廉政风险建设实施方案‘Microsoft Word 文档

第一篇：廉政风险建设实施方案‘Microsoft Word 文档

奈曼旗人口和计划生育局 廉政风险防控机制建设的实施方案

为深入贯彻落实内蒙古自治区、通辽市加强党风廉政建设和反腐败工作的决策部署，积极探索能够有效预防腐败的新途径，推进我局廉政风险防控管理工作，确保局机关各股室，廉洁勤政、依法行政，特制定此方案：

一、廉政风险防控机制建设的重要意义

认真学习上级关于廉政风险防控机制建设的文件及相关资料，深刻领会开展廉政风险点查找和防控工作的重要性；充分运用职工大会和工作调度会宣传廉政风险防控机制建设的重要意义，有效增强党员干部、职工的廉洁自律意识。广大党员干部、职工积极的支持和参与，努力营造积极推进廉政风险防控机制建设工作的良好氛围。

二、廉政风险防控机制建设的主要任务和基本原则

（一）人口和计划生育局惩防体系建设工作在继承中创新，在改革中发展，在巩固中提高，工作目标初步实现。惩防体系建设工作的开展和实施，为党员干部服务群众打造了一个平台，为群众监督干部开辟了一个窗口，提高了机关党员干部勤政、廉政意识，改善了党群、干群关系，有效化解了基层矛盾，促进了社会和谐。按照惩防体系建设工作相关要求，人口计生局将就深化和拓展惩防体系建设工作，作为当前和今后一段时期加强基层党风廉政建设的重要任务，突出工作重点，抓好拓展延伸。

（二）党风廉政风险防范工作应坚持以下基本原则：

1、坚持党组统一领导，党政齐抓共管，股室各负其责，依靠群众支持和参与的反腐败领导体制和工作机制。

2、坚持依法依纪，有章可循的原则。要按照相关的法律法规，在全系统开展行政权力运行监控机制建设工作，建立相关制度，做到用制度来监督计生行政权力运行的全过程。

3、坚持关口前移，全程监控的原则。要将反腐败工作从事后处置向事中监督，事前预防转变，从惩治腐败向全程监控，有效预防转变。

4、坚持平时为主，动态监控的原则。开展行政权力运行监控机制建设工作，以日常监管工作为主，注重收集权力运行过程中的信息，实现动态监控，全程监控。

5、坚持“一岗双责”，分级负责的原则，按照谁主管谁负责和分级管理、分级负责的原则，主要领导、分管领导和各股室、下属单位负责人，在抓好日常工作的同时，对行政权力运行监控机制建设工作负有相应责任。

三、廉政风险防控机制建设的基本方法和措施

重点围绕权力运行和监督制约，紧密结合各自实际查找风险点，进行识别评估、健全防控措施、实施动态监控管理。在岗位、股室、单位三个层面，从岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境四个方面，排查廉政风险点，并按照岗位自评、股室互评、集体评议、党组织审核的要求，分别确定风险等级，及时构建和实施防控措施，从而实现对岗位廉政风险的科学化、系统化防控管理。

（一）措施方法

1、查找岗位风险。结合工作实际，认真梳理岗位职责，逐一排查岗位廉政风险点；采取自己找、群众提、互相查、领导点、横向看、组织评等方法找出廉政风险点；利用举报投诉、财务审计、干部考察、问卷调查等专用监督渠道和手段搜集廉政风险点。风险点登记汇总、建立台帐，经党组审核把关后，在一定范围内公示。重点查找三类风险：一是查找岗位职责风险点。各级工作人员要对照岗位职责，查找并分析出个人在履行岗位职责、执行制度、行使自由裁量权和现场即决权、内部管理权等方面存在或潜在的廉政风险。其中领导岗位，要重点查找在“三重一大”，即重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面容易产生腐败行为的廉政风险。中层岗位要重点查找行政管理、执纪执法等重要环节发生或可能产生的廉政风险。二是查找行政权力运行过程中的风险点。股室要对照行政审批、行政执法和内部管理的工作流程，对工作时限、处罚额度等权力运行中需要重点监控的部位予以明确。要对照行政审批、行政执法和内部管理的相关规定，对自由裁量空间较大、缺乏有效制衡和监督制约的廉政风险点予以确认。三是查找机制制度方面的风险点。领导班子要重点查找重大事项决策、干部人事任免、资金和财务管理、工程建设项目和大宗物品采购等单位重要领域的廉政风险点。

2、确定风险等级。一级：单位领导班子正职岗位；具有行政审批权和执法权，直接面向百姓服务的股室及岗位。二级：具有一般社会事务管理、公共服务等职能和具有人事管理、财务管理、物资采购供应等权力的股室及岗位。三级：一级、二级以外的其他股室及岗位。领导班子成员副职按分管股室最高风险等级确定风险等级。每个岗位要查找1-3个风险点；每个股室至少查找1-2个风险点；对排查出的廉政风险点都要明确风险等级。

3、制定防控措施。针对各个岗位职责，根据梳理出来的行政、业务流程中存在的廉政风险，设计相应的防控对策，做到“风险定到岗、制度建到岗，责任落到人”。绘制单位工作流程、风险点及等级和防控措施于一体的廉政风险防控图，在一定范围内公示。

4、建立廉政风险预警机制。加强对廉政风险信息的分析、预测和动态监控，及时发现存在的或新产生或可能产生的廉政风险，运用警示提醒、诫勉谈话、督导纠错等方式，及时向岗位个人发出预警信号，纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞，化解廉政风险。

5、建立责任追究机制。局廉政风险防控工作领导小组要建立岗位廉政风险月查制，对岗位廉政风险环节及其防控措施落实情况进行监督检查，对防控措施不到位的要及时责成整改，保证廉政风险防控机制有效运行。对不认真开展廉政风险防控机制建设，不积极防控岗位廉政风险，发生违纪违法案件的，要按照党风廉政建设责任制有关规定，追究相关责任人的责任。

四、廉政风险防控机制建设的组织领导

（一）加强组织领导。推行岗位廉政风险防控工作是当前深入开展党风廉政建设的一项系统性、创新性工作，是预防腐败的一项精细化工程。局主要领导要切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，对领导班子其他成员和单位的岗位廉政风险防控工作负总责;局领导班子成员要各负其责，根据责任分工抓好业务范围内、分管股室和自身的党风廉政建设，对分管股室负责人的岗位廉政风险防控工作负直接领导责任；各股室负责人要对所属人员岗位廉政风险点的查找、风险等级的划分把关审核，对防控措施的落实情况进行检查指导。

（二）强化评估考核。要对岗位廉政风险防控管理工作进行适时评估，纠正存在的问题，不断优化工作程序，同时，结合岗位职责变化、行政职能转变和预防腐败工作新要求，及时调整风险防控内容，修订完善防控措施，实施动态化管理。要将该项工作纳入对股室和个人的岗位目标考核，与评先选优、奖惩和干部提拔使用相结合。

（三）务求取得实效。推进廉政风险防控管理工作要积极稳妥，循序渐进，坚持长远目标与阶段性目标相结合，与日常工作相结合，真正落实让权力在阳光下运行，坚决防止走过场、搞形式主义，确保我局廉政风险防控管理工作扎实推进，逐步形成有效预防腐败的长效机制。

附：奈曼旗人口计生局推行廉政风险防控管理工作领导小组名单

奈曼旗人口和计划生育局推行廉政风险防控管理工

作领导小组

组 长：巴特尔 旗人口和计划生育局党组书记、局长 副组长：郭向前 旗人口和计划生育局党组成员、副局长 徐 福 旗人口和计划生育局党组成员、副局长

包桂荣 旗人口和计划生育局党组成员、副局长

成 员：卢桂芝 旗人口和计划生育局法制股股长

孙焕有 旗人口和计划生育局发展规划与信息股股长

王立宏 旗人口和计划生育局办公室主任 宋 敏 旗计划生育协会秘书长

高学芳 旗人口和计划生育局宣传股股长

刘国锋 旗人口和计划生育局流动人口办公室主任 孙晓华 旗人口和计划生育局科技股股长 席白乙拉

下设办公室：

主 任：包桂荣旗人口和计划生育局党组成员、副局长（兼）

第二篇：廉政风险实施方案

小金口街道办事处社区卫生服务中心 廉政风险防范管理工作实施方案

为认真贯彻落实中纪委《关于加强廉政风险防控的指导意见》、区纪委《惠城区卫生局开展廉政廉洁风险防控机制建设实施方案》文件精神，深化加强纪律作风建设活动成果，建立长效机制，切实做好小金口街道办事处社区卫生服务中心廉政风险防范管理工作，结合我中心实际工作，现制定本实施方案。

一、指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，牢固树立以人为本、执政为民理念，按照“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求，以制约和监督权力运行为核心，以岗位廉政廉洁风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，建立健全权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政廉洁风险防控机制，确保社区中心所有权力正确行使、高效运行，不断提高预防腐败工作科学化水平，为基层深化医药卫生体制改革提供坚强的组织和纪律保障。

二、工作原则

（一）坚持谁主管、谁负责。建立谁在岗谁防控，谁主管谁监督的廉政廉洁风险防控责任制，干部职工自我防控，科室内部防控和单位综合防控相结合，主要领导亲自抓，其他领导分工抓，一级抓一级，分类分级负责。

（二）坚持围绕中心、统筹兼顾。把加强廉政廉洁风险防控与深化医药卫生体制改革工作紧密结合，融入业务工作和管理流程之中，实现廉政廉洁风险防控与各项工作统筹兼顾、相互协调、相互促进，推动卫生系统惩治和预防腐败体系逐步完善。

（三）坚持结合实际、注重创新。紧密结合医疗卫生事业改革发展的实际，把握新形势下做好廉政廉洁风险防控工作的特点和规律，大胆实践、勇于创新，不断探索惩治和预防腐败工作的新思路、新办法、新途径。

（四）坚持依法依规、遵循规律。严格按照国家法律法规和规章制度，遵循权力运行的规律，规范权力行使的环节和流程，建立实用、有效的廉政廉洁风险防控体系。

（五）坚持重点突出、务求实效。在全面查找和评估风险的基础上，以腐败和不正之风问题易发多发的主要部位为重点，突出重要权力和权力行使的关键环节，提高预警防控措施的针对性和可操作性，做到重点明确、简便易行、务求实效。

三、工作目标

围绕规范公共权力运行，立足卫生系统实际，全面排查岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能引发廉政廉洁风险的问题，通过“分岗查险、分险设防、分权制衡、分级预警、分层追责”的预警防控模式，强化采取前期预防、中期监控和后期处置等措施，努力使廉政廉洁风险防控机制运行更加顺畅，制度配套更加完善、执行更加有力，确保社区中心权力行使安全、项目建设安全、资金运用安全和干部成长安全。

四、廉政风险防范管理工作的主要内容和实施对象

廉政风险防范管理是将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对因教育、制度、监督不到位和干部职工不能廉洁自律而产生的廉政风险实施系统化管理的过程。廉政风险主要包括思想道德的风险、制度机制风险和岗位职责风险。

（一）成立中心廉政廉洁风险防控工作领导小组 组 长：张 伟（中心主任）副组长：林顺军（中心副主任）

成 员：刘仕敏、湛海澄、刘少英、邓映红、刘海光、翁少挺、梁芳

领导小组负责对社区中心廉政廉洁风险防控机制建设工作的统一部署和组织领导，研究制订实施方案，解决开展工作中的重大问题，指导、督促各科室开展廉政廉洁风险防控机制建设工作。

（二）成立中心廉政廉洁风险防控工作领导小组办公室

（三）抓好学习宣传。要把坚持学习廉政风险防范管理知识贯穿始终，坚持理论指导和实践创新，整体推动廉政风险防范管理工作。要充分利用简报、信息、网络等多种载体，大力宣传开展廉政风险防范管理工作的重大意义。

五、廉政风险防范管理工作实施步骤

中心推进廉政风险防范管理工作分动员启动、查找风险点、制定措施和执行落实、检查总结四个阶段进行。

（一）动员启动阶段（7月7日）

1、根据我中心实际工作及2012年重点工作任务制定中心廉政风险防范管理工作实施方案，并安排专人负责开展此项工作。

2、召开中心廉政风险防范管理工作动员大会，明确工作流程，部署廉政风险防范管理工作。

3、创新学习教育载体，采取多种形式组织广大干部职工认真学习、深刻领会廉政风险防范管理工作的内涵和相关知识，做好学习笔记，掀起广大职工学习宣传廉政风险防范管理工作的热潮。

（二）查找风险点阶段（7月7日—13日）

结合中心工作实际，制定并上报风险点查找工作流程图，紧紧抓住“查找风险点”这个关键环节，突出重点岗位，组织干部职工全面、深入查找风险点。根据实际工作中出现的新情况，创新查找风险点方法，采取多种形式查准找全各类风险点，既要符合实际，又要突出特色，做到岗位职责明确、廉政风险清楚、防范措施得力。

1、查找岗位风险：分管领导和各科室负责人要组织各科室人员对照岗位职责履行、制度执行的情况，通过自身找、领导提、部门帮、群众议、集体定等形式，认真分析，主动查找出岗位人员思想道德、制度机制和岗位职责方面存在或潜在的风险内容及其表现形式。

2、查找科室风险。针对人、财、物管理和行政许可、行政处罚等重要岗位，组织科室对照职责定位等情况，分别查找出业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险，并认真分析风险的具体内容和表现形式。

3、查找单位风险。重点查找在制度机制等方面易产生腐败行为的风险内容及表现形式，由部领导班子集体审核。

（三）制定措施和执行落实阶段（7月14日—22日）

围绕确定的各类风险点和风险等级，有针对性的制定和推进防控措施，并形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。

1、制定实施细则。

根据确定的廉政风险点，结合实际制定本单位《廉政风险防范管理工作实施细则》及单位和个人《廉政风险防范措施》。

2、撰写阶段性工作报告。

依据本单位廉政风险防范管理考核标准和方式，进行自我考核、评定。根据考核评定中发现的问题，进行自我修正。撰写本单位廉政风险防范管理工作报告。

（四）检查总结阶段（7月23—30日）

依据中心廉政风险防范管理考核标准和方式，采取座谈、访谈、评议等多种形式，对中心开展廉政风险防范管理工作情况进行自我考核、评定。形成中心廉政风险防范管理工作总结并上报区卫生局廉政风险防范管理工作领导小组办公室。

小金口街道办事处社区卫生服务中心

2012-7-7

第三篇：廉政风险防控建设工作实施方案

公司2011年廉政风险防控 机制建设工作实施方案

为进一步落实反腐倡廉“三言一常”根本措施，切实将反腐倡廉建设要求融入企业管理、嵌入业务流程、落实到重点岗位，整体提升源头预防腐败的能力，为市公司推进“两个转变”、实现目标愿景提供更有力的保障，根据市公司印发的《关于推进公司廉政风险防控机制建设实施意见》要求，公司党委高度重视，结合本公司实际情况，制定公司廉政风险防控机制建设工作实施方案。

一、指导思想

以科学发展观为指导，防控机制建设为主体，以提升依法治企和风险防范水平为目标，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，落实“三严一常”的工作要求，确保公司平稳健康科学发展。

二、工作目标

在反腐倡廉“反违章”工作的基础上，深入开展廉政风险防控机制建设，系统建成以岗位为点、以流程为线、以制度为面、具有“五防三控”功能的廉政风险防控机制，使之成为公司“三化三有”特色惩防体系融入企业管理的重要载体和途径，进一步提升公司反腐倡廉建设的规范化、精益化、科学化水平，为公司科学发展提供更有力的保障。

三、工作内容及时间安排

（一）宣传动员阶段（2011年4月-5月）

全面组织学习国家电网公司《关于推进公司廉政风险防控机制建设实施意见》。要求各部门员工根据岗位和职业特点，有针对性地组织学习国家法律法规、廉洁从业相关规定以及重庆市电力公司反腐倡廉等各项制度规定。广泛宣传不廉洁“违章”行为的表现、特点和危害，纠正模糊的或固有的错误观念，使广大党员干部和群众明确廉政风险防控机制建设的工作要求、原则和工作目标，深刻认识其精神实质和重大意义，增强工作责任感。

（二）廉政风险识别、评估与控制阶段（2011年5月-7月）

结合反腐倡廉“反违章”工作成果，围绕领导干部人事、财务资产、营销服务、生产建设、招投标等五个领域，进一步以岗位为基础，以业务流程为依托，收集廉政风险信息，并筛选、提炼、分类、组合，全面认识各岗位、各业务领域的廉政风险。同时，针对廉政风险，明确廉政风险防控责任，将其落实到各流程和岗位，针对风险成因相应制定风险管理策略，提出风险管理方案。

（三）编制廉政风险防控手册阶段（2011年8月-9月）

结合公司反腐倡廉“反违章”工作成果，并结合工作实际，加强五个领域各环节廉政风险分析，针对各岗位业务流程、制度规定全面查找廉政风险点，编制完善自身的廉政风险防控手册。

（四）廉政风险防控机制完善与监督改进阶段（2011年10月-11月）

在全面识别、分析廉政风险的基础上，结合“五大”体系建设制度完善与业务流程再造，采取措施积极防控廉政风险，对每一项廉政风险防控流程执行情况及防控成效进行自查和建议。对自查中发现的“违章”问题进行全面梳理、讨论、分析、汇总，在此基础上，确定整改的总体思路和具体对策，制订切实可行的整改方案，落实整改措施，确保取得实效。

四、工作要求

（一）加强领导，抓好组织协调。公司所属各部门要高度重视廉政风险防控体系建设工作，建立健全廉政风险防控组织体系，明确工作职责，加强廉政风险防控机制建设的领导、组织和协调，切实将廉政风险防控作为全面风险管理的重要组成部分和“三化三有”惩防体系构建的重要途径，形成权责分明、协调高效的运作机制。

（二）重视廉政风险防控文化建设。将廉政风险防控内容纳入公司系统各部门“干事、干净”的廉洁文化建设体系，进一步提升干部员工的廉洁从业意识和廉政风险防控意识。要加强廉政风险防控体系建设宣传，普及全面风险管理理论和廉政风险防控知识及方法，开展岗位廉政风险认知和风险沟通反馈，不断提升廉政风险防控的意识和能力，要结合实际编制岗位廉政风险防控手册，制定岗位廉洁从业规范，增强廉政风险防控的有效性和针对性。

（三）建立工作机制，确保廉政风险防控建设有力推进。建立廉政风险防控工作月汇报机制与工作情况通报机制，对于开展工作不力的部门和员工，将在公司内部进行通报，并纳入员工绩效考核，建立评价、检查、监督机制，保证廉政风险防控工作常态运转。

（四）强化责任，切实提高廉政风险防控体系建设的工作质量。各部门要增强廉政风险防控责任意识，切实按照要求认真开展廉政风险识别、评估、防控工作。

第四篇：廉政风险防范实施方案

威海市会展办公室

关于开展廉政风险防范管理工作 的实施方案

为进一步加大从源头上防治腐败工作的力度，扎实推进惩治和预防腐败体系建设，根据市纪委和市监察局的部署要求，结合我办实际，特制定如下实施方案：

一、指导思想

坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防，以强化预防和监督为重点，以规范权力运行为核心，对预防腐败工作实行系统化、科学化管理，逐步建立健全超前预防、全程监督、制约有效的廉政风险防范体系，确保权力正确行使，为促进我市经济社会又好又快发展提供有力保障。

二、目标要求

按照整体规划、突出重点、分步实施、务求实效的总体要求，结合反腐倡廉工作实际，扎实推进廉政风险防范管理工作，建立以领导岗位和关键岗位为重点、覆盖各工作岗位和工作环节的廉政风险防范管理工作体系，形成完善的长效工作机制。

三、主要内容

重点围绕权力的规范和制约，认真分析权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，梳理查找思想道德、岗位职责、业务流程和制度机制等方面可能发生不廉洁行为的风险点，大力开展岗位廉政教育，健全防范措施，强化监督检查和责任追究，有效防范各类腐败行为的发生。

四、方法步骤

（一）宣传教育阶段（8月17日—8月24日）

8月19日召开动员会，成立廉政风险防范管理工作领导小组，具体负责工作的组织、协调和实施；结合自身实际，制定出具有操作性、规范性的廉政风险防范管理工作实施方案；根据防范管理工作要求，组织党员干部重点学习《中国共产党党内监督条例》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》等法律法规；学习党风廉政建设责任制“一岗双责”的有关规定。通过学习，引导广大党员干部树立“风险无处不在，风险防范人人有责”的廉政风险意识，增强“思风险、讲自律、尽职责”的自觉性和责任感。

（二）查找风险阶段（8月25日—9月7日）

1.查找风险点。采取自上而下和自下而上相结合的方式，在进一步明确职责权限的基础上，对管理事项、业务流程等进行逐一排查，找准、找全廉政风险点。突出查找领导班子和具有高风险业务以及失职渎职、不作为等方面的风险。主要查找“四类风险”：

一是思想想道德风险。主要针对理想信念动摇、政治素质较低，官僚主义、弄虚作假、虚报浮夸、铺张浪费，以权谋私等方面进行查找。

二是岗位职责风险。针对履行“一岗双责”或履职不到位、不作为、玩忽职守、贻误工作或滥用职权、违反廉洁自律相关规定、利用职务上的便利谋取私利等方面进行查找。

三是制度机制风险。根据党风廉政建设的需要及要求，及时 2 制定、完善相关制度；对已有制度的执行落实缺乏约束力和监督力，贯彻落实不到位，不能形成有效的规范化管理措施等方面进行查找。

四是业务流程风险。重点查找在业务工作流程的某一环节，或与之相衔接的业务流程中不履行或不正确履行岗位职责，导致不作为或滥用职权的风险内容。查找招投标、工程验收、财务管理、事项审批、以及各项业务操作、政策执行等过程中不按规定执行易发生的制约科学发展、影响和谐稳定的因素。

2.确定风险等级。根据行政权力的大小、与群众利益关系密切程度以及产生腐败可能性大小，将廉政风险等级分为三个级别。单位领导班子正职岗位，与经济发展和人民群众生产生活密切相关的岗位，具有行政审批权和执法权的岗位，从事人事、财务、物资、采购、基建等管理的岗位，确定为一级风险；具有一般经济管理、社会事务管理、公共服务等职能的岗位，确定为二级风险；其他岗位确定为三级风险。单位领导班子副职岗位风险等级的划分，按照其所分管岗位的风险等级采取就高不就低的办法确定。

（三）、建立健全防范措施阶段(9月8日—9月30日)围绕排查确定的各类风险点和风险等级，有相对性地提出并推进实施防控措施，着力推行以岗位为点，以程序为线，以制度为面的廉政风险防控机制。

1.加强教育引导，防范思想道德风险。

一是深化廉政教育。通过开展主题教育、观看廉政教育光盘、参观警示教育基地等多种形式，优化教育效果，增强廉政 3 勤政意识。

二是加强廉政文化建设。结合部门和行业实际，挖掘廉政文化资源，丰富文化内涵，浓厚文化氛围，以潜移默化的文化力量构筑思想道德防线。

三是注重人文关怀。深入开展多层次、多角度、多形式的谈心、交心和帮扶活动，切实解决广大干部的实际困难和问题。

2.实施动态管理，防范岗位职责风险。

一是实行动态监控。通过述职述廉、报告个人有关事项、重要情况报告、谈心谈话、民主生活会、民主测评、群众评议及信访举报、监督等方式，对廉政和监管风险点进行动态监控。

二是定期开展自查。每半年组织一次廉政风险预防措施落实情况自查。

三是实行召开座谈会等方式，抽查廉政风险防范措施落实情况。

3.加强制度建设，防范制度机制风险。围绕贯彻落实《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》等一系列制度、条规，对现有各项规章制度进行梳理规范、补充完善。

一是规范内部运行机制，提高行政事务管理水平。完善和落实财务公开、政务公开等制度，严把收支关口；加强票据管理，确保票据合法、缴销及时；完善行政事务流程，规范运行程序和环节；加强和改进公文处理、信访、维稳和资产、档案管理等基础性工作。

二是健全依法行政监督体系。根据工作实际，通过制定和落实案件回访、首问负责制等相关办法，防止不廉洁行为发生。

4.细化工作目标，防范业务流程风险。

一是健全完善工作流程。结合相关业务，明确受理、审批、核准等环节的岗位职责、办理时限和工作要求，强化效能监察，对各业务流程实行节点控制和管理。

二是对工作流程进行优化再造。对不适宜当前工作流程的，结合工作实际，重新编制工作流程图，向社会进行公布，接受社会监督。

（四）监控执行阶段。(10月1日—10月31日)

1、加强部门、科室及个人查找风险、制定措施过程中的日常监控，针对工作中存在的问题下达整改通知，督促纠正问题，制定措施，并通过跟踪回访强化监督，确保落实。

2、研究制定廉政风险防范管理监管考核办法，并按照办法进行动态考核和综合评估。通过自查进行自我评估、领导小组逐项考核进行综合评估等多种方式，结合日常监控、民主评议的情况，对廉政风险防范各项措施的落实情况进行监管考核。

3、考核结果纳入党政领导班子党风廉政建设责任制和个人绩效考核评价体系。对廉政风险防控成效显著的个人予以表彰，对失察失管失教或违规违纪者给予责任追究或纪律处理。

（五）总结阶段（2010年11月）

认真总结廉政风险防范管理阶段工作经验，进一步修订各项规章制度及业务流程，建立廉政风险防范管理长效机制。

五、工作要求

（一）加强领导，落实责任。

（二）统一思想，提高思想认识。充分认识开展廉政风险防 5 范管理工作的重要性，切实加强领导，周密安排部署，认真组织实施。办领导班子及其成员要坚持“一岗双责”，带头查找勤廉风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防范管理，确保预防腐败各项要求落到实处。

（三）抓好结合，注重实效。为促进反腐倡廉工作的有效开展，要做到“四个结合”：

1、是与落实党风廉政建设责任制相结合；

2、是与本科室中心工作相结合；

3、是与关键岗位、环节重点突破相结合；

4、是与查补堵漏，建立完善惩防体系相结合。确保廉政风险防范工作与监督所当前的工作紧密结合，达到两不误、两促进，不断进行总结、修正和完善，逐步建立廉政风险防范管理的动态监控长效机制，不断提升科学管理理念，全面提高依法行政水平，切实维护人民群众健康权益。

第五篇：廉政风险防范实施方案

关于印发《**市2012年全面推进 廉政风险防控规范权力运行机制建设

实施方案》的通知

**惩防办【2012】3号

各县(市)区党委，市委各部委，市直机关各单位党组（党委），市管企事业单位和高等院校党委、各人民团体党组：

现将〘郑州市2012年全面推进廉政风险防控规范权力运行机制建设实施方案〙印发你们。请结合实际，认真抓好落实。

**市惩治和预防腐败体系 建设工作领导小组办公室

2012年5月8日

郑州市2012年全面推进廉政风险防控 规范权力运行机制建设实施方案

为保证权力规范运行，促进党和国家机关工作人员正确行使权力，科学构建惩治和预防腐败体系，不断加强党风廉政建设和预防腐败工作，根据〘中共市委办公厅

市人民政府办公厅印发〖关于全面推进廉政风险防控规范权力运行机制建设的意见〗的通知〙（**办〔2012〕7号）精神，现就推进2012年我市推进廉政风险防控规范权力运行机制建设（以下简称风险防控）制定如下实施方案。

一、指导思想

风险防控工作坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持“四个重在”的实践要领，以预防为主，以监督为重，依托科学管理理论和现代信息技术，通过构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度完善、预警在先、防范在前、控制有效的权力运行机制，不断推进反腐倡廉建设取得新的进展。

二、工作原则

（一）坚持围绕中心、服务大局。把加强风险防控与推动科学发展、促进社会和谐、加强党的建设特别是反腐倡廉建设结合起来，通过强化权力运行监督，规范权力运行机制，切实转变工作作风，提升工作效能，服务和促进郑州都市区建设。

（二）坚持突出重点、注重实效。将公共权力运行风险集中的重点领域、重要岗位，尤其管人、管财、管物、管审批和管执法的五类重点岗位作为风险防控的重点，加大对权力运行的监督。

（三）坚持因地制宜、分类推进。针对不同地区、不同行业、不同单位、不同岗位和不同人员的特点，合理确定工作目标任务，分类指导、分步实施、有序推进。

（四）坚持发展提升，开拓创新。注重通过体制机制创新和科技手段，积极探索加强风险防控的新途径、新办法，不断创新从源头预防腐败和失职渎职的新思路、新举措。

三、目标要求

在党的机关、人大机关、行政机关、政协机关、审判机关、检察机关及人民团体全面推行。

在国有企业、事业单位及资金密集项目密集的工程建设指挥部等临时性机构开展试点。

四、主要任务

根据我市〘关于全面推进廉政风险防控规范权力运行机制建设的意见〙，借鉴外地市风险防控工作先进经验，按照“示范引路、以点带面、试点探索、分步实施、巩固提升”的思路推进全市风险防控工作，2012年重点抓好以下四个方面任务的落实：

（一）清权确权，规范工作流程。巩固和发展我市行政执法“三清理两规范”的成效，对列入风险防控范围的单位、部门和 3 岗位涉及的公共权力事项进行分项梳理，清理规范，编制权力运行流程图，对办理主体、依据、程序、期限、监督渠道等事项进行规范。

（二）查找风险，确定风险等级。根据单位职能、部门职责和工作流程，全面排查廉政风险、勤政风险和渎职风险，并根据风险发生后被追究的严厉程度、风险失控的危害程度以及风险发生的可能程度等因素，按照高、中、低三个等级评估风险，在此基础上编制风险目录，强化社会监督。

（三）明确责任，建立防控机制。根据查找的风险类型和评估的风险等级，建立分级管理、分级负责、责任到人的风险防控责任机制，建立健全风险教育、风险提示、风险预警、风险处置、风险信息收集和风险动态管理等制度，不断完善风险防控机制建设。

（四）开拓创新，推动发展提升。积极推进风险防控科技创新和制度创新，在全市开展风险防控示范点单位创建和风险防控工作创新试点，积极依托科技手段优化风险防控，推动我市风险防控工作在贯彻落实中创新发展，在创新发展中巩固提升。

五、方法步骤

围绕今年确定的风险防控工作的目标要求和主要任务，按照四个阶段推进实施。

（一）组织宣传发动（5月10日－5月31日）

对推进风险防控工作进行动员部署，统一思想，明确活动要求，为顺利开展风险防控工作奠定基础。

1、建立防控机构。为切实加强风险防控工作的领导，成立郑州市风险防控领导小组及办公室，负责全市风险防控工作的组织领导和督促协调。各风险防控单位要成立相应风险防控机构，明确部门和人员负责相关工作，为风险防控工作顺利进行提供组织保证。

2、制订实施方案。各风险防控单位要按照我市全面推进风险防控的部署和要求，制定开展风险防控工作的实施方案，明确工作要求、目标任务和工作措施等。

3、动员营造氛围。各风险防控单位要对开展风险防控工作进行动员部署，组织党员干部认真学习相关文件，全面领会风险防控的基本内涵和主要精神，理解和掌握风险防控的基本理念和主要办法，同时，积极开展面向社会的宣传教育活动，为风险防控工作顺利开展营造良好的舆论氛围。

（二）风险排查评估（6月1日－8月30日）

各地各单位要通过对公共权力进行梳理，规范权力运行流程，对权力运行中可能出现的廉政风险、勤政风险和渎职风险进行排查和评估，确定风险点及风险等级。

1、厘清职权，编制业务流程。按照职权清晰、权责一致的要求，和“谁行使、谁清理”的原则，对单位、部门和岗位权力事项进行分项梳理，逐项审核确定权力事项的类别、行使依据和 5 责任主体，摸清职权底数，编制职权目录,明确职权名称、内容、行使主体和政策法律依据。要在编制职权目录的基础上，规范权力运行流程，涉及对外行使权力的，编制“权力运行外部流程图”，明确办理主体、依据、程序、期限和监督渠道以及办理事项所需提交的全部材料等；涉及对内行使权力的，编制“权力运行内部流程图”，对行使岗位、责任主体、权限、程序和办理时限等进行规范。各单位职权目录及权力运行流程应于7月30日前送市防控办备案。

2、开展风险评估，评定风险等级。各风险防控单位要根据编制的职权目录和权力运行流程，查找公共权力运行中可能导致被追究纪律责任、法律责任或刑事责任的廉政风险、勤政风险及渎职风险，并根据风险发生后被追究的严厉程度、风险失控的危害程度以及风险发生的可能程度进行评估，评定出高风险等级、中等风险等级和低风险等级。

风险排查和风险评估按照分级分工负责的原则，采取自上而下与自下而上相结合的方式，从分管事项、业务流程、岗位职责等方面逐一排查、筛选可能造成违纪违法的风险点，并通过自己查找、群众评议、集体研究、组织审定、专家评审、上级复核等多种形式评估风险等级。

（1）岗位风险排查与评估。要对照个人履行的岗位职责、执行制度情况，认真分析并查找个人在岗位职责、外部环境等方面存在或可能存在的风险内容及其表现形式，填写〘岗位职 6 权及风险排查表〙报分管领导审核或审定。

（2）部门风险排查与评估。各部门结合梳理规章制度、工作职责和业务工作流程，对人、财、物管理等重要岗位，对照岗位职责定位等情况，分别查找出业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的风险，并认真细化、分析风险及其表现形式，填写〘部门职权及风险排查表〙报单位防控机构审核或审定。

（3）单位风险排查与评估。结合梳理规章制度，领导班子要重点查找领导岗位权力运行风险，重点分析查找容易产生腐败行为和失职渎职行为的重大事项决策、重要干部人事任免、重大项目安排和大额度资金使用等方面的风险，由单位收集汇总填写〘单位职权及风险排查表〙，报市防控机构审核。

3、编制职权目录，接受社会监督。权力运行风险排查并评定等级后，要进行综合分析和研判，建立职权目录，逐项列出岗位权力行使的依据、界限和责任、风险及其等级等内容。对不涉及国家秘密、商业秘密的外部权力行使流程，要通过单位网站、公开栏、媒体等方式，主动向社会公开，接受社会监督。要通过单位内部网络、内部公开栏等方式，公开权力运行内部流程涉及本单位内部管理的事项，特别是对干部选拔任用、职务消费、薪酬福利等单位内部各类事项要加大公开力度，切实加强内部风险防控。

4、建立责任机制，明确防控责任。要围绕确定的各类风险 7 点和风险等级，明确各风险防控单位及领导干部的防控责任，建立风险防控责任追究制度。各级领导班子和领导干部既是风险防控规范权力运行机制建设工作组织领导、监督落实的责任主体，又是接受监督、自我检查、自我防范和自我完善的主体。依照党风廉政建设责任制的规定，单位党政主要领导为风险防控第一责任人，领导班子成员对分管部门、单位的风险防控工作负责，部门负责人对本部门的风险防控工作负直接责任。

各风险防控单位要按照分级管理原则明确风险防控责任领导。对高风险等级部门及人员在按原管理权限明确直接防控责任领导的基础上，提升一个防控层次。单位主要领导要负责或参与对高风险等级部门及人员的风险防控，纪检监察等监督机构要对高风险等级单位、部门和人员负责的重要事项进行全过程监督，对中等风险等级部门的重点环节和重要工作进行重点监督。低风险岗位及人员由单位部门负责人直接管理和负责，监督机构要对防控措施进行督促检查。

各风险防控单位风险排查及风险评估完成后填写〘风险排查及风险评估汇总表〙，于9月15日前报市风险防控办。

（三）评估验收完善（9月1日－10月31日）

对各风险防控单位通过查验资料、重点抽查、专家评审等方式对开展风险防控工作进行评估、验收，对风险查找不实、风险等级评估不准的责令限期整改，修正风险内容，调整风险等级和预防措施，完善管理方案。建立权力运行风险动态管理 8 制度，根据形势和权力变化，定期进行动态评估，及时识别、发现新的风险点，不断修正改进。

（四）考核评价奖惩（11月1日－12月31日）

单位推进风险防控规范权力运行机制建设纳入反腐倡廉建设检查考核，各单位要把风险防控阶段性任务完成情况列入季度自查，及时发现整改存在的问题。开展全市风险防控示范点单位争创及风险防控创新评比、把示范点及工作创新作为反腐倡廉建设考评的创新指标进行奖励。

领导干部及其他列入风险防控范围的人员开展风险防范控制工作情况列入述职述廉或工作总结内容。

建立风险防控责任追究机制，对不认真履行防控责任，未严格落实风险防控措施或未根据实际完善风险防控制度，致使本地本部门本单位发生严重违纪违法行为的，按照有关规定追究主要领导和相关人员的责任。

六、防控管理

各风险防控单位要针对确定不同风险特点和不同风险等级，整合和完善防控措施，有针对性地加强教育、完善制度、强化监督，有效防范和控制违纪违法行为的发生。

（一）建立健全风险教育和提示制度。通过编制风险目录，岗位职责及风险说明书、职权流程图表、风险信息技术提示等方式向风险岗位工作人员提示风险。开展领导干部“四会一课”廉政教育成果转化年活动，充分发挥“清风茶社”作用，通过警示 9 教育、廉政短信等多种方式加强对党员干部尤其高风险岗位人员的教育，切实增强广大党员干部风险防范意识。积极探索和推广增强风险教育实效的方式方法，丰富反腐倡廉知识题库，开发反腐倡廉知识学习测试系统，开展公务员、执法执纪人员上岗前及领导干部任前廉政测试试点工作。

（二）建立健全风险预警和处置制度。针对风险较大的重点领域和关键环节，进行分析评估，对可能引发违纪违法情况的苗头性、倾向性问题，视情节轻重，分别作出岗位预警、单位预警、综合预警，并采取廉政谈话、书面预警等方式，及时进行预警提示和纠正，避免发展成为违纪违法行为。对有普遍性的问题，分析产生风险原因，采取针对性措施，从权力制约、制度安排等方面进行规范，消除风险隐患，防范问题再次发生。

（三）建立健全风险信息收集和动态管理制度。完善拓展廉洁从政（从业）档案管理，结合述职述廉、个人重要事项报告、投诉举报、内部审计、案件分析、舆情信息采集等方面收集信息，建立风险定期排查制度。实行权力运行风险动态管理机制，以为周期，结合经济社会发展、政府职能转变和预防腐败新要求，及时调整风险内容和防控措施。

（四）积极推进风险防控科技创新和制度创新。依托科技手段优化风险防控，建立完善权力网上公开运行和电子监察系统，探索将电子监察系统的建设与风险防控体系、政府绩效管理系统的建设结合起来，逐步建立统一的权力监控网络平台。10 开展风险防控示范单位创建，总结提升示范单位风险防控做法和经验，指导和协助试点单位进行探索创新。把重点领域、重点部门、重点行业、重点环节作为风险防控的重点，在创新发展上下功夫，从浅层次的个体性预防，提升到深层次的整体性预防，着力在风险集中的领域实现突破创新，针对性招标、倾向性招标或歧视性招标，探索在工程建设招投标和政府采购实行招标前公示制度，进一步拓展中标公示范围，防止投标人利用虚假业绩及资质骗取中标行为。在工程建设、医疗卫生、干部人事等腐败及不正之风易发多发领域和部门，探索实行“廉洁从业双承诺双评价”制度，实行双向承诺和践诺评价，完善信用评价和廉洁准入制度。探索实行个人风险动态防范管理制度，逐步实现岗位风险等级与个人风险等次相适应的激励和惩戒机制。探索实行任职风险评估及风险隔离制度，对存在重大风险隐患或连续发生风险隐患的人员要从高风险的岗位、部门或单位调整到低风险的岗位、部门或单位。在企业和具备条件的单位探索实行风险保证金，实行与风险防控成效相适应的保证金制度，以经济手段预防和控制风险的发生。

七、工作要求

（一）加强领导，落实责任。全市各级各部门要从事关反腐倡廉建设和郑州都市区建设全局的战略高度出发，充分认识全面推进风险防控规范权力运行机制建设的重要性和必要性，增强推进这项工作的责任感和紧迫感，切实抓出成效。各级党 11 委、政府要把风险防控作为提升反腐倡廉建设水平的一项重要任务，加强组织领导，认真组织实施，确保此项工作落到实处。

领导班子成员尤其党政主要领导要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找风险点，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身及分管部门、分管人员的风险防控管理工作,确保工作要求落到实处。

（二）突出重点，把握关键。推进风险防控工作，涉及到反腐倡廉建设的方方面面。在推进过程中，要结合实际，突出重点，落实关键环节。要突出抓好领导班子、中层干部、重点岗位人员等重点对象的风险防控工作，促使他们严格遵守各项制度规定；要突出抓好干部任免、大额资金使用、工程招投标、工程管理等重要事项的风险防控工作，避免出现违规违纪行为；要突出抓好民主决策等关键环节的风险防范工作，尤其是要抓好领导班子“三重一大”集体决策的风险防控工作，不断完善民主科学决策的体制机制。

（三）统筹兼顾，注重实效。推进风险防控工作要从实际出发，做到“三个结合”：一要与惩治和预防腐败体系建设相结合，避免查找风险简单化、廉政教育形式化、制度建设老套化、监督制约表面化，真正做到科学管用。二要与贯彻落实党风廉政建设责任制相结合，把风险防控管理工作纳入党风廉政建设责任制，强化责任，细化任务，严格考核，重点推进。三要与市直机关处室（机构）季评奖惩工作相结合，把廉政风险、勤政 12 风险和渎职风险防控成效作为季评奖惩因素，探索建立部门处室重点管理和风险防控机制，进一步增强权力运行监督合力，进一步提高政府效能，推进和服务于郑州都市区建设。