证券交易试题

第一篇：证券交易试题

判断题：正确的选A错误的选B

1.证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额。()

2.可转债的转股申报优先于买卖申报，“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。()

3.各结算参与人与其所属证券营业部之间的资金清算由中国结算公司负责。()

4.集合资产管理计划申购新股，不设申购下限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。()

5.客户开设资金账户时，应同时自行设置初始密码，该密码须妥善保管。客户在正常的交易时间内不可以随便修改密码，如需修改则应带相关证件到证券经纪商柜台办理。()

6.为多个客户办理集合资产管理业务，是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。()

7.加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一。()

8.证券公司可以根据流动性、稳定性等指标对可充抵保证金的各类证券确定不同的折算率，但证券公司公布的折算率不得高于交易所规定的标准。()

9.证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。()

10.证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行集中运作管理，对外统一签订资产管理合同。()

参考答案：1-10BBBBB,BABAA

第二篇：证券交易模拟试题

1.B股最先在（）证券交易所上市。A.上海 B.深圳 C.香港 D.纽约

2.下列关于公平原则的叙述中，正确的是（）。A.参与交易的各方应当有获得平等的机会 B.交易各方要及时公布有关信息

C.除证券公司外，各方处于平等的法律地位 D.交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利

3.下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是（）。

A.在资产净值的基础上加一定的手续费 B.以资产净值确定

C.在资产总值的基础上加一定的手续费 D.以资产总值确定

4.证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币（）亿元。

A.1 B.3 C.5 D.7

5.假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行（深圳），则 深圳交易所的会员法人可选择（）作为其结算银行。

A.深圳发展银行总行 B.中国工商银行深圳分行 C.招商银行北京分行 D.中国银行北京分行

6.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。

A.清算 B.交收 C.成交 D.结算

7.下列证券交易所的说法中，错误的是（）。A.在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经

11.关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是（）。

A.营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号

B.营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式 C.客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝

D.客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等

12.证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作（）交付客户。

A.每日股票交割单 B.买卖成交报告单 C.每日资金清算单 D.买卖成交汇总表

13.有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲 的卖出价10.70元，时间13：35;乙的卖出价10.40元，时间13：40;丙的卖出价10.75 元，时间13：25;丁的卖出价10.40元，时间13：38。那么这四位投资者交易的优先顺 序为（）。

A.甲》乙》 丙》丁 B.乙》甲》丁》丙 C.丁》乙》甲》丙 D.丁》乙》 丙》甲

14.某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年 12月18日。交易日挂牌显示的应计利息额为（）元。

A.1.24 B.1.86 C.2.24 D.2.86

15.下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是（）。

A.送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映

B.上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购

C.深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除

D.深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下

16.在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括（）。

A.了解交易风险，明确买卖方式

B.按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核

C.认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》

D.投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护17.价格振幅的计算公式为（）。

A.单只股票涨跌幅-对应分类指数涨跌幅 B.（当日最高价-当日最低价）/当日最低价 ×100%

C.当日成交股数/流通股数× 100%

D.单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数

18.在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。以下处理中不正确的是（）。

A.能成交者予以成交

B.不能成交者等待机会成交

C.部分成交者则让剩余部分继续等待 D.当日未成交者自动进入次日集合竞价 19.下列关于时间优先原则的说法中，正确的是（）。

A.同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序

B.同价位申报，按申报时序决定优先顺序 C.无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序

D.无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序

20.下列不具有B股账户开立资格的人员有（）。

A.境内自然人 B.境内法人

C.定居国外的中国公民 D.台湾地区的自然人

21.根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务 时必须遵守的内容中，说法不正确的是（）。

A.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物

B.不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收

C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失

D.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

22.证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为（）。

A.当日开盘价 B.该证券发行价 C.零

D.开盘价与发行价的均值

23.在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含（）。

A.原证券账户的复制和证券的非交易过户 B.新开立证券账户和证券的非交易过户 C.原证券账户的复制和证券的交易过户 D.新开立证券账户和证券的交易过户 24.下列各项中，（）不是新股网上竞价发行的优点。

A.市场性 B.连续性 C.经济性 D.公平性

25.下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是（）。

A.按抽签决定认购成功者

B.按价格优先原则决定认购成功者 C.按时间优先原则决定认购成功者 D.按客户优先原则决定认购成功者

26.关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误的是（）。

A.每一个证券账户申购量最少为1000股 B.每个证券账户只能申购一次，一经申报不能撤单

C.申购价格为发行公告中的发行价格，高于或低于该价格的申购均无效

D.深市新股申购代码为730 X X X，沪市则与上市股票代码相联系，为0 X X X

27.根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为（）日。（R为股权登记日）

A.R B.R+1 C.R+2 D.R+3

28.对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填 报股东大会议案序号，其中（）元代表议案一。

A.1.00 B.0.10 C.0.01 D.0

29.BSB公司以30元的市价发行了1000000股股票。该公司正在考虑以5 元的价格发行 200000张权证，使得持有者以每股40元的价格购买。则

BSB公司由权证的发行和执行所集的资金分别为（）。

A.3000000元;200000元 B.500000元;200000元 C.500000元;8000000元 D.1000000元;8000000元

30.新股网上竞价发行中，投资者作为（），在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。

A.卖方 B.买方 C.委托方 D.代理方

31.下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（）。

A.买卖对象为上市证券 B.主要收入为佣金收入 C.证券公司都有自营资格

D.证券专营机构进行自营业务应符合一定条件

32.内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除（）外，均属于内幕信息。

A.公司2名监事发生变动

B.公司一次性抵押或出售40%的营业用主要资产

C.公司的经营政策或经营范围发生重大变化 D.公司的股权结构发生重大变化

33.下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是（）。

A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

C.将自营账户借给他人使用

D.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券

34.下列属于自营业务特点的是（）。A.客户资料的保密性 B.客户指令的权威性 C.交易行为的自主性 D.业务对象的广泛性

35.建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（），通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

A.风险预警指标 B.风险监控阀值 C.敏感性指标

D.风险测量阀值36.证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的（），从而造成证券价格异常波动。

A.供求关系 B.交易价格 C.市场秩序 D.交易量

37.在自营账户的审核和稽核制度中，不属于禁止行为的是（）。

A.建立专用自营账户

B.将自营账户借给他人使用

C.使用他人名义和非自营席位变相自营 D.账外自营

38.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。

A.警告 B.罚款

C.没收非法所得 D.撤销相关业务许可

39.证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（）。

A.市场风险 B.合规风险 C.经营风险 D.操作风险

40.集合计划审计报告应当在每结束之日起（）个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。

A.30 B.60 C.90 D.120

41.证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改 正，没收违法所得，并处以（）的罚款。

A.10万元以上30万元以下 B.30万元以上50万元以下 C.10万元以上100万元以下

D.30万元以上60万元以下

42.证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件错误的是（）。

A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

B.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定

C.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有 2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

43.资产管理业务，是指证券公司作为（），依法为客户提供证券及其他金融产品的投 资管理服务的行为。

A.委托人 B.受托人 C.资产管理人 D.代理人

44.根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是（）。

A.证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广

B.证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产

C.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

D.证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作

45.下列属于定向资产管理业务标的的是（）。A.房屋 B.土地 C.古董

D.证券投资基金份额

46.客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（）个交易日内向证券公司申报。

A.3 B.6 C.10 D.15 47.融资融券业务是指（）出借资金供其买人上市时或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

A.证券公司向客户 B.银行向客户 C.银行向证券公司 D.证券公司向银行

48.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 __万元以上__万元以下的罚款。（）

A.1;10 B.2;20 C.3;30 D.5;50

49.证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额记增红股或配股权证。

A.客户信用交易担保资金账户 B.客户信用交易担保证券账户 C.信用交易证券交收账户 D.信用交易专用证券交收账户 50.根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（）进行申报。

A.席位 B.证券账户 C.资金账户 D.公司

51.以资融券者在回购交易开始时，其申报买卖部位为（）。

A.买人（S）B.买人（B）C.卖出（S）D.卖出（B）

52.债券质押式回购交易的申报操作类似于（）。

A.股票交易

B.凭证式国债交易 C.期权交易 D.期货交易

53.在全国银行间债券市场回购交易中，回购利率由（）确定。

A.交易双方 B.中央结算公司

C.全国银行同业拆借中心 D.中国结算公司

54.下列（）不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。

A.1天 B.3天 C.7天 D.14天

55.（）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

A.滚动交收 B.会计日交收 C.时点交收 D.定期交收

56.中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算。

A.资金账户 B.清算编号 C.交易席位 D.证券账户

57.中国结算上海分公司在（）日下午进行证券和资金交收。

A.T B.T+1 C.T+2 D.T+3

58.清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算;二是指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和;三是指银行同业往来中应收或应付差额的轧抵及资金汇划。证券交易的清算，适用（）解释。

A.第一种 B.第二种 C.第三种 D.都不适用

59.（）是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收应付净额。

A.双边净额清算 B.多边净额清算 C.连续净额清算 D.集中净额清算

60.某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1：1.27。当日该公司 有现金余额4000万元;买入股票50万股，均价为每股20元;申购新股600万股，价格每股6元。为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融入资金为 __万 元，库存国债__融入资金。（）

A.4600;足够 B.600;足够 C.4600;不够 D.600;不够

第三篇：证券交易2012试题二

一、单项选择题 参与全国银行间市场债券回购业务的金融机构应在（）开立债券托管账户。A 中国结算公司 B 中国人民银行

C 全国银行间同业拆借中心 D 中央结算公司 下列不属于我国证券交易所会员权利的是（）。A 选举权和被选举权 B 按规定转让交易席位

C 对证券交易所事务进行监督

D 派遣合格代表入场从事证券交易活动 3 我国《证劵法》规定：（）对证券交易实行实时监控。A 中国证监会

B 证券登记结算公司 C 证券交易所 D 证券公司 客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的（）级账户。A 四 B 三 C 二 D 一 定向资产管理专用证券账户（），中国证监会另有规定的除外。A 既可办理转托管，也可办理转指定 B 不得办理转托管或者转指定

C 不得办理转指定，但可办理转托管 D 不得办理转托管，但可办理转指定（）应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。

A 证券登记结算机构 B 存管银行 C 证券交易所 D 中国证监会 下列项目中，不属于资产管理业务的是（）。A 为单一客户办理大宗交易业务 B 为客户办理专项资产管理业务 C 为单一客户办理定向资产管理业务 D 为多个客户办理集合资产管理业务 证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最底限额为人民币（）。A 一亿元 B 二亿元 C 五千万元 D 五亿元

同证券自营业务相比，下列各项中，（）是证券经纪业务的特点。A 决策的自主性 B 交易的风险性 C 收益的不稳定性

D 证券经纪商的中介性 客户到营业部柜台提出网上交易申请，经办人应查验客户提交的身份证、资金账户卡、查验网上交易协议书填写的（）。

A 准确性与有效性 B 真实性与完整性 C 完整性与一致性 D 准确性与完整性 投资者填写委托单的具体时点，也可由经纪商填写委托时点，即上午*时*分或下午*时*分，这是检查证券经纪商执行（）原则的依据。A 客户优先 B 价格优先 C 时间优先 D 数量优先 在证券账户注册资料变更业务时，将客户相关资料寄送给中国结算公司审核通过后，中国结算公司将于（）工作日内更改相应注册资料。A 3个 B 20个 C 5个 D 10个 中小企业板上市公司最近一个会计的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过（）或占净资产值的50%以上的情形，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A 2000万元 B 3000万元 C 1000万元 D 500万元 关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是（）。A 证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

B 证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度

C 证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时，应当及时向证券交易所报告 D 证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模 15 在做市商市场中，证券交易的买价由（）给出，证券交易的卖价由（）给出。A 做市商„做市商 B 做市商„投资者 C 投资者„投资者 D 投资者„做市商 融资融券业务试点初期，深圳证劵交易所标的证券范围与（）指数成分股范围相同。A 中证100 B 沪深300 C 深圳成分 D 深圳100 17 设A公司权证的某日收盘价是5元，A公司股票收盘价是20元，行权比例为1，次日A公司股票最多可以上涨10%，权证次日最高涨幅为（）。A

20% B

10% C

40% D

50% 18 某证券公司持有一种国债，面值1000万元，当时标准券折算率为1.27。当日该公司有现金余额6000万元，买入股票100万股，均价为每股20元，申购新股800万股，每股6元。该公司需回购融入（）资金方可保证当日资金清算和交收。（不考虑各项税费）A 1000万元 B 800万元 C 1200万元 D 600万元 关于结算账户的开立、撤销，下列说法中正确的是（）。

A 证券公司开立结算账户时的指定收款账户只能是在中国证监会备案的自有资金专用存款账户

B 结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需及时在中国结算公司办理结算账户信息变更手续

C 投资者进行证券交易，需要向中国结算公司申请取得结算参与人资格

D 结算系统参与人停止资金结算业务后，应结清与客户的债权、债务后，在中国结算公司申请撤销撤结算账户 20 有关委托方式，说法错误的有（）。

A 非柜台委托主要有人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等形式 B 柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台书面表达委托意向 C 在我国，柜台委托是较为普遍的委托方式 D 委托指令可分为柜台委托和非柜台委托 证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，对于（）的客户，证券公司不得向其融资、融券。A 有风险承担能力 B 交易频率过低 C 投资风格稳健

D 从事证券交易不足半年 根据《上海证券交易所交易规则》的规定，B股大宗交易单笔买卖的最低限额（）。A 数量不低于10万股，或交易金额不低于10万美元 B 数量不低于50万股，或交易金额不低于30万美元 C 数量不低于10万股，或交易金额不低于30万美元 D 数量不低于50万股，或交易金额不低于10万美元 证券公司申请成为证券交易所的会员，不需要报送的材料是（）。A 经营证券业务许可证 B 税务部门的完税证明 C 设立的批准文件 D 申请书 证券投资基金（）要进行募集登记。A 仅在网下发行时 B 仅在网上发行时 C 网上发行和网下发行 D 通过一级交易商发行

证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为不包括（）。A 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖 B 以自己名义为自己或以他人为名义为自己买卖证券

C 与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易 D 单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格 26 在采用直接申报的情况下，撤单可由（）直接将撤单信息通过电脑终端传送至证券交易所交易系统电脑主机办理。A 客户

B 场内交易员

C 证券登记结算公司员工 D 证券交易所员工 在证券公司的集合资产管理计划中，客户必须履行的义务包括（）。A 监督资产管理计划的经营运作 B 按合同约定承担投资风险

C 保存有关的合同、协议、交易记录等 D 安全保管集合资产管理计划资产 1998年——2008年期间，交易所债券回购市场的参与主体不包括（）。A 商业银行 B 保险公司 C 证券公司

D 证券投资基金 下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有（）。A 将客户资金与自有资金混合管理而造成的风险

B 电脑设备发生技术故障造成交易不能正常进行而造成的风险 C 为法人以个人名义开立账户买卖证券而造成的风险

D 客户取款时，证券公司工作人员审核证件、身份不严或付款差错而导致的风险 证券公司向客户融资融券，应当对客户提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例，客户维持担保比例不得低于（）。A

130% B

120% C

110% D

100%

对于《关于做好股份公司终止上市后续工作的指导意见》实施前已退市的公司，在此指导意见施行后（）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。A B C D

自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部应根据客户是否具有（）股票交易经验，分别按不同方式进行处理。A 三年 B 两年 C 一年 D 半年

33（）可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。A 证券公司 B 中国证监会 C 国务院

D 证券交易所

根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司发行的可转换债券在发行结束（）后方可转换为公司42 在证券经纪业务中，证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格证券的委托时，应该（）完成交易。

A 与委托人协商对冲 B 向证券交易所竞价申报 股票。

A 1个月 B 3个月 C 6个月 D 9个月

定向资产管理合同一般不包括（）。A 投资目标和管理期限 B 客户资产的数额 C 客户的信用状况

D 资产管理报酬的计算与支付方式

代办股份转让的委托申报时间为转让日的（）。A 13：00至15：00 B 9：00至11：30，13：00至15：00 C 15：00至15：30 D 9：30至11：30，13：00至15：00 37 在证券经纪业务营销中客户招揽的保证是（）。A 客户服务 B 客户促成 C 目标市场

D 客户关系建立

目前，我国上海证券交易所公布的指数不包括（）。A 中小企业板指数 B 上证B股指数 C 上证基金指数 D 上证A股指数

目前，我国通过（）达成的交易，大多采取（）净额清算方式。A 证券登记结算机构„„双边 B 证券交易所„„双边

C 证券登记结算机构„„多边 D 证券交易所„„多边

投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，如股东大会有多个待表决的议案，则申报2元代表（A 表决所有议案 B 同意议案二 C 表决议案二 D 同意所有议案

在证券经纪业务中，证券经纪商接受客户证券交易的委托后，应按（）原则进行申报竞价。A 时间优先、价格优先 B 价格优先、时间优先 C 时间优先、客户优先 D 价格优先、客户优先

C 报证券交易所批准后对冲 D 自行对冲

关于证券自营业务资金的出入，以下表述错误的是（）。A 禁止从自营账户中提取现金

B 自营业务所需资金的调度必须由自营业务部门负责 C 禁止以个人名义从自营账户中调入资金

D 自营业务资金的出入必须以证券公司名义进行

根据上海证券交易所有关规定，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（）。A

30% B

20% C

10% D

5%

根据现行有关规定，下列说法正确的是（）。

A 证券交易所根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股

B 证券登记结算公司根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股 C 证券公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股

D 证券登记结算公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股

开放式基金的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加上一定的（）确定的。A 印花税 B 手续费 C 过户费 D 管理费

47（）是证券公司在开展资产管理业务中允许的行为。A 将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资 B 以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

C 通过报刊、电视等公开媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案 D 将集合计划大部分资产用于申购新股

上海证券交易所的指定交易制度于（）起推行。A 2000年4月1日 B 1999年4月1日 C 1998年4月1日 D 1997年4月1日

49（）是证券公司自营业务投资运作的最高管理机构。A 董事会 B 股东会

C 投资决策机构 D 自营业务部门

证券公司需建立有效的自营风险监控报告机制，风险监控部门定期向（）提供风险监控报告。

）A 董事会和投资决策机构 C 前一交易日单只标的证券融资余额 B 监事会和自营业务部门 D 前一交易日单只标的证券融资买入额

C 董事会和合规部门

根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为（）。D 监事会和投资决策机构

A 数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币 51 证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为（）。B 数量不低于300万份，或交易金额不低于100万元人民币 A 机构开户所使用的名称 C 数量不低于50万份，或交易金额不低于500万元人民币 B 机构所使用的交易席位号 D 数量不低于10万份，或交易金额不低于100万元人民币

C 机构专用

实行客户交易结算资金。）C 为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度，或将专用清偿账户中的证券用于质押申请贷款完成资金交收 D 为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成交收。证券公司违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取以下监管措施（）。A 法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施 B 责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果

C 对公司高级管理人员，直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案 D 责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 客户到指定商业银行营业网点办理指定商业银行确认手续时，客户需输入（）。A 银行结算账户密码 B 证券资金账户密码 C 通讯密码

D 证券交易密码 融资融券的信息技术风险控制的措施包括（）。A 制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度 B 通过技术手段实时监控融资融券业务的总规模 C 建立完善的融资融券业务信息技术系统

D 定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练 10 深圳证券交易所规定，集合竞价期间的即时行情内容包括（）等。A 集合竞价参考价格 B 匹配量 C 证券代码 D 未匹配量 合格境外机构投资者投资运作的一般规定包括（）。

A 合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者只能委托1个托管人 B 合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者只能委托3个托管人

C 合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托1家境内证券公司进行证券交易

D 合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易 深圳证券交易所规定，会员通过交易单元可以获取交易系统的以下哪些资源（）。A 股指期货交易即时行情 B 申报买卖指令 C 证券交易即时行情 D 实时及盘后交易回报 证券公司接受客户融资融券交易委托，应当按照交易所规定的格式申报，申报指令应包括（）等内容。A 客户的信用证券账户号码 B 交易单元代码 C 证券代码 D 平仓标识 根据我国证券交易所现行竞价原则，关于成交时间优先的说法正确的是（）。A 买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者 B 先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定

C 价格较低的买入申报优先于价格较高的买入申报 D 价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报 下列行为属于《我国银行间债券市场交易管理办法》

D 全国银行间同业拆借中心

上市公司有（）情形时，证券交易所将对其股票实行警示存在终止上市风险的特别处理。A 因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施被损毁 B 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务

C 因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月

D 最近2年连续亏损

关于上市证券的分红派息，以下说法正确的是（）。A 分红派息须在每年决算并经审计之后进行 B 分红派息的方案经董事会审议后即可实施

C 分红派息的方案必须提交股东大会审议通过后才能实施 D 分红派息的主要形式有股票股利和现金股利

深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为（）。A 随处买通 B 哪买哪卖 C 自动托管 D 转托不限

证券结算包括（）。A 登记 B 交收 C 清算 D 对盘

与证券经纪业务相比较，证券公司自营业务的特点表现为（）。A 结算的优先性 B 交易的风险性 C 收益的不确定性 D 决策的自主性

关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，以下选项正确的是（）。A 申购、赎回时采用“份额申购、金额赎回”原则

B 上海证券交易所申购、赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示前一交易日每百份基金份额净值 C 上海证券交易所对申购、赎回申报申请直接转发给证券登记结算公司，并由证券登记结算公司负责校验 D 上海证券交易所在每个证券交易日的撮合交易时间内，接受基金份额申购、赎回的申报 37 委托指令有多种形式，从各国情况看，根据委托的时效限制，有（）等。A 当周委托 B 无期限委托 C 当日委托 D 收市委托

关于证券结算风险的概念和种类，下列说法正确的有（）。

A 信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险

B 如果买卖双方任意一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构作为共同对手方，都要向守约方支付其应收的证券

C 在发生资金交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付证券，因此证券登记结算机构无需承担信用风险

D 证券登记结算机构一旦出现流动性风险，很可能导致证券登记结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市 39 关于佣金，以下表述正确的有（）.A 佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异 B 目前我国证券投资基金交易佣金实行固定制度 C A股佣金标准的起点与B股相同 D 证券交易佣金标准由证券交易所制定

在证券经纪业务营销中，证券公司集中性市场营销策略又可分为（）。A 品种集中策略 B 投资集中策略 C 地区集中策略 D 客户集中策略

三、判断题 结算参与人向证券登记结算公司申请从相关质押库中转回质押券时，为确保不发生欠库，证券登记结算公司审核后于T+1日收市后办理相关转回手续。（T日为申请日）。A 正确 B 错误 向客户解释产品投资协议条款属于营销人员的售前服务。A 正确 B 错误 证券公司营业部在为客户办理开通非柜面交易委托方式业务时，应当进行客户身份识别。A 正确 B 错误 上海证券账户当日开立，当日即可用于交易。A 正确 B 错误 证券公司申请融资融券业务试点，向中国证监会提交的材料中包括董事会关于经营融资融券业务的决议。A 正确 B 错误 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，资金账户名称应当是“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”。A 正确 B 错误 在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前基金管理人应向证券交易所提供ETF的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。A 正确 B 错误 根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案。A 正确 B 错误 证券交易的特征主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。A 正确

B 错误 全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额1万元。A 正确 B 错误 我国现行交易规则规定，出现10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报的交易异常情况，证券交易所可视情况需要采取临时停市等措施。A 正确 B 错误 根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，园区公司申请股份进入代办系统挂牌报价转让，须委托一家报价券商作为其主办报价券商，向中国证监会推荐挂牌。A 正确 B 错误 证券公司可以代客户下达交易指令，但不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。A 正确 B 错误 中国结算公司上海分公司对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保。A 正确 B 错误

15证券公司应至少每两年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估。A 正确 B 错误 中国证监会自收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后，对申报材料的真实性进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。A 正确 B 错误 证券公司和证券经纪人的失信行为信息，记入证券期货市场诚信信息数据库系统。A 正确 B 错误 人民币普通股票账户，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者和合格境外机构投资者。A 正确 B 错误 如果上市公司发生权益分派、公积金转增股本、收购兼并等事项，其上市证券就要进行除息与除权。A 正确 B 错误 记名证券的存管和过户是我国证券登记结算机构业务范围和职能之一。A 正确 B 错误 集合竞价是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。A 正确 B 错误 上海证券交易所区分国债回购和企业债回购，深圳证券交易所不再区分国债回购和企业债回购。A 正确 B 错误 23 理财顾问服务具有顾问性、专业性、综合性和短期性的特点。A 正确 B 错误 关于股票上网发行资金申购程序，根据深圳证券交易所的规定，申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限，且不超过999，999，500股。A 正确 B 错误 营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号。A 正确 B 错误 证券交易的交收是指对每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数据和金额进行计算，从而完成财产转移的处理过程。A 正确 B 错误 在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市，应计利息则根据票面利率按天计算。A 正确 B 错误 在我国，证券公司办理经纪业务可以接受客户的全权委托。A 正确 B 错误 在上海交易所上市的股票配股缴款时，承销商在配股缴款期内，确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按规定的同一证券代码申报买入配股权证。A 正确 B 错误 买卖上海证券交易所和深圳证券交易所所有价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，有效申报价格范围都是相同的。A 正确 B 错误

根据证券价格对信息的反应程度，可以将证券市场分为强式有效市场和弱式有效市场。A 正确 B 错误

买断式回购的逆回购方只要保证在协议期满能够归还债券，可以在协议期内对该债券自由地进行再回购或买卖等操作。A 正确 B 错误

证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：最近3年内不存在重大违法违规行为。A 正确 B 错误

投资者开立资金账户时，应至少存入与买入100股股票等值的资金。A 正确 B 错误

根据证券交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有现货交易、回转交易和期货交易。A 正确 B 错误

根据证券交易所现行规定，证券交易所会员的席位在一定条件下可以转让或退回。A 正确 B 错误

证券营业部应当将“证券经营机构营业许可证”放置在营业部负责人办公室的显著位置。A 正确 B 错误

证券交易所质押式回购交易双方在报价时，以每百元资金的到期年收益率进行报价。A 正确 B 错误

在证券交易所的交易中，投资者都是法人，个人投资者只能进入证券公司柜台市场买卖证券。A 正确 B 错误

我国银行间债券市场买断式回购以竞价交易、全价结算。A 正确 B 错误

证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入证券交易所规定的必备条款的融资融券业务合同。A 正确 B 错误

上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型，系统内转托管和跨系统转托管。A 正确 B 错误

证券公司办理集合资产管理业务，只能接受委托人货币资金形式的资产和在合法的证券登记系统中的证券。A 正确 B 错误

客户办理资金账户销户时不能有未完成交收的交易。A 正确 B 错误

由于A股、基金、债券等品种实行前端监控，因此一般不会发生证券交收违约行为。A 正确 B 错误

证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。A 正确 B 错误

指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息是代办股份转让主办券商的代办业务之一。A 正确 B 错误

证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。A 正确 B 错误

在我国，证券经纪人具有间接营销渠道的性质。A 正确 B 错误

按照现行规定，投资者进行证券的非交易过户不收取费用。A 正确 B 错误

“一级交易商”是指经核准在上海证券交易所固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价的交易商。A 正确 B 错误

客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户。A 正确 B 错误

内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的所有信息。A 正确 B 错误

证券交易所特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，中国证监会可以责令其改正，并视情节轻重给予处分，如警告、公开批评、取消会籍等。A 正确 B 错误

1999年7月1日，《中华人民共和国证券法》的实施，标志着我国维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。A 正确 B 错误

在实行证券公司中间介绍制度的情况下，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，不得接受投资者的保证金。A 正确 B 错误

对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个。A 正确 B 错误

证券登记结算公司与结算参与人的证券交收通过集中证券交收账户完成。A 正确 B 错误

沪深证券交易所在闭市后，会按约定将证券交易数据传输给中国结算公司，中国结算公司接收数据时，应当核对所接收数据的准确性。A 正确 B 错误

自然人客户的姓名、身份证号码、代理人姓名、代理人身份证号发生变化，均需在柜台办理客户有关资料更改申请手续。A 正确 B 错误

第四篇：证券交易第一套_试题_答案

单项选择题：

1、上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数。

A、约定送股比例

B、有效送股比例

C、有偿送股比例

D、无偿送股比例

2、在上海证券交易所所采用的竞价交易方式的开盘竞价时间为每个交易日的（）。A、9:10~9:25 B、9:25~9:30 C、9:15~9:25 D、9:00~9:30

3、目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。

A、商业银行

B、证券公司

C、托管银行

D、政策性银行

4、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立。A、董事会--投资决策部门

B、董事会--投资决策机构--自营业务部门 C、投资决策机构--自营业务部门 D、监事会--投资决策机构--自营业务部门

5、银行间市场的交易品种主要是（）。A、债券

B、基金

C、股票

D、权证

6、融资买入、融券卖出的申报数量应当为（）或其整数倍。A、1000手

B、100股（份）

C、100手

D、1000股（份）

7、买断式回购对完善市场功能具有的意义不包括（）。A、有利于债券交易房事的创新 B、有利于金融市场的流动性管理 C、有利于降低市场流动性，避免风险 D、有利于降低市场风险

8、资产管理业务，是指证券公司作为（）依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。A、代理人

B、资产管理人

C、受托人

D、委托人

9、在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只债券的待返售券余额应小于该只债券流通量的（）。A、15% B、10% C、20% D、5% 10、2009年7月1日，张三奇偶阿姨的股票金额为50万元，按照我国证券交易的纳税要求，应当缴纳印花税（）元。A、100 B、200 C、500 D、1000

11、目前我国对（）实行T+3交割、交收方式。A、B股

B、A股

C、基金券

D、债券

12、A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（）。A、60% B、50% C、40% D、10%

13、下列不属于委托人权利的是（）。A、随时变更或撤销委托 B、对证券交易过程的知情权

C、自由买卖、赠与或质押自己名下的证券 D、自由选择经纪商

14、在融资融券业务中，客户维持担保比例不得低于（）。A、130% B、80% C、150% D、50%

15、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。A、公司的实际控制人

B、持有公司10%股份的股东 C、发行人的打字员

D、发行人的经理

16、债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期（）业务。A、调节头寸

B、资金融通

C、套期保值

D、信用规范

17、证券自营业务持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）。A、5% B、3% C、7% D、9%

18、中小企业版股票连续竞价浅见有效竞价范围为最近成交价的上下（）。A、1% B、3% C、5% D、10%

19、托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户，名称为（）。A、证券公司-集合资产管理计划名称 B、集合资产管理计划名称

C、托管银行-集合资产管理计划名称

D、证券公司-托管银行-集合资产管理计划名称

20、证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）。A、10万元

B、5万元

C、3万元

D、1万元

21、参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在（）办理债券的质押登记。A、证券交易所

B、证券登记结算公司 C、中央国债登记结算有限责任公司

D、全国银行间同业拆借中心

22、（）国债上市日起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。A、2004年记账式（十期）

B、2005年记账式（二期）C、2005年记账式（十期）

D、2004年记账式（二期）

23、ETF的基金管理人可采用（）方式发售基金份额。A、网上和网下

B、柜台

C、网下

D、网上

24、客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（）证券账户。A、初始

B、三级

C、二级

D、一级

25、（）是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。A、柜台市场

B、证券登记结算机构

C、证券交易所

D、中国证监会

26、以下不属于融资融券业务管理的基本原则的是（）。A、合法合规原则

B、集中管理原则

C、独立运行原则

D、岗位集中原则

27、以下委托中，最优先的是（）。

A、9时40分，11.25元买入

B、9时35分，11.30元买入 C、9时40分，11.30元买入

D、9时35分，11.25元买入

28、无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（）。A、警告

B、没收非法所得

C、公示处分

D、罚款

29、在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（）或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。A、30% B、15% C、10% D、5% 30、深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易（）所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价。

A、前10分钟

B、前15分钟

C、前5分钟

D、前1分钟

31、（）滚动交收目前适用于我国内地市场的A股、基金、债券、回购交易等。A、T+2 B、T+1 C、T+3 D、T+0

32、企业债回购交易中提交的质押券应当为（）。

A、企业债

B、国债

C、国债和企业债

D、企业债和融资券

33、以下不属于资产管理业务类型的是（）。

A、为单一客户办理定向资产管理业务 B、为多个客户办理定向资产管理业务 C、为多个客户办理集合资产管理业务 D、为客户办理专项资产管理业务

34、客户作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括（）。A、根据自身承受能力决定是否接受交易结果 B、采用正确的委托手段 C、了解交易风险，明确买卖方式

D、按规定缴存交易结算资金

35、以下属于明文列示的证券公司操纵市场行为的有（）。A、委托其他证券公司代为买卖证券 B、将自营账户借给他人使用

C、内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券 D、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

36、证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。A、1 B、2 C、3 D、4

37、一笔债券质押式回购交易涉及（）。

A、两个交易主体、两次交易契约行为

B、一个交易主体、一次交易契约行为 C、一个交易主体、两次交易契约行为

D、两个交易主体、一次交易契约行为

38、柜台自营买卖是指证券公司在（）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。A、证券交易系统

B、证券交易所

C、其营业柜台

D、银行柜台

39、关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是（）。A、基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率

B、基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费率，也不可按份额持有时间分段设置赎回费率

C、基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定费率，也可按份额持有时间分段设置赎回费率

D、基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定费率，可按份额持有时间分段设置赎回费率

40、证券公司参与1个集合资产管理计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（）。A、15% B、10% C、5% D、3%

41、沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是（）。A、1993年12月和1994年11月

B、1993年10月和1994年12月 C、1994年10月和1993年12月

D、1993年12月和1994年10月

42、实现证券和资金的收付称为（）。A、交割

B、结算

C、交收

D、清算

43、证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额派发现金红利或利息。

A、信用交易专用证券交收账户

B、信用交易证券交收账户 C、客户信用交易担保证券账户

D、客户信用交易担保资金账户

44、下列哪项不是自营业务的风险（）。

A、政策风险

B、经营风险

C、市场风险

D、合规风险

45、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该（）的10%。

A、上市公司净资产

B、证券交易总量

C、证券流通市值

D、证券发行总量

46、结算参与人应使用其（）完成新股申购的资金交收。A、证券帐户

B、银行帐户

C、结算备付金帐户

D、资金帐户

47、债券买断式回购交易也称（）。

A、双向回购

B、一次性回购

C、开放式回购

D、封闭式回购

48、所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为（）提供的股份转让服务业务。

A、非上市公司

B、民营企业

C、海外上市公司

D、境内上市公司

49、以下不属于操纵市场的行为有（）。A、在自己实际控制的账户之间进行交易

B、以约定时间、价格和方式进行交易，影响证券交易价格 C、委托他人代为买卖证券

D、合谋集中资金优势连续买卖操纵交易量 50、目前，我国对（）实行T+3交收方式。A、B股

B、基金券

C、A股

D、债券

51、进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的（）协商设定保证金或保证券。A、交易记录

B、资金实力

C、信用状况

D、交易规模

52、可转换债券是指可兑换成（）的债券。A、股票

B、另一种债券

C、期货

D、现金

53、在（）情况下，成交价格和债券的应计利息是分解的。A、买卖价交易

B、竞价交易

C、市价交易

D、全价交易

54、下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是（）。A、因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失 B、因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失 C、因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失

D、因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失

55、证券公司应于每个会计结束后（）内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。

A、6个月

B、4个月

C、2个月

D、1个月

56、下列属于证券经纪商应发挥的作用有（）。

A、提供证券资产管理

B、提高证券市场效率

C、提供信息服务

D、防止股价波动

57、证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当按照《中华人民共和国反洗钱法》履行（）。A、报告义务

B、资产冻结义务

C、处罚义务

D、协调义务

58、证券经纪业务的特点不包括（）。A、业务对象的针对性

B、证券经纪商的中介性 C、客户指令的权威性

D、客户资料的保密性

59、（）是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券形成的负债的明细数据的账户。

A、客户信用资金台账

B、客户信用证券账户

C、客户信用资金账户

D、客户登记结算账户

60、资产管理业务的风险不包括（）。A、管理风险

B、法律风险

C、市场风险

D、合规风险 多项选择题：

61、当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（）。A、调整可冲抵保证金有价证券的折算率

B、调整融资、融券保证金比例 C、调整标的证券标准或范围

D、调整维持担保比例 62、投资决策机构是自营业务运作的最高管理机构，负责（）。A、具体投资项目的决策

B、确定具体的资产配置策略 C、确定投资事项

D、确定投资品种

63、证券公司融资融券业务客户信用风险控制包括（）。A、严格合同管理、履行风险提示

B、证券公司应当在符合规定的基础上，确定可冲抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例等 C、建立客户选择与授信制度

D、建立健全预警补仓和强制平仓制度

64、对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

A、有重大违约记录

B、交易结算资金未纳入第三方存管 C、在证券公司从事证券交易不足半年

D、未按照要求提供有关情况

65、客户从事融券交易的，可以选择（）的方式，偿还向证券公司融入的证券。A、现金抵券

B、买券还券

C、以借还借

D、直接还券 66、证券交易所会员取得席位后，享有下列权利（）。

A、每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各1万笔流量的使用权 B、每个席位自动享有一个标准流速的使用权 C、每个席位自动享有一个交易单元的使用权 D、进入证券交易所参与证券交易 67、上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所（）的渠道。

A、发售

B、申购

C、赎回

D、交易 68、资产管理合同的基本事项包括（）。A、客户资产的管理方式和管理权限 B、投资范围、投资限制和投资比例 C、当事人的权利与义务

D、合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜

69、双边报价是指经中国人民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的（）等交易要素。A、交付方式

B、买卖数量

C、清算速度

D、结算方式

70、关于沪、深证券交易所对债券回购交易的申报单位、最小报价变动单位及申报数量的规定，下列说法正确的有（）。A、深圳证券交易所：申报数量为合计面额1000元及其整数倍 B、深圳证券交易所：最小报价变动为0.01或其整数倍

C、上海证券交易所：申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍 D、上海证券交易所：申报单位为手，1000元标准券为1手 71、下列属于操纵证券市场手段的有（）。

A、集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖 B、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

C、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 D、在自己实际控制的账户之间进行证券交易

72、业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（）等原因导致业务经营损失的可能性。

A、制度不全

B、管理不善

C、控制不力

D、操作失误 73、参与全国银行间市场质押式回购的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展（）业务。

A、担保

B、逆回购

C、现券买卖

D、抵押

74、全国银行间市场买断式回购对完善市场功能具有的意义是（）。A、有利于降低利率风险

B、有利于合理确定债券和资金的价格 C、有利于金融市场的流动性管理 D、有利于债券交易方式的创新

75、关于集合资产管理业务，下列说法中正确的有（）。A、集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理

B、证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准 C、证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管 D、证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划 76、不属于登记结算公司的业务范围的是（）。

A、管理结算账户

B、维护清算路径

C、受投资人的委托派发权益

D、开立结算账户 77、证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行以下告知义务（）。A、以书面形式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误等可能导致的投资损失风险 B、指定专人讲解融资融券的业务规则、业务流程

C、告知客户将信用账户出借他人使用可能带来法律诉讼风险 D、提示客户妥善保管信用账户卡 78、净额清算分为（）。

A、多边净额清算

B、同步净额清算

C、双边净额清算 D、单边净额清算 79、关于集合竞价说法正确的是（）。

A、所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列 B、所有卖方有效委托按委托限价由低到高的顺序排列 C、遵循最大成交量原则

D、所有成交都以同一成交价成交

80、关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的是（）。

A、当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 B、每一有效申购单位配一个号

C、当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

D、申购日后的第一个交易日（T+1）日，由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理 81、遗失资金账户卡或因卡破损无法使用的自然人办理补卡所需的材料包括（）。A、有效身份证明

B、证券账户卡

C、遗失证明

D、原证券账户冻结证明 82、证券公司申请融资融券业务试点，应当具有的条件包括（）。A、公司治理健全，内部控制有效

B、经营证券经纪业务已满3年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司 C、财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上

D、客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度做出明确安排

83、定向资产管理业务的内部控制包括（）。A、专门、独立的业务运作

B、合理、有效的控制措施 C、独立、客观的投资研究

D、科学、严密的投资决策

84、上海证券交易所国债买断式回购交易的回购期限设定为（）。A、28天

B、91天

C、14天

D、7天

85、当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取以下措施并向市场公布（）。A、调整维持担保比例

B、调整融资、融券保证金比例 C、调整可冲抵保证金有价证券的折算率

D、调整标的证券标准

86、同时满足（）条件的股份转让公司，股份实行每周5次（周一至周五）的转让方式。A、具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统 B、最近财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见 C、股东权益为正值或净利润为正值 D、规范履行信息披露义务

87、《证券法》规定，设立证券公司应当具备以下条件：（）。A、有合格的经营场所和业务设施 B、有符合本法规定的注册资本 C、净资产不低于人民币1亿元

D、有符合法律、行政法规规定的公司章程

88、在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营特点和业务运作状况，建立完备的（）。A、风险监控体系

B、操作流程

C、投资决策机制

D、自营业务管理制度 89、我国结算风险防范措施主要包括以下几个方面（）。

A、本金风险防范

B、事前防范

C、价差风险防范

D、流动性风险防范

90、如公司股东大会审议的事项涉及（）等的，公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。

A、向原有股东配售股份

B、重大资产重组 C、增发新股、发行可转换公司债券

D、以股抵债 91、资产管理业务的主要风险包括（）。

A、合规风险

B、市场风险

C、经营风险

D、管理风险

92、以下关于A股现金红利派发日程安排的说法，正确的有（）。A、T-1日前为向证券交易所提交公告申请日 B、T-2日前为中国结算公司上海分公司核准答复日 C、T日为公告刊登日 D、T-5日前为申请材料送交日

93、融资融券业务的决策与授权体系原则上包括（）。A、分支机构

B、业务执行部门

C业务决策机构

D、董事会 94、严格控制业务集中度的有关规定有（）。A、对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% B、对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% C、接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10% D、接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20% 95、在我国开展证券回购交易业务的主要场所有（）。A、上海证券交易所

B、深圳证券交易所

C、外汇交易中心

D、全国银行间同业拆借中心

96、中国结算上海分公司计算对各证券公司的实际收付金额时应包括（）。A、佣金

B、交易经手费

C、印花税

D、证管费

97、证券公司在开展融资融券业务时，应当开立（）这两个账户，用于办理与中国结算融资融券交易相关的证券和资金交收。

A、回购交易证券交收账户

B、信用交易资金交收账户 C、信用交易证券交收账户

D、回购交易资金交收账户

98、证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有（）。A、告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码

B、告知客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查药店与程序 C、指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款

D、以书面方式想起提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险 99、在融资融券业务中，冲抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算（）。A、国债折算率最高不超过90% B、交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90% C、其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过70% D、上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70% 100、深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为（）。A、转托不限

B、哪买哪买

C、自动托管

D、随处买卖 判断题：

101、目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。102、全国银行间债券回购利率由中国人民银行统一规定。

103、最低结算备付金比例，债券品种按10%计收，债券回购交易除外。

104、集合资产管理计划申购新股时设有申购上限，所申报金额不得超过该计划的总资产。105、证券公司、推广机构可以通过广播、电视推广集合资产管理计划。

106、全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额100万元，交易单位为债券面额1万元。

107、遇中国人民银行调整利率的，中国结算公司按调整前后利率分段计算利息。108、只要不使用内幕信息交易，证券公司的从业人员是可以炒买炒卖股票的。109、上市开放式基金只能通过申购和赎回进行交易。

110、买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不错过91天，交易双方不得以任何方式延长回购期限。

111、证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报，融券方按“买入”予以申报。

112、目前，通过证券交易所达成的交易，多采取的是双边净额清算方式。113、投资决策机构是自营业务的最高管理机构。114、对自营资金不必独立清算，自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。

115、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件应至少保存30年。

116、标准券是由不同债券品种按相应折算率折算形成的，用以确定可利用回购交易进行融资的额度。

117、客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。

118、客户参与证券公司设立的集合资产管理计划时，应对其资产来源及用途的合法性作出承诺。客户未作承诺的，证券公司不得与其签订资产管理合同。119、发行人的分配股利和增资计划属于内幕信息。

120、客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户提出此类证券。

121、证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。

122、境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的普通会员。123、融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。

124、标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。125、中国证监会是全国银行间债券市场的主管部门。

126、在集合资产管理计划中，客户要保证委托资产来源及用途的合法性。127、清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节。

128、为客户特定目的办理专项资产管理业务可以是一对一，也可以是一对多。

129、回购到期清算日9：00-15：00，融资房和融券方均可通过PROP系统对当日到期的一笔或多比买断式回购申报不履约。

130、买断式回购到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。131、证券经纪商有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求履行或赔偿的权利。132、一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额。133、证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广。

134、证券交易的清算指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

135、证券公司、托管银推广机构不得采用低于成本收费的方式进行不正当竞争。136、集合资产管理计划中，委托人应了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。137、结算代理人是指经中国人民银行批准代理其他参与者办理债券交易和结算的金融机构。138、证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益较稳定。139、上海证券交易所买断式回购的申报价格是按每百元面值债券年收益率来报价的。140、证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集的资金。141、国债回购交易中申报提交的质押券应当为国债或企业债。142、店头市场即场外交易市场，两者可以等同。143、证券公司可以将自营业务和代理业务混合操作。

144、商业银行间的债券回购业务既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行。145、证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。

146、客户信用交易担保资金账户是用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生成债权的资金的账户。

147、市价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券。

148、当上市公司或其关联公司持有证券公司10%以上的股份时，禁止该证券公司自营买卖该上市公司股票。

149、《证券公司风险控制指标管理办法》规定，持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20%。

150、登记结算公司按照货银对付原则全面调整结算制度时，融资融券交收违约的处理措施和程序相应调整。

151、可转换债券在发行时是一种债权，但是在持有期间没有利息。152、根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务资格的证券公司，都可以开展集合资产管理业务。

153、回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，不含首次交收日和到期交收日。

154、集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支。

155、公开报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。

156、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存15年。

157、上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，必须使用不同的席位。

158、柜台买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小。159、全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，债券交易的债券结算通过中央结算公司的中央债券簿记系统进行，资金结算以转账方式进行。

160、集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后10个工作日内向证券交易所报备。试题答案：

单项选择题：

1-5：DCABA

6-10:BCBCC

11-15:ABAAC

16-20:BABDB

21-25:CAACB

26-30:DBCAD

31-35:BABAD

36-40:BACAC 41-45:ACCAD

46-50:CCACA

51-55:CBBAB

56-60: CAAAB 多项选择题：

61、ABCD 62、BCD 63、ABCD 64、ABCD 65、BD

66、BCD 67、ABCD 68、ABCD 69、BC 70、ABCD 71、ACD 72、ABCD 73、BC 74、ABCD 75、ACD 76、C

77、ABCD

78、AC 79、ABCD

80、ABCD 81、AB 82、ABCD 83、ABCD 84、ABD 85、ABCD 86、BCD 87、ABD 88、ABCD 89、ABCD 90、ABCD 91、ABCD 92、ACD 93、ABCD 94、ABCD 95、ACD 96、BCD

97、BC

98、ACD

99、BD

100、ABCD 判断题：

101-105：错 错 错 错 错 106-110: 错 错 错 错 错

111-115: 错 错 对 错 错 116-120: 对 对 对 对 对

121-125: 错 错 错 对 错 126-130: 对 对 对 对 对 131-135：对 对 对 对 对

136-140：对 对 错 错 对 141-145：错 错 错 错 对

146-150：对 错 对 错 对 151-155：对 错 错 错 错

156-160：错 错 对 对 错

第五篇：2010证券交易模拟试题精选

2010证券交易模拟试题精选

1.当上市公司或其关联公司持有证券公司________以上股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。

A． 5%

B． 10%

C． 15%

D． 20%

答案：B

2.证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存_______年。

A． 7

B． 10

C． 15

D． 20

答案：D

3.证券公司证券自营业务买卖的对象是________。

A． 上市证券

B． 非上市证券

C． 两者都有

D． 所有有价证券都可以成为自营买卖的对象

答案：C

4.对柜台自营买卖正确的说法是

A、柜台自营买卖比较集中 B、交易手续较烦琐

C、一般仅为非上市的债券买卖 D、交易量较大

答案：C

5.下列不属于证券自营业务特点的是

A、决策的自主性 B、价格的波动性

C、交易的风险性 D、收益的不稳定性

答案：B

6.证券自营业务的禁止行为包括________。

A． 内幕交易

B． 假借他人名义或以个人名义进行自营业务

C． 将自营账户借给他人使用

D． 将自营业务与代理业务混合操作

E． 委托其他证券公司代为买卖证券

答案：ABCDE

7.证券公司自营业务违反《刑法》第182条规定的行为有________。

A． 单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格

B． 与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易

C． 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖

D． 以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券

E． 以其他方法操纵证券交易价格

答案：ABCE

8.证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有________。

A． 要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户

B． 检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

C． 要求会员按月编制库存证券报表

D． 对自营业务规定具体的风险控制措施，报中国证监会备案

E． 聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核答案：ABCD

9.下列属于内慕信息的有________。

A． 发行人经营政策或经营范围发生重大变化

B． 发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定

C． 发行人发生重大债务

D． 发行人发生重大亏损

E． 公司股权结构发生重大变更

答案：ABCDE

10.证券公司证券自营业务决策的自主性体现在_______方面。

A． 交易行为的自主性

B． 选择交易价格的自主性

C． 选择交易方式的自主性

D． 选择交易品种的自主性

E． 选择交易对手的自主性

答案：ABCD

11.证券自营业务风险的种类有

A、市场风险

B、违约风险

C、公司风险

D、经营风险

E、法律风险

答案：ADE

单项选择题

1.根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖______证券。

A.国债B.股票

C.基金D.企业债券

2.________不是证券经纪商应发挥的作用。

A.充当证券买卖的媒介B.提供咨询服务

C.获取一定的利润D.稳定证券市场

3.________不是委托人的权利与义务。

A.如实填写开户书和委托单，并接受经纪商审查

B.在经纪商同意条件下可透支交易

C.接受交易结果

D.履行交割清算义务

4.________不是经纪商的权利与义务。

A.坚持了解客户原则B.忠实办理受托业务

C.为客户保密D.代理客户决策

5._______不得开立B 股帐户。

A.外国法人、自然人和其他组织

B.港澳台地区的法人、自然人和其他组织

C.中国法人、自然人及其他组织

D.定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资人。

6.________不属于上市后的证券存管业务。

A.股东名册登录B.交易过户

C.发放现金红利D.非交易过户

7._______形式不属于自助委托。

A.当面委托B.磁卡委托

C.电脑自助委托D.远程终端委托

8.证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是________。

A.全部成交B.部分成交

C.不成交D.推迟成交

9._______不属于交易费用。

A.委托手续费B.佣金

C.承销费D.过户费

10.____________不是证券经营机构的监督检查机构。

A.证券经营机构自身B.投资者

C.证券交易所D.证券管理部门

参考答案：

1.B

2.C

3.B

4.D

5.C

6.A

7.A

8.D

9.C

10.B

1.客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户（）证券账户

A.一级B.二级C三级D初始

答案：B

2.融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）

A.收盘价 B.前一日平均收盘价 C.最新成交价 D.净值

答案：C

3.标的证券为股票的应当符合的条件有（）

A.在交易所上市满2个月

B.融资买入标的股票的流通股股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元

C.股东人数不少于1000人

D.近3个月日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%

答案：D

4.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（）

A.15%B.20%C.50%D.100%

答案：C

5.维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。

A.100%B.200%C.300%D.400%

答案：C

6.证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（）计算

A．发行价格B.净值 C.市值 D.面值

答案：C

7.证券公司应当在每一月份结束后（）个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况

A.10B.15C.20D.30

答案：A

8.证券公司在每日（）向交易所报告当日客户融资融券交易的有关信息

A收市后B 开盘后 C11：30后D13：30后

答案：A

9.证券公司申请融资融券业务，应具备以下条件（）

A.经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司；

B.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；

C.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉

嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；

D.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿

元以上；

E.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度作出明确安排；

答案：ABCDE

10.客户从事融券交易的，可以选择（）的方式，偿还向证券公司融入的证券

A以借还借B 现金抵券C买券还券D直接还券

答案：CD

11.严格控制业务集中度的有关规定有（）

A对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

B对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

C接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%

D接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%

答案：ABD