.【答案】A

【解析】无担保ADR由一家或多家银行根据市场的需求发行，基础债券发行人并不参与，因此只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系。

44.【答案】B

【解析】只有在代销的过程中，承销机构与证券发行人之间的关系才是委托——代理关系。

45.【答案】B

【解析】询价对象是指符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)以及其他经中国证监会认可的机构投资者，不包括个人投资者。

[NextPage] 46.【答案】B

【解析】询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于3个月。

47.【答案】B

【解析】招标发行是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式。

48.【答案】A

【解析】我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以协商定价方式确定股票发行价格。

49.【答案】B

【解析】中小企业板指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受限制的股份后的股本数量为权重，以计算期加权法计算，并以逐日连锁计算的方法得出实时指数的综合指数。

50.【答案】A

【解析】股价平均数和股价指数是衡量股票市场总体价格水平及其变动趋势的尺度，也是反映一个国家或地区政治、经济发展状态的灵敏信号。

51.【答案】A

【解析】投资者可以通过买卖不同的股票来消除证券的非系统性风险。

52.【答案】B

【解析】一般说来，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较小，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较大。

53.【答案】A

【解析】对普通股来说，其股息和价格主要由公司经营状况和财务状况决定，而利率变动仅是影响公司经营和财务状况的部分因素，所以利率风险对普通股的影响不像债券和优先股那样没有回旋的余地。

54.【答案】B

【解析】普通股没有还本要求，股息也不固定，信用风险比较低，但并不是不存在信用风险，表现在如下两个方面：①公司不能如期偿还债务，会影响股票的市场价格;②公司破产时，股票的市场价格会接近于零。

55.【答案】B

【解析】不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿。一般情况下，政府债券的利率最低，因为信誉度最高。

56.【答案】B

【解析】新《证券法》第一百二十五条规定，证券公司实行按业务分类监管，改变原法将证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司的单一业务监管模式。

57.【答案】B

【解析】证券公司的组织形式为有限责任公司和股份有限公司，不得采用合伙及其他非法人组织形式。

58.【答案】B

【解析】会计师事务所申请证券相关业务许可证时，应提交最近3年的会计报表。

59.【答案】B

【解析】从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有20名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师(不合分支机构注册会计师)。

60.【答案】A

【解析】这是《证券法》规定的证券登记结算公司的结算原则。

第四篇：证券投资基金基本法律法规考前押题7

考前押题（3）

1.设立期货交易所，由（）审批。

A.银监会 B.人民银行

C.国务院期货监督管理机构 D.财政部

2.证券公司开展融资融券业务必须经（）批准。

A.中国证监会 B.证券交易所 C.省级人民政府 D.中证券业协会

3.取得证券执业证书的从业人员变更原聘用机构的，新聘用机构需（）日内报告中国证券业协会。A.五 B.十 C.三十 D.十五

4.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应满足的条件包括：高级管理人员近（）年内未受到刑事处罚，未因违法违规经营受到行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。A.3 B.1 C.5 D.2

5.证券公司申请基金销售业务资格，取得基金从业资格的人员不少于（）人。

A.5 B.10 C.20 D.30

6.证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照

后，应当向（）申请颁发或者换发经营证券业务许可证。A.国务院证券监督管理机构 B.上海证券交易所 C.中国证券业协会

D.中国证券登记结算有限责任公司

7.关于客户资产管理业务投资主办人，以下说法正确的是（）。

A.证券公司投资主办人应当在中国证监会进行执业注册 B.被协会采取纪律处分未满三年的不得注册为投资主办人 C.投资主办人需自行向注册机构进行执业注册 D.未通过投资主办人年检的人员，协会注销其资格

8.证券金融公司不得为他人的债务提供担保，应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。A.10% B.15% C.50% D.100% 9.公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，应经过（）决议。

A.股东会或股东大会 B.董事会

C.职工代表大会 D.监事会

10.对于采用余额包销方式销售的股票，其销售期最长不得超过（）日。

A.180 B.60 C.360 D.90

11.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以冲抵保证金，但货币资金的比例不低于应收取保证金的（）。A.10% B.15% C.20% D.30%

12.公司债券上市交易后，在一定情形下，证券交易所可决定暂停其上市交易。以下对暂停公司债券上市情形的说法中错误的是（）。A.公司债券所募集资金不按照核准的用途使用 B.公司最近两年连续亏损

C.公司发生重大变化不符合公司债券上市条件 D.公司有违法行为

13.国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求（）的意见。

A.国务院有关部门 B.当地政府

C.中国期货业协会 D.中国人民银行

14.证券金融公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，向中国证监会报送月度报告。

A.3 B.5 C.7 D.10

15.证券投资顾问变更岗位，不再从事证券投资顾问业务的，其所在证券公司应当在其提出离职申请起（）工作日内，向中国证券业协会办理申请注销其证券投资顾问注册登记。A.10个 B.30个 C.15个 D.5个

16.关于基金销售结算资金，以下说法错误的是（）。

A.相关机构破产或者清算时，基金销售结算资金属于其破产财产或者清算财产 B.涉及基金销售结算专用账户使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自由财产

C.基金销售结算资金是基金投资人的交易结算资金 D.禁止任何单位和个人以任何形式挪用销售结算资金

17.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部监管制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留记录痕归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于（）年。A.1 B.3 C.5 D.10

18.证券的发行、交易活动，必须实行的原则是（）。

A.真实、准确、完整 B.公开、公平、公正 C.公开、公正、公道 D.公平、公众、公正

19.某证券公司高管汤某，与其大学同窗串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格，该行为属于（）。A.内幕交易行为 B.操纵证券市场行为 C.传播虚假信息行为 D.欺诈行为

20.证券自营业务决策机构原则上应当按照（）的三级体制设立。

A.董事会—投资决策机构—自营业务部门 B.董事会—自营业务部门—投资决策机构 C.投资决策机构—董事会—自营业务部门 D.自营业务部门—董事会—投资决策机构

21.外国公司在中国境内设立的分支机构并开展经营活动的，（）承担民事责任。

A.外国公司在中国境内的分子机构 B.外国公司

C.外国公司在中国设立的合资企业 D.外国公司在中国境内的代表处

22.下列不属于公司对外投资决议决策机构的是（）。

A.股东会 B.股东大会 C.董事会 D.监事会

23.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管（）年。A.5 B.10 C.20 D.30

24.对经过整改符合有关法律行政法规规定的以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。A.10日 B.3日 C.1日 D.5日

25.客户资产管理业务投资主办人通过（）向中国证券业协会进行执业注册。

A.所在公司 B.登记结算公司 C.个人

D.中介服务机构

26.中国证监会及其派出机构可以根据（）原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。

A.审慎监管 B.忠实勤勉 C.诚实信用 D.平等自愿

27.会员未在期货交易所规定时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该（）承担。A.B.C.D.监管机构 会员

期货交易所

期货交易所和会员

28.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法（）的证券。

A.发行并上市 B.上市 C.发行

D.发行并交付

29.（）确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。

A.《中华人民共和国公司法》 B.《中华人民共和国证券法》 C.《中华人民共和国刑法》

D.《中华人民共和国证券投资基金法》

30.证券公司变更注册资本、业务范围或者公司章程中的重要条款，应当经（）批准。

A.中国证券登记结算有限责任公司 B.国务院证券监督管理机构 C.证券交易所 D.中国证券业协会

31.下列选项中，属于证券公司分支机构的是（）。

A.期货子公司

B.从事业务经营活动的分公司 C.直接投资业务子公司 D.资产管理子公司

32.（）是证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。A.操纵市场 B.欺诈行为 C.内幕交易 D.混合操纵行为

33.中国证券业协会对证券经纪人自取得证券经纪人证书之日起（）检查一次。

A.三年 B.每年 C.半年 D.两年

34． 期货公司持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，其净资产不低于实收资本的（）。A.50% B.30% C.20% D.25% 35.（）是指依照《中华人民共和国证券法》和《中华人民共和国公司法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。A.上市公司 B.证券公司 C.证券交易所 D.股票公司

36.以下是有限责任公司股东会职权的是（）。

A.决定公司的经营方针和投资计划

B.当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正

C.检查公司财务

D.组织实施公司经营计划和投资方案

37.下列关于在研究报告中列示为“研究助理”应符合的条件，错误的是（）。

A.经署名证券分析师和研究部门同意 B.参与制作证券研究报告 C.具有两年证券业从业经历

D.已通过证券投资咨询业务资格考试

38．（）是指在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密。A.业务对象的广泛性 B.客户指令的权威性 C.证券经纪商的中介性 D.客户资料的保密性

39.在新股发行的审核过程中，发现发行人申请材料中记载的信息自相矛盾、或就同一事实前后存在不同表述且有实质性差异的，中国证监会将停止审核，并在（）个月内不再受理相关保荐代表人推荐的发行申请。A.9 B.3 C.6 D.12

40.下列关于公司对外投资和担保的说法不符合《公司法》规定的是（）。

A.公司为公司股东或实际控制人提供担保的，必须经股东大会或者股东会决议 B.公司向其他企业投资或者为他人提供担保的，按照公司章程的规定，由董事会或股东会、股东大会决议

C.公司可以为所投资企业的债务承担连带责任 D.公司可以向其他企业投资

41.《证券发行与承销管理办法》属于（）层级。

A.法律 B.行政法规

C.部门规章及规范性文件 D.自律性规则

42.法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，设立这类公司的正确程序是（）。

A.设立人应先依法办理审批手续，再向公司登记机关申请登记，最后领取营业执照 B.设立人应当先向公司登记机关申请登记，然后领取营业执照，最后依法办理审批手续

C.设立人可以自行决定先报审批机关或先向公司登记机关申请登记

D.公司应当先先向公司登记机关申请登记，然后依法办理审批手续，最好领取营业执照

43.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式，为（）方式。

A.助销 B.直销 C.代销 D.包销

44.《中华人民共和国证券法》规定，证券公司的组织形式为（）。

A.私营合伙企业 B.私营独资企业

C.有限责任公司或股份有限公司 D.非法人组织形式

45.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。

A.35% B.25% C.20% D.30%

46.关于股份有限公司设立方式以下说法正确的是（）。

A.股份有限公司只能由募集设立

B.发起设立和募集设立均不适用股份有限公司

C.股份有限公司既可以采取发起设立也可以采取募集设立的方式 D.股份有限公司只能由发起设立

47.按照证券公司增加的常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格进行审批的机构是（）。

A.中国证券业协会 B.证券交易所

C.证券公司住所地证监会派出机构 D.中国证券监督管理委员会总部

48.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定，以下说法正确的是（）。

A.基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，证券公司应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案

B.证券监管部门对客户账户进行调查时，为保护客户利益，应拒绝配合调查 C.发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，无需通知客户

D.证券交易所对客户异常交易行为进行调查时，为保护客户利益，应拒绝配合调查

49.下列证券公司章程中的条款规定属于重要条款的是（）。

A.证券公司对外投资的内部审批程序 B.证券公司人员招聘流程 C.会计事务所聘任程序 D.股东大会召集程序

50.保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，其提交的材料不包括（）。A.保荐代表人的联系电话、通讯地址 B.变更登记申请报告 C.证券业执业证书

D.新任职机构出具的接收函

51.《证券法》规定，对未经法定机关审核，擅自公开或者变相发行证券的，其处罚措施包括（）。I、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告处罚 II、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由相关监管机构或者部门会同省级以上地方人民政府予以取缔 III、责令停止发行，退还所募集资金并加算银行同期存款利息 IV、处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款 A.I II III IV B.I IV C.III IV D.I III IV

52.证券公司办理集合资产管理业务，不能接受（）资产。I、现金 II、股票 III债券

IV、期货

A.I II III B.II IV C.III IV D.II III IV

53.证券公司申请介绍业务资格，应符合（）风险控制指标标准。I、净资产不低于12亿元 II、流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150% III、对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外 IV净资本不低于净资产的80% A.B.C.D.II III IV I II III I II III IV I II IV

54.根据《关于加强证券经纪管理业务的规定》，证券公司应当建立健全客户账户管理制度，下列表述中，错误的是（）。I、证券公司为客户开立资金账户时，不需要对客户身份的真实性进行审查 II、证券公司为客户开立证券账户时，不需要对客户身份的真实性进行审查 III、证券公司应当为客户办理客户交易结算资金存管手续 IV、证券公司在客户开户时，不必对客户身份的真实性进行审查

A.I II III IV B.I II IV C.III IV D.I III IV

55.证券公司开展客户资产管理业务，应当与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定，下列（）是资产管理合同必备内容。I、委托资产收益分配原则、执行方式 II、信息提供的内容、方式 III、合同变更、解除和终止的事由、程序 IV、委托资产承担的有关费用

A.I IV B.I II III C.I II III IV D.II III IV

56.证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得（）。I、作获利保证 II、共担风险 III、虚假宣传 IV、误导客户

A.II IV B.I III IV C.I II III IV D.I III 57.证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应（）。I、责令改正、给予警告 II、没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 III、没收违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款 IV、情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

A.I II III IV B.I II

IV C.I II III D.II III IV

58.境外法人开立证券账户需提供的文件和资料有（）。I、加盖公章的法定代表人证明书 II、法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书 III、董事会或董事、主要股东授权委托书 IV、授权人的有效身份证明文件复印件

A.I II III B.I II III IV C.III IV D.I II IV

59.证券公司应当根据客户（）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行首次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。I、证券专业知识 II、证券投资经验和风险偏好 III、年龄 IV、财务与收入状况

A.I IV B.I II III IV C.II III D.I

III IV

60.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（）。I、有100万元人民币以上的注册资本 II、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施 III、有公司章程 IV、有健全的内部管理制度

A.I II IV B.I II III C.III IV D.I II III IV

61.按照《上海证券交易所交易规则》的规定，关于申报价格最小变动单位的表述，正确的是（）。I、债券抵押式回购交易为0.005元 II、A股、债券交易和证券买断式回购交易为0.01元人民币 III、B股交易为0.01港元 IV、基金、权证交易为0.001元人民币

A.I IV B.II III IV C.I II D.I II IV

62.证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。I、全体员工 II、经纪业务经办人员 III、证券经纪人 IV、实习或者见习人员

A.I IV B.I II III C.II III D.I II III IV

63.根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。I、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未做纠正 II、上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 III、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 IV、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查

A.I II III B.II III IV C.I II IV D.I II III IV

64.经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是（）。I、具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司 II、具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构 III、会计事务所 IV、律师事务所

A.I III B.I II III IV C.II III D.I II

65.证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（）。I、受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 II、向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务相关安排 III、出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排 IV、因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不准确、不真实、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

A.III IV B.I II III IV C.I II D.I III IV

66.金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或其他委托、信托的财产，涉嫌下列（）情形的，应按照背信运用受托财产罪予以立案追诉。I、擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的 II、虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的 III、以自己为交易对象自买自卖期货合约，影响证券期货交易价格的

A.II III B.I II III C.I III D.I II

67.单独或者通过合谋，利用（）联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者数量，属于《证券法》明确列式的操纵证券市场的手段之一。I、资金优势 II、持股优势 III、信息优势

A.I II III B.I II C.II III D.I III

68.证券管理主要包括（）。I、证券账户的合并、挂失和补办 II、账户开立、信息变更、注销 III、账户信息对比与报送 IV、合格账户、休眠账户以及风险处置休眠账户的管理

A.II III IV B.III IV C.I II III D.I II 69.下列关于证券公司的说法，正确的是（）。I、证券公司应加强对营业部业务经营的检查 II、证券公司可自主选择假如证券业协会 III、证券交易所每年对证券公司会员内部风险制度进行抽样或全面检查 IV、证券监督机构可要求在指定期限内提供有关资料和信息

A.I II III IV B.I III IV C.I II D.I II IV

70.证券公司为多个客户办理集合资产管理计划，下列表述正确的是（）。I、应当设立集合资产管理计划 II、与客户签订集合资产管理合同 III、将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管 IV、通过专门账户为客户提供资产管理服务

A.II III B.I II III C.I II III IV D.I II

71.证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，（）应当相互分离，并由不同人负责。I、投资品种的研究

II、投资组合的制定和决策 III、投资方式的审批 IV、交易指令的执行

A.II III IV B.I III IV C.I II IV D.I II III

72.证券公司融资，可以使用（）。I、自有证券 II、通过转通融取得的证券 III、证券公司客户账户内的长期投资证券 IV、其他客户的客户信用交易担保证券账户内的证券

A.I III B.II IV C.I II D.I

73.证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时，应当（）。I、将资产管理部门作为普通客户对待 II、向客户、资产管理部门同时发布证券研究报告 III、优先向资产管理部门发送证券研究报告 IV、将资产管理部门作为优先级客户对待

A.III IV B.I II C.I III D.II IV

74.会员、从业人员诚信状况评估可采取（）的方式。I、自评 II、他评 III、自评与他评结合 IV、以上均正确

A.I IV B.II III C.I II III IV D.I III IV

75.证券公司根据（）确定对客户融资融券的授信。I、客户融资融券申请 II、提交的保证金额度 III、客户征信调查 IV、主观判断

A.I II B.I II III C.I II III IV D.II III

76.证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司由关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券或者从事其他重大关联交易的，应当做到（）。I、遵循客户利益优先原则 II、防范利益冲突 III、事先取得客户的同意 IV、事后告知资产托管机构和客户

A.II III IV B.II IV C.I III IV D.I II III IV

77.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。I、信用交易资金交收账户 II、融券专用证券账户 III、客户信用交易担保证券账户 IV、信用交易证券交收账户

A.II III IV B.I II III C.I II III IV D.I II IV

78.中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的（）等事项进行非现场检查和现场检查。I、客户选择 II、合同签订 III、授信额度的确定 IV、担保物的收取和管理

A.II III IV B.I II IV C.I II III IV D.I II III

79.证券金融公司应建立风险控制机制，下列关于融出的某种证券余额与该证券上市可流通市值的比例，适当的是（）。I、8% II、10% III、12% IV、15% A.III IV B.I II C.I II III D.II IV

80.下列关于利用未公开信息交易立案追诉标准的说法中，正确的是（）。I、期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的 II、证券交易成交额累计在30万元以上的 III、获利或者避免损失数额累计在15万元以上的 IV、多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的 A.B.C.D.I II III IV II III IV I II III IV

81.证券投资顾问可通过电视、广播、网络、报刊等公众媒体，对（）发表评论意见。I、宏观经济 II、行业状况 III、证券市场变动情况 IV、具体证券投资建议

A.I II III B.III IV C.I II

D.I II III IV

82.证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异包括（）。I、具有不同的功能和要素 II、是否收取专门投资顾问服务报酬 III、是否取得投资顾问的资格 IV、是否单独签订投资顾问服务协议

A.III IV B.I II IV C.I II

III IV D.I II

III

83.证券经纪业务的构成要素包括（）。I、证券经纪商 II、委托人 III、证券交易所 IV、证券交易的对象

A.III IV B.I II IV C.I II III D.I II III IV

84.股份有限公司发行无记名股票的，公司应当记载的是（）。I、股票发行日期 II、股东取得股份的日期 III、股东所持股票的编号 IV、股东所持股份数

A.II III IV B.I II III IV C.I II III D.I III IV

85.证券公司承销或代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，下列表述正确的有（）。I、没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款 II、给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任 III、对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格 IV、中国证监会可以在12至24个月暂不受理其证券承销业务有关文件

A.I II III B.I II C.I D.I II III IV 86.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。I、《中华人民共和国证券法》 II、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 III、《中华人民共和国公司法》 IV、《证券交易管理条例》

A.I II III B.II III IV C.I III IV D.I II

87.保荐代表人出现以下（）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。I、在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范 II、本人及其配偶持有发行人的股票 III、唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件 IV、参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

A.I II III B.I III IV C.II III IV D.I II III IV

88.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，同时上市交易的股票和债券经常涨跌变化，因此证券经纪业务的对象具有（）的特点。I、广泛性 II、价格变动性 III、保密性 IV、权威性

A.II IV B.I II C.III IV D.I II III IV

89.证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（）。I、上市公司价值分析报告 II、行业研究报告 III、投资策略报告 IV、投资风险报告

A.I II IV B.I II III C.I III D.II III IV

90.证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止下列行为（）。I、接受客户的全权委托 II、误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿 III、为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖 III、侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券

A.II III B.I II C.II III IV D.I II III IV

91.根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（）和审查过程实行留痕管理。I、方式 II、时间 III、内容 IV、对象 A.B.C.D.I II IV I II III III IV I II III IV

92.中国证券业协会信息管理中的诚信信息包括（）。I、基本信息 II、奖励信息 III、处罚处分信息 IV、协会自律规则规定的其他信息

A.I II

B.I II III IV C.I III IV D.II III IV

93.财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。I、内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行 II、未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的 III、违反其就上市公司并购重组相关业务活动所做承诺 IV、唆使、协助或者伙同委托人干扰证监会审核工作的

A.II IV B.I II

C.I II III IV D.I II III

94.（）从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定做出行政处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关，追究其刑事责任。I、证券公司及其相关人员 II、资产托管机构及其相关人员 III、证券登记结算机构及其相关人员 IV、推广代理机构及其相关人员

A.II III B.I II III IV C.I II III D.I II IV

95.资产管理业务的主要类型有（）。I、为单一客户办理定向资产管理业务 II、为多个客户办理定向资产管理业务 III、为多个客户办理集合资产管理业务 IV、为客户办理特定目的的专项资产管理业务

A.II IV B.I III IV C.I II III IV D.I III

96.证券公司经营融资融券业务，应当以自己名义在证券登记结算机构分别开立（）。I、融券专用证券账户 II、信用交易证券交收账户 III、信用交易资金交收账户 IV、客户信用交易担保证券账户

A.I II III B.I II III IV C.I II IV D.I III IV

97.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作，应（）。I、责令改正 II、处以三十万元以上六十万以下的罚款 III、处以非法所得一倍以上五倍以下的罚款 IV、情节严重的，撤销相关业务许可

A.I II B.I III C.I II IV D.I III IV

98.《期货交易管理条例》中禁止的行为有（）。I、欺诈 II、内幕交易 III、操纵期货交易价格 IV、变相期货交易

A.II IV B.I III IV C.I II III IV D.I III

99.证券公司自营业务部门的职责不包括（）。I、自营账户开户 II、自营账户使用登记 III、自营账户销户 IV、自营业务所需资金的调度

A.I II III B.I II III IV C.I III IV D.II III IV

100.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全适当性管理制度，以下表述中，错误的是（）。I、证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征 II、该证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，应当将该情形提示客户，并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品 III、证券公司认为某一服务或者产品无法判断适当性的，应当提示客户，并由客户选择是否接受该项服务或产品 IV、证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存

A.I II IV B.III IV C.I III IV D.I II

第五篇：证券投资基金基本法律法规考前押题6

第二章

证券从业人员管理

1.根据《证券从业人员资格管理办法》，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在（）年内不受理其执业证书申请。

A.1 B.2

C.3

D.5

2.根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每（）年检查一次。

A.2

B.1

C.3

D.半

3.取得从业资格的人员，符合条件的，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。

A.证券交易所

B.所在机构

C.地方证监局

D.中国证监会

4.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（）。

I.中国证监会统一印刷的申请表

II.身份证

III.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

IV.所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

5.根据《证券公司客户资产管理业务规范》，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次，有下列（）情形之一，不予通过年检。

I.不符合一般证券从业人员有关规定

II.两年内没有管理客户委托资产

III.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年

IV.被协会采取纪律处分未满两年

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

6.保荐代表人执业证书申请材料存在虚假登记的，协会自注销证书之日起（）年不再受理该申请人的执业注册申请。

A.1 B.2

C.5

D.3

7.下列属于证券业财务与会计人员禁止从事的行为的是（）。

I.承担与本职岗位有冲突的工作

II.未经授权动用本单位的资金、财产

III.擅自修改或危害本单位的财务系统

IV.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

8.个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件（）。

I.具备3年以上保荐相关业务经历

II.最近3年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人

III.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

IV.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近2年未受到中国证监会的行政处罚

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

9.根据《证券公司客户资产管理业务规范》，申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。

I.已取得证券从业资格

II.具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

III.具备良好的诚信记录及职业操守，且最近五年内没有受到监管部门的行政处罚

IV.协会规定的其他条件

A.II、III、IV

B.I、II、III C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

10.从事期货投资咨询业务的人员应（）。

I.取得证券投资咨询从业资格

II.取得期货投资咨询从业资格

III.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构

IV.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构

A.II、III

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、IV

11.证券投资咨询机构申请基金销售业务资格，应当具备的条件有（）。

I.注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本

II.公司负责基金销售业务的高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历

III.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计

IV.最近3年没有代理投资人从事买卖的行为

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

12.证券投资咨询机构申请基金销售业务资格，取得基金从业资格的人员不少于（）人。

A.5

B.10

C.20

D.30

13.独立基金销售机构可以专业从事基金及其他金融理财产品销售，其申请基金销售业务资格，应当具备的条件有（）。

I.注册资本或者出资不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本

II.有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定

III.高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历

IV.取得基金从业资格的人员不少于10人

A.II、III、IV B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

14.申请基金销售业务资格的机构，申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起（）个工作日内向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构提交更新材料。

A.1 B.2

C.3

D.5

15.下列人员中，不符合参加证券从业人员考试资格条件的是（）。

A.贾某，年满20周岁，本科文化

B.乙某，年满18周岁，大专文化

C.丙某，年满20周岁，初中文化

D.丁某，年满20周岁，高中文化

16.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件（）。

I.具有中华人民共和国国籍

II.具有完全民事行为能力

III.具有大学本科以上学历

IV.证券投资咨询人员具有从事证券业务三年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务三年以上的经历

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

17.根据证券从业人员资格管理办法，申请人符合条件的，协会应当自收到申请之日起（）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

A.10

B.20

C.30

D.60

18.根据《证券从业人员资格管理办法》，取得执业证书的人员，连续（）年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

A.1

B.2

C.3

D.5

19.从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

A.10

B.20

C.30

D.5

20.根据《证券从业人员资格管理办法》，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正；据不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、（）万元以下罚款。

A.1

B.2

C.3

D.5

21.证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明（）。

I.机构名称

II.地址

III.联系电话

IV.联系人姓名

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

22.保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

A.3

B.5

C.10

D.30

23.下列从业人员中，执业行为错误的是（）。

A.应保守所在机构的商业秘密

B.离开所在机构后，保密义务结束

C.应保守客户的个人隐私

D.应保守客户的商业秘密

24.根据《中国证券业协会诚信管理办法》，会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。

A.5

B.10

C.20

D.30

25.被证券业协会采取纪律处分未满（）年，不得注册为投资主办人。

A.1

B.2

C.3

D.5

26.商业银行申请基金销售业务资格，要求最近（）年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚。

A.1 B.2

C.3

D.5

27.根据证券从业人员资格管理办法，申请人符合条件的，协会应当自收到申请之日起30日内，向（）备案，颁发执业证书。

A.证券交易所

B.所在机构

C.地方证监局

D.中国证监会

28.根据《证券从业人员资格管理办法》，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）日内向协会报告。

A.10

B.20

C.30

D.5

29.下列关于证券分析师条件的说法中，错误的是（）。

A.具备证券从业资格

B.从事证券相关行业2年以上

C.具有证券相关知识

D.具备行业分析的科学背景

30.证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或者社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

31.（）依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。

A.证券交易所

B.所在机构

C.地方证监局

D.中国证监会

32.取得证券投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为（）。

A.证券投资顾问

B.证券经纪人

C.证券咨询师

D.证券分析师

33.中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起（）个工作日内做出核准或者不予以核准的书面决定；对保荐代表人资格的申请，自受理之日起（）个工作日内做出核准或者不予以核准的书面决定。

A.45，30

B.60，20

C.45，20

D.60，30

34.保荐代表人的注册登记事项包括（）。I.保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码

II.保荐代表人的联系电话、通讯地址

III.保荐代表人的任职机构、职务

IV.保荐代表人的学习和工作经历

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

35.证券公司申请基金销售业务资格，以下表述正确的有（）。

I.最近3年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为

II.公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2 II.负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历

IV.公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV 36.保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，协会不予审核；已取得证书的，协会注销其保荐代表人执业证书。有上述情形的，协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起（）年之内不再受理该申请人的执业注册申请。

A.1

B.3

C.4

D.6

37.保荐机构应当于每年（）月份向中国证监会报送执业报告。

A.1

B.3

C.4

D.6

38.根据《证券公司客户资产管理业务规范》，投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册，需要提交具有（）年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明。

A.1

B.3

C.4

D.6

39.根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，以下（）属于证券、期货投资咨询业务的活动。

I.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

II.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

III.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

IV.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

40.根据《证券公司客户资产管理业务规范》，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每（）年检查一次。

A.1

B.2

C.3

D.5

41.试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括（）。

A.未负有数额较大到期未清偿的债务

B.无不良诚信记录

C.从事公司保荐相关业务3年以上

D.具有经营专业本科以上学历

42.证券公司申请基金销售业务资格，取得基金从业资格的人员不少于（）人。

A.5

B.10 C.20

D.30

43.证券、期货投资咨询人员不得同时在（）个或者（）个以上的证券、期货投资咨询机构执业。

A.两、三

B.两、两

C.三、三

D.三、两

44.根据《证券公司客户资产管理业务规范》，投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（）日内向协会进行离职备案。

A.5

B.10

C.20

D.30

45.根据《中国证券业协会诚信管理办法》，诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循（）的原则。

A.真实、准确、完整、及时

B.真实、准确、公正、规范

C.真实、准确、公开、公正

D.真实、准确、公开、公平

46.取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满（）个月后自动失效。

A.3

B.6

C.18

D.36

47.根据《中国证券业协会诚信管理办法》，奖励信息、处罚处分信息效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（）年。

A.3，10 B.3，10

C.5，10

D.3，5

48.根据《中国证券业协会诚信管理办法》，协会应当保留诚信信息查询记录，查询记录自该记录生成之日起保存（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

49.保荐代表人资格注册公示期限为（）个工作日，期间未接到投诉举报的，协会正式受理其资格申请。

A.5

B.10

C.20

D.30

50.从事期货咨询应取得（）。

A.注册会计师资格

B.证券从业人员资格

C.期货业从业人员资格

D.基金业从业人员资格

51.根据《证券从业人员资格管理办法》，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）年内不得参加资格考试。

A.1

B.2

C.3

D.5

52.从事基金销售支付结算业务的支付机构应当取得中国人民银行颁发的（），且公司基金销售支付结算业务账户应当与公司其他业务账户有效隔离。

A.《结算业务许可证》

B.《支付业务许可证》

C.《支付结算业务许可证》

D.《清算交收业务许可证》

53.根据《证券投资基金销售管理办法》，电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括为时至少（）秒钟的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。

A.5

B.10

C.20

D.30

54.下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是（）。

A.1至3年的证券市场禁入措施

B.3至5年的证券市场禁入措施

C.5至10年的证券市场禁入措施

D.终身的证券市场禁入措施

55.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训，其中法律法规和执业道德的培训时间不少于（）个小时。

A.15，30

B.60，20

C.20，10

D.50，20

56.经纪人的执业行为中，错误的是（）。

A.向客户介绍证券公司的基本情况

B.不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

C.为客户之间的融资提供担保

D.不得与客户约定分享投资收益

57.商业银行申请基金销售业务资格，国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于（）人；城市商业银行、农村商业银行、在华外资法人银行等取得基金从业资格人员不少于（）人。

A.15，30

B.30，20

C.20，10

D.50，20

58.独立基金销售机构经营期间取得基金从业资格的人员少于10人或者分支机构经营期间取得基金从业资格的人员少于2人的，应当于5个工作日内向工商注册登记所在地中国证监会派出机构报告，并于（）个工作日内将人员调整至规定要求。

A.5 B.10

C.20

D.30

59.下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是（）。

A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券固执、投资评级作出任何形式的保证

B.对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义

C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑、基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

D.证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，但不能透露该证券亚牛报告的发布时间、观点和结论。