证券交易历年真题及答案2

第一篇：证券交易历年真题及答案2

第二篇：证券交易历年真题及答案二

证券交易历年真题及答案

（二）一．单选题：

1．上海证券交易所和深圳证券交易所先后于________年和_______年正式开业。

A．1990 1991 B．1991 1990 C．1991 1992 D．1992 1991

2．公开原则的核心要求是________。

A． 上市公司的信息披露及时

B． 证券公司公开业务

C． 实现市场信息公开化

D． 证券交易实现社会化

3．目前，我国公开发行的股票的交易方式是________。

A． 均在交易所交易

B． 有一部分是在场外市场交易

C． 上市公司退市后在场外交易市场交易

D． 在特殊条件下可以在场外交易市场交易

4．从内容上看，认股权证具有的性质是________。

A． 债券

B． 股权

C． 期货

D． 期权

5．在我国，证券交易所的设立须经___________批准。

A． 中国证监会

B． 中国纪委

C． 全国人民代表大会

D． 国务院

6．在证券交易市场发展的早期，______________是场外交易市场的主要形式。

A． 交易所市场

B． 柜台市场

C． 第三市场

D． 第四市场

7．在场外交易市场，证券公司的作用是________。

A． 交易的组织者

B． 交易的直接参加者

C． 两者都是

D． 两者都不是

8．关于证券交易所的会员，说法正确的是________。

A． 只能是证券公司

B． 包括有资金实力的个人

C． 包括其它金融机构

D． 无严格限制

9．证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报_________审核批准。A． 交易所股东大会

B． 交易所理事会

C． 交易所董事会

D． 交易所会员大会

10．对于交易所无形席位说法正确的是________。

A． 虽然不在场内，但其报盘属场内报盘

B． 交易速度要慢于有形席位报盘

C． 不易成交

D． 属于场外报盘

11．一般规定，交易所会员在至少保留_____个席位的前提下允许转让席位。

A、一个

B、两个

C、三个

D、四个

12．从我国目前的证券经纪业务内容来看________。

A． 股票的柜台交易逐渐增加

B． 债券交易主要形式是柜台代理买卖

C． 我挥泄善钡墓裉ń?

D． 我国没出有任何证券的柜台交易

13．证券经纪商对委托人的首要义务是________。

A． 为客户的一切交易保密

B． 坚持了解客户原则

C． 认真与客户签订证券买卖代理协议

D． 严格按委托人的要求办理委托事务

14．在我国，股票账户可以买卖的对象有________。

A． 股票

B． 债券

C． 基金

D． 以上都可以

15．开立证券账户的基本原则是________。

A． 合法性和公正性

B． 合法性和真实性

C． 真实性和公开性

D． 公正性和公平性

16．股份公司发行新股进行股权登记申请时，其审计报告必须由______名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在的事务所签字、盖章。

A． 2 B． 3 C． 4 D． 5

17．采用市值配售发行方式，认购者可根据本人证券账户中持有的_____________，按买入股票的委托手续办理申购。

A． 股票市值总和

B． 股票和证券投资基金市值总和 C． 股票和债券市值总和

D． 所有证券市值总和

18．证券存管按___________以电脑记账的形式记载存管证券数量及变更情况。

A． 证券公司账户

B． 证券营业部账户

C． 证券服务部账户

D． 股东证券账户

19．从_________年起，我国上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。

A． 1995 B． 1997 C． 1998 D． 1999

20．下列对于市价委托，不正确的说法是________。

A． 没有价格上的限制

B． 成交迅速

C． 成交率高

D． 我国目前采用此种委托方式较多

21．下列不属于非柜台委托的是________。

A． 书面委托

B． 电话委托

C． 传真委托

D． 自助委托

22．中国证券监督管理委员会于__________年制定并发布了《网上证券委托暂行管理办法》。

A． 1997 B． 1998 C． 1999 D． 2000

23．下列关于申报原则的说法，不正确的是________。

A． 证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价

B． 证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价

C． 证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

D． 证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易

24．对连续竞价的申报方法，错误的说法是________。

A． 无论买入或卖出，按现行规定，股票、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%

B． 如买入或卖出有一方无揭示价格，则申报价格按另一方的即时揭示价格上下一定百分比为限

C． 如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准

D． 国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10% 25．关于网上定价发行，不正确的说法是________。

A． 当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

B． 当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分由承销商认购

C． 当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按每1000股确定一个申报号，连续排号，然后摇号抽签

D． 每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍

26．在新股配售操作程序中，收缴股款日是________。

A． T+1日

B． T+2日

C． T+3日

D． T+0日

27．对配股权证交易流程，正确的说法是________。

A． 由上市公司向中国证监会提出申请，经批准后在证券交易所上市交易

B． 权证的交易单位以“手”为单位，每1000个权证为一手

C． 权证交易采取电脑自动撮合交易方式进行，其程序不同于A股

D． 权证交易的佣金、经手费、清算过户及印花税均同于A股

28．深圳证券交易所分红派息日程的安排，正确的是________。

A． 股权登记日为R日

B． 股息到账日为R+1日

C． 除权除息日为R+2日

D． 可流通股份红股交易起始日为R+1日

29．发行．上市的证券投资基金在沪．深证券交易所交易的佣金统一为成交额的________。

A．0.2% B．0.25% C．0.35% D．0.5% 30．当上市公司或其关联公司持有证券公司________以上股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。

A． 5% B． 10% C． 15% D． 20% 31．证券兼营机构从事证券自营业务，对其资金的限制是________。

A． 具有不低于2000万元人民币的证券营运资金和不低于1000万元人民币的净证券营运资金

B． 具有不低于1000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金

C． 具有不低于4000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金

D． 具有不低于3000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金

32．关于清算与交割、交收的联系，说法正确的是________。

A． 从时间发生及运作的次序来看，先交割、交收，后清算

B． 从内容上看，清算与交割、交收都分为证券与价款两项

C． 从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交割、交收

D． 证券公司之间可以互相交割 33．如果证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为借方余额，则其含义是________。

A． 证券公司透支

B． 证券公司有头寸余额

C． 证券公司自营业务产生收益

D． 证券公司自营业务产生亏损

34．关于上海证券交易所法人清算模式中资金划入不正确的说法是________。

A． T+1日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请

B． 资金划拨银行通过系统内本．异地资金汇划系统划款

C． 资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户

D． 上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户

35．证券营业部同投资者之间的资金清算中，证券营业部自办出纳清算方式最大的特点是________。

A． 证券公司不必考虑现金的收付．送解银行或去银行提款等事务

B． 证券公司摆脱了大量烦琐的会计核算和现金出纳事务，可集中精力办自身的证券业务

C． 可以简化交接手续，节省社会劳动力，提高市场效率

D． 证券公司直接掌握客户资金动态

36．下列适用于发行日交割、交收方式的是________。

A． 上市公司发起设立

B． 上市公司进行定向募集资金

C． 上市公司增资发行新股

D． 上市公司进行网上定价发行

37．在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于___________将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。

A． 当日闭市前

B． 当日闭市后

C． 次日开市前

D． 次日开市后

38．证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存_______年。

A． 7 B． 10 C． 15 D． 20

39．下列不属于证券自营业务内部监督与检查内容的是________。

A． 自营部门与资金、财会、经纪业务等部门严格分开

B． 自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账详细记录每日交易情况

C． 建立定期报告制度，定期向有关领导报送自营情况统计表

D． 明确自营部门在日常经营中经营规模的控制，投资品种的选择及投资规模，自营库存变动的控制

40．根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报________备案。

A． 交易所会员大会

B． 交易所理事会 C． 中国证监会

D． 交易所董事会 41．证券公司自营买入任一上市公司上市股票按____________计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。

A． 当日开盘价

B． 当日收盘价

C． 当日按成交量的加权平均价

D． 当日开盘价与收盘价的均价

42．证券公司证券自营业务买卖的对象是________。

A． 上市证券

B． 非上市证券

C． 两者都有

D． 所有有价证券都可以成为自营买卖的对象

43．对申请证券自营业务资格的程序，不正确的说法是________。

A． 证券公司根据《证券公司证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核

B． 证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中相关条款的规定，制作并向中国证监会报送有关文件

C． 中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查

D． 经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可继续申请

44．申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过__________的证券公司，应报送从开业时起至上一末的经营证券业务情况说明。

A． 一年

B． 二年

C． 三年

D． 四年

45．已取得资格证书的证券公司如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前______内，向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一末的资产负债表等报表。

A． 两个月

B． 三个月

C． 六个月

D． 一年

46．下列不属于非交易性过户的是________。

A． 因继承而发生的股权变更

B． 因财产分割而发生的股权变更

C． 因法院判决而发生的股权变更

D． 账户挂失转户

47．上海证券交易所于1993年、深圳证券交易所于1994年分别开办了以________为主要品种的回购交易。

A． 股票

B． 基金

C． 国债

D． 利率 48．我国证券回购的核心内容为________。

A． 股票回购

B． 债券回购

C． 基金回购

D． 以上都是

49．投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应由___________承担。

A． 投资者本人

B． 证券公司

C． 双方各承担一部分

D． 视具体情况而定

50．关于以券融资回购交易的程序，不正确的说法是________。

A． 在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出

B． 成交后由证券登记结算机构根据成交记录和有关规则进行清算、交割

C． 到期反向成交时，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录

D． 在回购到期时，反向交易中心处于买入地位

51．回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的____________将用于平仓交割。

A． 债券

B． 标准券

C． 股票

D． 所有有价证券

52．从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过________。

A． 六个月

B． 九个月

C． 一年

D． 十八个月

53．从1994年起，上海证券交易所在证券回购交易中率先改用以____________作为证券回购交易的报价方式。

A． 年收益率

B． 百元面值债券的到期回购价

C． 到期收益率

D． 持有期收益率

54．不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是________。

A． 3天回购

B． 7天回购

C． 14天回购

D． 21天回购

55．一投资者在上海证券交易所进行债券回购交易，购回价为110元，回购天数为182天，则其回购年收益率为________。

A．20．05% B．19．78% C．20．33% D．15．04%

56．国债回购交易中标准券的折算率是根据同券种__________来加以确定的。A． 现货市场价格

B． 期货市场价格

C． 供求关系

D． 年收益率

57．对折算率的公布，错误的说法是________。

A． 上海证券交易所定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率

B． 上海证券交易所于下季度第一个营业日起按新的折算比率计算各会员单位可用于国债回购业务的标准券数额

C． 深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化，由交易所定期予以调整公布

D． 上海证券交易所定期于每季度初公布本季度各现券品种折算标准券的比率

58．证券公司申请设立证券营业部，其拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的________。

A． 10% B． 20% C． 30% D． 40%

59．证券营业部应当自注册之日起________内开业。

A． 一个月

B． 二个月

C． 三个月

D． 六个月

60．对于证券营业部的日常管理，错误的是________。

A． 证券营业部只能从事证券的代理买卖

B． 证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著位置

C． 证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让“证券营业许可证” D． 证券营业部不得以承包、租赁方式经营

61．中国证监会对申请设立证券服务部的复审时间为申请文件送达日起_______个工作日。

A． 15 B． 20 C． 25 D． 30

62．证券营业部会计核算制度应执行___________统一制定的《证券公司会计制度》。

A． 中国证监会

B． 财政部

C． 中国会计协会

D． 中国审计协会

63．下列事项中证券营业部不能做的是________。

A． 代理还本付息、分红派息

B． 证券代保管、鉴证

C． 代理登记开户

D． 代理资金账户存取

64．如证券营业部交易系统远程终端中断，应采取的措施是________。

A． 启动柜台委托

B． 改用电话自动委托 C． 改用书面委托

D． 改用电报委托

65．证券交易的基本风险是指________。

A． 经营风险

B． 政策风险

C． 市场风险

D． 管理风险

66．下列不属于系统风险的是________。

A． 利率风险

B． 购买力风险

C． 政治风险

D． 政策法律风险

67．1998年底，我国颁布的《中华人民共和国证券法》规定，证券公司应从每年的__________中提取交易风险准备金。

A． 总利润

B． 累计利润

C． 税后利润

D． 税前利润

68．1999年财政部颁布的《证券公司财务制度》规定，证券公司可根据自营证券的总市价低于总成本的差额，按季提取和清算跌价准备，长期投资可按年末余额的___________差额提取投资风险准备。

A． 1% B． 2% C． 3% D． 4%

69．1996年，中国证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》中的有关规定正确的是________。

A． 证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过5：1

B． 证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过5：1

C． 证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50% D． 证券公司证券自营业务账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的50% 70．证券交易的风险防范通常可从____________等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

A． 制度、监察和自律管理

B． 足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备

C． 事先预警、实时监控和事后监察

D． 制度建设、内部自查和行业检查

二、多选题：

1．股票交易中的竞价方式主要有________。

A． 口头竞价

B． 书面竞价

C． 集中竞价 D． 连续竞价

E． 电脑竞价

2．债券的种类主要有________。

A． 政府债券

B． 公司债券

C． 金融债券

D． 地方政府债券

E． 福利债券

3．关于基金交易的说法正确的是________。

A． 基金有封闭式基金和开放式基金之分

B． 封闭式基金在成立后，基金管理公司可申请其基金证券在证券交易所上市

C． 开放式基金成立一定时期后，基金管理公司会自行或者委托证券公司进行基金证券的柜台转让

D． 基金证券的买价和卖价为在基金资产净值的基础上再加一定的手续费

E． 封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样

4．在实践中，金融期货主要种类有________。

A． 国债期货

B． 利率期货

C． 股票价格指数期货

D． 商品期货

E． 外汇期货

5．证券交易场所的作用在于________。

A． 为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件

B． 为各种证券交易提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格

C． 实施公开、公正和及时的信息披露

D． 为各种证券提高流动性

E． 提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务

6．下列属于交易所会员义务的是________。

A． 遵守证券交易所章程．各项规章制度，执行证券交易所决议

B． 派遣合格代表入场从事证券交易活动

C． 维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定与发展

D． 按规定缴纳各项经费

E． 提供有关信息资料，以及相关的业务报表和账册

7．证券公司申请成为交易所的会员，其报送证券交易所会员管理部门的有关材料包括________。

A． 申请报告

B． 中国证监会核发的经营证券业务许可证

C． 机构章程

D． 主要业务规章制度

E． 部门设置和证券业务人员名册

8．在我国，根据席位经营证券的种类，交易席位可分为________。

A． 有形席位

B． 无形席位

C． 普通席位 D． 特别席位

E． 代理席位

9．我国证券交易所取得普通席位的条件有________。

A． 遵守交易所章程

B． 维护投资者和交易所的合法权益

C． 接受证券交易所的监督

D． 具有会员资格

E． 缴纳席位费

10．我国目前，证券公司要从事证券经纪业务，一般应具备以下条件________。

A． 必须是经中国证监会批准的可以经营证券业务的金融企业法人

B． 必须具有独立的法人地位，并具有承担从事证券代理业务风险的能力

C． 有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员

D． 有固定的交易场所和合格的交易设施

E． 有健全的组织机构和管理制度

15．关于上海证券交易所有偿配股的股权登记，正确的说法有________。

A． 在配股登记日闭市前向证券公司传送投资者配股明细数据库

B． 办理了指定交易的投资者可在公告的配股期限内委托其指定交易所属证券营业部在交易时间通过上海证券交易所电脑交易系统卖出配股权

C． 认股缴款结束后，由证券登记结算机构主动为认购缴款的股东在相应的股票账户中增加相应的股数

D． 未被认购并且承销商未予包销的股份，根据中国证监会的有关规定即时在可配股份总数中予以扣除，但要登记

E． 送配股的股权登记的记录都在股票账户的过户记录中逐笔反映

16．投资者在上海证券交易所办理指定交易的登记手续和确认程序为________。

A． 投资者向证券公司提出申请，经证券公司同意后，双方签署“指定交易协议书” B． 证券公司按协议向上海证券交易所电脑主机申报证券账户的指定交易指令

C． 交易所电脑主机接受申报

D． 交易所电脑主机当日收市后发出指定交易确认回报并附确认编号

E． 交易所当天收市后即处理到账，同时将处理结果传送给转出证券营业部和转入证券营业部

17．证券上市后的存管业务包括________。

A． 交易过户

B． 发放现金红利

C． 非交易过户

D． 证券账户挂失

E． 证券账户查询

18．关于市价委托和限价委托正确的说法是________。

A． 市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高

B． 证券经纪商执行市价委托比较容易

C． 市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交

D． 采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能性成交

E． 限价委托成交速度慢，有时无法成交

19．投资者采用电话或传真委托等方式必须在证券经纪商处开设委托专户，其条件为________。A． 投资者必须持有符合规定的合法证件

B． 投资者必须按规定存有足够数额的资金或证券

C． 投资者和证券经纪商签订电话委托或传真买卖协议

D． 投资者确定交易密码或预留印鉴

E． 投资者无重大违法行为

20．网上竞价发行的优点有________。

A． 市场性

B． 连续性

C． 安全性

D． 经济性

E． 高效性

21．新股网上定价发行的具体程序有________。

A． 投资者在申购委托前把申购款全额存入与办理该次发行的证券交易所联网的证券营业部指定的账户

B． 申购当日，投资者申购，并由证券交易所反馈受理

C． 申购日后第一天，由证券交易所的登记结算机构将申购资金冻结在申购专户中

D． 申购日后第二天，证券交易所的登记结算机构配合主承销商和会计师事务所对申购资金进行验资

E． 申购日后第三天，由主承销商负责组织摇号抽签

22．下列关于上海证券交易所配股操作流程的正确的有________。

A． 交易所按上市公司送配公告，在股权登记日闭市前按每个股东账户中的持股量自动增加相应的股数

B． 在配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按交易所规定的统一证券代码申报买入配股权证

C． 证券公司的营业网点按照上市公司中的配股价格均可受理投资者的配股认购缴款业务

D． 每日闭市后，配股缴款自动纳入清算系统

E． 在配股权证缴款期结束后，由承销商将配股缴款集中划付给上市公司

23．上海证券交易所佣金规定有________。

A． A股的佣金为成交金额的0.35% B． B股的佣金为成交额的0.6% C． 债券的佣金为成交额的0.2% D． 基金的佣金为成交额的0.35%

E． 三天回购业务佣金为成交额的0.2%

24．证券交易所对证券经纪业务监管的内容有________。

A． 制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性

B． 确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况

C． 要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告

D． 聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核

E． 证券经纪业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存7年

25．关于上海证券交易所分红派息的操作流程，正确的说法有________。

A． 投资者领取现金股利时，可像平时委托买卖股票一样办理委托手续，价格为上市公司公布的每肌股扣税以后分配金额

B． 证券公司营业柜台受理委托后，可通过场内交易申报委托卖出 C． “红利权”成交直接反映在当日清算交割表中

D． 投资者在委托日下一日可去营业柜台办理资金交割手续

E． 不得向客户收取任何费用

26．证券公司证券自营业务决策的自主性体现在_______方面。

A． 交易行为的自主性

B． 选择交易价格的自主性

C． 选择交易方式的自主性

D． 选择交易品种的自主性

E． 选择交易对手的自主性

27．证券公司申请证券自营业务资格，应向中国证监会报送下列材料________。

A． 中国证监会统一印制的“经营证券自营业务资格申请表” B． 机构批设机关颁发的“企业法人营业执照”副本

C． 由机构批设机关核准的公司章程

D． 证券自营业务内部管理制度情况说明

E． 由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一末净资产或证券营运资金的验资证明

28．下列属于内慕信息的有________。

A． 发行人经营政策或经营范围发生重大变化

B． 发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定

C． 发行人发生重大债务

D． 发行人发生重大亏损或遭受超过净资产10%以上的重大亏损

E． 公司股权结构发生重大变更

29．证券业务的禁止行为包括________。

A． 欺诈客户

B． 假借他人名义或以个人名义进行自营业务

C． 将自营账户借给他人使用

D． 将自营业务与代理业务混合操作

E． 委托其他证券公司代为买卖证券

30．自营业务的内部监督与检查的内容有________。

A． 自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分开

B． 自营部门应建立交易操作记录制度

C． 自营部门定期与财会部门对账

D． 建立定期报告制度

E． 公司有关业务监管

31．证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有________。

A． 要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户

B． 检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

C． 要求会员按月编制库存证券报表

D． 对自营业务规定具体的风险控制措施，报中国证监会备案

E． 聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核

32．证券公司自营业务违反《刑法》第182条规定的行为有________。

A． 单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格

B． 与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易

C． 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖 D． 以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券

E． 以其他方法操纵证券交易价格

33．证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行________。

A． 具备必备的服务设备和完善的数据安全保护措施

B． 建立健全的业务、财务安全防范管理措施

C． 建立完善的风险管理系统

D． 重要原始凭证保存期不少于20年

E． 设立结算风险基金

34．证券营业部同投资者之间的资金清算方式有________。

A． 证券营业部自办出纳

B． 证券服务部代理出纳

C． 银行代理出纳

D． 银行代理资金清算

E． 证券公司统一清算

35．目前我国适用于T+1交割、交收的证券有________。

A． A股

B． 基金

C． B股

D． 投资基金

E． 国债回购

36．关于上海证券交易所登记清算机构同证券公司之间的资金清算，正确的说法有________。

A． 交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送到证券登记结算机构

B． 证券登记结算机构的清算原则为净额清算原则

C． 证券登记结算机构对所有参与人当日的证券买卖进行轧差，产生清算金额

D． 证券登记清算机构在进行中央清算时还需计算有关费用

E． 证券登记清算机构在清算完成后，向各证券公司提供当日清算数据汇总表与清算明细表

37．上海证券交易所账户挂失转户的程序正确的说法有________。

A． 认真审查投资者的本人身份证

B． 证券营业部在受理挂失后，须立即交该证券账户所有的证券予以冻结

C． 在投资者提供由上海证券中央登记结算公司代理机构开出相同证券账户登记资料的新证券账户后，为其办理相应的证券转户手续

D． 证券营业在受理投资者转登记其证券明细账户后，就于当日闭市前将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记

E． 证券营业部在受理投资者证券账户挂失时不收费

38．证券回购交易的二次契约交易行为是指________。

A． 买入交易

B． 回购交易

C． 初始交易

D． 卖出交易

E． 反向交易

39．深圳证券交易所推出的债券回购品种有________。

A． 3天

B． 7天

C． 14天 D． 21天

E． 28天

40．非交易性过户包括的情况有________。

A． 继承过户

B． 赠与过户

C． 财产分割过户

D． 法院判决过户

E． 账户挂失转户

41．对于标准券的说法正确的是________。

A． 是一种虚拟的回购综合债券

B． 由各种债券根据一定的折算率折合相加而成C． 标准券的设立简化了回购品种的设置

D． 标准券的设立实现了证券品种的标准化

E． 标准券的设立方便了回购交易的开展

42．对于我国证券回购的报价方式，说法正确的有________。

A． 证券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率的数值，可省略百分号

B． 沪、深两地证券交易所对最小报价变动单位的规定有所不同

C． 上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为0.001或其整数倍

D． 深圳证券交易所债券回购交易最小报价变动为0.01或其整数倍

E． 上海证券交易所债券回购交易最小报价为0.005或其整数倍

43．证券公司申请设立证券营业部，应向中国证监会提交下列材料________。

A． 申请报告

B． 可行性报告

C． 筹建方案

D． 筹建负责人名单、简历及资格证书

E． 公司“经营证券业务许可证”正、副本及复印件

44．证券公司申请证券营业部开业，应向中国证监会提交下列材料________。

A． 开业申请报告和筹建情况报告

B． 具有证券业务资格的会计师事务所出具的证券营运资金审验报告

C． 证券从业人员的名单、简历及资格证书

D． 管理制度及内部控制制度

E． 营业场所及设备、信息系统的说明材料

45．证券服务部不能从事的业务有________。

A、为客户直接办理开户

B、办理柜台委托和交割

C、提供证券交易行情

D、在经营中直接收费

E、接受客户的全权委托

46．证券服务部的客户服务内容有________。

A． 客户资料管理

B． 对客户的一般化服务

C． 对客户的个性化服务

D． 客户服务的创新

E． 客户需求调查 47．证券营业部的业务差错，按业务性质可分为________。

A． 出纳差错

B． 交易差错

C． 事故性差错

D． 责任性差错

E． 技术性差错

48．证券营业部对业务差错的处理原则有________。

A． 按差错性质确定责任

B． 按损失大小追究责任

C． 建立差错事故报告制度

D． 明确差错处理程序和审批权限

E． 加强内部管理制度

49．证券营业部业务应急的日常准备的内容有________。

A． 组织备份

B． 数据备份

C． 物质备份

D． 信息资料备份

E． 相关协议

50．证券营业部交易系统常见故障的应急处理有________。

A． 自助委托中断可启用柜台委托

B． 远程终端中断可改用电话自动委托

C． 电话自动委托中断可改用电话报单委托

D． 客户数据丢失可用柜台单机查阅备份数据

E． 银证转帐系统故障，应说服客户待故障排除后再办理 51．证券营业部电脑系统管理的内容有________。

A． 管理体系

B． 硬件设施

C． 软件环境

D． 数据管理

E． 技术事故的防范与处理

52．证券营业部技术人员管理的内容包括________。

A． 证券营业部信息技术人员编制应不少于2人

B． 技术人员不少于本单位总人数的10%

C． 信息技术人员不得兼职，不得从事交易及清算等工作

D． 严禁对外泄露客户资料和营业部商业秘密

E． 营业部电脑系统负责人之间应定期或不定期轮换

53．证券营业部财务管理制度的主要内容包括________。

A． 认真履行财务管理工作职责

B． 严格执行国家有关部门制定的各项财务规章制度

C． 检查监督各类资金和财产的管理和使用情况

D． 正确核算各项财务收支

E． 进行严格的内部管理

54．证券营业部对上级公司拨入的营运资金管理的内容一般包括________。

A． 正确核算营运资金的运行状况 B． 及时提供会计资料，力求其保值增值

C． 对于上级拨入的资金的占用，证券营业部应向公司计付利息

D． 上级拨入的营运资金应至少足以支付场地租金等基本开支

E． 上级公司应足额划入营运资金，并不得在验资后抽逃

55．以引起风险的原因为标准，证券交易风险可分为以下几种类型________。

A． 法律风险

B． 政策风险

C． 市场风险

D． 经营风险

E． 管理风险

56．证券交易系统性风险包括________。

A． 利率风险

B． 购买力风险

C． 经济风险

D． 政治风险

E． 转换风险

57．证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形________。

A． 受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险

B． 证券公司工作人员申报差错引起的风险

C． 无权或越权代理而造成的风险

D． 技术原因而造成的风险

E． 交割失误引起的风险

58．针对证券公司自营风险，管理层可通过设立__________等指标来实施监控。

A． 资产流动比率

B． 资产速动比率

C． 资本充足率

D． 资金周转率

E． 资产负债率

59．风险准备金提存的用途主要有________。

A． 弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失

B． 赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失

C． 补偿自营买卖中的损失

D． 弥补保证金损失

E． 弥补信用风险损失

60．证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括________。

A． 明确界定权限范围

B． 制定各种量化指标和技术性措施

C． 加强内部控制

D． 加强财务管理

E． 建立健全、完善的内部监控体系

三、判断题：

1．债券净价交易中，应计利息根据票面利率按月计算。

2．基金交易的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样。

3．存托凭证的交易规则与一般证券的交易规则不同。4．柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。

5．证券公司申请成为交易所会员过程中，其报送的材料要先经交易所理事会初审。

6．采用场外无形席位报盘方式，与场内有形席位报盘相比较，交易速度有了提高。

7．在一定条件下，交易所会员的交易席位可以转让，但不得退回。

8．证券从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债、基金。

9．保证金账户是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。

10．上市公司若采用市值配售发行方式，认购者可根据本人证券账户中持有的股票市值总和，按买入股票的委托手续办理申购。

11．开放式基金的买价和卖价的确定是在基金资产总值的基础上加一定的手续费。

12．对存管后的证券实行非流动性制度，对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，而是通过账面予以划转。

13．我国上海证券交易所采取的是指定交易制度。

14．深圳证券交易所投资者的证券托管是自动实现的。

15．转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。

16．深圳证券交易所由于实行托管证券公司制度，故投资者查询股票账户必须在其托管的证券公司。

17．在证券市场发展初期证券经纪商最常用的办理资金存取的方式是委托银行代理资金存取。

18．我国国债回购以资金年收益率为报价单位。

19．集合竞价未能成交的委托将自动进入连续竞价。

20．对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度，上海证券交易所规定不得超过10%。

21．国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10%。

22．在连续竞价中，对新进入的一个买进有效委托，若能成交，其成交价格取卖方叫价。

23．目前，我国B股实行T+0回转交易制度。

24．国际证券界发行证券的通行做法是采用网上定价发行。

25．网上定价发行的缺点是股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险。

26．我国目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行。

27．新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为发行底价。

28．参与新股竞价发行的证券营业部，可按实际成交的3%的比例向主承销商收取承销手续费。

29．网上定价发行申购中，每一投资者申购数量上限为当次社会公众股发行数量的千分之一。

30．网上定价市值配售以投资者持有的上市流通证券市值确定申购权，投资者自愿申购，无需缴款。

31．网上定价市值配售中，投资者的申购报价须在规定的询价区间内，且等于或高于最终确定的发行价方能最终确定其申购权。

32．深圳证券交易所分红派息公告应在股权登记日3个工作日前进行。

33．在深圳证券交易所，B股的交易过户费为成交金额的0.35%。

34．证券公司自营买卖上市证券具有吞吐量大，流动性强，低风险，高收益等特点。

35．证券兼营机构从事证券自营业务，应具有不低于2000万元人民币的净证券营运资金。

36．证券公司自营业务资格证书自中国证明监会签发之日起一年内有效，一年后自动失效。

37．发行人营业用主要资产的抵押、出售或报废，一次超过该资产的25%，这属于内慕消息。

38．证券公司从事自营业务，其1/2以上的高级管理人员和主要业务人员应获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”。

39．证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。

40．证券公司证券经纪业务应遵循“分级授权，分级决策，分级管理，分级负责”的原则。

41．《刑法》第181条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，戒伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。

42．差额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，提高清算效率。

43．清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，但不同清算期发生的价款不能合并计算。

44．在席位加入清算前，证券交易所会员单位无需在证券登记结算机构办理席位清算路径变更手续。

45．在深圳证券交易所，会员法人选择的结算银行与证券登记结算机构选择的结算银行应属同一银行系统。

46．证券营业部同投资者之间的资金清算中，银行代理出纳的清算程序最大的优点在于证券公司摆脱了烦琐的会计核算和现金出纳事务，而集中精力经办自身的证券业务。

47．例行日交割、交收是指证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后第三个营业日进行交割、交收。

48．在上海证券交易所国债实物券交易中，若有证券公司欠库发生，则按差额扣除相应卖出价款，该部分资金可以参与当日资金结算的轧差。

49．上海证券交易所在开业初期，采用T+0交收制。

50．因法院判决而发生的过户属于非交易过户。

51．深圳证券登记结算机构给挂失申请人补办新的证券账户卡时，只收工本费，不收取手续费。

52．上海证券交易所于1993年开办了以国债为主要品种的回购交易。

53．目前我国证券回购交易券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。

54．在证券回购交易中，以券融资方需要经过二次交易契约行为，以资融券方则只要一次交易即可。

55．在回购交易中，以资融券方在交易所回购开始时，其申报买卖部位为买入。

56．在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应等于回购抵押的债券量，否则将按透支的规定予以处罚。

57．按规定用于回购交易的债券应是属于自己的债券，但特殊的金融机构可以租券、借券等方式从事证券回购交易。

58．按有关规定，不能将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资。

59．申请设立证券营业部，筹建申请人应当自中国证监会批准筹建之日起6个月内完成筹建工作。

60．证券服务部在经营中不得为客户办理资金存取，与客户直接发生资金往来。

61．证券服务部必须由证券公司独立经营，不得联营或委托经营。

62．证券营业部远程终端中断可请远程终端客户改用柜台委托。

63．证券营业部对上级拨入的营运资金的占用应计付利息。

64．从理论上来说，证券公司自营买卖证券的风险比一般投资者要小得多。

65．在证券公司代理买卖证券业务中可能存在各种各样管理操作上的问题，因此对这些问题如果不适当控制，同样会给证券公司带来损失。

66．证券营业部在经纪业务中由于给予客户融资、融券而可能给其带来的损失属于法律风险。

67．全额交易结算资金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度的投机，从而有利于整个证券市场的健康发展。

68．风险准备金可用于弥补证券公司交易保证金不足。

69．证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于40%。

70．证券营业部由于受托时约定不明．证券公司审核凭证不慎而造成的风险属信用风险。

参考答案：

一．单选题：

1．A 2．C 3．A 4．D 5．D 6．B 7．C 8．A 9．B 10．D 11．A 12．C 13．D 14．D 15．B 16．A 17．B 18．D 19．C 20．D 21．A 22．D 23．D 24．C 25．B 26．C 27．D 28．A 29．B 30．B 31．A 32．B 33．A 34．C 35．D 36．C 37．A 38．A 39．D 40．C 41．B 42．C 43．D 44．A 45．B 46．D 47．C 48．B 49．B 50．A 51．B 52．C 53．A 54．D 55．B 56．A 57．D 58．D 59．A 60．B 61．D 62．B 63．D 64．B 65．C 66．D 67．C 68．A 69．C 70．A 二．多选题：

1．ABE 2．ABC 3．ABCDE 4．BCE 5．ABCE 6．ABCDE 7．ABCDE 8．CD 9．DE 10．ABCDE

11．ABCDE 12．ABDE 13．ABCDE 14．ABCDE 15．BCE 16．ABCD 17．ABCDE 18．ABDE 19．ABCD 20．ABDE 21．ABCDE 22．BCDE 23．ABCD 24．ABC 25．ABCDE

26．ABCD 27．ABCDE 28．ABCDE 29．ABCDE 30．ABCDE 31．ABCD 32．ABCE 33．ABCDE 34．ACD 35．ABDE 36．ABCDE 37．ABCDE 38．BC 39．ABCE 40．ABCD

41．ABCDE 42．ABDE 43．ABCDE 44．ABCDE 45．ABDE 46．BCD 47．AB 48．ABCD 49．ABCDE 50．ABCDE

51．ABCDE 52．ABCDE 53．ABCD 54．ABCDE 55．ABCDE 56．ABD 57．ABCE 58．BCDE 59．ABC 60．ABE

三、判断题：

1．F 2．T 3．F 4．T 5．F 6．T 7．T 8．F 9．F 10．F

11．F 12．T 13．T 14．T 15．T 16．F 17．F 18．T 19．T 20．F 21．T 22．T 23．T 24．F 25．F 26．F 27．T 28．F 29．F 30．T 31．T 32．T 33．F 34．F 35．F 36．T 37．F 38．F 39．T 40．F 41．T 42．T 43．T 44．F 45．T 46．F 47．F 48．F 49．F 50．T 51．F 52．T 53．T 54．F 55．F 56．F 57．F 58．T 59．T 60．T 61．T 62．F 63．T 64．T 65．T 66．F 67．T 68．F 69．F 70．F

第三篇：2010证券交易历年真题汇总及答案+编辑打印版本

(一)单项选择题(每题0、5分，共30分)

1、证券的柜台自营买卖比较分散，通常()。

A、交易量较大，交易手续简单

B、交易量较大，交易手续复杂 C、交易量较小，交易手续简单

D、交易量较小，交易手续复杂

2、对于各种()，设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。

A、开放式基金

B、债券基金

C、封闭式基金

D、股票基金

3、结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其()。A、结算支票账户

B、储蓄账户

C、证券账户

D、结算备付金账户

4、赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为()。

A、买入期权

B、卖出期权

C、利率期权

D、外汇期权

5、证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了()。

A、为委托人服务和公平买卖的原则

B、为受托人服务的原则 C、扩大交易量的原则

D、利益至上的原则

6、A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、()、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。

A、特殊机构证券账户

B、交易所证券账户

C、一般机构证券账户

D、国有企业证券账户

7、我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于()。A、发行之后

B、发行之中

C、发行之前

D、议价过程

8、证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券()分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

A、种类与价款

B、数量与种类

C、数量与价款

D、数量与投资者

9、关于我国证券经纪业务，下面表述()是不正确的。

A、证券公司可接受客户的委托

B、证券公司不赚差价

C、证券公司可向登记结算公司融券

D、证券公司只收取一定的佣金作为业务收入

10、()要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

A、发行日交收

B、会计日交收

C、随时交收

D、滚动交收

11、证券公司自营股票规模不得超过净资本的()。A、50%

B、60%

C、80%

D、100%

12、上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的()为明细核算单位。A、帐号

B、会员资格

C、交易席位

D、交易密码

13、在全国银行间债券回购市场，一旦参与者对成交通知单的内容有疑问或者歧义，则以()为准。

A、参与者认同

B、交易系统成交记录

C、仲裁机构裁决书

D、成交无效

14、对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司将按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息，并按每日透支金额的()向结算参与人收取罚息。A、0、1‰

B、0、5‰

C、1‰

D、1、5‰

15、获取上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构，经过规定的核准程序核准后，必须成为结算公司的()。

A、基本结算会员

B、普通结算会员

C、一般结算会员

D、特殊结算会员

16、在到期交割日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交割方式。这种债券交易结算方式是()。

A、见券付款

B、券款对付

C、见款付券

D、迟付券款

17、按照现行股票上网发行资金申购程序，申购日后的()，主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付。A、T+1日

B、T+2日

C、T+3日

D、T+4日

18、对于上市公司派送红股和公积金转增股本，中国结算上海分公司在()闭市后，将向证券公司传送指定交易投资者送股明细数据库。

A、送股登记日前一日

B、送股登记日

C、送股登记日后一日

D、送股登记日后两日

19、证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民()。A、8万元

B、5万元

C、3万元

D、2万元

20、证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满()，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

21、资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的()或者中国证监会认可的其他机构。

A、基金管理公司

B、信托公司

C、商业银行

D、证券公司

22、深圳证券交易所配股认购于R+1日开始，认购期为()工作日。逾期不认购，视同放弃。A、5个

B、10个

C、15个

D、30个

23、对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见。其中，()代表反对。A、1股

B、2股

C、3股

D、4股

24、在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。上市开放式基金的募集沿用新股上网定价模式，但无()环节。A、申购

B、配号及中签

C、结算

D、登记

25、在证券自营业务中，证券公司不受禁止的行为有()。

A、用以自己名义开设的账户进行交易

B、委托其他证券公司代为买卖证券 C、假借他人名义进行自营业务

D、将自营业务与代理业务混合操作

26、客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司()的二级帐户。

A、客户信用交易担保资金账户

B、融券专用证券账户 C、融资专用资金账户

D、信用交易资金交收账户

27、《证券法》规定，单位操纵证券市场的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处于10万元以上()以下的罚款。

A、50万元

B、60万元

C、80万元

D、100万元

32、企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户，单个企业年金计划最多可开立()证券账户，经中国证监会与劳动和社会保障部另行批准的除外。A、1个

B、5个

C、10个

D、15个

33、()的具体做法是以账户划转的方式在投资者或账户之间的转移，并相应更改股东名册或债权人名册。

A、发行登记

B、送股登记

C、变更登记

D、退出登记

34、办理指定交易变更手续时，投资者须向其原指定交易的交易参与人提出撤销指定交易的申请，并由()完成向证券交易所交易系统撤销指定交易的指令申报。

A、投资者

B、证券发行人

C、登记结算公司

D、原交易参与人

35、按《上海证券交易所交易规则》的规定，卖出基金时，余额不足()的部分，应当一次性申报卖出。

A、1份

B、10份

C、100份

D、1000份

36、目前，通过证券交易所达成的交易，多采取()方式。

A、双边净额清算

B、多边净额清算

C、双边全额清算

D、多边全额清算

37、()是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。A、全价交易

B、净价交易

C、差价交易

D、市场价交易

38、我国现行规定的委托期为()。

A、当日有效

B、约定日有效

C、第二日有效

D、一周有效

39、融券卖出的申报价格()。

A、不得低于该证券的最新成交价

B、不得高于该证券的最新成交价 C、不得低于该证券前一交易日收盘价

D、不得高于该证券前一交易日收盘价

40、深圳证券交易所则规定，每个交易日()，交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理。

A、9:15至9:30

B、9:30至11:30

C、9:25至9:30

D、9:20至9:25

41、某*ST股票股票的收盘价为15、40元，则次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为()。

A、16、94元和13、86元

B、16、17元和14、63元 C、16、17元和13、86元

D、16、94元和14、63元

42、证券公司通过设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。这一业务是指（）。

A、为单一客户办理定向资产管理业务

B、为多个客户办理集合资产管理业务

C、为特别客户办理一般资产管理业务

D、为客户办理特定目的的专项资产管理业务

43、上海证券交易所规定，1个集合资产管理计划使用()专用交易单元。A、1个

B、2个

C、3个

D、5个

44、债券质押式回购交易实质上是一种以()为抵押品拆借资金的信用行为。A、债券

B、资金

C、信用

D、财产

45、维持担保比例超过规定时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于()。

A、150%

B、200%

C、250%

D、300%

46、对于()方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出(S)。A、以券融资

B、以资融券

C、以券融券

D、以资融资

47、在现行A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度的情况下，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的()。A、1‰

B、2‰

C、3‰

D、5‰

48、在我国证券交易所买断式回购交易中，如单方违约，违约方的履约金交()所有。A、守约方

B、证券结算风险基金

C、证券登记结算公司

D、证券交易所

49、资产托管机构从事资产管理业务如果违反规定，可能受到除()外的处罚。A、记过

B、罚款

C、单处或者并处警告

D、责令改正

50、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，采用大宗交易方式时，多只债券合计单向买入或卖出的交易金额()。

A、不低于300万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1万张 B、不低于400万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1、2万张 C、不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1、5万张 D、不低于1000万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于2万张

51、证券交易所会员应当设会员代表()，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。A、1名

B、2名

C、3名

D、4名

52、上海证券交易所相关规则规定，上海证券交易所债券质押式回购交易最小报价变动为()或其整数倍。

A、0、0

1B、0、00

1C、0、00

5D、0、05

53、我国证券交易所证券开盘价产生的方式一般是()。

A、集合竞价方式

B、做市商撮合方式

C、连续竞价方式

D、交易所决定

54、连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高()买入申报价格和数量。

A、5个

B、6个

C、7个

D、8个

55、合格境外机构投资者从事境内证券交易时，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。A、10%

B、15%

C、20%

D、25%

56、深圳证券交易所质押式国债回购共有()回购品种。A、4个

B、5个

C、9个

D、11个

57、在我国，一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的()。A、A股

B、国债

C、B股

D、封闭式基金

58、我国证券交易所总经理由()任免。

A、证券交易所理事长

B、国务院证券监督管理机构 C、所在地人民代表大会

D、全国人民代表大会

59、目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用()方式。

A、口头报价

B、书面报价

C、电脑报价

D、间接报价

60、会员可向深圳证券交易所申请()的标准流速，并可将所拥有的总流速配置到1个或1个以上的网关上。

A、1个或1个以上

B、2个或2个以上

C、3个或3个以上

D、4个或4个以上(二)多项选择题(每题1分，共40分)

1、可转换债券具有()的特性。

A、回购

B、债权

C、期权

D、贴现

2、我国《证券法》规定，设立证券公司必须具备的条件包括()。

A、董事、监事、高级管理人员具备任职资格

B、有合格的经营场所和业务设施 C、有完善的风险管理与内部控制制度

D、三分之二的从业人员具有证券从业资格

3、投资者开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，如由代理人代为办理的，须出示的证件包括()等。

A、本人身份证件

B、本人同名证券账户卡 C、经公证的授权委托书

D、代理人有效身份证件

4、定向资产管理业务的投资范围包括：()。

A、集合资产管理计划份额

B、央行票据

C、短期融资券

D、资产支持证券

5、证券结算包括()。

A、登记

B、清算

C、注册

D、交收

6、根据净额清算原则，在证券清算中，()。

A、清算证券时，不同清算期内同种证券可以合并计算 B、清算证券时，同一清算期内同种证券不可以合并计算

C、清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算 D、清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算

7、在证券经纪业务中，包含的要素有()。

A、委托人

B、证券经纪商

C、证券交易所

D、证券交易的对象

8、上海市场B股交收实行()相结合的制度。

A、总额交收

B、逐项交收

C、净额交收

D、全额交收

9、在集合资产管理计划中，客户主要享有()权利。

A、按规定分享投资收益

B、根据合同约定，参与和退出集合资产管理计划 C、承担委托投资的损失

D、知情的权利

10、证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有()。A、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 B、不得散布非公开披露的信息

C、不得在非交易时间进行客户证券交易的清算与交收 D、不得挪用客户的交易结算资金和证券

11、目前可以买卖B股的投资者除了境内居民个人外，还包括()。A、外国法人、自然人和其他组织

B、我国香港、澳门和台湾地区的法人、自然人和其他组织 C、定居在国外的中国公民

D、符合有关规定的境内上市外资股其他投资人

12、证券初始登记包括()等。

A、首次公开发行登记

B、配股登记

C、增发登记

D、基金扩募登记

13、新股网上发行方式的基本类型有()。

A、网上竞价发行

B、网上定价发行

C、网上拍卖

D、网上申购

14、在债券质押式回购交易中，()暂时放弃资金的使用权，从而获得债券抵押权，期满时归还抵押的债券，收回资金和利息。

A、债券的持有方

B、资金的贷出方

C、融券方

D、融资方

15、关于上海市场A股等品种的结算程序，以下说法()是正确的。

A、交易日闭市后，交易所将当日交易成交数据通过交易系统发送至中国结算上海分公司 B、结算参与人在开立结算备付金账户时应确认该账户核算的席位名单

C、中国结算上海分公司根据各会员T日的清算数据文件中的实际收付金额，在T+1日规定的时间进行T日交易的资金交收

D、如出现资金账户透支，会员可通过结算资金划拨银行在规定的T+3日交收时点前补足头寸

16、全国银行间债券市场回购交易参与者有()。A、在中国境内具有法人资格的商业银行

B、在中国境内具有法人资格的非银行金融机构 C、在中国境内具有法人资格的非金融机构

D、经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行

17、根据上海证券交易所分红派息操作流程规定，若设公告刊登日为T日，下面符合A股现金红利派发日程安排的有()。

A、向证券交易所提交公告申请日(T-1日前)

B、权益登记日(T+3日)C、除息日(T+4日)

D、发放日(T+8日)

18、关于上海证券交易所开放式基金认购业务，以下选项正确的有()。

A、投资者办理上海证券交易所场内认购，都应使用上海证券交易所证券投资基金账户 B、基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间

C、投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”

D、在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理除外

19、权证出现下列情形之一的，将被终止上市()。

A、权证存续期满

B、权证在存续期内已被全部行权

C、标的股票价格大于执行价格

D、权证在存续期内被部分行权 20、关于股份转让公司委托代办股份转让，以下说法正确的有()。A、股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让 B、股份转让公司应当与证券公司签订委托协议

C、代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份

D、退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由证券公司依照公司章程规定的程序做出决定

21、关于客户交易结算资金第三方存管制度，以下表述是正确的有()。A、存管银行为投资者开立一般存款账户和交易结算资金管理账户 B、证券公司为投资者设立一个客户证券资金台账 C、投资者的资金存取通过客户证券资金台账进行

D、证券公司通过客户证券资金台账对投资者进行清算交收和计付利息

22、在证券交易所挂牌交易的()是证券公司自营业务买卖的对象。A、人民币普通股

B、证券投资基金

C、权证

D、国债

23、以下选项符合证券自营业务运作管理要求的是()。

A、建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录

B、应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制 C、由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度 D、禁止从自营账户中提取现金

24、常见的内幕交易包括()。

A、内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券

B、内幕信息的知情人根据内幕信息建议他人买卖证券

C、内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使其利用该信息进行交易 D、非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

25、根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括()。

A、客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度作出明确安排

B、已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控

C、已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度

D、具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券

26、证券公司应当按规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准，其中包括()。A、从事证券交易时间

B、从事证券交易地点

C、账户状态

D、信誉状况

27、根据有关规定，如果()是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。A、公司经营政策发生重大变化

B、公司遭受超过净资产10%以上的重大亏损 C、上市公司收购的有关方案

D、国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息

28、证券公司资产管理业务的种类主要有()。

A、为单一客户办理定向资产管理业务

B、为多个客户办理集合资产管理业务

C、为单一客户办理集合资产管理业务

D、为客户办理特定目的的专项资产管理业务

29、根据公开原则的要求，证券交易参与各方应依法()地向社会发布自己的有关信息。A、及时

B、真实

B、准确

D、完整

30、证券公司从事资产管理业务应当遵守的基本原则包括()。A、应当与自营业务统一操作，以防范市场风险

B、应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责客户资产管理业务

C、应当建立健全风险控制制度，将客户资产管理业务与公司的其他业务严格分开

D、应当依照有关规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

31、深圳证券交易所根据市场需要，接受市价申报的类型包括()。

A、对手方最优价格申报

B、本方最优价格申报

C、最优5档即时成交剩余撤销申报

D、即时成交剩余撤销申报

32、根据规范证券回购业务的有关规定，我国证券交易所债券质押式回购交易的条件主要涉及()。

A、证券回购的券种

B、证券回购的交易时间

C、以券融资方在回购期间存放的标准券数量

D、以资融券方在初始交易前须存入的资金数量

33、我国证券交易所规定，属于下列情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制：()。A、首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)B、增发上市的股票

C、暂停上市后恢复上市的股票

D、证券交易所或中国证券业协会认定的其他情形

34、个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交下列()等材料。A、本人身份证明原件及复印件

B、本人普通资金账户卡(或开户协议原件)、普通证券账户卡原件及复印件 C、填妥并由本人当面签名的《信用证券账户开户申请表》、《信用资金账户开户申请表》 D、专用于信用交易的银行卡

35、证券营业部在接受投资者委托、进行申报时应该做到：()。A、在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价

B、在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

C、在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易

D、在集合竞价时间不接受买卖证券的市价申报

36、关于融资融券保证金比例及计算，以下选项是正确的有：()。A、客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50% B、融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量×买入价格)×100% C、客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50% D、融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%

37、上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理：()。A、最近1个会计的审计结果显示其股东权益为负

B、最近1个会计的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告

C、上市公司因2年连续亏损而实行退市风险警示，以后亏损情形消除，于是按规定申请撤销退市风险警示并获准，但其最近一个会计的审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值

D、由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在1个月以内不能恢复正常

8、我国证券登记结算公司应履行的职能包括()等。

A、结算账户的设立

B、证券的存管和过户

C、受发行人的委托派发证券权益

D、国务院证券监督管理机构批准的其他业务

39、证券市场流动性包含两方面的要求()。

A、成交速度

B、成交价格

C、波动性

D、持续性

40、证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列()纪律处分措施。

A、在会员范围内通报批评

B、在中国证监会指定媒体上公开谴责 C、暂停或者限制交易

D、取消交易权限或取消会员资格

(三)判断题(每题0、5分，共30分)

1、取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。

2、证券公司内幕信息的知情人包括：证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员。

3、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存10年。

4、证券交易的特征，就表现在通过证券交易可以及时获得收益。

5、深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。

6、在政府债券、公司债券和金融债券中，只有政府债券是债券市场的交易品种。

7、我国现行的新股网上发行就是利用国际互联网络，新股发行主承销商在网站上挂牌销售，投资者通过互联网络系统申购的发行方式。

8、融资融券最长期限不超过12个月。期限顺延的，应符合《证券公司融资融券业务试点管理办法》和证券交易所规定的情形。

9、上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，每一申购单位为1000股，但申购数量可少于1000股。

10、现阶段我国规定，A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。

11、上海证券交易所为上市公司股东大会网络投票设置专用投票代码和投票简称。

12、金融期货主要有外汇期货、利率期货以及股权类期货三种。

13、证券投资者是买卖证券的客体。

14、投资者委托买卖证券，须事先在证券登记结算公司开立证券交易结算资金账户，存入交易所需的资金。

15、在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，不享有权利。

16、人民币普通股票账户简称A股账户，它仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者开立。

17、登记结算公司及其代理机构办理投资者申请查询开户资料免收费。

18、权证创设人创设或注销权证的，证券登记结算公司根据有效的创设或注销申报和交收结果办理权证行权的变更登记。

19、资产管理业务，是指资产管理公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

20、所谓“清算路径”就是指某一个席位的所有证券买卖是并入哪一个证券营业部，并进而并入哪一个结算会员进行清算。

21、《深圳证券交易所交易规则》规定：A股、债券、债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0、01元人民币，基金交易为0、001元人民币，B股交易为0、01港元。

22、法人投资者的经办人如果更换，必须要有法人代表更换授权人的合法证明文件，否则不应接受委托。

23、价格优先原则表现为：价格较高的申报优先于价格较低的申报。

24、在证券公司自营业务中，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

25、“假回购”业务是指双方交易时，并没育真实的、足额的证券用于抵押的行为。

26、收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本。

27、上海证券交易所国债买断式回购交易按每百元面值债券到期购回价进行申报价格。

28、单边报价是参与者为表明自身对资金或者债券的供给或者需求而面向市场做出的公开报价。

29、根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应不高于前收盘价格的300%，并且不低于前收盘价格的80%。30、证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。

31、清算是交收的基础和保证。

32、我国B股目前采用T+1回转交易和T+0交收。

33、与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。

34、在我国证券交易所市场，证券和资金结算实行分级结算原则。

35、关于国债折算率公布，沪、深证券交易所都是定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。

36、在ETF二级市场交易的清算与交收中，现金替代是指最小申购、赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小申购、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差。

37、自营业务的经营风险是指证券公司在自营业务中违反《证券法》和《刑法》的有关规定，使证券公司受到处罚而导致损失。

38、《刑法》规定，有下列行为，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任：单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的。

39、深圳B股清算交收过程中存在一类指令和二类指令的区分。

40、我国的税制规定，股票成交后，国家税务机关应向成交双方分别收取印花税。

41、中小企业板上市公司最近半个会计被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

42、标的证券除权的，权证行权价格的调整公式为：新行权价格=原行权价格×(除权前一日标的证券收盘价÷标的证券除权日参考价)。

43、证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是：最近1年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。

44、上海证券交易所一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过30分钟。

45、所有的经纪类证券公司都可以代理投资者的ETF买卖交易。

46、定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。

47、证券公司自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。

48、采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的5个交易日提醒未行权的权证持有****证即将期满，或按事先约定代为行权。

49、证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件之一是：配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

50、证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：应建立对录入证券交易系统的客户资料等内容的复核和保密机制。

51、客户融资买入证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金。

52、根据证券经纪业务主要环节的操作规范，客户通过人工电话或传真委托进行的交易，不论成交与否，其委托记录应按规定期限保存于营业网点。

53、集合资产管理计划资产中的证券，可以用于回购。

54、单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的20%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。当该标的证券的融资余额降低至15%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。

55、集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的特点、投资目标、投资范围、投资组合设计等内容。

56、证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，依照《证券法》第208条的规定处罚，即“责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款”。

57、证券交易所作为进行证券交易的场所，本身不持有证券，不进行证券的买卖，但要决定证券交易的价格。

58、银行间债券市场的公开报价可分为单边报价和双边报价两种。

59、境外证券经营机构设立的驻华代表处，可以申请成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的特别会员。

60、在深圳证券交易所，席位分为A股普通席位、B股席位和特别席位三类 2009年证券从业考试《证券交易》真题答案(一)单项选择题

1、C

2、A

3、D

4、B

5、A

6、C

7、C

8、C

9、C

10、D

11、D

12、C

13、B

14、C

15、A

16、C

17、C

18、B

19、B 20、C

21、C

22、A

23、B

24、B

25、A

26、A

27、B

28、D

29、D 30、B

31、B

32、C

33、C

34、D

35、C

36、B

37、A

38、A

39、A 40、C

41、B

42、B

43、A、44 A

D 46 B 47 C 48 A

A 50 C 51 A 52 C

A

A

C 56 D

C 58 B 59 C 60 A

(二)多项选择题 BC 2 ABCABCD 4 ABCD BD 6 CD 7 ABCDBC ABD 10 ABD 11 ABCD 12 ABCD ABBC 15 ABCABCD ABCD 18 BCDAB 20 ABC ABDABCDABD 24 ABCD ABCD 26 ACD 27 ABCD 28 ACD ABCD 30 BCD 31 ABCD 32 ACD

ABC 34 ABCD 35 ABC 36 ABCD

ABC 38 ABCD 39 AB 40 ABCD

(三)判断题

1、是

2、是 3 非 4 非

是 6 非 7 非8 非

非 10 是 11 是 12 是

非 14 非 15 非 16 是

是 18 非 19 非 20 是

是 22 是 23 非 24 是

是26 非 27 是 28 是

非 30 非 31 是 32 非

非 34 是 35 非 36 非

非 38 是 39 是 40 是

非 42 非 43 是 44 非

是 46是47 是 48 是

是 50 是

51、是

52、是

53、非

54、非

55、是

56、非

57、非

58、是

59、是 60、是

第四篇：司法历年真题及答案

真题精选(多选题)

关于反诉，下列哪些表述是正确的?

A.反诉的原告只能是本诉的被告

B.反诉与本诉必须适用同一种诉讼程序

C.反诉必须在答辩期届满前提出

D.反诉与本诉之间须存在牵连关系，因此必须源于同一法律关系辖

【本题来源】2013年司法考试《卷三》真题第80题

【正确答案】AB

【解析】

反诉是指在一个已经开始的民事诉讼程序中，本诉的被告以本诉原告为被告，向受诉法院提出的与本诉有牵连的独立的反请求。A选项说法正确，应选。

当事人増加、变更诉讼请求或者提起反诉的，应当在举证期限届满前提出。B选项说法正确，应选;C选项说法错误。

这里的牵连关系，可能是基于同一法律关系，也可能是基于不同法律关系，D项说法太绝对不正确。

第五篇：公务员历年面试真题及答案

公务员历年面试真题及答案

1、部分单位有小圈子现象，名为团结，实为结团，作为新到一个单位的工作人员，你怎么看。

答案：如果我所在的单位出现题目中所说的好几个人际圈，从某一个角度来讲是正常的。因为人是群居的动物。孔子曾说“君子群而不党，小人党而不群”。

第一：先弄清楚是否存在不良倾向人际圈，还是只是同事因为兴趣爱好结成了相对的小圈子。这两种情况要区别对待。

第二：如果因为兴趣爱好、经历、性格等原因结成的小圈子，只要不影响到工作，无可厚非。会正确对待，如果能小圈子变成大圈子更好。

第三：如果是因利益关系结成的利益团体，利益小圈子，那么是违反原则的，我会站定自己的立场，以营造和谐环境为前提，不做出结成小团体小圈子等不利于整个单位团结的事情。并想办法尽自己所能的化解。营造一个和谐融洽的工作环境。

2、你新到一个单位，发现同事分成两个帮派，你如何处理？

一、作为一名新进的科员，应该踏踏实实的做好本职工作，不去参与其中。其他人谈论起来我只带耳朵不带嘴巴。

二、都是同事，在我心中位置摆的一样重，不会因为哪方强大而去投靠，哪方失势而去怠慢。对领导都要尊敬，对领导吩咐的事情都要尽心尽力去做好。

三、单位里可能局面会比较紧张，可能会不止两个圈子，有圈子就会有帮派。因此在同事之间相处的时候，我尽量低调，不利于团结的话不说，不利于团结的事不做。谨慎自己的行为，做到不出格。

四、在我们的工作中，碰到这种情况，如果自己没有面对的经验，那我就去多请教老同志，多多学习，让自己尽快的成熟，尽快的懂得如何面对。

3、学生入学的时候很多家长护送，导致学校及其周边旅馆爆满，还有家长露宿操常问你怎么看待这个事情？

答案： 第一，这种现象是一种不正常的现象；

第二，这种现象反映了个别家长对孩子自理力能力的怀疑和对孩子的过度关怀；

第三，这种现象不利于孩子自理力能力的锻炼，会进一步增加孩子对家长的依赖性。

4、你新到一个单位做负责人，到了新单位以后发现单位内部分成两派，问你如何处理这个事情？

答案： 第一，这种现象反映了单位团队精神和作风建设存在一定的问题，应引起重视；

第二，这种现象的严重性和产生的原因要进行观察分析； 第三，运用适当时机分别找两派的人员进行沟通，听取他（她）们的意见； 第四，汇总双方意见后，作调解工作；

第五，对调解后仍然有个别人继续闹派性甚至影响单位工作的正常进行，要对有关人员进行批评教育或党纪、政纪处分。

5、国企人才流失严重，人事局要你做一个有关的调查，你怎么组织？

答案： 调查活动由准备、实施、总结三阶段组成。

（1）准备阶段。弄清为什么对这个问题（工作、事件、人物等）进行调查；调查的时间、地点、对象、范围、经过以及采用什么方法；调查对象的基本情况、历史背景等。

（2）实施阶段。一是调查事实情况，包括事情产生的前因后果、发展经过、具体做法等；二是研究、分析事实材料所揭示的事物本质及其特点、规律；三是提出具体建议或应采取的一些具体措施。调查采取方式主要有：问卷调查、召开座谈会、个别谈话、查阅有关资料、实地观察等；

（3）总结阶段。一是调查报告情况，经验、结论；二是问题、希望、要求、建议等，；三是对调查过程中遇到的一些情特殊况，要加以说明；四是有附带材料要加以说明，如一些典型材料、专题报告、统计图表等。

6、你给中层干部讲理论课，但是在课堂上突然有领导提出你的培训太过理论化，不符合实际。此时你将如何解决？

答案： 第一，虚心接受领导的建议;第二，查找太过理论化的原因； 第三，调整课程内容；

第三，对调整后课程内容进行进行试讲并通过学员调查； 第四，根据调查结果，再次补充调整课程内容。

7、假如你是刚来的新人，你知道一种办公软件比现在单位用的先进，你会怎么办

参考答案： 第一，对你知道一种办公软件和现在单位用的进行分析比较，找出各自优劣；

第二，和单位管理办公软件的同志进行沟通，听取他对你知道一种办公软件的意见；

第三，在作好以上准备的基础上向有关领导建议。

8、有人问苏格拉底:天地间的高度是多少?苏格拉底说:三尺!那人不以为然:人都身高五尺,天地间如果只有三尺,那岂不会戳破苍穹?苏格拉底笑道:凡是高度超过三尺的人,要长立于天地间，就要懂得低头。谈谈你对这个寓言的理解？

参考答案：这则寓言揭示了一个深刻的道理，那就是做人要低调。

低调，是一种境界。有内涵、又修养、有本事的人，才敢向别人低头，因为他知道自己的实力，有充分的自信，从不在乎自己低一点而被别人瞧不起，因 为他深知丰满的稻谷总是低重自己的头。

低调，是一种心态。强中自有强中手，高人背后有能人。世上没有最高，只有更高。但谁也不可能总是站在巅峰上，因此何不把自己看低一点，自谦一点呢？

每个人一生收获的大小，除了能力、性格、环境，机遇等等诸多因素外。我认为每一个人的成功还和一个人的心胸与善良有直接关系，胸襟宽阔，能容人所不能容忍，忍人所不能忍。因为简单，所以快乐，本性善良，从不会想到去伤害别人，尽可能多地考虑别人的感受和利益。更难能可贵的是如何低调做人，“高调”做事，而这些无形之中决定了人生的走向。

曾经读过一篇文章，说的是在美国总统竞选史上，林肯是第一个用低调方式成为总统的人。

当年他参加竞选时，坐在一辆农用车上，每到一个选区，他都要和选民们亲切地说：如果大家问我有多少财产，那么我清楚的告诉大家，我有一个妻子和五个女儿，她们都是我的无价之宝。此外我还有一个租来的办公室，室内有办公桌一张，椅子五把。而我本人即穷又瘦，没有什么能耐和可依靠的背景，而我唯一的依靠就是你们。

林肯就是靠这样的真诚和淳朴，赢得了更多选民的爱戴和拥护，并打动了每个选民的心，最终当选为美国第十六任总统。由此可见，低调是一种豁达，也是一种智慧，更是一种心态。低唱浅酌，低声细语，该是多么的安乐自适，又何必总是唱高调而曲高和寡呢？低调，又是面对种种压力和诱惑，表现出一种精神放松，适而达到拼搏而又不被虚荣所累，即能融入社会，又能超越社会，即会工作，又会生活，即能拿得起，又能放得下„„。