第一篇：不合格品的控制程序
23.不合格品控制程序（QB/TFRC-MP-23）
1．目的
为了对不合格品实施有效的控制，消除实际发生的不合格品，防止类似问题再发生，确保产品符合规定的要求。
2．适用范围
本程序适用于进场物资和施工过程产生的不合格品的控制和管理。3．职责
3．1公司生产副总经理对本程序负责，总工程师协助对本程序进行监督检查和管理。
3．2公司安质部为主责部门，负责本程序的监督、检查和管理。公司生产部为相关部门。
3．3项目经理部负责人、总工程师对本单位不合格品控制负直接责任。3．4项目经理部的物资部负责对不合格物资进行监督和控制。3．5项目经理部的工程部负责不合格品处置方案的制定和组织实施。3．6各项目经理部质检部门负责按本程序规定，对不合格品/过程进行监督和控制。
4．工作程序
4．1一旦发现物资、工程质量不能满足规定要求时，应立即执行本程序。4．2不合格的分类（见附录一）
4．2．1不合格物资：凡按规定检验和试验后，不符合有关技术标准和有关规定的物资，均属于不合格物资。
4．2．2过程和最终产品中的不合格品： a）重大不合格品 b）一般不合格品 c）质量问题 4．3不合格品的标识
4．3．1施工过程中的不合格品：
a）对重大的不合格品/部位，须采取区域性标识，对事故区加以封闭，并责成专人监护；
b）对一般的不合格品/部位，采取油漆涂识、挂牌等方式加以标识； c）对质量问题以记录形式加以标识。
4．3．2对不合格物资，按公司《产品标识和可追溯性程序》进行标识。4．4不合格品的评定内容和标准：
4．4．1施工过程不合格品的评定和标准应依据国家和行业标准执行。4．4．2不合格物资按本程序4.2.2条款执行。4．4．3不合格过程按公司管理体系文件的规定执行。4．5不合格品的评审 4．5．1施工过程的不合格品
a）对重大不合格品，事故发生后，由责任单位24小时内向公司安质部或生产部调度报告，同时做好事故现场的保护，防止事态扩大，公司安质部或生产部调度立即上报公司生产副总经理、总工程师，由生产副总经理或工程师组织相关部门和单位进行评审处置；
B）对一般不合格品由各项目经理部技术负责人组织项目部有关部门、项目队进行评审处置。评审结果报公司安质部备案；
C）对质量问题，由责任单位技术人员组织处置。必要时由各项目经理部质检部门组织评审，评审结果报项目经理部技术负责人审批。
4．5．2对不合格物资视其类别，由项目经理部总工程师组织有关部门人员进行评审。
4．6不合格品的处置
4．6．1不合格品经评审后可采取如下处置方法： a）制定整改措施，整修或返工，以达到规定要求； b）返修或让步接收； c）降级改做他用； d）拒收或报废。
4．6．2施工过程不合格品的处置
a）对重大不合格品的鉴定结论和处置方案，经公司总工程师批准后执行； b）对一般不合格品必须按设计要求和合同规定，由项目经理部工程负责人制定处置方案，经项目技术负责人批准后实施，方案报公司生产部备案；
c）对质量问题，由责任单位技术人员制定整改方案，经项目技术人员批准后实施；
d）不合格品经返工整改后必须按《产品的监视和测量程序》重新检验、验收、直至符合有关质量标准。
4．6．3对工程分承包的不合格品的评审和处置按4.5条款和本条款执行，并追究其造成的经济损失。
4．6．4对已交付顾客或开始使用后出现的不合格品，由公司生产部按《产品防护和交付程序》的有关规定采取适宜的处置措施。
4．6．5对不合格物资的处置。
a）对采购的不合格物资均应做退货拒收处理；
b）凡进行返修或让步接受的物资必须由项目经理批准，且必须经建设单位签字同意，并应做好返修或让步接受的物资记录；
c）对物资供方进行重新评价，并追究其造成的经济损失。
4．6．6对顾客提供的物资出现不合格时及时通知顾客进行确认，并予以标识和记录，视情况协商后处置。
4．6．7对入库物资，由于保管时限等原因，经复试不符合标准，但仍有使用价值的物资应由：
a）各项目经理部技术部门定是否报废或降级改作他用； b）由物资部门填写清单；
c）技术负责人审核，项目经理审批；
d）大批量报废或降级使用的物资报公司生产副总经理审批。
4．7对采取抽样检验的物资在施工中了现不合格时，应立即停止使用并加以标识，并按4.4.2条款、4.5条款执行。
5．相关/支持性文件
5．1《物资采购和管理程序》QB/TFRC-MP-12 5．2《产品监视和测量程序》QB/TFRC-MP-21 5．3《产品防护和交付程序》QB/TFRC-MP-16 5．4《标识和可追溯性控制程序》QB/TFRC-MP-15 5．5《记录控制程序》QB/TFRC-MP-02 5．6《事件、事故、不符合、纠正和预防措施控制程序》QB/TFRC-MP-24 5．7总公司《铁路建设工程重大质量事故报告和处理暂行规定》（铁四［1996］269号文）
6．记录
6．1不合格物资验收记录R12-7 6．2不合格分部、分项工程报告R23-1 6．3不合格评审记录R23-2 6．4不合格品处置记录R23-3 6．5重大质量事故报告R23-4 7．附录
7．1质量事故分类表（附录1）
一、重大不合格包括 a．主要结构倒塌； b．基础不均匀下沉
c．超过规范规定的建筑物倾斜；
d．结构开裂和主体结构严重不足，影响结构安全和建筑物的寿命； e．造成不可补救的永久性缺陷； f．影响设备及相应系统的使用功能； g．直接损失在10万元以上； 二、一般不合格包括
a．在分项、分部工程中发生的超过规范标准要求； b．直接经济损失在10万元以下；
三、质量问题
a．施工中非关键部位造成的缺陷； b．直接经济损失在1万元以下。
第二篇：不合格品控制程序
目的及时发现并处置不合格品，防止不合格品的非预期使用或交付，同时兼顾成本，做到质量与成本的最佳平衡。
适用范围
适用于原材料、配套零（部）件、在制品、半成品、成品控制。
术语及定义
3.1不符合（不合格品）：具有一项或多项不符合合同、图样、标准（技术条件）或其它特性要求的（产品）。
3.2返修：对不合格产品采取措施，使其满足预期的使用要求。
3.3返工：对不合格产品采取措施，使其满足规定要求。
3.4让步使用（接受）：对不合格品审理后不进行返工或返修，直接使用。
3.5降级使用（降级）：对不合格品审理（或实施返工，返修措施）后降级为次品使用。
3.6偏离许可（特采、特许）：产品实现前，经使用方同意在限定的产品数量或期限内，对特定用途允许其偏离规定要求的授权。
3.7
A类不合格品：
严重影响产品质量或一次性经济损失在1500元以上的不合格品。
3.8
B类不合格品：一般性影响使用要求或一次性经济损失在501元-1500元的不合格品。
3.9
C类不合格品：对产品质量有一般影响或偶发性的及一次经济损失在500元以下公司常规外观缺陷。
3.10不合格品审理及时性要求：原则上
A类不合格2个工作日，B类8个小时，C类4个小时必须作出审理结论；
3.11可疑产品（材料）：指检验、试验状态不确定的产品（材料）及状态不清楚的产品，视为不合格品。
职责
4.1本程序归口管理部门为各子公司质量部门，各子公司每年自少1次对不合格品审理人员资格进行评估并授权，并下发证书。
4.2不合格品审理权限：
4.2.1新产品:新项目技术负责人负责新品开发阶段所有不合格品（含外协外购件）的最终审理；
4.2.2常规产品：A/B两类，由公司授权技术工程师及质量科授权人员负责不合格品的审理，C类，由质量管理科负责不合格品日常审理。最终审理权由各子公司总经理指定分管领导负责；
4.3生产车间：负责对需要进行处置的不合格品采取措施进行处置。
4.4责任单位：负责对不合格品产生原因进行分析,提出改进措施,并对不合格品进行隔离或退货。
4.5责任单位对审理结论有异议的，可逐级向授权审理部门提出申诉意见。
工作流程描述
5.1
流程图
5.2工作要点简述
过程
要点描述
责任单位
使用记录
外协、外购
5.2.1检验员发现不合格品时，通知库房进行隔离、标识，并将《报验单》交相关人员审理，同时《报验单》传责任单位处置。
质量、财务部门
《报验单》
生产过程
5.2.2加工或终检发现不合格品时，检验员或者责任人员立即做好标识、隔离。检验员填写不合格品审理单，传递给审理员。
5.2.3对加工过程产品经审理为让步使用的产品，由检验人员作好记录，即可转入下工序；对审理为降级的产品应放置在指定地点，车间根据标识集中流转，并在流动卡上注明，防止混入；对审理结论为报废的产品，当日由车间开出退库单据传递给采购、财务、车间。
生产车间
质量、采购部门
《报验单》、《返工（修）通知单》
《不合格品审理单》
出厂后（顾客通知、顾客特许、顾客退货）
5.2.4当不合格品被发运时，发现部门立即通知质量和营销部门采取处理措施。
5.2.5供货状态与顾客批准的状态不符，技术部门向顾客申请并经批准（包括从供方处采购的产品）放行前应进行风险评估。特许放行产品装运时车间须在包装箱上作适当的标识。（顾客特许）
5.2.6在顾客处发现的不合格品，按《顾客服务管理程序》处理三包退货，车间领出三包产品，质检科检查分析，提出处理方案，使用表单《三包产品处理单》（顾客退货）
生产车间
营销、财务、质量部门
《三包产品处理单》
不合格品处理
5.2.7外协外购件需要退货处理的，采购中心应在3日内办理退货手续；审理为返工/返修产品由质量部门开出返工返修单给责任单位，责任部门进行单独标识、单独指定区域存放并归类记录，技术人员编制返工/返修作业指导书，并评估风险。由车间组织实施，质量部门予以检测，技术部门确认。
5.2.8返工涉及到影响产品外观和性能，客户有要求时要在返工前得到客户批准；返修产品需要得到顾客书面批准后执行。
5.2.9根据客户要求对返工返修品给定专门的批次号或可追溯的标识。
技术、生产、质量部门
制定整改措施
5.2.10责任部门针对不合格的情况制定适宜的措施，具体按《纠正预防措施控制程序》
执行。
质量部门、责任单位
《纠正预防措施单》
《8D报告》
统计分析
资料归档
5.2.11每月质量部门统计不合格品原因和数量，运用统计工具分析并找出主要缺陷项目，制定纠正预防措施。
5.2.12以上的表单，每月底各相关单位进行分类、归档、保存。
质量部门
6支持性文件
6.1
HTQP0813《产品监视和测量控制程序》
6.2
HTQP0807《产品标识和可追溯性管理程序》
6.3
HTQP1001《纠正与预防措施控制程序》
7记录表单
序号
文件名称
文件编号
保存部门
保存方式
保存年限
备注
报验单
HTQPR0810-001
质量部门
纸质
3年
借用
《返工（修）通知单》
HTQPR0901-001
质量部门
纸质
3年
不合格品审理单
HTQPR0901-002
质量部门
纸质
3年
《三包产品处理单》
HTQPR0901-003
质量部门
纸质
3年
《纠正预防措施单》
HTQPR1001-002
质量部门
纸质
3年
借用
《8D报告》
HTQPR1001-003
质量部门
纸质
3年
借用
8程序更改记录
序号
更改条款
更改依据（通知单编号）
更改人
更改日期
备注
编
制
审
核
批
准
发布日期
生效日期
赵闯
毛卫平
胡官彬
2017年7月1日
2017年7月1日
第三篇：不合格品控制程序
不合格品控制程序
一、目的为使不合格品在生产加工过程中有效被识别和控制，避免非预期的使用或交付，特订此程序。
二、范围
从进货、生产加工、交付后所产生的不合格均适用。
三、术语与定义
不合格：末满足要求。
四、职责
4.1质量部：负责对生产所需原料不合格品处理进行检查和确认；
4.2负责对不合格品（项）的识别与标识，并通知和跟踪相关部门对不合格品（项）进行处理；负责对经处理过的不合格品（项）进行再检验。
4.3负责对生产加工不合格品，在库不合格品及顾客退货验证为不合格品进行隔离标识和处理；
五、作业内容
5.1来料检验不合格时的处理
5.1.1检验人员依据产品检验指导书对来料进行检验，发现不合格时，立即进行标识和隔离；并通知采购部和质量部人员；必要时，由本公司质量部派人进行确认，或采取其他方法进行确认，如拍照片，传真测试记录等；经确认为不合格品时，原则上由采购部安排退货处理；
5.1.2为不影响正常生产运行或因其他需要，若需特采或采取其他措
施对不合格原料进行处理时，则由采购部申请，由质量部填写《不合格品评审单》，交相关部门评审，由质量部经理判定；如评审决议方案为特采时，须报总经理批准后，方可特采使用；
5.1.3质量部人员应复印和保留外包方质量部门的不合格检验记录，并填写《进料检验月报表》，跟踪不合格品的处理结果。
5.2 生产过程检验不合格时的处理
5.2.1质检人员在生产过程和成品检验过程中发现不合格时，对产品进行标识和隔离，并组织对不合格品进行处理；
5.2.2公司质量部对采购的原辅材料和成品进行抽样检查发现不合格时，由质量部开立《纠正及预防措施处理单》，要求生产外包方进行整改；本公司质量部应每月对发出和收回的《纠正及预防措施处理单》进行汇总和确认。
5.3成品在交付或使用后发现不合格时的处理
5.3.1产品在交付后，发现不合格时，由公司质量部调查产生不合格的原因，并将相关信息反馈至公司和生产部，若确属生产原因，应满足顾客要求退货、换货或其它处理；若不属于生产生产责任，应合理给顾客一个圆满的答复或采取其它的协商办法；
5.3.2由本公司质量部对不合格品处理形成的记录进行保留。
5.4不合格品的纠正与预防依照《纠正及预防措施控制程序》执行。
5.5不合格品的处理方式：
5.5.1返工：对于返工后能达到规定要求的不合格品，处理后的不合格品由质量部按检验标准重新检验。
5.5.2分选：由公司组织或供方负责分选，检验员对分选后的材料进行检验；检验合格作为合格材料使用，不合格品退货处理。
5.5.3退货：对于不能接收的材料，由本公司采购部及供应方质量部负责人确认、批准，通知采购作退货处理。
5.5.4报废：对于以上几种方式不能处理的不合格品，由生产部或质检员申请，经质量部和技术部确认，报总经理批准，最后由安排做报废处理。
第四篇：不合格品控制程序
不合格品控制程序
对已发生的不合格品、缺陷产品进行控制，防止非预期使用或出公司。1范围
本程序规定了不合格品、缺陷产品的判断、标识、记录、评审和处置等要求，适应于采购、生产过程及交付后发现不合格品的控制。2名词解释
2.1不合格品：不满足要求的产品。可能发生在采购产品、过程中间产品和最终产品中。
2.2缺陷品：未满足预期或规定用途要求的产品。2.3返工：对不合格品采取措施，使其满足规定的要求。
2.4返修：对不合格品采取的措施，通过修理或再加工等措施，虽然不符合原规定要求，但能使其满足预期使用要求。
2.5回用品：对虽不符合原则规定要求，但能满足使用要求，经返修后利用或直接利用的不合格品。3职责
3.1质检部门负责不合格品归口管理，公司和车间两级专检人员（班长）负责不合格品的判断、标识、记录、报告，并参与评审。
3.2不合格品发生部门或责任部门负责不合格品的初步评审，按最终评审结果处置，制订并实施相应纠正预防措施。
3.3技术部门负责缺陷品、回用品（包括返修品，下同）的最终评审，必要时报工程师审批。
3.4质检部门负责抽查和收集不合格品信息，监督纠正实施情况和效果，并按有关规定进行奖惩和处理。4程序 4.1判断与标识
在产品形成过程中，操作者、专检人员、技术人员发现不符合标准（包括产品标准、图纸、工艺文件等）或虽然符合产品标准但无法使用的原材料、外协外购件、零部件、半成品、成品，由专检人员（操作者、技术人员发现的通知专检人员）确认，按以下规定清点数量并加以标识：
a）不合格品（含缺陷品）属本单位责任的，由本单位负责，及时清理滞留在本单位的及已流入下道工序单位的不合格品数量；对于提供给顾客的不合格品，需以书面（电子邮件）形式报质检部门。b）属上道工序单位责任的：
1）由发现工序单位清理本单位所存的不合格品数量；
2）由上道工序单位清理其所存（含已入库存栈）不合格品数量。C）查清不合格品数量后，由专检人员（班长）按《检验标识程序》规定进行标识，并在指定区域隔离存放。4.2记录
4.2.1专检人员（班长）对确认的不合格品应做好检验记录。
4.2.2对加工、传递过程及成品试验发生、发现的不合格品，应在2小时内开具不合格品通知单。
4.2.3生产过程中发现的不合格品，能够返修利用的，应及时通知操作者返工，对能返工合格的可予以记录，按月汇报质检部门，出现异常情况时，应立即报技术部门解决。
4.2.4对无专职检验人员的单位发现不合格品时，通知质检部门确认并开具不合格单。
4.3评审及不合格单的发放
4.3.1由所在的单位主管、班组长、检验人员进行初步评审，确定质量问题的性质，并做出处理（返工、回用、返修、废品）判定：
a）返工品、返修品和回用品。属发现单位责任的，开两份不合格单，发现单位一份，质检组一份；属上道工序责任的，开三份不合格单，发现单位一份，责任单位一份，质检组一份；
b）废品。属发现单位责任的，开二份不合格单，发现单位一份，质检部门一份；不属于发现单位责任的，开三份不合格单，发现单位一份，责任单位一份，质检部门一份。
4.3.2成品检验不合格者，在2小时内开具不合格单一式两份，发成品车间一份，质检组一份。其中，属新产品不合格时按《开发设计程序》填写新产品试制问题通报，一式三份，送技术部门，技术部门在4小时内填写处理意见，经工程师批准后，发试验单位、质检部门一份，自存一份。
4.3.3废品。由公司检查员在不合格单上盖上“废品”章，除铸造毛坯外，不合格品价值超过200元的，由质检部门审批，不合格品价值超过500元以上的，由经理审批。
4.3.4不合格单由开具单位负责按规定时间、份数开具，自留一份后交质检组，质检组按规定发放。4.4跨单位不合格责任划分
4.4.1下道工序发现上道工序造成的不合格时，由专检员（班长）确认，并上报责任单位主管，责任单位应于20分钟内到现场确认（正常上班时间）；若有异议时，由质检组划分责任。
4.4.2若质检组一时难以划分责任单位，而生产又急需补料时，由上道工序申请领料，然后在2日内划分责任者，责任单位应无条件接收不合格单。
4.4.3若接受单位仍有异议时，应在2日内或在保存实物原始状态的时间内，提出申诉报告报质检部门组织仲裁。经仲裁变更责任单位时，由质检部门在申诉报告上明确仲裁结果，复印给原责任单位和责任单位。
4.4.4若属间接上道工序责任造成的不合格品，而在上道工序能够或应该发现而未发现时，其不合格品造成者，同时为间接和直接上道工序。
4.4.5若责任或发现单位分析认为属技术（质量）改进、攻关、工艺工装验证等认知范围无法把握造成的废品，需在2日内经技术部门签字认可，并纳入质量改进费。4.5处置
4.5.1返工品。有责任单位确定返工方法，并组织实施，返工后专检重新检验、记录；若责任单位为上道工序单位时，其返工时间应服从下道工序的要求，返工后必须交下道工序专检验收合格后，方为完成返工任务。4.5.2返修后回用或直接回用品
a）已有明确修理工艺的，由单位按修理工艺修理； b）无明确修理工艺的：
1）属技术部门责任的，由技术部门直接下发技术通知单明确处理方案； 2）属上道工序单位负责的，由上道工序制定实施方案或办理回用手续，其完成时间以满足下道工序生产任务为原则，必要时由发生单位报生产处协调。其它问题由发生单位制定实施修理方案或办理回用手续；
3）回用手续的办理。按要求填写回用（返修）申请单，附上不合格单（若需配尺寸必须在申请上注明尺寸值）。经技术部门审批后（必要时到现场确认实物），由申请单位发质检组一份，下道工序一份和自留一份。
若合同规定使用回用品需经顾客或其代表同意时，其回用单经技术部门同意后，由供应单位报送用户或其代表文字确认后，方可使用。
c）对经初步评审确定为返工品或返修、回用品，若生产需要或受所在工序加工条件限制： 1）需流入单位内下道工序处理时，由单位内部作出标识，明确要处理的工序后可以传递到处理工序；
2）需流入到下一个单位处理时，由发生或发现单位作出标识，可进入下道工序加工，但在24小时内或在下道工序完工前必须得到相应的修理方法、质量要求（可在回用单中注明，也可由技术部门出修理方案）或回用手续。
d）返工、返修后专检人员按照对原不合格、缺陷内容所确定的修理方案及标准进行重新检验、记录。
4.5.3废品。由发生单位放置在废品区，主要物资实行以旧（废）换新，其它物资由废品回收部门回收处理。需要补料时，由发生单位提出申请，工程师审批方可办理。
4.5.4原本符合设计、工艺规定的已加工工件或原材料、外协外购件，由于设计、工艺的更改，致使其成为缺陷品：
a）技术部门在下发技术资料通知时，应明确对缺陷品的处理意见（返工、返修、回用、代用、报废）；
b）各有关单位在接到设计工艺更改通知后，按通知单执行，对报废的清查数量开具不合格单（责任单位为技术部门）。
4.5.5对于给顾客的不合格品，由质检部门分析原因，应书面通知顾客，对无法通知顾客的，应报工程师商议处理。4.6不合格信息传递及纠正预防措施
4.6.1各生产班组应建立不合格品登记台帐，内容包括不合格单编号、产品名称、数量、问题（简述）、评审结果（返工、返修、回用、报废）、责任者、返工返修后复查结果等。
4.6.2各有关单位应对已发生的不合格品进行汇总分析，提出措施，每月30日前报质检部门。4.6.3质检部门每月在生产例会上公布不合格品统计资料和处理情况，并对其进行评价。5运行记录
a）不合格品通知单 b）回用（返修）申请单 c）修理记录
第五篇：《不合格品控制程序》
不合格品控制管理规定 目的
为使不合格品在生产加工过程中有效被识别和控制，避免非预期的使用或交付，特订此程序。范围
从生产加工、交付后所产生的不合格均适用。术语与定义
不合格：末满足要求。4 作业内容
4.1 生产过程检验不合格时的处理
4.1.1硫化工序发现不合格品应由操作工立即纠正，当操作工无法纠正时应立即通知班长纠正。班长有权停止生产，以纠正质量问题。当在硫化工序出现废品率异常时，由本公司分析原因，必要时通知上级公司进行参与分析。硫化过程出现的不合格品，由硫化工序直接报废销毁。
4.2.2 因生产、商务或其他原因，需要让步、放行不合格品时，由公司申请，质量负责人填写《不合格品评审单》，报总经理批准后，方可实施；适用时得到顾客批准，方可放行不合格品；
5.1成品在交付或使用后发现不合格时的处理
5.1 由本公司质量部对不合格品处理形成的记录进行保留。5.2不合格品的纠正与预防依照《纠正及预防措施控制程序》执行。
5.3 不合格品的处理方式：
5.4返工/返修：对于返工/返修后能达到规定要求的不合格品，处理后的不合格品由质量部按检验标准重新检验。
5.5 分选：由公司组织负责分选，检验员对分选后的材料进行检验；检验合格作为合
格材料使用，不合格品退货处理。
5.5.3 特采： 当轻微不合格或影响使用性能时，可以不经返修作特采使用，但由相关部门作成《不合格品评审表》，经总经理批准后方可使用。制造单位在使用特别采用的制品时作出明确标识，并保存记录。标明品种、型号、数量、作业日、发货单位等以便一旦发现不符合规定要求时能够立即退货和更换。
5.5.4 退货：对于不能接收的材料，由外包方质量部负责人确认、批准，通知供应链作退货处理，并由供应链作记录。
5.5.5 报废：对于以上几种方式不能处理的不合格品，由外包方生产单位或责任单位申请，经质量部和技术部确认，报总经理批准，最后由供应链部安排做报废处理。相关文件
6.1《纠正及预防措施控制程序》记录
7.1《不合格品评审单 》
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