投资意向项方案

第一篇：投资意向项方案

旺锦记鹅火锅投资意向书

合肥地处皖江经济带，随着中部固定投资增速迅猛发展，服务行业发展潜力巨大，公司看好合肥的发展形势，准备全力投资合肥餐饮业。经过前期的立项考察，合肥地处南北交汇地域，饮食结构丰富。火锅行业投入适中，口味创出特色的店客流都比较稳定，如蜀王，刘一手，德庄，大别山鹅火锅。

我公司准备投资以鹅料为主的XXXXX特色火锅店为市场切入，以意式休闲茶饮为辅。火锅聘请广东一级厨师掌厨，采用独家秘制的汤锅底料口味鲜香纯正，回客翻台率高。茶饮吸收欧中饮品特色结合广式小点，苏沪休闲格调。力求做到市场特有。同时公司聘请经营管理丰富的XXX餐饮管理公司的管理团队，吸收成熟品牌餐饮行业优秀管理运作模式。公司下设总经理、营销策划部、后勤部、人力资源部、餐饮运作股、休闲茶饮运作股、加盟投资授权运作股。全面开发利用XXXXX特色火锅的特色效应，以独特的口味，抓住顾客喜好，采用简约雅致的装修，提供舒适优雅的就餐环境，辅以优质的服务和细化的经营管理理念迅速在皖餐饮市场站住脚跟，围绕在皖地区一家旗舰店为主，3家直营店，5到8家区域加盟店为辅。预计三年内发展到15到20家门店，3到5年内发展壮大。

旗舰店公司预计总投资300万，一期投资150万到180万，二期150万。目前物色店址期望在1000平方左右，计划设中级包厢5个，高级包厢5个，雅座10桌，散席25到30桌。后堂预计30平方，传菜房4平方，收银及门厅45平方。采用简约雅致风格装修，预计装修费用40万，设备投入55万-60万。租金约每平方30到35元，年租金约30万元左右。短期流动资金18万。人工投入约30人到35人。二期除提升硬件和人力资源投入，同时配套休闲茶饮。

公司吸取同行成功运作模式，以旗舰店的招牌效应带动品牌加盟收益，公司采取集中采购集中配送模式，力争压缩运营成本，在短期内快速发展，抢占市场份额。

第二篇：投资意向协议书

甲方:浙江省舟山经济开发区管委会

(舟山市新港建设开发有限公司)

乙方:

根据国家相关法律法规,经甲,乙双方平等协商,现就乙方在舟山经济开发区新港工业基地内投资-------项目的有关事宜,达成如下意向协议:

一,项目内容

乙方在舟山经济开发区新港工业基地内投资--------项目,总投资为

---------元人民币,年产值约为-------万元.二,用地面积

根据乙方投资项目实际需要,甲方原则同意将约-------亩的工业用地供给乙方(土地面积最终以实地测量为准),该土地包括公摊面积(公摊面积不具证).具体位置详见《项目预留用地规划选址红线图》.三,出让方式

根据国土资源部“工业用地必须采用招标拍卖挂牌方式出让”的规定,乙方项目用地按照招,拍,挂程序进行摘牌(竞拍)获得土地使用权.四,土地价格

1,乙方项目用地起始价为 万元/亩(该款包括填渣款,填渣高度按项目所在地块现状),最终土地出让价格以乙方摘牌(竞拍)价为准.该地价款不包括应向市有关部门支付本协议下的有关税费.2,为确保本协议下土地用于工业项目,乙方应在本协议签订后5个

工作日内,向甲方支付起始地价款总额3%的项目建设保证金,共计------万元(该款不计利息).甲方根据乙方项目建设的实际情况,原则上在乙方厂房主体结构完成后返还50%的保证金,经验收合格投产一个月后,再返还50%保证金.3,甲方银行帐号:舟山市建行---3300***00904

4,若不能按时付清上述款项,则视乙方违约.五,甲方义务

1,甲方负责乙方该项目所需的供排水,通迅等配套设施,并接到乙方项目规划红线边缘.电力由乙方到甲方指定的变电所接入,其间所需的费用由乙方自行承担.乙方项目建设期的临时用电用水,由乙方到甲方已建成的道路路口接口就近接入,所需费用由乙方自理.2,支持乙方享受国家,省现行有关投资及产业优惠政策.3,同意乙方享受城建配套费减半收取的优惠政策.4,协助乙方办妥项目审批手续.乙方应积极配合,及时提供所需相关资料.六,乙方义务

1,乙方应在上述土地规定的招拍挂期限内及时参与报名,未参与报名的则视为乙方违约.2,上述------加工项目,在舟山境内以独立法人注册.3,在项目建成投产后,企业所需用工,在同等条件下优先在舟山本地招聘.4,该项目用地的单位面积投资强度,绿化面积,容积率限额指标等须符合浙江省政府的有关部门规定.如项目建成后上述各项指标未达到规定要求的,视为违约,乙方应向甲方赔付等同于项目建设保证金金额(计 万元)的违约金.5,项目建设,生产,经营过程必须符合国家,浙江省有关消防,环保,城建等相关规定.6,乙方承诺在取得该地块土地使用权证之日起半年内正式动工建设,一年半内建成投产,同时在出让地块上的各类建设,经营活动,均应遵守国家有关法律和地方法规,并接受甲方监督和管理.七,乙方若未按本协议规定履行有关义务,甲方有权追究乙方的违约责任,违约金金额等同于项目建设保证金金额.八,本协议未尽事项,由甲乙双方另行商定.九,本协议一式四份,甲乙双方各二份.十,本协议双方签字盖章后生效.甲方(盖章): 乙方(盖章):

代表(签字): 代表(签字):

二oo七年 月 日

第三篇：合作投资意向合同书

合作投资意向合同书

甲方：

乙方：

甲乙双方为了充分发挥各自的优势，共同把企业做大做强，扩大生产规模，延伸和发展自己的特色产品、知名产品、品牌产品，扩大出口规模，经双方友好协商，根据《中华人民共和国合同法》的原则及相关法律、法规的有关规定，在遵循平等、自愿、公平、诚信的原则基础上，经双方协商一致就有关合作事项订立本合同。

一、合作投资项目名称：

赤壁市永祥粮食机械有限公司稻谷碾米设备技术改造扩建。

二、建设规模：

改造和扩建现有的特色产品、品牌产品生产规模；新上一条日产100吨清洁米成套设备制造生产线。主要建设内容：土建、厂房及设备购置。

三、项目总投资：

根据《可行性研究报告》估算，项目总投资需4800万元，其中：土建投资2300万元，设备投资1500万元。

四、合作方式：

1、双方派员共同组建项目，共享项目优惠政策。

2、双方派出财务人员建立严格财务制度，双方共同审批。

3、投资股份：

①双方现有的原材料投入（按市场现行价）可作投资股份。②双方的产品投资（按现行成本计价）可作投资股份。③双方现有的设备投入（经双方确定公司生产需要的设备，由双方认定的评估机构评估后）按评估价可作投资股份。

除上述之外，双方必须确保项目建设期资金1000万元人民币，主要用于土地征用，厂房建设，新增设备添置及土建前期的准备工作。

五、效益评估：

项目建设期为1.5年，第三年（含建设期1.5年）达产后，预计年销售额为1.8亿元，利税3200万元，3年内可以收回全部投资。

六、利润分配：

公司所有收入，除去财务认可的费用外，一切利润按投资股份分红（包括土地升值、政府优惠政策等）。

七、有关未尽事宜，待双方共同协商后再订补充协议。

甲方（签章）：乙方（盖章）：

法定代表人：法定代表人：

年月日

第四篇：客户投资意向调查报告

客户投资意向调查报告

----中信金通证券绍兴营业部

一、调查背景

随着社会经济的发展，居民生活水平的提高，肯定想把手中闲置的资金好好利用起来，那如何才能使它钱生钱？就成了现在许多有这样情况人的烦恼，为了使这些人清楚明白自己该怎么理财，我就此在中信金通证券绍兴营业部展开了此项专业调查。

二、调查目的1、了解客户目前的投资状况（客户目前的投资方向；投资在总资产中所占比例；获得

投资信息的途径；影响投资决策的因素；投资时所遇到的主要问题。）

2、了解客户的投资意向（对目前投资收益的满意度；对各类投资的综合评价。）

三、调查情况

1、基本情况

本次调查历时二个星期（2010/08/02~~2010/08/13）；此次调查的地点在中信金通证券绍兴营业部二楼的散户室；被调查者为散户室里的股民；调查方式是随机抽选方式，根据具体情况，我在下午一点半到三点这段时间里，随机选几个在散户室里的股民进行调查来了解情况，因为那段时间散户室里的股民最多。

2、被调查者基本信息

我随机抽选了在散户室里的10名股民作为调查对象，男性为8名，女性为2名。被调查者的年龄大概集中在50岁到60岁之间，收入水平也都是中上等水平，其中家庭月收入为1500—2800元的被调查者占76%左右，2800元以上的为24%左右，且都具有多年的投资经验。

四、调查发现

根据调查发现客户现有的投资情况如下：彩票占2.8%，基金占0.5%，房地产占13.7%，债券占3.8%，期货占0.9%，股票占47.4%，外汇占3.2%，保险占46.8%，储蓄占68.3%。

（一）客户投资基本状况

1、客户目前投资方向：“储蓄”、“股票”为多

作为一种传统的和稳定的投资方式，“储蓄”在现代人的投资方向上有一定的向导力，有68.3%的被调查者在该方面有一定数额的投资。而“股票”在最近几年被当作一种新型的投资理财方式已经被绝大部分的人所接受，另外，还有“保险”，“房地产”也占相当的份额，分别有46.8%和13.7%的被调查者在这些方面有资金投入。

2、客户投资在总资产中所占比例：比例相当可观

本次对于“投资在总资产中所占比例”的调查中，可以发现，大多数客户都将自己一大部分资产拿去投资，用钱生钱的信念，以此来提高自己的总资产。其中，投资份额为20%以下的被调查者仅有21.4%，而占到21%~50%比例的有接近一半（47.1%），投资份额多于一半（51%~80%）的被调查者有22.5%，与相当少的基本持平，而将几乎全部的资产（81%~100%）都用来投资的被调查者只有6%。投资数额的多少，取决于很多因素，个人对风险认知的因素、个人总资产的数量、和对投资学方面的认识等等。

3、客户获得投资信息的途径：电视、网络是主要渠道

电视，是一个在普通人家非常普及的信息工具。它是所有信息传播的最好的媒介，当然，它也是投资信息传播的媒介。一般，炒股的人都是通过网络的方式来及时了解到对自己有益的信息的。网络上有许许多多财经类频道，以供投资者选择。此外，报刊杂志也是投资者的最爱。在本次调查中，有65.9%的被调查者是通过“电视”来了解各种投资信息的。另外，有50.3%的被调查者选择了从“报刊杂志”上获取投资信息。

4、影响投资决策的因素：“高回报”、“低负债”为首

在问及“影响投资决策的因素”时，有占不少比例的人回答了高利润，高利润一向都是

影响投资者最重要的因素。当然，在调查过程中，也有不少人提出，高利润固然重要，但低负债则是它的前提。如果就算利润再高，负债也高，那最后也不能达到钱生钱的理想化。

5、投资时遇到的主要问题：所了解的信息刚好相反

问到这个问题时，投资者脸上都显得很尴尬，有些也会露出气愤的表情。那是因为，这个问题是最让投资者头疼的问题。信息的准确性影响到投资者做决策的正确性，这可是所有问题的重重之重。如果一旦因为信息失误，而导致决策错误，那是不是很让人困扰呢？在些次调查中，基本上可以说，投资者对这个问题是很困扰的。

（二）客户的投资意向

1、在我所调查的客户中，他们对目前的投资收益满意度还是蛮乐观的。大部分人都认

为在那段期间股市会有一个新开的局面，也就是会有一个小小的牛市到来，估计会持续一二个月。有些客户也买到涨停股，事实上的确如此。

2、对各类投资的综合评价：“房地产”、“股票”较为突出

这是对所有投资的风险和收益的综合评价，房地产行业，虽然说国家有出台政策控制，但以目前局势来看，房价仍在飙升。股票虽然风险大，但其收益也高，这就是高风险高收益，在宏观经济好的情况下，股票也是不错的选择。

五、结论、建议

（一）各种投资方式的选择

储蓄和保险，这二类虽然相对于股票来说比较保险和稳定，但也正因为其这种特性，让它们丧失了不少客户，因为它利润太少，这已经吸引不了现代人的眼球了。与其这样说，还不如说现代人更喜欢“冒险”。储蓄的稳定和低调同国家的宏观政策相关，在目前的扩大内需的环境下，这二个恐怕是很难有新的起色。但事情有坏的一面就有好的一面，人们把存在银行里的钱拿出一部分投资其它的领域，这也说明随着经济条件不断的发展，人们的理财意识也在不断更新，他们知道把钱存银行是没多少利息的。你不理财，财怎么会来理你呢？这就是社会进步的一个必然趋势。当然了，老百姓有钱了，对国家也有益处。保险业的话，人们经济条件好了，当然对自身的安全也非常看重，如今的人寿保险，意外保险，养老保险在人们心中根深蒂固。但光这样也不行，中国有十三亿人口，要全民参与才算成功，所以，保险业势必也有一个改革，才能让人们对其重燃信心之火。

房地产行业的火热程度，当然跟现在的房价不断飙升有关。人们都有这样一个心理作用：房子以后还会涨的，所以我现在要赶紧买，不然以后越涨越高，就没机会下手了。这跟黄金的情况相似，都是市场给了老百姓这种心理。也许不能怪“市场”的错，也许是有人故意炒作，但老百姓什么都不看，只随大流走。如果有一天，房子的价格在贬值，那么，我想房地产还会有人这么关注吗？

股票，期货类，这种投资方式在老百姓的心中已经逐渐接受下来了，但以这种方式投资的人也不是很多，中国有十三亿人口，大概也只有二三亿在炒股。这种方式还没真正深入人心，正因为如此，发展的潜力也比较大。

（二）投资决策的思考

投资者对每项投资方式的决策，主要取决于预期净利润能有多少，这也符合投资者最初的投资目的。然而，光靠些信息化的指标也不能使投资者做出决策。还要结合其它一些信息，比如国家政策、最近这个项目的行情怎么样等等。以我的观点，我觉得我们应该像股神巴菲特学习他的投资方法。首先，在各个指标上看中一只股票的话，不要急着买入，应该先调查持有该股票的公司的一些基本情况，最好是实地调查。公司的管理层好不好也得清楚，因为这是对你自己负责。情况好的话，你就坚持自己的想法，不论别人怎么说，那都影响不了你做的决策。如果你对自己不相信，听网上所谓的专家的话，那么你永远也不可能赚到钱，至少赚不了大钱。投资于股票还是其它什么都一样，你必须有你自己的原则，不能一味的跟风。虽然巴菲特大部分都是长线投资，但不要忘了，他也有些是短线投资的。要懂得变通。

第五篇：股权投资意向协议书

股权投资意向书

甲方：武汉碳谷投资管理有限公司

乙方：武汉格瑞林建材科技股份有限公司

鉴于：

1、甲方系依法注册成立的企业法人。

2、乙方系依法设立的股份有限公司，正在增资扩股。

3、甲方愿意参与乙方的增资扩股活动。

据此，为充分发挥双方的资源优势，促进乙方的快速发展，为股东谋求最大回报，经甲、乙双方友好协商，就甲方参与并认购乙方增资扩股股份事宜达成如下意向条款：

第一条 认股及投资目的甲、乙双方同意以发挥各自的优势资源为基础，建立全方位、长期的战略合作伙伴关系，保证双方在长期的战略合作中利益共享，共同发展。

第二条 认购增资扩股股份的条件

1、增资扩股额度： 甲方出资人民币3000万元认购乙方增资扩股的股份，认购价格及所持有的股份数量待甲方尽职调查后双方协商确认。

2、本次增资扩股全部以人民币现金认购。

第三条 甲、乙双方同意，在乙方收到甲方存入的认购款项后，向甲方开出认购股份资金收据。

第四条 双方承诺

一、甲方承诺：

1、甲方向乙方用于认购股份的资金来源正当，符合乙方公司章程和中国境

内相关法律法规的规定。

2、符合乙方关于认购增资扩股股份的条件，积极配合乙方完成本次增资扩股活动。

二、乙方承诺：

1、待甲方完成尽职调查并得到甲方投委会批准后即签订正式投资合同。

2、在甲方本次认购股份的资金全部到位后完成相关法律手续，办理工商变更。

第五条 由于不可抗力的原因，如战争、地震、自然灾害等等，致使双方合作项目中止执行或无法执行所造成的损失由双方各自承担。

第六条 本协议未及事宜，双方另行协商或签订补充协议加以确定。

第七条 本协议书一式两份，甲、乙双方各执壹份。

甲方：武汉碳谷投资管理有限公司 乙方：武汉格瑞林建材科技

股份有限公司 签名（章）： 签名（章）：

法定代表人： 法定代表人：

日期： 日期篇二：投资意向协议书

项目投资意向协议书

合同编号：

签订地点：

甲方： 乙方：

丙方： 甲方签订本协议已获得刚察县政府的授权，作为刚察县 人民政府的代表，与乙方和丙方进行协商和签订协议。经青海省交通厅批准修建热水至木里二级收费公路，由于甲方需要筹措资金。因此与具有投资的实力的乙方丙方协商后，乙方丙方愿意作为投资方参与公路建设。本着互利互惠、共同发展的原则，经充分协商，就该道路建设事宜达成如下投资意向，供三方共同遵守。

第一条：项目概况 项目名称：热水至木里二级等级收费公路，全长约160 公路；项目投资额：该道路总投资约为12.7亿元；项目资金来源：该道路建设所需资本金为总投资的35%，即：4.445亿元，海北州、刚察县承担其中的40%，即：1.778亿元。其中7780万元由海北州和刚察县政府筹措，剩余1亿元由刚察热水煤炭产业园区管理委员会筹措。

甲方作为刚察县政府的代表，承担20%即2000万元，乙

方、丙方作为投资方，各出资40%即各出资4000万元。

第二条 乙方丙方投资的条件 2.1三方共同改制夏格尔物流公司，成立新的股份公司。1 2.1.1甲乙丙三方同意以夏格尔物流公司为出资载体，由夏格尔物流公司的名义投资热木公路项目建设。由于投资

前的夏格尔公司为国有独资企业，需要经过相关的审批。所

以甲方承诺在乙方丙方投资前解决夏格尔物流公司的改制

事宜，企业改制方案由甲方报政府审批，审批后三方进行夏

格尔物流公司的改制事宜，原有的夏格尔物流公司的债权债

务问题，股权转让等事宜由甲方承担和解决。甲方保证乙方

丙方作为股东进入夏格尔物流公司时，夏格尔物流公司注册

资金不低于1000万元，不存在任何债务问题，今后出现改

制之前的债务问题，由甲方负责解决，由此给乙丙方造成损

失的，由甲方负责赔偿。（乙方与丙方通过股权转让和增资

扩股的方式参与夏格尔物流公司的管理，新公司章程、股权

转让协议、增资扩股协议及公司管理机构的设立三方另行签

订协议解决）。

2.1.2甲方不参与夏格尔物流公司的运营、建设、开发的任何过程，公司经营由乙丙方负责。2.1.3 现夏格尔物流公司在册职工继续留用改制后的新公司。

2.1.4本协议生效后，甲乙丙三方立即办理夏格尔物流

公司的股权转让及增资扩股事宜，增资后夏格尔物流公司注

册资本达到人民币1亿元。甲方在夏格尔物流公司出资比例

为20%，乙方与丙方各自出资比例为40%。甲方出资2000万

元，其中1000万元自筹，另外1000万元由乙方和丙方各自

借给甲方500万元（利息按照月息 %计算）。乙方和丙方 2 各自出资4000万元，其中2000万元通过银行贷款解决（由夏格尔物流公司作为贷款主体）。

2.2投资建设资金

2.2.1甲方投资 2000万元，乙方投资4000万元，丙方投资4000万元。2.2.2夏格尔物流公司完成改制后，乙方丙方应当按照本协议的内容投资本合同所称的公路建设，投资款应当在工商部门登记变更后 5 日将资金打入甲方指定的账户。2.2.3夏格尔物流公司作为热木公路项目投资主体，其代表刚察县的投资款必须由甲方出具收据，刚察县交通局给夏格尔物流公司出具收据。由于政策原因导致热木公路项目停建，甲方需归还乙方丙方全部投资款（具体办法见出资协议书）。2.2.4甲方承诺热木公路项目必须修建到木里，具体规划、审批事宜由甲方办理。甲方须取得刚察县政府就热木公路项目投资由夏格尔物流公司为主体投资的批复。2.3、投资要求 2.3.1甲方承诺为了规范运输市场管理，由热水煤炭产业园区管理委员会会同相关部门规范治理木里至热水的物流市场，通过做大做强夏格尔物流公司，确保木里至热水的煤炭物流市场由夏格尔物流公司经营，期限不得低于10年，具体办法三方另行协商确定。2.3．2三方合作公路收益期限根据青海省发改委批复执行。3 第三条 投资资金的返还和收益

乙方和丙方所投入的道路建设资本金，按照青海省交通运输厅在该道路建成后所执行的返还年限和返还标准执行，甲方届时不得截留。

该公路建设后若有分红部分，将根据青海省交通运输厅在该道路建成后所批复的分红标准执行。甲乙丙三方按照其所出资本金比列进行分红。

第四条 风险及处理方式

鉴于甲乙丙三方长期建立起来的友好信任关系，三方均向对方承诺：在合作过程中，无论面对什么样的困难情况，三方均本着依据协议、互谅互让、友好合作的态度处理和解决双方之间的纠纷。

鉴于夏格尔物流公司今后经营需要面对行政管理、市场调控、资本运营、项目管理等多方面综合因素进行权衡的商业运营行为，乙丙方对热水至木里二级收费公路实际开发期限与拟定开发期限可能延长或缩短的情况表示充分理解，三方一致同意若热水至木里二级收费公路项目在发生双方不可预见的情况下，本着本条前款的原则协商处理双方的权利和义务关系。本合同签订后 日内三方应当依据协议内容开始积极协作开展夏格尔物流公司的改制工作。

第五条 商业秘密

甲乙丙三方应对本协议及因本协议而获悉的对方的商业秘密履行保密义务，未经对方事先书面同意，任何一方不得 4 以任何方式利用对方的商业秘密，不得向双方以外的任何第三人披露或以其他方式公开对方的商业秘密，也不得向任何第三方泄露本协议的任何内容及本协议的签订及履行情况。任何一方不得擅自使用或复制本协议或因本协议而向对方提过的商业信息、广告计划资料、技术及其他资料。违反上述保密条款的，违约方应赔偿守约方因此所受的实际经济损失。

第六条 不可抗力

由于地震、台风、水灾、战争以及其他不能预见、不能避免并不能克服的不可抗力事件，致使本协议无法正常履行，遭遇上述不可抗力事件的一方，应及时将事件通知对方，并在不可抗力影响消除后的合理时间内恢复履行本协议。

因不可抗力事件，对法律、法规、政策的修改、变化、政府的行政行为等原因导致不能履行本合同时，双方均免于追究对方的违约责任。

第七条 争议解决方式

因本协议发生的全部争议，双方应协商解决。协商不成时，交项目所在地人民法院解决。

第八条 违约责任

本协议签署后，各方应严格遵守协议内容，履行公司改制中各自应当履行的协助义务。公司改制后，如有任何一方违约，造成的投资资金不能实现的，三方共同认为合同履行后可以获得的利益的实际损失是 万元，所以违约方向守约方承担违约金应为 万元。5篇三：投资意向书(通用版本)甲方（你的公司）

和 乙方（vc）investment termsheet（投资意向书）

适用于创投、私募股权投资

被投公司简况 xxxx公司(以下简称“甲方”或者“公司”)是总部注册在开曼群岛的有限责任公司，该公司直接或者间接的通过其在中国各地的子公司和关联企业，经营在线教育开发、外包和其他相关业务。总公司、子公司和关联企业的控股关系详细说明见附录一。

公司结构

甲方除了拥有在附录一中所示的中国的公司股权外，没有拥有任何其他实体的股权或者债权凭证，也没有通过代理控制任何其他实体，也没有和其他实体有代持或其他法律形式的股权关系。

现有股东

目前甲方的股东组成如下表所示：

股东名单 股权类型 股份 股份比例 黄马克/ceo 普通股 5，000，000 50％

刘比尔/cto 普通股 3，000，000 30％ 周赖利/coo 普通股 2，000，000 20％

---合计： 10，000，000 100％

投资人 / 投资金额

某某vc(乙方)将作为本轮投资的领投方（lead investor)将投资： 美金150万

跟随投资方经甲方和乙方同意，将投

资： 美金100万

---投资总额 美

金250万

上述提到的所有投资人以下将统称为投资人或者a轮投资人。

投资总额250万美金（“投资总额”）将用来购买甲方发行的a轮优先股股权。

本投资意向书所描述的交易，在下文中称为“投资”。

投资款用途

研发、购买课件 80万

在线设备和平台 55万

全国考试网络 45万

运营资金 45万

其它 25万

总额 250万

详细投资款用途清单请见附录二。

投资估值方法

公司投资前估值为美金350万元，在必要情况下，根据下文中的“投资估值调整”条款进行相应调整。本次投资将购买公司 股a轮优先股股份，每股估值0.297美金，占公司融资后总股本的 41.67％。

公司员工持股计划和管理层股权激励方案

现在股东同意公司将发行最多1，764，706股期权（占完全稀释后公司总股本的15％）给管理团队。公司员工持股计划将在投资完成前实施。

所有授予管理团队的期权和员工通过持股计划所获得的期权都必须在3年内每月按比例兑现，并按照获得期权时的公允市场价格执行。a轮投资后的股权结构

a轮投资后公司（员工持股计划执行后）的股权结构如下表所示：

股东名单 股权类型 股份 股份比例

黄马克 普通股 5，000，000 27.63％

刘比尔 普通股 3，000，000 16.58％ 周赖利 普通股 2，000，000 11.05％ 员工持股 普通股 1，764，706 8.75％ a轮投资人（领投方）优先股 5，042，017 25.00％

a轮投资人（跟投方）优先股 3，361，345 16.67％

------------------合计： 20，168，067 100％

投资估值调整

公司的初始估值（a轮投资前）将根据公司业绩指标进行如下调整： a轮投资人和公司将共同指定一家国际性审计公司（简称审计公司）来对公司2010年的税后净利（npat）按照国际财务报告准则（ifrs）进行审计。经ifrs审计的经常性项目的税后净利（扣除非经常性项目和特殊项目）称为“2010年经审计税后净利”。

如果公司“2010年经审计税后净利”低于美金150万（“2010年预测的税后净利”），公司的投资估值将按下述方法进行调整： 2010调整后的投资前估值=初始投资前估值 × 2010年经审计税后净利 / 2010年预测的税后净利。a轮投资人在公司的股份也将根据投资估值调整进行相应的调整。投资估值调整将在出具审计报告后1个月内执行并在公司按比例给a轮投资人发新的股权凭据以后立刻正式生效。公司估值依据公司的财务预测，详见附录三。

反稀释条款 a轮投资人有权按比例参与公司未来所有的股票发行（或者有权获得这些有价证券或者可转股权凭证或者可兑换股票）；

在没有获得a轮投资人同意的情况下，公司新发行的股价不能低于a轮投资人购买时股价。在新发行股票或者权益性工具价格低于a轮投资人的购买价格时，a轮优先股转换价格将根据棘轮条款（ratchet）进行调整。

资本事件(capital event)“资本事件”是指一次有效上市（请见下面条款的定义）或者公司的并购出售。

有效上市

所谓的“有效上市”必须至少满足如下标准： 1.公司达到了国际认可的股票交易市场的基本上市要求； 2.公司上市前的估值至少达到5000万美金； 3.公司至少募集2000万美金。

出售选择权(put option)如果公司在本轮投资结束后48个月内不能实现有效上市，a轮投资人将有权要求公司-在该情况下，公司也有义务-用现金回购部分或者全部的a轮投资人持有的优先股，回购的数量必须大于或等于： 1．a轮投资人按比例应获得的前一个财年经审计的税后净利部分的10倍，或者 2．本轮投资总额加上从本轮投资完成之日起按照30％的内部收益率（irr）实现的收益总和。

拒绝上市后的出售选择权

本轮投资完成后36个月内，a轮投资人指定的董事提议上市，并且公司已经满足潜在股票交易市场的要求，但是董事会却拒绝了该上市要求的情况下，a轮投资人有权要求公司在任何时候用现金赎回全部或者部分的优先股，赎回价必须高于或等于： 1． 本轮投资额加上本轮完成之日起按照30％内部报酬率（irr）实现的收益总和； 2． a轮投资人按比例应获得的前一个财年经审计的税后净利部分的25倍。

未履行承诺条款的出售选择权

如果创始股东和公司在本轮投资完成后12个月内，没有完成下文“签署和完成交易的前提条件和交易完成后的承诺条款”中定义的投资后承诺条款，公司必须按照a轮投资人要求部分或者全部的赎回本轮发行的优先股；赎回的价格按照本金加上本轮投资完成之日起按照30％内部报酬率（irr）实现的收益的总和。

创始股东承诺

所有创始股东必须共同地和分别地承诺公司将有义务履行上述出售选择权条款。

转换权以及棘轮条款（ratchet）a轮优先股股东有权在任何时候将a轮优先股转换成普通股。初始的转换率为1:1。a轮优先股的股价转换率将随着股权分拆，股息，并股，或类似交易而按比例进行调整。

新股发行的价格不能低于a轮投资人的价格。在新发行股票或者权益性工具价格低于a轮投资人的购买价格时，a轮优先股转换价格将根据棘轮条款（ratchet）进行调整。

清算优先权

当公司出现清算，解散或者关闭等情况（简称清算）下，公司资产将按照股东股权比例进行分配。但是a’轮投资人将有权在其他股东执行分配前获得优先股投资成本加上按照20％内部回报率获得的收益的总和（按照美金进行计算和支付）。

在公司发生并购，并且i)公司股东在未来并购后的公司中没有主导权；或者ii)出售公司全部所有权等两种情况将被视为清算。在上述任何情况下，a轮优先股股东有权选择在执行并购前全部或部分的转换其优先股。如果该交易的完成不满足清算条款，a轮投资人将有权废除前述的转换。

沽售权和转换权作为累积权益

上述a轮投资人的出售选择权和转换a轮优先股权是并存的，而不是互斥的。

公司和现有股东以及他们的继任者承诺采取必要的、恰当的或者可采取的行动（包括但不限于：通过决议，指定公共声明并填写相关申请，减少公司的注册资本等）来执行上面提到的赎回或者回购优先股。

强卖权(drag along)创始股东和所有未来的普通股股东都强制要求同意：当公司的估值少于美金xx百万时，当多数a轮优先股东同意出售或者清算公司时，其他a轮优先股股东和普通股股东必须同意该出售或者清算计划。

公司治理 本轮投资完成后，董事会将保留5个席位，公司和现有股东占3个席位，a轮投资人占2个席位（投资董事）。董事会必须每季度至少召开一次。

除了以下所列的“重大事项”，董事会决议必须至少获得3个董事其中至少包括1名投资董事肯定的批准才能通过。某些重大事项的批准需要得到所有董事书面肯定的批准才能通过。该条款同样应用在公司的所有子公司和其他控制的实体中。

需要所有董事批准生效的“重大事项”包括但不限于如下方面：(a)备忘录和公司章程的修订；(b)收购、合并或者整合；出售或者转移的资产或者股东权益超过人民币xx元；转移、出售并且重购公司注册资本金或者公司股权；建立或者注资任何合资公司；清算或者破产；(c)变更注册资本；变更股本，发行或者销售其他类股凭证，发行超过金额人民币yy元的公司债；(d)为不是子公司或者母公司的第三方提供担保；(e)变更或者扩展业务范围；非业务范围内的交易和任何业务范围之外的投资；(f)分红策略和分红或其他资金派送；(g)任何关联方交易；(h)指定或者变更审计机构；变更会计法则和流程；篇四：股权投资框架协议书案例

一．参与各方

甲方

乙方

投资金额

陈述和保证

二.股权投资

乙方式

增资扩股

主要合同

购买价格

乙方董事

上市 a生物医药有限公司与b投资有限公司 投资框架协议书 a生物医药有限公司（以下简称：a或公司）b投资有限公司（以下简称 b）所管理的基金 ￥30,000,000元人民币 其中，b投资3000万元 按照同类型增资交易的惯例，甲方必须提供关于对甲方以及其子公司（“a”）的标准陈述、保证和承诺，包括 1.a（及其子公司）经审计的合并会计报表和账户管理的准确性，并符合中国会计准则； 2.a的原有注册资本无出资瑕疵； 3.a对其资产（包括知识产权）和投资具备有效所有权并对权利瑕疵做出了说明； 4.除a各关联公司之间，a未有对外担保，也未有对外借款或者贷款； 5.没有未经披露的债务或诉讼； 6.甲方原股东已经通过股东会和董事会决议，同意此次交易。增资扩股 由甲方向乙方发行普通股票。1.由乙方、甲方和甲方各股东签署的增资扩股协议；（工商登记用）2.由乙方与相关股东签署的股东协议与附加协议（本投资意向书涉及的其他主要条款）。甲方投资前的整体估值为1.0亿元人民币 乙方以3000万人民币认购甲方的增发股本，在增资完成后持有甲方23.08% 的股权。本轮增资完成后，乙方有权委任一位董事（“乙方董事”）进入甲方的董事会。董事会由不超过(5)名董事组成。甲方实际控制人和甲方承诺，在将现有的有限公司变更为股份公司（公司重组）后，力争于2014年12月31日（上市截至日）之前使甲方在 中国境内上交所、深交所（主板、中小板、创业板）上市。

乙方同意配合上市所必须的行为和要求，只要上述配合是合法的，并且 业绩保证 估值调整

触发事件

回购 在乙方看来，不会增加乙方的风险或改变其在甲方的经济地位。如果由于甲方故意不配合上市的各项工作而导致公司上市的不实现必须承担由此引起的一切后果；如果由于乙方原因造成上市失败，甲方有权要求乙方承担从上市筹备开始的一切费用及由此引起的实际损失。管理层股东和乙方共同为公司设定了2011税后利润￥1400万元人民币、2012税后利润￥1900万元人民币；或者2011年和2012年两年经审计的税后利润累计不低于￥3300万元人民币的经营目标。公司有义务尽力实现和完成最佳的经营业绩，管理层股东有义务尽职管理公司，确保公司实现其经营目标。当甲方未来两年承诺业绩未实现时，乙方有权选择： 1按照实际完成的净利润重新计算企业估值，但估值不得低于乙方投资前公司净资产的总值；调整后各方股东所占股权比例保持不变，但原股东须在2012审计结束后三个月内退还乙方相应多付的投资款，乙方按照各自相应的投资比例获得此部分退款。计算依据如下：以2011、2012年两年累计经审计的税后利润之和为基础，按照4倍市盈率（摊薄后估值）重新调整本轮估值；或 2.调整股权比例，但调整上限为30%。剩余不足按照现金返还（最高比例不得超过本轮投资额与增资完成后经审计净资产总额的占比）。触发事件包括： 1.2011年经审计税后净利润少于人民币1000万元（2011年经营目标—1400万元人民币×70%）；或 2.投资后销售额年增长低于30%，或者净利润年增长低于30%；或 3.至上市截至日，由于甲方故意不配合导致没有完成上市 但是，如果触发事件是由于地震、台风、水灾、战争、政府行为、或者足以影响到国内普通人群的日常出游意愿的重大疫情（比如非典、甲型hini流感的大爆发并持续较长时间等）、及其他各方不可预见并且对其发生和后果不能防止或避免的不可抗力事故，各方同意，此时视为未发生触发事件。当触发事件发生时，乙方有权要求管理层股东回购股份。回购时限为六个月，超过则视为乙方自动放弃该权利。回购价格按以下两者最大者确定: 1.乙方按年复合投资回报率(10)%计算的投资本金和收益之和，剔除已 支付给乙方税后股利；或

2.回购时乙方股份对应的经审计的净资产。

公司或公司股东承诺在收到“股份回购”的书面通知当日起四个月内需

付清全部金额（前两个月付清50%，后两个月分别付清30% 和

管理层股东股权

提前质押

超额现金分红权

员工股权激励计

划

强制卖股权

三、权利及义务

信息获取权 20%）。为了确保履行上述最低业绩保障承诺，管理层股东同意预先将6.92%的股权质押给乙方（手续自股权由实质控制人过户到乙方名下即告完成），质押手续自本次增资完成后30个工作日内完成。如果公司2011 经审计的税后净利润低于1000万元（即触发事件1），乙方有权选择：1）要求管理层立即回购；或2）立即将质押股权一次性调整，即b受让6.92%的股权，占股30%。如果公司2011 和2012 两年累计经审计的税后利润之和高 于预定目标，则乙方于审计结束后的一个月内将上述质押股权无条件回拨给实际控制人。如果2011、2012年两年累计经审计的税后利润之和高于预定目标，完成的净利润超额部分所对应的投资人份额将作为投资人对于公司管理层的现金奖励。管理层有权利决定现金分红权的兑现与否。乙方同意且经董事会批准，甲方可以行使股权激励计划，但该股权激励计划应符合以下原则： 1.上市前股权激励计划累计总额增发股份不超过总股本的15%。2.该股权激励计划应在专业机构（券商或律师）指导下完成，不得对甲方上市有实质性影响。当出现下列重大事项时，乙方有权利要求公司现有管理层股东提前回购投资人所持有的全部股份： 1.公司累计新增亏损达到乙方介入时公司净资产的30％； 2.公司现有股东出现重大个人诚信问题，尤其是公司出现乙方不知情的帐外现金销售收支时。乙方将有权要求出售公司任何种类的权益股份给有兴趣的买方，包括任何战略投资者；在不止一个有兴趣的买方的情况下，这些股份将按照令投资者满意的条款和条件出售给出价最高的买方。交易完成后，乙方将通过乙方董事按期获得或要求提供所有信息和资料，信息包括： 1.每半年结束后的60天内，半年期合并财务报告 2.每年结束后90天内，合并财务报告 3.每会计结束后的120天内，审计报告 4.每年二月份的最后一个日历日以前，关于下一的发展计划

（包括运营预算和资本开销计划）

如果乙方需要与甲方高管层当面会晤以了解公司运营情况，应当书 需得到股东会和

乙方同意的事项

需得到董事会批

准和乙方董事同

意的事项

实质控制人承诺

共同出售权

清算 面通知甲方，甲方在接到乙方书面通知后的30天内，应当安排高管层与乙方会面，并就乙方所关心的问题提供回答。基于报告和分析目的，乙方可以要求甲方提供关于其经营、财务和市场情况的其它信息和数据，公司应尽可能提供，除非提供此类信息或数据会导致a或其子公司作为当事方违反某种协议或合约。1.在本轮增资后，股东会会议在作出公司经营范围的重大变更决议时，必须经代表全体股东二分之一以上表决权的股东通过，且经乙方同意通过。2.在本轮增资后，股东会会议在作出以下决议时，必须经代表全体股东三分之二以上表决权的股东通过且经乙方同意通过： a.公司章程的变更；（由律师提出明确内容！）b.a或其子公司增资、减资或股本结构的变更超过15%时；或 c.a的解散。在甲方上市前，以下主要事项应获得董事会批准，而且必须获得乙方董事投赞成票的事项有： 1.委任和更换审计机构； 2.公司向第三方提供超过人民币200万元的借款； 3.公司及管理层股东中任何成员对外承担超过人民币200万元的担保或债务； 4.6个月内累计超过人民币200万元的关联交易，但不包括a各子公司之间的关联交易； 5.公司薪酬管理原则制度。实质控制人承诺乙方，除经批准外，将不会在上市前转让或者质押其在公司拥有的股权。除公司进行下一轮私募股权融资导致实质控制人被动丧失第一大股东地位以外，实质控制人不主动谋求变更其公司第一大股东与实际控制人的地位。乙方享有以下共同出售股权的权利： 如果除实质控制人以外任何原股东拟转让其持有的公司股权，其他股东可以先行行使优先购买权； 在各方均放弃优先购买权的前提下，乙方有权选择按照现有的持股比例分享出售机会、划分可出售股权的比例后一并转让所持有的公司全部或部分的股权。公司进行清算时，乙方有权优先于其他股东以现金方式获得其全部投资本金。在乙方获得现金或者流动证券形式的投资本金后，公司所有的股

东按照各自的持股比例参与剩余财产的分配。

关联交易 规范性要求四、一般性条款

竞业限制 保密性 费用和开销 合同的约束力 法律管辖 实际控制人与甲方任何一家公司的所有交易（但不包括实质控制人与公司签署的劳动合同）、实际控制人的关联方与a任何一家公司的所有交易，应当要遵循正常商业原则，且均须在交易以前向公司董事会披露，特别是告知乙方委派的董事，并履行公司内部必要的批准程序。乙方有权要求实质控制人配合，促使甲方符合中国企业境内或境外上市的各项规范性要求，包括公司章程、法律规范、财务规范、税务规范、内控规范及社保、环保等各类事项。实际控制人与甲方承诺，将与公司的主要管理人员及技术人员签订竞业禁止协议，约定公司的主要管理人员及技术人员在公司任职期间不得以任何方式从事与公司业务相竞争的业务（包括但不限于自己从事或帮助他人从事的方式）；公司的主要管理人员及技术人员因任何原因离开公司的，自其离开公司之日起两年内，不得在与公司有业务竞争关系的其他企业内任职或自营、帮助他人从事与公司业务相竞争的业务。各方同意：该讨论或任何相关信息均不会透露给第三方、公司员工（高管除外），除非各方为了估值和交易的实施，而将信息透露给关联方、律师、会计师或其他专业顾问机构的情况。在相关各方适用法律的约束下，未经所有当事方的通知和同意，不得发布任何公告。各方应各自承担自身的法律费用和开销。涉及本次投资相关的法律意见书的各项费用，投资成功后由甲方承担（费用不得超过20万元人民币）。涉及到乙方因本投资业务产生的其他第三方调查费用，投资完成后可以由甲方承担。本投资条款对各方不构成法律约束力，保密性条款和费用条款除外。如无其他特殊情况，本投资协议将在签署60天后过期。本投资条款受中华人民共和国法律管辖。篇五：股权投资基金认购意向书

深圳市xxx创业投资合伙企业认购意向书

深圳市xxx创业投资合伙企业（暂定名，以下简称“基金”）：

本公司（本人）已经认真阅读了《深圳市xxx创业投资合伙企业（有限合伙）合伙协议》（以下称“《协议》”），明了其中内容且没有疑义。

本公司（本人）自愿以现金方式出资人民币 万元认购基金（最低认购额度500万元，按500万元的整数倍增加），成为基金之有限合伙人。在此，本公司（本人）承诺和确认：

1、（如认购人为公司）本公司系依据《中华人民共和国公司法》及其他相关法律法规设立的法人，具有作为合伙企业有限合伙人的合法资格；

2、（如认购人为公司）本次投资符合本公司章程和法律、法规、规章的规定，不会违反政府主管机关的批准文件、通知、要求及其他任何第三方的协议、合同；

3、本公司（本人）将会按照《协议》的规定缴付出资款，并保证该出资款为本公司（本人）合法拥有、可自由处分和免受任何第三方追索。