象山县政府投资项目标后监督管理办法

第一篇：象山县政府投资项目标后监督管理办法

象山县政府投资项目标后监督管理办法

第一条 为进一步规范招投标市场秩序，加强建设工程项目标后的监督管理，根据《中华人民共和国招标投标法》等有关法律法规，结合本县实际，制定本办法。

第二条 本县行政区域内政府投资建设工程项目的标后监督管理，适用本办法。

第三条 本办法所称标后监督管理是指各行业主管部门和县公共资源交管办、县发改局、县财政局、县审计局根据法律法规及县政府授权，对建设、施工、监理等单位执行工程建设法律法规和合同履行等情况进行监督、检查和管理的一系列活动。

第四条 各行业主管部门依法负责本行业建设工程项目标后跟踪监督和执法检查；县监察局、县公共资源交管办应督促有关部门查处标后违法违规行为。

第五条 标后监督管理的重点内容是建设标准和规模控制、合同订立和履行、工程施工和监理、资金使用和管理等。具体包括：

（一）合同履约的监管。在招标文件和合同中须载明履约担保的方式、额度、违约处罚措施、退还程序等方面的规定。中标的施工、监理单位应当按招标文件及有关规定在签订合同前交纳履约保证金，拒绝交纳的，视为放弃中标项目。采用经评审的最低价方式招标的，除按规定提交履约保证金外，须同时提交风险担保金。

（二）合同变更的监管。因原合同约定不明确或合同条件发生变化需要双方另行签订补充合同或协议的，必须符合法律法规规定和招标文件的实质性内容，并于7日内报县公共资源交管办备案，同时输入工程项目网上监管平台。

（三）施工分包的监管。项目分包应符合国家法律、法规及招标文件规定，分包企业应具有相应专业承包资质并依法签订分包合同，分包合同须报县公共资源交管办备案，同时输入工程项目网上监管平台。建设单位不得直接指定分包单位。

（四）追加项目的监管。确需追加单项工程、单位工程、专业工程或其他项目的，必须按规定报原审批部门同意，并由招标方案核准部门核准招标方案。任何单位和个人不得将必须招标的项目以肢解或者其他任何方式规避招标。

（五）项目经理（总监理工程师）等关键岗位人员的监管。施工、监理等单位派驻现场的项目经理、技术负责人、施工员、安全员、质量员、总监理工程师、主导监理工程师、专业监理工程师等关键岗位人员需与投标承诺的人员相一致，不得擅自变更。因刑事犯罪、被限制人身自由、死亡、伤病丧失履约能力、辞职等特殊原因确需更换的，施工或监理单位应提供相关证明材料，经建设单位、行业主管部门同意后，报县公共资源交管办备案并上网公告方可变更。所变更人员的资格、业绩和信誉不得低于中标条件。

（六）设计变更的监管。设计变更应严格执行国家有关法律法规、行业规定和《象山县政府投资项目工程变更管理办法》。因设计变更等原因造成累计投资增加额超过批准概算10%或金额500万元或重大设计变更的，由建设单位提出，经发改部门审查，报县政府审定后审批。严禁先变更后报批行为。

（七）施工现场的监管。建设、监理、施工等单位应严格履行招标文件、合同及补充合同或协议规定的相关条款，加强对施工现场的管理，并接受行政主管部门、县公共资源交管办及建设单位开展监督管理工作，及时整改检查发现的问题。

（八）竣工决算的监管。政府投资项目工程完工后，施工单位应当在规定的期限内向建设单位提交工程结算文件。建设单位应当在规定的时间内编制工程结算和竣工决算，由政府投资项目评审机构、财政部门进行审核，并由财政部门办理竣工决算手续。其中，列入年度审计计划内的政府投资项目，应当经审计机关审计后方可办理竣工决算手续。政府投资项目未经财政部门审核和审计部门按规定审计的，不得办理竣工验收手续。

第六条 建设单位应积极开展工程建设项目各环节综合管理工作，负责项目投资、质量、安全、进度的管理。主要职责：

（一）建立建设工程管理机构。完成工程建设前期准备工作，落实项目主要负责人、技术负责人等项目管理班子成员，并将管理班子成员名单在工程项目开工前报县公共资源交管办备案。

（二）依法签订施工、监理等合同。建设单位在规定的时间内按照招标文件、中标人的投标文件和国家有关规定与施工、监理等单位签订书面合同。签订后15日内将合同报县公共资源交管办和行业主管部门备案。另行签订补充合同或协议的，应在7日内报县公共资源交管办备案，同时输入工程项目网上监管平台。

（三）加强对施工现场的监督检查。检查施工（监理）单位项目经理（总监理工程师）及主要施工管理人员（监理人员）是否与投标时承诺的人员一致，督促施工管理人员、监理人员认真履行职责，并建立人员到位履行职责考勤记录制度；检查施工单位主要机械设备是否按招标文件、合同规定及工程进度需要及时到位，是否制定科学、合理的月、周工程进度计划并予以落实；督促监理单位对关键工序、关键部位、隐蔽工程和薄弱环节进行重点监控，对进入现场的材料、构配件和设备进行核查验收，对施工单位报送的工程进度计划和完成工程量进行审核；检查监理日记、监理例会记录、监理月报及其它监理材料的完整性，以及其它工程施工、监理合同条款的履行情况。对施工、监理单位违规更换人员、脱离岗位或不认真履行职责等行为，按照招标文件、合同有关条款及时提出整改和处理意见，并将管理中发现的情况及时以书面形式报告行业主管部门和县公共资源交管办。

（四）加强工程变更管理。工程变更联系单必须及时签证，经签证的联系单必须在七个工作日内在象山县工程项目监管平台上进行填报，未填报的财政部门不得拨付工程款。

（五）负责竣工决算编制和报送工作。

第七条 行业主管部门必须认真履行工作职责，对施工、监理单位项目部人员到岗及履职情况，工程分包及主要施工机械设备到位情况，工程施工进度、工程变更、工程款支付情况等进行监督检查，切实加强工程建设项目现场检查，每季度随机检查所负责的项目不少于三分之一，对检查中发现或建设单位报告的违法违规情况及时作出处理，并将处理意见抄送县公共资源交管办。

检查后必须填写《建设工程项目标后监督检查登记表》，并在三个工作日内抄送县公共资源交管办。

第八条

县公共资源交管办应对中标后建设项目进行跟踪检查，加强监管。主要职责：

（一）加强投标保证金收退的监管。对招投标活动中投标人有违反法律、法规、政策及招标文件有关规定的，投标保证金不予退还。

（二）合同备案时审查合同的主要条款与招标文件、投标文件和中标通知书是否一致，发现不一致的，予以纠正。

（三）建立健全招投标市场管理信息系统。将招标项目的招标人、中标人、中标内容、中标价格、主要投标承诺等及时在公共资源交易中心网站上公开，方便社会和群众监督。

（四）采取综合检查、专项检查和突击检查等方法，对中标后项目的施工管理人员、监理人员到位情况，施工总包、分包及合同履行情况，建设单位项目管理情况进行监督检查。每季度检查不少于一次，1000万元以上重点工程项目检查不少于两个。

（五）对有关单位和个人违反招投标法律法规、政策规定进行调查核实，根据其违法违规的性质和情节，给予违法违规行为记录公告并作出相应处理。按照规定需移送有关职能部门处理的必须及时移送。职能部门对移送的事项无正当理由不处理、不反馈或者处理结果不符合规定的，建议监察机关作出监察建议或监察决定。

第九条 行业主管部门、县公共资源交管办在标后监督管理中，发现施工、监理单位有下列行为的，除依照有关法律、法规和合同规定进行处理外，记入单位违法违规行为记录，并视情节在相关信息网站公布：

（一）中标人与招标人订立背离招标文件实质性内容合同的；

（二）施工、监理单位中标后无正当理由放弃中标的；

（三）施工单位有转包、违法分包、挂靠行为的；

（四）现场施工管理人员、监理人员与中标情况登记表不一致且未按规定办理手续的；

（五）投标文件拟定的大型机械设备没有进入施工现场的；

（六）监理、施工等单位串通，签认虚假工程量或工程造价的；

（七）现场管理混乱，不配合检查，不能及时出示相关现场管理资料的；

（八）发生重大质量、安全事故的；

（九）不及时递交竣工结算报告和结算资料的；

（十）拖欠民工工资，引起投拆或上访，造成不良影响的；

（十一）其它违反法律、法规及招标文件、合同相关条款规定的。

第十条 建设单位、政府各相关职能部门在建设工程项目实施监督管理中，监管不到位，发现问题隐瞒不报或营私舞弊、玩忽职守、以及违反本办法有关规定的，经县纪检监察机关查实后，视情节轻重给予通报批评，依法依纪追究有关单位及责任人的党政纪责任，涉嫌犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。

第十一条 本办法由县公共资源交管办负责解释。

第十二条 本办法自发文之日起实施。

第二篇：标后监督管理办法

政府投资工程建设项目标后监督管理暂行办法

第一条 为加强政府投资工程建设项目标后监督管理，确保工程建设各方主体按照招标文件、中标单位的投标文件和工程合同诚信履约，有效制止转包、违法分包、挂靠等行为，根据《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国招标投标法实施条例》、《工程建设项目施工招标投标办法》、《陕西省建设工程质量和安全生产管理条例》等有关规定，结合我县实际制定本暂行办法。

第二条 本县行政区域内应当依法招标的政府投资工程项目中标后的监督管理适用本办法。

本办法所称政府投资工程建设项目是指各单位利用政府预算管理资金、非税收入资金、政府融资资金等财政性资金进行的投资项目。

第三条 本办法所称的标后监督管理是指政府相关职能部门根据职责分工依法对本县行政区域内政府投资项目中标后工程建设各方主体实施工程建设活动的监督管理。

前款所称工程建设各方主体是指建设单位、施工单位、勘察单位、设计单位、监理单位和第三方检测单位等。

第四条 政府投资工程建设项目标后监督管理的重点内容：

（一）合同审查和履约的监管。在招标文件和合同中须载明履约担保的方式、额度、违约责任条款、解除合同、退还程序等方面的规定。中标单位应当按招标文件及有关规定在签订合同前交纳履约保证金，拒绝交纳的，视为放弃中标项目。各项目单位与中标企业签订施工合同应向分管县级领导汇报后，方可签订和

单位派员到现场与施工、监理单位进行技术论证；工程建设过程中确需设计变更的，督促设计单位作出详细说明，并派员到现场与建设、监理人员会商确认，必要时驻场服务。

（二）检查施工（监理）单位的项目经理（总监理工程师）及主要施工管理人员（主要监理人员）是否与投标文件和合同一致；督促施工管理人员、监理人员认真履行职责，并对人员到岗履职情况进行记录。

（三）检查施工单位主要施工机械设备是否按投标文件、合同规定及工程进度需要及时到位，是否制定科学、合理的月、周工程进度计划并予以落实。

（四）督促监理单位对关键工序、关键部位、隐蔽工程和薄弱环节进行重点监控，对进入现场的材料、构配件和设备进行核查验收，对施工单位报送的工程进度计划和完成工程量进行认真审核。

（五）检查监理日志、监理例会记录、监理月报及其他监理资料，检查施工单位的工程施工记录是否签署意见及其他工程施工、监理合同条款的履行情况。

（六）对施工、监理单位人员违规更换、脱离岗位或不认真履行职责等行为，按照招投标文件、合同有关条款及时提出整改意见，并根据项目类别将情况以书面形式报告其行政监督部门。

（七）做好并督促各方责任主体收集整理招标投标、合同、签证、付款凭证、检查、验收等资料。

第六条 建设单位与施工、监理单位应在合同中约定人员违规变更、不认真履行职责的违约责任条款。

建设单位对施工、监理单位违规更换、脱离岗位及不认真履行职责等行为，应按合同约定予以追责，将主要人员违规变更、不认真履行职责情况按月书面报送行政监督部门。

因建设单位责任导致中标的施工、监理单位在合同约定期限内无法进驻施工现场时，施工、监理单位可提出部分人员变更要求，具体变更程序按照第四条的第五项执行。

第七条 县住建局、水利局、交通局、国土局作为房建、市政类、水利设施类、交通设施类、土地整理类项目的行政管理部门、应严格按照各自行业监督管理有关规定，采取定期巡查和不定期抽查等方式，切实加强对各行业政府投资建设项目标后监督检查，监督检查主要内容如下：

（一）施工（监理）单位项目部人员到岗及履职情况 1.项目经理（总监理工程师）和施工（监理）单位的项目部人员是否到位、在岗，是否与投标文件和合同一致；

2.项目经理（总监理工程师）和施工（监理）单位项目部人员是否按其职务履行相应职责。

（二）工程分包及主要施工机械设备到位情况

1.建设工程分包是否符合法律法规有关规定，施工、监理是否存在转包、违法分包、挂靠等行为；

2.建设工程分包后，分包合同备案是否按第四条第一项执行；

3.投标文件注明的大型或主要施工机械设备是否按时到位。

（三）工程施工及质量、安全情况

1.施工、监理单位执行工程建设强制标准情况；

关行政职能部门依照有关规定进行处理。涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。

（一）定标后，无正当理由拒绝发放中标通知书或与中标人订立背离招标文件实质性内容合同的；

（二）违反规定直接指定分包工程承包人的；

（三）发现中标人违法违规行为不及时采取措施或向有关部门报告的；

（四）擅自提高或降低建设标准、扩大建设规模、设计或施工变更不按规定程序报批的；

（五）违反规定支付工程款或转移、侵占、挪用、骗取建设资金的；

（六）工程竣工后，未按规定报审项目决算的；

（七）其他违反法律、法规、规章及招标文件、合同相关条款规定的行为。

第十二条 工程建设其他责任主体有下列行为之一的，根据项目类别由政府相关行政职能部门依照有关规定进行处理，将其不良行为在相关网站公布。涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。

（一）超越资质等级许可范围或以其他单位名义承揽业务的；

（二）转让、出借资质证书或以其他方式允许他人以本单位名义承揽业务的；

（三）设计单位不根据工程勘察成果文件或无工程勘察成果文件进行工程设计的；

（四）设计单位违反规定随意变更、提高或降低设计要求，造成预算失控或重大损失的；

（五）监理单位出具不真实的监理文件资料或虚假监理报告的；

（六）监理单位不按合同约定履行监理义务，给建设单位造成损失的；

（七）监理单位与施工单位串通，谋取非法利益的；

（八）提供虚假证明以更换主要管理人员的；

（九）其他违反法律、法规、规章及招标文件、合同相关条款规定的行为。

第十三条 县住建局、交通局、水利局、国土局等负责各自行业政府投资建设项目的标后监管，加大标后违法违规行为的查处力度。对监管不力、问题查处不到位或在履职过程中徇私舞弊、玩忽职守、索贿受贿等的，一经查实，纪检监察机关依法依纪追究有关责任人的责任；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。

第十四条 本办法自2015年8月10日起施行。

第三篇：政府投资基金暂行管理办法

政府投资基金暂行管理办法

第一章 总 则

第一条 为了进一步提高财政资金使用效益，发挥好财政资金的杠杆作用，规范政府投资基金管理，促进政府投资基金持续健康运行，根据预算法、合同法、公司法、合伙企业法等相关法律法规，制定本办法。

第二条 本办法所称政府投资基金，是指由各级政府通过预算安排，以单独出资或与社会资本共同出资设立，采用股权投资等市场化方式，引导社会各类资本投资经济社会发展的重点领域和薄弱环节,支持相关产业和领域发展的资金。

第三条 本办法所称政府出资，是指财政部门通过一般公共预算、政府性基金预算、国有资本经营预算等安排的资金。

第四条 财政部门根据本级政府授权或合同章程规定代行政府出资人职责。

第二章 政府投资基金的设立

第五条 政府出资设立投资基金，应当由财政部门或财政部门会同有关行业主管部门报本级政府批准。

第六条 各级财政部门应当控制政府投资基金的设立数量，不得在同一行业或领域重复设立基金。

第七条 各级财政部门一般应在以下领域设立投资基金：

（一）支持创新创业。为了加快有利于创新发展的市场环境，增加创业投资资本的供给，鼓励创业投资企业投资处于种子期、起步期等创业早期的企业。

（二）支持中小企业发展。为了体现国家宏观政策、产业政策和区域发展规划意图，扶持中型、小型、微型企业发展，改善企业服务环境和融资环境，激发企业创业创新活力，增强经济持续发展内生动力。

（三）支持产业转型升级和发展。为了落实国家产业政策，扶持重大关键技术产业化，引导社会资本增加投入，有效解决产业发展投入大、风险大的问题，有效实现产业转型升级和重大发展，推动经济结构调整和资源优化配置。

（四）支持基础设施和公共服务领域。为改革公共服务供给机制，创新公共设施投融资模式，鼓励和引导社会资本进入基础设施和公共服务领域，加快推进重大基础设施建设，提高公共服务质量和水平。

第八条 设立政府投资基金，可采用公司制、有限合伙制和契约制等不同组织形式。

第九条 政府投资基金出资方应当按照现行法律法规，根据不同的组织形式，制定投资基金公司章程、有限合伙协议、合同等（以下简称章程），明确投资基金设立的政策目标、基金规模、存续期限、出资方案、投资领域、决策机制、基金管理机构、风险防范、投资退出、管理费用和收益分配等。

第三章 政府投资基金的运作和风险控制

第十条 政府投资基金应按照“政府引导、市场运作，科学决策、防范风险”的原则进行运作。

第十一条 政府投资基金募资、投资、投后管理、清算、退出等通过市场化运作。财政部门应指导投资基金建立科学的决策机制，确保投资基金政策性目标实现，一般不参与基金日常管理事务。

第十二条 政府投资基金在运作过程中不得从事以下业务：

1.从事融资担保以外的担保、抵押、委托贷款等业务；

2.投资二级市场股票、期货、房地产、证券投资基金、评级AAA以下的企业债、信托产品、非保本型理财产品、保险计划及其他金融衍生品；

3.向任何第三方提供赞助、捐赠（经批准的公益性捐赠除外）；

4.吸收或变相吸收存款，或向第三方提供贷款和资金拆借；

5.进行承担无限连带责任的对外投资；

6.发行信托或集合理财产品募集资金；

7.其他国家法律法规禁止从事的业务。

第十三条 投资基金各出资方应当按照“利益共享、风险共担”的原则，明确约定收益处理和亏损负担方式。对于归属政府的投资收益和利息等，除明确约定继续用于投资基金滚动使用外，应按照财政国库管理制度有关规定及时足额上缴国库。投资基金的亏损应由出资方共同承担，政府应以出资额为限承担有限责任。

为更好地发挥政府出资的引导作用，政府可适当让利，但不得向其他出资人承诺投资本金不受损失，不得承诺最低收益。国务院另有规定的除外。

第十四条 政府投资基金应当遵照国家有关财政预算和财务管理制度等规定，建立健全内部控制和外部监管制度，建立投资决策和风险约束机制，切实防范基金运作过程中可能出现的风险。

第十五条 政府投资基金应选择在中国境内设立的商业银行进行托管。托管银行依据托管协议负责账户管理、资金清算、资产保管等事务，对投资活动实施动态监管。

第十六条 加强政府投资基金信用体系建设，建立政府投资基金及其高级管理人员信用记录，并将其纳入全国统一的社会信用信息共享交换平台。

第四章 政府投资基金的终止和退出

第十七条 政府投资基金一般应当在存续期满后终止。确需延长存续期限的，应当报经同级政府批准后，与其他出资方按章程约定的程序办理。

第十八条 政府投资基金终止后，应当在出资人监督下组织清算，将政府出资额和归属政府的收益，按照财政国库管理制度有关规定及时足额上缴国库。

第十九条 政府投资基金中的政府出资部分一般应在投资基金存续期满后退出，存续期未满如达到预期目标，可通过股权回购机制等方式适时退出。

第二十条 财政部门应与其他出资人在投资基金章程中约定，有下述情况之一的，政府出资可无需其他出资人同意，选择提前退出：

（一）投资基金方案确认后超过一年，未按规定程序和时间要求完成设立手续的；

（二）政府出资拨付投资基金账户一年以上，基金未开展投资业务的；

（三）基金投资领域和方向不符合政策目标的；

（四）基金未按章程约定投资的；

（五）其他不符合章程约定情形的。

第二十一条 政府出资从投资基金退出时，应当按照章程约定的条件退出；章程中没有约定的，应聘请具备资质的资产评估机构对出资权益进行评估，作为确定投资基金退出价格的依据。

第五章 政府投资基金的预算管理

第二十二条 各级政府出资设立投资基金，应由同级财政部门根据章程约定的出资方案将当年政府出资额纳入政府预算。

第二十三条 上级政府可通过转移支付支持下级政府设立投资基金，也可与下级政府共同出资设立投资基金。

第二十四条 各级政府单独出资设立的投资基金，由财政部门根据预算、项目投资进度或实际用款需要将资金拨付到投资基金。

政府部门与社会资本共同出资设立的投资基金，由财政部门根据投资基金章程中约定的出资方案、项目投资进度或实际用款需求以及预算安排情况，将资金拨付到投资基金。

第二十五条 各级财政部门向政府投资基金拨付资金时，增列当期预算支出，按支出方向通过相应的支出分类科目反映；

收到投资收益时，作增加当期预算收入处理，通过相关预算收入科目反映；

基金清算或退出收回投资时，作冲减当期财政支出处理。

第六章 政府投资基金的资产管理

第二十六条 各级财政部门应按照《财政总预算会计制度》规定，完整准确反映政府投资基金中政府出资部分形成的资产和权益，在保证政府投资安全的前提下实现保值增值。

各级财政部门向投资基金拨付资金，在增列财政支出的同时，要相应增加政府资产——“股权投资”和净资产——“资产基金”，并要根据本级政府投资基金的种类进行明细核算。基金清算或退出收回投资本金时，应按照政府累计出资额相应冲减政府资产——“股权投资”和净资产——“资产基金”。

第二十七条 政府应分享的投资损益按权益法进行核算。政府投资基金应当在终了后及时将全年投资收益或亏损情况向本级财政部门报告。财政部门按当期损益情况作增加或减少政府资产——“股权投资”和净资产——“资产基金”处理；财政部门收取政府投资基金上缴投资收益时，相应增加财政收入。

第二十八条 政府投资基金应当定期向财政部门报告基金运行情况、资产负债情况、投资损益情况及其他可能影响投资者权益的其他重大情况。按季编制并向财政部门报送资产负债表、损益表及现金流量表等报表。

第二十九条 本办法实施前已经设立的政府投资基金，要按本办法规定将政府累计投资形成的资产、权益和应分享的投资收益及时向财政部门报告。财政部门要按照本办法和《财政总预算会计制度》要求，相应增加政府资产和权益。

第七章 监督管理

第三十条 各级财政部门应建立政府投资基金绩效评价制度，按对基金政策目标实现程度、投资运营情况等开展评价，有效应用绩效评价结果。

第三十一条 政府投资基金应当接受财政、审计部门对基金运行情况的审计、监督。

第三十二条 各级财政部门应会同有关部门对政府投资基金运作情况进行检查。对于检查中发现的问题按照预算法和《财政违法行为处罚处分条例》等有关规定予以处理。涉嫌犯罪的，移送司法机关追究刑事责任。

第四篇：《海曙区政府投资项目管理办法》

海曙区政府投资项目管理办法

第一章 总 则

第一条 为了规范我区政府投资项目管理，建立健全科学的政府投资项目决策程序和组织实施程序，保证工程质量，提高投资效益，根据《国务院关于投资体制改革的决定》（国发„2004‟20号）、《浙江省政府投资项目管理办法》（浙江省人民政府令第185号）、《宁波市政府投资项目管理办法》（宁波市人民政府令第167号）等有关规定，结合我区实际，制定本办法。

第二条 本办法所称的政府投资项目，是指政府采用直接投资和资本金注入方式利用下列资金所进行的固定资产投资项目：

（一）财政预算安排的建设资金；

（二）政府融资以及利用国债的资金；

（三）国际金融组织和外国政府的贷款、赠款；

（四）转让、出售、拍卖国有资产及其经营权所得的国有资产权益收入；

（五）土地使用权出让金；

（六）法律、法规和规章规定的其他政府性资金。

第三条 政府投资主要用于公共安全和市场不能有效配

2列入政府投资项目计划的项目，应当从政府投资项目储备库中选取。

第八条 政府投资项目由建设单位向主管部门提出申请，主管部门审核后通过海曙区政府投资项目管理平台上报区发改局。总投资3000万元以上（不含土地费）的项目在申报计划时需提供符合资质的工程咨询机构编制的项目建议书。

区发改局商区财政局编制政府投资项目计划，报区政府常务会议审议。根据区政府常务会议的审议意见，区发改局下达计划。

凡列入政府投资项目计划的项目应当按计划实施，确因特殊原因未能在当启动的，需及时向区发改局作出详细的书面情况说明，区发改局在年中调整计划，区财政局相应调整资金安排。项目在下一次实施时，必须重新申报政府投资项目计划。

第九条 区财政局根据政府投资项目计划安排资金，根据财政相关规定和程序拨付项目建设资金。第十条 政府投资项目计划一经确定，原则上不增加新的投资项目，因上级临时下达计划或紧急性、临时性、突发性任务和不可抗力因素确需增加的，必须按如下规定程序报批：对计划总投资100 万元以下的由区发改局牵头，会同区财政局初审，报建设单位分管副区长、区发改局分管副区长审批同意后追加；其余项目由区发改局牵头，会同区财政局初审，报区政府常务会议审议后，确定是否予以追加。

第三章 项目审批和管理

第十一条 政府投资项目应当按照以下规定，在批准项目建议书、项目可行性研究报告、初步设计后方可进行建设。项目建议书、项目可行性研究报告应当委托符合资质的工程咨询机构编制。

第十二条 申报政府投资项目建议书应当符合下列条件：

（一）符合国民经济和社会发展规划、计划以及相关行业发展规划；

（二）符合城乡规划、土地利用规划；

（三）符合国家产业政策、环境保护标准；

（四）符合法律、法规、规章规定的其他条件。

第十三条 项目建议书应包括工程估算及项目资金落实情况等内容，投资估算原则上不得超过政府投资项目计划总投资。项目建议书批准后，建设单位依据项目建议书批复文件分别向规划、国土、环保等部门依法申请办理规划许可、用地预审和环境影响评价等手续，并委托符合资质的工程咨询机构编制可行性研究报告，经主管部门审查后，报区发改局审批。

6设计审计意见单。需进行设计审计的项目在设计招标时应明确，设计单位无正当理由不按照设计审计意见修改或优化设计，造成浪费或费用增加的，由设计单位承担相应费用。

未列入设计审计的项目，建设单位可委托符合资质的工程咨询机构或设计单位进行设计咨询服务。

第二十三条 政府投资项目施工招标标底由建设单位或其委托的符合资质的工程咨询机构按照国家标准采用工程量清单计价方式确定招标标底；不设标底的，应当确定招标控制造价。

招标标底和招标控制造价应当在施工图预算限额内。

第二十四条 政府投资项目的施工以及与工程有关的服务和货物的采购，应当符合《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国政府采购法》、《中华人民共和国招标投标法实施条例》、《中华人民共和国政府采购法实施条例》及其他招标投标相关管理规定。政府投资项目达到下列标准之一的，必须进行招标：

（一）施工单项合同估算价在50万元以上的；

（二）与工程有关的重要设备、材料等货物的采购单项合同估算价在50万元以上的；

（三）与工程有关的勘察、设计、监理、咨询、代建等服务的采购单项合同估算价在30万元以上的。

未达到以上限额的项目，可按照我区相关规定委托参建单位，由区招标办负责实施和监管。

第二十五条 依法必须进行招标的项目，其招标范围、招标方式、招标组织形式应当报区发改局审批、核准。区发改局应当及时将审批、核准确定的招标范围、招标方式、招标组织形式通报有关行政监督部门。

第二十六条 在区公共资源交易中心进行招标投标的，其招标文件由区招标办负责审核；在市公共资源交易中心进行招标投标的，其招标文件由区招标办初审，招标投标工作完成后十五日内，须交区招标办备案。未经区招标办初审的项目不予备案。

单项合同价10万元以上的勘察、设计、监理、代建、施工等合同文本签订之后须报区招标办备案，区财政局和区审计局凭经备案的合同分别拨付资金和进行决算审计。

第二十七条 招标人和中标单位应当按照招标投标文件订立书面合同，约定合同价款。

合同内容价款约定后，合同双方不得在合同之外另行订立与招标投标文件或合同实质性内容不一致的其他协议。建立健全重大项目廉政合同备案制度。重大项目在签订合同时，应当同时签订廉政合同、交纳廉政保证金。第二十八条 政府投资项目实行财政资金国库集中支付制度。

10元）以上且100 万元以下的，经建设单位向区政府报告申请，同意后予以调整；超过审核概算100万元以上的，由建设单位提交区政府常务会议审议，同意后予以调整。上述经费调整后建设单位须向区财政局办理预算调整手续。

第三十五条 政府投资项目工程完工后，建设单位应当对施工单位提交的工程结算进行核对并编制竣工决算。政府投资项目竣工决算实行必审制，估算总投资50万元以上的项目由区审计局组织审计，估算总投资50万元以下的项目由建设单位委托符合资质的工程咨询机构进行审计，区审计局组织抽查。

第三十六条 政府投资项目完工后应当依法组织竣工验收（联合检查）。涉及水土保持、环境保护、消防、人民防空、安全生产、建设档案等专项验收的，应当由有关行业主管部门依法组织验收，各项专项验收、工程质量的核定后，区发改局组织初步设计会审的项目由区发改局组织竣工验收（联合检查），其余项目委托项目主管部门组织竣工验收（联合检查）。

第三十七条 政府投资项目竣工验收（联合检查）后，建设单位应当按有关规定办理产权登记手续。

第五章 监督管理

第三十八条 政府投资项目应当在施工现场显著位置对建设单位、勘察设计单位、施工单位、监理单位名称等信息进行公示。

任何单位、个人都有权举报政府投资项目审批、建设和运营管理中的违法行为。

第三十九条 区政府投资项目监管领导小组通过召开联席会议等方式对项目进行实施方案评审、效能监察、廉政风险防控，同时对工程进度、工程质量、工程安全、工程结算、资金使用情况、市场化配置等进行监督检查。建设单位应每月分别将项目形象进度情况和基建财务报表报区政府投资项目监管领导小组办公室。

第四十条 区政府投资项目监管领导小组按照国家有关规定对政府投资项目实行稽察。对发现问题的，应当限期整改；对情节严重或整改不力的，根据情况对建设单位予以通报批评、建议暂停拨款、撤销项目等处理。

第四十一条 政府投资项目实行后评价制度。重大项目交付使用后，区发改局应根据有关规定组织项目建设后评价工作。后评价工作必须以项目建设各阶段的正式文件和建成使用后的实际情况为依据，对项目的前期工作、实施情况、工程质量、投资效益、生态效益、社会效益进行项目后评价。第四十二条 建设单位有下列行为之一的，区发改局和其他监管部门、行业主管部门按照各自职责，责令其限期改

314

第五篇：政府核准投资项目管理办法

政府核准投资项目管理办法

第一章 总则

第一条为进一步深化投资体制改革，规范政府对企

业投资项目的核准行为，实现便利、高效服务和有效管理，根据《中华人民共和国行政许可法》、《国务院关于投资体 制改革的决定》和国家有关法律法规，制定本办法。

第二条实行核准制的投资项目范围和项目核准机关 的核准权限，由国务院颁布的《政府核准的投资项目目录》（以下简称《核准目录》）确定。

前款所称项目核准机关，是指《核准目录》中规定具 有项目核准权限的行政机关。《核准目录》所称国务院投资 主管部门是指国家发展和改革委员会；《核准目录》规定由 省级政府、地方政府核准的项目，其具体项目核准机关由 省级政府确定。

项目核准机关对企业投资项目进行的核准是行政许可

事项，实施行政许可所需经费应当由本级财政予以保障。

第三条企业投资建设实行核准制的项目，应当按照

国家有关要求编制项目申请报告，取得依法应当附具的有 关文件后，按照规定报送项目核准机关。

第四条 项目核准机关对企业提交的项目申请报告，应当主要从维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态 环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断等方 面依法进行审查，作出是否予以核准的决定，并加强监督 管理。

项目的市场前景、经济效益、资金来源、产品技术方

案等均由企业自主决策、自担风险，项目核准机关不得干 预企业的投资自主权。

第五条 项目核准机关及其工作人员应当严格执行国

家有关规定，不得擅自增减核准审查条件，不得超出办理 时限。

第六条 除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私的

外，项目核准机关应当依法将核准过程、核准结果予以公 开。

第七条 项目核准机关应当建立项目核准管理在线运 行系统，实现核准过程和结果的可查询、可监督。第八条外商投资项目和境外投资项目的核准办法另

行制定，其他各类企业在中国境内投资建设的项目按本办 法执行。

第二章

项目申请报告的内容及编制

第九条项目单位应当向项目核准机关报送项目申请 报告（一式 5 份）。项目申请报告应当由项目单位自主选择 具备相应资质的工程咨询机构编制，其中由国家发展和改 革委员会核准的项目，其项目申请报告应当由具备相应资 质的甲级工程咨询机构编制。

第十条项目申请报告应当主要包括以下内容：

（一）项目单位情况；

（二）拟建项目情况；

（三）资源利用和生态环境影响分析；

（四）经济和社会影响分析。

第十一条国家发展和改革委员会编制并颁布项目申

请报告通用文本、主要行业的项目申请报告示范文本、项 目核准文件格式文本。

项目核准机关应当遵循便民、高效原则，制定并公开 《服务指南》，列明项目核准的申报材料和所需附件、受理 方式、审查条件、办理流程、办理时限等内容，提高工作 透明度，为项目单位提供指导和服务。

第十二条项目单位在报送项目申请报告时，应当根 据国家法律法规的规定附送以下文件：

（一）城乡规划行政主管部门出具的选址意见书（仅 指以划拨方式提供国有土地使用权的项目）；

（二）国土资源行政主管部门出具的用地预审意见（不 涉及新增用地，在已批准的建设用地范围内进行改扩建的 项目，可以不进行用地预审）；

（三）环境保护行政主管部门出具的环境影响评价审 批文件；

（四）节能审查机关出具的节能审查意见；

（五）根据有关法律法规的规定应当提交的其他文件。第十三条项目单位应当对所有申报材料的真实性负 责。

第三章

核准程序

第十四条企业投资建设应当由地方政府核准的项

目，应当按照地方政府的有关规定，向相应的项目核准机 关报送项目申请报告。

地方企业投资建设应当分别由国家发展和改革委员

会、国务院行业管理部门核准的项目，应当由项目所在地 省级政府发展改革部门、行业管理部门提出初审意见后，分别向国家发展和改革委员会、国务院行业管理部门报送 项目申请报告。属于国家发展和改革委员会核准权限的项 目，项目所在地省级政府规定由省级政府行业管理部门初 审的，应当由省级政府发展改革部门与其联合报送。

国务院有关部门所属单位、计划单列企业集团、中央

管理企业投资建设应当分别由国家发展和改革委员会、国 务院行业管理部门核准的项目，直接由国务院有关部门、计划单列企业集团、中央管理企业分别向国家发展和改革 委员会、国务院行业管理部门报送项目申请报告，并分别 附项目所在地省级政府发展改革部门、行业管理部门的意 见。

企业投资建设应当由国务院核准的项目，由国家发展 和改革委员会审核后报国务院核准。

第十五条申报材料不齐全或者不符合有关要求的，项目核准机关应当在收到申报材料后 5 个工作日内一次告 知项目单位补正。

项目核准机关受理或者不予受理申报材料，都应当出

具加盖本机关专用印章并注明日期的书面凭证。对于受理 的申报材料，书面凭证应注明编号，项目单位可以根据编 号在线查询、监督核准过程和结果。

第十六条项目核准机关在正式受理申报材料后，如

有必要，应在 4 个工作日内按照有关规定委托工程咨询机 构进行评估。编制项目申请报告的工程咨询机构不得承担 同一项目的评估工作。工程咨询机构与项目单位存在控股、管理关系或者负责人为同一人的，该工程咨询机构不得承 担该项目单位的项目评估工作。接受委托的工程咨询机构 应当在项目核准机关规定的时间内提出评估报告，并对评 估结论承担责任。

评估费用由委托评估的项目核准机关承担，评估机构 及其工作人员不得收取项目单位的任何费用。

第十七条对于涉及有关行业管理部门职能的项目，项目核准机关应当商请有关行业管理部门在 7 个工作日内 出具书面审查意见。有关行业管理部门逾期没有反馈书面 审查意见的，视为同意。

第十八条对于可能会对公众利益构成重大影响的项

目，项目核准机关应当采取适当方式征求公众意见。对于 特别重大的项目，可以实行专家评议制度。

第十九条项目核准机关应当在正式受理申报材料后 个工作日内做出是否予以核准的决定，或向上级项目核 准机关提出审核意见。20 个工作日内不能做出决定的，经 本机关负责人批准，可以延长 10 个工作日，并应当将延长 期限的理由告知项目单位。

项目核准机关需要委托评估和进行专家评议的，所需 时间不计算在前款规定的期限内。项目核准机关应当将咨 询评估和专家评议所需时间书面告知项目单位。

第二十条对于同意核准的项目，项目核准机关应当

出具项目核准文件并依法将核准决定向社会公开；对于不 同意核准的项目，项目核准机关应当出具不予核准决定书，说明不予核准的理由。

属于国务院核准权限的项目，由国家发展和改革委员

会根据国务院的意见出具项目核准文件或者不予核准决定 书。

项目核准机关出具项目核准文件或者不予核准决定书

应当抄送同级行业管理、城乡规划、国土资源、环境保护、节能审查等相关部门和下级项目核准、初审机关。

第二十一条 项目核准机关应当强化自我约束，制定 并严格遵守内部《工作规则》，明确受理申请、要件审查、委托评估、征求行业审查意见、内部会签、限时办结、信 息公开等办事规则，充分利用信息化手段，提高核准工作 效率。

第二十二条项目单位对项目核准机关的核准决定有 异议的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。

第四章

核准内容及效力

第二十三条项目核准机关主要根据以下条件对项目 进行审查：

（一）符合国家法律法规和宏观调控政策；

（二）符合发展规划、产业政策、技术政策和准入标 准；

（三）合理开发并有效利用了资源；

（四）不影响我国国家安全、经济安全和生态安全；

（五）对公众利益，特别是项目建设地的公众利益不 产生重大不利影响。

第二十四条项目单位依据项目核准文件，依法办理

规划许可、土地使用、资源利用、安全生产等相关手续。

第二十五条项目核准文件自印发之日起有效期 2 年。在有效期内未开工建设的，项目单位应当在有效期届满前 的 30 个工作日之前向原项目核准机关申请延期，原项目核 准机关应当在有效期届满前作出是否准予延期的决定。在 有效期内未开工建设也未按照规定向原项目核准机关申请 延期的，原项目核准文件自动失效。

第二十六条取得项目核准文件的项目，有下列情形

之一的，项目单位应当及时以书面形式向原项目核准机关 提出调整申请。原项目核准机关应当根据项目具体情况，出具书面确认意见或者要求其重新办理核准手续。

（一）建设地点发生变更的；

（二）建设规模、建设内容发生较大变化的；

（三）项目变更可能对经济、社会、环境等产生重大 不利影响的；

（四）需要对项目核准文件所规定的内容进行调整的 其他情形。

第五章

监督管理和法律责任

第二十七条项目核准机关应当会同行业管理、城乡 规划（建设）、国土资源、环境保护、金融监管、安全生产 监管等部门，加强对企业投资项目的稽察和监管。

第二十八条对于未按规定取得规划选址、用地预审、环评审批、节能审查意见的项目，各级项目核准机关不得 予以核准。对于未按规定履行核准手续或者未取得项目核 准文件的项目，城乡规划（建设）、国土资源、安全生产监 管等部门不得办理相关手续，金融机构不得发放贷款。

第二十九条 各级发展改革部门应当会同行业管理、城乡规划（建设）、国土资源、环境保护、金融监管、安全 生产监管等部门加快完善信息系统，建立发展规划、产业 政策、技术政策、准入标准、诚信记录等信息的横向互通 制度，及时通报对违法违规行为的查处情况，实现行政审 批和市场监管的信息共享。

第三十条项目核准机关及其工作人员违反本办法有

关规定，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察 机关责令改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其 他直接责任人员依法给予行政处分。

（一）超越法定职权予以核准的；

（二）对不符合法定条件的项目予以核准的；

（三）对符合法定条件的项目不予核准的；

（四）擅自增减核准审查条件的；

（五）不在法定期限内作出核准决定的；

（六）不依法履行监管职责或者监督不力，造成严重 后果的。

第三十一条项目核准机关工作人员，在项目核准过

程中索取或者收受他人财物或者谋取其他利益，构成犯罪 的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政 处分。

第三十二条工程咨询评估机构及其人员、参与专家

评议的专家，在编制项目申请报告、受项目核准机关委托 开展评估或者参与专家评议过程中，不遵守国家法律法规 和本办法规定的，依法追究相应责任。

第三十三条项目单位以隐瞒有关情况或者提供虚假

申报材料等不正当手段申请核准的，项目核准机关不予受 理或者不予核准；已经取得项目核准文件的，项目核准机 关应当依法撤销该项目核准文件，已经开工建设的，依法 责令其停止建设。相应的项目核准机关和有关部门应当将 其纳入不良信用记录，并依法追究有关责任人的法律责任。第三十四条 对属于实行核准制的范围但未依法取得

项目核准文件而擅自开工建设的项目，以及未按照项目核 准文件的要求进行建设的项目，一经发现，相应的项目核 准机关和有关部门应当将其纳入不良信用记录，依法责令 其停止建设或者限期整改，并依法追究有关责任人的法律 责任。

第六章

附则

第三十五条具有项目核准权限的省级政府有关部门

和国务院行业管理部门，可以按照国家有关法律法规和本 办法的规定，制订具体实施办法。

第三十六条事业单位、社会团体等投资建设《核准 目录》规定实行核准制的项目，按照本办法执行。

第三十七条本办法由国家发展和改革委员会负责解 释。

第三十八条本办法自 2014年6月14日起施行。《企 业投资项目核准暂行办法》（国家发展和改革委员会第19 号令）同时废止。