2017年成人高考高起点《语文》考前押题试卷一

第一篇：2017年成人高考高起点《语文》考前押题试卷一

一、语言知识与语言应用（24分，每小题4分。）

1、下列各组词语中，加点字的读音完全相同的一组是（）*     A.切削 削 足适履 削平叛乱 B.产量 量 入为出 量 体裁衣 C.泄露 藏头露 尾 崭露 头角 D.眩晕 晕 头转向 月晕 而风

2、下列词语中没有错别字的一项是（）*     A.毕躬毕敬

按部就班 防患未然 雷霆万钧 B.不记其数 发奋图强 和盘托出 恍然大悟 C.荒谬绝伦 琅琅书声 滥竽充数 死心塌地 D.故弄悬虚 东拼西凑 哄堂大笑 破釜沉舟

3、依次填入下列句中横线处的词语恰当的一项是（）①以色列发表声明宣布，在任何情况下，以色列都不会承认巴勒斯坦难民的回归权力，不会_______他们被安置在以色列国土上。

②学生也要学会转移注意力，不要______于不良的情绪中，要把精力转移到自己喜爱做的事情上。

③我们应当采取各种有力的措施，______地方保护主义的不良影响。④从解释世界的角度看，旧哲学体系确实达到了极高的科学_______，可它不能从根本上提供行动的指南。* A.允许 沉湎 消除 水平    B.允许 沉浸 铲除 水准 C.准许 沉湎 消除 水平 D.准许 沉浸 铲除 水准

4、下列各句中，加点的成语使用恰当的是（）*  A.古人中不乏刻苦学习的楷模，悬梁刺股者、秉烛达旦者、闻鸡起舞者，在历史上汗牛充栋。

 B.“崇尚科学文明，反对迷信愚昧”图片展，将伪科学暴露得淋漓尽致，使观众深受教育。

 C.本刊将洗心革面，继续提高稿件的编辑质量，决心向文学刊物的高层次、高水平攀登。

 D.谈起电脑、互联网，这个孩子竟然说得头头是道，左右逢源，使在场的专家也惊叹不已。

5、找出下列没有语病的一项（）*  A.我本想这次能在家乡同你见面，回家后才知道由于你正忙着搞科研，不回来了。

 B.为什么对于这种浪费人才的现象，至今没有引起有关部门的重视呢?   C.无论干部和群众，毫无例外，都必须遵守社会主义法制。D.经过老主任再三解释，才使他怒气逐渐平息，最后脸上勉强露出一丝笑容。

6、按照语法结构，对下面句子分类正确的一项是（）①认识的人告诉我：他叫范爱农，是徐伯荪的学生。②伟大的时代要求我们必须努力学好科学知识。③他觉得为国家、为民族、为社会而奋斗是何等幸福。

④遇到那些不承认创业艰苦性的青年时，我便很愿意讲述二十年前自己作为“文字青年”时经历的三件事。⑤大家都叫她大姐。

⑥闻一多先生愤怒地站起来痛斥特务的暗杀行径。⑦一位老乡豪爽地让我进他的瓜田解馋。

⑧他们想，也许在这最后一刻，“异端”会放弃自己的“可怕的思想”吧。* A、①⑤|②⑦|③⑧|⑥④ B、①⑧|②⑦|③⑥|④|⑤ C、①⑤|②③⑧|④⑦|⑥ D、②⑤⑦|①|③⑧|⑥|④    

二、阅读下面文字，完成7~10题。（每小题4分）喝什么水好 寿柏泉

目前饮用水的种类较多，有纯净水、蒸馏水、矿泉水和天然水等。由于来源和制作工艺不同，它们对人体健康的影响和功效也各不相同。那么，究竟哪种水对人的健康最有益呢？纯净水对儿童健康有何影响？

纯净水。它的制作工艺来源于太空技术。宇航员为了节省能源并减少占用航天器的空间，将尿液经过层层过滤，去掉尿液中的废物、杂质，剩下纯净的水，达到一定标准后饮用。目前市场上的纯净水，一般取之于江河湖泊或一般地下水、自来水，运用过滤法、蒸馏法、离子交换法、电渗析法、反渗透法等技术处理制得。其优点是去除了水中细菌、原虫等微生物和有机污染物等有害物质，但同时把水中对人体有益的多种矿物质和微量元素，如钙、镁、锌、铁、硒、碘等也去除了。这种纯净水，实际上成了纯净的软水。我们知道，饮用水必须有一定的硬度，也就是要有一定量的矿物质，水质过软对健康不利，长期饮用软水，会影响儿童的生长发育和健康。有研究表明，饮软水的人群，心血管疾病的发生率和死亡率均高于饮硬水的人群。因为水中的钙、镁对于维持心肌内离子的平衡有着重要的作用。故纯净水不宜长期、大量地饮用，儿童尤其不宜多饮。

蒸馏水。就是水煮沸后的蒸气凝结而成的无菌、无杂质的水。因为煮沸过程是消毒净化的过程，也是去除水中矿物质和微量元素的过程，因此蒸馏水也是纯净的软水。这种水成本高，多用来配制医用药液、注射针剂、保健口服液等。饮用这种水不能得到营养，还可能引起疾病，影响人体健康。

矿泉水。是指未受污染，从地下深部自然涌出或人工开采所得的天然地下水，并经过过滤、灭菌、罐装而成。矿泉水富含人体所需的矿物质和微量元素，对人体生理功能有积极作用，这种水里的矿化物（钙、镁等）多呈离子状态，因此容易被人体所吸收。

天然水。是指以江河湖泊或地下水为来源，经沉淀、过滤、消毒处理的自来水。此水如果既符合国家饮用水的卫生标准，又具有有益于人体健康的多种一定量的矿物质和微量元素，那就是活性水。根据不同的工艺和附加功能，目前已上市的产品有矿化水、磁化水、电解离子水、自然回归水等，但人们最常饮用的还是煮沸后的白开水。

有关专家指出，白开水是最符合人体需要的“天然饮料”。白开水既洁净，又无细菌，还能使硬度过大的水质变得适中（因为过多的矿物质煮沸后会沉淀），并含有多种微量元素等营养物质。尤其是温的或凉的白开水，能很快被人体吸收，补充机体所需的水分，增加血容量，减少血液黏稠度，促进新陈代谢，加快体内养分的运转和分解。同时加速体内废物和毒素的排泄，增强人体免疫力，还能增加肠道蠕动，清除肠道垃圾，增强肠道的生物活性，使人精神振奋，食欲增加。所以，营养学家建议人们，每天早晨起来，喝一大杯“生命之水”，并且每天的饮水量不能少于700毫升。喝白开水对美容十分有益，能够使皮肤保持充足的水分，肌肤更显光泽而且富于弹性，并能延缓衰老。对于普通人来说，每天喝白开水是一种方便简捷的美容和养生之道。

7、纯净水、蒸馏水不宜作饮用水，最主要的原因是（）*     A.纯净水、蒸馏水没有营养。

B.纯净水、蒸馏水失去了人体需要的矿物质和微生物。C.纯净水、蒸馏水的制作工艺复杂，产量小，成本高。D.纯净水、蒸馏水会造成心血管疾病。

8、用蒸馏水配制药剂的原因是（）①无菌、无杂质 ②无矿物质和微生物 ③没有营养 ④有稀释作用 * A、①② B、③④ C、①④ D、②③    

9、下列说法不符合作者观点的一项是（）*     A.纯净水不宜长期饮用。B.蒸馏水不能作饮用水。

C.矿泉水和自来水是很好的饮用水。

D.把纯净水、矿泉水、天然水煮沸后的白开水是最好的饮用水。

10、下面的概念中有错误的一项是（）*    A.纯净水和蒸馏水都是不含矿物质的“软水”。B.矿泉水指的是含有矿物质的泉水。

C.天然水指的是经过加工处理的无菌无杂质的江河湖泊的或者地下的水。

 D.“生命之水”指的是美容、养生的白开水。

三、阅读下面的现代文，完成11~14题。幸福的错觉

幸福往往是痛苦的孪生兄弟。

昔日的非洲富婆出门要戴30斤重的铁环，用蹒跚的步态与大步流星奔波于烈日下的穷女人区别开来。那种稀里哗啦的铁环声掠过穷街陋巷时，远近的穷女人都会“啧啧”地艳羡和嫉恨：“看人家富得那份闲逸！”如今，当非洲富婆抹着猩红的厚唇，乘着“奔驰”招摇而过时，棕榈树下小憩的穷女人又会说：“啧啧，瞅人家富得猎豹也赶不上！”

文明人很少能说出自己真实的需要是什么，幸福的形式和内容都是由富人规划的。90年代暴发户们的典型形象是坐在写字台前以“大哥大”掩耳，于是，在人潮如涌、尘土飞扬的街头，时常有人手持“大哥大”，幸福地耷拉着眼皮，以每步15厘米的步幅徘徊，接受街头行人的注目礼。用多数人的匮乏凸显少数人的富足，是现代广告术的公开秘密。宫廷秘传、限量生产以及豪门、帝都、王朝、超霸等标牌，无非是要渲染一种使拥有者成为人上人的意识形态；而现代家庭之必需、绅士淑女之必备的措辞，无非是为这几个奢侈品的消费网罗更多的看客。黄金宴的就餐者之所以有睥睨众生的倨傲，是因为他们有魄力在众目睽睽之下，能把别人终生也不曾拥有的财富化为粪便！这种幸福的错觉使文明躁动不安。

汉末魏晋时，服食仙丹成了上流社会的时髦，因此致病、致死的有名医皇甫谧，晋朝的贾后、哀帝和北魏的道武帝等。流风所及，连买不起“五石散”的人也学着找个人多的地方躺下，做痛苦状，还念念有词：“药性发作了！”现代的穷人似乎少了这份“滚一身泥巴，博片刻虚荣”的耐心和风雅。但他敌不过广告无孔不入的诱惑，于是要泄莫名火，发无名怨。贼胆大的去做绿林中人，搅得狼烟四起；贼心毒的恨不得药死所有幸福的邻居，在同赴黄泉时扯平幸福与痛苦的落差。

耐人寻味的是，万民钦慕帝王的富足，而帝王子女自古以来都难耐高处不胜寒的压抑。拿破仑之子在新年之际，当人们张罗着是选一座宫殿、城池还是送一支军队作为幼王的新年礼物时，他只想要一双农民穿的仅值一个苏的木屐，穿着它上街，与那些赤脚在泥污中追嬉的顽童一起玩耍。

那是一个孩子自然而真实的需要，幼王的新年幸福只需一个苏。

11、用一句话概括本文的主旨。(6分)

12、“幸福往往是痛苦的孪生兄弟”在文中具体表现有哪些？(6分)

13、“这种幸福的错觉使文明躁动不安”指的是什么？(6分)

14、文中“贼胆大的去做绿林中人”这句话的含义是什么？(7分)

四、阅读下面的文言文和古诗，完成15~19题。

子由①书孟德事见寄。余既闻而异之，以为虎畏不惧己者，其理似可信。然世未有见虎而不惧者，则斯言之有无，终无所试之。然曩余闻忠、万、云安②多虎。有妇人昼日置二小儿沙上而浣衣于水者，虎自山上驰来，妇人仓皇沉水避之。二小儿戏沙上自若。虎熟视久之，至以首抵触，庶几其一惧，而儿痴，竟不知怪，虎亦卒去。意虎之食人，必先被之以威，而不惧之人，威无所从施欤？有言虎不食醉人，必坐守之，以俟其醒。非俟其醒，俟其惧也。有人夜自外归，见有物蹲其门，以为猪狗类也。以杖击之，即逸去。至山下月明处，则虎也。是人非有以胜虎，而气已盖之矣。使人之不惧，皆如婴儿、醉人与其未及知之时，则虎畏之，无足怪者。故书其末，以信子由之说。

[注]①子由：苏辙，字子由。②忠、万、云安：均为地名。

15、用现代汉语写出文中画线文字的大意。(6分)

16、分析本文，找出能代表本文中心意思的一句。(6分)

17、民间的打虎英雄武松与文中三种不怕虎的人的最大区别是什么？请简要分析。(7分)

四月十日出郊 范成大

约束南风彻晓忙，收云卷雨一川凉。涨江混混无声绿，熟麦骚骚有意黄。吏卒远时闲信马，田园佳处忽思乡。邻翁万里应相念，春晚不归同插秧。

[注]约束：约定。骚骚：扰动，窸窣。信马：骑马漫游。

18、这首诗的前两联用了拟人的表现手法，请加以解释，并说说这两联诗流露出诗人怎样的心情。(8分)

19、诗的尾联，诗人是从什么角度叙事的？表现了他怎样的情感？(8分)

五、作文（50分）

20、阅读下面文字，按照要求作文。

电影表演学把演员分为两类，一类叫本色演员，就是按自己的个性去塑造角色的演员，比如演员天生幽默，他就把幽默融入到他扮演的所有角色中；另一类叫角色演员，就是按剧本需要去塑造角色，忘掉生活中的自我，不把生活中的个性带入到表演中。

当我们走向社会的时候，该像本色演员一样活出自我呢，还是该像角色演员一样活出个超我呢？对此，你有何看法？写一篇论述类的文章阐明你的观点，题目自拟，不少于600字。

只显示错误题目

1、下列各组词语中，加点字的读音完全相同的一组是（）分值:4 您的回答为：D.眩晕 晕 头转向 月晕 而风

正确答案为：B.产量 量 入为出 量 体裁衣

2、下列词语中没有错别字的一项是（）分值:4

您的回答为：D.故弄悬虚 东拼西凑 哄堂大笑 破釜沉舟

正确答案为：C.荒谬绝伦 琅琅书声 滥竽充数 死心塌地

3、依次填入下列句中横线处的词语恰当的一项是（）①以色列发表声明宣布，在任何情况下，以色列都不会承认巴勒斯坦难民的回归权力，不会_______他们被安置在以色列国土上。②学生也要学会转移注意力，不要______于不良的情绪中，要把精力转移到自己喜爱做的事情上。

③我们应当采取各种有力的措施，______地方保护主义的不良影响。

④从解释世界的角度看，旧哲学体系确实达到了极高的科学_______，可它不能从根本上提供行动的指南。分值:4

您的回答为：B.允许 沉浸 铲除 水准

正确答案为：A.允许 沉湎 消除 水平

4、下列各句中，加点的成语使用恰当的是（）分值:4

您的回答为：C.本刊将洗心革面，继续提高稿件的编辑质量，决心向文学刊物的高层次、高水平攀登。

正确答案为：B.“崇尚科学文明，反对迷信愚昧”图片展，将伪科学暴露得淋漓尽致，使观众深受教育。

5、找出下列没有语病的一项（）分值:4

您的回答为：B.为什么对于这种浪费人才的现象，至今没有引起有关部门的重视呢? 正确答案为：A.我本想这次能在家乡同你见面，回家后才知道由于你正忙着搞科研，不回来了。

6、按照语法结构，对下面句子分类正确的一项是（）①认识的人告诉我：他叫范爱农，是徐伯荪的学生。②伟大的时代要求我们必须努力学好科学知识。

③他觉得为国家、为民族、为社会而奋斗是何等幸福。④遇到那些不承认创业艰苦性的青年时，我便很愿意讲述二十年前自己作为“文字青年”时经历的三件事。

⑤大家都叫她大姐。

⑥闻一多先生愤怒地站起来痛斥特务的暗杀行径。⑦一位老乡豪爽地让我进他的瓜田解馋。

⑧他们想，也许在这最后一刻，“异端”会放弃自己的“可怕的思想”吧。分值:4 您的回答为：D、②⑤⑦|①|③⑧|⑥|④ 正确答案为：A、①⑤|②⑦|③⑧|⑥④

7、纯净水、蒸馏水不宜作饮用水，最主要的原因是（）分值:4 您的回答为：B.纯净水、蒸馏水失去了人体需要的矿物质和微生物。

8、用蒸馏水配制药剂的原因是（）①无菌、无杂质 ②无矿物质和微生物 ③没有营养

④有稀释作用 分值:4

您的回答为：B、③④

正确答案为：C、①④

9、下列说法不符合作者观点的一项是（）分值:4

您的回答为：A.纯净水不宜长期饮用。

正确答案为：D.把纯净水、矿泉水、天然水煮沸后的白开水是最好的饮用水。

10、下面的概念中有错误的一项是（）分值:4

您的回答为：C.天然水指的是经过加工处理的无菌无杂质的江河湖泊的或者地下的水。正确答案为：B.矿泉水指的是含有矿物质的泉水。

11、用一句话概括本文的主旨。(6分)分值:6

（得分：4）

您的回答为：(空)正确答案为：文章的主要内容是写一些人对幸福的错误理解，文章的主旨在于指出一些人所谓的幸福，其实不过是痛苦。

12、“幸福往往是痛苦的孪生兄弟”在文中具体表现有哪些？(6分)分值:6

您的回答为：(空)正确答案为：非洲富婆为了夸耀财富而承受重负的痛苦；有的富豪为了显示自己的财富和地位，宁愿让自己的肺承受痛苦；北魏的道武帝服食仙丹因而毙命，更可以说明“幸福往往是痛苦的孪生兄弟”，他为了追求“幸福”连命都丢了。

13、“这种幸福的错觉使文明躁动不安”指的是什么？(6分)分值:6

您的回答为：(空)正确答案为：指富人规划出来的幸福的形式和内容，使不知道自己真实需要的文明人——普通人，受到蛊惑与诱骗，盲目地追求。作者意在指出，人们对“幸福”的追求，只是盲目的跟风行为。

14、文中“贼胆大的去做绿林中人”这句话的含义是什么？(7分)分值:7

您的回答为：(空)

正确答案为：“贼胆大的去做绿林中人”是比喻说法，指一些现代穷人禁不住“广告”的诱惑而铤而走险的极端行为。

15、用现代汉语写出文中画线文字的大意。(6分)分值:6

您的回答为：(空)

正确答案为：假如人们不怕老虎，都能像婴儿、醉人和那个尚未知是虎的人那样，那么老虎怕人，就不足为怪了。

16、分析本文，找出能代表本文中心意思的一句。(6分)分值:6

您的回答为：(空)

正确答案为：能代表本文中心意思的一句是“虎畏不惧己者”。

17、民间的打虎英雄武松与文中三种不怕虎的人的最大区别是什么？请简要分析。(7分)分值:7 您的回答为：(空)

正确答案为：打虎英雄武松，与文中三种不怕虎的人的最大区别是“知”与“不知”。武松明知是虎而不怕；婴儿不识虎，醉人不觉虎，夜归人不知虎而不怕。

18、这首诗的前两联用了拟人的表现手法，请加以解释，并说说这两联诗流露出诗人怎样的心情。(8分)分值:8

您的回答为：(空)

正确答案为：诗人仿佛与南风约定好，让它忙了一个早晨，驱散云雨，使天地清凉；江水和麦子仿佛善解人意，有意向人们展示它们的碧绿和金黄。（意思相近即可）流露出诗人关心农事、盼望丰收的喜悦心情。（意思相近即可）

19、诗的尾联，诗人是从什么角度叙事的？表现了他怎样的情感？(8分)分值:8

您的回答为：(空)

正确答案为：诗的尾联是从拟想对方（邻翁）思念自己的角度来写的，表现了诗人思乡的情怀。

第二篇：成人高考高起点语文专项考前训练提

下列各句中，没有语病的一项是（）

A、有关部门人士强调，一旦政府制定了具体的退休人员加薪方案，将会及时地通过多种媒体，向社会公布。

B、有些炎症，西药能治，中药也能治。不仅中药能与一般抗菌素媲美，而且副作用少，成本也较低。

C、在最近一期的学报上，发表有l926年和l928年新发现的鲁迅写给许广平的五封书信，引起了鲁迅研究者的广泛注意。

D、《消费者权益保护法》深受广大消费者所欢迎，因为它强化了人们的自我保护意识，使消费者的权益得到了最大限度的保护。

「答案」A

下列各组词语中，有错别字的一组是（）

A、卓尔不群 出其不意 兵荒马乱 名副其实

B、毕恭毕敬 垂拱而治 世外桃源 提纲挈领

C、以逸代劳 改弦更张 盘根错节 锱铢必较

D、未竟事业 名门望旅 积重难返 座无虚席

「答案」C

依次填入下列各句括号处的词语，最恰当的一组是（）

（1）雅典奥运会上，当我国女排以5：3战胜俄罗斯女排时，体育馆内顿时爆发出（）的欢呼声。

（2）这家公司（）世界同类行业之首，是因为两年内有三项产品获得国际金奖。

（3）绿岛商铺既有浓郁的怀旧意味，满足人们的怀旧（）又提供现代商业模式，制造挣钱的机会。

（4）个人幸福（）从物质生活得到快乐和幸福，（）包括从精神生活得到的快乐。

A、震耳欲聋 跃居 情结 不仅是/也

B、振聋发聩 跻身 情绪 不是/丽是

C、振聋发聩 跃居 情绪 不仅是/也

D、震耳欲聋 跻身 情结 不是/而是

「答案」A

下列句子中，没有语病的一句是（）

A、过去产品的质量不是比沿海的低，就是成本比沿海的高。

B、企业有权在国家政策允许的范围内，通过增加生产，提高质量，扩大经营、降低物耗等途径增加职工工资。

C、实现企业现代化，任重道远，会遇到许多不熟悉的新情况、新经验和新问题。

D、不论环境的恶劣和情况的混乱，他们总是忍着痛苦，为人民作出贡献。

「答案」B

下列各组词语中，没有错别字的一组是

A、赡养 涸泽而渔 反聩 哗众取宠

B、简练 人才倍出 作祟 励精图治

C、杀戮 严惩不贷 修葺 罄竹难书

D、整饬 莫衷一是 阔绰 积毁消骨

「答案」C

依次在括号中填上词语，最恰当的一组是

①近年来，全省对乱收费现象进行了专项治理，加大了查处力度，使之得到了有效（）。

②然而，当地有关部门仍固执己见，坚持这种破坏历史文化遗产的“旧城改造”，（）在1998年拆除了遵义会议会址周围的大片历史建筑。

③北京的圆明园，自康熙四十八年起，先后（）了一百五十多年，荟萃了中外盛景，被誉为“万园之园”。

A、遏制 私自 修建

B、遏止 擅自 营造

C、遏止 私自 修建

D、遏制 擅自 营造

「答案」D

下列各句中，没有语病的一句是

A、每当我看到顾客总是高兴而来满意而去，心里有说不出的满足和愉快。

B、最近全行业进行的质量大检查，促进了建立技术管理制度这项工作的开展。

C、这起重大的中学生中毒案件，从始至终牵动着无数大江南北的学生和家长的心。

D、公司解决了原料供应不足的问题，不但实现了第一季度生产计划，而且比去年同期增长10%。

「答案」B

填入括号处，语气自然而有情趣的一组句子是

过了两道小门，真是眼前豁然开朗，另有天地。一眼先是亭亭直上，又刚健又婀娜的白皮松。白皮松不算奇，多得好（）疏得好，要像住宅的院子里，（）这儿就是院子大得好，就是四方八面都来得好。

①棵挨着棵，枝连着枝，显得挤得慌，②你挤着我我挤着你也不算奇，③四角上各来上一棵，疏不是？谁爱看？

④四角上各种一棵，疏是疏了，可是不好看。

A、①④

B、②③

C、②④

D、①③

「答案」B

第三篇：2018年成人高考语文高起点模拟题(一)

2018年成人高考语文高起点模拟题

（一）一、选择题：本大题共20个小题，每小题2分，共40分。在每小题给出的四个选项中，只有一项是符合题目要求的.把所选项前的字母填在题后的括号内。

1、下列成语中，不出于《季氏将伐颛臾》的是 A祸起萧墙 B季孙之忧 C望洋兴叹 D分崩离析 [ ]

2、孟子《寡人之于国也》认为使民加多的根本措施是 A鼓励生育 B发展生产 C军事扩张 D.实行仁政 [ ]

3、《谏逐客书》的中心论点是 A逐客正确 B逐客错误 C客利于秦 D客有负于秦 [ ]

4、《五代史伶官传序》一文通过五代后唐庄宗盛衰兴亡的史实来证明中心论点，运用的表现手法是 A比喻 B夸张 C对比 D象征 [ ]

5、梁启超《论毅力》的中心论点是 A有毅力者成，反是者败

B其阻力虽或大或小.而要之必无可逃避者也 C顺逆两境又常相间以迭乘

D非至强之人，未有能善于其终者也 [ ]

6、下列作品中属于编年体历史著作的是 A《国语》 B《战国策》 C《左传》 D《史记》 [ ]

7、下列句子中，“于”字表被动的是： A西取由余于戎 B吾长见笑于大方之家

C移其民于河东 D夫物不产于秦，可宝者多。[ ]

8、《张中丞传后叙》一文的表达方式以下列哪种为主々 A叙述 B议论

C叙述和议论 D叙述和抒情 [ ]

9、下列诗句中化用《诗经》中诗句的是 A时酒当歌，人生几何 B山不厌高.水不厌深 C呦呦鹿鸣，食野之苹 D周公吐哺，天下归心 [ ]

10、诗歌风格融音乐、绘画、理趣于一体的诗人是 A杜甫 B王维 C李商隐 D韩愈 [ ]

11、《蜀相》中高度概括诸葛亮一生辉煌业绩的句子是 A丞相祠堂何处寻?锦官城外柏森森 B映阶碧草自春色，隔叶黄脯空好音 C三顾频烦天下计，两朝开济老臣心 D出师未捷身先死，长使英雄泪满襟 [ ]

12、李后主是指 A李商臆 B李煜 C李瑕 D李白 [ ]

13、《水调歌头》(明月几时有)全词是围绕着什么来抒写情怀的 A蝉娟 B明月 C琼楼 D青天 [ ]

14、受五四新思潮的冲击，巴金最先接受了什么思想的影响? A革命民主主义 B俄国民粹派 C马克思主义 D自由主义 [ ]

15、下列各句采用的修辞方法依次是(1)虎兕出于柙.龟玉毁于楼中。

(2)是以泰山不让土壤，故能成其太;河海不择细流，故能就其深;王者不却众庶，故能明其德。

(3)三顾频烦天下计，两朝开济老臣心。(4)遥望见十里长亭，减了玉肌。A拟人排比夸张比喻 B比喻拟人对偶夸张 C比喻排比对偶夸张 D拟人比喻对偶夸张 [ ]

16、孔子认为“大同”、“小康”二者最本质的区别是 A物质文明建设 B精神文明建设 C人事制度 D所有制形式 [ ]

17、李密的《陈情表》是一篇 A书信 B小说 C辞赋 D奏疏

18、《**》的中心线索是

A皇帝坐了龙庭 B九斤老太的八十大寿 c辫子事件 D七斤的飞黄腾达、《麦琪的礼物》运用了哪种结构方法? A、追溯法 B、条平行的情节线索 C、一虚一实.虚实结合 D、四条情节线索交叉叙述 20、议论文的三要素是 A论点、论据、论证 B论点 立论 驳论

C论证 论证方法 论证方式 D论据 理论论据 事实论据

二、文言文阅读：2l～29小题，共30分。

(一)阅读《长亭送别》中的一段文字，回答2l一23小题

[端正好]碧云走，黄花地，西风紧，北雁南飞。晓来谁染霜林醉,总是离人泪。2l、前四句所写的景与送别有何关系?(4分)

22、分析“晓来谁染霜林醉7总是离人泪”的修辞方法与含义。(4分)

23、这段曲词表现了莺莺怎样的情感?(2分)(二)阅读《陈情表》中的一段文字，回答24—26小题

逮奉圣朝，沐浴清化。前太守臣逵，察臣孝廉。后剌史臣荣.举臣秀才。臣以供养无主，辞不赴命。诏书特下，拜臣郎中，寻蒙国恩，除臣洗马。猥以微贱，当侍东宫，非臣陨首所能上报。臣具以表闻，辞不就职。诏书切峻，责臣遗慢;郡县逼迫，催臣上道。州司临门，急于星火。臣欲奉诏奔驰，则以刘病日笃.欲苟顺私情，则告诉不许。臣之进退.实为狼狈。

24、解释文中加点字的含义。(4分)除： 猥以： 当： 笃：

25、在这一段中，作者是如何阐明自己的矛盾心理的?(4分)

26、简述这一段的主旨(2分)(三)阅读《晏子春秋》中的一段文字，然后回答27—29小题。

灵公①好妇人而丈夫饰②者。国人尽服之③。公使吏禁之曰：“女子而男子饰者.裂其衣裳，断其带。”裂衣断带，相望④。而不止。晏子见，公问曰：“寡人使吏禁女子而男子饰者，裂断其衣带，相望而不止者，何也?”晏子对曰：“君使服之于内，而禁之于外.犹悬牛首于门，而卖马肉于内也。公何以不使内勿服，则外莫敢⑤也。”公曰：“善。”使内勿服，不逾⑦月，而国人莫之服。注①灵公：指卫灵公。②丈夫饰：穿男子服装。

③尽服之：都跟着穿戴男子服怖。④相望：指国人纷纷埋怨责怪 ⑤为：指“穿”

27、解释下列字的含义。(4分)公使吏禁之曰 使()使内勿服 使()女子而男子饰者 者()相望而不止者.何也? 者()

28、分析“悬牛首于门”和“卖马肉于内“各喻指什么。(4分)

29、灵公有禁不止的原因是什么?它给我们什么启示?(2分)

三、现代文阅读：30—38小题，共30分。(一)阅读《**》中的一段文字，回答30—32小题

现在的七斤，是七斤嫂和村人又都早给他相当的尊敬，相当的待遇了。到夏天，他们仍旧在自家门口的土场上吃饭;太家见了，都芙嘻嘻的招呼。九斤老太早做过八十大寿.仍然不平而且康健。六斤的双丫角，已经变成了一支大辫子了;伊虽然新近裹脚，却还能帮同七斤嫂做事，捧着十八个铜钉的饭碗，在土场上一瘸一拐的往来。

30、“九斤老太…康健。六斤…新近裹脚…一捧着十八个铜钉的饭碗”具有什么象征意义?(4分)

31、这种描写方法对于深化小说的主题起到了什么作用’(4分)

32、作者用了什么样的描写方法?(2分)(二)阅读《米龙老爹》中的一段文字，回答33-35小题

他一旦动手杀了那个骑兵以后.就念念不忘，一直想着：“杀普鲁士人!”他恨他们，他对他们怀着一个既贪财而又爱国的农民才会有的那种阴狠的、强烈的仇恨。正像他自己说的，他有他的主意，他等了几天。

他对战胜者是那么谦恭，既殷勤而又驯服，所以他们让他自由来去，随意进出。每天晚上他都看见有传令兵出发。他跟士兵们经常接触，学会了几句必要的德国话。一天夜里，他听到骑兵们前往的那个村庄的名字以后，就出去了。他走出院子，溜进树林，到了石灰窑就连忙钻进那条长坑道。他在地上找到那个死人的衣服.穿在身上。然后.他在田野里转来转去，一套儿爬，一会儿躲躲闪闪地沿着斜坡走，只要有一点响声就注意听.像违禁偷猎的人那样紧张不安。他认为时间到了，就来到大路边上，藏在荆棘丛里，继续等着。将近半夜十二点，硬土路面上终于响起了嗒嗒的马蹄声。他把耳朵贴在地面上，听准了只有一个骑兵过来，就做好准备。

33、这段文字中的主人公是谁?(4分)

34、这段文字运用了哪些描写方法7(4分)

35、从这段文字来看，主人公具有什么性格特点?(2分)(三)阅读《故都的秋》中的一段文字，回答36—38小题

北国的槐树.也是一种能使人联想起秋来的点缀。像花而又不是花的那一种落蕊.早晨起来.会铺得满地。脚踏上去，声音也没有，气味也没有，只能感出一点点极微细极柔软的触觉。扫街的在树影下一阵扫后，灰土上留下来的一条条扫帚的丝纹，看起来既觉得细腻，又觉得清用，潜意识下并且还觉得有点儿落寞。古人所说的梧桐一叶而天下知秋的遥想.大约也就在这些深沉的地方。

36、作者通过写灰土上留下来的一条条扫帚的丝纹给人以清静、悠闲的感觉。突出了“故都”秋的什么特点(限一字)?(2分)

37、“潜意识下并且还觉得有点儿落寞”，抒发了悲秋之感，突出了“故都”秋的什么特点(限=字)，(4分)

38、这四句话从哪四个方面的感受写槐树的落蕊，寂静的气氛?突出“故都”秋的什么特点(限一字)’(4分)

四、作文：50分。

39法国银行太王贾库?拉斐萨托年轻时曾一度失业。一天他到一家银行求职又遭拒绝，这已是他第52次碰壁了。当他垂头丧气地走出银行时，忽然发现门前台阶上有一枚大头针.就弯腰捡了起来。没想到第二天银行来了录用通知。原来，昨天他蹲身捡针的情景恰好被这家银行的董事长看见。在董事长看来，从事银行工作.需要的正是拉斐萨托的这种精神。从此，拉斐萨托凭着自己的才干和努力，终于在法国银行界崭露头角。

请依据以上材料，自拟题目.写一篇以议论为主的文章，不少于800字。

第四篇：考前押题

2010证券从业资格考试《基础知识》考前密押试卷

一、单项选择题

1.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为()。

A.股票

B.银行本票

C.基金证券

D.金融证券

2.将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是()。

A.募集方式

B.证券发行主体的不同

C.证券所代表的权利性质

D.是否在证券交易所挂牌交易

3.普通开放式基金份额属于()。

A.上市证券

B.非上市证券

C.公司证券

D.私募证券

4.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是()。

A.商品证券

B.公募证券

C.私募证券

D.货币证券

5.证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。这表明了证券具有()。

A.期限性

B.安全性

C.流动性

D.收益性

6.通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让的基金是()。

A.开放式基金

B.封闭式基金

C.公司型基金

D.契约型基金

7.随着()的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行第一张股票诞生。

A.江南制造总局

B.安庆军械所

C.福州船政局

D.上海轮船招商局

8.根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由()受理。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.国家外汇管理局

9.目前()已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。

A.保险公司

B.商业银行

C.主权财富基金

D.证券经营机构

10.下列关于社保基金的描述中，正确的是()。

A.通过公开发售基金份额筹集资金

B.企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立

C.由社会保障基金和社会保险基金组成 D.将收益用于指定的社会公益事业的基金

[NextPage] 11.QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地()，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的种制度。

A.证券市场

B.基金市场

C.信托市场

D.房地产市场

12.2002年l2月，依据《外资参股证券公司设立规则》设立的第一家中外合资证券公司()获中国证监批准正式成立。

A.华欧国际证券有限公司

B.中国国际金融有限公司

C.海富通证券公司

D.湘财证券

13.2006年9月8日，经国务院同意、中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立()。该交易所的成立，将有力推进中国金融衍生产品的发展，对健全中国资本市场体系结构具有划时代的重大意义。

A.中国金属期货交易所

B.中国外汇期货交易所

C.中国金融期货交易所

D.中国期货交易所

14.当今的证券市场，交易所之间跨国合并或者跨国合作的案例层出不穷，场外交易也日趋融合，这体现了国际证券市场的()趋势。

A.证券市场一体化

B.投资者法人化

C.金融创新深化

D.金融机构混业化

15.股票实质上代表了股东对股份公司的()。

A.产权

B.债权

C.物权

D.所有权

16.()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

A.资本证券

B.要式证券

C.证权证券

D.有价证券

17.下列关于记名股票特点的说法中，正确的是()。

A.可以一次或分次缴纳出资

B.转让相对简单

C.安全性较差

D.认购时要求一次性缴纳

18.下列关于股票清算价值的说法中，正确的是()。

A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值

B.股票的清算价值应高于账面价值

C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值

D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值

19.在没有优先股的条件下，每股的账面价值等于()。

A.公司净资产/发行在外的普通股数量

B.公司总资产/发行在外的普通股数量

C.公司净资产/公司库存股票数量

D.公司总资产/公司库存股票数量

[NextPage] 20.通常情况下，股票的账面价值()股票价格。

A.不等于

B.等于

C.大于

D.小于

21.股权登记日期之后认购的普通股票可以称为()。

A.附权股

B.含权股

C.除权股

D.复权股

22.将优先股票分为参与优先股和非参与优先股的依据是()。

A.优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后补发

B.优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配

C.优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种

D.优先股票能否由原发行的股份公司出价赎回

23.按照股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票。优先股票的“优先”主要体现在()。

A.对企业经营参与权的优先

B.认购新股发行的优先

C.持有股票依法转让的优先

D.股息分配和剩余资产清偿的优先

24.下列各项中，不属于境外上市外资股的是()。

A.H股

B.B股

C.S股

D.L股

25.下列各项中，不属予记账式债券的特征是()。

A.发行效率高

B.交易风险大

C.可记名、挂失

D.交易手续简便

26.凭证式债券是债权人认购债券的()。

A.流通凭证

B.会计凭证

C.收款凭证

D.付款凭证

[NextPage] 27.提前兑取凭证式债券时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的()收取手续费。

A.1‰

B.2‰

C.3‰

D.4‰

28.用()方式付息的债券通常被称为无息债券。

A.单利

B.贴现

C.复利

D.分期

29.贴现债券通常在票面上()，是一种折价发行的债券。

A.不规定利率

B.规定利率

C.标明折价

D.不标明折价

30.以利率逐年累进方法计息的债券称为()。

A.单利债券

B.复利债券

C.贴现债券

D.累进利率债券

31.下列各项中，不属于筹资者在确定债券期限时优先考虑的因素是()。

A.偿还能力

B.资金使用方向

C.市场利率变化

D.债券变现能力

32.附有交换条款的债券是指()。

A.债券所有人具有按约定的条件将持有债券转换成发行公司所发行的普通股票的选择权

B.债券发行人在债券到期日之前具有买回部分或全部债权的权利

C.债券所有人具有按约定的条件将持有债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权

D.债券持有人具有在指定的日期内以票面价值卖回给发行人的权利

[NextPage] 33.在我国，财政部发行的、有固定面值及票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关系的国债是()。

A.储蓄国债(电子式)

B.赤字国债

C.凭证式国债

D.特种国债

34.20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于()。

A.短期债券

B.实物债券

C.凭证式债券

D.记账式债券

35.我国为增加国有银行的资本金而发行的国债是()。

A.特种国债

B.保值国债

C.财政国债

D.特别国债

36.下列关于实物国债的说法中，正确的是()。

A.实物国债是一种具有标准格式实物券面的债券

B.实物国债是以某种商品实物为本位而发行的债券

C.实物国债是债权人认购债券的一种收款凭证

D.实物国债是以货币为本位而发行的债券

37.被称为“金边债券”的是()。

A.政府债券

B.金融债券

C.公司债券

D.企业债券

38.债券按附新股认股权和债券本身能否分开来划分，可分为()。

A.可分离型与非分离型

B.独立型与分离型

C.可分型与不可分型

D.独立型与非独立型

39.附认股权证的公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者()。

A.可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权

B.可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权

C.可以按事后规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权

D.可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权

[NextPage] 40.下列关于国际债券的说法中，错误的是()。

A.外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销

B.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多

C.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异

D.欧洲债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同利承销

41.发行亚洲债券的主要目的是()。

A.利用国际市场资金来源的广泛性筹集资金

B.适应资金全球化的趋势

C.改变亚洲地区过去过度依赖直接融资的格局

D.改变亚洲地区过去过度依赖间接融资的格局

42.我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的()方可成立。

A.70%

B.80%

C.90%

D.60%

43.开放式基金的销售机构不包括()。

A.商业银行

B.保险公司

C.证券公司

D.担保公司

44.基金变更不包括()。

A.封闭式基金转为开放式基金

B.封闭式基金清算

C.封闭式基金扩募

D.封闭式基金续期

45.下列关于股票基金的说法中，错误的是()。

A.按投资对象的不同可分为一般股票基金和专门化股票基金

B.投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值

C.具有变现性强、流动性强的特点

D.管理严格

46.1999年，我国香港地区推出的盈富基金属于()。

A.ETF

B.LOF

C.封闭式基金

D.开放式基金

47.基金清算账册以及有关文件由()来保存。

A.基金托管人

B.基金发起人

C.基金管理人

D.基金清算小组

48.目前我国封闭式基金都是股票基金，均按照()的比例计提基金管理费。

A.1%

B.1.5%

C.2%

D.2.5%

[NextPage] 49.契约型基金管理人的管理费，是指基金管理人根据()所获得的管理运作基金的报酬。

A.基金契约

B.基金章程

C.基金信托契约

D.基金托管契约

50.投资者在2007年8月3日(周五，法定假日前最后一个工作日)赎回了货币基金份额，则投资者享有收益的期限至()。

A.8月3日

B.8月4日

C.8月5日

D.8月6日

51.下列各项中，不属于信息披露内容的是()。

A.证券发行信息

B.每日报告

C.定期报告

D.临时报告

52.当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追缴保证金达至()水平。

A.初始保证金

B.维持保证金

C.最低保证金

D.结算保证金

53.在债券的招标发行中，如果采用的是以价格为标的的美式招标，下列说法中，正确的是()。

A.以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格

B.全体中标者的中标价格是单一的

C.以募满发行额为止中标者各自的投标价格的平均价作为各中标者的最终中标价

D.各中标者的认购价格是不相同的

54.下列关于证券承销的说法中，不正确的是()。

A.承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售

B.发行人推销证券的唯一方式是承销

C.承销有包销和代销两种

D.包销有全额包销和余额包销两种

55.沪深300指数每次调整的比例定为不超过()。

A.10%

B.20%

C.15%

D.5%

56.加权股价指数不包括()。

A.基期加权股价指数

B.相对加权股价指数

C.计算期加权股价指数

D.几何加权股价指数

[NextPage] 57.只有当证券投资的名义收益率()通货膨胀率时，投资者才有实际收益。

A.小于

B.大于

C.等于

D.不等于

58.投资者刘小明买了1张年利率为10%的国债，其名义收益率为l0%。若1年中通货膨胀率为5%，则干也的实际收益率为()。

A.0

B.5%

C.10%

D.15%

59.()是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判，为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念、传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销业务

D.证券投资咨询业务

60.由证券公司办理的证券发行称为()。

A.私募发行

B.公募发行

C.自办发行

D.承销发行

二、多项选择题

1.证券是指()。

A.各类记载并代表一定权利的法律凭证

B.各类证明持有者权利和义务的凭证

C.用以证明或设定权利而做成的书面凭证

D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证

2.机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有的特点有()。

A.投资资金来源分散而量小

B.注重投资的安全性

C.收集和分析信息的能力强

D.对市场影响力小

3.股票发行的定价方式有()。

A.协商定价

B.一般询价

C.累计投标调价

D.上网竞价

4.广义的有价证券包括()。

A.商业证券

B.货币证券

C.资本证券

D.商品证券

[NextPage] 5.下列关于虚拟资本的定义的描述中，正确的有()。

A.是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，其本身不能在生产过程中发挥作用

B.是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本

C.虚拟资本是有价证券的一种形式

D.虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化

6.金融互换包括()。

A.货币互换

B.利率互换

C.股权互换

D.信用互换

7.商品证券是证明持有人有商品()的凭证。

A.所有权

B.使用权

C.收益权

D.债权

8.下列关于证券的说法中，正确的有()。

A.记载并代表一定权利的法律凭证

B.用于证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益

C.用于证明或设定权利的书面证明

D.可以采用纸面形式或其他形式

9.银行证券是货币证券的一种，它主要包括()。

A.银行本票

B.银行汇票

C.银行支票

D.定期存单

10.资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。下列各项中，属于直接融资工具的有()。

A.股票

B.定期存单

C.储蓄存单

D.公司债券

11.在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有()。

A.代理证券发行

B.代理证券买卖

C.自营性买卖

D.其他咨询业务

12.证券业协会的主要职责有()。

A.提供交易场所与设施

B.协助证券监管机构组织会员执行有关法律

C.为会员提供信息服务

D.组织培训和开展业务交流

[NextPage] 13.社会保障基金的资金来源有()。

A.国有股减持划入的资金和股权资产

B.中央财政拨入资金

C.其他方式筹集的资金

D.社会公益基金

14.所谓“股权分置”，是指新中国资本市场建立之初遗留下来的上市公司股权按所有者属性及取得方式区分为()等不同类别。

A.国有股

B.法人股

C.普通公众股

D.公司集资股

15.20世纪末，随着证券市场的发展，沪、深交易所交易品种逐步增加，由单一的股票陆续增加了()。

A.国债

B.权证

C.企业债券

D.可转换债券

16.2005年10月，全国人大修订了()，并于2006年1月i日实施。

A.《物权法》

B.《反垄断法》

C.《公司法》

D.《证券法》

17.公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载()事项。

A.股东的姓名或者名称及住所

B.各股东所持股份数

C.各股东所持股票的编号

D.各股东的信誉状况

18.股票是股份有限公司发行的用于证明投资者的股东身份和权益的凭证，股票应载明的事项主要有()。

A.公司名称

B.公司成立的日期

C.股票种类

D.票面金额

19.下列关于股利政策的说法中，正确的有()。

A.体现了公司的发展战略和经营思路

B.针对的是公司经营获得的盈余公积和应付利润

C.采取现金分红或派息、发放股利等方式回馈股东的制度与政策

D.是股份公司稳健经营的重要目标

[NextPage] 20.普通股股东行使资产收益权的限制条件包括()。

A.法律上的限制

B.公司的经营环境

C.公司对现金的需要

D.公司进入资本市场获得资金的能力

21.优先股票的特征主要有()。

A.股息率固定

B.股息分派优先

C.剩余资产分配优先

D.一般无表决权

22.下列关于债券的变现因素与流通市场发育程度的关系的描述中，正确的有()。

A.流通市场发达，债券容易变现，购买长期债券无资金周转之忧，长期债券销路就可能好一些

B.流通市场发达，债券容易变现，购买长期、短期债券均无变现之忧

C.流通市场不发达，投资者买了长期债券而又急需资金时不易变现，短期债券的销路就可能不如长期债券

D.流通市场不发达，投资者买了长期债券而又急需资金时不易变现，长期债券的销路就可能不如短期债券

23.债券的有价证券属性主要表现为()。

A.债券可赎回

B.债券本身有一定的丽值

C.持有债券可按期取得利息

D.债券是虚拟资本

24.下列各项中，属于垃圾债券的特点有()。

A.利息高

B.风险大

C.等级低

D.期限长

25.根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可以将债券划分为()。

A.零息债券

B.附息债券

C.息票累积债券

D.记账式债券

26.下列各项中，不属于债券发行的定价方式的有()。

A.累积投标询价

B.上网竞价

C.公开招标

D.协商定价

[NextPage] 27.下列各项中，不属于我国混合资本债券的主要形式的有()。

A.银行间市场发行的债券

B.证券公司债券

C.财务公司债券

D.中央银行票据

28.下列各项中，属于非流通国债特征的有()。

A.自由认购

B.自由转让

C.不能自由转让

D.可记名，也可不记名

29.我国从l994年开始发行凭证式国债，我国的凭证式国债通过()面向社会发行。

A.银行储蓄网点

B.财政部门国债服务部

C.证券公司营业部

D.交易所交易系统

30.一般来说，国债的发行方式有()。

A.直接发行

B.代销发行

C.竞争性招标拍卖发行

D.非竞争性招标拍卖发行

31.下列各项中，属于公司债券特征的有()。

A.契约性

B.优先性

C.风险性

D.股权性

32.下列各项中，属于公司债券范畴的有()。

A.信用公司债

B.不动产抵押公司债

C.收益公司债

D.附认股权证的公司债

33.下列各项中，不属于证券公司短期融资债的发行市场的有()。

A.银行间债券市场

B.公募基金之间

C.沪深股票市场

D.国际资本市场

[NextPage] 34.下列关于欧洲债券和外国债券的差异的说法中，正确的有()。

A.在发行法律方面，外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准;而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束

B.在发行方式方面，外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销;而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销

C.在发行规模方面，欧洲债券一般要低于外国债券

D.在发行纳税方面，外国债券受发行地所在国的税法管制;而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税

35.下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中，正确的有()。

A.封闭式基金一般有固定的存续期限

B.开放式基金一般没有固定的存续期限

C.封闭式基金投资人少

D.开放式基金投资人多

36.下列关于成长型、收入型和平衡型基金的陈述中，正确的有()。

A.成长型基金风险大、收益高

B.收入型基金风险小、收益较低

C.平衡型基金风险收益介于成长型、收入型基金之间

D.成长型基金的收益可能低于收入型基金

37.下列关于金融衍生工具概念的说法中，正确的有()。

A.又称金融衍生产品，与基础金融产品相对应

B.其价格取决于基础金融产品价格的变动

C.包括独立衍生工具和嵌入式衍生工具

D.衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权

38.下列各项中，属于金融衍生工具特征的有()。

A.跨期性

B.期限性

C.联动性

D.收益性

39.金融期货的主要交易制度有()。

A.集中交易制度

B.标准化的期货合约和对冲机制

C.保证金制度

D.限仓制度

[NextPage] 40.下列关于期货交易保证金的说法中，正确的有()。

A.期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金

B.双方成交时缴纳的保证金称为初始保证金

C.保证金账户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金

D.当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达维持保证金水平

三、判断题

1.证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行和新发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。()

2.证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。()

3.证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。()

4.证券市场是财产权利直接交换的场所。()

5.证券市场是通过证券的发行与交易进行融资的市场，包括债券市场、股票市场、基金市场、保险市场、短期政府债券市场、大面额可转让存单市场和融资租赁市场等。()

6.场外市场是指在证券交易所外的市场。()

7.场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场结构。()

8.股票的流动性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。()

9.股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性。()

10.普通股股东享有分配公司剩余资产的权利是无条件的。()

11.风险性、流动性是股票最基本的特征。()

12.股票的内在价值也就是每股股票所代表的实际资产的价值。()

13.普通股股东享有分配公司剩余资产的权利是有条件的。()

14.在社会募集方式下，股份公司发行的股份应该全部向社会公众公开发行。()

15.证监会对上市公司股权分置改革实施一线监管，协调指导上市公司股权分置改革业务，办理非流通股份可上市交易的相关手续。()

16.债券投资不能安全收回有两种情况：一是债务人不履行债务;二是流通市场风险。()

17.固定利率有价证券的价格受现行利率和预期利率的影响，它们的价格变化与利率变化一般呈现正比关系。()

18.债券按券面形态可以分为实物债券、付息债券、凭证式债券和记账式债券。()

19.按利息支付方式的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。()

[NextPage] 20.凭证式国债是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过“纸质媒介”记录债权债务关系的国债。()

21.按偿还期限的长短，国债分为短期国债、中期国债和长期国债。其中，短期国债、中期国债属于有期国债，而长期国债属于无期国债。()

22.流通国债是指可以在流通市场上交易的国债。这种国债的特征是投资看可以自由认购、自由转让，通常记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求。()

23.按发行本位分类，国债可以分为实物国债和凭证式国债。()

24.公司以不动产的房契或地契作抵押，如果发生了公司不能偿还债务的情况，抵押的财产将被暂停使用还款后才能再使用。()

25.欧洲债券是在欧洲市场发行的债券的总称。()

26.扬基债券是美国政府在美国债券市场上发行的一种债券。()

27.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而外国债券则由一家或几家大银行牵头，组成国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。()

28.我国目前的证券投资基金既有公司型基金又有契约型基金。()

29.以科学的投资组合降低风险、提高收益体现了基金分散风险的特点。()

30.证券投资基金的投资对象为股票、债券和其他证券投资基金。()

31.ETF和LOF的共同之处就在于两者都是用一揽子股票申购和赎回。()

32.基金持有的未上市的股票由于其价格无法确定，因此，其不属于基金资产总值的计算范围。()

33.开放式基金的基金份额持有人可以事先选择基金利润的分配方式，基金持有人未进行选择的，基金管理人可将持有人所获现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额。()

34.金融期权合约本身可以作为金融期权的基础资产。()

35.金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性，期权的买方只有义务而没有权利，而期权的卖方只有权利而没有义务。()

36.看涨期权也称认沽权，是指期权的买方具有在约定期限内按协定价格买入一定数量基础金融工具的权利。()

37.认股权证的换股比例越高，认股权证的价值越小。()

38.认股权证的交易可以在交易所内进行，也可以在场外交易市场进行。()

39.根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。目前我国证券市场推出的权证均为债权类权证。()

40.避开直接发行股票与债券的法德要求，上市手续简单、发行成本低是存托凭证对投资者的优点。()

41.附赎回条款的可转换债券具有迫使投资者实行转换或将债券卖出的作用。()

42.根据资产证券化的地域分类，可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。()

43.无担保ADR的存款协议只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系。()

44.全额包销过程中，承销机构与证券发行人之间的关系是委托——代理关系。()[NextPage] 45.询价对象包括符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、合格境外机构投资者(QFII)以及其他经中国证监会认可的机构投资者和个人投资者。()

46.证券发行时，询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于5个月。()

47.承购包销是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式。()

48.我国规定，首次公开发行股票以协商定价方式确定股票发行价格。()

49.中小企业板指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受限制的股份后的股本数量为权重，以基期加权法计算;并以逐日连锁计算的方法得出实时指数的综合指数。()

50.股价平均数和股价指数是衡量股票市场总体价格水平及其变动趋势的尺度，也是反映一个国家或地区政治、经济发展状态的灵敏信号。()

51.投资者可以通过买卖不同的股票来消除证券的非系统性风险。()

52.一般来说，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。()

53.利率风险对普通股的影响不像债券和优先股那样没有回旋余地。()

54.普通股没有还本要求，股息也不固定，因而不存在信用风险。()

55.不同债券的利率不同，这是对财务风险的补偿。()

56.自2006年1月1日新修订的《证券法》实施，我国将证券公司分为经纪类和综合类证券公司，实行分类管理。()

57.我国《证券法》规定，证券公司的组织形式为有限责任公司、股份有限公司以及合伙形式。()

58.会计师事务所申请证券相关业务许可证时，应提交最近5年的会计报表。()

59.从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有10名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师(不含分支机构注册会计师)。()

60.货银兑付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。()

一、单项选择题答案

1.【答案】D

【解析】公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，其范围比较广泛，主要有股票、公司债券及商业票据等。在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见

2.【答案】D【解析】有价证券的分类主要有：①按募集方式，可分为公募证券和私募证券;②按证券所代表的权利性质，可分为股票、债券和其他证券三大类;③按证券发行主体的不同，可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。

3.【答案】B【解析】非上市证券包括凭证式国债和普通开放式基金份额。

4.【答案】B【解析】有价证券包括公募和私募两种，公募证券是通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的，而私募证券是向特定的投资者发行的证券。

5.【答案】C【解析】证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。这表明了证券具有流动性。

6.【答案】A【解析】开放式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。

[NextPage]

7.【答案】D【解析】1872年，北洋通商大臣、直隶总督李鸿章，委派上海商人朱其昂、朱其诏筹建上海轮船招商局。随着该局的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行的第一张股票诞生。

8.【答案】B【解析】根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构驻华代表处申请成为证券交易所的特别会员可由证券交易所受理。

9.【答案】A【解析】参与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险公司及保险资产管理公司、主权财富基金以及其他金融机构。证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者;商业银行属于银行业金融机构，其投资一般仅限于政府债券和地方政府债券;保险公司已成为全球最大的机构投资者。

10.【答案】C【解析】A选项描述的是证券投资基金;B选项描述的是企业年金;D选项描述的是社会公益金。

11.【答案】A【解析】QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地证券市场，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。

12.【答案】 A【解析】2002年12月，由湘财证券和法国里昂证券组建的华欧国际证券有限公司获中国证监会批准正式设立，是依据《外商参股证券公司设立规则》设立的第一家中外合资证券公司。l995年5月，中国建设银行、美国摩根士丹利国际公司等5家中外机构共同组建了中国国际金融有限公司，成为我国首个中外合资证券公司。

13.【答案】C【解析】 中国金融期货交易所股份有限公司将是中国内地成立的第四家期货交易所，也是中国内地成立的首家金融衍生品交易所。

14.【答案】A【解析】要掌握国际证券市场的发展趋势。

15.【答案】D【解析】股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权力，同时也承担相应的责任与风险。

16.【答案】C【解析】证券可以分为设权证券和证权证券：前者是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生;后者是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

[NextPage] 17.【答案】A【解析】B、C、D选项是无记名股票的特点。

18.【答案】C【解析】股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上讲，股票的清算价值应与账面价值一致，但在公司清算时，其资产往往只能压低价格出售，再加上必要的清算费用，故实际清算价值往往小于账面价值。

19.【答案】A【解析】在没有优先股的条件下，每股账面价值是以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得。

20.【答案】A【解析】通常情况下，股票的账面价值并不等于股票价格。原因有两点：一是会计价值通常反映的是历史成本或者按某种规则计算的公允价值，并不等于公司资产的实际价格;二是账面价值并不反映公司的未来发展前景。

21.【答案】C【解析】普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系。在股权登记日前认购普通股票的，该股东享有优先认股权;在此日期后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权。前者可称为附权股或含权股，后者可称为除权股。

22.【答案】B【解析】依据优先股票的在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，将优先股票分为参与优先股和非参与优先股。应了解优先股票的五种分类和依据。

23.【答案】D【解析】A、B、C三项属于普通股票的权利。

24.【答案】B【解析】我国在境外上市的外资股按照上市的地方不同，主要有H股、S股、N股、L股等，其注册地均在内地，但上市地分别在中国香港、新加坡、纽约、伦敦的外资股。而B股是在境内上市的外资股。

25.【答案】B【解析】记账式债券是没有实物形态的票券，利用账户通过电脑系统完成国债发行、交易及兑付的全过程。记账式债券可以记名、挂失，安全性较高，同时由于记账式债券的发行和交易均无纸化，所以发行时间短，发行效率高，交易手续简便，成本低，交易安全。

Z6.【答案】C【解析】凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券。发行凭证式国债一般不印制实物券面，而采用填制“中华人民共和国凭证式国债收款凭证”的方式，通过部分商业银行和邮政储蓄柜台，面向城乡居民个人和各类投资者发行。

[NextPage] 27.【答案】B【解析】提前兑取凭证式债券时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的2‰收取手续费。

28.【答案】B【解析】贴现债券在发行时票面不标明利率，而是以折价的方式发行，偿还时按票面价值偿还，售价与票面价值之间的差额就是贴现债券的利息，因此通常称为无息债券。

29.【答案】A

【解析】贴现债券是指债券券面上不附有息票，在票面上不规定利率，发行时按规定的折扣率，以低于债券面值的价格发行，到期按面值支付本息的债券。

30.【答案】D

【解析】按照计息方式的不同，债券可以分为单利债券、复利债券、贴现债券和累进利率债券。其中，累进利率债券是指以利率逐年累进方法计息的债券。

31.【答案】A

【解析】筹资者在确定债券期限时优先考虑的因素是资金使用方向、市场利率变化和债券变现能力。

32.【答案】C

【解析】A选项是附有可转换条款的债券;B选项是附有赎回选择权的债券;D选项是附有出售选择权的债券。

33.【答案】C

【解析】A选项储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券;B选项赤字国债是指用于弥补政府预算赤字的国债;D选项特种国债是指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债。

34.【答案】B

【解析】按债券形态划分的三种国债的区别表现为：①实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券;②凭证式债券是指外在形式是一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券;③记账式债券是指没有实物形态的票券，只是电脑账户中记录的债券。

35.【答案】D

【解析】我国为增加国有银行的资本金而发行的国债是特别国债。

36.【答案】B

【解析】A选项是实物债券的定义;C选项是凭证式债券的定义;D选项是货币国债的定义。

37.【答案】A

【解析】政府债券由于信用等级最高、安全性最高被称为“金边债券”。

38.【答案】A

【解析】按附新股认股权和债券能否分开来划分，债券可分为：①可分离型，即可分离交易的附认股权证公司债券，其债券与认股权可以分开，可独立转让;②非分离型，即不能把认股权从债券上分离，认股权不能成为独立买卖对象的债券。

39.【答案】A

【解析】附认股权证的公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权。预先规定的条件主要是指股票的购买价格、认购比例和认购期间。

40.【答案】C

【解析】C选项中，在发行纳税方面，外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。

[NextPage] 41.【答案】D

【解析】过去，企业过于依赖银行体系的间接融资，发行亚洲债券正是为了改变这种不合理的融资格局。

42.【答案】B

【解析】封闭式基金的募集期限为3个月，自该基金批准之日起计算。封闭式基金自批准之日起3个月内募集的资金超过该基金批准规模的80%的，该基金方可成立。

43.【答案】D

【解析】根据《证券投资基金销售管理办法》，商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构，以及中国证监会规定的其他机构可以向证监会申请基金代销业务资格。

44.【答案】B

【解析】基金的变更是指基金在其运作过程中，因为某种特殊的情况和原因使基金本身或其运作过程发生重大改变。而清算是指投资基金因各种原因不再经营运作，将进行清算解散，不属于基金变更。

45.【答案】C

【解析】C选项属于货币基金的特点。

46.【答案】A

【解析】1999年，我国香港地区推出的盈富基金是亚洲推出的第一支ETF基金。

47.【答案】A

【解析】基金托管人的职责之一是按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜，基金清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

48。【答案】B

【解析】基金管理费是指支付给实际运用基金资产、为基金提供专业化服务的基金管理人的费用。股票基金的管理费率(年)为1.5%。

49.【答案】A

【解析】管理费和托管费费率一般须经基金监管部门认可后在基金契约或基金公司章程中订明，不得任意更改。

50.【答案】D

【解析】根据《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》，当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益。投资者于周五申购的基金份额不享有周五和周六、周日的收益，投资者于周五赎回的基金份额享有周五和周六、周日的收益。

51.【答案】B

【解析】上市公司并不需要每日提交公司披露报告。

52.【答案】A

【解析】题中四个选项的保证金概念要加以区分。

53.【答案】D

【解析】荷兰式招标以价格为标的，是以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的;美式招标同样以价格为标的，是以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的。

54.【答案】B

【解析】发行人推销证券的方式有两种：一是自销;二是承销。

[NextPage] 55.【答案】A

【解析】沪深300指数每次调整的比例定为不超过10%。

56.【答案】B

【解析】加权股价指数分为基期加权股价指数、计算期加权股价指数和几何加权股价指教。

57.【答案】B

【解析】实际收益率=名义收益率-通货膨胀率。只有当证券投资的名义收益率大于通货膨胀率时，投资者才有实际收益;否则即使名义收益率大于0，实际上投资者也是受到损失的。

58.【答案】B

【解析】实际收益率=名义收益率-通货膨胀率=l0%-5%=5%。

59.【答案】D

【解析】根据服务对象的不同，证券投资咨询业务又可进一步细分为面向公众的投资咨询业务，为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务，为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询业务。

60.【答案】D

【解析】A选项私募发行是向少数特定投资者发行;B选项公募发行是向不特定的社会公众公开发行证券;C选项自办发行是指发行公司自行办理证券的发行。

二、多项选择题

1.【答案】 ACD

【解析】从广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。

2.【答案】BC

【解析】各类机构投资者的资金来源、投资目的、投资方面虽各不相同，但一般都具有投资的资金量大、收集和分析信息的能力强、注重投资的安全性、可通过有效的资产组合以分散投资风险、对市场影响力大等特点。A、D两项是个人投资者的特点。

3.【答案】ABCD

【解析】股票发行的定价方式，可以采取协商定价方式，也可以采取一般询价方式、累计投标询价方式上网竞价方式等。

4.【答案】ABCD

【解析】有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。狭义的有价证券即指资本证券。A选项商业证券属于货币证券。

5.【答案】ABD

【解析】C选项应为有价证券是虚拟资本的一种形式。

6.【答案】ABCD

【解析】金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用互换等类别。

7.【答案】AB

【解析】商品证券是证明持有人有商品所有权、使用权的凭证。

8.【答案】ABCD

【解析】证券的概念应注意。

[NextPage] 79.【答案】ABC

【解析】货币证券是指本身能使持有人或者第三者取得货币索取权的有价证券，包括商业证券(商业本票、商业汇票)和银行证券(银行本票、银行汇票和银行支票)两大类。

10.【答案】AD

【解析】直接融资是以债券、股票为主要工具的一种金融运行机制，它的特点是经济单位直接从社会上吸收和筹措资金。

11.【答案】ABCD

【解析】证券公司的主要业务包括：①证券承销与保荐业务;②证券经纪业务;③证券自营业务;④证券投资咨询业务及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务;⑤证券资产管理业务;⑥融资融券业务。

12.【答案】 BCD

【解析】证券业协会的主要职责包括：①协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规;②依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求;③搜集整理证券信息，为会员提供服务;④制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员的业务交流;⑤对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解;⑥组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究;⑦监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分。A选项是证券交易所的主要职责之一。

13.【答案】ABC

【解析】社会公益基金与社会保障基金是平行的概念。

14.【答案】ABC

【解析】所谓“股权分置”，是指新中国资本市场建立之初遗留下来的上市公司股权按所有者属性及取得方式区分为国有股、法人股、普通公众股等不同类别。

15.【答案】ABCD

【解析】除题中四项外，还包括封闭式基金等。

16.【答案】CD

【解析】《公司法》和《证券法》符合题目要求。

17.【答案】ABC

【解析】公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：股东的姓名或者名称及住所、各股东所持股份数，各股东所持股票的编号、各股东取得股份的日期。

18.【答案】ABCD

【解析】我国《公司法》规定，股票采用纸面形式或国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应载明的事项主要有：公司名称、公司成立的日期、股票种类、票面金额及代表的股份数、股票的编号。

19.【答案】ABCD

【解析】这是2009年大纲和教材增加的内容，一定注意。

20.【答案】ABCD

【解析】普通股股东行使资产收益权有一定的限制条件：①法律上的限制，普通股股东能否分到红利以及分得多少，取决于公司的税后利润多少以及公司未来发展的需要;②其他方面的限制，如公司对现金的需要、股东所处的地位、公司的经营环境、公司进入资本市场获得资金的能力等。

21.【答案】ABCD

【解析】优先股票的特征主要有股息率固定、股息分派优先、剩余资产分配优先、一般无表决权。

22.【答案】AD

【解析】根据债券的变现因素与流通市场发育程度的关系的相关知识，流通市场发达，债券容易变现，购买长期债券无资金周转之忧，长期债券销路就可能好一些。流通市场不发达，投资者买了长期债券而又急需资金时不易变现，长期债券的销路就可能不如短期债券。

23.【答案】BC

【解柝】债券属于有价证券：①债券反映和代表一定的价值，本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现;②持有债券可按期取得利息，利息也是债券投资者收益的价值表现;③债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移。

24.【答案】ABC

【解析】垃圾债券又称劣等债券，是指信用评级甚低的企业所发行的债券。其特点为：利息高(一般较国债高4个百分点)、风险大(对投资人本金保障较弱)、等级低(BB级以下信用级别)。

25.【答案】ABC

【解析】根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可以将债券划分为：零息债券、附息债券和息票累积债券。

26.【答案】ABD

【解析】A、B、D三项均是股票定价的方式。

27.【答案】BCD

【解析】我国混合资本债券的主要形式是银行间市场发行的债券，这是我国根据《巴塞尔协议》的要求规定的。

[NextPage] 28.【答案】CD

【解析】按流通与否分类，国债可以分为以下两种：①流通国债，是指可以在流通市场上交易的国债，特征是投资者可以自由认购、自由转让，通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求;②非流通国债，是指不允许在流通市场上交易的国债，特征是不能自由转让，可以记名，也可以不记名。

29.【答案】AB

【解析】我国从1994年开始发行凭证式国债，我国的凭证式国债通过银行储蓄网点、财政部门国债服务部面向社会发行。

30.【答案】ABCD

【解析】题中四项均属于国债的发行方式。

31.【答案】ABC

【解析】公司债券是公司依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券。公司债券的特征包括：①契约性，即公司债券代表一种债权债务的责任契约关系;②优先性，其利息分配顺序和破产时清理资产偿还顺序优先于股东;③风险性，公司经营风险相对较大;④通知偿还性，即债券发行者具有可以选择在债券到期之前偿还本金的权利;⑤可转换性，即允许持有者在一定条件下将其转换成另一种金融交易工具。

32.【答案】ABCD

【解析】公司债券是公司依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券。其主要类型包括：信用公司债、不动产抵押公司债、保证公司债、收益公司债、可转换公司债、附认股权证的公司债、短期融资券等。

33.【答案】BCD

【解析】证券公司短期融资债券是证券公司以短期融资为目的，在我国银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。

34.【答案】ABD

【解析】欧洲债券与外国债券的发行规模要视具体情况而定，不能一概而论。

35.【答案】AB

【解析】封闭式基金通常有固定的封闭期，通常在5年以上。而开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金单位。

36.【答案】ABCD

【解析】成长型基金追求长期增值，因为在长期内的不确定性所以风险比较大。收入型基金成长的潜力较小，损失本金的风险相对也较低。平衡型基金的风险则介于两者之间。

37.【答案】ABCD

【解析】题中四项均正确。

38.【答案】AC

【解析】金融衍生工具有以下四个特征：跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。

39。【答案】ABCD

【解析】本题考查金融期货的主要交易制度。

40.【答案】ABC

【解析】当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达初始保证金水平。

三、判断题

1.【答案】 B

【解析】证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。

2.【答案】B

【解析】证券发行市场和流通市场相互依存、相互制约，是一个不可分割的整体：证券发行市场是流通市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易，证券发行的种类、数量和发

行方式决定着流通市场的规模和运行;流通市场是证券得以持续扩大发行的必要条件，为证券的转让提供市场条件，使发行市场充满活力。

3.【答案】B

【解析】证券发行市场是证券交易市场的基础和前提;证券交易市场是证券发行市场得以持续发行的必要条件。

4.【答案】A

【解析】证券市场上的交易对象是作为经济权益凭证的股票、债券、投资基金份额等有价证券，它们本身是一定量财产权利的代表，所以，代表着对一定数额财产的所有权或债权以及相关的收益权。证券市场实际上是财产权利直接交换的场所。

5.【答案】B

【解析】短期政府债券市场和大面额可转让存单市场属于货币市场，不属于证券市坊。

6.【答案】 B

【解析】场外市场是指没有固定场所的证券交易所市场，也称为无形市场。通过经纪人或交易商的电传、电报、电话、网络洽谈成交。

7.【答案】A

【解析】虽然证券市场可分为场内和场外，但场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场结构。很多传统意义上的场外市场由于报价商和电子撮合系统的出现具有集中交易特征，而交易所市场也开始逐步推出兼容场外交易的交易组织形式。

8.【答案】B

【解析】题中描述的是股票的参与性;流动性是指股票可以在依法设立的证券交易所上市交易或在经批准设立的其他证券交易所转让的特性。

[NextPage] 9.【答案】A

【解析】永久性是指股票栽有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。股票代表着股东的永久性投资，但股票持有者可以出售股票而转让其股东身份。

10.【答案】B

【解析】普通股股东享有分配公司剩余资产的权利，但不是无条件的，而是有一定的先决条件：①普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时;②公司的剩余资产分配有法定的程序，按照我国《公司法》的规定，公司财产在分别支付清算费用，职工工资、社会保险费用和法定补

偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配。公司财产在未按照规定清偿前，不得分配给股东。

11.【答案】B

【解析】股票最基本的特征是收益性。

12.【答案】B

【解析】股票的内在价值是指股票的理论价值，即股票未来收益的现值。题中描述的是股票的账面价值。

13.【答案】A

【解析】普通股股东享有分配公司剩余资产的权利，但其有一定的先决条件：①必须在公司清算之时;②必须在支付清算费用，职工工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务之后，优先由优先股股东分配公司剩余资产。

14.【答案】B

【解析】我国《公司法》规定，社会募集公司向社会公众发行的股份，不得少于公司股份总数的25%;公司股本总额在人民币4亿元以上的，向社会公开发行股份的比例应在 15%以上。

15.【答案】B

【解析】证券交易所对上市公司股权分置改革实施一线监管，协调指导上市公司股权分置敌革业务，办理非流通股份可上市交易的相关手续。

16.【答案】A

【解析】债券投资不能安全收回有两种情况：①债务人不履行债务，即债务人不能充分和按时履行约定的利息支付或偿还本金;②流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失。

17.【答案】B

【解析】 固定利率有价证券的价格受现行利率和预期利率的影响，它们的价格变化与利率变化一般呈现反比关系。

18.【答案】B

【解析】债券按券面形态可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券。

19.【答案】B

【解析】债券分为政府债券、金融债券和公司债券是按照发行主体进行分类的。

20.【答案】A

【解析】凭证式国债是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过“纸质媒介”记录债权债务关系的国债。

21.【答案】B

【解析】短期国债、中期国债以及长期国债都属于有期国债。

[NextPage] 22.【答案】B

【解析】流通国债是指可以在流通市场上交易的国债。这种国债的特征是投资者可以自由认购、自由转让，通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求。

23.【答案】B

【解析】按发行本位分类，国债可以分为实物国债和货币国债。

24.【答案】B

【解析】公司以房契或地契作抵押，如果发生了公司不能偿还债务的情况，抵押的财产将被出售，所得款项用来偿还债务。

25.【答案】B

【解析】欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。

26.【答案】B

【解析】扬基债券是指美国以外的政府、金融机构、工商企业和国际组织在美国债券市场上发行的、以美元计价的债券。

27.【答案】B

【解析】外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组成国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。

28.【答案】B

【解析】我国目前的证券投资基金都属于契约型基金。

29.【答案】A

【解析】证券投资基金的特点之一是分散风险。

30.【答案】B

【解析】证券投资基金不得投资于其他基金份额。

31.【答案】B

【解析】ETF是交易所交易基金，是一种在交易所上市交易的开放式证券投资基金产品;LOF是上市开放式基金。ETF是用一揽子股票申购和赎回;LOF是用现金申购和赎回。

32.【答案】B

【解析】计算基金资产总值时，基金的估值对象包括基金所拥有的股票、债券、权证及其他基金资产。

33.【答案】B

【解析】基金持有人未进行选择的，基金管理人应支付现金。

[NextPage] 34.【答案】A

【解析】金融期权合约本身可以作为金融期权的基础资产。

35.【答案】B

【解析】金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性，期权的买方只有权利而没有义务，而期权的卖方只有义务而没有权利。

36.【答案】B

【解析】看涨期权也称认购权，是指期权的买方具有在约定期限内按协定价格买入一定数量基础金融工具的权利。看跌期权也称认沽权，是指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量基础金融工具的权利。

37.【答案】B

【解析】认股权证的换股比例越高，认股权证的价值越大。

38.【答案】A

【解析】认股权证的交易可以在交易所内进行，也可以在场外交易市场进行。

39.【答案】B

【解析】 目前我国证券市场推出的权证均为股权类权证。

40.【答案】B

【解析】避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单、发行成本低是存托凭证对发行人的优点。

41.【答案】A

【解析】当公司的股票价格在一段时间内连续高于转换价格一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外的未转股的可转换公司债券，因此附赎回条款的可转换债券具有迫使投资者实行转换或将债券卖出的作用。

42.【答案】B

【解析】根据资产证券化产品的属性分类，可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。

43.【答案】A

【解析】无担保ADR由一家或多家银行根据市场的需求发行，基础债券发行人并不参与，因此只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系。

44.【答案】B

【解析】只有在代销的过程中，承销机构与证券发行人之间的关系才是委托——代理关系。

45.【答案】B

【解析】询价对象是指符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)以及其他经中国证监会认可的机构投资者，不包括个人投资者。

[NextPage] 46.【答案】B

【解析】询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于3个月。

47.【答案】B

【解析】招标发行是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式。

48.【答案】A

【解析】我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以协商定价方式确定股票发行价格。

49.【答案】B

【解析】中小企业板指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受限制的股份后的股本数量为权重，以计算期加权法计算，并以逐日连锁计算的方法得出实时指数的综合指数。

50.【答案】A

【解析】股价平均数和股价指数是衡量股票市场总体价格水平及其变动趋势的尺度，也是反映一个国家或地区政治、经济发展状态的灵敏信号。

51.【答案】A

【解析】投资者可以通过买卖不同的股票来消除证券的非系统性风险。

52.【答案】B

【解析】一般说来，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较小，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较大。

53.【答案】A

【解析】对普通股来说，其股息和价格主要由公司经营状况和财务状况决定，而利率变动仅是影响公司经营和财务状况的部分因素，所以利率风险对普通股的影响不像债券和优先股那样没有回旋的余地。

54.【答案】B

【解析】普通股没有还本要求，股息也不固定，信用风险比较低，但并不是不存在信用风险，表现在如下两个方面：①公司不能如期偿还债务，会影响股票的市场价格;②公司破产时，股票的市场价格会接近于零。

55.【答案】B

【解析】不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿。一般情况下，政府债券的利率最低，因为信誉度最高。

56.【答案】B

【解析】新《证券法》第一百二十五条规定，证券公司实行按业务分类监管，改变原法将证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司的单一业务监管模式。

57.【答案】B

【解析】证券公司的组织形式为有限责任公司和股份有限公司，不得采用合伙及其他非法人组织形式。

58.【答案】B

【解析】会计师事务所申请证券相关业务许可证时，应提交最近3年的会计报表。

59.【答案】B

【解析】从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有20名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师(不合分支机构注册会计师)。

60.【答案】A

【解析】这是《证券法》规定的证券登记结算公司的结算原则。

第五篇：2012期货法律法规考前押题试卷

单选题

1.下列关于期货公司董事会的表述，错误的是（）。A: 董事会每年应当至少召开两次会议

B: 审议并决定风险管理、内部控制制度是期货公司董事会的职责之一

C: 具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务员资格的期货公司和独资期货公司等应当设立的独立董事

D: 期货公司的独立董事可以在公司中担任除董事以外的其他职务

参考答案[D]

2.根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）。A: 财政部

B: 国务院期货监督管理机构

C: 财政部和国务院期货监督管理机构 D: 期货业协会

参考答案[B]

3.会员制期货交易所的理事会会议须有（）以上理事出席为有效。A: 1/3 B: 1/2 C: 2/3 D: 3/4

参考答案[C]

4.证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，（以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。A: 证券业协会 B: 期货业协会 C: 期货交易所 D: 中国证监会

参考答案[D]

5.期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。）可A: 国务院

B: 国务院期货监督管理机构 C: 期货交易所 D: 期货业协会

参考答案[B]

6.（）由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。A: 董事长 B: 监事会主席 C: 独立董事 D: 营业部负责人

参考答案[D]

7.期货交易应当在依法设立的（）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。A: 期货交易所 B: 期货公司 C: 证券交易所 D: 证券公司

参考答案[A]

8.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币（）。A: 8000万元 B: 5000万元 C: 1亿元 D: 2000万元

参考答案[B]

9.期货公司经理层人员的推荐人应当是任职（）年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。A: 1 B: 2 C: 3 D: 4

参考答案[A]

10.下列关于申请金融期货经纪业务资格的表述，错误的是（）。A: 申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B: 具有健全的公司治理

C: 高级管理人员近2年内未受过刑事处罚

D: 符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定

参考答案[A]

11.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能充分确认预计负债的，中国证监会派出机构可以要求期货公司做如下处理（）。

A: 相应增加风险准备金 B: 相应减少运营支出 C: 相应核减净资本金额 D: 相应增加注册资本

参考答案[C]

12.申请设立期货公司，国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）内，作出批准或者不批准的决定。A: 6个月 B: 100天 C: 5日 D: 20日

参考答案[A]

13.境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门制订，报（）批准后施行。A: 人民银行 B: 证监会 C: 国务院 D: 期货业协会

参考答案[C]

14.依法对期货保证金安全存管专门实施监控的机构是（）。A: 期货交易所

B: 期货保证金安全存管监控机构 C: 期货业协会 D: 证监会

参考答案[B]

15.期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A: 3 B: 2 C: 5 D: 6

参考答案[B]

16.对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关监管措施。A: 3日 B: 4日 C: 5日 D: 6日

参考答案[A]

17.会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。A: 1/3 B: 1/2 C: 2/3 D: 3/4 参考答案[C]

18.被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（）。A: 参加期货公司组织的后续职业培训 B: 参加协会组织的后续职业培训 C: 重新参加期货从业资格考试 D: 重新参加证券从业资格考试

参考答案[B]

19.下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。

A: 期货公司从事金融期货结算业务，应当经中国证券监督管理委员会批准，取得金融期货结算业务资格 B: 中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理 C: 中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理 D: 期货监督管理机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理

参考答案[D]

20.期货公司可以接受以下单位或个人的委托为其进行期货交易（）。A: 期货公司的普通客户 B: 证券期货市场禁止进入者 C: 国家机关和事业单位

D: 未能提供开户证明材料的单位

参考答案[A]

21.期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。A: 会员 B: 交易所

C: 中国期货业协会 D: 期货公司

参考答案[A]

22.期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（）可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。A: 国务院 B: 中国证监会 C: 期货交易所 D: 期货业协会

参考答案[B]

23.期货从业人员辞职的，其从业资格应当被（）。A: 暂存 B: 注销 C: 转移

D: 不发生任何变化

参考答案[B]

24.中国期货业协会对期货从业人员做出纪律惩戒决定后，应当及时在（）公示。A: 协会网站

B: 该从业人员所在机构营业场所 C: 期货交易所网站 D: 中国证监会网站

参考答案[A]

25.期货公司的独立董事应当保持（），不得在期货公司担任除董事以外的其他职务。A: 独立性 B: 审慎性 C: 公正性 D: 警觉性

参考答案[A]

26.下列应当加入中国期货业协会成为会员的是（）。A: 国务院期货监督管理机构 B: 期货公司 C: 控股期货公司的证券公司 D: 为期货交易提供担保的商业银行

参考答案[B]

27.国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的（），不得利用职务便利牟取不正当的利益。A: 商业秘密 B: 历史记录 C: 个人隐私 D: 合法权益

参考答案[A]

28.期货公司可以接受以下单位或个人的委托为其进行期货交易。（）。A: 国家机关和事业单位

B: 未能提供开户证明材料的单位和个人 C: 符合相关规定的个人 D: 期货业协会的工作人员

参考答案[C]

29.未取得从业资格的人员，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。A: 1 B: 3 C: 5 D: 10

参考答案[B]

30.任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者组织变相期货交易活动的，（），没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。A: 勒令停业整顿 B: 撤销期货业务许可 C: 予以取缔 D: 予以警告

参考答案[C]

31.中国期货业协会对期货从业人员做出纪律惩戒决定后，应当及时在（）公示。A: 协会网站 B: 期货公司网站 C: 期货交易所网站 D: 期货公司内部公告栏

参考答案[A]

32.一般法人投资者申请开立股指期货交易账户时，如其用商品期货交易经历申请开户，那么其商品期货交易经历应达到的标准是（）。

A: 最近2年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录 B: 最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录 C: 最近2年内具有20笔以上的商品期货交易成交记录 D: 最近3年内具有20笔以上的商品期货交易成交记录

参考答案[B]

33.以标准仓单抵押保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的（）为基准计算作价。A: 开盘价 B: 结算价 C: 最高价 D: 最低价

参考答案[B]

34.（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A: 期货交易所 B: 中国证监会 C: 中国期货业协会 D: 期货监督管理机构

参考答案[C]

35.期货公司申请金融期货全面结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时间在（）年以上。A: 1 B: 3 C: 5 D: 10

参考答案[B]

36.期货公司不得向客户做获利（）；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。A: 说明 B: 提示 C: 保证 D: 预测

参考答案[C]

37.期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其（责令其转让所持期货公司的股权。A: 就地解散 B: 缴纳罚款 C: 停业整顿 D: 限期改正

参考答案[D]

38.设立期货公司，应当经（）批准，并在公司登记机关登记注册。A: 期货交易所

B: 国务院期货监督管理机构 C: 中国期货业协会·，并可）D: 国务院

参考答案[B]

39.期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有（）权利。A: 控告 B: 抗辩 C: 申诉 D: 调查

参考答案[C]

40.在股指期货投资者适当性制度中，期货公司在对投资者进行综合评价时，评估不涉及（A: 基本情况、诚信状况 B: 投资经历 C: 财务状况 D: 工作经历

参考答案[D]

41.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（按照规定履行信息披露义务。A: 期货公司

B: 所在地中国证监会派出机构 C: 期货交易所 D: 期货业协会

参考答案[B]

42.首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。A: 控制期货公司的风险

B: 及时向证监会报告期货公司的风险状况

C: 对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查 D: 以上说法都不对

参考答案[C]。））备案，并

43.期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告（）。A: 期货交易所

B: 国务院期货监督管理机构 C: 期货公司 D: 期货业协会

参考答案[B]

44.证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。A: 风险管理 B: 技术风险 C: 协助开户 D: 全权开户

参考答案[C]

45.期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（）可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。A: 期货业协会 B: 期货监督管理机构 C: 期货交易所 D: 中国证监会

参考答案[D]

46.实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。A: 品质 B: 资信 C: 净资产 D: 经营情况

参考答案[B]

47.按照股指期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对（）进行测试。A: 投资者

B: 公司高级管理人员 C: 咨询人员 D: 期货从业人员

参考答案[A]

48.期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过（公示信息。A: 中国证监会网站 B: 期货公司网站 C: 中国期货业协会网站 D: 期货交易所网站

参考答案[C]

49.在期货交易所进行期货的，应当是期货交易所（）。A: 客户 B: 会员 C: 员工 D: 股东

参考答案[B]

50.下列关于客户与期货公司委托关系终止的表述，错误的是（）。A: 客户与期货公司委托关系终止的，应当办理相关的销户手续 B: 期货公司不得将客户未注销的资金账号借给他人使用 C: 期货公司可以将客户未注销的交易编码借给他人使用 D: 期货公司不得将客户未注销的交易编码借给他人使用

参考答案[C]）查询其从业人员资格

51.期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，不国证监会可以（）。A: 继续暂停直至恢复为止 B: 给予一定的罚款 C: 注销其期货业务许可证 D: 永久撤销其期货业务资格

参考答案[C]

52.取得从业资格考试合格证明的人员从事期货交易的，应当由（）向中国期货业协会申请从事资格。A: 期货交易所 B: 其所在机构 C: 从业人员本身 D: 任意一家期货公司

参考答案[B]

53.按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，当风险监管指标与上月相比变动超过（）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因。A: 10% B: 15% C: 20% D: 25%

参考答案[C]

54.按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以（）作为依据。A: 期货公司收取的保证金标准 B: 期货公司收取的保证金最高额 C: 期货公司收取的保证金最低额 D: 期货协会收取的保证金标准

参考答案[A]

55.根据《期货交易管理条例》，期货公司股东以期货公司经营必需的非货币财产出资的，货币出资比例不得低于（）。A: 20% B: 60% C: 75% D: 85%

参考答案[D]

56.某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。

A: 中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场核查，对不符合标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过15个工作日

B: 中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场核查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日

C: 中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并对期货公司进行罚款

D: 中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并撤销期货公司的经纪业务资格

参考答案[B]

57.根据《期货交易所管理办法》，公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合（）的规定。A: 交易规则 B: 期货交易所章程 C: 股东大会 D: 证监会

参考答案[B]

58.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情况发生之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告，由协会注销其从业资格。A: 5 B: 7 C: 3 D: 10

参考答案[D]

59.某期货公司净资本为2500万元，按照期货公司风险监管指标的要求，该公司可从事的业务有（）。A: 经纪业务

B: 委托其他机构提供中间介绍业务 C: 交易结算业务 D: 全面结算业务

参考答案[A]

60.《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行（）的主要依据。A: 纪律惩戒 B: 道德约束 C: 法律制裁 D: 行为指导

参考答案[A]

多选题

61.下列关于期货公司业务资格的表述，正确的有（）。A: 期货公司都可以从事股指期货业务 B: 期货公司都可以从事商品期货经纪业务

C: 期货公司从事除商品期货经纪业务之外的其他期货业务，还应当取得相应的业务资格 D: 期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

参考答案[BCD]

62.按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，当出现下列哪些情形时，期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务。（）A: 期货公司调整高级管理人员职责分工的

B: 期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的 C: 期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的

D: 期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责的

参考答案[ABCD]

63.期货业协会对期货从业人员进行以下管理（）。A: 依法对期货从业人员实行自律管理 B: 负责从业资格的认定 C: 负责从业资格的管理 D: 负责从业资格的撤销

参考答案[ABCD]

64.股指期货投资者适当性制度中，关于知识测试操作要求的描述，下列正确的有（）。

A: 期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司。B: 公司市场开发人员可以兼任开户知识测试人员。

C: 测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。负责测试的开户人员和投资者应当在测试试卷上签字。D: 期货公司不得为评分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码。

参考答案[ACD]

65.下列拟持有期货公司5%以上股权的企业，不符合条件的有（）。A: 没有较大数额的到期未清偿债务

B:近2年内违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

C: 包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资本 D: 净资产不低于实收资本的50%

参考答案[BC]

66.期货公司变更注册资本，应当符合下列条件：（）。A: 变更后注册资本不高于所从事的期货业务的注册资本最高限额 B: 变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额

C: 模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准 D: 模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标远远超过风险监管指标标准

参考答案[BC]

67.下列关于非结算会员对交易结算报告确认的表述，正确的有（）。

A: 非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议 B: 非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照结算协议约定的方式确认

C: 非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认

D: 非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当按照结算协议约定的方式确认

参考答案[ABC]

68.以下属于内幕信息的知情人员的是（）。A: 期货交易所的管理人员

B: 国务院期货监督管理机构的工作人员 C: 期货公司营业部经理 D: 期货公司财务人员

参考答案[ABC]

69.下列关于会员制期货交易所理事长的陈述，错误的是（）。A: 理事会设理事长1人、副理事长1至2人

B: 理事长的任免由中国证监会提名，副理事长由理事会提名 C: 理事长可以兼任总经理

D: 理事长负责主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作等

参考答案[BC]

70.非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给（）。A: 非结算会员 B: 期货业协会

C: 全面结算会员期货公司 D: 期货监管机构

参考答案[AC]

71.期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当（）。A: 予以抵制

B: 及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告 C: 及时按照所在机构内部程序向董事会报告 D: 在机构未妥善处理的情况下，及时向协会或证监会报告

参考答案[ABCD]

72.下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务表述正确的是（）。

A: 股东及实际控制人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案

B: 股东及实际控制人在期货公司从事期货交易的，期货公司可对其放松风险监管要求

C: 股东及实际控制人在期货公司从事期货交易的，期货公司应定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关情况

D: 股东及实际控制人在期货公司从事期货交易的，期货公司应定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况

参考答案[ACD]

73.证券公司应当根据（）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。A: 资金管理 B: 内部控制 C: 风险隔离制度 D: 风险控制制度

参考答案[BC]

74.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以采取的紧急措施是（）。A: 提高保证金 B: 调整涨跌停板幅度

C: 限制会员或者客户的最大持仓量 D: 暂时停止交易

参考答案[ABCD]

75.下列关于会员期货交易所理事会会议的表述，正确的有（）。A: 每次会议应于会议召开前10日通知全体理事 B: 1/3以上理事联名提议需召开临时会议 C: 至少每半年召开一次 D: 至少每季度召开一次

参考答案[ABC]

76.根据《期货从业人员执业行为准则》，期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。A: 经营成本 B: 竞争对手手续费 C: 行为自律标准 D: 自身定价

参考答案[AC]

77.期货公司错误执行客户交易指令，客不认可的，下列说法正确的有（）。A: 交易的后果由期货公司承担

B: 交易数量发生错误的，多余指令数量的部分由期货公司承担 C: 交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由客户自行补足

D: 交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担

参考答案[ABD]

78.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（A: 中国证监会指定的报刊 B: 中国证监会指定的媒体 C: 期货公司 D: 协会网站上

参考答案[AB]

79.我国的期货交易所是（）。A: 会员制形式 B: 不以营利为目的法人 C: 由中国证监会审批设立 D: 实行自律管理的法人

参考答案[BCD]）上公告。

80.以下关于中国期货业协会的表述，正确的有（）。A: 期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人 B: 期货业协会的权利机构为会员大会

C: 期货业协会的业务活动应当接受国务院期货监督管理机构的指导和监督 D: 组织交监督交易、结算和交割

参考答案[ABC]

81.期货公司的实际控制人，不得从事的行为有（）。

A: 滥用权力，占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他财产 B: 损害期货公司、客户的合法权益

C: 超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员

D: 干预客户保证金存管、交易、结算、风险管理、财务会计和营业部管理等经营管理活动

参考答案[ABCD]

82.下列属于中国期货业协会职责的有（）。A: 教育和组织会员遵守期货法律法规和政策 B: 负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销

C: 组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流 D: 组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究

参考答案[ABCD]

83.期货公司对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员可以按照以下程序处理（）。A: 对违法指令应当予以抵制

B: 及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

C: 所在机构没有妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告 D: 应当先执行指令，然后向上级或证监会报告

参考答案[ABC]

84.（）应当遵守国务院期货管理机构有关保证金安全存管监控的规定。A: 客户 B: 期货交易所 C: 期货公司

D: 期货保证金存管银行

参考答案[ABCD]

85.期货公司有下列情形之一的，将受到处罚。（）。A: 任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员

B: 任用中国证监会及其派出机构认定的不适当人选担任董事、监事和高级管理人员 C: 未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况

D: 未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员

参考答案[ABCD]

86.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当建立（）。A: 与风险监管指标项适应的内部控制制度 B: 动态的风险监控和资本补足机制

C: 与期货投资者保障基金相适应的内部控制制度 D: 保证金监管制度

参考答案[AB]

87.期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在（）之日起10个工作日内向协会报告。A: 做出处分决定 B: 做出奖励决定

C: 知悉该从业人员违法违规被调查处理事项 D: 应当知悉该从业保同违法违规被调查处理事项

参考答案[ACD]

88.根据《中华人民共和国刑法修正案》，关于证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪表现形式的表述中，正确的是（）。

A: 证券、期货交易内幕信息的知情人，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券的行为

B: 非法获取证券内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该经证券的行为 C: 证券、期货交易的内幕信息的知情人泄露该信息

D: 证券、期货交易的内幕信息人员从事与该内幕信息有关的交易

参考答案[ABCD]

89.期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，下列说法中错误的是（）。A: 可以自行调解处理

B: 可以提请中国期货业协会调解处理 C: 以期货公司的利益为先 D: 可以提请期货交易所调解处理

参考答案[AC]

90.期货公司违反中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》的，中国期货业协会可能对其采取的纪律惩戒有（）。A: 批评

B: 协会内通报批评 C: 通过媒体公开谴责 D: 取消会员资格并公告

参考答案[ABCD]

91.中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以采取的措施包括（）。A: 延迟开市 B: 暂停交易 C: 提前闭市 D: 行政处罚

参考答案[ABC]

92.证券公司可以接受（）委托从事介绍业务。A: 其全资拥有的期货公司 B: 其控股的期货公司

C: 被同一机构控制的期货公司 D: 其他期货公司

参考答案[ABC]

93.根据《期货交易管理条例》，如果客户在期货交易中发生违约，正确的处理方式是（）。A: 期货公司先以该客户的保证金承担违约责任 B: 期货公司立即代客户强行平仓

C: 客户保证金不足的期货公司应当以风险准备金代为承担违约责任 D: 客户保证金不足的期货公司应当以自有资金代为承担违约责任

参考答案[ACD]

94.在股指期货投资者适当性制度中，期货在对投资者进行综合评估时，评估涉及（）等。A: 基本情况 B: 相关投资经历 C: 财务状况 D: 诚信状况

参考答案[ABCD]

95.期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的有（）。A: 变更法定代表人 B: 变更住所或者营业场所 C: 变更公司形式 D: 变更业务范围

参考答案[CD]

96.期货公司（）时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A: 涉及重大诉讼、仲裁 B: 违反规定接纳会员 C: 股权被冻结 D: 股权被用于担保

参考答案[ACD]

97.（）情形下，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户揭示风险。A: 期货市场行情发生重大变化 B: 现货市场行情发生重大变化 C: 期货市场出现波动 D: 客户可能出现风险

参考答案[ABD]

98.期货公司董事会应当履行的职责包括（）。A: 审议并决定客户保证金安全存管制度

B: 确保客户保证金存管符合有关客户资料保护和期货保证金安全存管监控的各项要求 C: 审议并决定风险管理、内部控制制度

D: 对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查

参考答案[ABC]

99.下列关于期货公司与股东关系的表述，正确的是（）。

A: 在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算 B: 期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺

C: 期货公司向股东提供期货经纪服务不得降低风险管理要求 D: 期货公司股东应当按照出资比例行使表决权

参考答案[ABCD]

100.下列关于非结算会员提出交易结算异议的表述，错误的是（）。A: 应当及时向全面结算会员期货公司提出 B: 应当及时向特别结算会员期货公司提出 C: 应当及时向期货交易所提出 D: 应当及时向客户提出

参考答案[BD]

101.下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有（A: 责令改正，给予警告，没收违法所得。）B: 处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C: 情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证 D: 处1处以上5万以下的罚款

参考答案[ABC]

102.证券公司介绍其（）开立期货账户的，应当就被介绍人期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。A: 普通客户 B: 控股股东 C: 实际控制人 D: 大客户

参考答案[BC]

103.出现下列情形时，经有关部门批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。（）A: 保障基金总额达到8亿元人民币 B: 保障基金总额达到5亿元人民币

C: 期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力 D: 期货交易所、期货公司连续3年盈利为负

参考答案[AC]

104.某单位编造且传播有关期货交易的虚假信息，扰乱期货市场秩序。下列关于法律责任的表述，正确的有（）。

A: 责令改正，给予警告，没收违法所得，或单处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B: 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 C: 没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款 D: 情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

参考答案[BCD]

105.期货从业人员应当承担保密义务，但有例外情形，包括（）。A: 有关法律法规规章等要求提供的

B: 从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开的 C: 国家司法部门按照有关规定进行调查取证 D: 期货交易所按照有关规定进行调查取证

参考答案[ABCD]

106.期货公司申请金融期货经纪业务，应当（）。A: 申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B: 具有从事金融期货经纪业务的详细计划

C: 业务设施和技术系统符合有关技术规范且运行状况良好 D: 高级管理人员近2年内受过刑事处罚

参考答案[ABCD]

107.交割仓库不得从事的行为包括（）。

A: 违反期货交易所有关业务规则，限制交割商品的入库出库 B: 违反国家有关规定参与期货交易 C: 出具虚假仓单

D: 泄漏与期货交易有关的商业秘密

参考答案[ABCD]

108.国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有（）。A: 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 B: 询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人 C: 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料 D: 查询与调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户

参考答案[ABCD]

109.根据《期货交易管理条例》，国务院期货监督管理机构对（）的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员实行资格管理制度。A: 期货交易所 B: 期货公司 C: 期货经营机构

D: 期货保证金安全存管监控机构

参考答案[ABCD]

110.根据相关规定，对于期货投资者保证基金的资金来源，以下说法正确的是（）。

A: 期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的10%缴纳形成 B: 期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成 C: 期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳 D: 期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的2%缴纳

参考答案[BC]

111.根据《期货公司管理办法》，下列选项中，属于期货公司申请金融期货经纪业务资格条件的有（）。A: 申请日前1个月的风险监管指标持续符合规定的标准

B: 具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行 C: 具有从事金融期货经纪业务的详细计划 D: 高级管理人员近1年内未受过刑事处罚

参考答案[BC]

112.证券公司申请中间介绍业务资格，应当建立健全的内部制度包括（）。A: 介绍业务规则 B: 内部控制制度 C: 合规检查制度 D: 风险隔离制度

参考答案[ABCD]

113.根据《期货公司管理办法》，客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中（）。A: 指定受托人 B: 明确受托人受托权限 C: 约定联络方式、指令下达方 D: 预留受托人签字

参考答案[ABCD]

114.期货公司欺诈客户的行为有（）。

A: 向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书

B: 不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的 C: 未将客户交易指令下达到期货交易所的

D: 不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的

参考答案[ABCD]

115.期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则，经过整改仍未能达到要求，严重影响正常经营的，国务院期货监督管理机构有权采取的措施有（）。A: 撤销其部分期货业务许可 B: 撤销其全部期货业务许可 C: 关闭其分支机构 D: 关闭该期货公司

参考答案[ABC]

116.对期货公司的下述哪些行为，中国证监会可以实施行政处罚（）。A: 为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资的，或者对外担保的 B: 违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的

C: 不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的

D: 交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的

参考答案[ABCD]

117.期货从业人员不得从事以下行为（）。A: 与客户持相反意见

B: 进行虚假宣传，诈骗客户参与期货交易 C: 挪用客户的期货保证金或者其他资产 D: 中国证监会禁止的其他行为

参考答案[BCD]

118.在期货投资中，应由投资者自担的损失包括（）。A: 期货市场波动风险 B: 投资品种价值本身发生变化风险 C: 期货公司管理发生问题 D: 期货公司保证金不足

参考答案[AB]

119.以下关于证券公司申请中间介绍业务资格应当符合的风险控制指标标准中正确的有（）。A: 流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150% B: 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外 C: 净资本不低于净资产的80% D: 净资本不低于16亿元

参考答案[AB]

120.出现下列（）情形时，经有关部门批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

A: 保障基金总额达到8亿元人民币

B: 期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力 C: 期货交易所遭受重大突发市场风险或者不可抗力 D: 保证基金总额达到6亿元人民币

参考答案[ABC]

判断题

121.经国务院期货监督管理机构批准，期货公司可以从事期货自营业务。A: 正确 B: 错误

参考答案[B]

122.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。A: 正确 B: 错误

参考答案[A]

123.从事期货经营业务的机构可以任用无从业资格的人员临时从事期货业务。A: 正确 B: 错误

参考答案[B]

124.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务，应当依法取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过营业部开展的介绍业务实行统一管理。A: 正确 B: 错误

参考答案[A]

125.在股指期货投资者适当性制度中，对投资者的知识测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。负责测试的开户人员和投资者应当在测试试卷上签字，市场开发人员可以兼任开户知识测试人员。A: 正确 B: 错误

参考答案[B]

126.《期货交易管理条例》规定的立法宗旨除了规范期货交易行为和维护期货市场秩序、防范风险等以外，也明确规定要加快期货市场对外开放步伐。A: 正确 B: 错误

参考答案[B]

127.会员制期货交易所的临时会员大会不得对会议通知中未列明的事项作出决议，但经理事长批准的除外。A: 正确 B: 错误

参考答案[B]

128.非结算会员委托全面结算会员结算的，非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。A: 正确 B: 错误

参考答案[A]

129.单位犯证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。A: 正确 B: 错误

参考答案[A]

130.中国期货业协会应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。A: 正确 B: 错误

参考答案[B]

131.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全。A: 正确 B: 错误

参考答案[A]

132.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，情节严重，并造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。A: 正确 B: 错误

参考答案[B]

133.具有金融专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格，从事期货业务的年限可以放宽1年。A: 正确 B: 错误

参考答案[B]

134.经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收。A: 正确 B: 错误

参考答案[A]

135.期货从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告。A: 正确 B: 错误

参考答案[A]

136.取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当向所在地中国证监会派出机构申请从业资格。A: 正确 B: 错误

参考答案[B]

137.对于存在严重不良诚信记录的投资者，期货公司应当不为其申请开立股指期货交易编码。A: 正确 B: 错误

参考答案[A]

138.期货公司依照《中华人民共和国公司法》和《期货交易管理条例》规定设立的经营期货业务的金融机构。A: 正确 B: 错误

参考答案[A]

139.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。A: 正确 B: 错误

参考答案[A]

140.中国证监会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。A: 正确 B: 错误

参考答案[B]

综合题

141.某纺纱厂在甲期货公司开户进行棉花期货套期保值交易，保证金余额为16万元。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金补偿投资者损失。纺纱厂可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。A: 14.8 B: 15.4 C: 16 D: 10

参考答案[A]

142.某期货公司的期末财务报表显示，净资产为6000万元，负债为100万元，客户权益总额为68000万元。在计算期末净资本时，假定其资产调整值为1400万元，无负债调整值，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元，无其他调整项，则下列说法中正确的有（）。A: 该期货公司的净资本为4500万元 B: 净资本与净资产的比例低于40% C: 净资本不低于客户权益总额的6% D: 负债与净资产的比例高于150%

参考答案[AC]

143.小王在某期货公司开户进行期货交易。在交易一段时间后，小王发现该公司并未取得期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效，要求返还其投资的资金。法院经调查后确认，该期货公司已按小王的指令入市交易的，则（）。A: 该期货公司应当全额返还小王的投资资金 B: 该期货公司应当返还小王的保证金

C: 该期货公司应当返还小王的保证金并赔偿其损失

D: 该期货公司应当返还收取的佣金，交易的结果由小王自己承担

参考答案[D]

144.某期货公司股东会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司的7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。则下列说法中正确的有（）。

A: 未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权，因此该期货公司私自同意向王某转让股权是欠考虑的做法

B: 该期货公司可以向王某转让股权，这样的做法没有任何问题 C: 期货公司的董事长和总经理不得由一人兼任 D: 王某可以兼任董事长和总经理

参考答案[AC]

145.某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。A: 流动资产与流动负债的比例低于150%，中国证监会向其出具警示函 B: 流动资产与流动负债的比例不低于100%，其风险监管指标符合规定 C: 流动资产与流动负债的比例低于150%，要求其增加流动资产 D: 流动资产与流动负债的比例低于150%，要求其减少流动资产

参考答案[B]

146.刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。则下述说法中正确的有（）。A: 上述做法违反了《期货从业人员执业行为准则》 B: 上述说法是正确的

C: 严禁从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金 D: 从业人员在执业过程中不得获取不正当利益

参考答案[ACD]

147.某期货公司是中国金融期货交易所全面结算会员。期末，该公司法在其开户银行的期货保证金账户余额为10亿元，其中包括其代理结算的非结算会员客户权益3亿元。该公司在期货交易所的专用结算账户中保证金余额合计为12亿元。公司划入期货保证金账户中的自有资金为5000万元。该公司的净资本低于风险监管指标预警标准的是（）。A: 2.0亿元 B: 1.5亿元 C: 1.6亿元 D: 1.7亿元

参考答案[B]

148.在某期货公司交易保证金不足的情况下，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金。由于行情向持仓不利的方向变化，导致期货公司发生透支并造成100万元的扩大损失，此时期货交易所应向该期货公司赔偿。下列符合规定的做法是（）。A: 期货交易所承担主要赔偿责任 B: 期货交易所承担全部赔偿责任 C: 期货交易所赔偿期货公司80万元 D: 期货交易所赔偿期货公司50万元

参考答案[AD]

149.下列关于非期货公司会员挪用期货保证金处罚的表述，正确的是（）。A: 没收违法所得

B: 处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C: 没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款 D: 情节严重的，责令停业整顿

参考答案[ABCD]

150.张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失20万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）。A: 15 B: 14.5 C: 19 D: 12

参考答案[C]

151.首席风险官张某存在下列（）情形时，期货公司董事会可以免除其职务。A: 首席风险官不能胜任工作 B: 利用职务之便谋取私利 C: 撤离职守，无故不履行职责 D: 授权他人代为履行职责

参考答案[ABCD]

152.甲是某期货公司客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是5%，期货公司对甲收取的保证金比例是7%，以下说法正确的是（）。

A: 期货公司的做法是违法的，向客户收取的保证金比例不能高于期货交易所的规定比例 B: 期货公司的做法是合法的，向客户收取的保证金比例不能低于期货交易所的规定比例 C: 期货公司可以用收取的保证金为客户支付手续费税款等 D: 对收取的保证金，期货公司可以依据客户的要求支付可用资金

参考答案[BCD]

153.甲是期货公司的客户，期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为，未将甲的指令入市交易。下列说法中正确的是（）。

A: 期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失 B: 客户应当自行承担有关损失

C: 期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任 D: 期货公司与客户均有过错，应当平均承担赔偿责任

参考答案[AC]

154.刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司获得高返佣金。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。A: 严禁从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金 B: 采取虚假宣传方式进行自我夸大 C: 贬低其他机构

D: 采用暗示与有关机构具有特殊关系招徕投资者

参考答案[A]

155.小王在期货公司开户进行期货交易。在交易一段时间后，小王发现该公司并未取得期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效，要求返还其投资的资金。法院经调查后确认，该期货公司是按照小王的指令入市交易的，则（）。A: 该期货公司应当全额返还小王的投资资金 B: 该期货公司应当返还小王的保证金

C: 该期货公司应当返还小王的保证金并赔偿其损失

D: 该期货公司应当返还收取的佣金，交易的结果由小王自己承担

参考答案[D]