XXXX资金专户监管协议

第一篇：XXXX资金专户监管协议

XXX股份有限公司 2014年资金专户监管协议

本协议由以下各方当事人在______签署： 甲方：XX股份有限公司 住所：安徽省XX 法定代表人：XX

乙方：兴业银行股份XX 住所：XX 负责人：XX

丙方：XX股份有限公司 地址：XX 法定代表人：XX 鉴于：

1、甲方拟发行总额度不超过人民币壹仟万元的2014年XX有限公司私募债（以下简称“本期私募债”）。为了保证及时偿还到期私募债本息，甲方拟按《XX债募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，从募集资金投资项目收益及甲方经营盈余中逐步提取资金作为专项偿债资金，并将偿债资金存入在乙方营业机构开立的偿债资金专户进行管理；

2、甲方委托乙方对偿债资金专户进行监管。乙方同意接受甲方的委托，按照本协议的约定对偿债资金专户进行监管。

3、丙方作为甲方私募债发行的受托管理人、承销商/财务顾问，按照本协议的约定拥有相应的权利和履行相关义务。

依据《中华人民共和国合同法》等法律、法规和规章制度以及上海股权托管交易中心的相关规定，甲、乙、丙叁方经过友好协商，就偿债资金专户的监管达成如下协议，以兹遵守。

第一条 偿债资金的性质

偿债资金是甲方为保证按照《募集说明书》约定及时足额支付本期私募债到期应偿还的本金及利息而设置的专项偿债资金，由甲方按《募集说明书》的约定，从募集资金投资项目收益及甲方经营盈余中逐步提取，专户存放，除本期私募债的本金兑付和支付私募债利息以及银行结算费用外，偿债资金不得用于其他用途，但本协议第五条另有约定的除外。

偿债资金从偿债专户中划入以下指定还款账户： 开户银行：中国XX银行XXXX支行 开户户名：XX 开户账号：XX017882501

开户银行：中国XX支行 开户户名：XX 开户账号：XX546507 如指定账户发生变更，需由甲方、丙方同时出具专项说明，并于账户变更后五个工作日内以书面形式告知乙方，专项说明须加盖甲丙双方的单位公章。

第二条 偿债资金专户的开立

甲方在乙方开设唯一的偿债资金专户，专门存储及管理偿债资金。偿债资金专户的开立和使用应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条例》、《支付结算办法》以及中国人民银行、中国银监会的其他规定。

该账户的预留银行印鉴由甲方和乙方共同预留，即甲方预留其财务印鉴章和公司法人名章，乙方预留经办行授权经办人名章；若一方 3 发生人员变更，应提前十个工作日通知另一方并办理预留印鉴变更手续。

第三条 偿债资金的存入

甲方从本期私募债发行之日起按《募集说明书》的约定计提利息偿债资金，在利息兑付日前10个工作日将所归集的偿债资金集中存放在偿债资金专户。本金偿债资金提取以《募集说明书》披露为准。

丙方应根据本期私募债实际发行额度和利率计算私募债本息，并在每期本息兑付日前_12_个工作日书面通知甲乙双方划款金额，乙方核对甲方是否将每期应计提的偿债资金足额按时划拨至本协议第二条所述账户。如甲方未按丙方通知的偿债资金计提金额或《募集说明书》的约定时间将偿债资金划拨至偿债资金专户，乙方应及时以书面形式通知要求甲方补足，如甲方在接到乙方通知后_10_个工作日内未补足偿债资金，丙方应立即在XX中心指定网站专区发布甲方违约公告，公告费用由甲方承担。

第四条 偿债资金的使用和支取

偿债资金专户内的资金除只能用于本期私募债的本金兑付和支付私募债利息以及银行结算费用，不得用于其他用途，但因配合国家司法、执法部门依法采取强制性措施的及本协议第五条另有约定的除外。

甲方应在本期私募债的本金兑付日和私募债利息支付日的前两个工作日向乙方发出加盖甲方财务印鉴章和公司法人名章的划款凭证，划款凭证需包括付款金额、付款日期、付款人名称、付款账号、收款人名称、收款账号、收款人开户行和付款人附言等内容，乙方负责根据甲方的划款凭证办理资金划拨结算工作。乙方在履行完资金划拨结算工作后两个工作日内，应将有关结算凭证复印件传真给丙方。

第五条 偿债资金的保值增值

偿债资金可以投向于人民币国债、央行票据，以保证偿债资金在安全的基础上实现保值、增值。

甲方以偿债资金投资于上述债券，应在乙方开立专用债券账户，且投资计划和方案须经丙方同意方能办理偿债资金的划拨。

第六条 偿债资金的救济

在本期私募债存续期内，乙方将在国家法律法规和乙方信贷政策及规章制度允许的情形下，继续对甲方的生产经营给予信贷支持。当甲方发生偿债困难时，乙方可根据甲方的申请，按照乙方内部规定程序进行评审，经评审合格后，乙方可对甲方提供信贷支持。

第七条 偿债资金的监管报告

乙方应于每年首月的前30个工作日内，向甲方和丙方出具偿债资金监管报告，报告内容应包括偿债资金专户资金存入情况、使用支取情况、保值增值运作情况和账户余额情况。

第八条 监管方的费用收取

监管手续费：乙方提供偿债资金监管服务，并按募集资金的0.05%收取相应费用。支付方式：转账方式划转至乙方指定账户。

开户行：XX银行股份有限公司XX分行 户名：收支账户监管业务收入 账号：XXX 结算费用：在本协议第二条所述偿债资金专户有效期内，乙方有权按照银行服务收费标准向甲方收取银行结算、汇划等手续费，并从该偿债资金专户扣收。

第九条 监管人的更换

若甲方有确凿证据证明乙方怠于履行本协议所约定的义务时，可更换本协议项下偿债资金的监管人，并开设新的偿债资金专户，乙方不得阻扰。

第十条 违约责任

（一）由于本协议当事人的过错，造成本协议不能履行或不能完全履行，由有过错的一方承担违约责任；如因本协议当事人各方的共同过错，造成协议不能履行或者不能完全履行的，根据实际情况，由各方分别承担各自应负的违约责任，违约各方互不承担连带责任。

（二）本协议任何一方当事人违反本协议，应向他方承担违约责任，并赔偿他方因此所遭受的损失。

（三）因本协议当事人违约给偿债资金造成损失的,应由违约一方或违约各方赔偿由此造成的损失。

第十一条 不可抗力

不可抗力是指受影响一方不能合理控制的、无法预料或即使可以预料也不可避免且无法克服、并于本协议签订日之后出现的、使该方对本协议全部或部分的履行在客观上成为不可能或不实际（包括但不限于花费合理金额仍无法履行）的任何事件，此等事件包括但不限于洪水、火灾、旱灾、风灾、地震及其他自然灾害、通讯网络故障、罢工、骚动、**及战争（不论曾否宣战）以及政府部门的作为及不作为。

发生不可抗力事件，遭受该事件的一方应立即用可能的快捷方式通知对方，并在十五日内提供证明文件说明有关事件的细节和不能履行或部分不能履行或需要延迟履行本协议的原因。本协议双方应在协 6 商一致的基础上决定是否延期履行本协议或终止本协议，并签署书面合同。

第十二条 适用法律和争议的解决

本协议适用中华人民共和国法律、法规及行政规章。对由于本协议引起或与本协议有关的任何争议，各方应尽其最大努力通过友好协商方式解决。如果该争议在发生后二十日内未能得到协商解决，则任何一方有权将该争议提请上XX仲裁委员会按其届时有效的仲裁规则进行仲裁；该仲裁裁决是终局的，对各方均有约束力。除非仲裁裁决另有规定，任何一方为仲裁而实际支付的费用（包括但不限于仲裁费和合理的律师费）由败诉方承担。

在双方协商和仲裁期间，双方仍应本着诚信原则继续履行本协议不涉及争议的部分。

第十三条 本协议的期限及终止情形

本协议的有效期限为取得债券募集资金之日起至本期债券所有相关债权债务完结时止。如期间出现本协议第九条规定的情形，发生监管人变更的，则自开立新偿债资金专户之日止。

发生以下情形之一的，本协议予以终止：

1、本期私募债本息全部偿付完毕或以其他方式消灭；

2、本协议各方协商一致同意提前终止本协议的；

3、本协议约定应予以终止的其他情形。

第十四条 关闭、破产、解散等情形

（一）若甲方被有关部门依法吊销营业执照、责令关闭或者被撤销，或者被人民法院依法予以解散或依法宣告破产，或因其他原因解散时，甲方应提前兑付本期私募债本息，本协议予以终止。

（二）若乙方被有关部门依法吊销营业执照、责令关闭或者被撤销，或者被人民法院依法予以解散或依法宣告破产，或因其他原因解散时，乙方在本协议项下的权利义务由乙方的继受人承继。

第十五条 附件

本协议的补充协议（如有）属于本协议不可分割的组成部分，与本协议具有同等法律效力。

本协议的附件包括《募集说明书》等本期私募债发行文件；该等附件是本协议不可分割的组成部分，与本协议具有同等法律效力。

第十六条 协议的效力

（一）本协议经各方法定代表人/负责人（或授权代表）签字并加盖各自公章后生效。

（二）本协议一式拾份，协议签署叁方各持贰份，其余各份供本期私募债备案或登记使用。每份具有同等的法律效力。

第十七条 其他事项

乙方依据本协议规定所承担的资金监管责任，不应被视为对甲方的行为提供保证和其他形式的担保。乙方不承担本期债券的偿还责任，也不为本债券提供任何担保。8（本页无正文，为XX股份有限公司私募债《偿债资金专户监管协议》的签署页）

甲方：XX股份有限公司（公章）

法定代表人或授权代表（签字）：

签订日：

（本页无正文，为XX有限公司私募债《偿债资金专户监管协议》的签署页）

乙方：XX份有限公司XX分行

负责人或授权代表（签字）:

签订日：

（本页无正文，为XX股份有限公司私募债《偿债资金专户监管协议》的签署页）

丙方：XX股份有限公司

法定代表人（签字）：

签订日：

第二篇：《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》

附件一：

《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》

甲方：__________________股份有限公司（以下简称“甲方”）（说明：甲方是实施募集资金投资项目的法人主体，如果募集资金投资项目由上市公司直接实施，则上市公司为甲方，如果由上市公司子公司或其控制的其他企业实施，则上市公司及该子公司或上市公司控制的其他企业为甲方）

乙方：________银行________分行（以下简称“乙方”）

丙方：__________________（保荐人）（以下简称“丙方”）

为规范甲方募集资金管理，保护投资者的权益，根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》，甲、乙、丙三方经协商，达成如下协议：

一、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为_________________________，截至_____年__月__日，专户余额为_____万元。该专户仅用于甲方_________________________等募集资金投向项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

甲方以存单方式存放的募集资金_____万元（若有），开户日期为_____年__月__日，期限__个月。甲方承诺上述存单到期后将及时转入本协议规定的募集资金专户进行管理或以存单方式续存，并通知丙方。甲方存单不得质押。

二、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

三、丙方作为甲方的保荐人，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。

丙方承诺按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》以及甲方制订的募集资金管理制度对甲方募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作。

丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半对甲方现场调查时应当同时检查专户存储情况。

－1－

四、甲方授权丙方指定的保荐代表人______、_______可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。

保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

五、乙方按月（每月__日前）向甲方出具真实、准确、完整的专户对账单，并抄送给丙方。

六、甲方1次或12个月以内累计从专户支取的金额超过5000万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的20%的，甲方应当及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。

七、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十二条的要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。

八、乙方连续三次未及时向甲方出具对账单，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方可以主动或在丙方的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专户。

九、丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及时向上海证券交易所书面报告。

十、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。

十一、本协议一式＿份，甲、乙、丙三方各持一份，向上海证券交易所、中国证监会____监管局各报备一份，其余留甲方备用。

十二、联系方式：

1．_________________股份有限公司（甲方）

地址：___________________________________

邮编：___________

传真：________________

联系人：________________

电话：________________

手机：________________

－2－

Email：_________________

2．___________银行________________分行（乙方）地址：____________________________________ 邮编：___________

传真：________________

联系人：________________

电话：________________

手机：________________

Email：_________________

3．（保荐人）（丙方）地址：____________________________________ 邮编：___________

保荐代表人A：

身份证号码：

电话：

手机：

Email：

传真：

保荐代表人B：

身份证号码：

电话：

手机：

Email：

传真：

协议签署：

甲方：_______________股份有限公司（盖章）法定代表人或授权代表：

年月日

3－－

乙方：____银行____分行_____支行（盖章）法定代表人或授权代表：__________

年月日

丙方：_______证券(股份)有限公司（盖章）法定代表人或授权代表：__________

年月日

－4－

第三篇：资金监管协议

附件六 资金监管协议 甲方：国电宁夏英力特积家井煤业有限公司 乙方： 丙方：

为加强国电宁夏英力特积家井煤业有限公司宋新庄煤矿公寓楼工程项目建设资金的管理，提高资金使用效益，确保建设资金安全有效的使用，根据国家有关规定和重点项目财务管理的要求，甲、乙、丙三方协商达成如下协议：

第一章 资金账户的管理

第一条：为保证本项目资金正常运行和安全有效使用，本项目资金采取封闭管理的模式，即甲方支付乙方工程款项资金的监管应在甲方和指定银行丙方系统内进行。

第二条：乙方必须在甲方指定的银行丙方开设银行账户，如在未经批准的银行开户，甲方将对其不予拔付任何项目建设款项。

第三条：乙方申请开设银行账户，应按规定向开户银行丙方出具有关证明材料，在符合条件的情况下，丙方应及时办理开户手续。

第四条：开户银行丙方应依法为乙方保密，除国家法律、法规规定的有权部门和甲方外，不准为任何单位和个人查询、冻结、扣划乙方的存款。针对丙方银行新开展的业务，丙方有义务对甲方、乙方财务人员进行培训。

第五条：乙方申请撤销账户，需向甲方提出书面申请，并经同意。与丙方开户银行核对账户余额无误后，交回各种重要空白票据、凭证、开户许可证等方可办理销户手续。

第六条：乙方的账户只能办理与本工程建设有关的业务，不得出租或转让及用作其他用途。

第七条：乙方必须征得甲方同意才能在丙方银行开立网上银行业务，乙方使用网上银行付款须经过甲方审核并授权后方能支付。

第二章 项目资金的管理

第八条：甲方将应付工程款统一支付到乙方账户内，丙方银行在以后的开发建设中始终担负监管资金的责任。

第九条：甲方授权丙方有权依据有关规定对乙方账户资金使用情况进行监督，并可以对乙方提供的支款凭证、资料进行调查、问询等方式行使监督权，验明乙方付款用途的真实性。乙方应及时、准确、完整、真实的向其提供所需用款用途的证明材料。

第十条：甲方向乙方支付的工程预付款，乙方支取预付工程款时，必须向丙方银行提供购买材料的合同或发票，丙方须和甲方项目计划的数量核对后方可为其办理业务；乙方向上级单位支付管理费时，需经甲方同意方可办理。乙方不得虚构业务套取项目建设资金，一经发现丙方有权利停止付款并报告甲方处理。

第十一条：甲方应于每月5日前向丙方银行提供经许可后的乙方承包单位月资金使用计划；丙方银行要严格按照月资金使用计划办理付款业务。

第十二条：丙方银行需建立资金管理台账，对乙方的用款情况详细登记，并负责每月月底（2个工作日内）向甲方提供乙方的用款情况及流向报告。对于甲方支付给乙方的资金，丙方银行应定期、不定期进行跟踪调查，发现资金使用中的问题，及时将情况报到甲方。

第十三条：甲方支付的工程款，乙方应专款专用、严禁挪作他用；乙方违反规定用途转款或用款的，丙方银行应及时将信息反馈到甲方，并按甲方要求拒绝办理付款业务。

第十四条：甲方资金到位后，乙方应对本单位的人工工资审核发放规范到位，每月______日前向丙方银行提供工资支付表及个人开户相关资料，由丙方银行统一发放。

第十五条：为保证建设资金的安全和工程建设的顺利进行，乙方在承建的工程交工验收之前，未经甲方同意不得以任何名义转移资金。

第十六条：丙方银行应按有关规定和程序积极协助甲方审查、查询乙方出具的合同履约保函、预付款保函，确保保函真实有效。

第三章 违约处理

第十七条：乙方违反上述规定或套取工程建设资金，甲方将要求丙方银行停止乙方银行账户的对外付款，并通过履约保证金追回流失资金，同时处以10万元的违约金。情节严重的，甲方有权中止合同。

附 则

第十八条：对于本协议执行过程中出现的问题，乙方、丙方应及时向甲方反映。第十九条：本协议作为甲方与乙方签订的工程施工承包合同的附件，与工程施工承包合同具同等效力。第二十条：本协议正本一式叁份，甲方、乙方、丙方三方 各执一份。自签约之日起生效执行。

（此页无正文）

甲方（公章）：

法定代表人或授权签字人：

乙方（公章）：

法定代表人或授权签字人：

丙方（公章）：

法定代表人或授权签字人：

第四篇：资金监管协议

商品房预售资金监管协议

甲方：济南市章丘区房屋管理服务中心 乙方：银行（监管银行）丙方：公司（开发企业）

丙方开发并拟预售的商品房项目名称为，拟预售楼栋号，拟预售面积 万平方米，重点监管额度为 元。

甲、乙、丙三方经协商，在平等、自愿的基础上，达成如下协议：

一、甲乙丙三方同意严格遵照《章丘市商品房预售资金监督管理办法》，并承诺按照相关规定，进行商品房预售资金的监督管理。丙方授权乙方将商品房预售资金监管账户账务信息及相关业务数据向甲方提供，用于商品房预售资金监管使用。

二、丙方同意本协议项下的商品房预售监管资金（包括定金、首付款、购房贷款及其他形式全部购房款）全部存入其在乙方设立的预售资金监管账户。监管账户名称（开发企业名称）：

；账号：。

三、账户开立后，丙方根据甲方核定的项目工程建设费用额度（以下简称重点监管额度），将预售监管资金按照《章丘市商品房预售资金监督管理办法》的规定，存入乙方监管账户。乙方根 据法律规定、章政发[2016]12号《章丘市商品房预售资金监督管理办法》要求负责监管账户的资金安全与管理。

四、丙方凭甲方出具的《商品房预售资金降低重点监管额度通知书》，向乙方申请降低重点监管额度，乙方应在三个工作日内办理完毕。

五、丙方办理完毕本协议约定的预售楼盘的综合验收（分期综合验收）备案后，由甲方出具《解除预售资金监管通知书》终止本协议，乙方应在三个工作日内办理完毕。

六、乙方应根据通知要求提供监管账户对账单。

七、本协议拟预售楼栋、面积与实际预售许可楼栋、面积不符的，以预售许可确定的楼栋、面积为准。

八、由于丙方原因导致监管账户被司法查封或冻结的，乙方应第一时间通知甲丙两方，一切风险和责任由丙方承担。

因乙方过错，导致丙方存入乙方的监管资金被挪用或造成损失的，乙方应当向丙方承担全部赔偿责任。

九、发生监管资金被司法冻结情形时，丙方应当按照甲方的通知要求，将应当追加的监管额度资金存入监管账户。

十、本协议未尽事宜，按照相关法律法规、《章丘市商品房预售资金监督管理办法》及监管部门的规定执行。

十一、本协议一式三份，甲乙丙三方各执一份。

十二、本协议自三方签字盖章之日起生效。甲 方（盖章）： 负责人（签字并盖章）： 联系电话： 年 月 日

乙 方（盖章）：

负责人（签字并盖章）：联系电话：

年 月 日

丙 方（盖章）：

负责人（签字并盖章）：联系电话：

年 月 日

第五篇：资金监管协议_

工程资金监管协议书

甲方：************************

乙方：*************************

为确保项目资金专款专用，保证工程质量和进度，根据《中华人民共和国合同法》以及甲乙双方签订的《建设工程施工劳务分包合同》，甲乙双方就工程资金监管事项协商一致，订立如下协议：

一、乙方必须开设与签订合同单位名称一致的银行结算账户。如果甲方有指定银行，乙方须在甲方指定银行开户。

二、为体现风险共担、利益共享的原则，甲方视业主拨付资金情况，按合同约定向乙方支付工程款。发生业主不能付款情形，乙方不认为是甲方违约，对因此产生的迟延付款不主张利息、违约金。

三、乙方必须将甲方所拨资金用于本项目建设，保证不外借、挪用、转移资金。严禁使用本项目资金购置设备。

四、为保证工程质量进度，甲方有权对乙方的资金流向进行监控，监控范围包括农民工工资、构成工程实体的主要材料费、机械租赁费等大额款项，以及在当地的其他欠款，包括但不限于房租、水电费、临时占地费等。

1、乙方保证不拖欠农民工工资，并承诺采用银行代发工资的方式，按期支付。甲方可以协助乙方办理代发工资事宜。

2、乙方没有办理工资代发业务时，甲方有权代乙方支付农民工工资，这种发放并不表示甲方与乙方工人构成劳动关系，乙方应提供授权及相关资料。

3、甲方有权采用委托付款的方式将监控范围内的款项代乙方支付到与乙方就本工程有经济业务往来的第三方。

4、乙方必须及时向甲方提供监控流向所需相关资料，包括：施工进场前提供农民工身份证等人员信息；支付农民工工资时提供加盖单位公章并有被授权人签字的工资单、付款委托书；发放后提供银行代发工资业务回单原件；代付其他款项时提供付款委托书、与第三方合同等。乙方保证提供所有资料真实有效，否则由此引发的一切责任和损失均由乙方承担。

五、甲方发现乙方将本项目资金外借、挪用、转移，或存在套取资金嫌疑时，有权中止资金支付，并视情节采取终止合同、清退出场等措施，由此引发的一切责任和损失均由乙方承担。

甲方（章）乙方（章）

法定代表人：法定代表人：

委托代理人：委托代理人：

联系电话：联系电话：