2010年全面检查整改报告

第一篇：2010年全面检查整改报告

信银淄周字„2011‟23号 签发人：张守金

淄博分行2010年会计全面检查整改报告

财务会计部：

为强化风险管理、规范合规操作意识，进一步提高柜面内控和案件防控制度执行力，根据2010年工作计划，分行会计管理部成立检查小组，结合我行业务实际，以济南分行下发的《2010年会计柜台业务全面检查手册》为依据，对我支行会计柜台业务进行了全面检查，现将检查结果及整改报告汇报如下：

一、检查出的问题：

此次检查暴露出我支行工作中还存在许多问题，主要的问题在于以下几点：

1、储蓄业务核算方面个人业务挂失业务操作存在未按规定办理的情况。

2、部分支行的登记簿记载存在不规范的情况。如《节假日值班登记簿》、《差错登记簿》存在登记事项不完整、内容不规范的情况。《代保管物品登记簿》、代保管物品封包，存在

—1— 封包人员签章缺少的情况。、查看抵质押有价值品发现存在填写要素不全情况；存在封包清单上无经办及主管签章的现象。

3、部分账户开户留存的账户资料存在审查不严，留存资料不全及账户资料过期的情况。调阅该支行账户资料发现：①存在资料年检记录过期现象；②存在账户资料过期的现象；③存在账户资料企业签章不全的现象；④存在开户及大额等业务遗漏电话核实情况，以及开户回访不及时；⑤存在开销户印鉴管理系统录入删除不及时现象，同时也存在表外记账不及时现象。

4、银企对账管理方面：余额对账单回执联存在未按顺序进行装订现象；存在26份协议未对客户加盖公章进行核验情况；存在未及时对操作员身份证进行联网核查的现象；存在协议签订日期与电子对账系统日期不符等不规范事项；存在签约日期涂改、与我行业务公章日期不符。

5、规范化操作方面存在不完善情况：复核查库未在视线范围内；档案入库不及时等情况。

具体检查出的问题见附件1:“淄博分行2010年会计全面检查发现问题一览表”

二、整改情况：

针对于此次检查发现的问题，支行领导相当重视，随即组织会议对发现的问题进行总结，及时分析原因，制定整改措施，具体整改情况汇总如下：

1、挂失登记簿及时进行补登，在以后工作中加强管理监督，— —2 杜绝因不仔细再次出现此类问题。

2、登记簿等级不规范问题，重新组织全体会计人员学习登记簿管理办法，并详细解释各种登记簿登记要点，对于能进行补登的事项及时补登，杜绝以后再次发生此类错误。

3、对于账户资料过期的问题，因人员不足，不能抽出专门人员上门与企业更换资料，但是我们已经组织专门人员与企业联系并通过与客户经理加强合作敦促企业前来更换；重新对留存的账户资料进行梳理，对缺签字等不规范的现象经核实无误后进行整改补齐；对于漏核的会计事项，指定责任人重新进行电话核实；重新学习会计操作规范，严格按照规范进行对公结算账户的开销户工作。

4、重新对电子对账协议组织专门人员进行梳理，对漏填信息的情况进行完善，对有涂改内容和企业盖章不清的协议及时进行更换，现在此项问题已经整改完毕；未及时对客户公章及经办人身份证件进行核印核查问题，我们会在此后的工作中加强管理，并对此次问题及时进行补核；按照合规的方式将对账单重新进行装订；对一季度对账单由有权人员进行折角人工核印并核对余额相符后，在对账单上签章确认；及时梳理银企对账管理办法，完善各项流程，严格按照规定对各项要素进行审核，杜绝遗漏要素的现象。

5、针对业务处理不规范的现象，我们及时指定责任人，要求全体会计人员引以为戒，并以身作则，切实抓好风险关。同

—3— 时我们制定培训计划，将在近期利用例会等时间集中学习各项规范制度，并将近期下发的操作规范重新学习。在营业室开展相互监督、相互帮助的良好工作方式，对会计制度规范采取定期不定期的考察制度，牢记于心并付诸行动。

针对此次检查，我们对所有问题重新审视，发现自身不足，有错并不可怕，知错不改才是错上加错，因此，我支行会计人员虽对此次检查羞愧于心，但却增强了工作的积极性，每位员工都能发挥主观能动性，从自身做起，从合规做起、从今天做起，把支行的会计工作做的高效、高质。

附件：1.淄博分行2010年会计全面检查发现问题一览表

二○一○年十二月二十五日

主题词：内控案防 检查 整改

抄报：财务/会计部。

— —4 中信银行淄博周村支行 2010年12月25日印发 承办单位：中信银行淄博周村支行 承办人：房坤 电话：6161717

—5—

第二篇：安全检查整改报告

辽宁北方环境保护有限公司

安全检查整改报告

项目名称： 锦州第三污水处理厂地点：锦州市古塔区重庆路合成苗圃院内项目所属部门： 总包事业部安全负责人：（签字）

辽宁北方环保集团

2013年12 月05 日

一、项目概况

锦州第三污水处理厂处理工艺为A2/O，日处理污水5万吨。工程于2012年8月份开工，截至目前已通水运行，并通过省环保厅通水验收。

二、项目实施总体描述

工程于2012年8月份开工建设，土建工程由锦州金城建筑公司施工，当年完成粗格栅、鼓风机房、曝气池、二沉池、高效沉淀池的结构施工，冬季暂停施工。2013年3月1日土建开始复工，5月份沈阳工业安装公司进场开始设备安装。8月份预处理施工完毕开始运行，10月份全线土建、设备安装完工，全线开始通水运行，出水达标，通过省环保厅通水验收有。

三、安全检查发现的安全隐患及潜在问题

本次安全检查发现主要问题是工艺井和排水检查井缺少部分井盖，存在安全隐患。

四、整改措施及期限

1、整改措施

按设计要求完成井盖安装

2、整改期限

立即整改完场，随时接受检查

五、安全工作相关意见和建议

欢迎公司安全管理部门随时抽查，这样对我们现场安全意思和安全教育都是个加强。今后在这方面给予重视。，安全责任人：（签字）

部门安全负责人：（签字）

时间：年月日

第三篇：麻醉药品检查整改报告

麻醉药品管理整改报告

洛阳市卫生监督中心：

我院在卫生监督检查中存在问题：

1、麻醉药品在平常管理中虽然按照“五专”管理，但没有第三方介入的定期盘点记录。

2、近效期、失效麻醉药品管理没有严格按照麻醉药品管理程序进行管理。

整改措施：

对于检查中发现的问题，药械科认真组织科室质量管理小组对存在的问题进行讨论分析，并制定整改措施如下：

1、要求麻醉药品管理人员继续加强对麻醉药品管理知识的学习，切实加强责任心，严格按照麻醉药品管理制度管理药品，不仅要管好药品、且各项记录要完善。

2、制定麻醉药品季度盘点制度，由医务科、药械科、管理人员三方同时进行，经三方对盘点数量确认无误后，共同签字，交付管理人员。

3、对于近效期、失效的麻醉药品制定专门的管理制度，且要求仍然按照麻醉药品管理制度进行管理；近效期的确保在有效期内应用，失效后按照失效麻醉药品的销毁程序进行审批、卫生主管部门监督下销毁，并做好记录。

河南省洛阳荣康医院药械科

2011-6-20

第四篇：消防检查整改报告..

消防检查整改报告

尊敬的消防支队各位领导，您好！首先，感谢各位领导长期以来对酒店工作的支持与帮助。2012年10月消防支队领导来酒店检查消防设施设备系统及酒店安全出口指示灯、应急灯、灭火器、消防栓等设备的消防检查情况；在检查过程中发现大堂2个安全出口指示灯不亮。在日常工作中酒店出现这种错误，是不应该的，在此我们深表歉意，同时我们及酒店所有员工向各位领导做出深刻、认真的检讨。通过此次事件的发生，酒店已全面检查所有消防设备是否存在完好，正常运转，保障酒店每日消防安全工作顺利进行。针对此事进行整改：

马上培训工程维护员、岗位经理每日对酒店内所有消防设备的检查，如发现有不能正常使用设备，及时的更换。保安人员每月月初和中旬仔细核查所有安全出口指示牌、应急灯、灭火器、消防栓等，查看是否为正常运转状态。在此，酒店全体工作人员再次向消防支队各位领导做出深刻的检讨，并在日常的工作中，认真落实各项消防工作！

第五篇：跟踪检查整改报告

****药业有限公司

GSP认证跟踪检查缺陷项目整改报告-----GSP

****药业有限公司

整 改 报 告

二零一五年七月 认证跟踪检查缺陷项目****药业有限公司

GSP认证跟踪检查缺陷项目整改报告-----****食品药品监督管理局：

2015年**7日-**8日受广东省食品药品监督管理局审评认证中心委派，****食品监督管理局对我公司进行了药品GSP认证跟踪检查，检查发现有0项严重缺陷，1项主要缺陷（*00801）和3项一般缺陷（08505、09001、02501）。针对这些缺陷，我公司及时进行了整改并将整改结果提交给市局，虽无涉及重点缺陷项，但此结果也充分引起了我公司领导的高度重视，意识到规范经营的重要性，知道了关系到药品质量的所有工作已经事无巨细！公司领导立即通知全员召开了紧急会议，会议决定后期整改工作，以点带面，围绕新版GSP的各项要求，开展更加严格、完善、规范的整改。会议中深刻分析了导致每一项缺陷的根本原因,并据此做出了详细的整改计划,提出了有效的整改措施。以下将对整个整改情况进行汇报和总结。

经检查发现不达标的4个条款，分别是：

1、02501 该企业的个别员工未进行岗前培训。举证：该企业的员工**峰2015年3月入职，5月任质管员，查无岗前培训记录。

2、08050 企业堆垛药品未按要求堆放。举证：注射用头孢米诺钠（批号：NJ50104）和注射用头孢呋辛钠（批号：E1412033）在待验区混垛。3、09001 该企业2月份药品盘点表无复核人签名。举证：该企业2月份药品盘点表无复核人签名。

4、*00801 该企业在质量管理体系关键要素发生重大变化时，未开展内审并记录。举证：该企业2015年6月15日核减中药饮片经营范围后，未组织开展内审并记录。

为此，公司马上召开全员会议，总经理***公布了《GSP认证跟踪检查缺陷 ****药业有限公司

GSP认证跟踪检查缺陷项目整改报告-----项目表》的检查结果，并就此展开各岗位工作完成情况的讨论、相关人员就检查结果进行自我工作检讨、总结等，会议中对整改计划中的各项工作进行了明确分工，且落实到人，限时整改。具体的整改情况如下： 1、02501 该企业的个别员工未进行岗前培训。举证：该企业的员工***峰2015年3月入职，5月任质管员，查无岗前培训记录。

问题分析：有按要求进行相关人员的岗前培训，但档案文件未及时规范编码且摆放无序，导致文件查找困难。为了避免重要文件记录丢失、损坏，必须立即对档案柜进行整理和规范管理。

整改措施：对所有纸质版文件、记录按年份整理和装订，进行分类编码，并按编号顺序分类分区存放于档案柜，便于随时查阅，同时完善了《档案管理制度》，严格要求档案管理人员对该制度的学习与工作的落实，同时完善相对应的电子文件夹档案，便于同步管理。

主要负责人：**** 协助人员：黄** 整改完成时间：2015年*月13号前 2、08050 企业堆垛药品未按要求堆放。举证：注射用头孢米诺钠（批号：NJ50104）和注射用头孢呋辛钠（批号：E1412033）在待验区混垛。

问题分析：当时购进入库的品种比较多，并由于质量管理资料要求的严格性，少部分货品的资料不能符合质量管理要求，未准予及时办理入库，由此，导致验收区货物品种及数量比较多，收货/保管员胡小林未及时处理情况并反应给相关人员。

整改措施：马上分类区分各待验收品种，“待验收”区域增加活动性区域牌。****药业有限公司

GSP认证跟踪检查缺陷项目整改报告-----加强采购时双方资料的符合性的沟通，加强仓储人员的GSP工作意识，质管部人员也应加强巡视仓库，及时、专业的负起“监督、指导 ”的工作责任。修改制度：收货3天，相关资料等仍未达到验收标准的，及时作退货处理。

主要负责人：梁*** 协助人员：丁**** 整改完成时间: 2015年**13号前 3、09001 该企业2月份药品盘点表无复核人签名。举证：该企业2月份药品盘点表无复核人签名。

问题分析：工作流程的实施不够细致。

整改措施： 加强管理，加强各工作流程的培训，责任落实到各人、各岗位。主要负责人：***、梁** 协助人员：丁** 整改完成时间: 2015年**13号前

4、*00801 该企业在质量管理体系关键要素发生重大变化时，未开展内审并记录。举证：该企业2015年*月*日核减中药饮片经营范围后，未组织开展内审并记录。

问题分析： 我企业于2015年*月*日申请核减中药饮片经营范围，于*月*日领到新的药品经营许可证，跟踪检查时，关于内审的计划方案已经做好，但由于企业的部门分隔2地，人员较疏散，未及时开展内审会议及相关工作。

整改措施：即时安排内审工作会议，并展开内审工作。主要负责人：***，协助人员：*** ****药业有限公司

GSP认证跟踪检查缺陷项目整改报告-----整改完成时间：2015年**13号前

为了共同的目标——规范经营管理工作，保证公司平台稳定，此次整改我公司要求所有部门及其负责人加强对所属人员的培训指导、督促和帮助，严格落实GSP的相关规定和公司质量管理制度的实施，避免今后再出现认识不到位，管理不到位的问题，确保经营活动优质规范以及经营药品质量可靠。

公司于2015年**14日完成了所有整改工作。整改期间，我公司坚持不放过任何不足，因为任何一个小缺陷都是影响公司规范经营和药品质量的隐患。借内审之机，我公司在***董事长的指示下、总经理***的领导下，对照广东省药品批发企业药品经营质量管理规范认证现场检查项目145条规定进行了全面自查，结果基本符合GSP要求。

我公司感谢各位领导为我公司的发展提出的宝贵意见，这些意见很好地指导了我们的整改工作。现在，我们已经做好了各项整改，欢迎贵局再次莅临，对我们的工作给出批评指正！今后我公司将再接再厉，严格按照GSP及相关法律法规的要求,规范经营。我们相信****将在贵局的不断教育、督促和扶持之下茁壮成长，成为带动美丽韶城经济的星星之火！也希望在今后的日子里给于我们更多的支持与指导，谢谢！

****药业有限公司

2015年*月*日