咨询工程师第二章工程项目主要参与方的项目管理章节练习(2014-1-16)

第一篇：咨询工程师第二章工程项目主要参与方的项目管理章节练习(2014-1-16)

国家发改委发布的《项目申请报告运用文本》中的特殊环境影响分析，是指分析拟建项目对（）等可能造成的不利影响，并提出保护措施。

A.重要党政机关集中的地区

B.历史文化与自然遗产

C.风景名胜与自然景观

D.弱势群体集中地区

E.重要企业集中的地区

银行对工程项目管理的特点是（）。

A.以资金运动为主线进行管理

B.引导投资规模达到合理

C.管理手段带有更强的金融专业性

D.项目建设风险的最后控制环节

E.管理的主动权随着资金的投入而降低

项目业主对工程项目进行管理的特点主要包括（）。

A.可采甩的管理手段是最全面的B.具有较大的强制性

C.代表了投资主体对项目的要求

D.业主是对工程项目进行全面管理的中心

E.业主大都采用间接方式进行管理

对于总价合同和单价合同以及成本加酬金合同，承包商会采取完全不同的态度来对待项目的成本费用。但其根本目的都是（）。

A.为了保证进度符合合同的要求

B.为了保证整体收益的最大

C.为了取得相应的报酬

D.为了保证施工成本达到最低

（）对工程项目管理的目的主要是为了在项目建设和设备制造的过程中，从人力、物力资源的有效投入到产品的输出来实现其相应的收益。

A.项目业主

B.咨询公司

C.承包商

D.政府

政府对工程项目管理的主要目的是（）。

A.保证投资方向符合国家产业政策的要求

B.保证工程项目建成后在项目功能与质量上达到设计标准

C.引导投资规模达到合理经济规模

D.保证工程项目符合国家经济和社会发展规划，以及环境生态等的要求

E.保证国家整体投资规模与外债规模在合理的可控制范围内进行

项目业主在项目的（）阶段有向承包方提供施工场地的地下管线资料的义务。

A.决策

B.准备

C.实施

D.竣工

工程项目承包商对项目管理的主要任务是（）。

A.负责已完工程的保护工作

B.为工程投产后的运营做好人员培训等准备工作

C.制订施工组织设计和质量保证计划

D.按施工合同要求在工程进度、成本、质量方面进行过程控制

E.及时1句委托方提交竣工验收申请报告 承包商在实施管理的过程中，不管委托方的最终目标是什么，对项目的管理与控制完全以（）为依据。

A.施工图设计

B.业主的意图

C.工程项目本身

D.合同规定的内容

咨询项目工作计划编写一般由（）来完成。

A.咨询工程师

B.项目经理

C.设计负责人

D.项目业主

第二篇：咨询工程师继续教育-工程项目管理-78分

一、单选题【本题型共20道题】

1.项目中某个活动的乐观时间（a），最可能时间（c）和悲观时间（b）分别是35天、37天、40天，则此活动的期望时间是（）天。

A．37

B．37.2

C．37.3

D．37.5 用户答案：[A]

得分：0.00

2.一个EPC工程项目的计划工期是17个月，总预算是3053150元。项目开工后第2个月末的绩效报告表明：BCWS为45672元，BCWP为42932元，ACWP为44721元，则进度绩效指数CPI为（）。

A．0.96

B．0.94

C．0.92

D．1.04 用户答案：[A]

得分：0.00

3.监测和控制项目工作是项目（）管理领域中的一项管理任务。

A．集成B．范围

C．成本

D．进度

用户答案：[B]

得分：0.00

4.政府投资项目，采用投资补助、转贷和贷款贴息方式的，政府投资主管部门从投资决策角度只审批（）。

A．可行性研究报告和开工报告

B．项目申请报告

C．项目建议书和可行性研究报告

D．资金申请报告

用户答案：[D]

得分：2.00

5.BIM可以在招投标和施工阶段可以进行4D模拟（三维模型加项目的进度），也就是根据施工的组织设计模拟实际施工，从而来确定合理的施工方案来指导施工。这表明BIM具有（）的特点。

A．可视化

B．协调性

C．模拟性

D．优化性

用户答案：[C]

得分：2.00

6.BIM可以在建筑物建造前期对各专业的碰撞问题进行协调，生成协调数据，提供出来，这表明BIM具有（）的特点。

A．可视化

B．协调性

C．模拟性

D．优化性

用户答案：[B]

得分：2.00

7.按《国务院关于投资体制改革的决定》的规定，核准目录之外的企业投资建设项目，除国家法律法规和国务院专门规定禁止投资的项目外，实行（）管理程序。

A．审批制

B．核准制

C．备案制

D．评估制

用户答案：[C]

得分：2.00

8.建设-运营-移交（Build-Operate-Transfer，BOT）的合同期限一般为（）年。

A．5-10

B．10-20

C．15-25

D．20-30 用户答案：[D]

得分：2.00

9.深度应满足设备材料订货及非标准设备制造要求的设计阶段是（）阶段。

A．可行性研究

B．初步设计

C．技术设计 D．施工图设计

用户答案：[B]

得分：0.00

10.采用杠杆租赁融资模式，出租人只需要投资购置出租标的所需款项的（）%，即可以拥有设备所有权，享受如同设备100%投资的同等待遇。

A．10～20

B．20～30

C．20～40

D．30～50 用户答案：[C]

得分：2.00

11.创建工作分解结构是项目（）管理领域中的一项管理任务。

A．集成B．范围

C．成本

D．进度

用户答案：[B]

得分：2.00

12.管理合同（Management Contract，MC）的合同期限一般不超过（）年。

A．3

B．5

C．8

D．10 用户答案：[A]

得分：2.00

13.工程项目的目的和目标由工程项目的（）事先规定。

A．投资人

B．用户

C．业主

D．咨询机构

用户答案：[C]

得分：2.00

14.在某教学楼项目开工后的第四个月末，计划工作预算费用是700万元，实际总支出为900万元，则该教学楼项目的实施状况是（）。A．项目进度超前

B．信息不足，无法判断

C．项目费用在正常的范围内

D．项目陷入费用超支的麻烦中 用户答案：[B]

得分：2.00

15.如果赢值BCWP为350万元，已完工作实际费用ACWP为400万元，计划工作预算费用BCWS为325万元，则进度偏差SV和进度绩效指数SPI分别为（）。

A．25；0.875

B．25；1.077

C．-50；0.875

D．50；1.077 用户答案：[B]

得分：2.00

16.深度应满足施工准备和生产准备要求的设计阶段是（）阶段。

A．可行性研究

B．初步设计

C．技术设计

D．施工图设计

用户答案：[B]

得分：2.00

17.测定施工工作的进度时, 对那些难以事先规定好中间里程碑或需要的努力和时间难以估算的活动应采用的方法是（）。

A．开始／结束百分比法

B．渐进里程碑法

C．完成单元法

D．比值法

用户答案：[C]

得分：0.00

18.计划要做的工作是WBS最底层的组成部分，称为（）。

A．任务

B．活动

C．工作包

D．交付成果

用户答案：[C]

得分：2.00

19.制造厂、炼油厂、深海石油钻井平台以及其他高新技术项目适合采用（）的工程项目发包交付模式。

A．传统

B．代建制

C．设计／建造

D．CM 用户答案：[C]

得分：2.00

20.按《国务院关于投资体制改革的决定》的规定，企业投资建设的重大和限制类项目，实行（）管理程序。

A．审批制

B．核准制

C．备案制

D．评估制

用户答案：[B]

得分：2.00

二、多选题【本题型共10道题】

1.根据《工程建设项目可行性研究报告增加招标内容和核准招标事项暂行规定》（原国家发展计划委员会[2001年]第9号令），依法必须进行招标的工程建设项目，在项目可行性研究报告中增加的招标内容包括建设项目的勘察、设计、施工、监理以及重要设备、材料等采购活动的（）。

A．具体招标范围

B．招标组织形式

C．拟采用的招标方式

D．不招标申请

E．不招标原因

用户答案：[ABC]

得分：3.00

2.一般来说，在采用PPP时，从项目是否是存量项目来看，存量项目可采用（）等方式。

A．O&M

B．BOO

C．MC

D．ROT

E．BOT 用户答案：[ACD]

得分：3.00

3.对比项目管理，职能管理更关注（）。

A．必须做什么

B．必须在何时完成C．要花费多少费用

D．要怎样做

E．要做到多好

用户答案：[DE]

得分：3.00

4.资金申请报告应包括以下主要内容（）。

A．项目单位的基本情况

B．项目的基本情况，包括建设内容、总投资及资金来源、建设条件落实情况等

C．申请投资补助或贴息资金的主要理由和政策依据

D．项目核准或备案的情况

E．工作方案要求提供的其他内容 用户答案：[ABCE]

得分：3.00

5.工程项目发包交付的CM模式的优点包括（）。

A．业主、设计师、承包商在项目设计／建造过程的早期就建立起了良好的交流沟通，并一直延续到项目竣工

B．从合同的角度为业主提供了相当的保护

C．可以缩短设计和施工的工期

D．业主会获得分包商竞标所带来的利益

E．业主无需过多地参与建设过程 用户答案：[AD]

得分：0.00

6.可能影响项目计划编制的企业环境因素有（）。

A．标准化的指导原则、工作指南、建议书评价标准，以及绩效测量标准

B．政府或行业的标准

C．项目管理信息系统

D．组织的结构和文化

E．基础设施和人员管理

用户答案：[BCDE]

得分：3.00

7.测定施工工作的进度时，费用比率法用于项目中的管理类任务，如（）。

A．项目设计

B．项目控制

C．合同管理

D．项目采购

E．质量保证

用户答案：[BCD]

得分：0.00

8.利用赢值方法进行偏差分析时，需要计算的参数是（）。

A．SPI和CPI

B．BCWS和BCWP

C．ETC和EAC

D．BCWP和ACWP

E．SV和CV 用户答案：[AE]

得分：0.00

9.规定范围的方法包括（）。

A．问卷调查

B．专家评价

C．产品分析

D．寻找替代方案

E．促进研讨会

用户答案：[AB]

得分：0.00

10.《中华人民共和国土地管理法实施条例》第二十四条规定，下列工程项目建设需要占用土地利用总体规划确定的国有未利用地作为建设用地的，需报国务院批准：（）。

A．国家重点工程项目建设

B．重大基础设施工程项目建设

C．军事设施

D．跨省、自治区、直辖市行政区域的工程项目建设

E．国务院规定的其他工程项目建设 用户答案：[ACDE]

得分：3.00

三、判断题【本题型共6道题】

1.在赢值方法中，成本偏差的计算公式是CV= BCWS－BCWP。Y．对

N．错

用户答案：[N]

得分：5.00

2.按规定内容已经建设完成，但因外部条件制约，而不能投入使用的项目不能组织竣工验收。

Y．对

N．错

用户答案：[N]

得分：5.00

3.在工程项目早期，对工程项目质量、成本和进度实施变更的代价低。

Y．对

N．错

用户答案：[Y]

得分：5.00

4.在工程项目早期，对工程项目质量、成本和进度实施变更的代价高。

Y．对

N．错

用户答案：[N]

得分：5.00

5.工程项目招标分为公开招标、邀请招标和议标。

Y．对

N．错

用户答案：[N]

得分：5.00

6.在工程项目早期，影响工程项目质量、成本和进度的能力小。

Y．对

N．错

用户答案：[N]

得分：5.00

第三篇：2012咨询工程师《项目与管理》复习指导(6)

2012咨询工程师《项目与管理》复习指导（6）

竣工验收与结算管理

（一）竣工验收工作程序

（1）工程具备竣工验收条件，承包人按国家工程竣工验收的有关规定，向发包人提供完整竣工资料及竣工验收报告。双方约定由承包人提供竣工图的，应当约定提供的日期和份数。

（2）发包人收到竣工验收报告后28天内组织有关部门验收，并在验收后14天内给予认可或提出修改意见。承包人按要求修改。

（3）由于承包人原因，工程质量达不到约定的质量标准，承包人承担违约责任。因特殊原因，发包人要求部分单位工程或者工程部位需甩项竣工时，双方另行签订甩项竣工协议，明确各方责任和工程价款的支付办法。建设工程未经验收或验收不合格，不得交付使用。发包人强行使用的，由此发生的质量问题及其他问题，由发包人承担责任。

（二）竣工结算

（1）工程竣工验收报告经发包人认可后28天内，承包人向发包人递交竣工结算报告及完整的结算资料。

（2）发包人自收到竣工结算报告及结算资料后28天内进行核实，确认后支付工程竣工结算价款。承包人收到竣工结算价款后14天内将竣工工程交付发包人。工程竣工验收报告经发包人认可后28天内，承包人未能向发包人递交竣工决算报告及完整的结算资料，造成工程竣工结算不能正常进行或工程竣工结算价款不能及时支付，发包人要求交付工程的，承包人应当交付；发包人不要求交付工程的，承包人承担保管责任。

（3）发包人收到竣工结算报告及结算资料后28天内无正当理由不支付工程竣工结算价款，从第29天起按承包人同期向银行贷款利率支付拖欠工程价款的利息，并承担违约责任。发包人收到竣工决算报告及结算资格后28天内不支付工程竣工结算价款，承包人可以催告发包人支付结算价款。发包人在收到竣工结算报告及结算资料后56天内仍不支付的，承包人可以与发包人协议将该工程折价，也可以由承包人申请人民法院将该工程依法拍卖，承包人就该工程折价或者拍卖的价款优先受偿。

（三）质量保修

建设工程办理交工验收手续后，在规定的期限内，因勘察、设计、施工、材料等原因造成的质量缺陷，应当由施工单位负责维修。所谓质量缺陷是指工程不符合国或行业现行的有关技术标准、设计文件以及合同中对质量的要求。

为了保证保修任务的完成，承包人应当向发包人支付保修金，也可由发包人从应付承包人工程款内预留。质量保修金的比例及金额由双方约定，但不应超过施工合同价款的5%、工程的质量保证期满后，发包人应当及时结算和返还（如有剩余）质量保修金。发包人应当在质量保证期满后14天内，将剩余保修金和按约定利率计算的利息返还承包人。

合同价款管理

（一）施工合同价款及调整

施工合同价款，是按有关规定和协议条款约定的各种取费标准计算，用以支付承包人按照合同要求完成工程内容的价款总额。这是合同双方关心的核心问题之一，招投标等工作主要是围绕合同价款展开的。合同价款应依据中标通知书中的中标价格和非招标工程的工程预算书确定。合同价款双方约定后，任何一方不得擅自改变。

合同价款可以按照固定价格合同、可调整价格合同、成本加酬金合同3种方式约定。可调整价格合同中价款调整的范围包括：

（1）国家法律、行政法规和国家政策变化影响合同价款；（2）工程造价管理部门公布的价格调整；

（3）一周内非承包人原因停水、停电、停气造成停工累计超过8小时；（4）双方约定的其他调整或增减。

承包人应当在价款可以调整的情况发生后14天内，将调整原因、金额以书面形式通知工程师，工程师确认后作为追加合同价款，与工程款同期支付。工程师收到承包人通知之后14天内不作答复也不提出修改意见，视为该项调整已经同意。

（二）工程预付款

工程预付款主要是用于采购建筑材料。预付额度，建筑工程一般不得超过当年建筑（包括水、电、暖、卫等）工程工作量的30%，大量采用预制构件以及工期在6个月以内的工程，可以适当增加；安装工程一般不得超过当年安装工程量的10%，安装材料用量较大的工程，可以适当增加。双方应当约定发包人向承包人预付工程款的时间和数额，开工后按约定的时间和比例逐次扣回。预付时间应不迟于约定的开工日期前7天。发包人不按约定预付，承包人在约定预付时间7天后向发包人发出要求预付的通知，发包人收到通知后仍不能按要

求预付，承包人可在发出通知后7天停止施工，发包人应从约定应付之日起向承包人支付应付款的贷款利息，并承担违约责任。

第四篇：2016咨询工程师继续教育-工程项目管理试卷

2016咨询工程师继续教育-工程项目管理试卷 17 90分

2016 9

一、单选题 【本题型共20道题】

1.制造厂、炼油厂、深海石油钻井平台以及其他高新技术项目适合采用（）的工程项目发包交付模式。

A．传统 B．代建制 C．设计／建造 D．CM 用户答案：[C] 得分：2.00

2.测定施工工作的进度时, 对行政管理任务，例如项目管理、质量保证、合同管理或项目控制，这些任务伴随着很长一段时间，或者在整个项目期间持续进行的任务应采用的方法是（）。

A．开始／结束百分比法 B．渐进里程碑法 C．完成单元法 D．成本比率法

用户答案：[D] 得分：2.00

3.计划要做的工作是WBS最底层的组成部分，称为（）。A．任务 B．活动 C．工作包 D．交付成果

用户答案：[C] 得分：2.00

4.委托运营（Operations & Maintenance，O&M）的合同期限一般不超过（）年。

A．3 B．5 C．8 D．10 用户答案：[C] 得分：2.00

5.按《国务院关于投资体制改革的决定》的规定，企业投资建设的重大和限制类项目，实行（）管理程序。

A．审批制 B．核准制 C．备案制 D．评估制

用户答案：[B] 得分：2.00

6.编制项目计划是项目（）管理领域中的一项管理任务。

A．集成 B．范围 C．成本 D．进度

用户答案：[A] 得分：2.00

7.联动无负荷试车调试由（）组织。

A．业主 B．监理单位 C．设计单位 D．施工单位

用户答案：[A] 得分：2.00

8.项目中某个活动的乐观时间（a），最可能时间（c）和悲观时间（b）分别是15天、17天、20天，则此活动的期望时间是（）天。

A．17 B．17.2 C．17.3 D．17.5 用户答案：[B] 得分：2.00

9.资金申请报告由需要申请投资补助或者贴息资金的项目单位提出，报送（）。

A．项目汇总申报单位 B．省级财政部门 C．财政部 D．国家发改委

用户答案：[A] 得分：2.00

10.单项工程验收过程中进行的试车调试是（）试车调试。单机无负荷试车调试、联动无负荷试车调试，以及之后进行的联动有负荷试车调试。

A．单机无负荷

B．单机无负荷和联动无负荷 C．单机无负荷和有负荷

D．单机无负荷、联动无负荷，以及联动有负荷 用户答案：[B] 得分：2.00

11.下列文件中，属于监测和控制项目工作结果的是（）。

A．绩效报告 B．需求文件 C．变更请求 D．交付成果

用户答案：[C] 得分：2.00 12.工程网络计划中，如果紧后工作的开始并不以紧前工作的完成为前提，只要紧前工作开始一段时间以后，紧前工作虽然尚未完成但已经提供了紧后工作开始工作的条件，紧后工作就可以在这种条件下与紧前工作平行进行。能够很好地表达这种逻辑关系的网络图是（）。

A．双代号网络图 B．单代号网络图 C．双代号时标网络图 D．单代号搭接网络图 用户答案：[D] 得分：2.00

13.《土地管理法》第四十五条规定征用基本农田以外的耕地超过（）公顷土地的，需报国务院批准。

A．10 B．20 C．35 D．70 用户答案：[C] 得分：2.00

14.国家发展改革委安排投资补助和贴息项目，应当首先制定（），明确投资补助和贴息的目的、预定目标、实施时间、支持范围、资金安排方式、工作程序、时限要求等主要内容。

A．投资补助和贴息计划 B．投资计划 C．工作方案 D．资金申请报告

用户答案：[C] 得分：2.00

15.深度应满足设备材料订货及非标准设备制造要求的设计阶段是（）阶段。

A．可行性研究 B．初步设计 C．技术设计 D．施工图设计

用户答案：[C] 得分：0.00

16.工程项目的单项工程验收由（）组织。

A．业主 B．监理单位 C．设计单位 D．施工单位

用户答案：[A] 得分：2.00

17.按《国务院关于投资体制改革的决定》的规定，核准目录之外的企业投资建设项目，除国家法律法规和国务院专门规定禁止投资的项目外，实行（）管理程序。

A．审批制 B．核准制 C．备案制 D．评估制

用户答案：[C] 得分：2.00

18.按《国务院关于投资体制改革的决定》的规定，政府投资的项目，实行（）管理程序。

A．审批制 B．核准制 C．备案制 D．评估制

用户答案：[A] 得分：2.00

19.某项目原始预算为147500元，计划工期为94天。项目进行了70个天后的项目状况报告提供了如下信息： BCWP＝56830元，ACWP＝65080元 BCWS＝102800元，BAC＝147500元

按此时的结果，预计项目完成时的总费用为（）元。

A．149443 B．153833 C．163822 D．169298 用户答案：[D] 得分：2.00

20.深度应满足施工准备和生产准备要求的设计阶段是（）阶段。

A．可行性研究 B．初步设计 C．技术设计 D．施工图设计

用户答案：[B] 得分：2.00

二、多选题 【本题型共10道题】

1.投资补助和贴息资金重点用于市场不能有效配置资源、需要政府支持的经济和社会领域，主要包括（）投资项目。

A．公益性和公共基础设施

B．文化、体育、教育、卫生等社会事业 C．保护和改善生态环境的

D．促进欠发达地区的经济和社会发展的 E．推进科技进步和高新技术产业化的 用户答案：[ACDE] 得分：3.00

2.国家发展改革委安排投资补助和贴息项目，应当首先制定工作方案，明确投资补助和贴息的（）等主要内容。

A．目的、预定目标、实施时间 B．支持范围、资金安排方式 C．申请条件、提交材料 D．工作程序、时限要求 E．审批流程、审批时限 用户答案：[ABD] 得分：3.00

3.制定项目范围计划的管理任务包括（）。

A．收集需求 B．规定活动 C．规定范围 D．创建工作分解结构 E．测算活动资源

用户答案：[ACD] 得分：3.00

4.政府投资项目，采用直接投资和资本金注入方式的，政府投资主管部门从投资决策角度只审批（）。

A．项目建议书 B．项目申请报告 C．可行性研究报告 D．资金申请报告 E．开工报告

用户答案：[AC] 得分：3.00 5.工程咨询服务采购方式包括（）。

A．代理招标 B．公开招标 C．邀请招标 D．竞争性谈判 E．单一来源采购

用户答案：[BCDE] 得分：3.00

6.创建工作分解结构的依据包括（）。

A．企业环境因素 B．项目范围说明 C．需求文件 D．组织过程资源 E．需求跟踪矩阵

用户答案：[BCD] 得分：3.00

7.对比项目管理，职能管理更关注（）。

A．必须做什么 B．必须在何时完成 C．要花费多少费用 D．要怎样做 E．要做到多好

用户答案：[ABC] 得分：0.00

8.一般来说，在采用PPP时，从项目是否是存量项目来看，存量项目可采用（）等方式。

A．O&M B．BOO C．MC D．ROT E．BOT 用户答案：[ACD] 得分：3.00

9.工程网络计划中，估计工作持续时间的主要方法有（A．参数估算法 B．定量计算法 C．经验估算法 D．单一时间估算法 E．三时估算法

用户答案：[BCDE] 得分：3.00

10.资金申请报告应包括以下主要内容（）。

A．项目单位的基本情况）。B．项目的基本情况，包括建设内容、总投资及资金来源、建设条件落实情况等

C．申请投资补助或贴息资金的主要理由和政策依据 D．项目核准或备案的情况 E．工作方案要求提供的其他内容 用户答案：[ABCE] 得分：3.00

三、判断题 【本题型共6道题】

1.我国现行土地的一级分类，根据土地利用总体规划，按土地利用现状划分为农用地、建设用地、未利用地三大类。

Y．对 N．错

用户答案：[Y] 得分：5.00

2.《土地管理法》第四十五条规定征用基本农田以外的耕地超过二十五公顷的，需报国务院批准。

Y．对 N．错

用户答案：[N] 得分：5.00

3.按规定内容已经建设完成，但因外部条件制约，而不能投入使用的项目也应组织竣工验收。

Y．对 N．错

用户答案：[N] 得分：0.00

4.工程项目生产准备是贯穿于项目建设全过程的工作，应与项目建设进度同步进行。

Y．对 N．错

用户答案：[Y] 得分：5.00

5.在采用PPP模式时，存量项目可采用O&M、MC、TOT、ROT等方式，而新建项目可采用BOT或BOO等方式。

Y．对 N．错

用户答案：[Y] 得分：5.00

6.工程项目招标分为公开招标和邀请招标。

Y．对 N．错

用户答案：[Y] 得分：5.00

第五篇：2018注册咨询工程师工程项目组织与管理

工程项目组织与管理

一、工程项目及管理

1、工程项目（1）特征: 基本：独特、一次（确定起点终点，非持续不断工作）、固定、整体、不可逆性，不确定性大。复杂性：交易、生产过程、组织、环境。（2）分类：

投资来源：政府、企业、利用外资、其他。建设性质：新、改、扩建。用途：生产性、非生产性。

产业领域：工业、交通运输、农林水利、社会事业 经济特征：竞争性、公共、其他。（3）周期（建设投资阶段）： 1）前期：

工作：投资机会、初步可研、可研、项目评估决策

任务：对投资项目的必要、可能、可行性，何时投资，何地建设，如何实施等重大问题，科学论证、多方案必选。2）准备：

工作：初步、技术、施工图设计，征地、建设条件准备，货物采购，选定工程招标、承包商、签订承包合同。3）实施：

工作：施工、联动试车、试生产（经业主验收后即告结束）、竣工验收。

工作量最大，投入的人力、物力、财力最多，管理难度最大。

任务：建设投入要素组合，形成工程实物形态，实现投资决策目标。4）投产运营：

业主单位自行完成 或 成立专门项目公司承担。

2、管理（1）含义：

1）行为主体（多）：

外部管理：是否满足宏观规划、产业政策、技术政策、市场准入、土地利用、征地拆迁、移民安置、资源利用、节能减排、环境保护、项目开工等要求。（政府部门：强制约束，通过法律、法规、规章、规定、行政许可）内部管理： 2）客体：

业主：设想→竣工→交付使用

承包商：承包项目范围，与业主要求有关，取决于业主选择的发包方式

设计方：工程设计项目范围，实现合同约定目标、国家强制性规范、大多时候只涉及工程项目设计阶段，也可根据需要 将项目范围前后延伸。3）环境：

内部：组织文化、结构、流程、人力资源状况（员工的结构、技能、素养、知识）、人事管理制度（员工招聘、考绩、培训、激励、奖惩制度）、内部沟通渠道、组织信息化等。

（2）利益相关方，要求、期望：

1）业主：投资少、收益高、时间短、质量合格 2）咨询部门：合理的报酬、松弛的工作进度表、迅速提供信息、迅速决策、按时支付工作报酬

3）承包商：优厚的利润、及时提供施工图样、最小限度变动、原材料设备及时送达工地，公众无抱怨，可自己选择施工方法，不受其他承包商的干扰，按时支付工程进度款，迅速批准开工，及时提供服务。

4）供应商：规格明确，从订货到发货时间充裕，较高利润率，最低限度非标准件的使用率，质量要求合理 5）生产运营部门： 6）政府机构 7）金融机构 8）公共设施管理部门

9）社会公众：工程建设期无社会风险，无污染、公害，运行期内对外部环境不产生有害影响，有社会效益，质量优良、价格合理。10）内部各部门：

（3）知识体系：PMBOK、PRINCE2、ICB（4）系统： 1）目标：

建立过程：工程项目构思→识别需求→提出项目目标→建立目标系统

构成层次：系统、子、可执行目标 建立方法：工作分解结构（WBS）方法。2）行为：设计、施工、采购、管理等。

3）组织：由主要负责完成项目工作分解结构（WBS）中各项工作任务的个人、单位、部门组成。

4）管理：组织、方法、措施、信息、工作过程形成。

（5）过程管理： 1）项目过程分类：

创造项目产品（项目的基础，项目管理的对象）： 前期筹划→设计→采购→施工→验收→总结评价（程序）项目管理（是对创造项目产品过程的管理）：启动→计划→执行→控制→收尾 2）方法： PDCA循环法：

计划plan→实施do→检查check→处理action 有效进行任何一项工作合乎逻辑的工作程序，要周而复始地进行。工程项目的呈现阶梯式上升的趋势。（6）管理模式模式（业主方、承发包）： 1）业主方：

业主自行：可随时采取保障自己利益 业主委托：

1.PM项目管理服务： 项目管理企业，专业人做专业事，专业经验、优势，思路前后统一。业主可较方便提出设计施工变更。

增加业主额外费用，业主与设计单位通过项目公司沟通，不利于提高沟通质量，职责不易明确，出现问题难追责。2.PMC项目管理承包：

承包商，项目管理方面的专业技能，统一协调管理项目的设计与施工，减少矛盾；承包商负责管理整个施工前、施工阶段，有利于减少设计变更。

3.代理型CM：缩短工程项目从规划、设计到竣工的周期，整个工程科提前投产，节约投资，减少投资风险，较早地收益。CM单位/经理早起即介入设计管理，预先考虑施工因素，改进，分项设计、招标，及时施工，设计变更较少。

4.风险型CM：CM经理在开发和设计阶段相当于业主的顾问，在施工阶段担任总承包商的角色，要求CM经理提出保证最大工程费用以保证业主的投资工作。

5.“代建制”：委托代理合同，以常设性事业单位为主，实行

相对集中的专业化管理。

6.设计—管理：以设计单位为主，对总承包商和分包商采用阶段发包方式，加快工程进度。设计能力相对较强，施工管理能力较弱。3）承发包：

1.传统的（DBB设计-招标-建造）：

方法成熟，各方对程序熟悉，业主可自由选择设计人员，便于控制设计要求，施工阶段比较容易掌控设计变更，可自由选择监理人员，有利于合同、风险管理。周期较长，监理工程师对工期不易控制，管理协调工作较复杂，业主管理费较高，前期投入较高；对工程总投资不易控制，特别在设计过程中对“可施工性”考虑不够时，容易产生变更，从而引起较多索赔；出现质量事故时，设计施工双方容易互相推诿责任。2.DB设计建造总承包：

设计工作由承包商负责，减少了索赔，施工经验能融入设计过程，提高可施工性，对投资和完工日期有实质保障。但，业主无法参与设计单位的选择，对最终设计和细节控制能力降低，总价包干可能影响设计、施工质量。

3.EPC/T（Electronic product construction）：充分发挥市场机制作用，促使承包商、设计师、建筑师共同寻求最经济、有效的方法施工。适用于化工、冶金、电站、铁路等大型基础设施工程，以及含有机电设备的采购和安装的工程项目。4.DBO（设计—建造—运营）：责任主体比较单

一、明确，风险全部转移给DBO主体，可优化项目全寿命周期成本，可减少不必要的延误，使施工周期更合理，可保证项目质量的长期可靠性，在DBO合同下仅需要承担简单的责任而同时拥有长期的承诺保障。

但该模式责任范围界定容易引起较多争议，招标过程较长，需要专业咨询公司介入。

二、主要参与方

1、业主：

（1）目的：

实现投资主体的投资目标、期望； 将投资控制在预定、可接受范围内； 保证建成后项目功能、质量达到设计标准。（2）特点：

代表了各投资主体对项目的要求； 进行全面管理的中心； 管理采用间接而非直接的方式。（3）任务： 1）前期：

开展专题研究及投资机会研究工作，编制企业发展战略、规划；

选好咨询机构；

组织对项目建议书、可行性研究报告进行评审，与有关投资者和贷款方进行沟通，并落实项目资金、建设用地、技术设备、配套设施等建设相关条件； 根据项目建设内容、规模、地点和国家有关规定对项目进行决策，按国家和地方有关要求报请有关部门审批、核准、备案。2）准备：

备齐项目选址、资源利用、环境保护等方面的批准文件，协商并取得原料、燃料、水、电等供应以及交通运输等方面的协议文件；

明确勘察设计的范围和设计深度，选择有信誉、合格资质的勘察、设计单位，签订合同，合同管理； 及时办理有关设计文件的审批工作；

组织落实项目建设用地，办理土地征用、拆迁补偿、施工场地的平整工作。3）实施：

办理各项批准手续，如施工许可证；

向承包方提供施工现场及毗邻区域的工程地质、地下管线、相邻建筑物构筑物、地下工程、气象、水文观测等资料，保证数据真实；

组织承包方和咨询设计单位进行图样会审和设计交底； 确定水准点、坐标控制点；

组织或委托咨询监理工程师对施工组织设计进行审查； 协调处理施工现场周围地下管线，邻近建筑物、构筑物、有关文物、古树等保护工作，并承担相应费用。4）竣工验收 组织试运行；

组织有关方面对施工单位拟交付的工程进行竣工验收、工程决算； 办理工程移交手续；

做好项目有关资料的收集、接收、管理工作。

2、政府： 主要方面：

（1）制订宏观经济政策与相关发展规划，引导、调控投资项目；

（2）制订相关规定，界定投资管理权限： 1）核准类：

由国务院核准的项目，向国务院投资主管部门提交项目申请书。企业报送项目申请书内容：企业基本情况；项目情况（项目名称、建设地点、规模、内容）；项目利用资源情况分析及对生态环境的影响分析；项目对经济和社会的影响分析。2）备案类

企业应当在开工建设前将有关信息告知备案机关，包括：企业基本情况；项目名称、建设地点、规模、内容；项目总投资额；项目符合产业政策的声明。

企业告知信息不齐全的，备案机关应当指导企业补正； 已备案项目信息发生较大变更的，企业应及时告知备案机关。3）补助、贴息项目

资金申请内容：单位、项目（在线平台生成的项目代码、建设内容、总投资及资金来源、建设条件落实情况）基本情况；项目列入三年滚动投资计划，并通过在线平台完成审批（核准、备案）情况；申请投资补助或贴息资金的主要理由和政策依据；

国家发改委要求提供的其他内容（3）维护经济安全

经济影响分析：经济费用效益或费用效果分析；行业影响分析；区域经济影响分析（发展、产业空间布局、当地财政收支、社会收入分配、市场竞争结构等角度进行论证分析）；宏观经济影响分析（4）优化布局：

项目与当地社会的相互适应性、维护社会稳定（5）重要资源管理（土地、水、能源）

1）土地：归国家和集体所有，任何个人不得私自买卖、转让土地所有权；

2）水：红线管理：开发利用，用水总量，用水效率，水功能区限制纳污，节水型社会，严控入河湖排污量。3）能源节约：核准（国务院、国家发改委）项目，建设单位需在开工建设前取得省级节能机关审查机关出具的节能审查意见。（6）环境保护（规划、项目两个层面的环境影响评价）1）规划：规划实施对环境可能造成影响的分析、预测、评估，预防或减轻不良环境影响的对策和措施；专项规划（+环境影响评价的结论）。2）建设项目：

向有审批权的环境保护行政主管部门报送环境影响评价文件； 环境影响评价资质的机构：编制环境影响评价文件中的环境影响报告书、表。

环境影响评价文件经批准后，建设项目的性质、规模、地点、采用的生产工艺或防止污染、防止生态破坏的措施发生重大变动的，建设单位应重新报批建设项目环境影响评价文件。环境影响评价文件的有效期限：自批准之日起5年，超过五年开工建设的，需报原审批部门重新审核。投资管理：（1）企业投资： 1）核准类项目：

国务院有关部门核准的：通过所在地人民政府有关部门转送项目申请书，地方人民政府有关部门在收到项目申请书之日起5个工作日内转送核准机关；

国务院核准的：地方人民政府有关部门在规定期限内将项目申请书转送国务院投资主管部门，由国务院投资主管部门审核后报国务院核准。

项目核准文件的有效期：自项目核准机关做出予以核准决定或同意变更决定之日起2年。2）备案类：

开工建设前通过在线平台，将有关信息告知备案机关。3）使用补助、贴息的项目：不得擅自改变主要建设内容、标准，严禁转移、侵占、挪用。（2）外商投资 1）核准范围：

国家发改委：总投资含增资3亿美元及以上鼓励类；5000万美元及以上限制类； 省级政府：限制类中房地产项目，总投资含增资5000万美元以下限制类；

地方政府：总投资含增资3亿美元以下鼓励类项目。2）有效期：有效期内未开工建设的，项目申报单位应当在有效期届满前30个工作日向原核准、备案机关提出延期申请，若未提出，原核准文件期满后自动失效。（3）政府投资：

资金来源：财政预算内投资资金、各类专项建设基金、国家外债资金、其他政府性资金

管理：政府投资项目实行审批制。可采取直接投资、资本金注入、投资补助、转贷、贷款贴息等方式。（4）境外投资： 1）核准：

国家发改委核准：中方投资额在10亿美元以上；涉及敏感国家地区行业不分限额。

国务院核准，国家发改委提出审核意见：中方投资额20亿美

元以上并涉及敏感国家地区行业。3）备案：

国家发改委备案：中央管理企业境外投资；地方企业中方投资额3亿美元以上境外投资；

省、自治区、直辖市、计划单列市、新疆生产建设兵团政府投资主管部门备案：地方企业中方投资额3亿美元以下境外投资。

3、承包商：（1）特点：

以固定场地为中心展开； 以委托合同为基本要求； 直接作用于工程项目实体；

对象是完成项目组成部分的行动者、原材料、设备； 资金投入相对巨大； 建设风险的最后控制阶段。（2）任务： 按施工计划组织施工，组织好人、材、机等资源的投入，并向监理工程师提供年、季、月工程进度计划及相应进度统计报表； 按专用条款约定，做好施工现场地下管线、邻近建筑、构筑物，有关文物、古树等保护工作；

及时向委托方提交竣工验收申请报告，对验收中发现问题及时进行改进；

负责已完工程在移交前的保护工作。

4、银行对贷款项目：

（1）目的：保证资金的安全性、流动性、效益性；（2）特点：管理的主动权随资金的投入而降低；管理手段带有更强的金融专业性；以资金运动为主线进行管理。（3）内容：

贷款前：受理借款人的借款申请；进行贷款基本调查；信用评价分析；对借款人财务评价；对贷款项目进行评估；制订贷款的法律文件；贷款审批；

贷款后：贷后检查，贷款风险预警，贷款偿还管理

（4）贷款项目评估：

借款人资信评价；项目基本情况评价；贷款方式分析；银行效益和贷款风险分析；项目总体评价

5、咨询工程师：

（1）目的：保障委托方实现其预期目标；按合同规定取得合法收入；为自己创造良好的社会声誉。

（1）特点：智力型工作，管理内容试委托情况而变化，不直接建设工程项目实体，职业的规范性，服务的有偿性。

（2）任务：项目前期、准备、实施、投产运营阶段（3）工作时段：咨询任务的取得、组织与实施、总结

三、参与单位、人员的资格管理

1、法人登记：（1）企业

登记机关：工商行政管理机关企业法人登记的主管机关，分级登记管理。开业：在主管部门或审批机关批准后30日内，向登记主管机关申请开业登记。

变更、注销：分立、合并、迁移，应当主管部门或审批机关批准后30日内，向登记主管机关申请变更、开业、注销登记。监督管理：登记主管机关发现企业有下列情形之一：警告、罚款、没收非所得、停业整顿、扣缴、吊销企业法人营业执照的处罚：

登记中隐瞒真实情况、弄虚作假，或未经核准登记注册擅自开业的；

擅自改变主要登记事项或超出核准登记的经营范围从事经营活动；

不按规定办理注销登记的；

伪造、涂改、出租、出借、转让或出卖企业法人营业执照（或副本）

抽逃、转移资金，隐匿财产逃避债务； 从事非法经营的。

（2）事业

1）登记规定：自收到登记申请书之日起30日内，进行审查，做出准予登记或不准予登记

撤销、解散、被撤销法人登记、吊销法人证书的，应到登记机关办理注销登记；

事业单位法人证书有效期为5年，有效期截止日前30日内登记管理机关换领新证，过期自动废止。2）监督管理：

书面警告并通报，暂扣法人证书及单位印章并责令限期改正、撤销登记并收缴证书及印章的处罚： 不按照登记事项开展活动； 不按规定申请变更、注销登记；

不按规定报送并公示报告或报告内容与事实不符；

抽逃开办资金；

涂改、出租、出借证书、印章； 违反规定接受、使用捐赠、资助的。

2、业务准入资格：（1）工程咨询单位：

等级：甲、乙、丙（根据基本条件、技术力量、水平，装备、管理水平认定）

专业资格：31个专业进行划分。综合经济专业资格，除已取得资质的专业外，仅限于规划、评估咨询，工程项目管理等服务范围。服务规定：

按自身条件，申请若干专业中的一项或多项服务范围； 须国务院主管部门认定的单位资格证书：工程设计、招标代理、工程监理、设备监理

资格认定时限：国家发改委，在专家评审委员会提出审查意见后20个工作日内做出决定。不能做出的，经分管委领导批准，可延长10个工作日。

资格升级、降级、变更、终止：

升级，丙级满3年，乙级满2年，达到规定的上一级资格标准，按规定程序申请办理升级或扩大专业服务范围手续；

降级或取消资格，违反持证职业办法、行业职业道德行为准则、市场竞争规则；质量考核存在问题。

变更或终止，原资格认定单位办理，分立或合并，单位法人代表及主要技术负责人变更，因宣告破产或其他原因终止业务，备案，交回资格证书办理相应撤销注销手续。

（2）工程项目管理服务：

1）认定条件：不同类别的，除满足工程咨询单位资格认定条件外，还应至少配备1名具有项目管理经验且具备工程技术经济专业咨询工程师（投资）资格的项目经理，还应满足以下资格条件：

①全过程策划=规划咨询+编制可行性研究报告 全过程策划+准备阶段管理=①+工程设计 全过程策划+实施阶段管理=①+工程或设备监理 全过程管理=①+工程设计+工程或设备监理

2）资格等级：甲、乙、丙级。新申请，一律从丙级做起。

3、参与人员资格管理：

（1）咨询工程师（投资）管理：

1）登记服务：取得水平证书并申请登记的人员，应当选择且仅能同时选择一个工程咨询单位作为执业单位。

2）执业规定：应对出具的工程咨询成果签名，加盖本人执业专用章，并承担相应责任。任何单位、个人修改其主持完成成果，应取得其同意并签名盖章，特殊情况下，可由其他咨询工程师修改、签名盖章，并对修改部分承担相应责任。3）执业检查和处罚：中国工程咨询协会组织各地区登记初审机构对咨询工程师执业情况进行检查，原则上每年一次。执业检查发现的问题，视情节轻重，可给予警告、通报批评、暂停执业直至撤销登记资格的处理。（2）专业技术职务聘任制度：

1）经济专业职务任职资格：经济员、助理经济师、经济师（全国统一考试），高级经济师（国家统一规定评审）。2）工程技术职务：技术员、助理工程师、工程师、高级工程师。

3）评审：中、初级评审委员会由上级人事（职改）部门批准组建，报人力资源社会保障部备案。

4）聘任：单位行政领导在考试合格和评审认定符合任职条件的人员中，按照限额择优、竞争聘任。被聘任人员，按有关工资规定，任期内领取相应职务工资，颁发聘书，聘期一般为1~3年，也可与一个重大项目（课题）周期相同。

四、综合

1、基本原则：综合目标实现为核心，坚持系统视角、综合集成管理理念，提高项目管理绩效，实施项目动态管理。

2、目标体系： 成果性+约束性目标

构成工程项目管理的三大直接绩效目标：进度、质量、成本。特征：多元性、相关性、均衡性、层次性、动态性

3、实现过程（计划）：（1）作用：

指导项目实施的根本依据，实施项目综合管理的基础性工作。预测确定的工程项目管理目标实现的可能性。

统一和协调项目工作的指导性文件，促进工程相关各方之间的协调和沟通；

确定关键控制点的检查内容、范围、时间； 确定进度度量和工程项目控制的时间基准线。（2）制订步骤： 清晰定义工程项目目标；

将工程项目范围划分为各个工作包；

明确每一个工作包所必须完成的具体任务，并由承担该工作包任务的管理者提出详细的工作计划；

汇总各工作包的计划并以网络图或横道图等表现形式表示，逻辑关系，协调一致进度计划；

质量检查评审的关键节点、质量检查、评审安排； 资源消耗和评审，资源供给、费用控制计划； 风险分析、对策；

对计划进行评审、确定后下达基层执行。（3）实施、控制

基本步骤：建立计划实施的监测记录体系和报告制度→对偏差进行分析→采取措施纠正偏差（4）变更控制： 1）原则：

事先定义好的项目范围和整体目标必须不断保持； 进度安排上，留适当余地； 尽量减少变更带来的影响；

严格变更评审、批准程序，重大的必须取得业主同意； 变更评审前要与有关部门进行反复协商沟通。2）实施过程：审查变更请求→批准变更→管理可交付成果→组织过程资产、项目文件、项目管理计划的变更。

3、绩效评价（1）概念：

广义，包括建设过程中和建设完成后的后评价。一般指建设过程中，称为跟踪、中间评价。（2）目标：

设定时间：阶段性（一个子项目或单项工程完工后，功能特性、质量、进度、费用等综合评价）；定期评价（建设过程中的月度、季度、评价。子项目尚在建设中，很难评价功能特性，只对已完成部分工程的质量、进度、费用进行综合评价）设定要求：目标须准确化、具体化、定量化，以工作分析为依据，标准清楚客观，合理、可达到。（3）方法

1）关键绩效指标：对组织运作过程中实现战略目标的关键成功要素的提炼和归纳，分解为可运作的远景目标和量化指标的有效工具。

2）平衡计分卡：使用者可从利益相关者、生命周期、学习与创新、成本估算与财务四个层面建立有效交流与联系体系。

3）挣值法△△△： 费用、进度综合分析控制。基本参数：

已完工预算费用（BCWP）=已完成工作量*预算单价 计划工作预算费用（BCWS）=计划工作量*预算单价 已完工作实际费用（ACWP）=已完成工作量*实际单价 评价指标：

费用偏差CV=已完预算—已完实际 进度偏差SV=已完预算—计划预算 费用绩效指数CPI=已完预算/已完实际 进度绩效指数SPI=已完预算/计划预算 费用：CV=0，CPI=1，费用按计划投入； 绩效：CV＞0，CPI＞1，费用投入比计划结余； 评价：CV＜0，CPI＜1，费用投入比计划超支； 进度：SV=0，SPI=1，进度按计划进行； 绩效：SV＞0，SPI＞1，进度比计划提前； 评价：SV＜0，SPI＜1，进度比计划拖后。

4、沟通：（1）形式：

是否需要反馈：双向、单项； 信息流向：垂直、横向、网络状； 沟通媒介：语言、非语言； 沟通范围：内部、外部； 正式程度：正式，非正式。（2）主要内容：内部、外部

（3）障碍：发送者、信息传递、接收者、组织内部固有、忽视反馈。（4）有效沟通：

提高发送者的语言能力、心理水平； 注重信息传递的及时性、准确性； 坚持目标统一的原则； 设置合理的组织结构； 营造和谐的组织气氛； 建立沟通的反馈机制。

五、范围

1、概念：确保项目组织做且只做成功完成项目所需做的全部工作，从而实现项目预期目标的各个管理过程。

2、内容：范围界定、确认、控制。

3、界定：

1）内涵：把项目可交付成果划分为较小的、更易管理的多个单元。

2）目的：提高费用、时间、资源估算的准确性；确定在履行合同义务期间对工程进行测量和控制的基准；明确划分各单元的权力和责任，便于清楚地分派任务。3）依据：业主需求文件（最重要），其他利益相关者需求，项目约束条件，项目其他阶段的结果，历史资料，各种假设。4）方法：工作分解结构法、专家判断法、工程项目分析法、备选方案识别法、开研讨会

5）成果：工作分解结构（界定了工程项目的全部范围，工作分解结构中级别越低，对项目可交付成果的描述越详细）；工作分解结构说明 6）工作分解结构：

1）概念：是一种层次化的树状结构，是以可交付成果为对象，将项目划分为较小和更便于管理的单元。

2）分级：大型工程项目实施阶段通常分解为六级。工程项目→单项工程→单位工程→分部（分项）工程→工作包→作业或工序

前三级（工程项目、单项工程、单位工程）由业主进行编制，更低级别由承包人完成并用于对承包人施工进度控制。3）作用：将项目划分为多个合同，对外发包；分配任务；控

制费用、时间，进行资源分配，形成进度、费用目标；确定需要完成的工作内容。

4）表现形式：列表式、组织结构图式、鱼骨式

4、确认

（1）含义：范围确认是项目业主正式接收项目可交付成果的过程，要求对项目在执行过程中完成的各项工作进行及时检查，保证正确、满意第完成合同规定的全部工作。范围确认不同于质量控制。

（2）依据：完成的可交付成果，项目合同文件，评价报告，工作分解结构

（3）方法：试验检验、专家评定、第三方评定（4）结果：完全、拒绝、带缺陷接收

5、控制（变更）

（1）任务：必须变更；对造成范围变更的因素施加影响，确保变化给项目带来益处；对变更进行管理。（2）依据：项目合同文件、进度报告、变更令（3）变更控制系统（程序）

1）申请变更：咨询工程师、业主、承包人均可对合同工作范围提出变更请求。

2）审查、批准变更：咨询工程师须与业主充分协调，达成一致意见，由咨询工程师发出正式变更令。

3）编制变更文件、发布变更令：项目实施前，咨询工程师应确定变更令的标准格式。变更令附件：变更工作的工程量表、设计资料、设计图样、其他与变更工作有关的文件。4）承包人向咨询工程师发出对变更工作要求付款的意向通知书：承包人在工程变更确定后14天内提出，若逾期视为变更不涉及合同价款的变更。5）变更工作的估价：

根据世界银行咨询服务合同标准文本，咨询服务的采购有两种计价方式：基于时间（复杂），总价（其他）。注：货币支付比例，变更工作价格调整问题。

六、组织

1、作用

提高团队工作效率； 项目目标分解、完成； 优化资源配置，避免资源浪费；平衡项目组织的稳定与调整； 项目内外关系协调。

2、影响因素：

社会：国际通行的项目管理方法、惯例；国家经济管理环境、项目相关管理制度；项目的规模、技术复杂性；项目经济合同关系、形式；项目管理的范围，以及项目工作的种类、规模、性质和影响力。

组织内部：上级组织的管理模式、制度；公司与项目管理目标；上级组织领导层及各部门之间的运作方式；组织领导及成员素质。

3、构成： 工程项目管理组织体系包括项目的直接管理和服务支持两个子系统。

4、结构确定（1）组织结构

1）组织规模：组织管辖人员数量的多少 2）部门设置：职能、部门划分 3）管理幅度：

含义：上级管理者所直接领导下级人员的数量。一名管理者直接领导多少人才能保证管理有效，就是管理幅度的问题。对管理的影响：扩大，减少管理层次，缩减组织机构和管理人员，减少协调方面所付出的时间、费用；缩小，管理层次增加，相互之间工作协调难度加大，为此所花费的时间和费用都会增加，由于层次增加，信息传递容易发生丢失、失真，办事效率低。

确定管理幅度考虑因素：工作性质；人的工作能力；领导风格；层次内信息传递效率；工作职能的相似性；空间上的分散程度；

得到协助的有力程度；经营形式、发展阶段。

4）管理层次：从最高层管理者到最下层实际工作人员之间进行分级管理的不同管理层次。管理分级层次数量。从上到下（四个）：决策层、协调层、执行层（直接调动和安排项目活动、组织落实项目计划）、操作层。管理层次与幅度的关系：当组织规模一定时，管理幅度越大，管理层次越少。当一个管理者所领导协调的幅度超出了限量，就需要增加一个管理层次。（2）部门划分方法

1）职能：提高组织专业化程度，技术水平，但可能使项目人员缺乏总体眼光，不利于高级管理人员与项目运作人员的培养。对于单一项目的项目公司，其内部可按照 职能划分来管理

3）程序：有利于专业人员培养和作用的发挥，但各部门之间意出现衔接问题，需由一个专门部门负责协调组织 4）业务：按业务划分法设立部门有利于发挥专业人员的专业特长，有利于培养项目管理人员的项目分析与管理能力，不足是会造成人力资源的浪费。

5）区域：有利于根据不同地区的经济特点、民族风俗习惯、当地政策、法律环境、语言环境等

（3）职务特性：技能多样性、任务同一性、任务重要性、自主性、反馈性。

（4）组织设计依据：项目自身特点、承担项目任务公司的管理水平、对项目的管理要求、委托方的要求、项目资源情况、国家有关法规。（5）设计原则：

传统：目标、相符、职责、协调、明确性、专业化、组织阶层、控制幅度；

新组织：目标导向、整分合、“封闭”设计、最佳幅度与层次、弹性设计

5、组织结构的基本形式（1）职能式：

优，成员无后顾之忧；职能部门可在本部门工作任务与项目工作任务的平衡中安排力量；全部工作由某一职能部门负责时，人员管理简单、灵活；成员有同一部门的专业人员作技术支撑，解决专业问题；公司项目发展、管理的延续性。

缺，项目管理没有正式的权威性；成员不易产生事业感、成就感；不易安排好在各项目投入力量比例；不利于不同职能部门团队成员间的交流；项目发展空间容易受到限制。（2）项目式：

优，项目经理是真正意义上的项目负责人；工作目标比较单一；项目管理层次相对简单，决策、响应速度快；指令一致；管理相对简单，成本、质量、进度等控制更加容易；内部容易沟通。

缺，容易出现配置重复、资源浪费；组织相对封闭，公司的管理决策贯彻可能受阻碍；项目团队与公司之间沟通基本依靠项目经理，易出现沟通不够、交流不充分问题；成员在项目后期没有归属感；独立、小团体观念，易在人力、物资资源上出现囤积思想，造成资源浪费；各职能部门考虑其独立性，对资源支持会有所保留，影响项目的最好完成。（3）矩阵式：

形式：弱、强、平衡矩阵式结构；

优，目标任务明确，专人负责项目工作；成员无后顾之忧；各职能部门可根据自己部门的资源与任务情况来调整、安排资源力量，提高资源利用率；提高了工作效率、反应速度，VS职能式结构，减少了工作层次与决策环节；VS项目式结构，可在一定程度上避免资源的囤积与浪费；强矩阵模式中，项目经理来自于公司的项目管理部门，可使项目运行符合公司的有关规定，不易出现矛盾。

缺，项目管理权力平衡困难；信息回路比较复杂；项目成员处于多头领导状态。（4）复合式

含义：有职能式、项目式、矩阵式两种以上组织结构形式。

优，方式灵活，不收现有模式限制。

缺，公司的项目管理方面易造成管理混乱，项目信息流、沟通易产生障碍，公司的项目管理制度不易较好地贯彻执行。

七、人力资源

1、特点：管理对象相对集中，企业的一部分，组织结构形式不同，项目规模、工作周期长短，工程项目内容密切相关。

2、过程：制定组织计划→人员获取→团队发展→结束

3、基本内容（项目团队组织计划）（1）角色、职责安排：

层级型：组织分解结构（OBS）按照组织现有部门、单元、团队排列，并在每个部门下列项目活动或工作包，运营部门（如信息技术或采购部）只需找到其所在的OBS位置，就能看到自己的全部项目职责。

矩阵型：矩阵图反映与每个人相关的所有活动，以及与每项活动相关的所有人员

文本型：如需详细描述团队成员的职责，可用

（2）人员配备：根据已确定各个角色、职责要求，以需配人、以岗定人。描述人力资源何时加入、脱离项目工作、如何加入、离开项目团队。（3）组织关系图：

通过某种图形来确定和形象体现项目组织内各组织单元或个人之间的相互工作关系。根据项目需要，可以是正式或非正式的，详细的或粗线条的。组织分解结构图是一种特殊的组织关系图。

（4）有关说明：组织结构形式的影响，工作描述（5）注意的问题：

项目界面：组织界面（指项目组织内部各组织单元之间职责与任务相互交叉中的分工与衔接），技术界面，人际关系界面

人员配备计划要与需求一致：按项目对人力资源在时间、技能、合作、数量等方面的要求来安排，保证项目的进度、质量。

约束条件：项目的组织结构，共同达成的有关协议，项目管理层的偏好，预期的人员安排（6）人员吸纳

依据：人员配备计划、可吸纳人力资源情况、招聘惯例 内容：人员来源分析、人员吸纳的实施、团队成员的确定。

方法：预安排、商谈、招聘

4、项目经理的主要工作：

1）建立工作基础：了解项目情况、研究工作任务；分析项目相关人员；编制项目工作计划（项目的名称、项目基本情况、项目团队工作目标与任务、进度计划、团队组成分工、费用预算计划、成果的形成、成果交付数量、时间及交付方式；费用的来源）2）正式启动项目：成立项目团队；项目启动（宣布项目正式开始工作，介绍项目团队成员，介绍项目基本情况，宣布工作计划，宣布并落实人员分工，公布工作程序、规划）；组织制订项目团队各项具体实施计划

3）管理团队工作（指导、控制、协调）：

1.开展项目实施中的指导（对项目团队中每个成员的工作提出具体要求，对成员工作方法进行指导，解决团队工作中的困难、问题，培养团队精神）；

2.对项目全过程进行全面控制（有效控制的前提：合理分工、适度授权；基础：建立保持有效、畅通的信息通道；重要补充：经常性检查是对固定信息渠道；重要手段：及时必要调整）3.做好内外关系的协调：信息畅通，互动，统一、有序、高效工作氛围。

4.结束项目：项目成果总结报送，项目资料整理，项目后续工作安排，宣布项目团队工作结束。

5、团队建设：

（1）团队精神的三个层次：团队的凝聚力、互信合作意识、团队士气。

（2）项目团队发展阶段： 1）形成：组建

2）磨合：过渡，从组建到规范

3）规范：有序化，各项规则经过建立、补充、完善，成员之间经过认识、了解、相互定位，形成自己的团队文化、新的工作规范，培养初步的团队精神

4）表现：最好状态。成员彼此高度信任、相互默契、工作效率大大提高，工作效果明显，团队比较成熟。5）休整：休止，整顿

（3）团队能力开发的技巧与方法

改善环境，培训，开展团队建设性活动，评价，外部反馈，调整

八、招标投标

1、招投标管理基本原则： 公开、公平、公正、诚实信用、独立、接受行政监督

2、咨询工程师的工作

（1）可研阶段：提出具体招标范围，拟采用的招标组织形式、招标方式

（2）招标实施阶段：拟定详细的招标工作方案；按照法定程序实施；编制标底或最高投标限价；制订具体的评标标准；组织开标、评标、定标；草拟合同。

3、招标范围（1）必须招标：

大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、安全； 全部、部分使用国有资金或国家融资； 国际组织、外国政府贷款、援助资金。

（2）两阶段招标：技术复杂、无法精确拟定技术规格 第一阶段，不带报价的技术建议，根据技术建议确定技术标准、要求，编制招标文件；

第二阶段，向第一阶段提交技术建议的投标人提供招标文件，提交最终技术方案和投标报价的投标文件。此阶段提交投标保证金。

4、招投标程序

招标资格与备案→确定招标方式 →发布（送）招标公告或投标邀请书 →编制、发放资格预审文件和提交资格预审申请文件→资格预审，确定合格的投标申请人 →发放招标文件→踏勘现场→召开投标预备会（答疑会）→投标文件的编制与提交 →开标→组建评标委员会→ 评标 →招投标情况书面报告及备案 →定标→签署合同文件

5、施工招投标工作（1）招标 1）资格：

自行：具有项目法人或法人资格，与招标项目规模和复杂程度相适应的工程技术、概预算、财务和工程管理等方面专业技术力量；从事同类招标的经验；拥有3名以上取得招标职业资格的专职招标业务人员；熟悉并掌握招投标法、有关法规规章。

委托：不具备自行招标条件，委托经建设行政监督部门批准的具有相应资质的工程招标代理机构办理。2）备案：

房屋建筑、市政基础设施、自行办理招标事宜的，应在发布招标公告或发出投标邀请书5日前，向工程所在地县级以上人民政府部门备案。（2）招标方式

1）公开：招标公告，邀请不特定的法人、组织

2）邀请：投标邀请书，特定的法人、组织，有竞争性的招标。项目技术复杂，特殊要求，受自然地域环境限制，只有少量潜在投标人可供选择，涉及国家安全、秘密、抢险救灾，适宜招标，但不适宜公开招标的，采用公开招标方式占用合同金额比例过大的。

（3）招标信息发布：

招标人名称、地址；招标项目的建设内容、建设规模、资金来

源；招标项目实施地点、工期；获取招标文件、资格预审文件的地点、时间、收取的费用；对投标人资格条件的要求。

（4）投标人资格审查：

1）预审：投标前，对潜在投标人。

2）后审：开标后，对投标人进行的资格审查。对于一些工期比较紧，工程技术、结构不复杂的项目，为争取早日开工，可不进行资格预审，而进行资格后审。（5）招标文件编制、发放：

编制：根据施工招标项目的特点、需要编制。内容包括：招标公告或投标邀请书；投标人须知；合同主要条款；投标文件格式；采用工程量清单招标的，应提供工程量清单；技术条款；设计图样；评标标准、方法；投标辅助材料

规定一个适当的投标有效期（从投标人提交投标文件截止日起计算）发放：按招标公告、投标邀请书规定的时间、地点，向合格的投标申请人发放招标文件。

自招标文件出售之日起至停止出售之日止，最短不少于5日。依法必须进行招标的项目，自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，最短不少于20日。（标书制作时间）

（6）投标文件编制与送达：

投标保证金：不得超过项目估算的2%，且最高不得超过80万人民币。

投标文件的送达、签收：在投标文件截止时间之前，密封送达投标地点。截止时间后送达的，应当拒收。

投标文件补充、修改、撤回：在投标文件截止时间前，并书面通知招标人。补充、修改内容为投标文件的组成部分。联合体投标：两个以上法人或组织，以一个投标人的身份，共同投标。

（7）开标、评标、定标、签订合同

开标：在投标文件截止日同一时间公开进行。应由招标人或其委托的招标代理机构主持。将投标文件当众拆封、宣读。投标文件拒收：逾期送达；未按招标文件要求密封。

评标：初步、详细评审。

定标：评标委员会提出书面评标报告后，招标人一般应在15日内确定中标人，最迟应当在投标有效期结束前确定。

签订合同：招标人和中标人应在投标有效期内并在自中标通知书发出之日起30日内，按照招标文件和中标的投标文件订立书面合同。

没收投标保证金：中标通知书发出后，中标人放弃中标的，无正当理由不与招标人签订合同的，在签订合同时向招标人附加条件或更改合同实质性内容的，或拒不提交所要求的履约保证金的，取消其中标资格。

6、货物招标：（1）招标原则：质量、安全、进度保证，经济，国产化原则。（2）招投标工作：

发布招标信息：公开方式，应发布资格预审公告、招标公告。招标公告或投标邀请书应当载明：一般内容+招标货物名称、数量、技术规格、资金来源、交货时间、地点 招标：一般内容

投标：必须招标项目，投标人少于3个的，分析招标失败原因采取措施，应重新招标。

开标、评标、定标：招标人应接受评标委员会推荐的中标候选人，不得在评标委员会推荐的中标候选人之外确定中标人；必须招标项目，招标人应当自收到评标报告之日起3日内公示中标候选人，公示期不少于3日。签订合同：一般内容

7、工程咨询服务招投标（1）采购方式：

国内：招标投标，政府采购；

政府：公开、邀请招标，竞争性谈判、磋商，单一来源采购（直接委托）

国际：框架合同，个人咨询专家的选聘（2）服务费计算方法：

人月费单价法（三部分：酬金、可报销费用、不可预见费）；按日计费法；成本加酬金法；总价法；工程造价百分比法；顾问费法。（3）招标：

招标文件：一般内容+委托服务范围

资格预审：不得以任何不合理条件、歧视性规定限制、排斥资格预审合格的潜在投标人

评标标准、方法：国内（综合评价、经评审的最低投标价、其他）；国际（质量成本评估、质量评估、固定预算评估、经评审的最低投标价）合同谈判与签约：一般要求（4）投标 投标文件编制：技术建议书（根据招标文件中投标人须知、委托服务范围要求编制），财务建议书（招标文件要求）。合同谈判：准备（拟大纲，列出需要解决问题、方案；确定谈判小组组长的授权范围；整理好参考资料）。双方通过谈判取得一致意见并签署协议书后，咨询项目就进行实施准备阶段。

8、电子招投标

（1）招标：确定交易平台，发布招标信息，信息保密要求，文件澄清方式；

（2）投标：限制运营机构，注册登记、验证，递交相关文件，投标文件加密，投标文件修改或撤回。

（3）开标：交易平台上公开进行，所有投标人均应准时在线参加。开标时，电子招投标交易平台自动提取所有投标文件，提示招、投标人按照文件规定方式按时在线解密。因投标人原因造成投标文件未解密的，视为撤销其投标文件；因投标人之外原因造成投标文件未解密的，视为撤回其投标文件，投标人有权要求责任方赔偿因此遭受的直接损失。部分投标文件未解

密的，其他投标文件的开标可继续进行。招标人可在招标文件中明确投标人未解密失败的补救方案，投标文件应按照招标文件的要求做出响应。

（4）评标：应在有效监控、保密环境下在线进行，通过电子招投标交易平台向招标人提交数据电文形式的评标报告。

（5）中标：公示中标候选人、中标结果，发出中标通知书，签订合同，异议与答复，电子签名。

标底：只能作为评标的参考，不得以投标报价是否接近标底作为中标条件。

九、合同

1、基本原则：符合法律法规；平等自愿；公平；诚实信用；等价有偿；不损害公共社会利益、扰乱社会经济秩序

2、特征：

工程项目合同是一个合同群体；合同标的物仅限于工程项目涉及的内容；合同内容庞杂；主体只能是法人；具有较强的国家管理性。

3、体系：

前期咨询；建设工程勘察、设计；工程监理、施工；货物采购（材料、设备）

4、订立

（1）施工合同组成部分：《合同协议书》、《通用合同条款》、《专用合同条款》

（2）合同文件组成、解释顺序：合同协议书→中标通知书→投标函及附录→专用合同条款及其附件→通用合同条款→技术标准和要求→图样→已标价工程量清单或预算书→其他合同文件

（3）关键问题、环节：合同形式选择，合同文本起草，合同主体资格审查，合同谈判，合同签订

5、履行（1）双方义务：

发包人：遵守法律，并办理法律规定由其办理的许可、批准、备案；提供施工现场；提供施工条件；提供基础资料；提供资金来源证明及支付担保；及时支付合同价款；组织竣工验收。

承包人：按法律规定、合同约定，办理的许可和批准，并将办理结果书面报送发包人留存；完成工程，并在保修期内承担保修义务；安全、环保措施，办理工伤保险，确保人、材、设备设施安全；按工作内容、施工进度要求编制施工组织设计、施工措施计划，并对所有施工作业和施工方法的完备性和安全可靠性负责；施工现场及周边环境与生态的保护工作；现场查勘；工程照管，成品、半成品保护；根据发包人要求提供履约担保。（2）工期、进度：

开工：承包人按约定期限，向监理人提交开工报告报审表，经监理人报发包人批准后执行；发包人应按法律规定获得工程开工所需的许可。监理人应在计划开工日期7d前向承包人发出开工通知，工期自开工通知中载明的开工日期起算。工期延误：

发包人原因，增加工期、费用，合理利润。

未按合同约定提供图样或所提供图样不符合合同约定； 未按合同约定提供施工现场、施工条件、基础资料、许可、批准等开工条件；

提供的测量基准点、基准线和水准点及其书面资料存在错误或疏漏；

未能在计划开工日期起7d内同意下达开工通知；

未能按合同约定日期支付工程预付款、进度款、竣工结算款； 监理人未按合同约定发出指示、批准等文件； 专用合同条款中约定的其他情形。（3）质量：

1）监理人的质量检查、检验：影响施工进行，不合格的，费用由承包人承担，工期不予顺延；合格的，增加费用或延误工

期由发包人承担。2）隐蔽工程的检查：

承包人自检合格具备覆盖条件的，应在共同检查前48h书面通知监理人检查；

经监理人检查确认质量符合隐蔽要求，并在验收记录上签字后，才能覆盖。不合格的，应在监理人指示时间内完成修复，并由监理人重新检查，由此增加费用、延误工期由承包人承担。

监理人不能进行检查的，应在检查前24h内向承包人提交书面延期要求，延期不能超过48h，由此导致的工期延误，工期应予以顺延。监理人未按时进行检查，也未提出延期要求的，视为隐蔽工程检查合格，承包人可自行完成覆盖。

承包人覆盖隐蔽工程部位后，发包人、监理人对质量有疑问的，可要求承包人钻孔探测或揭开重新检查，承包人应遵照执行，并在检查后重新覆盖恢复原状。质量合格的，发包人承担延误工期、增加费用、合理利润；不合格的，承包人自己承担。

承包人未通知监理人到场检查，私自覆盖的，监理人有权指示其钻孔探测或揭开检查，无论是否合格，费用和延误工期由承包人承担。

3）不合格工程处理：承包人原因，发包人有权随时要求其补救，直至达到合同要求的质量标准，承包人自行承担；发包人原因，发包人承担。（4）变更

1）变更权：发包人、监理人均可提出； 2）变更程序：

发包人提出变更。应通过监理人向承包人发出变更指示，说明计划变更的工程范围、内容。监理人提出变更建议。

变更执行。承包人收到监理人变更指示后，认为不能执行，应立即提出不能执行的理由。

3）变更估价：

已标价工程量清单或预算书有相同项目的，按相同项目单价认定；

已标价工程量清单或预算书中无相同项目，但有类似项目的，参照类似项目单价认定；

变更导致实际完成的变更工程量与已标价工程量清单或预算书中列明的该项目工程量变化幅度超过15%的，或已标价工程量清单或预算书中无相同项目及类似项目单价的，按合理的成本、利润构成原则，由合同当事人按合同约定的商定确定程序确定变更工作的单价。（5）竣工验收、结算

1）竣工验收：工程具备竣工验收条件，承包人按国家有关规定，向发包人提供完整竣工资料及竣工验收申请报告。

2）试车：设备安装工程，单机无负荷试车，承包人组织；无负荷联动试车，发包人组织；如需进行投料试车，应在工程竣工验收后，由发包人全部负责。3）竣工结算：申请、审核、结清。（6）合同争议解决：

1）和解：合同当事人自行和解，达成协议的经双方签字并盖章后，作为合同补充文件，双方应遵照执行。

2）调解：请求建设行政主管部门、行业协会、其他第三方调解，达成协议的，经双方签字并盖章后作为合同补充文件，双方应遵照执行。

3）争议评审：合同当事人可以共同选择一名或三名争议评审员，组成争议评审小组。合同当事人应当在合同签订后28d内，或争议发生后14d内选定争议评审员。评审员报酬由发包人、承包人各承担一半。

争议评审小组做出的书面决定经合同当事人签字确认后，对双方具有约束力，双方应遵照执行。任何一方当事人不接受争议评审小组决定或不履行决定的，双方可选择采用其他争议解决方式。

4）仲裁或诉讼：

因合同及合同有关事项产生争议，合同当事人可在专用合同条款中约定以下一种方式解决争议：

向约定的仲裁委员会申请仲裁；向有管辖权的人民法院起诉。

6、货物采购合同

（1）催交：重点是保证货物生产制造的进度和工期。（2）现场监造、检验：

7、索赔（1）提出：

1）发包人：应在知道或应当知道索赔事件发生后28d内，通过监理人向承包人提出索赔意向通知书。

2）承包人：在知道或应当知道索赔事件发生后28d内，向监理人递交索赔意向通知书，并说明发生索赔事件的事由。

（2）承包人可提出索赔的情况： 地质条件、国家经济政策变化，生产要素市场价格变化，自然条件变化等；

合同条款考虑不周全、条款缺欠、存在漏洞，合同文字不严密，表达不清晰，语句有歧义；

发包人在工程实施过程中提出大量的变更；

发包人指令错误、合同规定的资料提供不及时、供料不及时，拖欠工程款；

工程建设各参建单位、部门技术、经济关系错综复杂，责任难以明确分清

8、FIDIC合同条件（1）担保：

承包商提供：签订合同同时，应提供履约担保，接受预付款前应提供预付款担保。

业主提供的：业主提供的支付保函担保金额，可按总价或分项合同价的某一百分比计算，担保期至缺陷通知期满后6个月，并且为无条件担保，使合同双方的担保义务对等

（2）价格：

1）接受的合同款额，业主在中标函中对实施、完成、修复工程缺陷所接受的金额，来源于承包商的投标报价并对其确认。

合同价格，按照合同各条款约定，承包商完成建造和保修任务后，对所有合格工程有权获得的全部工程款（3）争议解决：

提交争端裁决委员会、协商、仲裁（4）施工阶段

1）进度：承包商编制施工进度计划，工程师对施工进度监督，顺延合同工期。

2）质量：建立承包商的质量体系；现场资料管理；对质量的检查、检验；对承包商设备的控制；环保。3）变更：

工程师可根据施工进展实际情况，在认为必要时针对合同中任何工作工程量的改变等方面发布变更指令，变更估价由双方按照合同条款约定的程序、原则确定。（5）工程进度款支付：

1）预付款：承包商需首先将履约保函和预付款保函交给业主并通知工程师，工程师在21d内签发“预付款支付证书”，业主按合同约定的数额、货币类型、比例支付预付款。预付款保函金额始终保持与预付款等额，即随着承包商对预付款的偿还逐渐递减保函金额。预付款在分期支付工程进度款的支付中按百分比扣减的方式偿还。

2）保留金：承包商未能在工程师规定的时间内修复缺陷工程部位的，业主雇用其他人完成后，这笔费用可从保留金内扣除。3）进度款：工程量计量、承包商提供报表、工程师签证、业主支付

（6）竣工验收、缺陷通知期阶段

1）竣工验收：承包商完成工程并准备好竣工报告所需报送的资料后，应提前21d将某一确定日期通知工程师，说明此日后已准备好进行竣工检验。

2）缺陷通知期：

自工程接收证书中写明的竣工日开始，至工程师颁发履约保证书为止的日历天数。

目的：为了考验工程在动态运行条件下，是否达到了合同中技术规范的要求。

十、进度

1、过程（依据从大粗到小细）（1）规划进度管理：

依据：项目管理计划、项目章程、环境因素、组织过程资产

方法：专家判断、分析技术、召开会议 成果：进度管理计划（2）工作定义

含义：对工作分解结构（WBS）中规定的可交付成果或半成品的产生所必须进行的具体工作（活动、作业、工序）进行定义，并形成相应的文件。依据：进度管理计划、项目范围说明书、工作分解结构（基本依据）、环境因素、组织过程资产

方法：分解法、模板法、滚动式规划、专家判断

成果：工作清单、工作属性、里程碑清单、修正的工作分解结构

（3）工作顺序安排

依据：进度管理计划、工作清单、工作属性、里程碑清单、项目范围说明书、环境因素、组织过程资产

方法：双代号网络图法、单代号网络图法、双代号时标网络图法、条件网络图法、网络样板（4）工作资源估算

依据：进度管理计划、工作清单、工作属性、资源日历、风险登记册、工作成本估算、环境因素、组织过程资产

方法：资源需求、供给分析，备选方案分析，资源分配及计划，资源计划的优化

成果：工作资源需求、资源分解结构、项目文件更新

（5）工作时间估算

依据：进度管理计划、工作清单、工作属性、资源日历、项目范围说明书、环境因素、组织过程资产、工作资源需求、资源分解结构、已识别的风险

方法：类比估算法、利用历史数据、专家判断估算、模拟法、群体决策技术、储备分析 成果：时间估算、项目文件更新（6）进度计划制订

依据：项目网络图、时间估算、资源储备说明、项目日历、资源日历、强制日期、关键事件或主要里程碑、假定前提、提前和滞后

方法：关键线路法、计划评审技术、图示评审技术 表示方法：横道图、时标网络图、里程碑法、进度曲线法

（7）进度控制

依据：项目管理计划、项目进度计划、进度报告、项目日历、进度数据、组织过程资产

方法：进度监测、调整、应用项目管理软件

2、进度计划制定：（1）双代号网络计划 1）按工作计算法：

1.最早开始、完成的计算：从起点节点开始，顺着箭线方向依次进行

最早开始时间，未规定，即为零.最早完成=最早开始+持续时间 之后的最早开始=紧前最早完成最大值 计算工期=终点节点最早完成的最大值

2.最迟开始、完成的计算：从终点节点开始，逆着箭线方向依次进行

终点节点=最迟完成时间=计划工期 最迟完成=最迟开始+持续时间 =紧后工作最迟开始时间的最小值

3.总时差=最迟开始-最早开始=最迟完成-最早完成 4.自由时差=min（本工作紧后工作最早开始—本工作最早完成）

无紧后工作的，即以终点节点为完成节点，自由时差=计划工期—本工作最早完成

5.关键工作：总时差（=最迟开始—最早开始=最迟完成—最早完成）最小。当计划工期=计算工期（终点节点最早完成的最大值），总时差=0。

6.关键线路：关键工作首尾相连，起点到终点的通路，位于该通路上的各项工作持续时间总和最大，可能有虚工作的存在。2）按节点计算法：

1.节点最早时间，从起点节点开始顺着箭线方向依次进行。

未规定，最早时间=0，其他节点最早完成时间=最早开始+持续时间 计算工期=终点节点最早时间 计划工期≤要求工期

2.节点最迟时间，终点节点开始，逆着箭线方向依次进行。最迟时间=计划工期

最迟完成=最迟开始+持续时间

总时差=最迟完成—最早完成（最早开始+持续时间）自由时差=最早完成—（最早开始+持续时间）关键节点、线路：关键线路上的节点关键节点。

关键工作两端的节点为关键节点，但两端关键节点的工作不一定是关键工作。

关键节点=min（最迟时间—最早时间）

当计划工期=计算工期，关键节点的最早时间=最迟时间（2）单代号网络计划

1.最早开始时间：从起点节点开始，顺着箭线方向依次逐项计算。

若无规定，最早开始=0。

2.最早完成=最早开始+持续时间 3.计算工期=终点节点最早完成 4.间隔时间：

终点节点为虚拟节点时，间隔时间=计划工期—最早完成 其他节点，间隔时间=最早开始—紧前最早完成（VS自由时差=紧后最早开始—最早完成）

5.总时差，从终点节点开始，逆着箭线方向逐项计算 终点节点，总时差=计划工期—最早完成

其他工作（从终点向前推），总时差=各项紧后工作的总时差+间隔时间（最早开始—紧前最早完成）6.自由时差

终点节点，自由时差=计划工期—最早完成 其他工作，自由时差=紧后最早开始—最早完成 7.最迟完成

终点节点，最迟完成=计划工期

其他节点，最迟完成=min紧后工作最迟开始时间

=最早开始+工作总时差 8.最迟开始

=最迟完成—持续时间=最早开始+总时差 9.关键工作、线路：

总时差最小的的关键工作。从起点节点到终点节点的均为关键工作，且所有工作的间隔时间=0（最早开始—紧前最早完成；即最早开始=紧前最早完成）的线路为关键线路。（3）双代号时标网络计划

1.计算工期=终点节点对应的时标值—起点节点对应的时标值 2.相邻两项工作的时间间隔：除终点节点工作外，工作箭线中波形线的水平投影长度，表示工作与其紧后工作之间的时间间隔。

3.工作最早开始、完成时间：

最早开始：工作箭线左端节点中心对应的时标值

最早完成：当不存在波形线时，右端节点中心对应的时标值 存在波形线时，工作箭线实线部分右端点对应的时标值

4.工作总时差：

终点节点，总时差=计划工期—最早完成

其他工作，总时差=紧后工作的总时差+本工作与紧后工作的时间间隔（波形线水平投影长度）5.工作自由时差

终点节点，自由时差=终点节点—最早完成

其他工作，自由时差=波形线水平投影长度（与紧后工作的时间间隔）。

但当工作之后，只紧接虚工作时，则该工作箭线上一定不存在波形线，而其紧接的虚箭线中波形线水平投影长度的最短者为该工作的自由时差。6.工作最迟开始、完成时间： 最迟开始=最早开始+总时差 最迟完成=最早完成+总时差（4）优化（工期、费用、资源）： 1）工期： 压缩计算工期（终点节点最早时间），在一定条件下工期最短。通过压缩关键工作的持续时间：

对质量、安全影响不大；有充足备用资源；增加费用最小的工作。2）费用：

最低成本的最短工期安排，按要求工期寻求最低成本的计划安排过程。3）资源：

供应情况是影响进度的主要因素。

资源有限—工期最短；工期固定—资源均衡。

3、进度控制

1）依据：项目管理计划、进度计划、进度报告、项目日历、进度数据、组织过程资产 2）方法：

监测：进度计划执行的跟踪检查；实际进度数据的加工处理；实际与计划进度的对比分析：趋势分析、关键路径法、挣值管

理。

调整：分析产生偏差的主要原因；分析进度偏差是否影响到其后续工作和总工期；进度计划调整（逻辑关系、增减工作、资源投入、工作持续时间）

十一、费用

1、控制重点、措施

（1）控制重点：施工以前的投资决策和设计阶段，做出项目投资决策后，控制项目费用的关键在于设计。（2）费用控制措施：

1）组织：明确项目组织结构，费用控制者及其任务，使费用控制有专人负责，明确管理职能分工。

2）管理：加强合同、调整进度、费用、管理质量管理的方法手段。

3）经济：动态地比较费用实际值和计划值，严格审核各项费用支出，采取节约费用的奖励措施。

4）技术：重视设计多方案选择，严格审查监督初步、技术、施工图、施工组织设计，深入技术领域研究节约费用的可能性。

2、总投资组成（1）总投资组成：

工程费用：建筑安装工程费，设备及工器具购置费； 工程建设其他费用：建设管理费（建设单位、代建管理费，监理费，招投标费，社会中介机构审查费）；建设用地费（土地征用及迁移补偿、土地复耕及补偿、森林植被恢复费、土地使用税、耕地占用税等）；可行性研究费；试验研究费；勘察设计费；环境影响评价费；劳动卫生评价费；场地准备及临时设施费；引进技术和进口设备其他费；工程保险费；联合试运转费；特殊设备安全监督检验费；市政公用设施配套费；专利及专有技术使用费；系统集成等信息工程的费用支出；生产准备费；办公和生活家居购置费； 预备费：基本、涨价；

建设期融资费用：项目建设期间发生各类借款利息；债券利息；

国外借款手续费及承诺费；汇总损益、债券发行费用及其他债务利息支出等

流动资产投资：铺底流动资金（2）建筑安装工程费 1）按费用构成要素：

人工费：计时、计件工资，奖金，津贴补贴，加班加点工资，特殊情况下支付的工资。

材料费：材料原价，运杂，运输损耗，采购及保管，工程设备费。

施工机具使用费：施工机械使用费（折旧费、大修理费、经常修理费、安拆费及场外运费、人工费、燃料动力费、税费），仪器仪表使用费

企业管理费：管理人员工资；办公费；差旅交通费；固定资产使用费；工具用具使用费；劳动保险和职工福利费；劳动保护费；检验试验费；工会经费；职工教育经费；财产保险费；财务费；税金；城市维护建设税；教育费附加；地方教育附加。

规费：社会保险费；住房公积金；工程排污费 其他：利润，增值税 2）按造价形成划分：

措施项目费：安全文明施工费；夜间施工增加费；二次搬运费；冬雨期施工增加费；已完工程及设备保护费；工程定位复测费；特殊地区施工增加费；大型机械设备进出场及安拆费；脚手架工程费。

其他项目费：暂列金额；计日工；总承包服务费 规费：社会保险费；住房公积金；工程排污费 其他：分部分项工程费；增值税

3、工程项目计价（1）设计概算：

组成：单位工程概算、单项工程综合概算、建设工程项目总概算（建筑工程单位工程概算；设备及安装工程概算；工程建设其他费用概算；预备费、建设期利息概算；经营性项目铺底流

动资金概算）

编制依据：国家、行业和地方有关规定；相应工程造价管理机构发布的概算定额（或指标）；工程勘察与设计文件；拟定或常规的施工组织设计、施工方案；建设工程项目资金措施方案；工程所在地编制同期的人工、材料、机械台班市场价格，以及设备供应方式及供应价格；建设工程项目批准的相关文件、合同、协议等；政府有关部门、金融机构等发布价格指数、利率、汇率、税率以及工程建设其他费等；委托单位提供的其他技术经济资料。

（2）施工图预算：

组成：建筑工程施工图预算、安装工程施工图预算 编制依据：国家、行业和地方有关规定；相应工程造价管理机构发布的预算定额；施工图设计文件及相关标准图集和规范；项目相关文件、合同、协议等；工程所在地的人工、材料、设备、施工机械市场价格；施工组织设计和施工方案；项目的管理模式、发包模式及施工条件。

4、费用计划编制

（1）目标分解：根据费用控制目标和要求不同，可按费用构成、子项目、时间分解三种类型。（2）计划形式：

按子项目分解得到的费用计划表；时间—费用累计曲线；综合分解费用计划表。

5、费用控制（1）步骤：

比较→分析→预测→纠偏→检查（2）挣值法：

同工程项目综合管理，挣值法。（3）完工估算、尚需绩效指数 1）完工估算：

1.按预算单价完成完工尚需估算（ETC）工作；

完工估算（EAC）=已完工作实际费用（ACWP）+[完工预算（BAC）

—已完工作预算费用（BCWP）]

2.按当前费用绩效指数（CPI）完成完工尚需估算（ETC）完工估算（EAC）=完工预算（BAC）/费用绩效指数（CPI）3.进度绩效指数（SPI）与费用绩效指数（CPI）同时影响完工尚需估算（EAC）工作

完工估算=已完工作实际费用（ACWP）+[完工预算（BAC）—已完工作预算费用（BCWP）]/[费用绩效指数（CPI）*进度绩效指数（SPI）] 2）完工尚需绩效指数：

完工尚需绩效指数（TCPI）=[完工预算（BAC）—已完工作预算费用（BCWP）]/[完工预算（BAC）—已完工作实际费用（ACWP）]

或=[完工预算（BAC）—已完工作预算费用（BCWP）]/[完工估算（EAC）—已完工作实际费用（ACWP）]

（4）费用偏差、纠偏措施 已完工作实际费用（ACWP），已完工作预算费用（BCWP），计划工作预算费用（BCWS）

CV费用偏差=已完工预算—已完工实际

（效率：实际大于预算，低；实际小于预算，高）（进度：预算大于计划，高；预算小于计划，低）SV进度偏差=已完工预算—计划工作预算 1）ACWP＞BCWS＞BCWP，SV＜0，CV＜0

效率低，进度较慢，投入延后

用工作效率高的人员更换一批工作效率低的人员

2）BCWP＞BCWS＞ACWP，SV＞0，CV＞0 效率高，进度较快，投入超前

若偏离不大，维持现状 3）BCWP＞ACWP＞BCWS，SV＞，CV＞0

效率高，进度较快，投入超前

抽出部分人员，放慢进度 4）ACWP＞BCWP＞BCWS，SV＞0，CV＜0

效率较低，进度较快，投入超前

抽出部分人员，增加少量骨干人员

5）BCWS＞ACWP＞BCWP，SV＜0，CV＜0 效率较低，进度慢，投入延后 增加高效人员投入 6）BCWS＞BCWP＞ACWP，SV＜0，CV＜0

效率较高，进度较慢，投入延后 迅速增加人员投入

6、合同价款支付（1）工程预付款起扣点： T=P—M/N

起扣点（即工程预付款开始扣回的累计已完成工程价值）=承包工程合同总额—工程预付款数额/主要材料及构件所占合同总额比重（2）进度款

承包人应在每个计量周期到期后的7d内向发包人提交已完工程进度支付申请。

发包人应在签发进度款支付证书后14d内，按照支付证书列明的金额向承包人支付进度款（3）竣工结算

工程项目竣工结算=∑单项工程竣工结算价 单项工程竣工结算价=∑单位工程竣工结算价

单位工程竣工结算价=分部分项工程费+措施费+其他项目费+规费+税金 补充：

建设项目单项工程 单位工程 分部工程 分项工程

（由大到小）：

1.单项工程是建设项目的组成部分，是具有独立的设计文件，在竣工后可以独立发挥效益或生产能力的独立工程。如：一个仓库、一幢住宅。

3、单位工程是不能独立发挥生产能力的，但有独立的施工组织设计和图纸的工程。如：路基（**标段）工程、路面（**标段）工程、土建工程、安装工程。（标段划分依据）

4、分部工程：按工程的种类或主要部位将单位工程划分为分部工程。如：路基土石方、小桥、涵洞、砌筑防护工程、基础工程、主体工程、电气工程、通风工程等

5、分项工程：按不同的施工方法、构造及规格将分部工程划

分为分项工程。如基础、下部构造、上部构造预制、安装、浇筑...土方工程、钢筋工程、给水工程中的铸铁管、钢管、阀门等安装。

单项工程：很少听到这个说法，可以理解为某某工程的配套设施，比如 人的拐棍

十二、质量

1、特点：

质量特性较多；工程项目形体庞大、高投入、周期长、涉及面广、风险多；影响质量的因素（人、机械、材料、方法、工艺、环境）多；质量管理难度大；质量有隐蔽

性

2、原则：以顾客为关注焦点；领导作用；全员参与；过

程方法；管理的系统方法；持续改进；基于事实的决策

方法；与供方的互利关系

3、基本方法

（1）三阶段控制：事前（计划预控）；事中（自控、监控）；事后（偏差纠正）。

（2）三全控制：全面质量、全过程质量、全员参与

（3）PDCA循环管理法：计划（P）→实施（D）→检查（C）→处理（A）

4、前期阶段（1）标准

考虑因素：工程咨询成果符合国家、国民经济和社会舍业发展根本利益、业主、建设各相关方要求。质量评价目标（综合评价）：

1.贯彻宏观调控政策情况（论证）：项目建设的必要性、利用现有基础可能性；是否符合规模经济；优化结构；提高技术水平；合理布局。2.市场调查分析情况：

产品、原料供求历史、现状调查；今后市场影响因素调查分析；预测方法选用；产品结构和规模符合市场需求；制订营销战略。3.多方案比选情况：

厂址和外部配套条件；技术方案；实施方案。

4.经济分析情况：投资估算准确性；产品成本估算依据的可靠性；销售收入估算的可靠性；效益估算可靠性；资金落实论证。

5.风险分析情况：经营、管理、财务、金融、政策风险。6.生态环境影响论证情况：环境影响论证；制订环境治理措施；节能、节水论证；节约土地论证；安全、消防、职业卫生论证。（2）工作内容：

建立并落实质量管理责任制； 制订并执行质量管理计划。

5、勘察设计阶段：

勘察阶段：协助建设单位选定勘察单位；审查勘察纲要编制情况；勘察现场作业的质量管理；勘察文件的质量管理；后期服务质量保证；勘察技术档案管理。设计阶段： 方法：设计标准化；做好设计纲要等指导性文件编制；建立健全原始资料；设计接口管理；严把设计方案的选择与审核关；设计验证；建立健全成品校审制度；建立健全设计文件会签制度；设计变更管理。

方法：初步设计阶段（收集熟悉项目原始资料，充分领会建设意图，项目总目标论证，以初步确定的建设规模和质量要求为基础，将论证后所得的总投资和总进度进行分解，确定投资和进度规划；与建设单位达成限额设计条款；编制初步设计文件；初步设计评审）；施工图设计阶段（跟踪设计，多方案比较法，协调各相关单位关系）

6、施工阶段（1）工作内容

1）施工前准备：对施工单位资质进行核查；施工人员素质、人员结构进行监控；对施工组织设计、质量计划进行审查；对进场原材料、构配件和设备的监控；施工机械的监控；组织设计交底会；对施工单位质量管理体系的检查。

2）施工过程中：质量管理体系的实施状况监控；关键质量点跟踪监控；处理设计变更；施工过程中的检查验收工作；工程质量问题和质量事故的处理；下达停工、复工指令，确保工程质量；材料配合比质控；计量工作的质量管理。

（2）验收组织及标准：（组织者、合格标准）1）检验批：专监；主控项目和一般项目的质量经抽样检验合格，具有完整的施工操作依据、质量检查记录。2）分项工程：专监；所含检验批的质量均应验收合格，所含检验批的质量验收记录应完整。

3）分部工程：总监理工程师；所含分项工程的质量均应验收合格，质量管理资料应完整，有关安全、节能、环保和主要使用功能的抽样检验结果应符合相应规定；观感质量应符合要求。

4）单位工程：建设单位项目负责人；所含分部工程的质量均应验收合格；质量管理资料完整；所含分部工程中有关安全、节能、环保和主要使用功能的检验资料完整；主要使用功能的抽查结果应符合相关专业验收规范的规定；观感质量应符合要求（检验检测评定标准）

7、试运行阶段：

（1）准备阶段：有序进行；承包方负责试运行现场的各项准备工作；业主方负责落实供应的资源；做好安全保障工作；试运行岗位人员应按计划经过培训并考核合格。

（2）试运行：每项试运行工作都由业主方组织和指挥操作人员进行；试运行总结报告由承包方试运行项目经理组织编制，经承包方、业主的授权人员共同签署确认。

十三、风险

1、内容：制定风险管理计划；风险识别；定性风险分析；定量风险分析；制定风险应对计划；监测和控制风险。

2、目标的影响等级：在风险发生后，危害的消极影响或是机会产生的积极影响，即对项目目标的影响程度

3、分析

（1）识别：

内容：确定风险来源；风险产生的条件；描述风险特征；确定哪些风险会对项目产生影响

方法：项目文件审查；信息采集技术（头脑风暴法，德尔菲法，访谈，原因调查，SWOT分析）；检查清单分析；假设分析；图样技术。

结果：载入风险名单文件中。风险名单：已识别风险的清单，应对措施清单，风险原因分析，更新的风险分类。（2）定性分析：

方法：风险概率和影响评价；概率和影响矩阵；风险数据质量评价；风险分类；风险紧迫性评价（显示风险优先权的指标，应包括采取风险应对措施的时间、风险征兆、预警信号、风险等级）

结果：风险排序、优先级清单；风险分组；近期应对的清单；补充分析和应对清单；低优先级风险观察清单；定性风险趋势（3）定量分析：

方法：数据收集和表示技术：访谈、概率分布、专家评价；定量风险分析与建模技术：灵敏度、期望值分析，建模、模拟 结果：风险名单（更新），更新内容：项目的概率分析；实现成本和时间目标的概率；已量化的风险优先清单；定量风险分析结果中的趋势。

4、应对（计划）（1）制订方法：

1）消极风险或危害的应对策略：回避、转移（保险、履约保证金、保证和担保等），减轻

2）积极风险或机会的应对策略：利用、分享、增加 3）同时应对危害和机会的策略：接受 4）应急应对策略

制订结果：需要应对的风险名单（更新）；项目管理计划（更新）；与风险有关的合同。

5、监控：

方法：风险再评价；风险审核；偏差和趋势分析；技术绩效测定；储备分析；状况检查会。

结果：更新的风险名单；请求的变更；推荐的纠正措施；推荐的预防措施；组织过程资源（更新）；项目管理计划（更新）

6、工程保险：

（1）特点：承保风险的特殊性；保障的综合性；投保人的广泛性；保险期限的不确定性；保险金额的变动性（2）工程实施中的保险： 1）建筑工程一切险：

责任范围：自然灾害和意外事故；人为因素所导致的经济损失；原材料的缺陷或工艺不善所引起的事故；因空中运行物体坠落引起的财产损失。

不负责赔偿：被保险人及其代表故意行为和重大过失引起的财产损失；战争、类似战争行为、敌对行为、武装冲突、没收、征用、罢工、暴动、核反应、辐射或放射性污染引起的损失、费用、责任；自然磨损、氧化、锈蚀引起的损失和费用；错误设计引起的损失、费用和责任；非外力引起的机械或电器装置的损坏或建筑用机器、设备、装置失灵；领用公用运输用执照的车辆、船舶、飞机的损失。

2）安装工程一切险：对于由于设计错误等原因引起的其他保险财产损失予以负责；对由超负荷、超电压、碰线等原因造成的电气设备本身损失不予负责，只对电气原因造成的其他财产损失予以负责。

3）工程第三者责任保险：对第三者负的财产损失和人身伤亡的经济赔偿责任，以及由此引起的诉讼费用等有关费用；包括建筑、安装工程第三者责任保险。

7、工程担保：（1）承包商保证 1）投标担保：

担保方式：银行保函、担保公司担保书、投标保证担保金 担保金额：一般不超过投标总价的2%，最高不得80万元人民

币

投标有效期：超出投标有效期至少28天 2）履约担保：

担保方式：银行保函、专业担保公司的保证

担保金额：一般不得低于合同价款的10%，若经评审的最低投标价法中标的，不得低于合同价款的15%。担保有效期：应在合同中约定，合同约定的有效期截止时间为工程建设合同约定的工程竣工验收合格之日后的30~180d。3）付款担保：

可以使业主避免可能引起的法律纠纷和管理上的负担，同时也保证了工人、分包商和供应商的利益。4）保修金担保：

担保金额：与保修合同约定的保修金额相等 担保有效期：发包人和承包人在保修合同中约定（2）建设单位责任保证 担保方式：银行保函、专业担保公司的保证

担保金额：与承包商履约担保的担保金额相等，不低于合同价款的10%，且不得少于合同约定的分期付款的最高额度。担保有效期：应当在合同中约定，合同约定的有效期截止时间为业主根据合同的约定完成了除工程质量保修金以外的全部工程结算款项支付之日起30~180d。

十四、健康、安全、环境

1、职业健康安全管理制度

安全生产责任制：各项安全生产规章制度的核心

“三同时”：职业健康安全设施必须符合国家规定标准，必须与主体工程同时设计、施工、投入生产使用。

安全教育制度，思想教育、职业健康安全技术知识教育、典型事故教育；

安全检查制度，查思想、管理、隐患、整改、事故处理 安全措施计划，改善劳动条件、卫生设施，防止工伤事故、职业病

伤亡事故与职业病统计报告和处理制度：根据《生产安全事故报告和调查处理条例》的规定，按照生产安全事故造成的人员伤亡或者直接经济损失，事故一般分为：特别重大事故、重大事故、较大事故、一般事故。

2、安全管理：（1）决策策划：

1）建设方案研究阶段：隐患分析，保障措施，建设方案的安全性比选。

2）安全预评价：在工程项目可研阶段。初步设计会审前完成，通过安全监督管理部门审批。常用的安全预评价方法：

事故致因因素；能够提供危险度分级；可提供事故后果。安全预评价报告的内容：

编制说明；项目概况；工程职业危险有害因素分析；评价单元划分和预评价方法的选用；安全状况初步评价；定性、定量评价；安全卫士健康对策措施；安全预评价