中央政府投资项目后评价管理办法

第一篇：中央政府投资项目后评价管理办法

中央政府投资项目后评价管理办法（试行）

第一章 总则

第一条为加强和改进中央政府投资项目的管理，建立和完善政府投资项目后评价制度，规范项目后评价工作，提高政府投资决策水平和投资效益，根据《国务院关于投资体制改革的决定》要求，制定本办法。

第二条由国家发展改革委审批可行性研究报告的中央政府投资项目，适用本办法。国际金融组织和外国政府贷款项目后评价管理办法另行制定。

第三条中央政府投资项目后评价（以下简称项目后评价）应当在项目建设完成并投入使用或运营一定时间后，对照项目可行性研究报告及审批文件的主要内容，与项目建成后所达到的实际效果进行对比分析，找出差距及原因，总结经验教训，提出相应对策建议，以不断提高投资决策水平和投资效益。根据需要，也可以针对项目建设的某一问题进行专题评价。

第四条项目后评价应当遵循独立、公正、客观、科学的原则，建立畅通快捷的信息反馈机制，为建立和完善政府投资监管体系和责任追究制度服务。

第五条国家发展改革委建立项目后评价信息管理系统，负责项目后评价的组织管理工作。

第二章 后评价工作程序

第六条国家发展改革委每年年初研究确定需要开展后评价工作的项目名单，制定项目后评价年度计划，印送有关项目主管部门和项目单位。

第七条开展项目后评价工作应主要从以下项目中选择：

(一)对行业和地区发展、产业结构调整有重大指导意义的项目；

(二)对节约资源、保护生态环境、促进社会发展、维护国家安全有重大影响的项目；

(三)对优化资源配置、调整投资方向、优化重大布局有重要借鉴作用的项目；

(四)采用新技术、新工艺、新设备、新材料、新型投融资和运营模式，以及其他具有特殊示范意义的项目；

(五)跨地区、跨流域、工期长、投资大、建设条件复杂，以及项目建设过程中发生重大方案调整的项目；

(六)征地拆迁、移民安置规模较大，对贫困地区、贫困人口及

其他弱势群体影响较大的项目；

(七)使用中央预算内投资数额较大且比例较高的项目；

(八)社会舆论普遍关注的项目。

第八条列入项目后评价年度计划的项目单位，应当在项目后评价年度计划下达后3 个月内，向国家发展改革委报送项目自我总结评价报告。项目自我总结评价报告的主要内容包括：

（一）项目概况：项目目标、建设内容、投资估算、前期审批情况、资金来源及到位情况、实施进度、批准概算及执行情况等；

（二）项目实施过程总结：前期准备、建设实施、项目运行等；

（三）项目效果评价：技术水平、财务及经济效益、社会效益、环境效益等；

（四）项目目标评价：目标实现程度、差距及原因、持续能力等；

（五）项目建设的主要经验教训和相关建议。

第九条在项目单位完成自我总结评价报告后，国家发展改革委根据项目后评价年度计划，委托具备相应资质的甲级工程咨询机构承担项目后评价任务。国家发展改革委不得委托参加过同一项目前期工作和建设实施工作的工程咨询机构承担该项目的后评价任务。

第十条承担项目后评价任务的工程咨询机构，在接受委托后，应组建满足专业评价要求的工作组，在现场调查和资料收集的基础上，结合项目自我总结评价报告，对照项目可

行性研究报告及审批文件的相关内容，对项目进行全面系统地分析评价。必要时应参照初步设计文件的相关内容进行对比分析。

第十一条 承担项目后评价任务的工程咨询机构，应当按照国家发展改革委的委托要求，根据业内应遵循的评价方法、工作流程、质量保证要求和执业行为规范，独立开展项目后评价工作，按时、保质地完成项目后评价任务，提出合格的项目后评价报告。

第十二条 工程咨询机构在开展项目后评价的过程中，应重视公众参与，广泛听取各方面意见，并在后评价报告中予以客观反映。

第三章 后评价管理和监督

第十三条工程咨询机构应对项目后评价报告质量及相关结论负责，并承担对国家秘密、商业秘密等的保密责任。工程咨询机构在开展项目后评价工作中，如有弄虚作假行为或评价结论严重失实等情形的，根据情节和后果，依法追究相关单位和人员的行政和法律责任。

第十四条 列入项目后评价年度计划的项目单位，应当根据项目后评价需要，认真编写项目自我总结评价报告，积极配合承担项目后评价任务的工程咨询机构开展调查工作，准确完整地提供项目前期及实施阶段的各项正式文件、技术

经济资料和数据。如有虚报瞒报有关情况和数据资料等弄虚作假行为，根据情节和后果，依法追究相关单位和人员的行政和法律责任。

第十五条国家发展改革委将委托中国工程咨询协会，定期对承担项目后评价任务的工程咨询机构和人员进行执业检查，并将检查结果作为工程咨询单位资质和个人资质管理及工程咨询成果质量评定的重要依据。

第十六条国家发展改革委委托的项目后评价所需经费由国家发展改革委支付，取费标准按照国家有关规定执行。承担项目后评价任务的工程咨询机构及其人员，不得收受国家发展改革委支付经费之外的其他任何费用。

第四章 后评价成果应用

第十七条 国家发展改革委通过项目后评价工作，认真总结同类项目的经验教训，将后评价成果作为规划制定、项目审批、投资决策、项目管理的重要参考依据。

第十八条国家发展改革委将后评价成果及时提供给相关部门和机构参考，加强信息引导，确保信息反馈的畅通和快捷。

第十九条 对于通过项目后评价发现的问题，国家发展改革委会同有关部门和地方认真分析原因，提出改进意见。

第二十条 国家发展改革委会同有关部门，大力推广通

过项目后评价总结出来的成功经验和做法，不断提高投资决策水平和政府投资效益。

第五章 附则

第二十一条各行业主管部门和各级地方政府投资主管部门可参照本办法，制定本部门、本地区的政府投资项目后评法和细则。

第二十二条 本办法由国家发展改革委负责解释。第二十三条 本办法自2009 年1 月 1 日起施行。

第二篇：投资项目后评价管理办法

中国华电集团公司投资项目后评价管理办法（试行）

第一章总则

第一条 为提高中国华电集团公司项目投资决策水平、管理水平和投资效益，规范项目后评价工作，根据国家有关法规，结合中国华电集团公司（以下简称“集团公司”）的实际情况，特制定本办法。

第二条 后评价是指项目投资完成之后，在一定的期限内，对项目实施全过程所进行的评价工作。即通过对项目实施过程、结果及其影响，进行调查研究和全面的系统回顾，与项目投资决策时确定的目标以及技术、经济、环境、社会等指标进行对比，找出差别和变化，并分析原因，总结经验，汲取教训，得到启示，提出对策建议；以不断完善和改进项目投资决策管理，为项目规划编制、投资计划编制、项目建设管理及生产运营整改建议等工作提供借鉴，达到提高投资效益的目的。

第三条 本办法适用于集团公司全资或控股（含间接控股）的新建、扩建和增容性技改电源项目、煤炭项目及其他投资建设项目。

第二章项目后评价依据

第四条 主要依据

《中央企业固定资产投资项目后评价工作指南》。

第五条 其他依据

（一）项目投资决策论证报告、项目核准申请报告（可行性研究报告）、各阶段设计及审查意见、评估报告、核准批复意见等。

（二）设计、施工、设备、材料、监理、调试等重要的招投标及承发包工程合同。

（三）设计变更（变更设计）、会议纪要等文件。

（四）竣工验收报告、达标投产报告、决算审计报告。

（五）企业生产经营情况、财务统计报表。

第三章项目后评价内容

第六条 项目后评价的主要内容：投资决策评价、建设实施评价、生产经营评价、财务评价、项目环境和社会影响评价、采用新技术评价等。

第七条 投资决策评价的主要内容：决策依据是否正确、论证方法是否得当等。

第八条 建设实施评价的主要内容：设计方案及重大设计变更（变更设计）、各项合同执行、三大控制（投资、工期、质量），设计单位、监理单位、施工单位及供货单位等合作伙伴的选取，资金支付和管理，分部调试及整体试运、工程竣工和验收管理等。

第九条 生产经营评价的主要内容：全厂热效率、平均

发电标准煤耗及供电标准煤耗、厂用电率、耗水率、主机设备及主要辅机设备选型等技术指标和设计能力达标状况等，机组等效可用系数、非计划停运次数、“三电”（电价、电量、电费）控制指标等。对供电煤耗等消耗性指标偏高的机组，要分析原因，提出改进措施意见。

第十条 财务评价的主要内容：

财务评价的边界条件：煤炭价格走势、机组利用小时、贷款利率、电价、投资决算等；财务评价指标：资本金内部收益率、财务净现值、投资回收期、投资利润率、投资利税率、资本金利润率、借款偿还期、资产负债率及其未来5年各年的利润总额、净利润、净资产收益率等评价指标。

第十一条 环境和社会影响评价的主要内容：项目排放控制、环境治理和保护、水土保持、征地拆迁补偿和移民安置、行业布局、产业结构调整、企业发展、带动地区经济及社会发展、推动产业技术进步等。

第十二条 采用新技术的专题评价，例如600MW及1000MW超超临界机组、600MW超临界空冷机组、1000MW超超临界空冷机组、300MW及600MW循环流化床机组、600MW无烟煤超临界机组、600MW超（超）临界供热机组，环保（脱硝）、节能及节水新技术等。

第四章项目后评价组织机构

第十三条 后评价归口管理部门设在集团公司计划发展部，其他如工程部、财务部、生产部、科环部、营销部及华电煤业集团等为配合部门或单位。

第十四条 在项目后评价期间，相关分公司（或子公司）及项目公司应设临时机构，负责本项工作的开展。

第五章项目后评价程序

第十五条 在项目投产1年后，项目公司按照集团公司的统一安排，向集团公司提出开展项目后评价的请示。

第十六条 集团公司在接到请示2周内进行批复，具体批复评价内容、范围、深度和时间进度，明确评价方法和评价单位。

第十七条 集团公司在正式收到项目后评价报告1个月内组织评审，对项目批复的评价内容、范围等进行审查，并下发审查意见。

第六章项目后评价编制单位

第十八条 为使项目后评价工作能有效实施，公正、科学的反映项目实际情况，由集团公司组织项目公司按照公开、公正、公平的原则，通过招标选择（或直接委托）具备甲级工程咨询资格的咨询机构，开展项目后评价工作，编制项目后评价报告。、第十九条 项目后评价单位（或联合体）应具备甲级工程咨询资格，并有两个以上同类型工程设计或后评价业绩。

第二十条 项目后评价单位的选取应避免出现“自己评价自己”现象，凡是承担项目可行性研究报告编制、评估、设计、监理、工程建设等业务的机构不宜从事该项目的后评价工作。

第二十一条 项目后评价单位要按照工程咨询行业的规定及后评价合同的要求，独立、科学、公正的开展工作。

第二十二条 项目后评价承担单位应负有保守国家机密、商业机密的责任。

第七章项目后评价成果应用

第二十三条 项目后评价的主要结论将为后续同类项目的投资决策，提供重要的参考依据；将为项目的建设实施，提供良好的经验及其建议；将为项目的安全生产运营，提出合理有效的经营责任目标及整改措施；将为项目的环境保护和社会影响，提供有价值的值得借鉴的经验和教训；将为集团公司新技术的应用提出发展方向和经验。

第八章附则

第二十四条本办法由集团，公司负责解释。

第二十五条 本办法自发布之日起施行。

第三篇：固定资产投资项目后评价管理办法

固定资产投资项目后评价管理办法

一、总则

第一条 为规范公司固定资产投资项目后评价工作（以下简称“项目后评价”），加强项目

全过程管理，提高投资决策水平和投资效益，依据《中央企业固定资产投资项目后评价工作指南》，结合公司实际情况，制定本办法。

第二条 本办法所称项目后评价，是指对已竣工投产、并经过一段时间生产运营的固定资产

投资项目，就其前期论证决策、设计施工、竣工投产以及生产运营等全过程和项目目标、效益、影响及持续性进行的综合分析和评价。

根据需要，也可对项目实施的某一方面或某一阶段进行专题评价。

第三条 项目后评价应当遵循“独立、科学、公正”的原则。

第四条 公司单项投资金额在5000万元以上的项目，应纳入项目后评价管理。单项投资金

额不满5000万元，但有利于公司主业结构调整、战略转型、企业发展、技术进步、市场竞争力提升的具有较大影响力的项目，经公司主管领导批准，均需纳入项目后评价管理。

第五条 纳入项目后评价管理的项目，项目实施单位应完成《项目自我总结评价报告》（以

下简称“自评报告”）。

二、职责划分和组织实施

第六条 ****部门是公司项目后评价工作的主管部门，主要职责为：

一、拟定公司后评价管理办法；

二、研究确定纳入公司项目后评价管理的项目范围，报送公司主管领导批准；

三、组织项目实施单位开展项目后评价自评工作，完成项目后评价。

第七条 项目实施单位依照本办法，完成项目自评报告。对于实际绩效与预期绩效目标存在较大偏差的项目，自评报告应作出详细的分析说明。项目实施单位对自评报告中资料信息的准确性、客观性和真实性负责。

第八条 纳入后评价管理的项目，在项目竣工投产6-18个月内，主管部门组织项目实施单

位开展项目后评价的自评工作，完成项目后评价，并上报公司主管领导。

三、项目后评价内容及方法

第九条 项目后评价的内容包括项目全过程的回顾、项目绩效和影响评价、项目目标实现程

度和持续能力评价、总结经验教训和提出对策建议四个方面。

第十条 项目全过程的回顾

一、项目立项决策阶段的回顾，主要内容包括：项目可行性研究、项目决策审批、核准或批准等。

二、项目准备阶段的回顾，主要内容包括：资金来源和融资方案、前期准备工作等。

三、项目实施阶段的回顾，主要内容包括：工程进度控制、投资控制、质量控制等。

四、项目竣工和运营阶段的回顾，主要内容包括：工程竣工和验收、试生产运行、经营和财务状况等。

第十一条 项目绩效和影响评价

一、项目技术评价，主要内容包括：工艺、技术和装备的先进性、适用性、经济性、安全性，建筑工程质量及安全，资源、能源合理利用等。

二、项目财务和经济评价，主要内容包括：项目总投资和负债状况；重新测算项目的财务评价指标、经济评价指标、偿债能力等。

三、项目环境和社会影响评价，主要内容包括：项目污染控制、环境治理与保护；增加就业机会等。

四、项目管理评价，主要内容包括：项目管理情况；主管部门对项目实施单位的项目管理和投资的监管情况等。

第十二条项目目标实现程度和持续能力评价

一、项目目标实现程度，主要内容包括：

1．项目工程（实物）建成。项目的建筑工程完工、设备安装调试完成、装置和设施经过试运行，具备竣工验收条件。

2．项目技术和能力，装置、设施和设备的运行达到设计能力和技术指标，产品质量达到国家或企业标准。

3．项目经济效益产生。项目财务和经济的预期目标（包括运营（销售）收入、成本、利税、收益率、利息备付率、偿债备付率等）基本实现。

4．项目影响产生。项目的经济、环境、社会效益目标基本实现，影响已经产生。

二、项目持续能力的评价，主要分析以下因素及条件：

1．持续能力的内部因素，包括财务状况、技术水平、污染控制、产品竞争能力等。

2．持续能力的外部条件，包括资源、环境、物流条件、政策环境、市场变化及其趋势等。

第十三条经验教训和对策建议

项目后评价应根据调查的真实情况，从项目、企业、行业、宏观四个层面，认真总结经

验教训，并在此基础上进行分析，得出启示和对策建议。

五、项目后评价成果应用

第十四条项目后评价成果应成为编制规划和投资决策的参考依据。

第十五条项目实施单位应根据项目后评价结果，认真分析研究项目管理中存在的问题，提

出改进措施，不断提高项目管理水平。

第十六条在新投资项目策划时，应参考过去同类项目的后评价结论和主要经验教训。在新

项目立项时，应尽可能参考项目后评价指标体系，随项目进程开展监测分析，改善项目日常管理，并为项目后评价积累资料。

第十七条主管部门对项目后评价成果进行汇总，总结后评价工作经验和成果，在开展新

项目前期研究时供公司主管领导参考。

六、附则

第十八条项目后评价的自评工作所使用的资料、数据，及成果，属于公司的商业机密，凡

涉及人员应严格保密。

第十九条本办法自发布之日起生效。

第四篇：中国石油投资项目管理办法

中国石油天然气集团公司投资管理办法

（中油计[2010]10号）

第一章 总 则

第一条 为加强中国石油天然气集团公司（以下简称集团公司）投资管理，规范投资行为，提高投资效益，实现持续有效较快协调发展，根据国家有关法律法规和集团公司有关规定，制定本办法。

第二条 本办法适用于集团公司及其全资子公司、直属企事业单位（以下统称所属企业）的投资管理。

集团公司及所属企业控（参）股子公司的投资管理，参照本办法执行。

第三条 本办法所称投资是集团公司和所属企业为未来获得收益，以现金或资本投入到项目，形成资产或权益的经济行为。

本办法所称投资管理，包括投资规划与计划，投资项目（预）可行性研究、初步设计、实施、竣工验收、统计、后评价及监督考核等全过程管理。

第四条 集团公司对投资实行集中决策、分级授权管理。第五条 投资管理应当遵循“一统一、三控制、两挂钩”的原则。

（一）“一统一”：统一计划，实行投资“一本账”管理。各级、各类、各种资金来源的投资项目，必须纳入集团公司统一的投资计划，以项目为载体，按项目编制规划、下达投资计划、组织实施及进行拨款、结（决）算、统计、监督考核和后评价。

（二）“三控制”：1.投资总量控制，以规划总量控制总量，以总量控制业务结构总量，以批复估算、概算控制项目总投资。2.效益标准控制，列入投资计划的项目必须达到集团公司规定的效益标准，确保投资效益。3.实施过程控制，严格执行项目前期审批程序，未完成上一环节，原则上不得开展下一环节工作；严格执行招标、采购以及工程建设、监理、竣工验收等有关规定，确保项目质量。

（三）“两挂钩”：1.投资与利润挂钩，新增投资项目利润纳入到预算利润考核总额中。2.投资管理与业绩考核挂钩，将投资管理纳入到各企业和企业主要领导、投资主管领导和项目主管领导等人员的业绩考核中。

第二章 投资管理机构和职责

第六条 集团公司规划计划部是集团公司投资管理归口部门，其职责是：

（一）组织制订集团公司投资管理规章制度，制定投资项目经济评价参数、投资计划编制参数、工程造价计价依据等；

（二）组织编制集团公司中长期业务发展规划；

（三）负责上报需国家核准、备案的国内外投资项目和集团公司投资计划及中长期业务发展规划；

（四）按照项目管理权限，组织审批项目预可行性研究、可行性研究报告；

（五）组织编制和下达集团公司投资计划，组织投资统计、投资效益分析和项目后评价，负责投资计划执行情况的跟踪检查和考核，负责提供国内业务有关投资等资料；

（六）负责集团公司工程造价、投资估算和概算管理工作；

（七）负责项目核准用地预审管理；

（八）参与集团公司财务预算编制，审核决算中的投资计划完成情况；

（九）指导和监督专业分公司、所属企业投资管理工作。第七条 集团公司有关部门负责投资管理相关工作，其中：

（一）办公厅组织编制集团公司应急平台建设专项建议规划和投资建议计划，负责集团公司机关办公设备审批和管理；

（二）财务资产部负责项目核准用地预审以外的土地管理工作，组织国内资产收购项目的资产评估，确定收购参考价格；

（三）人事部组织培训设施建设专项建议规划和投资建议计划；

（四）资本运营部负责无工程建设的股权投资项目管理，组织编制资本运营专项建议规划和无工程建设项目股权投资建议计划；按管理权限对海外资产收购项目提出审查意见；

（五）安全环保部负责上报需国家核准、备案的国内投资项目的环境影响评价报告并获取审批文件，组织编制安全环保专项建议规划，对安全环保隐患治理和污染物减排投资安排提出初审意见，组织落实项目安全环保、减排指标；

（六）质量管理与节能部组织编制节能节水专项建议规划，对节能节水投资安排提出初审意见，组织落实项目节能节水指标；

（七）科技管理部组织编制科技专项建议规划和科技投资建议计划，按照项目管理权限组织科技项目、集团公司级新技术推广项目审批；

（八）信息管理部组织编制信息化建设专项建议规划和投资建议计划，按照项目管理权限组织信息化建设项目审批；

（九）矿区服务工作部组织编制矿区服务专项建议规划和投资建议计划，按照项目管理权限组织矿区建设项目审批；

（十）国际事业部（外事局）负责提出海外防恐安全、社区安全、海外HSE投资项目建议并组织实施，负责向国家报备海外投资项目信息，协助规划计划部上报需国家核准的海外投资项目，负责提供海外业务有关信息资料；

（十一）法律事务部按管理权限负责组织资产、股权收购的法律尽职调查和法律论证，审核收购、并购、项目投资协议或合同；

（十二）审计、监察和人事部门分别负责对投资项目决策和投资计划执行情况进行审计、监督检查和考核；

（十三）集团公司其他管理部门按职责分工负责投资管理的相关工作。第八条 专业分公司投资管理履行以下职责：

（一）根据集团公司发展战略和总体规划，负责组织编制本专业一体化建议规划和专项建议规划；

（二）组织集团公司总部审批项目的预可行性研究、可行性研究报告初审和初步设计审查；

（三）组织在集团公司投资额度内，专业分公司权限范围项目的预可行性研究、可行性研 — 4 — 究报告和初步设计审批；

（四）编报专业分公司投资建议计划，依据集团公司投资计划，下达专业分公司投资计划；

（五）组织投资效益分析，按照项目管理权限组织项目后评价；

（六）协助规划计划部开展需上报国家项目的核准工作，组织、指导和督促所属企业开展项目核准所需文件的获取工作；

（七）负责本专业投资计划执行情况的监督、检查；

（八）指导和监督业务归口企业投资管理工作。第九条 所属企业投资管理履行以下职责：

（一）组织编报项目预可行性研究、可行性研究报告和初步设计；

（二）组织在集团公司投资额度内，所属企业权限范围项目的预可行性研究、可行性研究报告和初步设计审批；

（三）编报投资建议计划，依据集团公司、专业分公司投资计划，下达企业投资计划并组织实施；

（四）组织上报本企业投资决算；

（五）组织开展本企业投资统计和项目后评价；

（六）负责办理需国家和地方政府主管部门核准、备案项目所需的相关文件；

（七）负责上报需省级及以下政府主管部门核准、备案的投资项目。第十条 专业分公司、所属企业规划计划部门负责归口本单位投资管理工作。

第三章 投资项目管理权限

第十一条 集团公司根据投资项目性质和规模，划分一类、二类、三类和四类项目，并按项目类别划分管理权限。

第十二条 一类项目由集团公司常务会审批。其中，紧急、保密性强的特殊海外项目，由集团公司总经理组织有关领导和部门审批。一类项目包括：

（一）国内年产100万吨及以上的新油田开发项目，国内年产20亿立方米及以上的新气田开发项目；

（二）国内外新建炼油及扩建一次能力项目，新建乙烯及扩建乙烯能力项目，新建及扩建对二甲苯（PX）、对苯二甲酸（PTA）项目；

（三）国内新建跨省（自治区、直辖市，下同）输油及输气干线管网项目，国内新建进口液化天然气接收、储运设施项目；

（四）外围生活矿区回迁、矿区整体搬迁、100户及以上棚户区危旧房翻建、异地安置职工住房项目；

（五）集团公司投资5亿美元及以上的本条第（二）项以外的海外新建项目；

（六）集团公司投资10亿美元及以上的海外资产收购项目；

（七）其他须报集团公司常务会审批的项目。

第十三条 二类项目由规划计划部或相关部门负责审查，集团公司领导审批。二类项目包括：

（一）由规划计划部组织审查的项目： 1.需上报国家核准、备案的国内外投资项目；

2.国内新申请勘查登记的勘探项目，煤层气、油页岩、生物质液体燃料等新能源开发新项目；

— 5 — 3.国内投资1亿元及以上油气田产能地面建设之外的新建系统配套项目、油气储运项目、炼油化工及配套项目、销售网络及配套项目、安全环保隐患治理项目、节能减排项目、集团公司信息化建设项目、集团公司级重点实验室、中试基地和科研项目；

4.海外投资3000万美元及以上销售网络及配套项目；

5.投资5000万元及以上工程技术服务项目、工程建设服务项目、生产服务项目、与油气业务相关的装备制造项目、单台（套）非安装设备购置项目、集团公司级新技术推广项目、现有生活基地水电暖等系统配套建设项目；

6.国内外油轮购置和更新项目、钻机购置和更新项目、社会通用产品的装备制造项目、生产基地搬迁项目；

7.国内外办公、科研、培训用房等楼堂馆所项目，医院、图书馆、文体活动中心等矿区公共用房项目，小汽车购置项目；

8.上述各类项目中涉及有工程建设的股权投资项目； 9.集团公司授权管理的其他建设项目。

（二）由集团公司相关部门组织审查的项目： 1.财务资产部：国内资产收购项目资产评估； 2.资本运营部：无工程建设的股权投资项目；

3.科技管理部：投资1亿元以下集团公司级重点实验室、中试基地和科研项目，投资5000万元以下集团公司级新技术推广项目；

4.信息管理部：投资1亿元以下集团公司信息化建设项目；

5.矿区服务工作部：100户以下棚户区危旧房改造项目，投资1000~5000万元矿区非安装设备购置项目，投资2000~5000万元现有生活基地水电暖等系统配套建设项目。

第十四条 三类项目由专业分公司审批，包括：

（一）风险勘探项目、单井投资1亿元及以上钻井项目；

（二）国内年产20~100万吨的新油田开发项目，国内年产5~20亿立方米的新气田开发项目，油气开发现场试验专项项目，投资3000万元及以上生产支持性科研项目；

（三）国内投资3000万元~1亿元的油气田产能地面建设之外的新建系统配套项目、油气储运项目、炼油化工及配套项目、加油站及成品油销售配套项目、安全环保隐患治理项目、节能减排项目；

（四）国内投资1亿元以下成品油油库建设项目；

（五）投资2000~5000万元工程技术服务项目、工程建设服务项目、生产服务项目、与油气业务相关的装备制造项目、单台（套）非安装设备购置项目（不包括矿区设备）；

（六）除一类、二类以外的海外投资项目；

（七）除集团公司审批以外的有工程建设的股权投资项目；

（八）集团公司授权管理的其他项目。第十五条 四类项目由所属企业审批，包括：

（一）集团公司、专业分公司管理以外的油气田勘探开发项目；

（二）国内投资3000万元以下的油气储运项目、炼油化工及配套项目、加油站及成品油销售配套项目、安全环保隐患治理项目、节能减排项目、生产支持性科研项目；

（三）国内投资2000万元以下工程技术服务项目、工程建设服务项目、生产服务项目、与油 — 6 — 气业务相关的装备制造项目、单台（套）非安装设备购置项目、现有生活基地水电暖等系统改造建设项目；

（四）国内投资1000万元以下矿区非安装设备购置项目；

（五）集团公司及专业分公司授权管理的其他项目。

第四章 投资项目中长期业务发展规划

第十六条 安排投资项目和制定投资计划，应当以中长期业务发展规划（包括滚动规划）为依据。未纳入中长期业务发展规划的项目，原则上不得开展预可行性研究、可行性研究，不得列入投资计划。

中长期业务发展规划应当确定投资方向和结构，明确重大项目、投资规模和投资效益预期。第十七条 中长期业务发展规划每年滚动编制，并应建立相应的投资项目库。集团公司相关部门、专业分公司和所属企业根据需要提出投资项目建议，经规划计划部综合平衡并报总经理办公会审批，列入中长期业务发展规划投资项目库。

第十八条 规划计划部每年以投资项目库为基础下达项目前期工作计划。未纳入集团公司前期工作计划或本投资规模的项目，不得组织立项审批。

第五章 投资项目预可行性研究、可行性研究

第十九条 投资项目应当编制预可行性研究报告和可行性研究报告。其中，四类项目、安全环保隐患治理项目以及经批准直接开展可行性研究的项目可不编制预可行性研究报告；投资500万元以下的工程建设项目、单台（套）200万元以下的非安装设备购置项目，可行性研究报告的编制可适当简化。可行性研究报告未经批准，不得开展下一环节的工作。

第二十条 投资项目预可行性研究、可行性研究报告应当委托具备相应资质的专业机构编制。其中，一类、二类项目一般由规划计划部委托专业分公司组织编制，特殊情况(新领域、新业务、业主尚未明确等)也可由规划计划部直接委托编制；集团公司其他部门组织审查的二类项目，由相关部门委托编制；三类、四类项目分别由专业分公司、所属企业委托编制。

第二十一条 国内中外合资项目（预）可行性研究报告的编制，应进行招标。在制定招标方案中应合理确定标底和最高标价，报专业分公司预审查后，由专业分公司报规划计划部审查，经集团公司领导批准后，方可按照程序实施招标。

招标结果按招标管理权限和程序报审，经批准后，方可按照合同管理程序，办理合同签约事宜。因特殊原因不进行招标的，应按管理权限上报审批。

第二十二条 编制预可行性研究、可行性研究报告，应当遵循国家有关法律、法规和集团公司有关规定，内容及深度应达到集团公司和行业规定的标准。

第二十三条 需上报国家主管部门核准、备案的项目，应按规定编制项目申请报告，并获取有关文件：

（一）规划计划部负责上报需国家核准、备案的国内外投资项目，获取国家主管部门核准批复文件、同意开展前期工作的文件；获取省主管部门对项目前期工作的支持性文件；获取咨询机构对项目申请报告的评估意见；获取国家主管部门用地预审文件；

（二）安全环保部负责上报需国家核准、备案的国内投资项目的环境影响评价报告并获取审批

— 7 — 文件；

（三）所属企业负责上报并获取地方各级政府主管部门的用地初审文件，城市规划文件，地震、地质灾害、水土保持、矿产压覆、安全预评价、环境影响评价等专项评价和穿越局部特殊地区等的批复文件。

第二十四条 需报地方政府主管部门核准、备案的项目，由所属企业负责上报并获取同意开展前期工作的文件、核准批复文件。天然气与管道业务所属企业负责省内的天然气支线管道项目的上报核准、获取核准批复文件；销售业务所属企业负责省内的成品油支线管道项目的上报核准、获取核准批复文件。

第二十五条 预可行性研究、可行性研究报告经济部分（包括投资估算和经济评价）执行集团公司石油建设项目可行性研究投资估算编制有关规定和建设项目经济评价方法与参数有关规定。在项目终审前，由咨询评估单位对投资估算和经济评价的内容组织复算，必要时委托有资质的第三方机构进行核实。

第二十六条 预可行性研究、可行性研究报告按以下程序审批，达不到集团公司规定效益标准的项目不得批复。

（一）一类项目由所属企业组织预审，上报专业分公司初审，由规划计划部组织审查，涉及本办法第十二条第（六）项的由规划计划部征求资本运营部意见。审查通过后，报集团公司常务会审批。

预可行性研究报告已经集团公司常务会审批的，如无重大变化，可行性研究报告可直接报集团公司领导审批。

（二）二类项目由所属企业组织预审，上报总部相关部门和专业分公司，由专业分公司初审，规划计划部或相关部门组织审查，海外资产收购项目由规划计划部征求资本运营部意见。审查通过后，报集团公司领导批准。

（三）三类项目由所属企业组织初审，专业分公司组织审批，审批文件报规划计划部备案。

（四）四类项目由所属企业组织审批，审批文件报专业分公司备案。

第二十七条 经批准的项目预可行性研究、可行性研究报告，其投资主体、建设规模、场址选择、工艺技术、产品方案、投资估算与经济评价等内容发生重大变化的，或批准超过两年未开展实质性工作的，应按照审批权限重新报批或取消。

第六章 投资项目初步设计

第二十八条 工程建设项目初步设计由所属企业根据批准的可行性研究报告，委托具备相应资质的设计单位编制。初步设计内容及深度应达到集团公司和行业相关规定要求。工程建设项目初步设计批准后列入投资计划。项目投资必须控制在批准的初步设计概算额度内。

第二十九条 初步设计按以下规定审批：

（一）一类、二类项目，所属企业应将初步设计和概算文件上报专业分公司，同时抄送规划计划部，由专业分公司组织审查，规划计划部会签，报集团公司领导审批。

（二）三类项目，由专业分公司组织审批，报规划计划部备案。

（三）四类项目，由所属企业组织审批，报专业分公司备案。

（四）初步设计概算原则上应控制在批准的可研投资估算之内。超过批准可研估算10%及以上的，必须重新编制可行性研究报告并按程序报审。超过批准可研估算10%以内的，一类、二类项目 — 8 — 由规划计划部复审；三类项目由专业分公司复审；四类项目由所属企业复审。

项目引进范围变化和办公楼、公寓用房增加规模的，比照前款规定办理。

第三十条 经批准的项目初步设计，其投资主体、建设规模、场址选择、工艺技术、产品方案、概算投资和经济评价等内容发生重大变化，或批准超过两年未开展实质性工作的，应按照审批权限重新报批或取消。

第三十一条 初步设计概算投资批准后，原则上不得调整。因物价等变化影响，需调增概算投资的，一类、二类项目由专业分公司初审，规划计划部审查后，超过原批准概算投资5%以内的，报集团公司领导审批；超过原批准概算投资5%~10%的，报集团公司总经理审批；超过10%以上的，报集团公司总经理办公会审定。三类、四类项目分别由专业分公司、所属企业审批。需调减概算投资的，一类、二类、三类项目由专业分公司审批；四类项目由所属企业审批。

经批准调整概算投资的项目，要同时调整投资计划。因调整增减的投资规模，原则上在各专业、专项投资规模内平衡。

第七章 投资计划

第三十二条 投资计划包括投资框架计划和投资分批计划。框架计划确定投资总体安排；分批计划是在框架计划内，根据项目进度确定的执行计划。

投资计划内容包括专业投资计划和专项投资计划。第三十三条 投资框架计划按以下程序编制：

（一）规划计划部于每年6月30日前，明确下一投资框架计划的编制要点；8月15日前由所属企业编制完成投资框架建议计划。投资框架建议计划报规划计划部，专业投资框架建议计划、专项投资框架建议计划分别报有关专业分公司和相关部门。

（二）集团公司相关部门、专业分公司应于9月15日前，分别将专项投资框架建议计划、专业投资框架建议计划报规划计划部。

（三）规划计划部应于10月20日前汇总并综合平衡形成集团公司投资框架计划，报总经理办公会审定。

第三十四条 分批投资计划编制和下达按以下要求执行：

（一）分批投资计划按照框架计划确定的规模实行总量控制和项目管理，所属企业根据项目进展情况，分批上报建议计划。专业投资建议计划报有关专业分公司；专项投资建议计划报有关专业分公司或有关部门；综合投资建议计划（含专业、专项计划）报规划计划部。

（二）规划计划部汇总编制分批投资计划，报集团公司领导批准后，专业投资计划按项目下达给专业分公司，专业分公司经规划计划部核准后向所属企业按项目下达投资计划；未纳入专业分公司管理的投资计划由规划计划部直接下达给所属企业。规划计划部于12月31日前下达下第一批投资计划。

（三）对特殊急需安排投资的项目，由规划计划部报集团公司领导批准后，向预算和财务部门提交临时计划安排单，先行拨付资金，再列入分批投资计划。

第三十五条 列入分批投资计划的项目应当符合以下条件：

（一）投资包含在投资框架计划确定的投资规模内。

（二）按管理权限已经履行审批程序，其中，工程建设项目已批复初步设计和概算；其他项目已批复可行性研究报告。

— 9 — 第三十六条 相关部门、专业分公司、所属企业应当严格按集团公司下达的投资计划组织实施，不得擅自变更项目及调整投资。确需调整投资计划的，应当说明理由并按以下程序执行：

（一）在下达的投资规模内，需调整投资计划的：

1.一类、二类项目投资计划调整，由专业分公司统一向规划计划部提出调整建议，经规划计划部审查，报集团公司领导批准后纳入分批投资计划下达。

2.专业分公司、所属企业在集团公司下达投资规模内，可对三类及四类项目投资计划进行调整，报规划计划部纳入分批投资计划下达。

3.在已下达投资规模内，突发性安全环保隐患治理项目调整，可先行实施，再补充下达调整计划。

（二）在下达的投资规模外，需调增项目的，须先经规划计划部平衡确定投资额度，按投资项目管理权限完成项目审批，列入集团公司投资计划下达后，才能实施。

第三十七条 根据生产经营形势，需调整集团公司投资规模的，由规划计划部编制投资调整计划，经集团公司计划主管领导初审后，报总经理办公会批准。

第三十八条 投资计划资金拨付和结（决）算审查按以下要求执行：

（一）集团公司财务资产部门依据集团公司投资计划，分项目、按进度组织拨款。

（二）项目建成后，由承包单位编制项目结算书，所属企业造价管理部门审查，经本单位投资管理部门审核后，财务资产部门办理项目结算。

（三）财务决算，投资计划完成情况由所属企业规划计划部门和财务资产部门共同填报，同时上报集团公司规划计划部和财务资产部门审查。集团公司财务决算中投资计划完成情况由规划计划部负责审核并签署意见。

第三十九条 节余和超支投资经专业分公司确认并经规划计划部审核后，节余投资全额留所属企业使用，主要用于安全环保和生产性直接工程，在集团公司确认的额度内，由所属企业提出建议计划，按投资项目管理权限审批，规划计划部下达计划后方可实施；超支投资，按相应规模扣减所属企业当年及今后非生产性投资或以零购资金平衡。

前款所称节余和超支投资指所属企业已完成决算项目累计节余减去累计超支的资金，正值为节余，负值为超支。

第四十条 用零购资金安排的零星设备购置和小型一般技措等投资项目，不列入集团公司投资计划规模。在额度规模内，由所属企业组织审批和实施，年终在财务决算投资完成情况中单独列项。

第八章 专项投资管理

第四十一条 国内对外合作投资管理执行以下规定：

（一）国内对外合作项目中方投资计划，根据国内对外合作发展规划，实施投资总量控制。属于专业分公司管理范围的，纳入各专业分公司投资计划管理，由所属企业与联管会充分协商后提出建议计划，上报专业分公司预审，经规划计划部综合平衡，报集团公司总经理办公会审批。

（二）需报国家核准、备案的项目由规划计划部按程序办理。第四十二条 股权投资管理执行以下规定：

（一）股权投资纳入集团公司规划计划和投资计划管理。有工程建设股权投资项目的预可行性研究、可行性研究报告和初步设计按照投资项目管理权限审批。

（二）集团公司及所属企业的控股公司投资计划和项目、参股公司增资扩股投资计划纳入集团公司投资计划管理，由授权管理单位按照投资项目管理权限报集团公司主管部门审批后，按规定程序表决。

第四十三条 国内资产收购项目，由财务资产部按照集团公司相关规定组织资产评估，确定收购参考价格。海外资产收购项目由规划计划部征求资本营运部意见。项目可行性研究报告按照投资项目管理权限审批后，列入投资计划。

第四十四条 科技投资管理执行以下规定：

（一）属于投资安排的集团公司级重点实验室建设、中试基地建设和科研项目、油气开发现场试验专项项目和生产支持性科研项目投资计划，根据科技发展规划，实施投资总量控制。由科技管理部根据集团公司科技发展规划和专业分公司、所属企业上报的建议计划，汇总提出科技投资建议计划，由规划计划部汇总纳入集团公司投资计划上报总经理办公会审定。

（二）科技项目应当编制项目立项建议书、开题报告和投资估算，有工程建设内容的中试基地、油气开发现场试验和科研项目，按工程建设投资项目管理，应编制可行性研究报告和初步设计。

（三）在集团公司确定的投资方向、重点和总额范围内，投资1亿元及以上集团公司级重点实验室、中试基地和科研项目由规划计划部组织审查；投资1亿元以下集团公司级重点实验室、中试基地和科研项目由科技管理部组织审查；油气开发现场试验项目和投资3000万元及以上生产支持科研项目由专业分公司审批；3000万元以下生产支持科研项目由所属企业审批。

（四）投资5000万元及以上的科技项目审批立项，应有咨询评估机构的评估报告。

（五）科技项目开题报告及投资估（概）算审批后方可列入投资计划，集团公司级科技项目由科技管理部、油气开发现场试验项目和生产性支持科研项目由专业分公司依据下达计划组织项目实施。项目投资应控制在批准的估（概）算额度内。

（六）科技管理部门、专业分公司在申请投资计划时，应提交上年科技投资项目的进展报告或评估、验收报告。

第四十五条 新技术推广专项投资管理执行以下规定：

（一）需推广应用的新技术，由科技管理部组织专业分公司、所属企业筛选、评估，提出集团公司级新技术推广投资建议计划，投资控制在规划总量之内，由规划计划部综合平衡后纳入集团公司投资计划。

（二）在集团公司确定的新技术推广投资总额内，投资5000万元及以上项目由规划计划部组织审查，5000万元以下项目由科技管理部组织审查。

（三）科技管理部门、专业分公司在申请投资计划时，应提交上年新技术推广投资项目的进展报告或评估、验收报告。

（四）集团公司下达新技术推广项目投资计划后，由专业分公司组织实施。第四十六条 信息化建设投资管理执行以下规定：

（一）集团公司信息化建设实行统一规划、统一标准、统一设计、统一投资、统一建设、统一管理。根据集团公司信息化发展规划，实施投资总量控制；信息管理部根据项目进展情况，提出信息化建设投资建议计划，规划计划部综合平衡后纳入集团公司投资计划。

（二）在集团公司确定的信息化建设投资总额内，1亿元及以上信息化建设项目由规划计划部组织审查，1亿元以下的由信息管理部组织审查。

（三）信息化建设项目可行性研究报告审批后方可列入集团公司投资计划，列入投资

— 11 — 计划下达后方可进行招投标。

（四）需先试点后推广的推广应用信息化项目应完成试点评估验收后，方可批复。

（五）集团公司信息化建设项目推广应用的配套工程，由信息管理部组织专业分公司提出配套建设方案，纳入各专业分公司投资规模内平衡。

第四十七条 安全环保隐患治理专项投资管理执行以下规定：

（一）安全环保隐患治理项目投资规模，由规划计划部会同安全环保、财务和预算部门和专业分公司提出安全环保隐患治理投资建议，报总经理办公会审定。通过安全生产费用安排的资本支出项目，按照投资项目管理权限审批，投资不纳入集团公司投资规模，投资计划的上报和下达单独列示。

（二）在安全环保隐患治理投资总额内，安全环保隐患治理项目由规划计划部、专业分公司、所属企业按审批权限审批。项目审查应征求集团公司安全环保部等相关部门意见。

（三）对突发性紧急安全环保隐患治理项目，可先行实施治理，再补办相关手续，其投资在所属企业当年安全环保隐患治理投资规模中平衡。

（四）新建、改扩建项目的安全环保设施，应与主体工程同时设计、同时施工、同时投产，其建设投资纳入项目总投资，不在专项投资中安排。

第四十八条 节能减排专项投资管理执行以下规定：

（一）节能减排项目专项投资规模，根据集团公司节能减排规划，实施投资总量控制。由规划计划部会同质量管理与节能部、安全环保部、财务资产和预算部门、专业分公司确定。

（二）在节能减排专项投资总额内，节能减排项目由规划计划部、专业分公司、所属企业按管理权限审批。项目审查应征求集团公司质量管理与节能部、安全环保部等相关部门意见。

（三）新建、改扩建项目的节能设施，应与主体工程同时设计、同时施工、同时投产，其建设投资纳入项目总投资，不在专项投资中安排。

第四十九条 办公、科研、培训用房等楼堂馆所项目和医院、图书馆、文体活动中心等矿区公共用房项目，由集团公司审批。其中，5000平方米及以上项目，报集团公司总经理审批；5000平方米以下项目，报集团公司计划主管领导审批。

第五十条 矿区建设投资管理执行以下规定：

（一）矿区建设项目包括与职工生活相关的供排水、供电、供暖、道路、供气、环卫、文体、托幼、公交、医疗卫生、离退休管理等业务的基础设施及服务设施。矿区建设项目均纳入集团公司职工生活基地调整改造专项计划管理。

（二）集团公司矿区建设投资计划，根据集团公司矿区建设规划，实施投资总量控制。由矿区服务工作部根据集团公司矿区建设规划和所属企业上报建议计划，结合项目进展情况，提出矿区建设投资建议计划，由规划计划部综合平衡后纳入集团公司投资计划。

（三）矿区内医院、图书馆、文体活动中心等矿区公共用房比照楼堂馆所项目管理。第五十一条 利用信托资金、金融租赁等方式投资建设的项目，投资不纳入集团公司投资计划规模，应纳入集团公司规划计划统一管理，按照投资项目管理权限审批，投资计划的上报和下达单独列示。

第九章 投资项目实施

第五十二条 投资项目由所属企业按照集团公司招标、合同、质量、HSE等有关规定，负责组 — 12 — 织实施。

第五十三条 未列入集团公司投资计划的项目不得实施。对确需提前引进工艺技术才能开展初步设计的项目和长周期设备提前采购项目，在项目可行性研究报告批准后，由所属企业提出申请，经专业分公司初审、规划计划部审查，报集团公司领导审批。

第五十四条 工程建设项目具备实施条件后，所属企业应当编制开工报告。一类、二类项目开工报告由专业分公司审批，三类、四类项目开工报告由所属企业审批。

第五十五条 所属企业应根据建设项目的特点选择和本单位管理力量相适应的管理模式。对于实施联合项目管理组（IPMT）、项目管理承包（PMC）、工程总承包（EPC）等管理模式的建设项目，建设单位应履行管理责任，监督承包商严格执行合同，不得以包代管。

第五十六条 所属企业在可行性研究报告批复后，方可确定项目管理承包商；在项目初步设计和概算批复后，方可确定工程总承包商。

承担项目可行性研究报告编制和初步设计的单位，原则上不得成为同一项目的工程总承包商，特殊情况应按投资管理权限报批。

第五十七条 实行工程总承包的建设项目，工程总承包合同应采用固定总价合同模式，并按照批准的概算控制投资，不能因采用工程总承包模式而增加投资，总包管理费应包含在工程总承包报价中。

经批准，项目初步设计与工程总承包为同一承包商的，应在工程总承包合同中约定：由于工程总承包商原因，造成确定工程总承包合同价时的主要工程量大于实际工程量10%及以上的，项目业主在工程结算时应扣减超量部分的工程款。

第五十八条 经批准选用项目管理承包商的建设项目，项目管理承包商费用不单独列支，可根据管理方式和范围，增加不大于50%的建设单位管理费。

第五十九条 投资项目的实施应严格按照集团公司下达的投资计划和批准的项目内容及概（预）算执行。项目实施过程中不得随意变更项目内容和建设标准。重大设计变更，应按管理权限报批后方可实施。

第六十条 所属企业进行项目招标时，应按照不高于批准概算投资额度进行限额招标，超额的作废标处理，特殊情况应按投资管理权限报批。

第六十一条 投资项目具备竣工验收条件的，应依据国家及行业相关规定进行竣工验收。一类、二类项目由专业分公司组织竣工验收，其中科研、信息、矿区建设等项目由相关部门组织竣工验收；三类、四类项目由所属企业组织竣工验收。需由国家主管部门组织竣工验收的项目，由集团公司报请国家主管部门组织竣工验收。

未通过竣工验收的项目，由建设单位组织整改，并重新申请竣工验收。

第十章 投资统计与后评价

第六十二条 规划计划部制订统一的投资统计制度，统一投资统计范围和标准，规范投资指标体系和计算方法。所属企业应当按照要求定期上报投资完成情况。

第六十三条 凡列入集团公司投资计划的工程项目，所属企业应按单项工程统计工程实物量和投资完成额，依照集团公司有关规定上报，并进行跟踪分析。没有构成工程实体的建筑材料、工程预付款应单独列项。

第六十四条 所有投资项目建成投产运营后均应及时组织开展后评价工作，对不能按期建成

— 13 —（超过设计工期1年以上）或建成后长期（1年以上）不能投产项目应组织开展阶段后评价工作。项目后评价按照集团公司建设项目后评价有关规定执行。

第六十五条 集团公司建立后评价与新上项目挂钩机制。所有新上项目应有后评价管理部门出具的意见，其中改扩建项目，应有对原项目的后评价报告，作为改扩建项目立项审批的重要依据。

第十一章 投资监督与考核

第六十六条 集团公司建立投资计划执行情况季度报告、概算检查、计划执行效果分析制度。

专业分公司、集团公司有关部门应在每季度第一个月15日前，向规划计划部报告重点项目进展情况和投资计划执行情况。规划计划部汇总形成季度投资执行情况报告。

规划计划部制定概算检查计划，组织造价中心或有资质的机构对项目概算审批和执行情况进行复查、抽查和跟踪检查，编制重点项目概算检查报告，并对检查结果进行通报。

所属企业每年2月25日前应将上的投资计划执行情况报专业分公司，3月15日前专业分公司将投资计划执行情况报规划计划部，4月20日前规划计划部汇总形成分析报告，并通报执行效果。

第六十七条 投资项目应当落实回报，投资效益结果应与单位主要领导、投资主管领导、项目主管领导等人员的业绩和单位绩效挂钩，并严格进行考核兑现。

投资控制考核细则和投资效益考核办法由规划计划部会同有关部门另行制定。

第六十八条 集团公司定期开展投资管理工作评优活动，对投资管理先进集体和先进个人，予以表彰和奖励。

第六十九条 违反本办法规定，有下列行为之一的，予以通报批评，并纳入单位主要领导、投资主管领导、项目主管领导等人员和单位业绩考核；情节严重的，对相关责任人按集团公司管理人员违纪违规行为处分的有关规定进行处罚：

（一）有计划外项目、未经批准或授权对外投资的；

（二）未经批准投资项目概算超估算的；

（三）未经批准投资项目决算超概算或投资规模超计划的；

（四）擅自扩大建设规模或引进范围、变更建设内容，造成上下游装置不配套、公用工程与工艺装置不配套、装置内单元不配套等瓶颈的；

（五）在可行性研究和初步设计编制和审查中，故意造成单项工程缺漏，或扩大范围搞搭车项目的；

（六）在可行性研究投资估算和初步设计概算编制和审查中弄虚作假的；

（七）故意拆分项目逃避审批的；

（八）新建、改扩建项目安全、环保设施验收不达标或能耗指标测试不合格的；

（九）擅自开工建设，或未经批准提前开展设备订货的；

（十）违反本办法规定程序申报项目的；

（十一）违反本办法规定或集团公司招标、合同、质量、HSE等有关规定，实施投资项目的；

（十二）在投资管理中不认真履行职责，失职、渎职的；

（十三）其他违反本办法规定的。

第十二章 附 则

— 14 — 第七十条 涉及中国石油天然气股份有限公司的投资项目，应通过法定程序贯彻本办法管理要求，依照其相关规定执行。

第七十一条 集团公司相关部门、专业分公司、所属企业可依据本办法制定投资管理细则。第七十二条 本办法由规划计划部负责解释。

第七十三条 本办法自印发之日起施行。《中国石油天然气集团公司投资管理办法（试行）》（中油计〔2008〕349号）同时废止。

（发文日期：2010年1月8日）

第五篇：房地产项目投资管理办法模版

XX集团

项目投资管理暂行办法

第一章

总

则

第二章

机构与职责分工

第三章

项目投资原则与标准

第四章

项目研究论证

第五章

项目决策

第六章

项目实施

第七章

项目评估

第八章

附

则

第一章

总

则

第一条

为加强公司项目投资管理，规范投资决策程序，明确投资管理职责，控制投资风险，提高项目投资效益，特制定本办法。

第二条

本办法适用于公司及公司全资或控股子公司（包括有实际控制力的所属企业）所有新投资项目。

第三条

本办法所称投资项目是指通过土地市场公开出让、企业并购或与政府先确定合作意向后通过公开市场方式取得土地的开发项目。

第四条

项目投资管理分为项目研究论证、项目决策、项目实施、项目评估四个阶段。

第二章

机构与职责分工

第五条

股东大会、董事会、总经理依据公司章程规定的权限分别对公司投资项目作出决策。

第六条

总经理对董事会负责，统筹投资项目的前期研究论证、项目实施与管理、项目评估等工作。

第七条

公司主管副总对总经理负责，组织领导相关部门、子公司或专业机构完成项目论证，根据本办法要求组织编制相关文件。

第八条

发展经营部对主管副总负责，是项目开发管理的牵头部门，进行开发项目投资论证、尽职调查等工作，负责编制项目立项建议书、尽职调查报告、投资建议书等文件。必要时，组织公司相关部门或子公司成立工作小组，进行投资分析，完成投资论证各项工作。

第九条

财务部、审计部、规划与产品研究中心、项目管理部、成本管理部、证券部、人力资源部、办公室等部门应积极协助，依照本办法的规定承担项目投资管理全过程中相应职责，包括配合项目论证、参与编制立项建议书、投资建议书以及项目实施和项目评估等工作。

第十条

子公司的项目投资，应依照本办法规定进行项目投资研究论证，但项目投资决策须报公司总经理办公会审批。

第三章

项目投资原则与标准

第十一条

坚持符合公司中长期战略规划，符合国家产业发展政策、区域总体规划及城市发展规划的原则。

第十二条

坚持以科技地产项目为特色，战略性投资项目和策略性投资项目相结合的投资原则。

公司战略性投资项目的开发周期为5-10年，策略性投资项目的开发周期一般不超过3年。

第十三条

公司坚持以社会效益为首、以经济效益为本的项目投资目标，投资项目应具备必要的规模体量和一定的社会、经济和环境效益。

公司项目投资收益水平不低于行业平均的投资回报水平。

第十四条

公司坚持立足北京、兼顾外埠的区域投资原则，投资布局于中国经济最具活力和潜力的地区或城市。

第十五条

公司根据发展战略编制项目储备计划，结合宏观经济和房地产行业政策，坚持反周期投资策略，以合理低价获取土地资源。

第四章

项目研究论证

第十六条

新项目来源包括以下途径：一是国土部门土地招拍挂公告信息；二是外部并购或转让类项目信息；三是政府合作及其他项目。

第十七条

土地市场公开出让类项目需编制项目投资建议书；企业并购类项目需经立项研究、尽职调查程序并完成项目立项建议书、尽职调查报告和投资建议书；政府合作及其他项目需经立项研究程序并完成项目立项建议书和投资建议书。

第十八条

子公司定期或不定期向发展经营部通报新项目信息。发展经营部对所接收项目信息进行初步筛选，对符合公司发展战略和业务方向、有一定投资价值的项目，报主管副总审批后，进行项目投资前期研究。

第十九条

发展经营部建立项目储备制度。对进入投资前期研究的项目，不论获得与否，都应由专人负责登记入库，对相关资料妥善保管。

第二十条

项目投资前期研究结论报主管副总审批后，同意继续开展的项目，由发展经营部牵头成立项目工作小组。项目工作小组负责项目前期调研，提出立项申请，编制项目立项建议书。

第二十一条

项目工作小组成员构成应注重经营、规划、工程、财务、成本等专业搭配，明确各自的分工和职责。

项目工作小组负责人由发展经营部负责人担任或委派，负责项目的组织协调，小组成员由发展经营部、规划与产品研究中心、项目管理部、财务部、成本管理部等部门委派人员组成。

在必要情况下，应聘请律师、项目所涉及专业领域的技术专家，以及其他中介机构的，应报主管副总决定并按公司相关规定履行程序。

第二十二条

项目前期调研应到项目现场围绕项目背景、规划定位、市政条件、市场情况、开发前景等进行考察、访谈，收集掌握第一手资料，形成问题清单和资料汇编，作为项目工作小组的工作底稿和编制立项建议书的依据文件。

第二十三条

需公司立项的投资项目，必须编写项目立项建议书，对拟建项目基本情况进行阐述，内容包括市场调查与分析、规划设计理念、项目定位分析、工程开发周期、项目投融资计划、销售方案、经济效益及风险分析等，论述项目的初步可行性。

对项目存在重大质疑的，应及时向主管副总报告，必要时申请中止研究。

第二十四条

项目立项建议书经主管副总审核后，提请公司总经理审批，并报公司总经理办公会研究讨论，决定项目是否立项。

第二十五条

项目立项建议书应包括项目涉及的产业政策、背景材料及有关政府部门的审批文件等附件。

发展经营部在公司总经理办公会召开前3日，将拟上会审议项目立项建议书及附件材料，送至会议组成人员。

第二十六条

对正式立项的并购类项目，项目工作小组必须进行尽职调查，并提交尽职调查报告；其它新投资项目鼓励开展尽职调查。

尽职调查报告至少包括以下内容：

（1）

项目本体所涉及各方面的客观、真实情况；

（2）

项目合作方的资信与实力、管理能力以及合作意图、设想；

（3）

项目所在地的市场情况、政策特点、发展前景；

（4）

项目本体及合作方相关财务或法律问题调查；

（5）

其他影响项目可行性因素的调查情况。

第二十七条

尽职调查需拟定详细的工作计划，进行实地考察，掌握全面资料。

须聘请专业机构的，及需要内部协作、对外协调等事宜，应报请主管副总决定并按照公司相关规定履行程序。

尽职调查过程中，发现项目存在重大质疑或重大风险的，应及时向主管副总汇报，对于认定没有可行性或不具备投资条件的项目，报请总经理撤销立项并向总经理办公会通报。

第二十八条

对正式立项的政府合作类项目，须聘请专业机构进行项目市场调研和商业策划，并提交商业策划报告。

商业策划报告的内容至少包括：

（1）

项目所在市场规模、特点、潜力及细分市场预测；

（2）

项目定位分析及商业模式的研究与建议；

（3）

目标产业及城市规划等领域外部专家出具的意见与建议等。

第二十九条

商业策划报告认定没有可行性或不具备投资条件的项目，应报请总经理撤销立项并向总经理办公会通报。

第三十条

通过投资研究，认定有操作可行性的项目，项目工作小组应编写项目投资建议书，具体格式和内容要求参照公司项目投资建议书编制指南。投资建议书由项目工作小组或委托专业机构进行研究并编写。

第三十一条

项目投资建议书包括11方面内容：项目概况、投资环境与市场分析、项目用地调查、规划方案、开发计划、营销方案、投资估算与效益分析、资金筹措、组织实施方案、风险分析、结论及建议。编制单位可根据项目情况对部分内容作适当调整。

第三十二条

主管副总应组织公司有关部门，对项目投资建议书、尽职调查报告、商业策划报告等进行充分论证，必要时可聘请外部专家或机构，进行决策咨询。

外部专家或机构应签署书面意见，作为项目决策的参考依据。

第五章

项目决策

第三十三条

投资项目的审批权限

（1）公司及控股子公司单笔或累计投资额占公司最近一期经审计总资产3％以下的对外投资项目由总经理审批；

（2）公司及控股子公司单笔或累计投资额占公司最近一期经审计总资产3％－30％之间的对外投资项目由董事会审批；

（3）公司及控股子公司单笔或累计投资额占公司最近一期经审计总资产30％以上的对外投资项目上报股东大会审批。

第三十四条

对拟提交公司董事会审议的投资项目，应先经总经理办公会审议通过，并由总经理提请董事长召开董事会，对项目投资做出最终决策。

第三十五条

项目提交总经理办公会、董事会、股东大会审议时，应提交项目投资议案。议案应附项目投资建议书或尽职调查报告、商业策划报告及专家或机构咨询意见、法律意见书等材料。

发展经营部须在总经理办公会召开前3日，在董事会、股东大会召开前10日，提供项目投资议案及附件。

第三十六条

董事会、股东大会根据各自议事规则的规定，总经理根据公司《总经理工作细则》的规定，对重大项目投资决策进行审议批准。

第三十七条

公司董事会审议重大项目投资时，应由董事会战略委员会事先研究并提出建议。

第三十八条

股东大会、董事会和总经理办公会形成的所有与项目有关的议案、决议，同时应归入项目工作底稿保存，建立项目档案。

项目所有正式协议、合同或其他实质性文件须在项目决策审批后方可签署。

第六章

项目实施

第三十九条

经公司总经理办公会、董事会或股东大会审议批准的投资项目，由总经理组织实施。

第四十条

项目正式签约和实施时，项目工作小组负责正式投资协议、项目公司章程等法律文件的起草和修订。

必要时，由公司法律顾问或外聘专业法律机构协助审核有关法律文件。最终修订结果应报主管副总审核。

项目法律文件应按公司《合同管理办法》的规定履行审批程序。

第四十一条

经公司决策机构审议批准的投资项目，由总经理提名项目公司负责人，组建项目公司，具体负责项目组织实施工作。

项目工作小组在项目公司负责人产生后协助完成与项目公司的交接工作。

项目公司的组织机构设置方案、高级管理人员组建方案等由公司总经理办公会审议批准。

第四十二条

根据项目投资建议书及公司决策机构的审批意见，由公司总经理办公会确定项目的核定净收益（包括项目投资收益率及项目净利润），作为对项目公司进行全程考核的基本指标。

第四十三条

项目实施过程中，项目公司应建立项目动态经营预算机制，每年初根据实际开发进度、市场或其他条件变化等调整项目的投资成本或收入预测，形成项目动态收益预测报告。

项目动态收益预测报告中估算的动态净收益与核定净收益相比，变动率不超过20%的，报发展经营部备案；超过范围的，报总经理办公会研究讨论。

第四十四条

在项目单项工程实施前，项目公司应编制单项工程投资建议书，内容侧重在项目设计方案、投资成本、工程安排、招商或营销计划等方面；并依据公司《成本管理办法》制定单项工程的目标成本，经成本管理部、发展经营部、财务部、规划与产品研究中心、项目管理部审核后，由项目公司上报公司总经理办公会审议批准。

第四十五条

项目实施过程中，项目公司应通过定期书面报告、专项报告、临时报告等方式，向主管副总或总经理汇报项目进展、存在的问题和解决方案。

第四十六条

已经实施的项目，因政策或其它原因出现项目无法继续进行的情况，应及时书面向公司报告，由总经理办公会研究确定后续处置方案。

第七章

项目评估

第四十七条

项目实施过程中，发展经营部、人力资源部、财务部等部门结合项目投资建议书和公司综合计划安排，分解确定项目公司的工作目标和利润目标，进行工作考核。

第四十八条

项目完成阶段性工作或分期完成后，由公司审计部或聘请外部审计机构对项目进行专项审计或全面审计，监督项目的操作程序，提出改进建议。

第四十九条

项目竣工结算完成后三个月内，项目公司应编制项目总结报告，对项目进行全面回顾总结，报告项目净收益情况，认真分析项目投资运作经验和教训，提出改进相关工作的建议。

第五十条

项目竣工结算完成后，根据项目结算报告和审计报告数据，由审计部、财务部、发展经营部、人力资源部等审查项目净收益，与核定净收益比较，并向公司汇报。

第五十一条

在项目论证研究和决策过程中，对于违反本办法规定的程序、在决策审议文件中存在重大虚假陈述或重大工作失误的，根据公司有关规定追究相关人员的责任。

第五十二条

对项目投资过程中涉及的有关文件资料和记录，由发展经营部依据公司有关管理制度规定，进行收集、保管和归档；各部门、项目公司在本单位工作范围内就相关工作底稿、成果分别保管和归档。

第八章

附

则

第五十三条

已投资项目的改扩建及公司其它投资项目，参照本办法执行。

第五十四条

本办法由公司发展经营部负责解释。

第五十五条

本办法自公司总经理办公会审议通过后生效，自发布之日起施行。

仅供参考