湖北省碳交易试点政策设计的特点

第一篇：湖北省碳交易试点政策设计的特点

湖北省碳交易试点政策设计的特点

武汉大学经济与管理学院 齐绍洲

湖北省作为唯一一个纳入碳交易试点的中部省份，“十二五”“十三五”时期，湖北省经济高增长、产业重型化、省内地区差异大、高能耗高排放工业企业多是其显著特点，其在中国的地位恰似中国在国际经济中的缩影。其试点经验对建立全国碳交易市场的借鉴意义重大，甚至有人说“湖北成则全国成”，因此，很有必要专门对湖北省碳交易市场政策的特点进行总结研究。

一、总量预测上充分平衡增长空间和节能减排

湖北的经济增长在“十二五”、“十三五”期间将基本保持在两位数以上，远高于全国7%-7.5%的平均水平，这就意味着必须为企业新增产能和新增产量预留较大的增长空间，在建立碳交易市场与经济适度高速增长之间保持平衡。因此，我们对全省按照低速、中速和高速GDP增长情景，分别对应正常、低碳和强化低碳三种政策选择，共计9种经济增长和低碳政策混合模式进行2020年的碳排放总量预测。综合考虑湖北省和全国的经济增长和低碳政策趋势，最终选取“中速+低碳情景”（2014年GDP增速为11%，2015年GDP增速为10%）的预测结果，确定湖北省2014-2015年全社会二氧化碳排放总量分别为7.31亿吨和7.93亿吨，其中，碳交易市场配额总量分别为3.24亿吨和3.54亿吨，占全省二氧化碳排放比例分别为44.32%和44.64%。从排放来源看，碳交易市场配额总量中能源消耗二氧化碳排放配额分 别为2.39亿吨和2.57亿吨，工业生产过程二氧化碳排放配额分别为0.85亿吨和0.97亿吨。

二、配额分配总量刚性、结构柔性

第一，总量刚性。充分考虑经济增长、节能减排的硬性指标要求来预测未来的全社会排放总量以及行业排放总量，在此基础上确定配额总量，并具有刚性特征不能更改。尤其是对既有排放设施严格控制，其排放水平固化在2010年排放水平的97%上；对新增产能和新增产量则设定企业预留配额，如果不足，也可以动用政府预留配额。

第二，结构柔性。在刚性的配额总量之下，充分考虑湖北省经济增长对新增投资的需求，确定既有配额、新增预留、政府预留三大部分的总量结构。为配额结构的不同部分设置不同的比重和功能，并进行动态化管理，充分发挥配额结构管理的灵活性。

三、强制减排企业“抓大放小”

湖北省设置的纳入企业能耗和碳排放门槛远远高于其他6个试点省市，即2010、2011年任一年综合能耗6万吨标煤及以上的工业企业全部纳入。虽然经过碳盘查后最终只有138家企业纳入，但已经是全球第三大碳交易市场了。设置纳入企业门槛时体现的“抓大放小”特征明显，这可以使政府操作简便、行政管理成本和前期建设成本低、便于和企业沟通，也能克服基础能力不足特别是数据基础薄弱的问题。

四、覆盖行业多元化和减排成本差异化 减排成本差异是碳交易市场交易活跃度的前提条件，确定覆盖行业时要体现行业的多元化和行业间减排成本的差异化。湖北省在确定ETS的行业覆盖范围时，在“抓大放小”的同时兼顾行业的多元化，涉及到12个工业行业。同时也探索了行业减排成本的方法学并绘制行业间和行业内的边际减排成本曲线，通过对行业间的减排成本和潜力进行系统的分析和比较，为企业碳资产管理和政府的科学决策提供依据。

五、初始碳盘查明确边界、摸清数据、宣传培训

湖北省在前期研究中发现，统计口径数据和企业自报数据存在较大差别，只有通过初始碳盘查才能确定企业申报碳排放数据的边界、口径和方法学。因此，主管部门对此高度重视，组织了碳盘查专班对所有纳入企业逐一进行初始碳盘查。通过初始碳盘查和企业面对面沟通，确定了排放边界，统一了方法学和工作流程，锻炼了碳盘查专业队伍，获得了更准确的基础数据。

六、价格发现和稳定机制为碳交易市场保驾护航

第一，价格发现机制。政府对配额总量的3%进行公开竞价，所有市场参与者均可竞买。其目的是为了发现价格，并向市场传递价格信号，形成价格预期，同时也对价格稳定机制提供基准价格。竞价收益由主管部门专款用于碳市场基础能力建设。

第二，价格稳定机制。参照中央银行公开市场操作模式，通过政府预留配额对碳价格的异常波动进行干预。同时，如果配额总量严重 超发或严重不足，导致市场价格的巨大波动并对市场造成毁灭性冲击时，主管部门可以对配额总量强制性进行调整。

七、用于抵消的CCER必须同时满足区域性和额外性

湖北省自身属于中部地区和低碳试点省，农、林、水等清洁项目资源丰富。因此，把用于抵消的CCER的比例确定为10%，并必须同时满足“一内一外”两个条件，即用于抵消的CCER必须产生于湖北省行政区域内并在纳入企业排放边界外。对仅仅用于交易的CCER不做任何限制，只需要满足国家的相关要求即可。这种抵消机制安排，目的是促进湖北省的清洁项目投资和向低碳经济转型，并进一步提升湖北省CCER的价值，为把湖北省打造成中国CCER的出口大省奠定基础。

八、加大违约惩罚措施的威慑力

在碳交易试点建设过程中，虽然总体指导思想是以正向激励引导为主，但在没有上位法和地方政府经济处罚措施有限的情况下，如果没有足够严格的违约处罚措施，就不足以构成对履约的硬性约束。因此，湖北省对违约的处罚措施更多地使用碳市场本身产生的利益驱动，即配额是企业的资产，要充分使用配额来对企业进行约束。比如企业在规定期限内未能缴纳与实际排放量相等配额的，可以在企业下一年度分配的配额中予以双倍扣除，并向社会公告；企业未提供有效碳排放数据导致无法进行有效核查，并在规定期限内未整改的，其下一年度分配的配额按上一年度配额的一半予以发放。

第二篇：碳交易制度如何设计

碳交易深圳样本：个人投资者可参与控排

2013年11月19日 14:05来源：每日经济新闻

原标题：碳交易深圳样本：个人投资者可参与控排监管定成败

“二氧化碳排放权交易（以下简称碳交易）不是目的，而是实现碳排放管理与节能减排的工具和手段。但未来它会是一个巨大的市场。”深圳排放权交易所（以下简称深圳排交所）总裁陈海鸥告诉《每日经济新闻》记者，她曾在多个场合向不同群体作出如此表态。

“深圳走在最前面，样本意义毋庸置疑。”深圳市低碳经济研究会会长肖明这样赞誉深圳在该领域的探索精神。

根据国家发改委的部署，包括深圳在内的北京、天津、上海、广东、湖北和重庆等七省市碳交易试点工作将陆续开启。最新消息显示，上述七省市碳交易主要前期准备工作基本就绪，北京、上海、广东碳交易试点有望年内开启，一场被称为“空气买卖”的大戏正蓄势待发。

避走欧盟老路

今年6月18日，国内酝酿多时的碳排放强制交易率先在深圳拉开序幕。包括华为、中兴、富士康、比亚迪、腾讯等在内的635家企业及197幢大型公共建筑分食1亿吨碳配额（2013~2015年）。

在此之前，深圳方面做了大量的准备工作。

起始阶段，制度设计和配额发放是碳交易的两个关键环节，然后便是长期的市场培育。就目前的情况来看，业内对深圳在碳交易制度设计方面无太大异议，深圳更是吸取了欧盟的经验和教训。

据了解，在欧洲目前被纳入强制碳交易的2000多家企业，其配额是个绝对值，由于欧洲经济复苏乏力，企业生产经营受到冲击，排放源的减少直接造成控排企业的配额过剩，在卖方市场占主导、需求削减的情况下，碳价暴跌，如今欧盟碳价格长期徘徊在4~5欧元/吨之间。

反观深圳的配额设计则很好地吸取了这一教训。“深圳发放给控排企业的配额都是预配额，综合企业过往排放状况、社会总体减排目标，以及工业增加值等多项指标，年底通过审计局等监管部门数据审核，加之第三方排查结果，再给予控排企业一个相对公正、真实的配额。由于设定了逐年减排目标，所以深圳一开始就设计了需求。”肖明分析称。

但这也是把双刃剑。预配额与真实配额之分，对于刚刚接触强制碳排放的控排企业来说，显然对于自身配额究竟存在结余还是缺口是个未知数，无法识别自身到底是买方还是卖方，这也就束缚了企业的交易行为。

深圳碳交易平淡的原因之一便在于此。

另外，在交易机制设计方面，有别于欧盟的是，深圳引入了个人投资者。自然人凭有效证件前往深圳排交所办理入会流程，并缴纳2000元的会费和1000元的年费即可。最小交易量为1吨，交易日价格波动区间与A股类似，即10%以内的涨跌幅。

据陈海鸥介绍，深圳排交所准备了经纪会员10席，目前入会的有两家。另外，为进一步拓展个人投资者，深圳排交所正与多家银行洽谈，试图通过银行在全国范围内办理个人开户，但并不代理交易。目前个人投资者数量接近200人。

监管决定成败

根据深圳市政府的设计，深圳首批纳入交易体系的635家企业，2013~2015年获得的配额总量合计约1亿吨，到2015年这批企业平均碳排放强度较2010年将下降32%，高于深圳平均21%的减排目标，也高于制造业25%的减排要求。

“需要明确的是，碳交易不是目的，它只是碳排放管理和节能减排的一个工具和手段，这从去年出台的《深圳碳排放管理若干规定》便可得知，强调的是‘碳排放管理’，而非‘碳交易管理’，但往后继续推进，碳交易会是一个很大的市场。”陈海鸥告诉《每日经济新闻》记者，她曾在多个场合向不同群体表述过这一理念。

由此可见，如何监管关乎碳排放交易成败。

深圳市发改委碳交易工作管理办公室主任周全红曾对媒体表示，强制减排对于一些企业来说会被认为是一种负担，或现消极抵触情绪，为防止控排企业通过不法手段逃避履行控制碳排放义务，监管部门正和供电、供油和供气等部门联动，制定相应的监管措施。加上审计局、财政局和第三方核查机构的联合，对控排企业的监管问题不大。

对此，中投顾问环保行业研究员侯宇轩指出，由于深圳碳排放主体大多为间接排放源，碳排放的定量核查是一个难题。为此深圳专门开发了一个间接碳排放源核查方法，以确保核查结果的公正性、准确性、一致性和完整性，但这无疑增加额外的执法成本，因此他建议尽可能开发出信息监测系统，由政府统一监管，按照记录的数据测算企业的碳排放。

“这既需要企业提高社会责任意识，还要有相关的法律法规来保障。增加排放源躲避核查，如果配以高额的违规成本，企业‘铤而走险’的可能性会大大下降。”肖明认为。

交易城市增加

那么，以实现节能减排、社会能耗效益最大化为终极目的碳交易是否在深圳显现出了预期的效果？记者调查发现，目前深圳在这方面的成效不是十分明显，虽然多数受访企业表示，目前其尚无通过技术改造等手段减排的打算，企业改进工艺减少能耗提高生产效率更多还是出于既定战略考虑。

不过，陈海鸥表示，“控排企业中已经出现了很好的榜样，这一点很值得欣慰。” 同其他领域一样，中国碳排放交易亦有明晰的顶层设计。深圳只不过是个突破口。“碳交易作为一个重要的经济杠杆和市场行为，积极有序大规模推进已成既定共识。”一位不具名的业内人士分析称。

2011年10月，国家发改委提出将在北京、天津、上海、广东、深圳、湖北和重庆七省市开展碳交易试点工作，鼓励条件具备的地区先行先试碳排放权交易。

据《上海证券报》报道，11月5日，国家发改委副主任解振华在国务院新闻办发布会上透露，北京、上海、广东的碳市场有望继深圳之后于今年底启动碳排放交易。

另外，国家发改委气候司综合处处长马爱民近期在广州表示，目前除已经启动碳交易的深圳之外，其余6省市均基本完成了交易规则、划定控排企业范围、交易门槛、交易平台的建设，交易将陆续启动。

对此，侯宇轩认为，深圳的样本意义毋庸置疑，但其他省市不应完全照搬深圳模式，深圳有其独特的产业结构和产业形态，尤其是中部重工业集中的省份，应按照当地具体污染排放情况制定合适的碳交易体系，并适时做出合理调整。

第三篇：碳交易培训心得体会

碳交易培训心得体会

我此次参加了湖南省发展和改革委员会组织的关于“湖南省重点企业碳交易能力”的培训。这次培训内容十分丰富，我十分珍惜这次培训机会，做到严于律己，谦虚谨慎，努力学习，掌握知识，力争取得优异成绩。短暂的2天培训学习，对我开拓视野、提升思维、优化理念、充实经历、提高综合素质与工作能力帮助很大，深感受益匪浅

通过这次碳交易培训，我深入的了解了我国碳交易概况以及国外的碳交易市场机制，让我对碳交易有了新的理解，不仅在于仅仅知道并且学会了怎么进行碳交易，让我对碳交易有了更深层次的理解，碳交易市场机制的规范与长期发展对我们以后每个人的生活发展息息相关，即使不是金融专业的学生或者是从事金融行业的工作者有必要懂碳交易外，其他行业的也非常有必要了解这个机制。因为碳交易市场机制的好坏影响到我们日后的生活环境以及经济发展状况，与我们的生活有着非常紧密并且密不可分的关系。

大部分人对碳交易完全不知所以。我也不例外。我经过了长时间的摸索才发现其中的交易原理，也得到了很多的启示。

碳交易的交易中就是低买高卖，赚取其中的差价，所以时刻盯着屏幕成了最简单的方法。发现有低价碳就买入，卖方撤单时，自己也撤单以免买进高价碳。不能一味的想着把亏的钱赚回来，这样往往会亏的更多，也需要很久才能回本，这时候我们应该注意止损，不能犹豫。在这个过程中我懂得了收益越高风险越大，所以我们必须认清股市的复杂性，要谨慎操作。要有耐心等待和静心思考。因为碳交易采取的还T+1的交易模式，即当天买入后无法当天卖出，至少要到第二天才能卖出。因此在发现错买或判断失误时碳价格一直下跌，当天依然不能卖掉。看着亏损，对于有些人来说就是种煎熬，于是就开始自暴自弃，随便玩玩了事。这时候应该静心，想对策怎么减少损失或挽回损失。并且碳交易的变动性很大，虽然把握机会及时开仓会获得很好的收益，然而这也增加了它的风险性，面对账户的经常的盈亏波动，我们一定要保持良好的心态。

我在很多方面做得不够理想，所以最后的盈亏是特别的大的。也基于我对金融知识学习的不够扎实和牢固，在以后的学习过程中我将更加专注于实际操作方面的锻炼和基础知识的掌握和巩固。

培训学习结束了，但是学习永无止境，我还要继续学习，要践行自己终身学习的承诺。这次培训学习所掌握的的知识和理念将使我终身受益，增强了自己为支行更好更快发展做出更大贡献的信心和决心。在今后的工作中，我将以此为动力，全身心投入到自己的工作中去，切实为支行的健康快速发展，作出不懈的努力与奋斗。

第四篇：低碳政策

国家“十二五”规划纲要低碳政策探析

自去年国家“十二五”规划纲要出台之后，关于“十二五”节能减排目标的种种猜测及讨论也随即热闹起来。

“到2020年，中国单位GDP二氧化碳排放要在2005年的基础上降低40%至45%，非化石能源占一次能源比重要达到15%左右，同时要增加4000万公顷的森林面积和13亿立方米森林蓄积量。”中国在哥本哈根会议上的承诺必将为“十二五”节能减排目标的制定增加压力。如何统筹接下来的两个五年规划的科学、可持续发展，如何上承“十一五”的低碳之路，下启“十二五”的绿色之途，“十二五”节能减排目标的确定成为上述方程式的唯一解。

低碳起步，目标先行

在国际碳减排形势与国内经济增长的双重压力下，我国能源问题正面临着必须确定未来战略方向的路口，低碳战略势在必行。

《低碳管理》一书将“低碳战略”定位为“以低碳作为发展模式、产品标准和无止境目标的宏观架构。”这是一个系统工程。作者陈军将低碳战略大致分为三个阶段：节能减排、使用新能源、碳捕获技术。对于当下的中国而言，碳捕获技术大规模实施太不现实，而新能源的应用也处于初期阶段，效果有限，唯有节能减排是当下最可行、最切实的途径。

起点易行，但并不意味着前方是坦途。

“节能不仅仅是为了应对气候变化，节能还应对能源供应安全。节能目标同时也是实施资源节约、环境保护的有利抓手。”世界自然基金会全球气候变化应对计划主任杨富强向记者表示。

“十一五”期间的节能减排在一片高歌中猛进，基本完成了到2010年单位国内生产总值能耗比2005年下降20%左右的目标，但也付出了经济发展转型中的阵痛代价。

时值“十二五”开局之年，既能快速推动我国经济结构转型，实现绿色经济发展模式，又能使经济发展模式转变“软着陆”，既能体现大国责任又能保护自身避免“悬空”发展的节能减排目标，成为我国低碳战略科学起步的有力推手。

承上启下，适度从严

“„十二五‟规划要坚持制定节能减碳高目标并强化实施，才能产生实效。”杨富强表示。

据杨富强介绍，根据有关部门研究，重化工和高耗能产业的增长速度在“十二五”期间将会放缓。加上政府对房地产的调控和对高耗能产业的调整，能耗增长速度将会降低。如果在“十二五”期间采用低于18%的节

能目标，即靠经济发展的“惯性”就可达到，就会失去了政策目标的指导意义，不利于应对中国面临的各种严峻挑战。

另外，“十一五”期间奠定的节能减排基础也是杨建议坚持高目标的原因。“十一五”期间出台的各种节能减排措施进一步完善落实，并在“十二五”期间陆续推出更有力的市场机制和激励措施如价格、税收、碳市场、奖励、碳税等，杨富强坚信，“十二五”期间达到能源强度下降20%左右的节能目标是有保证的。

随着经济结构的慢慢转型，节能技术的不断发展，“十二五”实现节能减排的高目标似乎也十分乐观。“„十一五‟期间总的结构节能占节能总量少于10%，技术节能占绝大多数。„十二五‟期间将调整经济结构作为重点，显然经济结构节能将会做出举足轻重的贡献。因此„十二五‟期间的节能目标要定得高些，才能指导和狠抓结构节能。”杨富强说。

目标分配，因地制宜

前事不忘，后事之师。第一次将节能减排纳入约束性目标的“十一五”已经完美收官，诸多经验和教训将成为我国实行低碳战略的宝贵财富，基于此，“十二五”的指标确立及实行将更科学、更合理。

有了经验，便有了优化的途径。

国家发改委副主任解振华曾表示，在“十二五”期间，会更多地利用市场机制和经济手段来实现碳排放强度降低的目标。比如现在已经在天津、北京、上海等地探索开展碳交易，在“十二五”期间碳交易可能会走得快一些。

针对节能减排目标的实行和分配问题，中国人民大学环境学院院长、环保部科技委员会会员马中也在《对节能减排指标的理解和再思考》一文中提到，在节能减排指标选取方面，应考虑地区污染特点，选择合适的减排目标；在节能减排指标分配方面，建议充分考虑地区经济、社会和环境特征，使国家可持续发展战略与地区发展统筹兼顾，同时应加大对中西部地区的政策、资金和技术的扶持力度，促进其节能减排；对待企业，应充分考虑企业性质、能耗及污染排放数量等，合理分配企业指标，同时采用积极的资金、技术和信息扶持政策，促进企业执行节能减排目标。

目标明确，方能走得踏实；目标合理，方能全力实现。乘着“十一五”的节能减排东风，“十二五”节能减排目标又将以何种力度出现？这是一种姿态，也是一种气魄，更是一种承上启下、合理统筹的智慧。

第五篇：广东省碳排放权交易试点第一期(2012年-2015年)重点工作安排表

广东省“十二五”碳排放权交易试点第一期

（2012年-2015年）重点工作安排表