2016年证券市场基本法律法规考前预测押题卷及答案解析

第一篇：2016年证券市场基本法律法规考前预测押题卷及答案解析

2016年证券市场基本法律法规考前预测押题卷及答案解析

1、证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院券监督管理机构

A、1

B、2

C、3

D、5

正确答案： B 【专家解析】证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

2、证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前,买人或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的,处()以下有期徒刑或者拘役。

A、1年

B、2年

C、3 年

D、5 年

正确答案： D 【专家解析】证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证或者券泄露,该信息情节,严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役。“

3、客户只能与（）家证券公司签订融资融券合同。

A、1

B、3

C、5

D、7

正确答案： A 【专家解析】客户只能与1家证券公司签订融资融券合同，向1家证券公司融入资金和证券。

4、诚信信息的査询记录自该记录生成之日起保存()年。

A、1

B、3

C、5

D、7

正确答案： C 【专家解析】诚信信息的査询记录自该记录生成之日起保存5年。

5、证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申清后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后（）日内审核完毕。

A、10

B、15

C、20

D、30 正确答案： D 【专家解析】证券业协会攻到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关就提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。

6、股份公司上市条件的股本总额为（）万元

A、1000

B、2000

C、3000

D、5000

正确答案： C 【专家解析】股份公司上市条件的股本总额为3000万元

7、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）。合格投资者累计不得超过()。

A、100人

B、20人

C、200人

D、300人

正确答案： C 【专家解析】非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人

8、中国会证监会依法受理、审查申淸文件。对保荐代表人资格的申淸，自受理之日起()个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

A、15

B、20

C、30

D、45 正确答案： B 【专家解析】中国证监会依法受理、审査申请文件。对保荐代表人资格的自受申请理之.日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

9、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的,协会可人员在（）内不受理其执业证书申请。

A、2年

B、3 年

C、4 年

D、5 年

正确答案： B 【专家解析】被中国证監会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在3年内不受理其执业证书申请。”

10、证券公司应当有（）名以上在证券业担任高级管理人员满两年的高级管理人员。

A、2

B、3

C、5

D、10 正确答案： B 【专家解析】证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

11、会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报协会审己人诚信信息系统备注栏。

A、2

B、5

C、10

D、15 正确答案： C 【专家解析】会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入減信信息系统备注栏;协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

12、上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总，额应30当由%的股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A、2/3

B、1/3

C、1/2

D、3/4

正确答案： A 【专家解析】《中华人民买和国公司法》第一百二十二条上市规定公司:在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

13、对要求审査董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申清，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内作出批准或者不予批准的书面决定。

A、20个工作日

B、30个工作日

C、1个月

D、3个月

正确答案： A 【专家解析】对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

14、以协议方式收购上市公司时,达成协议后，收购人必须在()日内将收购协议向国务院监督管理机构及证券交易所作出书面报告,予以公告。

A、B、5

C、10

D、15 正确答案： A 【专家解析】以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。在未作出公告前不得履行收购协议。

15、公开发行公司债券,应当符合的条件之一是股份有限公司的净资产不低于人民币()万元,有限责任公司的净资产不低于人民币（）万元。

A、3000;6000

B、3000;5000

C、2000;6000

D、2000;5000 正确答案： A 【专家解析】公开发行公司债券,应当符合的条件之一是股份有限公司的净资产不低于000人民万元币3，有限责任公司的净资产不低于人民币0006万元。“

16、根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的()。

A、30%

B、50%

C、80%

D、100%

正确答案： A 【专家解析】根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净。资产的80%

17、对变更业务范围、公司形式、公司过程中的重要条款或者要求审査高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内做出批准或者不予批准的书面决定。

A、30个工作日

B、45个工作日

C、3个月

D、6个月

正确答案： B 【专家解析】对变更业务范围、公司形式、公司过程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请国务院证券监督管理机构自受理之日起45个工作日内做批准或者不予批准的书面决定。

18、根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的（）以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人已收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。

A、35%

B、50%

C、75%

D、90%

正确答案： D 【专家解析】根据《中华人民共和国证券法》的收购规定要约,的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的90%以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东,有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票,收购人应当收购。”

19、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以（）的罚款。

A、3万元以上20万元以下

B、3万元以上10万元以下

C、3万元以上30万元以下

D、5万元以上50万元以下

正确答案： C 【专家解析】发行人、上市公司擅自改变公司发行证券所募集资金的用责令途的改正,对直,接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予砮告,并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照上述规定处罚。“

20、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虛假记载或者隐瞒重要由有事实关主的管部,门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。

A、3万元以上30万元以下

B、3万元以上50万元以下.C、5万元以上50万元以下

D、5万元以上30万元以下

正确答案： A 【专家解析】公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材枓上做虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主要部门对直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

21、客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()年。

A、5

B、10

C、15

D、20 正确答案： C 【专家解析】客户身份资科自业务关系结束当年计起至少保存15年,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。”

22、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管()年。

A、5

B、10

C、20

D、30 正确答案： C 【专家解析】证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他重要的材料应至少妥善保管20年。

23、从业人员取得执业证书后,辞职或者不为远聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后（）内向协会报告，有协会变更该人员职业注册登记。

A、7日

B、10 日

C、15 日

D、20日

正确答案： B 【专家解析】从业人员取得执业证书后, 辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的, 聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告, 由协会变更该人员执业注册登记。

24、对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申清，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

A、7

B、10

C、20

D、30 正确答案： C 【专家解析】对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

25、发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利，义务约定明关系确的承销基数。采用（）方式的，应当约定发行失败后的处理措施。

A、包销

B、代销

C、经销

D、传销

正确答案： B 【专家解析】发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约走明确的承销基数。采用包销方式的，应当明确包销责任，采用代销方，式的应当约定发行失败后的处理措施。

26、擅自公开或变相公开发行证券的，对主管人员或直接责任人的处罚措施是()。

A、处3万元以上30万元以下罚款

B、处3万元以上60万元以下罚款

C、处10万元以上60万元以下罚款

D、处3万元以上20万元以下罚款

正确答案： A 【专家解析】未经法定机关核准擅自,公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。“

27、金融市场中的发行市场又称为（）。

A、次级市场

B、一级市场

C、第二市场

D、柜台市场

正确答案： B 【专家解析】证券市场各层级的主要法规

28、《证券发行与承销管理办法》是（）。

A、法律

B、行政法规

C、部门规章及规范性文件

D、行业自律规则

正确答案： C 【专家解析】证券市场各层级的主要法规

29、()是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虛假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大，后果严重或者有其他严重情节的行为。

A、非法集资类犯罪

B、擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪

C、违规披露、不披露重要信息的犯罪

D、欺诈发行股票、债券罪

正确答案： D 【专家解析】欺诈发行股票、债券罪是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

30、分公司在总公司授权范围内进行经营活动，由（）承担法律后果。

A、分公司

B、总公司

C、证券公司

D、证券交易所

正确答案： B 【专家解析】分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管理和控制而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法人资格,可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果”

31、下列不属于基金管理人义务的是（）。

A、负责基金投资于证券的清算交割

B、及时、足额向基金持有人支付基金收益

C、保存基金的会计账册，记录15年以上

D、计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值

正确答案： A 【专家解析】基金管理人的义务主要有：(1)按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基2)金资及时产。（、足额向基金持有人支付基金收益⑶保存基金的会计账册，记录15年以上。（4)编制基金财务报,及时告公告，并向中国证监会报告。（5)计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值。(6)基金契约规走的其他职责。“

32、下列选项中，不属于基金管理人义务的是（）。

A、负责基金投资于证券的清算交割

B、及时、足额向基金持有人支付基金收益

C、保存基金的会计账册、记录15年以上

D、计算并公告基金资产;净值及每一基金单位资产净值

正确答案： A 【专家解析】基金管理人的义务主要有1：)按照(基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产2)及时。(、足额向基金持有人支付基金改益。（3)保存基金的会计账册记录15年以上)编制。（基金4财务报告，及时公告，并向中国证监会报告。（5)计算并公告基金资产净值及每一基金单位基金净值。（6）基金契约规定的其他职责。

33、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。

A、个人

B、期货交易

C、期货结算

D、期货保证金

正确答案： C 【专家解析】客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。

34、下列属于自益权的是（）。

A、股东大会召集请求权

B、提起诉讼权

C、公司事务的知情权

D、股份转让权

正确答案： D 【专家解析】自益权是指股东仅以个人利益为目的而行使的权利，即依法从公司取得收益财产或处分自己股权的权利，包括股利分配请求权、新股认购优先权、股份质押权和股份转让权等。

35、下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是（）。

A、甲因抢动罪被判处3年有期现刑徒刑罚执,行完筚已经5年

B、乙公司净资产占实收资本的35% ”

C、丙因做生意亏本欠别,人5万元已经到期，至今不能清偿“

D、中国证监会规定的其他条件

正确答案： C 【专家解析】有下列情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：（1）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。（2）净资产低于实收资本的50%，或者有负债达到净资产的50%。（3）不能清偿到期债务。（4）国务院证券监督管理机构规定。

36、按照《证券公司代销金融产品管规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在（）

A、接受代销金融产品的委托后

B、接受代销金融产品的委托前

C、向客户推荐金融产品

D、为客户提供产品咨询服务

正确答案： B 【专家解析】接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审査。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金駐产品后，方可接受其委托。

37、背信运用受托财产罪侵犯的客体是()。

A、金融管理秩序和客户的合法权益

B、复杂客体

C、个人和单位

D、特殊客体

正确答案： A 【专家解析】背信运用受托财产罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权A项益正确。

38、下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是（）。

A、经中国证监会核定为综合类证券公司

B、具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

C、净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定

D、正确答案： C 【专家解析】证券公司从事客户资产管理业务,应当符合下列条件：（1）经中国证监会核定为综合类证券公司。(2)净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险指标的规定。（3）客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。（4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。（5）最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚。（6）中国证监会规定的其他条件。

39、下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是（）。

A、客户信用资金台账

B、融券专用证券账户

C、客户信用证券账户

D、客户信用资金账户

正确答案： B 【专家解析】融资融券业务的账户体系中的客户信用账户包括客户信用资金台账、客户信用证券账户和客户信用资金账户。B项属于证券公司信用账户。

40、证券交易的特征主要表现为。()

A、流动性、收益性和风险性

B、流动性、安全性和收益性

C、收益性、安全性和风险性

D、流动性、安全性和风险性

正确答案： A 【专家解析】证券交易的待要表现为流动性、收益性和风险性

41、证券公司开展中间介绍时,应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况营业部介绍业务的开展情况进行检査,()向中国证监会派出机构报送合规检査报告。

A、每半年

B、每一年

C、每两年

D、每月

正确答案： A 【专家解析】证券公司开展中间介绍,时应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

42、上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，给予警告，可以并处以（）的罚款。

A、三万元以上十万元以下

B、五万元以上二十万元以下

C、十万元五十万元以下

D、三万元以上二十万元以下

正确答案： A 【专家解析】上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入,给予警告，可以并处以3万元以上10万元以下的罚款

43、注册登记为证券投资顾问或证券分析师的,人员不会在证券业协会网站公示的信息是（）。

A、所在机构

B、执业证书编号

C、身份证号

D、从事证券投资咨询业务类型 正确答案： C 【专家解析】注册登记为证券投资顾问或证券分忻师的,人员其所在机构、执业证书编号、从事证券投资咨询业务类型等信息将在证券业协会网站公示。

44、下列属于境内法人申请开立证券账户相关内容的是（）。

A、委托他人代办的，需提供经公证的委托代书、代办人的有效身份证明文件及复印件 ”

B、客户本人填写自然人证券账户注册申淸表,并提交本人有效身份证明文件及复印件“

C、⒖突钚椿怪と嘶ё⒉嵘昵氡恚⑻峁┯行矸葜っ魑募ㄆ笠捣ㄈ擞抵凑栈蜃⒉岬羌侵な椋┘案从〖蚣痈欠⒅せ厝啡险碌母从〖⒕烊擞行矸葜っ魑募案从〖

D、、客户填写合伙企业等非法人组织证券账户注册登记表

正确答案： C 【专家解析】A、B项属于境内自然人申请开立证券账户的内容；D项属于境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户的内容。

45、下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是（）。

A、已对委托人披露的文件进行核査，确信披露文件的内容与格式符合要求 ”

B、有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核査机构审査,并同意出具此专业意见“

C、已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异

D、指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

正确答案： D 【专家解析】A、B、C三项属于财务顾问出具财务意见的承诺内容,D项属于财务顾问配合中国证监会工作的内容。

46、证券的信息披露必须遵循真实、准确、完整的原则，不得有（）。

A、盈利预测、误导性陈述和重大遗漏

B、盈利预测、误导性陈述和遗漏

C、虛假记载、误导性陈述和遗漏

D、虚假记载、误导性陈述和重大遗漏

正确答案： D 【专家解析】根据证券法的公开原则，要求公司和有关单位所披露的信息必须做到真实、准确、完整、充分、及时和可利用，不得有任何虚假记载、误导性或重大遗漏。

47、向投资者销售或者提供荐股软件,并直接或间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经（）许可，取得证券投资咨询业务资格。

A、证券公司

B、证券交易所

C、中国证监会

D、中国证券业协会

正确答案： C 【专家解析】向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。

48、在违规披露、不披露重要信息的责信息任中披露,义务人的控股股东、实际控制人是法,其人的负责人应当认定为（）

A、直接行为人

B、直接负责的主管人员

C、企业

D、个人

正确答案： B 【专家解析】在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应认定为直接负责的主管人员。

49、依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是（）。

A、中国证监会

B、证券登记结算机构

C、中国证券业t办会

D、证券交易所

正确答案： B 【专家解析】证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的确认记录证券,公司受托持有证券的事实,并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。”

50、()按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。

A、中国证券业协会

B、证券交易所

C、证券公司住所地证监会派出机构

D、中国证券监督管理委员会

正确答案： C 【专家解析】证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和中国证券监督管理委员会的规定，取得代销金融产品业务资格。证券公司住所地证监会派出机构按照常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。

51、下列关于自营业务内部控制的说法，不正确的是（）。Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制Ⅱ.应建立独立的实时监控系统Ⅲ.建立严密的自营业务操作流程Ⅳ.应明确自营部门在日常经营中自营总规摸的控制

A、Ⅰ.Ⅱ.B、Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案： B 【专家解析】建立严密的自营业务操作流程、应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制属子自营业务运作管理的重点内容。

52、证券公司实施重整的，重整计划涉及（）事项时，应当报经中国证监会批准。Ⅰ变更业务范围Ⅱ.变更主要股东Ⅲ.变更公司形式Ⅳ.公司合并、分立

A、Ⅰ.Ⅳ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正确答案： C 【专家解析】证券公司实施重整的，重整计划涉及需要中国证监会批准事项的，如变更业务的范围、主要股东、公司形式，公司合并、分立等，应当报经中国证监会批准。

53、()及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行于承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。Ⅰ.发行人Ⅱ.证券公司Ⅲ.证券服务机构Ⅳ.投资者

A、Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅳ

正确答案： B 【专家解析】发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理力、法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。

54、《中华人民共和国证券法》，规定禁止任何操纵证券市其中场,包括()。Ⅰ.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖Ⅱ.与他人串通以事,先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易是Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易星Ⅳ.以其他手段操纵证券市场

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案： D 【专家解析】《中华人民买和国证券法》规禁止定,任何人以下列手段从证券市场(1：)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵、证券交易价格或者证券交易量。(,2以事)与他人先约串通走的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量，(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，(4）以其他手段操纵证券市场。

55、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有（）。Ⅰ.责令改正Ⅱ.给予警告Ⅲ.没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款Ⅳ.撤销任职资格或证券业务资格

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案： A 【专家解析】保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保或者荐书不履,行其他法定职责的，责令改正，给予警告,没收业务收入,并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款；情暂停节严或者重的撤销,相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。“

56、财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。Ⅰ。在受托报送申报材料过程中，未切实履行坦织、协调义务、申报文件制作质畺低下的Ⅱ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及梠关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的Ⅲ.未依法履行持续督导义务的Ⅳ.采取正当竞争手段进行竞争的

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅳ

正确答案： C 【专家解析】Ⅳ项说法错误，采取不正当竞争手段进行恶性竞争的。

57、发行人应当就下列()事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.上市公司发行新股可转换公司债券Ⅲ.增资扩股Ⅳ.配股

A、Ⅰ.Ⅱ.B、Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案： A 【专家解析】发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职1)首次责：公开(发行股票并上市2。)(上市公司发行新股、可转换公司债券。（）中3国证券监督管理委员会认定的其他情形。

58、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构为客委托户开,立证券账户，应当按照证券账户管理规则对客户()进行审查。Ⅰ.协会会员基本信息Ⅱ.从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息Ⅲ.会员效力期限内受奖励次数Ⅳ.从业人员效力期限内受奖励次数.A、B、Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

正确答案： D 【专家解析】证券公司受证券登记结算机构委托为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查，同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。

59、股份有限公司的董事会成员可以是()人。Ⅰ.5Ⅱ.15Ⅲ.20Ⅳ.25

A、Ⅰ.Ⅱ.B、Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅰ.N

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

正确答案： A 【专家解析】股份有限公司的董事会成员为5人至19人。

60、股份有限公司申淸股票上市，必须经过一定的程序。按照《股票发行与交易管理暂行条例》与《中华人民共和国公司法》的规定，股票上市的程序为（）。Ⅰ.股票上市申淸Ⅱ.审查批准Ⅲ.申淸股票上市应当报送的文件Ⅳ.订立上市协议书

A、ⅡⅢ..Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ

正确答案： C 【专家解析】股票上市的程包括：1.股票上市申请。2.审査批准。3.申请股票上市应当报送的文件。4.订立上市协议书。

61、关于证券资产管理业务，下列说法正确的有（）。Ⅰ.证券公司从事资产管理业务,净资本不低于亿元人民币Ⅱ.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元.Ⅲ.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得人民币5万元Ⅳ.证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.正确答案： A 【专家解析】考核资产管理业务内容。

62、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）。Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法Ⅲ.对基金投资人险承受能力进行调查和评价的方式和方法Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方稝A、ⅱ瘼?.B、、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.C、、Ⅱ.Ⅲ.D、、Ⅰ.Ⅳ

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅳ

正确答案： B 【专家解析】基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括以下内容：（1)对基金管理人进行审慎调查的方式和方法。（2)对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法。⑶对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法。（4)对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。

63、集合资产管理计划资产不得用于（）等用途。Ⅰ.资金拆借Ⅱ.货款Ⅲ.抵押融资Ⅳ.对外担保

A、Ⅰ.Ⅳ.B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案： D 【专家解析】证券公司在开展资产管理业务中禁止下列行为：挪用客户资产；利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格；未经客户允许，将定向资产管理客户委托资产用于融资或者担保，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、货款、抵押融资或者对外担保等用途,将集和融资产管理计划资产用于可能承担无限责对客任的户投投资资收;益或者赔偿投资损失作出承诺；以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间,或者不同资产管理账户之间进行买卖损害,客户利益;自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益；利用虚假或者误导信息、商业贿赂或者不正当竞争行为等误导、诱导客户；通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具的定向资产管理业务方案和集合资产管理以获计划取拥;金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易；将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操接受作单一;客户委托资产净值低于规定的最低限额，接受来源不当的资产从事洗钱活动；以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务；同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务；以签订补充协议等方式,掩盖非法目的或者规避监管要求；法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。”

64、经国务院证券监督机构批准证券公司可以经营()。Ⅰ.证券经纪业务Ⅱ.证券投资咨询业务Ⅲ.证券承销与保荐业务Ⅳ.证券资产管业务

A、Ⅰ.Ⅱ.B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅲ.Ⅳ

正确答案： B 【专家解析】经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营下列部分或者全部业务：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问：证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；其他证券业务。“

65、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。Ⅰ.存续期限不同Ⅱ.规模可变性不同Ⅲ.可赎回性不同Ⅳ.市场主体不同

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

正确答案： A 【专家解析】开放式基金与封闭式基金的主要区别有：⑴存续期限不2同)规。（模可变性不同。（3)可赎回性不同。（4)交易价格计算标准不同。（5)投资策略不同。

66、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括()。Ⅰ.选择指定商业银行Ⅱ.客户变更指定商业银行Ⅲ.客户变更银行账户Ⅳ.客户撤销资金账户

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ

D、Ⅱ.Ⅳ

正确答案： A 【专家解析】开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行(已开立资金账户但未开通三方存管的客户)的内容包括：(1)选择指定商业银行。（2)客户变更指定商业银行。⑶客户变更银行账户。⑷客户撤销资金账户

67、开展融资融券业务的证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括()。Ⅰ.独立运行Ⅱ.合法合规Ⅲ.集中管理Ⅳ.岗位分离

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅲ.Ⅳ

正确答案： A 【专家解析】以上各项均是。

68、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守原则有()。Ⅰ.合法合规原则Ⅱ.集中管理原则Ⅲ.独立运行原则Ⅳ.岗位分离原则

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅲ.Ⅳ

正确答案： B 【专家解析】开展融资融券业务试点的证券公司(以下简称证券公）从司事融资融券业务应遵守以下原则：(1)合法合规原2)则集。（中管理原则。(3)独立运行原则4。（）岗位分离原则。

69、期货交易所的职责包括()。Ⅰ.提供期货交易的场所、设施服务Ⅱ.设计期货合约、安排期货合约上市Ⅲ.组织、监督期货交易、结算和交割Ⅳ.制定和执行风险管理制度

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案： D 【专家解析】期货交易所的职责包括：)(提供1期货交易的场所、设施和服务。（）设计2期货合约、安排期货合约上市（3。)组织、监督期货交易、结算和交割(5)。制定和执行风险管理制度。

70、上市公司及其（）或者其他关联人单独或者合谋,利用信息优势操纵该公司证券交易价格或者证券交易的,应予立案追诉。Ⅰ.高级管理人员Ⅱ.实际控制人Ⅲ.董事Ⅳ.控股股东

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅱ.Ⅲ.C、Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

正确答案： A 【专家解析】上市公司及宾董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势,操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追究。

71、设立股份有限公司申请公开发行股票应当,符合的条件有（）。Ⅰ.其生产经营符合国家产业政策Ⅱ.发起人认购的股本数额不少于公司行股本总额的35%Ⅲ.发起人在近3年内没有重大违法行为Ⅳ.具有持续盈利能力，财务状况良好

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案： A 【专家解析】设立股份有限公司申请公开发行股票应当,符合下列条件：1()其生产经营符合国家产业政策。(2)其发行普通股限于一种，同股同权3。)(发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35)在%公司。(4拟发行股本总额中,发起人认购的部分不少民币于3000万元，但是国家另有规走的除外5)。向社(会公众发行部分不少于公司拟发行股本总额的25%,其中公司职工认购的股本数额不得超过拟发行社会公众发行的股本总额的10%，公司拟发行的股本总额超人民币4亿元的，中国证监会按照规定可以酌情降低向社会公众发行部分的比例，但是最低不少于公司拟发行的股本总额的10%。（发起6)人在近3年内没有重大违法行为)，证(券委7规定的其他条件。

72、申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类选择注册登记为()。Ⅰ.证券投资师Ⅱ.证券投资顾问Ⅲ.证券分析师Ⅳ.证券分析顾问

A、Ⅰ.Ⅱ.B、Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案： B 【专家解析】申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为证券投资顾问或证券分析师。

73、投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括（）。Ⅰ.诚实守信Ⅱ.勤勉尽责Ⅲ.独立客观Ⅳ.专业亩憤

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅳ

正确答案： C 【专家解析】投资主办人从事投资管理活动，应当遵循減实守信、勤勉尽责、独立客观、专业审慎的原则，自觉维护所在证券公司及行业的声誉，公平对客户,保护投资者合法权益。”

74、无法连续交易是指等()情形。Ⅰ.证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断Ⅱ.10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入交易所交易系统Ⅲ.10%上的会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报Ⅳ.10%以上的证券交易中断

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅱ.Ⅲ

正确答案： B 【专家解析】证券交易所无法连续交易的情形有：证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断；证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断；10%以上的会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报；10%以上的证券中断交易等

75、下列关于股份有限公司责任的说法中,正确的有（）。Ⅰ.股东以自身财产对公司债务承担责任Ⅱ.公司以全部财产对公司债务承担责任Ⅲ.股东以认购股份对公司债务承担责任Ⅳ.公司以未分配利润对公司债务承担责任

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案： A 【专家解析】《中华人民共和国公司法》第三条规定,公司是企业有独法人立的,法人财产，享有法人财产奴。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任，股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。

76、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是()。Ⅰ.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯Ⅱ.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯Ⅲ.行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪Ⅳ.行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅲ

D、Ⅱ.Ⅳ

正确答案： C 【专家解析】诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯, 即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般法行为处理,依据情况追究民事责任或行政责任。

77、下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是（）。Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据Ⅱ.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益Ⅲ.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息Ⅳ.允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案： A 【专家解析】证券公司证券投资顾问业务的内部控制规走之一是：禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。故D项说法错误。

78、下列关于证券业从业人员执业行为准则的说法正确中的是,（）。Ⅰ.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信,勤勉尽责，维护行业声营Ⅱ.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,了解客户需求、财务状况及为客风险户推承受能力,荐合适的产品或服务，但不介绍存在的相关风险Ⅲ.从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能,取得相应的从业资格Ⅳ.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案： B 【专家解析】证券业从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务, 充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等。

79、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（）。Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员Ⅲ.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员Ⅳ.证券投资咨询营业网点、从事基金销售业务管理的人员

A、Ⅰ.Ⅱ.B、Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案： C 【专家解析】证券公司总部及营业网点、商业银行总行及其一级分行、专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得中国证券业执业证书。

80、下列选项中，属于公开信息的是()。Ⅰ.协会会员基本信息Ⅱ.从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息Ⅲ.会员效力期限内受奖励次数Ⅳ.从业人员效力期限内受奖励次数

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅳ

正确答案： B 【专家解析】公开信息在协会网站公布，内容包括协会会员和从业人员信息管理系统公开的会员和从业入员基本信息、会员和从业人员效力期限内受到奖励次数、协会对会员和从业人员做出的公开遣责自律惩戒决定，协会认为有必要公开的其他诚信信息。

81、下列与客户密切相关的业务，应当一人操作、一人审核，复核应当留痕的有（）。Ⅰ.证券账户的开立Ⅱ.资金账户的注销Ⅲ.建立及变更客户资金存管关系Ⅳ.客户证券账户转托管

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅳ

正确答案： A 【专家解析】涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一操作、一复核人复应当核,留痕。

82、信息公开的内容包括()。Ⅰ.上市公告书Ⅱ.中期报告Ⅲ.年度报告Ⅳ.临时报告

A、Ⅰ.Ⅱ.B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案： D 【专家解析】信息公开的内容包括上市公告书、中期报告、年度报告、临时报告。

83、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括()。Ⅰ.责令改正Ⅱ.罚款Ⅲ.撤销公司登记Ⅳ.吊销营业执照

A、Ⅰ.Ⅱ.B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案： C 【专家解析】虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括责令改正、罚款、撤销公司登记、吊销营业执照。

84、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（）。Ⅰ.受他人胁迫参与信息披露违法行为Ⅱ.不直接从事经营管理Ⅲ.配合证券监管机构调查且有立功表现Ⅳ.任职时间短、不了解情况

A、Ⅰ.Ⅱ.B、Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案： B 【专家解析】在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认走的有)不：（直接1从事营管理，（）能2力不足、无相关职业背景。（3)任职时间短、不了解情况(4)。相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告)受。到股(5东、实际控制人或者其他外部干预。

85、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（）。Ⅰ.责令停止承销或者代理买卖Ⅱ.没收违法所得Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅳ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的处以3万元以上30万元以下的罚款

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ

D、Ⅱ.Ⅳ

正确答案： A 【专家解析】证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，共处以3万元以上30万元以下的罚款。

86、证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列()行为。Ⅰ.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户Ⅱ.挪用客户资产Ⅲ.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易Ⅳ.操纵市场

A、Ⅰ.Ⅱ..Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅳ

正确答案： C 【专家解析】证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为1)：（挪用客户资产。（2)向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低的承诺。⑶以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户。（4)将客户资产管理业务与其他业务混合操作。（5)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益6。（）自营业务抢先于资产管理业务进行损害交易,客户的利益。（7)以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易。（8)内幕交易或者操纵市场。（9)法律、行政法中国证监会规定禁止的其他行为。

87、证券公司从事中间介绍业务，不能为期货公司的客户提供的服务包括()。Ⅰ.协助办理开户手续Ⅱ.代理客户进行期货交易Ⅲ.替客户修改交易密码Ⅳ.划转期货交易保证金

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅲ.Ⅳ

正确答案： B 【专家解析】证券公司受期货公司委托从事介绍业务, 应当提供下列服务：⑴协助办理开户手续。（2)提供期货行请信息、交易设施。（3)中国证监会规定的其他服务证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割不得。⑶中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

88、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行开立（）。Ⅰ.融资专用资金账户Ⅱ.客户信用交易担保资金账户Ⅲ.客户信用交易担保证券账户Ⅳ.信用交易资金交收账户

A、Ⅰ.Ⅱ.B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.D、Ⅲ.Ⅳ

正确答案： A 【专家解析】证券公司信用账户证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义 ,在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交账户和信用交易资金交易账户;在按照规定可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

89、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设()，行使公司章程规定的职权。Ⅰ.薪酬于提名委员会Ⅱ.审计委员会Ⅲ.风险控制委员会Ⅳ.风险规避委员会

A、Ⅰ.Ⅲ.B、Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案： C 【专家解析】证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应设立薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。

90、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括()。Ⅰ.融资融券业务资格申请书Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议Ⅲ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件Ⅳ.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件

A、Ⅱ.Ⅲ.B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅳ

正确答案： B 【专家解析】证券公司申请融资1融券业务资格，应当向中国证監会提交下列材枓，同时抄报注册地证监会派出机构:(1)融资融券业务资格申请书。(2)股东会（股东大会)关于经营融资融券业务的决议。⑶融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照规定制定的选择客户的标准。(4)负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件。(5)中国证券业协会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件。（6)证券交易所、证券登记结算机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件。（7)中国证监会要求提交的其他文件。

91、证券公司应当建立信息査询制度,保证客户在证券公司营能够业时随时间内査询.的信息有()。Ⅰ.委托记录Ⅱ.交易记录Ⅲ.证券和资金余额Ⅳ.证券经纪人的姓名

A、Ⅰ.Ⅲ.B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ 正确答案： B 【专家解析】证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名。执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

92、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在()等方面相互分离、独立运行。Ⅰ机构Ⅱ.人员Ⅲ.信息Ⅳ.账户

A、Ⅰ.Ⅱ.B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅲ.Ⅳ

正确答案： B 【专家解析】证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。

93、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理()等清况,并应当充分揭示市场风险证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户芾来的法律风险，以及其他投资风险。Ⅰ.业务资质Ⅱ.管理能力Ⅲ.业绩Ⅳ.财务状况

A、Ⅰ.Ⅱ..Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案： A 【专家解析】证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩会等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。

94、证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为（）。Ⅰ.侵占、损害客户的合法权益Ⅱ.未经客户的委托擅自为客户买卖证券Ⅲ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖Ⅳ.泄露客户资料

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案： D 【专家解析】以上均是禁止的行为。

95、证券公司只能接受其()的期货公司的委托从事介绍业务。Ⅰ.全资拥有Ⅱ.控股Ⅲ.其他Ⅳ.被同一机构控制

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案： C 【专家解析】证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托人从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。“

96、证券经纪业务的禁止行为包括()。Ⅰ.不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易Ⅱ.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物Ⅲ.不得侵占、损害客户的合法权益Ⅳ.不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数是和时间的 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案： D 【专家解析】根据 《中华人民共和国证券法》等相关法律法规中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定 , 证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：（1)挪用客户所委托.买卖的证券或者客户账户上的资金；或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物：或违规向客户提供资金或有价证券。（2)侵占、损害客户的合法权益。⑶未经客户的委托, 擅自为客户买卖证券, 或者假借客户的名义买卖证券;违背客户的委托为其买卖证券:接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格 ,代理买卖法律法规定不得买卖的证券。（4)以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。（5)为牟取佣金收入 , 诱使客户进行不必要的证券买卖。（6)在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。（7)编造、传播虚假或者误导投资者的信息；散布、泄露或利用内幕信息。（8)从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。（9)有损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。（10)隐匿、伪造、篡改或者毀损交易记录。

97、证券经纪业务的特点有()。Ⅰ.业务对象的专一性Ⅱ.证券经纪商的中介性Ⅲ.客户指令的权威性Ⅳ.客户资3科的保密性

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅳ

正确答案： B 【专家解析】证券经纪业务的特点有业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性和客户资料的保密性四个持点。

98、证券经纪业务中资金账户的管理包括（）。Ⅰ.资金账户的开户和销户Ⅱ.开通客户交易委托品种Ⅲ.交易委托方式以及操作权限Ⅳ.选择客户资金存管的指定商业银行

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ.正确答案： A 【专家解析】资金账户的管理包括资金账户的开户和销户、开通客户交易委托品种、交易委托方及操作权限、选择客户资金存管的指定商业银行、开通或变更客户交易结算，资金第三方存管、指定或撤销指定交易、证券转托管、资金账户挂失与解挂、客户资料修改、密码管理等。

99、证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循()原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。Ⅰ.客观公正Ⅱ.诚实信用Ⅲ.平等Ⅳ.自愿

A、Ⅰ.Ⅱ.B、Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正确答案： A 【专家解析】证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当道循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益。”

100、转融通业务出现（），的本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。Ⅰ.不可抗力Ⅱ.技术故障Ⅲ.技术故障Ⅳ交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定

A、Ⅰ.Ⅳ

B、Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案： D 【专家解析】转融通业务出现下列异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告：（1）不可抗力。（2）意外事故。（3）技术故障。（4）交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定（5）其他异常情况。

第二篇：《证券市场基本法律法规》临考押题卷

一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

1[单选题] 财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。A.3 B.5 C.7 D.10 参考答案：B 参考解析： 财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。

2[单选题] 召开基金份额持有人大会，至少应当有代表（）以上基金份额的持有人参加。A.70% B.50% C.30% D.10% 参考答案：B

参考解析： 《中华人民共和国证券投资基金法》第八十七条规定，基金份额持有人大会应当有代表50%以上基金份额的持有人参加，方可召开。

3[单选题] 下列不属于农产品期货的是（）。A.大豆 B.咖啡 C.天然橡胶 D.原油

参考答案：D

参考解析： 商品期货的主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)、金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。

4[单选题] 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。A.50 B.100 C.150 D.200 参考答案：D

参考解析： 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

5[单选题] 经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（）。A.为单一客户办理定向资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.为多个客户办理定向资产管理业务

D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务 参考答案：C

参考解析： 经中国证监会批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务：(1)为单一客户办理定向资产管理业务。(2)为多个客户办理集合资产管理业务。(3)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

6[单选题] 发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹集金额外，其内容与格式应与（）一致，并与其具有同等法律效力。A.利润表 B.资产负债表 C.财务报表 D.招股说明书 参考答案：D

参考解析： 参考《证券发行与承销管理办法》第三十二条规定。

7[单选题] 甲公司持有乙公司90%的股权，丙公司是甲公司的分公司，下列关于公司种类的表述中，不正确的是（）。A.乙公司是甲公司的子公司 B.丙公司是甲公司的分公司 C.乙公司具有法人资格

D.丙公司可以领取企业法人营业执照 参考答案：D

参考解析： 参见《公司法》第十四条规定。

8[单选题] 下列选项中，不属于证券自营业务特点的是（）。A.风险性 B.收益性 C.保密性 D.被动性

参考答案：D

参考解析： 证券自营业务的特点包括自主性、风险性、收益性、专业性、保密性。

9[单选题] 犯集资诈骗罪的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。A.1 B.3 C.5 D.10 参考答案：C

参考解析： 犯集资诈骗罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

10[单选题] 下列不属于出资证明书必须记载的事项是（）。A.公司章程 B.公司注册资本 C.出资证明书编号 D.股东的出资日期 参考答案：A

参考解析： 参见《公司法》第三十一条规定。

11[单选题] 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）年的证券市场禁入措施。A.1～3 B.2～5 C.3～5 D.1～5 参考答案：C

参考解析： 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5～10年的证券市场禁入措施。

12[单选题] 下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是（）。

A.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离

B.各证券公司应按要求将全部自营账户明知(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案 C.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标存在风险隐患或不合规时，应立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议

D.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化 参考答案：B

参考解析： A、C、D项属于证券公司的风险监控体系一般规定的内容；B项属于证券公司的投资决策机制一级规定的内容。

13[单选题] 下列（）不属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。A.《证券业从业人员资格管理办法》

B.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》 C.《证券从业人员行为守则(试行)》

D.《证券公司融资融券业务试点管理办法》 参考答案：D

参考解析： 证券经纪业务管理方面的法律法规包括《证券业从业人员资格管理办法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《证券从业人员行为守则(试行)》等。选项D属于融资融券方面的法律法规。

14[单选题] 下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，错误的是（）。

A.证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备 B.证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力 C.证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息 D.证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示 参考答案：B 参考解析：监管部门对证券公司发布证券研究报告业务的有关规定之一是：不得宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力，不得传播虚假、片面和误导性信息，不得在证券节目中播出客户招揽内容。

15[单选题] 在融资融券业务的账户体系中，（）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。A.信用交易证券交收账户 B.信用交易资金交收账户 C.融资专用资金账户

D.客户信用交易担保资金账户 参考答案：C

参考解析： 在融资融券业务的账户体系中，融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

16[单选题] 期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（），或者吊销其执业证书的处罚。A.3～6个月 B.6～12个月 C.3～9个月 D.3～12个月 参考答案：D

参考解析： 期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月到12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。

17[单选题] 下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是（）。

A.经中国证监会核定为综合类证券公司

B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 C.净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定

D.中国证监会规定的其他条件 参考答案：C

参考解析： 证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：(1)经中国证监会核定为综合类证券公司。(2)净资本不低于人民币2亿元．且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定。(3)客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。(5)最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚。(6)中国证监会规定的其他条件。

18[单选题] 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过（）的账户为客户提供资产管理服务。A.客户 B.证券公司 C.客户的配偶 D.其他证券公司 参考答案：A 参考解析：证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。

19[单选题] 公司章程的基本特征不包括（）。A.法定性 B.真实性 C.公平性 D.自治性

参考答案：C

参考解析： 公司章程具有法定性、真实性、自治性和公开性的基本特征。

20[单选题] 客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（）年。A.5 B.10 C.15 D.20 参考答案：C 参考解析： 客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。

21[单选题] 证券公司开展融资融券业务必须经（）批准。A.中国证监会 B.证券交易所 C.省级人民政府 D.中国证券业协会 参考答案：A

参考解析： 证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准。

22[单选题] 我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括（）。A.禁止分析师向投行部门报告

B.禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钩 C.禁止投行部门审查研究报告及其观点

D.禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬 参考答案：D

参考解析： 我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系有以下主要措施：(1)禁止分析师向投行部门报告。(2)禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钩。(3)禁止投行部门审查研究报告及其观点。(4)分析师不得参与投行项目投标、项目路演等推介活动。

23[单选题] 证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括（）。A.网上查询 B.书面查询 C.电话查询

D.营业场所公示 参考答案：C

参考解析： 证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

24[单选题] 背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了（）。A.获取非法利润 B.获取合法利润 C.违背受托义务 D.遵守受托义务 参考答案：A

参考解析： 背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。

25[单选题] 下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，错误的是（）。A.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日

B.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

C.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户

D.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券．只能使用融券专用证券账户内的证券 参考答案：A 参考解析：客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定。

26[单选题] 证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将（）交由客户签字确认。A.账户信息表 B.身份确认书 C.业务合同书 D.风险揭示书 参考答案：D

参考解析： 证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。27[单选题] 下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的是（）。A.期货公司可以为其子公司提供融资

B.期货公司可以申请经营境外期货经纪业务 C.期货公司可以对外担保

D.期货公司可以从事期货自营业务 参考答案：B

参考解析： 参见《期货交易管理条例》第十七条的规定。

28[单选题] 客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的（）级账户。A.一 B.二 C.三 D.四

参考答案：B

参考解析： 客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。

29[单选题] 证券公司对融资融券业务要实行（）管理。A.分散 B.分业 C.集中统一 D.分部门 参考答案：C 参考解析： 证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。

30[单选题] 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显（）行业水平等不正当竞争手段招揽业务。A.低于 B.等于 C.高于 D.大于

参考答案：A

参考解析： 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

31[单选题] 上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权。也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由（）的无关联关系董事出席即可举行。A.1／3 B.过半数 C.2／3 D.全体

参考答案：B

参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第一百二十四条的相关规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。

32[单选题] 在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为（）。A.直接行为人

B.直接负责的主管人员 C.企业 D.个人

参考答案：B

参考解析： 在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为直接负责的主管人员。

33[单选题] 专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有（）以上文化程度和完全民事行为能力。A.初中 B.高中 C.专科 D.本科

参考答案：B

参考解析： 专业人员从事证券业务的资格条件之一是参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

34[单选题] 投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，并在证券公司开立证券交易账户，以书面、（）以及其他方式，委托证券公司代其买卖证券。A.网络 B.面访 C.公告 D.电话

参考答案：D

参考解析： 根据《证券法》第一百一十一条规定，投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，并在证券公司开立证券交易账户，以书面、电话以及其他方式，委托该证券公司代其买卖证券。

35[单选题] 收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。A.10 B.15 C.20 D.30 参考答案：B 参考解析： 收购上市公司的行为结束后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

36[单选题] 下列属于融资融券业务集中管理原则的是（）。A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金 B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理

D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准 参考答案：C

参考解析： A、D项属于融资融券业务合法合规原则；B项属于岗位分离原则。

37[单选题] 证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以（）的罚款。A.1万元以上3万元以下 B.1万元以上5万元以下 C.3万元以上5万元以下 D.5万元以上10万元以下 参考答案：C

参考解析： 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以3万元以上5万元以下的罚款。

38[单选题] 公开发行公司债券，应当符合的条件不包括（）。A.股份有限公司的净资产不低于人民币4000万元 B.有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元 C.累计债券余额不超过公司净资产的40% D.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息 参考答案：A

参考解析： 参见《证券法》第十六条的规定。

39[单选题] 证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料不包括（）。A.直投基金认缴承诺书 B.集合资产管理风险揭示书 C.集合资产管理计划说明书 D.集合资产管理合同文本 参考答案：A

参考解析： 证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交下列材料：(1)备案报告；(2)集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书；(3)资产托管协议；(4)合规总监的合规审查意见；(5)中国证监会要求提交的其他材料。

40[单选题] 公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括（）。A.营业执照 B.公司章程 C.税务登记证 D.财务会计报告 参考答案：C

参考解析： 参见《证券法》第十四条规定。

41[单选题] 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（）情形的，不得担任财务顾问。

A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录

B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 参考答案：B

参考解析： 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录。(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

42[单选题]（）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。A.基本信息 B.奖励信息 C.警示信息

D.收人情况信息 参考答案：D

参考解析： 证券业从业人员诚信信息记录的内容包括基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。故选D。

43[单选题] 基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持（）。A.投资人利益优先原则 B.全面性原则 C.客观性原则 D.及时性原则 参考答案：A 参考解析： 基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。

44[单选题] 申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。

A.国务院证券监督管理机构 B.证券交易所 C.中国证券业协会 D.省级人民政府 参考答案：B

参考解析： 申请证券上市交易，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。

45[单选题] 在证券公司发行与承销业务中，属于市场准人方面的法律法规的是（）。A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券公司业务范围审批暂行规定》 C.《证券公司治理准则》

D.《证券公司风险控制指标管理办法》 参考答案：A 参考解析： 证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括五个方面，其中市场准入管理方面有《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《关于加强上市证券公司监管规定》《外资参股证券公司设立规则》《证券公司设立子公司试行规定》《关于证券公司首次公开发行股票并上市有关问题的通知并上市监管意见书有关问题的规定》《关于进一步完善证券公司首次公开发行股票并上市有关审慎性监管要求的通知》等。

46[单选题] 欺诈发行股票、债券罪的主体主要是（）。A.单位 B.自然人 C.复杂客体 D.简单客体 参考答案：A

参考解析： 欺诈发行股票、债券罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。

47[单选题] 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于（）。A.结果犯 B.预测犯 C.原因犯 D.过程犯

参考答案：A

参考解析： 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理，依据情况追究民事责任或行政责任。

48[单选题] 部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是（）。A.《中华人民共和国企业破产法》 B.《证券发行与承销管理办法》 C.《上市公司信息披露管理办法》 D.《证券市场禁入规定》 参考答案：A

参考解析： 部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规，包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。

49[单选题] 下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是（）。A.25人 B.51人 C.76人 D.100人

参考答案：A

参考解析： 根据《公司法》第二十四条规定，有限责任公司由50个以下股东出资设立。

50[单选题] 下列关于股票上市交易条件的描述中，错误的是（）。A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行 B.公司股本总额不少于人民币5000万元

C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上 D.公司最近3年无重大违法行为 参考答案：B

参考解析： 股票上市交易的条件：(1)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行。(2)公司股本总额不少于人民币3000万元。(3)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。(4)公司最近3年无重大违法行为．财务会计报告虚假记载。

二、组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要 求，不选、错选均不得分。

51[多选题] 证券公司的（）应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。A.法定代表人

B.经营管理的主要负责人 C.全体员工 D.工会代表

参考答案：A,B

参考解析： 证券公司的法定代表人和经营管理的主要负责人应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。

52[多选题] 基金销售机构应当建立完善的（）。A.基金份额持有人账户 B.资金账户管理制度

C.基金份额持有人资金的存取程序 D.授权审批制度 参考答案：A,B,C,D

参考解析： 基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度，以及基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度。

53[多选题] 下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。A.证券公司的从业人员 B.保险公司的从业人员 C.期货经纪公司的从业人员 D.基金管理公司的从业人员 参考答案：A,B,C,D

参考解析： 利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动。或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

54[多选题] 证券业从业人员不得从事（）。A.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

B.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场

C.从事与其履行职责有利益冲突的业务 D.买卖法律明文禁止买卖的证券 参考答案：A,B,C,D

参考解析： 证券业从业人员不得从事以下活动：(1)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动。(2)利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场。(3)编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场。(4)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。(5)从事与其履行职责有利益冲突的业务。(6)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂．如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等．或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。(7)买卖法律明文禁止买卖的证券。(8)利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益。(9)违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。(11)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

55[多选题] 下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有（）。A.不符合申请投资主办人注册规定的条件 B.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年 C.未通过证券从业人员年检

D.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 参考答案：A,B,C,D

参考解析： 有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：(1)不符合申请投资主办人注册规定的条件。(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满两年。(3)被协会采取纪律处分未满两年。(4)未通过证券从业人员年检。(5)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。(6)其他情形。

56[多选题] 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。A.已取得证券从业资格

B.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 C.具备良好的诚信记录及职业操守

D.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚 参考答案：A,C,D 参考解析： 申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格。(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。(4)中国证券业协会规定的其他条件。

57[多选题] 证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括（）。

A.向投资人承诺证券、期货投资收益

B.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

C.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 D.代理投资人从事证券、期货买卖 参考答案：A,B,C,D

参考解析： 除了题中四项外，证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项还包括：为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

58[多选题] 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（）分别开立账户。A.证券交易所 B.中国证监会 C.商业银行

D.证券登记结算机构 参考答案：C,D

参考解析： 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构、商业银行分别开立账户。

59[多选题] 在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。A.风险承受能力 B.资产与收入状况 C.投资偏好 D.身体状况

参考答案：A,B,C 参考解析： 在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况，客户应当如实提供相关信息。

60[多选题] 下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（）。A.基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员 B.部门基金业务负责人

C.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员 D.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员 参考答案：A,B,C,D

参考解析： 证券投资基金销售人员是指下列基金销售人员：(1)基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人。(2)基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。61[多选题] 操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（）。

A.上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的

B.单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报．撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的

C.单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报．撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的

D.与他人串通．以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的

参考答案：A,B,D

参考解析： 操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形之一是：单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的。故C项错误。

62[多选题]（）应当对月度报告签署确认意见。A.董事

B.高级管理人员

C.经营管理的主要负责人 D.财务负责人 参考答案：C,D

参考解析： 证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司报告签署确认意见；经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。

63[多选题] 发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（）。A.发行股票发行数额在500万元以上的

B.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的 C.利用募集的资金进行正常经营活动的 D.转移或者隐瞒所募集资金的 参考答案：A,B,D

参考解析： 欺诈发行股票、债券的犯罪刑事立案追诉标准为：在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予追诉：(1)发行数额在500万元以上的。(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。

64[多选题] 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（）。A.合法合规原则 B.集中管理原则 C.独立运行原则 D.岗位分离原则 参考答案：A,B,C,D

参考解析： 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有合法合规原则、集中管理原则、独立运行原则、岗位分离原则。

65[多选题] 证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。A.身份

B.财产与收入状况 C.证券投资经验 D.风险偏好

参考答案：A,B,C,D

参考解析： 证券公司应了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。

66[多选题] 下列具有法人资格的有（）。A.子公司 B.分公司

C.企业财务公司 D.母公司

参考答案：A,D

参考解析：根据《公司法》第十四条的规定，公司可以设立分公司。设立分公司，用电脑高向公司登记机关申请登记，领取营业执照。分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。

67[多选题] 投资主办人有（）情形的，不予通过年检。A.不符合一般证券业从业人员有关规定

B.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 C.被中国证券业协会采取纪律处分未满2年 D.3年内没有管理客户委托资产 参考答案：A,B,C

参考解析：投资主办人有下列情形之一的，不予通过年检：(1)不符合一般证券业从业人员有关规定。(2)2年内没有管理客户委托资产。(3)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。(4)被中国证券业协会采取纪律处分未满2年。(5)其他情形。

68[多选题] 中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括（）。A.保荐代表人被吊销证券业执业证书 B.保荐代表人被注销证券业执业证书 C.保荐代表人受到中国证监会行政处罚

D.保荐代表人未按要求参加保荐代表人业务培训的 参考答案：A,B,C,D

参考解析： 保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书，或者受到中国证监会行政处罚的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；不再符合其他条件的，中国证监会责令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后，应当定期参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人业务培训。保荐代表人未按要求参加保荐代表人业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人．未按要求参加保荐代表人业务培训的，其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。

69[多选题] 下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（）。A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券业从业人员资格管理办法》

C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》 D.《证券公司合规管理试行规定》 参考答案：A,B,C,D

参考解析：证券经纪业务的法律法规主要包括三个方面：(1)证券经纪业务管理方面的法律法规，如《中华人民共和国证券法关于加强证券经纪业务管理的规定》《证券公司内部控制指引》《证券公司合规管理试行规定》等。(2)证券经纪业务营业部管理方面的法律法规，如《证券业从业人员资格管理办法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》《证券从业人员行为守则(试行)》等。(3)融资融券方面的法律法规，如《证券公司融资融券业务试点管理办法》《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》等。

70[多选题] 下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有（）。A.证券账户、结算账户的设立和管理 B.证券的存管和过户

C.证券持有人名册登记及权益登记

D.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理 参考答案：A,B,C,D

参考解析： 根据法律规定，证券登记结算公司依法履行以下职能：证券账户、结算账户的设立和管理；证券的存管和过户；证券持有人名册登记及权益登记；证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理；受发行人委托派发证券权益；办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；国务院证券监督管理机构批准的其他业务，如为证券持有人代理投票服务等。

71[多选题] 期货交易所不能从事的业务有（）。A.信托投资 B.股票投资 C.国债投资

D.自用不动产投资 参考答案：A,B

参考解析： 参考《期货交易管理条例》第十条的规定。

72[多选题] 下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（）。A.已被机构聘用

B.最近3年未受过刑事处罚

C.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的 D.品行端正，具有良好的职业道德 参考答案：A,B,C,D

参考解析： 取得证券业从业资格的人员，符合相应条件的，可以通过机构申请执业证书。A、B、C、D四项均是证券业从业人员申请执业证书的条件。

73[多选题] 下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（）。A.分公司和子公司都不具有法人资格 B.分公司和子公司都具有法人资格

C.分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格 D.子公司能够依法独立承担民事责任 参考答案：C,D

参考解析： 分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担；子公司具有法人资格，能够依法独立承担民事责任。母公司和子公司之间虽然存在着控制和被控制的关系，但都具有法人资格。

74[多选题] 设立证券公司，应当具备（）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

A.《中华人民共和国公司法》 B.《中华人民共和国证券法》 C.《证券公司监督管理机构》 D.《中华人民共和国刑法》 参考答案：A,B,C

参考解析：参考《证券监督管理条例》第八条规定。

75[多选题] 下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有（）。A.客体要件 B.客观要件 C.主体要件 D.主观要件

参考答案：A,B,C,D

参考解析： 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪构成要件包括客体要件、客观要件、主体要件和主观要件。

76[多选题] 下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（）。

A.建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务 B.建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全 C.建立健全客户账户管理制度

D.建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷 参考答案：A,B,C,D 参考解析： 证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益，其内容包括：(1)建立健全客户账户管理制度。(2)建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务。(3)建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全。(4)建立健全客户回访制度，及时发现并纠正不规范行为。(5)建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷。(6)建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整。

77[多选题] 直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的（）服务。A.投资顾问 B.投资管理 C.财务顾问 D.财务管理

参考答案：A,B,C 参考解析： 直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务。

78[多选题] 下列关于询价制度的说法中，正确的有（）。

A.对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价 B.在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价 C.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购 D.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价 参考答案：C,D 参考解析：《证券发行与承销管理办法》对在深交所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价，在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价，不再强制所有公司都要经过两个询价阶段。

79[多选题] 开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。A.存续期限不同 B.规模可变性不同 C.可赎回性不同 D.市场主体不同 参考答案：A,B,C 参考解析： 开放式基金与封闭式基金的主要区别有：(1)存续期限不同、(2)规模可变性不同。(3)可赎回性不同。(4)交易价格计算标准不同。(5)投资策略不同。

80[多选题] 违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。

A.未直接参与信息披露违法行为

B.配合证券监管机构调查且有立功表现 C.受他人胁迫参与信息披露违法行为 D.主动上交个人财产 参考答案：A,B,C

参考解析： 违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形有：(1)未直接参与信息披露违法行为。(2)在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告。(3)在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施。(4)配合证券监管机构调查且有立功表现。(5)受他人胁迫参与信息披露违法行为。(6)其他需要考虑的情形。

81[多选题] 证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有（）。

A.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 B.向客户充分提示证券投资的风险 C.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况 D.要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动 参考答案：A,B,C

参考解析： 证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应符合以下要求：(1)清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况以及与证券投资和交易有关的政策法规、基础知识、业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，增强风险意识。(2)如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品推介材料及有关信息，不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容。(3)向客户充分提示证券投资的风险，提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动。

82[多选题] 欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（）。A.客体要件 B.客观要件 C.主体要件 D.主观要件

参考答案：A,B,C,D

参考解析： 欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括客体要件、客观要件、主体要件、主观要件四个方面。

83[多选题] 财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

A.在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的 B.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的

C.未依法履行持续督导义务的 D.采取正当竞争手段进行竞争的 参考答案：A,B,C

参考解析： D项说法错误，采取不正当竞争手段进行恶性竞争的。

84[多选题] 证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。A.公平B.公开 C.公正 D.自愿

参考答案：A,C

参考解析： 证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。

85[多选题] 从事证券业务的专业人员包括（）。

A.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员

B.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员

C.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 D.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员 参考答案：A,B,C,D 参考解析： 除A、B、C、D四项外，中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员也是从事证券业务的专业人员。

86[多选题] 融资融券业务的特点包括（）。A.多层次证券市场的基础 B.发挥价格稳定器的作用 C.刺激A股市场活跃

D.融资融券业务给投资者带来机遇 参考答案：A,B,C

参考解析： 融资融券业务的特点包括：(1)发挥价格稳定器的作用。(2)刺激A股市场活跃。(3)多层次证券市场的基础。

87[多选题] 证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。A.全资拥有 B.控股 C.其他

D.被同一机构控制 参考答案：A,B,D

参考解析： 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

88[多选题] 证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（）。A.证券公司不得代客户下达交易指令

B.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C.不得代客户接收、保管或者修改交易密码

D.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 参考答案：A,B,C,D

参考解析： 证券公司中间介绍业务的禁止行为包括证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

89[多选题] 基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（）。A.姓名

B.从业资质证明 C.年龄

D.所在营业网点 参考答案：A,B,D

参考解析： 基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括但不限于姓名、从业资质证明及编号、所在营业网点等信息。

90[多选题] “荐股软件”可实现的功能包括（）。

A.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势 B.提供具体证券投资品种选择建议

C.提供具体证券投资品种的买卖时机建议 D.提供其他证券投资分析、预测或者建议 参考答案：A,B,C,D

参考解析： “荐股软件”，是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：(1)提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势。(2)提供具体证券投资品种选择建议。(3)提供具体证券投资品种的买卖时机建议。(4)提供其他证券投资分析、预测或者建议。

91[多选题] 证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（）。A.公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明 B.相关业务技术系统建设情况说明

C.参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度 D.公司财务状况的报告及相关材料 参考答案：A,B,C,D

参考解析： 除了A、B、C、D四项外．证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料还包括：公司最近两年内是否发生债务违约、重大诉讼、对外担保及其他可能导致公司承担重大责任事项的说明；本公司要求的其他材料。

92[多选题] 下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（）。A.证券交易所的从业人员 B.期货经纪公司的从业人员 C.证券业协会的工作人员

D.证券、期货监督管理部门的工作人员 参考答案：A,B,C,D

参考解析： 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体为特殊主体，即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员及单位，才能构成本罪。

93[多选题]（）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。A.证监会及其派出机构 B.证券登记结算机构 C.证券交易所

D.中国证券业协会 参考答案：A,B,C,D

参考解析： 证监会及其派出机构、中国证券业协会、证券交易所、证券登记结算机构、证券金融公司依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。

94[多选题] 证券公司参与区域性市场，应（）。A.合理确定参与的数量和地域 B.制订开展区域性市场业务方案

C.建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制 D.制订接受监管的方案 参考答案：A,B,C

参考解析： 证券公司参与区域性市场，应合理确定参与的数量和地域，制定开展区域性市场业务方案，建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制。

95[多选题] 证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时，应当提交的材料有（）。A.年检申请报告 B.业务报 C.利润表

D.财务会计报表 参考答案：A,B,D 参考解析： 参考《证券、期货投资咨询管理办法》第十一条规定。

96[多选题] 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（）。A.抽样调查 B.现场检查 C.非现场检查 D.全面检查 参考答案：B,C

参考解析： 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

97[多选题] 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。A.融券专用证券账户

B.客户信用交易担保证券账户 C.信用交易证券交收账户 D.信用交易资金交收账户 参考答案：A,B,C,D

参考解析： 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。

98[多选题] 信息公开的内容包括（）。A.上市公告书 B.中期报告 C.报告 D.临时报告

参考答案：A,B,C,D

参考解析： 信息公开的内容包括上市公告书、中期报告、报告、临时报告。

99[多选题] 向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（）情况。A.战略投资者的名称 B.认购数量 C.市盈率 D.持有期限

参考答案：A,B,D 参考解析： 向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露战略投资者的名称、认购数量及持有期限等情况。

100[多选题] 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。A.薪酬与提名委员会 B.审计委员会 C.风险控制委员会 D.风险规避委员会 参考答案：A,B,C 参考解析：

证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。

第三篇：2013年《测绘管理与法律法规》考前押题试题及答案解析

2013年《测绘管理与法律法规》考前押题试题及答案解析

一、单选题 第1题：

《房产测绘管理办法》于()起施行。A．2001年5月1日 B．2002年5月1日 C．2003年5月1日 D．2004年5月1日 第2题：

下列业务中，不属于丙级测绘资质业务范围的是()。A．摄影测量与遥感 B．测绘航空摄影 C．海洋测绘 D．地籍测绘 第3题：

擅自发布中华人民共和国领域和管辖的其他海域的重要地理信息数据的，给予警告，责令改正，可以并处()罚款。A．5万元以下 B．5万元以上10万元以下 C．10万元以下 D．10万元以上20万元以下 第4题：

国家大型工程项目的施工一般都采用()方式选择实施单位。A．直接发包 B．公开招标 C．邀请招标 D．议标 第5题：

按照从事测绘活动的单位的规模、管理水平、能力大小，将测绘资质划分为甲、乙、丙、丁4个等级，其中()是最高等级。A．甲 B．乙 C．丙 D．丁 第6题：

使用测绘计量标准器具，以下不是必须具备的条件是()。A．经计量检定合格

B．具有正常工作所需的环境条件 C．具有称职的保存、维护、使用人员 D．具有省级人民政府的批文 第7题：

下列不属于工程质量控制设计的内容是()。A．精度控制措施 B．资源保证措施 C．质量控制措施 D．数据安全措施 第8题：

申请单位符合法定条件的，测绘资质审批机关应当做出拟批准的书面决定，向社会公示7日，并于做出正式批准决定之日起()内向申请单位办法《测绘资质证书》。A．3日 B．5日 C．7日 D．10日 第9题：

我国规定采用的高程系统是正常高系统，高程起算依据是()。A．国家黄海85高程基准 B．国家东海85高程基准 C．国家渤海85高程基准 D．国家南海85高程基准 第10题：

测绘类专业大学硕士学历取得注册测绘师资格应当具备的业务条件是从事测绘业务工作应满()。A．4年 B．6年 C．2年 D．1年 第11题：

国家一、二等三角点、水准点的拆迁审批权属于()。A．国务院测绘行政主管部门 B．省级测绘行政主管部门 C．市级测绘行政主管部门 D．县级测绘行政主管部门 第12题：

下列不属于管理类标准的是()。A．《测绘技术设计规定》 B．《测绘技术总结编写规定》 C．《测绘作业人员安全规范》 D．《光电测距仪检定规范》 第13题：

关于注册测绘师在一个注册周期内接受继续教育学时的说法，正确的是()。

A．必修课60学时，选修课30学时 B．必修课和选修课均为50学时 C．必修课和选修课均为60学时 D．必修课50学时，选修课30学时 第14题：

关于注册测绘师应履行的义务的说法，错误的是()。A．应当履行岗位职责，保证执业活动成果质量，并承担相应责任 B．可以同时受聘于两个测绘单位执业 C．不准他人以本人名义执业

D．应当更新专业知识，提高专业技术水平第15题：

建立相对独立的平面坐标系统的原则不包括()。A．诚实信用原则 B．确实需要建立 C．必须经过批准

D．应当与国家坐标系统相联系 第16题：

关于测绘人员调离或退休后，其测绘作业证处理的做法，错误的是()。A．收回退休人员测绘许可证 B．由调离或退休人员自行销毁 C．收回调离人员的测绘作业证

D．对调离人员，由其新调入单位为其申领测绘作业证 第17题：

测绘单位将测绘项目转包的，责令改正，可以处测绘约定报酬()的罚款。A．1倍以上2倍以下 B．2倍以下

C．2倍以上5倍以下 D．5倍以下 第18题：

向对方提出合同条件做出签订合同的意思表示称为要约，而另一方如果表示接受就称为()。A．预订合同 B．邀约 C．承诺 D．邀请 第19题：

建设部、国家测绘局于2000年联合制定的我国第一个房产测绘国家标准是()。

A．《房产测绘规范》 B．《中华人民共和国测绘法》 C．《房产测绘管理办法》 D．《测绘证管理规定》 第20题：

下列不属于2000版IS0 9000族标准四大核心标准的是()。A．IS0 9000质量管理体系基础和术语 B．IS0 9001质量管理体系要求

C．IS0 9004质量管理体系业绩改进指南 D．IS0 10012测量控制系统 第21题：

《测绘法》规定，采用不符合国家标准的基础地理信息数据建立地理信息系统，依法可以并处()的罚款。A．1万元以上10万元以下 B．5万元以上10万元以下 C．10万元以上 D．10万元以下 第22题：

以下不属于测绘仪器防雾措施的是()。

A．每次清擦完光学零件表面后，再用干棉球擦拭一遍

B．作业中暂时停用的电子仪器，每周至少通电1小时，同时使各个功能正常运转

C．防止人为破坏仪器密封造成湿气进入仪器内腔和浸润光学零件表面 D．严禁使用吸潮后的干燥剂 第23题：

当工程分包时，分包单位应当对()负责。A．设计单位 B．发包人 C．总承包人 D．监理单位 第24题：

下列选项中，不属于永久性测量标志的是()。A．国家二等三角点钢质觇标

B．三等导线点标石、二等天文点木质觇标 C．水准点和卫星定位点的木质觇标 D．活动的航空摄影的地面标志和测旗 第25题：

下列不属于国界线测绘的主要成果的是()。A．边界线的划定

B．边界线位置和走向的文字说明 C．界桩点坐标 D．边界线地形图 第26题：

《测绘法》规定确实无法避开的，需要拆迁永久性测量标志的，应当经省级以上测绘行政主管部门批准，涉及军用控制点的，应当征得()的同意。A．军队测绘主管部门 B．测量标注管理单位 C．测量标注建筑单位

D．测量标志所在地市级测绘行政主管部门 第27题：

下列不属于订立合同的基本原则的是()。A．当事人法律地位平等 B．风险共担原则 C．自愿原则 D．诚实信用的原则 第28题：

关于仪器的安全运送与仪器的使用维护说法，不正确的是()。

A．仪器开箱前，应将仪器箱平放在地上，严禁手提或怀抱着仪器开箱，以免仪器在开箱时落地损坏

B．长途搬运仪器时，要防止日晒雨淋 C．仪器拆卸次数多少与其测量精度没有影响

D．在连接外部所有仪器设备时，应注意相对应的接口、电极是否正确，确认无误后方可开启主机和外围设备 第29题：

下列不是安全操作的是()。A．用湿手拉合电闸或开关电钮

B．仪器设备的安装、检修和使用，须符合安全要求，凡对人体可能构成伤害的危险部位，都要设置安全防护装置

C．食品设备须有专人管理，并进行定期的检查、维护和保养，禁止仪器设备带故障运行

D．擦拭、检修仪器设备应首先断开电源，并在电闸处挂置明显警示标志 第30题：

测绘技术总结是与测绘成果有直接关系的()文件，是永久保存的重要技术档案。A．技术性 B．临时性 C．客观性 D．永久性 第31题：

验收工作程序不包括()。A．过程检查 B．抽取样本；检查 C．单位成果质量评定

D．批成果质量评定；编制检验报告 第32题：

每个测绘项目作业前都应进行()设计。A．专业 B．平面 C．技术 D．总体 第33题：

不属于《测绘法》对测绘与地理信息标准化的规定的是()。

A．从事测绘活动应当使用国家规定的测绘基准和测绘系统，执行国家规定的测绘技术规范和标准

B．国家确定大地测量等级和精度以及国家基本比例尺地图的系列和基本精度 C．工作成果衡量的准则供有关各方共同重复使用的文件

D．建立地理信息系统，必须采用符合国家标准的基础地理信息数据 第34题：

质量评分方法不包括()。A．数学精度评分方法 B．质量错漏扣分标准 C．质量子元素评分方法 D．观测质量评分方法 第35题：

下列不属于摄影测量与遥感的内容的是()。A．航空摄影 B．航空摄影测量外业 C．航空摄影测量内业 D．大地测量 第36题：

下列直接用于完成特定项目所需的直接费用的是()A．经营成本 B．生产成本 C．应用成本 D．管理成本 第37题：

J2级经纬仪的检定周期为()。A．1年

。B．2年 C．3年 D．4年 第38题：

根据《测绘生产质量管理规定》，下列职责中，不属于测绘单位法定代表人质量管理职责的是()。A．签发质量手册 B．确定本单位的质量方针 C．确定本单位的质量目标 D．签发作业指导书 第39题：

根据《测绘生产质量管理规定》，下列职责中，属于测绘单位质量检查人员职责的是()。

A．建立本单位的质量保证体系并保证其有效运行 B．负责质量方针、质量目标的贯彻实施 C．组织实施内部的质量审核工作

D．处理生产过程中的重大技术问题和质量争议 第40题：

检查、验收人员与被检查单位在质量问题的处理上有分歧时，属检查中的，由()裁定。

A．测绘单位质量管理机构 B．测绘单位法定代表人 C．测绘单位总工程师

D．测绘行政主管部门质量管理机构 第41题： 依据《测绘法》和《测绘成果管理条例》，测绘成果属于非基础测绘成果的，应当汇交()。A．副本 B．目录 C．原始记录 D．样本 第42题：

下列关于地籍测绘管理的说法，正确的是()。A．全国地籍测绘规划由国土资源部编制

B．地方地籍测绘规划由县级以上地方人民政府测绘行政主管部门会同同级土地行政主管部门编制

C．从事地籍测绘工作必须依法取得市级以上测绘行政主管部门颁发的载有地籍测绘业务的测绘资质证书

D．建立地籍数据库以及地籍管理信息系统，可以不用取得载有地籍测绘业务的测绘资质证书 第43题：

测绘科技档案的保管期限分为永久、长期和短期3种，其中短期的期限为()。A．5年以内 B．10年以内 C．15年以内 D．20年以内 第44题：

国家大地坐标系、地心坐标系以及独立坐标系之间的相互转换参数属于()测绘成果。A．绝密级 B．机密级 C．秘密级 D．保密级 第45题：

规定对外提供属于国家秘密的测绘成果的审批程序的部门是()。A．国务院 B．中央军事委员会

C．国务院测绘行政主管部门 D．国务院和中央军事委员会 第46题：

下列基础测绘成果中，不属于省级测绘行政主管部门负责审批的是()。A．本行政区域内统一的三、四等平面控制网的数据 B．本行政区域内的1：1万国家基本比例尺地图 C．1: 50万国家基本比例尺数字化产品

D．本行政区域内的基础航空摄影所获取的数据资料 第47题：

下列地理信息数据中，需要国务院测绘行政主管部门审核就能向社会公布的是()。

A．某村行政区域面积

B．涉及国家政治主张的地理信息数据 C．沿海省的沙滩数量 D．沿海省的滩涂面积 第48题： 重要地理信息数据的审核、批准、公布的主体和程序都必须严格按照()和《行政许可法》以及《重要地理信息数据审核公布管理规定》执行，任何单位和个人不得擅自审核公布。

A．《国家基础地理信息数据使用许可管理规定》 B．《基础测绘条例》 C．《测绘法》 D．《保守国家秘密法》 第49题：

重要地理信息数据经国务院批准并明确授权公布的部门后，要以()形式公布。A．公告 B．简报 C．口头 D．广播 第50题：

下列不可以使合同发生无效的是()。A．以欺诈胁迫方式订立的合同，损害国家利益 B．经营者有奖销售

C．恶意串通，损害国家集体第三人利益；以合法形式掩盖非法目的 D．损害社会公共利益；违法法律行政法规的强制性规定 第51题：

关于不用审核地图情形的说法，正确的是()。

A．直接使用国务院测绘行政主管部门标准画法的地图，未对其地图内容进行编辑改动的应当送审，并在地图上注明地图制作单位名称

B．直接使用省测绘行政主管部门提供的标准画法地图，未对其地图内容进行编辑改动的应当送审，并在地图上注明地图制作单位名称

C．直接使用国务院测绘行政主管部门或省级测绘主管部门提供的标准画法的地图，未对其地图内容进行编辑改动的可以不送审，但应当在地图上注明地图制作单位名称

D．直接使用国务院测绘行政主管部门或省级测绘主管部门提供的标准画法的地图，未 对其地图内容进行编辑改动的，使用单位自主决定是否送审 第52题：

房产测绘成果与老百姓的切身利益密切相关，带有一定的权威性、()。A．法定性 B．安全性 C．时效性 D．全面性 第53题：

根据《基础测绘计划管理办法》，在基础测绘规划实施过程中，应当适时开展规划评估工作，不属于评估内容应主要围绕的是()。A．规划提出的主要目标 B．规划提出的重点任务 C．规划提出的政策措施 D．规划提出的投资强度 第54题：

现行《中国人民解放军测绘条例》是由中央军委()1月10日颁布。A．1995年 B．1996年 C．1998年 D．1999年 第55题：

测绘项目有别于其他工程项目，它是针对特定的地理位置和()展开的工作。

A．环境变化 B．空间范围 C．地形地貌 D．地貌特征 第56题：

测绘项目根据内容不同分为大地测量、摄影遥感测量、野外地形数据采集及成图、地图制图印刷、工程测量、()、基础地理信息建库等活动。A．界线测绘 B．施工测量 C．竣工测量 D．变形监测 第57题：

在项目组织过程中，正确的顺序为()。A．目标分解—作业工序分解—人员配备和设备配备 B．作业工序分解—目标分解—人员配备和设备配备 C．人员配备和设备配备一目标分解一作业工序分解 D．人员配备和设备配备—作业工序分解—目标分解 第58题：

质量管理的8项原则中不包括()。A．领导作用原则 B．公平、公正原则 C．互利的供方关系原则 D．过程方法原则 第59题：

必须穿着色彩醒目的带有安全警示反光马甲的是()。A．在城区或道路上进行地下管线探测作业时 B．水上作业时 C．沿铁路、公路作业时

D．进入沙漠、戈壁等人员稀少地区作业时 第60题：

测绘人员在野外作业时，关于涉水渡河的做法正确的是()。A．水深在1米以内、流速不超过3 m/s的允许徒涉 B．流速虽然大但水深在0.4 m以内时允许徒涉

C．水深过腰，流速超过4 m/s的急流，可以独自一人涉水过河 D．骑牲畜涉水时一般只限于水深1m以内 第61题：

当测绘仪器使用时间过长，需要对仪器外表进行一次全面清擦，并用电吹风机烘烤光学零件外露表面，温度升高不得超过()。A.30℃ B.40℃ C.50℃ D.60℃ 第62题：

国家基础地理信息数据使用许可协议文本由()负责制定。A．国务院地理信息主管部门 B．国务院测绘行政主管部门 C．国家基础地理信息中心 D．国务院行政执法主管部门 第63题：

数据档案管理单位每年应读检不低于()的数据档案。A．3% B．5% C．8% D．10% 第64题：

下列选项中，关于对外提供测绘成果的说法，错误的是()。A．外国组织在我国境内从事测绘活动的成果归中方所有 B．未经国家测绘局批准，不得向外方提供测绘成果

C．经中方合作单位同意后外方不可以携带出境，可以传输出境 D．未经依法批准，不得以任何形式携带出境 第65题：

测绘单位必须接受测绘主管部门和技术监督行政部门的质量监督管理，按照监督检查的需要，向测绘产品质量监督检验机构()提供检验样品。A．临时 B．预先 C．有偿 D．无偿 第66题： 根据《测绘技术设计规范》，下列内容中，测绘技术设计依据的是()。A．充分考虑顾客的要求，引用适用的国家、行业或地方的标准或规范 B．优先采用成本最低、经济效益最高的设计方案 C．优先采用纯内业作业的设计方案 D．优先采用作业单位最熟悉的设计方案 第67题：

期望项目最终能够达到的质量等级的是()A．工期目标 B．管理目标 C．成本目标 D．质量目标 第68题：

下列设备中，属于内业设备的是()。A．全站仪 B．GPS测量系统 C．航空摄影机 D．数字摄影测量工作站 第69题：

质量控制活动的完成，一般分为标准、()A．完善 B．整改 C．评审

。、纠正三个环节。D．信息 第70题：

申请承担测绘计量器具新产品样机试验的，向()申请授权。A．当地省级政府计量行政主管部门 B．当地省级测绘行政主管部门 C．国务院计量行政主管部门 D．国务院测绘行政主管部门 第71题：

下列标准中，属于支持性标准的是()。A．IS0 9000质量管理体系基础和术语 B．IS0 9000质量管理体系要求 C．IS0 90012控制系统

D．IS0 90011质量和环境管理体系审核指南 第72题：

质量管理体系文件的记录形式分为格式化和()两种。A．复制 B．修改 C．非格式化 D．调整 第73题：

在合同条件下或第三方认证情况下，可以作为质量管理体系的证实文件和认证的依据的是()。A．质量方针 B．质量手册 C．程序文件 D．作业文件 第74题：

下列关于测绘生产作业人员安全管理的说法，错误的是()。A．途中停车休息或就餐时，应当锁好车门，关闭车窗 B．禁止酒后生产作业

C．当在单车行驶时，应当配有押车人员

D．关于饮食，可以讲生熟食物存放在一起，以免动物侵害 第75题：

对野外实地检查项，可抽样检查，当批量数在≤20a时样本量为()。A．3 B．5 C．10 D．20 第76题：

B类差错类型成果质量错漏扣分标准为()。A．42分 B．12/t分 C．4/t分 D．1/t分 第77题：

在测绘任务完成后，对测绘技术文件和技术标准、规范等执行情况，技术设计方案实施中出现的主要技术问题和处理方法，成果质量、新技术的应用等进行分析研究、认真总结并做出客观描述和评价的是()。A．测绘技术总结 B．测绘资料汇编 C．测绘成果总结 D．测绘技术汇总 第78题：

测绘项目成本预算中，如果项目是生产经营承包制，则其成本预算不包括()。

A．生产成本预算 B．应承担承包部门费用预算 C．应承担的期间费用预算 D．工人工资费用预算 第79题：

不属于线路测量成果的质量元素的是()。A．平面精度 B．点位质量 C．资料质量 D．数据质量 第80题：

管线图质量包括数学精度、地理精度和()3个质量子元素。A．附件质量 B．点位质量 C．整饰质量 D．数据质量

二、多选题 第81题：

下列选项中，测绘资质审批机关应当降低资质或者核减相应业务范围的是()。

A．测绘资质证书依法被吊销的

B．乙级测绘单位在3年内承担单合同额为100万元测绘项目的 C．测绘单位不符合相应测绘资质标准条件的 D．测绘单位注册材料弄虚作假的 E．测绘单位不符合相应测绘资质标准条件的 第82题：

下列情况中，属于投标中的禁止事项的是()。A．互相串通投标 B．以他人名义投标

C．投标人以低于成本的报价投标

D．法人联合体以一个投标人的身份共同投标 E．投标人以其他方式弄虚作假，骗取中标 第83题：

以下选项中，属于测量标志保管人员义务职责的是()。

A．发现永久性测量标志有移动或者损毁的情况，及时向当地县级人民政府报告 B．收取测量标注有偿使用费

C．查询使用永久性测量标志的测绘人员的有关情况

D．制止、检举和控告移动、损毁、盗窃永久性测量标志的行为 E．经常检查测量标志的使用情况，查验永久性测量标志使用后的完好状况 第84题：

临时性测量标志是指测绘单位在测量过程中临时设立和使用的，不需要长期保存的标志和标记。下列属于临时性测量标志的是()。A．钢质觇标 B．测站点的木桩 C．活动觇标

D．航空摄影的地面标志

E．描绘在地面或者建筑物上的标记 第85题：

对计量检定人员的禁止性规定包括()。A．违反计量检定规程

B．伪造、篡改数据、报告、证书或技术档案材料 C．使用未经考核合格的计量标准开展计量检定

D．变造、倒卖、出租、出借或者以其他方式转让《计量检定员证》或《注册计量师注册证》

E．使用考核合格的计量标准开展计量检定 第86题：

测绘人员在野外水上作业时，应注意()。A．作业人员应穿救生衣，避免单人上船作业

B．一租用船只必须满足平稳性、安全性要求，并具有营业许可证 C．风浪太大的时段不能强行作业

D．海岛、海边作业时，应注意涨落潮时间，避免发生事故 E．水上作业行船必须听从测绘人员指挥 第87题：

下列属于测绘标准分类的是()。A．定义与描述类 B．获取与处理类 C．检验与测试类 D．程序类 E．成果与服务类 第88题：

下列选项中，属于质量管理的8项原则的是()A．基于事实的决策方法原则 B．持续改进原则 C．互利的供方关系原则 D．整体优化原则 E．全员参与原则 第89题：

下列选项中，属于地图特征的是()。A．科学性 B．政治性 C．法定性 D．准确性 E．权威性 第90题：

下列选项中，属于房产测绘内容的是()。A．土地变更调查 B．房产平面控制测量 C．房产面积测算 D．房产面积预算 E．房产图测绘 第91题：

国界线测绘的特征包括()。A．国界线测绘涉及国家主权和领土完整 B．国界线测绘涉及我国的的外交关系和政治主张 C．国界线测绘一般由邻国测绘人员参与完成

D．国界线测绘涉及国家安全和利益，属于国家秘密范围 E．国界线测绘属于公开性测绘行为，不属于国家秘密 第92题：

在出测、收测前的准备包括()。

A．了解测区有关危害因素，包括动物、植物、微生物、流行传染病种、自然环境、人文地理、交通、社会治安等状况，拟订具体的安全防范措施

B．仪器设备的安装、检修和使用，须符合安全要求，凡对人体可能构成伤害的危险部位，都要设置安全防护装置

C．按规定配发劳动防护用品，根据测区具体情况添置必要的小组及个人的野外救生用品、药品、通信或特殊装备，并应检查有关防护用品及装备的安全可靠性

D．掌握人员身体健康情况，进行必要的身体健康检查，避免作业人员进行与其身体状况不适应的地区作业

E．与上级领导对作业方法做详细计划 第93题：

下列选项中，国务院测绘行政主管部门可以委托省级测绘行政主管部门审核的地图是()。

A．涉及国界线的省级行政区域地图 B．世界性和全国性示意地图

C．涉及两个省以上省级行政区域的地图 D．省、自治区、直辖市地方性中小学教学地图 E．台湾省、香港特别行政区、澳门特别行政区的地图 第94题：

下列()基础测绘项目，由省、自治区、直辖市人民政府测绘行政主管部门组织实施。

A．建立全国统一的测绘基准 B．建立全国统一的测绘系统

C．建立本行政区域内与国家测绘系统相统一的大地控制网和高程控制网 D．测制和更新1:1 000 000至1: 25 000国家基本比例尺地图、影像图和数字化产品

E．测制和更新1: 10 000至1: 5 000国家基本比例尺地图、影像图和数字化产品 第95题：

在单位成果质量评定中，质量等级包括()。A．优级品 B．良级品 C．次等品 D．合格品 E．不合格品 第96题： 下列库房应有的消防设备中，一般宜用()。A．一般酸碱式灭火器 B．液体C02 C．CCl4

D．新的消防瓶 E．干粉灭火器 第97题：

属于测绘仪器防锈措施的是()。

A．凡测区作业终结收测时，将金属外露面的临时保护油脂全部清除干净，涂上新的防腐油脂

B．作业中暂时停用的电子仪器，每周至少通电1小时，同时使各个功能正常运转

C．严禁使用吸潮后的干燥剂

D．防锈油脂涂抹后应用电容器纸或防锈纸等加封盖

E．保管在不能保证恒温恒湿的要求时，须做到通风、干燥、防尘 第98题：

测绘成果保管特点包括()。A．要采取安全保障措施 B．不得损毁、散失和转让

C．要报送国务院测绘行政管理部门保管 D．要采取异地备份存放制度 E．须建立专门的测绘成果保管场所 第99题： 下列选项中，属于地理信息系统质量元素的是()。A．成果质量 B．运行环境 C．资料质量 D．附件质量 E．系统结构与功能 第100题：

施工测量成果的计算质量主要检查项有()。A．验算项目的齐全性 B．验算方法的正确性

C．平差计算及其他内业计算的正确性 D．控制点整饰的规范性 E．点位说明的准确性

试卷正确答案及解析：http://

第四篇：证券投资基金基本法律法规考前押题7

考前押题（3）

1.设立期货交易所，由（）审批。

A.银监会 B.人民银行

C.国务院期货监督管理机构 D.财政部

2.证券公司开展融资融券业务必须经（）批准。

A.中国证监会 B.证券交易所 C.省级人民政府 D.中证券业协会

3.取得证券执业证书的从业人员变更原聘用机构的，新聘用机构需（）日内报告中国证券业协会。A.五 B.十 C.三十 D.十五

4.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应满足的条件包括：高级管理人员近（）年内未受到刑事处罚，未因违法违规经营受到行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。A.3 B.1 C.5 D.2

5.证券公司申请基金销售业务资格，取得基金从业资格的人员不少于（）人。

A.5 B.10 C.20 D.30

6.证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照

后，应当向（）申请颁发或者换发经营证券业务许可证。A.国务院证券监督管理机构 B.上海证券交易所 C.中国证券业协会

D.中国证券登记结算有限责任公司

7.关于客户资产管理业务投资主办人，以下说法正确的是（）。

A.证券公司投资主办人应当在中国证监会进行执业注册 B.被协会采取纪律处分未满三年的不得注册为投资主办人 C.投资主办人需自行向注册机构进行执业注册 D.未通过投资主办人年检的人员，协会注销其资格

8.证券金融公司不得为他人的债务提供担保，应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。A.10% B.15% C.50% D.100% 9.公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，应经过（）决议。

A.股东会或股东大会 B.董事会

C.职工代表大会 D.监事会

10.对于采用余额包销方式销售的股票，其销售期最长不得超过（）日。

A.180 B.60 C.360 D.90

11.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以冲抵保证金，但货币资金的比例不低于应收取保证金的（）。A.10% B.15% C.20% D.30%

12.公司债券上市交易后，在一定情形下，证券交易所可决定暂停其上市交易。以下对暂停公司债券上市情形的说法中错误的是（）。A.公司债券所募集资金不按照核准的用途使用 B.公司最近两年连续亏损

C.公司发生重大变化不符合公司债券上市条件 D.公司有违法行为

13.国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求（）的意见。

A.国务院有关部门 B.当地政府

C.中国期货业协会 D.中国人民银行

14.证券金融公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，向中国证监会报送月度报告。

A.3 B.5 C.7 D.10

15.证券投资顾问变更岗位，不再从事证券投资顾问业务的，其所在证券公司应当在其提出离职申请起（）工作日内，向中国证券业协会办理申请注销其证券投资顾问注册登记。A.10个 B.30个 C.15个 D.5个

16.关于基金销售结算资金，以下说法错误的是（）。

A.相关机构破产或者清算时，基金销售结算资金属于其破产财产或者清算财产 B.涉及基金销售结算专用账户使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自由财产

C.基金销售结算资金是基金投资人的交易结算资金 D.禁止任何单位和个人以任何形式挪用销售结算资金

17.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部监管制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留记录痕归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于（）年。A.1 B.3 C.5 D.10

18.证券的发行、交易活动，必须实行的原则是（）。

A.真实、准确、完整 B.公开、公平、公正 C.公开、公正、公道 D.公平、公众、公正

19.某证券公司高管汤某，与其大学同窗串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格，该行为属于（）。A.内幕交易行为 B.操纵证券市场行为 C.传播虚假信息行为 D.欺诈行为

20.证券自营业务决策机构原则上应当按照（）的三级体制设立。

A.董事会—投资决策机构—自营业务部门 B.董事会—自营业务部门—投资决策机构 C.投资决策机构—董事会—自营业务部门 D.自营业务部门—董事会—投资决策机构

21.外国公司在中国境内设立的分支机构并开展经营活动的，（）承担民事责任。

A.外国公司在中国境内的分子机构 B.外国公司

C.外国公司在中国设立的合资企业 D.外国公司在中国境内的代表处

22.下列不属于公司对外投资决议决策机构的是（）。

A.股东会 B.股东大会 C.董事会 D.监事会

23.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管（）年。A.5 B.10 C.20 D.30

24.对经过整改符合有关法律行政法规规定的以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。A.10日 B.3日 C.1日 D.5日

25.客户资产管理业务投资主办人通过（）向中国证券业协会进行执业注册。

A.所在公司 B.登记结算公司 C.个人

D.中介服务机构

26.中国证监会及其派出机构可以根据（）原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。

A.审慎监管 B.忠实勤勉 C.诚实信用 D.平等自愿

27.会员未在期货交易所规定时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该（）承担。A.B.C.D.监管机构 会员

期货交易所

期货交易所和会员

28.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法（）的证券。

A.发行并上市 B.上市 C.发行

D.发行并交付

29.（）确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。

A.《中华人民共和国公司法》 B.《中华人民共和国证券法》 C.《中华人民共和国刑法》

D.《中华人民共和国证券投资基金法》

30.证券公司变更注册资本、业务范围或者公司章程中的重要条款，应当经（）批准。

A.中国证券登记结算有限责任公司 B.国务院证券监督管理机构 C.证券交易所 D.中国证券业协会

31.下列选项中，属于证券公司分支机构的是（）。

A.期货子公司

B.从事业务经营活动的分公司 C.直接投资业务子公司 D.资产管理子公司

32.（）是证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。A.操纵市场 B.欺诈行为 C.内幕交易 D.混合操纵行为

33.中国证券业协会对证券经纪人自取得证券经纪人证书之日起（）检查一次。

A.三年 B.每年 C.半年 D.两年

34． 期货公司持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，其净资产不低于实收资本的（）。A.50% B.30% C.20% D.25% 35.（）是指依照《中华人民共和国证券法》和《中华人民共和国公司法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。A.上市公司 B.证券公司 C.证券交易所 D.股票公司

36.以下是有限责任公司股东会职权的是（）。

A.决定公司的经营方针和投资计划

B.当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正

C.检查公司财务

D.组织实施公司经营计划和投资方案

37.下列关于在研究报告中列示为“研究助理”应符合的条件，错误的是（）。

A.经署名证券分析师和研究部门同意 B.参与制作证券研究报告 C.具有两年证券业从业经历

D.已通过证券投资咨询业务资格考试

38．（）是指在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密。A.业务对象的广泛性 B.客户指令的权威性 C.证券经纪商的中介性 D.客户资料的保密性

39.在新股发行的审核过程中，发现发行人申请材料中记载的信息自相矛盾、或就同一事实前后存在不同表述且有实质性差异的，中国证监会将停止审核，并在（）个月内不再受理相关保荐代表人推荐的发行申请。A.9 B.3 C.6 D.12

40.下列关于公司对外投资和担保的说法不符合《公司法》规定的是（）。

A.公司为公司股东或实际控制人提供担保的，必须经股东大会或者股东会决议 B.公司向其他企业投资或者为他人提供担保的，按照公司章程的规定，由董事会或股东会、股东大会决议

C.公司可以为所投资企业的债务承担连带责任 D.公司可以向其他企业投资

41.《证券发行与承销管理办法》属于（）层级。

A.法律 B.行政法规

C.部门规章及规范性文件 D.自律性规则

42.法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，设立这类公司的正确程序是（）。

A.设立人应先依法办理审批手续，再向公司登记机关申请登记，最后领取营业执照 B.设立人应当先向公司登记机关申请登记，然后领取营业执照，最后依法办理审批手续

C.设立人可以自行决定先报审批机关或先向公司登记机关申请登记

D.公司应当先先向公司登记机关申请登记，然后依法办理审批手续，最好领取营业执照

43.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式，为（）方式。

A.助销 B.直销 C.代销 D.包销

44.《中华人民共和国证券法》规定，证券公司的组织形式为（）。

A.私营合伙企业 B.私营独资企业

C.有限责任公司或股份有限公司 D.非法人组织形式

45.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。

A.35% B.25% C.20% D.30%

46.关于股份有限公司设立方式以下说法正确的是（）。

A.股份有限公司只能由募集设立

B.发起设立和募集设立均不适用股份有限公司

C.股份有限公司既可以采取发起设立也可以采取募集设立的方式 D.股份有限公司只能由发起设立

47.按照证券公司增加的常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格进行审批的机构是（）。

A.中国证券业协会 B.证券交易所

C.证券公司住所地证监会派出机构 D.中国证券监督管理委员会总部

48.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定，以下说法正确的是（）。

A.基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，证券公司应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案

B.证券监管部门对客户账户进行调查时，为保护客户利益，应拒绝配合调查 C.发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，无需通知客户

D.证券交易所对客户异常交易行为进行调查时，为保护客户利益，应拒绝配合调查

49.下列证券公司章程中的条款规定属于重要条款的是（）。

A.证券公司对外投资的内部审批程序 B.证券公司人员招聘流程 C.会计事务所聘任程序 D.股东大会召集程序

50.保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，其提交的材料不包括（）。A.保荐代表人的联系电话、通讯地址 B.变更登记申请报告 C.证券业执业证书

D.新任职机构出具的接收函

51.《证券法》规定，对未经法定机关审核，擅自公开或者变相发行证券的，其处罚措施包括（）。I、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告处罚 II、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由相关监管机构或者部门会同省级以上地方人民政府予以取缔 III、责令停止发行，退还所募集资金并加算银行同期存款利息 IV、处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款 A.I II III IV B.I IV C.III IV D.I III IV

52.证券公司办理集合资产管理业务，不能接受（）资产。I、现金 II、股票 III债券

IV、期货

A.I II III B.II IV C.III IV D.II III IV

53.证券公司申请介绍业务资格，应符合（）风险控制指标标准。I、净资产不低于12亿元 II、流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150% III、对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外 IV净资本不低于净资产的80% A.B.C.D.II III IV I II III I II III IV I II IV

54.根据《关于加强证券经纪管理业务的规定》，证券公司应当建立健全客户账户管理制度，下列表述中，错误的是（）。I、证券公司为客户开立资金账户时，不需要对客户身份的真实性进行审查 II、证券公司为客户开立证券账户时，不需要对客户身份的真实性进行审查 III、证券公司应当为客户办理客户交易结算资金存管手续 IV、证券公司在客户开户时，不必对客户身份的真实性进行审查

A.I II III IV B.I II IV C.III IV D.I III IV

55.证券公司开展客户资产管理业务，应当与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定，下列（）是资产管理合同必备内容。I、委托资产收益分配原则、执行方式 II、信息提供的内容、方式 III、合同变更、解除和终止的事由、程序 IV、委托资产承担的有关费用

A.I IV B.I II III C.I II III IV D.II III IV

56.证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得（）。I、作获利保证 II、共担风险 III、虚假宣传 IV、误导客户

A.II IV B.I III IV C.I II III IV D.I III 57.证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应（）。I、责令改正、给予警告 II、没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 III、没收违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款 IV、情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

A.I II III IV B.I II

IV C.I II III D.II III IV

58.境外法人开立证券账户需提供的文件和资料有（）。I、加盖公章的法定代表人证明书 II、法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书 III、董事会或董事、主要股东授权委托书 IV、授权人的有效身份证明文件复印件

A.I II III B.I II III IV C.III IV D.I II IV

59.证券公司应当根据客户（）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行首次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。I、证券专业知识 II、证券投资经验和风险偏好 III、年龄 IV、财务与收入状况

A.I IV B.I II III IV C.II III D.I

III IV

60.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（）。I、有100万元人民币以上的注册资本 II、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施 III、有公司章程 IV、有健全的内部管理制度

A.I II IV B.I II III C.III IV D.I II III IV

61.按照《上海证券交易所交易规则》的规定，关于申报价格最小变动单位的表述，正确的是（）。I、债券抵押式回购交易为0.005元 II、A股、债券交易和证券买断式回购交易为0.01元人民币 III、B股交易为0.01港元 IV、基金、权证交易为0.001元人民币

A.I IV B.II III IV C.I II D.I II IV

62.证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。I、全体员工 II、经纪业务经办人员 III、证券经纪人 IV、实习或者见习人员

A.I IV B.I II III C.II III D.I II III IV

63.根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。I、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未做纠正 II、上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 III、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 IV、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查

A.I II III B.II III IV C.I II IV D.I II III IV

64.经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是（）。I、具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司 II、具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构 III、会计事务所 IV、律师事务所

A.I III B.I II III IV C.II III D.I II

65.证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（）。I、受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 II、向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务相关安排 III、出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排 IV、因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不准确、不真实、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

A.III IV B.I II III IV C.I II D.I III IV

66.金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或其他委托、信托的财产，涉嫌下列（）情形的，应按照背信运用受托财产罪予以立案追诉。I、擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的 II、虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的 III、以自己为交易对象自买自卖期货合约，影响证券期货交易价格的

A.II III B.I II III C.I III D.I II

67.单独或者通过合谋，利用（）联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者数量，属于《证券法》明确列式的操纵证券市场的手段之一。I、资金优势 II、持股优势 III、信息优势

A.I II III B.I II C.II III D.I III

68.证券管理主要包括（）。I、证券账户的合并、挂失和补办 II、账户开立、信息变更、注销 III、账户信息对比与报送 IV、合格账户、休眠账户以及风险处置休眠账户的管理

A.II III IV B.III IV C.I II III D.I II 69.下列关于证券公司的说法，正确的是（）。I、证券公司应加强对营业部业务经营的检查 II、证券公司可自主选择假如证券业协会 III、证券交易所每年对证券公司会员内部风险制度进行抽样或全面检查 IV、证券监督机构可要求在指定期限内提供有关资料和信息

A.I II III IV B.I III IV C.I II D.I II IV

70.证券公司为多个客户办理集合资产管理计划，下列表述正确的是（）。I、应当设立集合资产管理计划 II、与客户签订集合资产管理合同 III、将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管 IV、通过专门账户为客户提供资产管理服务

A.II III B.I II III C.I II III IV D.I II

71.证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，（）应当相互分离，并由不同人负责。I、投资品种的研究

II、投资组合的制定和决策 III、投资方式的审批 IV、交易指令的执行

A.II III IV B.I III IV C.I II IV D.I II III

72.证券公司融资，可以使用（）。I、自有证券 II、通过转通融取得的证券 III、证券公司客户账户内的长期投资证券 IV、其他客户的客户信用交易担保证券账户内的证券

A.I III B.II IV C.I II D.I

73.证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时，应当（）。I、将资产管理部门作为普通客户对待 II、向客户、资产管理部门同时发布证券研究报告 III、优先向资产管理部门发送证券研究报告 IV、将资产管理部门作为优先级客户对待

A.III IV B.I II C.I III D.II IV

74.会员、从业人员诚信状况评估可采取（）的方式。I、自评 II、他评 III、自评与他评结合 IV、以上均正确

A.I IV B.II III C.I II III IV D.I III IV

75.证券公司根据（）确定对客户融资融券的授信。I、客户融资融券申请 II、提交的保证金额度 III、客户征信调查 IV、主观判断

A.I II B.I II III C.I II III IV D.II III

76.证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司由关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券或者从事其他重大关联交易的，应当做到（）。I、遵循客户利益优先原则 II、防范利益冲突 III、事先取得客户的同意 IV、事后告知资产托管机构和客户

A.II III IV B.II IV C.I III IV D.I II III IV

77.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。I、信用交易资金交收账户 II、融券专用证券账户 III、客户信用交易担保证券账户 IV、信用交易证券交收账户

A.II III IV B.I II III C.I II III IV D.I II IV

78.中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的（）等事项进行非现场检查和现场检查。I、客户选择 II、合同签订 III、授信额度的确定 IV、担保物的收取和管理

A.II III IV B.I II IV C.I II III IV D.I II III

79.证券金融公司应建立风险控制机制，下列关于融出的某种证券余额与该证券上市可流通市值的比例，适当的是（）。I、8% II、10% III、12% IV、15% A.III IV B.I II C.I II III D.II IV

80.下列关于利用未公开信息交易立案追诉标准的说法中，正确的是（）。I、期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的 II、证券交易成交额累计在30万元以上的 III、获利或者避免损失数额累计在15万元以上的 IV、多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的 A.B.C.D.I II III IV II III IV I II III IV

81.证券投资顾问可通过电视、广播、网络、报刊等公众媒体，对（）发表评论意见。I、宏观经济 II、行业状况 III、证券市场变动情况 IV、具体证券投资建议

A.I II III B.III IV C.I II

D.I II III IV

82.证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异包括（）。I、具有不同的功能和要素 II、是否收取专门投资顾问服务报酬 III、是否取得投资顾问的资格 IV、是否单独签订投资顾问服务协议

A.III IV B.I II IV C.I II

III IV D.I II

III

83.证券经纪业务的构成要素包括（）。I、证券经纪商 II、委托人 III、证券交易所 IV、证券交易的对象

A.III IV B.I II IV C.I II III D.I II III IV

84.股份有限公司发行无记名股票的，公司应当记载的是（）。I、股票发行日期 II、股东取得股份的日期 III、股东所持股票的编号 IV、股东所持股份数

A.II III IV B.I II III IV C.I II III D.I III IV

85.证券公司承销或代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，下列表述正确的有（）。I、没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款 II、给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任 III、对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格 IV、中国证监会可以在12至24个月暂不受理其证券承销业务有关文件

A.I II III B.I II C.I D.I II III IV 86.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。I、《中华人民共和国证券法》 II、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 III、《中华人民共和国公司法》 IV、《证券交易管理条例》

A.I II III B.II III IV C.I III IV D.I II

87.保荐代表人出现以下（）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。I、在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范 II、本人及其配偶持有发行人的股票 III、唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件 IV、参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

A.I II III B.I III IV C.II III IV D.I II III IV

88.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，同时上市交易的股票和债券经常涨跌变化，因此证券经纪业务的对象具有（）的特点。I、广泛性 II、价格变动性 III、保密性 IV、权威性

A.II IV B.I II C.III IV D.I II III IV

89.证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（）。I、上市公司价值分析报告 II、行业研究报告 III、投资策略报告 IV、投资风险报告

A.I II IV B.I II III C.I III D.II III IV

90.证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止下列行为（）。I、接受客户的全权委托 II、误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿 III、为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖 III、侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券

A.II III B.I II C.II III IV D.I II III IV

91.根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（）和审查过程实行留痕管理。I、方式 II、时间 III、内容 IV、对象 A.B.C.D.I II IV I II III III IV I II III IV

92.中国证券业协会信息管理中的诚信信息包括（）。I、基本信息 II、奖励信息 III、处罚处分信息 IV、协会自律规则规定的其他信息

A.I II

B.I II III IV C.I III IV D.II III IV

93.财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。I、内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行 II、未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的 III、违反其就上市公司并购重组相关业务活动所做承诺 IV、唆使、协助或者伙同委托人干扰证监会审核工作的

A.II IV B.I II

C.I II III IV D.I II III

94.（）从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定做出行政处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关，追究其刑事责任。I、证券公司及其相关人员 II、资产托管机构及其相关人员 III、证券登记结算机构及其相关人员 IV、推广代理机构及其相关人员

A.II III B.I II III IV C.I II III D.I II IV

95.资产管理业务的主要类型有（）。I、为单一客户办理定向资产管理业务 II、为多个客户办理定向资产管理业务 III、为多个客户办理集合资产管理业务 IV、为客户办理特定目的的专项资产管理业务

A.II IV B.I III IV C.I II III IV D.I III

96.证券公司经营融资融券业务，应当以自己名义在证券登记结算机构分别开立（）。I、融券专用证券账户 II、信用交易证券交收账户 III、信用交易资金交收账户 IV、客户信用交易担保证券账户

A.I II III B.I II III IV C.I II IV D.I III IV

97.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作，应（）。I、责令改正 II、处以三十万元以上六十万以下的罚款 III、处以非法所得一倍以上五倍以下的罚款 IV、情节严重的，撤销相关业务许可

A.I II B.I III C.I II IV D.I III IV

98.《期货交易管理条例》中禁止的行为有（）。I、欺诈 II、内幕交易 III、操纵期货交易价格 IV、变相期货交易

A.II IV B.I III IV C.I II III IV D.I III

99.证券公司自营业务部门的职责不包括（）。I、自营账户开户 II、自营账户使用登记 III、自营账户销户 IV、自营业务所需资金的调度

A.I II III B.I II III IV C.I III IV D.II III IV

100.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全适当性管理制度，以下表述中，错误的是（）。I、证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征 II、该证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，应当将该情形提示客户，并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品 III、证券公司认为某一服务或者产品无法判断适当性的，应当提示客户，并由客户选择是否接受该项服务或产品 IV、证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存

A.I II IV B.III IV C.I III IV D.I II

第五篇：证券投资基金基本法律法规考前押题6

第二章

证券从业人员管理

1.根据《证券从业人员资格管理办法》，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在（）年内不受理其执业证书申请。

A.1 B.2

C.3

D.5

2.根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每（）年检查一次。

A.2

B.1

C.3

D.半

3.取得从业资格的人员，符合条件的，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。

A.证券交易所

B.所在机构

C.地方证监局

D.中国证监会

4.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（）。

I.中国证监会统一印刷的申请表

II.身份证

III.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

IV.所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

5.根据《证券公司客户资产管理业务规范》，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次，有下列（）情形之一，不予通过年检。

I.不符合一般证券从业人员有关规定

II.两年内没有管理客户委托资产

III.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年

IV.被协会采取纪律处分未满两年

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

6.保荐代表人执业证书申请材料存在虚假登记的，协会自注销证书之日起（）年不再受理该申请人的执业注册申请。

A.1 B.2

C.5

D.3

7.下列属于证券业财务与会计人员禁止从事的行为的是（）。

I.承担与本职岗位有冲突的工作

II.未经授权动用本单位的资金、财产

III.擅自修改或危害本单位的财务系统

IV.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

8.个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件（）。

I.具备3年以上保荐相关业务经历

II.最近3年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人

III.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

IV.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近2年未受到中国证监会的行政处罚

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

9.根据《证券公司客户资产管理业务规范》，申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。

I.已取得证券从业资格

II.具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

III.具备良好的诚信记录及职业操守，且最近五年内没有受到监管部门的行政处罚

IV.协会规定的其他条件

A.II、III、IV

B.I、II、III C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

10.从事期货投资咨询业务的人员应（）。

I.取得证券投资咨询从业资格

II.取得期货投资咨询从业资格

III.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构

IV.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构

A.II、III

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、IV

11.证券投资咨询机构申请基金销售业务资格，应当具备的条件有（）。

I.注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本

II.公司负责基金销售业务的高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历

III.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计

IV.最近3年没有代理投资人从事买卖的行为

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

12.证券投资咨询机构申请基金销售业务资格，取得基金从业资格的人员不少于（）人。

A.5

B.10

C.20

D.30

13.独立基金销售机构可以专业从事基金及其他金融理财产品销售，其申请基金销售业务资格，应当具备的条件有（）。

I.注册资本或者出资不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本

II.有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定

III.高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历

IV.取得基金从业资格的人员不少于10人

A.II、III、IV B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

14.申请基金销售业务资格的机构，申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起（）个工作日内向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构提交更新材料。

A.1 B.2

C.3

D.5

15.下列人员中，不符合参加证券从业人员考试资格条件的是（）。

A.贾某，年满20周岁，本科文化

B.乙某，年满18周岁，大专文化

C.丙某，年满20周岁，初中文化

D.丁某，年满20周岁，高中文化

16.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件（）。

I.具有中华人民共和国国籍

II.具有完全民事行为能力

III.具有大学本科以上学历

IV.证券投资咨询人员具有从事证券业务三年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务三年以上的经历

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

17.根据证券从业人员资格管理办法，申请人符合条件的，协会应当自收到申请之日起（）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

A.10

B.20

C.30

D.60

18.根据《证券从业人员资格管理办法》，取得执业证书的人员，连续（）年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

A.1

B.2

C.3

D.5

19.从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

A.10

B.20

C.30

D.5

20.根据《证券从业人员资格管理办法》，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正；据不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、（）万元以下罚款。

A.1

B.2

C.3

D.5

21.证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明（）。

I.机构名称

II.地址

III.联系电话

IV.联系人姓名

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

22.保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

A.3

B.5

C.10

D.30

23.下列从业人员中，执业行为错误的是（）。

A.应保守所在机构的商业秘密

B.离开所在机构后，保密义务结束

C.应保守客户的个人隐私

D.应保守客户的商业秘密

24.根据《中国证券业协会诚信管理办法》，会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。

A.5

B.10

C.20

D.30

25.被证券业协会采取纪律处分未满（）年，不得注册为投资主办人。

A.1

B.2

C.3

D.5

26.商业银行申请基金销售业务资格，要求最近（）年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚。

A.1 B.2

C.3

D.5

27.根据证券从业人员资格管理办法，申请人符合条件的，协会应当自收到申请之日起30日内，向（）备案，颁发执业证书。

A.证券交易所

B.所在机构

C.地方证监局

D.中国证监会

28.根据《证券从业人员资格管理办法》，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）日内向协会报告。

A.10

B.20

C.30

D.5

29.下列关于证券分析师条件的说法中，错误的是（）。

A.具备证券从业资格

B.从事证券相关行业2年以上

C.具有证券相关知识

D.具备行业分析的科学背景

30.证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或者社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

31.（）依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。

A.证券交易所

B.所在机构

C.地方证监局

D.中国证监会

32.取得证券投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为（）。

A.证券投资顾问

B.证券经纪人

C.证券咨询师

D.证券分析师

33.中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起（）个工作日内做出核准或者不予以核准的书面决定；对保荐代表人资格的申请，自受理之日起（）个工作日内做出核准或者不予以核准的书面决定。

A.45，30

B.60，20

C.45，20

D.60，30

34.保荐代表人的注册登记事项包括（）。I.保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码

II.保荐代表人的联系电话、通讯地址

III.保荐代表人的任职机构、职务

IV.保荐代表人的学习和工作经历

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

35.证券公司申请基金销售业务资格，以下表述正确的有（）。

I.最近3年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为

II.公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2 II.负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历

IV.公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV 36.保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，协会不予审核；已取得证书的，协会注销其保荐代表人执业证书。有上述情形的，协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起（）年之内不再受理该申请人的执业注册申请。

A.1

B.3

C.4

D.6

37.保荐机构应当于每年（）月份向中国证监会报送执业报告。

A.1

B.3

C.4

D.6

38.根据《证券公司客户资产管理业务规范》，投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册，需要提交具有（）年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明。

A.1

B.3

C.4

D.6

39.根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，以下（）属于证券、期货投资咨询业务的活动。

I.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

II.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

III.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

IV.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

40.根据《证券公司客户资产管理业务规范》，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每（）年检查一次。

A.1

B.2

C.3

D.5

41.试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括（）。

A.未负有数额较大到期未清偿的债务

B.无不良诚信记录

C.从事公司保荐相关业务3年以上

D.具有经营专业本科以上学历

42.证券公司申请基金销售业务资格，取得基金从业资格的人员不少于（）人。

A.5

B.10 C.20

D.30

43.证券、期货投资咨询人员不得同时在（）个或者（）个以上的证券、期货投资咨询机构执业。

A.两、三

B.两、两

C.三、三

D.三、两

44.根据《证券公司客户资产管理业务规范》，投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（）日内向协会进行离职备案。

A.5

B.10

C.20

D.30

45.根据《中国证券业协会诚信管理办法》，诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循（）的原则。

A.真实、准确、完整、及时

B.真实、准确、公正、规范

C.真实、准确、公开、公正

D.真实、准确、公开、公平

46.取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满（）个月后自动失效。

A.3

B.6

C.18

D.36

47.根据《中国证券业协会诚信管理办法》，奖励信息、处罚处分信息效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（）年。

A.3，10 B.3，10

C.5，10

D.3，5

48.根据《中国证券业协会诚信管理办法》，协会应当保留诚信信息查询记录，查询记录自该记录生成之日起保存（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

49.保荐代表人资格注册公示期限为（）个工作日，期间未接到投诉举报的，协会正式受理其资格申请。

A.5

B.10

C.20

D.30

50.从事期货咨询应取得（）。

A.注册会计师资格

B.证券从业人员资格

C.期货业从业人员资格

D.基金业从业人员资格

51.根据《证券从业人员资格管理办法》，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）年内不得参加资格考试。

A.1

B.2

C.3

D.5

52.从事基金销售支付结算业务的支付机构应当取得中国人民银行颁发的（），且公司基金销售支付结算业务账户应当与公司其他业务账户有效隔离。

A.《结算业务许可证》

B.《支付业务许可证》

C.《支付结算业务许可证》

D.《清算交收业务许可证》

53.根据《证券投资基金销售管理办法》，电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括为时至少（）秒钟的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。

A.5

B.10

C.20

D.30

54.下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是（）。

A.1至3年的证券市场禁入措施

B.3至5年的证券市场禁入措施

C.5至10年的证券市场禁入措施

D.终身的证券市场禁入措施

55.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训，其中法律法规和执业道德的培训时间不少于（）个小时。

A.15，30

B.60，20

C.20，10

D.50，20

56.经纪人的执业行为中，错误的是（）。

A.向客户介绍证券公司的基本情况

B.不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

C.为客户之间的融资提供担保

D.不得与客户约定分享投资收益

57.商业银行申请基金销售业务资格，国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于（）人；城市商业银行、农村商业银行、在华外资法人银行等取得基金从业资格人员不少于（）人。

A.15，30

B.30，20

C.20，10

D.50，20

58.独立基金销售机构经营期间取得基金从业资格的人员少于10人或者分支机构经营期间取得基金从业资格的人员少于2人的，应当于5个工作日内向工商注册登记所在地中国证监会派出机构报告，并于（）个工作日内将人员调整至规定要求。

A.5 B.10

C.20

D.30

59.下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是（）。

A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券固执、投资评级作出任何形式的保证

B.对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义

C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑、基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

D.证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，但不能透露该证券亚牛报告的发布时间、观点和结论。