第一篇：2007年证券交易最拟试题及答案8
品
在地愿为连理枝霜奇才顶替
1.连续竞价
按照我国现行证券交易规则规定，正常交易日连续竞价的时间为（）。(单项选择题)1: A：30－15：00 [错]
2: B：9：25－11：30、13：00－15：00 [错] 3: C：9：25－11：00、13：00－15：00 [错] 4: D：9：30－11：00、13：00－15：00 [对]
2.上海证券交易所上市证券分红派息
关于上海证券交易所上市A股的分红派息日程安排，下列说法正确的是（）。(不定项选择题)1: A：证券发行人在实施权益分派公告日5个交易日前，要向中国证券登记结算公司上海分公司提交红利派发相关申请材料
[对]
2: B：证券发行人应在中国证券登记结算公司上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日3个交易日前，向上海证券交易所申请信息披露
[对]
3: C：证券发行人应中国证券登记结算公司上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日5个交易日前，向上海证券信息公司申请信息披露
[错]
4: D：证券发行人应在现金红利发放日前的第二个交易日16：00前，将发放款项汇至中国证券登记结算公司上海分公司指定的银行账户。
[对]
3.大宗交易 根据上海证券交易所现行大宗交易规则的规定，B股大宗交易的最低限额为（）。(单项选择题)1: A：数量在10万股（含）以上，或交易金额在10万美元（含）以上
[错] 2: B：数量在50万股（含）以上，或交易金额在30万美元（含）以上
[对]
3: C：数量在10万股（含）以上，或交易金额在30万美元（含）以上
[错] 4: D：数量在50万股（含）以上，或交易金额在10万美元（含）以上
[错]
4.回购交易的条件
某公司有X品种国债1000元，折合标准券1500元，当日做了1000元的现券卖出，又做了1500元的回购融资，此行为应按（）的规定予以处罚。(单项选择题)1: A：透支行为
[错] 2: B：卖空国债行为
[对]
3: C：信用交易行为
[错] 4: D：操纵市场行为
[错]
5.委托申报原则
在下列各项委托方式中，投资者采用（）时，身份确认可不由密码控制。(单项选择题)1: A：电话自动委托
[错] 2: B：电话转委托
[对]
3: C：自助委托
[错] 4: D：网上委托
[错]
6.挂牌、摘牌、停牌与复牌
对于开市期间停牌的申报问题，上海证券交易所和深圳证券交易所在处理上相同的地方有（）。(不定项选择题)1: A：停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易
[对]
2: B：停牌期间可以申报
[错]
3: C：停牌期间有可能发生申报撤销
[对]
4: D：复牌时对申报实行连续竞价
[错]
7.回购交易的条件
开展证券回购业务的条件有（）。(不定项选择题)1: A：用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经证监会批准发行的金融债券
[错] 2: B：用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经中国人民银行批准发行的金融债券
[对]
3: C：以券融资方必须确保在回购成交到购回日期间在登记结算机构存放足够的标准券
[对]
4: D：以资融券方必须有足够的资金满足回购交收
[对]
8.网上定价发行
关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中，正确的是（）。(单项选择题)1: A：发行价格的确定方式不同
[对]
2: B：发行时间的确定方式不同
[错] 3: C：发行场所的确定方式不同
[错] 4: D：发行对象的确定方式不同
[错]
9.代办股份转让的基本规则
按照我国现行规定，关于证券公司代办股份转让服务业务，以下说法正确的有（）。(不定项选择题)1: A：投资者参与股份转让，其委托指令以连续竞价方式配对成交
[错] 2: B：证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息
[对] 3: C：投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），按规定要缴纳手续费
[对]
4: D：投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），按规定不必缴纳印花税
[错]
10.委托人的权利与义务
下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（）。(单项选择题)1: A：如实填写开户书
[错]
2: B：了解交易风险，明确买卖方式
[错] 3: C：选择经纪商
[对]
4: D：采用正确的委托手段
[错]
11.营业部财务管理主要内容、基本要求及会计系统内部控制 证券营业部在实行财务管理时的基本要求不包括（）。(单项选择题)1: A：遵守国家有关法律、法规和方针政策
[错]
2: B：做好财务管理的基础工作，严格执行会计核算制度
[错] 3: C：建立健全营业部的财务管理规定、实施细则
[错] 4: D：公开营业部各种财务信息资料
[对]
12.证券营业部的设立条件与报批程序
证券公司根据需要，可以向证券营业部所在地中国政监规会派出机构申请撤销证券营业部，经中国证监会派出机构批准后（）撤销。(单项选择题)1: A：1个月内
[错] 2: B：3个月内
[对]
3: C：6个月内
[错] 4: D：一年内
[错]
13.证券交易发展历程
(),深圳证券交易所正式开业.(单项选择题)1: A：1990年2月
[错] 2: B：1991年7月
[对]
3: C：1991年2月
[错] 4: D：1991年11月
[错]
14.证券交易所债券回购交易程序
证券交易所回购交易到期反向成交时，交易双方无须再行申报，由（）电脑系统自动产生一条反向成交记录，登记结算机构据此进行资金和债券的清算和交割。(单项选择题)1: A：证券公司营业部
[错] 2: B：中央国债登记结算公司
[错] 3: C：证券交易所
[对]
4: D：同业拆借中心
[错]
15.客户资产管理业务含义
下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是（）。(单项选择题)1: A：由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人
[错] 2: B：证券公司需与客户签订资产管理合同
[错] 3: C：证券公司使用客户委托的资产
[错] 4: D：证券公司实现客户资产的稳定增值
[对]
16.客户资产管理业务中证券公司的权利和义务 下列属于客户资产管理业务中不属客户义务的是（）。(单项选择题)1: A：按合同约定支付管理费、托管费
[错] 2: B：保存交易记录等资料至少7年
[对]
3: C：对资产来源及用途的合法性做出承诺
[错] 4: D：按合同约定承担投资的风险
[错]
17.营业部的安全管理
发现问题并按预案程序及时处置，制止事态发展，同时向有关部门报告或请求支援。这是证券营业部处置突发事件应遵循的（）。(单项选择题)1: A：谁主管谁负责
[错] 2: B：快速反应
[对]
3: C：重点保护
[错] 4: D：输导化解
[错]
18.取得席位的条件、程序和批准
在我国,证券公司取得交易席位,应向()提出申请.(单项选择题)1: A:中国证监会
[错] 2: B:当地证管办
[错] 3: C:证券交易所
[对]
4: D:证券业协会
[错]
19.证券服务部的管理
证券服务部筹建期为（）。(单项选择题)1: A：1个月
[错] 2: B：2个月
[错] 3: C：3个月
[对]
4: D：6个月
[错]
20.回购交易券种
交易所和银行间市场中主要的债券回购品种是（）。(单项选择题)1: A：国债
[对]
2: B：企业债
[错] 3: C：融资券
[错] 4: D：特种金融债券
[错] 21.银行间市场债务回购业务清算
参与全国银行间市场债务回购业务的金融机构应在（）开立债券托管帐户。1: A：证券交易所
[错]
2: B：中央国债登记结算有限责任公司
[对]
3: C：中国证券登记结算公司
[错] 4: D：全国银行间同业拆借中心
[错]
22.可转换债券和债券回购交易
债券回购交易是在债券现货交易的基础上()的一种交易品种.(单项选择题)1: A:派生出来
[对]
2: B:同向
[错] 3: C:附加
[错] 4: D:对冲
[错]
(单项选择题)23.会员违规行为的处分规定
根据我国《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的()个工作日内向中国证监会备案.(单项选择题)1: A:3 [错] 2: B:5 [对]
3: C:7 [错] 4: D:10 [错]
24.电子信息系统设备管理
《证券公司营业部信息系统技术管理规范（试行）》由（）制定并颁发。1: A：中国证券业协会
[错] 2: B：证券交易所
[错] 3: C：中国证监会
[对]
4: D：证券登记结算公司
[错]
25.证券交易所债券回购交易程序
投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应（）。(单项选择题)1: A：由投资者本人承担
[错] 2: B：由证券公司承担
[对]
3: C：投资者与证券公司各承担一半
[错] 4: D：由仲裁机关裁决
[错]
26.内幕交易的定义及种类
以下（）不属于内幕信息。(单项选择题)
(单项选择题)1: A：上市公司收购的有关方案
[错] 2: B：上市公司发生重大债务
[错] 3: C：上市公司25%的董事发生变动
[对]
4: D：上市公司申请破产的决定
[错]
27.买断式回购的风险控制
进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的（）。(单项选择题)1: A：80％
[错] 2: B：100％
[错] 3: C：120％
[错] 4: D：200％
[对]
28.证券回购交易的目的与实质
国债回购交易的开展会提高国债的（）。(单项选择题)1: A：利率风险
[错] 2: B：收益率
[错] 3: C：流动性
[对]
4: D：发行成本
[错]
29.证券交易种类
能够上市交易的股票应该是().(单项选择题)1: A:已公开发行的股票
[对]
2: B:非公开发行的股票
[错] 3: C:没有限制条件的股票
[错] 4: D:没有具体规定标准的股票
[错]
30.证券交易所会员的权利与业务
下列不属于我国证券交易所会员权利的是().(单项选择题)1: A:按规定转让交易席位
[错] 2: B:选举权和被选举权
[错] 3: C:对证券交易所事务进行监督
[错] 4: D:遵守证券交易所章程
[对]
31.客户资产管理业务资格
证券公司从事客户资产管理业务，对其人员有下更要求（）。(不定项选择题)1: A：无不良行为记录
[对]
2: B：具有证券从业资格
[对]
3: C：具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人4: D：最近一年未受到过行政处罚
[错]
32.电子信息系统设备管理
证券营业部的电脑管理包括（）。(不定项选择题)1: A：硬件管理、软件管理
[对]
2: B：备件管理
[对]
3: C：备文管理
[对]
4: D：维修保养管理
[对]
[对]
33.自营业务的特点
证券经营机构自营业务的特点有（）。(不定项选择题)1: A：自主性
[对]
2: B：收益性
[对]
3: C：风险性
[对]
4: D：优先性
[错]
34.网上增发新股的申购特点
按照现行规定，股票发行人通过网上增发新股并为老股东设置权时，为体现股票发行的“三公”原则，优先认购与普通认购应统一挂牌、合并申报，但两者最终申购权及价格的确定都是一样的。
[错]
35.代办股份转让的基本规则
股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%。
[错]
36.上海证券交易所交易证券的存管制度
上海证券交易所目前实行的交易证券存管制度是中国证券登记结算有限责任公司上海公司分统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易的制度。
[对]
37.证券交易的原则
证券交易必须遵循公开原则,即应当公正地对待证券交易的参与各方,以及公正地处理证券交易事务.[错]
38.股份发行登记
采用网下发行方式（如“全额预缴，比例配售”）发行新股时，是由证券登记结算公司在发行结束后根据交易所电脑系统成交记录自动完成新股股权登记的。
[错]
39.集合竞价
目前，我国证券交易怕一般采用两种竞价方式，即在每日开盘时采用集合竞价方式，在日常交易中采用连续竞价方式。
[对]
40.客户指令的权威性与客户资料的保密性
在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商可先行变更客户委托指令，事后向客户解释说明。
[错] 41.回购交易的开办时间和场所
商业银行间的证券回购业务是在全国统一同业拆借市场进行的，不需要通过上海证券交易所或深圳证券交易所。
[对]
42.上海市场法人结算的流程
在（）情况下，会员需要在中国证券登记结算公司上海分公司办理席位清算路径变更手续。(不定项选择题)1: A：出租交易席位后
[错] 2: B：席位加入清算前
[对]
3: C：席位的清算路径发生变化
[对]
4: D：退回交易席位
[错]
43.禁止内幕交易的主要措施
下列关于禁止内幕交易措施的描述中，正确的有（）。(不定项选择题)1: A：证券经营机构本身要加强自律管理，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖2: B：监管机构要加强对内幕交易的监管，一经发现，严肃处理
[对]
3: C：严格审查投资人是否为内幕人
[对]
4: D：努力通过异常交易行为发现内幕交易
[对]
44.买断式回购的风险控制
进行买断式回购，交易双方可以协商设定（）。(不定项选择题)1: A：到期交易净价
[对]
2: B：保证金或保证券
[对]
3: C：回购期限
[对]
4: D：首期交易净价
[对]
45.金融期货与期权
金融期货的主要种类包括().(不定项选择题)1: A:外汇期货
[对]
2: B:利率期货
[对]
[对]
3: C:股票价格指数期货
[对]
4: D:期权期货
[错]
46.自营业务的规模和比例控制
根据中国证监会对证券公司自营业务的规模及比例控制的规定，某证券公司自营业务中下列情况符合规定要求的有（）。(不定项选择题)1: A：持有的权益类证券按成本价计算的总金额为净资产的70% [对]
2: B：持有某上市公司股票按当日收盘价计算的总市值占该上市公司已流通股总市值的25% [错]
3: C：负债总额为其净资产的8.9倍
[对]
4: D；持有某上市公司股票按成本计算的总金额为自身资产的18% [对]
47.财务报告及财务评价
证券营业部编制财务报表应当保证其（）。(不定项选择题)1: A：真实性
[对]
2: B：完整性
[对]
3: C：及时性
[对]
4: D：合理性
[错]
48.证券交易发展历程
关于我国证券市场的发展历程,以下说法正确的有().(不定项选择题)1: A:1988年起国家先后在61个大中城市开放了国库券转让市场
[对]
2: B:上海证券交易所于1990年7月正式开业
[错] 3: C:深圳证券交易所于1991年12月正式开业
[错] 4: D:新中国证券交易市场的建立始于1986年
[对]
49.合格境外机构投资者证券交易管理
按照我国现行有关制度规定，单个合格境外机构投资者从事境内证券交易时，持有单个上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的10%。
[对]
50.证券登记的定义
证券登记是确定或变更具体证券持有人及其权利的法律行为。
[对]
51.证券营业部内部控制基本要求
证券营业部的关键岗位应建立双人负责制度。如客户存取款、客户交易结算资金划转等岗位必须实行一人办理、一人复核的柜台双人负责制，转托管、撤销制定交易等岗位可由一人负责办理。
[错]
52.网上竞价发行
在我国，新股竞价发行是指新股发行主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为惟一的“卖方”，投资者作为“买方”以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。
[错]
53.代办业务范围 按照中国证券业协会的规定，办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜是代办股份转让主办券商业务的主办业务之一。
[对]
54.上海证券交易所配股操作流程
投资者拥有的某股票的配股权证的数量由该上市公司的配股比例及配股除权登记日闭市后其所持有该股票的数量共同决定。
[对]
55.证券经纪关系的建立
证券经纪商是独立于证券买方和证券卖方的第三者。
[对]
56.清算、交割、交收的概念
证券清算业务主要是指在每一营业日中，对成交的证券及资金的应收、应付金额分别进行计算的处理过程。
[错]
57.代办股份转让的基本规则
投资者进行股份转让所使用的证券账户是中国证券公司结算有限责任公司深圳分公司开立的非上市股份公司股份转让账户。
[对]
58.人股份发行登记 如果采用网上定价或网上竞价方式发行新股，则投资者申购后，由证券发行人在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股权登记的。
[错]
59.网上累计投标询价发行的规则
根据网上累计投标询价发行的规则，投资者的申报价格只能在询价区间之内，询价区间以外的申购为无效申购。
[对]
60.证券交易种类
上市交易的股票被暂停上市后,在规定的时间内重新具备了上市条件的,可以恢复上市.[对]
第二篇：证券交易模拟考试试题及答案2
证券交易模拟考试试题及答案
单选题：
1．上海证券交易所和深圳证券交易所先后于________年和_______年正式开业。
A．1990 1991 B．1991 1990
C．1991 1992 D．1992 1991 2．公开原则的核心要求是________。
A． 上市公司的信息披露及时
B． 证券公司公开业务
C． 实现市场信息公开化
D． 证券交易实现社会化
3．目前，我国公开发行的股票的交易方式是________。
A． 均在交易所交易
B． 有一部分是在场外市场交易
C． 上市公司退市后在场外交易市场交易
D． 在特殊条件下可以在场外交易市场交易
4．从内容上看，认股权证具有的性质是________。
A． 债券
B． 股权
C． 期货
D． 期权
5．在我国，证券交易所的设立须经___________批准。
A． 中国证监会
B． 中国纪委
C． 全国人民代表大会
D． 国务院
6．在证券交易市场发展的早期，______________是场外交易市场的主要形式。
A． 交易所市场
B． 柜台市场
C． 第三市场
D． 第四市场
7．在场外交易市场，证券公司的作用是________。
A． 交易的组织者
B． 交易的直接参加者
C． 两者都是
D． 两者都不是
8．关于证券交易所的会员，说法正确的是________。
A． 只能是证券公司
B．包括有资金实力的个人 C．包括其它金融机构
D．无严格限制
9．证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报_________审核批准。
A． 交易所股东大会
B． 交易所理事会 C． 交易所董事会
D． 交易所会员大会
10．对于交易所无形席位说法正确的是________。
A． 虽然不在场内，但其报盘属场内报盘
B． 交易速度要慢于有形席位报盘
C． 不易成交
D． 属于场外报盘
11．一般规定，交易所会员在至少保留_____个席位的前提下允许转让席位。
A、一个
B、两个
C、三个
D、四个
12．从我国目前的证券经纪业务内容来看________。
A． 股票的柜台交易逐渐增加
B． 债券交易主要形式是柜台代理买卖
C． 我国没有股票的柜台交易
D． 我国没出有任何证券的柜台交易
13．证券经纪商对委托人的首要义务是________。
A． 为客户的一切交易保密
B． 坚持了解客户原则
C． 认真与客户签订证券买卖代理协议
D． 严格按委托人的要求办理委托事务
14．在我国，股票账户可以买卖的对象有________。
A． 股票
B． 债券
C． 基金
D． 以上都可以
15．开立证券账户的基本原则是________。
A．合法性和公正性
B．合法性和真实性 C．真实性和公开性
D．公正性和公平性
16．股份公司发行新股进行股权登记申请时，其审计报告必须由______名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在的事务所签字、盖章。
A． 2
B． 3
C． 4
D． 5 17．采用市值配售发行方式，认购者可根据本人证券账户中持有的_____________，按买入股票的委托手续办理申购。
A． 股票市值总和
B． 股票和证券投资基金市值总和
C．股票和债券市值总和
D． 所有证券市值总和
18．证券存管按___________以电脑记账的形式记载存管证券数量及变更情况。
A．证券公司账户
B．证券营业部账户 C．证券服务部账户D．股东证券账户
19．从_________年起，我国上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。
A． 1995
B． 1997
C． 1998
D． 1999
20．下列对于市价委托，不正确的说法是________。
A．没有价格上的限制
B．成交迅速 C．成交率高
D．我国目前采用此种委托方式较多 21．下列不属于非柜台委托的是________。
A． 书面委托
B． 电话委托
C． 传真委托
D． 自助委托
22．中国证券监督管理委员会于_______年制定并发布了《网上证券委托暂行管理办法》。
A． 1997
B． 1998
C． 1999
D． 2000
23．下列关于申报原则的说法，不正确的是________。
A． 证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价
B． 证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价
C． 证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
D． 证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易
24．对连续竞价的申报方法，错误的说法是________。
A． 无论买入或卖出，按现行规定，股票、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10% B． 如买入或卖出有一方无揭示价格，则申报价格按另一方的即时揭示价格上下一定百分比为限
C． 如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准
D． 国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10%
26．在新股配售操作程序中，收缴股款日是________。
A． T+1日
B． T+2日
C． T+3日
D． T+0日
27．对配股权证交易流程，正确的说法是________。
A． 由上市公司向中国证监会提出申请，经批准后在证券交易所上市交易
B． 权证的交易单位以“手”为单位，每1000个权证为一手
C． 权证交易采取电脑自动撮合交易方式进行，其程序不同于A股
D． 权证交易的佣金、经手费、清算过户及印花税均同于A股
28．深圳证券交易所分红派息日程的安排，正确的是________。
A． 股权登记日为R日 B． 股息到账日为R+1日
C． 除权除息日为R+2日
D． 可流通股份红股交易起始日为R+1日 29．发行．上市的证券投资基金在沪．深证券交易所交易的佣金统一为成交额的________。
A．0.2%
B．0.25%
C．0.35%
D．0.5%
30．当上市公司或其关联公司持有证券公司________以上股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。
A． 5%
B． 10%
C． 15%
D． 20% 31．证券兼营机构从事证券自营业务，对其资金的限制是________。
A． 具有不低于2000万元人民币的证券营运资金和不低于1000万元人民币的净营运资金
B． 具有不低于1000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净营运资金
C． 具有不低于4000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净营运资金
D． 具有不低于3000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净营运资金
32．关于清算与交割、交收的联系，说法正确的是________。
A． 从时间发生及运作的次序来看，先交割、交收，后清算
B． 从内容上看，清算与交割、交收都分为证券与价款两项
C． 从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交割、交收
D． 证券公司之间可以互相交割
33．如果证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为借方余额，则其含义是________。
A． 证券公司透支
B． 证券公司有头寸余额
C． 证券公司自营业务产生收益
D． 证券公司自营业务产生亏损
34．关于上海证券交易所法人清算模式中资金划入不正确的说法是________。
A． T+1日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请
B． 资金划拨银行通过系统内本．异地资金汇划系统划款
C． 资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户
D． 上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户
35．证券营业部同投资者之间的资金清算中，证券营业部自办出纳清算方式最大的特点是________。
A． 证券公司不必考虑现金的收付．送解银行或去银行提款等事务
B． 证券公司摆脱了大量烦琐的会计核算和现金出纳事务，可集中精力办自身的证券业务
C． 可以简化交接手续，节省社会劳动力，提高市场效率
D． 证券公司直接掌握客户资金动态
36．下列适用于发行日交割、交收方式的是________。
A． 上市公司发起设立
B． 上市公司进行定向募集资金
C． 上市公司增资发行新股
D． 上市公司进行网上定价发行
37．在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于___________将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。
A． 当日闭市前
B． 当日闭市后
C． 次日开市前
D． 次日开市后
38．证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存_______年。
A． 7
B． 10
C． 15
D． 20
39．下列不属于证券自营业务内部监督与检查内容的是________。
A． 自营部门与资金、财会、经纪业务等部门严格分开
B． 自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账详细记录每日交易情况
C． 建立定期报告制度，定期向有关领导报送自营情况统计表
D． 明确自营部门在日常经营中经营规模的控制，投资品种的选择及投资规模，自营库存变动的控制
40．根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报________备案。
A． 交易所会员大会
B． 交易所理事会 C． 中国证监会
D． 交易所董事会 41．证券公司自营买入任一上市公司上市股票按____________计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。
A． 当日开盘价
B． 当日收盘价
C． 当日按成交量的加权平均价 D． 当日开盘价与收盘价的均价
42．证券公司证券自营业务买卖的对象是________。
A． 上市证券
B． 非上市证券
C． 两者都有
D． 所有有价证券都可以成为自营买卖的对象
43．对申请证券自营业务资格的程序，不正确的说法是________。
A． 证券公司根据《证券公司证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核
B． 证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中相关条款的规定，制作并向中国证监会报送有关文件
C． 中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查
D． 经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可继续申请
44．申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过__________的证券公司，应报送从开业时起至上一末的经营证券业务情况说明。
A． 一年
B． 二年
C． 三年
D． 四年
45．已取得资格证书的证券公司如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前______内，向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一末的资产负债表等报表。
A． 两个月
B． 三个月
C． 六个月
D． 一年
46．下列不属于非交易性过户的是________。
A． 因继承而发生的股权变更
B． 因财产分割而发生的股权变更
C． 因法院判决而发生的股权变更
D． 账户挂失转户
47．上海证券交易所于1993年、深圳证券交易所于1994年分别开办了以________为主要品种的回购交易。
A． 股票
B． 基金
C． 国债
D． 利率
48．我国证券回购的核心内容为________。
A． 股票回购
B． 债券回购
C． 基金回购
D． 以上都是
49．投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应由___________承担。
A． 投资者本人
B． 证券公司 C． 双方各承担一部分
D． 视具体情况而定
50．关于以券融资回购交易的程序，不正确的说法是________。
A． 在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出
B． 成交后由证券登记结算机构根据成交记录和有关规则进行清算、交割
C． 到期反向成交时，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录
D． 在回购到期时，反向交易中心处于买入地位 51．回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的_____将用于平仓交割。
A． 债券
B． 标准券
C． 股票
D． 所有有价证券
52．从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过________。
A． 六个月
B． 九个月
C． 一年
D． 十八个月 53．从1994年起，上海证券交易所在证券回购交易中率先改用以____________作为证券回购交易的报价方式。
A． 年收益率
B． 百元面值债券的到期回购价 C． 到期收益率
D． 持有期收益率
54．不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是________。
A． 3天回购
B． 7天回购
C． 14天回购
D． 21天回购
55．一投资者在上海证券交易所进行债券回购交易，购回价为110元，回购天数为182天，则其回购年收益率为________。
A．20．05%
B．19．78%
C．20．33%
D．15．04%
57．对折算率的公布，错误的说法是________。
A． 上海证券交易所定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率
B． 上海证券交易所于下季度第一个营业日起按新的折算比率计算各会员单位可用于国债回购业务的标准券数额
C． 深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化，由交易所定期予以调整公布
D． 上海证券交易所定期于每季度初公布本季度各现券品种折算标准券的比率
58．证券公司申请设立证券营业部，其拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的________。
A． 10%
B． 20%
C． 30%
D． 40%
59．证券营业部应当自注册之日起________内开业。
A． 一个月
B． 二个月
C． 三个月
D． 六个月 60．对于证券营业部的日常管理，错误的是________。
A． 证券营业部只能从事证券的代理买卖
B． 证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著位置
C． 证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让“证券营业许可证” D． 证券营业部不得以承包、租赁方式经营
61．中国证监会对申请设立证券服务部的复审时间为申请文件送达日起_______个工作日。
A． 15
B． 20
C． 25
D． 30
62．证券营业部会计核算制度应执行___________统一制定的《证券公司会计制度》。
A． 中国证监会
B． 财政部
C． 中国会计协会
D． 中国审计协会
63．下列事项中证券营业部不能做的是________。
A． 代理还本付息、分红派息
B． 证券代保管、鉴证 C． 代理登记开户
D． 代理资金账户存取
64．如证券营业部交易系统远程终端中断，应采取的措施是________。
A．启动柜台委托
B．改用电话自动委托 C．改用书面委托
D．改用电报委托
65．证券交易的基本风险是指________。
A． 经营风险
B． 政策风险
C． 市场风险
D． 管理风险
66．下列不属于系统风险的是________。
A． 利率风险
B． 购买力风险
C． 政治风险
D． 政策法律风险
67．1998年底，我国颁布的《中华人民共和国证券法》规定，证券公司应从每年的__________中提取交易风险准备金。
A． 总利润
B． 累计利润
C． 税后利润
D． 税前利润
68．1999年财政部颁布的《证券公司财务制度》规定，证券公司可根据自营证券的总市价低于总成本的差额，按季提取和清算跌价准备，长期投资可按年末余额的___________差额提取投资风险准备。
A． 1%
B． 2%
C． 3%
D． 4%
69．1996年，中国证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》中的有关规定正确的是________。
A． 证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过5：1
B． 证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过5：1
C． 证券公司从事自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50% D． 证券公司证券自营业务账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的50%
70．证券交易的风险防范通常可从____________等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。
A． 制度、监察和自律管理 B． 足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备
C． 事先预警、实时监控和事后监察 D． 制度建设、内部自查和行业检查 多选题：
1．股票交易中的竞价方式主要有________。
A． 口头竞价
B． 书面竞价
C． 集中竞价
D． 连续竞价
E． 电脑竞价
2．债券的种类主要有________。
A． 政府债券
B． 公司债券
C．金融债券 D．地方政府债券
E．福利债券
3．关于基金交易的说法正确的是________。
A． 基金有封闭式基金和开放式基金之分
B． 封闭式基金在成立后，基金管理公司可申请其基金证券在证券交易所上市
C． 开放式基金成立一定时期后，基金管理公司会自行或者委托证券公司进行基金证券的柜台转让
D． 基金证券的买价和卖价为在基金资产净值的基础上再加一定的手续费
E． 封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样
4．在实践中，金融期货主要种类有________。
A． 国债期货
B． 利率期货
C．股票价格指数期货
D． 商品期货
E． 外汇期货
5．证券交易场所的作用在于________。
A． 为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件
B． 为各种证券交易提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格
C． 实施公开、公正和及时的信息披露 D． 为各种证券提高流动性 E． 提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务
6．下列属于交易所会员义务的是________。
A． 遵守证券交易所章程．各项规章制度，执行证券交易所决议
B． 派遣合格代表入场从事证券交易活动
C． 维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定与发展
D． 按规定缴纳各项经费 E． 提供有关信息资料，以及相关的业务报表和账册
7．证券公司申请成为交易所的会员，其报送证券交易所会员管理部门的有关材料包括________。A． 申请报告
B． 中国证监会核发的经营证券业务许可证
C． 机构章程
D． 主要业务规章制度 E． 部门设置和证券业务人员名册 8．在我国，根据席位经营证券的种类，交易席位可分为________。
A．有形席位
B．无形席位
C．普通席位 D．特别席位
E．代理席位
9．我国证券交易所取得普通席位的条件有________。
A． 遵守交易所章程
B． 维护投资者和交易所的合法权益
C． 接受证券交易所的监督
D． 具有会员资格
E． 缴纳席位费
10．我国目前，证券公司要从事证券经纪业务，一般应具备以下条件________。
A． 必须是经中国证监会批准的可以经营证券业务的金融企业法人
B． 必须具有独立的法人地位，并具有承担从事证券代理业务风险的能力
C． 有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员
D． 有固定的交易场所和合格的交易设施 E． 有健全的组织机构和管理制度
11．从事证券经纪业务的证券经纪商与投资者签订证券买卖代理协议应包括的内容有________。
A． 投资者表明证券经纪商已向其揭示证券买卖的风险
B． 委托、交收的方式、内容和要求 C． 投资者应履行的交收责任
D． 违约责任及免责条款 E． 投资者交易结算资金及证券管理的有关事项
12．下列人员中不得开立股票账户的有________。
A． 证券管理机关工作人员
B． 证券交易所管理人员
C． 政府行政人员
D． 证券业从业人员
E． 未经授权代理法人开户者
13．证券公司申请设立证券服务部应向服务部所在地的中国证监会派出机构报送的材料有________。
A． 申请报告
B．证券公司基本情况 C． 拟设立证券服务部的证券营业部的基本情况
D． 风险处置预案
E． 与银行签订的银证转账协议
14．股份公司在新股公开发行前进行股权登记过程中，应向股权登记机构提供的文件有________。
A． 发起人会议或股东大会同意公开发行股票的决定 B． 批准设立股份有限公司的文件
C． 公司章程或公司章程草案 D． 招股说明书
E． 经两名以上具有从事证券业务资格的律师及其所在事务所就有关事项签字、盖章的法律意见书
15．关于上海证券交易所有偿配股的股权登记，正确的说法有________。
A． 在配股登记日闭市前向证券公司传送投资者配股明细数据库
B． 办理了指定交易的投资者可在公告的配股期限内委托其指定交易所属证券营业部在交易时间通过上海证券交易所电脑交易系统卖出配股权
C． 认股缴款结束后，由证券登记结算机构主动为认购缴款的股东在相应的股票账户中增加相应的股数
D． 未被认购并且承销商未予包销的股份，根据中国证监会的有关规定即时在可配股份总数中予以扣除，但要登记
E． 送配股的股权登记的记录都在股票账户的过户记录中逐笔反映
16．投资者在上海证券交易所办理指定交易的登记手续和确认程序为________。
A． 投资者向证券公司提出申请，经证券公司同意后，双方签署“指定交易协议书” B． 证券公司按协议向上海证券交易所电脑主机申报证券账户的指定交易指令
C． 交易所电脑主机接受申报
D． 交易所电脑主机当日收市后发出指定交易确认回报并附确认编号 E． 交易所当天收市后即处理到账，同时将处理结果传送给转出证券营业部和转入证券营业部
17．证券上市后的存管业务包括________。
A．交易过户
B．发放现金红利
C．非交易过户 D．证券账户挂失
E．证券账户查询
18．关于市价委托和限价委托正确的说法是________。
A． 市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高
B． 证券经纪商执行市价委托比较容易
C． 市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交
D． 采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能性成交
E． 限价委托成交速度慢，有时无法成交
19．投资者采用电话或传真委托等方式必须在证券经纪商处开设委托专户，其条件为________。
A． 投资者必须持有符合规定的合法证件
B． 投资者必须按规定存有足够数额的资金或证券
C． 投资者和证券经纪商签订电话委托或传真买卖协议
D． 投资者确定交易密码或预留印鉴 E． 投资者无重大违法行为
20．网上竞价发行的优点有________。
A． 市场性
B． 连续性
C． 安全性
D． 经济性
E． 高效性 21．新股网上定价发行的具体程序有________。
A． 投资者在申购委托前把申购款全额存入与办理该次发行的证券交易所联网的证券营业部指定的账户
B． 申购当日，投资者申购，并由证券交易所反馈受理
C． 申购日后第一天，由证券交易所的登记结算机构将申购资金冻结在申购专户中
D． 申购日后第二天，证券交易所的登记结算机构配合主承销商和会计师事务所对申购资金进行验资
E． 申购日后第三天，由主承销商负责组织摇号抽签
22．下列关于上海证券交易所配股操作流程的正确的有________。
A． 交易所按上市公司送配公告，在股权登记日闭市前按每个股东账户中的持股量自动增加相应的股数
B． 在配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按交易所规定的统一证券代码申报买入配股权证
C． 证券公司的营业网点按照上市公司中的配股价格均可受理投资者的配股认购缴款业务
D． 每日闭市后，配股缴款自动纳入清算系统
E． 在配股权证缴款期结束后，由承销商将配股缴款集中划付给上市公司
23．上海证券交易所佣金规定有________。
A． A股的佣金为成交金额的0.35%
B． B股的佣金为成交额的0.6% C． 债券的佣金为成交额的0.2%
D． 基金的佣金为成交额的0.35% E． 三天回购业务佣金为成交额的0.2%
24．证券交易所对证券经纪业务监管的内容有________。
A． 制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性
B． 确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况
C． 要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
D． 聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核 E． 证券经纪业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存7年
26．证券公司证券自营业务决策的自主性体现在_______方面。
A． 交易行为的自主性
B． 选择交易价格的自主性 C． 选择交易方式的自主性
D． 选择交易品种的自主性
E． 选择交易对手的自主性
27．证券公司申请证券自营业务资格，应向中国证监会报送下列材料________。
A． 中国证监会统一印制的“经营证券自营业务资格申请表” B． 机构批设机关颁发的“企业法人营业执照”副本
C． 由机构批设机关核准的公司章程
D． 证券自营业务内部管理制度情况说明
E． 由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一末净资产或证券营运资金的验资证明
28．下列属于内慕信息的有________。
A． 发行人经营政策或经营范围发生重大变化
B． 发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定
C． 发行人发生重大债务
D． 发行人发生重大亏损或遭受超过净资产10%以上的重大亏损
E． 公司股权结构发生重大变更
29．证券业务的禁止行为包括________。
A． 欺诈客户 B． 假借他人名义或以个人名义进行自营业务
C． 将自营账户借给他人使用 D． 将自营业务与代理业务混合操作
E． 委托其他证券公司代为买卖证券
30．自营业务的内部监督与检查的内容有________。
A． 自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分开
B． 自营部门应建立交易操作记录制度 C． 自营部门定期与财会部门对账
D． 建立定期报告制度 E． 公司有关业务监管
31．证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有________。
A． 要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户
B． 检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C． 要求会员按月编制库存证券报表
D． 对自营业务规定具体的风险控制措施，报中国证监会备案
E． 聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核
32．证券公司自营业务违反《刑法》第182条规定的行为有________。
A． 单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格
B． 与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易
C． 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖 D． 以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券
E． 以其他方法操纵证券交易价格
33．证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行________。
A． 具备必备的服务设备和完善的数据安全保护措施
B． 建立健全的业务、财务安全防范管理措施 C． 建立完善的风险管理系统
D． 重要原始凭证保存期不少于20年 E． 设立结算风险基金
34．证券营业部同投资者之间的资金清算方式有________。
A． 证券营业部自办出纳 B． 证券服务部代理出纳
C． 银行代理出纳 D． 银行代理资金清算 E． 证券公司统一清算
35．目前我国适用于T+1交割、交收的证券有________。
A． A股
B． 基金
C． B股
D． 投资基金
E． 国债回购
36．关于上海证券交易所登记清算机构同证券公司之间的资金清算，正确的说法有________。
A． 交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送到证券登记结算机构
B． 证券登记结算机构的清算原则为净额清算原则
C． 证券登记结算机构对所有参与人当日的证券买卖进行轧差，产生清算金额
D． 证券登记清算机构在进行中央清算时还需计算有关费用
E． 证券登记清算机构在清算完成后，向各证券公司提供当日清算数据汇总表与清算明细表
37．上海证券交易所账户挂失转户的程序正确的说法有________。
A． 认真审查投资者的本人身份证
B． 证券营业部在受理挂失后，须立即交该证券账户所有的证券予以冻结 C． 在投资者提供由上海证券中央登记结算公司代理机构开出相同证券账户登记资料的新证券账户后，为其办理相应的证券转户手续
D． 证券营业在受理投资者转登记其证券明细账户后，就于当日闭市前将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记
E． 证券营业部在受理投资者证券账户挂失时不收费
38．证券回购交易的二次契约交易行为是指________。
A． 买入交易
B． 回购交易
C． 初始交易 D． 卖出交易
E． 反向交易
39．深圳证券交易所推出的债券回购品种有________。
A． 3天
B． 7天
C． 14天
D． 21天
E． 28天
40．非交易性过户包括的情况有________。
A． 继承过户
B．赠与过户
C．财产分割过户 D． 法院判决过户
E．账户挂失转户 41．对于标准券的说法正确的是________。
A． 是一种虚拟的回购综合债券 B．由各种债券根据一定的折算率折合相加而成
C． 标准券的设立简化了回购品种的设置 D．标准券的设立实现了证券品种的标准化
E． 标准券的设立方便了回购交易的开展
42．对于我国证券回购的报价方式，说法正确的有________。
A． 证券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率的数值，可省略百分号
B． 沪、深两地证券交易所对最小报价变动单位的规定有所不同
C． 上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为0.001或其整数倍
D． 深圳证券交易所债券回购交易最小报价变动为0.01或其整数倍
E． 上海证券交易所债券回购交易最小报价为0.005或其整数倍
43．证券公司申请设立证券营业部，应向中国证监会提交下列材料________。
A． 申请报告
B． 可行性报告
C． 筹建方案 D． 筹建负责人名单、简历及资格证书
E． 公司“经营证券业务许可证”正、副本及复印件
44．证券公司申请证券营业部开业，应向中国证监会提交下列材料________。
A． 开业申请报告和筹建情况报告
B． 具有证券业务资格的会计师事务所出具的证券营运资金审验报告
C． 证券从业人员的名单、简历及资格证书 D． 管理制度及内部控制制度
E． 营业场所及设备、信息系统的说明材料
45．证券服务部不能从事的业务有________。
A、为客户直接办理开户
B、办理柜台委托和交割 C、提供证券交易行情
D、在经营中直接收费 E、接受客户的全权委托
46．证券服务部的客户服务内容有________。
A． 客户资料管理
B． 对客户的一般化服务 C． 对客户的个性化服务
D． 客户服务的创新 E． 客户需求调查
47．证券营业部的业务差错，按业务性质可分为________。
A． 出纳差错
B．交易差错
C．事故性差错 D．责任性差错
E．技术性差错
48．证券营业部对业务差错的处理原则有________。
A． 按差错性质确定责任
B． 按损失大小追究责任 C． 建立差错事故报告制度
D． 明确差错处理程序和审批权限 E． 加强内部管理制度
49．证券营业部业务应急的日常准备的内容有________。
A．组织备份
B．数据备份
C.物质备份 D．信息资料备份
E．相关协议
50．证券营业部交易系统常见故障的应急处理有________。
A． 自助委托中断可启用柜台委托 B． 远程终端中断可改用电话自动委托
C． 电话自动委托中断可改用电话报单委托
D． 客户数据丢失可用柜台单机查阅备份数据
E． 银证转帐系统故障，应说服客户待故障排除后再办理 51．证券营业部电脑系统管理的内容有________。
A．管理体系
B．硬件设施
C．软件环境 D．数据管理
E．技术事故的防范与处理
52．证券营业部技术人员管理的内容包括________。
A． 证券营业部信息技术人员编制应不少于2人 B． 技术人员不少于本单位总人数的10% C． 信息技术人员不得兼职，不得从事交易及清算等工作
D． 严禁对外泄露客户资料和营业部商业秘密
E． 营业部电脑系统负责人之间应定期或不定期轮换
53．证券营业部财务管理制度的主要内容包括________。
A． 认真履行财务管理工作职责 B． 严格执行国家有关部门制定的各项财务规章制度
C． 检查监督各类资金和财产的管理和使用情况 D． 正确核算各项财务收支
E． 进行严格的内部管理
55．以引起风险的原因为标准，证券交易风险可分为以下几种类型________。
A．法律风险
B．政策风险
C．市场风险 D． 经营风险
E．管理风险 56．证券交易系统性风险包括________。
A． 利率风险
B． 购买力风险
C．经济风险 D．政治风险
E．转换风险
57．证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形________。
A． 受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
B． 证券公司工作人员申报差错引起的风险
C． 无权或越权代理而造成的风险 D． 技术原因而造成的风险
E． 交割失误引起的风险
58．针对证券公司自营风险，管理层可通过设立__________等指标来实施监控。
A． 资产流动比率
B．资产速动比率
C．资本充足率 D．资金周转率
E．资产负债率
59．风险准备金提存的用途主要有________。
A． 弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失
B． 赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失
C． 补偿自营买卖中的损失 D． 弥补保证金损失 E． 弥补信用风险损失
60．证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括________。
A． 明确界定权限范围
B． 制定各种量化指标和技术性措施
C． 加强内部控制
D． 加强财务管理
E． 建立健全、完善的内部监控体系 判断题：
1．债券净价交易中，应计利息根据票面利率按月计算。
2．基金交易的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样。
3．存托凭证的交易规则与一般证券的交易规则不同。
4．柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。5．证券公司申请成为交易所会员过程中，其报送的材料要先经交易所理事会初审。
6．采用场外无形席位报盘方式，与场内有形席位报盘相比较，交易速度有了提高。
7．在一定条件下，交易所会员的交易席位可以转让，但不得退回。
8．证券从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债、基金。
9．保证金账户是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。
10．上市公司若采用市值配售发行方式，认购者可根据本人证券账户中持有的股票市值总和，按买入股票的委托手续办理申购。
11．开放式基金的买价和卖价的确定是在基金资产总值的基础上加一定的手续费。
12．对存管后的证券实行非流动性制度，对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，而是通过账面予以划转。
13．我国上海证券交易所采取的是指定交易制度。
14．深圳证券交易所投资者的证券托管是自动实现的。
15．转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。
16．深圳证券交易所由于实行托管证券公司制度，故投资者查询股票账户必须在其托管的证券公司。
17．在证券市场发展初期证券经纪商最常用的办理资金存取的方式是委托银行代理资金存取。
18．我国国债回购以资金年收益率为报价单位。
19．集合竞价未能成交的委托将自动进入连续竞价。
20．对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度，上海证券交易所规定不得超过10%。21．国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10%。
22．在连续竞价中，对新进入的一个买进有效委托，若能成交，其成交价格取卖方叫价。
23．目前，我国B股实行T+0回转交易制度。24．国际证券界发行证券的通行做法是采用网上定价发行。
25．网上定价发行的缺点是股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险。
26．我国目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行。
27．新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为发行底价。
28．参与新股竞价发行的证券营业部，可按实际成交的3%的比例向主承销商收取承销手续费。
29．网上定价发行申购中，每一投资者申购数量上限为当次社会公众股发行数量的千分之一。
30．网上定价市值配售以投资者持有的上市流通证券市值确定申购权，投资者自愿申购，无需缴款。
31．网上定价市值配售中，投资者的申购报价须在规定的询价区间内，且等于或高于最终确定的发行价方能最终确定其申购权。
37．发行人营业用主要资产的抵押、出售或报废，一次超过该资产的25%，这属于内慕消息。
38．证券公司从事自营业务，其1/2以上的高级管理人员和主要业务人员应获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”。
39．证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。
40．证券公司证券经纪业务应遵循“分级授权，分级决策，分级管理，分级负责”的原则。41．《刑法》第181条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，戒伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款 并追究刑事责任。
42．差额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，提高清算效率。
43．清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，但不同清算期发生的价款不能合并计算。
44．在席位加入清算前，证券交易所会员单位无需在证券登记结算机构办理席位清算路径变更手续。
45．在深圳证券交易所，会员法人选择的结算银行与证券登记结算机构选择的结算银行应属同一银行系统。
46．证券营业部同投资者之间的资金清算中，银行代理出纳的清算程序最大的优点在于证券公司摆脱了烦琐的会计核算和现金出纳事务，而集中精 力经办自身的证券业务。
47．例行日交割、交收是指证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后第三个营业日进行交割、交收。48．在上海证券交易所国债实物券交易中，若有证券公司欠库发生，则按差额扣除相应卖出价款，该部分资金可以参与当日资金结算的轧差。49．上海证券交易所在开业初期，采用T+0交收制。
50．因法院判决而发生的过户属于非交易过户。
51．深圳证券登记结算机构给挂失申请人补办新的证券账户卡时，只收工本费，不收取手续费。
52．上海证券交易所于1993年开办了以国债为主要品种的回购交易。
53．目前我国证券回购交易券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。
54．在证券回购交易中，以券融资方需要经过二次交易契约行为，以资融券方则只要一次交易即可。
55．在回购交易中，以资融券方在交易所回购开始时，其申报买卖部位为买入。
56．在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应等于回购抵押的债券量，否 则将按透支的规定予以处罚。
57．按规定用于回购交易的债券应是属于自己的债券，但特殊的金融机构可以租券、借券等方式从事证券回购交易。
58．按有关规定，不能将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资。
59．申请设立证券营业部，筹建申请人应当自中国证监会批准筹建之日起6个月内完成筹建工作。
60．证券服务部在经营中不得为客户办理资金存取，与客户直接发生资金往来 61．证券服务部必须由证券公司独立经营，不得联营或委托经营。
62．证券营业部远程终端中断可请远程终端客户改用柜台委托。
63．证券营业部对上级拨入的营运资金的占用应计付利息。
64．从理论上来说，证券公司自营买卖证券的风险比一般投资者要小得多。
65．在证券公司代理买卖证券业务中可能存在各种各样管理操作上的问题，因此对这些问题如果不适当控制，同样会给证券公司带来损失。
66．证券营业部在经纪业务中由于给予客户融资、融券而可能给其带来的损失属于法律风险。
67．全额交易结算资金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度的投机，从而有利于整个证券市场的健康发展。
68．风险准备金可用于弥补证券公司交易保证金不足。
69．证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于 40%。
70．证券营业部由于受托时约定不明．证券公司审核凭证不慎而造成的风险属信用风险。
参考答案：
单选题：
1． A 2． C 3． A 4． D 5． D 6． B 7． C 8． A 9．B 10．D 11．A 12．C 13．D 14．D 15．B 16．A 17．B 18．D 19．C 20．D 21．A 22．D 23．D 24．C 25．B 26．C 27．D 28．A 29．B 30．B 31．A 32．B 33．A 34．C 35．D 36．C 37．A 38．A 39．D 40．C 41．B 42．C 43．D 44．A 45．B 46．D 47．C 48．B 49．B 50．A 51．B 52．C 53．A 54．D 55．B 56．A 57．D 58．D 59．A 60．B 61．D 62．B 63．D 64．B 65．C 66．D 67．C 68．A 69．C 70．A 多选题：
1．ABE
2．ABC
3．ABCDE 4．BCE
5．ABCE
6．ABCDE
7．ABCDE
8．CD
9．DE
10．ABCDE 11．ABCDE
12．ABDE 13．ABCDE 14．ABCDE
15．BCE 16．ABCD
17．ABCDE
18．ABDE
19．ABCD
20．ABDE 21．ABCDE
22．BCDE
23．ABCD
24．ABC
25．ABCDE 26．ABCD
27．ABCDE
28．ABCDE
29．ABCDE
30．ABCDE 31．ABCD
32．ABCE
33．ABCDE
34．ACD
35．ABDE 36．ABCDE
37．ABCDE
38．BC
39．ABCE
40．ABCD 41．ABCDE
42．ABDE
43．ABCDE 44．ABCDE
45．ABDE 46．BCD
47．AB
48．ABCD
49．ABCDE
50．ABCDE 51．ABCDE
52．ABCDE
53．ABCD
54．ABCDE
55．ABCDE 56．ABD
57．ABCE
58．BCDE
59．ABC
60．ABE 判断题：
1．F 2．T 3．F 4．T 5．F 6．T 7．T 8．F 9．F 10．F
11．F 12．T 13．T 14．T 15．T 16．F 17．F 18．T 19．T 20．F 21．T 22．T 23．T 24．F 25．F 26．F 27．T 28．F 29．F 30．T 31．T 32．T 33．F 34．F 35．F 36．T 37．F 38．F 39．T 40．F 41．T 42．T 43．T 44．F 45．T 46．F 47．F 48．F 49．F 50．T 51．F 52．T 53．T 54．F 55．F 56．F 57．F 58．T 59．T 60．T 61．T 62．F 63．T 64．T 65．T 66．F 67．T 68．F 69．F 70．F
第三篇：证券交易第一套_试题_答案
单项选择题：
1、上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数。
A、约定送股比例
B、有效送股比例
C、有偿送股比例
D、无偿送股比例
2、在上海证券交易所所采用的竞价交易方式的开盘竞价时间为每个交易日的（）。A、9:10~9:25 B、9:25~9:30 C、9:15~9:25 D、9:00~9:30
3、目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。
A、商业银行
B、证券公司
C、托管银行
D、政策性银行
4、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立。A、董事会--投资决策部门
B、董事会--投资决策机构--自营业务部门 C、投资决策机构--自营业务部门 D、监事会--投资决策机构--自营业务部门
5、银行间市场的交易品种主要是（）。A、债券
B、基金
C、股票
D、权证
6、融资买入、融券卖出的申报数量应当为（）或其整数倍。A、1000手
B、100股（份）
C、100手
D、1000股（份）
7、买断式回购对完善市场功能具有的意义不包括（）。A、有利于债券交易房事的创新 B、有利于金融市场的流动性管理 C、有利于降低市场流动性，避免风险 D、有利于降低市场风险
8、资产管理业务，是指证券公司作为（）依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。A、代理人
B、资产管理人
C、受托人
D、委托人
9、在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只债券的待返售券余额应小于该只债券流通量的（）。A、15% B、10% C、20% D、5% 10、2009年7月1日，张三奇偶阿姨的股票金额为50万元，按照我国证券交易的纳税要求，应当缴纳印花税（）元。A、100 B、200 C、500 D、1000
11、目前我国对（）实行T+3交割、交收方式。A、B股
B、A股
C、基金券
D、债券
12、A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（）。A、60% B、50% C、40% D、10%
13、下列不属于委托人权利的是（）。A、随时变更或撤销委托 B、对证券交易过程的知情权
C、自由买卖、赠与或质押自己名下的证券 D、自由选择经纪商
14、在融资融券业务中，客户维持担保比例不得低于（）。A、130% B、80% C、150% D、50%
15、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。A、公司的实际控制人
B、持有公司10%股份的股东 C、发行人的打字员
D、发行人的经理
16、债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期（）业务。A、调节头寸
B、资金融通
C、套期保值
D、信用规范
17、证券自营业务持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）。A、5% B、3% C、7% D、9%
18、中小企业版股票连续竞价浅见有效竞价范围为最近成交价的上下（）。A、1% B、3% C、5% D、10%
19、托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户，名称为（）。A、证券公司-集合资产管理计划名称 B、集合资产管理计划名称
C、托管银行-集合资产管理计划名称
D、证券公司-托管银行-集合资产管理计划名称
20、证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）。A、10万元
B、5万元
C、3万元
D、1万元
21、参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在（）办理债券的质押登记。A、证券交易所
B、证券登记结算公司 C、中央国债登记结算有限责任公司
D、全国银行间同业拆借中心
22、（）国债上市日起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。A、2004年记账式（十期）
B、2005年记账式（二期）C、2005年记账式（十期）
D、2004年记账式（二期）
23、ETF的基金管理人可采用（）方式发售基金份额。A、网上和网下
B、柜台
C、网下
D、网上
24、客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（）证券账户。A、初始
B、三级
C、二级
D、一级
25、（）是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。A、柜台市场
B、证券登记结算机构
C、证券交易所
D、中国证监会
26、以下不属于融资融券业务管理的基本原则的是（）。A、合法合规原则
B、集中管理原则
C、独立运行原则
D、岗位集中原则
27、以下委托中，最优先的是（）。
A、9时40分，11.25元买入
B、9时35分，11.30元买入 C、9时40分，11.30元买入
D、9时35分，11.25元买入
28、无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（）。A、警告
B、没收非法所得
C、公示处分
D、罚款
29、在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（）或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。A、30% B、15% C、10% D、5% 30、深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易（）所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价。
A、前10分钟
B、前15分钟
C、前5分钟
D、前1分钟
31、（）滚动交收目前适用于我国内地市场的A股、基金、债券、回购交易等。A、T+2 B、T+1 C、T+3 D、T+0
32、企业债回购交易中提交的质押券应当为（）。
A、企业债
B、国债
C、国债和企业债
D、企业债和融资券
33、以下不属于资产管理业务类型的是（）。
A、为单一客户办理定向资产管理业务 B、为多个客户办理定向资产管理业务 C、为多个客户办理集合资产管理业务 D、为客户办理专项资产管理业务
34、客户作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括（）。A、根据自身承受能力决定是否接受交易结果 B、采用正确的委托手段 C、了解交易风险，明确买卖方式
D、按规定缴存交易结算资金
35、以下属于明文列示的证券公司操纵市场行为的有（）。A、委托其他证券公司代为买卖证券 B、将自营账户借给他人使用
C、内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券 D、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
36、证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。A、1 B、2 C、3 D、4
37、一笔债券质押式回购交易涉及（）。
A、两个交易主体、两次交易契约行为
B、一个交易主体、一次交易契约行为 C、一个交易主体、两次交易契约行为
D、两个交易主体、一次交易契约行为
38、柜台自营买卖是指证券公司在（）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。A、证券交易系统
B、证券交易所
C、其营业柜台
D、银行柜台
39、关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是（）。A、基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率
B、基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费率，也不可按份额持有时间分段设置赎回费率
C、基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定费率，也可按份额持有时间分段设置赎回费率
D、基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定费率，可按份额持有时间分段设置赎回费率
40、证券公司参与1个集合资产管理计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（）。A、15% B、10% C、5% D、3%
41、沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是（）。A、1993年12月和1994年11月
B、1993年10月和1994年12月 C、1994年10月和1993年12月
D、1993年12月和1994年10月
42、实现证券和资金的收付称为（）。A、交割
B、结算
C、交收
D、清算
43、证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额派发现金红利或利息。
A、信用交易专用证券交收账户
B、信用交易证券交收账户 C、客户信用交易担保证券账户
D、客户信用交易担保资金账户
44、下列哪项不是自营业务的风险（）。
A、政策风险
B、经营风险
C、市场风险
D、合规风险
45、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该（）的10%。
A、上市公司净资产
B、证券交易总量
C、证券流通市值
D、证券发行总量
46、结算参与人应使用其（）完成新股申购的资金交收。A、证券帐户
B、银行帐户
C、结算备付金帐户
D、资金帐户
47、债券买断式回购交易也称（）。
A、双向回购
B、一次性回购
C、开放式回购
D、封闭式回购
48、所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为（）提供的股份转让服务业务。
A、非上市公司
B、民营企业
C、海外上市公司
D、境内上市公司
49、以下不属于操纵市场的行为有（）。A、在自己实际控制的账户之间进行交易
B、以约定时间、价格和方式进行交易，影响证券交易价格 C、委托他人代为买卖证券
D、合谋集中资金优势连续买卖操纵交易量 50、目前，我国对（）实行T+3交收方式。A、B股
B、基金券
C、A股
D、债券
51、进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的（）协商设定保证金或保证券。A、交易记录
B、资金实力
C、信用状况
D、交易规模
52、可转换债券是指可兑换成（）的债券。A、股票
B、另一种债券
C、期货
D、现金
53、在（）情况下，成交价格和债券的应计利息是分解的。A、买卖价交易
B、竞价交易
C、市价交易
D、全价交易
54、下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是（）。A、因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失 B、因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失 C、因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D、因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失
55、证券公司应于每个会计结束后（）内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。
A、6个月
B、4个月
C、2个月
D、1个月
56、下列属于证券经纪商应发挥的作用有（）。
A、提供证券资产管理
B、提高证券市场效率
C、提供信息服务
D、防止股价波动
57、证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当按照《中华人民共和国反洗钱法》履行（）。A、报告义务
B、资产冻结义务
C、处罚义务
D、协调义务
58、证券经纪业务的特点不包括（）。A、业务对象的针对性
B、证券经纪商的中介性 C、客户指令的权威性
D、客户资料的保密性
59、（）是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券形成的负债的明细数据的账户。
A、客户信用资金台账
B、客户信用证券账户
C、客户信用资金账户
D、客户登记结算账户
60、资产管理业务的风险不包括（）。A、管理风险
B、法律风险
C、市场风险
D、合规风险 多项选择题：
61、当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（）。A、调整可冲抵保证金有价证券的折算率
B、调整融资、融券保证金比例 C、调整标的证券标准或范围
D、调整维持担保比例 62、投资决策机构是自营业务运作的最高管理机构，负责（）。A、具体投资项目的决策
B、确定具体的资产配置策略 C、确定投资事项
D、确定投资品种
63、证券公司融资融券业务客户信用风险控制包括（）。A、严格合同管理、履行风险提示
B、证券公司应当在符合规定的基础上，确定可冲抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例等 C、建立客户选择与授信制度
D、建立健全预警补仓和强制平仓制度
64、对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。
A、有重大违约记录
B、交易结算资金未纳入第三方存管 C、在证券公司从事证券交易不足半年
D、未按照要求提供有关情况
65、客户从事融券交易的，可以选择（）的方式，偿还向证券公司融入的证券。A、现金抵券
B、买券还券
C、以借还借
D、直接还券 66、证券交易所会员取得席位后，享有下列权利（）。
A、每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各1万笔流量的使用权 B、每个席位自动享有一个标准流速的使用权 C、每个席位自动享有一个交易单元的使用权 D、进入证券交易所参与证券交易 67、上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所（）的渠道。
A、发售
B、申购
C、赎回
D、交易 68、资产管理合同的基本事项包括（）。A、客户资产的管理方式和管理权限 B、投资范围、投资限制和投资比例 C、当事人的权利与义务
D、合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜
69、双边报价是指经中国人民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的（）等交易要素。A、交付方式
B、买卖数量
C、清算速度
D、结算方式
70、关于沪、深证券交易所对债券回购交易的申报单位、最小报价变动单位及申报数量的规定，下列说法正确的有（）。A、深圳证券交易所：申报数量为合计面额1000元及其整数倍 B、深圳证券交易所：最小报价变动为0.01或其整数倍
C、上海证券交易所：申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍 D、上海证券交易所：申报单位为手，1000元标准券为1手 71、下列属于操纵证券市场手段的有（）。
A、集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖 B、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
C、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 D、在自己实际控制的账户之间进行证券交易
72、业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（）等原因导致业务经营损失的可能性。
A、制度不全
B、管理不善
C、控制不力
D、操作失误 73、参与全国银行间市场质押式回购的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展（）业务。
A、担保
B、逆回购
C、现券买卖
D、抵押
74、全国银行间市场买断式回购对完善市场功能具有的意义是（）。A、有利于降低利率风险
B、有利于合理确定债券和资金的价格 C、有利于金融市场的流动性管理 D、有利于债券交易方式的创新
75、关于集合资产管理业务，下列说法中正确的有（）。A、集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理
B、证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准 C、证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管 D、证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划 76、不属于登记结算公司的业务范围的是（）。
A、管理结算账户
B、维护清算路径
C、受投资人的委托派发权益
D、开立结算账户 77、证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行以下告知义务（）。A、以书面形式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误等可能导致的投资损失风险 B、指定专人讲解融资融券的业务规则、业务流程
C、告知客户将信用账户出借他人使用可能带来法律诉讼风险 D、提示客户妥善保管信用账户卡 78、净额清算分为（）。
A、多边净额清算
B、同步净额清算
C、双边净额清算 D、单边净额清算 79、关于集合竞价说法正确的是（）。
A、所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列 B、所有卖方有效委托按委托限价由低到高的顺序排列 C、遵循最大成交量原则
D、所有成交都以同一成交价成交
80、关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的是（）。
A、当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 B、每一有效申购单位配一个号
C、当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股
D、申购日后的第一个交易日（T+1）日，由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理 81、遗失资金账户卡或因卡破损无法使用的自然人办理补卡所需的材料包括（）。A、有效身份证明
B、证券账户卡
C、遗失证明
D、原证券账户冻结证明 82、证券公司申请融资融券业务试点，应当具有的条件包括（）。A、公司治理健全，内部控制有效
B、经营证券经纪业务已满3年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司 C、财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上
D、客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度做出明确安排
83、定向资产管理业务的内部控制包括（）。A、专门、独立的业务运作
B、合理、有效的控制措施 C、独立、客观的投资研究
D、科学、严密的投资决策
84、上海证券交易所国债买断式回购交易的回购期限设定为（）。A、28天
B、91天
C、14天
D、7天
85、当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取以下措施并向市场公布（）。A、调整维持担保比例
B、调整融资、融券保证金比例 C、调整可冲抵保证金有价证券的折算率
D、调整标的证券标准
86、同时满足（）条件的股份转让公司，股份实行每周5次（周一至周五）的转让方式。A、具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统 B、最近财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见 C、股东权益为正值或净利润为正值 D、规范履行信息披露义务
87、《证券法》规定，设立证券公司应当具备以下条件：（）。A、有合格的经营场所和业务设施 B、有符合本法规定的注册资本 C、净资产不低于人民币1亿元
D、有符合法律、行政法规规定的公司章程
88、在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营特点和业务运作状况，建立完备的（）。A、风险监控体系
B、操作流程
C、投资决策机制
D、自营业务管理制度 89、我国结算风险防范措施主要包括以下几个方面（）。
A、本金风险防范
B、事前防范
C、价差风险防范
D、流动性风险防范
90、如公司股东大会审议的事项涉及（）等的，公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。
A、向原有股东配售股份
B、重大资产重组 C、增发新股、发行可转换公司债券
D、以股抵债 91、资产管理业务的主要风险包括（）。
A、合规风险
B、市场风险
C、经营风险
D、管理风险
92、以下关于A股现金红利派发日程安排的说法，正确的有（）。A、T-1日前为向证券交易所提交公告申请日 B、T-2日前为中国结算公司上海分公司核准答复日 C、T日为公告刊登日 D、T-5日前为申请材料送交日
93、融资融券业务的决策与授权体系原则上包括（）。A、分支机构
B、业务执行部门
C业务决策机构
D、董事会 94、严格控制业务集中度的有关规定有（）。A、对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% B、对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% C、接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10% D、接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20% 95、在我国开展证券回购交易业务的主要场所有（）。A、上海证券交易所
B、深圳证券交易所
C、外汇交易中心
D、全国银行间同业拆借中心
96、中国结算上海分公司计算对各证券公司的实际收付金额时应包括（）。A、佣金
B、交易经手费
C、印花税
D、证管费
97、证券公司在开展融资融券业务时，应当开立（）这两个账户，用于办理与中国结算融资融券交易相关的证券和资金交收。
A、回购交易证券交收账户
B、信用交易资金交收账户 C、信用交易证券交收账户
D、回购交易资金交收账户
98、证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有（）。A、告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码
B、告知客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查药店与程序 C、指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款
D、以书面方式想起提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险 99、在融资融券业务中，冲抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算（）。A、国债折算率最高不超过90% B、交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90% C、其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过70% D、上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70% 100、深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为（）。A、转托不限
B、哪买哪买
C、自动托管
D、随处买卖 判断题：
101、目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。102、全国银行间债券回购利率由中国人民银行统一规定。
103、最低结算备付金比例，债券品种按10%计收，债券回购交易除外。
104、集合资产管理计划申购新股时设有申购上限，所申报金额不得超过该计划的总资产。105、证券公司、推广机构可以通过广播、电视推广集合资产管理计划。
106、全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额100万元，交易单位为债券面额1万元。
107、遇中国人民银行调整利率的，中国结算公司按调整前后利率分段计算利息。108、只要不使用内幕信息交易，证券公司的从业人员是可以炒买炒卖股票的。109、上市开放式基金只能通过申购和赎回进行交易。
110、买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不错过91天，交易双方不得以任何方式延长回购期限。
111、证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报，融券方按“买入”予以申报。
112、目前，通过证券交易所达成的交易，多采取的是双边净额清算方式。113、投资决策机构是自营业务的最高管理机构。114、对自营资金不必独立清算，自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。
115、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件应至少保存30年。
116、标准券是由不同债券品种按相应折算率折算形成的，用以确定可利用回购交易进行融资的额度。
117、客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。
118、客户参与证券公司设立的集合资产管理计划时，应对其资产来源及用途的合法性作出承诺。客户未作承诺的，证券公司不得与其签订资产管理合同。119、发行人的分配股利和增资计划属于内幕信息。
120、客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户提出此类证券。
121、证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。
122、境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的普通会员。123、融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。
124、标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。125、中国证监会是全国银行间债券市场的主管部门。
126、在集合资产管理计划中，客户要保证委托资产来源及用途的合法性。127、清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节。
128、为客户特定目的办理专项资产管理业务可以是一对一，也可以是一对多。
129、回购到期清算日9：00-15：00，融资房和融券方均可通过PROP系统对当日到期的一笔或多比买断式回购申报不履约。
130、买断式回购到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。131、证券经纪商有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求履行或赔偿的权利。132、一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额。133、证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广。
134、证券交易的清算指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
135、证券公司、托管银推广机构不得采用低于成本收费的方式进行不正当竞争。136、集合资产管理计划中，委托人应了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。137、结算代理人是指经中国人民银行批准代理其他参与者办理债券交易和结算的金融机构。138、证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益较稳定。139、上海证券交易所买断式回购的申报价格是按每百元面值债券年收益率来报价的。140、证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集的资金。141、国债回购交易中申报提交的质押券应当为国债或企业债。142、店头市场即场外交易市场，两者可以等同。143、证券公司可以将自营业务和代理业务混合操作。
144、商业银行间的债券回购业务既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行。145、证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。
146、客户信用交易担保资金账户是用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生成债权的资金的账户。
147、市价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券。
148、当上市公司或其关联公司持有证券公司10%以上的股份时，禁止该证券公司自营买卖该上市公司股票。
149、《证券公司风险控制指标管理办法》规定，持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20%。
150、登记结算公司按照货银对付原则全面调整结算制度时，融资融券交收违约的处理措施和程序相应调整。
151、可转换债券在发行时是一种债权，但是在持有期间没有利息。152、根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务资格的证券公司，都可以开展集合资产管理业务。
153、回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，不含首次交收日和到期交收日。
154、集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支。
155、公开报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。
156、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存15年。
157、上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，必须使用不同的席位。
158、柜台买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小。159、全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，债券交易的债券结算通过中央结算公司的中央债券簿记系统进行，资金结算以转账方式进行。
160、集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后10个工作日内向证券交易所报备。试题答案：
单项选择题：
1-5：DCABA
6-10:BCBCC
11-15:ABAAC
16-20:BABDB
21-25:CAACB
26-30:DBCAD
31-35:BABAD
36-40:BACAC 41-45:ACCAD
46-50:CCACA
51-55:CBBAB
56-60: CAAAB 多项选择题：
61、ABCD 62、BCD 63、ABCD 64、ABCD 65、BD
66、BCD 67、ABCD 68、ABCD 69、BC 70、ABCD 71、ACD 72、ABCD 73、BC 74、ABCD 75、ACD 76、C
77、ABCD
78、AC 79、ABCD
80、ABCD 81、AB 82、ABCD 83、ABCD 84、ABD 85、ABCD 86、BCD 87、ABD 88、ABCD 89、ABCD 90、ABCD 91、ABCD 92、ACD 93、ABCD 94、ABCD 95、ACD 96、BCD
97、BC
98、ACD
99、BD
100、ABCD 判断题：
101-105：错 错 错 错 错 106-110: 错 错 错 错 错
111-115: 错 错 对 错 错 116-120: 对 对 对 对 对
121-125: 错 错 错 对 错 126-130: 对 对 对 对 对 131-135：对 对 对 对 对
136-140：对 对 错 错 对 141-145：错 错 错 错 对
146-150：对 错 对 错 对 151-155：对 错 错 错 错
156-160：错 错 对 对 错
第四篇：证券交易试题和答案2006
2006年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案
一、单选题：
1、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于()年和()年正式开业。
A、19901991
B、19911990
C、19911992
D、19921991
2、公开原则的核心要求是()。
A、上市公司的信息披露及时
B、证券公司公开业务
C、实现市场信息公开化
D、证券交易实现社会化
3、目前，我国公开发行的股票的交易方式是()。
A、均在交易所交易
B、有一部分是在场外市场交易
C、上市公司退市后在场外交易市场交易
D、在特殊条件下可以在场外交易市场交易
4、从内容上看，认股权证具有的性质是()。
A、债券
B、股权
C、期货
D、期权
5、在我国，证券交易所的设立须经()批准。
A、中国证监会
B、中国纪委
C、全国人民代表大会
D、国务院
6、在证券交易市场发展的早期，()是场外交易市场的主要形式。
A、交易所市场
B、柜台市场
C、第三市场
D、第四市场
7、在场外交易市场，证券公司的作用是()。
A、交易的组织者
B、交易的直接参加者
C、两者都是
D、两者都不是
8、关于证券交易所的会员，说法正确的是()。
A、只能是证券公司
B、包括有资金实力的个人
C、包括其它金融机构
D、无严格限制
9、证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报()审核批准。
A、交易所股东大会
B、交易所理事会
C、交易所董事会
D、交易所会员大会
10、对于交易所无形席位说法正确的是()。
A、虽然不在场内，但其报盘属场内报盘
B、交易速度要慢于有形席位报盘
C、不易成交
D、属于场外报盘
11、一般规定，交易所会员在至少保留()个席位的前提下允许转让席位。
A、一个
B、两个
C、三个
D、四个
12、从我国目前的证券经纪业务内容来看()。
A、股票的柜台交易逐渐增加
B、债券交易主要形式是柜台代理买卖
C、我挥泄善钡墓裉ń?
D、我国没出有任何证券的柜台交易
13、证券经纪商对委托人的首要义务是()。
A、为客户的一切交易保密
B、坚持了解客户原则
C、认真与客户签订证券买卖代理协议
D、严格按委托人的要求办理委托事务
14、在我国，股票账户可以买卖的对象有()。
A、股票
B、债券
C、基金
D、以上都可以
15、开立证券账户的基本原则是()。
A、合法性和公正性
B、合法性和真实性
C、真实性和公开性
D、公正性和公平性
16、股份公司发行新股进行股权登记申请时，其审计报告必须由()名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在的事务所签字、盖章。
A、2
B、3
C、4
D、5
17、采用市值配售发行方式，认购者可根据本人证券账户中持有的()，按买入股票的委托手续办理申购。
A、股票市值总和
B、股票和证券投资基金市值总和
C、股票和债券市值总和
D、所有证券市值总和
18、证券存管按()以电脑记账的形式记载存管证券数量及变更情况。
A、证券公司账户
B、证券营业部账户
C、证券服务部账户
D、股东证券账户
19、从()年起，我国上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。
A、1995
B、1997
C、1998
D、1999
20、下列对于市价委托，不正确的说法是()。
A、没有价格上的限制
B、成交迅速
C、成交率高
D、我国目前采用此种委托方式较多
21、下列不属于非柜台委托的是()。
A、书面委托
B、电话委托
C、传真委托
D、自助委托
22、中国证券监督管理委员会于()年制定并发布了《网上证券委托暂行管理办法》。
A、1997
B、1998
C、1999
D、2000
23、下列关于申报原则的说法，不正确的是()。
A、证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价
B、证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价
C、证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
D、证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易
24、对连续竞价的申报方法，错误的说法是()。
A、无论买入或卖出，按现行规定，股票、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%
B、如买入或卖出有一方无揭示价格，则申报价格按另一方的即时揭示价格上下一定百分比为限
C、如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准
D、国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10%
25、关于网上定价发行，不正确的说法是()。
A、当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
B、当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分由承销商认购
C、当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按每1000股确定一个申报号，连续排号，然后摇号抽签
D、每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍
26、在新股配售操作程序中，收缴股款日是()。
A、T+1日
B、T+2日
C、T+3日
D、T+0日
27、对配股权证交易流程，正确的说法是()。
A、由上市公司向中国证监会提出申请，经批准后在证券交易所上市交易
B、权证的交易单位以“手”为单位，每1000个权证为一手
C、权证交易采取电脑自动撮合交易方式进行，其程序不同于A股
D、权证交易的佣金、经手费、清算过户及印花税均同于A股
28、深圳证券交易所分红派息日程的安排，正确的是()。
A、股权登记日为R日
B、股息到账日为R+1日
C、除权除息日为R+2日
D、可流通股份红股交易起始日为R+1日
29、发行、上市的证券投资基金在沪、深证券交易所交易的佣金统一为成交额的()。
A、0、2%
B、0、25%
C、0、35%
D、0、5%
30、当上市公司或其关联公司持有证券公司()以上股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
31、证券兼营机构从事证券自营业务，对其资金的限制是()。
A、具有不低于2000万元人民币的证券营运资金和不低于1000万元人民币的净证券营运资金
B、具有不低于1000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金
C、具有不低于4000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金
D、具有不低于3000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金
32、关于清算与交割、交收的联系，说法正确的是()。
A、从时间发生及运作的次序来看，先交割、交收，后清算
B、从内容上看，清算与交割、交收都分为证券与价款两项
C、从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交割、交收
D、证券公司之间可以互相交割
33、如果证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为借方余额，则其含义是()。
A、证券公司透支
B、证券公司有头寸余额
C、证券公司自营业务产生收益
D、证券公司自营业务产生亏损
34、关于上海证券交易所法人清算模式中资金划入不正确的说法是()。
A、T+1日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请
B、资金划拨银行通过系统内本、异地资金汇划系统划款
C、资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户
D、上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户
35、证券营业部同投资者之间的资金清算中，证券营业部自办出纳清算方式最大的特点是()。
A、证券公司不必考虑现金的收付、送解银行或去银行提款等事务
B、证券公司摆脱了大量烦琐的会计核算和现金出纳事务，可集中精力办自身的证券业务
C、可以简化交接手续，节省社会劳动力，提高市场效率
D、证券公司直接掌握客户资金动态
36、下列适用于发行日交割、交收方式的是()。
A、上市公司发起设立
B、上市公司进行定向募集资金
C、上市公司增资发行新股
D、上市公司进行网上定价发行
37、在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于()将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。
A、当日闭市前
B、当日闭市后
C、次日开市前
D、次日开市后
38、证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存()年。
A、7
B、10
C、15
D、20
39、下列不属于证券自营业务内部监督与检查内容的是()。
A、自营部门与资金、财会、经纪业务等部门严格分开
B、自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账详细记录每日交易情况
C、建立定期报告制度，定期向有关领导报送自营情况统计表
D、明确自营部门在日常经营中经营规模的控制，投资品种的选择及投资规模，自营库存变动的控制
40、根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报()备案。
A、交易所会员大会
B、交易所理事会
C、中国证监会
D、交易所董事会
41、证券公司自营买入任一上市公司上市股票按()计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。
A、当日开盘价
B、当日收盘价
C、当日按成交量的加权平均价
D、当日开盘价与收盘价的均价
42、证券公司证券自营业务买卖的对象是()。
A、上市证券
B、非上市证券
C、两者都有
D、所有有价证券都可以成为自营买卖的对象
43、对申请证券自营业务资格的程序，不正确的说法是()。
A、证券公司根据《证券公司证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核
B、证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中相关条款的规定，制作并向中国证监会报送有关文件
C、中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查
D、经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可继续申请
44、申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过()的证券公司，应报送从开业时起至上一末的经营证券业务情况说明。
A、一年
B、二年
C、三年
D、四年
45、已取得资格证书的证券公司如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前()内，向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一末的资产负债表等报表。
A、两个月
B、三个月
C、六个月
D、一年
46、下列不属于非交易性过户的是()。
A、因继承而发生的股权变更
B、因财产分割而发生的股权变更
C、因法院判决而发生的股权变更
D、账户挂失转户
47、上海证券交易所于1993年、深圳证券交易所于1994年分别开办了以()为主要品种的回购交易。
A、股票
B、基金
C、国债
D、利率
48、我国证券回购的核心内容为()。
A、股票回购
B、债券回购
C、基金回购
D、以上都是
49、投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应由()承担。
A、投资者本人
B、证券公司
C、双方各承担一部分
D、视具体情况而定
50、关于以券融资回购交易的程序，不正确的说法是()。
A、在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出
B、成交后由证券登记结算机构根据成交记录和有关规则进行清算、交割
C、到期反向成交时，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录
D、在回购到期时，反向交易中心处于买入地位
51、回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的()将用于平仓交割。
A、债券
B、标准券
C、股票
D、所有有价证券
52、从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过()。
A、六个月
B、九个月
C、一年
D、十八个月
53、从1994年起，上海证券交易所在证券回购交易中率先改用以()作为证券回购交易的报价方式。
A、年收益率
B、百元面值债券的到期回购价
C、到期收益率
D、持有期收益率
54、不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是()。
A、3天回购
B、7天回购
C、14天回购
D、21天回购
55、一投资者在上海证券交易所进行债券回购交易，购回价为110元，回购天数为182天，则其回购年收益率为()。
A、20、05%
B、19、78%
C、20、33%
D、15、04%
56、国债回购交易中标准券的折算率是根据同券种()来加以确定的。
A、现货市场价格
B、期货市场价格
C、供求关系
D、年收益率
57、对折算率的公布，错误的说法是()。
A、上海证券交易所定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率
B、上海证券交易所于下季度第一个营业日起按新的折算比率计算各会员单位可用于国债回购业务的标准券数额
C、深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化，由交易所定期予以调整公布
D、上海证券交易所定期于每季度初公布本季度各现券品种折算标准券的比率
58、证券公司申请设立证券营业部，其拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的()。
A、10%
B、20%
C、30%
D、40%
59、证券营业部应当自注册之日起()内开业。
A、一个月
B、二个月
C、三个月
D、六个月
60、对于证券营业部的日常管理，错误的是()。
A、证券营业部只能从事证券的代理买卖
B、证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著位置
C、证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让“证券营业许可证”
D、证券营业部不得以承包、租赁方式经营
61、中国证监会对申请设立证券服务部的复审时间为申请文件送达日起()个工作日。
A、15
B、20
C、25
D、30
62、证券营业部会计核算制度应执行()统一制定的《证券公司会计制度》。
A、中国证监会
B、财政部
C、中国会计协会
D、中国审计协会
63、下列事项中证券营业部不能做的是()。
A、代理还本付息、分红派息
B、证券代保管、鉴证
C、代理登记开户
D、代理资金账户存取
64、如证券营业部交易系统远程终端中断，应采取的措施是()。
A、启动柜台委托
B、改用电话自动委托
C、改用书面委托
D、改用电报委托
65、证券交易的基本风险是指()。
A、经营风险
B、政策风险
C、市场风险
D、管理风险
66、下列不属于系统风险的是()。
A、利率风险
B、购买力风险
C、政治风险
D、政策法律风险 67、1998年底，我国颁布的《中华人民共和国证券法》规定，证券公司应从每年的()中提取交易风险准备金。
A、总利润
B、累计利润
C、税后利润
D、税前利润 68、1999年财政部颁布的《证券公司财务制度》规定，证券公司可根据自营证券的总市价低于总成本的差额，按季提取和清算跌价准备，长期投资可按年末余额的()差额提取投资风险准备。
A、1%
B、2%
C、3%
D、4% 69、1996年，中国证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》中的有关规定正确的是()。
A、证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过5：1
B、证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过5：1
C、证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%
D、证券公司证券自营业务账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的50%
70、证券交易的风险防范通常可从()等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。
A、制度、监察和自律管理
B、足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备
C、事先预警、实时监控和事后监察
D、制度建设、内部自查和行业检查
二、多选题：
1、股票交易中的竞价方式主要有()。
A、口头竞价
B、书面竞价
C、集中竞价
D、连续竞价
E、电脑竞价
2、债券的种类主要有()。
A、政府债券
B、公司债券
C、金融债券
D、地方政府债券
E、福利债券
3、关于基金交易的说法正确的是()。
A、基金有封闭式基金和开放式基金之分
B、封闭式基金在成立后，基金管理公司可申请其基金证券在证券交易所上市
C、开放式基金成立一定时期后，基金管理公司会自行或者委托证券公司进行基金证券的柜台转让
D、基金证券的买价和卖价为在基金资产净值的基础上再加一定的手续费
E、封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样
4、在实践中，金融期货主要种类有()。
A、国债期货
B、利率期货
C、股票价格指数期货
D、商品期货
E、外汇期货
5、证券交易场所的作用在于()。
A、为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件
B、为各种证券交易提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格
C、实施公开、公正和及时的信息披露
D、为各种证券提高流动性
E、提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务
6、下列属于交易所会员义务的是()。
A、遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议
B、派遣合格代表入场从事证券交易活动
C、维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定与发展
D、按规定缴纳各项经费
E、提供有关信息资料，以及相关的业务报表和账册
7、证券公司申请成为交易所的会员，其报送证券交易所会员管理部门的有关材料包括()。
A、申请报告
B、中国证监会核发的经营证券业务许可证
C、机构章程
D、主要业务规章制度
E、部门设置和证券业务人员名册
8、在我国，根据席位经营证券的种类，交易席位可分为()。
A、有形席位
B、无形席位
C、普通席位
D、特别席位
E、代理席位
9、我国证券交易所取得普通席位的条件有()。
A、遵守交易所章程
B、维护投资者和交易所的合法权益
C、接受证券交易所的监督
D、具有会员资格
E、缴纳席位费
10、我国目前，证券公司要从事证券经纪业务，一般应具备以下条件()。
A、必须是经中国证监会批准的可以经营证券业务的金融企业法人
B、必须具有独立的法人地位，并具有承担从事证券代理业务风险的能力
C、有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员
D、有固定的交易场所和合格的交易设施
E、有健全的组织机构和管理制度11、12、13、14题没有下载下来，敬请原谅！
15、关于上海证券交易所有偿配股的股权登记，正确的说法有()。
A、在配股登记日闭市前向证券公司传送投资者配股明细数据库
B、办理了指定交易的投资者可在公告的配股期限内委托其指定交易所属证券营业部在交易时间通过上海证券交易所电脑交易系统卖出配股权
C、认股缴款结束后，由证券登记结算机构主动为认购缴款的股东在相应的股票账户中增加相应的股数
D、未被认购并且承销商未予包销的股份，根据中国证监会的有关规定即时在可配股份总数中予以扣除，但要登记
E、送配股的股权登记的记录都在股票账户的过户记录中逐笔反映
16、投资者在上海证券交易所办理指定交易的登记手续和确认程序为()。
A、投资者向证券公司提出申请，经证券公司同意后，双方签署“指定交易协议书”
B、证券公司按协议向上海证券交易所电脑主机申报证券账户的指定交易指令
C、交易所电脑主机接受申报
D、交易所电脑主机当日收市后发出指定交易确认回报并附确认编号
E、交易所当天收市后即处理到账，同时将处理结果传送给转出证券营业部和转入证券营业部
17、证券上市后的存管业务包括()。
A、交易过户
B、发放现金红利
C、非交易过户
D、证券账户挂失
E、证券账户查询
18、关于市价委托和限价委托正确的说法是()。
A、市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高
B、证券经纪商执行市价委托比较容易
C、市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交
D、采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能性成交
E、限价委托成交速度慢，有时无法成交
19、投资者采用电话或传真委托等方式必须在证券经纪商处开设委托专户，其条件为()。
A、投资者必须持有符合规定的合法证件
B、投资者必须按规定存有足够数额的资金或证券
C、投资者和证券经纪商签订电话委托或传真买卖协议
D、投资者确定交易密码或预留印鉴
E、投资者无重大违法行为
20、网上竞价发行的优点有()。
A、市场性来
B、连续性
C、安全性
D、经济性
E、高效性
21、新股网上定价发行的具体程序有()。
A、投资者在申购委托前把申购款全额存入与办理该次发行的证券交易所联网的证券营业部指定的账户
B、申购当日，投资者申购，并由证券交易所反馈受理
C、申购日后第一天，由证券交易所的登记结算机构将申购资金冻结在申购专户中
D、申购日后第二天，证券交易所的登记结算机构配合主承销商和会计师事务所对申购资金进行验资
E、申购日后第三天，由主承销商负责组织摇号抽签
22、下列关于上海证券交易所配股操作流程的正确的有()。
A、交易所按上市公司送配公告，在股权登记日闭市前按每个股东账户中的持股量自动增加相应的股数
B、在配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按交易所规定的统一证券代码申报买入配股权证
C、证券公司的营业网点按照上市公司中的配股价格均可受理投资者的配股认购缴款业务
D、每日闭市后，配股缴款自动纳入清算系统
E、在配股权证缴款期结束后，由承销商将配股缴款集中划付给上市公司
23、上海证券交易所佣金规定有()。
A、A股的佣金为成交金额的0、35%
B、B股的佣金为成交额的0、6%
C、债券的佣金为成交额的0、2% www.xiexiebang.com
D、基金的佣金为成交额的0、35%
E、三天回购业务佣金为成交额的0、2%
24、证券交易所对证券经纪业务监管的内容有()。
A、制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性
B、确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况
C、要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
D、聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核
E、证券经纪业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存7年
25、关于上海证券交易所分红派息的操作流程，正确的说法有()。
A、投资者领取现金股利时，可像平时委托买卖股票一样办理委托手续，价格为上市公司公布的每肌股扣税以后分配金额
B、证券公司营业柜台受理委托后，可通过场内交易申报委托卖出
C、“红利权”成交直接反映在当日清算交割表中
D、投资者在委托日下一日可去营业柜台办理资金交割手续
E、不得向客户收取任何费用
26、证券公司证券自营业务决策的自主性体现在()方面。
A、交易行为的自主性
B、选择交易价格的自主性
C、选择交易方式的自主性
D、选择交易品种的自主性
E、选择交易对手的自主性
27、证券公司申请证券自营业务资格，应向中国证监会报送下列材料()。
A、中国证监会统一印制的“经营证券自营业务资格申请表” B、机构批设机关颁发的“企业法人营业执照”副本
C、由机构批设机关核准的公司章程
D、证券自营业务内部管理制度情况说明
E、由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一末净资产或证券营运资金的验资证明
28、下列属于内慕信息的有()。
A、发行人经营政策或经营范围发生重大变化
B、发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定
C、发行人发生重大债务
D、发行人发生重大亏损或遭受超过净资产10%以上的重大亏损
E、公司股权结构发生重大变更
29、证券业务的禁止行为包括()。
A、欺诈客户
B、假借他人名义或以个人名义进行自营业务
C、将自营账户借给他人使用
D、将自营业务与代理业务混合操作
E、委托其他证券公司代为买卖证券
30、自营业务的内部监督与检查的内容有()。
A、自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分开
B、自营部门应建立交易操作记录制度
C、自营部门定期与财会部门对账
D、建立定期报告制度
E、公司有关业务监管
31、证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有()。
A、要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户
B、检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C、要求会员按月编制库存证券报表
D、对自营业务规定具体的风险控制措施，报中国证监会备案
E、聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核
32、证券公司自营业务违反《刑法》第182条规定的行为有()。
A、单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格
B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易
C、以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖
D、以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券
E、以其他方法操纵证券交易价格
33、证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行()。
A、具备必备的服务设备和完善的数据安全保护措施
B、建立健全的业务、财务安全防范管理措施
C、建立完善的风险管理系统
D、重要原始凭证保存期不少于20年
E、设立结算风险基金
34、证券营业部同投资者之间的资金清算方式有()。
A、证券营业部自办出纳
B、证券服务部代理出纳
C、银行代理出纳
D、银行代理资金清算
E、证券公司统一清算
35、目前我国适用于T+1交割、交收的证券有()。
A、A股
B、基金
C、B股
D、投资基金
E、国债回购
36、关于上海证券交易所登记清算机构同证券公司之间的资金清算，正确的说法有()。
A、交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送到证券登记结算机构
B、证券登记结算机构的清算原则为净额清算原则
C、证券登记结算机构对所有参与人当日的证券买卖进行轧差，产生清算金额
D、证券登记清算机构在进行中央清算时还需计算有关费用
E、证券登记清算机构在清算完成后，向各证券公司提供当日清算数据汇总表与清算明细表
37、上海证券交易所账户挂失转户的程序正确的说法有()。
A、认真审查投资者的本人身份证
B、证券营业部在受理挂失后，须立即交该证券账户所有的证券予以冻结
C、在投资者提供由上海证券中央登记结算公司代理机构开出相同证券账户登记资料的新证券账户后，为其办理相应的证券转户手续
D、证券营业在受理投资者转登记其证券明细账户后，就于当日闭市前将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记
E、证券营业部在受理投资者证券账户挂失时不收费
38、证券回购交易的二次契约交易行为是指()。
A、买入交易
B、回购交易
C、初始交易
D、卖出交易
E、反向交易
39、深圳证券交易所推出的债券回购品种有()。
A、3天
B、7天
C、14天
D、21天
E、28天
40、非交易性过户包括的情况有()。
A、继承过户
B、赠与过户
C、财产分割过户
D、法院判决过户
E、账户挂失转户
41、对于标准券的说法正确的是()。
A、是一种虚拟的回购综合债券
B、由各种债券根据一定的折算率折合相加而成 C、标准券的设立简化了回购品种的设置
D、标准券的设立实现了证券品种的标准化
E、标准券的设立方便了回购交易的开展
42、对于我国证券回购的报价方式，说法正确的有()。
A、证券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率的数值，可省略百分号
B、沪、深两地证券交易所对最小报价变动单位的规定有所不同
C、上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为0、001或其整数倍
D、深圳证券交易所债券回购交易最小报价变动为0、01或其整数倍
E、上海证券交易所债券回购交易最小报价为0、005或其整数倍
43、证券公司申请设立证券营业部，应向中国证监会提交下列材料()。
A、申请报告
B、可行性报告
C、筹建方案
D、筹建负责人名单、简历及资格证书
E、公司“经营证券业务许可证”正、副本及复印件
44、证券公司申请证券营业部开业，应向中国证监会提交下列材料()。
A、开业申请报告和筹建情况报告
B、具有证券业务资格的会计师事务所出具的证券营运资金审验报告
C、证券从业人员的名单、简历及资格证书
D、管理制度及内部控制制度
E、营业场所及设备、信息系统的说明材料
45、证券服务部不能从事的业务有()。
A、为客户直接办理开户
B、办理柜台委托和交割
C、提供证券交易行情
D、在经营中直接收费
E、接受客户的全权委托
46、证券服务部的客户服务内容有()。
A、客户资料管理
B、对客户的一般化服务
C、对客户的个性化服务
D、客户服务的创新
E、客户需求调查
47、证券营业部的业务差错，按业务性质可分为()。
A、出纳差错
B、交易差错
C、事故性差错
D、责任性差错
E、技术性差错
48、证券营业部对业务差错的处理原则有()。
A、按差错性质确定责任
B、按损失大小追究责任
C、建立差错事故报告制度
D、明确差错处理程序和审批权限
E、加强内部管理制度
49、证券营业部业务应急的日常准备的内容有()。
A、组织备份
B、数据备份
C、物质备份
D、信息资料备份
E、相关协议
en.Examw.CoM50、证券营业部交易系统常见故障的应急处理有()。
A、自助委托中断可启用柜台委托
B、远程终端中断可改用电话自动委托
C、电话自动委托中断可改用电话报单委托
D、客户数据丢失可用柜台单机查阅备份数据
E、银证转帐系统故障，应说服客户待故障排除后再办理
31、证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有()。
A、要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户
B、检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C、要求会员按月编制库存证券报表
D、对自营业务规定具体的风险控制措施，报中国证监会备案
E、聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核
32、证券公司自营业务违反《刑法》第182条规定的行为有()。
A、单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格
B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易
C、以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖
D、以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券
E、以其他方法操纵证券交易价格
33、证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行()。
A、具备必备的服务设备和完善的数据安全保护措施
B、建立健全的业务、财务安全防范管理措施
C、建立完善的风险管理系统
D、重要原始凭证保存期不少于20年
E、设立结算风险基金
34、证券营业部同投资者之间的资金清算方式有()。
A、证券营业部自办出纳
B、证券服务部代理出纳
C、银行代理出纳
D、银行代理资金清算
E、证券公司统一清算
35、目前我国适用于T+1交割、交收的证券有()。
A、A股
B、基金
C、B股
D、投资基金
E、国债回购
36、关于上海证券交易所登记清算机构同证券公司之间的资金清算，正确的说法有()。
A、交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送到证券登记结算机构
B、证券登记结算机构的清算原则为净额清算原则
C、证券登记结算机构对所有参与人当日的证券买卖进行轧差，产生清算金额
D、证券登记清算机构在进行中央清算时还需计算有关费用
E、证券登记清算机构在清算完成后，向各证券公司提供当日清算数据汇总表与清算明细表
37、上海证券交易所账户挂失转户的程序正确的说法有()。
A、认真审查投资者的本人身份证
B、证券营业部在受理挂失后，须立即交该证券账户所有的证券予以冻结
C、在投资者提供由上海证券中央登记结算公司代理机构开出相同证券账户登记资料的新证券账户后，为其办理相应的证券转户手续
D、证券营业在受理投资者转登记其证券明细账户后，就于当日闭市前将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记
E、证券营业部在受理投资者证券账户挂失时不收费
38、证券回购交易的二次契约交易行为是指()。
A、买入交易
B、回购交易
C、初始交易
D、卖出交易
E、反向交易
39、深圳证券交易所推出的债券回购品种有()。
A、3天
B、7天
C、14天
D、21天
E、28天
40、非交易性过户包括的情况有()。
A、继承过户
B、赠与过户
C、财产分割过户
D、法院判决过户
E、账户挂失转户
41、对于标准券的说法正确的是()。
A、是一种虚拟的回购综合债券
B、由各种债券根据一定的折算率折合相加而成 C、标准券的设立简化了回购品种的设置
D、标准券的设立实现了证券品种的标准化
E、标准券的设立方便了回购交易的开展
42、对于我国证券回购的报价方式，说法正确的有()。
A、证券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率的数值，可省略百分号
B、沪、深两地证券交易所对最小报价变动单位的规定有所不同
C、上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为0、001或其整数倍
D、深圳证券交易所债券回购交易最小报价变动为0、01或其整数倍
E、上海证券交易所债券回购交易最小报价为0、005或其整数倍
43、证券公司申请设立证券营业部，应向中国证监会提交下列材料()。
A、申请报告
B、可行性报告
C、筹建方案
D、筹建负责人名单、简历及资格证书
E、公司“经营证券业务许可证”正、副本及复印件
44、证券公司申请证券营业部开业，应向中国证监会提交下列材料()。
A、开业申请报告和筹建情况报告
B、具有证券业务资格的会计师事务所出具的证券营运资金审验报告
C、证券从业人员的名单、简历及资格证书
D、管理制度及内部控制制度
E、营业场所及设备、信息系统的说明材料
45、证券服务部不能从事的业务有()。
A、为客户直接办理开户
B、办理柜台委托和交割
C、提供证券交易行情
D、在经营中直接收费
E、接受客户的全权委托
46、证券服务部的客户服务内容有()。
A、客户资料管理
B、对客户的一般化服务
C、对客户的个性化服务
D、客户服务的创新
E、客户需求调查
47、证券营业部的业务差错，按业务性质可分为()。
A、出纳差错
B、交易差错
C、事故性差错
D、责任性差错
E、技术性差错
48、证券营业部对业务差错的处理原则有()。
A、按差错性质确定责任
B、按损失大小追究责任
C、建立差错事故报告制度
D、明确差错处理程序和审批权限
E、加强内部管理制度
49、证券营业部业务应急的日常准备的内容有()。
A、组织备份
B、数据备份
C、物质备份
D、信息资料备份
E、相关协议
en.Examw.CoM50、证券营业部交易系统常见故障的应急处理有()。
A、自助委托中断可启用柜台委托
B、远程终端中断可改用电话自动委托
C、电话自动委托中断可改用电话报单委托
D、客户数据丢失可用柜台单机查阅备份数据
E、银证转帐系统故障，应说服客户待故障排除后再办理
三、判断题：
1、债券净价交易中，应计利息根据票面利率按月计算。
2、基金交易的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样。
3、存托凭证的交易规则与一般证券的交易规则不同。
4、柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。
5、证券公司申请成为交易所会员过程中，其报送的材料要先经交易所理事会初审。
6、采用场外无形席位报盘方式，与场内有形席位报盘相比较，交易速度有了提高。
7、在一定条件下，交易所会员的交易席位可以转让，但不得退回。
8、证券从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债、基金。
9、保证金账户是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。
10、上市公司若采用市值配售发行方式，认购者可根据本人证券账户中持有的股票市值总和，按买入股票的委托手续办理申购。
11、开放式基金的买价和卖价的确定是在基金资产总值的基础上加一定的手续费。
12、对存管后的证券实行非流动性制度，对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，而是通过账面予以划转。
13、我国上海证券交易所采取的是指定交易制度。
14、深圳证券交易所投资者的证券托管是自动实现的。
15、转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。
16、深圳证券交易所由于实行托管证券公司制度，故投资者查询股票账户必须在其托管的证券公司。
17、在证券市场发展初期证券经纪商最常用的办理资金存取的方式是委托银行代理资金存取。
18、我国国债回购以资金年收益率为报价单位。
19、集合竞价未能成交的委托将自动进入连续竞价。
20、对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度，上海证券交易所规定不得超过10%。
21、国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10%。
22、在连续竞价中，对新进入的一个买进有效委托，若能成交，其成交价格取卖方叫价。
23、目前，我国B股实行T+0回转交易制度。
24、国际证券界发行证券的通行做法是采用网上定价发行。
25、网上定价发行的缺点是股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险。
26、我国目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行。
27、新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为发行底价。
28、参与新股竞价发行的证券营业部，可按实际成交的3%的比例向主承销商收取承销手续费。
29、网上定价发行申购中，每一投资者申购数量上限为当次社会公众股发行数量的千分之一。
30、网上定价市值配售以投资者持有的上市流通证券市值确定申购权，投资者自愿申购，无需缴款。
31、网上定价市值配售中，投资者的申购报价须在规定的询价区间内，且等于或高于最终确定的发行价方能最终确定其申购权。
32、深圳证券交易所分红派息公告应在股权登记日3个工作日前进行。
33、在深圳证券交易所，B股的交易过户费为成交金额的0、35%。
34、证券公司自营买卖上市证券具有吞吐量大，流动性强，低风险，高收益等特点。
35、证券兼营机构从事证券自营业务，应具有不低于2000万元人民币的净证券营运资金。
36、证券公司自营业务资格证书自中国证明监会签发之日起一年内有效，一年后自动失效。
37、发行人营业用主要资产的抵押、出售或报废，一次超过该资产的25%，这属于内慕消息。
38、证券公司从事自营业务，其1/2以上的高级管理人员和主要业务人员应获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”。
39、证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。
40、证券公司证券经纪业务应遵循“分级授权，分级决策，分级管理，分级负责”的原则。
41、《刑法》第181条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，戒伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。
42、差额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，提高清算效率。
43、清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，但不同清算期发生的价款不能合并计算。
44、在席位加入清算前，证券交易所会员单位无需在证券登记结算机构办理席位清算路径变更手续。
45、在深圳证券交易所，会员法人选择的结算银行与证券登记结算机构选择的结算银行应属同一银行系统。
46、证券营业部同投资者之间的资金清算中，银行代理出纳的清算程序最大的优点在于证券公司摆脱了烦琐的会计核算和现金出纳事务，而集中精力经办自身的证券业务。
47、例行日交割、交收是指证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后第三个营业日进行交割、交收。
48、在上海证券交易所国债实物券交易中，若有证券公司欠库发生，则按差额扣除相应卖出价款，该部分资金可以参与当日资金结算的轧差。
49、上海证券交易所在开业初期，采用T+0交收制。
50、因法院判决而发生的过户属于非交易过户。
51、深圳证券登记结算机构给挂失申请人补办新的证券账户卡时，只收工本费，不收取手续费。
52、上海证券交易所于1993年开办了以国债为主要品种的回购交易。
53、目前我国证券回购交易券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。
54、在证券回购交易中，以券融资方需要经过二次交易契约行为，以资融券方则只要一次交易即可。
55、在回购交易中，以资融券方在交易所回购开始时，其申报买卖部位为买入。
56、在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应等于回购抵押的债券量，否则将按透支的规定予以处罚。
57、按规定用于回购交易的债券应是属于自己的债券，但特殊的金融机构可以租券、借券等方式从事证券回购交易。
58、按有关规定，不能将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资。
59、申请设立证券营业部，筹建申请人应当自中国证监会批准筹建之日起6个月内完成筹建工作。
60、证券服务部在经营中不得为客户办理资金存取，与客户直接发生资金往来。
61、证券服务部必须由证券公司独立经营，不得联营或委托经营。
62、证券营业部远程终端中断可请远程终端客户改用柜台委托。
63、证券营业部对上级拨入的营运资金的占用应计付利息。
64、从理论上来说，证券公司自营买卖证券的风险比一般投资者要小得多。
65、在证券公司代理买卖证券业务中可能存在各种各样管理操作上的问题，因此对这些问题如果不适当控制，同样会给证券公司带来损失。
66、证券营业部在经纪业务中由于给予客户融资、融券而可能给其带来的损失属于法律风险。
67、全额交易结算资金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度的投机，从而有利于整个证券市场的健康发展。
68、风险准备金可用于弥补证券公司交易保证金不足。
69、证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于40%。
70、证券营业部由于受托时约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险属信用风险。
参考答案：
一、单选题：
1、A2、C3、A4、D5、D6、B7、C8、A9、B10、D
11、A12、C13、D14、D15、B16、A17、B18、D19、C
20、D21、A22、D23、D24、C25、B26、C27、D28、A
29、B30、B31、A32、B33、A34、C35、D36、C37、A
38、A39、D40、C41、B42、C43、D44、A45、B46、D
47、C48、B49、B50、A51、B52、C53、A54、D55、B
56、A57、D58、D59、A60、B61、D62、B63、D64、B
65、C66、D67、C68、A69、C70、A
二、多选题：
1、ABE2、ABC3、ABCDE4、BCE5、ABCE
6、ABCDE7、ABCDE8、CD9、DE10、ABCDE
11、ABCDE12、ABDE13、ABCDE14、ABCDE15、BCE
16、ABCD17、ABCDE18、ABDE19、ABCD20、ABDE
21、ABCDE22、BCDE23、ABCD24、ABC25、ABCDE
26、ABCD27、ABCDE28、ABCDE29、ABCDE30、ABCDE
31、ABCD32、ABCE33、ABCDE34、ACD35、ABDE
36、ABCDE37、ABCDE38、BC39、ABCE40、ABCD
41、ABCDE42、ABDE43、ABCDE44、ABCDE45、ABDE
46、BCD47、AB48、ABCD49、ABCDE50、ABCDE
51、ABCDE52、ABCDE53、ABCD54、ABCDE55、ABCDE
56、ABD57、ABCE58、BCDE59、ABC60、ABE
三、判断题：
1、F2、T3、F4、T5、F6、T7、T8、F9、F10、F
考试用书
11、F12、T13、T14、T15、T16、F17、F18、T19、T20、F
21、T22、T23、T24、F25、F26、F27、T28、F29、F30、T
31、T32、T33、F34、F35、F36、T37、F38、F39、T40、F
41、T42、T43、T44、F45、T46、F47、F48、F49、F50、T
51、F52、T53、T54、F55、F56、F57、F58、T59、T60、T
61、T62、F63、T64、T65、T66、F67、T68、F69、F70、F
第五篇：2007年证券交易最新模拟试题及答案1
一、单选题：
1.证券交易的特征主要表现为____
A.流动性、安全性和收益性
B.流动性。收益性和风险性
C.流动性、安全性和风险性
D.收益性、安全性和风险性
2.我国证券市场的建立始于____年。
A.1990
B.1990
C.1986
D.1984
3.从____年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场。
A.1986
B.1987
C.1988
D.1989
4.1992年，____在上海证券交易所上市标志着我国证券市场国际化进程的开始。
A.可转换债券
B.优先股
C.转配股
D.人民币特种股票
5.下列关于基金的买价和卖价的确定说法正确的是
A.在资产净值的基础上另一定的手续费
B.以资产净值确定
C.在资产总值的基础上加一定的手续费
D.以资产总值确定
6.可转换债券是指在一定时期内可以兑换成_____的债券。
A.基金
B.优先股
C.任意证券
D.普通股
7.金融期货交易是指以_____为对象进行的流通转让活动。
A.金融产品
B.金融期货
C.金融衍生工具
D.金融期货合约
8.存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的_____
A.债权凭证
B.可转让凭证
C.所有权凭证
D.股权凭证
9.我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行_____
A.会员制
B.公司制
C.契约制
D.合同制
10.有关交易所的席位说法正确的是
A.有形席位的报盘速度较高
B.我国目前只有有形席位
C.我国有普通席位和特别席位之分
D.所有国家都有普通席位和特别席位两种
11.下列关于证券经纪商的说法错误的是
A.以代理人的身份从事证券交易
B.收入来源为收取的佣金
C.不承担交易中的价格风险
D.收入来源为买卖价差
12.下列不属于经纪商的权利与义务的是
A.对委托人的一切委托事项负有保密义务
B.如客户资金不足，向客户提供融资
C.认真与客户签订证券买卖代理协议
D.对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录
13.关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户，下列说法错误的是
A.开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元
B.境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证
C.凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户
D.境内居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让
14.目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是
A.中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度
B.中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度
C.中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度
D.托管证券公司制度
15.下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式
A.证券营业部自办资金存取
B.证券公司自办存取
C.委托银行代理资金存取
D.银证联网转账存取
16.关于交易单位，说法错误的是
A.股票100股为一手
B.基金100单位为一手
C.债券1000元面值为一手
D.基金1000股为一手
17.有关委托方式，说法不正确的是
A.可分为柜台委托和非柜台委托
B.柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台
C.电话委托可分为电话转委托和电话自动委托
D.口头委托是较为普遍的委托方式
18.中国证监会2000年修订的《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案。公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后____内完成股利（或股份）的派发（或转增）事项。
A.一个月
B.二个月
C.三个月
D.10天
19.集合竞价确定成交价的原则是
A.价格优先原则
B.时间优先原则
C.价格优先和时间优先原则
D.最大成交量原则
20.对于B股交易说法不正确的是
A.上海证券交易所以1000股为一个交易单位
B.深圳证券交易所以100股为一个交易单位
C.上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元
D.B股目前实行T+3回转交易制度
21.关于证券自营业务，说法正确的是
A.买卖对象为上市证券
B.主要收入为佣金收入
C.只有综合类证券公司有自营资格
D.证券专营机构进行自营业务应符合一定条件
22.证券自营业务资格证书在中国证监会签发之日起____内有效。
A.一年
B.二年
C.三年
D.无时间限制
23.证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本计算的总金额，不得超过其____的80%.A.总资产
B.净资产
C.注册资本
D.自有资本
24.证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是
A.具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本。
B.具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1500万元人民币的净资本。
C.具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本
D.具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于2000万元人民币的净资本
25.下列不属于内慕信息的是
A.发行人经营政策或经营范围发生重大变化
B.发行人发生重大债务
C.持有发行人10%以上股份的股东，其持有情况发生较在变化
D.发行人的董事长。1/3以上的董事或经理发生变动
26.下列不属于证券自营业务特点的是
A.决策的自主性
B.价格的波动性
C.交易的风险性
D.收益的不稳定性
27.对柜台自营买卖正确的说法是
A.柜台自营买卖比较集中
B.交易手续较烦琐
C.仅为债券买卖
D.交易量较大
28.证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于
A.人民币一亿元
B.人民币二亿元
C.人民币三亿元
D.人民币五亿元
29.清算。交割。交收的原则是
A.净额清算原则和钱货两清原则
B.净额清算原则和双向过户原则
C.钱货两清原则和双向过户原则
D.逐日盯市原则和钱货两清原则
30.对清算。交割。交收的说法错误的是
A.证券的收付称为交割
B.资金的收付称为交收
C.先清算后交割、交收
D.先交割后清算
31.我国证券市场采用的是
A.法人结算模式
B.自然人结算模式
C.证券公司结算模式
D.营业部结算模式
32.上海证券交易所资金的清算和交收以_____为明细核算单位。
A.会员公司在该所取得的交易席位
B.会员公司的账户
C.会员公司的客户
D.证券公司的保证金账户
33.特约日交割是指双方达成交易后
A.30日以内交割
B.15日以内交割
C.三日以内交割
C.任意日交割
34.我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为
A.当日
B.次日
C.第三日
D.第四日
35.在B股的T+3交割。交收中，证券登记结算机构应在____下午向结算会员发出结算交收通知书。
A.T+0日
B.T+1日
C.T+2日
D.T+3日
36.在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午____之前将资金补入资金交收账户。
A.14点
B.15点
C.16点
D.17点
37.证券清算我交割。交收两个过程统称为
A.收付
B.登记
C.结算
D.过户
38.投资者一般由_____代为办理清算交割。交收。
A.证券交易所
B.证券结算机构
C.证券经纪商
D.上市公司
39.因法院判决而产生的股权在出让人。受让人之间的变更属于
A.交易性过户
B.非交易性过户
C.账户挂失转户
D.都不属于
40.上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规则是
A.双向过户
B.T+0交收
C.T+1交收
D.单向过户
41.证券回购的实质是
A.信用贷款
B.抵押拆借资金
C.发行债券融资
D.杠杆融资
42.上海证券交易所于_____年开办了以国债为主要品种的回购交易。
A.1991
B.1992
C.1993
D.1994
43.不属于证券回购交易业务的主要场所的是
A.上海证券交易所
B.深圳证券交易所
C.国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场
D.场外交易市场
44.投资者进行的回购交易只能通过证券公司进行，交易所的资金清算与债券管理都在证券公司的_____——内进行。
A.投资者账户
B.自营账户
C.经纪账户
D.保证金账户
45.在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按____的规定予以处罚。
A.保证金不足
B.透支
C.卖空国债
D.信用交易
46.国外证券市场一般以_____作为回购交易的报价方式。
A.年收益率
B.到期收益率
C.持有期收益率
D.到期回购价
47.从____年起，上海证券交易所在证券回购交易中必用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。
A.1992
B.1993
C.1994
D.1995
48.我国上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置是_____
A.标准的 B.非标准的 C.二者都有
D.一般来说是标准的
49.不属于上海证券交易所国债回购品种的是
A.7天国债
B.14天国债
C.21天国债
D.28天国债
50.上海证券交易所某国债面值100元，回购价为110元，回购天数为90天，则年收益率为
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
51.对申请设立证券营业部的资本金的要求是
A.营运资金不少于人民币400万
B.营运资金不少于人民币500万
C.营运资金不少于人民币800万]
D.营运资金不少于人民币1000万
52.关于筹建证券营业部，下列说法不正确的是
A.筹建申请人应当自中国证监会批准之日起六个月内完成 B.逾期未完成，原批准文件自动失效
C.有特殊情况可延长期限
D.延长期限不得超过六个月
53.对证券营业部的说法错误的是
A.属于非法人机构
B.可以承包。租赁方式经营
C.不得以合资。合作方式设立
D.未经批准不得再下设营业性场所
54.下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件
A.证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为
B.证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全，规章完备
C.近二年经营不出现亏损
D.有健全的风险管理制度
55.证券服务部不能从事下列哪项业务
A.提供证券交易行情
B.为客户办理资金存取
C.提供合法的信息咨询
D.提供电话委托。自助委托等非柜台委托方式
56.证券营业部的业务差错，按业务性质可分为
A.出纳差错。交易差错
B.出纳差错。事故性差错
C.事故性差错。非事故性差错
D.事故性差错。责任性差错
57.对于责任性差错，处理方法错误的是
A.赔偿经济损失
B.情节严重的给予纪律处分
C.无论是否发生损失，都要酌情扣发责任人奖金
D.按工作职责确定责任人
58.证券营业部是证券公司经营_____的主要场所。
A.自营业务
B.经纪业务
C.承销业务
D.以上都是
59.证券营业部是证券公司全资附属的_____
A.法人机构
B.子公司
C.法人机构
D.视设立的手续而定
60.从证券公司的角度来看，证券交易风险一般可分为_____两类。
A.市场风险和经营管理风险
B.政策法律风险和系统保障风险
C.经营风险和管理风险
D.自营业务风险和经纪业务风险
61.不属于证券自营业务风险的是
A.市场风险
B.经营管理风险
C.政策法律风险
D.系统保障风险
62.下列不属于证券交易风险的制度防范的是
A.全额交易结算资金制度
B.风险准备金制度
C.坏账准备
D.逐日盯市制度
63.1998年底颁布的__________规定，证券公司应从每年的税后利润中提取交易风险准备金。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券公司财务制度》
C.《中华人民共和国证券管理暂行办法》
D.《关于建立风险准备金制度的规定》
64.我国对于信用交易的规定是
A.对信用交易没有严格限制
B.不允许从事信用交易
C.对一些特殊的证券品种可以从事信用交易
D.信用交易的保证金规定较严格
65.根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定，证券专营机构从事证券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过____
A.5
B.8
C.10
D.12
66.不属于风险监察内容的是
A.事先预警
B.实时监控
C.事后监查
D.信息反馈
67.证券自营业务风险防范的原则是
A.重点防范原则
B.综合防范原则
C.二者都是
D.二者都不是
68.证券自营业务的风险防范须从_____和_____-两个方面入手。
A.改善外部环境和加强内部防范
B.改善外部环境和加强内部自律管理
C.明确界定权限和制定量化指标
D.重点防范和综合防范
69.由于政治。经济及社会环境的变动而影响证券市场证券的风险属于
A.政策风险
B.法律风险
C.系统性风险
D.非系统性风险
70.由于自然灾害或意外事故导致交易设备故障或损坏而造成自营或经纪业务损失的风险是
A.自然灾害风险
B.不可抗力风险
C.事故风险
D.管理风险
二。多选题：
1.证券交易的特征表现为
A.流动性
B.收益性
C.风险性
D.安全性
E.公平性
2.证券交易的原则为
A.公开
B.公平
C.公允
D.公正
E.信息对称
3.证券交易的种类包括
A.股票交易
B.认股权证交易
C.可转换债券交易
D.金融期货交易
E.基金交易
4.在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是
A.注册资本金在一定金额以上
B.具有良好的信誉和经营业绩
C.按规定缴纳各项会员经费
D.连续二年盈利
E.经中国证监会依法批准设立
5.下列属于证券交易所会员的权利的是
A.参加会员大会
B.有选举权和被选举权
C.有对证券交易所事务的提议权和表决权
D.参加证券交易所组织的证券交易
E.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
6.根据交易所席位的报盘方式，交易所席位可分为
A.普通席位
B.特别席位
C.代理席位
D.有形席位
E.无形席位
7.关于交易所席位管理，下列说法正确的是
A.会员席位可以自由转让
B.会员的席位只能由会员单位自己使用
C.未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用
D.交易席位不得退回
E.交易席位不可转让
8.对证券经纪业务说法正确的是
A.是代理客户买卖证券的业务
B.证券公司不垫付资金
C.收入来源为佣金收入
D.可分为柜台代理买卖和交易所代理买卖
E.我国没有股票的柜台交易
9.证券经纪业务的要素有
A.委托人
B.证券经纪商
C.证券市场
D.证券交易所
E.证券交易的对象
10.下列属于证券经纪商的义务的是
A.认真与客户签订证券买卖代理协议
B.忠实办理受托业务
C.对委托人的一切委托事项负有保密义务
D.在接受客户委托时，不得向客户融资或融券
E.不得接受客户的全权委托
11.证券经纪业务的特点是
A.业务对象的广泛性
B.交易行为的风险性
C.证券经纪商的中介性
D.客户指令的权威性
E.客户资料的保密性
12.按目前上市证券品种和证券账户用途，证券账户主要分为——
A.股票账户
B.债券账户
C.股票价格指数账户
D.基金账户
E.优先股账户
13.当前对境内居民个人开立B股资金账户和股票账户的规定正确的是
A.凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行将其现汇存款和外币现钞存款划入证券经营机构在同城。同行的B股保证金帐户
B.暂时不允许跨行或异地划转外汇资金
C.凭本人有效身份证明和本人进帐凭证到证券经营机构开立B股资金帐户
D.开立B股资金帐户的最低金额为等值1000美元
E.境内居民个人不得从B股资金帐户提取外币现钞
14.目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是
A.中央登记结算公司统一托管
B.证券公司法人集中托管
C.投资者指定交易
D.证券营业部托管
E.证券服务部托管
15.目前投资者在证券营业部的资金存取方式主要有
A.证券营业部自办存取
B.证券公司办理存取
C.委托银行代理资金存取
D.银证联网转帐存取
E.证券服务部办理存取
16.非柜台委托的主要形式有
A.电话委托
B.传真委托
C.自助委托
D.网上委托
E.口头委托
17.证券交易所内证券交易的竞价原则是
A.价格优先原则
B.时间优先原则
C.最大成交量原则
D.全部成交原则
E.集中成交原则
18.关于集合竞价说法正确的是
A.遵循最大成交量原则
B.所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列
C.所有买方有效委托按委托限价由低到高的顺序排列
D.所有成交都以同一成交价成交
E.未能成交的委托，自动进入连续竞价
19.连续竞价时，成交价的决定原则为
A.最高买入申报与最低卖出申报价位相同
B.买入申报价高于市场即时最低卖出申报价时，取即时揭示的最低卖出申报价位
C.对新进入的一个买进有效委托，若不能成交，则进入买入委托队列等待成交
D.卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价成交
E.对于新进入的一个卖出有效委托，若不能成交，是进入卖出委托队列等待成交
20.证券交易所竞价的结果有
A.全部成交
B.部分成交
C.推迟成交
D.不成交
E.持续成交
21.关于B股交易，说法正确的是
A.采用无纸化交易方式
B.上海证券交易所以1000股为一单位
C.深圳证券交易所以1000股为一单位
D.目前实行T+0回转交易制度
E.上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元
22.目前新股网上发行的主要方式有
A.网上申购
B.网上竞价发行
C.网上定价发行
D.网上标购
E.网上定价市值配售
23.投资者委托买卖证券时，应付的费用和税收包括
A.委托手续费
B.佣金
C.过户费
D.印花税
E.所得税
24.证券自营业务的特点是
A.决策的自主性
B.交易的流动性
C.成交的不确定性
D.交易的风险性
E.收益的不稳定性
25.根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》，证券公司欲取得证券自营业务资格，应具备的条件有
A.证券专营机构具有不低于2000万元人民币的净资产
B.证券专营机构具有不低于1000万人民币的净资本
C.2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中草药证监会颁发“证券从业人员资格证书”
D.证券兼营机构具有不低于2000万元人民币的证券营运资金
E.证券兼营机构具有不低于1000万元人民币的净证券营运资金
26.内慕交易包括的行为有
A.内慕人员利用内慕信息买卖证券
B.内慕人员根据内慕信息建议他人买卖证券
C.内慕人员向他人透露内慕信息
D.非内慕人员通过不正当手段获得内慕信息
E.不公平交易
27.对证券自营业务的规模及比例控制的规定有
A.证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%
B.证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的20%
C.证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%
D.证券公司负债总额与净资产之比不得超过10
E.流动性资产占净资产的比例不得低于50%
28.证券公司有下列行为的，视情节轻重给予警告。没收非法所得。罚款，或暂停自营业务半年至一年的处罚
A.不接受。不配合中国证监会的检查。调查
B.不按规定上报自营业务资料和情况报告
C.将自营业务与经纪业务混合操作
D.私自转让会员席位
E.委托其它证券公司代为买卖证券
29.对清算。交割。交收正确的说法是
A.证券的收付称为交割
B.资金的收付称为交收
C.证券交割和交收两个过程称为证券结算
D.证券清算和交割。交收过程称为证券结算
E.资金的收付称为清算
30.证券登记结算机构的设立应当具备的条件是
A.自有资金不少于人民币1亿元
B.自有资金不少于人民币2亿元
C.主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
D.2/3以上的管理人员和业务人员具有证券从业资格
E.具有证券登记。托管和结算服务所必需的场所
31.证券清算。交割。交收业务的原则是
A.双向过户原则
B.净额清算原则
C.逐日盯市原则
D.最小费用原则
E.钱货两清原则
32.深圳证券登记结算机构同会员之间的资金结算流程为
A.T日收市后，证券登记结算机构对各会员进行资净额结算
B.T+1日开市前，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据
C.T日收市后，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据
D.T+1日开市后，30分钟内，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据
E.T+1日，应付款会员应于当日及时通知其结算银行向证券登记结算机构结算账户划款，保证当日补足头寸
33.一般来说，交割。交收方式可分为
A.当日交割。交收
B.次日交割。交收
C.例行日交割。交收
D.特约日交割。交收
E.发行日交割。交收
34.我国现行交割。交收方式有
A.T+0交割。交收
B.T+1交割。交收
C.T+2交割。交收
D.T+3交割。交收
E.T+4交割。交收
35.对交收中的透支行为的处罚办法有
A.在交易日的T+1日上午，资金交收账户资金余额不足时，必须在当日下午17时之前将资金补入资金交收账户
B.逾期未补足的，按透支金额的0.05%罚款
C.T+1日逾期未补足的，按透支金额的0.0366%罚款
D.T+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额0.5%罚款
E.T+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额1%罚款
36.股权与债权过户的种类有
A.交易性过户
B.非交易性过户
C.账户挂失转户
D.财产分割过户
E.法院判决过户
37.下列情况允许办理非交易过户的有
A.符合法律规定的赠与。继承。财产分割等引起的记名证券权益人的变更
B.证券账户挂失转户
C.因股票账户遗失而重新开户
D.证券交易所和中央登记结算公司允许的其他特殊原因引起的过户
E.股权从出让人转移到受让人
38.我国开展证券回购交易的主要场所有
A.上海证券交易所
B.深圳证券交易所
C.柜台交易市场
D.第三市场
E.经国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场
39.对证券回购交易的禁止行为的规定有
A.禁止金融机构挪用个人的债券进行回购交易
B.禁止金融机构挪用机构委托其保管的债券进行回购交易
C.禁止金融机构以租券。借券等方式从事证券回购交易
D.禁止将回购资金用于固定资产投资
E.禁止将回购资金用于股本投资
40.关于证券回购交易报价，正确的说法有
A.国外通常用到期收益率作为报价方式
B.我国目前采用的是以年收益作为回购交易的报价方式
C.我国上海和深圳证券交易所在刚开展证券回购交易时就以年收益率作为报价方式
D.上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为0.005或其整数倍
E.深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为0.01或其整数倍
41.上海证券交易所目前的国债回购品种有
A.3天
B.7天
C.14天
D.28天
E.182天
42.对证券回购的交易单位，正确的有
A.上海证券交易所规定交易数量必须是100手
B.1手为1000元面额国债
C.1手为100元面额国债
D.深圳证券交易所债券回购的交易单位为合计面额1000元及其整数倍
E.不符合交易数量要求的申报为无效申报
43.申请设立证券营业部的条件有
A.符合证券市场的发展
B.证券从业人员应取得“证券业从业人员资格证书”
C.证券公司拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的40%
D.证券营业部的证券营运资金不少于人民币500万
E.有健全的管理制度和内部控制制度
44.申请设立证券服务部的条件有
A.在证券机构设立方面没有历史遗留问题或历史遗留问题已得到解决且满一年
B.有健全的风险管理制度
C.营业场所的面积不得小于200平方米
D.近一年内没有被处罚的记录或因涉嫌重大违规下在受到调查
E.近两年内经营持续盈利
45.证券营业部客户管理的内容有
A.客户开发
B.客户资料管理
C.客户需求调查
D.客户个性化服务
E.客户一般化服务
46.按导致业务差错的直接原因，业务差错可分为
A.出纳差错B.交易差错
C.事故性差错
D.责任性差错
E.技术性差错
47.对业务差错的处理方法有
A.按工作职责确定责任人
B.按差错造成的损失和影响大小追究责任人的责任
C.一般应赔偿经济损失
D.撤消责任人职务
E.情节严重的应给予纪律处分
48.业务应急方案的指导原则有
A.保证正常交易原则
B.控制风险。降低损失原则
C.维护社会安定原则
D.及时报告。处置原则
E.保证流动性原则
49.证券营业部交易系统的常见故障有
A.自助委托中断
B.远程终端中断
C.电话委托中断
D.银证转帐系统故障，不能转帐
E.交易服务器不能正常运行，交易系统瘫痪
50.证券营业部客户资金和证券的管理应遵循的管理制度
A.分账管理
B.计息
C.对账
D.严禁信用交易
E.存取款自由
51.证券营业部损益管理的内容有
A.财务收入管理
B.财务支出管理
C.投资收益管理
D.财务成本管理
E.费用管理
52.证券营业部处置突发事件的原则有
A.“谁主管谁负责”原则
B.“快速反应”原则
C.“疏导化解”原则
D.“重点保护”原则
E.“依法办事”原则
53.证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为
A.市场风险
B.政策风险
C.证券自营风险
D.管理风险
E.证券经纪风险
54.证券自营业务风险的种类有
A.市场风险
B.违约风险
C.公司风险
D.经营管理风险
E.政策法律风险
55.证券交易风险的制度防范的内容有
A.全额交易结算资金制度
B.涨跌停板制度
C.强行平仓制度
D.风险准备金制度
E.坏账准备制度
56.证券公司自营业务风险的防范应遵循的原则为
A.内部监察原则
B.外部防范原则
C.重点防范原则
D.综合防范原则
E.系统防范原则
57.对交易差错风险防范的措施有
A.严格操作规程
B.提高员工素质
C.严格内部管理
D.提高差错或纠纷的处理效率
E.内部管理与外部管理相结合 58.关于折算率的说法正确的是
A.是国债现券折算成国债回购业务标准券的比率
B.折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的 C.用现券市场来确定折算率从理论上来说并不是太合理
D.上海证券交易所定期于每季度第一个营业日公布当季度各现券品种折算标准券的比率
E.深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化
59.深圳证券交易所交易过户操作规程有
A.每天收市后，深圳证券结算有限公司完成股份数据的过户处理
B.T日下午收市后约半小时，深圳证券结算有限公司向证券公司发送结算数据包和股份明细包
C.T+1日上午，深圳证券结算有限公司向证券公司发送结算数据包和明细包
D.证券公司解包后，得到相关数据库，并反馈信息
E.证券公司解包后，得到相关信息，进行对账和处理
60.上海证券交易所国债实物券交易有关确定有
A.对国债现货交易和回购业务实行“先入库，后卖出”的制度
B.若有证券公司欠库，则按差额扣除相应卖出价款，同时该部分资金款项也不能参与当日资金结算的轧差
C.对因欠库而被暂扣的资金，实行T+3日以内的“钱货两清”
D.超过上述期限，证券登记结算机构通知上海证交所执行强制补仓
E.若标准券不足，扣收相应价款后，在规定期限内仍不能补足实物券库存，交作“卖空”处理
三、判断题
1.证券交易的特征主要表现为流动性。安全性和收益性。
2.目前我国公开发行的股票均在证券交易所中交易。
3.债券净价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。
4.对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。
5.存托凭证是指在一国证券市场上流通的外国公司的有价证券。
6.可转换债券具有债权和股权的双重性质。
7.在我国，证券交易所是经中务院批准设立的。提供证券集中竞价交易场所的以盈利为目的的法人。
8.从内容上看，认股权证具有期权的性质。
9.我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制。
10.证券交易所会员无权对交易所事务进行监督。
11.在我国，证券的经纪业务有柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。
12.受破产宣告未经复权者不能从事证券代理事务。
13.证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务。
14.证券经纪商可以为客户申购。
15.证券经纪商经批准可以在营业场所外接受客户委托。
16.如证券经纪商无故违反委托人的指示，在处理委托事务中使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任。
17.股票账户既可以用于买卖股票，也可用于买卖债券。
18.证券交易所管理人员不得开立股票账户。
19.证券管理机关工作人员可以开立股票账户。
20.与法人股不同，转配股可以进入流通市场。
21.深圳证券交易所采取的是托管证券公司制度。
22.1000元面值的债券称为1手。
23.我国在卖出和买入证券时都有零数委托。
24.市价委托是我国当前普遍采用的委托方式。
25.基金的价格变化单位为0.01元。
26.委托方式有口头委托。书面委托。电话等。
27.在委托未成交前，委托人有权变更或撤销委托。
28.证券交易所内证券交易的竞价原则为最大成交量原则。
29.集合竞价也要服从价格优先和时间优先原则。
30.集合竞价在每个交易日上午9时开始。
31.新股发行上市当日无涨跌停板制度。
32.在连续竞价中，若新进入的一个买卖委托能成交，其成交价取卖方叫价。
33.竞价的结果有两种可能：全部成交和不成交。
34.目前，B股交易实行T+3回转交易。
35.网上定价发行与网上竞价发行的发行价格的确定方式不同。
36.采用新股竞价发行，投资人不必支付佣金。过户费和印花税。
37.在网上定价发行中，当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资都按其有效申购量认购股票后，余额部分按承销协议办理。
38.未托管的实物股票，配股权证由包销商认购。
39.在配股权主导缴款期结束后，由证券交易所将配股缴款集中划付给上市公司。
40.A股印花税按成交额的0.35%计收。
41.只有综合类证券公司才有资格进行证券自营买卖。
42.证券的柜台自营买卖交易量较小，比较分散。
43.证券专营机构从事证券自营业务必须具有不低于1000万元人民币的净资产。
44.发行人的分配股利和增资计划属于内慕信息。
45.证券公司在特殊情况下可以委托其它证券公司代为买卖证券。
46.证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其总资产的80%.47.证券交易所会员应按月编制库存证券报表，并于次月10日前报送证券交易所。
48.证券公司在取得资格证书前从事证券自营业务的，将处以警告。没收非法所得及相应的罚款。
49.证券交割和交收两个过程统称为证券结算。
50.从时间发生及运作的次序来看，先清算后交割。交收。
51.我国证券市场采用的均是法人结算模式。
52.银行代理出纳清算的特点是证券公司当会计。银行作出纳，各有分工，互助配合。
53.特约日交割是指在达成交易后，由双方根据具体情况，商定在从成交日算起30天以内的某一特定契约日进行交割。
54.我国目前国债回购交易采用T+1交割。交收。
55.在交易日的T+2日下午，若透支资金仍未补足，按透支金额的0.5%罚款。
56.在特殊情况下，交易所有权允许国债实物券欠库。
57.国法院判决原因而发生的股票。基金等在出让人。受让人之间变更的过户属交易性过户。
58.证券回购交易实质上是一种以有价证券作为抵押品拆借资金的信用行为。
59.每一笔证券回购交易涉及两个交易主体。二次交易契约行为。
60.用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。
61.标准券是一种虚拟的回购综合债券。
62.证券公司申请设立证券营业部，其证券营业部的证券营运资金不得少于人民币800万元。
63.证券营业部应将其“证券营业许可证”副本放置在营业场所的显著位置。
64.证券营业部申请设立证券服务部，其直接委派的管理人员不得少于4人。
65.证券服务部不得为客户直接办理开户。
66.证券营业部的业务差错，按导致差错的直接原因可分为出纳差错和交易差错。
67.证券营业部如自助委托中断，可改用电话委托。
68.证券自营的市场风险是由于证券市场不可预见的。客观因素的变化变化所带来的风险。
69.证券经营的法律风险是指由于有关法律的变动而使证券公司产生损失的可能性。
70.证券公司代理业务因其无需提供资金，故没有风险
参考答案：
一、单选题：
1.B 2.C 3.C 4.D 5.A 6.D 7.D 8.B 9.A
10.C 11.D 12.B 13.D 14.A 15.B 16.D 17.D
18.B 19.D 20.D 21.D 22.A 23.B 24.C 25.C
26.B 27.C 28.B 29.A 30.D 31.A 32.A 33.B
34.B 35.B 36.D 37.C 38.C 39.B 40.A 41.B
42.C 43.D 44.B 45.C 46.A 47.C 48.B 49.C
50.D 51.B 52.D 53.B 54.C 55.B 56.A 57.C
58.B 59.C 60.D 61.D 62.D 63.A 64.B 65.C
66.D 67.C 68.A 69.C 70.D
二、多选题：
1.ABC 2.ABD 3.ABCDE 4.ABCE 5.ABCDE
6.DE 7.BCD 8.ABCD 9.ABDE 10.ABCDE
11.ACDE 12.ABD 13.ABCDE 14.ABC 15.ACD
16.ABCD 17.AB 18.ABDE 19.ABCDE 20.ABD
21.ABDE 22.BCE 23.ABCD 24.ADE 25.ABCDE
26.ABCD 27.ABCDE 28.ABCE 29.ABD 30.BCE
31.BE 32.ABE 33.ABCDE 34.BD 35.ACD
36.ABC 37.ACD 38.ABE 39.ABCDE 40.BDE
41.ABCDE 42.ABDE 43.ABCDE 44.ABCD 45.ABC
46.CDE 47.ABCE 48.ABCD 49.ABCDE 50.ABCDE
51.ABE 52.ABCDE 53.CE 54.ADE 55.ADE
56.CD 57.ABCD 58.ABE 59.ABE 60.ABCDE
三、判断题：
1.F 2.T 3.T 4.T 5.F 6.T 7.F 8.T 9.T
10.F 11.F 12.T 13.T 14.F 15.F 16.T 17.T
18.T 19.F 20.F 21.T 22.T 23.F 24.F 25.T
26.F 27.T 28.F 29.F 30.F 31.T 32.T 33.F
34.F 35.T 36.T 37.T 38.T 39.F 40.F 41.F
42.T 43.F 44.T 45.F 46.F 47.F 48.T 49.F
50.T 51.T 52.T 53.F 54.F 55.T 56.F 57.F
58.T 59.T 60.T 61.T 62.F 63.F 64.T 65.T
66.F 67.F 68.T 69.F 70.F
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