证券交易总结报告

第一篇：证券交易总结报告

模拟炒股总结报告

一、对于模拟炒股的理解

华尔街有句名言：“你如果能在股市熬十年，你应能不断赚到钱；你如果熬了二十年，你的经验将极有借鉴的价值；如果熬了三十年，那么你退休的时候，定然是极其富有的人。”

从这句名言中，我了解到一个信息，那就是想要在股市中取得胜利，实际操盘中所得到经验是必不可少的法宝。那么作为炒股新手入场培训基地的模拟炒股是否能够给炒股者提供同样的价值了？这个问题从11月22日至26日在我们这些进行模拟炒股实践的学生中一直是讨论的焦点。

“模拟炒股到底有没有用？”这个问题我已经听了多次，其实我觉得其根本无法用简单的“是”或“否”来作答。“模拟炒股完全没用！”有些同学如是说，而且语气非常肯定。为什么这样说呢？一位同学发表见解道：“模拟炒股用的不是真钱，你根本不会认真去玩，都是全仓杀入杀出，投机倒把，做一些在现实生活中绝对不会做的操作，无论是赚是亏都不会太在意。”而另一位同学则说：“我曾经也玩过模拟炒股，当时也很用心分析，认真对待的，并且一直能保持盈利，但是一旦投入实盘操作，却总是操作失误，亏损频频。”为什么呢？他继续解释道：“因为炒模拟盘没有心理压力，所以发挥正常，大部分的操作都是理性操作；而当拿着真金白银去市场上拼杀时，我总会患得患失，从而经常作出错误的判断或选择。”

对于持第一种观点的同学，我想说的是，模拟炒股是否有价值，完全取决于你怎么看待它。比如说军队训练，安排了一次彩弹野战实习，你觉得这种模拟实战的练习有没有用？彩弹不会打死人，是不是意味着这种练习没有意义？我估计没人会这样想，大家依然会很认真地对待模拟实战，因为大家都清楚，如果在模拟实战中老是失败，老是“中弹”的话，到真正的战场上就是不折不扣的炮灰了。其实模拟炒股也一样，所谓的模拟盘，就是给你一个没有风险和压力的环境，让你试验你的选股策略，你的操作手法等等，如果你认真对待它，它绝对不会毫无意义的；而如果你不认真对待，那么我承认，这样的模拟炒股也就是玩玩而已。

而对于那位模拟炒股游刃有余，实战成绩却不甚理想的同学，也许他要锻炼的就是他的心态。实战会把人性的弱点无限放大，贪婪和恐惧正是阻止盈利的最大障碍。模拟炒股永远无法做到实战的压力，但如果你的选股策略，你的战术方针已经被模拟炒股多次证明是正确的话，难道你在实战中不会对自己更有信心吗？如果能在模拟盘中赚钱，而无法在实战中赚钱，那基本上就是心理素质的问题；模拟炒股对你而言，就是增强自信的途径之一。在股市中，有信心未必赚钱，但没信心基本要亏。

因此我认为，模拟炒股还是有参考价值的，它可以让新手锻炼自己的基本技能，高手测试自己 的选股策略。

二、模拟操盘策略：

1首先根据国家发布的重要文件确定行情比较好的板块 2在板块中根据每只股票的走势图结合书本知识选定几只股票

3去网站查看这几只股票代表的公司的营业情况和盈利能力以及未来前景 4最后看一下证劵公司对这只股票的评价然后确定买入哪一只或哪几只股票

这四点策略是我大约在模拟炒股两天后总结出来的，直到最后一天我的策略基本上成功率在百分之八十以上，我也因此在第三天便盈利了2万多元，实践第五天的时候，由于只有一天时间，所以听取了同学的意见，“择时清仓，谨慎进仓”，最终把盈利保持在近2万元的水平。

三、操盘日志

2013-11-22 初入股市，不了解行情，上午暂时观望；

下午大盘走势回暖，在有经验的同学的建议下买入了第一只股票，开盘价36.99，收盘价37.37，买入价37.21，购进5000股。期间股价跌回37.01，由于持股较多，亏盈达到负1000多，在同学的提醒下进行补仓，又购入5000股，总共购入10000股。之所以敢如此大胆，正是因为看准了最近的走势，判定其必会继续攀升，所以放手一搏。

果不其然，在最终收盘之时，再次攀升至37.37，虽然比我的买入价只高了0.16，但是作为第一次炒股的新手，有盈余便是取得了胜利。

本日总结：

1、主要是借鉴他人经验，自我分析能力欠缺。

2、对炒股有了初步了解，如：开盘、收盘时间，看走势图、第一次明白补仓的概念。

3、学会了如何买入股票。

2012-11-23 开盘之后，持续下跌，由于持10000股，数量较大，对昨日的判断动摇，惧怕其继续下跌，所以决定清仓。在10:45am左右以37.26的价格抛售了全部的股份，至此，我人生的第一支股票便在获利几乎可以忽略不计的情况下落下帷幕。

下午开盘，狂飙不止，最高甚至达到了38.16，此时追悔莫及，但因价格过高，最终没有再进 入这支股。痛定思痛之下，我关注了一下国家最近的宏观经济情况以及国家经济政策，发现纺织业的近况不错，决定购进纺织业板块的股票。经过反复分析走势，并在13.25时补入5000股纺织业的股票，以期待其第二天的攀升。

本日总结：

1、发现自己是风险规避型，惧怕失败，意志不坚定，不敢坚持自己的正确观点。

2、具备了自我分析能力，学会了自主购买看中的股票。

3、发现了以宏观经济和国家政策来判定板块优劣的策略。

2012-11-24 本日开盘，果然飙升。在其升到本日最高点13.97之时，我依旧判断其会继续攀升，所以持观望状态。峰回路转之下，该股开始下跌。由于受到昨天的教训，尽管跌回到昨日买入价13.49,也没动摇我对该支的信息。

直到下午其再次回弹到13.79,出于谨慎起见，我决定清仓，卖出10000股。这支股让我赚了将近2000多元，于是信心倍增，在经过一段时间的分析之后，我果断以37.04的价格买入了10000股300005我人生中的第三只股票。因为我发现其近半年来的走势非常之好，一直处于上升趋势，且活力旺盛，离上一个周期的最高点也还有相当的距离，这便说明其还有相当大的攀升空间。

下午收盘之时，再次验证了我炒股策略的正确性，第三只股票不负所望，飙升至38.98，形势一片大好。

本日总结：

1、锻炼了心理素质，在股票下跌时，任然坚持自己的主见，最终获得了胜利。

2、学会了不贪心，该出手时就出手，见好就收。

3、对自我摸索得来的炒股策略应用的更加熟练。

2012-11-25 本日开盘，第三只股票在昨日收盘的大好形势之下继续攀升，直至上升到39.70比我昨日的买入价高出了2.66才开始回落。看到其开始回落的走势，我感觉到其应该在今日很难再达到这个高度，毕竟狂飙2元半以上这种幅度之后再继续增长这种情况是难得一遇的，所以我秉着见好就收的心态以39.14的价格清仓，卖出了10000股第三只股票。经此一役，我净赚2万多元，总资产达到了2万4千多。果不其然，自从开盘时的那个高峰之后，第三只股票一直狂跌，甚至跌破了我昨日的买入价。我一边庆幸自己的出手及时，一边却又在思考是否应该在其价低之时再次购入，因为尽管它在下跌，但是我还是看好它明日的走势，因为上午尝到了甜头，所以胆子也更大了，对风险的意识直线下降，于是便在上午10：20左右以38.12的价格购入了5000股探路者。之后探路者一直没有起色，持续下跌，最终以38.00的价格收盘。

本日总结：

1、还是坚持了见好就收的炒短线股原则，并因此获得了2万多的盈利。

2、在取得一些成就之后，便降低了风险意识，不经过深思熟虑就随便投资，最终套入其中。

2012-11-26

今日还未开盘，便收到了同学的提议：由于今日是模拟炒股最后一天，各位同学最好的策略就是“择时清仓，谨慎进仓”。由于我昨天已经赚了2万多，所以对于同学的这个建议，我表示非常赞同。打算开盘之后，只要不亏就把5000股全部甩出，然后就坐观其变，不再进入。

开盘之后，继续了昨日的趋势，一路下跌。可能是因为最后一天的原因，这时我还是动摇了，自我臆断其今日必不能超过38.00，所以在上午10点左右，我以低于昨日买入的价格抛出5000股，以求彻底清仓。直到下午收盘，再未买入任何股份。最终盈利将近2万，总资产将近52万。

本日总结：

1、最后一天心浮气躁，惧怕风险，导致与下午的解套机会失之交臂。

2、另一方面也体现了我对于投资的谨慎，见好就收的策略再次展现无余。

四、模拟操盘心得

首先，投资者要保持良好的心态，要有一颗平常心，要放弃获暴利的心态，避免被市场的大幅拉升诱惑，最好是从价值投资的角度出发，稳健投资。我们这一次做的毕竟是模拟炒股，时间上来说，只适合炒短线，但是作为现实股市中的“真枪实弹”，保持良好心态，把握稳健的投资还是非常重要的。其次，树立一个正确的投资理念，充分了解股票的投资价值，理性分析，并且在制定好操作计划后再按照计划进行操作。实际生活中投入作为资本投入到股市当中的资金毕竟对很多人来说是比较珍贵的，所以，更应该在买与卖前做好理性的分析，让自己的投资不至于打水漂。再次，学会多看、多想、多操作，就会熟能生巧，保证资金安全是盈利的基石。要锻炼良好的心里素质。要沉重冷静分析，相信自己的判断力，保持五分乐观七分警觉。在形势不利的时候及时抽身而退,从而最小化降低损失。最后，对于没有把握的市场需要放弃，也就是设定止损，到了止损位就坚决止损，做到不怕、不贪，不以市场的短期波动而惊慌失措。买卖股票不要企望买到最低、卖到最高，因为最低和最高可遇而不可求。有了以上这些最基本的素质，也应该可以算是在炒股这场游戏中为自己配上了最基本的装备了。

在具体操作方面我们要做到以下几点：

（1）掌握基本的技术分析理论；股市中的理论概念浩如繁星，投资者要想提高自己的投资技巧第一步就是多多加强基本理论的学习，所谓的基本理论必须是正规的技术分析理论，不要迷信那些速成理论、选股百发百中的理论，要保持清晰的头脑，形成自己的分析判断。

（2）养成良好的看盘、盯盘习惯；股市是弱肉强食的地方，股市瞬息万变，要想获利有效的办法就是养成良好的看盘盯盘的习惯，这主要有以下几点作用：首先可以发现具有交易价值的股票，股票市场中每天涨跌居前的股票是十分值得关注的，其次可以总结某只股票的行情规律，再次有利于我们把握交易时间，不看盘不盯盘的话很可能错过买点而买在高位，最后有利于培养股感。

（3）提高对政策消息分析的敏感能力；每天都要及时关注政府部门的财政政策、产业政策以及国外相关市场的行情消息，结合消息总结不同政策对不同产业、不同公司股票造成的影响，学习媒体上权威人士对政策的解读与把握。我们的交易决策必须是消息分析的结果，包括宏观基本面分析和技术分析，一定不能直接听信消息推荐的股票进行操作。

总的来说，这次模拟炒股，让我对证券投资学这门课程有了全新的认识：这是一门与实际操作联系非常紧密的课程。在教学的过程中，学完的理论课程之后如果能在老师的带领下做这个模拟炒股训练，在实战中分享老师对证券投资的认识，再或者以小组的形式从基本调查的宏观经济分析到行业的调研，以及公司的实际经营情况的了解，一个环节一个环节的学习，相信这样我们的收获会更大。

第二篇：证券交易习题

习题：

单选

1、新中国证券交易市场最先试办的业务是（C）。

A．国库券转让B．股票柜台买卖

C．企业债券转让D．人民币特种股票在交易所买卖

2、（B）不属于在我国强调公开原则的具体内容。

A．上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开

B．股份公司的所有事项必须及时向社会公布

C．上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开

D．股份公司法人一些重大事项必须及时向社会公布

3、下列关于认股权证的表述中，正确的是（A）。

A．认股权证不能在场外市场交易

B．认股权证的交易方式与股票交易类似

C．从内容上看，认股权证具有期货的性质

D．认股权证持有者可在任一时间以任一价格买人公司发行的股票

4、在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（D）。

A．投机收入B．佣金收入C．投资收入D．买卖证券的差价

5、根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为（A）。

A．有形席位和无形席位B．普通席位和专用席位

C．购入席位和售出席位D．代理席位和自营席位

6、境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得（B）颁发的外汇经营许可证。

A．证监会B．国家外汇管理局C．交易所D．国务院

7、证券交易所会员应当于（B）向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。

A．每年4月30日前B．每月前7个工作日内

C．每年7月30日前D．每月后7个工作日内

8、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（B）。

A．清算B．交收C．成交D．竞价

9、（B）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。

A．《风险提示书》B．《证券交易委托代理协议》

C．《客户须知》D．《客户交易结算资金银行存管协议书》

10、证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（C）罚款。

A．1倍以上5倍以下B．3万元以上30万元以下

C．30万元以上60万元以下D．1万元以上10万元以下

11、证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的(A)，从而造成证券价格异常波动。

A．供求关系B．交易价格C．市场秩序D．交易量

12、在自营账户的审核和稽核制度中，不属于禁止行为的是(A)。

A．建立专用自营账户B．将自营账户借给他人使用

C．使用他人名义和非自营席位变相自营D．账外自营

13、证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是(D)。

A．警告B．罚款C．没收非法所得D．撤销相关业务许可

14、证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指(A)。

A．市场风险B．合规风险C．经营风险D．操作风险

15、新股网上竞价发行中，投资者作为(B)，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。

A．卖方B．买方C．委托方D．代理方

16、资产管理业务，是指证券公司作为(C)，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

A．委托人B．受托人C．资产管理人D．代理人

17、融资融券业务是指(A)出借资金供其买人上市时或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

A．证券公司向客户B．银行向客户

C．银行向证券公司D．证券公司向银行

18、根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按(B)进行申报。

A．席位B．证券账户C．资金账户D．公司

19、以资融券者在回购交易开始时，其申报买卖部位为(C)。

A．买人(S)B．买人(B)C．卖出(S)D．卖出(B)

20、债券质押式回购交易的申报操作类似于(D)。

A．股票交易B．凭证式国债交易C．期权交易D．期货交易

多选

1、下列关于证券交易主要特征的表述中，正确的有(ACD)。

A．证券只有通过流动才具有较强的变现能力

B．证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为流动性、收益性和安全性

C．证券交易的三个特征互相联系在一起

D．因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性

2、在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利，其中包括(ABC)。

A．对自己购买的证券享有持有权和处置权B．寻求司法保护权

C．对证券交易过程的知情权D．按规定缴存交易结算资金

3、金融期权的种类主要有(AB)。

A．外汇期权B．股票期权C．单据期权D．股价指数期权

4、证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取的措施主要有(ABCD)。

A．要制定完善的风险防范制度B．要制定完善的内部控制制度

C．要建立完善的结算参与人准入标准D．要建立完善的结算参与人风险评估体系

5、下面属于证券交易基本过程的有(ABD)。

A．开户B．委托C．转让D．结算

6、证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的(BC)方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。

A．从业人员资格B．财务状况C．内部风险控制D．客户构成7、关于证券经纪业务，以下表述正确的有(AC)。

A．在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

B．经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

C．经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任

D．证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任

8、证券登记结算公司的业务范围和职能包括(ACD)。

A．证券持有人名册登记B．接受上市申请，安排证券上市

C．受发行人的委托派发证券权益D．证券的存管和过户

9、证券公司应通过(ABD)来控制自营业务运作风险。

A．合理的预警机制B．严密的账户管理

C．止盈止损的决策D．规范的交易操作

10、下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有(ABC)。

A．建立防火墙制度B．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

C．建立独立的实时监控系统D．提高自营业务运作的透明度

11、自营业务中涉及(ABCD)等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

A．自营规模B．风险限额C．资产配置D．业务授权

12、下列事项中，属于内幕信息的是(ABC)。

A．公司的经营方针和经营范围的重大变化

B．公司涉及的重大诉讼

C．公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的 30％

D．公司的监事、1／3 以上董事或者经理发生变动

13、自营业务运作应重点加强(AB)，明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。

A．投资品种的选择B．投资规模的控制

C．投资时机的把握D．资产配置的控制

14、定向资产管理业务的内部控制措施包括(ABCD)。

A．专门、独立的业务运作B．合理、有效的控制措施

C．独立、客观的投资研究D．科学、严密的投资决策

15、目前新股网上发行的主要方式有（BC）。

A、网上申购B、网上竞价发行C、网上定价发行D、网上定价市值配售

判断

1．证券从业人员可以买卖经批准发行的国债和基金。A

2．投资者想申购 ETF 可以先按照清单通过一级交易商提供的组合交易系统分次委托买入这一揽子股票。B

3．深圳证券交易所开放式基金份额的申购以金额申报，申报单位为 1 元人民币。A

4．未办理指定交易的 A 股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，利息按银行活期存款利率计算。B

5．投资者参与证券交易所ETF投资的方式之一是直接从事买卖交易。A

6．权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。A

7．期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。A

8．投资者办理上海证券交易所场外认购、申购、赎回，应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户。B

9．权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。B

10．证券公司不得将其自营账户借给他人使用。A

11．中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下 5％。BP44

12．证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行以证券公司的名义立户管理，以便于采用法人结算模式。BP86

13．市价委托是我国法规规定的委托种类。A

14．证券经纪商经批准可以在营业场所外接受客户委托。B

15．在我国证券经纪业务中，证券公司可以垫付部分资金，并允许赚取差价作为经营收入。B

16．根据上海证券交易所的有关规定，指定交易是指投资者与某一证券营业部签订协议后，指定该机构为自己买卖证券的惟一交易点。B

17．权证创设人创设或注销权证的，证券登记结算公司根据有效的创设或注销申报，办理权证创设或将相应权证予以注销。A

18．交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，双方通过协议交易的形式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。B

19．委托柜台核对委托单上的各项内容，若发现证券名称和证券代码不一致且无法与客户取得联系时，则以证券代码为准输入委托指令代理客户买卖股票。BP114

20．证券账户具有证明证券持有者身份的法律效力。A

第三篇：证券交易总结（精选）

证券交易个人总结

单选题1、2、3、4、上海证券交易所指定交易制度何时建立？1998年4月 对违法违规的交易进行监管的单位？中国证监会 单笔权证买卖数量不得超过？100万份

代办股份转让的定义？是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。

5、为较大额度的个人与机构投资者进行个性化服务的是什么？一对一专人服务。

6、证券公司对客户的融资融券最长期限不得超过多少？6个月

7、证券公司进行证券承销与保监、自营业务、资产管理业务最低注册资本是多少？证券承销与保荐（1亿）自营业务（1亿）资产管理业务（1亿）但开立有以上业务中任意两个及以上需（5亿）

8、上海证券交易所证券交易收盘价是什么？当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价。

9、证券交易所的会员代表由什么组成？会员代表由会员高级管理人员担任，会员应当设会员业务联系人1-4名，根据授权代位履行会员代表职责。

10、证券公司经济业务合规风险与技术风险?P132 只需要能够从选项中区分出哪个是合规风险的内容，哪个属于技术风险的内容即可。

11、某投资者当日申报，债转股500手，当时转股初始价格为20元，投资者可转换成公司股票数量是多少？500*1000/20=25000股。

12、证券公司自营账户，应当在几个交易日内交证券交易所备案？3日

13、证券公司进行自营买卖，交易方式在什么范围内进行自主选择？时间和条件

14、债券回购交易按什么进行申报？融资方（正回购方、卖出回购方、资金融入方）为买入方；融券方（逆回购方、买入返售方、资金融出方）为卖出方。

15、T+3滚动交收适用于什么？B股

16、证券账户卡的挂失，其有关投资者的数据应传送给什么机构？中国结算公司

17、网上定价发行认购成功者确认方式是什么？按抽签决定（摇号抽签，中签处理）

18、某投资者投资10000元，申购费为1.5%，则申购手续费为多少？10000*1.5%=150

19、在认购的股票过户前，股票权益已属于认购人，这体现了什么原则？权益与所有权一致的原则。

20、下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法，错误的是（B）

A.投资者在融资融券业务当中，涉及向证券公司借入证券或款项，需要向证券公司提交相应的担保物。

B.客户向证券公司融资买入证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金，该保证金必须是现金。

C.将所有客户融资买入的证券以及充抵保证金的证券记入到客户信用交易担保证券账户中，并将该账户内的证券定义为信托财产，由证券公司名义所有。D.在证券公司自行维护投资者信用证券账户的基础上，由中国结算公司维护投资者信用证券账户记录作为备查账，防止证券公司串用、挪用。

21、下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是（D）

A.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己的名义进行的证券自营买卖。B.目前银行间市场的交易品种主要是债券

C.采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交。D.交易手续简单、清晰、费时少。

22、下列关于自营业务的说法，错误的是（A）

A.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到2亿元人民币，净资本不得低于5000万元人民币。

B.自营业务是证券公司以盈利为目的的，为自己买卖证券，通过买卖差价获利的一种经营行为。

C.在从事自营业务时，证券公司必须使用自由或依法筹集可用于自营的资金。D.自营买卖只能买卖买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。

23、证券营业部经纪业务内部控制的重点防范（B）A.客户资料丢失

B.挪用客户交易结算资金 C.设备服务器故障 D.网络中断故障

24、上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量，按照（A）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。A.无偿送股比例 B.有偿送股比例 C.有效送股比例 D.约定送股比例

25、某上市公司通过10股送2股的分红方案，送股登记日为T日，托该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到帐日为（A）日。A.T+1

B.T

C.T+2

D.T+3

26、证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（B）。A.风险预警指示 B.风险监控阀值 C.敏感性指标 D.风险测量阀值

27、《标准券折算率管理办法》规定，每（B）收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。

A.星期二

B.星期三

C.星期四

D.星期五

28、证券公司应当向客户明确告知（C）。A.公司的不同产品 B.公司的业务风险。C.公司的法定业务范围 D.公司的服务

29、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（B）。A.发行人监事 B.发行人的打字员

C.持有公司10%股份的股东 D.公司的实际控制人

30、在我国证券市场发行过程中，投资者进行证券交易的资金存取方式曾先后有多种，下列各项中（C）不是我国曾出现过的资金存取的方式。A.证券营业部自办资金存取 B.委托银行代理资金存取 C.结算公司代理资金存取 D.银行转账存取

多选题

1、我国目前上市公司分红派息的形式，主要有什么？现金股利（现金红利）和股票股利（红股）。

2、集合资产管理合同应包括什么？前言、集合资产管理合同当事人、集合计划的基本情况、委托人情况、管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定、集合计划帐户管理、集合计划资产托管、集合计划费用、投资收益与分配、集合计划信息披露、当事人的权利与义务、委托人退出情况、集合计划的终止、不可抗力与免责、违约责任与争议处理、合同的成立与生效的条件。

3、证券公司开展定向资产管理业务。应了解客户的什么？证券公司开展定向资产管理业务，应当合理谨慎地对客户进行尽职调查，了解客户身份、资产与收入状况、投资经验、风险认知与承受能力和投资偏好等，并获取相关资料。客户为法人或者依法成立的其他组织的，应当进行实地调查。

4、纳入结算参与人最低备付金计算的交易品种包括什么？证券交易所交易上市交易的A股、基金、ETF、LOF、权证、债券。P293

5、目前，上海证券交易所用于国债买断式回购的券种有哪些？04国债（10）、05国债（1）、05国债（4）、05国（4）、05国债（5）、06国债（4）等10只国债。P274

6、对送股的股权登记增加某股东股数计算的依据包括什么？对送股(公积金转增股本)的股份登记。是根据上市公司提供的股东大会决议中红利分配方案确定的送股比例或公积金转增股本比例，按照股东数据库中股东的持股数，主动为其增加股数，从而自动完成送股的股份登记手续

7、深证交易所证券转托管的说法正确的有什么？P26转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。下面的具体程序大家也可以看看。

8、信用风险可细分为什么？本金风险和差价风险（重置风险）

9、客户交易结算资金的第三方存管的作用是什么？P76从制度上保证客户资金的安全、维护投资者利益、控制证券行业风险、维护市场稳定。

10、客户分析中不属于客户基本情况分析的内容是什么？家庭固定资产状

况，家庭年收入

11、上交所B股现金红利派发日程安排？ 1.2.3.4.5.6.7.申请材料送交日为T-5日前。

中国结算公司上海分公司核准答复日为T-3日前。向交易所提交公告申请日为T-1日前。公告刊登日为T日。最后交易日为T+3日。权益登记日为T+6日。

现金红利发放日为T+11日。

判断题1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、11、12、13、14、15、取得融资融券资格的证券公司还应向证券交易所申请交易权限。A 自营业务原始凭证及有关业务条件，至少应保存10年。B 证券交易特征表现在与通过证券交易可及时获得收益。B 在政府债券、公司债券及金融债券中，只有政府债券是。。B 我国现行新股发行就是在互联网上发行。B 融资融券最长期限不超过12个月。B 在1990年7月与1991年12月，上海证券交易所与深证证券交易所分别成立。B 客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户中的重要环节。A 网上发行新股有经济性、高效性、连续性、市场性。A 目前我国在买入卖出证券时都可以零数委托。B 上海证券交易所开户当日即可当日交易。B 集合资产管理合同是证券公司和客户双方签署的。B 现阶段A股的股权配股权证不挂牌交易，不允许转托管。A 结算备付金利息每月结期一次。B 上海证券交易所规定每一申购单位为1000股，申购数量可少于1000股。B

简答题

1、债券质押式回购交易定义及特点。

答：债券质押式回购交易是指融资方（正回购方、卖出回购方、资金融入方）在将债券质押给融券方（逆回购方、买入返售方、资金融出方）融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由融资方按约定回购利率计算的资金额向融券方返回资金，融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。特点：？等问老师，找不到

2、证券交易集合竞价确定成交价的原则。答：1.可实现最大成交量的价格

2.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格。3.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。

3、证券公司资产管理业务的种类及特点。

答：种类：1.为单一客户办理定向资产管理业务

2.为多个客户办理集合资产管理业务

3.为客户特定目的办理专项资产管理业务

特点：1.集合性，即证券公司与客户是一对多。

2.投资范围有限性和非限定性之分。

3.客户资产必须进行托管

4.通过专门账户投资运作

5.较严格的信息披露。

4、融资融券的基本原则。

答：

（一）合法合规原则

（二）集中管理原则

（三）独立运行原则

（四）岗位分离原则

5、证券经纪业务定义及特点。

答：证券经纪业务是指定证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按客户的要求代理客户买卖证券的业务。

特点：1.业务对象的广泛性

2.证券经纪商的中介性

3.客户指令的权威性

4.客户资料的保密性

这个整理大家先将就着看，在这里我劝大家将老师给的简答题先背下来，至于单选，多选和判断倒不必太着急看和记的。或许老师下节课会给我们更详细的答案。呵呵，这学期整理就到这里了，下学期有机会再整理了，最后祝大家考得好，谢谢！

第四篇：证券交易市场分析

方案背景描述

网上证券交易作为一种全新的电子交易的方式，与传统的交易模式相比，具有不受时间地域限制、交互性强、服务范围广、成本低、高效便捷等优点，因此倍受广大证券公司和股民的关注。电话委托、网上委托等新的股票交易方式给广大股民带来方便快捷的同时，交易风险也随之增大，欺骗、窃听、非法入侵等威胁着交易双方利益。

现状分析

对于证券公司来说，当前网上证券业务的开展需要解决两个问题：安全性和便捷性。网络的安全性是网民最为担心的问题，也是股民对网上证券交易望而却步的首要因素。调查显示，超过42％的网民正是因此而放弃了网上交易。目前中国证监会也发出《关于加强对投资者网上交易安全保护的通知》，要求各证券、基金、期货公司加强网上交易投资者身份认证手段，增强网上交易软件的安全防护能力，防止不法分子窃取投资者账号并通过网上交易方式进行盗买盗卖。

解决方案概述

海月身份认证系统基于动态密码认证技术，在各类证券委托交易中增强对股民的身份认证，避免交易中可能存在的身份假冒行为。海月提供的解决方案有效地化解了安全风险，并全面地解决实际应用中存在的各类安全问题。该方案既符合证监会对网上交易安全保护的政策，又满足网上交易实时性、稳定性、便捷性要求。

海月身份认证系统具备极高的性能，单台认证服务即可满足3000次认证/秒的并发量，系统同时具备完善的应急机制，确保在任何情况下都不影响到现有交易系统的正常运行，充分满足证券行业大并发量的认证需求。针对层次多样化的股民,海月同样提供了多样化的认证终端供证券公司和股民选择，包括硬件令牌、手机令牌、软件令牌等，为广大股民提供了灵活多样、安全便捷的强认证解决方案，真正做到了在不影响现有交易系统的基础上，实现了证券行业对股民身份保护的需求。

第五篇：证券交易基础知识

证券交易基础知识

总共30题共100分

一、单选题（共10题,共30分）

1.电话自动委托的身份确认由（）控制。（3分）A.委托人 B.密码 C.营业部 D.受托人

标准答案：B

2.对于开放式基金来说，在基金单位()的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。（3分）

A.负债净值 B.资产净值 C.负债总值 D.资产总值

标准答案：B

3.投资者进行证券交易的先决条件是（）。（3分）A.开立保证金账户 B.银行担保 C.开立证券账户 D.获得合法证明

标准答案：C

4.在帐户记录上，中央证券托管机构一般以()为单位，采用电脑计帐方式记载证券公司送存的证券。分）

A.投资者个人 B.投资者法人 C.证券公司 D.证券交易所

标准答案：C

5.证券交易使得证券的（）特征显示出来。（3分）A.收益性 B.风险性 C.期限性 D.流动性

标准答案：D

6.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）。（3分）A.300万元 B.200万元 C.100万元 D.50万元

标准答案：C

7.通过沪深证券交易系统进行投票，其操作类似于（）。（3分）A.股票买卖 B.申购配股权证 C.现金红利发放 D.新股申购

标准答案：D

8.证券公司用于客户融资融券交易的资金结算账户是（）（3分）A.融券专用证券账户 B.客户信用资金台帐 C.信用交易资金交收账户 D.融资专用资金账户

标准答案：C

9.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于()正式开业。（3分）A.1990年12月和1991年7月 B.1990年11月和1991年4月 C.1990年11月和1991年2月 D.1990年12月和1990年11月

标准答案：A

（10.目前，通过证券交易所达成的交易，多采用（）方式。（3分）A.双边净额清算 B.多边净额清算 C.多边全额清算 D.双边全额清算

标准答案：B

二、多选题（共10题,共40分）

1.下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公正原则（）。（4分）A.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市 B.内幕交易

C.未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请 D.上市公司的董事长发生变动未向社会披露

标准答案：A,C

2.以下证券交易活动需要缴纳印花税的有（）。（4分）A.债券回购 B.A股股票 C.B股股票 D.分派股票股息

标准答案：B,C

3.从不同的交易场所来看，证券交易有()。（4分）A.场内交易 B.后台交易 C.店头交易 D.电脑交易

标准答案：A,C

4.证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件（）。（4分）A.具备协会会员资格，按时缴纳会费，履行会员义务

B.最近净资本不低于人民币8亿元，净资产不低于人民币5亿元 C.近两年内不存在重大违法违规行为 D.具有10家以上的营业部，且布局合理

标准答案：A,C

5.全国银行间市场质押式回购的参与者有（）。（4分）A.境内具有法人资格的商业银行的授权分支机构 B.境内具有法人资格的非银行金融机构 C.境内具有法人资格的金融机构 D.外资银行驻华办事处

标准答案：A,B,C

6.股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形之一的，属于异常波动（）。（4分）A.连续3个交易日内收盘偏离值累计达到正负20%的

B.SI股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价涨幅偏离值累计达正负15%的 C.连续3个交易日收盘价涨幅偏离值累计达到正负30%的

D.ST股和*ST股票连续3个交易日内日收盘价涨幅偏离值累计达正负10%的

标准答案：A,B

7.关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有()。（4分）A.委托有效期满，委托指令失败 B.委托有效期可以当日有效与约定日有效

C.委托指令部分成交后，委托指令失败 D.我国现行的委托期限为当日有效

标准答案：A,B,D

8.开立证券帐户的基本原则是()。（4分）

A.公开性 B.公平性 C.真实性 D.合法性

标准答案：C,D

9.以下关于集合竞价说法错误的是()。（4分）A.集合竞价采用价格优先，时间优先的原则 B.高于集合竞价产生的价格买入申报全部成交 C.低于集合竞价产生的价格卖出申报全部成交

D.等于集合竞价产生的价格的买入或卖出申报全部成交

标准答案：A,D

10.证券公司融资融券业务的风险包括（）。（4分）A.客户信用风险 B.市场风险 C.业务规模及集中风险 D.业务管理风险

标准答案：A,B,C,D

三、判断题（共10题,共30分）

1.对于国债回购业务，融资方和融券方都实行“先入库，后卖出”的制度。（3分）()标准答案：错误

2.在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商也必须事先征得委托人的同意。（3分）()标准答案：正确

3.投资者在办理ETF申购赎回业务之前，需与证券交易所签订相应的风险提示书。（3分）()标准答案：错误

4.上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制。（3分）()标准答案：正确

5.境外投资者买卖B股，需要通过境内的证券代理商进行。（3分）()标准答案：正确

6.集合竞价采用价格优先，时间优先的原则，由此产生的价格为当日开盘价。（3分）()标准答案：错误

7.同一性审查是指委托人与所提供的证件一致的审查。（3分）()标准答案：错误

8.目前，在我国通过证券交易所进行的股票交易均采用电脑报价方式。（3分）()标准答案：正确

9.证券营业部在同时接受两个以上委托人买进和卖出委托的证券种类、数量、价格相同时，仍应向证券交易所申报。（3分）()标准答案：正确

10.银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过365天。（3分）()标准答案：错误