运用廉政风险点管理模式规范基层行政权力运行

第一篇：运用廉政风险点管理模式规范基层行政权力运行

运用廉政风险点管理模式

规范行政权力运行

行政权力廉政风险是指党员干部在执行公务和日常生活中发生腐败行为的可能性。行政权力廉政风险点就是在行政权力运行过程中易产生不廉行为的部位和环节。行政权力廉政风险点管理模式，就是把现代管理科学中的风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，通过科学查找廉政风险点，有针对性地采取前期预防、中期监控、后期处理等措施，有效防范或及时化解可能出现的廉政风险。不同的行政权力在不同的部位和环节具有不同的廉政风险。为了有效预防和减少这种可能性，我们有必要运用这种廉政风险点管理模式，来规范权利的运行，从而从源头上防治腐败。

一、加强廉政风险点管理是行政权力规范运行的内在要求

（一）行政权力运行容易滋生腐败。行政权力是十分重要的公共权力，行使过程中极易受到多种因素的干扰，一旦失去监控，就必然导致腐败。从近几年纪检监察机关查办的违纪违法案件来看，其原因主要有：行政权力过于集中、个人权力过大，运行中不够公开透明、搞暗箱操作，缺乏有效的事前监督、过程监督。在一些重点领域、关键部位、重要岗位腐败案件呈易发多发的态势，窝案串案多、涉案金额大。

（二）行政权力运行滋生腐败多在廉政风险点。每一项行政权力运行的过程都包含有一个或多个风险点。每一个容易发生腐败行为的环节即为一个风险点。规范行政权力运行，关键在于把握和处理好风险点。行政权力运行中之所以出现不规范的行为甚至腐败现象，其症结就在于权力的行使者在廉政风险点上出了问题。如果在廉政风险点谨小慎微、遵章守纪、如履薄冰，正确行使行政权力，权力行使者就会一帆风顺，否则，就容易掉进腐败的万丈深渊。

（三）加强廉政风险点管理能有效提高行政权力运行的安全度。抓住了权力运行的廉政风险点，就等于抓住了权力运行的“牛鼻子”，就等于抓住了党风廉政建设的关键所在。针对权力运行廉政风险点的等级不同，采取不同的监管措施，使监管力量得到合理分配，做到有的放矢。设臵风险防范警示、制作风险点、公开权力运行流程图和风险防范管理流程图、出台风险识别及防控措施、有针对性地开展岗位教育等方式，使权力行使者接受廉政教育，增强廉洁自律的自觉性。关口前移，把有效防范和化解廉政风险的责任落实到每个单位、每个岗位和每个人，抓好建章立制，做到用制度管权、管人、管事，切实掌握反腐倡廉建设主动权、增强工作预见性。总之，廉政风险点管理是防范廉政风险的核心，加强廉政风险点管理，就能有效提高行政权力运行的安全度。

二、科学查找基层行政权力运行廉政风险点，合理进行风险分级

（一）全面清理权力运行过程，编制行政权力运行流程图 根据工作实际，对所行使的行政权力进行全面清理，据此编制职权目录，绘制行政职权流程图。编制的职权目录和流程图应达到三个要求：一是职权行使合法有据。审查是否符合法律法规规定，并把职权目录重新报相关单位备案，各部门、岗位人员自行增加或删减的职权项目必须说明理由；二是流程图的各个环节必须做到真实、清晰。真实指流程图画出的流程环节必须和实际工作运行程序相一致，有哪些环节就画出哪些环节，有哪些程序就画出哪些程序，对审核或审批环节还要注明办理时限。清晰指流程图必须简洁、明快，能让人看懂、弄清，一目了然；三是各环节表述必须简练、准确，为廉政风险点的查找和表述打好基础。

（二）采取科学方法，准确查找廉政风险点

廉政风险点如同埋藏在岗位上的一颗颗“地雷”，稍有不慎就会导致严重后果。风险点的查找，就是找到这些“地雷”的位臵后，认真加以防范。查找廉政风险点要注意两个实质内涵：第一，风险点是行政权力运行流程图中的具体环节。第二，这个环节必须易产生不廉洁行为。

具体查找方法可采取“四步法”进行：一是“找”。各单位必须把廉政风险点的查找工作放在业务股室、基层站所，让他们根据同类单位、同类岗位曾经发生过的案例和工作实际，对照工作流程图自己查找；二是“亮”。各单位将各股室、站所提交的查找出的廉政风险点进行公开公示，接受大家评议；三是“问”。把查找出的廉政风险点以调查问卷、征求意见会、公开评议会等形式，广泛征求管理服务对象、干部群众意见；四是“审”。把收集到的意见、建议进行归纳、梳理，连同查找出的廉政风险点提交给单位领导小组集体研究会审，确定风险点。在查找廉政风险点时，应注意把本单位所有职权项目全部纳入风险点查找范围，以免遗漏。

（三）合理划分风险等级，制定风险等级目录

依据廉政风险点的多少和权力行使的重要性，以及权力行使的频率对清理出的行政权力进行廉政风险评估，按照风险大小、危害程度和发生频率，由高到低，划分为A、B、C三个等级。例如，对市直部门而言应把部门的行政审批权、自由裁量幅度较大的行政处罚权和行政征收权、单位主要领导直接主抓的权力和群众关注度高的权力作为A级风险权力；由单位副职领导分管而且群众比较关心或有一定自由裁量权但幅度不大的应作为B级风险权力；其他非行政许可、内部管理权等发生腐败风险较小的权力应作为C级风险权力。在权力风险等级确定后，应制定出单位“行政权力廉政风险等级目录”，风险点和等级目录经部门党组（党委）审定后最终确定，并报上级纪检监察机构备案。以后每年初，都应根据各项权力风险因素变化情况，开展一次风险级别复核或调整。

三、科学运用廉政风险点管理模式，规范基层行政权力运行

（一）以廉政风险点为重点，有针对性地开展廉政教育 廉政风险点是容易滋生腐败的地方，必须把位于这些风险点上的岗位人员，作为廉政教育的重点对象，开展有针对性的教育活动。一是抓好理想信念教育，引导党员干部树立正确的人生观、利益观和权力观，自觉发扬艰苦奋斗的优良传统，保持勤奋清廉的工作作风。二是抓好岗位廉政教育，坚持因岗施教，针对不同岗位的不同对象实施个性化、差异化的廉政教育，与职业道德教育和廉政文化建设相结合，与推进党组织建设和改进机关作风相结合，抓好权力观、岗位职责、党纪政纪条规和法律法规等方面教育，引导党员干部认清手中权力面临的风险、滥用手中权力的危害，强化廉政意识，提高抵御风险能力。三是抓好典型教育，利用正面典型和反面警示开展教育，提高全体党员干部开展廉政风险预防工作的主动性和自觉性。

（二）加强风险点运行的公开监督，保障权力在阳光下运行 “阳光是最好的消毒剂”。应重点加强两个方面的公开，广泛接受社会各界的监督，有效防范腐败行为的出现。首先，把绘制好的行政权力廉政风险等级、防范措施及主要职权项目办事流程，通过上墙、上栏、上网、上电视，向社会公开，接受社会监督。其次，深化信息公开。认真落实好党务公开、政府信息公开和各项公开办事制度，借助电子信息平台，将权力事项和运行全过程全面公开，主动接受干部群众和社会各界的监督，确保权力在阳光下运行。

（三）根据不同风险等级，采取分类监管措施

对权力运行各环节的风险点，细化监控指标，分类确定监控措施，记录风险点监控情况。对A级风险权力运行，从一开始行使就纳入监控视野，如干部选拔权、专项资金管理权等，由纪检监察机关组织相关部门采取专项检查、跟踪执法监察、重点抽查等强有力的措施全程监控，各部门进行自查自控，对决策的合规性、真实性、程序性进行监督，对实施办理过程及结果进行跟踪监督。对B级风险权力运行，由纪检监察机管进行重点抽查监控，各部门进行过程监控。对C级风险权力运行，实行纪检监察机关进行定期督促检查，各部门抓好日常监督检查。总之，针对涉及法律法规的风险，构建不能触碰的“高压线”；针对涉及自有裁量权的风险，构建不能逾越的“警戒线”；针对涉及日常管理规范和要求的风险，构建需要共同遵守的“斑马线”。

（四）科学配臵权力，建立预防腐败长效机制。要针对排查出的风险点，从源头上通过科学配臵权力，预防腐败。要坚持职权法定、精简高效原则，科学合理地配臵机关部门的内部权力结构。从决策、执行、监督三个环节着手，按照权力既相互制约又相互协调的要求，对各项权力进行全面清理和适度分解，进一步明确权利使用界限，建立和完善工作程序一体化制度，按照定岗、定责、定员的要求，破解各自为政、程序脱节、制约缺失、自由裁量权过大等弊端，特别是针对权力运行过程中的重点岗位、重点环节和容易产生腐败的高危环节，实行自我约束、相互制约、共同监督、阳光操作综合运作机制，做到依法用权、有限用权、审慎用权，使权力的配臵更加科学合理。

（五）还权于市场，充分发挥中介机构作用

十七大报告提出“规范发展行业协会和市场中介组织，健全社会信用体系”，市场中介组织在我国改革开放进程中，发挥着不可或缺的作用。随着政府职能的转变和市场经济的发展，市场经济主体日益广泛，交易活动日益频繁，需要有更多的中介组织来为市场活动主体起服务、沟通、公证、监督作用。尽管中央多次强调政府职能转变，但仍有部分行政机关不愿意将自身权力弱化，仍有少数行政机关出现揽权现象，将原本已还权于市场的职能仍掌握在手中，这不但违背了政府机关改革的初衷，而且增加了行政机关运行中的廉政风险点。因此，应切实加大政府职能转变力度，逐步改变大包大揽的固有思维，真正将能用市场手段解决的问题交给市场，充分发挥中介组织的鉴证、审核、评估和咨询作用，利用中介组织专业人员集中、法规政策熟悉的优势，在重大的经济决策和经贸项目中以专家听证会、项目评审会、可行性研究会等形式让中介机构为政府决策服务，以此真正做到有所为，有所不为。充分发挥中介机构在规范行政权力运行过程中的作用。

（六）建立风险防控责任制，强化考核奖惩

层层落实廉政风险点防控责任，把党政主要领导作为本部门、本系统行政权力廉政风险点防控的第一责任人，领导班子成员为分管范围内的主管责任人，科室（站所）负责人为直接责任人，从单位主要领导到科室（站所）一般工作人员层层签订廉政风险防控责任书，层层分解落实风险防控责任，有效防止从下到上一级“忽悠”一级，从上到下一级“克扣”一级的现象。加强廉政风险点防控情况监督检查，定期不定期对各部门廉政风险点防控规则的落实和公开情况、制度建立情况、跟踪监督的情况、问题的整改落实情况等进行监督检查，确保各项措施落到实处。严格考核奖惩，把落实廉政风险点防控情况纳入述职述廉报告内容，作为党风廉政建设责任制和干部考核评价体系的重要内容，考核评价的结果，与干部奖惩相结合，作为干部评优评先、选拔任用的重要依据。对发生严重违纪违规问题的，依据权力运行监控记录等实行责任倒查，严肃追究有关人员的责任。

第二篇：基层工商所廉政风险点

基层工商所廉政风险点

1、办案环节存在的廉政风险点：是否按照法律法规规定办案，有无办人情案，有无做到公平、合法、合理，辖区内是否存在销售假冒伪劣商品违法没有得到有效遏制，出现重大影响或不良后果的风险；案件自由裁量权标准是否明确和细化；是否在办案审批过程中，接受当事人宴请、好处费、钱财物和其他娱乐，为当事人减轻改写案件材料；行政强制措施有无超时；有无虚构办案情节领取案件举报奖励金等。

2、登记环节存在的廉政风险点：对登记需提交的全部材料要求是否齐全并符合法定形式；是否降低要求核发执照；对重点（含食品行业）是否认真检查前置审批许可证明的有效期限；是否紧跟国家登记政策文件，有无与法律法规脱节，造成登记失误的风险；行政许可有无超时；有无在实施行政许可的过程中故意刁难群众，索要好处、收受贿赂。

3、收费环节存在的廉政风险点：收费是否透明公开，有无进行网上公示；是否出现行政收费项目不公平、不合理现象；定费时对经营额是否把握准确，有无利用收费权中饱私囊；在收费过程中有无发生“以吃顶费”“以物顶费”的现象。

4、财物管理环节存在的廉政风险点：是否严格执行“收支两条线”管理；有无挪用公款、账目不清；开支项目是否规范；票据使用、保管、管理是否混乱，车辆等大件固定资产使用、保管、管理是否混乱等。

工商所廉政风险防范措施

1、办案环节廉政风险点防范：

一是行政执法责任制；

二是优秀办案员、法制员、纪检监察员评比制度；

三是加强执法技能培训，努力提高依法行政水平；

四是实行案源发现登记报告制；

五是对案件实行办案、定案分离等分解、制衡权力的措施，强化监督举报网络渠道；

六是行使强制措施规范管理制度。

2、登记环节廉政风险点防范：

一是办照窗口远程监控制度；

二是加强法规培训，提升窗口人员业务能力和服务水平；

三是严格执行受理、审查、批准三分离制度；

四是实行行政不作为追究制。

3、收费环节廉政风险点防范：

一是银行代扣制度；

二是票据规范使用制度；

三是实行定费、收费人员分离制度；

4、财物管理环节廉政风险点防范：

一是上班、值班网上签到制度；

二是执法车辆使用登记管理制度。

第三篇：关于规范行政权力运行工作方案[推荐]

一、指导思想

以党的十七精神为指导，以法律法规为准绳，坚持依法行政、执政为民，遵循合法行政、程序正当、高效便民和权责统一的基本要求，扎实推进行政许可、行政审批、行政收费和行政处罚等规范权力运行工作，以规范行政权力的行使为着力点，以公开透明为基本要求，以制度创新为抓手，以监督制约为保障，切实从源头上防止和减少违法行

政、随意行政和滥用行政权力的行为，切实保障法律法规和规章的正确实施，维护公民、法人和其他组织的合法权益，树立行政机关公开、公平、公正的执法形象，为推动我县经济社会稳步较快发展，在海西建设中加快崛起创造良好的发展环境。

二、基本原则

一是权力取得要有据；二是权力运行要公开；三是权力行使要依法；四是权力监督要到位。

三、目标任务

要以改革创新的思路，转变执政观念，规范运行机制。通过全面、彻底地清理工作，对我局行使的行政权力摸清底数，编制内容详细、职责明晰的职权目录，制作权力运行流程明晰、程序严谨的流程图，建立健全各项规章制度，确保行政权力的行使逐步做到行为规范、运行公开、结果公正、监督有力。

四、工作重点

紧紧围绕行政权力的行使，从人、财、物、事管理等容易滋生腐败的重要权力部位入手，依法公开行政权力运行过程，确保行政权力行使的公开、公平、公正，切实保障公民、法人和其他组织的知情权和监督权。重点抓好以下几个工作环节：

1、清理行政权力。清理范围包括本单位所行使的所有行政权力：（1）行政许可权；（2）执法监督和行政处罚权；（3）项目立项、资金分配、资产处置等重大项目决策权；（4）行政管理和行政事业性收费权；（5）非行政许可的审批权；（6）部门内部人员录用、调动、任免、奖惩权，财务支配权等内部管理权；（7）其他依法实施的行政权力。

2、编制职权目录。要在对我局的行政权力进行全面清理、逐项登记的同时，编制行政职权目录、不公开项目目录。职权目录要逐项列明职权名称、职权类别、行使依据、主管领导和内部负责机构、人员职责分工、行使权力的职责、办理条件和时限、服务承诺、工作纪律和责任追究等。凡未按要求进行清理、列入职权目录的行政权力，除法律、法规规定必须履行的，均不得再予行使。对于不能公开或暂时不能公开的行政权力，严格执行备案制度，也要逐项列出目录，提供依据，说明理由。

3、制作流程图。一是对应职权目录，每项行政权力制作一个流程图。每个流程图要能够明确显示该项行政权力的基本运行程序。二是流程图要依工作程序逐项标明具体的承办岗位，办理制度，职责要求，监督制约环节，相对人的权利，投诉举报途径和方式。上述内容发生变更时，要按照规定的程序及时修订流程图。

4、明确公开内容。要按照法定程序，确定权力运行的重点部位，覆盖决策、执行、结果等主要环节，主动公开权力运行的全过程。重点权力部位主要有：在单位内部事务方面，重点围绕人员录用、调动、任免、奖惩权，财务支配权以及其他重要权力的行使进行公开；在管理社会事务方面，重点围绕项目审批、核准、备案，工程招投标核准以及其他重要方面权力的行使进行公开。权力运行的主要环节包括：在决策方面，要建立集体研究、社会公示、听证、专家咨询和决策公开发布等制度，依法公开决策的事项、依据和结果，便于社会知情监督；在执行方面，要在履行职责或办理与人民群众利益相关的事项时，特别是在先例审批、收费、处罚等权力时，必须向当事人告知全部与行使行政权力或办理事项有关的情况，严格按照程序规定和时限要求办理各类事项，并认真听取当事人的意见，尽量满足当事人的信息需求；在结果方面，要及时告知当事人，并以适当方式向社会或在一定范围内公开。对重要行政权力的行使，建立动态公开运行制度，在办理行政审批事项工作中，认真做好办理情况台帐登记，行使该权力的股室要填写《行政审批项目办理情况登记台帐》，要随办随填表。

5、确定公开的范围和时间。（1）公开范围。应与行政权力行使涉及的范围相一致。凡应让领导班子或单位内部人员知情的，应在领导班子或单位内部公开；涉及部分人和事的，应在一定范围内公开或依当事人申请按照规定予以公开；凡应让全社会知情的，应及时向社会公开。（2）公开时间。应与内容相一致，凡具有相对稳定性或经常性的，应长期公开，确保公民、法人和其他组织能随时获得；凡阶段性或临时性的，应随时公开，确保公民、法人和其他组织能及时知悉。每项重要权力行使后要根据规定的公开范围、时限要求及时公开，不得无故拖延，不能有遗漏。

6、确定公开载体。要充分利用各种载体，扩大行政权力公开透明运行的宣传及覆盖面，确保公开内容及时、客观、准确、全面。在载体的选择上，要本着勤俭节约的原则，既要满足当前的工作需要，还要有一定的超前性。

第四篇：乡镇廉政风险防控行政权力运行流程图

乡镇廉政风险防控行政权力运行流程图

XX 乡职权运行 流 程 图二 0 一二年 六 月 目 录

1、乡党委职权流程图---

12、乡政府职权流程图---

33、纪委职权流程图-----

44、农村集体资产监督管理流程图------------------------75、土地权属争议裁决流程图----------------------------106、林地所有权、林地使用权争议裁决流程图--------------

17、农业承包合同签证流程图----------------------------108、办理《独生子女父母光荣证》流程图------------------129、《流动人口婚育证明》发放和查验流程图--------------1310、农业安全生产检查流程图---------------------------1411、安全监督检查流程图1512、财政各类资金拨付业务工作流程图-------------------1613、残疾证审批发放工作流程图-------------------------1714、综合治理工作流程图-1915、粮食直补资金、农资综合补贴流程图------------------2016、村务公开民主管理规范化工作流程图------------------2117、农村最低生活保障申报、审批程序流程图--------------2218、农村五保规范申报、审批程序流程图-----------------2319、救灾救济流程图----2420、信访调解工作流程图 2521、人民调解工作流程图 2622、股级干部选拔任命流程图----------------------------2823、公车管理使用流程图-2924、考核流程图-----3025、固定资产、办公用品的采购分配流程图-----------------3126、义务兵优待金发放流程图----------------------------3227、征兵工作流程图-----33农村集体资产监督管理流程图 群众对村相关财务质询 乡农业服务中心受理 查阅相关财务手续，出具 相关问题结论 向质询群众说明情况 有异议时，乡政府会议重新研 究，或移交有关职能部门 土地权属争议裁决流程图 当事人提出书面申请，并提供① 申请书②相关证据③其他材料农业服务中心受理，调查取证，提出拟处理意见 乡政府决定，并制作裁决书 送达当事人 林地所有权、林地使用权争议裁决 流 程 图 林地、林权争议单位（人）申请 并提供相关材料：①申请书②林 地证明③林权证明，并注明地点、面积、树种；申请材料不全，一 乡农业服务中心受理（1 日内）次告知补正内容 乡农业服务中心调查取证，提出拟处理意 乡政府决定，并制作裁决书 送达当事人农业承包合同签证流程图村委会依据国家相关法律、法规 发包农村承包土地村委会与农户签订土地承包合同 向镇政府申请签证 乡农业服务中心 备案签证 乡政府向农户发放农村土地 承包合同 乡纪委职权运行流程图 有违纪违法事实，不需要给 通知被调查人所在单位或 予党政纪处分，但依法应由 其上级主管部门，但通知 其它行政机关处理的，移送 后可能影响调查的，可暂 对信访举报、组 成 形成初 其他机关处理 不通知 领导交办、有 调 查 步审查 关部门移交 组，组 报告，认为有违法违纪事实，需 的案件线索，织 实 提出处 纪委报乡党委同意后 要给予党政纪处分的，建 需要调查处 施 初 理 意 予以立案 议予以立案 理的，由纪委 核 见，报 书记给党委 纪委审 违法违纪事实不存在，或虽 批 调查组实施调查，将认定的 汇报，决定实 有违法违纪事实但情节轻 违法违纪事实形成书面材 施调查 微，不需要给予党政纪处分 料与被调查人见面 的，予以了结实施立案调查，需在 6 个月内结案。因情况不能结案需延长的，经党委或上级纪检 不存在违纪违法事实或不需要监察部门同意适当延长，但最长不得超过 作出处理的，予以撤案一年，并报备案。起草调查报告，经纪委书记同意后，报乡 需要给予党政纪处分或作 党政纪案件党委 出结论的，移送审理 受理 党委或纪委会议审议 审理报告 审理谈话、权利告知、审理助辩 阅卷审核 制作处分决定 送达、执行 结案、立卷、归档 办理《独生子女父母光荣证》流程图本人提供身份证、户口簿、结婚证、第一个女子（生育证）等有效证件和近期二寸夫妻合照三张，并填写《独生子女父母光荣证》 申请登记表一式三份 村民委员会主管计生领导签署意见并加盖村委会计生公章 乡计生办审查，报乡政府主管领导审核 乡政府主管领导签署意见，签字并加盖计生公章 报县计生委审批备案 乡政府发放证件，存档 《流动人口婚育证明》发放和查验流程图当事人申请：拟离开户籍所在县一个月以上，异地居住生活或从事务工、经商等活动的 18 岁至 49 岁成年育龄人口，到户籍地的村委会领取并填写《流动人口婚育证明申领表》单位或村委会签署意见：申请人将填好的《流动人口婚育证明申领表》到所在单位（无单位的由村委会）签署意见。提供证明：申请人应提发证：乡政府接到申请人 供身份证、户口簿（经提交的《流动人口婚育证 办人当场审核无误后退，明申领表》 对具备办证条 还）。将申请人一寸正面件的，应及时免费发放《流。动人口婚育证明》 对不具备办证条件的要及时说明理由。补办和发放临时《流动人口验证：成年育龄人员到达现居住，婚育证明》 对未办理《婚育地后应在 15 日内到现居住地乡 证明》对象发给《限期补办镇交验《流动人口婚育证明》 婚育证明告知书》 归卷和存档 农业安全生产检查流程图 农 业 安 全 生 产 检 查农业机械安全检查 用电安全检查 农药使用安全检查 作 业 人 指 督 作 不 导 察 员 电 使 业 许 农 用 农 操 是 路 用 后 操 使 户 药 药 作 否 连 前 农 作 用 做 注 配 规 具 接 机 机 程 高 好 意 注 比 程 备 是 具 具 序 毒 农 避 意 和 规 专 否 检 的 是、药 开 风 用 范 业 正 查 保 否 高 施 高 向 药 性 操 确、养 规 残 用 温 安 检 作、维、范 留 防 时 全 查 技 到 护 能 维 农 护 段 间 护 位 药 措 隔 合 格 施 期 证 安全监督检查流程图 进入企业现场安全检查监督 台帐、制度建设检查监督 发现事故隐患 提出整改措施，限期进行整改 整改到位，收到企业 整改不到位，上报县 整改回执 有关执法部门 复查验收 行政执法 财政各类资金拨付业务工作流程图 财政所 各相关单位 指标管理员预算国内指标 申报分月用款计划财政所 直接支付回单计 划管 预 算 单 位 支 理员 报乡政府同意批 付 复分月用款计划 通 下达预算单位分月用款计划 直批 知 接复 到 支数 付 账 申 请 申请资金 直接支付凭证 财政所 代 理 银 行 总预算会计 预 算 单 位 直接支付凭证 划拨资金残疾证审批发放工作流程图 残疾人本人或亲属提出申请 并附有关证明材料 村民委员会签署意见 乡残联签署意见 在残疾人评定表 上报县残联 县残联审核 评定等级 发证 综合治理工作流程图 综治办制定 综治工 作计划方案 综合治理工作主要工作目 标：

1、落实各项防范措施，建 目标、任务工 立社会防范机制。作，治安防空网

2、大力加强思想道德教育 络成员单位 和法制教育。

3、努力搞好基层组织建设 和制度建设。

4、组织协调各有关部门开 展严打整治斗争。

5、深入开展矛盾纠纷排查 各村、企事业 调处工作，妥善处理化解各 组织实施 类矛盾。

6、组织开展基层平安创建 工作。

7、加强民族宗教工作，依 法打击和取缔非法宗教活 动和组织。具体 具体 具体实施 实施 实施各行 各社 各企政村 县居 事业 委会 单位 综治办组织日常检查和定期考核 考核上报县委政法委和党委、政府粮食直补资金、农资综合补贴流程图（财政所-行政给付）种 各 植 逐户申报 各 种植面积 村 汇总 乡 上报玉米小麦 及 财棉花 村 有 的 政 关 农 户户签名 组 公 示 单 上报 所 上报数据 户 位财 种 “一折通” 植政 乡 小麦 财局 玉米 政 资金下拨 所 专用存折发放 棉花农 的业 农 户科村务公开民主管理规范化工作流程图 村村务公开办公室提供规范文本 村级编制村务公开底稿 村 两 委 会 审 核 党员、村民代表会议审议 村务公开监督小组审查 报乡政府审核备案 村 级 公 示 收集群众意见解答居村民疑问 提出整改计划 公开处理结果 整理资料 入档保管农村最低生活保障申报、审批程序流程图 申请人向户籍所在地人民政府提出书面申请 村“两委”组织核查 交村民代表会议或村“两委”扩大会议评议 在村务公开栏进行第一次张榜公布 乡政府审核 在村务公开栏进行第二次张榜公布 县民政局审批 由乡民政所填制并发放农村居民最低生活保证，金融部门按季发放保障金 在村务公开栏进行第三次张榜公示农村五保规范申报、审批程序流程图 申请人向居住地人民政府提出书面申请 村“两委”组织核查 交村民代表会议或村“两委”扩大会议评议 在村务公开栏进行第一次张榜公布 乡政府审核 在村务公开栏进行第二次张榜公布 县民政局审批 将审批情况在村务公开栏进行第三次张榜公示 发放五保证书，落实五保待遇救灾救济流程图 本人提出困难受灾申请 村委会研究提出方案经村民代表会的讨论通过 公示一周群众评议 乡党委、政府审核 出榜公示 县民政局审批 信访调解工作流程图跟踪回访 定期报告 接访受理 当事人申请 有关责任单位直接处理 双向承诺 分流处理 调 查 调解无效 调 解 仲 裁 告 或 知 协议不 向 当签订协议 能履行 人 事 民 人 法 向 院 仲 提 裁 起 机制作文书 诉 关 讼 申 请结案存档

第五篇：廉政风险点

（范有刚）工商行政管理机关作为行政执法部门，担负着行政执法和市场监管的重要职能。

企业注册登记科的每个岗位在行使行政审批权及行政收费权时都有可能产生腐败，如何对加

强风险防范管理，提高拒腐防变能力，远离职务犯罪，是加强党风廉政建设的重点工作之一。

为正确行使行政审批权，最大限度地降低廉政、监管风险，庄河工商局注册科采取措施，积

极提高廉政、监管风险防范能力，确保注册登记窗口成为清正廉洁、为民服务的窗口。树立

以“促进发展为重，优质服务为先”理念，自觉抵制不良风气的侵蚀，提高廉政风险防范能

力；通过加强学习教育，结合自身工作，总结了以下潜在风险点：

一、潜在廉政风险点：（1）利用行政许可权谋取私利导致风险。如对符合法定条件的申请不

予办理、消极办理，借机吃拿卡要；擅自违反法定程序、法定条件办理行政审批、行政许可

事项,谋取私利；违规指定代理或推荐中介机构，收受回扣；凭借行政许可职权为亲友经商

办企业或从事其他活动谋取便利等。（2）违规收费导致风险。如借企业登记注册或办理变更

登记之机强制企业加入私营企业协会、工商人员代收会员费或将缴纳会员费作为企业登记的前置条件。

二、潜在监管风险点：（1）违反工作流程，简化审批手续，可能造成前置许可审批把关不严、手续不完备、违规办理登记手续等失职行为发生。（2）在行政许可过程中，因业务不熟，不

能做到一次性告知，给申请人带来不便，往返多次跑腿，使其产生不满情绪，可能导致其向

分局或上级进行投诉。（3）由于历史的或其他原因，执行与法律、法规规定相悖的政策或决

定而导致风险。如执行相关降低主体准入条件优惠政策时存在的风险；执行上级机关、当地

政府作出的与法律、法规规定相悖的决定时存在的风险。重点地域、重点行业、重点项目的准入条件不具备，致使辖区可能潜伏着重大安全隐患存在风险。（4）因企业登记原始档案存

在问题导致风险。包括因企业登记原始档案缺失、存在矛盾、不明确或登记错误导致现有登

记行为存在风险。（5）由于法律法规无具体规定，办理具体事项时无依据而导致风险。如对

于前置审批项目，目前总局尚未根据法律授权制定出台相关目录，办理登记时无明确依据而

存在风险；如对实质审查，目前未明确规定何种事项、何种情况下通过何种程序进行实质审

查，导致无论是否进行实质审查都可能产生风险。（6）由于微机提示程序不完善或登记人员

工作失误，不应核准的名称而予以核准，造成名称使用纠纷。（7）由于打照人员工作失误，造成核发出的营业执照与登记人员核准的不一致，有可能引起不良后果。（8）由于发照人员

工作失误，有可能错发营业执照，造成不好影响。（9）由于内勤工作失误，有可能丢失保管的文件或印章使用不当，造成不良影响。（10）由于信息统计人员工作失误，可能造成上报

或发布的数据信息不准确。

风险找得再准、再全，如果没有措施来保障，那也只能是徒劳。只有措施到位了，才能真正

发挥出风险防范管理的预警、监督、保护功能。风险防范管理工作能不能取得成效，建立完

善长效防控机制是根本。那么在实际工作中，到底如何做才能建立有效的防控机制呢？庄河

市工商局注册科认为：

1、加大政务公开力度，全面公开登记工作流程、服务规定；

2、严格实行“一审一核”的审批制度，通过审查员、核准员共同把关，确保前置许可文件

合法有效，登记手续完备和程序合法；

3、通过规范登记流程，全面使用工商综合业务软件，做到信息真实有效、无遗漏；

4、定期对注册登记档案进行抽查，主要检查各登记材料要件是否完备及前置许可文件是否

有效；

5、工作程序严格执行GB/T19001-2000标准，相关文件： 注册登记业务过程控制程序

DLGSB/P-24-2008 注册科窗口工作管理制度DLGSB/W-29-20086、加强业务培训，用科学发展观不断提高业务人员政治思想水平、业务知识能力以及自我保护能力，努力降低因自身不足导致的风险产生；

7、制定标准告知流程，明确责任，尽量减少口头形式告知；

8、畅通投诉渠道，及时处理投诉案件，避免矛盾升级。

9、以文字形式及时将可能发生的隐患向上级报告，并做好记录；

10、协助有关部门加大监管和巡察力度，发现隐情及时报告。

总之，廉政风险防范管理工作是从源头上预防腐败和预防失职渎职行为的一项有益的探索，每个工作人员都要牢固树立风险意识，掌握风险管理的基本方法，坚持依法行政、文明执法、有效地预防、避免和控制行政行为带来的廉政风险。