证券交易模拟考试试题及答案2

第一篇：证券交易模拟考试试题及答案2

证券交易模拟考试试题及答案

单选题：

1．上海证券交易所和深圳证券交易所先后于________年和_______年正式开业。

A．1990 1991 B．1991 1990

C．1991 1992 D．1992 1991 2．公开原则的核心要求是________。

A． 上市公司的信息披露及时

B． 证券公司公开业务

C． 实现市场信息公开化

D． 证券交易实现社会化

3．目前，我国公开发行的股票的交易方式是________。

A． 均在交易所交易

B． 有一部分是在场外市场交易

C． 上市公司退市后在场外交易市场交易

D． 在特殊条件下可以在场外交易市场交易

4．从内容上看，认股权证具有的性质是________。

A． 债券

B． 股权

C． 期货

D． 期权

5．在我国，证券交易所的设立须经___________批准。

A． 中国证监会

B． 中国纪委

C． 全国人民代表大会

D． 国务院

6．在证券交易市场发展的早期，______________是场外交易市场的主要形式。

A． 交易所市场

B． 柜台市场

C． 第三市场

D． 第四市场

7．在场外交易市场，证券公司的作用是________。

A． 交易的组织者

B． 交易的直接参加者

C． 两者都是

D． 两者都不是

8．关于证券交易所的会员，说法正确的是________。

A． 只能是证券公司

B．包括有资金实力的个人 C．包括其它金融机构

D．无严格限制

9．证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报_________审核批准。

A． 交易所股东大会

B． 交易所理事会 C． 交易所董事会

D． 交易所会员大会

10．对于交易所无形席位说法正确的是________。

A． 虽然不在场内，但其报盘属场内报盘

B． 交易速度要慢于有形席位报盘

C． 不易成交

D． 属于场外报盘

11．一般规定，交易所会员在至少保留_____个席位的前提下允许转让席位。

A、一个

B、两个

C、三个

D、四个

12．从我国目前的证券经纪业务内容来看________。

A． 股票的柜台交易逐渐增加

B． 债券交易主要形式是柜台代理买卖

C． 我国没有股票的柜台交易

D． 我国没出有任何证券的柜台交易

13．证券经纪商对委托人的首要义务是________。

A． 为客户的一切交易保密

B． 坚持了解客户原则

C． 认真与客户签订证券买卖代理协议

D． 严格按委托人的要求办理委托事务

14．在我国，股票账户可以买卖的对象有________。

A． 股票

B． 债券

C． 基金

D． 以上都可以

15．开立证券账户的基本原则是________。

A．合法性和公正性

B．合法性和真实性 C．真实性和公开性

D．公正性和公平性

16．股份公司发行新股进行股权登记申请时，其审计报告必须由______名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在的事务所签字、盖章。

A． 2

B． 3

C． 4

D． 5 17．采用市值配售发行方式，认购者可根据本人证券账户中持有的_____________，按买入股票的委托手续办理申购。

A． 股票市值总和

B． 股票和证券投资基金市值总和

C．股票和债券市值总和

D． 所有证券市值总和

18．证券存管按___________以电脑记账的形式记载存管证券数量及变更情况。

A．证券公司账户

B．证券营业部账户 C．证券服务部账户D．股东证券账户

19．从_________年起，我国上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。

A． 1995

B． 1997

C． 1998

D． 1999

20．下列对于市价委托，不正确的说法是________。

A．没有价格上的限制

B．成交迅速 C．成交率高

D．我国目前采用此种委托方式较多 21．下列不属于非柜台委托的是________。

A． 书面委托

B． 电话委托

C． 传真委托

D． 自助委托

22．中国证券监督管理委员会于_______年制定并发布了《网上证券委托暂行管理办法》。

A． 1997

B． 1998

C． 1999

D． 2000

23．下列关于申报原则的说法，不正确的是________。

A． 证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价

B． 证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价

C． 证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

D． 证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易

24．对连续竞价的申报方法，错误的说法是________。

A． 无论买入或卖出，按现行规定，股票、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10% B． 如买入或卖出有一方无揭示价格，则申报价格按另一方的即时揭示价格上下一定百分比为限

C． 如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准

D． 国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10%

26．在新股配售操作程序中，收缴股款日是________。

A． T+1日

B． T+2日

C． T+3日

D． T+0日

27．对配股权证交易流程，正确的说法是________。

A． 由上市公司向中国证监会提出申请，经批准后在证券交易所上市交易

B． 权证的交易单位以“手”为单位，每1000个权证为一手

C． 权证交易采取电脑自动撮合交易方式进行，其程序不同于A股

D． 权证交易的佣金、经手费、清算过户及印花税均同于A股

28．深圳证券交易所分红派息日程的安排，正确的是________。

A． 股权登记日为R日 B． 股息到账日为R+1日

C． 除权除息日为R+2日

D． 可流通股份红股交易起始日为R+1日 29．发行．上市的证券投资基金在沪．深证券交易所交易的佣金统一为成交额的________。

A．0.2%

B．0.25%

C．0.35%

D．0.5%

30．当上市公司或其关联公司持有证券公司________以上股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。

A． 5%

B． 10%

C． 15%

D． 20% 31．证券兼营机构从事证券自营业务，对其资金的限制是________。

A． 具有不低于2000万元人民币的证券营运资金和不低于1000万元人民币的净营运资金

B． 具有不低于1000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净营运资金

C． 具有不低于4000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净营运资金

D． 具有不低于3000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净营运资金

32．关于清算与交割、交收的联系，说法正确的是________。

A． 从时间发生及运作的次序来看，先交割、交收，后清算

B． 从内容上看，清算与交割、交收都分为证券与价款两项

C． 从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交割、交收

D． 证券公司之间可以互相交割

33．如果证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为借方余额，则其含义是________。

A． 证券公司透支

B． 证券公司有头寸余额

C． 证券公司自营业务产生收益

D． 证券公司自营业务产生亏损

34．关于上海证券交易所法人清算模式中资金划入不正确的说法是________。

A． T+1日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请

B． 资金划拨银行通过系统内本．异地资金汇划系统划款

C． 资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户

D． 上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户

35．证券营业部同投资者之间的资金清算中，证券营业部自办出纳清算方式最大的特点是________。

A． 证券公司不必考虑现金的收付．送解银行或去银行提款等事务

B． 证券公司摆脱了大量烦琐的会计核算和现金出纳事务，可集中精力办自身的证券业务

C． 可以简化交接手续，节省社会劳动力，提高市场效率

D． 证券公司直接掌握客户资金动态

36．下列适用于发行日交割、交收方式的是________。

A． 上市公司发起设立

B． 上市公司进行定向募集资金

C． 上市公司增资发行新股

D． 上市公司进行网上定价发行

37．在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于___________将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。

A． 当日闭市前

B． 当日闭市后

C． 次日开市前

D． 次日开市后

38．证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存_______年。

A． 7

B． 10

C． 15

D． 20

39．下列不属于证券自营业务内部监督与检查内容的是________。

A． 自营部门与资金、财会、经纪业务等部门严格分开

B． 自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账详细记录每日交易情况

C． 建立定期报告制度，定期向有关领导报送自营情况统计表

D． 明确自营部门在日常经营中经营规模的控制，投资品种的选择及投资规模，自营库存变动的控制

40．根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报________备案。

A． 交易所会员大会

B． 交易所理事会 C． 中国证监会

D． 交易所董事会 41．证券公司自营买入任一上市公司上市股票按____________计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。

A． 当日开盘价

B． 当日收盘价

C． 当日按成交量的加权平均价 D． 当日开盘价与收盘价的均价

42．证券公司证券自营业务买卖的对象是________。

A． 上市证券

B． 非上市证券

C． 两者都有

D． 所有有价证券都可以成为自营买卖的对象

43．对申请证券自营业务资格的程序，不正确的说法是________。

A． 证券公司根据《证券公司证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核

B． 证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中相关条款的规定，制作并向中国证监会报送有关文件

C． 中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查

D． 经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可继续申请

44．申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过__________的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。

A． 一年

B． 二年

C． 三年

D． 四年

45．已取得资格证书的证券公司如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前______内，向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末的资产负债表等报表。

A． 两个月

B． 三个月

C． 六个月

D． 一年

46．下列不属于非交易性过户的是________。

A． 因继承而发生的股权变更

B． 因财产分割而发生的股权变更

C． 因法院判决而发生的股权变更

D． 账户挂失转户

47．上海证券交易所于1993年、深圳证券交易所于1994年分别开办了以________为主要品种的回购交易。

A． 股票

B． 基金

C． 国债

D． 利率

48．我国证券回购的核心内容为________。

A． 股票回购

B． 债券回购

C． 基金回购

D． 以上都是

49．投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应由___________承担。

A． 投资者本人

B． 证券公司 C． 双方各承担一部分

D． 视具体情况而定

50．关于以券融资回购交易的程序，不正确的说法是________。

A． 在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出

B． 成交后由证券登记结算机构根据成交记录和有关规则进行清算、交割

C． 到期反向成交时，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录

D． 在回购到期时，反向交易中心处于买入地位 51．回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的_____将用于平仓交割。

A． 债券

B． 标准券

C． 股票

D． 所有有价证券

52．从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过________。

A． 六个月

B． 九个月

C． 一年

D． 十八个月 53．从1994年起，上海证券交易所在证券回购交易中率先改用以____________作为证券回购交易的报价方式。

A． 年收益率

B． 百元面值债券的到期回购价 C． 到期收益率

D． 持有期收益率

54．不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是________。

A． 3天回购

B． 7天回购

C． 14天回购

D． 21天回购

55．一投资者在上海证券交易所进行债券回购交易，购回价为110元，回购天数为182天，则其回购年收益率为________。

A．20．05%

B．19．78%

C．20．33%

D．15．04%

57．对折算率的公布，错误的说法是________。

A． 上海证券交易所定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率

B． 上海证券交易所于下季度第一个营业日起按新的折算比率计算各会员单位可用于国债回购业务的标准券数额

C． 深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化，由交易所定期予以调整公布

D． 上海证券交易所定期于每季度初公布本季度各现券品种折算标准券的比率

58．证券公司申请设立证券营业部，其拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的________。

A． 10%

B． 20%

C． 30%

D． 40%

59．证券营业部应当自注册之日起________内开业。

A． 一个月

B． 二个月

C． 三个月

D． 六个月 60．对于证券营业部的日常管理，错误的是________。

A． 证券营业部只能从事证券的代理买卖

B． 证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著位置

C． 证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让“证券营业许可证” D． 证券营业部不得以承包、租赁方式经营

61．中国证监会对申请设立证券服务部的复审时间为申请文件送达日起_______个工作日。

A． 15

B． 20

C． 25

D． 30

62．证券营业部会计核算制度应执行___________统一制定的《证券公司会计制度》。

A． 中国证监会

B． 财政部

C． 中国会计协会

D． 中国审计协会

63．下列事项中证券营业部不能做的是________。

A． 代理还本付息、分红派息

B． 证券代保管、鉴证 C． 代理登记开户

D． 代理资金账户存取

64．如证券营业部交易系统远程终端中断，应采取的措施是________。

A．启动柜台委托

B．改用电话自动委托 C．改用书面委托

D．改用电报委托

65．证券交易的基本风险是指________。

A． 经营风险

B． 政策风险

C． 市场风险

D． 管理风险

66．下列不属于系统风险的是________。

A． 利率风险

B． 购买力风险

C． 政治风险

D． 政策法律风险

67．1998年底，我国颁布的《中华人民共和国证券法》规定，证券公司应从每年的__________中提取交易风险准备金。

A． 总利润

B． 累计利润

C． 税后利润

D． 税前利润

68．1999年财政部颁布的《证券公司财务制度》规定，证券公司可根据自营证券的总市价低于总成本的差额，按季提取和清算跌价准备，长期投资可按年末余额的___________差额提取投资风险准备。

A． 1%

B． 2%

C． 3%

D． 4%

69．1996年，中国证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》中的有关规定正确的是________。

A． 证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过5：1

B． 证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过5：1

C． 证券公司从事自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50% D． 证券公司证券自营业务账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的50%

70．证券交易的风险防范通常可从____________等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

A． 制度、监察和自律管理 B． 足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备

C． 事先预警、实时监控和事后监察 D． 制度建设、内部自查和行业检查 多选题：

1．股票交易中的竞价方式主要有________。

A． 口头竞价

B． 书面竞价

C． 集中竞价

D． 连续竞价

E． 电脑竞价

2．债券的种类主要有________。

A． 政府债券

B． 公司债券

C．金融债券 D．地方政府债券

E．福利债券

3．关于基金交易的说法正确的是________。

A． 基金有封闭式基金和开放式基金之分

B． 封闭式基金在成立后，基金管理公司可申请其基金证券在证券交易所上市

C． 开放式基金成立一定时期后，基金管理公司会自行或者委托证券公司进行基金证券的柜台转让

D． 基金证券的买价和卖价为在基金资产净值的基础上再加一定的手续费

E． 封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样

4．在实践中，金融期货主要种类有________。

A． 国债期货

B． 利率期货

C．股票价格指数期货

D． 商品期货

E． 外汇期货

5．证券交易场所的作用在于________。

A． 为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件

B． 为各种证券交易提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格

C． 实施公开、公正和及时的信息披露 D． 为各种证券提高流动性 E． 提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务

6．下列属于交易所会员义务的是________。

A． 遵守证券交易所章程．各项规章制度，执行证券交易所决议

B． 派遣合格代表入场从事证券交易活动

C． 维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定与发展

D． 按规定缴纳各项经费 E． 提供有关信息资料，以及相关的业务报表和账册

7．证券公司申请成为交易所的会员，其报送证券交易所会员管理部门的有关材料包括________。A． 申请报告

B． 中国证监会核发的经营证券业务许可证

C． 机构章程

D． 主要业务规章制度 E． 部门设置和证券业务人员名册 8．在我国，根据席位经营证券的种类，交易席位可分为________。

A．有形席位

B．无形席位

C．普通席位 D．特别席位

E．代理席位

9．我国证券交易所取得普通席位的条件有________。

A． 遵守交易所章程

B． 维护投资者和交易所的合法权益

C． 接受证券交易所的监督

D． 具有会员资格

E． 缴纳席位费

10．我国目前，证券公司要从事证券经纪业务，一般应具备以下条件________。

A． 必须是经中国证监会批准的可以经营证券业务的金融企业法人

B． 必须具有独立的法人地位，并具有承担从事证券代理业务风险的能力

C． 有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员

D． 有固定的交易场所和合格的交易设施 E． 有健全的组织机构和管理制度

11．从事证券经纪业务的证券经纪商与投资者签订证券买卖代理协议应包括的内容有________。

A． 投资者表明证券经纪商已向其揭示证券买卖的风险

B． 委托、交收的方式、内容和要求 C． 投资者应履行的交收责任

D． 违约责任及免责条款 E． 投资者交易结算资金及证券管理的有关事项

12．下列人员中不得开立股票账户的有________。

A． 证券管理机关工作人员

B． 证券交易所管理人员

C． 政府行政人员

D． 证券业从业人员

E． 未经授权代理法人开户者

13．证券公司申请设立证券服务部应向服务部所在地的中国证监会派出机构报送的材料有________。

A． 申请报告

B．证券公司基本情况 C． 拟设立证券服务部的证券营业部的基本情况

D． 风险处置预案

E． 与银行签订的银证转账协议

14．股份公司在新股公开发行前进行股权登记过程中，应向股权登记机构提供的文件有________。

A． 发起人会议或股东大会同意公开发行股票的决定 B． 批准设立股份有限公司的文件

C． 公司章程或公司章程草案 D． 招股说明书

E． 经两名以上具有从事证券业务资格的律师及其所在事务所就有关事项签字、盖章的法律意见书

15．关于上海证券交易所有偿配股的股权登记，正确的说法有________。

A． 在配股登记日闭市前向证券公司传送投资者配股明细数据库

B． 办理了指定交易的投资者可在公告的配股期限内委托其指定交易所属证券营业部在交易时间通过上海证券交易所电脑交易系统卖出配股权

C． 认股缴款结束后，由证券登记结算机构主动为认购缴款的股东在相应的股票账户中增加相应的股数

D． 未被认购并且承销商未予包销的股份，根据中国证监会的有关规定即时在可配股份总数中予以扣除，但要登记

E． 送配股的股权登记的记录都在股票账户的过户记录中逐笔反映

16．投资者在上海证券交易所办理指定交易的登记手续和确认程序为________。

A． 投资者向证券公司提出申请，经证券公司同意后，双方签署“指定交易协议书” B． 证券公司按协议向上海证券交易所电脑主机申报证券账户的指定交易指令

C． 交易所电脑主机接受申报

D． 交易所电脑主机当日收市后发出指定交易确认回报并附确认编号 E． 交易所当天收市后即处理到账，同时将处理结果传送给转出证券营业部和转入证券营业部

17．证券上市后的存管业务包括________。

A．交易过户

B．发放现金红利

C．非交易过户 D．证券账户挂失

E．证券账户查询

18．关于市价委托和限价委托正确的说法是________。

A． 市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高

B． 证券经纪商执行市价委托比较容易

C． 市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交

D． 采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能性成交

E． 限价委托成交速度慢，有时无法成交

19．投资者采用电话或传真委托等方式必须在证券经纪商处开设委托专户，其条件为________。

A． 投资者必须持有符合规定的合法证件

B． 投资者必须按规定存有足够数额的资金或证券

C． 投资者和证券经纪商签订电话委托或传真买卖协议

D． 投资者确定交易密码或预留印鉴 E． 投资者无重大违法行为

20．网上竞价发行的优点有________。

A． 市场性

B． 连续性

C． 安全性

D． 经济性

E． 高效性 21．新股网上定价发行的具体程序有________。

A． 投资者在申购委托前把申购款全额存入与办理该次发行的证券交易所联网的证券营业部指定的账户

B． 申购当日，投资者申购，并由证券交易所反馈受理

C． 申购日后第一天，由证券交易所的登记结算机构将申购资金冻结在申购专户中

D． 申购日后第二天，证券交易所的登记结算机构配合主承销商和会计师事务所对申购资金进行验资

E． 申购日后第三天，由主承销商负责组织摇号抽签

22．下列关于上海证券交易所配股操作流程的正确的有________。

A． 交易所按上市公司送配公告，在股权登记日闭市前按每个股东账户中的持股量自动增加相应的股数

B． 在配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按交易所规定的统一证券代码申报买入配股权证

C． 证券公司的营业网点按照上市公司中的配股价格均可受理投资者的配股认购缴款业务

D． 每日闭市后，配股缴款自动纳入清算系统

E． 在配股权证缴款期结束后，由承销商将配股缴款集中划付给上市公司

23．上海证券交易所佣金规定有________。

A． A股的佣金为成交金额的0.35%

B． B股的佣金为成交额的0.6% C． 债券的佣金为成交额的0.2%

D． 基金的佣金为成交额的0.35% E． 三天回购业务佣金为成交额的0.2%

24．证券交易所对证券经纪业务监管的内容有________。

A． 制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性

B． 确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况

C． 要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告

D． 聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核 E． 证券经纪业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存7年

26．证券公司证券自营业务决策的自主性体现在_______方面。

A． 交易行为的自主性

B． 选择交易价格的自主性 C． 选择交易方式的自主性

D． 选择交易品种的自主性

E． 选择交易对手的自主性

27．证券公司申请证券自营业务资格，应向中国证监会报送下列材料________。

A． 中国证监会统一印制的“经营证券自营业务资格申请表” B． 机构批设机关颁发的“企业法人营业执照”副本

C． 由机构批设机关核准的公司章程

D． 证券自营业务内部管理制度情况说明

E． 由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金的验资证明

28．下列属于内慕信息的有________。

A． 发行人经营政策或经营范围发生重大变化

B． 发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定

C． 发行人发生重大债务

D． 发行人发生重大亏损或遭受超过净资产10%以上的重大亏损

E． 公司股权结构发生重大变更

29．证券业务的禁止行为包括________。

A． 欺诈客户 B． 假借他人名义或以个人名义进行自营业务

C． 将自营账户借给他人使用 D． 将自营业务与代理业务混合操作

E． 委托其他证券公司代为买卖证券

30．自营业务的内部监督与检查的内容有________。

A． 自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分开

B． 自营部门应建立交易操作记录制度 C． 自营部门定期与财会部门对账

D． 建立定期报告制度 E． 公司有关业务监管

31．证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有________。

A． 要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户

B． 检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

C． 要求会员按月编制库存证券报表

D． 对自营业务规定具体的风险控制措施，报中国证监会备案

E． 聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核

32．证券公司自营业务违反《刑法》第182条规定的行为有________。

A． 单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格

B． 与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易

C． 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖 D． 以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券

E． 以其他方法操纵证券交易价格

33．证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行________。

A． 具备必备的服务设备和完善的数据安全保护措施

B． 建立健全的业务、财务安全防范管理措施 C． 建立完善的风险管理系统

D． 重要原始凭证保存期不少于20年 E． 设立结算风险基金

34．证券营业部同投资者之间的资金清算方式有________。

A． 证券营业部自办出纳 B． 证券服务部代理出纳

C． 银行代理出纳 D． 银行代理资金清算 E． 证券公司统一清算

35．目前我国适用于T+1交割、交收的证券有________。

A． A股

B． 基金

C． B股

D． 投资基金

E． 国债回购

36．关于上海证券交易所登记清算机构同证券公司之间的资金清算，正确的说法有________。

A． 交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送到证券登记结算机构

B． 证券登记结算机构的清算原则为净额清算原则

C． 证券登记结算机构对所有参与人当日的证券买卖进行轧差，产生清算金额

D． 证券登记清算机构在进行中央清算时还需计算有关费用

E． 证券登记清算机构在清算完成后，向各证券公司提供当日清算数据汇总表与清算明细表

37．上海证券交易所账户挂失转户的程序正确的说法有________。

A． 认真审查投资者的本人身份证

B． 证券营业部在受理挂失后，须立即交该证券账户所有的证券予以冻结 C． 在投资者提供由上海证券中央登记结算公司代理机构开出相同证券账户登记资料的新证券账户后，为其办理相应的证券转户手续

D． 证券营业在受理投资者转登记其证券明细账户后，就于当日闭市前将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记

E． 证券营业部在受理投资者证券账户挂失时不收费

38．证券回购交易的二次契约交易行为是指________。

A． 买入交易

B． 回购交易

C． 初始交易 D． 卖出交易

E． 反向交易

39．深圳证券交易所推出的债券回购品种有________。

A． 3天

B． 7天

C． 14天

D． 21天

E． 28天

40．非交易性过户包括的情况有________。

A． 继承过户

B．赠与过户

C．财产分割过户 D． 法院判决过户

E．账户挂失转户 41．对于标准券的说法正确的是________。

A． 是一种虚拟的回购综合债券 B．由各种债券根据一定的折算率折合相加而成

C． 标准券的设立简化了回购品种的设置 D．标准券的设立实现了证券品种的标准化

E． 标准券的设立方便了回购交易的开展

42．对于我国证券回购的报价方式，说法正确的有________。

A． 证券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率的数值，可省略百分号

B． 沪、深两地证券交易所对最小报价变动单位的规定有所不同

C． 上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为0.001或其整数倍

D． 深圳证券交易所债券回购交易最小报价变动为0.01或其整数倍

E． 上海证券交易所债券回购交易最小报价为0.005或其整数倍

43．证券公司申请设立证券营业部，应向中国证监会提交下列材料________。

A． 申请报告

B． 可行性报告

C． 筹建方案 D． 筹建负责人名单、简历及资格证书

E． 公司“经营证券业务许可证”正、副本及复印件

44．证券公司申请证券营业部开业，应向中国证监会提交下列材料________。

A． 开业申请报告和筹建情况报告

B． 具有证券业务资格的会计师事务所出具的证券营运资金审验报告

C． 证券从业人员的名单、简历及资格证书 D． 管理制度及内部控制制度

E． 营业场所及设备、信息系统的说明材料

45．证券服务部不能从事的业务有________。

A、为客户直接办理开户

B、办理柜台委托和交割 C、提供证券交易行情

D、在经营中直接收费 E、接受客户的全权委托

46．证券服务部的客户服务内容有________。

A． 客户资料管理

B． 对客户的一般化服务 C． 对客户的个性化服务

D． 客户服务的创新 E． 客户需求调查

47．证券营业部的业务差错，按业务性质可分为________。

A． 出纳差错

B．交易差错

C．事故性差错 D．责任性差错

E．技术性差错

48．证券营业部对业务差错的处理原则有________。

A． 按差错性质确定责任

B． 按损失大小追究责任 C． 建立差错事故报告制度

D． 明确差错处理程序和审批权限 E． 加强内部管理制度

49．证券营业部业务应急的日常准备的内容有________。

A．组织备份

B．数据备份

C.物质备份 D．信息资料备份

E．相关协议

50．证券营业部交易系统常见故障的应急处理有________。

A． 自助委托中断可启用柜台委托 B． 远程终端中断可改用电话自动委托

C． 电话自动委托中断可改用电话报单委托

D． 客户数据丢失可用柜台单机查阅备份数据

E． 银证转帐系统故障，应说服客户待故障排除后再办理 51．证券营业部电脑系统管理的内容有________。

A．管理体系

B．硬件设施

C．软件环境 D．数据管理

E．技术事故的防范与处理

52．证券营业部技术人员管理的内容包括________。

A． 证券营业部信息技术人员编制应不少于2人 B． 技术人员不少于本单位总人数的10% C． 信息技术人员不得兼职，不得从事交易及清算等工作

D． 严禁对外泄露客户资料和营业部商业秘密

E． 营业部电脑系统负责人之间应定期或不定期轮换

53．证券营业部财务管理制度的主要内容包括________。

A． 认真履行财务管理工作职责 B． 严格执行国家有关部门制定的各项财务规章制度

C． 检查监督各类资金和财产的管理和使用情况 D． 正确核算各项财务收支

E． 进行严格的内部管理

55．以引起风险的原因为标准，证券交易风险可分为以下几种类型________。

A．法律风险

B．政策风险

C．市场风险 D． 经营风险

E．管理风险 56．证券交易系统性风险包括________。

A． 利率风险

B． 购买力风险

C．经济风险 D．政治风险

E．转换风险

57．证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形________。

A． 受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险

B． 证券公司工作人员申报差错引起的风险

C． 无权或越权代理而造成的风险 D． 技术原因而造成的风险

E． 交割失误引起的风险

58．针对证券公司自营风险，管理层可通过设立__________等指标来实施监控。

A． 资产流动比率

B．资产速动比率

C．资本充足率 D．资金周转率

E．资产负债率

59．风险准备金提存的用途主要有________。

A． 弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失

B． 赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失

C． 补偿自营买卖中的损失 D． 弥补保证金损失 E． 弥补信用风险损失

60．证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括________。

A． 明确界定权限范围

B． 制定各种量化指标和技术性措施

C． 加强内部控制

D． 加强财务管理

E． 建立健全、完善的内部监控体系 判断题：

1．债券净价交易中，应计利息根据票面利率按月计算。

2．基金交易的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样。

3．存托凭证的交易规则与一般证券的交易规则不同。

4．柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。5．证券公司申请成为交易所会员过程中，其报送的材料要先经交易所理事会初审。

6．采用场外无形席位报盘方式，与场内有形席位报盘相比较，交易速度有了提高。

7．在一定条件下，交易所会员的交易席位可以转让，但不得退回。

8．证券从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债、基金。

9．保证金账户是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。

10．上市公司若采用市值配售发行方式，认购者可根据本人证券账户中持有的股票市值总和，按买入股票的委托手续办理申购。

11．开放式基金的买价和卖价的确定是在基金资产总值的基础上加一定的手续费。

12．对存管后的证券实行非流动性制度，对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，而是通过账面予以划转。

13．我国上海证券交易所采取的是指定交易制度。

14．深圳证券交易所投资者的证券托管是自动实现的。

15．转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。

16．深圳证券交易所由于实行托管证券公司制度，故投资者查询股票账户必须在其托管的证券公司。

17．在证券市场发展初期证券经纪商最常用的办理资金存取的方式是委托银行代理资金存取。

18．我国国债回购以资金年收益率为报价单位。

19．集合竞价未能成交的委托将自动进入连续竞价。

20．对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度，上海证券交易所规定不得超过10%。21．国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10%。

22．在连续竞价中，对新进入的一个买进有效委托，若能成交，其成交价格取卖方叫价。

23．目前，我国B股实行T+0回转交易制度。24．国际证券界发行证券的通行做法是采用网上定价发行。

25．网上定价发行的缺点是股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险。

26．我国目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行。

27．新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为发行底价。

28．参与新股竞价发行的证券营业部，可按实际成交的3%的比例向主承销商收取承销手续费。

29．网上定价发行申购中，每一投资者申购数量上限为当次社会公众股发行数量的千分之一。

30．网上定价市值配售以投资者持有的上市流通证券市值确定申购权，投资者自愿申购，无需缴款。

31．网上定价市值配售中，投资者的申购报价须在规定的询价区间内，且等于或高于最终确定的发行价方能最终确定其申购权。

37．发行人营业用主要资产的抵押、出售或报废，一次超过该资产的25%，这属于内慕消息。

38．证券公司从事自营业务，其1/2以上的高级管理人员和主要业务人员应获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”。

39．证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。

40．证券公司证券经纪业务应遵循“分级授权，分级决策，分级管理，分级负责”的原则。41．《刑法》第181条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，戒伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款 并追究刑事责任。

42．差额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，提高清算效率。

43．清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，但不同清算期发生的价款不能合并计算。

44．在席位加入清算前，证券交易所会员单位无需在证券登记结算机构办理席位清算路径变更手续。

45．在深圳证券交易所，会员法人选择的结算银行与证券登记结算机构选择的结算银行应属同一银行系统。

46．证券营业部同投资者之间的资金清算中，银行代理出纳的清算程序最大的优点在于证券公司摆脱了烦琐的会计核算和现金出纳事务，而集中精 力经办自身的证券业务。

47．例行日交割、交收是指证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后第三个营业日进行交割、交收。48．在上海证券交易所国债实物券交易中，若有证券公司欠库发生，则按差额扣除相应卖出价款，该部分资金可以参与当日资金结算的轧差。49．上海证券交易所在开业初期，采用T+0交收制。

50．因法院判决而发生的过户属于非交易过户。

51．深圳证券登记结算机构给挂失申请人补办新的证券账户卡时，只收工本费，不收取手续费。

52．上海证券交易所于1993年开办了以国债为主要品种的回购交易。

53．目前我国证券回购交易券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。

54．在证券回购交易中，以券融资方需要经过二次交易契约行为，以资融券方则只要一次交易即可。

55．在回购交易中，以资融券方在交易所回购开始时，其申报买卖部位为买入。

56．在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应等于回购抵押的债券量，否 则将按透支的规定予以处罚。

57．按规定用于回购交易的债券应是属于自己的债券，但特殊的金融机构可以租券、借券等方式从事证券回购交易。

58．按有关规定，不能将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资。

59．申请设立证券营业部，筹建申请人应当自中国证监会批准筹建之日起6个月内完成筹建工作。

60．证券服务部在经营中不得为客户办理资金存取，与客户直接发生资金往来 61．证券服务部必须由证券公司独立经营，不得联营或委托经营。

62．证券营业部远程终端中断可请远程终端客户改用柜台委托。

63．证券营业部对上级拨入的营运资金的占用应计付利息。

64．从理论上来说，证券公司自营买卖证券的风险比一般投资者要小得多。

65．在证券公司代理买卖证券业务中可能存在各种各样管理操作上的问题，因此对这些问题如果不适当控制，同样会给证券公司带来损失。

66．证券营业部在经纪业务中由于给予客户融资、融券而可能给其带来的损失属于法律风险。

67．全额交易结算资金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度的投机，从而有利于整个证券市场的健康发展。

68．风险准备金可用于弥补证券公司交易保证金不足。

69．证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于 40%。

70．证券营业部由于受托时约定不明．证券公司审核凭证不慎而造成的风险属信用风险。

参考答案：

单选题：

1． A 2． C 3． A 4． D 5． D 6． B 7． C 8． A 9．B 10．D 11．A 12．C 13．D 14．D 15．B 16．A 17．B 18．D 19．C 20．D 21．A 22．D 23．D 24．C 25．B 26．C 27．D 28．A 29．B 30．B 31．A 32．B 33．A 34．C 35．D 36．C 37．A 38．A 39．D 40．C 41．B 42．C 43．D 44．A 45．B 46．D 47．C 48．B 49．B 50．A 51．B 52．C 53．A 54．D 55．B 56．A 57．D 58．D 59．A 60．B 61．D 62．B 63．D 64．B 65．C 66．D 67．C 68．A 69．C 70．A 多选题：

1．ABE

2．ABC

3．ABCDE 4．BCE

5．ABCE

6．ABCDE

7．ABCDE

8．CD

9．DE

10．ABCDE 11．ABCDE

12．ABDE 13．ABCDE 14．ABCDE

15．BCE 16．ABCD

17．ABCDE

18．ABDE

19．ABCD

20．ABDE 21．ABCDE

22．BCDE

23．ABCD

24．ABC

25．ABCDE 26．ABCD

27．ABCDE

28．ABCDE

29．ABCDE

30．ABCDE 31．ABCD

32．ABCE

33．ABCDE

34．ACD

35．ABDE 36．ABCDE

37．ABCDE

38．BC

39．ABCE

40．ABCD 41．ABCDE

42．ABDE

43．ABCDE 44．ABCDE

45．ABDE 46．BCD

47．AB

48．ABCD

49．ABCDE

50．ABCDE 51．ABCDE

52．ABCDE

53．ABCD

54．ABCDE

55．ABCDE 56．ABD

57．ABCE

58．BCDE

59．ABC

60．ABE 判断题：

1．F 2．T 3．F 4．T 5．F 6．T 7．T 8．F 9．F 10．F

11．F 12．T 13．T 14．T 15．T 16．F 17．F 18．T 19．T 20．F 21．T 22．T 23．T 24．F 25．F 26．F 27．T 28．F 29．F 30．T 31．T 32．T 33．F 34．F 35．F 36．T 37．F 38．F 39．T 40．F 41．T 42．T 43．T 44．F 45．T 46．F 47．F 48．F 49．F 50．T 51．F 52．T 53．T 54．F 55．F 56．F 57．F 58．T 59．T 60．T 61．T 62．F 63．T 64．T 65．T 66．F 67．T 68．F 69．F 70．F

第二篇：模拟考试试题及答案

脱贫攻坚政策知识测试题

乡镇：

姓名：

职务：

得分：

一、填空题

1、总书记关于扶贫开发重要战略思想中提出重要论断。一个目标：补好全面建成小康社会的短板。两个确保：确保现行标准下农村贫困人口全部脱贫，确保贫困县全部摘帽。三个格外：对各类困难群众要格外关注、格外关爱、格外关心。四个切实：切实落实领导责任、切实做到精准扶贫、切实强化社会合力、切实加强基层组织。五个一批：发展生产脱贫一批、易地搬迁脱贫一批、生态补偿脱贫一批、发展教育脱贫一批、社会保障兜底一批。六个精准：扶持对象精准、项目安排精准、资金使用精准、措施到户精准、因村派人精准、脱贫成效精准。

2、精准扶贫“三率三度”，即贫困人口错评率、漏评率、错退率 ；档卡信息准确度、因村因户帮扶工作群众满意度、责任组对扶贫政策知晓度。

3、实施精准扶贫、精准脱贫战略，不断提高脱贫攻坚成效要解决“ 扶持谁、谁来扶、怎么扶、如何退 ”四个问题。

4、市委、市政府出台的《县级党委和政府扶贫开发工作成效考核办法》的考核内容主要是 减贫成效、精准识别、精准帮扶、扶贫资金 四个方面。

5、精准识别“六步工作法”是：一 进二 看 三 算四比五议六定。

6、脱贫责任组的职责任务主要是： 做好脱贫规划、推进精准扶贫、办好惠民实事、激发内生动力、建强基层组织。

7、中央和省委省政府要求构建的“三位一体”大扶贫格局是： 专项扶贫、行业扶贫、社会扶贫。

8、脱贫攻坚档卡整改我省提出的“六个一”举措是： 对问题一村一村查找、对档卡一户一户校准、对帮扶一项一项抓实、对资金一笔一笔审核、对政策一条一条落地、对责任一级一级到人。

9、2017年全省脱贫攻坚第三次推进会议上提出的“三个明显提高”是 精准度明显提高、认同度明显提高、满意度明显提高。“三个零差错”是贫困户识别零差错、贫困户退出零差错、扶贫资金使用零差错。

二、简答题

1、《中共河南省委 河南省人民政府关于打赢脱贫攻坚战的实施意见》中贫困户、贫困村、贫困县脱贫摘帽的程序是怎样规定的？

贫困户脱贫的由村民小组提名、村级评议、乡级初核，县里组织考核审定；贫困村脱贫的由村级申请、乡级评议、县级初核后，市里组织考核审定；贫困县脱贫的由县级申请、市级初核后，省里组织考核审定，并报中央备案。

2、省委省政府扶贫开发“三个五”工作思路是指什么？ 五条途径：坚持向城镇转移就业脱贫；发展特色优势产业脱贫；易地搬迁脱贫；社会保障兜底脱贫；扶危济困脱贫。

五项举措：实施知识技能扶贫；合作带动扶贫；财政金融扶贫；基础设施建设扶贫；安居扶贫。

五个保障：强化各级党委政府责任；发挥基层党组织战斗堡垒作用；强化部门支持服务职能；广泛动员社会力量扶贫；建立完善考核机制。

3、省委、省政府2016年出台的“五个办法”、“五个方案”、“五个专项方案”是什么？

五个办法：《河南省扶贫对象精准识别及管理办法》、《河南省脱贫成效考核办法》、《河南省贫困退出实施办法》、《河南省资金统筹整合方案》、《河南省扶贫资金管理办法》。

五个方案：《河南省转移就业脱贫实施方案》、《河南省产业扶持脱贫实施方案》、《河南省易地搬迁脱贫实施方案》、《河南省社会保障脱贫实施方案》、《河南省特殊救助脱贫实施方案》。

五个专项方案：《河南省人民政府办公厅关于转发河南省教育脱贫等5个专项方案的通知》中包括《河南省教育脱贫专项方案》、《河南省交通运输脱贫专项方案》、《河南省医疗卫生脱贫专项方案》、《河南省水利脱贫专项方案》、《河南省电网脱贫专项方案》。

4、我省《关于创新机制扎实推进农村扶贫开发工作的实施意见》中扶贫开发10项重点工作是指什么？

村级道路畅通、饮水安全、农村电力保障、危房改造、特色产业增收、乡村旅游扶贫、教育扶贫、卫生和计划生育、文化建设、贫困村信息化工作。

5、“三个结合”、“三个不留”、“三个都”分别指什么? “三个结合”，是指重点查摆与全面查摆相结合，重点整改与全面整改相结合，重点督查与全面督查相结合。

“三个不留”，是指问题查摆不留空白、不留死角、不留盲区。

“三个都”，是指精准退出一个都不能错，资金使用一笔都不能错，一个问题都不能放过。

6、如何确保“三个零差错”？

贫困户识别零差错。主要是解决错评、漏评问题，要对所有建档立卡贫困户逐户排查，看是否符合贫困户识别标准，如果不符合标准或群众意见较大，通过民主评议方式确认是否保留；对2016年年人均纯收入4000元以下的非贫困户逐一“过筛子”，征求群众意见，看本村是否还有符合贫困户条件的农户没有纳入建档立卡范围，若有，按照贫困户识别程序纳入扶贫对象，进行建档立卡，确保应进全进。

贫困户退出零差错。对脱贫户（包括2014年、2015年、2016年脱贫户）算清收入明细账，看是否达到脱贫标准（2016年脱贫标准为3026元），是否实现“两不愁、三保障”，未达到脱贫标准的，按照民主评议、公示公告等规定程序重新纳入贫困户。

扶贫资金使用零差错。对2015年以来审计监督检查发现的扶贫资金问题和2016扶贫资金逐项逐笔进行排 查，看使用是否精准，对挪用、截留、冒领、骗取、套取等违纪违规使用的扶贫资金，坚决整改。看是否存在资金拨付慢、延压存积等问题，对拨付延压时间、存积滞留数量及原因要逐一弄清，区分责任，实行必要的责任追究。

7、如何实现问题整改“三个明显提高”？

精准度明显提高。坚持“扶贫对象精准、项目安排精准、资金使用精准、措施到户精准、因村派人精准、脱贫成效精准”，重点提升识别、退出、资金使用和帮扶措施、帮扶项目的精准度。

认同度明显提高。扎实做好对贫困人口精准识别、精准帮扶、精准退出、动态管理等工作，以务实求实的工作作风，明显有效的工作成绩，提升人民群众对脱贫攻坚工作的认同度。

满意度明显提高。以实实在在的整改成效，让贫困群众心热起来，身子动起来，脱贫致富干起来，增加收入快起来，对党和政府感恩的话说出来，重点提升贫困群众对帮扶工作的满意度。

三、简述题

1、请简述所包村或所驻村基本情况(主要内容包括:人口、地亩、现有贫困户数、低保户数、五保户数、党员人数、残疾人数、帮扶单位、村内基础设施及公共服务设施状况、村内特色产业、产业发展状况等）

2、请写出所帮扶贫困户户主的姓名、家庭人口及致贫原因。并对其中一户贫困户的基本情况进行简单阐述（包括户主姓名、家庭人口数、家庭地亩数、劳动力状况、务工情况、就学状况、收入情况、房屋状况、该户建档立卡时间、本人具体的帮扶时间、已实施的帮扶项目、产业发展情况、该户是否脱贫等）

四、案例分析题 张xx,男，贫困户，1972年8月出生，家住xx乡xx村，家中4口人。户主本人一般劳动能力；妻子1974年6月出生，车祸后造成肢体残疾，丧失主要劳动能力；女儿在本市职业技术学院上学；儿子在县里上高中。该户家中住房面积100平方米，耕地5亩。联系电话：138XXXXXXXX。

如果你是该户的帮扶责任人，请根据实际情况，制定出你的帮扶措施？（不少于5项）

第三篇：资料员模拟考试试题及答案

资料员模拟考试试题及答案

一、单项选择题：

1、工程质量的验收均在（B）自行检查评定的基础上进行。A.施工班组 B.施工单位 C.施工者 D.质量检查员

2、分包单位按规定程的程序进行自我检查评定（D）应派人参加。A.建设单位 B.监理单位 C.施工单位 D.总包单位

3、承担（A）检测及有关结构安全检测的单位应具有相应的资质。A.见证取样 B.质量 C.材料 D.一般项目

4、隐蔽工程在隐蔽前应由（D）通知有关单位进行验收，并应形成验收文件。A.分包单位 B.质量部门 C.总包单位 D.施工单位

5、参加工程施工质量验收的各方人员应具备规定的（D）。A.资职 B.证书 C.能力 D.资格

6、施工时所用的混凝土空心砌块的产品龄期不应小于（D）。A.14d B.7d C.35d D.28d

7、通过返修或加固处理仍不能满足安全使用要求的分部工程、单位工程（子单位）工程,(C)。A.不予验收 B.修后验收 C.严禁验收 D.有条件验收

8、单位工程完工后，（B）应自行组织有关人员进行检查评定，并向建设单位提交工程验收报告。A.监理单位 B.施工单位 C.总包单位 D.分包单位

9、单位工程质量验收合格后，（C）应在规定时间内将工程竣工验收报告和有关文件，报建设行政管理部门备案。A.施工单位 B.监理单位 C.建设单位 D.质量监督站

10、施工质量控制时，相关各专业工种之间，应进行交接检验，并形成记录。未经（C）检查认可，不得进行下道工序施工。

A.质量检查员 B.施工员 C.监理工程师 D.监理员

11、高强度大六角头螺栓连接副和扭剪型高强度螺栓连接副出厂时应分别随箱带有（C）和紧固轴力（预拉力）的检验报告。

A、抗拉强度 B、抗剪强度 C、扭矩系数 D、承载能力

12、勘察、设计、施工、监理等单位应将本单位形成的工程文件立卷后向（A）移交。A、建设单位 B、施工单位 C、监理单位 D、设计单位

13、城建档案管理机构应对工程文件的立卷归档工作进行监督、检查、指导。在工程竣工验收前，应对工程档案进行（C），验收合格后，须出具工程档案认可文件。

A、检查 B、验收 C、预验收 D、指导

14、既有文字材料又有图纸的案卷（A）。

A、文字材料排前，图纸排后 B、图纸排前，文字材料排后 C、文字材料、图纸按时间顺序排列 D、文字材料，图纸材料交错排列

15、建筑与结构工程包括那几个分部（B）。

A、地基与基础、主体、装饰装修、屋面、节能分部 B、地基与基础、主体、装饰装修、屋面分部 C、地基与基础、主体、装饰装修分部 D、地基与基础、主体分部

16、在原材料一定的情况下，决定混凝土强度的最主要因素是（B）。

A、水泥用量 B、水灰比 C、水含量 D、砂率

17、数据加密技术从技术上的实现分为在（A）两方面。

A、软件和硬件 B、软盘和硬盘 C、数据和数字 D、技术和管理

18、混凝土同条件试件养护：结构部位由监理和施工各方共同选定，同一强度等级不宜少于10组，且不应少于（A）组。

A、3 B、10 C、14 D、20

19、不属于统计分析特点的是（D）。

A、数据性 B、目的性 C、时效性 D、及时性 20、施工资料管理应建立岗位责任制，进行（C）。A、全面管理 B、全方位控制 C、过程控制 D、全范围控制

21、目前工程文件、资料用得最多的载体形式有（A）。

A、纸质载体 B、磁性载体 C、光盘载体 D、缩微品载体

22、施工资料应该按照先后顺序分类，对同一类型的资料应按照其（A）进行排序。A、时间先后顺序 B、重要程度 C、紧迫程度 D、顺序代号

23、依据（A），各级人员做好文件材料的立卷归档工作是各自的义务和岗位职责

A、《中华人民共和国档案法》 B、《建筑工程资料管理规范》 C、《建筑法》 D、《合同法》

24、建设工程资料的分类是按照文件资料的来源、类别、（D）以及收集和整理单位的不同来进行分类的。

A、单位 B、类型 C、内容 D、形成的先后顺序

25、对改建、扩建和维修工程，建设单位应当组织设计施工单位据实修改、补充和完善原工程档案，对改变的部位应当重新编制工程档案，并在工程竣工验收后（B）内向城建档案馆(室)移交

A、2个月 B、3 个月 C、三周 D、五周

26、对列入城建档案馆(室)接收范围的工程，工程竣工验收后（B）内向当地城建档案馆(室)移交一套符合规定的工程移交。

A、2个月 B、3 个月 C、三周 D、五周

27、施工资料是以（B）为组成单元，按不同相关专业分别管理。A、设计单位 B、单位工程 C、施工项目 D、建设单位

28、施工单位应在（C）对建筑物垂直度和标高进行实测并记录，填写建筑物垂直度、标高测量记录，报监理单位审核。

A、工程竣工后 B、工程完工前 C、结构工程完工和工程竣工后 D、技术交底时

29、单位工程施工质量竣工验收记录栏由（C）填写。

A、监理单位 B、建设单位 C、施工单位 D、设计单位

30、凡需进行沉降观测的工程，应由（A）委托有资质的测量单位进行施工过程中及竣工后的沉降观测工作。

A、建设单位 B、设计单位 C、监理单位 D、工程质量监督机构

31、分部工程施工质量验收记录，勘察单位只可确认（A）分部工程。

A、地基基础 B、主体结构 C、屋面工程 D、装饰装修工程

32、楼层平面放线记录的“检查意见”由（A）手写或电脑录入。

A、施工单位 B、设计单位 C、监理单位 D、建设单位

33、竣工图的修改，应根据不同变更情况可以有所区别，采用施工蓝图修改的，应采用（C）法修改，并注明修改依据。

A、刮改 B、涂改 C、杠改 D、附变更通知单

34、竣工图应依据施工图、（B）、设计变更通知单、工程洽商记录(包括技术核定单)等绘制。A、用地蓝线 B、图纸会审记录 C、合同协议文件 D、业主表更指示

35、图面变更面积超过（B）的，应重新绘制竣工图。

A、1/2 B、1/3 C、1/4 D、1/5 36、3号～0号应在装订边（C）处折一三角或剪一缺口折进装订边。

A、295mm B、296mm C、297mm D、298mm

37、对于专业性较强的项目要单独编制专项安全技术措施，主要是指：（C）、施工用电、基坑在支护、模板工程、起重吊装作业、塔吊、物料提升及其它垂直运输设备。A、混凝土浇筑 B、砌筑工程 C、脚手架 D、钢筋绑扎

38、根据建设部的有关规定，施工单位新入场的工人，必须接受（A）培训教育，经考核合格后，方能上岗。

A、三级安全 B、新技术、新工艺、新设备、新材料 C、专门的技术作业 D、特种作业

39、根据JGJ59-2011《建筑施工安全检查标准》规定，开挖深度超过（A）的基坑、槽的土方开挖工程应当编制专项施工方案。

A、3m（含3m）B、（含4m）C、5m（含5m）D、8m（含8m）40、起升钢丝绳在放出最大工作长度后，卷筒上的钢丝绳至少保留（C）圈。

A、1圈 B、2圈 C、3圈 D、5圈 41、30米及以上高空作业，挑架、爬架或高度大于（B）m的落地式脚手架的搭设工程, 建筑施工企业应当组织专家组进行论证审查。

A、25 B、24 C、26 D、28

42、对接收的密级文件资料，要严格按（A）妥善收存，并认真执行密级文件资料的借阅规定。A、保密规定 B、密级分类整理后 C、借阅规定 D、单位规定

43、下列关于设计修改通知单、工程联系单说法正确的是（D）。

A、资料室或资料员按发放单及时传递发放 B、资料室或资料员统一发放 C、邀请相关单位自行领取，并建立相关签收记录

D、统一由档案资料室或资料员按设计修改通知单、工程联系单中所指定的部门及时传递并建立签收记录

44、即有文字材料又有图纸的案卷，（B）。

A、图纸排前，文字材料排后 B、文字材料排前，图纸排后 C、任意排前均可 D、文字说明跟随图纸适当排列

45、卷内文件页码编写位置：单面书写的文件在（C）。

A、左下角 B、左上角 C、右下角 D、右上角

46、列入城建档案馆（室）接收范围的工程，（D）在工程竣工验收后3个月内，必须向城建档案馆（室）移交一套符合规定的工程档案。

A、施工单位 B、监理单位 C、设计单位 D、建设单位

47、列入城建档案馆（室）档案接收范围的工程，（D）在组织工程竣工验收前，应提请城建档案管理机构对工程档案进行预验收。A、施工单位 B、监理单位 C、设计单位 D、建设单位

48、当图纸的某个部分变化较大，或不能在原位置上改绘时，可以采用（D）或另补绘图纸的方法。

A、绘制图 B、绘制大样图 C、绘制施工图 D、绘制竣工图

49、在施工蓝图上一般采用杠改，（B）局部修改可以圈出更改部位，在原图空白处绘出更改内容。

A、划改法 B、叉改法 C、修正法 D、横杠法

50、建筑工程资料管理（筑业）软件中，查找技术交底记录表格需在标准模板目录中选择（A）A、C施工资料—C2施工技术资料—表C2-1技术交底记录 B、C施工资料—C1施工技术资料—表C1-1技术交底记录 C、C施工资料—C2施工管理资料—表C2-1技术交底记录 D、C施工资料—C1施工管理资料—表C2-1技术交底记录

51、当总监理工程师需要调整时，监理单位应征得（A）同意并书面通知建设单位。A、建设单位 B、设计单位 C、施工单位 D、现场代表

52、下面哪一项不属于项目经理部安全事故处理原则（D）。

A、事故原因不清楚不放过 B、事故责任者和员工没有受到教育不放过

C、事故责任者没有处理不放过和没有制定防范措施不放过“的原则 D、事故责任制没有接受教训不放过

53、（C）应具备有工程要求的相应的建筑企业资质等级及招标文件的规定的资格条件。A、招标人 B、招投标代理机构 C、投标人 D、监督机构

54、建筑工程质量验收应划分为（A）。A、单位（子单位）工程、分部（子分部）工程、分项工程和检验批。B、单位（子单位）工程、子分部工程、分项工程和检验批。

C、子单位工程、分部（子分部）工程、分项工程和检验批。D、单位（子单位）工程、分部（子分部）工程和检验批。

55、工程质量检验时，对于一般建筑工程可以划分为（C）分部工程。

A.六个 B.八个 C.九个 D.十个

56、（C）应主持对图纸审核,并应形成会审记录。A.施工员 B.质检员 C.项目技术负责人 D.项目经理

57、厕浴间和有防水要求的建筑地面必须设置防水隔离层。楼层结构必须采用现浇混凝土或整块预制混凝土板，混凝土强度等级不应小于C20；楼板四周除门洞外，应做混凝土翻边，其高度不应小于（D）。

A.60mm B.80mm C.100mm D.120mm

58、砌筑砖墙时应做到灰缝应横平竖直，厚薄均匀，砖砌体中允许灰缝的宽度一般为（A）。A.8～10mm B.8～12mm C.10mm～12mm D.10mm

59、项目经理部应根据计划目标成本的控制要求，做好施工采购策划，通过生产要素的优化配置，合理使用，动态管理，有效控制（B）。

A.计划目标成本 B.实际成本 C.预算成本 D.工程成本 60、对停建、缓建工程的资料暂由（A）保管。A.建设单位 B.设计单位 C.监理单位 D.施工单位

二、多项选择题

1、下列选项中，属于单位（子单位）工程质量验收合格应符合要求的是（ABC）。A、单位（子单位）工程所含分部（子分部）工程的质量均应验收合格 B、单位（子单位）工程所含分部工程有关安全和功能的检测资料应完整 C、主要功能项目的抽查结果应符合相关专业质量验收规范的规定 D、观感质量验收可不做要求

2、项目质量控制因素应包括（ABD）方法和环境。A、人 B、机械 C、造价 D、材料

3、重要钢结构采用的焊接材料应进行抽样复验，复验结果应符合现行国家产品标准和设计要求。“重要”是指（ABC）。

A、建筑结构安全等级为一级的一、二级焊缝 B、建筑结构安全等级为二级的一级焊缝 C、大跨度结构中一级焊缝 D、重级工作制吊车梁结构中一、二级焊缝

4、建筑幕墙按建筑幕墙的面板可将其分为（BCD）、混凝土幕墙及组合幕墙等。

A、塑料幕墙 B、玻璃幕 C、金属幕墙 D、石材幕墙

5、预应力隐蔽工程验收，其内容包括（BCD）。A、预埋件的规格、数量、位置等 B、预应力筋锚具和连接器的品种、规格、数量、位置等 C、预留孔道的规格、数量、位置、形状及灌浆孔、排气兼泌水管等 2 D、预应力筋的品种、规格、数量、位置等

6、从整体上把全部的资料划分那几项类别（AB）。

A、建设单位的文件资料、监理单位的文件资料 B、施工单位的文件资料、竣工图资料 C、设计单位的文件资料 D、勘察单位的文件资料

7、所有的信息安全技术都是为了达到一定的安全目标，其核心包括保密性、完整性、可用性、（BC）五个安全目标。

A、共享性 B、可控性 C、不可否认性 D、有效性

8、建筑钢材常见冷加工方式有（ABD）。A、冷拉 B、冷拔 C、冷弯 D、冷轧

9、施工单位分包单位应负责其分包范围内施工资料的收集和整理，并对施工资料的（ABC）负责。

A、完整性 B、真实性 C、有效性 D、系统性

10、一个单位工程包括9个分部工程，其中属于分部工程是（ABD）。

A、地基与基础 B、主体结构 C、门窗 D、建筑电气

11、质量控制资料应完整的核查，这项验收内容，实际也是（ACD）。

A、统计 B、汇总 C、归纳 D、核查

12、竣工图应按专业、系统进行整理，应包括的内容有（ABC）。A、工程总体布置图、位置图，地形复杂者应附竖向布置图 B、建筑竣工图、幕墙竣工图 C、建筑给水与排水、采暖、通风空调竣工图 D、地上部分的各种市政、电力、电信管道等竣工图

13、分包单位资格审查表要求（AB）盖章。A、总监理工程师 B、项目经理 C、专业监理工程师 D、设计人员

14、钢结构吊装应有构件吊装记录，吊装记录内容包括（ABC）、标高等。

A、构件名称 B、安装位置 C、搁置与搭接长度 D、固定位置

15、凡由设计院编制的竣工图，其设计图签中必须明确竣工阶段，并由（AB）在设计图签中签字。

A、绘制人 B、技术负责人 C、项目经理 D、总监理工程师

16、当基坑施工深度达到2米时，对坑边作业已构成危险，按照（AC）的规定，应该搭设临边防护设施。

A、高处作业 B、坑边作业 C、临边作业 D、危险作业

17、拆除脚手架时应符合下列哪些规定（ACD）。

A、拆除作业必须由上而下逐层进行，严禁上下同时作业 B、拆除时应先全部拆完小横杆，再拆大横杆

C、连墙件必须随脚手架逐层拆除，严禁先将连墙件或数层拆除后再拆脚手架 D、分段拆除高差不应大于2步

18、技术交底记录包括设计变更技术交底和（ABC）。

A、施工组织设计交底 B、专项施工方案技术交底 C、分项工程施工技术交底 D、“三新”技术交底

19、文字材料按（AB）顺序排列。

A、事项 B、专业 C、单位工程 D、分项工程 20、工程资料管理系统软件可以实现下列（BCD）操作。

A、自动生成图形 B、文件导入、导出 C、换行和缩进 D、单元格组合拆分

三、案例分析

1、【背景资料】 某项目施工时发生了因混凝土振捣不密实造成的漏筋质量缺陷，施工单位会同监理单位对现场进行勘察后，施工单位填写了《建筑工程质量事故调（勘）查记录》表，见表1。（注：该项目无任何分包项目）

表1 建设工程质量事故调（勘）查记录（摘录）

请根据背景资料完成相应小题选项，其中判断题二选一（A、B选项），单选题四选一（A、B、C、D选项），多选题四选二或三（A、B、C、D选项）。不选、多选、少选、错选均不得分。

（1)（单选题）该表是当工程发生质量事故后，对工程质量事故进行初步调查了解和现场勘查所形成的（B）。

A、资料 B、记录 C、文件 D、档案

（2）（判断题）建设工程质量事故调（勘）查记录表为B类表格，此说法是否正确？（B）。A、正确 B、不正确

（3）（判断题）监理单位派出的调（勘）查人为专业监理工程师，此做法是否妥当？（A）。A、妥当 B、不妥当

（4）（单选题）通常情况下，（A）对工程质量负总责。

A、项目经理 B、技术负责人 C、工长 D、劳务承包人（5）（单选题）表1中A可以是（C）。A、操作者叙述 B、事故原因分析 C、现场物证照片 D、现场损失估 计

（6）（单选题）该表由（D）填写。A、监理员 B、施工员 C、施工单位 D、调查人

（7）（单选题）现场调（勘）查时，应采用（A）的形式真实记录现场情况。

A、影像 B、实测 C、文本表述 D、共同签认（8）（多选题）“调（勘）查记录”栏中必须注明的是（ABC）。

A、事故发生时间 B、事故责任单位 C、事故发生具体部位 D、事故安全性评估（9）（多选题）下列说法正确的有（CD）。A、该表只由施工单位保存 B、该表中应列出“事故影响程度”栏 C、该表各有关单位应保存 D、该表应本着实事求是的原则填写（10）（多选题）陪同调（勘）查人员可包括（BCD）。

A、工长 B、施工员 C、监理员 D、质量员

2、【背景资料】 某施工项目正式动工前，施工项目部向监理机构提交了“施工现场质量管理检查记录”表，见表2。

请根据背景资料完成相应小题选项，其中判断题二选一（A、B选项），单选题四选一（A、B、C、D选项），多选题四选二或三（A、B、C、D选项）。不选、多选、少选、错选均不得分。（1）（单选题）该表中“B”指的是（B）。

A、项目法人 B、总监理工程师 C、工程师 D、建设单位项目经理（2）（判断题）该施工项目正式动工前提交此表，是否妥当？（A）。

A、妥当 B、不妥当

（3）（判断题）施工现场质量管理检查记录应符合《建筑工程施工质量验收统一标准》GB50300的有关规定，此说法是否正确？（A）。

A、正确 B、不正确

（4）（单选题）（C）对现场施工安全负总责。

A、安全员 B、技术总工 C、项目经理 D、项目法人（5）（单选题）图纸会审会议由（A）组织。

A、建设单位 B、监理单位 C、施工单位 D、设计单位（6）（单选题）该表中“A”指的是（D）。A、材料供应商 B、审计单位 C、质量及安全监督机构 D、勘察单位（7）（单选题）该表属于（A）类表格。

A、A B、B C、C D、D（8）（多选题）该表由（ACD）保存。

A、建设单位 B、质量监督机构 C、监理单位 D、施工单位（9）（多选题）该表包含的“项目”还包括（ACD）等。

A、施工图审查情况 B、管理人员职业资格证 C、地质勘察资料 D、施工组织设计编制及审批（10）（多选题）下列说法不正确的是（CD）。

A、该表由施工单位填写 B、施工组织设计应事先通过审批 C、该表不包含“混凝土搅拌站及计量设置”项目 D、该表不包含“工程质量检验制度”项目

3、【背景资料】 某工业建筑施工项目，在测量管理工作中，发生了以下事件：

一、施工方依据测绘部门提供的放线成果、红线桩及场地控制网，测定了建筑物位置主控轴线、建筑物±0.000绝对高程等；

二、施工单位在完成施工测量方案、红线桩校核成果、水准点引测成果及施工过程中各种测量记录后，填写并报监理单位审核。

请根据背景资料完成相应小题选项，其中判断题二选一（A、B选项），单选题四选一（A、B、C、D选项），多选题四选二或三（A、B、C、D选项）。不选、多选、少选、错选均不得分。

（1）（单选题）施工单位应在（C）对建筑物垂直度和标高进行实测并记录，填写建筑物垂直度、标高标高测量记录，报监理单位审核。

A、工程竣工后 B、工程完工前 C、结构工程完工和工程竣工时 D、技术交底时（2）（判断题）事件一做法是否正确？（A）A、正确 B、不正确

（3）（判断题）事件二做法是否正确？（A）A、正确 B、不正确

（4）（单选题）标准水准点由规划部门提供，用来作为引入拟建建筑标高的水准点，一般为（B）点。

A、1—2 B、2—3 C、3—4 D、4—5（5）（单选题）工程定位测量记录“内容”栏填写（A）。A、完成测量放线的概况性内容 B、明确楼层、纵横轴线 C、页数 D、经查验符合施工图 设计尺寸或标高

（6）（单选题）填写工程定位测量记录时，应根据（C），核查施工场地控制点、水准点、城市规划部门确定的建筑红线桩、平面控制网(点)和高程控制点的布设是否稳定可靠。

A、建筑物形式 B、测量仪器 C、现场的具体条件 D、建筑物用途（7）（单选题）界桩点、红线点的细部坐标，宜采用（A）。

A、极坐标法 B、直接测旦法 C、间接测量法 D、动态测量法（8）（单选题）楼层平面放线记录的“检查意见”由（A）手写或电脑录入。

A、施工单位 B、设计单位 C、建设单位 D、监理单位

（9）（多选题）填写工程定位测量记录时，根据建筑物形式，核查（ABC）布置是否合理，位置、数量是否自满足测量的要求。

A、轴线控制桩 B、轴线投测点 C、标高投测点 D、场地控制点

（10）（多选题）工程超过允许偏差且影响性能的部位，要有技术处理方案和补救措施，其技术处理方案和具体补救措施要经（AD）认可后进行处理。

A、建设单位 B、设汁单价 C、检验单位 D、监理单位 2014年资料员模拟考试试题及答案

一、单项选择题：

1、工程质量的验收均在（B）自行检查评定的基础上进行。A.施工班组 B.施工单位 C.施工者 D.质量检查员

2、分包单位按规定程的程序进行自我检查评定（D）应派人参加。A.建设单位 B.监理单位 C.施工单位 D.总包单位

3、承担（A）检测及有关结构安全检测的单位应具有相应的资质。A.见证取样 B.质量 C.材料 D.一般项目

4、隐蔽工程在隐蔽前应由（D）通知有关单位进行验收，并应形成验收文件。A.分包单位 B.质量部门 C.总包单位 D.施工单位

5、参加工程施工质量验收的各方人员应具备规定的（D）。A.资职 B.证书 C.能力 D.资格

6、施工时所用的混凝土空心砌块的产品龄期不应小于（D）。A.14d B.7d C.35d D.28d

7、通过返修或加固处理仍不能满足安全使用要求的分部工程、单位工程（子单位）工程,(C)。A.不予验收 B.修后验收 C.严禁验收 D.有条件验收

8、单位工程完工后，（B）应自行组织有关人员进行检查评定，并向建设单位提交工程验收报告。A.监理单位 B.施工单位 C.总包单位 D.分包单位

9、单位工程质量验收合格后，（C）应在规定时间内将工程竣工验收报告和有关文件，报建设行政管理部门备案。A.施工单位 B.监理单位 C.建设单位 D.质量监督站

10、施工质量控制时，相关各专业工种之间，应进行交接检验，并形成记录。未经（C）检查认可，不得进行下道工序施工。

A.质量检查员 B.施工员 C.监理工程师 D.监理员

11、高强度大六角头螺栓连接副和扭剪型高强度螺栓连接副出厂时应分别随箱带有（C）和紧固轴力（预拉力）的检验报告。

A、抗拉强度 B、抗剪强度 C、扭矩系数 D、承载能力

12、勘察、设计、施工、监理等单位应将本单位形成的工程文件立卷后向（A）移交。A、建设单位 B、施工单位 C、监理单位 D、设计单位

13、城建档案管理机构应对工程文件的立卷归档工作进行监督、检查、指导。在工程竣工验收前，应对工程档案进行（C），验收合格后，须出具工程档案认可文件。

A、检查 B、验收 C、预验收 D、指导

14、既有文字材料又有图纸的案卷（A）。

A、文字材料排前，图纸排后 B、图纸排前，文字材料排后 C、文字材料、图纸按时间顺序排列 D、文字材料，图纸材料交错排列

15、建筑与结构工程包括那几个分部（B）。

A、地基与基础、主体、装饰装修、屋面、节能分部 B、地基与基础、主体、装饰装修、屋面分部 C、地基与基础、主体、装饰装修分部 D、地基与基础、主体分部

16、在原材料一定的情况下，决定混凝土强度的最主要因素是（B）。

A、水泥用量 B、水灰比 C、水含量 D、砂率

17、数据加密技术从技术上的实现分为在（A）两方面。

A、软件和硬件 B、软盘和硬盘 C、数据和数字 D、技术和管理

18、混凝土同条件试件养护：结构部位由监理和施工各方共同选定，同一强度等级不宜少于10组，且不应少于（A）组。

A、3 B、10 C、14 D、20

19、不属于统计分析特点的是（D）。

A、数据性 B、目的性 C、时效性 D、及时性 20、施工资料管理应建立岗位责任制，进行（C）。A、全面管理 B、全方位控制 C、过程控制 D、全范围控制

21、目前工程文件、资料用得最多的载体形式有（A）。

A、纸质载体 B、磁性载体 C、光盘载体 D、缩微品载体

22、施工资料应该按照先后顺序分类，对同一类型的资料应按照其（A）进行排序。A、时间先后顺序 B、重要程度 C、紧迫程度 D、顺序代号

23、依据（A），各级人员做好文件材料的立卷归档工作是各自的义务和岗位职责

A、《中华人民共和国档案法》 B、《建筑工程资料管理规范》 C、《建筑法》 D、《合同法》

24、建设工程资料的分类是按照文件资料的来源、类别、（D）以及收集和整理单位的不同来进行分类的。

A、单位 B、类型 C、内容 D、形成的先后顺序

25、对改建、扩建和维修工程，建设单位应当组织设计施工单位据实修改、补充和完善原工程档案，对改变的部位应当重新编制工程档案，并在工程竣工验收后（B）内向城建档案馆(室)移交

A、2个月 B、3 个月 C、三周 D、五周

26、对列入城建档案馆(室)接收范围的工程，工程竣工验收后（B）内向当地城建档案馆(室)移交一套符合规定的工程移交。

A、2个月 B、3 个月 C、三周 D、五周

27、施工资料是以（B）为组成单元，按不同相关专业分别管理。A、设计单位 B、单位工程 C、施工项目 D、建设单位

28、施工单位应在（C）对建筑物垂直度和标高进行实测并记录，填写建筑物垂直度、标高测量记录，报监理单位审核。

A、工程竣工后 B、工程完工前 C、结构工程完工和工程竣工后 D、技术交底时

29、单位工程施工质量竣工验收记录栏由（C）填写。

A、监理单位 B、建设单位 C、施工单位 D、设计单位

30、凡需进行沉降观测的工程，应由（A）委托有资质的测量单位进行施工过程中及竣工后的沉降观测工作。

A、建设单位 B、设计单位 C、监理单位 D、工程质量监督机构

31、分部工程施工质量验收记录，勘察单位只可确认（A）分部工程。

A、地基基础 B、主体结构 C、屋面工程 D、装饰装修工程

32、楼层平面放线记录的“检查意见”由（A）手写或电脑录入。

A、施工单位 B、设计单位 C、监理单位 D、建设单位

33、竣工图的修改，应根据不同变更情况可以有所区别，采用施工蓝图修改的，应采用（C）法修改，并注明修改依据。

A、刮改 B、涂改 C、杠改 D、附变更通知单

34、竣工图应依据施工图、（B）、设计变更通知单、工程洽商记录(包括技术核定单)等绘制。A、用地蓝线 B、图纸会审记录 C、合同协议文件 D、业主表更指示

35、图面变更面积超过（B）的，应重新绘制竣工图。A、1/2 B、1/3 C、1/4 D、1/5 36、3号～0号应在装订边（C）处折一三角或剪一缺口折进装订边。

A、295mm B、296mm C、297mm D、298mm

37、对于专业性较强的项目要单独编制专项安全技术措施，主要是指：（C）、施工用电、基坑在支护、模板工程、起重吊装作业、塔吊、物料提升及其它垂直运输设备。A、混凝土浇筑 B、砌筑工程 C、脚手架 D、钢筋绑扎

38、根据建设部的有关规定，施工单位新入场的工人，必须接受（A）培训教育，经考核合格后，方能上岗。

A、三级安全 B、新技术、新工艺、新设备、新材料 C、专门的技术作业 D、特种作业

39、根据JGJ59-2011《建筑施工安全检查标准》规定，开挖深度超过（A）的基坑、槽的土方开挖工程应当编制专项施工方案。

A、3m（含3m）B、（含4m）C、5m（含5m）D、8m（含8m）40、起升钢丝绳在放出最大工作长度后，卷筒上的钢丝绳至少保留（C）圈。

A、1圈 B、2圈 C、3圈 D、5圈 41、30米及以上高空作业，挑架、爬架或高度大于（B）m的落地式脚手架的搭设工程, 建筑施工企业应当组织专家组进行论证审查。

A、25 B、24 C、26 D、28

42、对接收的密级文件资料，要严格按（A）妥善收存，并认真执行密级文件资料的借阅规定。A、保密规定 B、密级分类整理后 C、借阅规定 D、单位规定

43、下列关于设计修改通知单、工程联系单说法正确的是（D）。

A、资料室或资料员按发放单及时传递发放 B、资料室或资料员统一发放 C、邀请相关单位自行领取，并建立相关签收记录

D、统一由档案资料室或资料员按设计修改通知单、工程联系单中所指定的部门及时传递并建立签收记录

44、即有文字材料又有图纸的案卷，（B）。

A、图纸排前，文字材料排后 B、文字材料排前，图纸排后 C、任意排前均可 D、文字说明跟随图纸适当排列

45、卷内文件页码编写位置：单面书写的文件在（C）。

A、左下角 B、左上角 C、右下角 D、右上角

46、列入城建档案馆（室）接收范围的工程，（D）在工程竣工验收后3个月内，必须向城建档案馆（室）移交一套符合规定的工程档案。

A、施工单位 B、监理单位 C、设计单位 D、建设单位

47、列入城建档案馆（室）档案接收范围的工程，（D）在组织工程竣工验收前，应提请城建档案管理机构对工程档案进行预验收。

A、施工单位 B、监理单位 C、设计单位 D、建设单位

48、当图纸的某个部分变化较大，或不能在原位置上改绘时，可以采用（D）或另补绘图纸的方法。A、绘制图 B、绘制大样图 C、绘制施工图 D、绘制竣工图

49、在施工蓝图上一般采用杠改，（B）局部修改可以圈出更改部位，在原图空白处绘出更改内容。

A、划改法 B、叉改法 C、修正法 D、横杠法

50、建筑工程资料管理（筑业）软件中，查找技术交底记录表格需在标准模板目录中选择（A）A、C施工资料—C2施工技术资料—表C2-1技术交底记录 B、C施工资料—C1施工技术资料—表C1-1技术交底记录 C、C施工资料—C2施工管理资料—表C2-1技术交底记录 D、C施工资料—C1施工管理资料—表C2-1技术交底记录

51、当总监理工程师需要调整时，监理单位应征得（A）同意并书面通知建设单位。A、建设单位 B、设计单位 C、施工单位 D、现场代表

52、下面哪一项不属于项目经理部安全事故处理原则（D）。

A、事故原因不清楚不放过 B、事故责任者和员工没有受到教育不放过

C、事故责任者没有处理不放过和没有制定防范措施不放过”的原则 D、事故责任制没有接受教训不放过

53、（C）应具备有工程要求的相应的建筑企业资质等级及招标文件的规定的资格条件。A、招标人 B、招投标代理机构 C、投标人 D、监督机构

54、建筑工程质量验收应划分为（A）。A、单位（子单位）工程、分部（子分部）工程、分项工程和检验批。B、单位（子单位）工程、子分部工程、分项工程和检验批。

C、子单位工程、分部（子分部）工程、分项工程和检验批。D、单位（子单位）工程、分部（子分部）工程和检验批。

55、工程质量检验时，对于一般建筑工程可以划分为（C）分部工程。

A.六个 B.八个 C.九个 D.十个

56、（C）应主持对图纸审核,并应形成会审记录。A.施工员 B.质检员 C.项目技术负责人 D.项目经理

57、厕浴间和有防水要求的建筑地面必须设置防水隔离层。楼层结构必须采用现浇混凝土或整块预制混凝土板，混凝土强度等级不应小于C20；楼板四周除门洞外，应做混凝土翻边，其高度不应小于（D）。

A.60mm B.80mm C.100mm D.120mm

58、砌筑砖墙时应做到灰缝应横平竖直，厚薄均匀，砖砌体中允许灰缝的宽度一般为（A）。A.8～10mm B.8～12mm C.10mm～12mm D.10mm

59、项目经理部应根据计划目标成本的控制要求，做好施工采购策划，通过生产要素的优化配置，合理使用，动态管理，有效控制（B）。

A.计划目标成本 B.实际成本 C.预算成本 D.工程成本 60、对停建、缓建工程的资料暂由（A）保管。

A.建设单位 B.设计单位 C.监理单位 D.施工单位

二、多项选择题

1、下列选项中，属于单位（子单位）工程质量验收合格应符合要求的是（ABC）。A、单位（子单位）工程所含分部（子分部）工程的质量均应验收合格 B、单位（子单位）工程所含分部工程有关安全和功能的检测资料应完整 C、主要功能项目的抽查结果应符合相关专业质量验收规范的规定 D、观感质量验收可不做要求

2、项目质量控制因素应包括（ABD）方法和环境。A、人 B、机械 C、造价 D、材料

3、重要钢结构采用的焊接材料应进行抽样复验，复验结果应符合现行国家产品标准和设计要求。“重要”是指（ABC）。

A、建筑结构安全等级为一级的一、二级焊缝 B、建筑结构安全等级为二级的一级焊缝 C、大跨度结构中一级焊缝 D、重级工作制吊车梁结构中一、二级焊缝

4、建筑幕墙按建筑幕墙的面板可将其分为（BCD）、混凝土幕墙及组合幕墙等。

A、塑料幕墙 B、玻璃幕 C、金属幕墙 D、石材幕墙

5、预应力隐蔽工程验收，其内容包括（BCD）。A、预埋件的规格、数量、位置等 B、预应力筋锚具和连接器的品种、规格、数量、位置等 C、预留孔道的规格、数量、位置、形状及灌浆孔、排气兼泌水管等 2 D、预应力筋的品种、规格、数量、位置等

6、从整体上把全部的资料划分那几项类别（AB）。

A、建设单位的文件资料、监理单位的文件资料 B、施工单位的文件资料、竣工图资料 C、设计单位的文件资料 D、勘察单位的文件资料

7、所有的信息安全技术都是为了达到一定的安全目标，其核心包括保密性、完整性、可用性、（BC）五个安全目标。

A、共享性 B、可控性 C、不可否认性 D、有效性

8、建筑钢材常见冷加工方式有（ABD）。A、冷拉 B、冷拔 C、冷弯 D、冷轧

9、施工单位分包单位应负责其分包范围内施工资料的收集和整理，并对施工资料的（ABC）负责。

A、完整性 B、真实性 C、有效性 D、系统性

10、一个单位工程包括9个分部工程，其中属于分部工程是（ABD）。

A、地基与基础 B、主体结构 C、门窗 D、建筑电气

11、质量控制资料应完整的核查，这项验收内容，实际也是（ACD）。

A、统计 B、汇总 C、归纳 D、核查

12、竣工图应按专业、系统进行整理，应包括的内容有（ABC）。A、工程总体布置图、位置图，地形复杂者应附竖向布置图 B、建筑竣工图、幕墙竣工图 C、建筑给水与排水、采暖、通风空调竣工图 D、地上部分的各种市政、电力、电信管道等竣工图

13、分包单位资格审查表要求（AB）盖章。

A、总监理工程师 B、项目经理 C、专业监理工程师 D、设计人员

14、钢结构吊装应有构件吊装记录，吊装记录内容包括（ABC）、标高等。

A、构件名称 B、安装位置 C、搁置与搭接长度 D、固定位置

15、凡由设计院编制的竣工图，其设计图签中必须明确竣工阶段，并由（AB）在设计图签中签字。

A、绘制人 B、技术负责人 C、项目经理 D、总监理工程师

16、当基坑施工深度达到2米时，对坑边作业已构成危险，按照（AC）的规定，应该搭设临边防护设施。

A、高处作业 B、坑边作业 C、临边作业 D、危险作业

17、拆除脚手架时应符合下列哪些规定（ACD）。

A、拆除作业必须由上而下逐层进行，严禁上下同时作业 B、拆除时应先全部拆完小横杆，再拆大横杆

C、连墙件必须随脚手架逐层拆除，严禁先将连墙件或数层拆除后再拆脚手架 D、分段拆除高差不应大于2步

18、技术交底记录包括设计变更技术交底和（ABC）。

A、施工组织设计交底 B、专项施工方案技术交底 C、分项工程施工技术交底 D、“三新”技术交底

19、文字材料按（AB）顺序排列。

A、事项 B、专业 C、单位工程 D、分项工程 20、工程资料管理系统软件可以实现下列（BCD）操作。

A、自动生成图形 B、文件导入、导出 C、换行和缩进 D、单元格组合拆分

三、案例分析

1、【背景资料】 某项目施工时发生了因混凝土振捣不密实造成的漏筋质量缺陷，施工单位会同监理单位对现场进行勘察后，施工单位填写了《建筑工程质量事故调（勘）查记录》表，见表1。（注：该项目无任何分包项目）

表1 建设工程质量事故调（勘）查记录（摘录）

请根据背景资料完成相应小题选项，其中判断题二选一（A、B选项），单选题四选一（A、B、C、D选项），多选题四选二或三（A、B、C、D选项）。不选、多选、少选、错选均不得分。

（1)（单选题）该表是当工程发生质量事故后，对工程质量事故进行初步调查了解和现场勘查所形成的（B）。

A、资料 B、记录 C、文件 D、档案

（2）（判断题）建设工程质量事故调（勘）查记录表为B类表格，此说法是否正确？（B）。A、正确 B、不正确

（3）（判断题）监理单位派出的调（勘）查人为专业监理工程师，此做法是否妥当？（A）。A、妥当 B、不妥当

（4）（单选题）通常情况下，（A）对工程质量负总责。

A、项目经理 B、技术负责人 C、工长 D、劳务承包人（5）（单选题）表1中A可以是（C）。A、操作者叙述 B、事故原因分析 C、现场物证照片 D、现场损失估 计

（6）（单选题）该表由（D）填写。A、监理员 B、施工员 C、施工单位 D、调查人（7）（单选题）现场调（勘）查时，应采用（A）的形式真实记录现场情况。

A、影像 B、实测 C、文本表述 D、共同签认（8）（多选题）“调（勘）查记录”栏中必须注明的是（ABC）。

A、事故发生时间 B、事故责任单位 C、事故发生具体部位 D、事故安全性评估（9）（多选题）下列说法正确的有（CD）。A、该表只由施工单位保存 B、该表中应列出“事故影响程度”栏 C、该表各有关单位应保存 D、该表应本着实事求是的原则填写（10）（多选题）陪同调（勘）查人员可包括（BCD）。

A、工长 B、施工员 C、监理员 D、质量员

2、【背景资料】 某施工项目正式动工前，施工项目部向监理机构提交了“施工现场质量管理检查记录”表，见表2。

请根据背景资料完成相应小题选项，其中判断题二选一（A、B选项），单选题四选一（A、B、C、D选项），多选题四选二或三（A、B、C、D选项）。不选、多选、少选、错选均不得分。（1）（单选题）该表中“B”指的是（B）。

A、项目法人 B、总监理工程师 C、工程师 D、建设单位项目经理（2）（判断题）该施工项目正式动工前提交此表，是否妥当？（A）。

A、妥当 B、不妥当

（3）（判断题）施工现场质量管理检查记录应符合《建筑工程施工质量验收统一标准》GB50300的有关规定，此说法是否正确？（A）。

A、正确 B、不正确

（4）（单选题）（C）对现场施工安全负总责。

A、安全员 B、技术总工 C、项目经理 D、项目法人（5）（单选题）图纸会审会议由（A）组织。

A、建设单位 B、监理单位 C、施工单位 D、设计单位（6）（单选题）该表中“A”指的是（D）。A、材料供应商 B、审计单位 C、质量及安全监督机构 D、勘察单位（7）（单选题）该表属于（A）类表格。

A、A B、B C、C D、D（8）（多选题）该表由（ACD）保存。

A、建设单位 B、质量监督机构 C、监理单位 D、施工单位（9）（多选题）该表包含的“项目”还包括（ACD）等。

A、施工图审查情况 B、管理人员职业资格证 C、地质勘察资料 D、施工组织设计编制及审批（10）（多选题）下列说法不正确的是（CD）。

A、该表由施工单位填写 B、施工组织设计应事先通过审批 C、该表不包含“混凝土搅拌站及计量设置”项目 D、该表不包含“工程质量检验制度”项目

3、【背景资料】 某工业建筑施工项目，在测量管理工作中，发生了以下事件：

一、施工方依据测绘部门提供的放线成果、红线桩及场地控制网，测定了建筑物位置主控轴线、建筑物±0.000绝对高程等；

二、施工单位在完成施工测量方案、红线桩校核成果、水准点引测成果及施工过程中各种测量记录后，填写并报监理单位审核。

请根据背景资料完成相应小题选项，其中判断题二选一（A、B选项），单选题四选一（A、B、C、D选项），多选题四选二或三（A、B、C、D选项）。不选、多选、少选、错选均不得分。

（1）（单选题）施工单位应在（C）对建筑物垂直度和标高进行实测并记录，填写建筑物垂直度、标高标高测量记录，报监理单位审核。

A、工程竣工后 B、工程完工前 C、结构工程完工和工程竣工时 D、技术交底时（2）（判断题）事件一做法是否正确？（A）A、正确 B、不正确

（3）（判断题）事件二做法是否正确？（A）A、正确 B、不正确

（4）（单选题）标准水准点由规划部门提供，用来作为引入拟建建筑标高的水准点，一般为（B）点。

A、1—2 B、2—3 C、3—4 D、4—5（5）（单选题）工程定位测量记录“内容”栏填写（A）。A、完成测量放线的概况性内容 B、明确楼层、纵横轴线 C、页数 D、经查验符合施工图 设计尺寸或标高

（6）（单选题）填写工程定位测量记录时，应根据（C），核查施工场地控制点、水准点、城市规划部门确定的建筑红线桩、平面控制网(点)和高程控制点的布设是否稳定可靠。

A、建筑物形式 B、测量仪器 C、现场的具体条件 D、建筑物用途（7）（单选题）界桩点、红线点的细部坐标，宜采用（A）。

A、极坐标法 B、直接测旦法 C、间接测量法 D、动态测量法（8）（单选题）楼层平面放线记录的“检查意见”由（A）手写或电脑录入。

A、施工单位 B、设计单位 C、建设单位 D、监理单位

（9）（多选题）填写工程定位测量记录时，根据建筑物形式，核查（ABC）布置是否合理，位置、数量是否自满足测量的要求。

A、轴线控制桩 B、轴线投测点 C、标高投测点 D、场地控制点

（10）（多选题）工程超过允许偏差且影响性能的部位，要有技术处理方案和补救措施，其技术处理方案和具体补救措施要经（AD）认可后进行处理。

A、建设单位 B、设汁单价 C、检验单位 D、监理单位

第四篇：《法理学》模拟考试试题及答案

《法理学》模拟试题及答案

一、单项选择题

1.法律事件和法律行为的划分标准是（）

A.是否以当事人的意志为转移B.是否合法C.法律是否予以调整 D.是否具有社会性

2.根据法律效力强弱程度不同，法律规则可以分为（）

A.授权性规则和义务性规则B.强行性规则和任意性规则

C.确定性规则和准用性规则D.调整性规则和构成性规则

3.法律对其生效以前的事件和行为是否适用，称为（）

A.法的拘束力B.法的溯及力C.法的继承性D.法的统一性

4.《刑法》第109第2款规定：“掌握国家秘密的国家工作人员犯前款罪的，依照前款的规定从重处罚。”这一条规则属于（）

A.授权性规则B.任意性规则C.委任性规则D.准用性规则

5.下列说法正确的是（）

A.一国的法在其主权实际管辖的那部分陆地有效

B.一国民事、经济等法的效力，一般也及于在本国领域外的本国公民

C.一国的法律只在国内有效

D.只有刑事法律才可能在本国领域外生效

6.现代各国一般均确认（）为法有无溯及力的原则。

A.从新兼从轻原则B.从旧兼从轻原则C.从旧原则D.从轻原则

7.根据相对应的主体范围的不同，可以将权利分为（）

A.基本权利和普通权利B.公权利和私权利C.绝对权利和相对权利D.人权和公民权

8.《刑事诉讼法》第117条规定，人民检察院、公安机关根据侦查犯罪的需要，可以依照规定查询、冻结犯罪嫌疑人的存款、汇款。对人民检察院和公安机关而言，该条法律规定显示了法的（）

A.确定的指引作用B.有选择的指引作用C.评价作用D.强制作用

9.王某夫妇雇用了一保姆临时在家照看孩子，事后付给保姆酬劳500元。关于王某夫妇与保姆之间的法律关系的客体，下列选项正确的是（）

A.孩子 B.孩子的安全、健康C.保姆 D.照看孩子的劳务和500元报酬

10.陈凯歌导演的电影《霸王别姬》属于法律客体的哪一种类？（）

A.物B.人身C.精神财富D.行为结果

11.按照我国法律的有关规定，凡关于法律条文本身需要进一步明确界限或作补充规定的（）

A.由最高人民法院解释B.由最高人民检察院解释C.由全国人大常委会解释D。由各级国家权力机关解释

12.下列哪种行为在我国法律实施的法律监督体系中，属于国家法律监督机关的监督？（）

A.人民代表大会及其常委会对检察院和法院的工作进行监督

B.纪检、监察部门对某法官的违纪行为进行审查

C.法院对某检察官的犯罪行为进行审理

D.检察院对某公司经理的贪污犯罪行为起诉后，向该公司提出司法建议

A.文义解释B.历史解释C.体系解释D.目的解释

13.我国《公司法》规定，经国务院证券管理部门批准，公司股票可以到境外上市，具体办法由国务院作出特别规定。该规则属于（）

A.义务性规则B.准用性规则C.确定性规则D.委任性规则

14.我国《婚姻法》规定，子女对父母有赡养扶助的义务，这种义务属于（）

A.绝对义务B.相对义务C.基本义务D.集体义务

15.法律关系与其他社会关系的根本区别是（）

A.合法性B.物质制约性C.意志性D.强制性

二、多项选择题

（在每小题列出的选项中有二个或二个以上的选项是符台题目要求的，请将正确选项前的字母填在题后的括号内。多选、少选、错选均无分。本大题共10小题，每小题2分，共20分）

1.下列有关法的本质的表述正确的是（）

A.法的本质是与法的现象相对而言的一个范畴

B.中外的思想家提出各种各样的法的本质的学说，因此，法的本质没有一个统一的科学的答案

C.法的本质是通过法的现象逐渐认识的D.法的本质并不是单一的，而是主客观方面的矛盾统一体

2.马克思说过：“对于法律来说，除了我的行为以外，我是根本不存在的，我根本不是法律的对象。”对这句话理解正确的说法有（）

A.法律是针对行为而设立的，并不关心行为主体的思想

B.法律通过对人们行为的调整来调整社会关系

C.对法律而言，行为主体是没有任何意义的，只有行为才是唯一的标准

D.法律作用的直接对象是人们的行为

3.法律具有国家性，这意味着（）

A.法是以国家名义创制的，代表的是一种表面上凌驾于社会之上的力量

B.法律在一国主权所及范围内普遍有效

C.法律的实施以国家强制力为保证

D.法律的性质决定着国家的性质

4.下列有关法律部门与规范性法律文件的关系表述正确的是（）

A.一个规范性法律文件就是一个部门法

B.一个规范性法律文件可以包括不同法律部门的法律规范

C.一个规范性法律文件按照其规范的性质，可以归属于不同的法律部门

D.《刑法》是“刑法”这一部门法的主要组成部分

5.下列选项中正确的说法是（）

A.公法和私法的划分在普通法法系国家是不适用的B.公认的国际习惯或国际惯例在我国可以是一个法的渊源

C.法律编纂指立法机关审查、整理和重新确认一定范围规范性法律文件的法律效力的活动

D.法律汇编具有系统化的特点，同时它也是立法活动的组成部分

6.下列属于法律关系的内容的有（）

A.权利人可以自主决定作出一定行为的权利

B.权利人要求他人履行一定法定义务的权利

C.法律义务

D.权利人在自己的权利受到侵犯时，请求国家机关予以保护的权利

7.一般而言，下列法律文件中属于公法的有（）

A.《引渡法》B.《担保法》C.《收养法》D.《刑法》

8.下列属于法律事件的是（）

A.社会革命B.战争C.人的生老病老D.自然灾害

9.根据法的不同分类，一般情况下，刑事诉讼法属于（）

A.成文法B.实体法C.国内法D.普通法（与根本法相对应）

10.下列有关法与自由的关系的说法正确的是（）

A.自由是法所体现或促进和实现的价值之一

B.法是保障自由和实现自由的重要的社会条件

C.法既要保护和实现自由，又要对自由作出合理的限制

D.法律对自由的限制没有任何标准可以遵循

三、名词解释

1、法学体系

2、判例法

3、法律编纂

4、法律行为。

5法律程序

四、简答题

1、法律程序设定的原则有哪些？

2、简述法的作用的局限性

3、法律对自由的限制原则有哪些？

4、简述法在宏观经济调控中的作用：

五、论述题

1、试述我国法律解释的一般原则

2、这是一个真实的案例，请综合运用法理学的理论分析。

2002年8月18日晚11时许，延安市宝塔公安分局万花派出所民警称接群众举报，新婚夫妻张某夫妇在位

于宝塔区万花山乡的一所诊所中播放黄碟。三名民警称从后面的窗子看到里面确实有人在放黄碟。即以看

病为由敲门，住在前屋的张某父亲开门后，警察即直奔张某夫妻住屋，“一边掀被子，一边说，有人举报你

们看黄碟，快将东西交出来”，并试图扣押收缴黄碟和VCD机、电视机，张某阻挡，双方发生争执，张某抡

起一根木棍将警察的手打伤。警察随之将其制服，并将张某带回派出所留置，同时扣押收缴了黄碟、VCD

机和电视机。第二天，在家人向派出所交了1000元暂扣款后张某被放回。

10月21日，即事发两个月以后，宝塔公安分局以涉嫌“妨碍公务”为由刑事拘留了张某。10月28日，警

方向检察机关提请逮捕张某；11月4日，检察院以事实不清、证据不足为由退回补充侦查；11月5日，张某

被取保候审；11月6日，张某在医院被诊断为：“多处软组织挫伤（头、颈、两肩、胸壁、双膝），并拌有精

神障碍”；12月5日，宝塔公安分局决定撤销此案；12月31日，张某夫妇及其律师与宝塔公安分局达成补偿

协议，协议规定：宝塔公安分局一次性补偿张某29137元；公安宝塔分局有关领导向张某夫妇赔礼道歉；处

分有关责任人。

答案

三、名词解释

1、法学体系

是指法学分科的体系，即由法学各个分支学科所构成的有机联系的统一整体。

2、判例法

是指法院对于诉讼案件所作判决之成例，它对以后法院审理类似案件具有普遍约束力。判例法是以判例的形式表现出来的法律规范，并不具有规范的成文法形式，故而属于不成文法。

3、法律编纂是指对属于某一类的或某一部门的法的全部规范性法律文件进行整理、补充、修改，或在此基础上编制一部新的系统化的法律的立法活动。

4、法律行为就是法律所调整的、具有法律意义的、与主体的权利义务有关的有意思的活动。

5、法律程序是指人们进行法律行为所必须遵循或履行的法定的时间和空间的步骤和方式。是实现实体权利和义务的合法方式和必要条件。

四、简答题

1、法律程序设定的原则有哪些？

（一）控权性原则

（二）平等性原则

（三）公开性原则

（四）效率性原则

（五）科学性原则

（六）文明性原则

2、简述法的作用的局限性

（一）法律是以社会为基础的，因此，法律不可能超出社会发展需要“创造”社会。

（二）法律是社会规范之一，必然受到其他社会规范以及社会条件和环境的制约。

（三）法律还要受自身条件的制约。

综上所述，重视法治建设并不表明法律万能，也不代表社会生活的全面国家化。法治意味着秩序，要避免出现法律太多，法治太少的局面。

3、法律对自由的限制原则有哪些？

法律对自由的限制原则有：（1）伤害原则。仅当为了防止和控制一个人对他人造成利益损失时，限制一个人的自由才是可以确证的。（2）亲缘主义原则。当一个人的行为严重伤害自己，或者他的行为将使他丧失重大利益时，限制他的自由可以得到确证。（3）立法伦理主义。法律应该对违反道德的行为进行限制。

（4）冒犯原则。冒犯行为主要是指出版或传播色情淫秽物品的行为。

4、简述法在宏观经济调控中的作用：

第一，引导作用 第二，促进作用第三，保障作用第四，制约作用第五，协调作用

五、论述题

1、试述我国法律解释的一般原则

在我国，法律解释的一般原则可概括为如下几个原则：

（一）合法有效原则：根据这项原则，要求法律解释要做到：（1）权限合法。即各种法律解释主体必须严格恪守各自的权限，决不允许超越解释权限，越权解释和代替解释都是不合法的、无效的。（2）内容合法。法律解释必须完整地、准确地体现和表述立法指导思想，在符合立法原意和不改变现行立法的内容的基础上，对法律作出解释。（3）程序合法。法定解释从提出草案、讨论草案到通过、批准和公布法定解释都必须经过法定程序。（4）对低位阶法律的解释不得抵触高位阶的法律。（5）对法律概念和规则的解释与法律原则必须保持一致。

（二）公正合理原则：法律解释的内容不仅应是合法的，还必须是公正合理的。要保证法律解释的公正性和合理性，必须做到：（1）要符合社会主义道德，坚持尊重公序良俗。（2）要体现社会主义的价值观念。按照社会主义的价值观念，法应当是建立和维护社会秩序，促进社会公平、效益和个人自由，促进和保障社会发展的有力手段。（3）要符合社会公理。符合社会现实。（4）顺应客观规律和社会发展趋势，尊重科学。（5）要以党的政策和国家政策为指导。

（三）法制统一原则：为了保证法制统一，必须坚持协调一致原则。其基本要求是：（1）同一法律解释的前后内容必须协调，统一于同一立法指导思想之上，决不能前后矛盾。（2）法律解释必须与所解释的法律的内容协调一致。不能相矛盾，更不能相抵触。（3）法律解释不仅要依据被解释的法律，还要结合考虑其他有关的法律规定，力求与相关的法律内容协调一致。以免作出片面的、不准确的解释。（4）立法解释、行政解释、司法解释等各类法律解释之间也必须协调，不能相互矛盾。

（四）历史与现实相统一的原则：任何法律法规都有自己制定时的特殊历史背景和历史原因，包括当时的社会经济发展需要、政治关系、某一历史事件等。法律解释需要结合法律制定时的历史背景，深入了解立法意图，把握立法原意。但是，仅仅从历史的角度，说明立法当时的法律意图，应该说是不够的。因

为，对法律的解释是为法律在现实中的运用服务的。这就要求法律解释工作要将历史与现实结合起来，既考虑法律制定时的历史条件和历史要求，又考虑社会经济政治状况的变化。其中，现实的需要是两者统一的基础。事实上，由于解释者总是从自己所属的特殊视角看问题，他与法律的制定者一样，都有自己的历史局限。所以，要求他与几十年、甚至几百年前的法律制定者持相同的立场和观点，客观上是很难做到的，主观上也是不必要、不合适的。这当然不是说，可以不顾法律的文字含义任意解释法律，而是说法律解释应该立足于法律实践的现实性。

法理分析：这是一个典型的公民个人私权利和国家公共权力之间的冲突的案例，具体分析如下：

首先，张某夫妇是否具有在家看黄碟的自由。我们知道，自由是公民重要的法律权利，更是人权的重要内容。自由在与公共权力的比较中，无论在事实上还是在逻辑顺序上，都具有先在性的意义，是权利得以存在的非常重要的正当性理由。因此，各国宪法、法律都对公民的自由权予以切实地确认与保障。我国公民更是在政治、社会和家庭生活等领域享有广泛的自由。由于行文等诸多方面的原因，法律不可能通过列举的方式一一确认公民应该享有的各种自由，而是根据情势的需要，对有些暂时无法行使的自由加以限制，这样，在法治国家中，人们在涉及公民自由的问题上就普遍坚持了法未禁止即自由的原则。联系本案，我国刑法，治安管理处罚条例都未禁止公民在家看黄碟的行为；如此看来，张某夫妇的行为未有任何违法性可言。尽管警方有关人员认为，看黄碟的地点不是家，而是诊所（公共场所）。对此，我们认为，法律上的家，不仅包括公民日常生活起居的场所，也包括临时居所（如租住的旅馆的房间）。本案中的地点，居办合一，居办有分，而且下班后就仅仅是居所。故此说不能成立。至此，我们很容易看出，在本案发生以前，张某夫妇并没有因为自己的行为违法而与公权力发生冲突，从而给公权力介入提供口实。

其次，张某夫妇在行使自由权时是否超过了必要的限度。我们生活在一个人与人组成的社会之中，每个人在享有自己的自由时，都会与他人的自由发生交叉甚至冲突。为了避免冲突或矛盾的发生，法律就在事前对自由的界限作出规定，以确保自由只在一定的范围内行使。这正象波斯纳概括密尔的表述，“你的权利止于我的鼻尖”。那么，张某夫妇的行为是否“冲撞”了他人的权利呢？从案件事实看，律师特意澄清说当时拉有双层红水绒窗帘，且这一对并未患有露阴癖的新婚夫妇已经上床，拉上窗帘是可以合理想见的人之常情。显然，影像不可能跳出窗外去影响他人。

复次，执法人员的主体资格值得质疑。我们知道，执法活动只能由国家行政机关及其正式的工作人员代表国家进行。警察的行政执法作为一种较重要，较特殊的权力，其行使更有严格的要求。连50元以下罚款，警告这样较轻的治安处罚若由非公安人员进行时，也要经过严格委托程序。而本案中进入张某家中的三名“警察”的身份到底如何呢？按警方的说法是：“当时他们去了三个人，都穿了警服，但由于没有授衔，确实没有警号。”如果不是“陌生于执法”，陌生于警察这一执法队伍的建设情况，就不能不知道，全国在编的正式警察，每个人都有一个在全国独一无二的警号。因为设置警号的主导思想之一就是让广大公民通过警号来监督警察的行为。所以，只要是正式警察，就必然会有警号。而警衔则是根据警察的从警年限、职务、职称等因素授予正式警察的等级标志。取得警衔并不是取得警号的原因，相反，要有警衔，必须得有警号。这种情况，宝塔分局副局长魏世平告诉记者，“其中两人虽然不是正式的公安民警，但属于地方公安编制，（是否类似于保安，作者注）……另外一名干警已经在去年通过人民警察录用考试，并且已经被陕西省公安厅批复录用为正式的民警，只是现在还没有办理手续，所有没有授衔。”可见，后一名还没有实现质的飞跃，成为正式警察，前两名压根就不是警察。如此三人去执法，有何合法性可言！尽管在与张某发生冲突后，派出所长贺宏亮（可能是正式警察吧）赶到现场，但他能够使三人的此前行为合法化吗，能够证明张某此前的阻挡甚至打人的行为是阻碍执行公务吗？

总之，在民主与法治的社会中，公民住宅不受侵犯是公民的一项重要权利，正像一句西谚所言，everyman’shouseishiscastle（各人的家就是他的堡垒）。主人尽可以在其“堡垒”中从事各种无害于他人的活动；而对于公权力而言，则坚持权力制约，坚持法未授权即禁止的原则，主张权力应该服务与权利，反对官本位，权（力）本位。本案中无论张某夫妇在家看黄碟的行为是否触及了他人的“鼻尖”，任何没有执法权的人都无权私闯他们的堡垒而对他们执法，因为法律之治更强调的就是程序之治；即使是警察进入他们的住宅，也不能毫无法律根据地扣押电视机、影碟机等物品。更不能在被媒体曝光以后，恼羞成怒，像个别警察说的，“不信就治不了他”，而将治安案件上升为刑事案件，以彰显权力的威严，从而在错误的道路上越走越远。

第五篇：证券交易第一套_试题_答案

单项选择题：

1、上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数。

A、约定送股比例

B、有效送股比例

C、有偿送股比例

D、无偿送股比例

2、在上海证券交易所所采用的竞价交易方式的开盘竞价时间为每个交易日的（）。A、9:10~9:25 B、9:25~9:30 C、9:15~9:25 D、9:00~9:30

3、目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。

A、商业银行

B、证券公司

C、托管银行

D、政策性银行

4、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立。A、董事会--投资决策部门

B、董事会--投资决策机构--自营业务部门 C、投资决策机构--自营业务部门 D、监事会--投资决策机构--自营业务部门

5、银行间市场的交易品种主要是（）。A、债券

B、基金

C、股票

D、权证

6、融资买入、融券卖出的申报数量应当为（）或其整数倍。A、1000手

B、100股（份）

C、100手

D、1000股（份）

7、买断式回购对完善市场功能具有的意义不包括（）。A、有利于债券交易房事的创新 B、有利于金融市场的流动性管理 C、有利于降低市场流动性，避免风险 D、有利于降低市场风险

8、资产管理业务，是指证券公司作为（）依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。A、代理人

B、资产管理人

C、受托人

D、委托人

9、在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只债券的待返售券余额应小于该只债券流通量的（）。A、15% B、10% C、20% D、5% 10、2009年7月1日，张三奇偶阿姨的股票金额为50万元，按照我国证券交易的纳税要求，应当缴纳印花税（）元。A、100 B、200 C、500 D、1000

11、目前我国对（）实行T+3交割、交收方式。A、B股

B、A股

C、基金券

D、债券

12、A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（）。A、60% B、50% C、40% D、10%

13、下列不属于委托人权利的是（）。A、随时变更或撤销委托 B、对证券交易过程的知情权

C、自由买卖、赠与或质押自己名下的证券 D、自由选择经纪商

14、在融资融券业务中，客户维持担保比例不得低于（）。A、130% B、80% C、150% D、50%

15、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。A、公司的实际控制人

B、持有公司10%股份的股东 C、发行人的打字员

D、发行人的经理

16、债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期（）业务。A、调节头寸

B、资金融通

C、套期保值

D、信用规范

17、证券自营业务持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）。A、5% B、3% C、7% D、9%

18、中小企业版股票连续竞价浅见有效竞价范围为最近成交价的上下（）。A、1% B、3% C、5% D、10%

19、托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户，名称为（）。A、证券公司-集合资产管理计划名称 B、集合资产管理计划名称

C、托管银行-集合资产管理计划名称

D、证券公司-托管银行-集合资产管理计划名称

20、证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）。A、10万元

B、5万元

C、3万元

D、1万元

21、参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在（）办理债券的质押登记。A、证券交易所

B、证券登记结算公司 C、中央国债登记结算有限责任公司

D、全国银行间同业拆借中心

22、（）国债上市日起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。A、2004年记账式（十期）

B、2005年记账式（二期）C、2005年记账式（十期）

D、2004年记账式（二期）

23、ETF的基金管理人可采用（）方式发售基金份额。A、网上和网下

B、柜台

C、网下

D、网上

24、客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（）证券账户。A、初始

B、三级

C、二级

D、一级

25、（）是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。A、柜台市场

B、证券登记结算机构

C、证券交易所

D、中国证监会

26、以下不属于融资融券业务管理的基本原则的是（）。A、合法合规原则

B、集中管理原则

C、独立运行原则

D、岗位集中原则

27、以下委托中，最优先的是（）。

A、9时40分，11.25元买入

B、9时35分，11.30元买入 C、9时40分，11.30元买入

D、9时35分，11.25元买入

28、无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（）。A、警告

B、没收非法所得

C、公示处分

D、罚款

29、在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（）或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。A、30% B、15% C、10% D、5% 30、深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易（）所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价。

A、前10分钟

B、前15分钟

C、前5分钟

D、前1分钟

31、（）滚动交收目前适用于我国内地市场的A股、基金、债券、回购交易等。A、T+2 B、T+1 C、T+3 D、T+0

32、企业债回购交易中提交的质押券应当为（）。

A、企业债

B、国债

C、国债和企业债

D、企业债和融资券

33、以下不属于资产管理业务类型的是（）。

A、为单一客户办理定向资产管理业务 B、为多个客户办理定向资产管理业务 C、为多个客户办理集合资产管理业务 D、为客户办理专项资产管理业务

34、客户作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括（）。A、根据自身承受能力决定是否接受交易结果 B、采用正确的委托手段 C、了解交易风险，明确买卖方式

D、按规定缴存交易结算资金

35、以下属于明文列示的证券公司操纵市场行为的有（）。A、委托其他证券公司代为买卖证券 B、将自营账户借给他人使用

C、内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券 D、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

36、证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。A、1 B、2 C、3 D、4

37、一笔债券质押式回购交易涉及（）。

A、两个交易主体、两次交易契约行为

B、一个交易主体、一次交易契约行为 C、一个交易主体、两次交易契约行为

D、两个交易主体、一次交易契约行为

38、柜台自营买卖是指证券公司在（）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。A、证券交易系统

B、证券交易所

C、其营业柜台

D、银行柜台

39、关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是（）。A、基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率

B、基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费率，也不可按份额持有时间分段设置赎回费率

C、基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定费率，也可按份额持有时间分段设置赎回费率

D、基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定费率，可按份额持有时间分段设置赎回费率

40、证券公司参与1个集合资产管理计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（）。A、15% B、10% C、5% D、3%

41、沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是（）。A、1993年12月和1994年11月

B、1993年10月和1994年12月 C、1994年10月和1993年12月

D、1993年12月和1994年10月

42、实现证券和资金的收付称为（）。A、交割

B、结算

C、交收

D、清算

43、证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额派发现金红利或利息。

A、信用交易专用证券交收账户

B、信用交易证券交收账户 C、客户信用交易担保证券账户

D、客户信用交易担保资金账户

44、下列哪项不是自营业务的风险（）。

A、政策风险

B、经营风险

C、市场风险

D、合规风险

45、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该（）的10%。

A、上市公司净资产

B、证券交易总量

C、证券流通市值

D、证券发行总量

46、结算参与人应使用其（）完成新股申购的资金交收。A、证券帐户

B、银行帐户

C、结算备付金帐户

D、资金帐户

47、债券买断式回购交易也称（）。

A、双向回购

B、一次性回购

C、开放式回购

D、封闭式回购

48、所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为（）提供的股份转让服务业务。

A、非上市公司

B、民营企业

C、海外上市公司

D、境内上市公司

49、以下不属于操纵市场的行为有（）。A、在自己实际控制的账户之间进行交易

B、以约定时间、价格和方式进行交易，影响证券交易价格 C、委托他人代为买卖证券

D、合谋集中资金优势连续买卖操纵交易量 50、目前，我国对（）实行T+3交收方式。A、B股

B、基金券

C、A股

D、债券

51、进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的（）协商设定保证金或保证券。A、交易记录

B、资金实力

C、信用状况

D、交易规模

52、可转换债券是指可兑换成（）的债券。A、股票

B、另一种债券

C、期货

D、现金

53、在（）情况下，成交价格和债券的应计利息是分解的。A、买卖价交易

B、竞价交易

C、市价交易

D、全价交易

54、下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是（）。A、因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失 B、因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失 C、因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失

D、因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失

55、证券公司应于每个会计结束后（）内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。

A、6个月

B、4个月

C、2个月

D、1个月

56、下列属于证券经纪商应发挥的作用有（）。

A、提供证券资产管理

B、提高证券市场效率

C、提供信息服务

D、防止股价波动

57、证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当按照《中华人民共和国反洗钱法》履行（）。A、报告义务

B、资产冻结义务

C、处罚义务

D、协调义务

58、证券经纪业务的特点不包括（）。A、业务对象的针对性

B、证券经纪商的中介性 C、客户指令的权威性

D、客户资料的保密性

59、（）是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券形成的负债的明细数据的账户。

A、客户信用资金台账

B、客户信用证券账户

C、客户信用资金账户

D、客户登记结算账户

60、资产管理业务的风险不包括（）。A、管理风险

B、法律风险

C、市场风险

D、合规风险 多项选择题：

61、当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（）。A、调整可冲抵保证金有价证券的折算率

B、调整融资、融券保证金比例 C、调整标的证券标准或范围

D、调整维持担保比例 62、投资决策机构是自营业务运作的最高管理机构，负责（）。A、具体投资项目的决策

B、确定具体的资产配置策略 C、确定投资事项

D、确定投资品种

63、证券公司融资融券业务客户信用风险控制包括（）。A、严格合同管理、履行风险提示

B、证券公司应当在符合规定的基础上，确定可冲抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例等 C、建立客户选择与授信制度

D、建立健全预警补仓和强制平仓制度

64、对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

A、有重大违约记录

B、交易结算资金未纳入第三方存管 C、在证券公司从事证券交易不足半年

D、未按照要求提供有关情况

65、客户从事融券交易的，可以选择（）的方式，偿还向证券公司融入的证券。A、现金抵券

B、买券还券

C、以借还借

D、直接还券 66、证券交易所会员取得席位后，享有下列权利（）。

A、每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各1万笔流量的使用权 B、每个席位自动享有一个标准流速的使用权 C、每个席位自动享有一个交易单元的使用权 D、进入证券交易所参与证券交易 67、上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所（）的渠道。

A、发售

B、申购

C、赎回

D、交易 68、资产管理合同的基本事项包括（）。A、客户资产的管理方式和管理权限 B、投资范围、投资限制和投资比例 C、当事人的权利与义务

D、合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜

69、双边报价是指经中国人民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的（）等交易要素。A、交付方式

B、买卖数量

C、清算速度

D、结算方式

70、关于沪、深证券交易所对债券回购交易的申报单位、最小报价变动单位及申报数量的规定，下列说法正确的有（）。A、深圳证券交易所：申报数量为合计面额1000元及其整数倍 B、深圳证券交易所：最小报价变动为0.01或其整数倍

C、上海证券交易所：申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍 D、上海证券交易所：申报单位为手，1000元标准券为1手 71、下列属于操纵证券市场手段的有（）。

A、集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖 B、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

C、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 D、在自己实际控制的账户之间进行证券交易

72、业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（）等原因导致业务经营损失的可能性。

A、制度不全

B、管理不善

C、控制不力

D、操作失误 73、参与全国银行间市场质押式回购的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展（）业务。

A、担保

B、逆回购

C、现券买卖

D、抵押

74、全国银行间市场买断式回购对完善市场功能具有的意义是（）。A、有利于降低利率风险

B、有利于合理确定债券和资金的价格 C、有利于金融市场的流动性管理 D、有利于债券交易方式的创新

75、关于集合资产管理业务，下列说法中正确的有（）。A、集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理

B、证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准 C、证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管 D、证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划 76、不属于登记结算公司的业务范围的是（）。

A、管理结算账户

B、维护清算路径

C、受投资人的委托派发权益

D、开立结算账户 77、证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行以下告知义务（）。A、以书面形式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误等可能导致的投资损失风险 B、指定专人讲解融资融券的业务规则、业务流程

C、告知客户将信用账户出借他人使用可能带来法律诉讼风险 D、提示客户妥善保管信用账户卡 78、净额清算分为（）。

A、多边净额清算

B、同步净额清算

C、双边净额清算 D、单边净额清算 79、关于集合竞价说法正确的是（）。

A、所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列 B、所有卖方有效委托按委托限价由低到高的顺序排列 C、遵循最大成交量原则

D、所有成交都以同一成交价成交

80、关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的是（）。

A、当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 B、每一有效申购单位配一个号

C、当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

D、申购日后的第一个交易日（T+1）日，由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理 81、遗失资金账户卡或因卡破损无法使用的自然人办理补卡所需的材料包括（）。A、有效身份证明

B、证券账户卡

C、遗失证明

D、原证券账户冻结证明 82、证券公司申请融资融券业务试点，应当具有的条件包括（）。A、公司治理健全，内部控制有效

B、经营证券经纪业务已满3年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司 C、财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上

D、客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度做出明确安排

83、定向资产管理业务的内部控制包括（）。A、专门、独立的业务运作

B、合理、有效的控制措施 C、独立、客观的投资研究

D、科学、严密的投资决策

84、上海证券交易所国债买断式回购交易的回购期限设定为（）。A、28天

B、91天

C、14天

D、7天

85、当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取以下措施并向市场公布（）。A、调整维持担保比例

B、调整融资、融券保证金比例 C、调整可冲抵保证金有价证券的折算率

D、调整标的证券标准

86、同时满足（）条件的股份转让公司，股份实行每周5次（周一至周五）的转让方式。A、具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统 B、最近财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见 C、股东权益为正值或净利润为正值 D、规范履行信息披露义务

87、《证券法》规定，设立证券公司应当具备以下条件：（）。A、有合格的经营场所和业务设施 B、有符合本法规定的注册资本 C、净资产不低于人民币1亿元

D、有符合法律、行政法规规定的公司章程

88、在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营特点和业务运作状况，建立完备的（）。A、风险监控体系

B、操作流程

C、投资决策机制

D、自营业务管理制度 89、我国结算风险防范措施主要包括以下几个方面（）。

A、本金风险防范

B、事前防范

C、价差风险防范

D、流动性风险防范

90、如公司股东大会审议的事项涉及（）等的，公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。

A、向原有股东配售股份

B、重大资产重组 C、增发新股、发行可转换公司债券

D、以股抵债 91、资产管理业务的主要风险包括（）。

A、合规风险

B、市场风险

C、经营风险

D、管理风险

92、以下关于A股现金红利派发日程安排的说法，正确的有（）。A、T-1日前为向证券交易所提交公告申请日 B、T-2日前为中国结算公司上海分公司核准答复日 C、T日为公告刊登日 D、T-5日前为申请材料送交日

93、融资融券业务的决策与授权体系原则上包括（）。A、分支机构

B、业务执行部门

C业务决策机构

D、董事会 94、严格控制业务集中度的有关规定有（）。A、对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% B、对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% C、接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10% D、接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20% 95、在我国开展证券回购交易业务的主要场所有（）。A、上海证券交易所

B、深圳证券交易所

C、外汇交易中心

D、全国银行间同业拆借中心

96、中国结算上海分公司计算对各证券公司的实际收付金额时应包括（）。A、佣金

B、交易经手费

C、印花税

D、证管费

97、证券公司在开展融资融券业务时，应当开立（）这两个账户，用于办理与中国结算融资融券交易相关的证券和资金交收。

A、回购交易证券交收账户

B、信用交易资金交收账户 C、信用交易证券交收账户

D、回购交易资金交收账户

98、证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有（）。A、告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码

B、告知客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查药店与程序 C、指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款

D、以书面方式想起提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险 99、在融资融券业务中，冲抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算（）。A、国债折算率最高不超过90% B、交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90% C、其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过70% D、上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70% 100、深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为（）。A、转托不限

B、哪买哪买

C、自动托管

D、随处买卖 判断题：

101、目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。102、全国银行间债券回购利率由中国人民银行统一规定。

103、最低结算备付金比例，债券品种按10%计收，债券回购交易除外。

104、集合资产管理计划申购新股时设有申购上限，所申报金额不得超过该计划的总资产。105、证券公司、推广机构可以通过广播、电视推广集合资产管理计划。

106、全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额100万元，交易单位为债券面额1万元。

107、遇中国人民银行调整利率的，中国结算公司按调整前后利率分段计算利息。108、只要不使用内幕信息交易，证券公司的从业人员是可以炒买炒卖股票的。109、上市开放式基金只能通过申购和赎回进行交易。

110、买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不错过91天，交易双方不得以任何方式延长回购期限。

111、证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报，融券方按“买入”予以申报。

112、目前，通过证券交易所达成的交易，多采取的是双边净额清算方式。113、投资决策机构是自营业务的最高管理机构。114、对自营资金不必独立清算，自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。

115、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件应至少保存30年。

116、标准券是由不同债券品种按相应折算率折算形成的，用以确定可利用回购交易进行融资的额度。

117、客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。

118、客户参与证券公司设立的集合资产管理计划时，应对其资产来源及用途的合法性作出承诺。客户未作承诺的，证券公司不得与其签订资产管理合同。119、发行人的分配股利和增资计划属于内幕信息。

120、客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户提出此类证券。

121、证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。

122、境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的普通会员。123、融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。

124、标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。125、中国证监会是全国银行间债券市场的主管部门。

126、在集合资产管理计划中，客户要保证委托资产来源及用途的合法性。127、清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节。

128、为客户特定目的办理专项资产管理业务可以是一对一，也可以是一对多。

129、回购到期清算日9：00-15：00，融资房和融券方均可通过PROP系统对当日到期的一笔或多比买断式回购申报不履约。

130、买断式回购到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。131、证券经纪商有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求履行或赔偿的权利。132、一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额。133、证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广。

134、证券交易的清算指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

135、证券公司、托管银推广机构不得采用低于成本收费的方式进行不正当竞争。136、集合资产管理计划中，委托人应了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。137、结算代理人是指经中国人民银行批准代理其他参与者办理债券交易和结算的金融机构。138、证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益较稳定。139、上海证券交易所买断式回购的申报价格是按每百元面值债券年收益率来报价的。140、证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集的资金。141、国债回购交易中申报提交的质押券应当为国债或企业债。142、店头市场即场外交易市场，两者可以等同。143、证券公司可以将自营业务和代理业务混合操作。

144、商业银行间的债券回购业务既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行。145、证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。

146、客户信用交易担保资金账户是用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生成债权的资金的账户。

147、市价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券。

148、当上市公司或其关联公司持有证券公司10%以上的股份时，禁止该证券公司自营买卖该上市公司股票。

149、《证券公司风险控制指标管理办法》规定，持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20%。

150、登记结算公司按照货银对付原则全面调整结算制度时，融资融券交收违约的处理措施和程序相应调整。

151、可转换债券在发行时是一种债权，但是在持有期间没有利息。152、根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务资格的证券公司，都可以开展集合资产管理业务。

153、回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，不含首次交收日和到期交收日。

154、集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支。

155、公开报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。

156、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存15年。

157、上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，必须使用不同的席位。

158、柜台买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小。159、全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，债券交易的债券结算通过中央结算公司的中央债券簿记系统进行，资金结算以转账方式进行。

160、集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后10个工作日内向证券交易所报备。试题答案：

单项选择题：

1-5：DCABA

6-10:BCBCC

11-15:ABAAC

16-20:BABDB

21-25:CAACB

26-30:DBCAD

31-35:BABAD

36-40:BACAC 41-45:ACCAD

46-50:CCACA

51-55:CBBAB

56-60: CAAAB 多项选择题：

61、ABCD 62、BCD 63、ABCD 64、ABCD 65、BD

66、BCD 67、ABCD 68、ABCD 69、BC 70、ABCD 71、ACD 72、ABCD 73、BC 74、ABCD 75、ACD 76、C

77、ABCD

78、AC 79、ABCD

80、ABCD 81、AB 82、ABCD 83、ABCD 84、ABD 85、ABCD 86、BCD 87、ABD 88、ABCD 89、ABCD 90、ABCD 91、ABCD 92、ACD 93、ABCD 94、ABCD 95、ACD 96、BCD

97、BC

98、ACD

99、BD

100、ABCD 判断题：

101-105：错 错 错 错 错 106-110: 错 错 错 错 错

111-115: 错 错 对 错 错 116-120: 对 对 对 对 对

121-125: 错 错 错 对 错 126-130: 对 对 对 对 对 131-135：对 对 对 对 对

136-140：对 对 错 错 对 141-145：错 错 错 错 对

146-150：对 错 对 错 对 151-155：对 错 错 错 错

156-160：错 错 对 对 错