高速公路责任风险点及防控措施表

第一篇：高速公路责任风险点及防控措施表

高速公路责任风险点及防控措施表

高速公路部室责任风险点及防控措施表

部 室 : 综合办公室 填表时间 2010 年6月23日 职 责

部廉 政 责任(一岗双责)防控措施 室 风险点 主体 岗位职责 廉政责任 负责指挥 部的党务、行政 管理的综合协 调工作。负责文

件的收发、督

1、加强思想道德建 办、文印和档案

1、认真执行指

1、在公务接待方设和政治学习;管理;负责重要挥部《工作人员面，利用职权之

2、努力提高政治 会议的组织、接廉洁自律守便，以权谋私;修养;待;负责综合性则》;

2、在采购办公用

3、坚决与不正之风 文件及文稿、工

2、遵守《党员品和大宗商品上作斗争，加强监督部 综作报告、会议纪领导干部廉洁存在利用关系等;和监管，坚持公开、门 合要、规章制度的从政若干准则》

3、在车辆维修、公平、公正，增强负 办起草工作;负责和各项党风廉保险中，收受好透明度;责 公宣传、教育、精政法规制度，严处;

4、严格执行《党员 人 室 神文明建设、网于律己，率先垂

4、利用工作之便，领导干部廉洁从政 络管理工作;负范;徇私情;若干准则》和《工责党团工会、劳

3、结合本部门

5、在公务活动中作人员廉洁自律守动人事、纪检监工作积极开展接受吃请、礼品、则》;察日常工作;负党风廉政教育。有价证券等。

责行政后勤、安 保、办公用品采 购、车辆管理工 作;完成领导交 办的其他工作。

高速公路部室责任风险点及防控措施表 部室:质量技术部 填表时间 2010年 6月 25日 职责

廉政风险责任(一岗双责)部防控措施 点 主体

室 岗位职责 廉政责任

1、负责宣

1、认真学习中

1、严格管理，规范变传和贯彻执行央、国家和本单更程序，建立健全规国家、交通运输位有关党风廉章制度，及时制定相部和省交通运政建设的规定关管理条例，发现问输厅在设计、施和精神，学习本题及时处理。工、监理等方面项目建设的各

2、严格按照规范要的技术标准和项管理规定，分求进行设计变更，坚

1、在设计变规范;

2、审批析研究职责范持原则，以施工单位更工程数量清承包人提交的围内的党风廉的合理建议和工程实点时，违反规施工组织设计;政状况，并结合际需要作为工作的出定，谋取个人利

3、审批设计变工作的实际情发点和落脚点，深入益;更方案，及时组况组织实施;

2、施工现场，确定合理

2、在审核设织设计单位做根据工作分工，的设计方案。计变更方案时，好变更后的技对职责范围内

3、对非设计缺陷工不按正常程序部 术文件和图纸的廉政建设负程绝不允许变更，从质量执行，姑息方案门 出版并下发;

4、领导责任;

3、严控制变更数量，控技术中的漏洞，给他负 审批技术复杂自觉遵守《指挥制增加投资的变更。部 人谋取利益有责 或采用新技术、部工作人员廉

4、对已通过评估的可乘之机;人 新工艺、新材洁自律守则》;变更方案，严格按照

3、因简化变料、新设备的工

4、认真履行监规定程序办理。更程序，评估工程施工方案和督职责，对所管

5、规范材料审批程作不细致，导致主要工艺;

5、部门的廉政建序，制定相关管理制方案失误，给工组织技术学习设情况，党员、度。程造成影响或和技术培训;

6、干部廉洁从政 损失。检查设计方案、情况进行监督、技术方案的执检查和考核;

5、行情况，并将结积极开展批评 果反馈给相关与自我批评，针 部门;对存在的问题，及时制定措施 进行整改。

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部室:计划合同部 填表时间 2010 年 6 月 25 日 职责

(一岗双责)廉政风险责任 防控措施

部室 点 主体 廉政责 岗位职责 任

1、加强对部门员工的

廉政教育;

2、不定期

1、违反招标规对承包人、驻地办、定，谋取私利。总监办计量变更人员

2、为中标人利进行业务培训，解读、益或牟取私宣贯本项目专用合同

1、落实党利，签订违背条款及计量技术规范风廉政建招标文件实质等;

3、向指挥部领导设责任制 性内容的其他计及监察部门报告本年

2、按照岗

1、计划统计 合同或者协度的招标计划，严格位分工，明

2、计量审查 议。划 按照《工程建设项目确领导责部

3、变更审查

3、对施工单位招标范围和规模标准任和计量合

4、招标管理 虚报多报的计门 规定》进行招标;

4、工程师的5、合同管理 量审核不严，同 严格按照招标文件约责任 负

6、领导交办故意拖延审批定签订合同，并将签

3、遵守《指部 的其他工作。时间;责订后的合同分发给各挥部工作

4、与承包人串相关业务部门及监察人员廉洁人通，对变更工 部门接受监督;

5、计自律守则》 程量、单价审量支付、工程量变更、核虚高，特别单价变更实行多部 是对隐蔽性工门、多人限时联合审程变更审查把核，实行清单总量控关不严 制，重点抽查，新增 单价由指挥长办公会

集体研究讨论确定。

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部室: 巡检稽查部 填表时间 2010 年 6月 26日 职责 责

(一岗双责)任部廉政风险点 防控措施 主岗位廉政 室

体 职责 责任

1、实行随机、突出检

查制度，有利益关系的检测

1、有倾向性地选择单位和被检测单位回避。检查内容

2、保存检查时的影像和文

2、对不合格的工程降字等原始资料，多人参与现低检验标准 负场检查、检测。

3、委托有利益关系的责工程

3、通过招投标选择有资质检测单位进行检测 质量现杜的社会检测单位进行检测

4、降低不合格工程的场控绝违纪

4、与检测单位签订廉政合处罚标准或不予处罚 制、安违法行同，对检测结果有争议的建巡

5、施工、监理单位不部 全生产为，保立复议制度 检具备初验条件提供虚门 日常管证工程

5、建立完善的施工、监理假资料或贿赂检测人负 稽理、一施工过单位考核制度并与经济利查员准予初验 责 起工程程中清益挂钩 部

6、复验流于形式，无人 的交工正廉

6、要求监理单位制定严格视施工单位整改不合验收以洁、安的预验收制度和措施对弄格帮其隐瞒过关 及中心全优质 虚作假的监理单位按合同

7、对项目建设过程中试验室进行处罚 存在明显隐患的情况管理

7、有多人进行检查，多人不检查或降低标准 评定汇总，建立项目风险基

8、隐瞒检查中的安全金考核兑付 隐患，不整改复检流于

8、公布检查结果，定时进形式 行复检，对复检不负责的相

关人员给予经济处罚

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部室 征迁协调部 填表时间 2010 年 6 月 23 日

职责 责任(一岗双责)部廉政风险点 防控措施 主体 室 岗位职责 廉政责任

1、负责组织宣

传、贯彻执行国家

1、认真贯和省有关高速公彻落实上级关路建设征地拆迁于党风廉政建的方针政策、法律设的部署和要法规，结合实际制求，分析研究

1、采取省指挥部、定征地拆迁实施职责范围内的市、县、乡镇协调管理方案和工作党风廉政状机构、村组及受影计划;

2、统一办况，并结合实

1、拆迁实物响人共同测量(清理由业主承担的际组织实施;量种类及数点)确认数量并公国土、文物、林业、2、根据工作分量清点不示后补偿;水利、环保、电力、工，对职责范严;

2、严格控制相关财政等各部门的围内的廉政建

2、确定个案补偿费用，涉及学相关手续;

3、负设负领导责问题补偿费校、厂矿企业等特责与各级政府及任;

3、坚持标用把关不征部殊问题补偿的协相关行业管理部本兼治，惩防严;迁门商过程中邀请市协门的联系，监督、并举，以防为

3、征迁补偿负县纪检监察机构调责检查、指导全线征主的方针，完资金被拆以及国土、安监、部人 地拆迁安置工作善管理机制和借、挪用、工商等相关行业的进度和质量;

4、监督机制，从转移、滞留、管理部门全程参负责征地拆迁数源头预防和治挤占;加并监督;量的汇总，资金的理腐败;

4、自

4、征迁资金

3、邀请审计部门核算拨付，计划的觉遵守《指挥为专户储或社会审计机构管理及资金监督部工作人员廉存、专款专进行专项检查;工作;

5、负责全洁自律守则》;用。

4、实行征迁资金线征地拆迁工作

5、认真履行监专户储存、专人管的总结验收，并指督职责，对所理、专款专用。导其各种材料的管部门的廉政整理、汇编、上报建设情况，干及归档工作;

6、部廉洁从政情负责指导和协调况进行监督、相关单位建设期检查和考核。间的协调工作。

高速公路部室责任风险点及防控措施表 部室:财务部 填表时间 2010 年 06 月 23日 职责

责任(一岗双责)部廉政风险点 防控措施 主体

室 岗位职责 廉政责任

1、制定各项财1.认真把好经1.思想放松，缺乏应有1.加强职业道德培务管理规定、办济收支廉政建的自律、自省、自警、训，提高业务素质。法。设关，加强监管自励意识。2.进一步健全资金审

2、负责项目建职责。2.虚列、多列建设成批制度，明确资金拨设资金的筹措、2.认真执行廉本，套取建设资金的付审批程序，严格按管理和调度。政建设制度，对可能性。照规定规范管理、拨

3、负责对建设部门工作人员3.手续不完备，不按程付建设资金，实现业资金全过程的有教育、管理和序付款。务操作规范化。监管，确保资金监督的责任，对4.不按合同付款，存在3.完善对建设项目实的安全、合理和廉政建设负重超付、恶意拖延现象。行全过程跟踪审计有效使用。要责任。5.建设资金没有专户监管的各项措施。

4、负责审查项3.根据具体情存储、专款专用。4.完善内部控制制目建设资金的况，制定本部门6.建立健全会计规章度，明确岗位责任，部 各项支出，依照党风廉政建设制度，并有效执行。建立相互制约机制，财 门 规定及时办理的有关措施和 接受监管。务 负 结算。职责。5.强化财务人员工作部 责

5、负责项目建4.以制度落实的服务、创新、廉政人 设费用的管理责任、规范行意识，主动参与工程与核算，努力降为，并对制度执建设全过程。低工程成本。行情况有检查、6.进一步增强全体

6、负责会计资健全、完善的职干部职工规范财务料的档案综合责。资金管理的意识，开管理。展财经纪律和财务

政策法规的学习和 教育，高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部 填表日期 2010年6月22日 姓 名 姜友生 职务(岗位)指挥长

1、贯彻执行党的路线方针政策及上级布置的各项任务，全面履行“一岗双责” 的党风廉政责任制;

2、负责主持制定工程建设总目标、总方针和建设过程中的岗位职责 各项管理和重大协调问题，组织并主持总监办工作;

3、检查工作落实情况;

4、审签相关变更、支付文件;

5、主持重大技术方案确定及变更工作。所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 指挥部

1、政治理论学习不够深入，一级

1、加强政治理论及党的路线、方针、党性修养有待进一步加强;政策和纪律的学习，提高理解和执 行能力及水平;

2、检查落实不够，可能出现一级

2、以身作则，加强一线巡查，同时 质量、进度、安全、廉政目标 督促指挥部其他工作人员及监理必 不落实;一级 须深入工地现场督办，组织经常性 综合目标检查和廉政教育;

3、技术方案确定或变更不合

3、规范技术方案确定及变更管理程 理，造成浪费或隐患;一级 序，严格按程序论证并会议审定;

4、创新、完善招投标办法，严格控

4、干预招投标，影响公正性，制和最大限度限制人为自由裁量 造成腐败风险;一级 权，使其不能干预;不参加招投标 活动;

5、严格遵循资金拨付程序，坚持部

5、干预资金拨付，造成资金一级 门审查、分管审核，分级授权;风险;

6、不参加服务对象的吃请，不接受

6、接受服务对象吃请，收受一级 任何形式的非法钱物;加强自律，贿赂及贵重物品，产生廉政问 接受监督;题;

7、健全制度，坚持制度，集体决策。

7、接受说情，影响公正履责。一级

核查人签字 姜友生 监督人签字 周秀汉 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级为发 生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表 单位:高速公路建设指挥部 填表日期 2010年6月22日 姓 名 职务(岗位)党委书记

负责主持党委的日常工作，在党委的工作和工程建设中接受上级 党组织的领导，与指挥长和班子成员密切配合，参与工程建设管理和

决策，在党的工作和工程建设中起好组织、协调、推动、监督作用。岗位职责 在党委的集体领导下，按照上级党组织对工程建设、勤政廉政、基层 党建、精神文明建设等方面的要求，努力创建廉政阳光示范工程，实 现工程优质干部优秀。

风险等所在部门 岗位腐败风险点 防控措施 级

1、工作不深入调研，致使一级

1、践行一线工作法，充分发扬 集体决策失误;民主，坚持集体决策;

2、干部选拔任用徇私情一级

2、严格执行《党政领导干部选 等;拔任用工作条例》;

3、大额资金使用不规范一级

3、严格执行各项规章制度，分

等;工负责，落实责任，加强督促指挥部

4、在公务活动中不坚持原 检查;则，接受宴请、礼金、礼一级

4、、加强党章和法规的学习，品、有价证券等;牢记政治纪律，坚持原则，公

5、违规插手工程招投标;一级 正办事，严格执行廉政承诺和

6、利用职务之便，徇私情。廉政相关规定;

5、严格按相关规定不说情、不 干预、不插手工程招投标;

6、不断加强党性锻炼和自我教 育，不徇私情，公正处事。核查人签字 监督人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级为发 生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部 填表日期 2010年6月22日 姓 名 职务(岗位)副指挥长

1、参与项目部重大决策，贯彻落实项目部决策精神;

2、协助指挥长做好工程 建设的管理工作，督促检查相关各项决策的贯彻落实;

3、协助指挥长抓好工程 招标、合同管理、施工调度、质量检查;

4、制定施工计划，检查监督施工计划岗位职责 的落实，协调各方面关系;

5、受指挥长委托主持召开施工调度会和有关现场办

公会;

6、审查工程开工及各种指令、各种支付证书;

7、参与重大技术方案制 定，工程质量管理，新技术、新材料、新工艺、新设备的推广应用;

8、监督、检查、督促施工单位的相关工作;

9、承办上级领导交办的其他事项。所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 指挥部

1、放松理论学习，放松自身一级

1、进一步加强理论学习，加强世界

世界观、利益观、价值观、道 观、利益观、价值观、道德观改造，德观的改造。

2、利用工作之 加强党性锻炼。

便，违规插手、干预招投标工一级

2、严格实行招标代理制、文件审查 作，介绍施工队伍，谋取私利。制、过程监督制、结果公示制，招

3、不按照所制订的制度和规 标中的重大事项经指挥长办公会集 定的程序进行计量、变更审一级 体研究讨论确定，确保招标、评标 核，把关不严，致使造成国家 工作公正、公平、公开

及集体利益的损失

4、接收施

3、进一步加强计量、变更审查及质 工单位的贿赂，对不合格工程 量检评等工作的规范管理，做好工 降低检验标准，评为合格工一级 作创新，提高制度的执行力，对所 程，或对发现的问题不及时要 分管的一切工作严格按照制度和程 求整改，帮助施工单位瞒混过 序处理。

关

5、对所分管的部门工作人一级

4、认真履行职责，对所分管部门严 员要求不严，疏于管理，致使 格管理，以身作则，加强督促下属 分管部门工作严重失职或者的严格履职。

出现腐败问题。

6、接受亲朋

5、进一步保持社会交往的纯洁性和 好友、服务对象吃请，接受说人际关系的正常化，切实提高拒腐 情。收受贵重物品和贿赂，为防变能力，坚决抵制各种腐朽思想

他人和自己谋利。的侵蚀，时刻保持清正廉洁。核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级为发 生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表 单位:高速公路建设指挥部 填表日期 2010年6月22日 姓 名 职务(岗位)党委副书记、纪委书记

1、协助党委书记抓好指挥部日常党务工作，抓好精神文明建设，促进指挥部干

部职工队伍素质的不断提高。

2、负责纪检监察工作，抓好廉政建设和预防职务犯罪工作。岗位职责

3、负责工会及共青团工作。

4、负责指挥部职工教育培训工作。

5、负责指挥部宣传报道工作。

6、完成上级领导交办的其他工作。

所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 指挥部

1、放松理论学习，放松自身一级

1、加强理论学习和思想道德规范

世界观的改造和党性锻炼。

2、加强严格管理

2、履行工作职责失之手软、一级

3、加强工作创新和规范管理工作 失之以宽、管理不严。

4、增强监督力度和执行力

5、进一

3、分管的相关工作，规章制一级 步保持社会交往的纯洁性和人际关 度不健全、不完善。系的正常化

4、监督、监察不到位，处事一级 不公。

5、放松抵制各种腐朽思想的一级 侵蚀。

核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级为发 生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部 填表日期2010年6月25日 姓 名 职务(岗位)副指挥长 岗位职责 安全管理、行政后勤

所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施

1、放松理论学习，降低自身一级

1、加强理论学习，不断提高党性 要求，易导致自身和分管 修养，筑牢思想防线。部门工作人员发生不廉洁

2、严格遵守指挥部各项规章制 行为。度，按规定和程序办事。

2、对工程项目存在明显安全一级

3、严格执行国家和省有关安全生 隐患的情况不予监督检查 产的法律、法规和部门规章。或放松要求。

4、安全检查小组采取多人组成或

3、隐瞒发现的安全隐患，不一级 交叉检查方式进行。要求施工单位整改。

5、公布安全检查结果，通报安全

4、安全复查流于形式，对整一级 检查情况，严格兑现考核结果。改不到位的任其过关。

6、严格履行招标采购有关规定，5、对采购工作的监督和采购一级 坚持多部门参与、公开询价招 单位的选择把关不严。标、集体评标选择。

6、对分管部门和工作人员要一级

7、廉洁自律，严格要求下属和工 求不严，易导致部门工作 作人员，不参于和接受服务对 人员发生不廉洁问题。象的吃请和钱物，自觉接受监

7、在与服务对象交往中，易一级 督。发生接受说情、接受吃请 和贵重物品、有价证劵等 风险

核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部 填表日期 2010年6月23日 姓 名 职务(岗位)副指挥长 岗位职责 负责本项目的财务、审计工作

所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 指挥部

1、学习、修养不够，人生观、一级

1、加强政策理论和党纪国法的学

价值观有待进一步修正，依法习，提高自身修养和依法行政的能 行政能力有待加强。力，筑牢拒腐防变思想道德防线。

2、对财务会计人员指导管理二级

2、配备合格的会计人员，加强会计 教育不够，可能导致政策制度 队伍建设和职业道德教育。执行和落实不够。3通过公开竞争方式或集体研究选

3、资金筹集不合理，不按计一级 择合作银行。

划和工程需要筹措资金，导致

4、合理制订资金使用计划，按需要 财务成本增加。筹集安排资金。

4、财务审批把关不严，内控

5、建立健全内部控制制度和财务审 制度执行不严。可能出现财务一级 批制度，并严格执行。管理失控、资金使用效率低下

6、推行网上计量支付系统，实行资 的问题。金网上申请、网上审核、网上支付

5、建设资金拨付审批不按程 流程。

序和规定，可能导致拖延、提一级

7、组织使用财务支付监控系统，通 前或超额支付问题。过资金“双系统”控制，对建设资

6、建设资金监管不到位，可 金使用跟踪管理。

能出现抽逃、转移、挪用建设一级

8、建设资金实行专款专用和专户存 资金和虚列建设成本，套取建 储。

设资金等问题。

9、加强财务检查和会计监督，及时 发现问题，及时规范整改。组织实

施全过程跟踪审计。核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级为发 生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部 填表日期2010年6月23日 姓 名 职务(岗位)副指挥长 岗位职责 负责部署征地拆迁协调工作

所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 指挥部

1、放松对自身世界观的改造 一级

1、不断加强道德修养，加强政治学

和政治学习，可能造成个人权习;利失控;

2、履行职责时对征迁补偿资一级

2、加强信息公开，将拆迁补偿政策、金延伸监控不足，可能产生漏 标准、面积、补偿金额进行公示;洞。

3、征迁工作程序审批中的抽一级

3、采取“五方”现场确认的拆迁面 查、复查不足，可能造成资金 积并公示，加强审核力度;损失风险。

4、相关制度和规定的监管、一级

4、完善制度，加强监督，坚持“一 检查不足，可能造成工作效率 事一议”集体研究决定，提高工作 不高;效率;

5、征地拆迁协调工作有 一级

5、严格实行复核审查确认签名制 人情、说情情况，可能存在放度，公示征地拆迁补偿资金使用情

松尺度风险。况，接受社会监督。核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级为发 生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部 填表日期 2010年6月22日 姓 名 职务(岗位)纪检监察员 贯彻执行上级党风廉政建设规定和精神，对工程建设进行全程监督，发现违规岗位职责 违纪行为及时提出建议并查处，负责“廉政合同”的考核考评，对有关资料进

行整理归档等。

所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 指挥部

1、如何坚持正确的人生观价三级

1、加强政治理论和党的方针、政策、值观和良好的道德品质及工 纪律的学习。作、生活作风。

2、建立健全廉政各项规章制度。

2、没认真履行监督职责，致三级

3、严格执行有关信访、举报管理规 使产生腐败行为。三级 定。

3、利用监督权，办人情案、4、严格执行廉政监督管理规定。关系案。三级

5、严格执行党员领导干部廉政准

4、一人举报案件，推动监督，则。产生腐败行为。

5、可能为亲朋好友说情，插 手工程。

6、在分务活动中收受贿赂，谋取私利。

核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级为发 生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部综合办公室 填表日期2010年6月23日 姓 名 职务(岗位)综合办公室主任 岗位职责 负责指挥部党务、行政管理的综合协调工作

所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 综合办公室

1、放松自身世界观的改造和二级

1、不断加强道德修养，抽时间加强

党性修养及廉政防范意识;学习《党章》和政治学习;

2、由于工作量大，政策性强，二级

2、加强对政策的理解和规章制度的 存在着较大的管理不善问题;执行力度，提高协调能力;

3、相关制度执行不严，原则二级

3、坚持原则，严格执行制度，加强 性不强，易滥用职权，造成腐 防控力度;败;

4、相关制度不完善，不适应二级

4、完善制度，加强监督，提高效率;工作需要，随意性较大，造成 工作流程不畅，效率不高;

5、公务接待开支大，标准规二级

5、严格财务制度和接待标准，节俭 格高，浪费大;持家;

6、大型商品采购和设备采购二级

6、严格程序办事，不搞私下操作，如不严格执行程序，易造成失 公开、公平、公正;职、渎职风险;

7、对车辆维修和车辆保险监二级

7、加强监管力度，公开招标，公示 管不力，存在利用工作之便个 维修费;人获利风险;

8、说情风、人情风、防范风二级

8、严格《廉政准则》和《工作人员 险不强;廉洁自律守则》;核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部综合办公室 填表日期 2010年 6月23日 姓 名 职务(岗位)综合办副主任 岗位职责 安全、行政后勤

所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 综合办

1、在物资采购中，违反规定，一级

1、加强自我道德修养廉洁自律

以权谋取私利。一级

2、严格按照规章制度办事

2、在接待费结算中，违反规

3、加强监督，公开透明 定，谋取私利。

4、多部门参与、公开询价招标

5、加强审计 核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表 单位:高速公路建设指挥部综合办公室 填表日期2010年6月 24日 姓 名 职务(岗位)办公室副主任 岗位职责 负责办公室部分文字工作

所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 综合办公室 在联系宣传工作中违反三级

1、加强思想改造和学习提高，规定，谋取私利。从思想深处筑牢拒腐防变的堤坝;

2、严格遵守各项规章制度，不 越权;

3、坚持求实的工作作风，杜绝 文字写作上的胡编乱造、华而不实、无事生非等不正之风;

4、维护单位利益，认真处理好

与相关媒体的关系。核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部综合办公室 填表日期 2010 年 6月 24日 姓 名 职务(岗位)工程师 岗位职责 负责指挥部网络管理、维护及其它相关方面日常管理工作，食堂资金运营管理。所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 综合办公室 在网络设施的维护及食三级 加强责任心，加强网络安全运

堂资金运营管理中，利用职务营环境的力度，加强网络设施的管 之便，谋取私利。理，确保员工办公及生活正常所需 的网络服务，保证食堂资金运用手

续的齐全，提高员工生活的质量。核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部综合办公室 填表日期2010年6月24日 姓 名 职务(岗位)工程师 岗位职责 指挥部食堂管理，后勤物资采购。

所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 综合办公室

1、政治学习不够 三级

1、强化教育，道德监察

2、职责不明确，可能造成失二级

2、目标要求明确，责任追究 职

3、程序不公开透明，可能导二级

3、规范流程，定期审核 致监控力度不够

4、制约力度不够，会导致渎二级

4、加强监控、监管 职

5、利益诱惑 二级

5、拒绝诱惑，抵制腐蚀 核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部综合办公室 填表日期 2010 年6月24日 姓 名 职务(岗位)工程师

负责指挥部收发文登记、传阅及记录，各类行政公文的呈送、复印、装订、分岗位职责 发、登记，印章的保管及使用，协助配合进行相关事务性工作，完成领导交办 的其他工作。

所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 综合办公室

1、自身人生观改造不够，学三级

1、加强教育学习，提高廉洁服务意

习不充分 识。

2、工作量大，保密性不强，三级

2、进一步加强 可能造成失职

3、制度和规定不严，易造成三级

3、严格制度规定，提高效能。工作效率不高

4、制度不规范，易导致执行三级

4、规范制度，提高执行力。力不强

5、进一步加强防范意识 三级

5、加强忧患意识，加强自查。

核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部质量技术部 填表日期 2010年 06月25日 姓 名 职务(岗位)项目副总工兼技术部部长

负责主持技术部全部工作。按照相关技术标准和规范组织制定本项目建设过程 中的技术管理制度和文件;审批复杂技术和“四新”技术在本项目建设过程中岗位职责 的应用;组织开展科研课题的研究;审定重要施工技术方案、特殊技术处理措

施，制定关键工艺、工序技术措施;审批设计变更文件;组织相关技术学习和 技术培训;完成指挥部的其他工作。

所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 质量技术部

1、因工作原因政治理论三级

1、遵守党的政治纪律，加强政

学习不够，造成个人权力失控 治理论学习，执行党风廉政建设责 和行为失范等腐败风险。任制，遵守各项廉政规定。

2、技术部负责工作较多，三级

2、作为部门负责人及党员以身 容易存在因变更设计不及时 作则，率先垂范，实事求是，不文 影响工程进度，不合理设计方 过饰非，消除一切存在的危险点。案使承包人的利益最大化，造

3、加强政治学习，注重自身建 成工程造价增加。在变更设计 设，汲取正反面贪污腐败实例的经 中，对申报、审查、审批的程 验教训，增强防腐拒变能力，构筑 序监督不到位。因缩短审核时 防腐拒变防线。

间，审核不细致，不按变更设

4、坚持原则，一切从实际出发，计程序办理。扎实工作，立足岗位，办实事，求

3、在设计变更审核过程三级 实效，扎扎实实、兢兢业业工作，中，施工单位给与某些实质的 提高办事效率和服务水平，按时、利益诱惑，造成变更设计方案 保质、保量地完成各项工作任务。不合理，导致工作失职。强化廉政意识，警钟长鸣。

核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部质量技术部 填表日期 2010年06月25日 姓 名 职务(岗位)副主任 岗位职责

1、方案审查，2、现场核查，3、变更批复，3、领导交给的其他任务。所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 质量技术部

1、由于工作原因政治理三级

1、加强政治学习，注重自身建

论学习不够，存在个人权力失 设，汲取正反面贪污腐败实例的经 控和行为失范等腐败风险。验教训，增强防腐拒变能力，构筑 防腐拒变防线。

2、存在因变更设计的方三级

2、坚持原则，遵守指挥部《工 案不合理造成工程造价增加，作人员廉洁自律守则》，扎实工作，变更设计不及时影响工程进 立足岗位，办实事，求实效，扎扎 度，不切实际的设计方案而使 实实、兢兢业业工作。提高办事效 承包人利益最大化。在变更设 率和服务水平，按时、保质、保量 计中，因缩短审核时间，审核 地完成各项工作任务。不细致，简化变更程序，没有 严格按申报、审查、审批的程 序办理，导致设计方案出现漏 洞，给承包人为谋取利益以可 乘之机，给工程造成影响。

3、在设计变更审核过程三级

3、强化廉政意识，警钟长鸣，中，施工单位进行利益诱惑，廉洁自律，求真务实。杜绝一切风 造成变更设计方案不合理，导 险发生。致工作失职。

核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部质量技术部 填表日期 2010年 06月25日 姓 名 职务(岗位)副主任 岗位职责

1、方案审查，2、现场核查变更，3、领导交给的其他任务。所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 质量技术部

1、政策法规学习不够，三级 1。加强政策、法规的学习，认

思想放松警惕 识腐败于公于私可能造成的后果。

2、工作不按规范，不按三级

2、现场变更按规范程序严格把 程序易造成损失 关。

3、变更把关不严 三级

3、自觉拒绝商业贿赂。

核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部质量技术部 填表日期 2010年 06月25日 姓 名 职务(岗位)副主任 岗位职责

1、方案审查，2、现场核查，3、变更批复，3、领导交给的其他任务。所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 质量技术部

1、存在因为变更设计的三级 加强政治学习，注重自身建设，方案不合理造成工程造价增 汲取正反面贪污腐败实例的经验教 加。训，增强防腐拒变能力，构筑防腐

2、变更设计不及时影响三级 拒变防线。坚持原则，遵守指挥部 工程进度。设计变更程序中易 《工作人员廉洁自律守则》，一切从 扣押相关施工文件图纸，易滥 实际出发，扎实工作，立足岗位，用职权，造成腐败风险。办实事，求实效，扎扎实实、兢兢

3、不切实际的设计方案三级 业业地工作，努力学习技术和业务 造成施工方利润最大化，施工知识，不断提高办事效率和服务水 单位采取非法手段达到目的。平，按时、保质、保量地完成各项 工作任务。强化廉政意识，警钟长 鸣。廉洁自律，求真务实。杜绝一 切风险发生。

核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部质量技术部 填表日期 2010年 06月25日 姓 名 职务(岗位)路面专班组长 岗位职责

1、方案审查，2、现场核查，3、变更批复，3、领导交给的其他任务。所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 质量技术部

1、可能存在因为放松现三级 加强政治学习，注重自身建设，场管理，导致质量出现问题。汲取正反面贪污腐败实例的经验教

2、对于变更设计，没有三级 训，增强防腐拒变能力，构筑防腐 严格按申报、审查、审批的程 拒变防线。坚持原则，遵守指挥部 序办理。《工作人员廉洁自律守则》，一切从

3、变更设计不及时影响三级 实际出发，扎实工作，立足岗位，工程进度。设计变更程序中易办实事，求实效，扎扎实实、兢兢 扣押相关施工文件图纸，易滥业业地工作，努力学习技术和业务 用职权，造成腐败风险。知识，不断提高办事效率和服务水平，按时、保质、保量地完成各项 工作任务。强化廉政意识，警钟长 鸣。廉洁自律，求真务实。杜绝一 切风险发生。

核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部质量技术部 填表日期 2010年 06月25日 姓 名 职务(岗位)路面巡查 岗位职责

1、方案审查，2、现场核查，3、变更批复，3、领导交给的其他任务。所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 质量技术部

1、不执行有关法律、法三级 认真执行有关法律、法规，不

规及省指文件要求 断加强学习，督导路面施工有序进

2、工作不认真，不细致，三级 行，加强巡视督导，认真完成本职 责任心不强，不认真督查监工作，努力完成领导交办的其他工 理、施工单位履行工作职责。作，及时向领导汇报工程进展情况。核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部质量技术部 填表日期 2010年 06月25日 姓 名 职务(岗位)路面巡检

1、服从党的领导，听指挥，完成落实部门领导分配的本质工作。

2、负责做好岗位职责 和督促监理、施工单位的施工质量、试验、检测工作。

3、严格执行施工、设计

规范，抓好现场的进度质量工作。

所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 质量技术部 做好本职工作，加强巡查三级 认真执行党的各项路线方针政

力度，督促施工单位严格按施策，以科学发展观指导工作;强化 工规范要求施工，履行职责，责任意识，服从领导安排，不讲自 严把工程质量关，要求监理单由化;加强学习，提高自身的素质 位对施工单位加强监管，防止和业务水平，严格秉公办事，制度 工程事故。办事。

核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表 单位:高速公路建设指挥部质量技术部 填表日期 2010年 06月25日 姓 名 职务(岗位)岗位职责 负责全线材料管理、材料协调、审查材料预付款及其他工作 所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 质量技术部

1、廉政防范意识薄弱，三级 加强政治学习，注重自身建设，自身树立的世界观、人生观和 汲取正反面贪污腐败实例的经验教 价值观不牢固，工作原则不 训，增强防腐拒变能力，构筑防腐 强。拒变防线。扎实工作，立足岗位，2、负责的工作人少，线三级 坚持原则，遵守指挥部《工作人员 路长，工作多，存在的问题多，廉洁自律守则》，强化廉政意识，警 对工作负责不够。钟长鸣。廉洁自律，求真务实，杜

3、材料工作，严、松管 绝一切风险发生。理存在随意性，存在利用职务三级 便利个人获利的风险。

核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部质量技术部 填表日期 2010年 06月25日 姓 名 职务(岗位)路面专班副班长 协助班长对全线路面工程质量、技术方案、进度、文明施工、内页资料、课题岗位职责 研究等方面管理工作。

所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 质量技术部

1、执行国家有关法律法三级 认真执行有关法律、法规，不

规及省指要求不及时不按制 断加强学习，督导路面施工有序进 度办事。工作态度不认真，简 行，加强巡视督导，认真完成本职 化办事程序。工作，努力完成领导交办的其他工

2、审批方案简单化，质三级 作，及时向领导汇报工程进展情况。量管理放松化，工地巡视力度 不够，督查监理工作不及时，发现问题上报不及时。

3、工作不配合，“耳根三级 软”，偏听保证，口头承诺。

核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部质量技术部 填表日期 2010年 06月25日 姓 名 职务(岗位)路面内业及路面巡查

1、审查施组、审批工程划分、审查相关技术方案、总结、内业审查，2、信息岗位职责 互通，编制周报，3、路面工程巡查，督查监理工作。

所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 质量技术部

1、执行国家有关法律法三级 认真执行有关法律、法规，不

规及省指要求不及时不按制 断加强学习，督导路面施工有序进 度办事。工作态度不认真，简 行，加强巡视督导，认真完成本职 化办事程序。工作，努力完成领导交办的其他工

2、审批方案简单化，质三级 作，及时向领导汇报工程进展情况。量管理放松化，工地巡视力度 不够，督查监理工作不及时，发现问题上报不及时。

3、工作不配合，“耳根三级 软”，偏听保证，口头承诺。

核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部质量技术部 填表日期 2010年 06月25日 姓 名 职务(岗位)档案(内业资料)管理 岗位职责 负责质量技术部文件收集、整理、归档工作 所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 质量技术部

1、廉政防范意识薄弱，三级 加强政治学习，注重自身建设，自身树立的世界观、人生观和 汲取正反面贪污腐败实例的经验教 价值观不牢固，工作原则性不 训，增强防腐拒变能力，构筑防腐 强。拒变防线。坚持原则，遵守指挥部

2、本部门来往文件多，三级 《工作人员廉洁自律守则》，一切从 相关文件下发督办不是很及 实际出发，立足岗位，办实事，求 时。设计变更程序中易扣押相 实效，扎扎实实、兢兢业业地工作，关施工文件图纸，易滥用职 努力学习技术和业务知识，不断提 权，造成腐败风险。高办事效率和服务水平，按时、保

3、档案文件管理存在随三级 质、保量地完成各项工作任务。强 意性，施工监理单位有时吃请化廉政意识，警钟长鸣。廉洁自律，多，存在利用职务之便吃拿卡求真务实。杜绝一切风险发生。要的风险。

核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表 单位:高速公路建设指挥部计划合同部 填表日期 2010年6月25日 姓 名 职务(岗位)主任 岗位职责 全面负责部门的各项工作，主管招投标工作，以及领导交办的其他工作

风险所在部门 岗位腐败风险点 防控措施 等级

计划合同部

1、存在由于政治理论学习二级 加强政治理论学习，提高党性 不够，导致理想信念坚持不够、修养，培育高尚的情操，经常性地 防腐拒变意识淡化的风险;进行反腐倡廉自我教育。进一步提

2、本部门的计量、变更、二级 高业务水平，严格按照规章制度办 招标、合同管理等工作直接涉及 事。涉及到费用等方面的工作要做 施工单位的工程费用或者队伍选 到部门内部公开、充分讨论，并向 定，由于本人处于部门负责人岗 指挥部领导请示汇报。虚心接收领 位，可能会存在由于管理疏忽、导和同事的批评指正，自觉接收各 能力不强或者主观意识形态等多 方面的监督。方面原因造成的给国家集体利益 造成损失或者其他廉政风险;

3、由于本部门的招投标、计量支付、费用变更等工作均与二级 指挥部技术、质量、财务等各部 门相互关联，会存在由于交流、沟通不足等原因造成对招标的技 术要求不全、重复计量或者等给 国家集体利益造成损失等风险;

4、可能存在制度落实不够 或者不按照制度办事、违规办事 风险;二级

5、可能存在利益相关单 位、部门、个人进行利益诱惑导 致的廉政风险。二级 核查人签字 负责人签字

填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部计划合同部 填表日期 2010年6月25日 姓 名 职务(岗位)副主任 岗位职责

1、计量审核，2、变更审核，3、领导交办的其他工作。所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 计划合同部 1可能因放松政治理论学二级 严格要求自己，加强政治理论

习，工作态度不端正，造成个 学习，警钟长鸣，认真学习各项规 人权力失控和行为失范等腐 章制度、技术规范、规定，努力提 败风险。高业务能力水平，按合同办事，按

2在计量、变更审核过程二级 制度进行审核，消除一切潜在的危 中因现场抽查不全面、不细 险点。致，因工作疏忽导致计量审核 不准确，施工单位多计量，高 估冒算等行为。

3在计量、变更审核过程二级 中现场抽查工作做的不到位、抽查频率不足，出现现场实际 完成情况和计量变更批复情 况不完全一致的风险。4在计量、变更审核过程二级 中，因时间紧审核不细致，出 现施工单位计量变更错误审 核时未发现的风险。5在计量、变更审核过程二级 中，利益相关方进行利益诱 惑，导致失职，造成多计量、多变更等。

核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部计划合同部 填表日期 2010年6月 24日 姓 名 职务(岗位)副主任 岗位职责

1、合同管理，2、计量审核，3、变更审核，4、领导交给的其他任务。所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 计划合同部 可能因放松政治理论学三级 严格要求自己，加强政治理论学习，工作态度不端正，造成个习，认真学习各项规章制度、技术 人权力失控和行为失范等腐 规范、规定，努力提供业务能力水 败风险;可能存在在合同管理平，按合同办事，按计量、变更管 过程中没严格履行合同文件 理制度进行审核，消除一切存在的 有关条款、规定，造成施工单 危险点。位合同执行不力;在计量、变 更审核过程中因现场抽查不 全面、不细致，或施工单位进 行利益诱惑，导致失职，工作 疏忽，造成计量审核不据实，施工单位超计量、多计量，变 更弄虚作假等行为;在合同分 包管理中，没有严格按规定、按程序，要求施工单位及时进 行申报审批，从而导致分包量 过多。

核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部计划合同部 填表日期 2010 年6 月 25 日 姓 名 职务(岗位)计量工程师 岗位职责 计量支付审核、工程变更审核以及领导交办的其他工作

所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 计划合同部

1、政治理论学习不够系三级 严格要求自己，加强政治理论

统、全面;学习，认证学习各项规章制度、技

2、在计量过程中，可能三级 术规范，努力提高业务能力水平，会存在虚报、超计现象;按合同办事，按制度进行审核，杜

3、在计量、变更审核过三级 绝一切风险发生。程中对于现场抽查工作做的 不到位、抽查频率不足;

4、可能因不按制度办事三级 而发生违规现象;

5、施工单位进行利益诱三级 惑，导致计量支付、工程变更 审核不真实的可能性。

核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部计划合同部 填表日期 2010 年6 月 25 日 姓 名 职务(岗位)计量工程师

1、计划、统计管理;

2、计量、数量变更、单价变更审核;3领导交办的其他岗位职责 工作。

所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 计划合同部

1、政治理论学习不够系三级 严格要求自己，加强政治理论

统、全面;学习，认证学习各项规章制度、技

2、在计量过程中，可能三级 术规范，努力提高业务能力水平，会存在虚报、超计现象;按合同办事，按制度进行审核，杜

3、在计量、变更审核过三级 绝一切风险发生。程中对于现场抽查工作做的 不到位、抽查频率不足;

4、可能因不按制度办事三级 而发生违规现象;

5、施工单位进行利益诱三级 惑，导致计量支付、工程变更 审核不真实的可能性。

核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部计划合同部 填表日期2010年6月24日 姓 名 职务(岗位)计量员

1、审核变更计量，对上报工程量严格进行复核 岗位职责

2、完成领导交办的各项任务

所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 计划合同部 政治理论学习不足;对虚三级 加强政治理论学习，严格按计

报、多报的工程量可能没有核量规则、计量流程办事，熟读图纸、减，可能拖延审核计量周期;技术规范等，提高自己思想素质和 可能不经部门负责人审核而业务水平，互相监督，杜绝一切风 直接通知施工单位办理计量险发生。变更工作;可能因不按制度办 事而发生违规现象;可能因其 他的利益诱惑而丧失原则，不 按规章制度办事。

核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部计划合同部 填表日期:2010年6月25日 姓 名 职务(岗位)计量员

2、审核变更计量，对上报工程量进行复核 岗位职责

2、完成领导交办的任务

所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 计划合同部

1、政治理论学习不足 三级 加强政治理论学习，严格按计

2、对虚报、多报的工程三级 量规则、计量流程办事，熟读图纸、量可能没有核减 技术规范等，提高自己思想素质和

3、可能拖延审核计量周三级 业务水平，互相监督，杜绝一切风 期 险发生。

4、可能不经部门负责人三级 审核而直接通知施工单位办 理计量变更工作

5、可能因不按制度办事三级 而发生违规现象

6、可能因其他的利益诱三级 惑而丧失原则，不按规章制度 办事

核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、第个风险点的等级分1、2、3级。1级为发生可能性大、后果严重;2级为发 生可能性较大，后果较严重;3级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部计划合同部 填表日期2010年6月24日 姓 名 职务(岗位)计量员

3、审核变更计量，对上报工程量严格进行复核 岗位职责

2、完成领导交办的各项任务

所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 计划合同部 政治理论学习有些放松，三级 加强政治理论学习，严格按计

可能因政治性不强而失去办量规则、计量流程办事，熟读图纸、事原则;对虚报、多报的工程技术规范等，提高自己思想素质和 量可能不予核减，可能拖延审业务水平，杜绝一切风险发生。核计量周期;可能不经部门负 责人审核而直接通知施工单 位办理计量变更工作，可能造 成计量变更工作失控，使得有 机可乘;可能因不按制度办事 而发生迟到早退现象;可能因 其他人的利益诱惑而丧失原 则，不按规定办事。

核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部计划合同部填表日期 2010 年6月25日 姓 名 职务(岗位)档案管理

负责工程项目资料档案管理、计划、计量、统计管理及内业资料管理，接收上岗位职责 级有关部门，各部、室发送各种图纸、文件等资料，并登记造册。妥善保管。

在部门负责人领导下，服从工作安排，努力完成工作任务 所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 计划合同部 收集、整理、筛分、建档、三级 认真学习资料管理的规章制

归档工作中资料管理中做得度，确保资料的真实性、完整性和 可能不是很全面，有效性。保证本部门的资料管理有 序。

认真负责文件的发放、回收、借阅、传阅工作、并及时传达。

核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部巡检稽查部 填表日期2010年 6月 26日 姓 名 职务(岗位)部长

协助部长对工程施工现场的质量进行监督管理，对工地进行不定期巡查，组织岗位职责 中心试验室不定期对工程质量、材料抽查。

所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 施工现场质

1、有倾向性地选择检查内容 三级

1、进行随机抽查 量控制

2、对不合格的工程降低检验一级

2、多人参加现场检查，保留检查的

标准，评为合格 影像和文字资料等原始数据

3、降低处罚标准或不予处罚 二级

3、对检测单位的检测质量定期考

4、复验流于形式，隐瞒事实三级 核，建立信用档案。真相

4、加强对检查单位和监理单位的管

5、隐瞒安全隐患，检查时降二级 理

低标准，对检查的安全生产隐

5、组织相关人员进行检查，严格按 患不不处理或降低检查标准，文件、规范进行检查，督促施工单 不认真组织相关人员进行复 位整改，处理检查不认真的相关检 检 查人员

6、接受施工、监理单位贿赂，二级

6、严格工作纪律，按规定办事 虚报合格工程数量，降低评定 标准，提高评定分数，对发现 的问题不整改或隐瞒

核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部巡检稽查部 填表日期2010年 6月 26日 姓 名 职务(岗位)副部长

协助部长对工程施工现场的质量进行监督管理，对工地进行不定期巡查，组织岗位职责 中心试验室不定期对工程质量、材料抽查。

所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 施工现场质

1、有倾向性地选择检查内容 三级

1、进行随机抽查 量控制

2、对不合格的工程降低检验一级

2、多人参加现场检查，保留检查的

标准，评为合格 影像和文字资料等原始数据

3、降低处罚标准或不予处罚 二级

3、对检测单位的检测质量定期考

4、复验流于形式，隐瞒事实三级 核，建立信用档案。真相

4、加强对检查单位和监理单位的管 理

核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部巡检稽查部 填表日期2010年6月26日 姓 名 职务(岗位)副部长 岗位职责 质量、安全现场管理，交验专班组长

所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 巡检稽查部

1、对不合格的工程降低检验一级

1、多人参加现场检查，保留检查的

标准，评为合格 影像和文字资料等原始数据

2、复验流于形式，无视施工三级

2、监督监理单位制定严格的预验收 单位整改不合格，帮其隐 制度和措施，并确保执行，形成多 瞒过关 人决策机制

核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部巡检稽查部 填表日期2010年 6月 26日 姓 名 职务(岗位)副部长 岗位职责 主要负责安全生产办公室日常管理工作

所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 巡检稽查部

1、对工程存在明显隐患的情三级

1、多人组成检查组，检查评分工

况不予监督检查，或检查 作由多人分项进行，最后汇总;时降低标准 建立项目安全风险基金，每季

2、故意隐瞒检查中发现的安二级 度进行考核，按考核结果兑付 全隐患，不要求施工单位

2、公布检查结果，并对整改结果

整改 进行复查 核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部巡检稽查部 填表日期2010年 6月 26日 姓 名 职务(岗位)内业组负责人 岗位职责 管理内业组、资料检查与辅导

所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 巡检稽查部 对原始资料的真实性保证 三级 不定期对原始记录进行检查，加强

抽检力度，制定相应的奖惩措施 核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部巡检稽查部 填表日期2010年 6月 26日 姓 名 职务(岗位)档案管理 岗位职责 主要负责巡检部日常文件、档案资料管理工作 所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 巡检稽查部 工作繁琐单调，可能出现 内部:加强树立正确的人生观、思

履行职责失误。想观，工作观;三 级 外部:正确、充分的认识外部复杂 环境;加强自身业务能力水平，能及时、正确的完成本职工作。核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

填表日期 2010年 06月25日 单位:高速公路建设指挥部巡检稽查部 姓 名 职务(岗位)内业资料组成员

起草巡检部职责范围内各类管理文件，并负责跟踪这些文件的签发过程;统计 汇编巡检部各类报表;负责主线13,22标、连接线2,4标、绿化4,6标、交岗位职责 安4,6标、4,6驻地办内业资料监管和计量质保资料的审查;管理好全部样

本资料。

所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 巡检稽查部 降低质量资料标准，隐瞒质量三级 加强对施工单位资料检查，对弄虚

问题，无视施工单位编造数据 作假的一般监理、施工单位实行合 同违约制度 核查人签字 负责人签字 填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重;二级 为发生可能性较大，后果较严重;三级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部巡检稽查部 填表日期 2010年6月25日 姓 名 职务(岗位)员工

审查阳新至通山段施工单位计量质检资料;各施工单位中间交工计量支付的网岗位职责 签;收集关于质量问题的闭合资料。

所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 巡检稽查部 降低质量资料标准，隐瞒质量三级 加强对施工单位资料检查，对弄虚

问题，无视施工单位编造数据 作假的一般监理、施工单位实行合 同违约制度

核查人签字 负责人签字

填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、第个风险点的等级分1、2、3级。1级为发生可能性大、后果严重;2级为发

生可能性较大，后果较严重;3级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部巡检稽查部 填表日期 2010年6月25日 姓 名 职务(岗位)内业人员 岗位职责 负责巡检稽查部内业后勤工作

所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 巡检稽查部 工作繁琐单调，可能出现 内部:加强树立正确的人生观、思

履行职责失误。想观，工作观;三 级 外部:正确、充分的认识外部复杂 环境;加强自身业务能力水平，能及时、正确的完成本职工作。核查人签字 负责人签字

填表说明:

1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。

2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。

3、第个风险点的等级分1、2、3级。1级为发生可能性大、后果严重;2级为发

生可能性较大，后果较严重;3级为发生可能性较低，后果较轻微。

4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。高速公路岗位腐败风险点 查找和防控措施表

单位:高速公路建设指挥部巡检稽查部 填表日期 2010年6月25日 姓 名 职务(岗位)员工 岗位职责 巡检稽查部检测工作

所在部门 岗位腐败风险点 风险等级 防控措施 巡检稽查部 改动检测数据，故意隐瞒 随机检查检测单位工作质量，检测

第二篇：风险点及防控措施

外部环境风险点及防控措施：

1、风险点：社会交往不注意把握分寸，容易造成不良影响。防控措施：提高交友标准，注意时间和场合。

2、风险点：不能很好地抵御市场经济的冲击，受“人情关”、“金钱关”的困扰，不能正确把握自己，违背原则办事。防控措施：树立正确的价值观、地位观、权力观、财富观，正确处理好工作与个人之间的关系，自觉抵御市场经济和人为因素冲击。

3、风险点：人情关系复杂，处理人情与权力关系不恰当，可能违反政策规定，造成工作失误。防控措施：严格执行制度，坚持大事讲原则，小事讲风格。正确对待工作和人情之间的关系，不循私枉法，不优亲厚友。

4、风险点：在日常管理工作中接受亲朋好友或关系户的说情和吃请的风险。防控措施：加强学习，提高理论水平，加大矛盾纠纷调处力度，加强自律，并自觉接受党员干部、群众监督。

5、风险点：亲属鼓动违法乱纪，干涉日常工作事务。防控措施：严格遵守《廉政准则》，自觉接受各级组织和人民群众的监督。

6、风险点：八小时以外生活情趣随波逐流。防控措施：提高自律意识，树立正确的人生观、价值观，自觉接受群众监督。

7、风险点：在公务接待中可能存在铺张浪费的风险。防控措施：严格按照接待标准，不搞特殊化。思想道德风险点及防控措施：

1、风险点：不加强学习，不用政治理论武装头脑； 防控措施：加强政治理论学习，时刻保持清醒的头脑。

2、、风险点：不认真贯彻落实上级党委的决策决议。防控措施：讲政治、顾大局，思想上与上级保持高度一致，严格执行上级政策，不阳奉阴违、不搞阴谋诡计。

3、、风险点：以工作忙为借口，不爱加强学习，尤其是政治理论学习。防控措施：每天安排一个小时的政治理论学习时间，不因工作忙而忽略。

4、、风险点：遇事退缩，不敢承担责任，存在事不关己高高挂起思想，对身边的事不关心，不过问。防控措施：增强责任心，始终保持向上的工作激情，敢于面对各种困难和风险，遇事敢担当，不退缩。

5、风险点：放松政治理论学习，理想信念动摇，世界观、人生观发生偏差。防控措施：加强政治理论学习和党性修养，提高政策理论水平和政治素质，增强责任感、自信心和意志力。

6、风险点：忽视党风廉政建设，廉政自律意识不强，出现违规违纪行为风险。防控措施：认真履行“一岗双责”，牢固树立廉洁勤政意识，坚守廉政防线。

7、风险点：在工作中可能存在利用职权或职务上的影响为自己、亲属、朋友谋取不正当利益的风险。防控措施：加强学习教育，正确行使权力，严格遵守《廉政准则》，定期报告个人有关事项，自觉接受各级组织和人民群众的监督。

8、风险点：工作作风漂浮，不深入基层，容易造成形式主义。防控措施：坚持“一线工作法”，干部在一线工作，责任在一线落实，效果在一线实现。

9、风险点：弄虚作假，以权谋私，利用手中的权利索要或收受他人好处，为他人谋取私利。防控措施：认真执行廉洁自律规定，严于律已，以身作则，坚持民主集中制，严格监督管理，严格执行个人重大事项报告制度。

制度机制风险点及防控措施：

1、风险点：在制度的执行过程中，发现有些制度订立不够科学严谨，缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其修改、补充和完善，可能造成工作中管理偏差。防控措施：根据工作需要，定期梳理、完善各项规章制度。逐步实现各形成按制度办事的行为规范。

2、风险点：落实党风廉政责任制不够，廉洁自律要求不严。防控措施：提高思想认识，从严要求自己

3、风险点：对规章管理制度执行不力。防控措施：认真贯彻执行有关规定。

4、风险点：对已订立的制度监督检查不够，可能导致制度不能得有到效落实，不能充分发挥应有的作用。防控措施：加强对规章制度执行情况的检查、监督。对不能严格按规章制度办事的责任人，依法依纪追究

相关责任。

岗位职责及业务流程风险点及防控措施： 党政办：

风险点：

1、对公章管理不按规定操作、提供虚假证明的风险。

2、收文传阅、发文不及时不合规的风险。办文上，存在工作马虎，不注意细节，存在工作材料质量不高的风险。

3、档案及会议记录管理不严格，造成文件丢失和泄密的风险。

4、办公用品采购不按程序操作，管理过程中违规领用和发放的风险。

5、公用资产安全管理不力，挤占挪用。

6、公务接待和公务车辆使用上，不坚持按章办事，存在违规超标接待和公车私用的风险。

防控措施：

1、建立公章管理、登记台账。

2、认真履职，增强工作责任心，提高工作效率。

3、严格按照档案文件管理制度管理档案。

4、坚持政府采购制度：严格按程序进行统一采购，杜绝发生权钱交易的行为。

5、完善各项工作流程、制度及管理办法，严格按规章制度办事。

6、严格按照制度办事，强化监督力度，形成用制度管权、管人、管事的局面。计生办：

风险点：

1、对公章管理不按规定操作、提供虚假证明的风险。

2、档案及会议记录管理不严格，造成文件丢失和泄密的风险。

3、借办理各类证件之机索要或收受礼物馈赠和宴请的风险。

4、顾及人情关系，不能秉公办事，放宽独生子女、二女户、特困家庭、农村部分计划生育家庭奖励对象扶助审核条件的风险。

5、在已婚育龄妇女查环、查孕时，因核对不认真发生有人替检现象

6、计生“三查”服务过程优亲厚友、虚报瞒报。

7、在处理计生管理工作中不达标的单位和个人时，自由裁量权较大。

8、再生育申请审核过程中，未与有关部门核实情况或违反再生育规定，弄虚作假帮助有关村或老百姓受人请批等风险点。

9、对发现计外问题隐瞒情况或未及时上报、处理等风险点。

防控措施：

1、建立公章管理、登记台账。

2、具体责任人熟知相关政策。

3、证明事项由有关单位出具依据后，再按相应的政策予以证明。

4、严格按照档案文件管理制度管理档案。

5、加强思想道德修养，严格遵守政策，按章办事，正确行使职权。

6、对计生工作中发现的重大问题，坚持“集体领导、民主集中、个别酝酿会议决定”的原则，并报工委、办事处决策、决定。

7、在孕环检时认真核对孕检对象身份证，在无法确认时通知村计生专干进行核对。

8、严密流程，把好各个环节，公开办事流程，公开举报电话，接受群众监督。

9、严格按照文件、既定政策及年初相关目标考核方案行使处罚权。

10、建立统计工作制度，明确统计口径及奖惩办法，杜绝计外事项隐瞒不报，迟报现象。

11、建立再生育审核工作流程、制度、严格按程序和职权办事，把好初审关。

财政所：

风险点：

1、不认真执行财经纪律的有关规定；

2、存在对财务审批、民政资金，管理混乱，不公开、把关不严，违反财务制度，出现假公济私等行为的可能；

3、存在违反公共财物管理和使用规定的可能；

4、存在利用职权违反规定，以权谋私，干预和插手不属自己职权范围的工作的可能。

5、拨付工程、“一事一议”项目款时，可能存在未按项目预算进度，拨人情款的风险。

6、存在伪造、变造会计凭证、会计帐簿，编制虚假财务会计报告的风险。

防范措施：

1、严格执行《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》的有关规定，筑牢拒腐防变思想防线；

2、严格遵守财经法律法规，做到不设“账外账”“小金库”；做到专款专存、专款专用。

3、严格按照财政行政审批程序，及时办理领导审批的各种款项；

4、严格遵守《国有资产管理条例》；加强理论和业务学习，提高自身道德修养。

5、严格按照上级财政部门规定以及项目、工程的具体要求办理。

6、加强管理，实行审批制度，大额支出须经领导班子集体研究通过，并形成会议记录，作为支出凭证审批的附件。

林业站：

风险点：1林业执法力度不够，可能造成滥砍乱伐森林资源的风险。

2、违反验收规程检查验收伐区、造林地、封山育林等造成的风险。

3、宣传、贯彻绿化的法律法规不够全面。

4、护林防火工作监管不到位，可能造成森林火灾事故的风险。

防控措施：

1、加强廉洁自律教育，筑牢拒腐防变思想防线；

2、加强项目质量、资金监管，责任落实到人。

3、加强贯彻执行《森林法》和林业方针、政策的宣传力度，加大依法行政力度。

4、建立健全护林防火工作机制，对违反护林防火工作制度的人员和行为及时制止并予以严肃查处。

安监办：

一、承担街道安全生产监察办公室的日常工作；综合监管全街道安全生产工作；

二、负责全街道工商贸企业的安全生产监督工作；负责全街道危险化学品、烟花爆竹从业单位的安全生产综合监督管理工作；

三、负责综合管理全街道企业职工伤亡事故的调查处理工作；

四、依法监督检查生产经营单位“三同时”情况；作业场所职业卫生情况和重大危险源监控；重（特）大事故隐患的整改工作。依法查处不具备安全生产条件的生产经营单位；

五、组织开展全街道安全生产宣传教育和培训工作；

六、组织开展安全生产监督管理工作方面的交流活动；指导和推广安全生产方面的新技术、新材料和新工艺；

七、承办工委和办事处交办的其他事项。

风险点：

1、监督检查不到位，力度不够或对安全隐患未进行及时排查或查处安全隐患未及时通知整改或未及时向上级部门报告，可能导致重大安全事故的风险。

2、在查处安全生产违法过程中，受人情关系影响收受钱财或接受当事人的宴请，可能存在违反工作纪律、失去工作原则的风险。

防控措施：

1、严格执行安全生产责任制和责任追究制；

2、严格执行党风廉政建设责任制，建立健全安全生产定期督查机制和责任追究制，及时消除安全隐患。

水利站：

1、宣传贯彻、执行《中华人民共和国水法》、《中华人民共和国水土保持法》、《省实施<中华人民共和国水法>办法》、《省实施<中华人民共和国水土保持法>办法》等法律法规。

2、组织制定街道水利事业发展战略规划中长期和计划,并负责经批准后项目的组织实施和监督。

3、负责街道水资源保护,实施监督管理和组织实施取水许可制度,协调处理水事纠纷,协助上级业务部门水行政执法工作。

4、负责街道防汛抗旱指挥机构的日常工作。对重点水利工程实施防汛抗旱调度。

5、负责管理全街道水土保持工程治理工作。

6、负责街道农田水利和农村人畜饮水工程建设规划及实施工作。

7、完成上级业务主管部门及工委、办事处安排的工作，为领导决策当好参谋。

风险点：

1、在水利基础设施建设中，因监管不到、资金管理不规范等因素，导致出现工程质量不高

2、防汛安全隐患排查整改不到位，责任未落实，出现防汛安全事故

防控措施：

1、严格执行水利建设相关规定，掌握建设流程，加强监督管理，确保工程质量。

2、进一步落实防汛安全责任制，做到责任到人。

建房站：

1、贯彻执行国家和本省有关村镇建设的方针、政策、法律、法规和规章。

2、组织编制、实施乡（镇）域总体规划、村镇建设规划和建设计划。

3、负责村镇建设项目的选址定点、放线、验线等工作，审查建设施工条件，核发村镇建设中的有关证件，进行村镇建设的综合管理。

4、参与村镇建筑市场管理，建筑工程与公用设施等建设项目的质量监督，查处违章建筑。

5、组织村镇的综合开发，配套建设，开展村镇建设竞赛活动。

6、搞好村镇容貌、环境卫生、园林绿化的建筑和管理。

7、负责村镇建设有关经费的收取，并向村镇建设主管部门提出经费的使用计划。

8、负责村镇建设的统计年报工作和档案管理工作。

风险点：

1、农村村民自建房选址规划审批上报时，不按规定到现场丈量。

2、违法建筑物，构筑物和其它设施的查处上报信息滞缓，违法案件不上报。

3、在农村村民建房审批时，可能存在利用职务之便批人情手续，违反工作原则，导致违法违纪发生的风险。

防控措施：

1、严格按照政策制度丈量计算；

2、严格依法行政，定期开展廉政知识学习，以加强自律及工作责任心

3、定期开展廉政风险防控教育和法纪教育，树立廉洁意识、风险意识和责任意识，筑牢拒腐防变的思想道德防线

文化站：

1、举办各类展览、讲座，普及科学文化知识，传递经济信息，为群众求知致富，促进当地经济建设服务；

2、根据当地群众的需求和设施、场地条件，组织开展丰富多彩的群众喜闻乐见的文体活动和广播、电影放映活动；指导村文化室（文化大院、俱乐部等）和农民自办文化组织建设，辅导和培训群众文艺骨干；

3、协助上级文化单位配送公共文化资源，开展流动文化服务，保证公共文化资源进村入户；

4、在上级图书馆的指导下，抓好农家书屋建设，督促农家书屋按时开放，开展群众读书读报活动，为当地群众提供图书报刊借阅服务；

5、在上级文化行政部门的指导下，搜集、整理非物质文化遗产，开展非物质文化遗产的普查、展示、宣传活动，指导传承人开展传习活动； 协助上级文化行政部门开展文物的宣传保护工作；

6、受上级文化行政部门的委托，协助做好农村文化市场管理及监督工作。发现重大问题或事故，依法采取应急措施并及时上报；

7、完成上级主管部门和工委、办事处交办的其他工作。

风险点：

1、文化市场执法时，执法检查力度不大，可能存在执法不严现象。

2、对文化市场监管和文物保护不力，对上级部门发放的文体器材的维护和使用不当的风险。

防控措施：

1、加大执法力度，严格依法办事；

2、加强文化市场的监督，发现问题及时上报，强文化市场的管理，规范文化市场的运行。

人力资源和社会保障服务中心：

风险点：

1、规范企业用工时，劳资纠纷、安全事故、保险纠纷时，可能存在不秉公办事；

2、新农合报销审核把关不严，未公示，出现虚报新农合就医补偿的风险；

3、新农合、新农保资金管理不规范。

防控措施：

1、严格依据《劳动合同法》规范企业用工行为；

2、完善新农合报销制度，按流程实行就医报销公示，接受群众监督。

3、严格执行财经纪律，进一步完善新农合、新农保资金管理制度。

农业农村办公室：

风险点：

1、农业救灾款上报审核时，可能存在村部上报名单不符合实际；

2、在强农惠农资金发放审核时把关不严，可能存在村部上报名单不符合实际，造成惠农资金流失的风险。

3、在动物防疫工作中，可能存在监管不到位，导致发生重大疫情的风险。

4、在执行综合统计过程中虚报瞒报，虚改统计数据。

5、项目申报、项目管理违规操作，利用职务之便违规违纪的风险。

6、农技推广—病虫预测、预报不及时。

7、农业基础建设工程招投标、资金管理、工程监管中把关不严，违规招投标。

8、农作物种子、农药执法检查过程把关不严、违规检查。

防控措施：

1、严格执行公开制度。加强公开，自然村公示，充分利用群众监督力量。

2、加强对防疫培训力度，强化监管，提高防疫员技术水平；

3、坚持原则按照正常申报程序申报，强化监管。

4、认真学习相关法律法规，加强政策公开与宣传，严格资格审查，严格依法办事。

7、聘请专业监理公司和农民监督员相结合，在施工过程中严把质量关。

8、履职尽责，认真审核，张榜公示，加强执法监管。

园区发展办公室：

1、研究拟定工业园区发展规划、措施，并组织实施。

2、负责工业园区规划管理、信息档案管理、基础设施、公用设施的建设与管理。

3、会同有关部门对工业园区建设项目的质量、安全、环保等工作进行检查和指导。

4、负责工业园区基本建设项目、技、改、扩建项目的审批、竣工验收。组织好区内企业生产及各项经济技术指标的考核、统计和上报工作。

5、会同有关部门对工业园区企业的厂长、经理和技术人员进行各种形式的培训工作。协调落实赋予工业园区的各项优惠政策。

6、负责与有关部门协调好解决好工业园区项目建设中出现的矛盾问题，搞好其服务工作。

7、积极为工业园区内的企业牵线、搭桥，从引进项目、引进资金、引进人才、引进技术上下功夫，逐步扩大与省内外的合作范围。

8、完成工委、办事处及上级业务部门交给的其他管理任务。风险点：

1、对企业安全生产排查和环境保护检查不力的风险。

2、在企业申报工作中，企业信息与实事不符的风险。

3、服务企业的覆盖面不够广、业务能力有待进一步提高、对政策理解不够深，导致部分管理和服务工作不到位。

4、项目引进建设和服务过程中，接受吃请，影响招商引资形象。

防控措施：

1、严格遵守机关的各项规章制度，依法依纪办事，廉洁奉公，不利用职务之便谋取私利。

2、认真学习各项政策法规，进一步提高业务能力，尽可能多的联系企业，为企业的发展保驾护航。

3、严格按工作规范程序操作办理，加强自律意识，树立良好对外形象。

4、加强监督机制，以制度管人，运行质量监督管理考核机制，做到文明礼貌，热情办事，优质服务等行为。

司法所：

1、应聘担任法律顾问；

2、代理参加民事、经济、行政诉讼活动；

3、代理非诉讼法律事务；

4、主持调解纠纷；

5、解答法律询问；

6、代写法律事务文书；

7、协助办理公证事项；

8、开展法制宣传教育和其他有关业务工作；即：部分律师业务、协办公证、调解纠纷和法律宣传等四方面的法律事务。

风险点：

1、在人民调解工作中，违反公平原则，偏向一方当事人，导致另一方当事人权益受侵。

2、在调解纠纷过程中，运用法律条文不当。

3、发现问题不及时调解，导致矛盾恶化。

防控措施：

1、加强职业道德修养，树立廉洁意识，建立严格的人民调解制度，以制度完善工作，2、加强政策法规学习，不断提高工作事业心和责任感

民政所：

风险点：

1、对救灾救济款物发放、城居民低保享受、残疾人合法权益维护审核审查时，了解情况不及时、检查监督不到位，导致对象户权利得不到保障。

2、对阳光村务工程建设监督不及时，监管力度不够，导致村务公开不及时。

3、抚恤金、社会救济福利金、自然灾害救济金和救济物质的发放把关不严，容易造成国家财产流失，造成发放有误引起群众不满，引起廉政风险。

4、开展民政救灾救济及低保核定中优亲厚友。

5、挤占挪用民政、残联资金。

防控措施：

1、严格执行两委会会议制度和公开制度。加强公开、公示，充分利用群众监督力量。

2、定期或不定期进行监督检查，检查结果通报并与考核结合，严格奖惩，坚决兑现。

3、健全审批、发放程序，实行内部权责分工，严格把关。

4、实行保廉承诺，开展警示教育，进行集体研究，加强群众监督，落实责任追究。

5、加强政策法规学习，不断提高工作事业心和责任感

经管站：

风险点：

1、档案及会议记录管理不严格，造成文件丢失和泄密的风险。

2、在村级大额财务支出审核过程中，把关不严，不公开，出现假公济私等行为的可能；

3、在专项资金使用监管中，监督不及时，监管力度不够，可能造成挤占挪用的风险。

4、在协调指导包村工作过程中，不能深入基层，了解情况，造成决策失误。

5、在执行综合统计过程中虚报瞒报，虚改统计数据。

6、经济责任审计工作不仔细，造成资产流失。防控措施：

1、具体责任人熟知相关政策。

2、严格执行村集体重大财务开支审批程序及“四议两公开”程序，违反程序的不予审批入账；

3、对专项资金使用情况实行月度和季度检查，采取定期和不定期形式进行，切实保证专项资金落实到位；

4、认真执行“一线工作法”规定，深入基层，了解情况，具体指导；

5、加强理论学习和业务学习，提高工作人员自身素养，增强廉洁自律意识，不断提高服务水平；

6、加强站内人员的培训，加强工作人员的管理，提高服务质量和效率。

妇联：

1、宣传、贯彻、执行党的路线、方针和政策，拟定各项妇女工作计划，指导基层妇女组织开展工作；

2、代表妇女参政议政，参与民主管理、民主监督；

3、组织宣传并推动《妇女权益保障法》和各种保障妇女权益的法律、法规的全面实施，参与社会综合治理工作；

4、组织基层妇女开展各类评优推荐活动；

5、为妇女儿童提供法律咨询；

6、深入调查研究、了解妇女群众的愿望和要求，组织开展形式多样、寓教于乐的宣传教育活动；

7、培养和教育妇女，全面提高妇女素质；

8、协调有关部门开展工作，为儿童健康成长创造良好的社会环境；

9、承办乡镇党委、政府和上级交办其他事项。

风险点：

1、上报材料审核中，存在把关不严，执行不到位等风险。

2、工作中深入基层少，发现问题不及时处理、整改等风险点

防控措施：

1、加强学习相关法律、法规和业务知识，以不断提高自身的履职能力；

2、严格把握岗位管理制度和要求，认真履行工作职责，做好工作。

农业技术服务中心：负责粮油、植保、蔬菜、土肥、能源生产技术培训、技术指导；负责农作物新品种、新农药试验示范与推广；负责植物检疫、农业统计、农业龙头企业监管服务等工作。

风险点：

1、农技推广—病虫预测、预报不及时。

2、在农业政策性保险的执行和理赔过程中弄虚作假。

3、对农作物病虫和动物疫病诊断、普查、监测、预报、防治和处置不力，造成灾害蔓延的风险。

防控措施：

1、认真学习相关法律法规，加强政策公开与宣传。

2、严格资格审查，严格依法办事。

3、加强对动植物病虫害的监测、预报、防治。

果树站：

1、负责街道林果生产技术工作，积极推广应用新成果、新技术。

2、搞好技术培训、技术咨询、走出去请进来，为果农提供信息及系列化技术服务。

3、搞好新品种引进、试验、示范、推广、指导果农发展名、优、特果品。

4、搞好基地建设，做到以点带面。

5、完成领导交给的其它中心工作和任务。

风险点：

1、果树技术推广—病虫预测、预报不及时。

2、对果树病虫害诊断、普查、监测、预报、防治和处置不力，造成灾害蔓延的风险。

3、新品种引进推广不及时、造成名优果品发展滞后。

防控措施：

1、认真学习相关法律法规，加强政策公开与宣传。

2、加强对果树病虫害的监测、预报、防治。

3、搞好技术培训、技术咨询、加大新品种引进推广。

武装部：

1、宣传、贯彻、执行党中央、中央军委和省、市党委、军镇有关武装工作的方针、政策。

2、负责街道征兵和国防教育工作。

3、负责街道预备役部队和基层民兵组织建设。

4、参与本街道复退军人的接待安置工作。

5、完成领导交办的其他工作。风险点：

1、征兵准备工作不细，政策宣传及兵役登记不到位。

2、征兵体检、政审把关不严，存在索拿卡要等现象。

3、民兵政治理论学习和国防教育不够深入，干部队伍建设不合理。

4、对分管工作中的重大问题，未经集体决策或及时请示汇报，乱表态，造成工作失误。

5、在征兵工作、容易受外界影响，顾及人情，导致失去原则的风险。

防控措施：

1、加强征兵工作有关知识学习；加大政策宣传力度。

2、严格征兵工作制度，强化过程监督；

3、加强教育；增强法纪意识；

5、启动问责程序，严格责任追究。

6、重视民兵教育工作和加强有关知识学习；

7、严格执行 “三重一大”集体决策制度，进行集体研究，加强群众监督，落实责任追究。

8、在征兵工作中严格按规定办事，严把人情关

残联：

一、听取残疾人意见，反映残疾人需求，维护残疾人权益，为残疾人服务。

二、团结、教育残疾人遵守法律、履行应尽的义务，发扬乐观进取精神，自尊、自信、自强、自立，为社

会主义建设贡献力量。

三、弘扬人道主义，宣传残疾人事业，沟通政府、社会与残疾人之间的联系，动员社会理解、尊重、关心、帮助残疾人。

四、开展残疾人康复、教育、劳动就业、扶贫、文化、体育、科研、用品供应、福利、社会服务、无障碍设施和残疾预防等工作，创造良好的环境和条件，扶助残疾人平等参与社会生活。

五、贯彻执行《中华人民共和国残疾人保障法》，实施残疾人事业的政策、规划和计划，调查掌握残疾人状况，向政府提出决策建议，对有关业务领域进行指导管理。

六、承担街道残联日常工作，做好综合、组织、协调和服务工作。

七、协助有关部门组织实施残疾人分散按比例就业工作。

八、协助有关部门组织实施残疾人专项扶贫工作。

九、组织开展为残疾人事业募捐活动。

十、承担街道和上级残联交办的其他工作。

风险点： 防控措施：

农业农村办公室：

风险点：

1、档案及会议记录管理不严格，造成文件丢失和泄密的风险。

2、对农资发放对象确定不准，发放程序不严格，造成不良影响的风险。

防控措施：

1、严格按照档案文件保密制度。

2、严格遵守发放及享受对象确定方面的规章制度，决不徇私舞弊。

第三篇：单位风险点及防控措施

单位风险点及防控措施

一、风险点：在党风廉政建设和反腐工作上出现不严或不落实的行为。（岗位职责风险）

措施：制订党廉岗位职责。

二、风险点：对本单位干部职工出现不履行规章职责的行为。（岗

位职责风险）

措施：制订工作岗位职责。

第四篇：银行卡风险点及防控措施

银行卡业务风险点及防控措施

一、风险点

（一）卡片管理环节

1、空白银行卡是否按重要空白凭证管理，管理和领用是否符合手续，有无造成空白卡丢失或被盗。

2、制成卡是否按有价单证管理，有无在保管和领用环节丢失、被盗，或被他人制作伪卡而盗用资金;空白或制成的测试卡是否进行登记管理，是否造成测试卡丢失或被盗。

3、废卡是否按规定登记入帐，是否及时上缴销毁；对上缴作废的银行卡是否及时处理，或被内部人员截留重新写磁使用而盗用资金。

4、制卡文件、信息是否妥善保管，是否对外泄露，或被他人利用制作伪卡。

5、对吞卡是否及时处理，或被内部人员截留修改密码后盗用资金。

（二）发卡管理环节

1、是否对申请人资料真实性、手续完善性严格审核，调查是否失实，致使他人用虚假资料骗取银行卡。

2、银行卡工作人员是否冒用他人身份，以虚假资料办卡。

3、银行卡管理员是否盗用或私自修改客户资料，以客户身份办理银行卡或附属卡。

4、是否人为提高申请人信用等级，擅自扩大授信额度。

5、在交付银行卡环节中，是否将应交给客户的银行卡截留，或以调包的手段欺骗客户，把借记卡当作信用卡交给客户。

6、惠农卡的交接手续是否严谨。是否确认为本人领取。

（三）银行卡密码管理环节

1、向客户交付银行卡时，是否及时提醒其更换初始密码，以及告知密码安全的重要性。

2、是否按规定办理银行卡密码重置。

3、严防不法分子在ATM或网络上连续探测客户银行卡密码。

4、严防不法分子制作假银行网站，通过互联网骗取客户的银行卡帐号及密码。

5、批量开卡是否按程序办理，批量发卡过程中各行是否严格按照制度要求，在缺省密码设置上设置为6个1，严禁采用批量激活。

（四）信用卡透支管理环节

对透支行为未进行有效监控，导致持卡人恶意透支。

（五）商户收单业务环节

1、是否严格执行商户准入标准，严禁发展不合规商户。

2、特约商户签约与开立是否符合规定。

3、商户档案是否健全。

4、商户的培训和回访是否及时。

5、是否做到对可疑交易的风险监控和预警。

6、是否建立有效的商户退出机制。

（六）国际卡收单业务环节

1、持卡人欺诈风险

（1）持卡人使用伪卡和假冒卡进行欺诈交易产生的风险。

（2）持卡人利用某些收单行经验缺乏、对收单规则的不熟悉，以及在商户管理上的漏洞，在实际交易发生后，又对这些按规定视为伪卡的交易进行拒付，从而产生的风险。

2、特约商户欺诈风险

（1）特约商户的收银员乘持卡人不注意时重复压卡，并对不存在的交易进行请款，造成持卡人和发卡行拒付，形成欺诈风险；商户和犯罪集团勾结，利用伪卡或假冒卡进行虚假交易请款，从而产生的风险。

（2）娱乐行业、经营场所不固定的一些高风险商户在营业中强迫持卡人进行在超消费金额的单据上进行签字，从而产生的风险。

3、发卡行拒付风险

发卡行利用新收单行对规则的不熟悉，故意试探对新收单行上送的交易提出拒付，产生潜在风险。

二、防控措施

（一）卡片管理环节防控措施

1、空白卡（含空白测试卡）应视同重要空白凭证进行管理，指定专人保管。卡片的领取、保管、发放等必须办理出入库手续。领运银行卡视同现金押运，须专车双人负责。

2、制成卡、已制成的测试卡应视同有价单证管理，指定专人负责。已制成的测试卡测试完毕后立即收回。

3、过期、挂失作废、毁损以及制作过程中作废的卡片，须认真登记重要空白凭证登记簿，注明日期，将作废的卡片打洞或剪角，破坏磁条，入库保管，集中统一销毁。

4、及时删除制卡信息、文件，严禁备份、泄露。

5、对自助设备吞入的卡片，必须认真登记吞卡登记簿，并按吞卡的有关规定及时处理。

6、惠农卡的交接应建立完善的交接登记簿，确保惠农卡发放到申请人本人手中。

（二）发卡管理环节防控措施

1、对准贷记卡、贷记卡申请人的申请资料内容的完整性及客户签名的真实性进行认真审核，利用公安部门身份证联网核查系统、人民银行个人征信系统、农业银行信贷管理系统、中间业务平台等查询核对申请人身份、信用状况、联系方式的真实性，并根据申请人的资信状况确定有效担保及担保方式。对申请人提供保证担保的，必须对申请人和保证人身份进行实地核实，认真审核其资信状况，申请人、保证人签字应有银行工作人员在场。

2、对准贷记卡、贷记卡，发卡行应根据客户提供的资料如实、准确地进行信用等级评价，严格按照审批权限管理的要求，合理确定信用额度，对持卡人及其担保人进行定期复查，并根据持卡人及担保人资信变化的情况，经有权审批人审批后及时调整信用额度。

3、申领单位准贷记卡和贷记卡商务卡的，必须提供当地人民银行核发的基本账户开立证明材料，且在发卡行开立基本存款账户。持卡人资格由申领单位法定代表人或其委托代理人书面指定、更换和注销。持卡人用卡产生的债权债务关系由申领单位负责。

需提供的证明材料如下：

（1）基本存款账户开户许可证原件及复印件；

（2）营业执照正本或副本等证明文件及复印件；

（3）组织机构代码证正本或副本及复印件；

（4）法定代表人或其委托代理人的有效身份证件原件及复印件；

（5）持卡人有效身份证件原件及复印件；

（6）法定代表人或其委托代理人对持卡人的书面指定材料（必须加盖单位公章）。

4、对个人金穗借记卡，按照储蓄存款实名制的要求，利用公安部门身份证联网核查系统认真审核客户的身份证件，申请人必须如实填写申请表并亲笔签名。

5、办理金穗借记卡单位卡申领业务时，应要求申领单位填写金穗借记卡申请表，并提供当地人民银行核发的基本账户开立证明材料、单位相关文件材料及持卡人有效身份证件。单位相关材料包括：营业执照、代码证、法定代表人有效身份证件、法定代表人或其委托代理人对持卡人的书面指定材料等。单位卡持卡人由申领单位法定代表人或其委托代理人书面指定或变更，持卡人用卡产生的债权债务关系由申领单位负责。

6、对客户提交的申请资料要专人保管，严格保密，防止泄漏客户资料、信息。

7、交付信用卡时，对准贷记卡，必须由申请人本人持密码封到发卡行柜台领取信用卡，并记载其身份证件号码，由持卡签字；对贷记卡，由总行直接寄送申请人。

8、交付信用卡时，银行工作人员要提醒客户在银行卡背面签名，引导商户收银员认真核对签名。

9、按规定定期向持卡人提供账户信用卡对账单。

（三）银行卡密码管理环节防控措施

1、客户申请银行卡时，银行工作人员必须提醒持卡人，密码是银行卡交易的唯一安全保障，及时修改初始密码，切勿向他人泄漏。

2、发卡行在办理银行卡密码挂失、重置业务时，应要求持卡人填写挂失申请书并提供本人有效身份证件。银行不受理委托代理密码挂失和委托代理密码重置业务。

3、借记卡持卡人凭密码进行交易时，如一日内在各种交易渠道连续三次输入密码不正确，发卡行应立即锁定借记卡账户。持卡人须持有效身份证件到发卡行申请解除锁定，重新开通账户。

4、向客户宣传和提供农业银行正确的网站名称及网址，发现假银行网站，应立即向上级行和公安部门报案。

5、批量发卡过程中各行要严格按照制度要求，在缺省密码设置上设置为6个1，批量发的卡必须由持卡人本人激活。

（四）信用卡透支环节防控措施

1、发卡行要对持卡人使用准贷记卡、贷记卡情况进行动态监测，根据持卡人账户变动情况分析持卡人用卡习惯，了解资信情况的变化，判断是否有恶意透支倾向。

2、建立透支分析制度，每日打印新发生的透支清单，每月打印全部透支清单，建立透支台账，对透支户逐户分析及监控，及时发现和处理不正常的交易或不正当的操作。

3、掌握持卡人账户变化情况及履行信用情况，及时调整信用额度，较少风险隐患。

（五）商户收单业务环节防控措施

1、收单行应调查了解目标商户的经营范围和经营状况，对商户的交易量、发展前景等做详细的市场调研，选择经营状况良好、财务状况稳定的商户作为发展对象，尽可能多地发展商业信誉良好、能提供多层次服务的高质量有效特约商户。

应禁止发展的商户：

（1）非法设立的商户；

（2）从事赌博、色情、毒品、军火等非法经营的商户；

（3）涉嫌违规套现、非法洗钱或隐瞒实际经营业态，故意套用其他行业分类代码的商户；

（4）被中国银联、国际信用卡组织列入禁止发展名单的商户。

2、特约商户在我行开立结算账户后，收单行与其分别签订《特约商户受理银行卡业务协议书》和《POS机具租赁/使用协议》，要求特约商户提供营业执照复印件、法人代码证复印件、税务登记证复印件及法人身份证复印件等。外卡收单商户应与其签定完全追索协议书。

3、二级分行集中保管特约商户营业执照复印件、法人代码证复印件、税务登记证复印件及法人身份证复印件、《特约商户受理银行卡业务协议书》、《POS机具租赁/使用协议》等商户开办资料，并建立商户资料库，做好全行特约商户的档案管理工作。

4、商户培训和回访：

对新发展的特约商户以及原有收银员发生变动的商户，必须对相关人员进行培训并确认其能够正确操作后方可允许其开办业务。商户培训主要包括以下内容：

（1）机具的基本使用方法和简单的故障排除方法；（2）可接受的银行卡交易类型及操作流程；

（3）银行卡的基本知识、银行卡的识别及相关的银行卡风险防范；

（4）验卡、验证的基本知识及相关业务流程；

（5）各种凭证的正确使用方法。

特约商户维护人员应定期（每月不少于两次）对所辖商户进行巡检。巡检内容包括：

（1）了解商户刷卡交易情况，帮助商户解决业务受理中存在的问题；

（2）对POS机具、通讯线路及周边环境进行检查，确保交易正常运行。对现场不能解决的问题，应先为商户安装备用POS机具，故障机具带回修理；

（3）对特约商户的刷卡交易进行风险检查。

5、应用POS监控分析系统（要求每日查看），对可疑交易进行风险监控和预警，同时收单行要按时走访自身所拓展的特约商户，发现套现交易、分单交易及可疑大额交易及时上报处理。

6、特约商户有下列情形之一的，收单行可以书面通知特约商户解除协议，收回POS机具, 并保留对风险或损失的追索权：

（1）特约商户工作人员在本商户的POS上频繁交易的；

（2）多次出现异常交易，经收单行指正却拒不整改的；

（3）有套现行为、欺诈行为的；

（4）多次无故拒绝受理银行卡的；

（5）多次无理拒绝或故意拖延收单行查询的；

（6）经营困难或即将破产的；

（7）三个月内未发生银行卡交易的。

（六）国际卡收单业务环节防控措施

1、收单行要做好特约商户的日常维护工作，保证特约商户能够正确操作EDC，不断提高辨别假卡、伪卡的识别能力。

2、总行对国际卡交易进行实时监控，发现风险交易采取必要的限制措施并及时通知到分行及收单行。收单行应配合分行对有关风险交易进行调查，并在规定时间内将调查情况反馈分行。分行有权对有风险的特约商户或交易采取限制交易或禁止交易直至关闭特约商户等措施。

3、分行对特约商户出现的可疑、异常交易等应暂停划拨资金，及时进行调查处理并上报总行；对于涉嫌参与欺诈的特约商户，分行将停止划拨资金，收单行要协助追讨已经划拨的资金。

4、对于风险较高、容易发生欺诈交易的特约商户，收单行应与商户签订补充协议，采取延迟资金划拨时间、定期上门收取交易单据等必要的风险防范措施。

5、对于发生虚假申请、侧录、套现、洗单、恶意倒闭等严重风险行为或出现严重欺诈交易的特约商户，分行将终止其交易，收单行可采取撤除机具等必要的限制措施以减少风险，同时根据情节严重程度及造成损失的情况，追究特约商户的相关责任。

6、收单行应及时向总、分行上报国际卡收单业务中出现的各类风险信息；收单行对各发卡机构、中国银联等单位提交的商户风险协查报告应积极配合分行，共同防范风险。

7、因收单行风险管理不善导致国际卡组织对我行实施惩罚的，处罚费用由收单行承担。

第五篇：廉政风险点防控措施

结合我局的工作实际，扎实开展廉政风险防范点管理工作，查找廉政风险点，分析、排查，制定防控措施，有效的防范了廉政风险和监管风险，确保了队伍廉政安全和监管安全，为落实科学发展观提供了有力保证，取的了阶段性的成果。

防控措施

1、将查找出来的风险点防范认真分析评估，提出评估意见后，交党小组综合评估决定。

2、对查找出来的所有风险点防范进行梳理、筛选，确定后，把廉政风险点防范进行造册登记，由分管领导参加评估，并提出评估意见，最后交教育局风险点防范管理办公室综合评估决定。

3、开展社会调查，通过走访或是发放问卷调查、举行座谈会等方式进行评估。

4、报学校廉政风险点防范管理工作领导小组进行评估审定。

5、根据综合上述评估意见，确定风险等级，并进行备案。

6、针对查找出来的风险问题，制定切实可行的整改措施，限期整改。