证券交易考前押题多选

第一篇：证券交易考前押题多选

二、多项选择题（本类题共40小题，每小题1分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分）

1.从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为（BC）。

A．定期交易系统

B．报价驱动系统

C．指令驱动系统

D．连续交易系统

2.下列属于基础性金融产品的是（AC）。

A．股票

B．权证

C．债券

D．可转换债券

3.在深圳证券交易所，证券交易所会员交易申报的途径有（AB）。

A．通过多个网关进行一个交易单元的交易申报

B．通过一个网关进行多个交易单元的交易申报

C．通过其他会员的网关进行多个交易单元的交易申报

D．通过其他会员的网关进行一个交易单元的交易申报

4.下列关于期货交易与远期交易的说法，正确的有（ABD）。

A．现在定约成交，将来交割

B．远期交易是非标准化的，在场外市场进行

C．以通过交易获取标的物为目的D．期货交易是标准化的，有规定格式的合约，一般在场内市场进行

5.我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括（ABD）。

A．增发上市的股票

B．暂停上市后恢复上市的股票

C．首次公开上市发行的股票

D．连续竞价阶段交易的股票

6.非柜台委托主要有（ABCD）等形式。

A．人工电话委托

B．网上委托

C．传真委托

D．自助和电话自动委托

7.上海证券交易所可以接受的市价申报有（CD）。

A．本方最优价格申报

B．对手方最优价格申报

C．最优5档即时成交剩余撤销申报

D．最优5档即时成交剩余转限价申报

8.根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（ABD）。

A．买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价

B．卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价

C．卖出申报价格低于即时揭示的最高买人申报价格时，以中间价成交

D．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

9.上海证券交易所接受大宗交易的时间是每个交易日（BC）。

A．9：25～11：30

B．9：30～11：30

C．13：00～15：30

D．13:00～15：27

10.每个交易日大宗交易结束后，属于股票和基金大宗交易的，交易所公告（ABCD）等信息。

A．证券名称

B．成交价

C．成交量

D．买卖双方所在会员营业部的名称

11.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下（ACD）条件的，可以采用大宗交易方式。

A．债券单笔现货交易数量不低于5000张（以人民币100元面额为1张）或者交易金额不低于50万元人民币

B．国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币

C．债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张（以人民币100元面额为1张）或者交易金额不低于50万元人民币

D．多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张

12.证券交易所无法连续交易的情形是指（ABCD）。

A．10%以上的证券中断交易

B．证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断

C．10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报

D．证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断

13.针对不同类型的客户群，营销人员常用的寻找潜在客户的方法有（ACD）。

A．缘故法

B．被动接受法

C．介绍法

D．陌生拜访法

14.证券营业部重要岗位专人负责，严格操作权限管理要求的具体措施有（ABCD）。

A．账户管理应专人负责，其他岗位和人员不得兼办或串岗

B．资金岗位工作人员和其他岗位的工作人员不得兼职或串岗操作

C．资金存取和其他岗位不得合并，其他岗位电脑终端无权进入资金存取系统

D．各岗位和各部门电脑用户权限应按职责严格限制并经常检查，应随人员变化而及时调整

15.不能办理资金账户（证券账户）销户的情况有（ABCD）。

A．申购新股资金冻结期间

B．开放式基金尚有基金余额

C．客户资料尚未补全

D．银证关联尚未撤销

16.要使市场细分成为有效和可行的，必须具备的条件有（ABCD）。

A．可度量性

B．有价值

C．可接近性

D．差异性

17.下列关于在上海证券交易所市场B股送股日程安排的说法，正确的有（ACD）。

A．申请材料送交日为T-5日前

B．结算公司核准答复日为T-2日前

C．向证券交易所提交公告申请日为T-1日前

D．公告刊登日为T日

18.股份报价转让与原有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于（ABCD）。

A．结算方式不同

B．转让方式不同

C．信息披露标准不同

D．挂牌公司属性不同

19.可转换债券的初始转股价格因公司（ABCD）进行调整时，具体调整情况公司应予以公告。

A．配股

B．送红股

C．增发新股

D．降低转股价格

20.权证交易实行价格涨跌幅限制，下列计算涨跌幅价格的公式正确的有（BD）。

A．权证跌幅价格=权证前-日收盘价格-（标的证券前-日收盘价-标的证券当日跌幅价格）×25%×行权比例

B．权证跌幅价格=权证前-日收盘价格-（标的证券前-日收盘价-标的证券当日跌幅价格）×125%x行权比例

C．权证涨幅价格=权证前-日收盘价格+（标的证券当日涨幅价格-标的证券前-日收盘价）×25%×行权比例

D．权证涨幅价格=权证前-日收盘价格+（标的证券当日涨幅价格-标的证券前-日收盘价）×125%×行权比例

21.自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（ABCD）原则。

A．自营总规模的控制

B．资产配置比例控制

C．项目集中度控制

D．单个项目规模控制

22.在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与（ABC）等业务在机构、人员、会计核算上严格分离。

A．经纪

B．资产管理

C．投资银行

D．物业管理

23.在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括（AD）。

A．加强监管

B．严格把关

C．完善法制

D．加强自律管理

24.根据现行规定，证券公司应（BCD）向中国证监会和交易所报送自营业务情况。

A．每周B．每月

C．每半年

D．每年

25.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有（ABCD）。

A．设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元

B．设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元

C．最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形

D．具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

26.证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（ACD）。

A．申请书

B．负责资产管理业务的中级管理人员的情况登记表

C．申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明

D．净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表

27.资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（ABCD）。

A．出具资产托管报告

B．安全保管集合资产管理计划资产

C．监督证券公司集合资产管理计划的经营运作

D．执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来

28.下列属于集合资产管理计划说明书的主要内容的是（ABD）。

A．投资限制

B．投资理念与投资策略

C．投资规模与投资方

D．投资决策依据、投资程序与风险控制

29.可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的（ABCD）。

A．股票

B．债券

C．证券投资基金

D．其他证券

30.客户及其一致行动人通过（AB）持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。

A．普通证券账户

B．信用证券账户

C．信用交易证券交收账户

D．客户信用交易担保证券账户

31.信息技术风险控制的措施包括（BCD）。

A．融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关账户交易等措施

B．建立完善的融资融券业务信息技术系统

C．制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度

D．定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练

32.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（ABCD）。

A．融券专用证券账户

B．信用交易资金交收账户

C．信用交易证券交收账户

D．客户信用交易担保证券账户

33.深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有以下（ABCD）几个品种。

A．1天

B．2天

C．3天

D．7天

34.《全国银行问债券市场交易管理办法》第34条规定，债券回购业务参与者有下列（ABCD）行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格。

A．擅自交易未经批准上市债券

B．擅自从事借券、租券等融券业务

C．制造并提供虚假资料和交易信息

D．操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格

35.买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告（AC）。

A．同业中心

B．中国人民银行

C．中央结算公司

D．中国证券业协会

36.中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的（ABD）的机构。

A．托管

B．登记

C．交易

D．结算

37.申请送股（转增股）时，上市公司应确保权益登记日不得与（ABC）等发行行为的权益登记日重合。

A．扩募

B．增发

C．配股

D．封转开

38.记账式国债在（CD）的，中国证券登记结算有限责任公司根据证券交易所确认的分销结果，办理记账式初始国债登记。

A．招投标

B．债券回购

C．场外合同分销

D．证券交易所挂牌分销

39.根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例，并按照各结算参与人（BC），确定其最低结算备付金限额。

A．现金维护比例

B．最低结算备付金比例

C．上月证券日均买入金额

D．上月证券日均卖出金额

40.对资金交收违约，证券登记结算机构可以采取的措施有（AC）。

A．扣划自营证券

B．变卖自营证券

C．暂不交付相关证券

D．暂不向违约方划付相关资金

第二篇：2011证券交易考前押题二(题目)

交易考前模拟二

 单选题

1..根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应（）。

A：股票交易申报价格不高于前收盘价的300% B：股票交易申报价格不低于前收盘价的50% C：基金交易申报价格不低于前收盘价的50% D：债券交易申报价格不低于前收盘价的50% 2.证券登记，下列说法不正确的是（）。

A：证券登记按性质划分为初始登记、变更登记和退出登记

B：退出登记是指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为 C：权证发行登记参照股份首次公开发行登记办理

D：证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力 3.自然人委托他人代理证券交易，申请开立资金账户时.（）

A：委托人与代理人一起营业部

B：代办人提交有效身份证明文件及复印件 C：填写客户授权委托书

D：提交委托人证券账户卡及复印件

4.中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近净资本不低于人民币（）。A：10亿 B：15亿 C：8亿 D：5亿

5.按照中国证券业协会发布的有关管理办法的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是（）。A：协助调查指定事项

B：受托办理股份转让公司股权确认事宜 C：办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 D：开立非上市公司股份有限公司股份转让账户

6.若结算参与人资金交收透支，中国结算深圳分公司可以按金融同业存款利率收取利息，并按每日透支金额的（）收取罚息。A：5‟ B：1‟ C：2‟ D：3‟

7.目前，深圳证券交易所上市证券的代码为一组（）位数字。

A：3 B：4 C：5 D：6 8.下列各项中，属于证券经纪商权利的有（）。

A：向客户讲解有关业务规则和合同内容 B：按规定收取服务费用 C：忠实办理受托业务 D：不接受全权委托

9.关于证券账户，下列说法正确的是（）。

A：人民币普通股票账户简称B股账户

B：股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户 C：证券账户按交易场所划分为上海证券账户和深圳证券账户 D：基金账户只能用来买基金

10.上海证券交易所国债买断式回购交易的申报单位为（）。

A：100手或其整数倍 B：10手或其整数倍 C：50手或其整数倍 D：1000手或其整数倍

11.证券公司禁止内幕交易所采取的主要措施不包括下列各项中的（）.A：加强监管

B：必须使用专门的股票账户和资金账户 C：严禁从业人员炒买炒卖股票

D：为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离 12.证券公司要成为证券交易所的会员，不需要报送的材料是（）。

A：申请书 B：设立的批准文件 C：身份证

D：经营证券业务许可证

13.证券公司办理集合资产管理业务时，应当遵循的流动性要求包括（）。

A：对巨额退立出的认定标准、退出顺序、退出价格确定等事宜作出明确约定

B：集合资产管理计划申购新股不设申购上限 C：集合资产管理计划中债券不得用于回购

D：托管银行、证券交易所应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控

14.如果相关人对证券交易所限制相关证券账户交易措施有异议的，可以向（）提出复核申请。A：中国结算公司 B：证券交易所 C：证券业协会 D：证券公司

15.下列有关基金的表述中，错误的有（）。

A：基金可以分为封闭式和开放式两种 B：上市开放式基金不可以在二级市场买卖

C：基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式 D：基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动

16.中小企业板上市公司出现（）情形时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示.A：最近一个会计的审计结果显示其股东权益为负值，公司首个报告审计结果显示股东权益仍然为负

B：最近一个会计被注册会计师出具否定意见的审计报告后，公司首个报告注册会计师仍出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意

见的审计报告而且本所认为情形严重的

C：最近一个会计的审计结果显示公司对外担保余额超过1亿元且占净资产值的100%以上后，公司报告审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）仍超过1亿元且占公司净资产值的100%以上 D：连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值

17.（）应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。A：证券公司注册地 B：证券业协会 C：证监会 D：国务院

18.关于交易异常情况的处理，下列说法中不正确的有（）

A：口头或书面警示

B：按照交易资金一定比例收取罚款 C：证券交易所采取现场和非现场的调查方式 D：限制相关证券账户交易

19.（）用于客户融资融券交易的证券结算。

A：信用交易证券交收账户 B：融券专用证券账户 C：客户信用证券账户

D：客户信用交易担保证券账户

20.证券公司应当在每一月份结束后（）内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。A：3日 B：9日 C：10日 D：8日

21.在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和（）等交易步骤。

A：审核认定 B：确认成交 C：市场定价 D：清算交收

22.在全国银行间债券市场进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的（）。A：200% B：100% C：50% D：30% 23.证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经（）批准后，可成证券交易所的会员。A：中国证监会 B：证券交易所会员大会 C：证券交易所理事会 D：证券交易所会员管理部门

24.全国银行间债券市场买断式回购首期结算金额与回购债券面额的比例应符合（）针对回购业务的有关规定。A：银行同业拆借中心 B：证券业协会 C：中国人民银行 D：证监会

25.关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中不正确的是（）。

A：证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告

B：证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

C：证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模

D：证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易 26.根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份

报价转让试点办法》的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为（）。A：9:00至12:00、13:00至16:00 B：9:30至11:30、13:00至15:00 C：15:00至15:30 D：9:15至11:30，13:00至15:00 27.在我国，证券营业部若采用无形席位交易，撤单可由（）直接将撤单信息通过电脑终端传送至证券交易所交易系统电脑主机办理撤单。A：证券营业部的业务员 B：受托人 C：证券公司 D：红马甲

28.关于自营业务资金的出入，以下说法不正确的是（）。

A：自营业务资金的出人必须以公司名义进行 B：禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金 C：禁止从自营账户中提取现金

D：自营业务资金的出入可以以个人名义进行

29.关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的（）

A：证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管

B：集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产 C：证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，可以用专用席位和普通席位

D：集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支

30.证券登记结算公司按照中国人民银行规定的（）向结算参与人计付结算备付金利息，结算备付金利息（）结息一次。A：外汇利率，每周

B：金融同业活期存款利率，每季度 C：定期存款利率，每季度 D：定期存款利率，每月

31.按照《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的是()。A：指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

B：办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

C：对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导

D：受托办理股份转让公司股权确认事宜

32.证券公司须建立有效的自营风险监控报告机制，风险监控部门定期向（）提供风险监控报告。A：董事会和投资决策部门 B：监事会 C：股东大会 D：证监会

33.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，其直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处以()万元以上()万元以下的罚款。A：2，20 B：10，20 C：3，20 D：3，30 34.上海证券交易所权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的（）.A：0.01% B：0.03% C：0.04% D：0.05% 35.按照上海证券交易所现行规定，非大宗交易方式下，债券交易单笔申报的最大数量应当不超过（）。A：1万手 B：10万手 C：5万手

D：10万手

36.证券投资者在证券营业部开立资金账户时不须签署的文件是（）。

A：证券交易委托代理协议书 B：风险揭示书 C：买者自负承诺函 D：网上交易协议书

37.在我国，()不属于交易费用。

A：过户费 B：印花税 C：佣金

D：证券结算风险基金

38.在下列四个关于价格优先竞价原则的表述中，不正确的是（）.A：指价格最高的买方报价与价格最低的卖方报价优先于其他一切报价而成交

B：价格较高的申报优先于价格较低的申报

C：价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报。D：价格较高的买入申报优先于价格较低买入的申报 39.关于委托撤单，下列说法中，不正确的是（）。

A：对委托人撤销的委托，证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻 B：投资者可以对未申报的委托申请撤单，委托一经申报至证券交易所，不管成交与否，投资者都不得申请撤单

C：投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤销已成交部分的委托

D：投资者的委托在未成交前，委托人有权撤销原有委托令 40.在权证清算交收模式上，中国结算上海分公司采取（）制度.A：待交收 B：当日结算 C：次日结算 D：无负债结算

41.从数量和质量等方面完善交易设施使其满足证券交易业务发展的需要，可以

有效防范证券经纪业务的()。A：管理风险 B：合规风险 C：技术风险 D：动性风险

42.上海证券交易所A股佣金的收取起点为（）。

A：5元 B：5美元 C：5港元 D：2元

43.根据深圳证券交易所的现行规定，深圳证券交易所债券质押式回购的申报价格的最小变动单位为()元人民币。A：0.005元或其整数倍 B：0.01元或其整数倍 C：0.02元或其整数倍 D：0.03元或其整数倍

44.从事IB业务的证券公司，可以提供的服务有（）.A：代理客户进行期货交易 B：代期货公司收取保证金 C：协助办理开户手续

D：利用证券资金账户为客户存取

45.证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（）。

A：场内交易员 B：电脑系统 C：证券营业部业务员 D：委托指令

46.根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办5券商业务资格的条件之一是证券公司最近净资产不低于人民币（）。A：5亿 B：8亿

C：9亿 D：10亿

47.下列选项中，不属于资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责的是（）。

A：执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来

B：安全保管集合资产管理计划资产 C：出具证券公司的财务报告

D：监督证券公司集合资产管理计划的经营运作

48.关于上市公司的分红派息，下列说法正确的是（）。

A：分红派息主要是通过证券交易所的交易系统进行的

B：分红派息既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使先认股权的过程 C：股票分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种 D：分红派息主要是通过柜台交易进行的

49.证券账户持有人查询证券余额可在办理指定交易或转托管后的（），凭“二证”（身份证和证券账户卡）到指定交易或托管的证券营业部办理。A：当日 B：次日 C：第三天 D：第四天

50.关于全国银行间市场质押式回购交易的报价方式，下列说法不正确的是（）。

A：自主报价包括公开报价和对话报价 B：债券交易采用询价交易方式

C：交易确认成交前不能对报价内容进行修改或撤销 D：未按规定做的报价为无效报价

51.根据《证券法》的规定，（）不属于证券交易内幕信息的知情人。

A：证券交易所的有关人员 B：证券监督管理机构的工作人员 C：持有公司股份达到百分之三的自然人 D：上市公司的监事

52.中国结算深圳分公司在B股清算交收过程中，于（）进行指令对盘，核对成交资料中股东代码的有效性。（T日为交易日）A：T+1 B：T+2 C：T+3 D：T+0 53.债券买断式回购业务亦称（）。

A：封闭式回购 B：开放式回购 C：质押式回购 D：正回购

54.在全国银行间债券市场买断式回购业务中，（）各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。A：证券公司 B：证监会 C：中国人民银行 D：证券业协会

55.某投资者当日申报“债转股”150手，当次初始转股价格为每股25元，股票当日市价为每股30元，则该投资者可转换成发行公司股票的股份数为（）。A：1500 B：6000 C：2000 D：1800 56.根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申报是指（）。

A：以申报进入交易主机时集中申报薄中对手方队列的最优价格为其申报价格

B：以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报薄中对手方所有申报队列依次成交，为成交部分自动撤销

C：以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报薄中对手方

最优5个价位的申报队列依次成交，为成交部分自动撤销

D：以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报薄中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销

57.按照我国现行制度规定，为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是()。

A：合格境外机构投资者的批准机构 B：合格境外机构投资选定的境内证券公司 C：合格境外机构投资者自身

D：合格境外机构投资者选定的托管人

58.（）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。A：客户信用交易担保资金账户 B：融资专用资金账户 C：信用交易资金交收账户 D：客户信用资金账户

59.2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最短为（），最长为（）。A：7天„1年 B：1天„1年 C：1天„4个月 D：7天…4个月

60.根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，深圳证券交易所债券现货的交易佣金收取标准为不超过成交金额的().A：0.01% B：0.02% C：0.03% D：0.04%  多选题

1.证券公司的自营业务信息报告的内容包括（abd）

A：自营业务帐户、席位情况 B：自营风险监控报告

C：证券公司的董事、监事、高级管理人员 D：自营业务规模、风险限额等方面的重大决策

2.根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价和收盘价，下列说法正确的有（）

A：证券的开盘价通过集合竞价方式产生

B：深圳证券交易所证券的收盘价通过连续竞价的方式产生 C：不能产生开盘价的，以前收盘价为开盘价

D：上海证券交易所当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价 3.关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有（）。

A：客户在委托指令中可以不表明委托买卖方向 B：目前我国只在卖出证券时才有零数委托 C：填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种 D：委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种

4.在自然人证券帐户注册申请表中，应准确填写的内容包括（）等。

A：个人姓名

B：有效身份证明文件号码 C：联系地址 D：职业

5.证券公司从事IB业务，不得（）。

A：协助办理开户手续

B：代理客户进行期货交易、结算或者交割 C：代期货公司、客户收付期货保证金

D：利用证券资金帐户为客户存取、划转期货保证金

6.按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行（）的了解。

A：上市的股份公司财务报表 B：经营状况

C：股份公司的一些重大事项

D：内幕消息

7.在证券公司的集合资产管理计划中,客户必须履行的义务有()。

A：按合同约定承担投资风险 B：参与和退出集合资产管理计划

C：按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用 D：保证委托资产来源及用途的合法性

8.根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》的规定，证券公司开展集合资产管理业务，应当遵循的业务规范包括（）等方面的内容。A：建立集合资产管理计划投资主办人员制度 B：证券公司可以自行推广集合资产管理计划

C：集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支

D：集合资产管理合同应当按照公平、合理、公开的原则 9.证券结算包括（）。

A：核算 B：交收 C：清算 D：收付

10.在证券交易所上市交易的（）是证券公司自营业务的买卖对象。

A：债券 B：权证 C：股票 D：非上市证券

11.在为客户进行证券买卖申报中，证券经纪商违反操作规程的情况有（）。

A：客户买入委托当资金不足时，经纪商为客户提供融资服务

B：无事先约定、未预留印鉴或营业部签名的，营业部只能接受其传真委托 C：每日结束后由清算员根据交易所成交数据自动进账清算，并打印出股票等清算数据

D：客户在撤单时无须填写撤单申请，通过电脑自助系统完成

12.根据我国现行有关制度的规定，证券交易所对证券交易的竞价原则为()。

A：客户优先 B：价格优先 C：时间优先 D：数量优先

13.下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收说法正确的有（）

A：在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押 B：到期购回金额等于购回价格乘以成交金额

C：违约后第一个交易日起，中国结算公司有权依法处分质押券 D：分为初始清算交收和到期清算交收 14.投资咨询服务中需要防止的行为有（）。

A：向投资介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项 B：主观臆断，对行情发表肯定性意见 C：直接指导投资者买卖证券

D：介绍网上交易、自助交易的使用方法

15.上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括（）。

A：经证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司 B：具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金 C：组织机构和业务人员符合证监会和交易所规定的条件 D：承认交易所章程和业务规则

16.证券账户持有人可以查询其账户的事项包括()。

A：注册资料 B：证券余额 C：证券变更 D：其他相关内容

17.证券经营机构自营业务的特点有（）。

A：交易的风险性 B：稳定性 C：决策的自主性 D：收益的不确定性

18.金融衍生工具交易包括（）。

A：权证 B：金融期货 C：金融期权 D：可转换债券

19.证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则包括（）。

A：投资风险证券公司承担 B：公平公正、诚实守信 C：投资风险客户自担 D：健全内控、规范运作

20.下列各项中，属于证券经纪业务特点的是（）

A：客户指令的权威性 B：证券经纪商的中介行 C：决策的自主性 D：收益的不确定性

21.我国沪深证券交易所目前的证券交收方式有（）。

A：T+1 B：滚动交收 C：会计日交收 D：T+3 22.证券市场进行投资者教育的目的是（）。

A：提高投资者的风险意识

B：提高投资者的参与意识和风险识别能力 C：提高投资者的自我保护能力 D：提高投资者的规避风险的能力 E：

23.下列关于全国银行间市场债券质押式回购的说法，正确的有（）

A：中国人民银行各分支机构对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监管 B：符合条件的金融机构不能委托结算代理人进行债券交易和结算 C：回购双方需在证券公司办理债券的质押登记

D：回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议

24.关于深圳证券交易所上市开放式基金，以下表述正确的是（）。

A：它的卖出按股票交易方式以电子撮合价成交 B：赎回则按当日收市的基金份额净值成交

C：利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更 D：投资者通过交易系统认购必须按照份额进行认购

25.在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，下列各项中不符合连续竞价阶段有效申报价格范围的是（）。

A：基金债券交易申报价格不低于前收盘价的70% B：股票交易申报价不低于前收盘价的50% C：股票交易申报价格不高于前收盘价的900% D：基金债券交易申报价格不高于前收盘价的150% 26.融资融券业务中,机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料包括（）。A：法定代表人授权书 B：加盖公章的预留印鉴卡 C：本人身份证明原件及复印件 D：专用于信用交易的银行卡

27.开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括（）。A：独立运行 B：合法合规 C：集中管理 D：岗位分离

28.根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵守下列规定:（）。

A：当日申购的基金份额同日可以卖出，但不得赎回 B：当日买入的基金份额同日可以赎回，但不得卖出 C：当日赎回的证券同日可以卖出，但不得用于申购基金份额 D：当日买入的证券同日可以用于申购基金份额

29.按照现行规定，下列关于证券交易过户费的说法，正确的有（）。

A：过户费属于中国结算公司的收入 B：在上海证券交易所免收A股过户费 C：基金交易目前不收过户费

D：上海深圳两个交易所都要收取A股过户费

30.在资产管理业务中，证券公司不得有下列行为（）。

A：证券公司参与1个集合计划的自有资金超过计划成立规模的5% B：办理定向资产管理业务接受单个客户的资产净值低于人民币100万 C：办理集合资产管理业务接受非货币形式的资产 D：自行推广集合资产管理计划

31.下列有关开盘价和收盘价的表述中，正确的有（）

A：开盘价和收盘价分别是交易日证券的首尾买卖价格 B：开盘价通过集合竞价产生

C：在收盘价的确定方面，上海和深圳两个交易所相同 D：不能产生开盘价的以集合竞价的方式产生 32.上海证券交易所目前公布的指数包括（）等。

A：上证成分股指数 B：上证50指数 C：上证红利指数 D：上证综合指数

33.按照现行规定，下列关于A股送股日程安排的说法正确有（）

A：公告刊登日为T日 B：股权登记日为T+3日 C：申请材料送交日为T-5日 D：结算公司核准答复日为T-3日前

34.关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易日的规定，以下表述正确的是（）。

A：交易日为每周一至周五

B：交易时间内因故停市，交易时间不作顺延

C：国家法定假日和证券不作交易所公告的休市日休市

D：根据市场发展需要证券交易所可以调整交易时间 35.下列有关柜台委托的说法正确的是（）

A：柜台委托主要有电话委托、传真委托、函电委托等 B：客户进行柜台委托必须提供委托人身份证和客户证券卡 C：客户和证券经纪商面对面办理委托手续

D：柜台委托的缺点是客户账号及密码信息泄或客户身份可能被仿冒 36.在我国，取得证券交易所普通席位的条件是（）。

A：拥有经营外资股业务资格证书 B：具有会员资格 C：缴纳席位费 D：具有外汇经营许可证

37.在集合资产管理计划中，客户享有的权利和承担的义务不包括（）。

A：将集合资产管理计划资产用于可能承担无责任的投资 B：不得非法汇集他人资金参与资产管理计划

C：按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益 D：对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺 38.目前，我国证券市场上的投资者包括()。

A：自然人 B：法人 C：政府机构 D：金融机构

39.买断式回购对完善市场功能的重要意义表现在（）。

A：有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格 B：有利于金融市场的流动性管理 C：有利于债券交易方式的创新 D：提高债券市场的流动性 40.在电话委托的形式中，包括()。

A：电话转委托 B：电话自动委托 C：传真委托

D：自助终端委托

 判断题

1.对于境内居民个人投资B股，有关制度规定，允许使用其存入境内商业银行的现汇存款.2.根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，投资者报价委托和成交确认委托均可撤销，但成交确认委托一经报价系统确认成交的，不得撤销或变更。3.目前上海证券交易所和深圳证券交易所的证券账户都是由中国结算公司统一管理的。

4.非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息，并根据该信息建议他人买卖证券的行为属于内幕交易行为。

5.证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和中国证监会有关规定的行为，可能使证券公司受到法律制裁而导致损失。

6.按《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，市场风险应在资产管理合同中约定由客户承担。

7.可转换债券具有债权和期权的双重特性。

8.电话转委托是指投资者将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容代为填写委托书，并将委托内容输入交易系统申报进场。

9.特殊法人机构投资者开立证券账户必须直接到证券交易所办理。10.目前我国债券交易采用净价交易，即采用全价申报和净价撮合成交。11.全国银行间同业拆借中心为全国银行间市场债券回购业务的参与者提供托管、结算和信息服务。

12.配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明，按照我国现行有关规定，A股的配股权证不挂牌交易，也不允许转托管。13.中国结算公司上海分公司为结算参与人开立资金交收账户，用于包括ETF份额及组合证券在内的待交收品种的证券交收。

14.根据《上海证券交易所交易规则》的规定，虚拟开盘参考价格属于即时行情的内容。

15.维持担保比例超过200%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后维持担保比例不得低于200%。16.对于记名证券而言，完成了清算和交收，证券交易过程即告结束。17.在我国，权证行权申报指令，当日有效，当日可以撤销。

18.公平原则是指参与交易的交易主体按其资金数量、交易能力而得到相应的待遇和机会。

19.全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构可直接进行债券交易和结算，但只能开展现券买卖和逆回购业务。

20.认购权证是非股份公司因为要成为上市公司而发行的购买股票的凭证。21.可转换债券的持有者必须在规定的转换期间内选择有利时机，要求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。22.在我国目前条件下，金融衍生工具一般不包括基金。

23.根据有关规定，从2002年4月1日起，上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间由原来的交易日开市后停牌1小时改为交易日上午停牌半天。

24.中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网。根据操作流程，投资者办理身份验证，须遵循“先激活、后注册”的程序。25.投资者在委托证券公司买卖证券之前，应对自己准备买卖的证券价格变化情况有较充分的了解。

26.对全权委托或不按规定采用信用交易方式的委托，证券公司一律不得受理。

27.中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。

28.金融期货合约是由交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时所约定的价格交割一定数量的金融商品的标准化契约。

29.证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定的时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。

30.上海证券市场的投资者必须在某一证券营业部办理证券账户的指定交易后，方可进行证券买卖或查询。

31.合格境外机构投资者由其托管人作为结算参与人承担交收责任。32.在证券交易过程中，买卖双方成交后，买方随即将相应价款划入卖方的资金账户中。

33.证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对每个集合资产管理计划的运营情况进行审计。

34.融资融券业务合同应载明的事项不包括开立信用账户的有关内容。

35.证券公司投资咨询服务可以向重要客户提供内幕信息。

36.市场风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。

37.按照中国证券登记结算公司的规定，个人投资者可向任一代理开户点申请补办原号码上海证券账户卡或新号码上海证券账户卡。

38.投资者开立资金账户有两种类型，即在经纪商处开户和在证券交易所处开户。

39.股票发行人办理退出登记时，中国结算公司须将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人。

40.证券公司应当按月编制客户资产管理报告，并向证券公司注册地的中国证监会派出机构报告。

41.根据我国目前的规定，证券交易所应按照经主管部门批准的上市公司送股公告的要求，在股权登记日的次日办理送股的股权登记业务。42.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理。

43.在交收日最终交收时点，证券公司必须保证信用交易资金交收账户中有足额资金供融资融券交易资金交收。

44.证券投资咨询公司是证券经纪业务的要素之一。

45.以网上发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由证券交易所负责组织摇号抽签，确定成功申购者。

46.证券交易所特别会员享有对证券交易所事务的提议权和表决权。

47.在定向资产管理业务中，证券公司要保证客户资产和其自有资产相互独立，对所有客户资产设立统一账户，独立核算。

48.上海证券交易所国债质押式回购交易最小报价变动为0.005元或其整数倍。

49.投资者通过深圳证券交易所交易系统进行投票时，在“委托价格”项填报股东大会议案序号。

50.1990年7月和1991年12月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。

51.按我国现行制度规定，凡在证券交易所内交易的股票和基金，其涨跌幅均不得超过前后交易日收盘价格的10%。

52.买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，超过有效竞价范围的申报暂时撤销，当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，投资者须再次申报，参加竞价。错

53.信用交易的主要特征在于投资者向经纪人提供了信用。

54.合格境外机构投资者是指经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。

55.基金账户属于专用型账户，除上市基金外，其它证券都不能购买。56.B股送股除权报价为最后交易日收盘价除以（送股比例+1）。57.挪用客户的证券或资金属于证券经纪业务的法律风险。

58.证券交易印花税、过户费、交易佣金、委托手续费等是投资者在委托买卖证券时需要支付的交易税费。

59.按照竞价原则，在证券买卖撮合中，价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报。

60.按照现行有关制度规定，在配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取佣金等交易费用。

第三篇：考前押题

2010证券从业资格考试《基础知识》考前密押试卷

一、单项选择题

1.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为()。

A.股票

B.银行本票

C.基金证券

D.金融证券

2.将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是()。

A.募集方式

B.证券发行主体的不同

C.证券所代表的权利性质

D.是否在证券交易所挂牌交易

3.普通开放式基金份额属于()。

A.上市证券

B.非上市证券

C.公司证券

D.私募证券

4.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是()。

A.商品证券

B.公募证券

C.私募证券

D.货币证券

5.证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。这表明了证券具有()。

A.期限性

B.安全性

C.流动性

D.收益性

6.通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让的基金是()。

A.开放式基金

B.封闭式基金

C.公司型基金

D.契约型基金

7.随着()的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行第一张股票诞生。

A.江南制造总局

B.安庆军械所

C.福州船政局

D.上海轮船招商局

8.根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由()受理。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.国家外汇管理局

9.目前()已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。

A.保险公司

B.商业银行

C.主权财富基金

D.证券经营机构

10.下列关于社保基金的描述中，正确的是()。

A.通过公开发售基金份额筹集资金

B.企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立

C.由社会保障基金和社会保险基金组成 D.将收益用于指定的社会公益事业的基金

[NextPage] 11.QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地()，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的种制度。

A.证券市场

B.基金市场

C.信托市场

D.房地产市场

12.2002年l2月，依据《外资参股证券公司设立规则》设立的第一家中外合资证券公司()获中国证监批准正式成立。

A.华欧国际证券有限公司

B.中国国际金融有限公司

C.海富通证券公司

D.湘财证券

13.2006年9月8日，经国务院同意、中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立()。该交易所的成立，将有力推进中国金融衍生产品的发展，对健全中国资本市场体系结构具有划时代的重大意义。

A.中国金属期货交易所

B.中国外汇期货交易所

C.中国金融期货交易所

D.中国期货交易所

14.当今的证券市场，交易所之间跨国合并或者跨国合作的案例层出不穷，场外交易也日趋融合，这体现了国际证券市场的()趋势。

A.证券市场一体化

B.投资者法人化

C.金融创新深化

D.金融机构混业化

15.股票实质上代表了股东对股份公司的()。

A.产权

B.债权

C.物权

D.所有权

16.()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

A.资本证券

B.要式证券

C.证权证券

D.有价证券

17.下列关于记名股票特点的说法中，正确的是()。

A.可以一次或分次缴纳出资

B.转让相对简单

C.安全性较差

D.认购时要求一次性缴纳

18.下列关于股票清算价值的说法中，正确的是()。

A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值

B.股票的清算价值应高于账面价值

C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值

D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值

19.在没有优先股的条件下，每股的账面价值等于()。

A.公司净资产/发行在外的普通股数量

B.公司总资产/发行在外的普通股数量

C.公司净资产/公司库存股票数量

D.公司总资产/公司库存股票数量

[NextPage] 20.通常情况下，股票的账面价值()股票价格。

A.不等于

B.等于

C.大于

D.小于

21.股权登记日期之后认购的普通股票可以称为()。

A.附权股

B.含权股

C.除权股

D.复权股

22.将优先股票分为参与优先股和非参与优先股的依据是()。

A.优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后补发

B.优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配

C.优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种

D.优先股票能否由原发行的股份公司出价赎回

23.按照股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票。优先股票的“优先”主要体现在()。

A.对企业经营参与权的优先

B.认购新股发行的优先

C.持有股票依法转让的优先

D.股息分配和剩余资产清偿的优先

24.下列各项中，不属于境外上市外资股的是()。

A.H股

B.B股

C.S股

D.L股

25.下列各项中，不属予记账式债券的特征是()。

A.发行效率高

B.交易风险大

C.可记名、挂失

D.交易手续简便

26.凭证式债券是债权人认购债券的()。

A.流通凭证

B.会计凭证

C.收款凭证

D.付款凭证

[NextPage] 27.提前兑取凭证式债券时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的()收取手续费。

A.1‰

B.2‰

C.3‰

D.4‰

28.用()方式付息的债券通常被称为无息债券。

A.单利

B.贴现

C.复利

D.分期

29.贴现债券通常在票面上()，是一种折价发行的债券。

A.不规定利率

B.规定利率

C.标明折价

D.不标明折价

30.以利率逐年累进方法计息的债券称为()。

A.单利债券

B.复利债券

C.贴现债券

D.累进利率债券

31.下列各项中，不属于筹资者在确定债券期限时优先考虑的因素是()。

A.偿还能力

B.资金使用方向

C.市场利率变化

D.债券变现能力

32.附有交换条款的债券是指()。

A.债券所有人具有按约定的条件将持有债券转换成发行公司所发行的普通股票的选择权

B.债券发行人在债券到期日之前具有买回部分或全部债权的权利

C.债券所有人具有按约定的条件将持有债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权

D.债券持有人具有在指定的日期内以票面价值卖回给发行人的权利

[NextPage] 33.在我国，财政部发行的、有固定面值及票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关系的国债是()。

A.储蓄国债(电子式)

B.赤字国债

C.凭证式国债

D.特种国债

34.20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于()。

A.短期债券

B.实物债券

C.凭证式债券

D.记账式债券

35.我国为增加国有银行的资本金而发行的国债是()。

A.特种国债

B.保值国债

C.财政国债

D.特别国债

36.下列关于实物国债的说法中，正确的是()。

A.实物国债是一种具有标准格式实物券面的债券

B.实物国债是以某种商品实物为本位而发行的债券

C.实物国债是债权人认购债券的一种收款凭证

D.实物国债是以货币为本位而发行的债券

37.被称为“金边债券”的是()。

A.政府债券

B.金融债券

C.公司债券

D.企业债券

38.债券按附新股认股权和债券本身能否分开来划分，可分为()。

A.可分离型与非分离型

B.独立型与分离型

C.可分型与不可分型

D.独立型与非独立型

39.附认股权证的公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者()。

A.可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权

B.可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权

C.可以按事后规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权

D.可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权

[NextPage] 40.下列关于国际债券的说法中，错误的是()。

A.外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销

B.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多

C.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异

D.欧洲债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同利承销

41.发行亚洲债券的主要目的是()。

A.利用国际市场资金来源的广泛性筹集资金

B.适应资金全球化的趋势

C.改变亚洲地区过去过度依赖直接融资的格局

D.改变亚洲地区过去过度依赖间接融资的格局

42.我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的()方可成立。

A.70%

B.80%

C.90%

D.60%

43.开放式基金的销售机构不包括()。

A.商业银行

B.保险公司

C.证券公司

D.担保公司

44.基金变更不包括()。

A.封闭式基金转为开放式基金

B.封闭式基金清算

C.封闭式基金扩募

D.封闭式基金续期

45.下列关于股票基金的说法中，错误的是()。

A.按投资对象的不同可分为一般股票基金和专门化股票基金

B.投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值

C.具有变现性强、流动性强的特点

D.管理严格

46.1999年，我国香港地区推出的盈富基金属于()。

A.ETF

B.LOF

C.封闭式基金

D.开放式基金

47.基金清算账册以及有关文件由()来保存。

A.基金托管人

B.基金发起人

C.基金管理人

D.基金清算小组

48.目前我国封闭式基金都是股票基金，均按照()的比例计提基金管理费。

A.1%

B.1.5%

C.2%

D.2.5%

[NextPage] 49.契约型基金管理人的管理费，是指基金管理人根据()所获得的管理运作基金的报酬。

A.基金契约

B.基金章程

C.基金信托契约

D.基金托管契约

50.投资者在2007年8月3日(周五，法定假日前最后一个工作日)赎回了货币基金份额，则投资者享有收益的期限至()。

A.8月3日

B.8月4日

C.8月5日

D.8月6日

51.下列各项中，不属于信息披露内容的是()。

A.证券发行信息

B.每日报告

C.定期报告

D.临时报告

52.当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追缴保证金达至()水平。

A.初始保证金

B.维持保证金

C.最低保证金

D.结算保证金

53.在债券的招标发行中，如果采用的是以价格为标的的美式招标，下列说法中，正确的是()。

A.以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格

B.全体中标者的中标价格是单一的

C.以募满发行额为止中标者各自的投标价格的平均价作为各中标者的最终中标价

D.各中标者的认购价格是不相同的

54.下列关于证券承销的说法中，不正确的是()。

A.承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售

B.发行人推销证券的唯一方式是承销

C.承销有包销和代销两种

D.包销有全额包销和余额包销两种

55.沪深300指数每次调整的比例定为不超过()。

A.10%

B.20%

C.15%

D.5%

56.加权股价指数不包括()。

A.基期加权股价指数

B.相对加权股价指数

C.计算期加权股价指数

D.几何加权股价指数

[NextPage] 57.只有当证券投资的名义收益率()通货膨胀率时，投资者才有实际收益。

A.小于

B.大于

C.等于

D.不等于

58.投资者刘小明买了1张年利率为10%的国债，其名义收益率为l0%。若1年中通货膨胀率为5%，则干也的实际收益率为()。

A.0

B.5%

C.10%

D.15%

59.()是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判，为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念、传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销业务

D.证券投资咨询业务

60.由证券公司办理的证券发行称为()。

A.私募发行

B.公募发行

C.自办发行

D.承销发行

二、多项选择题

1.证券是指()。

A.各类记载并代表一定权利的法律凭证

B.各类证明持有者权利和义务的凭证

C.用以证明或设定权利而做成的书面凭证

D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证

2.机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有的特点有()。

A.投资资金来源分散而量小

B.注重投资的安全性

C.收集和分析信息的能力强

D.对市场影响力小

3.股票发行的定价方式有()。

A.协商定价

B.一般询价

C.累计投标调价

D.上网竞价

4.广义的有价证券包括()。

A.商业证券

B.货币证券

C.资本证券

D.商品证券

[NextPage] 5.下列关于虚拟资本的定义的描述中，正确的有()。

A.是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，其本身不能在生产过程中发挥作用

B.是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本

C.虚拟资本是有价证券的一种形式

D.虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化

6.金融互换包括()。

A.货币互换

B.利率互换

C.股权互换

D.信用互换

7.商品证券是证明持有人有商品()的凭证。

A.所有权

B.使用权

C.收益权

D.债权

8.下列关于证券的说法中，正确的有()。

A.记载并代表一定权利的法律凭证

B.用于证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益

C.用于证明或设定权利的书面证明

D.可以采用纸面形式或其他形式

9.银行证券是货币证券的一种，它主要包括()。

A.银行本票

B.银行汇票

C.银行支票

D.定期存单

10.资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。下列各项中，属于直接融资工具的有()。

A.股票

B.定期存单

C.储蓄存单

D.公司债券

11.在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有()。

A.代理证券发行

B.代理证券买卖

C.自营性买卖

D.其他咨询业务

12.证券业协会的主要职责有()。

A.提供交易场所与设施

B.协助证券监管机构组织会员执行有关法律

C.为会员提供信息服务

D.组织培训和开展业务交流

[NextPage] 13.社会保障基金的资金来源有()。

A.国有股减持划入的资金和股权资产

B.中央财政拨入资金

C.其他方式筹集的资金

D.社会公益基金

14.所谓“股权分置”，是指新中国资本市场建立之初遗留下来的上市公司股权按所有者属性及取得方式区分为()等不同类别。

A.国有股

B.法人股

C.普通公众股

D.公司集资股

15.20世纪末，随着证券市场的发展，沪、深交易所交易品种逐步增加，由单一的股票陆续增加了()。

A.国债

B.权证

C.企业债券

D.可转换债券

16.2005年10月，全国人大修订了()，并于2006年1月i日实施。

A.《物权法》

B.《反垄断法》

C.《公司法》

D.《证券法》

17.公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载()事项。

A.股东的姓名或者名称及住所

B.各股东所持股份数

C.各股东所持股票的编号

D.各股东的信誉状况

18.股票是股份有限公司发行的用于证明投资者的股东身份和权益的凭证，股票应载明的事项主要有()。

A.公司名称

B.公司成立的日期

C.股票种类

D.票面金额

19.下列关于股利政策的说法中，正确的有()。

A.体现了公司的发展战略和经营思路

B.针对的是公司经营获得的盈余公积和应付利润

C.采取现金分红或派息、发放股利等方式回馈股东的制度与政策

D.是股份公司稳健经营的重要目标

[NextPage] 20.普通股股东行使资产收益权的限制条件包括()。

A.法律上的限制

B.公司的经营环境

C.公司对现金的需要

D.公司进入资本市场获得资金的能力

21.优先股票的特征主要有()。

A.股息率固定

B.股息分派优先

C.剩余资产分配优先

D.一般无表决权

22.下列关于债券的变现因素与流通市场发育程度的关系的描述中，正确的有()。

A.流通市场发达，债券容易变现，购买长期债券无资金周转之忧，长期债券销路就可能好一些

B.流通市场发达，债券容易变现，购买长期、短期债券均无变现之忧

C.流通市场不发达，投资者买了长期债券而又急需资金时不易变现，短期债券的销路就可能不如长期债券

D.流通市场不发达，投资者买了长期债券而又急需资金时不易变现，长期债券的销路就可能不如短期债券

23.债券的有价证券属性主要表现为()。

A.债券可赎回

B.债券本身有一定的丽值

C.持有债券可按期取得利息

D.债券是虚拟资本

24.下列各项中，属于垃圾债券的特点有()。

A.利息高

B.风险大

C.等级低

D.期限长

25.根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可以将债券划分为()。

A.零息债券

B.附息债券

C.息票累积债券

D.记账式债券

26.下列各项中，不属于债券发行的定价方式的有()。

A.累积投标询价

B.上网竞价

C.公开招标

D.协商定价

[NextPage] 27.下列各项中，不属于我国混合资本债券的主要形式的有()。

A.银行间市场发行的债券

B.证券公司债券

C.财务公司债券

D.中央银行票据

28.下列各项中，属于非流通国债特征的有()。

A.自由认购

B.自由转让

C.不能自由转让

D.可记名，也可不记名

29.我国从l994年开始发行凭证式国债，我国的凭证式国债通过()面向社会发行。

A.银行储蓄网点

B.财政部门国债服务部

C.证券公司营业部

D.交易所交易系统

30.一般来说，国债的发行方式有()。

A.直接发行

B.代销发行

C.竞争性招标拍卖发行

D.非竞争性招标拍卖发行

31.下列各项中，属于公司债券特征的有()。

A.契约性

B.优先性

C.风险性

D.股权性

32.下列各项中，属于公司债券范畴的有()。

A.信用公司债

B.不动产抵押公司债

C.收益公司债

D.附认股权证的公司债

33.下列各项中，不属于证券公司短期融资债的发行市场的有()。

A.银行间债券市场

B.公募基金之间

C.沪深股票市场

D.国际资本市场

[NextPage] 34.下列关于欧洲债券和外国债券的差异的说法中，正确的有()。

A.在发行法律方面，外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准;而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束

B.在发行方式方面，外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销;而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销

C.在发行规模方面，欧洲债券一般要低于外国债券

D.在发行纳税方面，外国债券受发行地所在国的税法管制;而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税

35.下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中，正确的有()。

A.封闭式基金一般有固定的存续期限

B.开放式基金一般没有固定的存续期限

C.封闭式基金投资人少

D.开放式基金投资人多

36.下列关于成长型、收入型和平衡型基金的陈述中，正确的有()。

A.成长型基金风险大、收益高

B.收入型基金风险小、收益较低

C.平衡型基金风险收益介于成长型、收入型基金之间

D.成长型基金的收益可能低于收入型基金

37.下列关于金融衍生工具概念的说法中，正确的有()。

A.又称金融衍生产品，与基础金融产品相对应

B.其价格取决于基础金融产品价格的变动

C.包括独立衍生工具和嵌入式衍生工具

D.衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权

38.下列各项中，属于金融衍生工具特征的有()。

A.跨期性

B.期限性

C.联动性

D.收益性

39.金融期货的主要交易制度有()。

A.集中交易制度

B.标准化的期货合约和对冲机制

C.保证金制度

D.限仓制度

[NextPage] 40.下列关于期货交易保证金的说法中，正确的有()。

A.期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金

B.双方成交时缴纳的保证金称为初始保证金

C.保证金账户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金

D.当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达维持保证金水平

三、判断题

1.证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行和新发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。()

2.证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。()

3.证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。()

4.证券市场是财产权利直接交换的场所。()

5.证券市场是通过证券的发行与交易进行融资的市场，包括债券市场、股票市场、基金市场、保险市场、短期政府债券市场、大面额可转让存单市场和融资租赁市场等。()

6.场外市场是指在证券交易所外的市场。()

7.场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场结构。()

8.股票的流动性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。()

9.股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性。()

10.普通股股东享有分配公司剩余资产的权利是无条件的。()

11.风险性、流动性是股票最基本的特征。()

12.股票的内在价值也就是每股股票所代表的实际资产的价值。()

13.普通股股东享有分配公司剩余资产的权利是有条件的。()

14.在社会募集方式下，股份公司发行的股份应该全部向社会公众公开发行。()

15.证监会对上市公司股权分置改革实施一线监管，协调指导上市公司股权分置改革业务，办理非流通股份可上市交易的相关手续。()

16.债券投资不能安全收回有两种情况：一是债务人不履行债务;二是流通市场风险。()

17.固定利率有价证券的价格受现行利率和预期利率的影响，它们的价格变化与利率变化一般呈现正比关系。()

18.债券按券面形态可以分为实物债券、付息债券、凭证式债券和记账式债券。()

19.按利息支付方式的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。()

[NextPage] 20.凭证式国债是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过“纸质媒介”记录债权债务关系的国债。()

21.按偿还期限的长短，国债分为短期国债、中期国债和长期国债。其中，短期国债、中期国债属于有期国债，而长期国债属于无期国债。()

22.流通国债是指可以在流通市场上交易的国债。这种国债的特征是投资看可以自由认购、自由转让，通常记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求。()

23.按发行本位分类，国债可以分为实物国债和凭证式国债。()

24.公司以不动产的房契或地契作抵押，如果发生了公司不能偿还债务的情况，抵押的财产将被暂停使用还款后才能再使用。()

25.欧洲债券是在欧洲市场发行的债券的总称。()

26.扬基债券是美国政府在美国债券市场上发行的一种债券。()

27.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而外国债券则由一家或几家大银行牵头，组成国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。()

28.我国目前的证券投资基金既有公司型基金又有契约型基金。()

29.以科学的投资组合降低风险、提高收益体现了基金分散风险的特点。()

30.证券投资基金的投资对象为股票、债券和其他证券投资基金。()

31.ETF和LOF的共同之处就在于两者都是用一揽子股票申购和赎回。()

32.基金持有的未上市的股票由于其价格无法确定，因此，其不属于基金资产总值的计算范围。()

33.开放式基金的基金份额持有人可以事先选择基金利润的分配方式，基金持有人未进行选择的，基金管理人可将持有人所获现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额。()

34.金融期权合约本身可以作为金融期权的基础资产。()

35.金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性，期权的买方只有义务而没有权利，而期权的卖方只有权利而没有义务。()

36.看涨期权也称认沽权，是指期权的买方具有在约定期限内按协定价格买入一定数量基础金融工具的权利。()

37.认股权证的换股比例越高，认股权证的价值越小。()

38.认股权证的交易可以在交易所内进行，也可以在场外交易市场进行。()

39.根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。目前我国证券市场推出的权证均为债权类权证。()

40.避开直接发行股票与债券的法德要求，上市手续简单、发行成本低是存托凭证对投资者的优点。()

41.附赎回条款的可转换债券具有迫使投资者实行转换或将债券卖出的作用。()

42.根据资产证券化的地域分类，可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。()

43.无担保ADR的存款协议只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系。()

44.全额包销过程中，承销机构与证券发行人之间的关系是委托——代理关系。()[NextPage] 45.询价对象包括符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、合格境外机构投资者(QFII)以及其他经中国证监会认可的机构投资者和个人投资者。()

46.证券发行时，询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于5个月。()

47.承购包销是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式。()

48.我国规定，首次公开发行股票以协商定价方式确定股票发行价格。()

49.中小企业板指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受限制的股份后的股本数量为权重，以基期加权法计算;并以逐日连锁计算的方法得出实时指数的综合指数。()

50.股价平均数和股价指数是衡量股票市场总体价格水平及其变动趋势的尺度，也是反映一个国家或地区政治、经济发展状态的灵敏信号。()

51.投资者可以通过买卖不同的股票来消除证券的非系统性风险。()

52.一般来说，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。()

53.利率风险对普通股的影响不像债券和优先股那样没有回旋余地。()

54.普通股没有还本要求，股息也不固定，因而不存在信用风险。()

55.不同债券的利率不同，这是对财务风险的补偿。()

56.自2006年1月1日新修订的《证券法》实施，我国将证券公司分为经纪类和综合类证券公司，实行分类管理。()

57.我国《证券法》规定，证券公司的组织形式为有限责任公司、股份有限公司以及合伙形式。()

58.会计师事务所申请证券相关业务许可证时，应提交最近5年的会计报表。()

59.从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有10名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师(不含分支机构注册会计师)。()

60.货银兑付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。()

一、单项选择题答案

1.【答案】D

【解析】公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，其范围比较广泛，主要有股票、公司债券及商业票据等。在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见

2.【答案】D【解析】有价证券的分类主要有：①按募集方式，可分为公募证券和私募证券;②按证券所代表的权利性质，可分为股票、债券和其他证券三大类;③按证券发行主体的不同，可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。

3.【答案】B【解析】非上市证券包括凭证式国债和普通开放式基金份额。

4.【答案】B【解析】有价证券包括公募和私募两种，公募证券是通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的，而私募证券是向特定的投资者发行的证券。

5.【答案】C【解析】证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。这表明了证券具有流动性。

6.【答案】A【解析】开放式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。

[NextPage]

7.【答案】D【解析】1872年，北洋通商大臣、直隶总督李鸿章，委派上海商人朱其昂、朱其诏筹建上海轮船招商局。随着该局的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行的第一张股票诞生。

8.【答案】B【解析】根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构驻华代表处申请成为证券交易所的特别会员可由证券交易所受理。

9.【答案】A【解析】参与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险公司及保险资产管理公司、主权财富基金以及其他金融机构。证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者;商业银行属于银行业金融机构，其投资一般仅限于政府债券和地方政府债券;保险公司已成为全球最大的机构投资者。

10.【答案】C【解析】A选项描述的是证券投资基金;B选项描述的是企业年金;D选项描述的是社会公益金。

11.【答案】A【解析】QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地证券市场，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。

12.【答案】 A【解析】2002年12月，由湘财证券和法国里昂证券组建的华欧国际证券有限公司获中国证监会批准正式设立，是依据《外商参股证券公司设立规则》设立的第一家中外合资证券公司。l995年5月，中国建设银行、美国摩根士丹利国际公司等5家中外机构共同组建了中国国际金融有限公司，成为我国首个中外合资证券公司。

13.【答案】C【解析】 中国金融期货交易所股份有限公司将是中国内地成立的第四家期货交易所，也是中国内地成立的首家金融衍生品交易所。

14.【答案】A【解析】要掌握国际证券市场的发展趋势。

15.【答案】D【解析】股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权力，同时也承担相应的责任与风险。

16.【答案】C【解析】证券可以分为设权证券和证权证券：前者是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生;后者是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

[NextPage] 17.【答案】A【解析】B、C、D选项是无记名股票的特点。

18.【答案】C【解析】股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上讲，股票的清算价值应与账面价值一致，但在公司清算时，其资产往往只能压低价格出售，再加上必要的清算费用，故实际清算价值往往小于账面价值。

19.【答案】A【解析】在没有优先股的条件下，每股账面价值是以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得。

20.【答案】A【解析】通常情况下，股票的账面价值并不等于股票价格。原因有两点：一是会计价值通常反映的是历史成本或者按某种规则计算的公允价值，并不等于公司资产的实际价格;二是账面价值并不反映公司的未来发展前景。

21.【答案】C【解析】普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系。在股权登记日前认购普通股票的，该股东享有优先认股权;在此日期后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权。前者可称为附权股或含权股，后者可称为除权股。

22.【答案】B【解析】依据优先股票的在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，将优先股票分为参与优先股和非参与优先股。应了解优先股票的五种分类和依据。

23.【答案】D【解析】A、B、C三项属于普通股票的权利。

24.【答案】B【解析】我国在境外上市的外资股按照上市的地方不同，主要有H股、S股、N股、L股等，其注册地均在内地，但上市地分别在中国香港、新加坡、纽约、伦敦的外资股。而B股是在境内上市的外资股。

25.【答案】B【解析】记账式债券是没有实物形态的票券，利用账户通过电脑系统完成国债发行、交易及兑付的全过程。记账式债券可以记名、挂失，安全性较高，同时由于记账式债券的发行和交易均无纸化，所以发行时间短，发行效率高，交易手续简便，成本低，交易安全。

Z6.【答案】C【解析】凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券。发行凭证式国债一般不印制实物券面，而采用填制“中华人民共和国凭证式国债收款凭证”的方式，通过部分商业银行和邮政储蓄柜台，面向城乡居民个人和各类投资者发行。

[NextPage] 27.【答案】B【解析】提前兑取凭证式债券时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的2‰收取手续费。

28.【答案】B【解析】贴现债券在发行时票面不标明利率，而是以折价的方式发行，偿还时按票面价值偿还，售价与票面价值之间的差额就是贴现债券的利息，因此通常称为无息债券。

29.【答案】A

【解析】贴现债券是指债券券面上不附有息票，在票面上不规定利率，发行时按规定的折扣率，以低于债券面值的价格发行，到期按面值支付本息的债券。

30.【答案】D

【解析】按照计息方式的不同，债券可以分为单利债券、复利债券、贴现债券和累进利率债券。其中，累进利率债券是指以利率逐年累进方法计息的债券。

31.【答案】A

【解析】筹资者在确定债券期限时优先考虑的因素是资金使用方向、市场利率变化和债券变现能力。

32.【答案】C

【解析】A选项是附有可转换条款的债券;B选项是附有赎回选择权的债券;D选项是附有出售选择权的债券。

33.【答案】C

【解析】A选项储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券;B选项赤字国债是指用于弥补政府预算赤字的国债;D选项特种国债是指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债。

34.【答案】B

【解析】按债券形态划分的三种国债的区别表现为：①实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券;②凭证式债券是指外在形式是一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券;③记账式债券是指没有实物形态的票券，只是电脑账户中记录的债券。

35.【答案】D

【解析】我国为增加国有银行的资本金而发行的国债是特别国债。

36.【答案】B

【解析】A选项是实物债券的定义;C选项是凭证式债券的定义;D选项是货币国债的定义。

37.【答案】A

【解析】政府债券由于信用等级最高、安全性最高被称为“金边债券”。

38.【答案】A

【解析】按附新股认股权和债券能否分开来划分，债券可分为：①可分离型，即可分离交易的附认股权证公司债券，其债券与认股权可以分开，可独立转让;②非分离型，即不能把认股权从债券上分离，认股权不能成为独立买卖对象的债券。

39.【答案】A

【解析】附认股权证的公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权。预先规定的条件主要是指股票的购买价格、认购比例和认购期间。

40.【答案】C

【解析】C选项中，在发行纳税方面，外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。

[NextPage] 41.【答案】D

【解析】过去，企业过于依赖银行体系的间接融资，发行亚洲债券正是为了改变这种不合理的融资格局。

42.【答案】B

【解析】封闭式基金的募集期限为3个月，自该基金批准之日起计算。封闭式基金自批准之日起3个月内募集的资金超过该基金批准规模的80%的，该基金方可成立。

43.【答案】D

【解析】根据《证券投资基金销售管理办法》，商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构，以及中国证监会规定的其他机构可以向证监会申请基金代销业务资格。

44.【答案】B

【解析】基金的变更是指基金在其运作过程中，因为某种特殊的情况和原因使基金本身或其运作过程发生重大改变。而清算是指投资基金因各种原因不再经营运作，将进行清算解散，不属于基金变更。

45.【答案】C

【解析】C选项属于货币基金的特点。

46.【答案】A

【解析】1999年，我国香港地区推出的盈富基金是亚洲推出的第一支ETF基金。

47.【答案】A

【解析】基金托管人的职责之一是按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜，基金清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

48。【答案】B

【解析】基金管理费是指支付给实际运用基金资产、为基金提供专业化服务的基金管理人的费用。股票基金的管理费率(年)为1.5%。

49.【答案】A

【解析】管理费和托管费费率一般须经基金监管部门认可后在基金契约或基金公司章程中订明，不得任意更改。

50.【答案】D

【解析】根据《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》，当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益。投资者于周五申购的基金份额不享有周五和周六、周日的收益，投资者于周五赎回的基金份额享有周五和周六、周日的收益。

51.【答案】B

【解析】上市公司并不需要每日提交公司披露报告。

52.【答案】A

【解析】题中四个选项的保证金概念要加以区分。

53.【答案】D

【解析】荷兰式招标以价格为标的，是以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的;美式招标同样以价格为标的，是以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的。

54.【答案】B

【解析】发行人推销证券的方式有两种：一是自销;二是承销。

[NextPage] 55.【答案】A

【解析】沪深300指数每次调整的比例定为不超过10%。

56.【答案】B

【解析】加权股价指数分为基期加权股价指数、计算期加权股价指数和几何加权股价指教。

57.【答案】B

【解析】实际收益率=名义收益率-通货膨胀率。只有当证券投资的名义收益率大于通货膨胀率时，投资者才有实际收益;否则即使名义收益率大于0，实际上投资者也是受到损失的。

58.【答案】B

【解析】实际收益率=名义收益率-通货膨胀率=l0%-5%=5%。

59.【答案】D

【解析】根据服务对象的不同，证券投资咨询业务又可进一步细分为面向公众的投资咨询业务，为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务，为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询业务。

60.【答案】D

【解析】A选项私募发行是向少数特定投资者发行;B选项公募发行是向不特定的社会公众公开发行证券;C选项自办发行是指发行公司自行办理证券的发行。

二、多项选择题

1.【答案】 ACD

【解析】从广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。

2.【答案】BC

【解析】各类机构投资者的资金来源、投资目的、投资方面虽各不相同，但一般都具有投资的资金量大、收集和分析信息的能力强、注重投资的安全性、可通过有效的资产组合以分散投资风险、对市场影响力大等特点。A、D两项是个人投资者的特点。

3.【答案】ABCD

【解析】股票发行的定价方式，可以采取协商定价方式，也可以采取一般询价方式、累计投标询价方式上网竞价方式等。

4.【答案】ABCD

【解析】有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。狭义的有价证券即指资本证券。A选项商业证券属于货币证券。

5.【答案】ABD

【解析】C选项应为有价证券是虚拟资本的一种形式。

6.【答案】ABCD

【解析】金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用互换等类别。

7.【答案】AB

【解析】商品证券是证明持有人有商品所有权、使用权的凭证。

8.【答案】ABCD

【解析】证券的概念应注意。

[NextPage] 79.【答案】ABC

【解析】货币证券是指本身能使持有人或者第三者取得货币索取权的有价证券，包括商业证券(商业本票、商业汇票)和银行证券(银行本票、银行汇票和银行支票)两大类。

10.【答案】AD

【解析】直接融资是以债券、股票为主要工具的一种金融运行机制，它的特点是经济单位直接从社会上吸收和筹措资金。

11.【答案】ABCD

【解析】证券公司的主要业务包括：①证券承销与保荐业务;②证券经纪业务;③证券自营业务;④证券投资咨询业务及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务;⑤证券资产管理业务;⑥融资融券业务。

12.【答案】 BCD

【解析】证券业协会的主要职责包括：①协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规;②依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求;③搜集整理证券信息，为会员提供服务;④制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员的业务交流;⑤对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解;⑥组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究;⑦监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分。A选项是证券交易所的主要职责之一。

13.【答案】ABC

【解析】社会公益基金与社会保障基金是平行的概念。

14.【答案】ABC

【解析】所谓“股权分置”，是指新中国资本市场建立之初遗留下来的上市公司股权按所有者属性及取得方式区分为国有股、法人股、普通公众股等不同类别。

15.【答案】ABCD

【解析】除题中四项外，还包括封闭式基金等。

16.【答案】CD

【解析】《公司法》和《证券法》符合题目要求。

17.【答案】ABC

【解析】公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：股东的姓名或者名称及住所、各股东所持股份数，各股东所持股票的编号、各股东取得股份的日期。

18.【答案】ABCD

【解析】我国《公司法》规定，股票采用纸面形式或国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应载明的事项主要有：公司名称、公司成立的日期、股票种类、票面金额及代表的股份数、股票的编号。

19.【答案】ABCD

【解析】这是2009年大纲和教材增加的内容，一定注意。

20.【答案】ABCD

【解析】普通股股东行使资产收益权有一定的限制条件：①法律上的限制，普通股股东能否分到红利以及分得多少，取决于公司的税后利润多少以及公司未来发展的需要;②其他方面的限制，如公司对现金的需要、股东所处的地位、公司的经营环境、公司进入资本市场获得资金的能力等。

21.【答案】ABCD

【解析】优先股票的特征主要有股息率固定、股息分派优先、剩余资产分配优先、一般无表决权。

22.【答案】AD

【解析】根据债券的变现因素与流通市场发育程度的关系的相关知识，流通市场发达，债券容易变现，购买长期债券无资金周转之忧，长期债券销路就可能好一些。流通市场不发达，投资者买了长期债券而又急需资金时不易变现，长期债券的销路就可能不如短期债券。

23.【答案】BC

【解柝】债券属于有价证券：①债券反映和代表一定的价值，本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现;②持有债券可按期取得利息，利息也是债券投资者收益的价值表现;③债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移。

24.【答案】ABC

【解析】垃圾债券又称劣等债券，是指信用评级甚低的企业所发行的债券。其特点为：利息高(一般较国债高4个百分点)、风险大(对投资人本金保障较弱)、等级低(BB级以下信用级别)。

25.【答案】ABC

【解析】根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可以将债券划分为：零息债券、附息债券和息票累积债券。

26.【答案】ABD

【解析】A、B、D三项均是股票定价的方式。

27.【答案】BCD

【解析】我国混合资本债券的主要形式是银行间市场发行的债券，这是我国根据《巴塞尔协议》的要求规定的。

[NextPage] 28.【答案】CD

【解析】按流通与否分类，国债可以分为以下两种：①流通国债，是指可以在流通市场上交易的国债，特征是投资者可以自由认购、自由转让，通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求;②非流通国债，是指不允许在流通市场上交易的国债，特征是不能自由转让，可以记名，也可以不记名。

29.【答案】AB

【解析】我国从1994年开始发行凭证式国债，我国的凭证式国债通过银行储蓄网点、财政部门国债服务部面向社会发行。

30.【答案】ABCD

【解析】题中四项均属于国债的发行方式。

31.【答案】ABC

【解析】公司债券是公司依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券。公司债券的特征包括：①契约性，即公司债券代表一种债权债务的责任契约关系;②优先性，其利息分配顺序和破产时清理资产偿还顺序优先于股东;③风险性，公司经营风险相对较大;④通知偿还性，即债券发行者具有可以选择在债券到期之前偿还本金的权利;⑤可转换性，即允许持有者在一定条件下将其转换成另一种金融交易工具。

32.【答案】ABCD

【解析】公司债券是公司依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券。其主要类型包括：信用公司债、不动产抵押公司债、保证公司债、收益公司债、可转换公司债、附认股权证的公司债、短期融资券等。

33.【答案】BCD

【解析】证券公司短期融资债券是证券公司以短期融资为目的，在我国银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。

34.【答案】ABD

【解析】欧洲债券与外国债券的发行规模要视具体情况而定，不能一概而论。

35.【答案】AB

【解析】封闭式基金通常有固定的封闭期，通常在5年以上。而开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金单位。

36.【答案】ABCD

【解析】成长型基金追求长期增值，因为在长期内的不确定性所以风险比较大。收入型基金成长的潜力较小，损失本金的风险相对也较低。平衡型基金的风险则介于两者之间。

37.【答案】ABCD

【解析】题中四项均正确。

38.【答案】AC

【解析】金融衍生工具有以下四个特征：跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。

39。【答案】ABCD

【解析】本题考查金融期货的主要交易制度。

40.【答案】ABC

【解析】当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达初始保证金水平。

三、判断题

1.【答案】 B

【解析】证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。

2.【答案】B

【解析】证券发行市场和流通市场相互依存、相互制约，是一个不可分割的整体：证券发行市场是流通市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易，证券发行的种类、数量和发

行方式决定着流通市场的规模和运行;流通市场是证券得以持续扩大发行的必要条件，为证券的转让提供市场条件，使发行市场充满活力。

3.【答案】B

【解析】证券发行市场是证券交易市场的基础和前提;证券交易市场是证券发行市场得以持续发行的必要条件。

4.【答案】A

【解析】证券市场上的交易对象是作为经济权益凭证的股票、债券、投资基金份额等有价证券，它们本身是一定量财产权利的代表，所以，代表着对一定数额财产的所有权或债权以及相关的收益权。证券市场实际上是财产权利直接交换的场所。

5.【答案】B

【解析】短期政府债券市场和大面额可转让存单市场属于货币市场，不属于证券市坊。

6.【答案】 B

【解析】场外市场是指没有固定场所的证券交易所市场，也称为无形市场。通过经纪人或交易商的电传、电报、电话、网络洽谈成交。

7.【答案】A

【解析】虽然证券市场可分为场内和场外，但场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场结构。很多传统意义上的场外市场由于报价商和电子撮合系统的出现具有集中交易特征，而交易所市场也开始逐步推出兼容场外交易的交易组织形式。

8.【答案】B

【解析】题中描述的是股票的参与性;流动性是指股票可以在依法设立的证券交易所上市交易或在经批准设立的其他证券交易所转让的特性。

[NextPage] 9.【答案】A

【解析】永久性是指股票栽有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。股票代表着股东的永久性投资，但股票持有者可以出售股票而转让其股东身份。

10.【答案】B

【解析】普通股股东享有分配公司剩余资产的权利，但不是无条件的，而是有一定的先决条件：①普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时;②公司的剩余资产分配有法定的程序，按照我国《公司法》的规定，公司财产在分别支付清算费用，职工工资、社会保险费用和法定补

偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配。公司财产在未按照规定清偿前，不得分配给股东。

11.【答案】B

【解析】股票最基本的特征是收益性。

12.【答案】B

【解析】股票的内在价值是指股票的理论价值，即股票未来收益的现值。题中描述的是股票的账面价值。

13.【答案】A

【解析】普通股股东享有分配公司剩余资产的权利，但其有一定的先决条件：①必须在公司清算之时;②必须在支付清算费用，职工工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务之后，优先由优先股股东分配公司剩余资产。

14.【答案】B

【解析】我国《公司法》规定，社会募集公司向社会公众发行的股份，不得少于公司股份总数的25%;公司股本总额在人民币4亿元以上的，向社会公开发行股份的比例应在 15%以上。

15.【答案】B

【解析】证券交易所对上市公司股权分置改革实施一线监管，协调指导上市公司股权分置敌革业务，办理非流通股份可上市交易的相关手续。

16.【答案】A

【解析】债券投资不能安全收回有两种情况：①债务人不履行债务，即债务人不能充分和按时履行约定的利息支付或偿还本金;②流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失。

17.【答案】B

【解析】 固定利率有价证券的价格受现行利率和预期利率的影响，它们的价格变化与利率变化一般呈现反比关系。

18.【答案】B

【解析】债券按券面形态可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券。

19.【答案】B

【解析】债券分为政府债券、金融债券和公司债券是按照发行主体进行分类的。

20.【答案】A

【解析】凭证式国债是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过“纸质媒介”记录债权债务关系的国债。

21.【答案】B

【解析】短期国债、中期国债以及长期国债都属于有期国债。

[NextPage] 22.【答案】B

【解析】流通国债是指可以在流通市场上交易的国债。这种国债的特征是投资者可以自由认购、自由转让，通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求。

23.【答案】B

【解析】按发行本位分类，国债可以分为实物国债和货币国债。

24.【答案】B

【解析】公司以房契或地契作抵押，如果发生了公司不能偿还债务的情况，抵押的财产将被出售，所得款项用来偿还债务。

25.【答案】B

【解析】欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。

26.【答案】B

【解析】扬基债券是指美国以外的政府、金融机构、工商企业和国际组织在美国债券市场上发行的、以美元计价的债券。

27.【答案】B

【解析】外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组成国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。

28.【答案】B

【解析】我国目前的证券投资基金都属于契约型基金。

29.【答案】A

【解析】证券投资基金的特点之一是分散风险。

30.【答案】B

【解析】证券投资基金不得投资于其他基金份额。

31.【答案】B

【解析】ETF是交易所交易基金，是一种在交易所上市交易的开放式证券投资基金产品;LOF是上市开放式基金。ETF是用一揽子股票申购和赎回;LOF是用现金申购和赎回。

32.【答案】B

【解析】计算基金资产总值时，基金的估值对象包括基金所拥有的股票、债券、权证及其他基金资产。

33.【答案】B

【解析】基金持有人未进行选择的，基金管理人应支付现金。

[NextPage] 34.【答案】A

【解析】金融期权合约本身可以作为金融期权的基础资产。

35.【答案】B

【解析】金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性，期权的买方只有权利而没有义务，而期权的卖方只有义务而没有权利。

36.【答案】B

【解析】看涨期权也称认购权，是指期权的买方具有在约定期限内按协定价格买入一定数量基础金融工具的权利。看跌期权也称认沽权，是指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量基础金融工具的权利。

37.【答案】B

【解析】认股权证的换股比例越高，认股权证的价值越大。

38.【答案】A

【解析】认股权证的交易可以在交易所内进行，也可以在场外交易市场进行。

39.【答案】B

【解析】 目前我国证券市场推出的权证均为股权类权证。

40.【答案】B

【解析】避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单、发行成本低是存托凭证对发行人的优点。

41.【答案】A

【解析】当公司的股票价格在一段时间内连续高于转换价格一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外的未转股的可转换公司债券，因此附赎回条款的可转换债券具有迫使投资者实行转换或将债券卖出的作用。

42.【答案】B

【解析】根据资产证券化产品的属性分类，可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。

43.【答案】A

【解析】无担保ADR由一家或多家银行根据市场的需求发行，基础债券发行人并不参与，因此只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系。

44.【答案】B

【解析】只有在代销的过程中，承销机构与证券发行人之间的关系才是委托——代理关系。

45.【答案】B

【解析】询价对象是指符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)以及其他经中国证监会认可的机构投资者，不包括个人投资者。

[NextPage] 46.【答案】B

【解析】询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于3个月。

47.【答案】B

【解析】招标发行是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式。

48.【答案】A

【解析】我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以协商定价方式确定股票发行价格。

49.【答案】B

【解析】中小企业板指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受限制的股份后的股本数量为权重，以计算期加权法计算，并以逐日连锁计算的方法得出实时指数的综合指数。

50.【答案】A

【解析】股价平均数和股价指数是衡量股票市场总体价格水平及其变动趋势的尺度，也是反映一个国家或地区政治、经济发展状态的灵敏信号。

51.【答案】A

【解析】投资者可以通过买卖不同的股票来消除证券的非系统性风险。

52.【答案】B

【解析】一般说来，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较小，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较大。

53.【答案】A

【解析】对普通股来说，其股息和价格主要由公司经营状况和财务状况决定，而利率变动仅是影响公司经营和财务状况的部分因素，所以利率风险对普通股的影响不像债券和优先股那样没有回旋的余地。

54.【答案】B

【解析】普通股没有还本要求，股息也不固定，信用风险比较低，但并不是不存在信用风险，表现在如下两个方面：①公司不能如期偿还债务，会影响股票的市场价格;②公司破产时，股票的市场价格会接近于零。

55.【答案】B

【解析】不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿。一般情况下，政府债券的利率最低，因为信誉度最高。

56.【答案】B

【解析】新《证券法》第一百二十五条规定，证券公司实行按业务分类监管，改变原法将证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司的单一业务监管模式。

57.【答案】B

【解析】证券公司的组织形式为有限责任公司和股份有限公司，不得采用合伙及其他非法人组织形式。

58.【答案】B

【解析】会计师事务所申请证券相关业务许可证时，应提交最近3年的会计报表。

59.【答案】B

【解析】从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有20名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师(不合分支机构注册会计师)。

60.【答案】A

【解析】这是《证券法》规定的证券登记结算公司的结算原则。

第四篇：嗨学网证券从业资格考试考前绝密押题《证券交易》

证券从业资格考试考前绝密押题

《证券交易》

一、单选题(共60题，每题0．5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）

1．严格地说，证券是用宋证明证券持有人有权取得相应()的凭证。

A．现金股利和股票股利 B．票权和表决权 C．权益 D．投资回报

2．上海证券交易所于()正式开业。

A．1990年12月 B．1990年11月 C． 1991年2月 D．1991年7月

3．按照()划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。

A．交易规模 B．交易对象 C．交易性质 D．交易场所

4．下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是()。A．以资产净值确定

B．在资产净值的基础上加一定的手续费确定 C．以资产总值确定

D．在资产总值的基础上加一定的手续费确定

5．权证从内容上看具有()的性质。

A.人股权 B．债权 C．存托 D．期权

6．信用交易是指投资者通过交付保证金取得()信用而进行的交易。

A．证券登记结算公司 B．证券交易所 C．证券经纪商 D．投资者保护基金

7．我国相关制度规定，证券业管理人员可以买卖()。

A．国债 B．B股

C．可转换债券 D．A股

8．()根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本的最

低限额。

A．证券交易所会员大会 B．国务院证券监督管理机构 C．工商管理局 D．人民银行

9．()不是场外交易市场。

A．银行间债券市场 B．券柜台市场 C．证券交易所 D．店头市场

10．在场外交易市场，金融机构的柜台是()。A．交易的组织者 B．交易的直接参与者

C．既是交易的组织者，又是交易的直接参加者

D．交易的监管者

11．中国证券登记结算有限责任公司是()的法人。

A．风险自负的营利性 B．不以营利为目的 C．由证券交易所管理 D．经财政部批准设立

12．证券交易所会员应当设会员代表，组织、协调会员与交易所的各项业务往来。

A．1名 B．2名 C．3名 D．4名

13．证券交易所交易席位的实质包含了()的意义。

A．交易品种 B．交易地点 C．交易时间 D．交易资格 14．目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用()方式。

A．15头报价 B．书面报价 C．电脑报价 D．传真报价

15．在开立证券账户的基本原则中，()是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。

A．真实性 B．合法性 C．规范性 D．一致性

16．同自营业务相比，下列各项中，()是证券经纪业务的特点。A．客户资料的保密性 B．交易行为的自主性 C．选择交易方式的自主性

D．收益的不稳定性

17．上海证券账户当日开立，()日生效。

A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

18．电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭()进行识别。

A．委托人 B．交易密码 C．营业部 D．受托人

19．在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和《客户须知》，第二个是签订《证券交易委托代理协议》，第三个环节是()。

A．开立资金账户与建立第三方存管关系 B．清算 C．交割 D．初始登记

20．委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行()手续，否则即为违约。

A．变更 B．交割 C．转账 D．托管 21．投资者要求开办网上委托应向()提出申请。

A．中国证券业协会 B．证券交易所

C．证券登记结算公司 D．具有资格的证券公司

22．根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求，证券公司总部应对经纪业务的除()以外实行集中管理。

A．交易 B．清算 C．操作权限 D．客户服务

23．根据()，委托指令分为买进委托和卖出委托。

A．买卖证券的方向 B．委托订单的数量 C．委托价格限制 D．委托时效限制

24．下列哪种类型不属于深圳证券交易所接受的市价申报类型()。

A．对手方最优价格申报 B．本方最优价格申报

C．全额成交或撤销申报

D．最优5档即时成交剩余转限价申报

25．如果客户采用自助委托方式则当其输入相关的账号和()后，即视同确认了身份。

A．委托人 B．受托人 C．正确密码 D．营业部

26．证券经纪商在接受客户委托后，进行申报时做法错误的是()。A．在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价

B．在申报竟价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

C．在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易，不用向证券交易所申报竞价

D．按“时间优先，客户优先”的原则进行申报竞价

27．按照我国证券交易所的现行规定，证券交易的竞价原则是()。

A．时间优先，数量优先 B．价格优先，数量优先 C．价格优先，客户优先 D．价格优先，时间优先 28．中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括()。

A．公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况 B．最近3个月公司为控股股东及其他关联方提供资金情况

C．最近3个月内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量

D．最近6个月公司的对外担保情况

29．()是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

A．连续竞价 B．集合竞价 C．拍卖竞价 D．招标竞价

30．根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为()。

A．该证券上一交易日的最后一笔成交价 B．当日该证券的第一笔成交价 C．当日该证券的第一笔买入委托价 D．当日该证券的第一笔卖出委托价

31．上海证券交易所规定，买卖：无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应()。

A．不高于前收盘价格的100％，并且不低于前收盘价格的100％ B．不高于前收盘价格的150％，并且不低于前收盘价格的50％ C．不高于前收盘价格的200％，并且不低于前收盘价格的50％

D．不高于前收盘价格的900％，并且不低于前收盘价格的50％

32．根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所8股每笔交易佣金的最低收取标准为()。

A．10美元 B．5美元 C．1美元 D．2美元

33．证券交易所交易异常情况中无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现()分钟以上中断等情况。

A．5 B．10 C．15 D．20

34．交易商在固定收益证券综合电子平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是()。

A．交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额

B．一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券 C 当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出

D．交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出

35．我国证券交易所证券指数的编制遵循()的原则。

A．公平及时 B．公开透明 C．简便易用 D．高效正确

36．对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的()会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。

A．10家 B．8家 C．7家 D．5家

37．根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所不可以采取的措施是()。

A．口头警示 B．书面警示 C．约见谈话 D．予以罚款

38．按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的()。

A．20％ B．15％ C．10％ D．5％

39．()可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。

A．证券交易所 B．中国证监会 C．证券公司 D．国务院

40．从事中间介绍业务的证券公司应当在()，公开受托从事的介绍业务范围、客户开户和交易流程、出入金流程等信息。

A．证监会指定的信息披露媒体 B．其经营场所显著位置或者其网站 C．交易所指定的信息披露媒体 D．证券业协会指定的网站

41．下列关于自营业务内部控制的说法，错误的是()。A．证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制

B．证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试

C．稽核部门应定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核

D．证券公司应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

42．证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是()。

A．定向资产管理业务

B．限定性集合资产管理计划 C．非限定性集合资产管理计划 D．专项资产管理业务

43．证券公司开展定向资产管理业务的研究工作，应当建立()。

A．有效的投资风险评估制度 B．研究与交易之间的交流制度 c．投资对象备选库制度 D．完善的交易记录制度

44．中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的()进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。

A．可行性 B．齐备性 C．合规性 D．真实性

45．证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由()进行复核。

A．资产托管机构 B．证券交易所 C．证券登记结算机构 D．证券公司自己

46．《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管()等资料。

A．证券账户卡、身份证件

B．信用账户卡、身份证件和交易密码 C．身份证件和银行账户

D．交易密码、证券账户卡和身份证件

47．()是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于客户融资融券交易的证券结算。

A．融券专用证券账户 B．客户信用交易担保证券账户 C．信用交易证券交收账户 D．客户信用证券账户

48．可作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须在交易所上市交易满()。

A．1个月 B．3个月 C．6个月 D．1年

49．单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的()时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。

A．5％ B．10％ C．20％ D．25％

50．依照中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近6个月()均在12亿元以上。

A．总资产 B．净资产 C．净资本 D．客户资金存款

51．根据融资融券业务的决策与授权体系，证券公司的业务执行部门负责()。A．制定融资融券业务的基本管理制度 B．制定融资融券业务操作流程 C．融资融券业务的具体管理和运作

D．客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作

52．客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起()个交易日内向证券公司申报。

A．2 B．3 C．4 D．5

53．充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过()。

A．65％ B．70％ C．90％ D．95％

54．在客户融资融券交易期间，证券发行人派发股票红利或权证等证券的，登记结算公司按照证券公司()的实际余额记增红股或配发权证。

A.人客户信用交易担保证券账户 B．信用交易证券交收账户 C．融券专用证券账户 D．信用交易资金交收账户

55．()应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。

A．证券交易所 B．证券登记结算机构 C．存管银行 D．中国证监会

56．关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述正确的是()。

A．100元标准券为1手 B．最小报价变动单位为0．，01元或其整数倍 C．单笔申报最大数量不超过10万手 D．计价单位为每百元资金到期年收益

57．关于证券交易所债券质押式回购制度，下列说法错误的是()。A．上海证券交易所不区分国债回购和企业债回购 B．深圳证券交易所不区分国债回购和企业债回购 C．地方政府债券也可比照国债参与债券回购

D．上海证券交易所规定可参与回购的国债、企业债、公司债均可折成标准券

58．关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法错误的是()。A．投资者证券账户用于债券回购的标准券余额不足的，债券回购的申报无效

B．证券营业部有权对投资者的回购交易进行审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度

C．证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交“债券回购交易申请表”

D．投资者进行回购交易时，应提交有效签署的“债券回购交易申请表”

59．全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构()。A．可直接进行债券交易和结算，但只能开展现券买卖业务

B．应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖和逆回购业务 C．可直接进行债券交易和结算，但只能直接开展现券买卖和逆回购业务

D．既可直接进行债券交易和结算，也可委托结算代理人进行债券交易和结算

60．下列()不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。

A．1天 B．3天 C．7天 D．14天

二、多选题供40题40分，每题1分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）

61．在证券经纪业务中，包含的要素包括()。

A．证券交易对象 B．股票和债券的发行人 C．证券经纪商和委托人 D．证券交易所

62．境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有()。A．本人有效身份证明文件及复印件 B．单位介绍信或街道证明

C．客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》

D．住址证明

63．根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中()属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

A．为客户证券交易提供融资、融券服务

B．将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬 C．对投资者进行风险教育，提示证券投资风险

D．提供内幕交易信息以提高客户的投资收益

64．对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是()。

A．上市公司股东人数

B．红利分配方案决议确定的送股比例 C．股东的持股数 D．股东的流通股数

65．证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括()。

A．警告

B．没收违法所得 C．罚款 D．追究刑事责任

66．逆回购方是指在债券回购交易中()。

A．融入资金的一方 B．融出资金的一方

C．将债券质押的一方 D．获得债券质权的一方

67．()可以使回购债券不被冻结从而提高债券的利用效率。

A.人买断式回购 B．封闭式回购 C．抵押式回购 D．开放式回购

68．在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定()。

A．到期交易净价 B．回购债券数量 C．回购期限 D．首期交易净价

69．下列符合全国银行问债券市场买断式回购风险控制规定的有()。A．某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该只债券流通量的11％ B．某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该只债券流通量的5％

C．某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自营债券总额的75％

D．某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自营债券总额的120％

70．目前，上海证券交易所国债买断式回购的回购期限包括()。

A．7天 B．28天 C．91天 D．273天

71．下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，错误的有()A．如单方违约，违约方缴纳的履约金划归证券结算风险基金 B．如双方违约，双方缴纳的履约金划归证券结算风险基金 C．违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限

D．到期日融券方没有足够资金购回相应国债，视为违约

72．下面有关清算的解释，正确的是()。

A．是指一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算

D．是指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和 C．是银行同业往来中应收或应付差额的轧抵

D．证券交易清算具体指在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额净额进行计算的处理过程

73．净额清算方式的主要优点有()。

A．简化操作手续

B．减少资金在交收环节的占用 C．防止买空卖空行为的发生 D．防止风险积累

74．在证券交易结算中，最低结算备付金限额的相关参数有()。

A．上月证券买入金额 B．上月交易天数

C．最低结算备付金比例 D．上月末保证金余额； 75．下列关于全国银行间债券市场回购业务的描述，错误的有()。A．计算回购利息的基础天数为360天

B．回购交易单位为万元，债券结算单位为元

C．资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额

D．回购期限不含首次交收日，含到期交收日

76．中国结算公司上海分公司对于债券买断式回购交易履约金的规定有()。A．融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定缴纳履约金 B．履约金比率由交易所设定，所有回购品种均采用同一比率 C．履约金比率如有调整，已发生交易的履约金应追溯调整

D．中国结算上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息

77．下列行为属于《全国银行问债券市场交易管理办法》第三十四条规定的违规行为的有（）

A．违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏 B．操纵债券交易价格 C．交易双方自行确定回购利率

D．制造并提供虚假资料和交易信息

78．下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收的说法，正确的有()。A．证券交易所质押式回购的清算与交收包括初始清算交收和到期清算交收 B．证券交易所质押式回购的清算与交收实行标准券制度 C．标准券折算率由中国人民银行定期计算和发布

D．中国结算公司一般在每星期三收市后发布下一星期适用的标准券折算率

79．境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有()。A．继承公证书

B．证明被继承人死亡的有效法律：文件及复印件 C．继承人身份证原件及复印件

D．证券账户卡原件及复印件

80．证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有()等。

A．资金账号(或股东账号)B．证券代码

C．委托买卖价格 D．委托买卖数量

81．证券市场进行投资者教育的目的是()。

A．提高投资者的风险意识 B．提高投资者的风险识别能力 C．提高投资者理性投资的能力 D．提高投资者自我保护的能力

82．投资咨询服务中需要防止的行为有()。A．诱使客户进行不必要的证券买卖 B．介绍技术分析软件使用方法

C．调解投资者在交易过程中发生的纠纷 D．对证券市场走势发表肯定性意见

83．()与股份首次公开发行登记类似，可参照股份首次公开发行登记的相关内容办理。

A．基金募集登记 B．公司债发行登记 C．企业债发行登记 D．权证发行登记

84．自然人申请变更证券账户注册资料需要()。

A.客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》 B．提交客户本人证券账户卡及复印件

C．提交客户本人有效身份证明文件及复印件

D．发证机关出具的有关变更证明及复印件

85．买卖上海证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合()的申报为有效申报。

A.久买入申报价格为12．50元，该股票前一交易日收盘价为12元 B．卖出申报价格为15元，该股票前一交易日收盘价为13．80元 C．卖出申报的价格为12元，该ST股票前一交易日收盘价为11元

D．买入申报的价格为8元，该*ST股票前一交易日收盘价为8．20元

86．下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有().A．替客户办理账户开立 B．提供、传播虚假信息 C．客户招揽

D．与客户约定分享投资收益

87．在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述是()。A．证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和存管银行配合完成 B．证券公司与客户的资金清算交收由证券公司独立完成

C．证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和客户配合完成

D．存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交收资金划付

88．上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括()等。

A．证券代码 B．当日最高成交价格 C．当日累计成交数量 D．当日累计成交金额

89．关于证券交易所质押式回购清算与交收过程中标准券计算和公布，下列表述正确的有()。

A．已在证券交易所上市的、可用以回购交易的债券，中国结算公司一般在每星期三收市后计算下一星期适用的标准券折算率

B．对于新上市债券，中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日计算该品种债券上市日(含当日)至适用星期适用的标准券折算率

C．在标准券折算率计算过程中无需考虑违约风险防范问题

D．标准券折算率由中国结算公司负责计算，沪、深证券交易所负责向投资者发布计算结果

90．关于清算与交收，下列表述正确的有()。

A．清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成 B.清算在前，交收在后

C．清算完成资金的收付，交收实现证券的转移

D．交收发生财产的实际转移

91．关于我国的证券结算风险防范和管理措施，下列描述正确的有()。A．为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以动用结

算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成交收 B．为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度，或将专用清偿账户中的证券用于质押申请贷款完成资金交收’ C．证券登记结算机构引入货银对付交收机制以后就不再发生信用风险

D．目前沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约

92．关于结算账户的开立、撤销，下列说法正确的有()。

A．结算系统参与人名称或其结算账尸、清算路径内容发生变更时，需重新开立新的结算账户

B．证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格，并开立结算账户

C．结算系统参与人停止资金结算业务后，应结清与证券登记结算公司的债权、债务后，申请撤销结算账户

D．结算系统参与人应当在证券登记结算公司开立两个结算账户：一个资金交收账户、一个指定收款账户

93．关于证券结算风险的概念和种类，下列说法正确的有()。

A．信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险

B．如果买卖双方任意一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构作为共同对手方，都要向守约方支付其应收的证券或资金

C．在发生资金交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付证券，因此证券登记结算机构无需承担信用风险

D．证券登记结算机构一旦出现流动性风险，很可能导致证券登记结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市

94．关于交收违约处理，下列说法正确的有()。A．如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司将该结算参与人的结算业务

B．如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司将利用，暂不交付的款项补购证券

C．如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司将冻结该结算参与人的资金交收账户

D．发生证券交收违约时，中国结算公司将暂不向违约结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金

95．关于证券交易结算流程中的清算环节，下列表述正确的有()。

A．中国结算公司会在接收完证券交易数据的当日日终作为共同对手方，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收、应付价款进行轧抵处理

B．在清算过程中，印花税、经手费、监管规费等税费单独清算 C．我国证券交易所实行滚动交收制度

D．实践中，投资者应收的现金分红、利息，以及转让限售股应缴纳的个人所得税等也入会纳入到净额清算中

96．关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节，下列表述正确的有()。A．中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收

B．中国结算公司受证券公司的委托办理结算参与人与客户的证券交收

C．证券交易结算流程的资金交收环节仅指中国结算公司与结算参与人之间的资金

交收气

D．中国结算公司与结算参与人的资金交收通过“集中资金交收账户”完成

97．市场细分的主要依据包括()。

A．地理因素 B．人口因素 C．心理因素 D．行为因素

98．证券公司营销渠道主要分()。

A．机构营销渠道 B．个人营销渠道 C．直接营销渠道 D．间接营销渠道

99．理财顾问服务的特点包括()。

A．顾问性 B．专业性 C．综合性 D．长期性

100．客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须()。A．仔细核对客户身份 B．请客户出示公证书

C．认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致

D．请客户出示委托书

三、判断题(共60题，每小题0．5分，共30分。正确的用A表示，错误的用B表示．不选、错选、放弃均不得分）

101．证券市场有效性是证券市场生存的条件，从积极意义上看，它为证券市场有效配置资源奠定了基础。()102．报价驱动系统是一种连续交易商市场，也称为订单驱动市场。()103．派遣合格代表入场从事证券交易活动是沪深证券交易所会员的义务。()104．根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或开除正式会员以外的其他会员，应当在履

行有关手续5个工作日之后报中国证监会批准。()105．境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年，方可申请成为证券交易所的特别会员。()106．深圳证券交易所规定，会员不得将其设立的交易单元提供给其他机构使用。()107．证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。()

108．在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。()109．通讯系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。()110．在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。()

1．证券公司违反《证券公司监督管理条例》，将被责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以一定的罚款，但不对责任人员进行处罚。()

112．在网上定价发行方式下，新股认购成功者是按价格优先、时间优先的原则确定的。()113．在采用新股上网定价发行方：式时，若同一证券账户多次申购，则全部申购均视作无效。()114．以网上定价发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由主承销商负责组织摇号 抽签，确定成功申购者。()

115．上市公司分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。（）116．对在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，股票发行人应在现金红利发放日前的第二个交易日16：00前，将发放款项汇至中国结算上海分公司指定的银行账户。()

117．投资者拥有的某股票的配股权证的数量是根据该上市公司的配股比例及配股股权登记日闭市后投资者持有该股票的数量确定的。()

118．于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，按现行规定，在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超过99 999900元。()

119．上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。()120．在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前基金管理人应向证券交易所提供ETF的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。()

121．我国现行有关制度规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权；()122．在转换期中，可转债持有人可将本人证券账户内的可转债全部或部分申请转为发行公司的股票。()123．股份转让主办券商的主办业务之一是发布关于所推荐股份转让公司的相关分析报告。()124．按照现行有关规定，证券公司申请从事股份转让服务业务应当符合的条件之一是：具有20家以上营业部，并且布局合理。()125．股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让。()126．在股份转让业务中，股份转让以“手”为单位，一手等于100股。申报买入股份，数量应当为一手的整数倍。不足一手的股份，只能一次性申报卖出。()

127．根据《证券公司股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份。()

128．证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。()129．证券公司从事自营业务时，必须同时拥有资金和证券。()130．证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。()131．自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一监事会—投资决策机构一自营业务部门”的四级体制设立。()132．证券公司的自营业务只能通过专用自营席位进行。()133．持有公司5％以上股份的股东属于内幕信息的知情人。()134．证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报公司注册地中国证监会派出机构备案。()

135．证券公司设立限定性集合资产管理计划的，净资本不得低于人民币3亿元。()136．集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。()137．证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是“资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”。()

138．定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、央行票据等。()139．定向资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和客户三方共同签署。()140．证券公司从事证券业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。()141．根据集合资产管理合同的约定，客户可以转让所持集合资产管理计划的份额。()142．证券交易所、期货交易所应当对证券公司资产管理业务账户的交易行为进行严格监控，发现异常情况的，应当及时按照交易规则和会员管理规则处理并报告中国证监会。()

143．客户交易结算资金第三方存管制度要求，证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的证券营业部。()

144．在我国，证券账户是指证券交易所为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。()145．未办理指定交易的投资者的证券暂由证券公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。()

146．上海证券交易所接收大宗交易的时间为每个交易日9：30-11：30、13-00-15：30。()147．深圳证券市场的投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买人证券。()148．深圳证券交易所综合协议交易平台接受交易用户申报的时间为每个交易日9：15—11：30、13：00-15：00。()149．当上市公司出现消除退市风险的情形后，证监会可撤销其退市风险警示。()150．集合竞价是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。()151．营销人员使用的宣传材料应当由证券公司统一制作，不得提供虚假信息，误导投资者。()152．除权(息)日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按除权(息)价作为计算涨跌幅度的基准。()153．证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。()

154．深圳证券交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交面额的0．5％，但最高不超过500港币。()155．上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者可通过交易系统进行投票，也可通过互联网进行投票。()156．深圳证券交易所网络投票仅基于交易系统，投资者不能通过互联网进行投票。()157．客户要在证券公司开展融资融券业务，可以由客户本人向证券公司营业部捉出申请，也可以委托他人代理。()158．客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交融资融券保证金，保证金可以是现金，也可以标的证券以及交易所认可的其他证券交抵。()159．客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节。()160．证券公司从事资产管理业务，要确保客户资产的保值增值。()

真题测试卷

（一）答案

一、单选题。

1.C 2.A 3.B4.B 5.D 6.C 7.A8.B 9.C 10.C 11.B 12.A 13.D 14.C 15.B 16.A 17.B 18.B 19.A 20.B 21.D 22.D 23.A 24.D 25.C 26.C 27.D 28.A 29.A 30.B 31.D 32.C 33.B 34.C 35.B 36.D 37.D 38.A 39.A40.B 41.B 42.A 43.C 44.B 45.A 46.B 47.C 48.B 49.D 50.C 51.C 52.B 53.D 54.A 55.B 56.D 57.B 58.C 59.B 60.D

二、多选题。

61.ACD 62.AC 63.BD 64.BC 65.ABC 66.BD 67.AD 68.ABCD 69.ABCD 70.ABC 71.AD 72.ABCD 73.AB 74.ABC 75.ABD 76.AD 77.ABD 78.ABD 79.ABCD 80.ABCD 81.ABCD 82.AD 83.ABCD 84.ABCD 85.ABD 86.ABD 87.AD 88.ABCD 89.AB 90.ABD 91.ABD 92.BC 93.ABD 94.BD 95.ACD 96.ABCD 97.ABCD 98.CD 99.ABCD 100.AC

三、判断题

101.B l02.B 103.B 104.B l05.B 106.B l07.A l08.A 109.A 110.A 111.B 112.B 113.B 114.A 115.A 116.A 117.A lIB.A 119.A 120.A 121.A 122.A 123.A 124.A 125.A l26.A 127.A 128.A 129.B 130.A 131.B 132.A 133.A 134.B 135.A 136..A 137.B 138.A 139.B 140.B 141.B 142.A 143.B 144.B 145.B 146.A 147.A 148.B 149.B 150.A 151.A 152..A 153.A 154.B 155.B-156.B 157.B 158.A 159.A 160.B 解析

一、单项选择题 1．【解析】C证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。

2.【解析】A 1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。3．【解析】B按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。4．【解析】B开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。5．【解析】D权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式 收取结算差价的有价证券。从内容上看，权证具有期权的性质。6．【解析】C信用交易是投资者通过交付保证金取得证券经纪商信用而进行的交易，也称为融资融券交易。7．【解析】A我国《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的

从业人员、证券监督管理机构的工作人员在任期或者法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。8．【解析】B经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：①证券经纪；②证券投资咨询；⑨与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；④证券承销．9保荐；⑤证券自营；⑥证券

资产管理；⑦其他证券业务。其中，证券公司经营上述第①项至第③项业务的，注册资本最低限额为人民币5 000万元；经营上述第④项至第⑦项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营上述第④项至第⑦项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整注册资本最低限额，但不得少于上述规定的限额。9．【解析】C“场外交易市场”也称为其他交易场所，包括分散的柜台市场（又称“店头市场”）和一些集中性市场。证券交易所又称“场内交易市场”，是指在一定的场所、一定的时间，按一定的规则集中买卖已发行证券而形成的市场。

10.【解析】c通常，在柜台上交易的证券，其买卖价格由开设柜台的金融机构报出，投资者根据金融机构柜台所报的买入价或卖出价与柜台交易，即证券出售者将证券直接卖给柜台，证券购入者直接从柜台买入证券。所以，金融机构的柜台既是证券交易的组织者，也是证券交易的直接参加者。

11.【解析】B证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。

12.【解析】A在会员制度日常管理中，证券交易所会员应当设会员代表1名，组 织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。13．【解析】D交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义。

14.【解析】C目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。

15.【解析】B在开立证券账户的基本原则中，合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。对国家法律法规不准开户的对象，中国结算公司及其开户代理机构不得予以开户。

16.【解析】A证券经纪业务的特点表现在四个方面：业务对象的广泛性；证券经 纪商的中介性；客户指令的权威性；客户资料的保密性。

17.【解析】B目前，上海证券账户当日开立，次一交易日生效。，深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易。

18.【解析】B客户通过证券营业部设置的专用委托电脑终端，凭证券交易磁卡和交易密码进入电脑交易系统委托状态，自行将委托内容输入电脑交易系统，以完成证券交易。

19.【解析】A经纪关系建立过程包括：证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容相揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》；客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议书》，与其指定存管银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金第三方存管协议书》；客户在证券营业部开立证券交易资金账户等。

20.【解析】B委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。这是委托人须要承担的义务。21．【解析】D投资者要求开办网上委托应向具有资格的证券公司提出申请。

22.【解析】D根据规范管理和经营监督的要求，对经纪业务的交易、清算、客户账户、操作权限和风险监控等实行集中管理。23.【解析】A客户在委托指令中必须明确表明委托买卖的方向，即是买进证券还是卖出证券。

24.【解析】D深圳证券交易所接受下列类型的市价申报：对手方最优价格申报；本方最优价格申报；最优五档即时成交剩余撤销申报；即时成交剩余撤销申报；全额成交或撤销申报；深圳证券交易所规定的其他类型。

25.【解析】C客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和正确密码后，即 视网确认了身份。

26.【解析】C证券经纪商在接受客户委托、进行申报时应该做到：在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价；在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素；在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。

27.【解析】D我国证券交易所的竞价原则是“价格优先，时间优先”。

28.【解析】A中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。29.【解析】A连续竞价是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

30.【解析】B根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。

31.【解析】D上海证券交易所规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶

段的有效申报价格应符合以下规定：股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%;基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的70%。

32.【解析】CB股每笔交易佣金不足l美元或5港元的，按1美元或5港元收取。

33.【解析】B无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断；证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断；10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报；10%以上的证券中断交易等情形。

34.【解析】C交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内可交易余额。一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券。交易商当日买入的固定收益证券，当日可以卖出。当日被待交收处理的固定收益证券，下一交易日可以卖出。

35.【解析】B证券指数的编制遵循公开透明的原则。

36.【解析】D对于首次公开发行上市的股票（上海证券交易所还包括封闭式基 金）、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。

37.【解析】D对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：口头或书面警示；约见谈话；要求相关投资者提交书面承诺；限制相关证券账户交易报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户；上报中国证监会查处。

38.【解析】A境外投资者的境内证券投资，应当遵循T列持股比例限制：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%;所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%。但境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受上述比例限制。

39.【解析】A证券交易出现异常波动的，证券交易所可以决定停牌，并要求相关当事人做出公告后复牌。证券交易所还可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。40.【解析】B从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网 站公开下列信息：受托从事的介绍业务范围：从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；客户开户和交易流程、出入金流程；交易结算结果查询方式；中国证监会规定的其他信息。

41.【解析】B定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

42.【解析】A证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是定 向资产管理业务特点之一。43．【解析】C证券公司定向资产管理业务的研究工作应当符合下列要求：保持独立、客观；建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法；建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护各选库；建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通。

44.【解析】B证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准，证监会受理时，应自收到申报材料后对申报材料的齐备性进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。45．【解析】A证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由资产托管机构进行复核。

46.【解析】B 《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等资料。如客户将信用账户、身份证件、交易密码等出借给他人使用，由此造成的后果由客户承担。

47.【解析】C在融资融券业务的账户体系中，信用交易证券交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算。

48.【解析】B客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应符合在交易所上市交易满3个月的条件。

49.【解析】D证券公司融资融券业务市场风险的控制中，单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。当该标的证券的融资余额降低至20%以下时，交易所可以在次一交易曰恢复其融资买入，并向市场公布。

50.【解析】C证券公司申请融资融券业务试点，应当具备下列条件：经营证券经纪业务已满3年，且己被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司；公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上；客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度作出明确安排；已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控；已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。

51.【解析】C融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构”的架构设立和运行。董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模；业务决策机构由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费率）、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类；业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督；分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。

52:【解析】B融券期问，客户通过其所有或控制的证券账户持有与融券卖出标的相同证券的，卖出该证券的价格应遵守有关规定，但超出融券数量的部分除外。不得以违反规定卖出该证券的方式操纵市场。

53.【解析】D充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按 下列折算率进行折算：上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%；交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%;国债折算率最高不超过95%;其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%。交易所遵循审慎原则，审核、选取并确定试点初期可充抵保证金证券的名单，并向市场公布。54.【解析】A证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额派发现金红利或利息。

55.【解析】B证券登记结算机构应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。对违反规定的证券和资金划转指令，予以拒绝；发现异常情况的，应当要求证券公司作出说明，并向证监会及该公司注册地证监会派出机构报告。56.【解析】D．《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时，其申报应当符合以下要求：申报单位为手，1000元标准券为1手；计价单位为每百元资金到期年收益；申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍；申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过l万手；申报价格限制按照交易规则的规定执行。

57.【解析】B 2008年，上海证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成标准券，并可合并计算，不再区分国债回购和企业债回购。深圳证券交易所仍维持原状，规定国债、企业债折成的标准券不能合并计算，因此需要区分国债回购和企业债回购。2009年我国发行了一批地方政府债券，这些地方政府债券也可比照国债参与债券回购。58.【解析】C证券公司营业部接受投资者的债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交《债券回购交易风险提示书》，与投资者签订《债券质押式回购委托协议书》；应当要求投资者提交质押券，填写“质押券提交申请表”。营业部应对投资者证券账户内可用于债券回购的标准券余额进行检查。标准券余额不足的，债券回购的申报无效。投资者进行回购交易时，应提交有效签署的“债券回购交易申请表”。营业部收到债券回购交易申请表后，有权对投资者的回购交易申请进行审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度。

59.【解析】B全国银行间市场债券质押式回购参与者中的金融机构可直接进行债券交易和结算，也可委托结算代理人进行债券交易和结算；非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖和逆回购业务。

60.【解析】D深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有l天、2天、3天、7天4个品种。

【解析】D深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有l天、2天、3天、7天4个品种。

二、多选题

61.【解析】ACD在证券经纪业务中，包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。

62.【解析】Ac境内自然人申请开立证券账户，由客户本人填写《自然人证券账户注册申请表>，并提交本 人有效身份证明文件及复印件。委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文

件及复印件。

63.【解析】BD证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：挪用客户所委

托买卖的证券或者客户账户上的资金，或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物，或违规向客户提供资金或有价证券；侵占、损害客户的合法权益；未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券，违背客户的委托为其买卖证券，接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种

类、决定买卖数量或者买卖价格，代理买卖法律规定不得买卖的证券；以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券；编造、传播虚假或者误导投资者的信息；散布、泄漏或利用内幕信息；从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务；隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；泄露客户资料。

64.【解析】BC证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量。

65.【解析】ABC证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的；处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

66.【解析】BD所谓债券买断式回购交易是指债券持有人（正回购方）将一笔债券卖给债券购买方（逆回购方）的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方（正回购方）以约定价格从买方（逆回购方）购回相等数量同种债券的交易行为。而在质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权。67．【解析】AD所谓债券买断式回购交易（亦称“开放式回购”，简称“买断式回购”），是指债券持有人（正回购方）将一笔债券卖给债券购买方（逆回购方）的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方（正回购方）以约定价格从买方（逆回购方）购回相等数量同种债券的交易行为。买断式回购可以使大量回购债券不被冻结，突破了质押式回购在流动性管理方面存在的隐患和桎梏，提高了债券的利用效率，可以满足金融市场流动性管理的需要。68.【解析】ABCD全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过91天。全国银行间市场买断式回购以净价交易，全价结算。买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。

69.【解析】ABCD全国银行间市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20%，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的200%。

70.【解析】ABC上海证券交易所买断式回购截止到2010年5月底，用于国债买断 式回购交易的券种有“04国债(10)”、“05国债(1)”、“05国债(4)”、“05国债(5)”、“06国债(4)”等10只国债，回购期限设定为7天、28天和91天。

71.【解析】AD上海证券交易所规定，回购到期双方按约履行的，履约金返还各自一方；如单方违约含’无力履约和主动申报“不履约”两种情况），违约方的履约金归守约方所有；如双方违约，双方各自缴纳的履约金划归证券结算风险基金；违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务可以免除。72．【解析】ABCD清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算；二是指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和；三是银行同业往来中应收或应付差额的轧抵。证券交易的清算适用第一种解释，具体指在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程。73．【解析】AB净额清算又称差额清算，指在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用。74.【解析】ABC最低结算备付金限额=上月证券买入金额／上月交易天数X最低结算备付金比例。

75.【解析】ABD全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日，不含到期交收日。回购利率是正回购方支付给逆回购方在回购期间融入资金的利息与融入资金的比例，以年利率表示。计算利息的基础天数为365天。资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额。

回购交易单位为万元，债券结算单位为万元，资金清算单位为元，保留两位小数。

76.【解析】AD在买断式回购初始结算的交收日，融资方结算参与人与融券方结算参．9人均需按规定缴纳履约金。履约金比率由交易所按照买断式回购品种设定并公布。如有调整，调整后的比率适用于调整日后的交易，已发生交易的履约金不追溯调整。结算参与人应缴纳的履约金并入结算参与入当日清算净额，并在资金交收账户中交收。中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息。

77.【解析】ABD 《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定的违规行为有：擅自从事借券、租券等融券业务；擅自交易未经批准上市债券；制造并提供虚假资料和交易信息；操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格；不遵守有关规则或协议并造成严重后果；违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏。78.【解析lABD C项应修改为“标准券折算率由中国结算公司和沪、深证券交易所在计算当日日终分别通过各自通信系统和网站联合发布。”

79.【解析】ABCD 自然人因遗产继承办理公众股非交易过户需提供的材料有：申请人填写股份非交易过户申请表，并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件复印件、继承人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。

80.【解析】ABCD证券营业部进行人工电话委托时接单员必须打开录音电话，要求客户报出资金账号或股东账号）、证券买入或卖出、证券代码、委托买卖价格、委托买卖数量，同时报出委托客户姓名以便核对。

81.【解析】ABCD投资者教育主要是对投资者进行证券法规宣传、证券知识普及、证券交易风险揭示和证券公司基本信息公示等。投资者教育的目的就是要提高投资者的风险意识、参与意识和风险识别能力，进而提高投资者理性投资、规避风险、自我保护的能力。82.【解析】AD按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪入及证券营销人员不得有下列禁止性行为：替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽 客户；泄漏客户的商业秘密或者个人隐私。为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

83.【解析】ABCD基金募集登记的办法是参照股份首次公开发行登记的相关内容来办理的。公司债和企业债的初始登记与股份首次公开发行登记类似。权证发行登记参照股份首次公开发行登记办理。

84.【解析】ABCD 自然人申请变更的客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》，并提交客户本人证券账户卡及复印件、本人有效身份证明文件及复印件、发证机关出具的有关变更证明及复印件（变更证明包括原姓名、原身份证号码及新姓名、新身份证号码）、中国结算公司要求提供的其他资料。客户委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。

85.【解析】ABD实行涨跌幅限制的证券的有效申报价格范围，根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含A、B股）、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%。

86.【解析】ABD证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为。按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为：替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行：不必要的证券买卖；与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；为客户提供非法的服务场所或者交易设旋，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

87.【解析】AD在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与存管银行（即客户在与证券公司合作的商业银行中指定的存放客户交易结算资金的银行）配合完成：证券公司负责根据中国结算公司发送的结算数据和存管银行发送的客户资金存取数据完成客户资金的 清算，更新客户资金账户的余额，并向存管银行发送客户证券交易清算数据及资金账户余额；存管银行负责根据客户资金的存取数据和证券公司向其发送的证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更新，并进行客户资金账户余额与客户管理账户余额的核对，将核对结果发送证券公司；证券公司根据核对无误的清算结果向存管银行发送资金划付指令，存管银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收。

88.【解析】ABCD连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、最新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高5个买入申报价格和数量、实时最低5个卖出申报价格和数量。

89.【解析】AB标准券折算率计算和公布的有关安排如下：对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的国债、企业债和其他债券，中国结算公司一般在每星期三收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率；对于新上市债券，中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日，按照“标准券折算率计算公式”计算该品种债券上市日（含当日）至适用星期：适用的标准券折算率；标准券折算率由中国结算公司和沪、深证券交易所在计算当日日终分别通过各自通信系统和网站联合发布。

90.【解析】ABD从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成。清算结果正确才能确保交收顺利进行；而只有通过交收，才能最终完成证券或资金收付，结束整个交易过程。两者最根本的区别在于：清算是对应收、应付证券及价款的计算，其结果是确定应收、应付数量或金额，并不发生财产实际转移；交收则是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移（虽然有时不是实物形式）。

91.【解析】ABD 《证券登记结算管理办法》规定，证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成资金交收。另外，《办法》还规定证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度，或将专用清偿证券账户中的证券用于质押申请贷款。证券流动性风险方面，由于沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约。

92.【解析】BC证券公司参与结算应当按照规定向中国结算公司申请取得结算参与人资格。取得资格后，证券公司需要在中国结算公司开立结算账户，同时应在中国结算公司预留指定收款账户，用于接收其从资金交收账户汇划的资金。结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需及时在中国结算公司办理结算账户信息变更手续，结算系统参与人无对应交易席位且已结清与中国结算公司的一切债权、债务后，可申请终止在中国结算公司的结算业务，撤销结算账户。

93.【解析】ABD证券结算风险包括信用风险、流动风险、操作风险、法律风险、结算银行风险。信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险。证券登记结算机构作为共同对手方，如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构也要向守约一方支付其应收的证券或资金。因此，在证券公司参与交易时无需顾忌对手方信用风险的同时，证券登记结算机构自身也因此集中承担了所有的对手方的信用风险。流动性风险是指在面临资金或证券交收违约时，证券登记结算机构需要垫付资金或证券给守约方。证券登记结算机构一旦出现流动性风险，后果将十分严重，很可能导致证券登记结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市。

94.【解析】BD对于资金交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的证券，同时按规则计收违约金。如果违约结算参与人在：违约次日前仍未能弥补资金交收违约，中国结算公司沪、深分公司将从违约第二日起，采取处置暂不交付证券的措施，收回此前垫付的资金；对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金。中国结算公司沪、深分公司将责令违约结算参与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约。如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券（称为强行补购）。

95.【解析】ACD证券交易结算流程中的清算：接收完证券交易数据后，中国结算公司沪、深分公司一般在当日日终，作为共同对手方，以结算参与人为单位，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付

价款进行轧抵处理。在清算过程中，除计算应收和应付价款外，还需将印花税、经手费、监管规费等税费一并纳入净额清算中。实践中，投资者应收的现金分红、利息，以及转让限售股应缴纳的个人所得税等也会纳入到净额清算中。由于我国证券交易所市场实行滚动交收制度，因此一般来说，不同交易日发生的交易是分开清算的，在同一个交易日发生的交易才会进行轧抵处理。

96.【解析】ABCD结算参与人与客户之间的证券交收是结算参与人（通常是证券公司）和客户履行双方证券交易合同的一部分，但由于客户证券账户由中国结算公司沪、深分公司直接维护，因此，为完成相应的证券交收，证券公司需委托中国结算公司沪、深分公司办理相应的证券划付；因中国结算公司沪、深分公司并不直接维护客户的资金账户，因此资金交收仅包括中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的资金交收这一“集中资金交收”环节，中国结算公司并不具体处理结算参与人与客户的资金交收。具体而言，在最终交收时点，对于应付资金的结算参与人，中国结算公司沪、深分公司会将相应资金从其资金交收账户划付到中国结算公司沪、深分公司证券登记结算系统自身设立的“集中资金交收账户”；对于应收资金的结算参与人，中国结算公司沪、深分公司会将相应资金从“集中资金交收账户”划付到其资金交收账户。

97.【解析】ABCD市场细：分的依据包括地理因素、人口因素等直接细分依据，也包括投资者行为因素和心理因素等间接细分依据。

98.【解析】cD证券公司营销渠道主要分为以下两种：（直接营销渠道，如传统的证券公司部的直接销售、通过直接邮寄宣传单、证券公司的营销人员直接销售等；②间接营销渠道，是指产品通过中间商或中介机构来流通。99．【解析】ABCD理财顾问服务是指证券公司向客户提供财务分析与规划、投资建议、个人投资产品推介等综合性理财专业化服务。具有顾问性、专业性、综合性和长期性的特点。100.【解析】AC客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须仔细核对客户身份，并认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致，核对无误后方可加盖业务用章。

三、判断题

101.【解析】B证券的流动性是证券市场生存的条件，从积极的意义上看，证券市场流动性为证券市场有效配置资源奠定了基础。

102.【解析】B报价驱动是一种连续交易商市场，或称“做市商市场”。指令驱动是一种竞价市场，也称为“订单驱动市场”。

103.【解析】B在证券交易所会员承担的义务中，深圳证券交易所无派遣合格代表入场从事证券交易活动此项规定。

104.【解析】B根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案，决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。

105.【解析1B境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满1年，方可申请成为证券交易所的特别会员。

106.【解析】B经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基佥管理公司、保险资产管理公司等机构使用。

107.【解析】A证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

108.【解析】A管理风险主要表现为证券公司员工或其经纪人在执业过程中出现下列情形：在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性及其所提供资料的完整性和一致性，而导致开立虚假账户、不合格账户、无权或越权代理等；违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易；侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券；误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿；为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖；私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券；提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易：从事有损其他证券经营机构或经纪业务从业人员的不正当竞争等。109.【解析】A技术风险是指证券公司信息技术系统（包括电脑设备、供电、通讯设施等）发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。

110.【解析】A建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户合法权益是证券经纪业务防范管理风险的措施之一。111.【解析】B证券公司违反《证券公司监督管理条例》，将被责令改正，给予警告。没收违法所得，并处以一定的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，予警告，并处以罚款：情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

112.【解析】B在网上定价发行方式下，新股认购成功者是按抽签决定；竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定。113．【解析】B在采用新股上网定价发行方式时，同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。新股中购一经交易所交易系统确认，不得撤销。

114.【解析】A以网上定价发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股。115.(解析】A分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。

116.【解析】A根据现行有关部门制度规定，A股现金红利派发时，证券发行人要确保在现金红利发放日前的第二个交易日16: 00前，将发放款项汇至中国结算公司上海分公司指定的银行账户。

117.【解析】A在股权登记日(R日)收市后，证券营业部接收股份结算信息库中的配股权证数据，即证券营证券！业部根据每个股东股票账户中的持股量，按配股比例给予相应的权证数量。

118.【解析A投资者认购申报时采用金额认购方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为买。最低认购金额由基金管理公司确定并公告。在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过99 999 900元。

119.【解析】A上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。

120.【解析】A在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。

121.【解析】A我国现行有关制度规定，权证存续期满前5个交易曰，权证终止交易，但可以行权。

122.【解析】A可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的债券。在转换期中，可转债的交易照常进行。

123.【解析】A根据中国证券业协会发布的《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法（试行）》规定，主办业务包括：对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导，使其了解相关法律法规和协议所规定的责任和义务。股份转让公司挂牌前，主办券商应完成初次辅导；办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜，包括向中国证券业协会提交推荐文件，办理所推荐公司股权确认，确定及调整所推荐公司的股份转让方式等；发布关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括在挂牌前发布推荐报告，在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告，以及在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告，客观地向投资者揭示公司存在的风险；指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息；对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报中国证券业协会备案，重大事项应立即报告中国证券业协会；根据中国证券业协会要求，调查或协助调查指定事项；中国证券业协会许可的其他业务。

124.【解析】A具有20家以上的营业部，且布局合理是证券公司申请从事股份转让服务业务应当符合的条件之一。

125.【解析】A股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。126.【解析】A股份转让以“手”为单位，l手等于100股。申报买入股份，数量应当为1手的整数倍。不足l手的股份，只能一次性申报卖出。

127.【解析】A投资者买卖挂牌公司（指股份在代办系统挂牌报价转让的非上市公司）股份，应持有中国结算公司深圳分公司人民币普通股票账户。投资者买卖挂牌公司股份，须委托主办券商办理。投资者卖出股份，须委托代理其买入该股份的主办券商办理。如需委托另一家主办券商卖出该股份，须办理股份转托管手续。

128.【解析】A证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保

证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

129.【解析】B证券公司从事融资融券业务时，必须同时拥有资金和证券。

130.【解析】A证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。131.【解析】B自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。

132.【解析】A自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理。

133.【解析】A持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员属于内幕信息的知情人。

134.【解析】B根据《证券法》的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。

135.【解析】A设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于5亿元人民币。

136.【解析】A集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。

137.【解析】B证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”，证券账户名称应当是“证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”。

138.【解析】A定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。

139.【解析】B证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同。

140.【解析】B证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的，利用证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。141.【解析】B根据集合资产管理合同的约定，客户不可以转让所持集合资产管理 计划的份额。

142.【解析】A证券交易所、期货交易所应当对证券公司资产管理业务账户的交易行为进行严格监控，发现异常情况的，应当及时按照交易规则和会员管理规则处理，并报告中国证监会。

143.【解析】B客户交易结算资金第三方存管制度要求，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。144.【解析】B证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。145.【解析】B未办理指定交易的投资者的证券暂由中国结算公司上海分公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。146.【解析】A上海证券交易所接受大宗交易的时间为每个交易日9：30-11：30、13: 00-15：30。147．【解析】A深圳证券交易所交易证券的托管制度包括投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买入证券。

148.【解析】B深圳证券交易所综合协议平台接受交易用户申报的时间为每个交易日9：15-11：30、13:00-15：30。

149.【解析】B当上市公司消除退市风险的情形后，证券交易所可撤销其退市风险警示；否则，公司将面临终止上市风险。

150.【解析】A所谓集合竞价，是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。

151.【解析】A营销人员使用的宣传材料应当由证券公司统一制作，不得提供虚假信息，误导投资者。

152.【解析】A除权（息）日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按除权（息）价作为计算涨跌幅度 的基准。

153.【解析】A证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保扩客

户合法权益是证券经纪业务内部控制的内容和要求之一。154.【解析】B对于B股，交易过户费也称为结算费。在上海证券交易所为成交金额的0.50％0;在深圳证券交易所亦为成交金额的0.5%，但最高不超过500港元。

155.【解析】B上海证券交易所网络投票系统基于交易系统，投资者通过交易系统进行投票。深圳证券交

易所网络投：票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统进行投票，也可以通过互联网进行投票。156.【解析】B上海证券交易所网络投票系统基于交易系统，投资者通过交易系统进行投票。深圳证券交

易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统行投票，也可以通过互联网进行投票。

157.【解析]B中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证监会批准。未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与容户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。

158.【解析】A客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交不低于证券交易

第五篇：2012年3月证券从业资格考试《证券交易》考前押题6

2012年3月证券从业资格考试《证券交易》考前押题六

欢迎加入证券考试QQ群交流：158904890 176289419 一．单选题

01：在（），营销人员应当促使客户最终形成购买决策。A：认知阶段 B：情感阶段 C：犹豫阶段

D：最终行为阶段

02：证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。A：30 B：50 C：60 D：90 03：（）是填写委托单的第一要点。A：证券账户号码 B：买卖数量

C：买卖证券的名称 D：买卖方向

04：（）是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。A：证券交付 B：证券存管 C：证券交易 D：证券托管

05：买断式回购协议具有较低的利率和较低的保证金要求，所以正回购方可以利用融入资金建立一个具有杠杆作用的证券（）。A：现期空头 B：现期多头 C：远期空头 D：远期多头

06：债券回购（）与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。A：成交通知单 B：成交传真件 C：成交确认单 D：成交协议书

07：证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的（），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。A：3‰ B：4‰ C：5‰ D：6‰

08：以下关于证券公司的账户体系的说法，不正确的有（）。

A：融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖

B：客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

C：信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算

D：融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户，融出的资金及客户归还的资金

09：作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500％以上。这里的“基准指数”，在上海证券交易所是指（）。A：上证180指数 B：A股指数 C：上证50指数 D：上证综合指数

10：下列属于证券经纪商应发挥的作用的是（）。A：提供证券资产管理 B：提高证券市场效益 C：提供信息服务 D：防止股价波动

11：最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应（）补足。A：立即

B：次一营业日 C：2个工作日内 D：3日内

12：（）是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。A：公开报价 B：对话报价 C：格式化询价 D：双边报价

13：（）实行次交易日起回转交易。A：A股 B：B股 C：债券 D：权证

14：（）是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。

A：客户信用资金账户 B：客户信用证券账户

C：客户信用交易担保资金账户 D：客户信用交易担保证券账户

15：对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司、在此指导意见施行后（）个工作日内未确定代办机构的、由证券交易所指定临对代办机构。A：5 B：15 C：20 D：30

16：在现阶段采用（）方式的情况下，投资者申购后，主承销商根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由中国证券登记结算有限责任公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。A：网上定价公开发行 B：网上竞价公开发行 C：与储蓄存款挂钩

D：全额预缴、比例配售

17：客户维持担保比例低于（）时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。A：110％ B：120％ C：130％ D：50％

18：融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）。A：收盘价

B：前一日平均收盘价 C：最新成交价 D：净值

19：维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。A：100％ B：200％ C：300％ D：400％

20：深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为l0张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（）。A：1万张 B：10万张 C：50万张 D：100万张

21：自然人申请补办新号码上海证券账户卡时，还应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的原（）。A：证券账户结算证明 B：资金账户结算证明 C：资金账户冻结证明 D：证券账户冻结证明

22：2005年3月21日，即2005年记账式(二期)国债上市日起，在（）将此期国债用于买断式回购交易。A：证券交易系统 B：大宗交易系统 C：竞价交易系统

D：集合竞价结算系统

23：合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的证券，不包括（）。A：B股 B：A股 C：国债 D：权证

24：按我国现行的做法，投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。A：证券交易所 B：证券公司

C：中国证券登记结算有限责任公司

D：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司或深圳分公司 25：证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。A：1 B：2 C：6 D：12

26：中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在（）内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A：6个月 B：12个月 C：18个月 D：24个月

27：证券公司申请融资融券业务试点，要求公司财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在（）以上。A：8亿元 B：10亿元 C：1 1亿元 D：12亿元

28：客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（）个交易日内向证券公司申报。A：2 B：3 C：5 D：10

29：沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午（）。A：9：00～9：30 B：9：15～9：25 C：9：25～9：30 D：9：10～9：25

30：债券回购交易是（）以持有的债券作为抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满归还资金和利息。A：债券的持有方 B：资金贷出方 C：资金供应方 D：融券方

31：结算备付金利息（）结息一次，结息日为每季度第三个月的20日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。A：每星期 B：每月 C：每季度 D：每年

32：全国银行间市场质押式回购成交合同的内容（）。A：由正回购方决定

B：由中国人民银行统一制定 C：由逆回购方决定 D：由回购双方约定

33：上海证券交易所规定，（）单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。A：A股 B：B股

C：国债及债券回购 D：基金大宗交易

34：2005年10月重新修订的（）取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。A：《证券法》 B：《企业破产法》 C：《公司法》 D：《企业所得税法》

35：对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易和回购交易)按（）计收，债券以外的其他证券品种按（）计收。A：5％，l0％ B：10％.20％ C：20％，30％ D：30％，40％

36：关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法错误的是（）。A：2008年5月推出

B：只能由股份持有者发起出售需求 C：由证券交易所组织专场

D：由中国证券登记结算有限责任公司完成结算

37：下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的是（）。A：比较分散

B：交易品种较单一 C：交易量通常较小 D：交易手续复杂

38：证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（）个工作日内向中国证监会备案。A：5 B：7 C：10 D：30

39：一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于（）个基点，单笔报价数量不得低于（）手(1手为l 000元面值)。A：10，5 000 B：5，5 000 C：10，1 000 D：10，500

40：与滚动交收相对应的是（），即在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收。A：单日交收 B：会计日交收 C：结算日交收 D：T+1滚动交收

41：证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。A：5 B：10 C：15 D：30

42：上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（）确定。A：前日基金份额净值 B：1元

C：当日基金份额净值 D：当日市场价格

43：在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为（），单笔申报最大数量应当不超过（）。A：100手或其整数倍，1万手 B：10手或其整数倍，1万手 C：10张及其整数倍，10万张 D：10张及其整数倍，1万张

44：以下（）是上海证券交易所和深圳证券交易所都可以接受的市价申报。A：最优5档即时成交剩余转限价申报 B：本方最优价格申报

C：最优5档即时成交剩余撤销申报 D：对手方最优价格申报

45：证券公司、托管机构应当至少每（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。A：3个月 B：6个月 C：12个月 D：15个月

46：证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以__万元以上__万元以下的罚款。（）A：1;10 B：2;20 C：3;30 D：5;50

47：投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在（）日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。A：T－1 B：T C：T+3 D：T+5

48：上海证券交易所买断式回购申报价格按每百元面值债券（）进行申报。A：到期价(净价)B：到期现价(净价)C：到期购回价(全价)D：到期购回价(净价)

49：在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方；融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券（）的一方。A：质权 B：抵押权 C：处置权 D：所有权

50：ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）的，证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。A：±5％ B：±l0％ C：±15％ D：±20％

51：新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（）。A：招标购买方式 B：承销购买方式 C：同一价购买方式 D：支付购买方式

52：在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括（）。A：了解交易风险，明确买卖方式

B：按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核

C：认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》 D：投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护

53：（）指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。A：本金风险 B：流动性风险 C：操作风险 D：价差风险

54：对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后（）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。A：5 B：15 C：20 D：30

55：下列关于实物国债的说法中，正确的是（）。A：实物国债是一种具有标准格式实物券面的债券 B：实物国债是以某种商品实物为本位而发行的债券 C：实物国债是债权人认购债券的一种收款凭证 D：实物国债是以货币为本位而发行的债券

56：投资者在2007年8月3日（周五，法定假日前最后一个工作日）赎回了货币基金份额，则投资者享有收益的期限至（）。A：8月3日 B：8月4日 C：8月5日 D：8月6日

57：证券交易所无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现（）分钟以上中断。A：5 B：10 C：15 D：20

58：上海证券交易所规定，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（）。A：10％ B：15％ C：20％ D：25％

59：上海证券交易所固定收益平台的交易，自（）起开始试行。A：2006年7月25日 B：2007年7月25日 C：2007年6月25日 D：2007年7月15日

60：上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的。A：中国证券登记结算有限责任公司的交易清算系统 B：交易所

C：各证券公司 D：各银行 二．多选题

01：证券公司经营下列（）业务时，注册资本最低限额为人民币5 000万元。A：证券经纪

B：证券投资咨询

C：与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 D：证券资产管理

02：所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的16％及其后每增加2％时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股（）。A：总数 B：市值 C：收益率

D：其占公司总股本的比例

03：证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有（）。A：申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 B：已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C：全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

D：配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

04：下列属于政府债券的有（）。A：建设债券 B：可转换债券 C：国债 D：地方债

05：上海证券交易所履约金制度的特点有（）。A：履约金比率由交易所确定

B：是否引入保证金或保证券由交易双方协商 C：履约金到期归属按规则判定

D：违约方承担的违约责任只以支付履约金为限

06：同时满足（）条件的股份转让公司，股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式。

A：规范履行信息披露义务

B：股东权益为正值或净利润为正值

C：最近财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见 D：具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统

07：对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司可采取的措施有（）。A：冻结结算参与人所管辖相关证券账户上的证券 B：要求结算参与人立即补足透支金额 C：强制卖出暂扣证券

D：按每日透支金额的1‰向结算参与人收取罚息

08：证券交易所交易无法正常结束的情形是指（）。A：交易结果出现严重错误

B：集合竞价异常可能导致无法正常完成 C：收市处理无法正常结束 D：前一交易日的日终清算交收处理未按时完成或虽已完成但清算交收数据出现重大差错而导致无法正确交易

09：开办国债回购交易的目的是（）。，A：发展国债市场 B：活跃国债交易

C：发挥国债的信用功能 D：提供一种融资方式

10：投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责（）事务。A：具体投资项目的决策

B：确定具体的资产配置策略 C：确定投资事项 D：确定投资品种

11：集合资产管理业务运作应建立严格的内部控制制度，主要包括（）。

A：投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历 B：集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员可以管理其他定向资产管理计划

C：集合资产管理计划的清算由财务部门专人负责

D：同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务

12：开立证券账户应坚持（）的原则。A：真实性 B：准确性 C：可靠性 D：合法性

13：证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有（）。A：书面报价 B：手势报价 C：电脑报价 D：口头报价

14：普通席位可以从事（）的买卖。A：B股 B：债券 C：基金 D：A股

15：协议平台上进行的（）暂不纳入交易所即时行情和指数的计算，成交量在协议平台交易结束后计入当日该证券成交总量。A：权益类证券大宗交易

B：债券大宗交易(除公司债券外)C：双边交易债券的大宗交易 D：专项资产管理计划协议交易

16：全国银行间市场质押式回购中，回购成交合同应采用书面形式，具体包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的（）等。A：成交单 B：电报 C：电传 D：传真

17：在上海证券交易所，收盘价格涨跌幅偏离值计算公式中的对应分类指数包括（）。

A：上证A股指数 B：上证B股指数 C：上证基金指数 D：中小企业板指数

18：协议平台接受交易用户申报的类型包括（）。A：单边报价 B：定价申报 C：双边报价 D：委托申报

19：有下列（）行为之一，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任。

A：单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的

B：与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的

C：以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的

D：以其他方法操纵证券交易价格的

20：以下说法正确的有（）。

A：货银对付即款券两讫、钱货两清

B：货银对付的主要目的是有效规避结算参与人交收违约带来的风险 C：货银对付的主要目的是为了简化操作手续

D：货银对付就是在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金

21：当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（）。A：调整标的证券标准或范围

B：调整可充抵保证金有价证券的折算率 C：调整融资、融券保证金比例 D：调整维持担保比例

22：下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。

A：没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款

B：没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以l0万元以上30万元以下的罚款 C：.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

D：对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上l0万元以下的罚款

23：关于证券经纪业务，以下表述正确的有（）。A：在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

B：经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

C：经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任

D：证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商只承担连带赔偿责任

24：对于开市期间停牌的申报问题，我国证券交易所的规定有（）。A：证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易 B：停牌期间，可以继续申报 C：停牌期间，可以撤销申报

D：复牌时对已接受的申报实行集合竞价

25：对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度，主要包括（）。

A：证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离

B：同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务 C：同一人不得兼任资产管理业务和自营业务的部门负责人 D：同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

26：《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)作的声明和承诺有（）。

A：乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，且已实施客户交易结算资金第三方存管

B：乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务

C：乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则

D：乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导投资者，不诱使客户进行不必要的证券买卖

27：违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

A：证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保

B：任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保

C：证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产 D：资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行

28：融资融券的标的证券为股票的，应当符合下列条件（）。A：在交易所上市交易满3个月

B：融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于10亿元 C：股东人数不少于5000人

D：近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%

29：按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括（）。A：法律风险 B：合规风险 C：管理风险 D：技术风险

30：证券业协会的主要职责有（）。A：提供交易场所与设施

B：协助证券监管机构组织会员执行有关法律 C：为会员提供信息服务

D：组织培训和开展业务交流

31：目前，上海证券交易所买断式回购挂牌品种均同时在（）进行交易。A：证券交易系统 B：大宗交易系统 C：竞价交易系统

D：集合竞价结算系统

32：（）的颁布，使我国开放式基金场内的认购、申购与赎回开始施行。A：《证券投资基金法》 B：《证券发行与承销管理办法》 C：《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》 D：《上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则(试行)》

33：定向资产管理业务的内部控制措施包括（）。A：专门、独立的业务运作 B：合理、有效的控制措施 C：独立客观的投资研究 D：科学、严密的投资决策

34：证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要要求有（）。A：建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度

B：建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度 C：建立健全证券营业部管理制度

D：统一交易系统，加强信息系统安全管理 35：买卖证券的数量，可分为（）。A：整数委托 B：零数委托 C：散数委托 D：全权委托

36：以下关于期货交易与远期交易的说法，正确的有（）。A：现在定约成交，将来交割

B：期货交易则是标准化的，有规定格式的合约，一般在场内市场进行 C：以通过交易获取标的物为目的

D：远期交易是非标准化的，在场外市场进行

37：违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。

A：任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保

B：证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券 C：资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行

D：资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

38：以下属于机构投资者的有（）。A：政府机构 B：金融机构 C：各类基金

D：企业及事业法人

39：《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人可以开立不同（）的证券账户。A：性质 B：金额 C：类别 D：用途

40：证券公司在代理开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。A：真实性 B：有效性 C：完整性 D：一致性 三．判断题

01：在深圳证券交易所，同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管。（）

02：证券回购交易双方在报价时，输入资金年收益率数值，不可省略百分号。（）

03：持有公司6％股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。（）

04：目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。（）

05：目前各国证券市场广泛采用的交收方式是滚动交收。（）

06：中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下5％。（）

07：在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。（）

08：禁止内幕交易的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。（）

09：客户信用交易担保资金账户是用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户。（）

10：技术性停牌或临时停市前证券交易所交易主机已经接受的申报在当日无效。（）

11：在最终交收时点(A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为T+1日16：00)，沪、深分公司将进行证券交收和资金交收。（）

12：证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的现金、到期日在3年以内的政府债券或者其他高流动性短期金融工具，以备支付客户的分红或退出款项。（）

13：深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的，公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前一个交易日作出公告。（）

14：深圳证券交易所会员通过交易单元从事证券交易业务，应当向深圳证券交易所缴纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。（）

15：证券公司的注册资本应当是实缴资本。（）

16：在上海证券交易所，国债单笔买卖申报数量应当不低于1 000手，或者交易金额不低于100万元的，可以采用大宗交易方式。（）

17：证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产属于其破产财产或者清算财产。（）

18：证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。（）

19：只要不使用内幕信息交易，证券公司的从业人员是可以买卖股票的。（）

20：深圳证券交易所规定，首次上市股票、债券上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其发行价，基金为其前一日基金份额净值(四舍五入至0.001元)。（）

21：只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。（）

22：证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。（）

23：深圳证券交易所规定，权证行权的申报数量为100份的整数倍。上海证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报。（）

24：深圳证券交易所会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报，也可以通过其他会员的网关进行交易申报。（）

25：证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。（）

26：新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。（）

27：证券公司从事资产管理业务时，资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有5年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。（）

28：证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。（）

29：证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存15年。（）

30：深圳证券交易所规定围债、企业债折成的标准券不能合并计算，因此需要区分国债回购和企业债回购。（）

31：证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。（）

32：网上竞价发行保证了发行市场与交易市场价格的连续性，实现了发行市场与交易市场的平稳顺利对接。（）

33：经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。（）

34：在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申报也可以即时参加竞价。（）

35：司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行。（）

36：公司以不动产的房契或地契作抵押，如果发生了公司不能偿还债务的情况，抵押的财产将被暂停使用（）

37：证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当集中在固定席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。（）

38：在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。（）

39：配股发行不向投资者收取手续费。（）

40：开展融资融券业务试点的证券公司在成立后就可为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。（）

41：有形席位的申报方式可以缩短申报时间与成交申报时间，同时也降低申报差错。（）

42：股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5％。（）

43：可充抵保证金证券的名单和折算率一经确定，则不能调整。（）

44：未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。（）

45：客户对其自助及电话自动委托承担一切责任。（）

46：托管机构应当按照《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为集合资产管理计划名称。（）

47：投资者有两种方式参与证券交易所ETF的投资：一是进行申购和赎回；二是直接从事买卖交易。（）

48：场外市场是指在证券交易所外的市场。（）

49：交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位。（）

50：竞价申报时还涉及证券价格的有效申报范围。根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过5%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过10%。（）

51：金融期权合约本身可以作为金融期权的基础资产。（）

52：证券交易所交易系统主机接受申报后，要根据订单的成交规则进行撮合配对。符合成交条件的予以成交，不符合成交条件的继续等待成交，超过了委托时效的订单失效。（）

53：全额包销过程中，承销机构与证券发行人之间的关系是委托——代理关系。（）

54：证券公司一旦成为证券交易所的特别会员，便自动取得了交易席位。（）

55：当日买进的权证，当日可以卖出。（）

56：根据市场发展需要，上海证券交易所和深圳证券交易所都可以调整即时行情发布的方式和内容。（）

57：分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种方式。（）参见教材P126

58：对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的上限进行申购。（）

59：股票的流动性（）

60：合格投资者应当委托境内商业银行作为委托人托管资产（每个合格投资者只能委托1个托管人，而且不可以更换托管人）。（）