第一篇：《证券交易》考试2012年模拟试题 2
单选题
1充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过（）。
A．80%
B．90%
C．70%
D．60%
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 233 页 答案：C
2按照我国现行制度规定，为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是（A．合格境外机构投资者选定的托管人
B．合格境外机构投资者自身来源：www.xiexiebang.com
C．合格境外机构投资选定的境内证券公司
D．合格境外机构投资者的批准机构
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 100 页： 答案：A
3根据现行有关规定，关于送股登记，下列说法正确的是（）。
A．证券登记结算公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股
B．证券公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股
C．证券登记结算公司根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股
D．证券交易所根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 104 页 答案：A
4下列不属于委托买卖证券中委托人义务的是（）。
A．履行交割清算义务
B．按规定缴存结算资金
C．按要求填写开户书，并接受经纪商审查
D．按规定报告进行证券买卖的原因
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 33、34 页 答案：D
5下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素是（）。
A．证券账号
B．买卖数量
C．委托地点
D．买卖方向
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 36 页 答案：C
6我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。
A．从证券登记结算公司的收益中提取
B．从证券交易所的业务收入中提取
C．从证券登记结算公司的业务收入中提取
D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 12 页 答案：B。）
7在我国，目前债券现货交易的价格最小变动单位为（）。
A．人民币0.001元
B．人民币0.01元
C．人民币0.005元
D．人民币1元
※专家点评:
难易程度：中 页码：第 41 页 答案：B
答案解释：上海证券交易所A股、债券交易和债券买断式回购的申报价格最小变动价位为0.01元，基金、权证交易为0.001元，B股为0.001美元，债券质押式回购交易为0.005元;深圳交易所A股、债券、债券质押式回购的申报价格最小变动价位为0.01元，基金交易为0.001元，B股交易为0.01港元。
8按照现行规定，下列关于委托撤单的说法，不正确的是（）。
A．投资者的委托在未成交前，委托人有权撤销原有委托令
B．投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤销已成交部分的委托
C．投资者可以对未申报的委托申请撤单，委托一经申报至证券交易所，不管成交与否，投资者都不得申请撤单
D．对委托人撤销的委托，证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 47 页 答案：C来源：考试大
9按照中国结算公司深圳分公司的规定，权证交易和行权的证券、资金量终交收时点为T+1日（）。
A．15：00
B．13：00
C．16：00
D．11：30
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 290 页 答案：C
10目前，我国上海证券交易所不公布的指数是（）。
A．A股指数
B．综合指数
C．中小企业板指数
D．基金指数
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 161 页 答案：C
答案解释：中小企业板指数属于深圳证券交易所目前公布的指数。11下列各项中，不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是（）。
A．增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识
B．配备数量适当、质量可靠的交易设施
C．使用合格的交易场所
D．加强交易设施的日常管理和维护保养
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 90、92 页 答案：A
答案解释：增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识主要针对的是证券经纪业务的合规风险。
12交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息中不包括（）。
A．前一交易日单只标的证券融资买入额
B．前一交易日单只标的证券融资余额
C．前一交易日融资融券业务客户的开户数量
D．前一交易日市场融资融券交易总量信息
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 238 页 答案：C
13在证券交易风险防范方面，对于证券公司来说，下面除了（）外，都属于其自律管理内容。
A．行业检查
B．内部监察
C．法律约束
D．制度建设来源：考试大的美女编辑们
※专家点评:
难易程度：中 页码： 答案：C
自律管理是防范证券交易风险的重要环节，是证券公司内部和行业内部主动采取各种积极措施所进行的风险防范。自律管理包括行业检查、内部监察和制度建设。
14证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向（）报告。
A．证券登记结算公司
B．中国证监会
C．证券承销商
D．证券交易所
※专家点评:
难易程度：中 页码： 答案：D
答案解释：会员接受客户委托时，发现其存在异常交易行为,应当告知、提醒客户，对可能严重影响正常交易秩序的异常交易行为，可以拒绝接受委托,并及时向交易所报告。会员证券自营及资产管理等交易业务中出现异常交易行为的，也应当及时向交易所报告。而交易所将对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。
15按照规定，证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为（）。
A．正常交易日15：00-15：15
B．正常交易日14：57-15：00
C．正常交易日13：00-15：00
D．正常交易日15：00-15：30
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 146 页 答案：D
16根据我国证券交易所交易规则，ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）属于异常波动。
A．+/-20%
B．+/-15%
C．+/-10%
D．+/-5%
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 162 页 答案：B
17可转换债券是指可转换成（）的债券
A．权证
B．股票
C．基金
D．另一种债券
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 6 页 答案：B
答案解释：可转换债券可转换成普通股票，因此它具有债权和期权的双重性质。
18下列属于证券委托买卖中委托****利的是（）。
A．了解交易风险，明确买卖方式
B．选择经纪商
C．如实填写开户书
D．采用正确的委托手段转载自:考试大[Examda.Com]
难易程度：易 页码：第 53 页 答案：C
债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%;非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%。
24我国证券交易所证券指数的编制遵循（）的原则。
A．公平及时
B．公开透明
C．简便易用
D．高效准确
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 161 页 答案：B
答案解释：证券指数的编制遵循公开透明的原则。
25集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A．2个月
B．1个月
C．3个月
D．半年
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 202 页 答案：C
26做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（）与投资者交易，并赚取（）。
A．自有资金或证券…买卖证券差价
B．客户资金或证券…手续费收入
C．客户资金或证券…买卖证券差价
D．自有资金或证券…手续费收入
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 17 页 答案：A
27客户最多可以与（）家证券公司签订融资融券合同。
A．3
B．2
C．4
D．1
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 227 页 答案：D
客户只能与1家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。
28柜台交易的转让价格一般由（）报出。
A．证券公司
B．投资者
C．证券交易所
D．证券登记结算机构
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 11 页 答案：A
29严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（）的凭证。
A．现金股利和股票股利
B．投票权和表决权
C．权益
D．投资回报
※专家点评:
页码：第 1 页 答案：
C．证券是各类财产所有权或债权凭证的通称,是用来证明证券持有人有权依据券面所载内容取得相应权益的凭证。
30证券交易体现出证券的（）特征。
A．收益性
B．流动性
C．安全性
D．市场性
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 1 页 答案：B 31上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为（）。
A．1500股
B．1000股 来源：考试大
C．500股
D．100股
※专家点评:
答案：B
交易单位：委托买卖及清算的价格以一股为准。深市B股买卖数额以一手即100股或其整数倍为单位。不足100股的零股可以卖出，但不可买进。沪市B股买卖数额一手为1000股或其整数倍为单位，不足1000股的零股可以卖出，但不能买进。
32如果上市证券发生（）等事项，不需进行除息或除权。
A．公积金转增股本
B．权益分派
C．配股
D．兼并
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 156 页 答案：D
答案解释：根据交易所交易规则，上市证券发生权益分派、公积金转增股本、配股等情况，需对该证券作除权除息处理。
33某投资者当日申报“债转股”150手，当次转股初始价格为每股25元，股票当日市价为每股30元，则该投资者可转换成发行公司股票的股份数为（）。
A．500股
B．6000股
C．5000股
D．600股
※专家点评:
难易程度：易 题型：计算题 页码：第 134 页 答案：B
可转债转换股份数=转债手数*1000/当次初始转股价格=150*1000/25=6000股
34在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为（）。
A．期货交易
B．回购交易
C．远期交易
D．现货交易
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 7 页 答案：B
此题考察回购交易的定义。
35海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（）账户的投资者。
A．B字头和D字头
B．A字头和D字头
C．B字头和C字头
D．A字头和B字头
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 249 页 答案：A
36下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（）。
A．国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者
B．不是所有交易所会员均可参与买断式回购
C．所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购交易
D．会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 256 页 答案：B
答案解释：会员公司承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险;国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B和D字头证券账户的机构投资者;不是所有交易所会员均可参与买断式回购
37网上竞价发行大大减轻了发行组织工作的压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。这一优点是其（）的表现。
A．市场性
B．连续性
C．经济性
D．高效性
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 109 页 答案：C
38在下列各项委托方式中，投资者采用（）时，身份确认可不由密码控制。
A．自助委托 来源：www.xiexiebang.com
B．电话转委托
C．网上委托
D．电话自动委托
※专家点评:
难易程度：难 页码：第 57 页 答案：B
39关于证券登记结算公司的风险保证基金，下列说法错误的是（）
A．风险保证基金的来源之一是由证券公司按证券交易业务量的比例缴纳
B．风险保证基金可用于因技术故障、不可抗力等造成的证券登记结算公司的损失
C．风险保证基金的来源之一是按一定比例从证券登记结算机构业务收入、收益中提取
D．风险保证基金不得用于因操作失误造成的证券登记结算公司的损失
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 12 页 答案：D
答案解释：证券登记结算公司对于重要的原始凭证，其保存期不少于20年，同时需设立结算系统风险保证基金，用于因技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算公司的损失。风险保证基金从证券登记结算公司业务收入、收益中按一定比例提取，同时由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳。
40中国结算上海分公司对B股的境内结算参与人不涉及托管银行客户的交易实行（），对境外结算参与人以及境内结算参与人涉及托管银行客户的交易实行（）。
A．逐项交收……逐项交收
B．净额交收……净额交收
C．逐项交收……净额交收
D．净额交收……逐项交收
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 273 页 答案：D 41按照我国现行有关制度规定，单个合格境外机构投资者从事境内证券交易时，持有单个上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的（）。
A．10%
B．15%
C．5%
D．20%
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 165 页 答案：A
42最低结算备付金限额的确定，与（）无关。
A．上月债券回购初始融出资金金额
B．上月买断式回购到期购回金额
C．上月交易天数
D．上月基金二级市场买入金额
※专家点评:
难易程度：中 页码：第 264 页 答案：B
最低结算备付金限额=(上月证券买入金额/上月交易天数)*最低结算备付金比例，其中：上月买入金额包括在证券交易所上市的A股、基金和债券二级市场买入额，债券回购初始融出资金金额，到期购回金额，但不包括买断式回购到期购回金额。
43深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日开盘集合竞价的有效价范围为发行价的（）以内。
A．500%
B．800%
C．200%
D．900%
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 53 页 答案：D
44认购权证是由上市公司发行的，持有者能够按照特定的价格，在特定的时间内购买一定数量该公司股票的（）凭证。
A．选择权
B．存托
C．债权
D．股权
答案：A
认股权证(Warrant)是国际证券市场上近年来流行的一种最初级的股票衍生产品。它是由发行人发行的、能够按照特定的价格在特定的时间内购买一定数量该公司普通股票的选择权凭证，实质上它类似于普通股票的看涨期权。
45全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）。
A．31天
B．91天
C．7天
D．180天考试大－中国教育考试门户网站(www.xiexiebang.com)
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 254 页 答案：B
46下列表述中，正确的是（）。
A．清算与交收统称为结算
B．清算又称交收
C．交收简称结算
D．清算又称结算
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 259 页 答案：A
47我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股都曾经实行过回转交易制度，下列说法正确的是（）。
A．过去，上海证券交易和深圳证券交易所的B股实行的都是T+1回转交易制度
B．过去，上海证券交易所和深圳证券交易所的B股实行的进行的都是T+0回转交易制度
C．过去，上海证券交易所B股实行的是T+0回转交易制度，深圳交易所B股实行的是T+1回转交易制度
D．过去，上海证券交易所B股实行的是T+1回转 交易制度，深圳交易所B股实行的是T+0回转交易制度
※专家点评:
难易程度：中 页码：第 150 页 答案：B
答案解释：过去我国B股曾经实行T+0回转交易，现在债券和权证实行当日回转交易，B股实行次交易日起回转交易，即T+1回转交易。
48投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过（）。
A．10,000,000元
B．999,999,900元
C．99,999,900元
D．9,999,900元
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 123 页 答案：C
49在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和（）等交易步骤
A．清算交收
B．市场定价
C．确认成交
D．审核认定
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 252 页 答案：C
50某证券公司注册资本为1亿元，根据《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》的规定，其最多可以开立的证券自营账户为（）。
A．2个
B．5个
C．15个
D．20个
※专家点评:
难易程度：中 题型：计算题 页码：答案：D
开立多个自营帐户的，不得超过按照证券公司每500万元注册资本开立一个证券账户的标准计算的证券账户数量，所以本题最多可以开立：1亿/500万=20个 51在我国内地，（）与结算参与人之间进行（）净额结算
A．证券交易所……双边
B．证券登记结算机构……双边
C．证券登记结算机构……多边
D．证券交易所……多边
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 261 页 答案：C
答案解释：在我国，中国证券登记结算公司事实上是作为证券市场中央结算系统各参与方的共同对手方，根据交易所的交易结果及其它非交易数据，与结算参与人之间进行资金的多边净额清算。
52根据有关规定，配股权证由（）根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。
A．证券交易所
B．配股主承销商
C．中国证监会
D．证券登记结算公司
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 116 页 答案：D
配股权证的派发程序与分红派息中的红股派发过程基本一致。
53下列关于标准券的说法正确的是（）。
A．是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券
B．是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券
C．是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券
D．是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 248 页 答案：B
标准券是一种虚拟的回购综合债券。来源：www.xiexiebang.com
54全国银行间市场质押式正回购方的权利不包括（）
A．在到期交割日，按合同约定赎回同品种债券
B．回购期间的债券质权
C．收取回购期间的债券利息
D．按合同约定获得融入的资金款项
※专家点评:
页码：第 247 页 答案：B
回购期间的债券质权属于逆回购方。
55证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近（）年各项风险控制指标持续符合规定。
A．1
B．2
C．3
D．4
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 219 页 答案：B
56按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是（）。
A．向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
B．发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
C．开立非上市股份有限公司股份转让账户
D．受托办理股份转让公司股权确认事宜
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 135 页 答案：B
其他三项都属于代办业务。
57（）依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。
A．证监会派出机构
B．证券交易所
C．负责客户信用资金存管的商业银行
D．证券登记结算机构
※专家点评:
难易程度：中 页码：第 244 页 答案：A
证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求,依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知,以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。
58某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日为8月5日，交易日是11月4日，已计息天数是92天，则交易日挂牌显示的应计利息额为（）元。
A．1.28
B．1.26
C．1.15
D．1.10
※专家点评:
难易程度：易 题型：计算题 页码：第 41 页 答案：B
答案解释：应计利息额为：100*5%*92/365=1.26元
59所有结算参与人参与权证结算业务，均须开立（）账户，用于权证交易与行权的证券交收。
A．结算备付金账户
B．证券交收账户
C．权证交收履约保证金账户
D．权证交收账户
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 290 页 答案：B
60根据市场需要，（）可以调整即时行情发布的方式和内容。
A．证券登记结算公司
B．证券交易所
C．证券公司
D．证券信息公司
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 161 页 答案：B 多选题
61下列有关上海市场A股资金结算的表述中，正确的有（）。
A．中国结算上海分公司按照净额清算原则，对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清算
B．中国结算上海分公司在进行中央清算时无需计算交易手续费用
C．交易闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送到中国结算上海分公司
D．中国结算上海分公司在清算完成后，向交易所发出结算指令
※专家点评:
难易程度：难 页码：第 265-268 页 答案：AC考试大论坛
答案解释：中国结算上海分公司在进行中央清算时同时计算有关费用;中国结算上海分公司在清算完成后，向结算单位发出结算指令。
62证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，关于保证金比例及计算公式，下列说法正确的是（）。
A．客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于100%
B．融资保证金比例=(保证金-利息及费用)/(9资买入证券数量×买入价格)×100%
C．客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%
D．融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 234 页 答案：CD
客户融资买入证券，融资保证金比例不得低于50%;融券卖出，融券保证金比例不得低于50%;融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量×买入价格)×100%
63客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料包括（）。
A．已在营业部开立的普通证券账户
B．已在营业部开立的普通资金账户
C．住址证明
D．融资融券担保品证明
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 223 页 答案：ABCD
64按照现行规定，关于深圳交易所开市期间停牌的申报，下列正确的是（）。
A．停牌期间，停牌前及停牌期间的申报可以撤销
B．复牌时，对停牌前及停牌期间接受的申报实行集合竞价
C．停牌期间，可以接受新的申报
D．停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 156 页 答案：ABCD
65下列有关开盘价和收盘价的表述中，正确的有（）。
A．沪深证券交易所的开盘价只能通过集合竞价方式产生
B．沪深证券交易所的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价
C．按照一般的意义，开盘价和收盘价分别是交易日证券的首、尾买卖价格
D．前收盘价可能成为当日收盘价
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 155，156 页 答案：CD
答案解释：深圳证券交易所的收盘价通过集合竞价的方式产生;沪深证券交易所的开盘价不能通过集合竞价方式产生的，以连续竞价方式产生。
66年以后，我国新股网上发行的具体方式包括（）等。
A．认购证发行
B．按市值配售
C．与储蓄存款单挂钩发行
D．累计投标询价发行
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 110 页 答案：BD
67证券的流动性是证券市场生存的条件。（）可以反映证券市场的流动性。
A．成交速度
B．成交价格
C．价格波幅
D．成交数量
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 16 页 答案：AB
答案解释：证券市场流动性包含两个方面的要求，即成交速度和成交价格。
68关于代办股份转让业务，下列说法正确的有（）。
A．股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让
B．由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内，开始为办理代办股份转让服务
C．中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理
D．代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 137 页 答案：ACD
答案解释：由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起45个工作日内，开始为办理代办股份转让服务。
69证券公司从事自营业务，证券自营业务规模不得超过净资本的200%，“证券自营业务规模”是指证券公司持有的（）投资按成本价计算的总金额。
A．非货币投资基金
B．债券
C．可转换债券
D．人民币普通股
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 172 页 答案：AD
答案解释：“证券自营业务规模”，是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按成本价计算的总金额。
70根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价与收盘价，下列说法正确的有（）。
A．证券开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以前收盘价为开盘价
B．证券开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生
C．深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生
D．上海证券交易所证券的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 155 页 答案：
BCD 71我国沪、深交易所开展证券质押式回购交易以来采用的报价方式有（）。
A．以回购期资金的利息收入报价
B．以百元面值国债到期回购价报价
C．以日收益率报价
D．以年收益率报价
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 249 页 答案：BD
72结算参与人出现权证卖空的，中国结算深圳分公司将采取的措施包括（）。
A．没收结算参与人的卖空利得转载自:考试大-[Examda.Com]
B．按卖空金额的1%收取卖空违约金
C．要求结算参与人及时补购卖空权证
D．动用权证卖空资金为该结算参与人代为补入相应权证
※专家点评:
页码：第 292 页 答案：ACD
按卖空金额的0.1%收取卖空违约金
73证券经营机构自营买卖的对象（）。
A．包括上市证券
B．包括非上市证券
C．仅限于上市证券
D．仅限于非上市证券
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 168 页 答案：AB
74可作为融资买入或融券卖出的标的股票，应当符合的条件包括（）。
A．股东人数不少于3000人
B．在交易所上市交易满3个月
C．融券卖出标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
D．股票发行公司已完成股权分置改革
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 232 页 答案：BD
答案解释：应当符合条件包括：股东人数不少于4000人;融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元等。
75根据相关规定，下列关于配股及配股权证的说法，正确的有（）。
A．配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明
B．上市公司的配股方案要经股东大会审议通过
C．目前，A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管
D．配股权证的派发由证券登记结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 116 页 答案：ABCD
76净额清算方式的主要优点有（）。
A．防止风险积累
B．防止买空卖空行为的发生
C．提高清算效率
D．简化操作手续
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 261 页 答案：CD
答案解释：银货对付原则可防止风险积累以及买空卖空行为的发生。
77按照我国现行证券交易制度，下列各项中，属于连续竞价确定证券交易成交价格的原则的有（）。
A．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价为成交价
B．卖出申报价格高于即时揭示的最低买入申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
C．最低买入申报与最高卖出申报价位相同，以该价格为成交价
D．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 51 页 答案：AD
答案解释：卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。
78上海证券交易所实行全面指定交易后，（）。
A．投资者领取股息时要以卖出方申报
B．送股登记日下一个交易日所有流通股的送股部分可到投资者账上
C．未办理指定交易的投资者只需办理指定，即可领到股息
D．红利不再挂牌
※专家点评:
难易程度：难 页码：第 115 页 答案：BCD
79按深圳证券交易所规定，以下关于交易单元的说法正确的是（）。
A．会员可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报
B．会员可只可通过一个网关进行一个交易单元的交易申报
C．会员可通过多个网关进行多个交易单元的交易申报
D．会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 25 页： 答案：AD
80在融券交易的证券清算与交收过程中涉及的账户有（）。
A．信用证券账户
B．融券专用证券账户
C．融券余额专用账户
D．客户信用交易担保证券账户
※专家点评:
页码：第 296 页 答案：ABD
见融资融券业务的清算与交收。
81在权证清算交收模式上，深圳市场与上海市场总体来说是一致的，表现在（）。
A．对于权证的行权，均由权证发行人自身通过提交担保物来保证成功行权
B．在权证二级市场交易交收和行权交收过程中，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均遵循银货对付原则
C．对于权证的二级市场交易，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均不充当“共同对手方”
D．中国结算公司上海分公司和深圳分公司均实行待交收制度
※专家点评:
难易程度：中 页码：第 289 页： 答案：AB
答案解释：对于权证的二级市场交易，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均充当“共同对手方”;对于权证的行权，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均不充当“共同对手方”，而由权证发行人自身通过提交担保物来保证成功行权;在权证二级市场交易交收和行权交收过程中，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均遵循银货对付原则。区别主要有两个：一是上海分公司实行“待交收”制度;二是行权交收期不同。
82以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的是（）。
A．上市公司股权结构发生重大变化
B．上市公司1/4监事发生变动
C．上市公司董事长突然死亡
D．上市公司发生重大债务
难易程度：中 题型：分析题 页码：第 176 页： 答案：ACD
答案解释：公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，属于内幕信息。
83在证券经纪业务关系中，委托人的义务有（）。
A．接受交易结果
B．履行交割清算义务
C．全权委托经纪商代理交易
D．按规定缴存交易结算资金
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 34 页： 答案：ABD
答案解释：委托人必须采用正确的委托手段，不能全权委托。
84关于证券账户，下列说法正确的是（）。
A．证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的 B．证券账户是证券公司为投资者开立的
C．证券账户可用于准确记载投资者所持有的证券及相应的权益
D．证券账户可用于准确记载投资者资金金额的变动明细
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 97 页： 答案：AC
答案解释：证券账户是中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。
85在下列四个关于“时间优先”竞价的表述中，正确的是（）。
A．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定优先顺序
B．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序
C．申请时序的先后顺序按证券交易所交易电脑主机接受申报的时间确定
D．同价位申报，按申报时序决定优先顺序
※专家点评:
难易程度：难 页码：第 48 页： 答案：CD
答案解释：时间优先原则表现为：同价位申报，依照申报时序决定优先顺序。电脑申报竞价时，按计算机主机接受的时间顺序排列;书面申报竞价时，按证券经纪商接到书面凭证的顺序排列。
86我国证券交易所中的普通席位是经营（）等买卖的席位。
A．债券
B．B股
C．基金
D．A股
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 22 页： 答案：ACD
答案解释：根据席位经营的证券品种不同，可分为普通席位和专用席位。普通席位又称“A股席位”，主要指可以从事A股、债券、基金等证券买卖的席位。
87按照现行规定，下列关于整数委托和零数委托的说法中，正确的有（）。
A．投资者买进证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托
B．投资者卖出证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托
C．投资者买进证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托
D．投资者卖出证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 37 页： 答案：BC
88关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范。以下说法正确的（）。
A．集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支
B．集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产
C．证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应集中在专用席位上进行
D．证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 198、199 页： 答案：BC
集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划的资产中列支，集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支;证券公司应当委托依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或中国证监会认
89关于认股权证，以下说法正确的有（）。
A．认股权证的交易方式与股票类似
B．认股权证的持有者可以在规定的期限内以事先确定的价格买入发行公司发行的股票
C．认股权证具有一定的权利，故也有交易的价值
D．认股权证具有债权的性质
※专家点评:
页码：第 5 页： 答案：ABC
认股权证具有期权的性质。
90根据《深圳证券交易所交易规则》的规定。深圳证券交易所根据市场需要，接受下列类型的市价申报（）。
A．对手方最优价格申报
B．全额成交或撤销申报
C．最优5档即时成交剩余撤销申报 D．本方最优价格申报 ※专家点评: 难易程度：易 页码：第 39 页： 答案：ABCD 91境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。
A．单位介绍信或街道证明
B．证券账户注册申请表
C．本人身份证及复印件
D．住址证明
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 68 页： 答案：BC
92下列关于全国银行间债券市场回购的单位表述正确的是（）。
A．回购期限的计算单位为天
B．资金清算单位为元
C．债券结算单位为手
D．回购交易单位为万元
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 280 页 答案：ABD债券结算单位为万元。
93关于网上竞价发行，下列说法正确的有（）
A．新股竞价发行在国外指的是一种由多个承销机构通过招标确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式
B．网上竞价发行的价格与二级市场上的交易价格差别不大，实现了发行市场与交易市场的平稳对接
C．新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称招标购买方式
D．网上竞价发行的股价容易被大资金操纵，从而增大了中小投资者的资风险
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 109,110 页： 答案：ABCD
94关于全国银行间市场质押式回购交易品种及交易单位的说法，不正确的有（）。
A．全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额1万元
B．全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额100万元
C．2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》每六条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为7天，最长为4个月
D．回购到期时参与者必须按规定办理资金与债券的反向交割，不得展期
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 251 页： 答案：BC
答案解释：2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》每六条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为1年。
95下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有（）。
A．客户取款时，证券公司工作人员审核证件、身份不严或付款差错而导致的风险
B．客户委托买卖时，证券公司工作人员审核凭证不慎而造成的风险
C．客户开户时，证券公司工作人员审核证件、资料不严而导致的风险
D．证券公司工作人员申报差错引起的风险
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 89 页： 答案：ABCD
答案解释：管理风险主要是指证券营业部在经纪业务经营中由于管理制度不健全.或有章不循、违章操作等种种原因造成账户管理、资金存取、委托买卖及清算交收差错，使单位和个人遭受经济损失。主要有下列情形： 1.客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险。2.客户取款时审核证件、身份不严或付款差错而导致的风险。3.客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险。4.证券公司工作人员申报差错引起的风险。5.无权或越权代理而造成的风险。6.交收失误引起的风险。
96关于上海证券交易所开立账户的开户费，以下说法正确的是（）。
A．开立机构权证账户的开户费是100元/户
B．开立机构A股账户的开户费是400元/户
C．开立基金账户的开户费是5元/户
D．开立个人A股账户的开户费是40元/户
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 57 页 答案：BCD
97在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括（）。
A．认真与客户签订《证券交易委托代理协议书》
B．坚持了解客户原则
C．忠实办理受托业务
D．保证受托证券交易按时完成 ※专家点评:
难易程度：易 页码：第 35 页： 答案：ABC
98深圳证券交易所目前公布的指数包括（）等。
A．中小企业板指数
B．深证B股指数
C．深证基金指数
D．深证红利指数
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 161 页： 答案：ABC
深圳交易所目前公布的指数包括：深证成分指数、深圳综合指数、深证A股指数、深证B股指数、深证100指数、深证新指数、中小企业板指数、深证基金指数。
99上海证券交易所B股的一般结算会员包括（）。
A．B股的境外代理商
B．B股托管银行
C．获得B股经纪商资格的证券经营机构
D．B股机构投资者
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 272 页： 答案：AB
答案解释：获得B股经纪商资格的证券经营机构，经过规定的核准程序核准后成为基本结算会员。其它市场参与人，如B股的境外代理商、B股托管银行等，可以申请成为一般结算会员。
100下列各项中，属于投资者应缴纳的证券交易费用的有（）。
A．证券交易监管费
B．证券交易所手续费
C．证券交易印花税
D．证券公司经纪佣金
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 54 页： 答案：ABCD
投资者在委托买卖证券时，需支付多项费用和税收，如佣金、过户费、印花税等。佣金由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费和证券交易所监管费等组成。
101下列有关新股竞价发行的说法，正确的有（）。
A．竞价发行是我国的特有做法
B．竞价发行是国外通行做法
C．由一家承销机构确定发行价格
D．在国外竞价发行方式也称招标购买的方式
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 109 页： 答案：BD
新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称“招标购买方式”。
102证券公司的投资决策机构负责确定（）。
A．投资品种
B．可承受的风险限额
C．资产配置策略
D．自营业务规模
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 170 页： 答案：AC
答案解释：董事会根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，投资决策机构负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。
103证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（）。
A．当上市公司或其关联公司持有证券公司10%以上的股份时，自营买卖该上市公司的股票
B．操纵市场
C．接受全权委托
D．内幕交易
※专家点评:
难易程度：难 页码：第 175，177 页： 答案：ABD
答案解释：我国《证券经营机构证券自营业务管理办法》第15条作出规定：上市公司及其关联公司持有该证券经营机构10%以上股份的，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。禁止接受全权委托是经纪业务的要求。
104中国结算上海分公司对于买断式回购履约金归属的判定规则正确的有（）。
A．违约方承担的违约责任以支付履约金给守约方为限
B．双方均无力履约时，保证金退还双方
C．融资方申报不履约，融券方无力履约时，保证金归融券方
D．融资方履约，融券方无力履约时，保证金归融资方
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 257，284 页： 答案：AD
答案解释：融资方申报不履约，融券方无力履约时，保证金归风险基金;双方均无力履约时，保证金归风险基金。
105金融期货主要包括（）。
A．利率期货
B．股权类期货
C．外汇期货
D．铜期货
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 5 页： 答案：ABC铜期货属于商品期货。
106按照现行规定，下列关于证券交易过户费的说法，正确的有（）。
A．深圳证券交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交面额的0.5‰，但最高不超过500港币
B上证交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交面额的0.5‰
C．深圳证券交易所A股、基金交易不收过户费
D．上海证券交易所A股的过户费收取标准为成交面额的1‰，起点为1元人民币
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 55 页： 答案：CD
答案解释：上海证券交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交金额的0.5‰，深圳证券交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交金额的0.5‰，但最高不超过500港币。
107一般而言，在证券交易市场上，可转换债券的持有者可采取的行为有（）。
A．向债券发行人要求提前兑付
B．将债券转换成普通股股票
C．持有至偿还期满收回本金和利息
D．在证券交易市场上抛售
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 6 页： 答案：BCD
108质押式债券回购交易的实质内容是：（）以持有的债券作抵押，获得一定期限的资金使用权。期满后则需归还借贷资金，并按约定支付一定的利息。
A．逆回购方
B．正回购方
C．融资者
D．融券者
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 247 页： 答案：BC
109下列有关开盘价和收盘价的表述中，正确的有（）。
A．前收盘价可能成为当日收盘价
B．沪深证券交易所的收盘价为当日证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价
C．沪深证券交易所的开盘价只能通过集合竞价方式产生
D．按照一般的意义，开盘价和收盘价分别是交易日证券的首、尾买卖价格
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 155 页： 答案：AD
深证所的收盘价通过集合竞价方式产生，收盘集合竞价产生不了收盘价的，以当日证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价为收盘价。证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。
110按照中国证券业协会发布的有关管理办法，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有（）。
A．办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
B．发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
C．开立非上市股份有限公司股份转让账户
D．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 135，136 页： 答案：ABD
答案解释：开立非上市股份有限公司股份转让账户属于代办业务。111下列行为中属于内幕交易行为的包括（）。
A．内幕人员利用内幕信息建议他人买卖证券
B．内幕人员利用内幕信息买卖证券
C．内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用内幕信息进行交易
D．非内幕人员通过不正当手段或者其他途径取内幕信息，并据此买卖证券
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 175 页： 答案：ABCD
112下列四个结论中，哪些结论不符合我国证券市场发展的历史事实（）。
A．新中国证券交易所的正式开业始于1990年
B．新中国证券交易市场的建立始于1990年
C．股权分置改革始于2006年4月底
D．我国证券市场国际化始于1995年
※专家点评:
难易程度：难 页码：第 2 页： 答案：BCD
答案解释：新中国证券交易市场的建立始于1986年，股权分置改革始于2005年4月底。中国证券市场国际化始于中国国际信托投资公司对外发行国际债券，也就是1982年。
113关于现阶段新股资金申购操作流程的表述，以下选项正确的是（）。
A．网上发行结束后，证券登记结算公司完成上网发行新股股东的股份登记
B．申购日后第四个交易日(T+4日)，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，划付给发行人
C．申购日后的第三个交易日(T+3日)，主承销商公布中签结果
D．如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二个交易日(T+2日)组织摇号抽签，并公布中签结果
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 113 页： 答案：AC
答案解释：申购日后的第三个交易日(T+3日)，主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，划付给主承销商。
114从交易价格的组成看，证券交易所债券交易有（）。
A．全价交易
B．净价交易
C．询价交易
D．市价交易
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 40 页： 答案：AB
115定向资产管理合同中至少包括（）。
A．客户资产的管理方式和管理权限
B．各类风险揭示
C．当事人的权利和义务
D．客户资产的清算返还事宜
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 194 页： 答案：ABCD
116证券公司开展定向资产管理业务，在与客户签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）。
A．投资偏好
B．风险承受能力
C．收入状况
D．资产状况
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 190 页： 答案：ABCD
117我国内地目前采取T+1滚动交收方式的交易品种有（）。
A．B股
B．国债
C．A股
D．基金
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 260 页： 答案：BCD
答案解释：A股、基金、债券、回购交易适用于T+1，B股适用于T+3。
118开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括（）。
A．必须经证监会和人民银行的批准
B．证券公司融资融券业务的决策应集中于证券公司总部
C．遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定
D．证券公司各分支机构应承担融资融券业务的管理职责
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 220，221 页： 答案：BC
开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括合法合规原则、集中管理原则、独立运行原则、岗位分离原则。AC选项考察合法合规原则，证券公司开展融资融券业务必须经证监会批准。BD选项考察集中管理原则;
119我国证券交易所现行竞价方式有（）。
A．连续竞价
B．拍卖竞价
C．集合竞价
D．招标竞价
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 48 页： 答案：AC
120上市公司有下列哪些情形时，证券交易所将对其股票实行警示存在终止上市风险的特别处理（）。
A．因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失
B．公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务
C．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月
D．最近2年连续亏损
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 151 页： 答案：CD
答案解释：公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况属于重大事件，应该披露临时报告;因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常的，应作其他特别处理。判断题
121我国现行有关制度规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。（）
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 132 页： 答案：A
122证券交易委托指令通过无形席位申报时，证券公司不需要向证券交易所派驻场内交易员，证券交易委托指令通过有形席位申报时，证券公司必须向证券交易所派驻场内交易员。（）
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 22 页： 答案：A
123全国银行间债券市场买断式回购的期限最长不得超过90天。（）
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 254 页： 答案：B
答案解释：全国银行间债券市场买断式回购的期限最长不得超过91天。
124通讯系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。（）
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 112 页： 答案：A
125证券经纪商可以将客户股票借给他人做担保物。（）
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 87 页： 答案：B
126对于有价格涨跌幅限制的证券，计算涨跌幅价格时，计算结果四舍五入至价格最小变动单位。（）
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 51 页： 答案：A
127根据竞价原则，在证券买卖撮合中，同位价申报竞价依照申报时序决定优先顺序。（）
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 48 页： 答案：A
128证券回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易。（）
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 77 页： 答案：A
129对其他会员的活动进行监督是证券交易所会员的权利之一。（）
※专家点评: 页码：第 18 页： 答案：A．见证券交易所会员的权利和义务。
130证券交易资金清算时，不同清算期发生的资金不能合并计算。（）
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 261 页： 答案：A
答案解释：不同清算期发生地价款不能合并计算;清算证券时，只有在同一清算期且同种的证券才能合并计算。
131认购权证只能在证券交易所内进行交易。（）
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 5 页： 答案：B
答案解释：权证的交易既可以在证券交易所内进行，也可以在场外交易市场上进行，它的具体交易方式与股票交易类似。
132深圳证券交易所规定，会员取得席位后，只能向交易所申请设立1个交易单元。（）
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 24 页： 答案：B
答案解释：深圳证券交易所规定，会员取得席位后，可根据业务需要，向交易所申请设立1个或1个以上交易单元。
133中国结算上海分公司按照净额结算原则，对结算参与人当日的证券买卖进行轧差计算，产生清算金额。（）
※专家点评: 页码：第 259 页 答案：A．清算金额=净卖金额-净买金额。
134在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定，申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%，同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%。（）
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 67 页： 答案：A
135我国现行制度规定，委托人在得到证券经纪商同意后可以任意透支。（）
※专家点评: 难易程度：易 页码： 答案：B
136在证券经纪业务中，提高差错或纠纷的处理效率是减少经纪业务交易差错风险损失的有效手段。（）
※专家点评: 难易程度：中 页码： 答案：A
答案解释：交易差错风险的防范：①严格操作规程.②提高员工素质.③严格内部管理.④提高差错或纠纷的处理效率.137只有取得权证结算资格的证券公司才可以办理代理结算和担保结算业务。（）
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 290 页： 答案：A
答案解释：取得权证交易资格的证券公司可以申请权证结算资格，未取得权证结算资格的结算参与人可选择代理结算模式或担保结算模式。
138在我国，新股竞价发行是指新股发行主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”，投资者作为“买方”，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。（）
※专家点评: 页码：第 119 页： 答案：A．这是新股竞价发行的定义。
139证券经纪商可以让委托人任意透支，一旦发生亏损，由委托人承担责任。（）
※专家点评: 难易程度：易 页码： 答案：
B．证券经纪商应承担责任。
140根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在申购日的前一日，根据自己的申购量存入足额的申购资金。（）
※专家点评: 难易程度：中 页码：第 112 页： 答案：B
答案解释：根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在申购日之前(含该日)，根据自己的申购量存入足额的申购资金。
141权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)×110%×行权比例。（）
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 132 页： 答案：B
答案解释：权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)×125%×行权比例。
142登记结算公司按照“净额清算”原则调整结算制度时，融资融券交易交收违约的处理措施和程序相应调整。
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 296 页： 答案：B
答案解释：登记结算公司按照“银货对付”原则全面调整结算制度时，融资融券交易交收违约处理将做相应调整。
143证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险控制能力。
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 223 页： 答案：A
144证券交易委托指令无论通过有形席位申报，还是通过无形席位申报，证券公司都不需要向证券交易所派驻场内交易员。
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 22 页： 答案：B
答案解释：有形席位申报需要向证券交易所派驻场内交易员。
145证券交易所交易席位的实质，是指证券公司在证券交易所有一固定位置。
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 22 页： 答案：B
交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。
146证券经纪业务可分为两种类型，它们是柜台代理买卖和证券交易所代理买卖。
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 26 页： 答案：A
147按照上海证券交易所的规定，配股缴款时证券公司不得向客户收取佣金、过户费和印花税。
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 117 页： 答案：A
148集合资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和单个客户三方签署。
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 206 页： 答案：B
答案解释：集合资产管理合同由证券公司、资产托管机构与单个客户三方签署。
149根据我国现行规定，投资者须在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户后，才能开立证券账户。
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 31 页： 答案：B
根据我国现行规定，投资者须在证券经纪商处开立证券账户后，才能开立证券交易结算资金账户。办理资金帐户时需出示本人同名证券账户卡及其复印件。
150证券交易使证券的收益性特征显示出来。
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 1 页： 答案：B
证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而更有利于证券发行的顺利进行。
151采用净额清算方式的主要目的是防止买空卖空行为的发生。
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 261，262 页： 答案：B
答案解释：钱货两清原则又称款券两讫、货银对付，就是在办理资金交收的同时完成证券的交割，这是清算、交收业务的基本原则。钱货两清的主要目的是为了防止买空、卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行。
152上海证券交易所国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司法人名义开立B字头和D字头证券账户的机构投资者。
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 256 页： 答案：A
153市价委托的缺点是只有在委托执行后才知道实际的执行价格
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 38 页： 答案：A
154证券营业部在同时接受两个以上委托人买进和卖出委托的证券种类、数量、价格相同时，仍应向证券交易所申报。
※ 专家点评:
难易程度：易 页码：第 36 页： 答案：A
155证券公司在受理客户买卖委托时，因审核凭证不慎而造成的风险是证券经纪业务的管理风险之一。
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 89 页： 答案：A
156在保证当日资金交收的前提下，资金交收账户余额扣减冻结资金后，如超过最低结算备付金限额，结算参与人可以申请将超出部分资金划入其指定收款账户。
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 264 页： 答案：A
157上海证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.01美元
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 41 页： 答案：B
答案解释：上海证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.001美元。
158股票分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 114 页： 答案：A
159每一笔质押式证券回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。
※专家点评: 答案：A．两个交易主体是融资方和融券方。两次交易契约行为是指开始时的初始交易及回购期满时的回购交易。
160只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与上海证券交易所买断式回购交易。
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 256 页： 答案：A
上海证券交易所在国债买断式回购引入交易权限管理制度，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与上海证券交易所买断式回购交易。
161高效原则是我国《证券法》规定的证券交易的三原则之一。
※专家点评: 页码：第 2 页： 答案：
B．《证券法》规定交易的三原则是“公开、公平和公正”。
162在全国银行间市场，证券公司应通过其准备金存款账户和人民银行资金划拨清算系统进行债券交易的资金结算。
※专家点评: 难易程度：中 页码：第 279 页： 答案：B
答案解释：在全国银行间市场，商业银行应通过其准备金存款账户和人民银行资金划拨清算系统进行债券交易的资金结算。
163证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、融资专用资金账户和信用交易资金交收账户。
※专家点评: 难易程度：难 页码：第 222 页： 答案：B
答案解释：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户;在商业银行开立融资专用资金帐户和客户信用交易担保资金帐户。
164证券交易使证券的流动性特征显示出来，促进了证券发行的顺利进行。
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 1 页： 答案：A
165证券经纪业务的特点之一是业务对象的广泛性。
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 27 页： 答案：A
166证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统，对营业部资金划拨、证券转移、交易活动进行实时监控，并对异常资金流转、异常证券转移、异常交易及违规行为实时预警。
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 65 页： 答案：A
证券公司对所属营业部证券经纪业务内部控制的主要内容和要求之一。
167网上竞价发行借助证券交易网络，使整个发行过程高效、安全。
※ 专家点评: 难易程度：易 页码：第 109 页： 答案：A
答案解释：网上竞价发行属于网上发行，整个过程安全、高效。
168进行上海证交所买断式回购申报时，融资方申报“卖出”，融券方申报“买入”。
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 253 页： 答案：B
进行上海证券交易所买断式回购申报时，融资方申报“买入”，融券方申报“卖出”。
169严格而言，证券是用来证明证券持有人有权取得财产性收入的凭证。
※专家点评: 难易程度：易 页码： 答案：A
170证券交易所特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证监会可以责令其改正，并视情节轻重给予处分。
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 22 页： 答案：B
答案解释：证券交易所特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证券交易所可以责令其改正，并视情节轻重给予处分。
171在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按事先规定的申购单位股数确定为一个申报号，连续排号，然后通过遥号抽签，确定可购得股票的认购者。
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 112 页： 答案：B
答案解释：在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按事先规定的申购单位股数确定为一个申报号，连续排号，然后通过遥号抽签，确定可购得股票的认购者。
172我国证券交易所市场指数设置和编制的具体方法由中国证监会规定。
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 161 页： 答案：B
答案解释：我国证券交易所市场指数设置和编制的具体方法由证券交易所规定。
173在LOF发行结束后，投资者可以在证券交易所买卖该基金，但不可以通过证券交易所系统进行基金的申购和赎回。
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 125 页： 答案：B
答案解释：基金在交易所上市后，投资者可选择在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额，也可以选择在交易所交易系统、基金管理人及代销机构以当日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额。
174根据内幕消息买卖某上市公司股票，但是交易却造成损失的行为不属于内幕交易行为。
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 175 页： 答案：B
答案解释：根据内幕消息买卖某上市公司股票的行为本身就是一种内幕交易行为，而不管其行为导致什么样的后果。
175证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 173 页： 答案：B
答案解释：证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
176全国银行同业拆借中心根据证券登记结算公司提供的交易券种要素，公告交易券种的挂牌日、摘牌日和交易的起止日期。
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 251 页： 答案：B
答案解释：拆借中心根据中央国债登记结算有限公司(以下简称“中央结算公司”)提供的交易券种要素公告交易券种的挂牌日、摘牌日和交易的起止日期。
177在证券经纪业务中，投资者可以自由地选择证券经纪商作为代理自己买卖证券的受托人。
※专家点评: 页码：第 33 页 答案：A．这是投资者的权利之一。
178证券登记结算机构负责证券账户的设立、上市证券交易的结算等业务。
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 11，12 页 答案：A
179融资融券交易的资金清算是指交易日日终，中国结算公司根据证券公司信用证券账户的成交记录进行资金清算，以确定证券公司向客户的融资额。
※专家点评: 难易程度：中 页码：第 295 页： 答案：B
答案解释：融资融券交易的资金清算是指交易日日终，中国结算公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录进行资金清算，生成各证券公司信用交易资金应收、应付净额，并将清算结果发送给证券公司。
180上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以调整接受申报时间。
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 47 页：
答案：A
第二篇：证券交易模拟试题
1.B股最先在（）证券交易所上市。A.上海 B.深圳 C.香港 D.纽约
2.下列关于公平原则的叙述中，正确的是（）。A.参与交易的各方应当有获得平等的机会 B.交易各方要及时公布有关信息
C.除证券公司外，各方处于平等的法律地位 D.交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利
3.下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是（）。
A.在资产净值的基础上加一定的手续费 B.以资产净值确定
C.在资产总值的基础上加一定的手续费 D.以资产总值确定
4.证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币（）亿元。
A.1 B.3 C.5 D.7
5.假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行（深圳），则 深圳交易所的会员法人可选择（）作为其结算银行。
A.深圳发展银行总行 B.中国工商银行深圳分行 C.招商银行北京分行 D.中国银行北京分行
6.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。
A.清算 B.交收 C.成交 D.结算
7.下列证券交易所的说法中，错误的是（）。A.在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经
11.关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是（）。
A.营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号
B.营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式 C.客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝
D.客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等
12.证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作（）交付客户。
A.每日股票交割单 B.买卖成交报告单 C.每日资金清算单 D.买卖成交汇总表
13.有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲 的卖出价10.70元，时间13：35;乙的卖出价10.40元，时间13：40;丙的卖出价10.75 元，时间13：25;丁的卖出价10.40元，时间13：38。那么这四位投资者交易的优先顺 序为（）。
A.甲》乙》 丙》丁 B.乙》甲》丁》丙 C.丁》乙》甲》丙 D.丁》乙》 丙》甲
14.某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年 12月18日。交易日挂牌显示的应计利息额为（）元。
A.1.24 B.1.86 C.2.24 D.2.86
15.下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是（）。
A.送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映
B.上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购
C.深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除
D.深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下
16.在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括（）。
A.了解交易风险，明确买卖方式
B.按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核
C.认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》
D.投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护17.价格振幅的计算公式为（）。
A.单只股票涨跌幅-对应分类指数涨跌幅 B.（当日最高价-当日最低价）/当日最低价 ×100%
C.当日成交股数/流通股数× 100%
D.单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数
18.在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。以下处理中不正确的是（）。
A.能成交者予以成交
B.不能成交者等待机会成交
C.部分成交者则让剩余部分继续等待 D.当日未成交者自动进入次日集合竞价 19.下列关于时间优先原则的说法中，正确的是（）。
A.同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序
B.同价位申报，按申报时序决定优先顺序 C.无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序
D.无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序
20.下列不具有B股账户开立资格的人员有（）。
A.境内自然人 B.境内法人
C.定居国外的中国公民 D.台湾地区的自然人
21.根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务 时必须遵守的内容中，说法不正确的是（）。
A.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物
B.不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
22.证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为（）。
A.当日开盘价 B.该证券发行价 C.零
D.开盘价与发行价的均值
23.在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含（）。
A.原证券账户的复制和证券的非交易过户 B.新开立证券账户和证券的非交易过户 C.原证券账户的复制和证券的交易过户 D.新开立证券账户和证券的交易过户 24.下列各项中，（）不是新股网上竞价发行的优点。
A.市场性 B.连续性 C.经济性 D.公平性
25.下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是（）。
A.按抽签决定认购成功者
B.按价格优先原则决定认购成功者 C.按时间优先原则决定认购成功者 D.按客户优先原则决定认购成功者
26.关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误的是（）。
A.每一个证券账户申购量最少为1000股 B.每个证券账户只能申购一次，一经申报不能撤单
C.申购价格为发行公告中的发行价格，高于或低于该价格的申购均无效
D.深市新股申购代码为730 X X X，沪市则与上市股票代码相联系，为0 X X X
27.根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为（）日。（R为股权登记日）
A.R B.R+1 C.R+2 D.R+3
28.对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填 报股东大会议案序号，其中（）元代表议案一。
A.1.00 B.0.10 C.0.01 D.0
29.BSB公司以30元的市价发行了1000000股股票。该公司正在考虑以5 元的价格发行 200000张权证，使得持有者以每股40元的价格购买。则
BSB公司由权证的发行和执行所集的资金分别为（）。
A.3000000元;200000元 B.500000元;200000元 C.500000元;8000000元 D.1000000元;8000000元
30.新股网上竞价发行中，投资者作为（），在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。
A.卖方 B.买方 C.委托方 D.代理方
31.下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（）。
A.买卖对象为上市证券 B.主要收入为佣金收入 C.证券公司都有自营资格
D.证券专营机构进行自营业务应符合一定条件
32.内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除（）外，均属于内幕信息。
A.公司2名监事发生变动
B.公司一次性抵押或出售40%的营业用主要资产
C.公司的经营政策或经营范围发生重大变化 D.公司的股权结构发生重大变化
33.下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是（）。
A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C.将自营账户借给他人使用
D.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券
34.下列属于自营业务特点的是（）。A.客户资料的保密性 B.客户指令的权威性 C.交易行为的自主性 D.业务对象的广泛性
35.建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（），通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。
A.风险预警指标 B.风险监控阀值 C.敏感性指标
D.风险测量阀值36.证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的（），从而造成证券价格异常波动。
A.供求关系 B.交易价格 C.市场秩序 D.交易量
37.在自营账户的审核和稽核制度中，不属于禁止行为的是（）。
A.建立专用自营账户
B.将自营账户借给他人使用
C.使用他人名义和非自营席位变相自营 D.账外自营
38.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。
A.警告 B.罚款
C.没收非法所得 D.撤销相关业务许可
39.证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（）。
A.市场风险 B.合规风险 C.经营风险 D.操作风险
40.集合计划审计报告应当在每结束之日起（）个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。
A.30 B.60 C.90 D.120
41.证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改 正，没收违法所得，并处以（）的罚款。
A.10万元以上30万元以下 B.30万元以上50万元以下 C.10万元以上100万元以下
D.30万元以上60万元以下
42.证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件错误的是（）。
A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有 2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
43.资产管理业务，是指证券公司作为（），依法为客户提供证券及其他金融产品的投 资管理服务的行为。
A.委托人 B.受托人 C.资产管理人 D.代理人
44.根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是（）。
A.证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广
B.证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产
C.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
D.证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作
45.下列属于定向资产管理业务标的的是（）。A.房屋 B.土地 C.古董
D.证券投资基金份额
46.客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（）个交易日内向证券公司申报。
A.3 B.6 C.10 D.15 47.融资融券业务是指（）出借资金供其买人上市时或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
A.证券公司向客户 B.银行向客户 C.银行向证券公司 D.证券公司向银行
48.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 __万元以上__万元以下的罚款。（）
A.1;10 B.2;20 C.3;30 D.5;50
49.证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额记增红股或配股权证。
A.客户信用交易担保资金账户 B.客户信用交易担保证券账户 C.信用交易证券交收账户 D.信用交易专用证券交收账户 50.根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（）进行申报。
A.席位 B.证券账户 C.资金账户 D.公司
51.以资融券者在回购交易开始时，其申报买卖部位为（）。
A.买人（S）B.买人（B）C.卖出（S）D.卖出（B）
52.债券质押式回购交易的申报操作类似于（）。
A.股票交易
B.凭证式国债交易 C.期权交易 D.期货交易
53.在全国银行间债券市场回购交易中，回购利率由（）确定。
A.交易双方 B.中央结算公司
C.全国银行同业拆借中心 D.中国结算公司
54.下列（）不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。
A.1天 B.3天 C.7天 D.14天
55.（）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A.滚动交收 B.会计日交收 C.时点交收 D.定期交收
56.中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算。
A.资金账户 B.清算编号 C.交易席位 D.证券账户
57.中国结算上海分公司在（）日下午进行证券和资金交收。
A.T B.T+1 C.T+2 D.T+3
58.清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算;二是指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和;三是指银行同业往来中应收或应付差额的轧抵及资金汇划。证券交易的清算，适用（）解释。
A.第一种 B.第二种 C.第三种 D.都不适用
59.（）是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收应付净额。
A.双边净额清算 B.多边净额清算 C.连续净额清算 D.集中净额清算
60.某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1：1.27。当日该公司 有现金余额4000万元;买入股票50万股，均价为每股20元;申购新股600万股，价格每股6元。为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融入资金为 __万 元，库存国债__融入资金。（）
A.4600;足够 B.600;足够 C.4600;不够 D.600;不够
第三篇：2010证券交易模拟试题精选
2010证券交易模拟试题精选
1.当上市公司或其关联公司持有证券公司________以上股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。
A． 5%
B． 10%
C． 15%
D． 20%
答案：B
2.证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存_______年。
A． 7
B． 10
C． 15
D． 20
答案：D
3.证券公司证券自营业务买卖的对象是________。
A． 上市证券
B． 非上市证券
C． 两者都有
D． 所有有价证券都可以成为自营买卖的对象
答案：C
4.对柜台自营买卖正确的说法是
A、柜台自营买卖比较集中 B、交易手续较烦琐
C、一般仅为非上市的债券买卖 D、交易量较大
答案：C
5.下列不属于证券自营业务特点的是
A、决策的自主性 B、价格的波动性
C、交易的风险性 D、收益的不稳定性
答案：B
6.证券自营业务的禁止行为包括________。
A． 内幕交易
B． 假借他人名义或以个人名义进行自营业务
C． 将自营账户借给他人使用
D． 将自营业务与代理业务混合操作
E． 委托其他证券公司代为买卖证券
答案：ABCDE
7.证券公司自营业务违反《刑法》第182条规定的行为有________。
A． 单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格
B． 与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易
C． 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖
D． 以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券
E． 以其他方法操纵证券交易价格
答案：ABCE
8.证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有________。
A． 要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户
B． 检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C． 要求会员按月编制库存证券报表
D． 对自营业务规定具体的风险控制措施，报中国证监会备案
E． 聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核答案：ABCD
9.下列属于内慕信息的有________。
A． 发行人经营政策或经营范围发生重大变化
B． 发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定
C． 发行人发生重大债务
D． 发行人发生重大亏损
E． 公司股权结构发生重大变更
答案：ABCDE
10.证券公司证券自营业务决策的自主性体现在_______方面。
A． 交易行为的自主性
B． 选择交易价格的自主性
C． 选择交易方式的自主性
D． 选择交易品种的自主性
E． 选择交易对手的自主性
答案：ABCD
11.证券自营业务风险的种类有
A、市场风险
B、违约风险
C、公司风险
D、经营风险
E、法律风险
答案：ADE
单项选择题
1.根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖______证券。
A.国债B.股票
C.基金D.企业债券
2.________不是证券经纪商应发挥的作用。
A.充当证券买卖的媒介B.提供咨询服务
C.获取一定的利润D.稳定证券市场
3.________不是委托人的权利与义务。
A.如实填写开户书和委托单，并接受经纪商审查
B.在经纪商同意条件下可透支交易
C.接受交易结果
D.履行交割清算义务
4.________不是经纪商的权利与义务。
A.坚持了解客户原则B.忠实办理受托业务
C.为客户保密D.代理客户决策
5._______不得开立B 股帐户。
A.外国法人、自然人和其他组织
B.港澳台地区的法人、自然人和其他组织
C.中国法人、自然人及其他组织
D.定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资人。
6.________不属于上市后的证券存管业务。
A.股东名册登录B.交易过户
C.发放现金红利D.非交易过户
7._______形式不属于自助委托。
A.当面委托B.磁卡委托
C.电脑自助委托D.远程终端委托
8.证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是________。
A.全部成交B.部分成交
C.不成交D.推迟成交
9._______不属于交易费用。
A.委托手续费B.佣金
C.承销费D.过户费
10.____________不是证券经营机构的监督检查机构。
A.证券经营机构自身B.投资者
C.证券交易所D.证券管理部门
参考答案：
1.B
2.C
3.B
4.D
5.C
6.A
7.A
8.D
9.C
10.B
1.客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户（）证券账户
A.一级B.二级C三级D初始
答案：B
2.融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）
A.收盘价 B.前一日平均收盘价 C.最新成交价 D.净值
答案：C
3.标的证券为股票的应当符合的条件有（）
A.在交易所上市满2个月
B.融资买入标的股票的流通股股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
C.股东人数不少于1000人
D.近3个月日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%
答案：D
4.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（）
A.15%B.20%C.50%D.100%
答案：C
5.维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。
A.100%B.200%C.300%D.400%
答案：C
6.证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（）计算
A．发行价格B.净值 C.市值 D.面值
答案：C
7.证券公司应当在每一月份结束后（）个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况
A.10B.15C.20D.30
答案：A
8.证券公司在每日（）向交易所报告当日客户融资融券交易的有关信息
A收市后B 开盘后 C11：30后D13：30后
答案：A
9.证券公司申请融资融券业务，应具备以下条件（）
A.经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司；
B.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；
C.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉
嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；
D.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿
元以上；
E.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度作出明确安排；
答案：ABCDE
10.客户从事融券交易的，可以选择（）的方式，偿还向证券公司融入的证券
A以借还借B 现金抵券C买券还券D直接还券
答案：CD
11.严格控制业务集中度的有关规定有（）
A对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
C接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%
D接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%
答案：ABD
第四篇：《证券交易》考试2012年模拟试题 1（范文模版）
单选题
1下列项中，属于证券经纪业务技术风险的有（）
A．行情传输系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险
B．违背客户的委托进行证券买卖或其他交易事项而造成的风险
C．为法人以个人名义开立账户证券而造成的风险
D．接受客户全权委托而造成的风险
※专家点评: www.xiexiebang.com考试就上考试大
难易程度：易页码：第90页：答案：A
2开立证券账户应坚持的基本原则为（）
A．真实性和同一性
B．真实性和完整性
C．合法性和同一性
D．合法性和真实性
※专家点评:
难易程度：易页码：第99页：答案：D
3严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的（）
A．业务管理风险
B．市场风险
C．客户信用风险来源：考试大的美女编辑们
D．业务规模风险
※专家点评:
难易程度：难页码：第240页答案：C客户信用风险控制中的第二条。
4某公司有X品种国债1000元，折合标准券1500元。当日做了1000元的现券卖出，又做了1500元的回购融资，此行为应按（）的规定予以处罚
A．卖空国债行为
B．买空国债行为
C．透支行为
D．操纵市场行为
※专家点评:
页码：第279页答案：A此行为作卖空国债行为处理。
5下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（）
A．所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购
B不是所有交易所会员均可参与买断式回购
C．会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险
D．国债买断式回购的将近易主体仅限于在中国结算上海公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者
※专家点评:难易程度：易页码：第256页：答案：B
答案解释：会员公司需承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险;国债买断式回购的将近易主体仅限于在中国结算上海公司以法人名义开立B，D字头证券账户的机构投资者.6债券质押式回购交易中，质押券欠库的，中国结算公司于（）起向融资方结算参与人收取违约金。
A．T+2日
B．T+1日(节假日不计入)
C．T+1日(含节假日)
D．T日(交易发生日)转载自:考试大[Examda.Com]
※专家点评:
难易程度：易页码：第167页：答案：B
56结算参与人出现权证卖空的，中国结算公司深圳分公司将其卖空资金划入（）。
A．结算公司的专用清偿账户
B．交易所的结算账户
C．交易所的风险金账户
D．结算参与人结算备付金账户
※专家点评:
难易程度：易页码：第292页：答案：A
答案解释：结算参与人出现权证卖空的，中国结算深圳分公司将其卖空资金划入专用清偿帐户。
57上海证券交易所A股账户个人开户费为（）。
A．20元/户
B．30元/户
C．10元/户
D．40元/户
※专家点评:
难易程度：易页码：第57页：答案：D
58（）用于客户融资融券交易的证券结算。
A．客户信用交易担保证券账户
B．融券专用证券账户
C．信用交易证券交收账户
D．客户信用证券账户
※专家点评:
难易程度：易页码：第222页：答案：C
59证券交易的公开原则其核心要求是实现（）。
A．交易记录的公开化
B．资金账户的公开化
C．证券账户资料的公开化
D．市场信息的公开化
※专家点评:
难易程度：易页码：第2页：答案：D
60下列（）属于操纵市场行为。
A．将自营账户借给他人使用
B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C．委托其他证券公司代为买卖证券
D．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
※专家点评:
难易程度：易页码：第177页：答案：D 多选题
61对于（）等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。
A．暂停上市后恢复上市的股票
B．公开发行上市的债券
C．增发上市的股票
D．首次公开发行上市的股票
※专家点评:难易程度：易页码：第162页：答案：ACD
62按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有（）。
A．办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
B．发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
C．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
D．受托办理股份转让公司股权确认事宜
※专家点评:
难易程度：易页码：第135页：答案：ABC
答案解释：受托办理股份转让公司股权确认事宜属于代办业务。
63证券营业部的信息系统岗位分离是指（）。
A．运行与数据备份之间分离
B．开发测试与日常运转之间分离
C．运行与维护之间分离
D．立项审批与开发之间分离
※专家点评:
难易程度：难页码：：答案：BCD
答案解释：证券营业部的信息系统岗位分离是指证券公司信息系统的立项审批与开发、运行与维护、开发测试与日常运转之间应适当分离。
64结算公司有权对结算风险较大的合格境外机构投资者的托管人进行特别监控，必要时可以（）。
A．要求其委托其他托管人代理结算业务
B．调整最低结算备付金缴存时间
C．调整最低结算备付金缴纳额
D．提高结算保证金缴纳额
※专家点评:
难易程度：难答案：ABD《合格境外机构投资者境内证券投资登记结算业务实施细则》规定，登记结算公司有权对结算风险较大的托管人进行特别监控，必要时可采取提高结算保证金缴纳额、调整最低结算备付金缴存比例与时间、要求其委托其他托管人代理结算业务等措施。
65按照交易对象的品种划分，证券交易的种类有（）。
A．金融期货交易
B．债券交易
C．股票交易
D．基金交易 转载自:考试大-[Examda.Com]
※专家点评:
难易程度：易页码：第3页：答案：ABCD
答案解释：常识题，金融期货交易属于衍生产品工具的交易。
66上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括（）等。
A．当日累计成交金额
B．当日累计成交数量
C．当日最高价
D．证券代码
※专家点评:
难易程度：易页码：第160页：答案：ABCD
67客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。
A．客户信用交易担保证券账户
B．客户信用交易担保资金账户
C．客户信用证券账户
D．客户信用资金台账
※专家点评:
难易程度：易页码：第222页：答案：CD
答案解释：客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立信用证券账户、信用资金台帐和信用资金帐户。信用证券账户是客户信用交易担保证券账户的二级证券帐户，信用资金帐户是客户信用交易担保资金账户的二级帐户。
68一般而言，在证券交易市场上，可转换债券的持有者可采取的行为有（）。
A．持有至偿还期满收回本金和利息
B．向债券发行人要求提前兑付
C．在证券交易市场上抛售
D．将债券转换成普通股票
※专家点评:
难易程度：易页码：第6页：答案：ACD
69上市公司有下列哪些情形时，证券交易所将对其股票实行警示存在终止上市风险的特别处理（）。
A．最近2年连续亏损
B．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月
C．公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务
D．因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失
※专家点评:难易程度：易页码：第151页：答案：AB
70按照深圳证券交易所现行规定，买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有（）。
A．非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下5%
B．中小企业板股票连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下15元
C．*ST股票的价格涨跌幅度为上一个交易日收盘价的5%
D．非ST或*ST的B股连续竞价有效竞价范围为上一交易日收盘价的上下10%
※专家点评:
难易程度：易页码：第51页：答案：CD
非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%;中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%。开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下3%。其他有涨跌幅限制证券连续竞价期间有效竞价范围与涨跌幅限制范围一致。81在计算除息报价时，需考虑的因素有（）。
A．现金红利
B．配股价格
C．流通股份变动比例
D．前收盘价
※专家点评:
难易程度：易页码：第156页：答案：ABCD
除权(息)价=(前收盘价-现金红利+配(新)股价格*流通股份变动比例)/(1+流通股份变动比例)
82下列各项中，属于投资者买卖证券应支付的交易费用有（）。
A．承销费
B．佣金
C．过户费
D．印花税
※专家点评:
难易程度：易页码：第54页：答案：BCD
83根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价，下列说法正确的有（）。
A．证券的开盘价通过集合竞价方式产生不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生
B．按集合竞价产生开盘价后，未成交的买卖申报仍然有效，并按原申报顺序自动进入连续竞价
C．证券开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以前收盘价为开盘价
D．按集合竞价产生开盘价后，未成交的买卖申报自动失效
※专家点评:
难易程度：易页码：第155页：答案：AB
84对全国银行间债券市场买断式回购业务进行日常监督、监测的机构涉及（）。
A．证券交易所
B．中国人民银行
C．中央国债登记结算有限责任公司
D．全国银行间同业拆借中心
※专家点评:
难易程度：易页码：第255,256页：答案：CD
85在证券经纪业务中，需要保密的客户资料包括（）。
A．客户的证券账户号码
B．客户买卖证券的价格
C．客户买卖证券的数量
D．客户买卖证券的品种
※专家点评:难易程度：易页码：第28页：答案：A
B．CD
86关于融资融券业务清算与交收中的证券划转指令，以下说法正确的有（）。
A．登记结算公司接受证券划转指令后，该证券划转指令不得撤销
B．因证券公司的过错导致指令错误，给投资者造成损失的，投资者可以不执行清算结果
C．对于涉及投资者的证券划转，证券公司应当根据投资者委托发出证券划转指令
D．投资者买券还券数量大于投资者实际借入证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令
※专家点评:
难易程度：易页码：第297页：答案：CD
因证券公司的过错导致指令错误，给投资者造成损失的，投资者可以依法要求证券公司赔偿，但不得影响登记结算公司执行清算结果;在截止接受证券划转指令的规定时间前，证券公司可以撤销已经发出的证券划转指令;投资者买券还券数量大于投资者实际借入证券数量的,证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令。
87连续交易机制的特点包括（）。
A．指令执行和结算的成本相对比较低
B．批量指令可以提供价格的稳定性
C．市场为投资者提供了交易的即时性
D．交易过程可以提供更多的市场价格信息
※专家点评:
难易程度：易页码：第17页：答案：CD
88根据现行制度规定，在连续竞价时，对新进入的一个买进有效委托（）。
A．若成交，则意味着买入限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出限价
B．若成交，则意味着买入限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价
C．若成交，其成交价格为即时揭示的卖方平均价格
D．若不能成交则进入买入委托队列等待成交
※专家点评:
难易程度：难答案：ABD
连续竞价是这样确定成交价的：对新进入的一个买进有效委托，若不能成交，则进入买入委托队列排队等待成交;若能成交，即其委托买人限价高于或等于卖委托队列的最低卖出限价，则与卖委托队列顺序成交，其成交价格取卖方叫价。对新进入的一个卖出有效委托，若不能成交，则进入卖出委托队列排队等待成交;若能成交，即其委托卖出限价低于或等于买委托队列的最高买入限价，则与买委托队列顺序成交，其成交价格取买方叫价。这样循环往复，直至收市。
89证券交易必须遵循的原则有（）。
A．公平原则
B．公开原则
C．公正原则
D．自主原则
※专家点评:
难易程度：易页码：第2页：答案：ABC
90关于上海证券交易所账户挂失补办，以下说法正确的是（）。
A．A股账户补原号的补办费是10元/户
B．A股账户补开新户的补办费是50元/户
C．基金账户补原号的补办费是10元/户
D．B股账户补原号的补办费是10元/户
※专家点评:
难易程度：易页码：第58页：答案：ACD
答案解释：A股账户补开新户的补办费是40元/户(同新开户)。91关于交易席位，下列表述中哪些是正确的（）。
A．证券公司只有在取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务
B．交易席位实质上有交易资格的含义
C．从实质上看，交易席位是指证券公司在证券交易所进行交易的固定位置
D．从传统含义上理解，交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置
※专家点评:
难易程度：易页码：第22页：答案：ABD
92证券公司办理定向资产管理业务对不同客户的投资资产应当（）。
A．独立核算
B．分账管理
C．分别设立账户
D．选择不同投资管理人员
※专家点评:
难易程度：易页码：第192页：答案：ABC
93证券交易所内的证券交易竞价原则为（）。
A．价格优先
B．客户优先
C．大资金优先
D．时间优先
※专家点评:
难易程度：易页码：第48页：答案：AD
94按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有（）。
A．当日通过可转换债券转换的公司股票可在当日卖出
B．即日买进的可转债可当日申请转股
C．当出现不足转换1股的可转债余额时，由可转债发行公司通过证券登记结算公司以现金兑付
D．可转债的买卖申报优先于转股申报
※专家点评:
难易程度：易页码：第134页：答案：BCD
答案解释：当日通过可转换债券转换的公司股票可在T+1日卖出。
95在自营业务管理方面，证券公司应重点加强（）。
A．投资时机的选择
B．投资品种的选择
C．投资规模的控制
D．自营库存变动的控制
※专家点评:
页码：第170、171页：答案：BCD投资时机不易选择。
96下列各项中，属于委托指令的基本要素的有（）。
A．证券账号
B．委托日期
C．买卖数量
D．委托价格
※专家点评:
难易程度：易页码：第36页：答案：ABCD
97证券交易市场中以金融衍生工具为对象的交易品种包括（）。
A．股票
B．证券投资基金
C．金融期货
D．金融期权
※专家点评:
难易程度：易页码：第4、5页：答案：CD
按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股票、债券、基金交易和其他金融衍生产品交易。金融衍生产品交易包括权证、金融期货、金融期权及可转换债券交易。
98下列有关整数委托和零数委托的表述中，正确的有（）。
A．整数委托是指数量为一个交易单位成交易单位的整数倍的委托
B．零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个交易单位的委托
C．整数委托是指数量为一个报价计价单位或报价计价单位的整数倍的委托
D．整数委托是指数量不足证券交易所规定的一个报价计价单位的委托
※专家点评:
难易程度：易页码：第37页：答案：AB
99按照现行规定，下列关于过户费的说法，正确的有（）。
A．上海证券交易所A股交易不收过户费
B．深圳证券交易所A股的过户费的费用收取标准为成交面额的千分之一，起点1元人民币
C．上海证券交易所B股交易过户费的费用收取标准为成交金额的千分之零点五
D．深圳证券交易所B股交易过户费的费用收取标准为成交金额的千分之零点五，但最高不超过500港币
※专家点评:
难易程度：易页码：第55页：答案：CD
上海证券交易所A股的过户费为成交面额的0.1%，起点1元;深圳交易所免收A股过户费;上海证券交易所B股的“结算费”为成交金额的0.05%;深圳交易所也为成交金额的0.05%，但最高不得超过500港元。基金交易不收过户费。
100关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，表述正确的是（）。
A．在国家法定假日，交易时间为正常交易日的一半
B．证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺延
C．证券交易所可以调整交易时间，但须经中国证监会批准
D．如果交易时间变动，须由中国证券业协会公告
※专家点评:
难易程度：易页码：第47页：答案：BC
答案解释：国家法定假日和证券交易所公告的休市日，证券交易所市场休市 101证券交易场所在股票交易中接受报价的方式主要有（）。
A．口头报价
B．电话报价
C．书面报价
D．电脑报价
※专家点评:难易程度：易页码：第14页：答案：ACD
102（）交易不产生印花税。
A．基金
B．B股
C．可转换公司债券
D．A股
※专家点评:
难易程度：中页码：第55页：答案：AC
可转换公司债券的交易费用与债券完全相同，交易佣金为0.2%，不收印花税，因此其交易成本远远低于股票，对投资者较为有利。印花税是根据国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方投资者按规定的税率分别征收的税金。
103按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有（）。
A．办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
B对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
C．发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
D．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
※专家点评:
难易程度：易页码：第135页：答案：ABCD
104根据我国现行有关制度规定，下列各项中，（）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
A．接受客户全权委托，代为客户决定证券的买卖方向、买卖品种、买卖数量及买卖时间
B．挪用客户交易结算资金和证券，将客户资金和证券出借或抵押
C．向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
D．为投资者提供投资咨询
※专家点评:
难易程度：易页码：第87页：答案：ABC
105指令驱动系统和报价驱动系统两种交易机制有着不同的特点，指令驱动系统的特点包括（）。
A．投资者买卖证券都以做市商为对手
B．投资者买卖证券的对手是其他投资者
C．证券成交价格的形成由做市商决定
D．证券交易价格由买卖双方的力量直接决定
※专家点评:
页码：第17页：答案：BD
其余两项是报价驱动系统的特点。
106证券公司申请成为深圳证券交易所会员时，应报送的材料包括（）。
A．公司章程及主要业务规章制度
B．中国证监会批准机构设立的批文
C．企业法人营业执照
D．申请书
※专家点评:
难易程度：易页码：第19页：答案：ABCD
107收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式涉及对应的分类指数涨跌幅。在深圳证券交易所，对应分类指数是指深圳证券交易所编制的（）等。
A．深证A股指数
B．中小企业板指数
C．深证B股指数
D．深证基金指数
※专家点评:
难易程度：易页码：第162页：答案：ABCD
108可转换债券具有（）的性质。
A．配股权
B．期权
C．股权
D．债权
※专家点评:难易程度：易页码：第6页：答案：BD
在通常情况下，可转债是转换成普通股票，因此它具有债权和期权的双重特性。
109根据中国证券业协会的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的是（）。
A．开立非上市股份有限公司股份转让账户
B．对拟推荐代办股份转让系统挂牌公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
C．受托办理股份转让公司股权确认事宜
D．办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
※专家点评:难易程度：易页码：第135，136页：答案：AC
答案解释：B、D选项，属于代办股份转让主办券商的主办业务。
110下列新股发行方式中，不属于网上发行的有（）。
A．全额预缴、比例配售
B．网上定价市值配售
C．认购证发行方式
D．与储蓄存款挂钩方式
※专家点评:
难易程度：易页码：第109，110页：答案：ACD
答案解释：网上发行的基本类型有网上竞价发行和网上定价发行两种，除网上定价市值配售外，其他都不属于网上发行。
111深交所的权证行权清算：中国结算公司深圳分公司于T日收市后，根据深圳证券交易所提供的（）进行权证行权的清算。
A．行权比例
B．权证价格
C．行权价格
D．标的证券结算价格
※专家点评:
难易程度：易页码：第292页：答案：ACD
112自营业务中涉及（）等方面的事项应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。
A．投资项目执行
B．资产配置
C．风险限额
D．自营规模
※专家点评:
难易程度：中页码：第170页：答案：BCD
答案解释：自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。
113下列有关过户费的表述中，错误的有（）。
A．过户费是股票、基金成交后，买卖双方为变更股票登记所支付给证券登记结算公司的费用
B．目前，基金交易不收过户费
C．上海A股的过户费收取标准为成交金额的1%，起点为5元人民币
D．深圳B股交易不收过户费
※专家点评:难易程度：易页码：第54，55页：答案：CD
答案解释：深圳B股交易的过户费为成交金额的0.05%，但最高不超过500港元。上海A股的过户费收取标准为成交面额的0.1%，起点为1元人民币;深圳交易所免收A股的过户费。基金交易目前不收过户费。
114根据沪深证券交易所的集合竞价规定，下列陈述错误的有（）。
A．未能成交的委托自动失效
B．所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，进行集中撮合处理
C．若集合竞价过程产生两个基准价格，则取较低的基准价为成交价格
D．若集合竞价过程产生两个基准价格，则取较高的基准价为成交价格
※专家点评:
难易程度：易页码：第49页：答案：ACD
答案解释：若集合竞价过程产生两个基准价格的，深圳证券交易所取距前收盘价最近的价位为成交价;上海证券交易所规定使未成交量最小的申报价格为成交价格。集合竞价未能成交的委托，自动进入连续竞价。
115同自营业务相比，下列各项中，（）是证券经纪业务的特点。
A．业务对象的特定性
B．交易行为的自主性
C．客户资料的保密性
D．客户指令的权威性
※专家点评:
难易程度：易页码：第27，28页：答案：CD
答案解释：证券经纪业务的特点有：业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性和客户资料的保密性。
116某X股票的收盘价为12.38元，则关于次一交易日X股票的涨跌幅价格的正确表述有（）。
A．X股票交易的价格上限为13.62元
B．X股票交易的价格下限为11.14元
C．X股票交易的价格上限为13.26元
D．X股票交易的价格下限为11.24元
※专家点评:
难易程度：易本题题型：计算题页码：第51页：答案：AB
答案解释：X股票的次一交易日价格上限为：12.38(1+10%)=13.62元;价格下限为：12.38(1-10%)=11.14元
117按照我国现行有关制度规定，法人企业在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户应提交的材料有（）。
A．企业法人营业执照复印件
B．法人同名证券账户卡
C．企业法定代表人签署的授权委托书
D．经办人身份证
※专家点评:难易程度：中页码：第73页：答案：ABCD
118下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的是（）。
A．信息采集的自主性，即证券公司可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策
B．交易方式的自主性，即证券公司自主决定是在柜台买卖还是在交易所买卖
C．业务行为的自主性，即证券公司自主决定自营业务是否包括产业投资
D．交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券
※专家点评:
难易程度：易页码：第168页：答案：BD
答案解释：决策的自主性是自营业务的首要特点，表现在：
1、交易行为的自主性;
2、选择交易方式的自主性，即证券公司自主决定是在柜台买卖还是在交易所买卖;
3、选择交易品种、价格的自主性。
119下列有关清算与交收的表述中，正确的有（）。
A．交收是清算的后续与完成
B．正确的清算结果是交收顺利的保证
C．清算是交收的基础和保证
D．顺利的交收是清算结果正确的保证
※专家点评:
页码：第260页：答案：ABC此题考察清算与交收的联系。
120关于临时停市，下列说法正确的有（）。
A．临时停市前证券交易所主机已经接受的申报无效
B．出现行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时，证券交易所要进行临时停市
C．出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位数量的10%时，证券交易所要进行临时停市
D．证券交易所在交易期间，如果发生不可抗力、意外事故、技术故障等情况导致部分或全部交易不能进行时，证券交易所可以决定临时停市
※专家点评:
难易程度：易页码：第157页：答案：BCD
答案解释：在证券交易所的交易期间，如果发生异常情况，如因不可抗力、意外事故、技术故障、非交易所能够控制的其他情况而导致部分或全部交易不能进行的，证券交易所可以决定暂时停市或技术性停牌。比如，现行交易制度规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的10%以上的，或者行情传播中断的营业部数量超过营业部总数的10%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。证券交易所对技术性停牌或临时停市决定予以公告并报中国证监会备案。技术性停牌或临时停市原因消除后，证券交易所可以决定恢复交易。除交易所认定的特殊情况下，技术性停牌或临时停市前证券交易所主机已经接受的申报有效。深圳证券交易所技术性停牌或临时期间继续接受申报，在恢复交易时对已接受的申报实行集合竞价。判断题（Ａ代表“对”；Ｂ代表“错”）
121在证券交易所的交易期间，如果发生不可抗力，意外事故、技术故障等异常情况导致部分或全部交易不能进行，证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌。
※专家点评:
难易程度：易页码：第157页：答案：A
122在债券全价交易的情况下，成交价格与应计利息是分解的。
※专家点评:
难易程度：易页码：第40页：答案：B
答案解释：在债券净价交易的情况下，成交价格与应计利息是分解的。
123根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对一些可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。
※专家点评:
难易程度：易页码：第163页：答案：A
124清算与交收的根本区别在于是否发生证券和资金的转移。
※专家点评:难易程度：易页码：第260页：答案：A
125我国现有的债券交易的方式有现货交易和期货交易。
※专家点评:
难易程度：难页码：答案：B
按交易标的的不同，债券交易可分为债券现货交易与债券期货交易两种方式。我国在证券交易所成立前，银行柜台市场(场外交易市场)就存在债券现券交易;沪、深证券交易所成立后，即开始了债券现券的场内交易。1992年12月18日，上海证券交易所开办国债期货交易，当时仅限于证券商自营买卖;1993年10月25日，上海证券交易所国债期货交易正式向社会公众开放;1994年至1995年春节前，国债期货交易迅猛发展，全国开设国债期货的交易场所从两家增加到14家(包括两个证券交易所、两个证券交易中心以及10个商品交易所)，1994年全国国债期货市场总成交量达2.8万亿元;但后来市场上一些机构蓄意违规，投机严重，产生巨大的风险，1995年5月17日，经国务院同意，中国证监会鉴于中国当时尚不具备开展国债期货的基本条件，作出了暂停国债期货交易试点的决定。
126按照中国证券业协会关于代办股份转让业务的现行规定，股份转让价格是通过集合竞价确定的。
※专家点评:
难易程度：易页码：：答案：A按照中国证券业协会关于代办股份转让业务的现行规定,股份转让价格是通过集合竞价确定的。
127在我国，大宗交易纳入指数计算，成交量在收盘后计入该证券成交总量。
※专家点评:
难易程度：易页码：第146页：答案：B
答案解释：在我国，大宗交易不纳入即时行情和指数计算，成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。
128从我国目前证券经纪业务的实际内容来看柜台代理买卖多于证券交易所代理买卖。
※专家点评:难易程度：易页码：第26页：答案：B
从我国证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖比较少。
129在我国，证券交易的原则是准确、及时和完整。
※专家点评:
页码：第2页答案：B在我国，证券交易的原则是公开、公平和公正。
130客户的信用资金账户只能有一个。
※专家点评:
难易程度：易页码：第229页：答案：A
131证券交易所的组织形式有会员制和合作制两种形式。
※专家点评:
难易程度：易页码：第10页：答案：B
答案解释：证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种形式。
132金融期货合约是由交易双方订立的，约定在未来某日期按成交时所约定的价格交割一定数量的金融工具的标准化契约。
※专家点评:
难易程度：易页码：第5页：答案：A这是金融期货的定义。
133我国A股证券账户可以用于买卖上市的证券投资基金。
※专家点评:
难易程度：易页码：第98页：答案：A
答案解释：A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，即可买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券和证券投资基金。
134证券公司可以通过广播、电视等公开媒体自行推广集合资产管理计划。
※专家点评:
难易程度：易页码：第198页：答案：B
证券公司可以自行推广集合资产管理计划，但严禁通过广播、电视等公开媒体推广集合资产管理计划。
135根据现行制度规定，A股的佣金根据成交金额按比例收取，起点为1元。
※专家点评:
难易程度：易页码：第54页：答案：B
答案解释：A股、证券投资基金每笔交易交易佣金不足5元的，按5元收取。
136目前，上证易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易的成交价。※专家点评:
难易程度：易页码：第155页：答案：B
答案解释：上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。
137深圳市场B股清算交收模式与上海市场B股清算交收制度是相同的。
※专家点评:难易程度：易页码：第274页：答案：B
答案解释：深圳市场B股清算交收模式与上海市场B股清算交收制度略有不同。
138股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让。
※专家点评:
难易程度：易:教材页137页：答案：A
答案解释：股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。
139非上市证券的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。
※专家点评:难易程度：易页码：第168页：答案：B
依法公开发行的证券，如股票、债券、权证、证券投资基金等，是证券公司自营买卖的主要对象。上市证券的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。
140在日常交易中，上市开放式基金与封闭式基金、A股、债券等上市证券合并办理资金清算与交收。
※专家点评:难易程度：易页码：：答案：A
答案解释：根据《上市开放式基金业务指引》，在日常交易中，上市开放式基金与封闭式基金、A股、债券等上市证券合并办理资金清算与交收。
141权证期满3个工作日仍无法交收成功，中国结算公深圳分公司不再代办该权证行权交收。
※专家点评:
难易程度：易页码：第293页：答案：A
142证券公司从事证券自营业务，注册资本最低限额为人民币五亿元。
※专家点评:难易程度：易页码：第167页：答案：B
答案解释：证券公司从事证券自营业务，注册资本最低限额为人民币一亿元。
143根据现行规则，深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。※专家点评:
难易程度：易页码：第155页：答案：A
144证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。
※专家点评:
难易程度：易页码：第167页：答案：B
自营业务是指证券公司以盈利为目的并以自己资金和账户买卖有价证券的行为。
145我国证券交易所规定，对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，日换手率达到20%的前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。
※专家点评:
难易程度：易页码：第161页：答案：A
146按照我国现行交易制度规定，证券交易所内证券交易的竞价原则是“价格优先、时间优先”。
※专家点评:
难易程度：易页码：第63页：答案：A
147全国银行间市场债券回购的结算方式中，见款付券指在首次交收目完成债券质押登记后，逆回购方将资金划至正回购方指定账户的交收方式。
※专家点评:
难易程度：易页码：第279、280页：答案：B
答案解释：见券付款指在首次交收目完成债券质押登记后，逆回购方将资金划至正回购方指定账户的交收方式;见款付券，是指在到期交收日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定帐户后，双方解除债券质押关系的交收方式。
148认购权证具有期货和期权的双重性质。
※专家点评:
难易程度：易页码：第6页：答案：B
答案解释：可转债具有债权和期权的双重性质。
149委托指令发出后，如果行情发生变化，尽管委托指令仍然有效，委托人对受托人按委托内容代理买卖的交易结果可以不予承认。
※专家点评:
难易程度：易页码：第33、34页：答案：B
答案解释：委托人必须接受交易结果，这是委托人的义务之一。
150根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案。
※专家点评:难易程度：易页码：第21页：答案：A
151按照深圳证券交易所的开盘集合竞价原则，如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个，则选择离上日收盘价最近的价位作为开盘价。
※专家点评:难易程度：易页码：第49页：答案：A
152按照深圳证券交易所交易证券存管制度的规定，投资者可以同时对一只证券或多只证券办理转托管，也可以对一只证券的部分或全部办理转托管。
※专家点评:
难易程度：易页码：第108页：答案：A
转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。
153深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易，其有效竞价范围与上海证券交易所相同。
※专家点评:
难易程度：易页码：第52、53页：答案：B
答案解释：对于无价格涨跌幅限制的证券，我国上海证券交易所和深圳证券交易所都规定了其发生的情形和有效申报价格范围。
154就投资者买卖证券的基本途径来说，其中一条是投资者直接进入交易场所自行买卖证券。
※专家点评:
难易程度：易页码：第7、8页：答案：A
就投资者买卖证券的基本途径来说，其中一条是投资者直接进入交易场所自行买卖证券，如投资者在柜台市场与对方直接交易;二是委托经纪人代理买卖证券。
155退市公司要终止股份转让代办业务的，应当由股东依照《公司法》和公司章程规定的程序作出决定。
※专家点评:难易程度：易页码：第137页：答案：A
156在证券经纪业务中，证券公司要承担证券交易中的价格风险。
※专家点评:难易程度：易页码：第26页：答案：B
答案解释：证券经纪商并不承担证券交易中的价格风险。
157证券自营业务是指经中国证监会批准经营自营业务的证券公司自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。
※专家点评:
难易程度：易页码：第167页：答案：A这是自营业务的定义。
158证券公司不可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（）
※专家点评:
难易程度：易页码：第187页：答案：B
证券公司以自有资金参与所设立的集合资产管理计划的，应当根据公司章程的规定，获得公司董事会、股东会或其它授权程序的批准。
159证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒绝。
※专家点评:难易程度：易页码：第243页：答案：A
答案解释：常识题，这是交易所对融资融券业务的监管内容之一。
160证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。
※专家点评:
难易程度：易页码：第157页：答案：A
答案解释：证券公司自营买卖业务具有选择交易品种、价格的自主性，证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定买卖品种、价格。
161在连续竞价时，卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。（）
※专家点评:难易程度：易页码：第65页：答案：A
答案解释：这是连续竞价时的成交价格的确定原则之一。
162在证券经纪业务中，证券经纪商必须严格按照客户指令买卖证券，不能自作主张，擅自改变客户的委托意愿。（）
※专家点评:难易程度：易页码：第28页：答案：A
答案解释：证券经纪业务之客户指令的权威性。
163按照我国现行规定，证券公司和基金管理公司开立证券账户，必须在证券登记结算公司办理。（）
※专家点评:难易程度：易页码：第100页：答案：A
这是特殊法人机构证券账户开立的要求。按规定，证券公司、信托公司、保险公司、基金公司等特殊法人机构的证券账户开立必须直接到登记结算公司办理。
164登记结算公司按照“银货对付”原则调整结算制度时，融资融券交易交收违约的处理措施和程序不进行调整。（）
※专家点评:难易程度：易页码：第296页：答案：B
答案解释：登记结算公司按照“银货对付”原则调整结算制度时，融资融券交易交收违约的处理措施和程序相应调整。
165按照深圳证券交易所的交易规则，非大宗交易的债券和债券质押式回购竞价交易单笔申请最大数量应当不超过10万张。（）
※专家点评:
难易程度：易页码：：答案：A
答案解释：按照深圳证券交易所的交易规则，股票(基金)竞价交易单笔申报最大数量应当不超过100万股(份)，债券和债券质押式回购竞价交易单笔申报最大数量应当不超过10万张。
166上海证券交易所为上市公司股东大会网络投票设置专用投票代码和投票简称，上市公司同时发行A股和B股的，上海证券交易所为A股和B股分别设置投票代码。（）
※专家点评:
难易程度：易页码：第119页：答案：A
167集合资产管理计划的管理人员既不保证集合资产管理计划一定盈利，也不保证最低收益。（）
※专家点评:
难易程度：易页码：第199页：答案：A
证券公司开展资产管理业务禁止对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺。
168结算备付金利息每季度结算一次，结算日为每季度的最后一个交易日。（）
※专家点评:
难易程度：易页码：第263页：答案：B
答案解释：结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的20日。应计利息计入结算参与人资金交收帐户并滚入本金。
169投资者参与股份转让，其委托指令以集合竞价方式配对成交。（）
※专家点评:
难易程度：易页码：第141页：答案：A
答案解释：《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》第三十七条，证券公司接受投资者委托办理股份转让业务，投资者委托指令以集合竞价方式配对成交。
170证券交易交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。（）
※专家点评:难易程度：易页码：第259页：答案：A
171目前我国证券交易所质押式回购交易中期限最长的回购交易品种是365天回购。（）
※专家点评:
难易程度：难页码：第248页：答案：B
答案解释：目前我国证券交易所质押式回购交易中期限最长的回购交易品种是273天回购;全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为1年。
172深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情中有实时最高五个价位买入申报价和数量。（）
※专家点评:
难易程度：中页码：第160页：答案：A
答案解释：连续竞价期间,即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价、最近成交价、当日最高价、当日最低价、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高五个价位买入申报价和数量、实时最低五个价位卖出申报价和数量等。
173境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满5年，方可申请成为证券交易所的特别会员。（）
※专家点评:
难易程度：易页码：第21页：答案：B
答案解释：境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满1年，方可申请成为证券交易所的特别会员。
174在上海证券交易所上市的股票配股缴款时，上海证券交易所在配股缴款期内，确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按规定的统一证券代码申报买入配股权证。（）
※专家点评:难易程度：易页码：第117页：答案：B
在上海证券交易所上市的股票配股缴款时，承销商在配股缴款期内，确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按规定的统一证券代码申报买入配股权证。
175按照网上增发新股所采用的询价方法，如果最终确定的发行价比投资者申购的报价低，按投资者的申购价和确定的发行价二者的中间价发售给投资者。（）
※专家点评:
难易程度：中页码：第112页：答案：B
答案解释：投资者的申购报价须在规定的询价区间且等于或高于最终确定的发行价时，方能最终确定其申购权。如果最终确定的发行价比投资者申购的报价低，仍按发行价发售给投资者，多余的申购款如数退还给投资者
176根据我国现行法规，证券经纪商不得代替委托人买卖证券数量、种类、价格，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。（）
※专家点评:
难易程度：易页码：第35页：答案：A
答案解释：证券经纪商不得接受全权委托。
177配股权证的派发由证券交易所根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日的股东持股数增加其配股权证。（）
※专家点评:
难易程度：易页码：第116页：答案：B
答案解释：配股权证的派发由登记结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日的股东持股数增加其配股权证。
178证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的5%。（）
※专家点评:
难易程度：易页码：第188页：答案：B
答案解释：证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10%。
179若申请开展融资融券业务的客户为证券公司的股东、关联人，则证券公司不得向其融资、融券。（）
※专家点评:
难易程度：易页码：第224页：答案：A
180在我国，根据现行交易规则，申报竞价部分成交后，委托人对未成交部分不得撤单。（）
※专家点评:
难易程度：难页码：第47页：答案：B
答案解释：未成交的或部分成交的，投资者有权撤消自己的委托或继续等待成交，一般委托有效期为一天。
第五篇：2010年证券从业考试证券交易模拟及答案试题及答案
1、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（）。A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券业从业人员资格管理办法》 C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》 D．《证券公司合规管理试行规定》
2、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。A．融资融券业务管理制度 B．决策与授权体系 C．评估与控制体系 D．操作流程和风险识别
3、下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是（）。A．内幕交易
B．操纵证券交易价格 C．传播虚假信息 D．证券欺诈
4、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（）。A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券业从业人员资格管理办法》 C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》 D．《证券公司合规管理试行规定》
5、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）。
A．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查 B．在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案 C．相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告 D．受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
6、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（）。A．真实、合法的资金和账户 B．明确授权 C．业务隔离 D．风险监控
7、下列属于证券投资顾问服务的是（）。A．热点分析 B．买卖时机 C．证券选择 D．风险提示
8、下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有（）。A．证券账户、结算账户的设立和管理 B．证券的存管和过户
C．证券持有人名册登记及权益登记
D．证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理
9、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（）。
A．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员 B．证券公司的控股股东 C．证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员 D．证券公司的董事
10、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（）。A．当事人的名称、住所及法定代表人姓名
B．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 C．代销、包销的期限及起止日期 D．代销、包销的费用和结算方式
11、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（）。A．受处罚处分机构或个人名称 B．受处罚处分机构责任人 C．处罚处分时间 D．处罚处分类比
12、证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。A．介绍业务的范围 B．介绍业务对接规则
C．执行期货保证金扣缴制度的措施 D．客户投诉的接待处理方式
13、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。A．自愿 B．平等 C．诚实信用 D．公平
14、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）。A．金融投资经验 B．风险承受能力 C．风险管理能力 D．金融管理能力
15、证券金融公司进行（）操作时，应当经证监会批准。A．变更公司名称 B．增加注册资本 C．制定公司章程 D．签订业务合同
16、证券公司实施重整的，重整计划涉及（）事项时，应当报经中国证监会批准。A．变更业务范围 B．变更主要股东 C．变更公司形式 D．公司合并、分立
17、证券公司章程中的重要条款包括（）。A．证券公司的名称、住所 B．证券公司的组织机构
C．证券公司对外投资、对外提供担保的类型 D．证券公司的解散事由与清算办法
18、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（）。A．充当证券买卖的媒介 B．提供咨询服务 C．直接买卖证券
D．擅自改变委托人的意愿
19、下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有（）。A．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
B．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款
C．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
20、上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。A．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 B．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 C．上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为 D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
21、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（）。A．有效性 B．合法性 C．及时性 D．真实性
22、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）。A．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查 B．在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案 C．相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告 D．受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
23、客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有（）。A．现金 B．上市证券 C．央行票据 D．企业债券
24、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（）。A．客户基本资料 B．投资经验 C．诚信记录 D．融资融券需求
25、证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部（）行为的发生。A．内幕交易 B．操纵市场 C．恶性竞争 D．欺诈客户
26、诚信信息中的基本信息通过（）采集。A．协会会员信息管理系统 B．协会人员信息管理系统 C．从业人员信息管理系统 D．诚信信息系统
27、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。A．知情程度和态度
B．职务、具体职责及履行职责情况 C．专业背景
D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用
28、按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为（）。
A．一级市场中的虚假陈述 B．二级市场中的虚假陈述 C．新三板市场中的虚假陈述 D．面向社会公众的虚假陈述
29、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（）。A．申请报告
B．营业执照复印件和公司章程 C．营业执照原件
D．经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告 30、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（）。A．中国证监会统一印制的申请表 B．企业法人营业执照 C．公司章程
D．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度
31、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。A．股票 B．债券
C．投资基金证券 D．彩票
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