风险控制中心审计监察岗位职能[合集5篇]

第一篇：风险控制中心审计监察岗位职能

风险控制中心审计监察岗位职能

一、岗位职能：

1、拟定公司内部审计（监察）管理办法和规章制度。

2、拟定审计工作计划（含专项计划及常规审计监察计划）。

3、对公司的营销策划涉及的各类经营活动进行审计监督。

4、对公司和部门内部制度的执行情况进行审计并提出改进建议。

5、对各类经济合同的签订及执行情况进行审计监督（含对各类范本合同执行情况的审查）。

6、负责对公司的非工程类招投标及采购过程及结果进行审核监督。

7、独立开展公司的审计监控工作，规范公司的生产经营行为，并提出审计建议，促进经营管理，为公司领导和各部门了解实际情况，制定政策提供依据。

8、对在审计过程中提出的意见、建议及整改措施的落实情况进行跟踪检查，对整改不力的主要领导有权向上一级领导提出意见和建议。

9、对公司日常经营活动中的履职及廉政工作开展不定期巡查，接受企业内外部合理途径的投诉、举报及建议，开展必要的调查取证，并对违反内部纪律或涉嫌违法违规行为采取行之有效措施及时处理；

10、完成公司领导交办的其他审计工作。

二、岗位设置：

审计专员（1名）

三、岗位职责：

1.按照审计计划及领导安排，负责内部审计项目的具体实施；

2.根据领导安排对监察事宜专项工作的具体实施；

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3.根据领导安排负责集团、各全资子公司的经济合同价格审核的实施； 4.根据领导安排负责对集团及各全资、控股公司各类合同、协议拟定及履约情况的动态监督审查工作的实施：

5、根据部门及领导安排对公司内部非工程类招采活动进行的必要审查工作的实施；

6.负责起草内部审计项目的实施方案； 7.负责起草内部审计报告；

8.负责内部审计资料的立卷、收集及整理归档； 9.完成部门经理交办的相关工作。

四、任职资格：

1、学历及专业：大学本科以上学历，审计、财务等相关专业毕业；

2、工作经验： 3年以上审计专员或相关岗位工作经验；

3、年龄要求 ：28岁以上

4、性别要求 ：不限

5、身体条件 ：健康

6、其他条件：

（1）热爱审计监察工作，了解审计监察及内部风险控制的基本理论；（2）了解审计领域发展趋势及相关法律法规，掌握必要的审计理论和方法；（3）熟悉集团及各全资、控股公司各职能、流程的运作方式；（4）熟练使用OA等办公软件；

（5）沟通协调能力强，对审计工作有较深的理解；

（6）虚心有耐心、做事认真，有责任心，具备良好的沟通及协调能力。

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第二篇：某公司审计监察组部门职能

某公司审计监察组部门职能

部门名称：审计监察组

上级部门：审计监察部

下属岗位：审计监察员

部门本职：

组织完成各类项目审计和监察任务。

主要职能：

（1）执行国家审计法律、法规和有关的统一财经制度，参与制订公司内部审计监察制度并贯彻执行。

（2）根据确定的审计或监察对象，编制审计或监察计划与方案，经批准后组织实施。

（3）按规定和工作程序保质保量按时完成审计监察任务，并出具详尽的审计报告。

（4）监察被审计对象严格执行审计决定。

（5）对正在进行的严重损害公司利益、违反财经法规和其他规章制度的行为，立即采取应急措施处理并提请上级或有关部门做出制止决定。

（6）组织完成专案审计任务。

（7）定期和不定期地向上级报告审计监察工作状况，提出完善控制和管理措施的建议。

（8）配合国家审计机关和董事会审计监察室对公司所进行的审计。

（9）组织参加各项培训与考核活动。

（10）做好审计监察项目的文件、资料、记录的保管与上交工作。

（11）组织做好保密工作。

管辖范围：

（1）审计监察组员工。

（2）审计监察组办公场所、卫生责任区。

（3）审计监察组办公用具、设施设备。

第三篇：审计监察中心总监岗位说明书

审计监察中心总监职位说明书

文件编号：

部门

审计监察中心

职位名称

总监

职位代码

直接上级

集团总裁

平行职位

财务总监

行政人事总监

下属职位

审计经理

监察经理

任命方式

董事长/总裁任命

工作目标

根据集团开展战略要求，完成部门工作目标，主持内外部审计监督工作，保障集团控制力度，防范运营风险并实现长期可持续开展

工作描述

主要职责

业务管理

审计

1.主持拟订集团内部审计制度流程和稽核制度流程，经审批后监督执行

2.根据集团的工作目标，拟定审计工作方案

3.主持集团内部经营审计、离职审计及专项审计工作，编制审计报告，提出问题和调整建议，报决策委员会作为决策依据

4.建立和维护与外部审计机构的长期合作关系，负责协调外部审计工作，负责汇总、分析、报告并执行外审建议

5.主持跟踪审计建议的执行，实施后续审计工作

监察

6.审核下属公司制定的本钱管理体系与制度

7.主持跟踪下属公司本钱管理的执行状况，组织定期或不定期完成总部对下属公司本钱管理执行情况的稽核工作

8.集团重要工作推进和重大决议执行的监督

组织管理

1.参与拟订本部门的组织机构、岗位编制和职责分工，确定对相应岗位的工作要求和业绩考核标准〔集团统一调整〕

2.组织拟订本部门费用预算，报批。经审批后执行，负责预算内的费用审批

3.审批本部门部门经理以下人员的招聘，对下属部门经理的招聘有建议权

4.审批对本部门经理以下人员的任免、晋升和调配

5.对下属部门经理的任免、晋升和调配有建议权

6.负责对本部门部门经理级别人员的绩效考评管理，提出奖惩建议。以及对部门经理级别以下人员绩效考评的申诉管理

7.负责部门日常工作管理，监督检查下属人员遵章守纪及工作落实情况

8.解决部门内工作协调和人员沟通，营造良好工作气氛

员工培养

1.主持拟订本部门核心职位的继任方案

2.主持拟订本部门专业和管理技能培训方案，报批并监督执行，同时报人力资源中心备案

其它工作

1.完成职责范围内的其他工作

2.完成集团交办的其他工作任务

3.跨部门的沟通协调

4.根据集团要求参与决策并提出本部门专业建议或方案

任职资格

教育程度

审计、财务、会计或相关专业，本科及以上学历

经验

5年以上跨国企业或大型企业集团审计或财务管理工作经验，3年以上的部门领导经验。年龄不超过45岁

知识技能

1.熟悉大、中型企业集团的财务审计运作标准和流程

2.精通国家财税法律标准、国家财务核算业务，具有优秀的职业判断能力和丰富的财务审计处理经验

3.了解审计领域开展趋势，掌握国际最新审计理论和方法

4.良好的沟通能力及书面表达能力

任职者签名

直接上级签名

审批者签名

执行时间

受控状态

备注

第四篇：岗位职能

职责介绍

（一）董秘职能

1.组织协调公司史志、年鉴、大事记的收集、编撰工作，组织协调公司基础材料的填报工作。

2.组织和起草公司行政工作安排、计划、总结、报告，以及公司领导的讲话。

3.负责公司法律事务咨询及相关业务。4.负责公司规章制度管理。

(二)党委宣传职责

1.负责公司官网、微信、微博、搜狐公众号的更新及运营维护。

2.编发政工信息简报。

3.负责制定、实施公司企业文化发展战略和相关制度，组织实施企业文化建设和品牌建设。

4.负责公司内部刊物所需的各种文字材料的收集、整理及编辑，保证内部刊物的宣传质量。

5.党的路线、方针、政策以及公司重大决策、重要部署的宣传，组织实施对外宣传报道。

（三）战略规划职责

1．负责公司整体发展战略的制定，监督公司战略部署的执行。

2．收集和研究国家、省、市相关政策，结合市场实际情况，确定公司战略发展方向。3.通过多种形式调研、论证，草拟公司发展规划，组织各部门研讨评审公司发展规划，最终形成执行方案。

（四）纪检职责

1．负责纪检审计部的日常工作，协助纪委书记抓好纪检监察干部队伍建设。

2.协助纪委书记抓好公司党风廉政建设责任制的贯彻落实；开展党风党纪状况调查，了解各级领导班子和领导干部履行党风廉政建设责任制情况，提出加强党风廉政建设教育的意见和建议。

3.组织对党员领导干部进行经常性的党风廉政建设宣传教育工作。

4.组织对公司的干部提拔等重要事项进行监督，亲自参加上述监督事项中重大事项和大额资金招投标的监督工作。

5.组织对来信来访的接待和调查处理工作。

6.协助纪委书记分管案件的查处工作，负责组织由纪检审计部直接查处的案件初查、立案、查处、审理等工作；负责案件审理和对处理意见的审核。

7.组织起草纪委、纪检审计部的工作计划、工作总结和其它重要文件、材料。

8.参与公司重大问题的讨论与研究，确保公司党政的各项决策符合国家的法律、法规和政策。对决策中出现的问题及时提出纠正意见。

9.做好上级主管单位和公司党委、公司行政领导交办的其它工作。

第五篇：岗位职能

自己的岗位职能包括什么？

我目前是正东、佳美销售部的销售副经理，我这个岗位的职能应该包括以下几点：

1、公司内部信息的上传、下达，定期向上级领导提交各项工作总结，对上级领导安排的销售计划、销售任务的执行、分配和完成，并确保后续工作合同签订及销售回款的正常进行；

2、部门日常工作的安排和管理，销售人员行动管理，对所属下级的工作监督检查，业务水平和业绩的考核，部门日常工作制度的制定和工作制度的执行；

3、定期对下属人员进行专业知识、工作方法等方面进行培训，以提高下属人员的工作能力与个人素质；

4、处理工作过程中的突发事件，保障部门工作的正常运转；

5、房地产市场和客户各方面信息分析，对公司制定的工作计划和销售计划提供个人参考意见；

目前的工作内容包括什么？

目前的工作内容和岗位职能基本符合，正东大厦和嘉美广场剩余尾房的销售，VIP卡客户退款及相关工作的进行，售楼部所属员工日常工作的管理，每日工作信息及客户情况及时向上级领导反馈等

部门的重点职能是否缺失？

作为公司的一个销售部，主要的职能就是销售工作和销售相关后续工作的开展。嘉美销售部的主要是针对正东、嘉美两个项目的销售及相关客服工作的开展，下一步的销售工作还需要等公司最后确定销售计划以后才能开展。部门的重点岗位是否配比？

嘉美销售部目前人员配比为销售经理一人、销售副经理一人、经理助理一人、客服主管一人、销售主管一人、业务员9人、保洁一人、保安两人，合计：17人。我认为一个销售部在热销期和持续销售时期还应该配备至少一个财务人员，现在销售部的现状是，客户的每一笔交款或者补款，必须由业务员带领客户到公司总部的财务交款，没有车的客户就要公司派车来回接送两趟，或者来回打车交款，这样大大的增加了交款工作的人员成本和时间成本。

部门层级关系是否清晰？

部门间上下级及与公司其他部门之间的对接是否清晰？

嘉美销售部内部对接比较清晰，与公司其他部门的对接也比较清晰。