第一篇：证券交易自我整理
1)交易席位实质交易资格判断缘故法直接关系单选
国债买断回购BD账户记住BD单选
2)1990年12月19日和1991年7月3日，上交所和深交所先后正式开业。判断要看清
楚 月份和年份不要搭配错了
3)根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易方式有现货交易、远期交易和期
货交易。考的判断把远期交易改成了回购交易
4)证券公司经营证券资产管理业务的注册资本最低限额1亿，净资本5000万。单选
5)柜台交易，交易是一对一的方式，转让价格一般由证券公司报出。单选
6)证券登记结算机构其职能：①证券账户、结算账户的设立;②证券存管与过户;③证券持
有者名册登记;④上市证券的清算与交收;⑤受托派发证券权益;⑥办理与上述业务有关的查询等。（注意第一条）多选
7)清算与交收是证券结算的两个方面多选
8)《风险揭示书》《客户须知》《证券交易委托代理协议书》《客户交易结算资金第三方存
管协议》这四个不是所有都是一式三份。考判断
证券公司在同时接受两个以上委托人委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。判断
9)网上竞价发行优势：(1)经济性、(2)高效性（3）市场性（4）连续性多选
10)代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为“非上市公司”
提供的股份转让服务业务单选
11)证券公司从事代办业务最近年度净资产不低于8亿，净资本不低于5亿。
12)特别处理不是对上市公司的处罚，只是对目前状况的一种揭示，提示投资者注意风险。
证券开市停牌的，停牌期间，可继续申报，也可撤销申报。
13)证券自营与经纪业务的区别
14)自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等重大决策应集体决策并存
档。多选
15)证券账户名称应是“证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”
16)基金不收过户费。
17)证券公司应当自专用账户开立之日起3个交易日将账户报备交易所;计划结束后15日内
申请注销账户并在3个交易日内报备交易所
18)证券公司应以自己的名义，在登记结算机构开立：融券专用证券账户、客户信用交易担
保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户;在商业银行开立：融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
19)债券质押式回购融资方是融入资金、出质债券的一方;融券方是融出资金、享有债权质
权的一方。
20)上海回购分为1、2、3、4、7、14、28、91、182天9个品种，不包括21天多选
21)金融衍生工具包括：权证、期货、期权、可转债多选
22)转托管可以是一只股票或多只股票 也可以是一只股票的部分或全部多选
23)委托形式：柜台委托和非柜台委托（包括：人工电话或传真、自助和电话自助、网上
委托）多选
24)会员代表一名判断
25)集合资产业务的特点;①集合性，一对多②限定与非限定之分③必须进行托管④专门账
户⑤信息披露多选全选
26)融资融券业务试点 条件：最近6个月净资本在30亿元以上B类
27)客户融资融券的保证金比例2倍单选
28)融资融券保证金比例的公式多选
29)交收方式：见券付款、见款付券、券款对付多选其中一个单选考见款付券的定义
30)股份初始登记包括:首次公开发行登记、增发新股登记、送股登记和配股登记
31)结算备付金利息活期存款利率
32)证券交易机制目标的有效性的要求： 高效率 低成本多选
33)上交所质押式回购的最小变动单位：0.005元
34)我国只有在卖出时才有零数委托判断正确
35)深圳质押式回购大宗交易5000张 50万元
36)深交所的开盘价与收盘价的产生方式
37)差异性市场比集中性市场更好提高业绩判断
38)客户招揽 是第一环节
39)深交所：500股~999999500股（500股的整数倍）判断
40)1元表示议案一99元表示所有议案1股同意2股反对 3股弃权
41)证券公司经济业务与自营业务的区别
42)净价交易全价结算
43)计算题两个第一个 考权证的涨跌幅居然是书上的例题答案是50%
44)第二个标准债券折算率
45)服务三层次核心服务、有形服务和附加服务
1)证券交易试题及答案回忆1：
什么不属于技术风险
考了很多管理风险啊!
还是有就是自营
资产管理
融资融券
这3个多的惊人，特别是什么 交易所啊 登记公司啊 第三方啊什么的报价也挺多的 然后就不记得了
多选：证券公司自营业务在什么情况下的会承担刑事责任
有一道计算题貌似和教材上的一样：
某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，计算除权(息)报价。
答案好像是9.4证券交易试题及答案回忆2：
1.证券市场建立于 年
2.银行间债券交易业务采用的的交易方式
3.价格优先的成交原则
4.开立证券账户的合法性概念
5.开盘集合竞价阶段
6.电脑管理 会计核算人员不得兼办清算业务
多选
1.证券登记结算服务
2.报价驱动的特点
3.证券交易所 纪律处分
4.开盘集合竞价和连续竞价的概念
5.委托人和经纪商的权利和义务
6.证券账户管理内容
7.etf申购赎回需要遵守的规定
判断
1.债券分为政府证券 金融证券 公司债券
2.期货交易是标准化的远期交易
3.证券存管的概念
4.基金交易目前不收过户费
证券交易试题及答案回忆3：
1.《证券法》时间
2.代办股份转让
3.第三方存管的涉及对象
4.委托人和经济商的权利与义务
5.上证集合竞价时间
6.自营业务的运作原则
7.内幕交易
8.融资融券业务基本原则
9.标的证券股票符合条件
10.买断式回购交易又称?(开放式)
11.质押式 买断式回购(涉及内容蛮多的 建议看一下 有些题目不记得了)
12.定向资产管理与集合资产管理(有两三道)
13.清算与交收
14、某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，计算
除权(息)报价。答案好像是9.4
分红派息(多选)
配股股东大会网络投票(多选和判断)
证券自营，质押式回购交易(这个比较多)
外国合格投资者占股比例多选：证券公司自营业务在什么情况下的会承担刑事责任 委托买卖
竞价与成交
交易结算
交易席位和交易单元网上发行
资产管理业务
融资融券风险及其控制
债券回购交易
第二篇：证券交易习题
习题：
单选
1、新中国证券交易市场最先试办的业务是（C）。
A．国库券转让B．股票柜台买卖
C．企业债券转让D．人民币特种股票在交易所买卖
2、（B）不属于在我国强调公开原则的具体内容。
A．上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开
B．股份公司的所有事项必须及时向社会公布
C．上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开
D．股份公司法人一些重大事项必须及时向社会公布
3、下列关于认股权证的表述中，正确的是（A）。
A．认股权证不能在场外市场交易
B．认股权证的交易方式与股票交易类似
C．从内容上看，认股权证具有期货的性质
D．认股权证持有者可在任一时间以任一价格买人公司发行的股票
4、在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（D）。
A．投机收入B．佣金收入C．投资收入D．买卖证券的差价
5、根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为（A）。
A．有形席位和无形席位B．普通席位和专用席位
C．购入席位和售出席位D．代理席位和自营席位
6、境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得（B）颁发的外汇经营许可证。
A．证监会B．国家外汇管理局C．交易所D．国务院
7、证券交易所会员应当于（B）向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。
A．每年4月30日前B．每月前7个工作日内
C．每年7月30日前D．每月后7个工作日内
8、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（B）。
A．清算B．交收C．成交D．竞价
9、（B）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。
A．《风险提示书》B．《证券交易委托代理协议》
C．《客户须知》D．《客户交易结算资金银行存管协议书》
10、证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（C）罚款。
A．1倍以上5倍以下B．3万元以上30万元以下
C．30万元以上60万元以下D．1万元以上10万元以下
11、证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的(A)，从而造成证券价格异常波动。
A．供求关系B．交易价格C．市场秩序D．交易量
12、在自营账户的审核和稽核制度中，不属于禁止行为的是(A)。
A．建立专用自营账户B．将自营账户借给他人使用
C．使用他人名义和非自营席位变相自营D．账外自营
13、证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是(D)。
A．警告B．罚款C．没收非法所得D．撤销相关业务许可
14、证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指(A)。
A．市场风险B．合规风险C．经营风险D．操作风险
15、新股网上竞价发行中，投资者作为(B)，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。
A．卖方B．买方C．委托方D．代理方
16、资产管理业务，是指证券公司作为(C)，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。
A．委托人B．受托人C．资产管理人D．代理人
17、融资融券业务是指(A)出借资金供其买人上市时或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
A．证券公司向客户B．银行向客户
C．银行向证券公司D．证券公司向银行
18、根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按(B)进行申报。
A．席位B．证券账户C．资金账户D．公司
19、以资融券者在回购交易开始时，其申报买卖部位为(C)。
A．买人(S)B．买人(B)C．卖出(S)D．卖出(B)
20、债券质押式回购交易的申报操作类似于(D)。
A．股票交易B．凭证式国债交易C．期权交易D．期货交易
多选
1、下列关于证券交易主要特征的表述中，正确的有(ACD)。
A．证券只有通过流动才具有较强的变现能力
B．证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为流动性、收益性和安全性
C．证券交易的三个特征互相联系在一起
D．因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性
2、在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利，其中包括(ABC)。
A．对自己购买的证券享有持有权和处置权B．寻求司法保护权
C．对证券交易过程的知情权D．按规定缴存交易结算资金
3、金融期权的种类主要有(AB)。
A．外汇期权B．股票期权C．单据期权D．股价指数期权
4、证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取的措施主要有(ABCD)。
A．要制定完善的风险防范制度B．要制定完善的内部控制制度
C．要建立完善的结算参与人准入标准D．要建立完善的结算参与人风险评估体系
5、下面属于证券交易基本过程的有(ABD)。
A．开户B．委托C．转让D．结算
6、证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的(BC)方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。
A．从业人员资格B．财务状况C．内部风险控制D．客户构成7、关于证券经纪业务，以下表述正确的有(AC)。
A．在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
B．经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
C．经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任
D．证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任
8、证券登记结算公司的业务范围和职能包括(ACD)。
A．证券持有人名册登记B．接受上市申请，安排证券上市
C．受发行人的委托派发证券权益D．证券的存管和过户
9、证券公司应通过(ABD)来控制自营业务运作风险。
A．合理的预警机制B．严密的账户管理
C．止盈止损的决策D．规范的交易操作
10、下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有(ABC)。
A．建立防火墙制度B．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
C．建立独立的实时监控系统D．提高自营业务运作的透明度
11、自营业务中涉及(ABCD)等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。
A．自营规模B．风险限额C．资产配置D．业务授权
12、下列事项中，属于内幕信息的是(ABC)。
A．公司的经营方针和经营范围的重大变化
B．公司涉及的重大诉讼
C．公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的 30％
D．公司的监事、1／3 以上董事或者经理发生变动
13、自营业务运作应重点加强(AB)，明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。
A．投资品种的选择B．投资规模的控制
C．投资时机的把握D．资产配置的控制
14、定向资产管理业务的内部控制措施包括(ABCD)。
A．专门、独立的业务运作B．合理、有效的控制措施
C．独立、客观的投资研究D．科学、严密的投资决策
15、目前新股网上发行的主要方式有（BC）。
A、网上申购B、网上竞价发行C、网上定价发行D、网上定价市值配售
判断
1．证券从业人员可以买卖经批准发行的国债和基金。A
2．投资者想申购 ETF 可以先按照清单通过一级交易商提供的组合交易系统分次委托买入这一揽子股票。B
3．深圳证券交易所开放式基金份额的申购以金额申报，申报单位为 1 元人民币。A
4．未办理指定交易的 A 股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，利息按银行活期存款利率计算。B
5．投资者参与证券交易所ETF投资的方式之一是直接从事买卖交易。A
6．权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。A
7．期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。A
8．投资者办理上海证券交易所场外认购、申购、赎回，应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户。B
9．权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。B
10．证券公司不得将其自营账户借给他人使用。A
11．中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下 5％。BP44
12．证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行以证券公司的名义立户管理，以便于采用法人结算模式。BP86
13．市价委托是我国法规规定的委托种类。A
14．证券经纪商经批准可以在营业场所外接受客户委托。B
15．在我国证券经纪业务中，证券公司可以垫付部分资金，并允许赚取差价作为经营收入。B
16．根据上海证券交易所的有关规定，指定交易是指投资者与某一证券营业部签订协议后，指定该机构为自己买卖证券的惟一交易点。B
17．权证创设人创设或注销权证的，证券登记结算公司根据有效的创设或注销申报，办理权证创设或将相应权证予以注销。A
18．交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，双方通过协议交易的形式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。B
19．委托柜台核对委托单上的各项内容，若发现证券名称和证券代码不一致且无法与客户取得联系时，则以证券代码为准输入委托指令代理客户买卖股票。BP114
20．证券账户具有证明证券持有者身份的法律效力。A
第三篇：证券交易总结（精选）
证券交易个人总结
单选题1、2、3、4、上海证券交易所指定交易制度何时建立？1998年4月 对违法违规的交易进行监管的单位？中国证监会 单笔权证买卖数量不得超过？100万份
代办股份转让的定义？是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。
5、为较大额度的个人与机构投资者进行个性化服务的是什么？一对一专人服务。
6、证券公司对客户的融资融券最长期限不得超过多少？6个月
7、证券公司进行证券承销与保监、自营业务、资产管理业务最低注册资本是多少？证券承销与保荐（1亿）自营业务（1亿）资产管理业务（1亿）但开立有以上业务中任意两个及以上需（5亿）
8、上海证券交易所证券交易收盘价是什么？当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价。
9、证券交易所的会员代表由什么组成？会员代表由会员高级管理人员担任，会员应当设会员业务联系人1-4名，根据授权代位履行会员代表职责。
10、证券公司经济业务合规风险与技术风险?P132 只需要能够从选项中区分出哪个是合规风险的内容，哪个属于技术风险的内容即可。
11、某投资者当日申报，债转股500手，当时转股初始价格为20元，投资者可转换成公司股票数量是多少？500*1000/20=25000股。
12、证券公司自营账户，应当在几个交易日内交证券交易所备案？3日
13、证券公司进行自营买卖，交易方式在什么范围内进行自主选择？时间和条件
14、债券回购交易按什么进行申报？融资方（正回购方、卖出回购方、资金融入方）为买入方；融券方（逆回购方、买入返售方、资金融出方）为卖出方。
15、T+3滚动交收适用于什么？B股
16、证券账户卡的挂失，其有关投资者的数据应传送给什么机构？中国结算公司
17、网上定价发行认购成功者确认方式是什么？按抽签决定（摇号抽签，中签处理）
18、某投资者投资10000元，申购费为1.5%，则申购手续费为多少？10000*1.5%=150
19、在认购的股票过户前，股票权益已属于认购人，这体现了什么原则？权益与所有权一致的原则。
20、下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法，错误的是（B）
A.投资者在融资融券业务当中，涉及向证券公司借入证券或款项，需要向证券公司提交相应的担保物。
B.客户向证券公司融资买入证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金，该保证金必须是现金。
C.将所有客户融资买入的证券以及充抵保证金的证券记入到客户信用交易担保证券账户中，并将该账户内的证券定义为信托财产，由证券公司名义所有。D.在证券公司自行维护投资者信用证券账户的基础上，由中国结算公司维护投资者信用证券账户记录作为备查账，防止证券公司串用、挪用。
21、下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是（D）
A.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己的名义进行的证券自营买卖。B.目前银行间市场的交易品种主要是债券
C.采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交。D.交易手续简单、清晰、费时少。
22、下列关于自营业务的说法，错误的是（A）
A.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到2亿元人民币，净资本不得低于5000万元人民币。
B.自营业务是证券公司以盈利为目的的，为自己买卖证券，通过买卖差价获利的一种经营行为。
C.在从事自营业务时，证券公司必须使用自由或依法筹集可用于自营的资金。D.自营买卖只能买卖买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。
23、证券营业部经纪业务内部控制的重点防范（B）A.客户资料丢失
B.挪用客户交易结算资金 C.设备服务器故障 D.网络中断故障
24、上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量，按照（A）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。A.无偿送股比例 B.有偿送股比例 C.有效送股比例 D.约定送股比例
25、某上市公司通过10股送2股的分红方案，送股登记日为T日，托该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到帐日为（A）日。A.T+1
B.T
C.T+2
D.T+3
26、证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（B）。A.风险预警指示 B.风险监控阀值 C.敏感性指标 D.风险测量阀值
27、《标准券折算率管理办法》规定，每（B）收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。
A.星期二
B.星期三
C.星期四
D.星期五
28、证券公司应当向客户明确告知（C）。A.公司的不同产品 B.公司的业务风险。C.公司的法定业务范围 D.公司的服务
29、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（B）。A.发行人监事 B.发行人的打字员
C.持有公司10%股份的股东 D.公司的实际控制人
30、在我国证券市场发行过程中，投资者进行证券交易的资金存取方式曾先后有多种，下列各项中（C）不是我国曾出现过的资金存取的方式。A.证券营业部自办资金存取 B.委托银行代理资金存取 C.结算公司代理资金存取 D.银行转账存取
多选题
1、我国目前上市公司分红派息的形式，主要有什么？现金股利（现金红利）和股票股利（红股）。
2、集合资产管理合同应包括什么？前言、集合资产管理合同当事人、集合计划的基本情况、委托人情况、管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定、集合计划帐户管理、集合计划资产托管、集合计划费用、投资收益与分配、集合计划信息披露、当事人的权利与义务、委托人退出情况、集合计划的终止、不可抗力与免责、违约责任与争议处理、合同的成立与生效的条件。
3、证券公司开展定向资产管理业务。应了解客户的什么？证券公司开展定向资产管理业务，应当合理谨慎地对客户进行尽职调查，了解客户身份、资产与收入状况、投资经验、风险认知与承受能力和投资偏好等，并获取相关资料。客户为法人或者依法成立的其他组织的，应当进行实地调查。
4、纳入结算参与人最低备付金计算的交易品种包括什么？证券交易所交易上市交易的A股、基金、ETF、LOF、权证、债券。P293
5、目前，上海证券交易所用于国债买断式回购的券种有哪些？04国债（10）、05国债（1）、05国债（4）、05国（4）、05国债（5）、06国债（4）等10只国债。P274
6、对送股的股权登记增加某股东股数计算的依据包括什么？对送股(公积金转增股本)的股份登记。是根据上市公司提供的股东大会决议中红利分配方案确定的送股比例或公积金转增股本比例，按照股东数据库中股东的持股数，主动为其增加股数，从而自动完成送股的股份登记手续
7、深证交易所证券转托管的说法正确的有什么？P26转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。下面的具体程序大家也可以看看。
8、信用风险可细分为什么？本金风险和差价风险（重置风险）
9、客户交易结算资金的第三方存管的作用是什么？P76从制度上保证客户资金的安全、维护投资者利益、控制证券行业风险、维护市场稳定。
10、客户分析中不属于客户基本情况分析的内容是什么？家庭固定资产状
况，家庭年收入
11、上交所B股现金红利派发日程安排？ 1.2.3.4.5.6.7.申请材料送交日为T-5日前。
中国结算公司上海分公司核准答复日为T-3日前。向交易所提交公告申请日为T-1日前。公告刊登日为T日。最后交易日为T+3日。权益登记日为T+6日。
现金红利发放日为T+11日。
判断题1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、11、12、13、14、15、取得融资融券资格的证券公司还应向证券交易所申请交易权限。A 自营业务原始凭证及有关业务条件，至少应保存10年。B 证券交易特征表现在与通过证券交易可及时获得收益。B 在政府债券、公司债券及金融债券中，只有政府债券是。。B 我国现行新股发行就是在互联网上发行。B 融资融券最长期限不超过12个月。B 在1990年7月与1991年12月，上海证券交易所与深证证券交易所分别成立。B 客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户中的重要环节。A 网上发行新股有经济性、高效性、连续性、市场性。A 目前我国在买入卖出证券时都可以零数委托。B 上海证券交易所开户当日即可当日交易。B 集合资产管理合同是证券公司和客户双方签署的。B 现阶段A股的股权配股权证不挂牌交易，不允许转托管。A 结算备付金利息每月结期一次。B 上海证券交易所规定每一申购单位为1000股，申购数量可少于1000股。B
简答题
1、债券质押式回购交易定义及特点。
答：债券质押式回购交易是指融资方（正回购方、卖出回购方、资金融入方）在将债券质押给融券方（逆回购方、买入返售方、资金融出方）融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由融资方按约定回购利率计算的资金额向融券方返回资金，融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。特点：？等问老师，找不到
2、证券交易集合竞价确定成交价的原则。答：1.可实现最大成交量的价格
2.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格。3.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。
3、证券公司资产管理业务的种类及特点。
答：种类：1.为单一客户办理定向资产管理业务
2.为多个客户办理集合资产管理业务
3.为客户特定目的办理专项资产管理业务
特点：1.集合性，即证券公司与客户是一对多。
2.投资范围有限性和非限定性之分。
3.客户资产必须进行托管
4.通过专门账户投资运作
5.较严格的信息披露。
4、融资融券的基本原则。
答：
（一）合法合规原则
（二）集中管理原则
（三）独立运行原则
（四）岗位分离原则
5、证券经纪业务定义及特点。
答：证券经纪业务是指定证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按客户的要求代理客户买卖证券的业务。
特点：1.业务对象的广泛性
2.证券经纪商的中介性
3.客户指令的权威性
4.客户资料的保密性
这个整理大家先将就着看，在这里我劝大家将老师给的简答题先背下来，至于单选，多选和判断倒不必太着急看和记的。或许老师下节课会给我们更详细的答案。呵呵，这学期整理就到这里了，下学期有机会再整理了，最后祝大家考得好，谢谢！
第四篇：证券交易市场分析
方案背景描述
网上证券交易作为一种全新的电子交易的方式，与传统的交易模式相比，具有不受时间地域限制、交互性强、服务范围广、成本低、高效便捷等优点，因此倍受广大证券公司和股民的关注。电话委托、网上委托等新的股票交易方式给广大股民带来方便快捷的同时，交易风险也随之增大，欺骗、窃听、非法入侵等威胁着交易双方利益。
现状分析
对于证券公司来说，当前网上证券业务的开展需要解决两个问题：安全性和便捷性。网络的安全性是网民最为担心的问题，也是股民对网上证券交易望而却步的首要因素。调查显示，超过42％的网民正是因此而放弃了网上交易。目前中国证监会也发出《关于加强对投资者网上交易安全保护的通知》，要求各证券、基金、期货公司加强网上交易投资者身份认证手段，增强网上交易软件的安全防护能力，防止不法分子窃取投资者账号并通过网上交易方式进行盗买盗卖。
解决方案概述
海月身份认证系统基于动态密码认证技术，在各类证券委托交易中增强对股民的身份认证，避免交易中可能存在的身份假冒行为。海月提供的解决方案有效地化解了安全风险，并全面地解决实际应用中存在的各类安全问题。该方案既符合证监会对网上交易安全保护的政策，又满足网上交易实时性、稳定性、便捷性要求。
海月身份认证系统具备极高的性能，单台认证服务即可满足3000次认证/秒的并发量，系统同时具备完善的应急机制，确保在任何情况下都不影响到现有交易系统的正常运行，充分满足证券行业大并发量的认证需求。针对层次多样化的股民,海月同样提供了多样化的认证终端供证券公司和股民选择，包括硬件令牌、手机令牌、软件令牌等，为广大股民提供了灵活多样、安全便捷的强认证解决方案，真正做到了在不影响现有交易系统的基础上，实现了证券行业对股民身份保护的需求。
第五篇：证券交易基础知识
证券交易基础知识
总共30题共100分
一、单选题（共10题,共30分）
1.电话自动委托的身份确认由（）控制。（3分）A.委托人 B.密码 C.营业部 D.受托人
标准答案：B
2.对于开放式基金来说，在基金单位()的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。（3分）
A.负债净值 B.资产净值 C.负债总值 D.资产总值
标准答案：B
3.投资者进行证券交易的先决条件是（）。（3分）A.开立保证金账户 B.银行担保 C.开立证券账户 D.获得合法证明
标准答案：C
4.在帐户记录上，中央证券托管机构一般以()为单位，采用电脑计帐方式记载证券公司送存的证券。分）
A.投资者个人 B.投资者法人 C.证券公司 D.证券交易所
标准答案：C
5.证券交易使得证券的（）特征显示出来。（3分）A.收益性 B.风险性 C.期限性 D.流动性
标准答案：D
6.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）。（3分）A.300万元 B.200万元 C.100万元 D.50万元
标准答案：C
7.通过沪深证券交易系统进行投票，其操作类似于（）。（3分）A.股票买卖 B.申购配股权证 C.现金红利发放 D.新股申购
标准答案：D
8.证券公司用于客户融资融券交易的资金结算账户是（）（3分）A.融券专用证券账户 B.客户信用资金台帐 C.信用交易资金交收账户 D.融资专用资金账户
标准答案：C
9.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于()正式开业。（3分）A.1990年12月和1991年7月 B.1990年11月和1991年4月 C.1990年11月和1991年2月 D.1990年12月和1990年11月
标准答案：A
（10.目前，通过证券交易所达成的交易，多采用（）方式。（3分）A.双边净额清算 B.多边净额清算 C.多边全额清算 D.双边全额清算
标准答案：B
二、多选题（共10题,共40分）
1.下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公正原则（）。（4分）A.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市 B.内幕交易
C.未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请 D.上市公司的董事长发生变动未向社会披露
标准答案：A,C
2.以下证券交易活动需要缴纳印花税的有（）。（4分）A.债券回购 B.A股股票 C.B股股票 D.分派股票股息
标准答案：B,C
3.从不同的交易场所来看，证券交易有()。（4分）A.场内交易 B.后台交易 C.店头交易 D.电脑交易
标准答案：A,C
4.证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件（）。（4分）A.具备协会会员资格，按时缴纳会费，履行会员义务
B.最近净资本不低于人民币8亿元，净资产不低于人民币5亿元 C.近两年内不存在重大违法违规行为 D.具有10家以上的营业部，且布局合理
标准答案：A,C
5.全国银行间市场质押式回购的参与者有（）。（4分）A.境内具有法人资格的商业银行的授权分支机构 B.境内具有法人资格的非银行金融机构 C.境内具有法人资格的金融机构 D.外资银行驻华办事处
标准答案：A,B,C
6.股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形之一的，属于异常波动（）。（4分）A.连续3个交易日内收盘偏离值累计达到正负20%的
B.SI股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价涨幅偏离值累计达正负15%的 C.连续3个交易日收盘价涨幅偏离值累计达到正负30%的
D.ST股和*ST股票连续3个交易日内日收盘价涨幅偏离值累计达正负10%的
标准答案：A,B
7.关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有()。（4分）A.委托有效期满，委托指令失败 B.委托有效期可以当日有效与约定日有效
C.委托指令部分成交后，委托指令失败 D.我国现行的委托期限为当日有效
标准答案：A,B,D
8.开立证券帐户的基本原则是()。（4分）
A.公开性 B.公平性 C.真实性 D.合法性
标准答案：C,D
9.以下关于集合竞价说法错误的是()。（4分）A.集合竞价采用价格优先，时间优先的原则 B.高于集合竞价产生的价格买入申报全部成交 C.低于集合竞价产生的价格卖出申报全部成交
D.等于集合竞价产生的价格的买入或卖出申报全部成交
标准答案：A,D
10.证券公司融资融券业务的风险包括（）。（4分）A.客户信用风险 B.市场风险 C.业务规模及集中风险 D.业务管理风险
标准答案：A,B,C,D
三、判断题（共10题,共30分）
1.对于国债回购业务，融资方和融券方都实行“先入库，后卖出”的制度。（3分）()标准答案：错误
2.在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商也必须事先征得委托人的同意。（3分）()标准答案：正确
3.投资者在办理ETF申购赎回业务之前，需与证券交易所签订相应的风险提示书。（3分）()标准答案：错误
4.上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制。（3分）()标准答案：正确
5.境外投资者买卖B股，需要通过境内的证券代理商进行。（3分）()标准答案：正确
6.集合竞价采用价格优先，时间优先的原则，由此产生的价格为当日开盘价。（3分）()标准答案：错误
7.同一性审查是指委托人与所提供的证件一致的审查。（3分）()标准答案：错误
8.目前，在我国通过证券交易所进行的股票交易均采用电脑报价方式。（3分）()标准答案：正确
9.证券营业部在同时接受两个以上委托人买进和卖出委托的证券种类、数量、价格相同时，仍应向证券交易所申报。（3分）()标准答案：正确
10.银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过365天。（3分）()标准答案：错误
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