第一篇：证券交易2012试题二
一、单项选择题 参与全国银行间市场债券回购业务的金融机构应在（）开立债券托管账户。A 中国结算公司 B 中国人民银行
C 全国银行间同业拆借中心 D 中央结算公司 下列不属于我国证券交易所会员权利的是（）。A 选举权和被选举权 B 按规定转让交易席位
C 对证券交易所事务进行监督
D 派遣合格代表入场从事证券交易活动 3 我国《证劵法》规定：（）对证券交易实行实时监控。A 中国证监会
B 证券登记结算公司 C 证券交易所 D 证券公司 客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的（）级账户。A 四 B 三 C 二 D 一 定向资产管理专用证券账户（），中国证监会另有规定的除外。A 既可办理转托管，也可办理转指定 B 不得办理转托管或者转指定
C 不得办理转指定，但可办理转托管 D 不得办理转托管，但可办理转指定（）应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。
A 证券登记结算机构 B 存管银行 C 证券交易所 D 中国证监会 下列项目中，不属于资产管理业务的是（）。A 为单一客户办理大宗交易业务 B 为客户办理专项资产管理业务 C 为单一客户办理定向资产管理业务 D 为多个客户办理集合资产管理业务 证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最底限额为人民币（）。A 一亿元 B 二亿元 C 五千万元 D 五亿元
同证券自营业务相比，下列各项中，（）是证券经纪业务的特点。A 决策的自主性 B 交易的风险性 C 收益的不稳定性
D 证券经纪商的中介性 客户到营业部柜台提出网上交易申请，经办人应查验客户提交的身份证、资金账户卡、查验网上交易协议书填写的（）。
A 准确性与有效性 B 真实性与完整性 C 完整性与一致性 D 准确性与完整性 投资者填写委托单的具体时点，也可由经纪商填写委托时点，即上午*时*分或下午*时*分，这是检查证券经纪商执行（）原则的依据。A 客户优先 B 价格优先 C 时间优先 D 数量优先 在证券账户注册资料变更业务时，将客户相关资料寄送给中国结算公司审核通过后，中国结算公司将于（）工作日内更改相应注册资料。A 3个 B 20个 C 5个 D 10个 中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过（）或占净资产值的50%以上的情形，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A 2000万元 B 3000万元 C 1000万元 D 500万元 关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是（）。A 证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
B 证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度
C 证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时，应当及时向证券交易所报告 D 证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模 15 在做市商市场中，证券交易的买价由（）给出，证券交易的卖价由（）给出。A 做市商„做市商 B 做市商„投资者 C 投资者„投资者 D 投资者„做市商 融资融券业务试点初期，深圳证劵交易所标的证券范围与（）指数成分股范围相同。A 中证100 B 沪深300 C 深圳成分 D 深圳100 17 设A公司权证的某日收盘价是5元，A公司股票收盘价是20元，行权比例为1，次日A公司股票最多可以上涨10%，权证次日最高涨幅为（）。A
20% B
10% C
40% D
50% 18 某证券公司持有一种国债，面值1000万元，当时标准券折算率为1.27。当日该公司有现金余额6000万元，买入股票100万股，均价为每股20元，申购新股800万股，每股6元。该公司需回购融入（）资金方可保证当日资金清算和交收。（不考虑各项税费）A 1000万元 B 800万元 C 1200万元 D 600万元 关于结算账户的开立、撤销，下列说法中正确的是（）。
A 证券公司开立结算账户时的指定收款账户只能是在中国证监会备案的自有资金专用存款账户
B 结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需及时在中国结算公司办理结算账户信息变更手续
C 投资者进行证券交易，需要向中国结算公司申请取得结算参与人资格
D 结算系统参与人停止资金结算业务后，应结清与客户的债权、债务后，在中国结算公司申请撤销撤结算账户 20 有关委托方式，说法错误的有（）。
A 非柜台委托主要有人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等形式 B 柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台书面表达委托意向 C 在我国，柜台委托是较为普遍的委托方式 D 委托指令可分为柜台委托和非柜台委托 证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，对于（）的客户，证券公司不得向其融资、融券。A 有风险承担能力 B 交易频率过低 C 投资风格稳健
D 从事证券交易不足半年 根据《上海证券交易所交易规则》的规定，B股大宗交易单笔买卖的最低限额（）。A 数量不低于10万股，或交易金额不低于10万美元 B 数量不低于50万股，或交易金额不低于30万美元 C 数量不低于10万股，或交易金额不低于30万美元 D 数量不低于50万股，或交易金额不低于10万美元 证券公司申请成为证券交易所的会员，不需要报送的材料是（）。A 经营证券业务许可证 B 税务部门的完税证明 C 设立的批准文件 D 申请书 证券投资基金（）要进行募集登记。A 仅在网下发行时 B 仅在网上发行时 C 网上发行和网下发行 D 通过一级交易商发行
证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为不包括（）。A 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖 B 以自己名义为自己或以他人为名义为自己买卖证券
C 与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易 D 单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格 26 在采用直接申报的情况下，撤单可由（）直接将撤单信息通过电脑终端传送至证券交易所交易系统电脑主机办理。A 客户
B 场内交易员
C 证券登记结算公司员工 D 证券交易所员工 在证券公司的集合资产管理计划中，客户必须履行的义务包括（）。A 监督资产管理计划的经营运作 B 按合同约定承担投资风险
C 保存有关的合同、协议、交易记录等 D 安全保管集合资产管理计划资产 1998年——2008年期间，交易所债券回购市场的参与主体不包括（）。A 商业银行 B 保险公司 C 证券公司
D 证券投资基金 下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有（）。A 将客户资金与自有资金混合管理而造成的风险
B 电脑设备发生技术故障造成交易不能正常进行而造成的风险 C 为法人以个人名义开立账户买卖证券而造成的风险
D 客户取款时，证券公司工作人员审核证件、身份不严或付款差错而导致的风险 证券公司向客户融资融券，应当对客户提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例，客户维持担保比例不得低于（）。A
130% B
120% C
110% D
100%
对于《关于做好股份公司终止上市后续工作的指导意见》实施前已退市的公司，在此指导意见施行后（）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。A B C D
自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部应根据客户是否具有（）股票交易经验，分别按不同方式进行处理。A 三年 B 两年 C 一年 D 半年
33（）可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。A 证券公司 B 中国证监会 C 国务院
D 证券交易所
根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司发行的可转换债券在发行结束（）后方可转换为公司42 在证券经纪业务中，证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格证券的委托时，应该（）完成交易。
A 与委托人协商对冲 B 向证券交易所竞价申报 股票。
A 1个月 B 3个月 C 6个月 D 9个月
定向资产管理合同一般不包括（）。A 投资目标和管理期限 B 客户资产的数额 C 客户的信用状况
D 资产管理报酬的计算与支付方式
代办股份转让的委托申报时间为转让日的（）。A 13：00至15：00 B 9：00至11：30，13：00至15：00 C 15：00至15：30 D 9：30至11：30，13：00至15：00 37 在证券经纪业务营销中客户招揽的保证是（）。A 客户服务 B 客户促成 C 目标市场
D 客户关系建立
目前，我国上海证券交易所公布的指数不包括（）。A 中小企业板指数 B 上证B股指数 C 上证基金指数 D 上证A股指数
目前，我国通过（）达成的交易，大多采取（）净额清算方式。A 证券登记结算机构„„双边 B 证券交易所„„双边
C 证券登记结算机构„„多边 D 证券交易所„„多边
投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，如股东大会有多个待表决的议案，则申报2元代表（A 表决所有议案 B 同意议案二 C 表决议案二 D 同意所有议案
在证券经纪业务中，证券经纪商接受客户证券交易的委托后，应按（）原则进行申报竞价。A 时间优先、价格优先 B 价格优先、时间优先 C 时间优先、客户优先 D 价格优先、客户优先
C 报证券交易所批准后对冲 D 自行对冲
关于证券自营业务资金的出入，以下表述错误的是（）。A 禁止从自营账户中提取现金
B 自营业务所需资金的调度必须由自营业务部门负责 C 禁止以个人名义从自营账户中调入资金
D 自营业务资金的出入必须以证券公司名义进行
根据上海证券交易所有关规定，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（）。A
30% B
20% C
10% D
5%
根据现行有关规定，下列说法正确的是（）。
A 证券交易所根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股
B 证券登记结算公司根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股 C 证券公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股
D 证券登记结算公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股
开放式基金的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加上一定的（）确定的。A 印花税 B 手续费 C 过户费 D 管理费
47（）是证券公司在开展资产管理业务中允许的行为。A 将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资 B 以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
C 通过报刊、电视等公开媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案 D 将集合计划大部分资产用于申购新股
上海证券交易所的指定交易制度于（）起推行。A 2000年4月1日 B 1999年4月1日 C 1998年4月1日 D 1997年4月1日
49（）是证券公司自营业务投资运作的最高管理机构。A 董事会 B 股东会
C 投资决策机构 D 自营业务部门
证券公司需建立有效的自营风险监控报告机制，风险监控部门定期向（）提供风险监控报告。
）A 董事会和投资决策机构 C 前一交易日单只标的证券融资余额 B 监事会和自营业务部门 D 前一交易日单只标的证券融资买入额
C 董事会和合规部门
根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为（）。D 监事会和投资决策机构
A 数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币 51 证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为（）。B 数量不低于300万份，或交易金额不低于100万元人民币 A 机构开户所使用的名称 C 数量不低于50万份，或交易金额不低于500万元人民币 B 机构所使用的交易席位号 D 数量不低于10万份，或交易金额不低于100万元人民币
C 机构专用
实行客户交易结算资金。）C 为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度，或将专用清偿账户中的证券用于质押申请贷款完成资金交收 D 为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成交收。证券公司违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取以下监管措施（）。A 法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施 B 责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果
C 对公司高级管理人员，直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案 D 责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 客户到指定商业银行营业网点办理指定商业银行确认手续时，客户需输入（）。A 银行结算账户密码 B 证券资金账户密码 C 通讯密码
D 证券交易密码 融资融券的信息技术风险控制的措施包括（）。A 制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度 B 通过技术手段实时监控融资融券业务的总规模 C 建立完善的融资融券业务信息技术系统
D 定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练 10 深圳证券交易所规定，集合竞价期间的即时行情内容包括（）等。A 集合竞价参考价格 B 匹配量 C 证券代码 D 未匹配量 合格境外机构投资者投资运作的一般规定包括（）。
A 合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者只能委托1个托管人 B 合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者只能委托3个托管人
C 合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托1家境内证券公司进行证券交易
D 合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易 深圳证券交易所规定，会员通过交易单元可以获取交易系统的以下哪些资源（）。A 股指期货交易即时行情 B 申报买卖指令 C 证券交易即时行情 D 实时及盘后交易回报 证券公司接受客户融资融券交易委托，应当按照交易所规定的格式申报，申报指令应包括（）等内容。A 客户的信用证券账户号码 B 交易单元代码 C 证券代码 D 平仓标识 根据我国证券交易所现行竞价原则，关于成交时间优先的说法正确的是（）。A 买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者 B 先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定
C 价格较低的买入申报优先于价格较高的买入申报 D 价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报 下列行为属于《我国银行间债券市场交易管理办法》
D 全国银行间同业拆借中心
上市公司有（）情形时，证券交易所将对其股票实行警示存在终止上市风险的特别处理。A 因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施被损毁 B 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务
C 因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月
D 最近2年连续亏损
关于上市证券的分红派息，以下说法正确的是（）。A 分红派息须在每年决算并经审计之后进行 B 分红派息的方案经董事会审议后即可实施
C 分红派息的方案必须提交股东大会审议通过后才能实施 D 分红派息的主要形式有股票股利和现金股利
深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为（）。A 随处买通 B 哪买哪卖 C 自动托管 D 转托不限
证券结算包括（）。A 登记 B 交收 C 清算 D 对盘
与证券经纪业务相比较，证券公司自营业务的特点表现为（）。A 结算的优先性 B 交易的风险性 C 收益的不确定性 D 决策的自主性
关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，以下选项正确的是（）。A 申购、赎回时采用“份额申购、金额赎回”原则
B 上海证券交易所申购、赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示前一交易日每百份基金份额净值 C 上海证券交易所对申购、赎回申报申请直接转发给证券登记结算公司，并由证券登记结算公司负责校验 D 上海证券交易所在每个证券交易日的撮合交易时间内，接受基金份额申购、赎回的申报 37 委托指令有多种形式，从各国情况看，根据委托的时效限制，有（）等。A 当周委托 B 无期限委托 C 当日委托 D 收市委托
关于证券结算风险的概念和种类，下列说法正确的有（）。
A 信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险
B 如果买卖双方任意一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构作为共同对手方，都要向守约方支付其应收的证券
C 在发生资金交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付证券，因此证券登记结算机构无需承担信用风险
D 证券登记结算机构一旦出现流动性风险，很可能导致证券登记结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市 39 关于佣金，以下表述正确的有（）.A 佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异 B 目前我国证券投资基金交易佣金实行固定制度 C A股佣金标准的起点与B股相同 D 证券交易佣金标准由证券交易所制定
在证券经纪业务营销中，证券公司集中性市场营销策略又可分为（）。A 品种集中策略 B 投资集中策略 C 地区集中策略 D 客户集中策略
三、判断题 结算参与人向证券登记结算公司申请从相关质押库中转回质押券时，为确保不发生欠库，证券登记结算公司审核后于T+1日收市后办理相关转回手续。（T日为申请日）。A 正确 B 错误 向客户解释产品投资协议条款属于营销人员的售前服务。A 正确 B 错误 证券公司营业部在为客户办理开通非柜面交易委托方式业务时，应当进行客户身份识别。A 正确 B 错误 上海证券账户当日开立，当日即可用于交易。A 正确 B 错误 证券公司申请融资融券业务试点，向中国证监会提交的材料中包括董事会关于经营融资融券业务的决议。A 正确 B 错误 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，资金账户名称应当是“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”。A 正确 B 错误 在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前基金管理人应向证券交易所提供ETF的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。A 正确 B 错误 根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案。A 正确 B 错误 证券交易的特征主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。A 正确
B 错误 全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额1万元。A 正确 B 错误 我国现行交易规则规定，出现10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报的交易异常情况，证券交易所可视情况需要采取临时停市等措施。A 正确 B 错误 根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，园区公司申请股份进入代办系统挂牌报价转让，须委托一家报价券商作为其主办报价券商，向中国证监会推荐挂牌。A 正确 B 错误 证券公司可以代客户下达交易指令，但不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。A 正确 B 错误 中国结算公司上海分公司对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保。A 正确 B 错误
15证券公司应至少每两年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估。A 正确 B 错误 中国证监会自收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后，对申报材料的真实性进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。A 正确 B 错误 证券公司和证券经纪人的失信行为信息，记入证券期货市场诚信信息数据库系统。A 正确 B 错误 人民币普通股票账户，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者和合格境外机构投资者。A 正确 B 错误 如果上市公司发生权益分派、公积金转增股本、收购兼并等事项，其上市证券就要进行除息与除权。A 正确 B 错误 记名证券的存管和过户是我国证券登记结算机构业务范围和职能之一。A 正确 B 错误 集合竞价是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。A 正确 B 错误 上海证券交易所区分国债回购和企业债回购，深圳证券交易所不再区分国债回购和企业债回购。A 正确 B 错误 23 理财顾问服务具有顾问性、专业性、综合性和短期性的特点。A 正确 B 错误 关于股票上网发行资金申购程序，根据深圳证券交易所的规定，申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限，且不超过999，999，500股。A 正确 B 错误 营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号。A 正确 B 错误 证券交易的交收是指对每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数据和金额进行计算，从而完成财产转移的处理过程。A 正确 B 错误 在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市，应计利息则根据票面利率按天计算。A 正确 B 错误 在我国，证券公司办理经纪业务可以接受客户的全权委托。A 正确 B 错误 在上海交易所上市的股票配股缴款时，承销商在配股缴款期内，确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按规定的同一证券代码申报买入配股权证。A 正确 B 错误 买卖上海证券交易所和深圳证券交易所所有价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，有效申报价格范围都是相同的。A 正确 B 错误
根据证券价格对信息的反应程度，可以将证券市场分为强式有效市场和弱式有效市场。A 正确 B 错误
买断式回购的逆回购方只要保证在协议期满能够归还债券，可以在协议期内对该债券自由地进行再回购或买卖等操作。A 正确 B 错误
证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：最近3年内不存在重大违法违规行为。A 正确 B 错误
投资者开立资金账户时，应至少存入与买入100股股票等值的资金。A 正确 B 错误
根据证券交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有现货交易、回转交易和期货交易。A 正确 B 错误
根据证券交易所现行规定，证券交易所会员的席位在一定条件下可以转让或退回。A 正确 B 错误
证券营业部应当将“证券经营机构营业许可证”放置在营业部负责人办公室的显著位置。A 正确 B 错误
证券交易所质押式回购交易双方在报价时，以每百元资金的到期年收益率进行报价。A 正确 B 错误
在证券交易所的交易中，投资者都是法人，个人投资者只能进入证券公司柜台市场买卖证券。A 正确 B 错误
我国银行间债券市场买断式回购以竞价交易、全价结算。A 正确 B 错误
证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入证券交易所规定的必备条款的融资融券业务合同。A 正确 B 错误
上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型，系统内转托管和跨系统转托管。A 正确 B 错误
证券公司办理集合资产管理业务，只能接受委托人货币资金形式的资产和在合法的证券登记系统中的证券。A 正确 B 错误
客户办理资金账户销户时不能有未完成交收的交易。A 正确 B 错误
由于A股、基金、债券等品种实行前端监控，因此一般不会发生证券交收违约行为。A 正确 B 错误
证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。A 正确 B 错误
指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息是代办股份转让主办券商的代办业务之一。A 正确 B 错误
证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。A 正确 B 错误
在我国，证券经纪人具有间接营销渠道的性质。A 正确 B 错误
按照现行规定，投资者进行证券的非交易过户不收取费用。A 正确 B 错误
“一级交易商”是指经核准在上海证券交易所固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价的交易商。A 正确 B 错误
客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户。A 正确 B 错误
内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的所有信息。A 正确 B 错误
证券交易所特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，中国证监会可以责令其改正，并视情节轻重给予处分，如警告、公开批评、取消会籍等。A 正确 B 错误
1999年7月1日，《中华人民共和国证券法》的实施，标志着我国维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。A 正确 B 错误
在实行证券公司中间介绍制度的情况下，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，不得接受投资者的保证金。A 正确 B 错误
对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个。A 正确 B 错误
证券登记结算公司与结算参与人的证券交收通过集中证券交收账户完成。A 正确 B 错误
沪深证券交易所在闭市后，会按约定将证券交易数据传输给中国结算公司，中国结算公司接收数据时，应当核对所接收数据的准确性。A 正确 B 错误
自然人客户的姓名、身份证号码、代理人姓名、代理人身份证号发生变化，均需在柜台办理客户有关资料更改申请手续。A 正确 B 错误
第二篇：证券交易试题
判断题：正确的选A错误的选B
1.证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额。()
2.可转债的转股申报优先于买卖申报，“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。()
3.各结算参与人与其所属证券营业部之间的资金清算由中国结算公司负责。()
4.集合资产管理计划申购新股，不设申购下限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。()
5.客户开设资金账户时，应同时自行设置初始密码，该密码须妥善保管。客户在正常的交易时间内不可以随便修改密码，如需修改则应带相关证件到证券经纪商柜台办理。()
6.为多个客户办理集合资产管理业务，是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。()
7.加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一。()
8.证券公司可以根据流动性、稳定性等指标对可充抵保证金的各类证券确定不同的折算率，但证券公司公布的折算率不得高于交易所规定的标准。()
9.证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。()
10.证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行集中运作管理，对外统一签订资产管理合同。()
参考答案：1-10BBBBB,BABAA
第三篇：证券交易试题和答案2006
2006年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案
一、单选题：
1、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于()年和()年正式开业。
A、19901991
B、19911990
C、19911992
D、19921991
2、公开原则的核心要求是()。
A、上市公司的信息披露及时
B、证券公司公开业务
C、实现市场信息公开化
D、证券交易实现社会化
3、目前，我国公开发行的股票的交易方式是()。
A、均在交易所交易
B、有一部分是在场外市场交易
C、上市公司退市后在场外交易市场交易
D、在特殊条件下可以在场外交易市场交易
4、从内容上看，认股权证具有的性质是()。
A、债券
B、股权
C、期货
D、期权
5、在我国，证券交易所的设立须经()批准。
A、中国证监会
B、中国纪委
C、全国人民代表大会
D、国务院
6、在证券交易市场发展的早期，()是场外交易市场的主要形式。
A、交易所市场
B、柜台市场
C、第三市场
D、第四市场
7、在场外交易市场，证券公司的作用是()。
A、交易的组织者
B、交易的直接参加者
C、两者都是
D、两者都不是
8、关于证券交易所的会员，说法正确的是()。
A、只能是证券公司
B、包括有资金实力的个人
C、包括其它金融机构
D、无严格限制
9、证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报()审核批准。
A、交易所股东大会
B、交易所理事会
C、交易所董事会
D、交易所会员大会
10、对于交易所无形席位说法正确的是()。
A、虽然不在场内，但其报盘属场内报盘
B、交易速度要慢于有形席位报盘
C、不易成交
D、属于场外报盘
11、一般规定，交易所会员在至少保留()个席位的前提下允许转让席位。
A、一个
B、两个
C、三个
D、四个
12、从我国目前的证券经纪业务内容来看()。
A、股票的柜台交易逐渐增加
B、债券交易主要形式是柜台代理买卖
C、我挥泄善钡墓裉ń?
D、我国没出有任何证券的柜台交易
13、证券经纪商对委托人的首要义务是()。
A、为客户的一切交易保密
B、坚持了解客户原则
C、认真与客户签订证券买卖代理协议
D、严格按委托人的要求办理委托事务
14、在我国，股票账户可以买卖的对象有()。
A、股票
B、债券
C、基金
D、以上都可以
15、开立证券账户的基本原则是()。
A、合法性和公正性
B、合法性和真实性
C、真实性和公开性
D、公正性和公平性
16、股份公司发行新股进行股权登记申请时，其审计报告必须由()名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在的事务所签字、盖章。
A、2
B、3
C、4
D、5
17、采用市值配售发行方式，认购者可根据本人证券账户中持有的()，按买入股票的委托手续办理申购。
A、股票市值总和
B、股票和证券投资基金市值总和
C、股票和债券市值总和
D、所有证券市值总和
18、证券存管按()以电脑记账的形式记载存管证券数量及变更情况。
A、证券公司账户
B、证券营业部账户
C、证券服务部账户
D、股东证券账户
19、从()年起，我国上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。
A、1995
B、1997
C、1998
D、1999
20、下列对于市价委托，不正确的说法是()。
A、没有价格上的限制
B、成交迅速
C、成交率高
D、我国目前采用此种委托方式较多
21、下列不属于非柜台委托的是()。
A、书面委托
B、电话委托
C、传真委托
D、自助委托
22、中国证券监督管理委员会于()年制定并发布了《网上证券委托暂行管理办法》。
A、1997
B、1998
C、1999
D、2000
23、下列关于申报原则的说法，不正确的是()。
A、证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价
B、证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价
C、证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
D、证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易
24、对连续竞价的申报方法，错误的说法是()。
A、无论买入或卖出，按现行规定，股票、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%
B、如买入或卖出有一方无揭示价格，则申报价格按另一方的即时揭示价格上下一定百分比为限
C、如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准
D、国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10%
25、关于网上定价发行，不正确的说法是()。
A、当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
B、当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分由承销商认购
C、当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按每1000股确定一个申报号，连续排号，然后摇号抽签
D、每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍
26、在新股配售操作程序中，收缴股款日是()。
A、T+1日
B、T+2日
C、T+3日
D、T+0日
27、对配股权证交易流程，正确的说法是()。
A、由上市公司向中国证监会提出申请，经批准后在证券交易所上市交易
B、权证的交易单位以“手”为单位，每1000个权证为一手
C、权证交易采取电脑自动撮合交易方式进行，其程序不同于A股
D、权证交易的佣金、经手费、清算过户及印花税均同于A股
28、深圳证券交易所分红派息日程的安排，正确的是()。
A、股权登记日为R日
B、股息到账日为R+1日
C、除权除息日为R+2日
D、可流通股份红股交易起始日为R+1日
29、发行、上市的证券投资基金在沪、深证券交易所交易的佣金统一为成交额的()。
A、0、2%
B、0、25%
C、0、35%
D、0、5%
30、当上市公司或其关联公司持有证券公司()以上股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
31、证券兼营机构从事证券自营业务，对其资金的限制是()。
A、具有不低于2000万元人民币的证券营运资金和不低于1000万元人民币的净证券营运资金
B、具有不低于1000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金
C、具有不低于4000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金
D、具有不低于3000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金
32、关于清算与交割、交收的联系，说法正确的是()。
A、从时间发生及运作的次序来看，先交割、交收，后清算
B、从内容上看，清算与交割、交收都分为证券与价款两项
C、从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交割、交收
D、证券公司之间可以互相交割
33、如果证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为借方余额，则其含义是()。
A、证券公司透支
B、证券公司有头寸余额
C、证券公司自营业务产生收益
D、证券公司自营业务产生亏损
34、关于上海证券交易所法人清算模式中资金划入不正确的说法是()。
A、T+1日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请
B、资金划拨银行通过系统内本、异地资金汇划系统划款
C、资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户
D、上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户
35、证券营业部同投资者之间的资金清算中，证券营业部自办出纳清算方式最大的特点是()。
A、证券公司不必考虑现金的收付、送解银行或去银行提款等事务
B、证券公司摆脱了大量烦琐的会计核算和现金出纳事务，可集中精力办自身的证券业务
C、可以简化交接手续，节省社会劳动力，提高市场效率
D、证券公司直接掌握客户资金动态
36、下列适用于发行日交割、交收方式的是()。
A、上市公司发起设立
B、上市公司进行定向募集资金
C、上市公司增资发行新股
D、上市公司进行网上定价发行
37、在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于()将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。
A、当日闭市前
B、当日闭市后
C、次日开市前
D、次日开市后
38、证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存()年。
A、7
B、10
C、15
D、20
39、下列不属于证券自营业务内部监督与检查内容的是()。
A、自营部门与资金、财会、经纪业务等部门严格分开
B、自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账详细记录每日交易情况
C、建立定期报告制度，定期向有关领导报送自营情况统计表
D、明确自营部门在日常经营中经营规模的控制，投资品种的选择及投资规模，自营库存变动的控制
40、根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报()备案。
A、交易所会员大会
B、交易所理事会
C、中国证监会
D、交易所董事会
41、证券公司自营买入任一上市公司上市股票按()计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。
A、当日开盘价
B、当日收盘价
C、当日按成交量的加权平均价
D、当日开盘价与收盘价的均价
42、证券公司证券自营业务买卖的对象是()。
A、上市证券
B、非上市证券
C、两者都有
D、所有有价证券都可以成为自营买卖的对象
43、对申请证券自营业务资格的程序，不正确的说法是()。
A、证券公司根据《证券公司证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核
B、证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中相关条款的规定，制作并向中国证监会报送有关文件
C、中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查
D、经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可继续申请
44、申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过()的证券公司，应报送从开业时起至上一末的经营证券业务情况说明。
A、一年
B、二年
C、三年
D、四年
45、已取得资格证书的证券公司如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前()内，向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一末的资产负债表等报表。
A、两个月
B、三个月
C、六个月
D、一年
46、下列不属于非交易性过户的是()。
A、因继承而发生的股权变更
B、因财产分割而发生的股权变更
C、因法院判决而发生的股权变更
D、账户挂失转户
47、上海证券交易所于1993年、深圳证券交易所于1994年分别开办了以()为主要品种的回购交易。
A、股票
B、基金
C、国债
D、利率
48、我国证券回购的核心内容为()。
A、股票回购
B、债券回购
C、基金回购
D、以上都是
49、投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应由()承担。
A、投资者本人
B、证券公司
C、双方各承担一部分
D、视具体情况而定
50、关于以券融资回购交易的程序，不正确的说法是()。
A、在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出
B、成交后由证券登记结算机构根据成交记录和有关规则进行清算、交割
C、到期反向成交时，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录
D、在回购到期时，反向交易中心处于买入地位
51、回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的()将用于平仓交割。
A、债券
B、标准券
C、股票
D、所有有价证券
52、从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过()。
A、六个月
B、九个月
C、一年
D、十八个月
53、从1994年起，上海证券交易所在证券回购交易中率先改用以()作为证券回购交易的报价方式。
A、年收益率
B、百元面值债券的到期回购价
C、到期收益率
D、持有期收益率
54、不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是()。
A、3天回购
B、7天回购
C、14天回购
D、21天回购
55、一投资者在上海证券交易所进行债券回购交易，购回价为110元，回购天数为182天，则其回购年收益率为()。
A、20、05%
B、19、78%
C、20、33%
D、15、04%
56、国债回购交易中标准券的折算率是根据同券种()来加以确定的。
A、现货市场价格
B、期货市场价格
C、供求关系
D、年收益率
57、对折算率的公布，错误的说法是()。
A、上海证券交易所定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率
B、上海证券交易所于下季度第一个营业日起按新的折算比率计算各会员单位可用于国债回购业务的标准券数额
C、深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化，由交易所定期予以调整公布
D、上海证券交易所定期于每季度初公布本季度各现券品种折算标准券的比率
58、证券公司申请设立证券营业部，其拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的()。
A、10%
B、20%
C、30%
D、40%
59、证券营业部应当自注册之日起()内开业。
A、一个月
B、二个月
C、三个月
D、六个月
60、对于证券营业部的日常管理，错误的是()。
A、证券营业部只能从事证券的代理买卖
B、证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著位置
C、证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让“证券营业许可证”
D、证券营业部不得以承包、租赁方式经营
61、中国证监会对申请设立证券服务部的复审时间为申请文件送达日起()个工作日。
A、15
B、20
C、25
D、30
62、证券营业部会计核算制度应执行()统一制定的《证券公司会计制度》。
A、中国证监会
B、财政部
C、中国会计协会
D、中国审计协会
63、下列事项中证券营业部不能做的是()。
A、代理还本付息、分红派息
B、证券代保管、鉴证
C、代理登记开户
D、代理资金账户存取
64、如证券营业部交易系统远程终端中断，应采取的措施是()。
A、启动柜台委托
B、改用电话自动委托
C、改用书面委托
D、改用电报委托
65、证券交易的基本风险是指()。
A、经营风险
B、政策风险
C、市场风险
D、管理风险
66、下列不属于系统风险的是()。
A、利率风险
B、购买力风险
C、政治风险
D、政策法律风险 67、1998年底，我国颁布的《中华人民共和国证券法》规定，证券公司应从每年的()中提取交易风险准备金。
A、总利润
B、累计利润
C、税后利润
D、税前利润 68、1999年财政部颁布的《证券公司财务制度》规定，证券公司可根据自营证券的总市价低于总成本的差额，按季提取和清算跌价准备，长期投资可按年末余额的()差额提取投资风险准备。
A、1%
B、2%
C、3%
D、4% 69、1996年，中国证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》中的有关规定正确的是()。
A、证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过5：1
B、证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过5：1
C、证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%
D、证券公司证券自营业务账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的50%
70、证券交易的风险防范通常可从()等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。
A、制度、监察和自律管理
B、足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备
C、事先预警、实时监控和事后监察
D、制度建设、内部自查和行业检查
二、多选题：
1、股票交易中的竞价方式主要有()。
A、口头竞价
B、书面竞价
C、集中竞价
D、连续竞价
E、电脑竞价
2、债券的种类主要有()。
A、政府债券
B、公司债券
C、金融债券
D、地方政府债券
E、福利债券
3、关于基金交易的说法正确的是()。
A、基金有封闭式基金和开放式基金之分
B、封闭式基金在成立后，基金管理公司可申请其基金证券在证券交易所上市
C、开放式基金成立一定时期后，基金管理公司会自行或者委托证券公司进行基金证券的柜台转让
D、基金证券的买价和卖价为在基金资产净值的基础上再加一定的手续费
E、封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样
4、在实践中，金融期货主要种类有()。
A、国债期货
B、利率期货
C、股票价格指数期货
D、商品期货
E、外汇期货
5、证券交易场所的作用在于()。
A、为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件
B、为各种证券交易提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格
C、实施公开、公正和及时的信息披露
D、为各种证券提高流动性
E、提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务
6、下列属于交易所会员义务的是()。
A、遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议
B、派遣合格代表入场从事证券交易活动
C、维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定与发展
D、按规定缴纳各项经费
E、提供有关信息资料，以及相关的业务报表和账册
7、证券公司申请成为交易所的会员，其报送证券交易所会员管理部门的有关材料包括()。
A、申请报告
B、中国证监会核发的经营证券业务许可证
C、机构章程
D、主要业务规章制度
E、部门设置和证券业务人员名册
8、在我国，根据席位经营证券的种类，交易席位可分为()。
A、有形席位
B、无形席位
C、普通席位
D、特别席位
E、代理席位
9、我国证券交易所取得普通席位的条件有()。
A、遵守交易所章程
B、维护投资者和交易所的合法权益
C、接受证券交易所的监督
D、具有会员资格
E、缴纳席位费
10、我国目前，证券公司要从事证券经纪业务，一般应具备以下条件()。
A、必须是经中国证监会批准的可以经营证券业务的金融企业法人
B、必须具有独立的法人地位，并具有承担从事证券代理业务风险的能力
C、有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员
D、有固定的交易场所和合格的交易设施
E、有健全的组织机构和管理制度11、12、13、14题没有下载下来，敬请原谅！
15、关于上海证券交易所有偿配股的股权登记，正确的说法有()。
A、在配股登记日闭市前向证券公司传送投资者配股明细数据库
B、办理了指定交易的投资者可在公告的配股期限内委托其指定交易所属证券营业部在交易时间通过上海证券交易所电脑交易系统卖出配股权
C、认股缴款结束后，由证券登记结算机构主动为认购缴款的股东在相应的股票账户中增加相应的股数
D、未被认购并且承销商未予包销的股份，根据中国证监会的有关规定即时在可配股份总数中予以扣除，但要登记
E、送配股的股权登记的记录都在股票账户的过户记录中逐笔反映
16、投资者在上海证券交易所办理指定交易的登记手续和确认程序为()。
A、投资者向证券公司提出申请，经证券公司同意后，双方签署“指定交易协议书”
B、证券公司按协议向上海证券交易所电脑主机申报证券账户的指定交易指令
C、交易所电脑主机接受申报
D、交易所电脑主机当日收市后发出指定交易确认回报并附确认编号
E、交易所当天收市后即处理到账，同时将处理结果传送给转出证券营业部和转入证券营业部
17、证券上市后的存管业务包括()。
A、交易过户
B、发放现金红利
C、非交易过户
D、证券账户挂失
E、证券账户查询
18、关于市价委托和限价委托正确的说法是()。
A、市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高
B、证券经纪商执行市价委托比较容易
C、市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交
D、采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能性成交
E、限价委托成交速度慢，有时无法成交
19、投资者采用电话或传真委托等方式必须在证券经纪商处开设委托专户，其条件为()。
A、投资者必须持有符合规定的合法证件
B、投资者必须按规定存有足够数额的资金或证券
C、投资者和证券经纪商签订电话委托或传真买卖协议
D、投资者确定交易密码或预留印鉴
E、投资者无重大违法行为
20、网上竞价发行的优点有()。
A、市场性来
B、连续性
C、安全性
D、经济性
E、高效性
21、新股网上定价发行的具体程序有()。
A、投资者在申购委托前把申购款全额存入与办理该次发行的证券交易所联网的证券营业部指定的账户
B、申购当日，投资者申购，并由证券交易所反馈受理
C、申购日后第一天，由证券交易所的登记结算机构将申购资金冻结在申购专户中
D、申购日后第二天，证券交易所的登记结算机构配合主承销商和会计师事务所对申购资金进行验资
E、申购日后第三天，由主承销商负责组织摇号抽签
22、下列关于上海证券交易所配股操作流程的正确的有()。
A、交易所按上市公司送配公告，在股权登记日闭市前按每个股东账户中的持股量自动增加相应的股数
B、在配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按交易所规定的统一证券代码申报买入配股权证
C、证券公司的营业网点按照上市公司中的配股价格均可受理投资者的配股认购缴款业务
D、每日闭市后，配股缴款自动纳入清算系统
E、在配股权证缴款期结束后，由承销商将配股缴款集中划付给上市公司
23、上海证券交易所佣金规定有()。
A、A股的佣金为成交金额的0、35%
B、B股的佣金为成交额的0、6%
C、债券的佣金为成交额的0、2% www.xiexiebang.com
D、基金的佣金为成交额的0、35%
E、三天回购业务佣金为成交额的0、2%
24、证券交易所对证券经纪业务监管的内容有()。
A、制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性
B、确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况
C、要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
D、聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核
E、证券经纪业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存7年
25、关于上海证券交易所分红派息的操作流程，正确的说法有()。
A、投资者领取现金股利时，可像平时委托买卖股票一样办理委托手续，价格为上市公司公布的每肌股扣税以后分配金额
B、证券公司营业柜台受理委托后，可通过场内交易申报委托卖出
C、“红利权”成交直接反映在当日清算交割表中
D、投资者在委托日下一日可去营业柜台办理资金交割手续
E、不得向客户收取任何费用
26、证券公司证券自营业务决策的自主性体现在()方面。
A、交易行为的自主性
B、选择交易价格的自主性
C、选择交易方式的自主性
D、选择交易品种的自主性
E、选择交易对手的自主性
27、证券公司申请证券自营业务资格，应向中国证监会报送下列材料()。
A、中国证监会统一印制的“经营证券自营业务资格申请表” B、机构批设机关颁发的“企业法人营业执照”副本
C、由机构批设机关核准的公司章程
D、证券自营业务内部管理制度情况说明
E、由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一末净资产或证券营运资金的验资证明
28、下列属于内慕信息的有()。
A、发行人经营政策或经营范围发生重大变化
B、发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定
C、发行人发生重大债务
D、发行人发生重大亏损或遭受超过净资产10%以上的重大亏损
E、公司股权结构发生重大变更
29、证券业务的禁止行为包括()。
A、欺诈客户
B、假借他人名义或以个人名义进行自营业务
C、将自营账户借给他人使用
D、将自营业务与代理业务混合操作
E、委托其他证券公司代为买卖证券
30、自营业务的内部监督与检查的内容有()。
A、自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分开
B、自营部门应建立交易操作记录制度
C、自营部门定期与财会部门对账
D、建立定期报告制度
E、公司有关业务监管
31、证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有()。
A、要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户
B、检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C、要求会员按月编制库存证券报表
D、对自营业务规定具体的风险控制措施，报中国证监会备案
E、聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核
32、证券公司自营业务违反《刑法》第182条规定的行为有()。
A、单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格
B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易
C、以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖
D、以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券
E、以其他方法操纵证券交易价格
33、证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行()。
A、具备必备的服务设备和完善的数据安全保护措施
B、建立健全的业务、财务安全防范管理措施
C、建立完善的风险管理系统
D、重要原始凭证保存期不少于20年
E、设立结算风险基金
34、证券营业部同投资者之间的资金清算方式有()。
A、证券营业部自办出纳
B、证券服务部代理出纳
C、银行代理出纳
D、银行代理资金清算
E、证券公司统一清算
35、目前我国适用于T+1交割、交收的证券有()。
A、A股
B、基金
C、B股
D、投资基金
E、国债回购
36、关于上海证券交易所登记清算机构同证券公司之间的资金清算，正确的说法有()。
A、交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送到证券登记结算机构
B、证券登记结算机构的清算原则为净额清算原则
C、证券登记结算机构对所有参与人当日的证券买卖进行轧差，产生清算金额
D、证券登记清算机构在进行中央清算时还需计算有关费用
E、证券登记清算机构在清算完成后，向各证券公司提供当日清算数据汇总表与清算明细表
37、上海证券交易所账户挂失转户的程序正确的说法有()。
A、认真审查投资者的本人身份证
B、证券营业部在受理挂失后，须立即交该证券账户所有的证券予以冻结
C、在投资者提供由上海证券中央登记结算公司代理机构开出相同证券账户登记资料的新证券账户后，为其办理相应的证券转户手续
D、证券营业在受理投资者转登记其证券明细账户后，就于当日闭市前将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记
E、证券营业部在受理投资者证券账户挂失时不收费
38、证券回购交易的二次契约交易行为是指()。
A、买入交易
B、回购交易
C、初始交易
D、卖出交易
E、反向交易
39、深圳证券交易所推出的债券回购品种有()。
A、3天
B、7天
C、14天
D、21天
E、28天
40、非交易性过户包括的情况有()。
A、继承过户
B、赠与过户
C、财产分割过户
D、法院判决过户
E、账户挂失转户
41、对于标准券的说法正确的是()。
A、是一种虚拟的回购综合债券
B、由各种债券根据一定的折算率折合相加而成 C、标准券的设立简化了回购品种的设置
D、标准券的设立实现了证券品种的标准化
E、标准券的设立方便了回购交易的开展
42、对于我国证券回购的报价方式，说法正确的有()。
A、证券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率的数值，可省略百分号
B、沪、深两地证券交易所对最小报价变动单位的规定有所不同
C、上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为0、001或其整数倍
D、深圳证券交易所债券回购交易最小报价变动为0、01或其整数倍
E、上海证券交易所债券回购交易最小报价为0、005或其整数倍
43、证券公司申请设立证券营业部，应向中国证监会提交下列材料()。
A、申请报告
B、可行性报告
C、筹建方案
D、筹建负责人名单、简历及资格证书
E、公司“经营证券业务许可证”正、副本及复印件
44、证券公司申请证券营业部开业，应向中国证监会提交下列材料()。
A、开业申请报告和筹建情况报告
B、具有证券业务资格的会计师事务所出具的证券营运资金审验报告
C、证券从业人员的名单、简历及资格证书
D、管理制度及内部控制制度
E、营业场所及设备、信息系统的说明材料
45、证券服务部不能从事的业务有()。
A、为客户直接办理开户
B、办理柜台委托和交割
C、提供证券交易行情
D、在经营中直接收费
E、接受客户的全权委托
46、证券服务部的客户服务内容有()。
A、客户资料管理
B、对客户的一般化服务
C、对客户的个性化服务
D、客户服务的创新
E、客户需求调查
47、证券营业部的业务差错，按业务性质可分为()。
A、出纳差错
B、交易差错
C、事故性差错
D、责任性差错
E、技术性差错
48、证券营业部对业务差错的处理原则有()。
A、按差错性质确定责任
B、按损失大小追究责任
C、建立差错事故报告制度
D、明确差错处理程序和审批权限
E、加强内部管理制度
49、证券营业部业务应急的日常准备的内容有()。
A、组织备份
B、数据备份
C、物质备份
D、信息资料备份
E、相关协议
en.Examw.CoM50、证券营业部交易系统常见故障的应急处理有()。
A、自助委托中断可启用柜台委托
B、远程终端中断可改用电话自动委托
C、电话自动委托中断可改用电话报单委托
D、客户数据丢失可用柜台单机查阅备份数据
E、银证转帐系统故障，应说服客户待故障排除后再办理
31、证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有()。
A、要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户
B、检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C、要求会员按月编制库存证券报表
D、对自营业务规定具体的风险控制措施，报中国证监会备案
E、聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核
32、证券公司自营业务违反《刑法》第182条规定的行为有()。
A、单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格
B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易
C、以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖
D、以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券
E、以其他方法操纵证券交易价格
33、证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行()。
A、具备必备的服务设备和完善的数据安全保护措施
B、建立健全的业务、财务安全防范管理措施
C、建立完善的风险管理系统
D、重要原始凭证保存期不少于20年
E、设立结算风险基金
34、证券营业部同投资者之间的资金清算方式有()。
A、证券营业部自办出纳
B、证券服务部代理出纳
C、银行代理出纳
D、银行代理资金清算
E、证券公司统一清算
35、目前我国适用于T+1交割、交收的证券有()。
A、A股
B、基金
C、B股
D、投资基金
E、国债回购
36、关于上海证券交易所登记清算机构同证券公司之间的资金清算，正确的说法有()。
A、交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送到证券登记结算机构
B、证券登记结算机构的清算原则为净额清算原则
C、证券登记结算机构对所有参与人当日的证券买卖进行轧差，产生清算金额
D、证券登记清算机构在进行中央清算时还需计算有关费用
E、证券登记清算机构在清算完成后，向各证券公司提供当日清算数据汇总表与清算明细表
37、上海证券交易所账户挂失转户的程序正确的说法有()。
A、认真审查投资者的本人身份证
B、证券营业部在受理挂失后，须立即交该证券账户所有的证券予以冻结
C、在投资者提供由上海证券中央登记结算公司代理机构开出相同证券账户登记资料的新证券账户后，为其办理相应的证券转户手续
D、证券营业在受理投资者转登记其证券明细账户后，就于当日闭市前将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记
E、证券营业部在受理投资者证券账户挂失时不收费
38、证券回购交易的二次契约交易行为是指()。
A、买入交易
B、回购交易
C、初始交易
D、卖出交易
E、反向交易
39、深圳证券交易所推出的债券回购品种有()。
A、3天
B、7天
C、14天
D、21天
E、28天
40、非交易性过户包括的情况有()。
A、继承过户
B、赠与过户
C、财产分割过户
D、法院判决过户
E、账户挂失转户
41、对于标准券的说法正确的是()。
A、是一种虚拟的回购综合债券
B、由各种债券根据一定的折算率折合相加而成 C、标准券的设立简化了回购品种的设置
D、标准券的设立实现了证券品种的标准化
E、标准券的设立方便了回购交易的开展
42、对于我国证券回购的报价方式，说法正确的有()。
A、证券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率的数值，可省略百分号
B、沪、深两地证券交易所对最小报价变动单位的规定有所不同
C、上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为0、001或其整数倍
D、深圳证券交易所债券回购交易最小报价变动为0、01或其整数倍
E、上海证券交易所债券回购交易最小报价为0、005或其整数倍
43、证券公司申请设立证券营业部，应向中国证监会提交下列材料()。
A、申请报告
B、可行性报告
C、筹建方案
D、筹建负责人名单、简历及资格证书
E、公司“经营证券业务许可证”正、副本及复印件
44、证券公司申请证券营业部开业，应向中国证监会提交下列材料()。
A、开业申请报告和筹建情况报告
B、具有证券业务资格的会计师事务所出具的证券营运资金审验报告
C、证券从业人员的名单、简历及资格证书
D、管理制度及内部控制制度
E、营业场所及设备、信息系统的说明材料
45、证券服务部不能从事的业务有()。
A、为客户直接办理开户
B、办理柜台委托和交割
C、提供证券交易行情
D、在经营中直接收费
E、接受客户的全权委托
46、证券服务部的客户服务内容有()。
A、客户资料管理
B、对客户的一般化服务
C、对客户的个性化服务
D、客户服务的创新
E、客户需求调查
47、证券营业部的业务差错，按业务性质可分为()。
A、出纳差错
B、交易差错
C、事故性差错
D、责任性差错
E、技术性差错
48、证券营业部对业务差错的处理原则有()。
A、按差错性质确定责任
B、按损失大小追究责任
C、建立差错事故报告制度
D、明确差错处理程序和审批权限
E、加强内部管理制度
49、证券营业部业务应急的日常准备的内容有()。
A、组织备份
B、数据备份
C、物质备份
D、信息资料备份
E、相关协议
en.Examw.CoM50、证券营业部交易系统常见故障的应急处理有()。
A、自助委托中断可启用柜台委托
B、远程终端中断可改用电话自动委托
C、电话自动委托中断可改用电话报单委托
D、客户数据丢失可用柜台单机查阅备份数据
E、银证转帐系统故障，应说服客户待故障排除后再办理
三、判断题：
1、债券净价交易中，应计利息根据票面利率按月计算。
2、基金交易的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样。
3、存托凭证的交易规则与一般证券的交易规则不同。
4、柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。
5、证券公司申请成为交易所会员过程中，其报送的材料要先经交易所理事会初审。
6、采用场外无形席位报盘方式，与场内有形席位报盘相比较，交易速度有了提高。
7、在一定条件下，交易所会员的交易席位可以转让，但不得退回。
8、证券从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债、基金。
9、保证金账户是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。
10、上市公司若采用市值配售发行方式，认购者可根据本人证券账户中持有的股票市值总和，按买入股票的委托手续办理申购。
11、开放式基金的买价和卖价的确定是在基金资产总值的基础上加一定的手续费。
12、对存管后的证券实行非流动性制度，对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，而是通过账面予以划转。
13、我国上海证券交易所采取的是指定交易制度。
14、深圳证券交易所投资者的证券托管是自动实现的。
15、转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。
16、深圳证券交易所由于实行托管证券公司制度，故投资者查询股票账户必须在其托管的证券公司。
17、在证券市场发展初期证券经纪商最常用的办理资金存取的方式是委托银行代理资金存取。
18、我国国债回购以资金年收益率为报价单位。
19、集合竞价未能成交的委托将自动进入连续竞价。
20、对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度，上海证券交易所规定不得超过10%。
21、国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10%。
22、在连续竞价中，对新进入的一个买进有效委托，若能成交，其成交价格取卖方叫价。
23、目前，我国B股实行T+0回转交易制度。
24、国际证券界发行证券的通行做法是采用网上定价发行。
25、网上定价发行的缺点是股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险。
26、我国目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行。
27、新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为发行底价。
28、参与新股竞价发行的证券营业部，可按实际成交的3%的比例向主承销商收取承销手续费。
29、网上定价发行申购中，每一投资者申购数量上限为当次社会公众股发行数量的千分之一。
30、网上定价市值配售以投资者持有的上市流通证券市值确定申购权，投资者自愿申购，无需缴款。
31、网上定价市值配售中，投资者的申购报价须在规定的询价区间内，且等于或高于最终确定的发行价方能最终确定其申购权。
32、深圳证券交易所分红派息公告应在股权登记日3个工作日前进行。
33、在深圳证券交易所，B股的交易过户费为成交金额的0、35%。
34、证券公司自营买卖上市证券具有吞吐量大，流动性强，低风险，高收益等特点。
35、证券兼营机构从事证券自营业务，应具有不低于2000万元人民币的净证券营运资金。
36、证券公司自营业务资格证书自中国证明监会签发之日起一年内有效，一年后自动失效。
37、发行人营业用主要资产的抵押、出售或报废，一次超过该资产的25%，这属于内慕消息。
38、证券公司从事自营业务，其1/2以上的高级管理人员和主要业务人员应获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”。
39、证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。
40、证券公司证券经纪业务应遵循“分级授权，分级决策，分级管理，分级负责”的原则。
41、《刑法》第181条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，戒伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。
42、差额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，提高清算效率。
43、清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，但不同清算期发生的价款不能合并计算。
44、在席位加入清算前，证券交易所会员单位无需在证券登记结算机构办理席位清算路径变更手续。
45、在深圳证券交易所，会员法人选择的结算银行与证券登记结算机构选择的结算银行应属同一银行系统。
46、证券营业部同投资者之间的资金清算中，银行代理出纳的清算程序最大的优点在于证券公司摆脱了烦琐的会计核算和现金出纳事务，而集中精力经办自身的证券业务。
47、例行日交割、交收是指证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后第三个营业日进行交割、交收。
48、在上海证券交易所国债实物券交易中，若有证券公司欠库发生，则按差额扣除相应卖出价款，该部分资金可以参与当日资金结算的轧差。
49、上海证券交易所在开业初期，采用T+0交收制。
50、因法院判决而发生的过户属于非交易过户。
51、深圳证券登记结算机构给挂失申请人补办新的证券账户卡时，只收工本费，不收取手续费。
52、上海证券交易所于1993年开办了以国债为主要品种的回购交易。
53、目前我国证券回购交易券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。
54、在证券回购交易中，以券融资方需要经过二次交易契约行为，以资融券方则只要一次交易即可。
55、在回购交易中，以资融券方在交易所回购开始时，其申报买卖部位为买入。
56、在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应等于回购抵押的债券量，否则将按透支的规定予以处罚。
57、按规定用于回购交易的债券应是属于自己的债券，但特殊的金融机构可以租券、借券等方式从事证券回购交易。
58、按有关规定，不能将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资。
59、申请设立证券营业部，筹建申请人应当自中国证监会批准筹建之日起6个月内完成筹建工作。
60、证券服务部在经营中不得为客户办理资金存取，与客户直接发生资金往来。
61、证券服务部必须由证券公司独立经营，不得联营或委托经营。
62、证券营业部远程终端中断可请远程终端客户改用柜台委托。
63、证券营业部对上级拨入的营运资金的占用应计付利息。
64、从理论上来说，证券公司自营买卖证券的风险比一般投资者要小得多。
65、在证券公司代理买卖证券业务中可能存在各种各样管理操作上的问题，因此对这些问题如果不适当控制，同样会给证券公司带来损失。
66、证券营业部在经纪业务中由于给予客户融资、融券而可能给其带来的损失属于法律风险。
67、全额交易结算资金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度的投机，从而有利于整个证券市场的健康发展。
68、风险准备金可用于弥补证券公司交易保证金不足。
69、证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于40%。
70、证券营业部由于受托时约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险属信用风险。
参考答案：
一、单选题：
1、A2、C3、A4、D5、D6、B7、C8、A9、B10、D
11、A12、C13、D14、D15、B16、A17、B18、D19、C
20、D21、A22、D23、D24、C25、B26、C27、D28、A
29、B30、B31、A32、B33、A34、C35、D36、C37、A
38、A39、D40、C41、B42、C43、D44、A45、B46、D
47、C48、B49、B50、A51、B52、C53、A54、D55、B
56、A57、D58、D59、A60、B61、D62、B63、D64、B
65、C66、D67、C68、A69、C70、A
二、多选题：
1、ABE2、ABC3、ABCDE4、BCE5、ABCE
6、ABCDE7、ABCDE8、CD9、DE10、ABCDE
11、ABCDE12、ABDE13、ABCDE14、ABCDE15、BCE
16、ABCD17、ABCDE18、ABDE19、ABCD20、ABDE
21、ABCDE22、BCDE23、ABCD24、ABC25、ABCDE
26、ABCD27、ABCDE28、ABCDE29、ABCDE30、ABCDE
31、ABCD32、ABCE33、ABCDE34、ACD35、ABDE
36、ABCDE37、ABCDE38、BC39、ABCE40、ABCD
41、ABCDE42、ABDE43、ABCDE44、ABCDE45、ABDE
46、BCD47、AB48、ABCD49、ABCDE50、ABCDE
51、ABCDE52、ABCDE53、ABCD54、ABCDE55、ABCDE
56、ABD57、ABCE58、BCDE59、ABC60、ABE
三、判断题：
1、F2、T3、F4、T5、F6、T7、T8、F9、F10、F
考试用书
11、F12、T13、T14、T15、T16、F17、F18、T19、T20、F
21、T22、T23、T24、F25、F26、F27、T28、F29、F30、T
31、T32、T33、F34、F35、F36、T37、F38、F39、T40、F
41、T42、T43、T44、F45、T46、F47、F48、F49、F50、T
51、F52、T53、T54、F55、F56、F57、F58、T59、T60、T
61、T62、F63、T64、T65、T66、F67、T68、F69、F70、F
第四篇：证券交易模拟试题
1.B股最先在（）证券交易所上市。A.上海 B.深圳 C.香港 D.纽约
2.下列关于公平原则的叙述中，正确的是（）。A.参与交易的各方应当有获得平等的机会 B.交易各方要及时公布有关信息
C.除证券公司外，各方处于平等的法律地位 D.交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利
3.下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是（）。
A.在资产净值的基础上加一定的手续费 B.以资产净值确定
C.在资产总值的基础上加一定的手续费 D.以资产总值确定
4.证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币（）亿元。
A.1 B.3 C.5 D.7
5.假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行（深圳），则 深圳交易所的会员法人可选择（）作为其结算银行。
A.深圳发展银行总行 B.中国工商银行深圳分行 C.招商银行北京分行 D.中国银行北京分行
6.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。
A.清算 B.交收 C.成交 D.结算
7.下列证券交易所的说法中，错误的是（）。A.在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经
11.关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是（）。
A.营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号
B.营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式 C.客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝
D.客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等
12.证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作（）交付客户。
A.每日股票交割单 B.买卖成交报告单 C.每日资金清算单 D.买卖成交汇总表
13.有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲 的卖出价10.70元，时间13：35;乙的卖出价10.40元，时间13：40;丙的卖出价10.75 元，时间13：25;丁的卖出价10.40元，时间13：38。那么这四位投资者交易的优先顺 序为（）。
A.甲》乙》 丙》丁 B.乙》甲》丁》丙 C.丁》乙》甲》丙 D.丁》乙》 丙》甲
14.某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年 12月18日。交易日挂牌显示的应计利息额为（）元。
A.1.24 B.1.86 C.2.24 D.2.86
15.下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是（）。
A.送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映
B.上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购
C.深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除
D.深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下
16.在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括（）。
A.了解交易风险，明确买卖方式
B.按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核
C.认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》
D.投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护17.价格振幅的计算公式为（）。
A.单只股票涨跌幅-对应分类指数涨跌幅 B.（当日最高价-当日最低价）/当日最低价 ×100%
C.当日成交股数/流通股数× 100%
D.单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数
18.在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。以下处理中不正确的是（）。
A.能成交者予以成交
B.不能成交者等待机会成交
C.部分成交者则让剩余部分继续等待 D.当日未成交者自动进入次日集合竞价 19.下列关于时间优先原则的说法中，正确的是（）。
A.同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序
B.同价位申报，按申报时序决定优先顺序 C.无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序
D.无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序
20.下列不具有B股账户开立资格的人员有（）。
A.境内自然人 B.境内法人
C.定居国外的中国公民 D.台湾地区的自然人
21.根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务 时必须遵守的内容中，说法不正确的是（）。
A.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物
B.不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
22.证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为（）。
A.当日开盘价 B.该证券发行价 C.零
D.开盘价与发行价的均值
23.在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含（）。
A.原证券账户的复制和证券的非交易过户 B.新开立证券账户和证券的非交易过户 C.原证券账户的复制和证券的交易过户 D.新开立证券账户和证券的交易过户 24.下列各项中，（）不是新股网上竞价发行的优点。
A.市场性 B.连续性 C.经济性 D.公平性
25.下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是（）。
A.按抽签决定认购成功者
B.按价格优先原则决定认购成功者 C.按时间优先原则决定认购成功者 D.按客户优先原则决定认购成功者
26.关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误的是（）。
A.每一个证券账户申购量最少为1000股 B.每个证券账户只能申购一次，一经申报不能撤单
C.申购价格为发行公告中的发行价格，高于或低于该价格的申购均无效
D.深市新股申购代码为730 X X X，沪市则与上市股票代码相联系，为0 X X X
27.根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为（）日。（R为股权登记日）
A.R B.R+1 C.R+2 D.R+3
28.对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填 报股东大会议案序号，其中（）元代表议案一。
A.1.00 B.0.10 C.0.01 D.0
29.BSB公司以30元的市价发行了1000000股股票。该公司正在考虑以5 元的价格发行 200000张权证，使得持有者以每股40元的价格购买。则
BSB公司由权证的发行和执行所集的资金分别为（）。
A.3000000元;200000元 B.500000元;200000元 C.500000元;8000000元 D.1000000元;8000000元
30.新股网上竞价发行中，投资者作为（），在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。
A.卖方 B.买方 C.委托方 D.代理方
31.下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（）。
A.买卖对象为上市证券 B.主要收入为佣金收入 C.证券公司都有自营资格
D.证券专营机构进行自营业务应符合一定条件
32.内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除（）外，均属于内幕信息。
A.公司2名监事发生变动
B.公司一次性抵押或出售40%的营业用主要资产
C.公司的经营政策或经营范围发生重大变化 D.公司的股权结构发生重大变化
33.下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是（）。
A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C.将自营账户借给他人使用
D.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券
34.下列属于自营业务特点的是（）。A.客户资料的保密性 B.客户指令的权威性 C.交易行为的自主性 D.业务对象的广泛性
35.建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（），通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。
A.风险预警指标 B.风险监控阀值 C.敏感性指标
D.风险测量阀值36.证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的（），从而造成证券价格异常波动。
A.供求关系 B.交易价格 C.市场秩序 D.交易量
37.在自营账户的审核和稽核制度中，不属于禁止行为的是（）。
A.建立专用自营账户
B.将自营账户借给他人使用
C.使用他人名义和非自营席位变相自营 D.账外自营
38.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。
A.警告 B.罚款
C.没收非法所得 D.撤销相关业务许可
39.证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（）。
A.市场风险 B.合规风险 C.经营风险 D.操作风险
40.集合计划审计报告应当在每结束之日起（）个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。
A.30 B.60 C.90 D.120
41.证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改 正，没收违法所得，并处以（）的罚款。
A.10万元以上30万元以下 B.30万元以上50万元以下 C.10万元以上100万元以下
D.30万元以上60万元以下
42.证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件错误的是（）。
A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有 2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
43.资产管理业务，是指证券公司作为（），依法为客户提供证券及其他金融产品的投 资管理服务的行为。
A.委托人 B.受托人 C.资产管理人 D.代理人
44.根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是（）。
A.证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广
B.证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产
C.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
D.证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作
45.下列属于定向资产管理业务标的的是（）。A.房屋 B.土地 C.古董
D.证券投资基金份额
46.客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（）个交易日内向证券公司申报。
A.3 B.6 C.10 D.15 47.融资融券业务是指（）出借资金供其买人上市时或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
A.证券公司向客户 B.银行向客户 C.银行向证券公司 D.证券公司向银行
48.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 __万元以上__万元以下的罚款。（）
A.1;10 B.2;20 C.3;30 D.5;50
49.证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额记增红股或配股权证。
A.客户信用交易担保资金账户 B.客户信用交易担保证券账户 C.信用交易证券交收账户 D.信用交易专用证券交收账户 50.根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（）进行申报。
A.席位 B.证券账户 C.资金账户 D.公司
51.以资融券者在回购交易开始时，其申报买卖部位为（）。
A.买人（S）B.买人（B）C.卖出（S）D.卖出（B）
52.债券质押式回购交易的申报操作类似于（）。
A.股票交易
B.凭证式国债交易 C.期权交易 D.期货交易
53.在全国银行间债券市场回购交易中，回购利率由（）确定。
A.交易双方 B.中央结算公司
C.全国银行同业拆借中心 D.中国结算公司
54.下列（）不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。
A.1天 B.3天 C.7天 D.14天
55.（）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A.滚动交收 B.会计日交收 C.时点交收 D.定期交收
56.中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算。
A.资金账户 B.清算编号 C.交易席位 D.证券账户
57.中国结算上海分公司在（）日下午进行证券和资金交收。
A.T B.T+1 C.T+2 D.T+3
58.清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算;二是指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和;三是指银行同业往来中应收或应付差额的轧抵及资金汇划。证券交易的清算，适用（）解释。
A.第一种 B.第二种 C.第三种 D.都不适用
59.（）是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收应付净额。
A.双边净额清算 B.多边净额清算 C.连续净额清算 D.集中净额清算
60.某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1：1.27。当日该公司 有现金余额4000万元;买入股票50万股，均价为每股20元;申购新股600万股，价格每股6元。为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融入资金为 __万 元，库存国债__融入资金。（）
A.4600;足够 B.600;足够 C.4600;不够 D.600;不够
第五篇：2010证券交易模拟试题精选
2010证券交易模拟试题精选
1.当上市公司或其关联公司持有证券公司________以上股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。
A． 5%
B． 10%
C． 15%
D． 20%
答案：B
2.证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存_______年。
A． 7
B． 10
C． 15
D． 20
答案：D
3.证券公司证券自营业务买卖的对象是________。
A． 上市证券
B． 非上市证券
C． 两者都有
D． 所有有价证券都可以成为自营买卖的对象
答案：C
4.对柜台自营买卖正确的说法是
A、柜台自营买卖比较集中 B、交易手续较烦琐
C、一般仅为非上市的债券买卖 D、交易量较大
答案：C
5.下列不属于证券自营业务特点的是
A、决策的自主性 B、价格的波动性
C、交易的风险性 D、收益的不稳定性
答案：B
6.证券自营业务的禁止行为包括________。
A． 内幕交易
B． 假借他人名义或以个人名义进行自营业务
C． 将自营账户借给他人使用
D． 将自营业务与代理业务混合操作
E． 委托其他证券公司代为买卖证券
答案：ABCDE
7.证券公司自营业务违反《刑法》第182条规定的行为有________。
A． 单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格
B． 与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易
C． 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖
D． 以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券
E． 以其他方法操纵证券交易价格
答案：ABCE
8.证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有________。
A． 要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户
B． 检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C． 要求会员按月编制库存证券报表
D． 对自营业务规定具体的风险控制措施，报中国证监会备案
E． 聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核答案：ABCD
9.下列属于内慕信息的有________。
A． 发行人经营政策或经营范围发生重大变化
B． 发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定
C． 发行人发生重大债务
D． 发行人发生重大亏损
E． 公司股权结构发生重大变更
答案：ABCDE
10.证券公司证券自营业务决策的自主性体现在_______方面。
A． 交易行为的自主性
B． 选择交易价格的自主性
C． 选择交易方式的自主性
D． 选择交易品种的自主性
E． 选择交易对手的自主性
答案：ABCD
11.证券自营业务风险的种类有
A、市场风险
B、违约风险
C、公司风险
D、经营风险
E、法律风险
答案：ADE
单项选择题
1.根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖______证券。
A.国债B.股票
C.基金D.企业债券
2.________不是证券经纪商应发挥的作用。
A.充当证券买卖的媒介B.提供咨询服务
C.获取一定的利润D.稳定证券市场
3.________不是委托人的权利与义务。
A.如实填写开户书和委托单，并接受经纪商审查
B.在经纪商同意条件下可透支交易
C.接受交易结果
D.履行交割清算义务
4.________不是经纪商的权利与义务。
A.坚持了解客户原则B.忠实办理受托业务
C.为客户保密D.代理客户决策
5._______不得开立B 股帐户。
A.外国法人、自然人和其他组织
B.港澳台地区的法人、自然人和其他组织
C.中国法人、自然人及其他组织
D.定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资人。
6.________不属于上市后的证券存管业务。
A.股东名册登录B.交易过户
C.发放现金红利D.非交易过户
7._______形式不属于自助委托。
A.当面委托B.磁卡委托
C.电脑自助委托D.远程终端委托
8.证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是________。
A.全部成交B.部分成交
C.不成交D.推迟成交
9._______不属于交易费用。
A.委托手续费B.佣金
C.承销费D.过户费
10.____________不是证券经营机构的监督检查机构。
A.证券经营机构自身B.投资者
C.证券交易所D.证券管理部门
参考答案：
1.B
2.C
3.B
4.D
5.C
6.A
7.A
8.D
9.C
10.B
1.客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户（）证券账户
A.一级B.二级C三级D初始
答案：B
2.融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）
A.收盘价 B.前一日平均收盘价 C.最新成交价 D.净值
答案：C
3.标的证券为股票的应当符合的条件有（）
A.在交易所上市满2个月
B.融资买入标的股票的流通股股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
C.股东人数不少于1000人
D.近3个月日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%
答案：D
4.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（）
A.15%B.20%C.50%D.100%
答案：C
5.维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。
A.100%B.200%C.300%D.400%
答案：C
6.证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（）计算
A．发行价格B.净值 C.市值 D.面值
答案：C
7.证券公司应当在每一月份结束后（）个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况
A.10B.15C.20D.30
答案：A
8.证券公司在每日（）向交易所报告当日客户融资融券交易的有关信息
A收市后B 开盘后 C11：30后D13：30后
答案：A
9.证券公司申请融资融券业务，应具备以下条件（）
A.经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司；
B.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；
C.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉
嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；
D.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿
元以上；
E.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度作出明确安排；
答案：ABCDE
10.客户从事融券交易的，可以选择（）的方式，偿还向证券公司融入的证券
A以借还借B 现金抵券C买券还券D直接还券
答案：CD
11.严格控制业务集中度的有关规定有（）
A对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
C接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%
D接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%
答案：ABD
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