第一篇：2015证券交易考前模拟题5
2015证券交易考前模拟题5
一、单选题（60*0.5分）
1、证券交易的风险防范通常可从（）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。A．制度、监察和自律管理
B．足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备 C．事先预警、实时监控和事后监察 D．制度建设、内部自查和行业检查 正确答案：A
2、下述 不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现。A． 选择交易对手的自主性 B． 选择交易品种的自主性 C． 选择交易方式的自主性 D． 选择交易价格的自主 正确答案：A
3、上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规则是 A．双向过户 B．T+0交收 C．T+1交收 D．单向过户 正确答案：A
4、机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（）米。A．10 B．15 C．20
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D．5 正确答案：A
5、准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》 B．机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》 C．机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》 D．国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书 正确答案：B
6、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行（）A．会员制 B．公司制 C．契约制 D．合同制 正确答案：A
7、场外市场与场内市场相比，其()不及证券交易所。A．交易策略的正确性 B．交易价格管理的困难性
C．交易行为管理的困难性 D．稳定性与流动性 正确答案：D
8、证券公司拨付所属分公司和证券营业部的运营资金不得超过公司注册资本的 ；证券营业部的证券运营资金不得少于人民币 万元。A． 40% 1000 B． 30% 500
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C． 40% 500 D． 50% 1000 正确答案：C
9、证券交易风险的监察包括（）A．事先预警、实时监控、事后监查 B．制度建设、内部自查、行业检查 C．制度建设、实时监控、行业检查 D．事先预警、内部自查、事后监查 正确答案：A
10、下列对于市价委托，不正确的说法是________。A． 没有价格上的限制 B． 成交迅速 C． 成交率高
D． 我国目前采用此种委托方式较多 正确答案：D
11、以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（）以取得一定资金的行为。A．抵押品 B．保证金 C．交换物 D．本金 正确答案：A
12、目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用（）方式。A． 口头报价 B． 书面报价
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C． 电脑报价 D． 间接报价 正确答案：C
13、股份公司发行新股进行股权登记申请时，其审计报告必须由（）名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在的事务所签字、盖章。A．2 B．3 C．4 D．5 正确答案：A
14、根据《公司法》的规定，股份有限公司的设立采取（）设立的原则。A．登记 B．行政许可 C．注册 D．协议 正确答案：B
15、对于证券营业部的日常管理，错误的是________。A． 证券营业部只能从事证券的代理买卖
B． 证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著位置 C． 证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让“证券营业许可证” D． 证券营业部不得以承包、租赁方式经营 正确答案：B
16、对于各种（），设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。A． 开放式基金
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B． 债券基金 C． 封闭式基金 D． 股票基金 正确答案：A
17、证券营业部员工的培训大体可分为 两种。A． 在岗培训、离职培训 B． 业务培训、专业培训 C． 职前培训、在职培训 D． 业务培训、在岗培训 正确答案：C
18、获取上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构，经过规定的核准程序核准后，必须成为结算公司的（）。A． 基本结算会员 B． 普通结算会员 C． 一般结算会员 D． 特殊结算会员 正确答案：A
19、属于明文列示的内幕交易行为。
A． 非内幕人员通过不正当手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券
B． 发行公司与其它公司进行关联交易 C． 发行人委托其他证券公司代为买卖证券
D． 以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券 正确答案：A
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20、已取得资格证书的证券公司如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前（）内，向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末的资产负债表等报表。A．两个月 B．三个月 C．六个月 D．一年 正确答案：B
21、证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是（）A．全部成交 B．部分成交 C．不成交 D．推迟成交 正确答案：D
22、赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为（）。A． 买入期权 B． 卖出期权 C． 利率期权 D． 外汇期权 正确答案：B
23、所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易的（）。A．系统风险 B．非系统风险 C．基本风险 D．主要风险
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正确答案：C
24、证券公司申请设立证券营业部应向________报批。A． 中国人民银行 B． 国务院 C． 中国证监会 D． 工商行政管理部门 正确答案：C
25、证券公司自营买入任一上市公司上市股票按____________计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。A． 当日开盘价 B． 当日收盘价
C． 当日按成交量的加权平均价 D． 当日开盘价与收盘价的均价 正确答案：B
26、上海证券交易所于1993年、深圳证券交易所于1994年分别开办了以（）为主要品种的回购交易。A．股票 B．基金 C．国债 D．利率 正确答案：C
27、综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的帐户买卖有价证券的行为是证券公司的。A． 经纪业务 B． 代理业务
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C． 自营业务 D． 承销业务 正确答案：C
28、证券交易所会员应当设会员代表（），组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。A． 1名 B． 2名 C． 3名 D． 4名 正确答案：A
29、下列不属于证券交易风险的制度防范的是 A． 全额交易结算资金制度 B． 风险准备金制度 C． 坏账准备 D． 逐日盯市制度 正确答案：D
30、（）是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。A． 全价交易 B． 净价交易 C． 差价交易 D． 市场价交易 正确答案：A
31、日价格振幅的计算公式为（）。
A．单只股票涨跌幅（）中小企业板块涨幅 B．(当日最高价（）当日最低价)/当日最低价*100%
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C．当日成交股数/流通股数*100% D． 单只股票涨跌点数（）中小企业板块指数跌点数 正确答案：B
32、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为。A． 证券自营业务风险、证券经济业务风险 B． 基本风险和非基本风险 C． 系统风险和非系统风险 D． 经营管理风险和政策法律风险 正确答案：A
33、采用市值配售发行方式，认购者可根据本人证券账户中持有的_____________，按买入股票的委托手续办理申购。A． 股票市值总和
B． 股票和证券投资基金市值总和 C． 股票和债券市值总和 D． 所有证券市值总和 正确答案：B
34、证券营业部同投资者之间的资金清算中，证券营业部自办出纳清算方式最大的特点是________。
A． 证券公司不必考虑现金的收付．送解银行或去银行提款等事务
B． 证券公司摆脱了大量烦琐的会计核算和现金出纳事务，可集中精力办自身的证券业务
C． 可以简化交接手续，节省社会劳动力，提高市场效率 D． 证券公司直接掌握客户资金动态 正确答案：D
35、证券公司自营股票规模不得超过净资本的（）。
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A． 50% B． 60% C． 80% D． 100% 正确答案：D
36、场内交易市场是有组织的市场，这种市场是指（）。A．证券交易所 B．证券公司 C．店头交易 D．柜台市场 正确答案：A
37、如证券营业部交易系统远程终端中断，应采取的措施是________。A． 启动柜台委托 B． 改用电话自动委托 C． 改用书面委托 D． 改用电报委托 正确答案：B
38、当上市公司或其关联公司持有证券公司________以上股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。A． 5% B． 10% C． 15% D． 20% 正确答案：B
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39、某证券公司标准券期初余额为1000万元，T日卖出R003品种4000万元，成交价格为9%，若该公司在回购到期前无其他交易，试计算到起日资金结算结果（不考虑各项税费，1年按360天计算）（）。A．4000万元 B．4100万元 C．4050万元 D．4003万元 正确答案：D
40、证券公司证券自营业务买卖的对象是（）。A．上市证券 B．非上市证券 C．两者都有
D．所有有价证券都可以成为自营买卖的对象 正确答案：C
41、证券的柜台自营买卖比较分散，通常（）。A． 交易量较大，交易手续简单 B． 交易量较大，交易手续复杂 C． 交易量较小，交易手续简单 D． 交易量较小，交易手续复杂 正确答案：C
42、证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分（）A．证券自营风险和代理买卖证券风险 B．基本风险和非基本风险 C．系统风险和非系统风险
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D．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险 正确答案：A
43、申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过（）的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。A．一年 B．二年 C．三年 D．四年 正确答案：A
44、证券营业部会计核算制度应执行（）统一制定的《证券公司会计制度》。A．中国证监会 B．财政部 C．中国会计协会 D．中国审计协会 正确答案：B
45、证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报_________审核批准。A． 交易所股东大会 B． 交易所理事会 C． 交易所董事会 D． 交易所会员大会 正确答案：B
46、发行．上市的证券投资基金在沪．深证券交易所交易的佣金统一为成交额的________。A．0.2%
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B．0.25% C．0.35% D．0.5%
正确答案：B
47、由于政治、经济及社会环境的变动而影响证券市场证券的风险属于
A． 政策风险 B． 法律风险 C． 系统性风险 D． 非系统性风险
正确答案：C
48、工作地的接地电阻应小于（）欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于（）欧姆。
A．4 10 B．5 10 C．4 15 D．10 4
正确答案：A
49、根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报________备案。
A． 交易所会员大会
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B． 交易所理事会 C． 中国证监会 D． 交易所董事会
正确答案：C
50、下列关于申报原则的说法，不正确的是________。
A． 证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价 B． 证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价
C． 证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
D． 证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易
正确答案：D
51、对清算、交割、交收的说法错误的是
A． 证券的收付称为交割 B． 资金的收付称为交收 C． 先清算后交割、交收 D． 先交割后清算
正确答案：D
52、下面（）不是新股上网竞价发行的优点。
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A．市场性 B．连通性 C．经济性 D．公平性
正确答案：D
53、关于清算与交割、交收的联系，说法正确的是________。
A． 从时间发生及运作的次序来看，先交割、交收，后清算 B． 从内容上看，清算与交割、交收都分为证券与价款两项 C． 从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交割、交收 D． 证券公司之间可以互相交割
正确答案：B
54、中国证监会2000年修订的《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后（）内完成股利（或股份）的派发（或转增）事项。
A．一个月 B．二个月 C．三个月 D．10天
正确答案：B
55、下列关于基金的买价和卖价的确定说法正确的是
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A．在资产净值的基础上另一定的手续费 B．以资产净值确定
C．在资产总值的基础上加一定的手续费 D．以资产总值确定
正确答案：A
56、如果证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为借方余额，则其含义是________。
A． 证券公司透支 B． 证券公司有头寸余额 C． 证券公司自营业务产生收益 D． 证券公司自营业务产生亏损
正确答案：A
57、证券交易的风险防范通常可从____________等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。
A． 制度、监察和自律管理
B． 足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备 C． 事先预警、实时监控和事后监察 D． 制度建设、内部自查和行业检查
正确答案：A
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58、在三级清算模式中，（）是由各地资金集中清算中心(各地清算代理机构)同本地证券经营机构办理的证券清算。
A．一级清算 B．二级清算 C．三级清算 D．四级清算
正确答案：B 59、1999年12月财政部颁发的《证券公司财务制度》规定，证券公司自营证券可根据自营证券的总市价低于总资本的差额按季提取和清算跌价准备，长期投资可按年末余额的 差额提取投资风险准备，证券公司应按税后利润的 提取一般风险准备。
A． 1% 10% B． 5% 10% C． 2% 5% D． 10% 1%
正确答案：A
60、国债回购交易中标准券的折算率是根据同券种（）来加以确定的。
A．现货市场价格 B．期货市场价格 C．供求关系 D．年收益率
正确答案：A
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二、多选题（40*1分）
1、证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行________。
A． 具备必备的服务设备和完善的数据安全保护措施 B． 建立健全的业务、财务安全防范管理措施 C． 建立完善的风险管理系统 D． 重要原始凭证保存期不少于20年 E． 设立结算风险基金
正确答案：ABCDE
2、网上竞价发行的优点有（）。
A．市场性 B．连续性 C．安全性 D．经济性 E．高效性
正确答案：ABDE
3、证券登记结算机构的设立应当具备的条件是
A． 自有资金不少于人民币1亿元 B． 自有资金不少于人民币2亿元
C． 主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
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D． 2/3以上的管理人员和业务人员具有证券从业资格 E． 具有证券登记、托管和结算服务所必需的场所
正确答案：BCE
4、关于上海证券交易所登记清算机构同证券公司之间的资金清算，正确的说法有________。
A． 交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送到证券登记结算机构 B． 证券登记结算机构的清算原则为净额清算原则
C． 证券登记结算机构对所有参与人当日的证券买卖进行轧差，产生清算金额 D． 证券登记清算机构在进行中央清算时还需计算有关费用
E． 证券登记清算机构在清算完成后，向各证券公司提供当日清算数据汇总表与清算明细表
正确答案：ABCDE
5、新股网上定价发行的具体程序有（）。
A．投资者在申购委托前把申购款全额存入与办理该次发行的证券交易所联网的证券营业部指定的账户
B．申购当日，投资者申购，并由证券交易所反馈受理
C．申购日后第一天，由证券交易所的登记结算机构将申购资金冻结在申购专户中 D．申购日后第二天，证券交易所的登记结算机构配合主承销商和会计师事务所对申购资金进行验资
E．申购日后第三天，由主承销商负责组织摇号抽签
正确答案：ABCDE
6、证券经营机构要从事证券经纪业务，需要具备的条件是。
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A． 必须是经国家证券管理机关批准的可以经营证券业务的金融企业法人 B． 必须具有独立的法人地位和承当从事证券代理业务风险的能力 C． 有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员 D． 有固定的交易场所和合格的交易设施
E． 有健全的组织机构和管理制度，尤其是证券经纪业务的管理制度
正确答案：ABCDE
7、证券公司自营业务违反《刑法》第182条规定的行为有________。
A． 单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格
B． 与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易 C． 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖 D． 以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券 E． 以其他方法操纵证券交易价格
正确答案：ABCE
8、下面的（）属于证券交易。
A．房屋交易 B．债券交易 C．存货单交易 D．基金交易 E．股票交易
正确答案：BDE
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9、在证券经纪关系中，客户是（）。
A．委托人 B．受托人 C．授权人 D．代理人
正确答案：AC
10、证券自营业务的特点是
A． 决策的自主性 B． 交易的流动性 C． 成交的不确定性 D． 交易的风险性 E． 收益的不稳定性
正确答案：ADE
11、目前，深圳证券交易所推出的回购品种比上海证券交易所品种多，它们是（A．18天回购 B．63天回购 C．273天回购 D．4天回购
正确答案：BCD
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12、合格境外投资机构委托人应当配备熟悉（）等方面的专业人员负责清算业务。
A．证券交易 B．结算 C．法律 D．财务
正确答案：BD
13、证券回购交易的另一方面是（）暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息。
A．融券方 B．资金供应者 C．证券购入者 D．资金贷出者
正确答案：ABD
14、投资者采用电话或传真委托等方式必须在证券经纪商处开设委托专户，其条件为（）。
A．投资者必须持有符合规定的合法证件 B．投资者必须按规定存有足够数额的资金或证券 C．投资者和证券经纪商签订电话委托或传真买卖协议 D．投资者确定交易密码或预留印鉴 E．投资者无重大违法行为
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正确答案：ABCD
15、证券营业部的客户服务主要包括（）。
A．客户需求调查 B．对客户的一般化服务 C．对客户的个性化服务 D．客户服务的创新
正确答案：BCD
16、关于上海证券交易所开放式基金认购业务，以下选项正确的有（）。
A． 投资者办理上海证券交易所场内认购，都应使用上海证券交易所证券投资基金账户 B． 基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间
C． 投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”
D． 在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理除外
正确答案：BCD
17、目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是
A． 中央登记结算公司统一托管 B． 证券公司法人集中托管 C． 投资者指定交易 D． 证券营业部托管
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E． 证券服务部托管
正确答案：ABC
18、证券营业部业务应急的日常准备的内容有（）。
A．组织备份 B．数据备份 C．物质备份 D．信息资料备份 E．相关协议
正确答案：ABCDE
19、关于上海证券交易所分红派息的操作流程，正确的说法有________。
A． 投资者领取现金股利时，可像平时委托买卖股票一样办理委托手续，价格为上市公司公布的每肌股扣税以后分配金额
B． 证券公司营业柜台受理委托后，可通过场内交易申报委托卖出 C． “红利权”成交直接反映在当日清算交割表中 D． 投资者在委托日下一日可去营业柜台办理资金交割手续 E． 不得向客户收取任何费用
正确答案：ABCDE
20、证券交易系统性风险包括（）。
A．利率风险
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B．购买力风险 C．经济风险 D．政治风险 E．转换风险
正确答案：ABD
21、证券交易的风险防范通常可从（）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。
A．制度 B．监察 C．自律管理 D．岗位责任制
正确答案：ABC
22、个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交下列（）等材料。
A． 本人身份证明原件及复印件
B． 本人普通资金账户卡（或开户协议原件）、普通证券账户卡原件及复印件
C． 填妥并由本人当面签名的《信用证券账户开户申请表》、《信用资金账户开户申请表》 D． 专用于信用交易的银行卡
正确答案：ABCD
23、在证券经纪业务中，包含的要素有（）。
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A． 委托人 B． 证券经纪商 C． 证券交易所 D． 证券交易的对象
正确答案：ABCD
24、在实际运用中，A股账户是目前我国用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，它可用于买卖（）。
A．期货 B．人民币普通股票 C．债券 D．证券投资基金
正确答案：BCD
25、中国证监会对证券公司自营业务的规模、资产的流动性及资产负债比例等作的规定包括。
A． 证券公司自营帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80% B． 证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的20% C． 证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20% D． 证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于50% E． 证券公司营运资产不得低于净资产的60%
正确答案：ABCD
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26、从事证券经纪业务的证券经纪商与投资者签订证券买卖代理协议应包括的内容有________。
A． 投资者表明证券经纪商已向其揭示证券买卖的风险 B． 委托、交收的方式、内容和要求 C． 投资者应履行的交收责任 D． 违约责任及免责条款
E． 投资者交易结算资金及证券管理的有关事项
正确答案：ABCDE
27、在证券经纪业务中，包含的要素包括()。
A．证券交易所 B．证券交易的对象 C．证券经纪商 D．委托人
正确答案：ABCD
28、下列人员中不得开立股票账户的有________。
A． 证券管理机关工作人员 B． 证券交易所管理人员 C． 政府行政人员 D． 证券业从业人员 E． 未经授权代理法人开户者
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正确答案：ABDE
29、属于证券公司自营业务的禁止行为。
A． 集中资金优势买卖证券，引起证券交易价格变化的行为
B． 以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易的行为
C． 证券公司将自营业务与代理业务混合操作的行为 D． 将自营帐户借给他人使用的行为
E． 委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为
正确答案：BCDE
30、证券经纪业务的特点有（）。
A．业务对象的同一性 B．证券经纪商的中介性 C．客户指令的权威性 D．客户资料的保密性
正确答案：BCD
31、证券经纪业务的要素有
A．委托人 B．证券经纪商 C．证券市场
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D．证券交易所 E．证券交易的对象
正确答案：ABDE
32、上海证券登记结算机构同证券经营机构之间的资金清算流程为。
A． 交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送至登记结算机构。B． 登记结算系统按照净额清算原则对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清算产生清算金额
C． 登记结算机构在进行中央清算时还需要计算有关费用，产生各证券公司的实际收付金额
D． 登记结算机构在清算完成后，通过远程数据通讯方式向各证券经营机构提供当日清算数据汇总表与清算明细表
E． 计算机系统自动将证券经营机构T日内应收净额计入该公司资金交收帐户，将应
正确答案：ABCD
33、证券交易场所的作用在于（）。
A．为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件
B．为各种证券交易提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格 C．实施公开、公正和及时的信息披露 D．为各种证券提高流动性
E．提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务
正确答案：ABCE
34、债券的种类主要有________。
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A． 政府债券 B． 公司债券 C． 金融债券 D． 地方政府债券 E． 福利债券
正确答案：ABC
35、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是
A． 注册资本金在一定金额以上 B． 具有良好的信誉和经营业绩 C． 按规定缴纳各项会员经费 D． 连续二年盈利
E． 经中国证监会依法批准设立
正确答案：ABCE
36、按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行________的了解。
A． 充分 B． 真实 C． 准确 D． 完整 E． 公开
正确答案：ABCD
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37、投资者在上海证券交易所办理指定交易的登记手续和确认程序为________。
A． 投资者向证券公司提出申请，经证券公司同意后，双方签署“指定交易协议书” B． 证券公司按协议向上海证券交易所电脑主机申报证券账户的指定交易指令 C． 交易所电脑主机接受申报
D． 交易所电脑主机当日收市后发出指定交易确认回报并附确认编号
E． 交易所当天收市后即处理到账，同时将处理结果传送给转出证券营业部和转入证券营业部
正确答案：ABCD
38、证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括________。
A． 明确界定权限范围
B． 制定各种量化指标和技术性措施 C． 加强内部控制 D． 加强财务管理
E． 建立健全、完善的内部监控体系
正确答案：ABE
39、根据有关规定，属于内幕交易。
A． 以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
B． 内幕人员向他人透露尚未公开的“发行人的资产遭受了重大损失”的信息，使他人利用该信息进行交易
C． 在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
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D． 发行公司的雇员利用尚未公开的“持有发行人2%的发行在外的普通股的股东已经减持部分该种股票的事实，建议他人买卖该股票
E． 非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该
正确答案：BE
40、证券业务的禁止行为包括（）。
A．欺诈客户
B．假借他人名义或以个人名义进行自营业务 C．将自营账户借给他人使用 D．将自营业务与代理业务混合操作 E．委托其他证券公司代为买卖证券
正确答案：ABCDE
三、判断题（60*0.5分）
1、以券融资在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为卖出（S），这是因其在回购开始的交易中处于卖出债券的地位而确定的。
正确答案：N
2、保证金账户是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。
正确答案：N
3、用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。
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正确答案：Y
4、证券回购清算的特点是一次清算，二次交易．这是由回购交易的自身特性所决定的．
正确答案：N
5、特约日交割是指在达成交易后，由双方根据具体情况，商定在从成交日算起30天以内的某一特定契约日进行交割。
正确答案：N
6、柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。
正确答案：Y
7、证券公司申请成为交易所会员过程中，其报送的材料要先经交易所理事会初审。
正确答案：N
8、存托凭证的交易规则与一般证券的交易规则不同。
正确答案：N
9、在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，不享有权利。
正确答案：N
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10、上海证券交易所目前的回购交易品种有六个．
正确答案：Y
11、我国国债回购以资金年收益率为报价单位。
正确答案：Y
12、回购到期日前，客户应将融入资金本息划入融券者在该证券公司处开立的资金帐户。
正确答案：N
13、在我国，证券的经纪业务有柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。
正确答案：N
14、凡是我国境内和境外法人都可以开立B股账户。
正确答案：N
15、受破产宣告未经复权者不能从事证券代理事务。
正确答案：Y
16、证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；但可以以承包、租赁方式经营。
正确答案：N
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17、证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”．
正确答案：Y
18、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年．
正确答案：N
19、证券交易风险的自律管理包括制度建设、内部自查和行业检查等方面。
正确答案：Y
20、在采用与储蓄存款挂钩的方式认购新股时，可以不需要先到证券登记机构开立证券帐户。
正确答案：N
21、收益率在债券回购交易中对于以券融资方而言代表其固定的收益，对于以券融资方而言是其固定的融资成本。
正确答案：N
22、风险准备金可用于弥补证券公司交易保证金不足。
正确答案：N
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23、买断式回购与债券低押式回购业务的区别在于初始交易时正回购方是将债券“卖”给逆回购方，而不是抵押冻结。
正确答案：Y
24、从时间发生及运作的次序来看，先清算后交割、交收。
正确答案：Y
25、深圳证券交易所投资者的证券托管是自动实现的。
正确答案：Y
26、参与新股竞价发行的证券营业部，可按实际成交的3%的比例向主承销商收取承销手续费。
正确答案：N
27、从目前我国证券市场的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主．
正确答案：N
28、采用新股竞价发行，投资人不必支付佣金、过户费和印花税。
正确答案：Y
29、上海证券交易所规定，回购交易时每笔申报数量，最大不得超过1万手。
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正确答案：Y
30、深圳证券交易所投资者的证券托管是自动实现的。
正确答案：Y
31、证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括：一是要明确界定权限范围，二是要有量化指标和各种技术性措施，三是要有一套完善的内部监控体系。
正确答案：Y
32、认股权证的交易可以在证券交易所内进行，也可以以场外交易市场进行。
正确答案：Y
33、机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地．工作地和防雷保护地之间的距离应大于10米．
正确答案：Y
34、深圳证券交易所分红派息公告应在股权登记日3个工作日前进行。
正确答案：Y
35、我国上海证券交易所采取的是指定交易制度。
正确答案：Y
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36、如果在有效期限内，受托人已经按原委托指令的内容促使买卖成交了，委托人就必须承认交易结果，办理交割。
正确答案：Y
37、从理论上来说，证券公司自营买卖证券的风险比一般投资者要小得多。
正确答案：Y
38、证券营业部的业务差错，按导致差错的直接原因可分为出纳差错和交易差错。
正确答案：N
39、作为证券投资咨询公司的业务之一，证券自营业务是指以盈利为目的并以客户的资金和自己的账户买卖有价证券的行为．
正确答案：N
40、柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。
正确答案：Y
41、上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，每一申购单位为1000股，但申购数量可少于1000股。
正确答案：N
42、在特殊情况下，交易所有权允许国债实物券欠库。
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正确答案：N
43、国际证券界发行证券的通行做法是采用网上定价发行。
正确答案：N
44、竞价的结果有两种可能：全部成交和不成交。
正确答案：N
45、证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金．
正确答案：Y
46、证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关
正确答案：Y
47、A股印花税按成交额的0.35%计收。
正确答案：N
48、债券净价交易中，应计利息根据票面利率按月计算。
正确答案：N
49、证券公司自营买卖上市证券具有吞吐量大，流动性强，低风险，高收益等特点。
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正确答案：N
50、从国际上来看，委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。
正确答案：Y
51、证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性．
正确答案：N
52、收益的稳定性是证券公司自营业务的特点之一．
正确答案：N
53、对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。
正确答案：Y
54、证券专营机构从事证券自营业务必须具有不低于1000万元人民币的净资产。
正确答案：N
55、所谓“清算路径”就是指某一个席位的所有证券买卖是并入哪一个证券营业部，并进而并入哪一个结算会员进行清算。
正确答案：Y
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56、证券营业部如自助委托中断，可改用电话委托。
正确答案：N
57、全额交易结算资金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度的投机，从而有利于整个证券市场的健康发展。
正确答案：Y
58、在清算过程中，会发生财产实际转移，而交割、交收过程则不会。
正确答案：N
59、收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本．
正确答案：N
60、证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和帐户买卖有价证券的行为。
正确答案：N
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第二篇：证券交易考前押题多选
二、多项选择题（本类题共40小题，每小题1分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分）
1.从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为（BC）。
A．定期交易系统
B．报价驱动系统
C．指令驱动系统
D．连续交易系统
2.下列属于基础性金融产品的是（AC）。
A．股票
B．权证
C．债券
D．可转换债券
3.在深圳证券交易所，证券交易所会员交易申报的途径有（AB）。
A．通过多个网关进行一个交易单元的交易申报
B．通过一个网关进行多个交易单元的交易申报
C．通过其他会员的网关进行多个交易单元的交易申报
D．通过其他会员的网关进行一个交易单元的交易申报
4.下列关于期货交易与远期交易的说法，正确的有（ABD）。
A．现在定约成交，将来交割
B．远期交易是非标准化的，在场外市场进行
C．以通过交易获取标的物为目的D．期货交易是标准化的，有规定格式的合约，一般在场内市场进行
5.我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括（ABD）。
A．增发上市的股票
B．暂停上市后恢复上市的股票
C．首次公开上市发行的股票
D．连续竞价阶段交易的股票
6.非柜台委托主要有（ABCD）等形式。
A．人工电话委托
B．网上委托
C．传真委托
D．自助和电话自动委托
7.上海证券交易所可以接受的市价申报有（CD）。
A．本方最优价格申报
B．对手方最优价格申报
C．最优5档即时成交剩余撤销申报
D．最优5档即时成交剩余转限价申报
8.根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（ABD）。
A．买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
B．卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价
C．卖出申报价格低于即时揭示的最高买人申报价格时，以中间价成交
D．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
9.上海证券交易所接受大宗交易的时间是每个交易日（BC）。
A．9：25～11：30
B．9：30～11：30
C．13：00～15：30
D．13:00～15：27
10.每个交易日大宗交易结束后，属于股票和基金大宗交易的，交易所公告（ABCD）等信息。
A．证券名称
B．成交价
C．成交量
D．买卖双方所在会员营业部的名称
11.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下（ACD）条件的，可以采用大宗交易方式。
A．债券单笔现货交易数量不低于5000张（以人民币100元面额为1张）或者交易金额不低于50万元人民币
B．国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币
C．债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张（以人民币100元面额为1张）或者交易金额不低于50万元人民币
D．多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张
12.证券交易所无法连续交易的情形是指（ABCD）。
A．10%以上的证券中断交易
B．证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断
C．10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报
D．证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断
13.针对不同类型的客户群，营销人员常用的寻找潜在客户的方法有（ACD）。
A．缘故法
B．被动接受法
C．介绍法
D．陌生拜访法
14.证券营业部重要岗位专人负责，严格操作权限管理要求的具体措施有（ABCD）。
A．账户管理应专人负责，其他岗位和人员不得兼办或串岗
B．资金岗位工作人员和其他岗位的工作人员不得兼职或串岗操作
C．资金存取和其他岗位不得合并，其他岗位电脑终端无权进入资金存取系统
D．各岗位和各部门电脑用户权限应按职责严格限制并经常检查，应随人员变化而及时调整
15.不能办理资金账户（证券账户）销户的情况有（ABCD）。
A．申购新股资金冻结期间
B．开放式基金尚有基金余额
C．客户资料尚未补全
D．银证关联尚未撤销
16.要使市场细分成为有效和可行的，必须具备的条件有（ABCD）。
A．可度量性
B．有价值
C．可接近性
D．差异性
17.下列关于在上海证券交易所市场B股送股日程安排的说法，正确的有（ACD）。
A．申请材料送交日为T-5日前
B．结算公司核准答复日为T-2日前
C．向证券交易所提交公告申请日为T-1日前
D．公告刊登日为T日
18.股份报价转让与原有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于（ABCD）。
A．结算方式不同
B．转让方式不同
C．信息披露标准不同
D．挂牌公司属性不同
19.可转换债券的初始转股价格因公司（ABCD）进行调整时，具体调整情况公司应予以公告。
A．配股
B．送红股
C．增发新股
D．降低转股价格
20.权证交易实行价格涨跌幅限制，下列计算涨跌幅价格的公式正确的有（BD）。
A．权证跌幅价格=权证前-日收盘价格-（标的证券前-日收盘价-标的证券当日跌幅价格）×25%×行权比例
B．权证跌幅价格=权证前-日收盘价格-（标的证券前-日收盘价-标的证券当日跌幅价格）×125%x行权比例
C．权证涨幅价格=权证前-日收盘价格+（标的证券当日涨幅价格-标的证券前-日收盘价）×25%×行权比例
D．权证涨幅价格=权证前-日收盘价格+（标的证券当日涨幅价格-标的证券前-日收盘价）×125%×行权比例
21.自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（ABCD）原则。
A．自营总规模的控制
B．资产配置比例控制
C．项目集中度控制
D．单个项目规模控制
22.在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与（ABC）等业务在机构、人员、会计核算上严格分离。
A．经纪
B．资产管理
C．投资银行
D．物业管理
23.在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括（AD）。
A．加强监管
B．严格把关
C．完善法制
D．加强自律管理
24.根据现行规定，证券公司应（BCD）向中国证监会和交易所报送自营业务情况。
A．每周B．每月
C．每半年
D．每年
25.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有（ABCD）。
A．设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元
B．设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元
C．最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
D．具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
26.证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（ACD）。
A．申请书
B．负责资产管理业务的中级管理人员的情况登记表
C．申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明
D．净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表
27.资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（ABCD）。
A．出具资产托管报告
B．安全保管集合资产管理计划资产
C．监督证券公司集合资产管理计划的经营运作
D．执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
28.下列属于集合资产管理计划说明书的主要内容的是（ABD）。
A．投资限制
B．投资理念与投资策略
C．投资规模与投资方
D．投资决策依据、投资程序与风险控制
29.可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的（ABCD）。
A．股票
B．债券
C．证券投资基金
D．其他证券
30.客户及其一致行动人通过（AB）持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。
A．普通证券账户
B．信用证券账户
C．信用交易证券交收账户
D．客户信用交易担保证券账户
31.信息技术风险控制的措施包括（BCD）。
A．融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关账户交易等措施
B．建立完善的融资融券业务信息技术系统
C．制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度
D．定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练
32.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（ABCD）。
A．融券专用证券账户
B．信用交易资金交收账户
C．信用交易证券交收账户
D．客户信用交易担保证券账户
33.深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有以下（ABCD）几个品种。
A．1天
B．2天
C．3天
D．7天
34.《全国银行问债券市场交易管理办法》第34条规定，债券回购业务参与者有下列（ABCD）行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格。
A．擅自交易未经批准上市债券
B．擅自从事借券、租券等融券业务
C．制造并提供虚假资料和交易信息
D．操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格
35.买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告（AC）。
A．同业中心
B．中国人民银行
C．中央结算公司
D．中国证券业协会
36.中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的（ABD）的机构。
A．托管
B．登记
C．交易
D．结算
37.申请送股（转增股）时，上市公司应确保权益登记日不得与（ABC）等发行行为的权益登记日重合。
A．扩募
B．增发
C．配股
D．封转开
38.记账式国债在（CD）的，中国证券登记结算有限责任公司根据证券交易所确认的分销结果，办理记账式初始国债登记。
A．招投标
B．债券回购
C．场外合同分销
D．证券交易所挂牌分销
39.根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例，并按照各结算参与人（BC），确定其最低结算备付金限额。
A．现金维护比例
B．最低结算备付金比例
C．上月证券日均买入金额
D．上月证券日均卖出金额
40.对资金交收违约，证券登记结算机构可以采取的措施有（AC）。
A．扣划自营证券
B．变卖自营证券
C．暂不交付相关证券
D．暂不向违约方划付相关资金
第三篇：证券交易模拟题、真题、易错题
证券交易模拟题、真题、易错题
单选
中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的（）。
A.真实性
B.准确性
C.及时性
D.完整性
答案：D
多选
上市开放式基金在交易所的交易规则有（）。
A、买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍
B、买入上市开放式基金申报价格最小变动单位为0．01元人民币
C、深圳证券交易所对上市开放式基金交易实现价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为l0％
D、T日买入基金份额自T+1日开始可在深圳证券交易所卖出或赎回
答案：ACD
判断
在清算过程中，除计算应收和应付价款外，并不需将印花税、经手费、监管规费等税费一并纳入净额清算中。（）
答案：错误
单选题
1、证券经纪商对委托人的首要义务是（）。
A、为客户的一切交易保密
B、坚持了解客户原则
C、认真与客户签订证券买卖代理协议
D、严格按委托人的要求办理委托事务
标准答案：D
2、在我国，股票账户可以买卖的对象有（）。
A、股票
B、债券
C、基金
D、以上都可以
标准答案：D
多选题
A、将集合计划资产中的债券用于回购
B、将集合计划资产用于资产拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途
C、将集合计划资产投资于证券公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券
D、将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资
【正确答案】：ABD
单选
证券登记按（）可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。
A.证券种类
B.证券数量
C.性质
D.程序
答案：A
多选
证券经纪关系的确立过程包括（）。
A、开立证券账户
B、签署《风险揭示书》和《客户须知》
C、签订《证券交易委托代理协议》
D、开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账
答案：BCD
判断
因中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司并不直接维护客户的资金账户，因此资金交收仅包括中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司与结算参与人的资金交收这一“集中资金交收”环节，中国证券登记结算有限责任公司并不具体处理结算参与人与客户的资金交收。（）
答案：正确
多选题
根据我国现行的交易制度，可以进行回转交易的证券有（）。
A.A股 B.B股 C.债券 D.基金
答案：BC
单选题
股票交易特别处理通常称为（）。
A.停牌 B.摘牌 C.PT股票 D.ST股票
答案：D
单选
1.交易商在固定收益平台进行固收益证券交易，下列说法不正确的是（）。
A．交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出
B．当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出
C．一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券
D．交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额
答案： B
当日被待交收处理的固定收益证券下一交易日可以卖出
多选
证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。
A.集合资产管理计划资产与其自有资产
B.集合资产管理计划资产与其他客户的资产
C.不同集合资产管理计划的资产
D.集合资产管理计划内各项资产
答案：ABC
【解析】《证券公司客户资产管理业务试行办法》第五十条规定，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。
判断
专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得转托管或者转指定，中国证监会另有规定的除外。（）
答案：正确
【解析】《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》第二十一条规定，专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得转托管或者转指定，中国证监会另有规定的除外。证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。
单选
结算参与人与其客户的证券划付，应当（）。
A.结算参与人自己办理
B.委托证券交易所代为办理
C.委托证券登记结算机构代为办理
D.委托证券咨询机构办理、答案：C
多选
关于股票上网发行资金申购程序的基本规定的各选项中，正确的是（）。
A、除法规规定的证券账户外，同一证券账户的多次申购委托，除第一次申购外，均视为无效申购
B、新股申购一经确认，不得撤销
C、申购配号根据实际有效申购进行，每一证券账户配一个号，对所有参与申购的证券账户按申购时间顺序连续配号
D、如果结算参与人发生透支申购的情况，则该次申购确认为无效申购
答案：AB
判断
遇中国人民银行调整存款利率的，中国证券登记结算有限责任公司统一按结息日的利率计算利息，不分段计算。（）
答案：正确
单选
结算备付金利息（）结息一次，结息日为每季度第三个月的20日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。
A.每星期
B.每月
C.每季度
D.每年
答案：C
多选
开立证券账户的基本原则包括（）。
A、合法性
B、保密性
C、真实性
D、及时性
答案：AC
判断
证券交易的结算可以划分为清算和交收两个主要环节。（）
答案：正确
单选
关于股票账户，下述说法错误的是（）。
A.股票账户是认定股东身份的重要凭证
B.股票账户具有认定股东身份的法律效力
C.开立股票账户是投资者进行股票交易的一个条件
D.要想买卖股票的人都可以开立股票账户
答案：D
多选
开立证券账户应坚持的原则有（）。
A.合理性
B.合法性
C.科学性
D.真实性
答案：BD
判断
指定收款账户应当是在中国结算公司备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。（）
答案：错误
【解析】指定收款账户应当是在中国证监会备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。
单项选择题
投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的
证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（），应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。
A．2%
B．3%
C．5%
D．10%
【答案详解】C。《证券法》第八十六条规定，投资者持有一个上市公司已发行的股份的百分之五后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少百分之五，应当向国务院证券监督机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告：在报告期限内和作出报告、公告后二日内，不得再行买卖该上市公司的股票。
多项选择题
下列不属于我国证券公司的营销渠道的是（）。
A．网络证券营销
B．期货公司
C．证券公司营业部
D．投资公司
【答案详解】AC。我国证券公司的营销渠道主要分为直接营销渠道（证券公司营业部、网络证券营销、证券公司内部营销人员）和间接营销渠道（经纪人、独立财务顾问）。
判断题
证券公司应当至少每月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。（）
【答案详解】B。《证券公司客户资产管理业务试行办法》第四十八条规定：“证券公司应当至少每三个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况作出详细说明。”
单选题
（）指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。
A.本金风险
B.流动性风险
C.操作风险
D.价差风险
标准答案：A
多选题
营业部经纪业务内部控制的重点防范是（）。
A.对外担保
B.结算风险
C.非法融入融出资金
D.挪用客户交易结算资金
标准答案：BCD
判断题
对于证券，由于客户可能卖出超过其实际可卖数量的证券，且证券原先即托管在证券公司，因此证券公司需要专门组织证券以备交收。（）
标准答案：错误
单选
参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在（）办理债券的质押登记。
A.证券交易所
B.中央国债登记结算有限责任公司
C.证券登记结算公司
D.中国证券业协会
答案：B
多选
在买断式交易中，需要承担对手方不履约的风险的主体有（）。
A.正回购方（融资方）
B.逆回购方
C.中央国债登记结算有限责任公司
D.证券交易所
答案：AB
判断
我国证券交易所是在股权（债权）登记日（B股为最后交易日）次一交易日对该证券作除权除息处理。（）
答案：正确
单选
记账式国债在证券交易所挂牌分销或在场外合同分销的，中国证券登记结算有限责任公司根据（）确认的分销结果，办理记账式初始国债登记。
A.中国证券监督管理委员会
B.中国证券业协会
C.财政部
D.证券交易所
答案：D
多选
在证券的除权除息中，在上市证券在发生下列哪些事项时，应该进行除权除息（）。
A.配股
B.公积金转增股本
C.权益分派
D.发行新股
答案：ABC
判断
《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构不能要求高风险参与人提供交收履约担保。（）
答案：错误
单选
除权（息）日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按（）作为计算涨跌幅度的基准。
A.前收盘价
B.新股股价
C.除权（息）价
D.今开盘价
答案：C
多选
结算系统参与人（）后，可申请终止在中国证券登记结算有限责任公司的结算业务，撤销结算账户。
A.无对应交易席位
B.已结清与中国证券登记结算有限责任公司的一切债权
C.已结清与中国证券登记结算有限责任公司的一切债务
D.资金交收账户余额不能满足交收日交收所需要的资金
答案：ABC
判断
证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以10万元以上20万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以3万元以上5万元以下的罚款。（）
答案：错误
【解析】证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。
单选
（）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A.滚动交收
B.会计日交收
C.时点交收
D.定期交收
答案：A
多选
结算系统参与人（）后，可申请终止在中国证券登记结算有限责任公司的结算业务，撤销结算账户。
A.无对应交易席位
B.已结清与中国证券登记结算有限责任公司的一切债权
C.已结清与中国证券登记结算有限责任公司的一切债务
D.资金交收账户余额不能满足交收日交收所需要的资金
答案：ABC
判断
信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的资金结算。（）
答案：正确
单选
结算参与人与其客户的证券划付，应当（）。
A.结算参与人自己办理
B.委托证券交易所代为办理
C.委托证券登记结算机构代为办理
D.委托证券咨询机构办理
答案：C
多选
客户申请开展融资融券业务的，要在证券公司开立（）。
A.信用交易证券交收账户
B.信用证券账户
C.信用资金台账
D.信用资金账户
答案：BC
判断
遇中国人民银行调整存款利率的，中国证券登记结算有限责任公司统一按结息日的利率计算利息，不分段计算。（）
答案：正确
单选
2005年10月重新修订后的（）取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。
A.《公司法》
B.《证券法》
C.《企业所得税法》
D.《企业破产法》
答案：B
多选
证券公司经营融资融券业务，应在商业银行分别开立（）。
A.融资专用资金账户
B.客户信用交易担保资金账户
C.信用交易证券交收账户
D.信用交易资金交收账户
答案：AB
判断
对于开放式基金来说，如果是非上市的，投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回。（）
答案：正确
单选
证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。
A.1倍以上5倍以下
B.3万元以上30万元以下
C.3万元以上l0万元以下
D.1万元以上l0万元以下
答案：B
多选
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）账户。
A.融资专用资金账户
B.客户信用交易担保资金账户
C.信用交易证券交收账户
D.信用交易资金交收账户
答案：CD
判断
国债交易计息原则是“既算头也算尾”，即“起息日”当天计算利息，“到期日”当天也计算利息。（）
答案：错误
单选
客户申请开展融资融券业务的，要在存管银行开立（）。
A.信用交易证券交收账户
B.信用证券账户
C.信用资金台账
D.信用资金账户
答案：D
多选
证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有（）。
A．设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元
B．设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元
C．最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
D．具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
答案：ABCD
判断
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。（）
答案：正确
【解析】根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
单选
一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（）。
A.可转换债券
B.权证
C.外资股（即B股）
D.国债
答案：C
多选
我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括（）。
A.首次公开上市发行的股票
B.增发上市的股票
C.暂停上市后恢复上市的股票
D.连续竞价阶段交易的股票
答案：ABC
判断
资产管理业务中证券买卖的交易费用由客户承担。（）
答案：正确
经纪业务主要环节包括证券账户管理、资金账户管理、证券委托买卖、清算交割等。
证券账户管理
证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。
1.代理开立证券账户
（1）境内自然人申请开立证券账户。
由客户本人填写《自然人证券账户注册申请表》，并提交本人有效身份证明文件及复印件。（如果委托他人代办，需提供经公证的委托书、代办人的有效身份证明文件及复印件。）
申请开立B股账户，需先开立B股资金账户，凭B股资金账户开户证明开立B股证券账户。
（2）境内法人申请开立证券账户
客户填写《机构证券账户注册申请表》，提交有效的身份证明文件（企业法人营业执照或注册登记证书）及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。
境内法人还需要提供加盖公章的法定代表人证明书、经法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书、法定代表人的有效身份证明文件复印件。
境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件。
（3）境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户
客户填写《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》。
有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中一名在授权书上签字。
创业投资企业还须提交国家商务部颁发的《外商投资企业批准证书》或省级（含副省级城市）以上创业投资管理部门出具的创业投资企业备案文件。
（4）经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性。在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。
（5）复核员实时复核，确认合格后在注册申请表上注明“已审核”并签名，同时加盖开户业务专用章后，将资料交还经办人；经办人将有效身份证明原件交还客户，其余资料留存。
（6）按规定数据格式实时向中国结算公司传送开户数据；实时接收中国结算公司返回的确认结果，按规定格式打印证券账户卡或B股账户确认书（以下统称“证券账户卡”）或代办股份转让账户卡，加盖开户代理机构“证券账户开户业务专用章”后交申请人。
（7）收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存。
2.证券账户卡挂失补办。
（1）自然人申请挂失补办
补办新号码上海证券账户卡时，还应提供其指定交易证券营业部（或B股托管机构）出具的原证券账户冻结证明。
（2）法人申请挂失补办
法人客户经办人（被授权人）填写挂失补办证券账户卡申请表
补办原号码证券账户卡：提交法人有效身份证明文件及复印件或加盖发证机关确认章的复印件；经办人有效身份证明文件及复印件。
补办新号码证券账户卡：境内法人提交法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人有效身份证明文件复印件。境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件。
对于未办理指定交易的上海证券账户持有人，申请补办证券账户卡之前，应先办理指定交易手续。
（3）经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核。
（4）复核员实时复核并在申请表单上签章后，将资料交还经办人；经办人将有效身份证明原件交还客户，其余资料留存。
（5）收市后将客户留存资料交业务主管归档。
3.证券账户注册资料的查询（新增）
（1）自然人申请查询：填写《证券账户注册资料查询申请表》，并提交相关证件。
（2）法人申请查询：填写《证券账户注册资料查询申请表》，并提交相关证件。
（3）经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。
（4）复核员实时复核并在申请表单上签章后，将资料交还经办人；经办人将有效身份证明原件交还客户，其余资料留存。
（5）经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人。
4.证券账户注册资料变更
当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的其他情形之一发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。
（7）将客户证券账户卡、授权委托书、发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印件送达中国结算公司审核。审核通过后，中国结算公司于5个工作日内更改相应注册资料，经办人在5个工作日后打印新的证券账户卡交申请人。
5.证券账户合并
6.证券账户注销
（3）合伙企业、创业投资企业申请注销：企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起15日内申请注销。
7.非交易过户
（1）自然人因遗产继承办理公众股非交易过户。
（2）自然人因出国定居向受赠人赠与公司职工股办理非交易过户。
（3）经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后交复核员实时复核。
（4）复核员实时复核并在申请表单上签章后，将申请表及资料交营业部分管负责人审核；营业部分管负责人在股份非交易过户申请表上实时审核签字后交还经办人；经办人将有效身份证明原件交还申请人，其余资料留存。
（5）经办人向申请人预收取非交易过户的一切费用并出示相应凭证。
（6）按照中国结算上海分公司或中国结算深圳分公司的要求，将股份非交易过户申请材料以特快专递方式寄送（中国结算深圳分公司）或传真至公司经纪业务管理部门（上海证券的非交易过户）。公司经纪业务管理部门审核无误后再传真至中国结算公司。
（7）收市后经办人将留存资料交业务主管存档。
（8）经办人于收到登记结算公司非交易过户确认单的下一工作日将该确认单交申请人，并扣除实际发生的费用。
单选
中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的（）。
A.真实性
B.准确性
C.及时性
D.完整性
答案：D
多选
针对结算银行风险，《证券登记结算管理办法》要求建立（）。
A.引入货银对付机制
B.结算银行准入标准
C.风险评估体系
D.业务紧急应变程序
答案：BC
判断
证券公司设立限定性集合资产管理计划，应当事先报中国证监会备案。（）
答案：正确
1.单选题：
证券登记结算公司根据送股申请，于（）登记送股。
A.权益登记日后2天
B.权益登记日前1天
C.权益登记日
D.权益登记日后1天
答案：C
2.多选题：
对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是（）。
A.上市公司股东人数
B.股利分配方案中送股比例
C.股东的持股数 外语学习网
D.股东认购新股缴款额
答案：BC
3.判断：
证券公司设立限定性集合资产管理计划，应当事先报中国证监会备案。（）
答案：正确
一、单项选择题(本大题共60 小题，每小题0.5 分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。
1.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得()。A.从证券登记结算公司的业务收入中提取 B.从证券登记结算公司的收益中提取 C.从证券登记结算公司的资本金中提取
D.由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳
2.按照()划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。
A.交易规模
B.交易对象的品种 C.交易性质
D.交易场所
3.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是（）。A.口头报价B.书面报价 C.电脑报价D.人工报价
4.从内容上看，认股权证具有()的性质。A.债权
B.场外交易 C.基金
D.期权
5.（）不是证券经纪商应发挥的作用。A.充当证券买卖的媒介
B.提高证券市场效率 C.提供咨询服务
D.防止股价波动
6.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于（）。A.公司制
B.会员制 C.合同制
D.合伙制
7.沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定（）。A.完全一致
B.大致相同 C.有较大差异
D.完全不一致
8.在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A 种股票、债券和基金等买卖的席位，称为（）。
A.自营席位
B.代理席位 C.普通席位
D.专用席位
9.下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施（）。A.全额交易结算资金制度
B.风险准备金制度 C.坏账准备
D.行业检查
10.对于开放式基金来说，在基金()的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。A.负债净值
B.资产净值 C.负债总值
D.资产总值
11.对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指()。A.制度建设、实施监控、坏账准备 B.法律制定、内部目查、事后监督 C.制度建没、内部监察、行业检查 D.法律制定、实施监控、事后监督 12.我国经纪类证券公司只能从事（）。A.经纪业务
B.自营业务 C.承销业务
D.发行业务
13.在证券经纪业务中，代理委托关系建立的一个环节是开户，另一个环节是（）。
A.主体
B.委托 C.代理
D.对象
14.在开设资金帐户准备进行股票交易时，()必须留存其身份证、证券帐户卡复印件和其他有关资料。
A.证券从业人员
B.投资者
C.证券经纪商的代表
D.证券交易所工作人员 15.新中国证券交易所出现的时期是（）。
A.二十世纪八十年代初期
B.二十世纪八十年代中期 C.二十世纪八十年代末期
D.二十世纪九十年代初期
16.证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该()完成交易。
A.自行对冲
B.向交易所竟价申报 C.与委托人协商对冲
D.报交易所批准后对冲 17.下列不属于证券经纪业务特点的是()。
A.交易物的不变性
B.客户资料的保密性 C.客户指令的权威性
D.证券经纪商的中介性 18.关于股票帐户，下述说法错误的是（）。A.股票帐户是认定股东身份的重要凭证 B.股票帐户具有认定股东身份的法律效力
C.开立股票帐户是投资者进行股票交易的一个条件 D.要想买卖股票的人都可以开立股票帐户
19.下列不具有B 股帐户开立资格的人员有()。A.境内自然人
B.境内法人
C.定居国外的中国公民
D.台湾地区的自然人
20.采用（）的股权登记与网上定价或网上竞价发行方式的股权登记相同。A.认购证发行方式
B.与储蓄行款挂钩发行方式 C.市值配售发行方式
D.网下发行方式
21.在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为（）。A.复合托管
B.双重托管 C.指定托管
D.转托管
22.关于境内居民个人开立B 股资金帐户，以下说法错误的是()。A.开户时帐户的最低余额为等值1000 美元
B.先凭本人身份证到证券公司开帐户，然后到外汇存款银行办理转帐 C.不允许使用外币现钞 D.可使用外币现钞存款
23.我国基金交易的申报价格以（）为计价单位。A.100 份
B.1 手
C.1 份
D.1 个交易单位
24.在我国，以5 元作为佣金的收取起点不适用于（）。A.上证A股
B.深证A股 C.基金
D.B 股
25.()是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。A.限价委托
B.市价委托 C.当面委托
D.电话委托
26.投资者发出委托指令的形式不能以（）的形式出现。A.代理委托
B.当面委托 C.电话委托
D.函电委托
27.证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与()的一致性审查。A.委托资金
B.代理人 C.经纪商
D.委托单
28.根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（）。
A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交 B.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交 C.次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交
D.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
29.证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为（）。A.当日开盘价
B.该证券发行价
C.零
D.开盘价与发行价的均值
30.根据我国现行有关交易制度，只有（）可以进行回转交易。A.B 股
B.A股
C.债券
D.基金证券
31.证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：由()家以上营业部，并且布局合理。
A.10
B.1C.20
D.25 32.根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（）。A.3%
B.5% C.7%
D.10% 33.根据有关规定，（）是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的条件之一。
A.2/3 以上的高级管理人员熟悉有关的业务规则及业务操作程序 B.2/3 以上的主要业务人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识 C.1/3 以上的高级管理人员近2 年内没有严重违法违规行为
D.2/3 以上的高级管理人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》 34.上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过()代理派发各上市公司的股息红利业务。
A.交易清算系统
B.交易系统 C.各证券公司
D.各银行
35.新股竞价发行方式的最大缺陷是()。
A.广泛的市场性
B.一、二级市场的联动性 C.经济高效性
D.股价的被操纵性
36.在采用新股上网竞价发行的情形下，当累计有效申报数量未达到新股实际发行数量时，则所有申报()。
A.按各自申报价成交
B.按发行底价成交 C.按平均申报价成交
D.按最低申报价成交
37.在网上累计投标询价发行中，当有效申购量大于公开发行总量，但超额认购倍数小于预先规定的倍数时，以()为发行价格。A.询价下限
B.询价区间中间价 C.有效申购的平均价
D.询价上限 38.上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在()闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。
A.配股公告日
B.配股公告日后一天 C.配股登记日
D.配股登记日后—天
39.下列关于证券公司系统保障风险的四种陈述中，正确的是（）。A.凡是系统保障风险，证券公司均可免除赔偿责任 B.凡是系统保障风险，证券公司均不可免除赔偿责任
C.因客观原因造成的系统保障风险，证券公司不可免除赔偿责任 D.因主观原因造成的系统保障风险，证券公司不可免除赔偿责任 40.自营买卖上市证券具有吞吐量大、（）特点。A.交易手续简单
B.流动性强 C.比较分散
D.费时少
41.（）是明文列示的内幕交易行为。
A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券 B.发行人在招股说明书中做出虚假陈述
C.发行人向他人透漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易 D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作
42.在证券自营业务中，证券经营机构欺诈客户的行为主要是（）。A.将自营业务与经纪业务混合操作
B.假借他人名义或以个人名义进行自营业务
C.频繁并且大量地连续买卖某种证券并导致市场价格异常变动 D.以散布谣言等手段影响证券交易
43.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是（）。A.警告
B.罚款
C.没收非法所得
D.暂停自营业务一段时间 44.下列四种表述中，正确的是（）。A.证券清算又称证券结算 B.证券交割交收简称证券结算 C.证券清算又称证券交收
D.证券清算与交割交收两个过程统称为证券结算 45.清算与交割、交收最根本的区别在于()。
A.是否发生交易行为
B.是否发生财产实际转移 C.是否形成盈亏
D.是否导致证券持有者改变
46.一证券公司在上海证券交易所有三个席位A、B、C，其中，A席位为A和B 的债券结算主席位，C 为独立结算席位，假设某日该三个席位分别买入某实物券债券100 手、200手、300 手，则证券登记结算公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是（）。
A.A、B、C席位分别增加某实物券100 手、200 手、300 手 B.A 和B 席位分别增加某实物券100 手和500 手 C.B 和C席位均增加某实物券300 手 D.A和C席位均增加某实物券300 手
47.在法人结算模式下，证券经营机构以（）名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收帐户。
A.法人
B.证券营业部 C.投资者
D.分支机构
48.证券买卖双方在证券交易达成后，于成交当日即进行交割和交收，完成交易的全过程。这种方式称为()。
A.次日交割、交收
B.例行日交割、交收 C.特约日交割、交收
D.当日交割、交收 49.某证券公司标准券期初余额为1000万元，T日卖出R003品种4000万元，成交价格为9%，若该公司在回购到期前无其他交易，试计算到期日资金清算结果(不考虑各项税费，一年按360 天计算)（）。A.4000 万元
B.4100 万元 C.4050 万元
D.4003 万元
50.下列证券品种中不在证券登记结算公司办理过户的是（）。A.股票
B.基金
C.无纸化国债
D.凭证式国债
51.国债回购交易的开展会提高国情的（）。A.利率风险
B.收益率 C.流动性
D.发行成本
52.一笔国债回购涉及（）交易契约行为。A.四次
B.三次 C.二次
D.一次
53.某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元，依据招募说明书的约定条件，每6元(面值)可转换债可转换1 股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A公司股票，可换股数为()。
A.8000 股
B.8300 股 C.8330 股
D.8333 股
54.在证券回购交易中，（）是被允许的行为。A.将融得资金用于短期周转
B.租赁交易
C.借券交易
D.挪用他人证券交易
55.国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“R003”表示（）。A.3 个月回购
B.资金年收益率为3% C.3 年期国债
D.3 天回购
56.证券营业部不可以在以下范围内迁址（）。A.同城
B.同省 C.垮省
D.境内外
57.根据证券营业部业务操什规程，下面的（）不属于资金柜台的工作人员必须做的工作。
A.满足客户的交易咨询要求
B.收付复核
C.账账、账证相符
D.账表、账实相符 58.不属于证券营业部交易系统常见故障的有（）。
A.自助委托中断
B.银证转账系统故障 C.客户股票、资金数据丢失
D.不能及时开立股票账户
59.投资者交付证券经营机构的交易结算资金，由证券经营机构转存银行，利息按（）转入投资者开立在证券经营机构的资金帐户。A.固定资产贷款利率
B.流动资金贷款利率 C.定期存款利率
D.活期存款利率
60.证券营业部财务评价要从以下方面进行总结、评价和考核。A.经营状况和经营成果
B.固定资本比率 C.资产负债率和权益负债率
D.资产利润率
二、多项选择题(本大题共70 小题，每小题0.5 分，共35分)以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目的要求，请将答题卡上相应选项涂黑，多涂、少涂，错涂均不得分。
61.对于可转换债，以下表述正确的是（）。A.持有者可按规定将债券转换为股票 B.持有者可按规定将股票转换为债券 C.持有者可持有转债直至期满收回本息 D.持有者可选择在证券市场上将其抛售 62.看涨期权赋予期权购买者（）。A.有买入的权利 B.有卖出的权利
C.有选择是否履行期权合约的权利
D.有选择是否放弃履行期权合约的权利 63.我国证券交易所的职能包括()。A.制定证券经纪人业务规则 B.组织监督证券交易 C.管理和公布市场信息
D.设立或参与设立证券登记结算公司
64.关于场外交易市场，以下说法正确的有（）。A.在场外交易市场上，交易方式有不同的形式 B.场外市场包括第—市场 C.场外交易市场包括店头市场
D.柜台市场曾经是场外交易市场的主要形式
65.关于我国证券交易所会员，以下说法正确的有（）。A.证券交易所会员应具有法人资格
B.证券交易所会员要经过地方证管办批准才能设立 C.证券交易所会员依法可从事证券交易及相关业务 D.证券交易所会员是取得证券交易所会籍的证券公司 66.在我国，证券交易所会员享有（）等权利。A.参加会员大会 B.选举和被选举权
C.对证券交易所事务表决权
D.派遣合格代表入场从事证券交易活动
67.证券公司申请成为证券交易所会时，应报送的材料包括（）。A.申请报告
B.机构设立的有效批准文件 C.主要业务规章制度
D.证券业务负责人的简历
68.关于有形席位和无形席位，以下说法正确的是（）。A.无形席位属于场内报盘
B.无形席位不需要证券公司派驻场内交易员 C.有形席位的一个特点是交易速度有了提高
D.有形席位需要由“红马甲”向交易所主机输入买卖指令 69.证券公司向证券交易所申请取得交易席位时，应出示或提供的材料包括(A.会员资格证明文件
B.证券公司职工名册及身份证明 C.经营证券业许可证 D.营业执照(副本)70.证券交易风险从证券公司的角度看，可以分为()。A.证券交易规则风险
B.证券自营业务风险 C.证券经纪业务风险
D.证券法律制定风险)。
71.从不同的交易场所来看，证券交易有（）。A.上市交易
B.后台交易 C.店头交易
D.电脑交易
72.针对证券公司自营风险，管理部门可通过事先设立一系列指标来实施监控，如（）。
A.资本充足率
B.资产速动比率 C.资金周转率
D.资产负债率
73.在证券经纪业务中，包含的要素包括（）。A.证券交易所
B.证券交易的对象 C.证券经纪商
D.委托人
74.我国《证券公司管理办法》规定，综合类证券公司应符合以下要求（）。A.有规范的业务分开管理制度
B.具备相应证券从业资格的从业人员不少于30 人 C.有相应的会计专业人员
D.有符合证监会规定的业务资料报送系统
75.设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司，需符合以下要求（）。
A.证券公司或经营规范、信誉良好的信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的30% B.有符合证监会要求的网络交易硬件设备和软件系统 C.有20 名以上计算机专业技术人员
D.高级管理人员中至少有1 名计算机专业技术人员 76.投资者作为委托人，必须履行的义务包括（）。
A.如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审查 B.缴存足够的交易资金
C.正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交
D.委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务。77.关于证券经纪业务，以下表述正确的有()。A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任 D.证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务 78.法人开立证券交易结算资金帐户，须提交的材料有（）。A.企业营业执照复印件
B.法人证券帐户 C.企业法人代表签署的授权委托书
D.经办人身份证 79.按开设证券帐户的投资主体分类，帐户可分为（）类别。A.自然人帐户
B.法人帐户 C.境外投资者帐户
D.基金帐户
80.根据国家法律法规规定，（）不得开立股票帐户。A.证券从业人员
B.证券交易所工作人员 C.证券管理机构工作人员
D.国家机关工作人员 81.关于证券存管，下列说法中正确的有（）。A.证券存管是财产保管制度的一种形式
B.证券存管包括登记结算公司为投资者提供股权登记变更的服务 C.证券存管包括登记结算公司为投资者提供股票账户查询挂失的服务 D.证券存管使股东权益和股权变更得以最终确定
82.投资者办理了指定交易登记手续后，证券经营机构应为指定交易客户建立完整的交易数据库，并提供下列（）服务。A.交易查询服务
B.代理领取股票现金红利，并及时记入指定交易客户的资金帐户 C.在与客户签订“代理客户办理配股协议”后，为客户办理配股业务 D.在与客户签订“代理交易委托书”后，为客户选择股票和入市价格 83.关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法正确的是()。A.A股价格最小变动单位为0.01 元
B.上海证券交易所B 股价格最小变动单位为0.001 美元 C.目前债券现货报价为100 元面值价格 D.基金报价为每份基金价格 84.自助委托的方式包括()委托。A.磁卡
B.电脑自助 C.远程终端
D.传真
85.证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有()。
A.全权委托
B.未办妥过户手续的记名证券委托 C.采取信用交易方式的委托
D.已办妥过户手续的记名证券委托 86.对委托人撤消的委托，证券营业部须及时将冻结的（）解冻。A.资金
B.证券 C.帐户
D.股东卡
87.关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有（）。A.上市首日集合竟价的有效竞价范围为发行价的上下150 元 B.非上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下10 元 C.上市首日连续竞价的有效竞价范围最近成交价的15 元 D.非上市首日连续竞价的有效竞价范围最近成交价10 元 88.根据我国现行交易制度，证券交易的竞价结果可能有（）。A.T＋1 日成交
B.T 日部分成交 C.T 日全部成交
D.T 日不成交
89.上市公司有下列哪些情形时，证券交易所将对其股票实行特别处理（）。A.最近两个会计的审计结果显示的净利润均为负值
B.最近一个会计的审计结果显示其股东权益低于注册资本(每股净资产低于股票面值)C.公司主要银行账号被冻结影响公司正常经营活动
D.因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失，公司生产经营活动基本中止，在三个月内不能恢复
90.在我国，证券交易所编制的股价指数有（）。A.综合指敷
B.成份指数 C.分类指数
D.合成指数
91.对于（）达到涨跌幅限制的证券，我国的证券交易所要对其实施停牌(暂停交易)1小时，并予以公告。
A.连续2 天
B.一周有3 天 C.连续3 天
D.连续3 天以上 92.下列有关我国股票除息报价的陈述中，正确的陈述有（）。A.A、B 股除息交易的操作方法相同 B.A、B 股除息交易的操作方法有别
C.B 股除息报价等于股权登记日的收盘价减去每股现金股利 D.B 股除息报价等于最后交易日的收盘价减去每股现金股利 93.在我国，代办股份转让服务业务的股份转让不包括（）。A.非上市公司的股份
B.上市公司的流通股份 C.海外上市公司的股份
D.上市公司的非流通股份
94.证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容有（）。
A.股份编码和名称
B.上一转让日转让价格和数量 C.转让股份指数
D.当日转让价格和数量
95.对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是（）。A.上市公司股东人数
B.股利分配方案中送股比例 C.股东的持股数
D.股东认购新股缴款额
96.采用网上定价市值配售方式，其申购程序正确表述的有（）。
A.T－2 日刊登《招股说明书概要》
B.T－1 日刊登《发行公告》 C.T 日自愿申购
D.T＋1 日划款 97.在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑（）等因素。A.申购情况
B.主承销商
C.其它市场因素
D.发行人募集资金目标
98.在深圳证券交易市场，证券登记结算公司办理配股登记的依据是（）。A.承销商提供的上市公司验资报告 B.承销商提供承销配股清单
C.承销商提供的法人股、高级管理人员持股的磁盘 D.承销商提供的法人股、高级管理人员持股的清单
99.关于深圳证券交易所股票的分红派息程序，以下说法正确的有（）。A.股权登记日收市后在册股东享受分红派息权利 B.股权登记日由上市公司与交易所共同商定
C.分红派息公告的时间应在股权登记日3 个工作日前 D.红股于股权登记日的下一日直接记入股东证券账户 100.中国证监会对受托投资管理业务的监督检查包括()。A.受托投资管理资金来源审查
B.资格审批
C.检查制度
D.委托人资格审批 101.办理证券经纪业务的基本要求是（）。A.建立健全证券经纪业务管理制度 B.建立健全规范的业务操作制度 C.强化对客户的信息服务功能 D.强化对客户的风险揭示功能
102.代理买卖证券风险的防范措施主要有（）。A.加强遵纪守法意识，防范信用交易风险
B.严格操作规程、提高员工素质、严格内部管理和提高差错或纠纷处理效率，防范交易差错风险
C.从交易保障系统的条件、数量和质量入手，防范系统保障风险 D.建立重大投资活动的集体决策和科学决策制度，防止决策风险 103.证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括（）。A.审查代理协议的格式及其合法性 B.检查执行客户委托的情况 C.抽查会员的则务状况
D.全面检查会员遵守法律法规情况
104.在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营部门必须与()等部门严格分开。
A.资金
B.财会 C.经纪
D.物业管理 105.自营业务的范围包括（）。
A.上市证券的自营买卖
B.柜台证券的自营买卖 C.非上市证券的自营买卖
D.承销业务中的自营买卖
106.已取得资格证书的证券公司如需保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前的规定时间内，向中国证监会提出申请并报送（）材料。A.经审计的上一末的资产负债表 B.经审计的上一末的损益表 C.经审计的本的财务状况变动表 D.上一经营证券业务情况说明 107.根据有关规定，()属于内幕人员。A.发行人的打字员
B.为发行人进行审计的注册会计师
C.证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员 D.通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员 108.证券营业部客户服务创新发展方向是（）。A.交易手段高教化
B.服务功能自动化 C.信息管理智能化
D.业务处理网络化
109.依据产生的原因，信用交易风险可进—步分为（）。A.违法违规风险
B.交易差错风险 C.服务质量风险
D.亏损风险 110.下列事项中，属于内幕信息的是（）。A.公司的经营方针和经营范围的重大变化 B.公司涉及的重大诉讼
C.公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的30%但不及50% D.公司债务担保的重大变更 111.下列说法正确的有（）。
A.证券公司开展自营业务应每月向中国证监会报送自营业务状况统计表 B.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理
C.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料
D.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一 112.按现有规定，受托投资管理业务中委托人包括（）。A.商业银行
B.非银行企业法人 C.社团法人
D.自然人
113.受托人必须以委托人的名义设置（）。A.股票帐户
B.资金帐户 C.证券营业部代码
D.交易席位号 114.清算的解释一般有（）。
A.一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
B.公司企业结束经营活动，收回债券、处置分配财产等行为的总和 C.银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 D.个人的日常收支
115.目前，我国证券清算、交割、交收业务主要遵循的原则是（）。A.钱货两清原则
B.实物交收原则 C.净额清算原则
D.会计日交原则
116.新中国证券市场建立以来使用的结算模式主要有（）。A.五级结算
B.异地代理结算 C.法人结算
D.投资者相互结算
117.沪深证券交易所目前未采用的证券交收方式有（）。A.T＋0
B.T＋1 C.T＋2
D.T＋3 118.下列哪些行为属于证券过户（）。
A.因交易引起的证券从一个帐户转移至另一帐户 B.因转让引起的证券从一帐户转移至另一帐户 C.因赠与引起的证券从一个帐户转移至另—个帐户 D.因股份注销使某证券从某帐户中单方面减少 119.下列事件属于证券营业部突发事件的有（）。A.自然灾害
B.抢劫
C.设备故障
D.内部矛盾激化成打砸事件
120.证券回购交易是（）以持有的证券为抵押品，获得一定期限内的资金使用权。
A.证券持有者
B.资金需求者 C.融资者
D.资金贷出方
121.将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有（）的特点。
A.信誉高
B.流动性好 C.发行期限长
D.收益高
122.沪深证券交易所回购交易的最小报价变动单位(省略%)分别是（）。A.0.001
B.0.005 C.0.01
D.0.05 123.假设某证券公司国债库存余额是A券面值1000 万元，B 券面值4000万元，两券种的标准券折算比率分别为1∶1.10 和1∶1.30，T 日上午买入R003 品种5000 万元，成定价格为5.00%，下午卖出B 券面值4000 万元，成交价格为150 元/100 元面值。请选择下列正确的表述：（）(不考虑各项税费)。A.T 日交易中不存在欠库
B.T 日交易中该公司卖山B 券后，标准券欠库4000 万元
C.T 日该公司交易结束后，净额清算结果为应收资金6000 多万元
D.T 日该公司交易结束后，净额清算结果为该公司应收资金1100 万元 124.下列关于债券回购业务清算特点的表述，正确的有（）。A.一次交易，即回购交易双方只需在初始交易时就将来成交价进行竞价申报，成交后回购到期日的反向成交则由交易所电脑系统自动产生成交记录，无需交易双方再进行申报
B.二次交易，即初始交易时交易双方申报—次，回购到期前再由原交易双方再申报一次
C.二次清算，即包括回购初始交易当日的清算和回购到期日的清算
D.二次清算，即一次是清算以券融资方应收的资金和应付抵押券，另一次是清算以资融券方应付的资金和应收的抵押券
125.营业部完善内部控制机制应遵循以下原则（）。A.独立性原则
B.相互制约原则 C.防火墙原则
D.健全性原则
126.证券公司申请设立证券服务部应满足以下条件（）。A.内控制度和规章制度健全
B.营业场所的面积不小于1000平方米 C.直接委派的人员不少于2 人
D.资金存取采用银证转帐方式进行 127.证券营业部的电脑管理包括（）。
A.硬件管理、软件管理
B.备件管理 C.备文管理
D.维修保养管理
128.证券营业部交易业务处理系统必须具有如下特征（）。A.自动记录全部操作过程
B.系统管理与业务操作权限严格分开 C.防止异常中断后非法进入系统 D.提供超时键盘锁定功能
129.证券营业部财产登记与保管制度要求包括（）。A.自营证券进行定期或不定期盘点 B.对代保管证券进行定期或不定期盘点 C.对固定资产进行定期或不定期的盘点 D.及时处理盘盈盘亏并分析总结原因 130.证券营业部的自有资金包括（）。A.上级拨入的营运资金
B.从业务管理费中列支的专用基金 C.从利润分配中留存的专用基金 D.客户保证金
三、判断题(本大题共70小题，每小题0.5 分，共35 分)判断以下各小题的对错，并将答题卡上相应选项涂黑，正确的选A，错误的选B，全部选A 或全部选B的本大题不得分)。
131.在我国，证券交易的原则是准确、及时和完整。
132.目前，我国两个证券交易所的债券交易品种包括政府债券、公司债券和金融债券。
133.债券的净价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格即含有应计利息的价格作为量后清算交割价格。
134.我国综合类证券公司注册资本最低限额为人民币2 亿元。
135.金融期货交易是指以外汇、债券、股价指数等金融商品为对象进行的流通转让活动。
136.证券交易所是提供证券分散竞价交易场所的不以营利为目的的法人。
137.上海证券交易所和深圳证券交易所对会员资格的规定是基本相同的。
138.证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。
139.证券公司—旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。
140.证券交易所交易席位一般不得退回，但在一定条件下允许转让。
141.在证券经纪业务中，证券公司，不赚取差价，只收取一定的经手费和印花税作为业务收入。
142.证券经纪商与投资者签订的证券买卖代理协议的事项之一是违约责任及免责条款。
143.证券交易和证券发行是两个不同的领域，它们是相互独立、没有联系的。
144.证券经纪商可以让委托人在一定范围内透支，一旦发生亏损，由委托人承担罚款责任。
145.在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金。
146.证券交易风险防范是有目的、有意识地通过有关活动阻止风险损失的发生，削弱损失发生的影响程度。
147.如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。
148.个人开立证券帐户委托他人代办的，需提供经公证的委托代理书、代办人的有效身份证明文件。
149.股权登记是保障投资者合法权益的重要环节。
150.配股中未被认购并且承销商未予包销的股份，根据中国证监会的有关规定即时在可配股总数中予以扣除，不予以登记。151.在我国，证券登记结算公司是不以营利为目的的法人。
152.目前我国投资者的资金存取已经没有证券营业部自办资金存取方式了。
153.目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。
154.我国现行的证券买卖委托有效期，分当日有效和约定日有效两种。
155.营业部应依据自身的经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的三道监控防线。
156.在委托单上填写具体委托时点，是检查证券经纪商是否执行时间优先原则的依据。
157.根据竞价原则，在证券买卖撮合中，同价位申报竞价依照申报时序决定优先顺序。
158.在深圳证券交易所如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个，则选择离上日收盘价最近的价位。
159.股份转让公司的股份必顶按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由股份转让公司负责办理。
160.按我国现行制度规定，证券公司可接受超过涨跌限价的委托。
161.证券交易所对A股和基金每日涨跌幅比例超过7%(含7%)的前5只证券，要公布其成交金额最大的5 家会员营业部或席位的名称及成交金额；涨幅或跌幅相同的，依次按成交量和成交金额选取证券。
162.深圳证券交易所的规则是：交易所开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易；停牌期间，可以申报，申报也可以撤销；复牌时对已接受的申报实行连续竞价。
163.根据规定，自然人和法人在同一证券交易所可开立两个以上的同一类型证券帐户。
164.现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的
15%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。
165.申请设立技术服务部的证券公司不一定要取得网上委托业务资格。
166.新股上网竞价发行与定价发行的区别在于发行价格的确定方式和认购成功者的确认方式不同。
167.网上累计投标询价发行在一定程度上带有网上竞价发行的特征。
168.在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每1000 股确定为一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，确定可购得股票的认购者。
169.上网定价发行时，申购资金必须冻结在指定清算银行的申购专户中，并按企业存款利率向发行人计付利息。
170.股份公司对股东按一定比例配售该公司新发行股票的认购权称为配股。
171.在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。
172.证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定的时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。
173.对于分红派息，是由上市公司董事会确定分红派息预案，提交股东大会审议。
174.上海证券交易所证券投资基金交易的过户费起点为5 元。
175.目前A股印花税按成交金额的2‰比例计收。
176.系统保障风险是证券经纪业务风险之一。
177.交易差错风险主要包括被诈骗风险、亏损风险和违规风险
178.综合类证券公司从事自营业务时，必须先同时拥有资金扣证券。
179.开户数量风险是指由于开户者本身不符合国家法规规定的条件，从而影响证券公司正常业务的开展。
180.某证券机构为取得自营资格，报送了如下材料：净资产为l 亿元，固定资产净值和长期投资为分别3 亿元和1 亿元，无形及递延资产为1000 万元；证监会认定的其他长期性或高风险资产为1000 万元。根据证监会有关规定，该机构将取得自营资格。
181.证券公司将自营业务和经纪业务混合操怍是市场操纵行为之—。
182.根据有关规定，证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于80%。
183.证券经营机构是受托投资管理业务中的受托人。
184.证券营业部每日应作资料备份，这是其电脑系统技术故障应急准备之一。
185.证券公司从事证券自营业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。
186.受托投资管理业务中证券买卖的交易费用由委托方承担。
187.清算交收中钱货两清的主要目的是为了简化手续，提高清算效率。
188.在法人结算模式下，深交所会员须在证券登记结算公司开设结算头寸帐户。
189.上海证券交易所务会员如要将所持有的记帐式国债用于回购交易，必须将登记所持国债的证券帐户通过该所交易系统申报回购登记。
190.上海证券交易所会员在证券登记结算公司的资金交收帐户出现透支，如在T＋2下午17：00 之前未能弥补，则每天按透支金额的0.4%处以罚款。
191.已办理证券转户手续的证券帐户不能撤销挂失。
192.回购所得资金不得用于固定资产投资、股本投资，但可以用于期货市场投资。
193.收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益。
194.债券回购交易中的标准券，是由各种债券根据一定的折算率折合相加而成的虚拟的回购综合债券。
195.证券营业部负责人的变更可以不报经中国证监会或其派出机构批准。
196.中国证监会派出机构负贵证券经营机构营业许可证的统一印制和发放。
197.《证券法》对证券营业部的信息系统从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理等方面提出了规范标准。
198.建立和完善员工的考评与奖惩制度是证券营业部人事管理的重要内容之一。
199.证券营业部固定资产在使用过程中具有使用价值与价值相统一的特点。
200.无论是营业日，还是节假日，证券营业部每天均须安排一人值班。
证券交易真题参考答案
提示：以下只是参考答案，如果有错误，欢迎大家指正。
一、单选题
1.C 2.B 3.C 4.D 5.D 6.B 7.B 8.C 9.D 10.B 11.C 12.A 13.B 14.B 15.D 16.B 17.A 18.D 19.B 20.c 21.D 22.B 23.B 24.D 25.B 26.A 27.D 28.D 29.B 30.C 31.C 32.B 33.B 34.A 35.D 36.b 37.A 38.c 39.D 40.B 41.C 42.A 43.D 44.D 45.B 46.A 47.A 48.D 49.D 50.D 51.C 52.C 53.D 54.A 55.D 56.D 57.A 58.D 59.D 60.A
二、多选题
61.ACD 62.ACD 63.BCD 64.ACD 65.ACD 66.ABCD 67.ABCD 68.BD 69.ACD 70.BC 71.AC 72.BD 73.ABCD 74.ACD 75.BD 76.ABD 77.Ac 78.ABCD 79.ABC 80.ABC 81.ABCD 82.ABc 83.AB 84.ABC 85.ABC 86.AB 87.AC 88.BCD 89.ABD 90.ABC 91.CD 92.BD 93.BCD 94 ABD 95.BC 96.ABC 97.ACD 98 BC 99 ACD 100 BC 101.ABCD 102.ABC 103.ABCD 104.ABC 105.AC 106.ABCD 107.ABC 108.ABCD 109AD 110.ABCD 111.ACD 112.BCD 113.AB 114.ABC 115.AC 116.BC 117.AC 118.ABC 119.ABD 120.ABC 121.AB 122.BC 123.BC 124.AC 125.ABCD 126.AD 127.ABCD 128.ABCD 129.ABCD 130.ABC
三、判断题
131.B 132.A 133.A 134.B 135.A 136.B 137.A 138.A 139.B 140.A 141.B 142.A 143.B 144.B 145.B 146.A 147.A 148.B 149.A 150.A 151.A 152.A 153.A 154.A 155 A 156.A 157.A 158.A 159.A 160.B 161.B 162.A 163.B 164.B 165.B 166.A 167.A 168.B 169.A 170.A 171.A 172.A 173.A 174.B 175.A 176.A 177.B 178.B 179.B 180.B 181.B 182.B 183.A 184.A 185.B 186.A 187.B 188.A 189.A 190.B 191.A 192.B 193.B 194.A 195.B 196.B 197.B 198.A 199.B 200.B
2011年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案
（一）单项选择题（每题0.5分，共30分）1.证券的柜台自营买卖比较分散，通常（）。A.交易量较大，交易手续简单 B.交易量较大，交易手续复杂 C.交易量较小，交易手续简单 D.交易量较小，交易手续复杂 2.对于各种（），设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。A.开放式基金 B.债券基金 C.封闭式基金 D.股票基金
3.结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其（）。A.结算支票账户 B.储蓄账户 C.证券账户
D.结算备付金账户
4.赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为（）。A.买入期权 B.卖出期权 C.利率期权 D.外汇期权
5.证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了（）。A.为委托人服务和公平买卖的原则 B.为受托人服务的原则 C.扩大交易量的原则 D.利益至上的原则
6.A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（）、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。
A.特殊机构证券账户 B.交易所证券账户 C.一般机构证券账户 D.国有企业证券账户
7.我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于（）。A.发行之后 B.发行之中 C.发行之前 D.议价过程
8.证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券（）分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。A.种类与价款 B.数量与种类 C.数量与价款 D.数量与投资者
9.关于我国证券经纪业务，下面表述（）是不正确的。A.证券公司可接受客户的委托 B.证券公司不赚差价
C.证券公司可向登记结算公司融券
D.证券公司只收取一定的佣金作为业务收入
10.（）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。A.发行日交收 B.会计日交收 C.随时交收 D.滚动交收
11.证券公司自营股票规模不得超过净资本的（）。A.50% B.60% C.80% D.100% 12.上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的（）为明细核算单位。A.帐号 B.会员资格 C.交易席位 D.交易密码
13.在全国银行间债券回购市场，一旦参与者对成交通知单的内容有疑问或者歧义，则以（）为准。
A.参与者认同
B.交易系统成交记录 C.仲裁机构裁决书 D.成交无效
14.对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司将按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息，并按每日透支金额的（）向结算参与人收取罚息。A.0.1‰ B.0.5‰ C.1‰ D.1.5‰
15.获取上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构，经过规定的核准程序核准后，必须成为结算公司的（）。A.基本结算会员 B.普通结算会员 C.一般结算会员 D.特殊结算会员
16.在到期交割日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交割方式。这种债券交易结算方式是（）。A.见券付款 B.券款对付 C.见款付券 D.迟付券款
17.按照现行股票上网发行资金申购程序，申购日后的（），主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付。A.T+1日 B.T+2日 C.T+3日 D.T+4日
18.对于上市公司派送红股和公积金转增股本，中国结算上海分公司在（）闭市后，将向证券公司传送指定交易投资者送股明细数据库。A.送股登记日前一日 B.送股登记日
C.送股登记日后一日 D.送股登记日后两日
19.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）。A.8万元 B.5万元 C.3万元 D.2万元
20.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满（），且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。A.1年 B.2年 C.3年 D.5年21.资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的（）或者中国证监会认可的其他机构。A.基金管理公司 B.信托公司 C.商业银行 D.证券公司
22.深圳证券交易所配股认购于R＋1日开始，认购期为（）工作日。逾期不认购，视同放弃。
A.5个 B.10个 C.15个 D.30个
23.对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见。其中，（）代表反对。A.1股 B.2股 C.3股 D.4股
24.在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。上市开放式基金的募集沿用新股上网定价模式，但无（）环节。A.申购
B.配号及中签 C.结算 D.登记
25.在证券自营业务中，证券公司不受禁止的行为有（）。A.用以自己名义开设的账户进行交易 B.委托其他证券公司代为买卖证券 C.假借他人名义进行自营业务 D.将自营业务与代理业务混合操作
26.客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司（）的二级帐户。A.客户信用交易担保资金账户 B.融券专用证券账户 C.融资专用资金账户 D.信用交易资金交收账户
27.《证券法》规定，单位操纵证券市场的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处于10万元以上（）以下的罚款。A.50万元 B.60万元 C.80万元 D.100万元 29 30 31 题目没有下载成功，请谅解！
32.企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户，单个企业年金计划最多可开立（）证券账户，经中国证监会与劳动和社会保障部另行批准的除外。A.1个 B.5个 C.10个 D.15个
33.（）的具体做法是以账户划转的方式在投资者或账户之间的转移，并相应更改股东名册或债权人名册。A.发行登记 B.送股登记 C.变更登记 D.退出登记
34.办理指定交易变更手续时，投资者须向其原指定交易的交易参与人提出撤销指定交易的申请，并由（）完成向证券交易所交易系统撤销指定交易的指令申报。A.投资者 B.证券发行人 C.登记结算公司 D.原交易参与人 35.按《上海证券交易所交易规则》的规定，卖出基金时，余额不足（）的部分，应当一次性申报卖出。A.1份 B.10份 C.100份 D.1000份
36.目前，通过证券交易所达成的交易，多采取（）方式。A.双边净额清算 B.多边净额清算 C.双边全额清算 D.多边全额清算
37.（）是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。A.全价交易 B.净价交易 C.差价交易 D.市场价交易
38.我国现行规定的委托期为（）。A.当日有效 B.约定日有效 C.第二日有效 D.一周有效
39.融券卖出的申报价格（）。A.不得低于该证券的最新成交价 B.不得高于该证券的最新成交价 C.不得低于该证券前一交易日收盘价 D.不得高于该证券前一交易日收盘价
40.深圳证券交易所则规定，每个交易日（），交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理。A.9:15至9:30 B.9:30至11:30 C.9:25至9:30 D.9:20至9:2541.41、某*ST股票股票的收盘价为15.40元，则次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为（）。
A.16.94元和13.86元 B.16.17元和14.63元 C.16.17元和13.86元 D.16.94元和14.63元
42.证券公司通过设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。这一业务是指（）。A.为单一客户办理定向资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.为特别客户办理一般资产管理业务 D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
43.上海证券交易所规定，1个集合资产管理计划使用（）专用交易单元。A.1个 B.2个 C.3个 D.5个
44.债券质押式回购交易实质上是一种以（）为抵押品拆借资金的信用行为。A.债券 B.资金 C.信用 D.财产
45.维持担保比例超过规定时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于（）。A.150% B.200% C.250% D.300% 46.对于（）方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（S）。A.以券融资 B.以资融券 C.以券融券 D.以资融资
47.在现行A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度的情况下，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（）。A.1‰ B.2‰ C.3‰ D.5‰
48.在我国证券交易所买断式回购交易中，如单方违约，违约方的履约金交（）所有。A.守约方
B.证券结算风险基金 C.证券登记结算公司 D.证券交易所
49.资产托管机构从事资产管理业务如果违反规定，可能受到除（）外的处罚。A.记过 B.罚款
C.单处或者并处警告 D.责令改正
50.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，采用大宗交易方式时，多只债券合计单向买入或卖出的交易金额（）。
A.不低于300万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1万张 B.不低于400万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.2万张 C.不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张 D.不低于1000万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于2万张 51.证券交易所会员应当设会员代表（），组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。A.1名 B.2名 C.3名 D.4名
52.上海证券交易所相关规则规定，上海证券交易所债券质押式回购交易最小报价变动为（）或其整数倍。A.0.01 B.0.001 C.0.005 D.0.05 53.我国证券交易所证券开盘价产生的方式一般是（）。A.集合竞价方式 B.做市商撮合方式 C.连续竞价方式 D.交易所决定
54.连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高（）买入申报价格和数量。A.5个 B.6个 C.7个 D.8个
55.合格境外机构投资者从事境内证券交易时，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。A.10% B.15% C.20% D.25% 56.深圳证券交易所质押式国债回购共有（）回购品种。A.4个 B.5个 C.9个 D.11个
57.在我国，一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（）。A.A股 B.国债 C.B股
D.封闭式基金
58.我国证券交易所总经理由（）任免。A.证券交易所理事长
B.国务院证券监督管理机构 C.所在地人民代表大会 D.全国人民代表大会
59.目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用（）方式。A.口头报价 B.书面报价 C.电脑报价 D.间接报价
60.会员可向深圳证券交易所申请（）的标准流速，并可将所拥有的总流速配置到1个或1个以上的网关上。A.1个或1个以上 B.2个或2个以上 C.3个或3个以上 D.4个或4个以上
（二）多项选择题（每题1分，共40分）1.可转换债券具有（）的特性。A.回购 B.债权 C.期权 D.贴现
2.我国《证券法》规定，设立证券公司必须具备的条件包括（）。A.董事、监事、高级管理人员具备任职资格 B.有合格的经营场所和业务设施 C.有完善的风险管理与内部控制制度 D.三分之二的从业人员具有证券从业资格
3.投资者开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，如由代理人代为办理的，须出示的证件包括（）等。A.本人身份证件
B.本人同名证券账户卡 C.经公证的授权委托书 D.代理人有效身份证件
4.定向资产管理业务的投资范围包括：（）。A.集合资产管理计划份额 B.央行票据 C.短期融资券 D.资产支持证券 5.证券结算包括（）。A.登记 B.清算 C.注册 D.交收
6.根据净额清算原则，在证券清算中，（）。
A.清算证券时，不同清算期内同种证券可以合并计算 B.清算证券时，同一清算期内同种证券不可以合并计算
C.清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算 D.清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算 7.在证券经纪业务中，包含的要素有（）。A.委托人 B.证券经纪商 C.证券交易所 D.证券交易的对象
8.上海市场B股交收实行（）相结合的制度。A.总额交收 B.逐项交收 C.净额交收 D.全额交收
9.在集合资产管理计划中，客户主要享有（）权利。A.按规定分享投资收益
B.根据合同约定，参与和退出集合资产管理计划 C.承担委托投资的损失 D.知情的权利
10.证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有（）。A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 B.不得散布非公开披露的信息
C.不得在非交易时间进行客户证券交易的清算与交收 D.不得挪用客户的交易结算资金和证券
11.目前可以买卖B股的投资者除了境内居民个人外，还包括（）。A.外国法人、自然人和其他组织
B.我国香港、澳门和台湾地区的法人、自然人和其他组织 C.定居在国外的中国公民
D.符合有关规定的境内上市外资股其他投资人 12.证券初始登记包括（）等。A.首次公开发行登记 B.配股登记 C.增发登记 D.基金扩募登记
13.新股网上发行方式的基本类型有（）。A.网上竞价发行 B.网上定价发行 C.网上拍卖 D.网上申购
14.在债券质押式回购交易中，（）暂时放弃资金的使用权，从而获得债券抵押权，期满时归还抵押的债券，收回资金和利息。A.债券的持有方 B.资金的贷出方 C.融券方 D.融资方
15.关于上海市场A股等品种的结算程序，以下说法（）是正确的。
A.交易日闭市后，交易所将当日交易成交数据通过交易系统发送至中国结算上海分公司 B.结算参与人在开立结算备付金账户时应确认该账户核算的席位名单
C.中国结算上海分公司根据各会员T日的清算数据文件中的实际收付金额，在T+1日规定的时间进行T日交易的资金交收 D.如出现资金账户透支，会员可通过结算资金划拨银行在规定的T+3日交收时点前补足头寸
16.全国银行间债券市场回购交易参与者有（）。A.在中国境内具有法人资格的商业银行
B.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构 C.在中国境内具有法人资格的非金融机构
D.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行 17.根据上海证券交易所分红派息操作流程规定，若设公告刊登日为T日，下面符合A股现金红利派发日程安排的有（）。
A.向证券交易所提交公告申请日（T-1日前）B.权益登记日（T+3日）C.除息日（T+4日）D.发放日（T+8日）
18.关于上海证券交易所开放式基金认购业务，以下选项正确的有（）。
A.投资者办理上海证券交易所场内认购，都应使用上海证券交易所证券投资基金账户 B.基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间
C.投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”
D.在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理除外
19.权证出现下列情形之一的，将被终止上市（）。A.权证存续期满
B.权证在存续期内已被全部行权 C.标的股票价格大于执行价格 D.权证在存续期内被部分行权
20.关于股份转让公司委托代办股份转让，以下说法正确的有（）。A.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让 B.股份转让公司应当与证券公司签订委托协议
C.代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
D.退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由证券公司依照公司章程规定的程序做出决定21.关于客户交易结算资金第三方存管制度，以下表述是正确的有（）。A.存管银行为投资者开立一般存款账户和交易结算资金管理账户 B.证券公司为投资者设立一个客户证券资金台账 C.投资者的资金存取通过客户证券资金台账进行
D.证券公司通过客户证券资金台账对投资者进行清算交收和计付利息 22.在证券交易所挂牌交易的（）是证券公司自营业务买卖的对象。A.人民币普通股 B.证券投资基金 C.权证 D.国债
23.以下选项符合证券自营业务运作管理要求的是（）。
A.建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录 B.应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制 C.由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度 D.禁止从自营账户中提取现金 24.常见的内幕交易包括（）。
A.内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券
B.内幕信息的知情人根据内幕信息建议他人买卖证券
C.内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使其利用该信息进行交易 D.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券 25.根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括（）。
A.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度作出明确安排
B.已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控
C.已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度
D.具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券 26.证券公司应当按规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准，其中包括（）。A.从事证券交易时间 B.从事证券交易地点 C.账户状态 D.信誉状况
27.根据有关规定，如果（）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。A.公司经营政策发生重大变化
B.公司遭受超过净资产10%以上的重大亏损 C.上市公司收购的有关方案
D.国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息 28.证券公司资产管理业务的种类主要有（）。A.为单一客户办理定向资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.为单一客户办理集合资产管理业务
D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
29.根据公开原则的要求，证券交易参与各方应依法（）地向社会发布自己的有关信息。A.及时 B.真实 B.准确 D.完整
30.证券公司从事资产管理业务应当遵守的基本原则包括（）。A.应当与自营业务统一操作，以防范市场风险
B.应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责客户资产管理业务
C.应当建立健全风险控制制度，将客户资产管理业务与公司的其他业务严格分开
D.应当依照有关规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
31.深圳证券交易所根据市场需要，接受市价申报的类型包括（）。A.对手方最优价格申报 B.本方最优价格申报
C.最优5档即时成交剩余撤销申报 D.即时成交剩余撤销申报
32.根据规范证券回购业务的有关规定，我国证券交易所债券质押式回购交易的条件主要涉及（）。
A.证券回购的券种 B.证券回购的交易时间
C.以券融资方在回购期间存放的标准券数量 D.以资融券方在初始交易前须存入的资金数量
33.我国证券交易所规定，属于下列情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制：（）。A.首次公开发行上市的股票（上海证券交易所还包括封闭式基金）B.增发上市的股票
C.暂停上市后恢复上市的股票
D.证券交易所或中国证券业协会认定的其他情形
34.个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交下列（）等材料。A.本人身份证明原件及复印件
B.本人普通资金账户卡（或开户协议原件）、普通证券账户卡原件及复印件 C.填妥并由本人当面签名的《信用证券账户开户申请表》、《信用资金账户开户申请表》 D.专用于信用交易的银行卡
35.证券营业部在接受投资者委托、进行申报时应该做到：（）。A.在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
B.在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
C.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易
D.在集合竞价时间不接受买卖证券的市价申报
36.关于融资融券保证金比例及计算，以下选项是正确的有：（）。A.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50% B.融资保证金比例＝保证金/（融资买入证券数量×买入价格）×100% C.客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50% D.融券保证金比例＝保证金/（融券卖出证券数量×卖出价格）×100% 37.上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理：（）。A.最近1个会计的审计结果显示其股东权益为负
B.最近1个会计的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告
C.上市公司因2年连续亏损而实行退市风险警示，以后亏损情形消除，于是按规定申请撤销退市风险警示并获准，但其最近一个会计的审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值
D.由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在1个月以内不能恢复正常
38.我国证券登记结算公司应履行的职能包括（）等。A.结算账户的设立 B.证券的存管和过户
C.受发行人的委托派发证券权益 D.国务院证券监督管理机构批准的其他业务 39.证券市场流动性包含两方面的要求（）。A.成交速度 B.成交价格 C.波动性 D.持续性
40.证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列（）纪律处分措施。A.在会员范围内通报批评
B.在中国证监会指定媒体上公开谴责 C.暂停或者限制交易
D.取消交易权限或取消会员资格
（三）判断题（每题0.5分，共30分）
1.取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。
2.证券公司内幕信息的知情人包括：证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员。
3.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存10年。
4.证券交易的特征，就表现在通过证券交易可以及时获得收益。
5.深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。
6.在政府债券、公司债券和金融债券中，只有政府债券是债券市场的交易品种。7.我国现行的新股网上发行就是利用国际互联网络，新股发行主承销商在网站上挂牌销售，投资者通过互联网络系统申购的发行方式。
8.融资融券最长期限不超过12个月。期限顺延的，应符合《证券公司融资融券业务试点管理办法》和证券交易所规定的情形。
9.上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，每一申购单位为1000股，但申购数量可少于1000股。
10.现阶段我国规定，A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。
11.上海证券交易所为上市公司股东大会网络投票设置专用投票代码和投票简称。12.金融期货主要有外汇期货、利率期货以及股权类期货三种。13.证券投资者是买卖证券的客体。14.投资者委托买卖证券，须事先在证券登记结算公司开立证券交易结算资金账户，存入交易所需的资金。
15.在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，不享有权利。16.人民币普通股票账户简称A股账户，它仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者开立。
17.登记结算公司及其代理机构办理投资者申请查询开户资料免收费。18.权证创设人创设或注销权证的，证券登记结算公司根据有效的创设或注销申报和交收结果办理权证行权的变更登记。19.资产管理业务，是指资产管理公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。
20.所谓“清算路径”就是指某一个席位的所有证券买卖是并入哪一个证券营业部，并进而并入哪一个结算会员进行清算。
21.《深圳证券交易所交易规则》规定：A股、债券、债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币，基金交易为0.001元人民币，B股交易为0.01港元。22.法人投资者的经办人如果更换，必须要有法人代表更换授权人的合法证明文件，否则不应接受委托。
23.价格优先原则表现为：价格较高的申报优先于价格较低的申报。24.在证券公司自营业务中，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。
25.“假回购”业务是指双方交易时，并没育真实的、足额的证券用于抵押的行为。26.收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本。
27.上海证券交易所国债买断式回购交易按每百元面值债券到期购回价进行申报价格。28.单边报价是参与者为表明自身对资金或者债券的供给或者需求而面向市场做出的公开报价。
29.根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应不高于前收盘价格的300%，并且不低于前收盘价格的80%。
30.证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。31.清算是交收的基础和保证。
32.我国B股目前采用T+1回转交易和T+0交收。
33.与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。34.在我国证券交易所市场，证券和资金结算实行分级结算原则。35.关于国债折算率公布，沪、深证券交易所都是定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。
36.在ETF二级市场交易的清算与交收中，现金替代是指最小申购、赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小申购、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差。37.自营业务的经营风险是指证券公司在自营业务中违反《证券法》和《刑法》的有关规定，使证券公司受到处罚而导致损失。
38.《刑法》规定，有下列行为，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任：单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的。
39.深圳B股清算交收过程中存在一类指令和二类指令的区分。
40.我国的税制规定，股票成交后，国家税务机关应向成交双方分别收取印花税。
41.中小企业板上市公司最近半个会计被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
42.标的证券除权的，权证行权价格的调整公式为：新行权价格=原行权价格×（除权前一日标的证券收盘价÷标的证券除权日参考价）。
43.证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是：最近1年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。44.上海证券交易所一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过30分钟。
第四篇：2012年证券从业资格考试证券交易精选模拟题
2012年证券从业资格考试证券交易精选模拟题（2）
11．按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（）。
A．3个月
B．6个月
C．9个月
D．1年
12．证券公司只能接受（）的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。
A．全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司
B．全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司
C．全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司
D．全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司
13．证券公司应当向客户明确告知（）。
A．公司的不同产品
B．公司的业务风险
C．公司的法定业务范围
D．公司的服务
14．证券公司经营证券承销与保荐业务，同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的，注册资本最低限额为（）。
A．人民币5000万元
B．人民币10000万元
C．人民币15000万元
D．人民币50000万元
15．上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（）分钟所有交易的成交量加权平均数(含最后一笔交易)。
A．1
C．3
D．5
16．证券交易所的会员代表由（）担任。
A．证券公司人员
B．会员高级管理人员
C．交易所管理人员
D．董事会人员
17．下列有关自营业务的说法，错误的是（）。
A．从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到2亿元人民币，净资本不得低于5000万元人民币
B．自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为
C．在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
D．自营买卖只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券
18．下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是（）。
A．受到法律制裁
B．受到监管处罚
C．被采取监管措施
D．遭受财产损失
19．下列属于证券公司经纪业务技术风险成因的是（）。
A．工作人员有章不循、违规操作
B．信息技术系统发生技术故障
C．内部控制不严
D．违反法律、行政法规和监管部门规章
20．对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表（）。
A．同意
C．弃权
D．不确定
答案及解析
11．【答案详解】B。融资融券最长期限不超过6个月。期限顺延的，应符合《证券公司融资融券业务试点管理办法》和证券交易所规定的情形；融资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算。
12．【答案详解】A。证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务．不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
13．【答案详解】C。证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围，帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动。
14．【答案详解】D。经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：①证券经纪；②证券投资咨询；③与证券交易、证券投资活 动有关的财务顾问；④证券承销与保荐；⑤证券自营；⑥证券资产管理；⑦其他证券业务。其中，证券公司经营上述第①～③项业务的，注册资本最低限额为人民币 5000万元；经营上述第④～⑦项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营上述第④～⑦项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。
15．【答案详解】A。上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前l分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。
16．【答案详解】B。证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。会员代表由会员高级管理人员担任。会员应当设会员业务联络人1～4名，根据授权代为履行会员代表职责。
17．【答案详解】A。A项应改为：从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币。净资本不得低于5000万元人民币。
18．【答案详解】B。证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则
等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。B
项受到监管处罚是管理风险的影响后果。
19．【答案详解】B。技术风险是指证券公司信息技术系统(包括电脑设备、供电、通讯设施等)发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或 在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。
20．【答案详解】A。对于采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数；对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。
第五篇：2011证券交易考前押题二(题目)
交易考前模拟二
单选题
1..根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应（）。
A：股票交易申报价格不高于前收盘价的300% B：股票交易申报价格不低于前收盘价的50% C：基金交易申报价格不低于前收盘价的50% D：债券交易申报价格不低于前收盘价的50% 2.证券登记，下列说法不正确的是（）。
A：证券登记按性质划分为初始登记、变更登记和退出登记
B：退出登记是指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为 C：权证发行登记参照股份首次公开发行登记办理
D：证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力 3.自然人委托他人代理证券交易，申请开立资金账户时.（）
A：委托人与代理人一起营业部
B：代办人提交有效身份证明文件及复印件 C：填写客户授权委托书
D：提交委托人证券账户卡及复印件
4.中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近净资本不低于人民币（）。A：10亿 B：15亿 C：8亿 D：5亿
5.按照中国证券业协会发布的有关管理办法的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是（）。A：协助调查指定事项
B：受托办理股份转让公司股权确认事宜 C：办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 D：开立非上市公司股份有限公司股份转让账户
6.若结算参与人资金交收透支，中国结算深圳分公司可以按金融同业存款利率收取利息，并按每日透支金额的（）收取罚息。A：5‟ B：1‟ C：2‟ D：3‟
7.目前，深圳证券交易所上市证券的代码为一组（）位数字。
A：3 B：4 C：5 D：6 8.下列各项中，属于证券经纪商权利的有（）。
A：向客户讲解有关业务规则和合同内容 B：按规定收取服务费用 C：忠实办理受托业务 D：不接受全权委托
9.关于证券账户，下列说法正确的是（）。
A：人民币普通股票账户简称B股账户
B：股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户 C：证券账户按交易场所划分为上海证券账户和深圳证券账户 D：基金账户只能用来买基金
10.上海证券交易所国债买断式回购交易的申报单位为（）。
A：100手或其整数倍 B：10手或其整数倍 C：50手或其整数倍 D：1000手或其整数倍
11.证券公司禁止内幕交易所采取的主要措施不包括下列各项中的（）.A：加强监管
B：必须使用专门的股票账户和资金账户 C：严禁从业人员炒买炒卖股票
D：为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离 12.证券公司要成为证券交易所的会员，不需要报送的材料是（）。
A：申请书 B：设立的批准文件 C：身份证
D：经营证券业务许可证
13.证券公司办理集合资产管理业务时，应当遵循的流动性要求包括（）。
A：对巨额退立出的认定标准、退出顺序、退出价格确定等事宜作出明确约定
B：集合资产管理计划申购新股不设申购上限 C：集合资产管理计划中债券不得用于回购
D：托管银行、证券交易所应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控
14.如果相关人对证券交易所限制相关证券账户交易措施有异议的，可以向（）提出复核申请。A：中国结算公司 B：证券交易所 C：证券业协会 D：证券公司
15.下列有关基金的表述中，错误的有（）。
A：基金可以分为封闭式和开放式两种 B：上市开放式基金不可以在二级市场买卖
C：基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式 D：基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动
16.中小企业板上市公司出现（）情形时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示.A：最近一个会计的审计结果显示其股东权益为负值，公司首个报告审计结果显示股东权益仍然为负
B：最近一个会计被注册会计师出具否定意见的审计报告后，公司首个报告注册会计师仍出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意
见的审计报告而且本所认为情形严重的
C：最近一个会计的审计结果显示公司对外担保余额超过1亿元且占净资产值的100%以上后，公司报告审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）仍超过1亿元且占公司净资产值的100%以上 D：连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值
17.（）应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。A：证券公司注册地 B：证券业协会 C：证监会 D：国务院
18.关于交易异常情况的处理，下列说法中不正确的有（）
A：口头或书面警示
B：按照交易资金一定比例收取罚款 C：证券交易所采取现场和非现场的调查方式 D：限制相关证券账户交易
19.（）用于客户融资融券交易的证券结算。
A：信用交易证券交收账户 B：融券专用证券账户 C：客户信用证券账户
D：客户信用交易担保证券账户
20.证券公司应当在每一月份结束后（）内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。A：3日 B：9日 C：10日 D：8日
21.在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和（）等交易步骤。
A：审核认定 B：确认成交 C：市场定价 D：清算交收
22.在全国银行间债券市场进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的（）。A：200% B：100% C：50% D：30% 23.证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经（）批准后，可成证券交易所的会员。A：中国证监会 B：证券交易所会员大会 C：证券交易所理事会 D：证券交易所会员管理部门
24.全国银行间债券市场买断式回购首期结算金额与回购债券面额的比例应符合（）针对回购业务的有关规定。A：银行同业拆借中心 B：证券业协会 C：中国人民银行 D：证监会
25.关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中不正确的是（）。
A：证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
B：证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
C：证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
D：证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易 26.根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份
报价转让试点办法》的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为（）。A：9:00至12:00、13:00至16:00 B：9:30至11:30、13:00至15:00 C：15:00至15:30 D：9:15至11:30，13:00至15:00 27.在我国，证券营业部若采用无形席位交易，撤单可由（）直接将撤单信息通过电脑终端传送至证券交易所交易系统电脑主机办理撤单。A：证券营业部的业务员 B：受托人 C：证券公司 D：红马甲
28.关于自营业务资金的出入，以下说法不正确的是（）。
A：自营业务资金的出人必须以公司名义进行 B：禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金 C：禁止从自营账户中提取现金
D：自营业务资金的出入可以以个人名义进行
29.关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的（）
A：证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管
B：集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产 C：证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，可以用专用席位和普通席位
D：集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支
30.证券登记结算公司按照中国人民银行规定的（）向结算参与人计付结算备付金利息，结算备付金利息（）结息一次。A：外汇利率，每周
B：金融同业活期存款利率，每季度 C：定期存款利率，每季度 D：定期存款利率，每月
31.按照《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的是()。A：指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
B：办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
C：对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
D：受托办理股份转让公司股权确认事宜
32.证券公司须建立有效的自营风险监控报告机制，风险监控部门定期向（）提供风险监控报告。A：董事会和投资决策部门 B：监事会 C：股东大会 D：证监会
33.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，其直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处以()万元以上()万元以下的罚款。A：2，20 B：10，20 C：3，20 D：3，30 34.上海证券交易所权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的（）.A：0.01% B：0.03% C：0.04% D：0.05% 35.按照上海证券交易所现行规定，非大宗交易方式下，债券交易单笔申报的最大数量应当不超过（）。A：1万手 B：10万手 C：5万手
D：10万手
36.证券投资者在证券营业部开立资金账户时不须签署的文件是（）。
A：证券交易委托代理协议书 B：风险揭示书 C：买者自负承诺函 D：网上交易协议书
37.在我国，()不属于交易费用。
A：过户费 B：印花税 C：佣金
D：证券结算风险基金
38.在下列四个关于价格优先竞价原则的表述中，不正确的是（）.A：指价格最高的买方报价与价格最低的卖方报价优先于其他一切报价而成交
B：价格较高的申报优先于价格较低的申报
C：价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报。D：价格较高的买入申报优先于价格较低买入的申报 39.关于委托撤单，下列说法中，不正确的是（）。
A：对委托人撤销的委托，证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻 B：投资者可以对未申报的委托申请撤单，委托一经申报至证券交易所，不管成交与否，投资者都不得申请撤单
C：投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤销已成交部分的委托
D：投资者的委托在未成交前，委托人有权撤销原有委托令 40.在权证清算交收模式上，中国结算上海分公司采取（）制度.A：待交收 B：当日结算 C：次日结算 D：无负债结算
41.从数量和质量等方面完善交易设施使其满足证券交易业务发展的需要，可以
有效防范证券经纪业务的()。A：管理风险 B：合规风险 C：技术风险 D：动性风险
42.上海证券交易所A股佣金的收取起点为（）。
A：5元 B：5美元 C：5港元 D：2元
43.根据深圳证券交易所的现行规定，深圳证券交易所债券质押式回购的申报价格的最小变动单位为()元人民币。A：0.005元或其整数倍 B：0.01元或其整数倍 C：0.02元或其整数倍 D：0.03元或其整数倍
44.从事IB业务的证券公司，可以提供的服务有（）.A：代理客户进行期货交易 B：代期货公司收取保证金 C：协助办理开户手续
D：利用证券资金账户为客户存取
45.证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（）。
A：场内交易员 B：电脑系统 C：证券营业部业务员 D：委托指令
46.根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办5券商业务资格的条件之一是证券公司最近净资产不低于人民币（）。A：5亿 B：8亿
C：9亿 D：10亿
47.下列选项中，不属于资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责的是（）。
A：执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
B：安全保管集合资产管理计划资产 C：出具证券公司的财务报告
D：监督证券公司集合资产管理计划的经营运作
48.关于上市公司的分红派息，下列说法正确的是（）。
A：分红派息主要是通过证券交易所的交易系统进行的
B：分红派息既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使先认股权的过程 C：股票分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种 D：分红派息主要是通过柜台交易进行的
49.证券账户持有人查询证券余额可在办理指定交易或转托管后的（），凭“二证”（身份证和证券账户卡）到指定交易或托管的证券营业部办理。A：当日 B：次日 C：第三天 D：第四天
50.关于全国银行间市场质押式回购交易的报价方式，下列说法不正确的是（）。
A：自主报价包括公开报价和对话报价 B：债券交易采用询价交易方式
C：交易确认成交前不能对报价内容进行修改或撤销 D：未按规定做的报价为无效报价
51.根据《证券法》的规定，（）不属于证券交易内幕信息的知情人。
A：证券交易所的有关人员 B：证券监督管理机构的工作人员 C：持有公司股份达到百分之三的自然人 D：上市公司的监事
52.中国结算深圳分公司在B股清算交收过程中，于（）进行指令对盘，核对成交资料中股东代码的有效性。（T日为交易日）A：T+1 B：T+2 C：T+3 D：T+0 53.债券买断式回购业务亦称（）。
A：封闭式回购 B：开放式回购 C：质押式回购 D：正回购
54.在全国银行间债券市场买断式回购业务中，（）各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。A：证券公司 B：证监会 C：中国人民银行 D：证券业协会
55.某投资者当日申报“债转股”150手，当次初始转股价格为每股25元，股票当日市价为每股30元，则该投资者可转换成发行公司股票的股份数为（）。A：1500 B：6000 C：2000 D：1800 56.根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申报是指（）。
A：以申报进入交易主机时集中申报薄中对手方队列的最优价格为其申报价格
B：以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报薄中对手方所有申报队列依次成交，为成交部分自动撤销
C：以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报薄中对手方
最优5个价位的申报队列依次成交，为成交部分自动撤销
D：以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报薄中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销
57.按照我国现行制度规定，为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是()。
A：合格境外机构投资者的批准机构 B：合格境外机构投资选定的境内证券公司 C：合格境外机构投资者自身
D：合格境外机构投资者选定的托管人
58.（）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。A：客户信用交易担保资金账户 B：融资专用资金账户 C：信用交易资金交收账户 D：客户信用资金账户
59.2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最短为（），最长为（）。A：7天„1年 B：1天„1年 C：1天„4个月 D：7天…4个月
60.根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，深圳证券交易所债券现货的交易佣金收取标准为不超过成交金额的().A：0.01% B：0.02% C：0.03% D：0.04% 多选题
1.证券公司的自营业务信息报告的内容包括（abd）
A：自营业务帐户、席位情况 B：自营风险监控报告
C：证券公司的董事、监事、高级管理人员 D：自营业务规模、风险限额等方面的重大决策
2.根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价和收盘价，下列说法正确的有（）
A：证券的开盘价通过集合竞价方式产生
B：深圳证券交易所证券的收盘价通过连续竞价的方式产生 C：不能产生开盘价的，以前收盘价为开盘价
D：上海证券交易所当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价 3.关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有（）。
A：客户在委托指令中可以不表明委托买卖方向 B：目前我国只在卖出证券时才有零数委托 C：填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种 D：委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种
4.在自然人证券帐户注册申请表中，应准确填写的内容包括（）等。
A：个人姓名
B：有效身份证明文件号码 C：联系地址 D：职业
5.证券公司从事IB业务，不得（）。
A：协助办理开户手续
B：代理客户进行期货交易、结算或者交割 C：代期货公司、客户收付期货保证金
D：利用证券资金帐户为客户存取、划转期货保证金
6.按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行（）的了解。
A：上市的股份公司财务报表 B：经营状况
C：股份公司的一些重大事项
D：内幕消息
7.在证券公司的集合资产管理计划中,客户必须履行的义务有()。
A：按合同约定承担投资风险 B：参与和退出集合资产管理计划
C：按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用 D：保证委托资产来源及用途的合法性
8.根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》的规定，证券公司开展集合资产管理业务，应当遵循的业务规范包括（）等方面的内容。A：建立集合资产管理计划投资主办人员制度 B：证券公司可以自行推广集合资产管理计划
C：集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支
D：集合资产管理合同应当按照公平、合理、公开的原则 9.证券结算包括（）。
A：核算 B：交收 C：清算 D：收付
10.在证券交易所上市交易的（）是证券公司自营业务的买卖对象。
A：债券 B：权证 C：股票 D：非上市证券
11.在为客户进行证券买卖申报中，证券经纪商违反操作规程的情况有（）。
A：客户买入委托当资金不足时，经纪商为客户提供融资服务
B：无事先约定、未预留印鉴或营业部签名的，营业部只能接受其传真委托 C：每日结束后由清算员根据交易所成交数据自动进账清算，并打印出股票等清算数据
D：客户在撤单时无须填写撤单申请，通过电脑自助系统完成
12.根据我国现行有关制度的规定，证券交易所对证券交易的竞价原则为()。
A：客户优先 B：价格优先 C：时间优先 D：数量优先
13.下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收说法正确的有（）
A：在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押 B：到期购回金额等于购回价格乘以成交金额
C：违约后第一个交易日起，中国结算公司有权依法处分质押券 D：分为初始清算交收和到期清算交收 14.投资咨询服务中需要防止的行为有（）。
A：向投资介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项 B：主观臆断，对行情发表肯定性意见 C：直接指导投资者买卖证券
D：介绍网上交易、自助交易的使用方法
15.上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括（）。
A：经证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司 B：具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金 C：组织机构和业务人员符合证监会和交易所规定的条件 D：承认交易所章程和业务规则
16.证券账户持有人可以查询其账户的事项包括()。
A：注册资料 B：证券余额 C：证券变更 D：其他相关内容
17.证券经营机构自营业务的特点有（）。
A：交易的风险性 B：稳定性 C：决策的自主性 D：收益的不确定性
18.金融衍生工具交易包括（）。
A：权证 B：金融期货 C：金融期权 D：可转换债券
19.证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则包括（）。
A：投资风险证券公司承担 B：公平公正、诚实守信 C：投资风险客户自担 D：健全内控、规范运作
20.下列各项中，属于证券经纪业务特点的是（）
A：客户指令的权威性 B：证券经纪商的中介行 C：决策的自主性 D：收益的不确定性
21.我国沪深证券交易所目前的证券交收方式有（）。
A：T+1 B：滚动交收 C：会计日交收 D：T+3 22.证券市场进行投资者教育的目的是（）。
A：提高投资者的风险意识
B：提高投资者的参与意识和风险识别能力 C：提高投资者的自我保护能力 D：提高投资者的规避风险的能力 E：
23.下列关于全国银行间市场债券质押式回购的说法，正确的有（）
A：中国人民银行各分支机构对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监管 B：符合条件的金融机构不能委托结算代理人进行债券交易和结算 C：回购双方需在证券公司办理债券的质押登记
D：回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议
24.关于深圳证券交易所上市开放式基金，以下表述正确的是（）。
A：它的卖出按股票交易方式以电子撮合价成交 B：赎回则按当日收市的基金份额净值成交
C：利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更 D：投资者通过交易系统认购必须按照份额进行认购
25.在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，下列各项中不符合连续竞价阶段有效申报价格范围的是（）。
A：基金债券交易申报价格不低于前收盘价的70% B：股票交易申报价不低于前收盘价的50% C：股票交易申报价格不高于前收盘价的900% D：基金债券交易申报价格不高于前收盘价的150% 26.融资融券业务中,机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料包括（）。A：法定代表人授权书 B：加盖公章的预留印鉴卡 C：本人身份证明原件及复印件 D：专用于信用交易的银行卡
27.开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括（）。A：独立运行 B：合法合规 C：集中管理 D：岗位分离
28.根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵守下列规定:（）。
A：当日申购的基金份额同日可以卖出，但不得赎回 B：当日买入的基金份额同日可以赎回，但不得卖出 C：当日赎回的证券同日可以卖出，但不得用于申购基金份额 D：当日买入的证券同日可以用于申购基金份额
29.按照现行规定，下列关于证券交易过户费的说法，正确的有（）。
A：过户费属于中国结算公司的收入 B：在上海证券交易所免收A股过户费 C：基金交易目前不收过户费
D：上海深圳两个交易所都要收取A股过户费
30.在资产管理业务中，证券公司不得有下列行为（）。
A：证券公司参与1个集合计划的自有资金超过计划成立规模的5% B：办理定向资产管理业务接受单个客户的资产净值低于人民币100万 C：办理集合资产管理业务接受非货币形式的资产 D：自行推广集合资产管理计划
31.下列有关开盘价和收盘价的表述中，正确的有（）
A：开盘价和收盘价分别是交易日证券的首尾买卖价格 B：开盘价通过集合竞价产生
C：在收盘价的确定方面，上海和深圳两个交易所相同 D：不能产生开盘价的以集合竞价的方式产生 32.上海证券交易所目前公布的指数包括（）等。
A：上证成分股指数 B：上证50指数 C：上证红利指数 D：上证综合指数
33.按照现行规定，下列关于A股送股日程安排的说法正确有（）
A：公告刊登日为T日 B：股权登记日为T+3日 C：申请材料送交日为T-5日 D：结算公司核准答复日为T-3日前
34.关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易日的规定，以下表述正确的是（）。
A：交易日为每周一至周五
B：交易时间内因故停市，交易时间不作顺延
C：国家法定假日和证券不作交易所公告的休市日休市
D：根据市场发展需要证券交易所可以调整交易时间 35.下列有关柜台委托的说法正确的是（）
A：柜台委托主要有电话委托、传真委托、函电委托等 B：客户进行柜台委托必须提供委托人身份证和客户证券卡 C：客户和证券经纪商面对面办理委托手续
D：柜台委托的缺点是客户账号及密码信息泄或客户身份可能被仿冒 36.在我国，取得证券交易所普通席位的条件是（）。
A：拥有经营外资股业务资格证书 B：具有会员资格 C：缴纳席位费 D：具有外汇经营许可证
37.在集合资产管理计划中，客户享有的权利和承担的义务不包括（）。
A：将集合资产管理计划资产用于可能承担无责任的投资 B：不得非法汇集他人资金参与资产管理计划
C：按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益 D：对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺 38.目前，我国证券市场上的投资者包括()。
A：自然人 B：法人 C：政府机构 D：金融机构
39.买断式回购对完善市场功能的重要意义表现在（）。
A：有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格 B：有利于金融市场的流动性管理 C：有利于债券交易方式的创新 D：提高债券市场的流动性 40.在电话委托的形式中，包括()。
A：电话转委托 B：电话自动委托 C：传真委托
D：自助终端委托
判断题
1.对于境内居民个人投资B股，有关制度规定，允许使用其存入境内商业银行的现汇存款.2.根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，投资者报价委托和成交确认委托均可撤销，但成交确认委托一经报价系统确认成交的，不得撤销或变更。3.目前上海证券交易所和深圳证券交易所的证券账户都是由中国结算公司统一管理的。
4.非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息，并根据该信息建议他人买卖证券的行为属于内幕交易行为。
5.证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和中国证监会有关规定的行为，可能使证券公司受到法律制裁而导致损失。
6.按《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，市场风险应在资产管理合同中约定由客户承担。
7.可转换债券具有债权和期权的双重特性。
8.电话转委托是指投资者将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容代为填写委托书，并将委托内容输入交易系统申报进场。
9.特殊法人机构投资者开立证券账户必须直接到证券交易所办理。10.目前我国债券交易采用净价交易，即采用全价申报和净价撮合成交。11.全国银行间同业拆借中心为全国银行间市场债券回购业务的参与者提供托管、结算和信息服务。
12.配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明，按照我国现行有关规定，A股的配股权证不挂牌交易，也不允许转托管。13.中国结算公司上海分公司为结算参与人开立资金交收账户，用于包括ETF份额及组合证券在内的待交收品种的证券交收。
14.根据《上海证券交易所交易规则》的规定，虚拟开盘参考价格属于即时行情的内容。
15.维持担保比例超过200%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后维持担保比例不得低于200%。16.对于记名证券而言，完成了清算和交收，证券交易过程即告结束。17.在我国，权证行权申报指令，当日有效，当日可以撤销。
18.公平原则是指参与交易的交易主体按其资金数量、交易能力而得到相应的待遇和机会。
19.全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构可直接进行债券交易和结算，但只能开展现券买卖和逆回购业务。
20.认购权证是非股份公司因为要成为上市公司而发行的购买股票的凭证。21.可转换债券的持有者必须在规定的转换期间内选择有利时机，要求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。22.在我国目前条件下，金融衍生工具一般不包括基金。
23.根据有关规定，从2002年4月1日起，上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间由原来的交易日开市后停牌1小时改为交易日上午停牌半天。
24.中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网。根据操作流程，投资者办理身份验证，须遵循“先激活、后注册”的程序。25.投资者在委托证券公司买卖证券之前，应对自己准备买卖的证券价格变化情况有较充分的了解。
26.对全权委托或不按规定采用信用交易方式的委托，证券公司一律不得受理。
27.中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。
28.金融期货合约是由交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时所约定的价格交割一定数量的金融商品的标准化契约。
29.证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定的时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。
30.上海证券市场的投资者必须在某一证券营业部办理证券账户的指定交易后，方可进行证券买卖或查询。
31.合格境外机构投资者由其托管人作为结算参与人承担交收责任。32.在证券交易过程中，买卖双方成交后，买方随即将相应价款划入卖方的资金账户中。
33.证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对每个集合资产管理计划的运营情况进行审计。
34.融资融券业务合同应载明的事项不包括开立信用账户的有关内容。
35.证券公司投资咨询服务可以向重要客户提供内幕信息。
36.市场风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。
37.按照中国证券登记结算公司的规定，个人投资者可向任一代理开户点申请补办原号码上海证券账户卡或新号码上海证券账户卡。
38.投资者开立资金账户有两种类型，即在经纪商处开户和在证券交易所处开户。
39.股票发行人办理退出登记时，中国结算公司须将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人。
40.证券公司应当按月编制客户资产管理报告，并向证券公司注册地的中国证监会派出机构报告。
41.根据我国目前的规定，证券交易所应按照经主管部门批准的上市公司送股公告的要求，在股权登记日的次日办理送股的股权登记业务。42.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理。
43.在交收日最终交收时点，证券公司必须保证信用交易资金交收账户中有足额资金供融资融券交易资金交收。
44.证券投资咨询公司是证券经纪业务的要素之一。
45.以网上发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由证券交易所负责组织摇号抽签，确定成功申购者。
46.证券交易所特别会员享有对证券交易所事务的提议权和表决权。
47.在定向资产管理业务中，证券公司要保证客户资产和其自有资产相互独立，对所有客户资产设立统一账户，独立核算。
48.上海证券交易所国债质押式回购交易最小报价变动为0.005元或其整数倍。
49.投资者通过深圳证券交易所交易系统进行投票时，在“委托价格”项填报股东大会议案序号。
50.1990年7月和1991年12月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。
51.按我国现行制度规定，凡在证券交易所内交易的股票和基金，其涨跌幅均不得超过前后交易日收盘价格的10%。
52.买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，超过有效竞价范围的申报暂时撤销，当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，投资者须再次申报，参加竞价。错
53.信用交易的主要特征在于投资者向经纪人提供了信用。
54.合格境外机构投资者是指经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。
55.基金账户属于专用型账户，除上市基金外，其它证券都不能购买。56.B股送股除权报价为最后交易日收盘价除以（送股比例+1）。57.挪用客户的证券或资金属于证券经纪业务的法律风险。
58.证券交易印花税、过户费、交易佣金、委托手续费等是投资者在委托买卖证券时需要支付的交易税费。
59.按照竞价原则，在证券买卖撮合中，价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报。
60.按照现行有关制度规定，在配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取佣金等交易费用。
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