西南油气田建立问题整改闭环管理机制的调查[本站推荐]

第一篇：西南油气田建立问题整改闭环管理机制的调查[本站推荐]

程序环环相扣 管理不留死角

西南油气田建立问题整改闭环管理机制的调查

中国石油新闻中心 [ 2012-09-13 08:41 ]

问题管理与闭环管理的关系图

PDCA循环图

近日，西南油气田公司监察部门发布了一份“新鲜”的效能监察报告。之所以“新鲜”，是因为这是一份关于问题整改闭环管理专项检查情况的报告。根据报告，今年1月至8月，油气田公司层面被纳入整改闭环的问题共计1002个，已经整改封闭的达971个，整改率达到96.9%。什么是问题整改闭环管理？西南油气田公司到底做了什么？带着这些疑问，笔者走进了西南油气田。

作为我国首个天然气年产量超百亿立方米的大气区，以及首个以生产天然气为主的千万吨级大油气田，近年来，西南油气田公司迈上了发展的快车道，企业的发展质量和效益得到显著提升。

然而，发展之路并非一帆风顺。油气田虽然构建了一套较为规范科学的管理体系，但生产经营管理中的“问题”不同程度阻碍着油气田的发展。

为此，这个公司创新管理方式，将现代企业管理中的“闭环管理”模式引入“问题整改”，为我所用，“问题整改闭环管理机制”应运而生。

制度创新

用科学的理论指导设计

建立健全从问题发现到整改、从立项到销项的全过程的管理闭环，抓住关键、持续改进，解决制度、流程、职责、执行等层面存在的问题，从而切实提高管理执行力。

全面推行问题整改闭环管理意义重大。正如西南油气田公司副总经理康建国所言：“问题整改闭环管理是管理提升的具体表现，是对基础管理建设工程、新时期三基工作的丰富和细化。”

在西南油气田制定发布的《问题整改闭环管理规定》中，对问题做出了这样的定义：实际状况与应该的状况之间的差距。主要以“人的行为是否安全规范，物的状态是否标准正常，管理措施是否合理准确”为基本的判断标准。问题的范围包括安全生产大检查、作业现场监督或施工监理发现的问题，内外部审计、内控测试和效能监察发现的问题等。

为实现对问题的科学分类和有效管理，这个公司根据问题的性质、大小以及整改要求的轻重缓急等，对问题按A、B、C三类进行严格细致的分类：A类问题主要指必须限期整改完成的问题；B类问题主要指可在下一阶段完成整改的问题；C类问题主要指可在以后运作中改进的问题。针对各类问题的处理，这个公司制定了一系列应对措施。

以《问题整改闭环管理规定》的制定发布为标志，这个公司进一步理顺并完善了从问题发现、责任确定、整改实施、整改验收到评价考核等管理流程，建立起一套“问题整改+封闭循环”的管理运行机制，实现了制度创新。这一创新使过去更多依赖于经验和习惯的管理模式向制度化、规范化的方向转变，为提升管理执行力和执行效率奠定了良好的基础。

环环相扣

形成完整的管理闭环

问题整改到位，才能堵住管理漏洞。西南油气田公司把问题作为切入点，比头痛医头、脚痛医脚，更能体现标本兼治、持续有效。

西南油气田公司将问题按照六个基本程序进行管理，即发现记录、分析评估、整改立项、整改实施、监督检查和验收关闭。六个环节环环紧扣，缺一不可。

发现记录环节是对日常生产经营活动中，通过检查、对标等管理手段，收集、发现各类问题；分析评估环节对发现的问题，从设计层面分析现行的管理机制在制度、流程等方面是否存在缺陷，从执行层面分析导致问题的主、客观原因及问题性质，判断问题类别；整改立项环节根据问题的预分析，对A、B、C三类问题分别下达问题整改通知；整改实施环节组织实施全过程的问题整改；监督检查环节对问题整改情况监督检查，及时纠正问题整改偏差；验收关闭环节对通过整改验收的问题做关闭销项处理。

这一全新的管理模式一改隐患管理“碎片化”弊端，内涵丰富、外延广阔，进一步规范了问题管理的程序和标准。制度、执行、措施、效果齐头并进，整体联动，使这个公司各个层面的问题整改工作迈上规范化、程序化的运行轨道，丰富和发展了适用于自身的管理方法体系。

分工协作

找准自己的角色和定位

要确保制度执行见到实实在在的效果，还有赖于各单位、各部门的有效落实，实现理解到位、认识到位、执行到位，形成整体合力。

西南油气田公司按照“谁主管、谁负责”、“直线责任、属地管理”的原则，建立健全了问题整改闭环管理责任制，明确了各单位分管领导是所分管业务工作系统问题整改闭环管理的第一责任人。

这个公司还采取专业管理与综合管理相结合的方法，按照专业部门、监督部门、综合管理部门、责任单位的分类进行了角色定位，明确具体的管理职责，实行有效的分工合作。

专业部门是各项业务的具体管理部门，同时也是问题整改闭环管理工作的专业管理部门，负责各类问题的分析、整改、指导、复验及关闭工作。监督部门对业务部门、责任单位制度执行情况以及问题整改情况实施监督指导，对发现的问题及时进行收集、整理和传递。综合管理部门主要负责问题整改闭环管理工作的监督、协调、评价和考核。责任单位按照属地管理原则，问题所在的具体单位或部门为整改责任主体，问题所涉专业的业务部门负有指导责任。

为加强信息与沟通，各单位、各部门都落实了专人做好各类问题整改闭环管理相关基础工作，及时、全面、准确、客观地做好信息反馈及资料收集工作，构建了多层次、全方位参与、上下联动的立体监督格局，确保了问题整改全过程的“可控、可靠、可持续”，消除了管理死角。

有效激励

彰显执行效果与效率

采取有效的激励约束手段，建立完善的评价指标体系，对各单位问题整改闭环管理情况从整改完成率、整改合格率等方面进行综合评价考核。

西南油气田公司每年年底都要组织对各单位进行综合评价，评价结果统一纳入内控例外事项考核范畴和公司管理创新奖评比范畴。这个公司还定期组织召开问题整改闭环管理总结分析会，从制度(程序文件)、流程及职能职责等方面提出改进建议，促进现有工作得到持续改进。

执行有力方成势。当下，问题整改闭环管理已在这个公司得到全方位推行。各单位迅即行动，自主自发地采取最为有效的措施——

川东北气矿针对集团公司今年上半年HSE审核发现的15项问题，逐条梳理，剖析原因，落实整改措施、挂牌督办，要求对涉及的问题在20天内完成整改并销项。

达州作业区针对“雷13井现场一变送器计量导管出现振动现象，有可能导致连接头松动，出现天然气泄漏”问题，在有效整改的同时，举一反三，对其他井站进行排除，使类似的问题隐患被及时消除。

川西北气矿在油气田范围内首创“低老坏”和安全隐患奖励基金，当月兑现，上不封顶。如所属的江油采气作业区对“低老坏”实行销项管理的隐患闭环管理，第一次未销项扣罚300元，第二次600元„„作业区副经理彭武在接受采访时幽默地表示，“压力很大”。

管理习惯的转变是痛苦的，但坚持下来效果也是明显的。通过建立健全良性的激励约束机制，发挥相关责任主体在问题管理工作中的主观能动性，促进了执行效果和执行效率的同步提升。以油气田工程建设质量监督领域的问题管理为例，2012年上半年，问题数量与去年同期相比较下降33%以上，问题重复发生率下降到20%以内。

知不足而后勇，知不易而克难。西南油气田变挑战为动力，查漏补缺，根除“痼疾”。闭环管理，将让阻碍企业前行的问题无所遁形。

启示与思考

忽视问题是最大的问题

通过西南油气田的管理实践，我们可以得出以下几点启示：

一是从实际出发，把问题作为切入点，从问题开始进行管理，比头痛医头、脚痛医脚，更能体现标本兼治、持续有效。二是问题时常出现，解决需要动力，用平常心寻找问题是不够的，要用科学的方法，才能准确、到位地发现问题，并且过滤假问题，解决真问题。三是不会分析问题、解决问题、监控问题，对问题视而不见，是管理上最大的“问题”。四是只有正视问题，直面问题，学会运用问题管理的方法、手段和工具，打通专业管理或部门管理之间的鸿沟，避免事件发展成事故，防止问题演化为危机，才能有效地提高管理水平。

老子曰：“其安易持，其未易谋；其脆易泮，其微易散。为之于未有，治之于未乱。”意思是局面安定时容易保持和维护，事变没有出现迹象时容易图谋，事物脆弱时容易消解，事物细微时容易散失，因此需要从事情萌芽未发之前开始着手，在祸乱没有发生时就防范。这句话充分说明：每一个问题都包含导致失败的根源，也孕育着成功的种子。发现、培育，以便收获这个潜在的成功机会，这也是问题管理的精髓。

相关链接

什么是问题整改闭环管理

问题整改闭环管理包括两个关键要素，即问题管理和闭环管理。

问题管理是以解决问题为导向，以挖掘问题、表达问题、归结问题、处理问题为线索和切入点的一套管理模式。

闭环管理又称PDCA循环管理，最早由美国质量统计控制之父休哈特提出的PDS（Plan Do See）模型演化而来，经美国质量管理专家戴明改进成为PDCA模式。它是能使任何一项活动有效进行的一种合乎逻辑的工作方法，也是体现科学认识论的一种固有管理手段和一套科学的工作程序，广泛应用于企业管理的各个方面。

来源： 中国石油报 │ 作者： 通讯员 牟英石 陈卓 │ 编辑： 陈娜

第二篇：审计问题整改闭环管理制度

一、目的

公司审计闭环管理制度

为了促进审计发现问题及提出的建议及时整改落实，提升管理执行力和执行效率，问题整改工作规范化、程序化，结合公司的闭环管理制度，建立从问题发现到整改、从立项到销项的全过程的管理闭环。

二、适用范围

各中心、区域、部门管理及以上人员。

三、审计问题整改闭环管理系统

所有针对审计中发现问题提出的审计建议，业务部分接受以后，或者未接受但提出了变通形式的整改计划并与审计部门达成一致之后，纳入问题整改闭环管理机制，被审计部门将整改计划量化为行动目标。闭环管理主要包含: 问题发现（立项）→责任确定→整改实施→整改验收→评价考核（销项）

四、职责与分工

整改部门及责任人，审计问题相关业务部门（职能部门）经理为整改落实第一责任人，审计问题与某中心相关，需有中心总监界定整改落实责任人的，中心总监作为第一责任人，审计问题与两个以上中心相关的，按审计部门建议的中心或部门作为第一责任人。

督办部门，公司监察中心监察部。验收部门，公司监察中心审计部。

整改任务、完成时间，由整改部门责任人在《落实审计建议计划表》中提报，并与审计部门达成一致。

验收标准，根据审计整改建议确定。

五、闭环管理程序、1、问题立项。

审计部门在正式发布的内部审计报告或管理建议书中，确认的、并针对性地提出审计整改建议的问题，报告或建议书发布日，作为问题立项时间。

2、责任确定。

被审计部门或人员，须在问题立项后7日内，提交《落实审计建议计划表》，以文字形式反馈整改计划，或者提交不能按审计建议整改的原因以及变通形式的改进计划；发送至公司审计部门，审计人员就书面反馈的合理性进行评价，通过审计部门评价的整改计划，由审计部发监察部正式备案，作为被审计部门或人员的责任确定承诺。未通过审计部门评价的整改计划，需在3日内重新提交。

3、整改实施。

整改计划须按计划表中对应的开始时间及完成时间，列入整改部门相关责任人的对应月份工作目标，分解量化为数据性指标，指标权重不得低于5%，确保按计划落实。

4、整改验收。

问题整改完毕，由责任部门或人员提出验收申请，审计部门组织验收，责任部门应提交整改证据。验收通过后，审计部门将证据归档并登记审计台账，整改计划期内未通过验收的，追究相关人员责任，并作为新的问题重新立项进行整改。如遇不可抗力等特殊情况需延期整改的，或因经营情况变化，整改计划应作出调整的，由整改责任人提出申请，经中心总监书面审批，报审计部备案。

5、评价考核。

整改计划完成时间对应月份，整改责任人关于计划落实情况的考核数据，由审计部提报。

审计问题整改完成率，作为相关部门经理、中心总监的考核数据，由审计部门提报。

五、闭环管理规范要求

在《落实审计建议计划表》填写的整改措施，须符合SMART原则（具体的、可以衡量的、和目标是相关的、可达成的、有明确时间限制的）

六、闭环管理工作的执行纪律

1、问题立项后即纳入监察部检查监控范围，对整改落实各环节未按期取得进展的检查并予以通报，重点监控整改计划表及时提报的情况，按计划完成验收的情况。

2、对于整改计划应列入月度目标的，须将该月工作目标检视表通过OA报监察部备案。

3、未按期提交《落实审计建议计划表》的，中层每次100元成长赞助，高层每次200元成长赞助；未将整改计划列入工作目标检视表的，中层每次100元成长赞助，高层每次200元成长赞助；整改计划期内未通过验收的，中层每次200元成长赞助，高层每次400元成长赞助。

附件1《落实审计建议计划表》

第三篇：一是要建立问题整改责任制

一是要建立问题整改责任制。要在定期召开办公例会，加强工作检查，不断查找和发现工作中存在问题的基础上，建立问题整改责任制度，将发现问题的整改责任层层落实到分管领导、部门责任人与具体责任人，实行“层级式、锁链式”责任管理，以确保发现问题能得到及时整改。

二是要建立问题整改分类制。在排查问题以后，要根据问题的轻重缓急，将需要整改的问题，按照期限划分立即解决的问题、近期解决的问题、中长期解决的问题，进行分类排队整改，以杜绝眉毛糊子一把抓的现象，提高问题整改的效率，切实做到问题不解决，责任不脱钩。

三是要建立整改过程公示制。群众的监督是最好的阳光推进剂，因此，要将发现问题的整改要求、整改时限、整改责任人在一定范围内公开，让职工群众了解工作中有什么问题，该如何整改，必须改到什么程度，什么时候改到位，从而让员工来监督问题整改的过程。

四是要建立整改成效评价制。问题整改结束后，要及时召开相关会议，对问题整改的结果进行评价，对于整改效果好、整改措施实的予以肯定，对于整改效果不好，整改质量不到位的，一律重新进行整改，并严格追究相关责任人的责任。

公司内部管理整改方案

据调查，现在公司内部管理虽有相应的制度管理支持，但是，由于其管理制度结构简单，并没有系统的制度体系。并且，其职权并不明确，责任划分不清晰，没有明晰的流程体系，还存在管理死角。并不能给公司的发展提供足够的支持，给员工带来了困扰，致使企业不能根据市场及自身的发展情况进行相应调整，制约了企业的发展。

企业利润的分配方案没有将员工的积极性充分调动起来，并且不适合公司团队的建设工作。

现针对企业发展现状制定整改方案如下：

一、建立明晰的组织结构。

二、根据各部门的职能建立健全职能管理体系，明确各部门的职责，以期做到责权清楚。各部门再根据自身的职能，建立工作流程。

三、对公司现有的制度进行整理、修订，在科学的管理体系指导下，根据公司的现状，使其更为合理有效。公司的管理总则与各职能部门的管理细则相互呼应配合。

四、建立健全企业文化建设、人力资源管理、团队建设、激励机制、惩罚机制。

五、对公司的经营成本进行分类整理，做好计划管理及分摊机制。在节约成本的同时，使各种资金分摊及使用明晰。

具体工作计划如下：

一、建立明确的组织结构。

二、根据组织结构图，建立职能管理制度。

三、对公司制度进行整理、修订，广泛征求意见，以期使制度更为合理，并得到大部分员工的认同与合作。

四、编制职位说明书，及工作流程制度，使每位员工明晰自己的工作职责和如何进行工作，使工作更为流畅。

五、建立明确的人力资源管理体系，完善合同管理，加强培训，增加员工对企业的认同感。

六、建立绩效管理体系。

七、加强行政管理、改善办公环境，加强对员工的支持。

八、加强对业务的支持与管理力度，建立明确的业务开展计划，进行目标计划管理。

九、分解薪酬制度，使其更为符合现在的业务开展进度。

十、对企业的各项成本进行整理备案，对分配制度、激励制度、奖惩制度、福利制度进行调整。

第四篇：2009问题调查整改报告

大宁县工商局

2009年政风行风问题调查整改报告

县行评办:

为切实加强我局政风行风和机关效能建设，抓好干部队伍的作风建设，不断提高行政效率和服务质量，按照县行评办《2009年政风行风工作实施方案》的要求,我局以走访服务对象、发放问卷调查表、明查暗访等形式，广泛征求和了解群众的意见和建议，深入了解我局存在的问题，并及时进行了反馈，现将有关情况汇报如下：

一、走访服务对象、发放问卷调查测评表、明查暗访中发现存在的问题及征求到的意见和建议

我们通过走上街头发放问卷调查，（印宣传资料2000余份、发放500余份，发放问卷调查测评表共50份。）走访了各类企业、个体工商户、消费者共计50户（其中企业3户）。设立的问卷调查标题1２个，同时征求了对工商部门加强政风行风及效能建设的意见和建议。问卷调查测评分为满意（好）、基本满意（基本能）、不满意（不到位）、不了解四个等次，问卷调查测评结果为：满意率（好）91％，基本满意（基本能）率7％，不满意率２％，不了解没有。从整个问卷调查的反馈中，被访户提出的意见和建议包括以下几个方面：

一是建议取消个协会费的问题；二是建议工商部门加强监管，规范农资经营市场，杜绝无证经营；三是建议工商部门加强法制宣传；四是建议工商部门不定时检查各店产品。五是建议对校园周边环境整治，要不定期巡查，不间断查处，建立长效机制，严防出售“三无”食品等现象的反弹。六是依法查处自由裁量上随意性较大，一般程序的部分案件查处，存在着程序不够合法、手续不够健全等现象。有搭车收取会费，重收费轻管理的现象。七是对相关的法律法规和工

1商行政管理职能学习宣传不够，对个体、民营企业有针对的宣传引导差距较大。在贯彻执行法律法规中对不断发展变化的新情况、新问题研究不够，办法不多。有时在交叉执法、齐抓共管上与相关部门和服务单位缺乏必要沟通；八是部分职工的文化法规知识、业务素质偏低，存在着掌握专业知识欠缺，对技术含量高的商品了解不多。少数执法人员有特权思想，不注意服务态度、不讲究文明用语，有时有些工作人员工作拖拉、态度生硬，影响了整体形象。

二、存在问题的主要原因

针对代表们测评结果和提出的建议和意见，我局及时召开环节干部专题会议，认真归纳，分析研究代表提出的意见和建议，存在问题的主要原因是：

（一）对执法人员的思想政治教育和职业道德教育力度不够。

（二）对企业、个体工商户在法律法规宣传方法上无创新。

（三）对校园周边监管存在盲区，执法力度不够。

（四）队伍的思想政治、业务素质、依法行政水平参差不齐。

（五）部分市管员责任心不强，市场巡查不到位。

三、整改措施：

1、针对取消个协会员费的问题，我们一是如实向市工商局反应情况；二是要做好个体工商户的思想宣传工作；三是禁止强制收取个协会费的行为；四是工商职工一律不得收取会费，会费必须由个协工作人员收取；五是不得在验照时搭车收取会费，不得以收会费作为验照前提，不得在办照大厅设立收取会费窗口。

2、关于农资市场、食品市场等监管，我局严格按照市工商局的要求，严格执法，依法行政，严厉打击各种坑农害农行为的发生，做好食品市场安全监管，尽职尽责保护好全县广大消费者的根本利益，同时，欢迎全县广大人民在发现假冒商品时快速拔打12315投诉电话，我们会用最快的速度维护消费者的利益。

3、关于工商法律、法规宣传少和执法办案随意性问题。我局责成局法制部门进一步加大工商法律、法规的培训和宣传工作，使工商执法人员对工商法律、法规能够应用自如，并加大工商法律、法规的宣传力度，让社会了解工商、理解工商、支持工商。

4关于部分工商执法人员素质低的问题，我局一是要进一步加大人员学习培训力度，通过培训，提高广大执法人员的政治素质、业务素质；二是通过错追究制严格规范执法行为，做到依法行政，竭尽所能为全县经济社会搞好服务。三是强化全局人员的思想教育工作，端正工作态度，做到文明执法，依法行政。

二00九年六月十日

第五篇：关于建立全市幼儿园问题整改台账的通知

关于建立全市幼儿园问题整改台账的通知

各县、市、区教育局，泰安高新区、泰山景区社会事业局：

为认真贯彻落实《山东省学前教育规定》（山东省人民政府令第272号，以下简称《规定》），结合《3-6岁儿童学习与发展指南》相关要求，彻底查清各幼儿园存在的问题，做好自查自纠工作，现就建立全市幼儿园问题整改台账的有关事宜通知如下：

一、填报内容

幼儿园问题整改台账包括办园行为、队伍建设、经费管理、保育教育、安全工作、卫生保健和整改措施7个方面。

二、填报说明

1.要认真理解填表说明，按照《规定》相关要求，查找问题，准确填写相关文字、数据。

2.幼儿园名称填写到每一所审批注册幼儿园，要求具体详细。每个幼儿园填写一行,表格可根据文字内容自行调整大小。

3.表格内容以文字为主填写，存在的问题和措施填写在表格内，不存在问题的空格。

4.办园性质填写：公办、公办性质、民办。

5.各类工作人员指按照国家和省相关规定配备园长、教师、保育员、医务人员、财会人员、安保人员等。

6.整改措施填写所有问题的综合整改措施。

7.本表以县为单位整理后，上报市教育局基教科。

三、工作要求：

1.要加强组织领导。各县（市、区）高度重视自查工作，深刻认识自查工作的重要性。把这项工作作为扎实学习、贯彻《规定》，不断提升学前教育办园质量和内涵发展，建立推进我市学前教育科学发展和快速提升的有效措施，认真组织好自查自纠相关工作。

2.要准确填报数据。在自查工作中，要认真查找问题，正视问题，分析原因，提出整改措施，在此基础上，填写好《全市幼儿园问题整改台账》。要确保自查表文字、数据内容准确，实事求是，整改措施具体合理到位。

3.台账内容要与幼儿园年检工作的相关要求结合起来，对存在的问题要认真自查、填报，整改措施要合理、到位。

4.幼儿园要如实上报台账内容，建立诚信制度，对填写内容不属实、整改不到位，情节严重的，年检将视为不合格。5.要严格按规定时间报送。各县（市、区）每年7月5日前将《全市幼儿园问题整改台账》的电子版，发送到市教育局基教科。联系电话：6991354；市教育局基教科邮箱：tasxqjy@126.com

附件： 《全市幼儿园问题整改台账》

泰安市教育局基教科

2014-5-15